国金证 券股份有 限公司
关于浙江奥翔 药业股份有 限公司
使用闲置募集资金进 行现金管理 的核查意见
国金证券股份有限公司 (以 下简称 “国金证券 ”或 “保荐机构 ”)作 为浙江
奥翔药业股份有限公司 (以 下简称 “奥翔药业 ”或 “公司 ”)首 次公开发行股票
并上市的保荐机构 ,根 据 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指
引第 2号 —— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法 (2o13年 修订 )》 等有关法律、法规及规范性文件的要求 ,
认真 、审慎核查了奥翔药业使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见的事项 ,
具体情况如下 :
一 、募集资金基本情况
经 中国证券监督管理委员会 《关于核准浙江奥翔药业股份有限公司首次公开
发行股票的批复》(证 监许可[⒛ 17]524号 )核 准 ,公 司首次公开发行人民币普通
股 (A股 )股 票 4,OOo万 股 ,发 行价为每股人 民币 7.81元 ,募 集 资金总额
312'OO,0OO,00元 ,扣 除发行费用 46,们 6,OO0。 OO元 后 ,实 际募集资金净额为
2甾 ,9%,0OO.OO元 。上述募集资金诤额 己于 ⒛ 17年 5月 3日 全部到位 ,天 健会计
师事务所(特 殊普通合伙)己 对公司本次公开发行股票的资金到位情况进行 了审
验 ,并 己出具天健验[2017]134号 《验资报告》。
二、募集资金使用情况
公司对募集资金采取专户存储制度 。公司 己对募集资金采取专户存储 ,并 与
保荐机构 、开户银行签订募集资金三方监管协议 。
截至 ⒛ 18年 12月 31日 ,公 司募集资金余额为 8,们 7.83万 元 (包 括累计收
到的银行存款利息及理财产品收益扣 除银行手续费等的净额 )。
三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况
为提供募集资金使用效率 ,公 司根据 《上 市公司监管指引第 2号 一上市公司
募集 资金 管 理和 使用 的监 管要 求 》的相 关规 定 ,在 确保 不影 响募集 资金投 资项 目
的建 设和募集 资金使用 的情 况 下 ,拟 使 用不超过 3,OOo,OO万 元 的闲置 募集 资金进
行现金 管 理 。具体情况 如 下 :
1、 管 理 目的
为提 高公 司资金使 用 效率 ,在 不影 响募集 资金项 目建设和公 司 正 常 经 营 的情
况 下 ,合 理 利用部分 闲置 募集 资金进 行现金 管 理 ,增 加 资金 收益 ,为 公司及股 东
获取更 多 的投 资 回报 。
2、 额度 及期 限
公 司拟使 用最 高额不超 过 3,OO0万 元人 民币的闲置 募集 资金进 行现金管理 ,
使用期 限不超过 12个 月 ,在 上述 额度 及决议有 效期 内 ,可 循环滚 动使用 。 闲置
募集 资金现金 管 理 到期后 归还至募集 资金专户 。
3、 投 资 品种
为控制 资金使用风 险 ,公 司拟使用 部分 闲置募集 资金用于投 资低风 险 的短期
保本 型理财 产 品 ,投 资风 险可控 。以上 投资 品种 不涉及证券投 资 ,不 得用 于股 票
及 其衍 生 产 品 、证 券投 资基 金和证券 投 资为 目的及无担保债权为投 资标 的 的银 行
理 财或信托产 品 。
4、 投 资决议有 效期 限
自公司董事会 审议通 过 之 日起 12个 月 内有 效 。
5、 实施 方 式
在 额 度 范 围 内董事 会 授 权 公 司管 理 层 负责办 理 使 用 暂 时 闲置 募集 资金购 买
银 行理财产 品等相 关事 宜 ,具 体事 项 由公司财 务 部负责 组织 实施 。
6、 信 息披 露
公 司将 按 照 《上 海 证券 交 易所股 票 上 市规 则 》、《上 海 证券 交 易所 上 市公 司募
集 资金 管 理 办法 (⒛ 13年 修 订 )》 、《上 市公 司监 管指 引第 2号 —— 上 市公 司募集
资金 管 理和 使用 的监管要 求 》等相关法 律法 规 的规 定要 求及 时披 露公 司现金管 理
的具体 情况 。
7、 投 资风 险及 风 险控 制措施
鉴于金 融市场受宏观 经 济 的影 响较大 ,投 资收 益 将 受 到市场波动 的影 响 ,针
对 投 资风 险 ,公 司拟采 取措施 如 下 :
(1)严 格遵 守 审慎投 资原则 ,筛 选投 资对 象 ,选 择信誉好 、 规模大 、有 能
力保 障资金 安全 ,经 营效益好 、 资金运作 能力 强 的单位所 发行 的产 品 。
(2)公 司将 根 据 市场情况及 时跟踪理财 产 品投 向 ,如 果发现潜在 的风 险 因
素 ,将 组织 评估 ,并 针对评估 结果及 时采取相应 的保全措施 ,控 制 投 资风 险 。
(3)公 司 内部 审计 部 门负责对 公 司购 买理财 产 品的资金使 用 与保 管情况进
行 审计 与监督 ,每 个季度对所有 理财产 品投 资项 目进 行全面检查 ,并 根据谨慎 性
原则 ,合 理 预计 各项投 资可 能发生 的收益和损 失 ,并 向公 司董事会 审计委 员会报
告。
(4)独 立 董事 、监 事会 有权对 资金使用情况进 行 监督 与检 查 ,必 要 时可 以
聘请专 业 机构进 行 审计 。
四 、对 公 司 的影 响
公 司本 次对 闲置募集 资金进 行现金 管 理 ,是 在确保募集 资金投 资项 目正常进
行 和保 证 募 集 资金 安全 的前 提 下进 行 的 ,不 会 影 响公 司募 集 资金 项 目的 正 常建
设 ,亦 不会影 响公 司募集 资金 的正 常使用 。公 司本 次对 闲置募集 资金进行 现金 管
理 ,有 利 于提 高募集 资金使用 效率 ,增 加 资金 收 益 ,为 公司和股 东获 取较好 的投
资 回报 。
五 、本 次使 用 暂时 闲置 资金进 行现金 管 理 的决策程 序
⒛ 19年 5月 31日 ,公 司召开第 二 届董事会第十 次会议 ,审 议通过 了 《关于
公司使 用 闲置 募集 资金进 行现金 管 理 的议案 》,同 意使用不超过 3,000万 元 闲置
募集 资金进 行现 金管理 ,公 司独 立 董事 亦对本事 项发表 了同意 意见 。
⒛ 19年 5月 31日 ,公 司第 二 届监事会第十 次会 议 审议通 过 了 《关于 公 司使
用 闲置 募集 资金进 行现金管 理 的议案 》。
六 、保荐机 构 的核 查 意见
经 核查 ,本 保荐机 构认 为 :
(1)奥 翔药 业 本 次 闲置 募集 资金进 行现金 管 理 已经董 事会 、监 事会 审议通
过 ,全 体独 立 董事发表 了明确 同意 的独 立 意见 ,履 行 了必要 的法律程序 :
(2)保 荐机 构将持续 关注 公 司募集 资金 的使 用情况 ,督 促 公 司在实 际使用
前履行相关决策程序和信息披露程序 ,确 保该部分募集资金的使用及其决策程序
及信息披露合法合规 ,以 符合 《证券发行上市保荐业务管理办法 》、《上市公司监
管指引第 2号 ——上 、 上海证券交易所
股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 (⒛ 13年 修订 )》
等有关规定 ,切 实履行保荐机构职责和义务 ,保 障公司全体股东利益 ,并 对募集
资金实际使用及时发表明确保荐意见 ;
基于 以上意见 ,国 金证券对奥翔药业本次使用闲置募集资金进行现金管理的
事项无异议 。
(以 下无正文 )
【此页无正文 ,为 《国金证券股份有限公司关于浙江奥翔药业股份有限公司使用
闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页 1
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保荐代表人 谬 》
曹 玉江
