证券代码：603996 证券简称：中新科技 公告编号：临2019-019
中新科技集团股份有限公司2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引的规定，现将中新科技集团股份有限公司（以下简称“本公司”）2018年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕1363号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商国信证券股份有限公司采用网下询价配售与网上发行相结合方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票5,010万股，发行价为每股人民币10.52元，共计募集资金52,705.20万元，坐扣承销和保荐费用2,600万元后的募集资金为50,105.20万元，已由主承销商国信证券股份有限公司于2015年12月17日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1,620.92万元后，公司本次募集资金净额为48,484.28万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2015〕520号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金39,989.94万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为313.42万元（含购买银行理财产品的投资收益139.52万元）；2018年度实际使用募集资金4,516.06万元，2018年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为4.64万元；累计已使用募集资金44,506.00万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为318.06万元（含购买银行理财产品的投资收益139.52万元）。
截至2018年12月31日，公司已将实际节余募集资金4,296.34万元（包含理财收益139.52万元和银行存款利息扣除手续费的净额178.54万元）转入公司基本账户，募集资金余额为人民币0.00万元。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《中新科技集团股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国信证券股份有限公司于2016年1月5日分别与中国工商银行台州分行、广发银行台州分行、中国光大银行台州支行签订了《募集资金三方监管协议》以及与上海浦发银行椒江支行及全资子公司中新工程技术研究院有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议及四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至2018年12月31日，本公司的募集资金专户均已完成注销手续。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
1.技术研究院建设项目不直接产生效益，但通过项目的建设，公司将显著增强技术研发与应用的实力，加快先进技术成果的产业化，提升公司核心竞争力，提高产品售价，扩大市场份额，从而间接提高公司效益。
2.偿还银行贷款项目亦不直接产生效益，但可缓解公司财务压力，降低资产
负债率，增强抗风险能力，进而提高公司经营效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。特此公告。
中新科技集团股份有限公司董事会
二〇一九年四月三十日
附件：募集资金使用情况对照表
附件1
募集资金使用情况对照表
2018年度编制单位：中新科技集团股份有限公司 单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 48,484.28 | 本年度投入募集资金总额 | 4,516.06 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 无 | 已累计投入募集资金总额 | 44,506.00 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 不适用 | |||||||||||
| 承诺投资 项目 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后 投资总额 | 截至期末 承诺投入 金额 (1) | 本年度 投入金额 | 截至期末 累计投入金额 (2) | 截至期末累计 投入金额与承诺投入金额的差额 (3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度(%) (4)＝(2)/(1) | 项目达到 预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 1.年产400万台平板电视扩产项目 | 否 | 37,546.01 | 37,546.01 | 37,546.01 | 4,117.45 | 35,826.60 | -1,719.41 | 95.42 | 2018年3月 | 1,512.71 | 否 | 否 |
| 2.技术研究院建设项目 | 否 | 5,460.08 | 5,460.08 | 5,460.08 | 398.61 | 3,197.79 | -2,262.29 | 58.57 | 2018年3月 | 否 | ||
| 3.偿还银行贷款项目 | 否 | 5,478.19 | 5,478.19 | 5,478.19 | 5,481.61 | 3.42[注] | 100.06 | 否 | ||||
| 合 计 | 48,484.28 | 48,484.28 | 48,484.28 | 4,516.06 | 44,506.00 | -3,978.28 | 91.79 | |||||
| 未达到计划进度或预期收益的情况和原因（分具体项目） | 1、年产400万台平板电视扩产项目截止期至累计投入金额未达承诺投入金额，差异1,719.41万元，差异率4.58%，差异原因系公司加强成本控制，节约了项目费用支出。募投项目未达到预期效益主要系：（1）该项目于2018年3月整体完工投产，项目产能尚未完全释放，同时公司按需生产，本期市场需求未达到预计设定目标，故本期生产台量未达到项目预计值，本年度只产生部分效益；（2）本期融资环境偏紧以及汇率波动导致汇兑损失大幅增加，公司加大研发投入，募投项目分摊的财务费用及研发费用等增加。 2、技术研究院建设项目截止期至累计投入金额未达承诺投入金额的原因系公司从项目的实际需求出发，谨慎使用募 | |||||||||||
| 集资金，在保证项目质量的前提下，加强项目建设费用的控制、监督和管理，合理地降低项目建设成本和费用。 | |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 经公司2016年1月19日召开的第二届董事会第八次会议审议批准，公司于2016年1月20日以募集资金置换先期已投入募集资金投资项目的自筹资金共计3,530.74万元。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 根据公司2017年1月6日召开的第二届董事会第十四次会议审议通过的《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司获准使用闲置募集资金人民币1.5亿元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2017年12月31日，公司已归还该募集资金。 |
| 对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 | 根据 2017年1 月6 日召开的第二届董事会第十四次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，公司获准在确保不影响募集资金投资项目建设的前提下，对最高额度不超过人民币 1.2亿元的闲置募集资金用于购买保本型银行理财产品，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月，在上述额度内资金可循环进行投资，滚动使用。公司已于上述规定期限到期前收回所购买的理财产品并转入募集资金专户账户。 |
| 节余募集资金使用情况 | 根据2018年3月29日召开第三届董事会第四次会议审议通过的《关于首次公开发行募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将节余募集资金人民币永久补充流动资金。公司分别于2018年3月29日、2018年3月30日、2018年4月12日和2018年4月13日转出募集资金金额2,004.68万元、2,291.15万元、0.34万元和0.17万元，累计使用节余募集资金永久补充流动资金金额为4,296.34万元。 |
[注]：募集资金到位后，公司未及时用于偿还银行贷款，存放一段时间后产生了3.42万的净利息收入，公司偿还贷款时相应一并转出偿还其他贷款。