东方财富信息股份有限公司
2019年第一季度报告
2019年04月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人其实、主管会计工作负责人陆威及会计机构负责人(会计主管人员)叶露声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业总收入（元） | 926,759,053.27 | 822,919,465.40 | 12.62% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 385,763,451.08 | 301,046,829.12 | 28.14% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 375,260,038.37 | 291,639,883.24 | 28.67% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 16,697,547,561.36 | 2,434,310,647.07 | 585.93% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0741 | 0.0585 | 26.67% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0741 | 0.0585 | 26.67% |
| 加权平均净资产收益率 | 2.37% | 2.03% | 0.34% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 63,804,769,653.22 | 39,810,961,690.72 | 60.27% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 18,293,084,984.47 | 15,695,239,474.55 | 16.55% |
公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额√ 是 □ 否
| 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） | 0.0701 |
非经常性损益项目和金额√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -61,797.66 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 2,694,968.23 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 15,129,010.90 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -5,217,729.57 |
| 减：所得税影响额 | 2,041,039.19 |
| 合计 | 10,503,412.71 |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 305,138 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 | 0 | |||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 其实 | 境内自然人 | 22.67% | 1,230,620,120 | 922,965,090 | 质押 | 555,480,000 |
| 沈友根 | 境内自然人 | 2.77% | 150,493,594 | |||
| 陆丽丽 | 境内自然人 | 2.72% | 147,436,693 | |||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 1.49% | 81,046,656 | |||
| 中国工商银行股份有限公司－易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 1.21% | 65,674,372 | |||
| 鲍一青 | 境内自然人 | 1.16% | 62,787,634 | 47,090,725 | 质押 | 1,460,000 |
| 史佳 | 境内自然人 | 1.01% | 54,839,392 | |||
| 西藏自治区投资有限公司 | 国有法人 | 0.92% | 50,002,841 | |||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 0.91% | 49,621,063 | |||
| 中国建设银行股份有限公司－华安创业板50交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 0.83% | 44,904,167 | |||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 其实 | 307,655,030 | 人民币普通股 | 307,655,030 | |||
| 沈友根 | 150,493,594 | 人民币普通股 | 150,493,594 | |||
| 陆丽丽 | 147,436,693 | 人民币普通股 | 147,436,693 | |||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 81,046,656 | 人民币普通股 | 81,046,656 | |||
| 中国工商银行股份有限公司－易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 | 65,674,372 | 人民币普通股 | 65,674,372 | |||
| 史佳 | 54,839,392 | 人民币普通股 | 54,839,392 |
| 西藏自治区投资有限公司 | 50,002,841 | 人民币普通股 | 50,002,841 |
| 香港中央结算有限公司 | 49,621,063 | 人民币普通股 | 49,621,063 |
| 中国建设银行股份有限公司－华安创业板50交易型开放式指数证券投资基金 | 44,904,167 | 人民币普通股 | 44,904,167 |
| 安徽省铁路发展基金股份有限公司 | 44,137,576 | 人民币普通股 | 44,137,576 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 其实先生与沈友根先生系父子关系，与陆丽丽女士系夫妻关系，三人合计持有股份占公司总股本28.16%。除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 | ||
| 参与融资融券业务股东情况说明 | 公司股东西藏自治区投资有限公司除通过普通证券账户持有29,398,045股外，还通过东方财富证券客户信用交易担保证券账户持有20,604,796股，实际合计持有50,002,841股。 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除 限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 |
| 其实 | 922,965,090 | 922,965,090 | 董监高股份限售 | 任职期内执行董监高限售规定 | ||
| 陶涛 | 26,704,317 | 8,901,439 | 35,605,756 | 董监高股份限售 | 届满前离任执行董监高限售相关规定 | |
| 鲍一青 | 47,090,725 | 47,090,725 | 董监高股份限售 | 任职期内执行董监高限售规定 | ||
| 程磊 | 10,700,653 | 10,700,653 | 董监高股份限售 | 任职期内执行董监高限售规定 | ||
| 陆威 | 7,309,770 | 7,309,770 | 董监高股份限售 | 任职期内执行董监高限售规定 | ||
| 合计 | 1,014,770,555 | 8,901,439 | 1,023,671,994 | -- | -- |
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 报告期末/ 本报告期 | 报告期初/ 上年同期 | 增减 比例 | 主要变动原因 | |
| 货币资金 | 29,056,926,940.42 | 11,334,325,902.76 | 156.36% | 客户资金增加 |
| 结算备付金 | 3,784,586,909.20 | 2,776,157,386.43 | 36.32% | 证券业务结算备付金增加 |
| 融出资金 | 11,774,164,195.35 | 8,367,321,688.36 | 40.72% | 融资融券业务规模增加 |
| 其他应收款 | 5,153,390,405.34 | 2,852,909,406.59 | 80.64% | 应收基金销售业务赎回款及证券经纪业务清算款增加 |
| 应付短期融资券 | 3,282,072,803.63 | 1,946,754,318.71 | 68.59% | 东方财富证券发行收益凭证增加 |
| 其他应付款 | 8,805,871,642.44 | 1,597,752,093.31 | 451.14% | 应付证券经纪业务清算款增加 |
| 代理买卖证券款 | 27,199,124,693.60 | 14,293,180,675.18 | 90.29% | 证券业务代理买卖证券款增加 |
| 资本公积 | 8,312,809,921.73 | 5,504,351,574.00 | 51.02% | 东财转债报告期内转股 |
| 手续费及佣金净收入 | 437,281,368.41 | 305,479,206.50 | 43.15% | 证券经纪业务手续费及佣金净收入增加 |
| 销售费用 | 81,472,749.22 | 54,202,200.94 | 50.31% | 广告宣传费增加 |
| 研发费用 | 64,869,233.42 | 41,614,499.48 | 55.88% | 加大研发投入 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 16,697,547,561.36 | 2,434,310,647.07 | 585.93% | 证券经纪业务代理买卖证券收到的现金净额增加 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 634,312,120.52 | -254,287,040.03 | 349.45% | 理财产品到期收回 |
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，资本市场有所回暖，证券业务相关收入同比大幅增长，金融电子商务服务业务收入同比一定幅度下降，综合上述主要收入等影响，报告期内公司实现的营业总收入同比一定幅度增长。
重大已签订单及进展情况□ 适用 √ 不适用数量分散的订单情况□ 适用 √ 不适用公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况□ 适用 √ 不适用重要研发项目的进展及影响□ 适用 √ 不适用报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用报告期内公司前5大供应商的变化情况及影响√ 适用 □ 不适用
| 前五名供应商合计采购金额（元） | 57,466,738.79 |
| 前五名供应商合计采购金额占报告期内采购总额比例 | 21.03% |
公司不存在依赖单个供应商的情况，前五大供应商的变动不会对公司经营产生重大影响。
报告期内公司前5大客户的变化情况及影响√ 适用 □ 不适用
| 前五名客户合计销售金额（元） | 91,043,900.79 |
| 前五名客户合计销售金额占报告期内销售总额比例 | 9.82% |
公司不存在依赖单个客户的情况，前五大客户的变动不会对公司经营产生重大影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况√ 适用 □ 不适用
1、报告期内，公司立足于实现一站式互联网金融服务这一战略定位，进一步加大研发创新投入，持续推进互联网金融服务大平台的升级、优化和完善工作，进一步提升大平台的整体服务能力和水平，加强品牌宣传推广，进一步提升用户体验和用户黏性，进一步巩固和增强公司核心竞争力。
2、报告期内，公司进一步加强证券业务发展，充分发挥大平台和海量用户的核心竞争优势及整体协同效应，加强服务网点建设，为用户提供优质服务。报告期内证券经纪业务同比实现快速增长，证券用户规模进一步增加，证券业务相关收入同比实现大幅增长。
3、报告期内，公司进一步加强基金第三方销售服务业务，提升金融电子商务服务平台整体服务能力和水平，基金投资者规模进一步增长。截至2019年3月31日，共上线130家公募基金管理人6700只基金产品，公司互联网金融电子商务平台共计实现基金认（申）购及定期定额申购交易13903397笔，基金销售额为1,508.54亿元，其中“活期宝”共计实现申购交易4774071笔，销售额为804.64亿元。“天天基金网”网站2019年第一季度日均页面浏览量为414.72万，其中，交易日日均页面浏览量为581.98万，非交易日日均页面浏览量为111.56万；“天天基金网”2019年第一季度用户日均使用时长为20分钟；天天基金服务平台日均活跃访问用户数为125.70万，其中，交易日日均活跃访问用户数为158.80万，非交易日日均活跃访问用户数为65.71万。
4、报告期内，公司进一步挖掘海量数据的巨大价值，持续进行多账户、多对象的多维度数据仓库体系建设，深入挖掘数据内在价值，持续进行技术与架构创新，有效提升计算效率，进一步完善数据资产管理体系、智能监控体系，保障业务持续稳定运行。同时进一步完善指标体系与标签系统，引入新的实时计算与存储架构，有效缩短数据处理时间，进一步提升产品与服务智能化水平，提升用户体验，为用户提供更优质的服务。
5、报告期内，公司进一步做好金融数据服务业务的发展，进一步加强个人终端产品的研发和创新工作，持续提升用户体验和产品服务能力，同时持续优化和完善Choice数据专业服务，品牌在行业内影响力不断扩大，市场关注度和用户规模进一步提升。
6、报告期内，公司继续做好募投项目和超募资金投资项目的后期运维工作，进一步发挥项目整体协同效应，同时做好可转债后续管理工作。
7、报告期内，公司进一步建设和完善集团化财务管理系统，强化集团化财务管理工作，加强集团化资金管理，进一步发挥财务职能作用。进一步加强人力资源管理，健全绩效考核机制和激励机制。同时，进一步完善人才引进和梯队建设工作。进一步强化企业文化建设，进一步增强了企业活力和凝聚力，公司整体管理水平得到了进一步提升。
8、报告期内，公司继续做好投资者关系管理工作，进一步加强与投资者的互动交流。报告期内，公司共接听投资者来电210个，回答深交所互动易平台投资者提问33个，举行网上业绩说明会1次。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施√ 适用 □ 不适用
1、行业及业务受证券市场景气度波动影响的风险
公司所提供的一站式互联网金融服务，与证券市场的景气度具有较高的相关性，一旦证券市场景气度下降，市场活跃程度和投资者热情均会受到直接影响，并进而可能抑制投资者对互联网金融服务的市场需求，进而影响公司整体业务的盈利能力。
应对措施：公司将积极推进和实施互联网金融服务大平台战略，坚持以用户需求为中心，进一步加强战略投入，加强技术和产品的研发创新，不断拓展和完善大平台服务的内容，进一步提高大平台的综合服务能力、质量和水平，持续提升用户体验，巩固和增强海量用户的优势和用户黏性，提高公司整体竞争实力。未来，随着一站式互联网金融服务大平台的构建完成，公司所提供的专业服务，将更加丰富和完善，各业务板块之间协同效应将大大增强，证券市场景气度波动对公司业务带来的影响也将会降低。
2、一站式互联网金融服务大平台和网络信息传输系统安全运行风险
公司商业模式的持续运作和盈利模式的有效实施，有赖于公司一站式互联网金融服务大平台和网络信息传输系统的安全运行。如果出现互联网系统安全运行问题，可能造成公司大平台不能正常访问和金融数据服务客户端不能正常使用等后果。虽然公司已制定了完善的数据库备份、数据安全传输和质量管理体系等措施，但由于第三方服务提供方而造成的互联网系统安全运行问题，将可能影响公司大平台的正常运行及服务的正常提供，降低用户体验和满意度，甚至给公司品牌形象带来不利影响。
应对措施：公司将进一步完善内部软硬件管理规范，严格执行内部实时监控流程，确保安全设备的质量，定期进行相关技术人员的安全技能培训，提高技术安全维护队伍的技术水平，以防范软件、硬件和系统故障等风险。进一步完善数据库本地与异地灾备制度，配备专业的数据库管理与系统运营维护人员，以保证数据库系统与网络系统平稳运行和数据安全。
3、行业竞争进一步加剧的风险
鉴于互联网金融服务行业广阔的发展前景、国内资本市场的进一步健全开放和相关政策的出台，行业的参与者将越来越多，相关费率市场化程度会越来越高，行业竞争将会进一步加剧，缺乏竞争力和核心优势的企业将会被市场淘汰，如果公司不能紧跟行业发展形势，提高公司的竞争力和核心优势，可能将无法适应激烈的行业竞争。
应对措施：公司将进一步立足于整体战略定位，持续加大研发投入，紧密跟踪行业发展趋势和前沿创新技术，进一步巩固和强化公司在用户访问量、用户黏性及技术方面的核心竞争优势，进一步夯实公司可持续健康发展的基础。
4、政策法律合规风险
随着互联网金融服务行业发展的进一步深入，监管行业发展的法律、法规等将会越来越规范和完善，虽然目前有《银行法》、《证券法》、《保险法》等法律，监管机构也出台了一些关于互联网金融规范发展的指导意见和措施，但是互联网金融服务行业创新层出不穷，对于政策及法律尚未明确的领域，或在经营中不能适应政策的变化，违反相关法律法规和政策的有关规定，可能会受到监管机构罚
款、暂停或取消业务资格等行政处罚。
应对措施：公司一直坚持规范运作，严格按照相关法律法规和政策规定开展公司业务。公司将进一步加强落实主动合规意识和全面风险管理工作，深化全员合规理念，不断完善全面风险管理体系与风险管理机制，保障公司合规风险管控能力与业务发展相适应。同时，公司积极跟踪和研究行业相关政策及变化，以用户需求为中心，根据市场发展情况，在政策允许和条件成熟时，积极把握新的机遇，努力实现公司的整体战略目标。
三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用股份回购的实施进展情况□ 适用 √ 不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□ 适用 √ 不适用
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
五、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | 990,199.94 | 本季度投入募集资金总额 | 0.00 | ||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 46,214.82 | 已累计投入募集资金总额 | 990,079.52 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 4.67% | ||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 截止报告期末累计实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 1.大型网络在线平台系统升级项目 | 否 | 11,739.56 | 11,739.56 | 11,726.90 | 99.89% | 2012年11月01日 | 不适用 | 否 | |||
| 2.在线金融数据服务系统升级项目 | 否 | 13,676.79 | 13,676.79 | 13,639.71 | 99.73% | 2012年11月01日 | 否 | ||||
| 3.基于手机端的财经信息服务系统项目 | 否 | 4,571.89 | 4,571.89 | 4,568.42 | 99.92% | 2012年11月01日 | 否 | ||||
| 4.增资东方财富证券 | 否 | 397,599.99 | 397,599.99 | 397,599.99 | 100.00% | 2016年05月18日 | 否 | ||||
| 5.补充东方财富证券营运资金 | 否 | 462,144.50 | 462,144.50 | 462,144.50 | 100.00% | 2018年01月03日 | 否 | ||||
| 承诺投资项目小计 | -- | 889,732.73 | 889,732.73 | 889,679.52 | -- | -- | -- | -- | |||
| 超募资金投向 | |||||||||||
| 1.建设研发基地与金融信息服务中心 | 是 | 46,214.82 | 是 | ||||||||
| 2.东方财富金融数据机构服务平台系统项目 | 否 | 5,000.00 | 5,000.00 | 5,000.00 | 100.00% | 2014年06月01日 | 否 | ||||
| 3.增资天天基金 | 否 | 5,000.00 | 5,000.00 | 5,000.00 | 100.00% | 否 | |||||
| 4.增资天天基金 | 否 | 20,000.00 | 20,000.00 | 20,000.00 | 100.00% | 否 | |||||
| 5.增资东财研究所 | 否 | 4,000.00 | 4,000.00 | 4,000.00 | 100.00% | 否 | |||||
| 6.成立基金管理公司 | 否 | 20,000.00 | 20,000.00 | 20,000.00 | 100.00% | 否 | |||||
| 7.设立小额贷款公司 | 否 | 20,000.00 | 20,000.00 | 20,000.00 | 100.00% | 否 | |||||
| 8.增资扬州东财 | 否 | 4,900.00 | 4,900.00 | 4,900.00 | 100.00% | 否 | |||||
| 9.发起设立中证信用云 | 否 | 3,500.00 | 3,500.00 | 3,500.00 | 100.00% | 否 | |||||
| 10.增资东方财富证券 | 否 | 14,060.00 | 14,060.00 | 14,060.00 | 100.00% | 否 | |||||
| 补充流动资金 | -- | 18,000.00 | -- | -- | -- | -- | -- | ||||
| 超募资金投向小计 | -- | 142,674.82 | 96,460.00 | 114,460.00 | -- | -- | -- | -- | |||
| 合计 | -- | 1,032,407.55 | 986,192.73 | 1,004,139.52 | -- | -- | -- | -- | |||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 大型网络在线平台系统升级项目已建成，其建成后为公司现有服务及其他两个募集资金投资项目提供全面平台支持，不单独核算投资效益。基于手机端的财经信息服务系统项目已建成，其建成后主要与公司现有服务及其他两个募集资金投资项目相结合，实现协同效应，不单独进行手机端项目收费，不单独核算投资效益。研发基地和金融信息服务中心项目，鉴于公司业务发展、项目规划要求、周边配套和整体经济低迷等原因，项目于2014年1月22日终止。受技术进步和智能终端快速发展的推动，互联网行业的发展和用户需求也不断持续快速变化，为适应互联网行业发展变化的新形势，东方财富金融数据机构服务平台系统项目，作为子平台，已成为公司一站式金融服务大平台的重要组成部分，为海量用户提供金融数据等服务，单独孤立计算单个平台的效益，已无法完整体现其整体效益，该项目拓展了公司大平台的服务范围和内容，提升了大平台的服务能力和水平，进一步提升了用户体验和黏性，促进了公司大平台整体效益的实现，整体上达到了预期效益目标。 | ||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 研发基地和金融信息服务中心项目，鉴于公司业务发展、项目规划要求、周边配套和整体经济低迷等原因，项目于 2014年1月22日终止，公司已于2014年6月13日完成了以自有资金置换已投入置业公司的超募资金。 | ||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 适用 | ||||||||||
| 公司首次公开发行募集资金净额为130,455.45万元，其中超募资金为100,467.21万元。1、公司第一届董事会第十六次会议及2010年第二次临时股东大会审议通过了《关于超募资金的使用计划的议案》，计划使用部分超募资金46,214.82万元建设研发基地和金融信息服务中心。公司独立董事、监事会、保荐机构都发表了相关意见，同意上述超募资金的使用计划。根据公司第二届董事会第三次会议审议通过的《关于成立项目公司负责金融信息服务中心建设和运营管理工作的议案》，公司拟用超募资金20,000.00万元（包含13,693.00万元的金融信息服务中心项目建设用地款）注册成立项目公司，负责金融信息服务中心项目的建设和运营管理工作。公司已于2011年4月27日注册成立了全资子公司置业公司，公司投资金额20,000.00万元。2、根据公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司计划使用部分超募资金9,000.00万元永久补充流动资金，独立董事、监事会、保荐机构都发表了相关意见，同意上述超募资金的使用。公司已于2011年4月8日完成补充流动资金事项。3、根据公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资设立全资子公司的议案》，公司拟使用超募资金5,000.00万元投资设立全资子公司负责东方财富金融数据机构服务平台系统 | |||||||||||
| 项目的具体建设和运营管理工作，公司独立董事、保荐机构都发表了相关意见，同意上述超募资金的使用计划。公司已于2011年11月8日注册成立了全资子公司上海东方财富金融数据服务有限公司，公司投资金额5,000.00万元，另支付了设立公司的验资费2.00万元。4、根据公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司计划使用部分超募资金9,000.00万元永久补充流动资金，独立董事、监事会、保荐机构都发表了相关意见，同意上述超募资金的使用。公司已于2012年3月23日完成补充流动资金事项。5、根据公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司使用部分超募资金对全资子公司上海天天基金销售有限公司进行增资的议案》，公司计划使用部分超募资金5,000.00万元对全资子公司天天基金进行增资，独立董事、保荐机构都发表了相关意见，同意上述超募资金的使用。公司已于2013年8月5号完成了增资事项。6、根据公司第二届董事会第二十三次会议和2014年第一次临时股东大会审议通过《关于终止研发基地和金融信息服务中心超募资金投资项目并使用自有资金置换已投入超募资金的议案》，公司决定终止研发基地和金融信息服务中心超募资金投资项目，并使用自有资金20,000.00万元，置换已投入置业公司的超募资金。独立董事、监事会、保荐机构都发表了相关意见，同意该事项。公司已于2014年6月13日完成了相关置换工作。7、根据公司第三届董事会第十九次会议及公司2015年第一次临时股东大会审议通过《关于公司拟使用部分超募资金对全资子公司上海天天基金销售有限公司进行增资的议案》、《关于公司拟使用部分超募资金对全资子公司上海东方财富证券研究所有限公司进行增资的议案》及《关于公司拟使用部分超募资金成立基金管理公司的议案》等议案，拟使用超募资金44,000.00万元投资如下三个项目，其中20,000.00万元用于对天天基金进行增资，4,000.00万元用于对东财研究所进行增资，20,000.00万元将用于设立基金管理公司。独立董事、保荐机构都发表了相关意见，同意上述超募资金的使用。公司已于2015年6月12日完成对天天基金增资款缴纳，并于2015年7月1日完成了相关工商变更登记。公司已于2015年6月23日完成对东财研究所增资款缴纳，并于2015年7月9日完成相关工商变更登记。8、根据公司第三届董事会第四十次会议审议通过的《关于变更超募资金投资项目实施主体的议案》，公司将设立基金管理公司的超募资金投资项目实施主体由公司变更为子公司东方财富证券，设立基金管理公司的相关超募资金20,000.00万元将以增资的方式划转至东方财富证券。独立董事、监事会、保荐机构都发表了相关意见，同意变更超募资金投资项目实施主体。9、根据公司第三届董事会第四十二次会议审议通过的《关于公司拟使用部分超募资金投资设立小额贷款公司的议案》、《关于公司拟使用部分超募资金对全资子公司进行增资的议案》及《关于公司拟使用部分超募资金发起设立参股公司的议案》，拟使用超募资金28,400.00万元投资如下三个项目：（1）使用超募资金20,000.00万元投资设立小额贷款公司，其中，公司使用超募资金14,000.00万元直接出资，持股比例为70%；公司全资子公司天天基金出资3,800.00万元，持股比例为19%，公司全资子公司东财研究所出资2,200.00万元，持股比例为11%，相关出资款由公司使用超募资金以增资的方式划转至天天基金和东财研究所。（2）使用超募资金4,900.00万元，对全资子公司扬州东财进行增资，增资后扬州东财资本增加至5,000.00万元。（3）使用超募资金3,500.00万元与中证信用增进股份有限公司及深圳市云兴企业管理合伙企业（有限合伙）共同发起设立中证信用云，中证信用云注册资本为10,000.00万元，公司持股比例为35%，为中证信用云第二大股东。独立董事、保荐机构发表了相关意见，同意上述超募资金的使用。截至本报告披露之日，公司完成对小额贷款公司、中证信用云的出资及对扬州东财增资，小额贷款公司完成工商注册登记。10、根据公司第四届董事会第五次会议审议通过的《关于使用自有资金与部分募集资金利息对西藏东方财富证券股份有限公司进行增资的议案》，公司使用自有资金45,940.00万元及部分募集资金利息14,060.00万元对东方财富证券进行增资，增资总额为60,000.00万元。独立董事、保荐机构发表了相关意见，同意上述募集资金利息使用计划。截至本报告披露之日，公司已完成对东方财富证券的增资。11、截至本报告披露之日，公司已将可转债募集资金及利息全部补充东方财富证券营运资金。12、公司于2018年10月增资东方财富证券20,000.00万元，并由东方财富证券出资设立东财基金。 | |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 |
| 公司第一届董事会第十三次会议审议通过了《关于用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，在募集资金实际到账之前，同意以本次募集资金1,698.00万元置换公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。立信会计师事务所有限公司对公司以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了核验，并出具了信会师报字（2010）第11856号《关于东方财富信息股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。 | |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 存放于募集资金专户 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：东方财富信息股份有限公司
2019年03月31日
单位：元
| 项目 | 2019年3月31日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 29,056,926,940.42 | 11,334,325,902.76 |
| 结算备付金 | 3,784,586,909.20 | 2,776,157,386.43 |
| 拆出资金 | ||
| 融出资金 | 11,774,164,195.35 | 8,186,326,745.80 |
| 交易性金融资产 | 5,899,359,628.52 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 5,562,782,650.55 | |
| 衍生金融资产 | 323,175.71 | 487,181.33 |
| 应收票据及应收账款 | 285,617,040.28 | 257,906,912.27 |
| 其中：应收票据 | ||
| 应收账款 | 285,617,040.28 | 257,906,912.27 |
| 预付款项 | 90,511,610.45 | 64,111,875.29 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 5,153,390,405.34 | 3,100,739,274.82 |
| 其中：应收利息 | 19,056,513.34 | 259,791,948.93 |
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | 1,579,627,360.79 | 1,508,886,850.22 |
| 存出保证金 | 681,222,242.82 | 586,890,312.64 |
| 存货 | 145,920,432.75 | 145,708,168.60 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 |
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 39,523,108.06 | 847,467,906.00 |
| 流动资产合计 | 58,491,173,049.69 | 34,371,791,166.71 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | 16,578,788.87 | 14,762,943.39 |
| 债权投资 | ||
| 可供出售金融资产 | 89,008,982.93 | |
| 其他债权投资 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 466,217,251.88 | 444,788,404.58 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 1,675,848,757.53 | 1,716,423,761.02 |
| 在建工程 | 6,633,893.09 | 9,942,080.28 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 69,592,025.23 | 77,318,129.06 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 2,927,438,960.13 | 2,927,438,960.13 |
| 长期待摊费用 | 88,931,111.31 | 90,161,427.70 |
| 递延所得税资产 | 62,355,815.49 | 69,325,834.92 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 5,313,596,603.53 | 5,439,170,524.01 |
| 资产总计 | 63,804,769,653.22 | 39,810,961,690.72 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 309,774,014.38 | 213,057,069.31 |
| 应付短期融资券 | 3,282,072,803.63 | 1,917,025,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 |
| 融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 89,598,654.75 | 105,506,035.18 |
| 预收款项 | 135,269,218.53 | 137,043,760.80 |
| 卖出回购金融资产款 | 2,226,975,621.64 | 85,985,126.50 |
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | 27,199,124,693.60 | 14,293,180,675.18 |
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 113,441,558.56 | 245,366,464.51 |
| 应交税费 | 105,722,009.35 | 34,979,904.01 |
| 其他应付款 | 8,805,871,642.44 | 1,650,507,113.12 |
| 其中：应付利息 | 2,255,704.06 | 54,151,525.51 |
| 应付股利 | 111,549,473.74 | |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 合同负债 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 618,194,459.20 | 606,399,591.47 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 42,886,044,676.08 | 19,289,050,740.08 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | 2,605,572,403.35 | 4,814,884,053.09 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 1,631,375.19 | 1,714,372.67 |
| 递延所得税负债 | 18,436,214.13 | 10,073,050.33 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 2,625,639,992.67 | 4,826,671,476.09 |
| 负债合计 | 45,511,684,668.75 | 24,115,722,216.17 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 5,427,326,850.00 | 5,168,285,026.00 |
| 其他权益工具 | 447,277,513.74 | 1,218,948,400.05 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 8,312,809,921.73 | 5,504,351,574.00 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -5,855,683.08 | -3,698,398.13 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 398,475,143.96 | 394,788,468.43 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 3,713,051,238.12 | 3,412,564,404.20 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 18,293,084,984.47 | 15,695,239,474.55 |
| 少数股东权益 | ||
| 所有者权益合计 | 18,293,084,984.47 | 15,695,239,474.55 |
| 负债和所有者权益总计 | 63,804,769,653.22 | 39,810,961,690.72 |
法定代表人：其实 主管会计工作负责人：陆威 会计机构负责人：叶露
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年3月31日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 86,997,318.44 | 82,790,098.20 |
| 结算备付金 | 200,298.05 | 198,124.69 |
| 交易性金融资产 | 544,662,589.28 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 400,207,641.79 | |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 18,264,316.10 | 14,496,236.03 |
| 其中：应收票据 | ||
| 应收账款 | 18,264,316.10 | 14,496,236.03 |
| 预付款项 | 40,315,831.69 | 26,194,360.06 |
| 其他应收款 | 1,760,795,282.52 | 992,525,111.79 |
| 其中：应收利息 | 765,187.51 | 678,898.97 |
| 应收股利 | ||
| 存货 | ||
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 679,499,183.08 | |
| 流动资产合计 | 2,451,235,636.08 | 2,195,910,755.64 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 可供出售金融资产 | 75,000,000.00 | |
| 其他债权投资 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 10,867,332,885.43 | 10,796,904,038.13 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 1,491,250,359.74 | 1,528,668,313.91 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 14,163,352.56 | 15,481,824.16 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 1,609,626.41 | 1,896,617.42 |
| 递延所得税资产 | 10,018,315.84 | 16,964,864.78 |
| 其他非流动资产 | 4,621,676,788.89 | 4,621,676,788.89 |
| 非流动资产合计 | 17,006,051,328.87 | 17,056,592,447.29 |
| 资产总计 | 19,457,286,964.95 | 19,252,503,202.93 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 308,076,352.52 | 213,057,069.31 |
| 交易性金融负债 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 69,257,536.61 | 61,732,925.36 |
| 预收款项 | 90,176,615.44 | 98,024,320.02 |
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | 11,122,669.31 | 57,745,814.67 |
| 应交税费 | 10,285,880.59 | 3,645,266.75 |
| 其他应付款 | 345,202,796.75 | 275,559,874.74 |
| 其中：应付利息 | 894,486.14 | |
| 应付股利 | 111,549,473.74 | |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 834,121,851.22 | 709,765,270.85 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | 1,368,586,101.98 | 3,614,884,053.09 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 651,375.19 | 734,372.67 |
| 递延所得税负债 | 6,699,388.39 | 31,146.27 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 1,375,936,865.56 | 3,615,649,572.03 |
| 负债合计 | 2,210,058,716.78 | 4,325,414,842.88 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 5,427,326,850.00 | 5,168,285,026.00 |
| 其他权益工具 | 447,277,513.74 | 1,218,948,400.05 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 |
| 资本公积 | 8,302,923,125.17 | 5,494,464,777.44 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 398,475,143.96 | 394,788,468.43 |
| 未分配利润 | 2,671,225,615.30 | 2,650,601,688.13 |
| 所有者权益合计 | 17,247,228,248.17 | 14,927,088,360.05 |
| 负债和所有者权益总计 | 19,457,286,964.95 | 19,252,503,202.93 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 926,759,053.27 | 822,919,465.40 |
| 其中：营业收入 | 321,000,342.91 | 367,212,861.07 |
| 利息净收入 | 168,477,341.95 | 150,227,397.83 |
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金净收入 | 437,281,368.41 | 305,479,206.50 |
| 二、营业总成本 | 562,013,399.13 | 535,562,581.42 |
| 其中：营业成本 | 95,647,184.99 | 99,034,364.07 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 9,126,762.03 | 7,628,407.29 |
| 销售费用 | 81,472,749.22 | 54,202,200.94 |
| 管理费用 | 269,388,395.34 | 277,182,019.87 |
| 研发费用 | 64,869,233.42 | 41,614,499.48 |
| 财务费用 | 32,763,933.62 | 45,774,477.83 |
| 其中：利息费用 | 52,262,565.83 | 61,381,347.54 |
| 利息收入 | 21,210,474.67 | 20,211,340.65 |
| 资产减值损失 | 10,126,611.94 |
| 信用减值损失 | 8,745,140.51 | |
| 加：其他收益 | 2,694,968.23 | 11,492,423.98 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 87,923,795.90 | 70,974,427.30 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 21,428,847.30 | 23,426,899.04 |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | -420,606.01 | -186,613.63 |
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 9,358,153.64 | -1,678,605.53 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -61,797.66 | -52,911.56 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 464,240,168.24 | 367,905,604.54 |
| 加：营业外收入 | 9,248.28 | 44,496.05 |
| 减：营业外支出 | 5,226,977.85 | 455,900.00 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 459,022,438.67 | 367,494,200.59 |
| 减：所得税费用 | 73,258,987.59 | 66,631,684.40 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 385,763,451.08 | 300,862,516.19 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 385,763,451.08 | 300,862,516.19 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 385,763,451.08 | 301,046,829.12 |
| 2.少数股东损益 | -184,312.93 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -2,846,547.36 | -5,543,612.59 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -2,846,547.36 | -5,543,612.59 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -2,846,547.36 | -5,543,612.59 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损 | -193,645.18 |
| 益 | ||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | -2,846,547.36 | -5,349,967.41 |
| 9.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 382,916,903.72 | 295,318,903.60 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 382,916,903.72 | 295,503,216.53 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -184,312.93 | |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.0741 | 0.0585 |
| （二）稀释每股收益 | 0.0741 | 0.0585 |
法定代表人：其实 主管会计工作负责人：陆威 会计机构负责人：叶露
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 333,546,908.34 | 362,615,404.14 |
| 减：营业成本 | 81,879,389.76 | 81,399,586.38 |
| 税金及附加 | 4,690,506.00 | 3,905,146.92 |
| 销售费用 | 59,590,277.06 | 31,370,959.26 |
| 管理费用 | 61,925,939.84 | 69,487,238.61 |
| 研发费用 | 40,177,332.61 | 38,719,055.33 |
| 财务费用 | -5,049,925.42 | 3,413,319.22 |
| 其中：利息费用 | 50,344,994.55 | 53,948,229.19 |
| 利息收入 | 55,510,375.23 | 50,782,987.23 |
| 资产减值损失 | 2,311,496.23 | |
| 信用减值损失 | 3,218,815.60 | |
| 加：其他收益 | 82,997.48 | 9,964,035.59 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 37,377,768.79 | 23,424,499.04 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 21,428,847.30 | 23,426,899.04 |
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 1,082,294.20 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -40,021.83 | -52,911.56 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 125,617,611.53 | 165,344,225.26 |
| 加：营业外收入 | 6,231.04 | 44,495.97 |
| 减：营业外支出 | 5,000,000.00 | 150,000.00 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 120,623,842.57 | 165,238,721.23 |
| 减：所得税费用 | 21,630,521.43 | 29,020,035.10 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 98,993,321.14 | 136,218,686.13 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 98,993,321.14 | 136,218,686.13 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 |
| 9.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 98,993,321.14 | 136,218,686.13 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 307,655,574.37 | 314,121,296.54 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 | ||
| 客户贷款及垫款净减少额 | 2,380,200.00 | |
| 为交易目的而持有的金融资产净减少额 | 18,223,183.20 | |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 943,810,734.64 | 689,395,962.32 |
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | 2,109,590,105.87 | 417,632,902.65 |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | 18,156,871,289.65 | 3,576,081,208.53 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 49,823,682.15 | 37,846,240.30 |
| 经营活动现金流入小计 | 21,585,974,569.88 | 5,037,457,810.34 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 127,421,058.69 | 53,808,865.15 |
| 融出资金净增加额 | 3,428,348,476.16 | 463,615,235.84 |
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净减少额 | 558,644,690.82 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | 1,735,664.42 | |
| 存放中央银行和同业款项净增加额 |
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 213,294,724.10 | 173,178,743.89 |
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 371,754,265.48 | 328,387,436.66 |
| 支付的各项税费 | 55,491,354.68 | 47,795,141.57 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 690,381,464.99 | 977,717,049.34 |
| 经营活动现金流出小计 | 4,888,427,008.52 | 2,603,147,163.27 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 16,697,547,561.36 | 2,434,310,647.07 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 2,883,233,975.41 | 7,314,269.77 |
| 取得投资收益收到的现金 | 18,732,337.71 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 27,341.38 | 35,312.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 241,275,600.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 2,901,993,654.50 | 248,625,181.77 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 12,434,935.79 | 126,594,221.80 |
| 投资支付的现金 | 2,239,513,267.69 | 9,040,000.00 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 15,733,330.50 | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 367,278,000.00 | |
| 投资活动现金流出小计 | 2,267,681,533.98 | 502,912,221.80 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 634,312,120.52 | -254,287,040.03 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 94,667,834.65 | 1,266,777,680.17 |
| 发行债券收到的现金 | 2,637,423,000.00 | 1,097,020,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 2,732,090,834.65 | 2,363,797,680.17 |
| 偿还债务支付的现金 | 1,304,724,000.00 | 1,213,873,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 23,744,687.96 | 29,336,874.47 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 1,328,468,687.96 | 1,243,209,874.47 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,403,622,146.69 | 1,120,587,805.70 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -4,451,268.14 | -7,910,929.20 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 18,731,030,560.43 | 3,292,700,483.54 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 14,110,483,289.19 | 14,415,212,921.71 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 32,841,513,849.62 | 17,707,913,405.25 |
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 339,643,150.33 | 196,936,543.53 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 1,486,405.50 | 139,836,879.24 |
| 经营活动现金流入小计 | 341,129,555.83 | 336,773,422.77 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 76,158,836.99 | 22,250,157.33 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 128,007,951.80 | 113,127,712.28 |
| 支付的各项税费 | 18,033,473.37 | 1,158,153.05 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 772,699,185.54 | 42,614,132.19 |
| 经营活动现金流出小计 | 994,899,447.70 | 179,150,154.85 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -653,769,891.87 | 157,623,267.92 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 2,655,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 74,167,526.96 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 17,600.00 | 35,312.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 235,275,600.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 2,729,185,126.96 | 235,310,912.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 4,551,360.24 | 118,862,228.10 |
| 投资支付的现金 | 2,059,000,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 100,000,000.00 | 858,954,788.89 |
| 投资活动现金流出小计 | 2,163,551,360.24 | 977,817,016.99 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 565,633,766.72 | -742,506,104.99 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 94,667,834.65 | |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 94,667,834.65 | |
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 2,322,315.90 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 2,322,315.90 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 92,345,518.75 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 4,209,393.60 | -584,882,837.07 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 82,988,222.89 | 643,668,341.75 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 87,197,616.49 | 58,785,504.68 |
二、财务报表调整情况说明
1、首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√ 适用 □ 不适用合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 11,334,325,902.76 | 11,334,325,902.76 | |
| 结算备付金 | 2,776,157,386.43 | 2,776,157,386.43 | |
| 拆出资金 | |||
| 融出资金 | 8,186,326,745.80 | 8,367,321,688.36 | 180,994,942.56 |
| 交易性金融资产 | 不适用 | 6,495,239,360.82 | 6,495,239,360.82 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 5,562,782,650.55 | 不适用 | -5,562,782,650.55 |
| 衍生金融资产 | 487,181.33 | 487,181.33 | |
| 应收票据及应收账款 | 257,906,912.27 | 257,906,912.27 | |
| 其中：应收票据 | |||
| 应收账款 | 257,906,912.27 | 257,906,912.27 | |
| 预付款项 | 64,111,875.29 | 64,111,875.29 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 3,100,739,274.82 | 2,852,909,406.59 | -247,829,868.23 |
| 其中：应收利息 | 259,791,948.93 | 11,962,080.70 | -247,829,868.23 |
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | 1,508,886,850.22 | 1,558,416,143.74 | 49,529,293.52 |
| 存出保证金 | 586,890,312.64 | 586,890,312.64 | |
| 存货 | 145,708,168.60 | 145,708,168.60 | |
| 合同资产 | 不适用 | ||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 847,467,906.00 | 57,467,906.00 | -790,000,000.00 |
| 流动资产合计 | 34,371,791,166.71 | 34,496,942,244.83 | 125,151,078.12 |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | 14,762,943.39 | 14,870,336.08 | 107,392.69 |
| 债权投资 | 不适用 | ||
| 可供出售金融资产 | 89,008,982.93 | 不适用 | -89,008,982.93 |
| 其他债权投资 | 不适用 | ||
| 持有至到期投资 | 不适用 | ||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 444,788,404.58 | 444,788,404.58 | |
| 其他权益工具投资 | 不适用 | ||
| 其他非流动金融资产 | 不适用 | ||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 1,716,423,761.02 | 1,716,423,761.02 | |
| 在建工程 | 9,942,080.28 | 9,942,080.28 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 |
| 使用权资产 | 不适用 | ||
| 无形资产 | 77,318,129.06 | 77,318,129.06 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 2,927,438,960.13 | 2,927,438,960.13 | |
| 长期待摊费用 | 90,161,427.70 | 90,161,427.70 | |
| 递延所得税资产 | 69,325,834.92 | 70,231,039.55 | 905,204.63 |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 5,439,170,524.01 | 5,351,174,138.40 | -87,996,385.61 |
| 资产总计 | 39,810,961,690.72 | 39,848,116,383.23 | 37,154,692.51 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 213,057,069.31 | 213,340,257.64 | 283,188.33 |
| 应付短期融资券 | 1,917,025,000.00 | 1,946,754,318.71 | 29,729,318.71 |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | 不适用 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 不适用 | ||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据及应付账款 | 105,506,035.18 | 105,506,035.18 | |
| 预收款项 | 137,043,760.80 | 137,043,760.80 | |
| 卖出回购金融资产款 | 85,985,126.50 | 85,990,314.06 | 5,187.56 |
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | 14,293,180,675.18 | 14,293,180,675.18 | |
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 245,366,464.51 | 245,366,464.51 | |
| 应交税费 | 34,979,904.01 | 34,979,904.01 | |
| 其他应付款 | 1,650,507,113.12 | 1,597,752,093.31 | -52,755,019.81 |
| 其中：应付利息 | 54,151,525.51 | 1,396,505.70 | -52,755,019.81 |
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 合同负债 | 不适用 | ||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 606,399,591.47 | 609,539,317.50 | 3,139,726.03 |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 19,289,050,740.08 | 19,269,453,140.90 | -19,597,599.18 |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | 4,814,884,053.09 | 4,834,481,652.27 | 19,597,599.18 |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 不适用 | ||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 1,714,372.67 | 1,714,372.67 | |
| 递延所得税负债 | 10,073,050.33 | 16,578,948.32 | 6,505,897.99 |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 4,826,671,476.09 | 4,852,774,973.26 | 26,103,497.17 |
| 负债合计 | 24,115,722,216.17 | 24,122,228,114.16 | 6,505,897.99 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 5,168,285,026.00 | 5,168,285,026.00 | |
| 其他权益工具 | 1,218,948,400.05 | 1,218,948,400.05 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 5,504,351,574.00 | 5,504,351,574.00 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -3,698,398.13 | -3,009,135.72 | 689,262.41 |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 394,788,468.43 | 398,475,143.96 | 3,686,675.53 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 3,412,564,404.20 | 3,438,837,260.78 | 26,272,856.58 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 15,695,239,474.55 | 15,725,888,269.07 | 30,648,794.52 |
| 少数股东权益 | |||
| 所有者权益合计 | 15,695,239,474.55 | 15,725,888,269.07 | 30,648,794.52 |
| 负债和所有者权益总计 | 39,810,961,690.72 | 39,848,116,383.23 | 37,154,692.51 |
母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 82,790,098.20 | 82,790,098.20 | |
| 结算备付金 | 198,124.69 | 198,124.69 | |
| 交易性金融资产 | 不适用 | 1,188,580,295.08 | 1,188,580,295.08 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 400,207,641.79 | 不适用 | -400,207,641.79 |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据及应收账款 | 14,496,236.03 | 14,496,236.03 | |
| 其中：应收票据 | |||
| 应收账款 | 14,496,236.03 | 14,496,236.03 | |
| 预付款项 | 26,194,360.06 | 26,194,360.06 | |
| 其他应收款 | 992,525,111.79 | 992,525,111.79 | |
| 其中：应收利息 | 678,898.97 | 678,898.97 | |
| 应收股利 | |||
| 存货 | |||
| 合同资产 | 不适用 | ||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 679,499,183.08 | 9,499,183.08 | -670,000,000.00 |
| 流动资产合计 | 2,195,910,755.64 | 2,314,283,408.93 | 118,372,653.29 |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | 不适用 | ||
| 可供出售金融资产 | 75,000,000.00 | 不适用 | -75,000,000.00 |
| 其他债权投资 | 不适用 | ||
| 持有至到期投资 | 不适用 | ||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 10,796,904,038.13 | 10,796,904,038.13 | |
| 其他权益工具投资 | 不适用 | ||
| 其他非流动金融资产 | 不适用 | ||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 1,528,668,313.91 | 1,528,668,313.91 | |
| 在建工程 |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 不适用 | ||
| 无形资产 | 15,481,824.16 | 15,481,824.16 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 1,896,617.42 | 1,896,617.42 | |
| 递延所得税资产 | 16,964,864.78 | 16,964,864.78 | |
| 其他非流动资产 | 4,621,676,788.89 | 4,621,676,788.89 | |
| 非流动资产合计 | 17,056,592,447.29 | 16,981,592,447.29 | -75,000,000.00 |
| 资产总计 | 19,252,503,202.93 | 19,295,875,856.22 | 43,372,653.29 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 213,057,069.31 | 213,340,257.64 | 283,188.33 |
| 交易性金融负债 | 不适用 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 不适用 | ||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据及应付账款 | 61,732,925.36 | 61,732,925.36 | |
| 预收款项 | 98,024,320.02 | 98,024,320.02 | |
| 合同负债 | 不适用 | ||
| 应付职工薪酬 | 57,745,814.67 | 57,745,814.67 | |
| 应交税费 | 3,645,266.75 | 3,645,266.75 | |
| 其他应付款 | 275,559,874.74 | 274,665,388.60 | -894,486.14 |
| 其中：应付利息 | 894,486.14 | -894,486.14 | |
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 709,765,270.85 | 709,153,973.04 | -611,297.81 |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | 3,614,884,053.09 | 3,615,495,350.90 | 611,297.81 |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 |
| 租赁负债 | 不适用 | ||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 734,372.67 | 734,372.67 | |
| 递延所得税负债 | 31,146.27 | 6,537,044.26 | 6,505,897.99 |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 3,615,649,572.03 | 3,622,766,767.83 | 7,117,195.80 |
| 负债合计 | 4,325,414,842.88 | 4,331,920,740.87 | 6,505,897.99 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 5,168,285,026.00 | 5,168,285,026.00 | |
| 其他权益工具 | 1,218,948,400.05 | 1,218,948,400.05 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 5,494,464,777.44 | 5,494,464,777.44 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 394,788,468.43 | 398,475,143.96 | 3,686,675.53 |
| 未分配利润 | 2,650,601,688.13 | 2,683,781,767.90 | 33,180,079.77 |
| 所有者权益合计 | 14,927,088,360.05 | 14,963,955,115.35 | 36,866,755.30 |
| 负债和所有者权益总计 | 19,252,503,202.93 | 19,295,875,856.22 | 43,372,653.29 |
调整情况说明
公司按照新金融工具准则的要求调整列报金融工具相关信息，包括对金融工具进行分类和计量（含减值）等。金融资产减值损失准备计提由“已发生信用损失法”改为“预期信用损失法”。公司根据新金融工具准则中衔接规定相关要求，对上年同期比较报表不进行追溯调整，首日执行新准则与原准则的差异调整计入2019年度期初留存收益或其他综合收益。
2、首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计□ 是 √ 否公司第一季度报告未经审计。