目 录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告…………………………第1—2页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告……………… 第3—16页
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募集资金年度 存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2019〕8-231号
新疆天山畜牧生物工程股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称天山生物公司）董事会编制的2018年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供天山生物公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为天山生物公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。
二、董事会的责任
天山生物公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对天山生物公司董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报
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获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论我们认为，天山生物公司董事会编制的2018年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了天山生物公司募集资金2018年度实际存放与使用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：黄巧梅
中国·杭州 中国注册会计师：曾丽娟
二〇一九年四月二十五日
新疆天山畜牧生物工程股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
现根据贵所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金2018年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
1. 2012年首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2012〕380号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商民生证券有限责任 公司采用网下发行与网上发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票22,730,000股，发行价为每股人民币13.00元，共计募集资金295,490,000.00元，坐扣承销和保荐费用28,049,000.00元后的募集资金为267,441,000.00元，已由主承销商民生证券有限责任公司于2012年4月20日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用6,442,847.61元后，公司本次募集资金净额为260,998,152.39元。上述募集资金到位情况业经天健正信会计师事务所有限公司验证，并由其出具《验资报告》（天健正信验[2012]综字第030019号）。
2. 2016年非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕2393号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商民生证券股份有限公司采用非公开发行的方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票2,401,477股，发行价格为每股人民币16.24元，共计募集资金人民币38,999,986.48元，坐扣承销和发行费用5,500,000.00元后的募集资金为33,499,986.48元，已由主承销商民生证券股份有限公司于2016年6月21日汇入本公司募集资金监管账户。另减除审计费、律师费、股份登记费、印花税等其他发行费用1,213,532.78元后，公司本次募集资金净额为32,286,453.70元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊
普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕8-70号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
1. 2012年首次公开发行股票本公司以前年度已使用募集资金273,860,229.53元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为15,846,520.23元，收到的退房款所产生的利息为1,703,049.38元；2018年度实际使用募集资金0元，永久补充流动资金20,985,316.00元；2018年度收到归还上期用闲置募集资金购买理财产品或存放在其他银行的定期存款等的净额19,000,000.00元，收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额为393,576.05元；累计已使用募集资金275,845,545.53元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为16,240,096.28元，累计收到的退房款所产生的利息为1,703,049.38元。
截至2018年 12 月 31日，募集资金余额为人民币3,095,752.52元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额以及收到的退房款所产生的利息）。
2. 2016年非公开发行股票
本公司以前年度已使用募集资金32,518,400.00元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为413,236.48元；2018年度收到归还上期用闲置募集资金购买理财产品或存放在其他银行的定期存款等的净额32,000,000.00元，收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,127,334.14元；累计已使用募集资金518,400.00元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,540,570.62元。
截至2018年 12 月 31日，募集资金余额为人民币33,308,624.32元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《新疆天山畜牧生物工程股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构民生证券股份有限公司于2012年5月16日分别与中国建设银
行股份有限公司昌吉回族自治州分行、兴业银行股份有限公司乌鲁木齐分行、交通银行股份有限公司昌吉支行签订了《募集资金三方监管协议》，2012年12月3日与乌鲁木齐市农村信用合作联社签订了《募集资金三方监管协议》，2014年9月29日与中国进出口银行新疆维吾尔自治区分行签订了《募集资金三方监管协议》，2016年7月21日与昆仑银行乌鲁木齐分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
1. 2012年首次公开发行股票截至2018年12月31日，本公司有2个募集资金专户，其中2个活期账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
| 开户银行 | 银行账号 | 募集资金余额 | 备 注 |
| 中国建设银行股份有限公司昌吉回族自治州分行 | 65001620100052504517 | 3,077,485.55 | 活期存款 |
| 新疆天山农村商业银行营业部（原为乌鲁木齐市农村信用合作联社） | 802080012010101907950 | 18,266.97 | 活期存款 |
| 合 计 | 3,095,752.52 |
2. 2016年非公开发行股票截至2018年12月31日，本公司有1个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
| 开户银行 | 银行账号 | 募集资金余额 | 备 注 |
| 昆仑银行乌鲁木齐分行 | 88102100026590000155 | 33,308,624.32 | 活期存款 |
| 合 计 | 33,308,624.32 |
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
1. 募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。2. 本期超额募集资金的使用情况如下：
经2018年8月23日公司第三届董事会2018年第四次会议和2018年9月11日公司2018
年第三次临时股东大会审议 ，同意终止增资天山控股项目、种羊良种工程建设项目，并将该项目的剩余募集和结余募集资金用于永久补充流动资金。2018年度实际永久补充流动资金金额合计2,098.53万元。
3. 本期闲置募集资金现金管理使用情况如下：
2018年3月2日公司第三届董事会第五次会议和2018年4月3日2017年度股东大会审议通过《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意继续使用最高额度不超过5,500万元闲置募集资金进行现金管理，在该额度内资金可以滚动使用，自股东大会审议通过之日起12个月内有效。截至2018年12月31日，公司闲置募集资金余额均为活期存款。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
募投项目牛性控冷冻精液生产与开发项目和良种繁育信息中心建设项目均超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额。其中性控项目累计投入金额2,260.17万元，信息中心项目累计投入金额217.20万元。
经2018年8月23日公司第三届董事会2018年第四次会议和2018年9月11日公司2018年第三次临时股东大会审议 ，同意终止增资天山控股项目、种羊良种工程建设项目，并将该项目的剩余募集和结余募集资金用于永久补充流动资金。具体变更情况详见四、变更募集资金投资项目的资金使用情况（四）。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司良种繁育信息技术中心建设项目因主要从事信息收集和技术研究工作，不直接产生经济效益，故无法单独核算项目效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 经2013年12月23日公司第二届董事会2013 年第八次临时会议和2014年1月14日2014 年第一次临时股东大会审议，同意公司将牛性控冷冻精液生产与研发项目总投资额由7,838.65万元调整为4,152.15 万元，实施地点变更为昌吉市阿什里乡，产能调整为年生产性控冻精14 万剂，该项目的原计划建成时间为2015年12月31日。截至2018年12月31日，该项目累计使用2,260.17万元。
(二) 经2013 年12月23日公司第二届董事会2013年第八次临时会议和2014年1月14日2014年第一次临时股东大会审议，同意公司将良种繁育信息技术中心建设项目投资总
额由3,604.54万元变更为5,666.05 万元，项目实施地点变更为昌吉市。经2015年6月29日公司第二届董事会2015年第八次临时会议决议通过，同意公司与新疆天盛伟业房地产开发有限公司签署《<中央商务区物业定制意向合同>解除协议》；同时因业务发展需要，同意公司购买新疆东方环宇投资（集团）有限公司开发的昌吉东方广场办公楼10-13层。经2015年8月17日第二届董事会2015年第十一次临时会议决议，将拟购买的东方广场办公楼10-13层变更为4层、5层部分区域、19层、20层,面积合计5,554.08平方米，交易总价为3,825.00万元，公司于2015年6月30日向新疆东方环宇新疆东方环宇投资（集团）有限公司支付房款3,825.00万元。因东方环宇房产存在产权瑕疵，2016 年4月29日第三届董事会2016年第四次临时会议同意公司终止与东方环宇原签署的《商品房买卖合同》，并同意签署《解除协议》，公司募集资金专户已收到退款3,825.00万元及所产生的利息170.30万元。截至2018年12月31日，该项目累计使用217.20万元。
(三) 经2017年1月17日公司第三届董事会2017年第一次临时会议和2017年2月6日2017年第一次临时股东大会审议，同意公司将募投项目牛性控冷冻精液生产与开发项目和良种繁育信息中心建设项目变更为以266.59万澳元收购明加哈牧业有限公司持有的中澳德润牧业有限责任公司37.65%股权；以1,193.41万澳元向公司境外全资子公司天山生物（澳大利亚）投资控股有限公司（以下简称澳洲项目）增资，增资款项用于收购明加哈牧业有限公司持有的明加哈农业有限公司30%股权及偿还天山控股及其控制下公司部分债务和补充流动资金。公司拟从良种繁育信息中心建设项目专户-中国进出口银行新疆维吾尔自治区分行募集资金专户(银行账号为2200000100000033234)支付1,001.73万澳元，从牛性控冷冻精液生产与开发项目专户-中国建设银行股份有限公司昌吉回族自治州分行(银行账号为65001620100052504517)支付458.27万澳元。截至2018年12月31日，公司已支付中澳德润牧业有限责任公司37.65%股权的收购款266.59万澳元，已支付澳洲项目增资款1,114.33万澳元。
(四) 经2018年8月23日公司第三届董事会2018年第四次会议和2018年9月11日公司2018年第三次临时股东大会审议，同意终止增资天山控股项目、种羊良种工程建设项目，并将该项目的剩余募集和结余募集资金用于永久补充流动资金。截至2018年12月31日，公司永久补充流动资金项目 金额合计2,098.53万元。
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件1：募集资金使用情况对照表附件2：变更募集资金投资项目情况表
新疆天山畜牧生物工程股份有限公司二〇一九年四月二十五日
附件1-1
2012年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2018年度编制单位：新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 26,099.82 | 本年度投入募集资金总额 | 2,098.53 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 2,098.53 | 已累计投入募集资金总额 | 27,584.55 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 12,281.09 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 47.05% | |||||||||
| 承诺投资项目 和超募资金投向 | 是否 已变更项目 （含部分变更） | 募集资金 承诺投资总额 | 调整后 投资总额 (1) | 本年度 投入金额 | 截至期末 累计投入金额 (2) | 截至期末 投资进度(%) (3)＝(2)/(1) | 项目达到预定 可使用状态日期 | 本年度 实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生 重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 1.牛性控冷冻精液生产与研发项目 | 是 | 4,152.15 | 2,260.17 | 2,260.17 | [注1] | - | 不适用 | 不适用 | 是[注1] | |
| 2.良种繁育信息技术中心建设项目 | 是 | 5,666.05 | 217.20 | 217.20 | [注2] | - | 不适用 | 不适用 | 是[注2] | |
| 3.收购中澳德润37.65%股权项目 | 是 | 1,403.57 | 1,403.57 | 100.00 | - | 不适用 | 不适用 | 否 | ||
| 4、增资天山控股项目 | 是 | 5,884.05 | 5,884.05 | 100.00 | - | 不适用 | 不适用 | 否[注3] | ||
| 承诺投资项目 小计 | - | 9,818.20 | 9,764.99 | 9,764.99 | － | - | - | - | — | |
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 1. 提前偿还银行贷款 | 否 | 2,200.00 | 2,200.00 | 2,200.00 | 100.00 | - | - | - | — | |
| 2.永久补充流动资金 | 否 | 7,998.53 | 7,998.53 | 2,098.53 | 7,998.53 | 100.00 | - | - | - | — |
| 3. 种羊良种工程建设二期项目 | 否 | 2,561.15 | 1,493.70 | 1,493.70 | 100.00 | 2017年10月 | 不适用 | 不适用 | 否[注4] | |
| 4．海外收购项目 | 否 | 5,294.33 | 5,294.33 | 5,294.33 | 100.00 | 2016年12月 | 不适用 | 否 | ||
| 5.向呼图壁农牧科技增资 | 否 | 833.00 | 833.00 | 833.00 | 100.00 | - | 不适用 | 不适用 | — | |
| 超募资金投向小 计 | - | 18,887.01 | 17,819.56 | 2,098.53 | 17,819.56 | - | - | - | - | — |
| 合 计 | － | 28,705.21 | 27,584.55 | 2,098.53 | 27,584.55 | － | － | - | － | － |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 注1：因受奶业持续低迷影响，牛性控冻精产品市场需求下降，公司控制“牛性控冷冻精液生产与开发项目”投资进度，因此该项目未在预定日期前投资完毕并达到预定使用状态。如按原计划投入不能达到预期目标，因此终止使用募集资金实施性控项目。 注2：公司设立技术中心实施“良种繁育信息技术中心建设项目”，设置了饲养、繁殖和培育技术研究机构、设施和购置了部分设备，根据业务实际推进情况，在部分满足项目使用需要的情况下，结合成本效益原则控制了投资进度，且因东方环宇房产存在产权瑕疵，2016 年 4 月 29 日第三届董事会 2016 年第四次临时会议同意公司终止与东方环宇原签署的《商品房买卖合同》，并同意签署《解除协议》，公司募集资金专户已收到退款 3,825.00万元及所产生的利息170.30万元。根据经营需要，公司决定终止信息中心项目。 注3：2014年，公司为收购明加哈农业发展有限公司（以下简称明加哈农业）、威力马有限公司、威廉-约翰-蒂姆斯伯利-克拉克先生持有的澳大利亚维多利亚州明加哈牧场资产组合，由公司在澳洲设立的全资子公司天山控股受让了澳大利亚维多利亚州克拉克家族全资子公司明加哈牧业持有的明加哈农业发展有限公司（以下简称明加哈农业）70%股权及大澳国际贸易有限公司（以下简称大澳国际）70%的股权。经2017年1月17日第三届董事会2017年第一次临时会议和2017年2月6日2017年第一次临时股东大会审议，同意公司将募投项目牛性控冷冻精液生产与开发项目和良种繁育信息中心建设项目变更为以266.59万澳元收购明加哈牧业有限公司持有的中澳德润牧业有限责任公司37.65%股权；以1,193.41万澳元向公司境外全资子公司天山生物（澳大利亚）投资控 | |||||||||
| 股有限公司（以下简称天山控股）增资，增资款项用于收购明加哈牧业持有的明加哈农业30%股权及偿还天山控股及其控制下公司部分债务和补充流动资金。截至2018年12月31日，公司已完成支付中澳德润37.65%股权的收购款266.59万澳元，完成支付澳洲项目增资款1,114.33万澳元，尚有79.08万澳元增资款未完成支付。截至2018年12月31日，公司已基本完成收购中澳德润少数股东权益、收购明加哈农业30%股权及偿还天山控股及其控制下公司部分债务和补充流动资金的投资目的，该项目已基本投入完毕。2018年8月23日公司召开第三届董事会2018年第四次会议及2018年9月11日2018年第三次临时股东大会，审议通过《关于终止部分募集资金投资项目并变更募集资金用途永久补充流动资金的议案》，同意公司终止增资天山控股项目，并使用终止募集资金投资项目的剩余募集资金和结余募集资金用于永久补充流动资金。2019年1月25日，公司完成了该募集资金专户的注销手续。 注4：根据原超募资金投资的安排，公司拟使用超募资金2,561.15万元投资种羊项目二期建设。其中包括：建筑工程768.88万元；设备购置151万元；种羊引进782万元，安装工程费11.6万元，工程建设其他费291.57万元（含土地购置费225万元，羊场租赁费20万元，其他费用46.57万元），基本预备费59.28万元，流动资金496.81万元。本项目计算期20年。建设期3年（2012年7月-2014年8月），投产期2年（2015年-2016年），达产期15年（2017年-2032年）。截至2018年12月31日，该项目已投入1,493.70万元，主要用于投入种羊引进和基础设施建设费用。截至2018年12月31日，公司种羊项目已完成基础设施建设和种羊引进，项目投入状况已符合公司对种羊业务的发展需要。2018年8月23日公司召开第三届董事会2018年第四次会议及2018年9月11日2018年第三次临时股东大会，审议通过《关于终止部分募集资金投资项目并变更募集资金用途永久补充流动资金的议案》，同意公司终止天山生物种羊良种工程建设项目，并使用终止募集资金投资项目的剩余募集资金和结余募集资金用于永久补充流动资金。2019年1月16日，公司完成了该募集资金专户的注销手续。 | |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 详见本说明三、本年度募集资金的实际使用情况之(二) |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 公司首次公开发行A股募集资金总额为29,549.00万元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为人民币26,099.82万元，超募资金净额为14,656.63万元。后经2013年12月23日公司第二届董事会2013 年第八次临时会议和2014年1月14日2014年第一次临时股东大会审议，变更募集资金投资项目及金额后，超募资金净额为16,281.62万元，用于与主营业务相关的营运资金，截至2018年12月31日，超募资金累计使用17,819.56 万元（含利息），使用率109.45%。 1.2012年5月16日，公司召开第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用 |
| 部分超募资金提前偿还银行贷款和永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金2,200.00万元提前偿还银行贷款和使用超募资金1,300.00万元永久补充流动资金。 2.2012年8月8日，公司召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资天山生物种羊良种工程建设项目的议案》，同意公司使用部分超募资金2,561.15万元投资种羊项目，本报告期投入工程款0万元，至报告期末，项目累计投入为1,493.70万元。已投入部分主要用于种羊引进和基础设施建设。 3.2013年5月16日，公司召开第二届董事会2013年第二次临时会议和第二届监事会2013年第一次临时会议，审议通过了《公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金2,800.00万元永久补充公司日常经营所需流动资金。 4.2014年7月9日公司第二届董事会2014年第六次临时会议、第二届监事会2014年第三次临时会议、2014年7月28日公司2014年第三次临时股东大会审议通过《关于使用部分超募资金和结余募集资金收购境外资产的议案》；2014 年 12 月8日公司第二届董事会 2014 年第九次临时会议审议通过《关于公司全资子公司境外投资暨收购境外资产的议案》，同意公司使用2,525.00万澳元（最终以交割日汇率为准）收购澳大利亚维多利亚州克拉克家族牧场资产。公司于2014年12月11日使用超募资金和结余募集资金1,025.00万澳元（依据当日汇率5.1652折算人民币为5,294.33万元）支付上述境外投资款。 5.2014年12月8日公司第二届董事会2014年第九次临时会议、第二届监事会2014年第六次临时会议及2015年3月3日公司2015年第一次临时股东大会审议通过了《公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金1,800.00万元用于永久补充流动资金。 6.2016年6月30日第三届董事会 2016 年第六次临时会议同意公司使用超募资金及利息833.00万元向全资子公司呼图壁农牧科技增资，增加了呼图壁农牧科技投资运营资金，公司已完成增资并于2016年9月12日取得昌吉州呼图壁县工商局下发的营业执照。 7.2018年8月23日召开第三届董事会2018年第四次会议及2018年9月11日2018年第三次临时股东大会，审审议通过《关于终止部分募集资金投资项目并变更募集资金用途永久补充流动资金的议案》，同意公司终止增资天山控股项目、天山生物种羊良种工程建设项目，并使用终止募集资金投资项目的剩余募集资金和结余募集资金用于永久补充流动资金。 | |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 详见本说明四、变更募集资金投资项目的资金使用情况之（二） |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 1.经2012年10月23日公司第二届董事会第三次临时会议审议，2012年已用超募资金暂时补充流动资金850.00万元，截至2013年12月31日该资金已归还。 2.经2013年7月18日公司第二届董事会2013年第四次临时会议审议，同意公司使用超募资金 2,300.00 万元暂时补充流动资金，期限不超过六个月，截至2014年12月31日该资金已归还。 3.经2014年1月3日公司第二届董事会2014年第一次临时会议审议，同意公司使用超募资金2,600.00 万元暂时补充流动资金，截至2014年12月31日该资金已归还。 4.经2014年7月9日公司第二届董事会2014年第六次临时会议审议，同意公司使用超募资金1,800.00 万元暂时补充流动资金，截至2014年12月31日该资金已归还。 5.经2015年4月20日公司第二届董事会2015年第五次临时会议审议，同意公司使用超募资金750.00万元暂时补充流动资金，期限不超过十二个月，截至2016年12月31日该资金已归还。 6.经2016 年 3月 25 日公司第三届董事会 2016 年第三次临时会议审议，同意公司使用超募资金 800.00万元暂时补充流动资金，期限不超过十二个月，截至2016年12月31日该资金已归还。 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 截至 2018 年12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额309.58万元存放于公司募集资金专户中，尚未转到一般银行账户。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
附件1-2
2016年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2018年度编制单位：新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 3,228.65 | 本年度投入募集资金总额 | ||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | [注] | 已累计投入募集资金总额 | 51.84 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | ||||||||||
| 承诺投资项目 和超募资金投向 | 是否 已变更项目 （含部分变更） | 募集资金 承诺投资总额 | 调整后 投资总额 (1) | 本年度 投入金额 | 截至期末 累计投入金额 (2) | 截至期末 投资进度(%) (3)＝(2)/(1) | 项目达到预定 可使用状态日期 | 本年度 实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生 重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 1.农业开发用地的规划改造项目 | 否 | 3,228.65 | 3,228.65 | 51.84 | 1.61 | [注] | 不适用 | 不适用 | [注] | |
| 承诺投资项目 小计 | - | 3,228.65 | 3,228.65 | 51.84 | - | - | - | - | - | |
| 合 计 | － | 3,228.65 | 3,228.65 | 51.84 | - | - | - | — | ||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | [注] | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | [注] | |||||||||
| 募集资金的金额、用途及使用进展情况 | 公司2016年非公开发行A股募集资金总额为3,900.00万元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为人民币3,228.65万元。该募集资金专户专项用于农业开发用地的规划改造项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。本报告期投入工程款0万元，截至报告期末，项目累计投入为51.84万元，已投入部分主要用于农业开发用地的改造和农业基础设施建设。 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 截至 2018 年12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户中。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
注：鉴于公司农业开发用地的规划改造项目继续实施预计无法为公司带来稳定的业绩，经2018年12月24日公司第四届董事会2018年第四次临时会议和2019年1月11日公司2019年第一次临时股东大会审议通过，公司决定终止规划改造项目，并将剩余募集资金用于永久补充公司流动资金。2019年1月17日，公司完成了该募集资金专户的注销手续。
附件2
变更募集资金投资项目情况表
2018年度编制单位：新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 单位：人民币万元
| 变更后的项目 | 对应的 原承诺项目 | 变更后项目 拟投入募集资金总额 (1) | 本年度 实际投入金额 | 截至期末实际 累计投入金额 (2) | 截至期末 投资进度(%) (3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度 实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
| 1.牛性控冷冻精液生产与研发项目 | 牛性控冷冻精液生产与开发项目 | 2,260.17 | 2,260.17 | 100.00 | - | 不适用 | 不适用 | 是[附件1-1 注1] | |
| 2.良种繁育信息技术中心建设项目 | 良种繁育信息技术中心建设项目 | 217.20 | 217.20 | 100.00 | - | 不适用 | 不适用 | 是[附件1-1 注2] | |
| 3.收购中澳德润37.65%股权项目 | [注] | 1,403.57 | 1,403.57 | 100.00 | - | 不适用 | 不适用 | - | |
| 4.增资天山控股项目 | [注] | 5,884.05 | 5,884.05 | 100.00 | - | 不适用 | 不适用 | 否[附件1-1 注3] | |
| 5.天山生物种羊良种工程建设项目 | 天山生物种羊良种工程建设项目 | 1,493.70 | 1,493.70 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 否[附件1-1 注4] | ||
| 合 计 | － | 11,258.69 | 11,258.69 | － | - | - | － | － | |
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） | 注：详见本说明四、变更募集资金投资项目的资金使用情况之说明 | ||||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用 | ||||||||
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | ||||||||