募集资金年度存放与使用情况的
鉴证报告
北京辰安科技股份有限公司
会专字[2019]1665号
华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)
中国·北京
| 目 录 | ||
| 序号 | 内 容 | 页码 |
| 1 | 募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告 | 1-2 |
| 2 | 2018年度募集资金存放与使用情况专项报告 | 3-6 |
| 3 | 附表：募集资金使用情况对照表 | 7-9 |
会专字[2019]1040号
募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告
北京辰安科技股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的北京辰安科技股份有限公司（以下简称辰安科技公司）管理层编制的《2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
一、 对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供辰安科技公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为辰安科技公司年度报告必备的文件，随其他文件一起报送并对外披露。
二、 管理层的责任
按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和相关格式指引编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》是辰安科技公司管理层的责任，这种责任包括保证其内容真实、准
确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。
三、 注册会计师的责任
我们的责任是对辰安科技公司管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、 工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号－历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、 鉴证结论
我们认为，辰安科技公司管理层编制的《2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和相关格式指引的规定，在所有重大方面如实反映了辰安科技公司2018年度募集资金实际存放与使用情况。
华普天健会计师事务所 中国注册会计师：肖桂莲
（特殊普通合伙） 中国注册会计师：崔勇趁
中国·北京 中国注册会计师：李春燕
二〇一九年四月二十五日
北京辰安科技股份有限公司2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，现将北京辰安科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2018年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
1、首次公开发行股票实际募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1455号文《关于核准北京辰安科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司于2016年7月19日采用网上向社会公众投资者定价发行的方式，公开发行人民币普通股2,000万股，每股发行价为人民币21.92元，募集资金总额为438,400,000.00元，扣除发行费用37,404,622.60元，实际募集资金金额为400,995,377.40元，考虑发行费用的进项税额2,220,277.40元后，本次募集资金净额为398,775,100.00元。
上述募集资金已于2016年7月到位，业经华普天健会计事务所（特殊普通合伙）会验字【2016】4210号《验资报告》验证。
2、首次公开发行股票募集资金使用情况及结余情况
单位：万元 币种：人民币
| 项目 | 金额 |
| 募集资金净额 | 39,877.51 |
| 已累计投入募集资金 | 30,441.23 |
| 其中：2018年度投入募集资金 | 17,367.10 |
| 募集资金余额 | 9,436.28 |
| 加：利息收入 | 1,165.62 |
| 减：手续费用 | 2.12 |
| 减：闲散资金暂时补充流动资金 | 4,000.00 |
| 募集资金账户余额合计 | 6,599.78 |
注1：2018年11月29日召开第二届董事会第四十二次会议、第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设和募集资金使用计划的前提下，使用闲置募集资金不超过人民币4,000万元（含人民币4,000万元）用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日
起不超过 12 个月，到期归还至募集资金专用账户。截至2018年12月31日，募集资金中4,000万元，存放于基本户中国建设银行股份有限公司北京上地支行11001045300053006765账户中，用于暂时补充流动资金。
独立董事及保荐机构中信建投证券股份有限公司对以上议案相关事项发表同意意见。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件，实行专户存款，保证专款专用。
公司于2016 年8 月22 日连同保荐机构中信建投证券股份有限公司、北京银行股份有限公司上地支行、中国建设银行股份有限公司北京中关村分行、中国民生银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京大运村支行共同签订了《募集资金三方监管协议》。本公司在以上四家银行各开设了1个募集资金专项账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。
（二）募集资金专户存储情况
公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定在以下银行开设了募集资金的存储专户，截止2018年12月31日，募集资金的存储情况列示如下：
单位：元 币种：人民币
| 银行名称 | 账号 | 初始存放金额 | 截至日余额 | 存储方式 |
| 北京银行股份有限公司上地支行 | 20000002303800012227592 | 80,004,200.00 | 11,074,931.98 | 注1 |
| 中国建设银行股份有限公司北京中关村分行 | 11050188360000000558 | 119,070,100.00 | 15,883,718.28 | |
| 中国民生银行股份有限公司北京分行 | 698067020 | 81,700,000.00 | 17,155,906.28 | |
| 招商银行股份有限公司北京大运村支行 | 110905751410702 | 118,000,800.00 | 21,883,220.88 | |
| 合计 | -- | 398,775,100.00 | 65,997,777.42 | -- |
注1：截至2018年12月31日，募集资金及利息余额105,997,777.42元，补充流动资金人民币40,000,000.00元，截至日存放于募集资金专用账户的募集资金及利息人民币
65,997,777.42元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
根据本公司首次公开发行股票（A股）招股说明书披露的募集资金运用方案，扣除发行费用后的募集资金，全部用于“新一代应急平台软件系列产品开发项目”、“基于大数据的公共安全应用系统项目”、“人防工程建设、运维与安全管理平台项目”、“运维服务体系与营销网络扩建完善项目”四个项目的投资。
截至2018年12月31日，首次公开发行股票募集资金实际使用情况对照情况对照表详见本报告（附表1）
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司不存在募集资金投资项目实施地点、实施方式变更的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司第二届董事会第十二次会议于2016 年 9 月 7 日审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，批准公司使用募集资金22,569,373.96元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金22,569,373.96元。部分募集资金投资项目在募集资金实际到位之前已由公司以自筹资金先行投入，截至2016年7月31日止，本公司以自筹资金已预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为22,569,373.96元。已由华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了核验并出具了《关于北京辰安科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》会专字【2016】4408号。公司保荐机构中信建投证券股份有限公司发表了核查意见，同意公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司第二届董事会第四十二次会议、第二届监事会第二十一次会议于2018年11月29日审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设和募集资金使用计划的前提下，使用闲置募集资金不超过人民币4,000万元（含人民币4,000万元）用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还至募
集资金专用账户。截至2018年12月31日，募集资金中4,000万元，存放于基本户中国建设银行股份有限公司北京上地支行11001045300053006765账户中，用于暂时补充流动资金。
《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：
2018-117）已于2018年11月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上进行了披露。
（五）节余募集资金使用情况
截至2018年12月31日，公司募集资金投资项目尚未投资完成，不存在节余募集资金使用情况。
（六）超募资金使用情况
公司不存在超募资金的使用情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
公司首次公开发行股份募集资金中尚未使用的募集资金余额105,997,777.42元，用于补充流动资金人民币40,000,000.00元，截至日存放于募集资金专用账户的募集资金及利息人民币65,997,777.42元；募集资金将用于承诺投资项目。
（八）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、募集资金投资项目产生的经济效益情况说明
截至2018年12月31日，首次公开发行股票募集资金投资项目实现效益情况对照表详见本报告（附表2）
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。北京辰安科技股份有限公司
二〇一九年四月二十五日
附表1：
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
截至2018年12月31日止编制单位：北京辰安科技股份有限公司 单位：万元 币种：人民币
| 募集资金净额：39,877.51 | 已累计使用募集资金总额：30,441.23 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额：0.00 变更用途的募集资金总额比例：0% | 各年度使用募集资金总额：30,441.23 2015年：131.36 2016年：5,707.15 2017年：7,235.62 2018年：17,367.10 | |||||||||
| 投资项目 | 募集资金投资总额 | 截至日募集资金累计投资额 | 或截至日项目完工程度 | |||||||
| 序 号 | 承诺投资项目 | 实际投资项目 | 募集前承诺投资金额 | 募集后承诺投资 金额 | 实际投资金额 | 募集前承诺投资 金额 | 募集后承诺投资 金额 | 实际投资 金额 | 实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额 | |
| 1 | 新一代应急平台软件系列产品开发项目 | 新一代应急平台软件系列产品开发项目 | 11,800.08 | 11,800.08 | 9,069.72 | 11,800.08 | 11,800.08 | 9,069.72 | 2,730.36 | 76.86% |
| 2 | 基于大数据的公共安全应用系统项目 | 基于大数据的公共安全应用系统项目 | 11,907.01 | 11,907.01 | 9,309.38 | 11,907.01 | 11,907.01 | 9,309.38 | 2,597.63 | 78.18% |
| 3 | 人防工程建设、运维与安全管理平台项目 | 人防工程建设、运维与安全管理平台项目 | 8,000.42 | 8,000.42 | 6,370.58 | 8,000.42 | 8,000.42 | 6,370.58 | 1,629.84 | 79.63% |
| 4 | 运维服务体系与营销网络扩建完善项目 | 运维服务体系与营销网络扩建完善项目 | 8,170.00 | 8,170.00 | 5,691.55 | 8,170.00 | 8,170.00 | 5,691.55 | 2,478.45 | 69.66% |
| 合计 | 39,877.51 | 39,877.51 | 30,441.23 | 39,877.51 | 39,877.51 | 30,441.23 | 9,436.28 | |||
附表2：
首次公开发行股票募集资金投资项目实现效益情况对照表
截至2018年12月31日编制单位：北京辰安科技股份有限公司 单位：万元 币种：人民币
| 实际投资项目 | 截止日投资项目累计产能利用率 | 承诺效益 | 2015年度实际效益 | 2016年度实际效益 | 2017年度实际效益 | 2018年度实际效益 | 截止日累计实现效益 | 是否达到预计效益 | |||
| 序号 | 项目名称 | 2015年度 | 2016年度 | 2017年度 | |||||||
| 1 | 新一代应急平台软件系列产品开发项目 | 未执行完毕 | 2,734.00 | 4,144.00 | 6,886.00 | 0.00 | 1,910.50 | 4,624.07 | 3,846.74 | 10,381.30 | 注3 |
| 2 | 基于大数据的公共安全应用系统项目 | 未执行完毕 | 2,463.36 | 3,714.88 | 5,920.61 | 0.00 | 0.00 | 338.63 | 3,488.82 | 3,827.46 | 注4 |
| 3 | 人防工程建设、运维与安全管理平台项目 | 未执行完毕 | 1,729.80 | 2,890.26 | 4,775.67 | 0.00 | 419.79 | 343.49 | 2,200.12 | 2,963.40 | 注5 |
| 4 | 运维服务体系与营销网络扩建完善项目 | 不适用 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 不适用 |
注1：截至日投资项目累计产能利用率是指投资项目达到预计可使用状态至截至日期间，投资项目的实际产量与设计产能之比。注2：公司首次公开发行股票募集资金投资项目“运维服务体系与营销网络扩建完善项目”总投资额8,170.00万元。该项目本身并不直接产生利润，项目建成后公司的销售、服务能力将进一步提高，有助于公司整体核心竞争力的提升，因此，不单独核算实际效益。
注3：公司首次公开发行股票募集资金投资项目“新一代应急平台软件系列产品开发项目”原预计投产时间2015年4月投产，预计第三年完全达产，项目效益
计算期间与会计年度完全匹配。截至2018年12月31日，新一代应急平台软件系列产品开发项目累计实现效益为10,381.30万元，承诺的累积效益为13,764.00万元，该项目的累积实现效率占承诺的累计效益的75.42%。
注4：公司首次公开发行股票募集资金投资项目“基于大数据的公共安全应用系统项目”原预计投产时间2015年3月投产，预计第三年完全达产，项目效益计算期间与会计年度完全匹配。截至2018年12月31日，基于大数据的公共安全应用系统项目累计实现效益为3,827.46万元，承诺的累积效益为12,098.85万元，该项目的累积实现效率占承诺的累计效益的31.63%，由于项目实际投产时间推迟，投资金额较少。
注5：公司首次公开发行股票募集资金投资项目“人防工程建设、运维与安全管理平台项目”原预计投产时间2015年3月投产，预计第三年完全达产，项目效益计算期间与会计年度完全匹配。截至2018年12月31日，人防工程建设、运维与安全管理平台项目累计实现效益为2,963.40万元，承诺的累积效益为9,395.73万元，该项目的累积实现效率占承诺的累计效益的31.54%，由于项目实际投产时间推迟，投资金额较少。