中国国际金融股份有限公司、华西证券股份有限公司
关于泸州老窖股份有限公司 2018 年度保荐工作报告
保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：泸州老窖
保荐代表人姓名：刘之阳 联系电话：010-65051166-3940
保荐代表人姓名：余燕 联系电话：010-65051166-1220
保荐机构名称：华西证券股份有限公司 被保荐公司简称：泸州老窖
保荐代表人姓名：万家友 联系电话：028-86148785
保荐代表人姓名：王宇翔 联系电话：028-86148785
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1. 公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2. 督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3. 募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
4. 公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5. 现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 现场检查未发现重大问题
6. 发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7. 向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8. 关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9. 保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10. 对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2019 年 3 月 6 日
上市公司信息披露相关要求、内幕交
（3）培训的主要内容
易、股东及董监高股份买卖等内容
11. 其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1. 信息披露 无 不适用
2. 公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3. “三会”运作 无 不适用
4. 控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5. 募集资金存放及使用 无 不适用
6. 关联交易 无 不适用
7. 对外担保 无 不适用
8. 收购、出售资产 无 不适用
9. 其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
10. 发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11. 其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1. 易方达基金管理有限公司、汇添富基金管理股份有限
公司、博时基金管理有限公司、平安资产管理有限公司、
是 不适用
财通基金管理有限公司、民生加银基金管理有限公司、
泸州酒业投资有限公司关于股份限售的承诺
2. 公司控股股东泸州老窖集团有限责任公司、实际控制
人泸州市国有资产监督管理委员会关于非公开发行股 是 不适用
票摊薄即期回报措施的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
华西证券原保荐代表人尹利才先生工作发生变动及杜国文先生工作内容
1. 保荐代表人 发生调整，不再负责泸州老窖的持续督导保荐工作，华西证券委派万家友
变更及其理由 先生和王宇翔先生担任公司持续督导保荐代表人，继续履行持续督导职
责。
（1）2018 年 3 月 23 日，中国证监会向中金公司出具了《关于对中国国
际金融股份有限公司采取责令改正、增加内部合规检查次数并提交合规检
查报告措施的决定》（[2018]60 号），指出中金公司投行业务开展中在两个
新三板推荐挂牌业务中存在对财务、业务等方面核查不充分的情况，在一
个 ABS 项目中存在对专项计划底层基础资产尽职调查的独立性不足的情
况，违反了相关规定。基于此，对中金公司采取责令改正、增加内部合规
检查次数并提交合规检查报告的监管措施。
中金公司收到上述监管措施决定书后，对监管措施决定书中指出的问题高
度重视、积极整改，一方面进一步完善相关业务流程、细化尽职调查指引，
2. 报告期内中
另一方面对新三板挂牌及资产证券化项目的执行统一加强管理，要求相关
国证监会和本
项目执行团队进一步加强尽职调查以及工作底稿的收集工作，强化对项目
所对保荐机构
的内控审核及问责，就相关监管要求、业务规则组织内部培训与案例学习。
或者其保荐的
中金公司法律合规部制定了《中国国际金融股份有限公司境内投资银行业
公司采取监管
务合规检查办法》，进一步加强对相关项目的合规检查，督促项目组加强
措施的事项及
项目执行质量和项目工作底稿质量。
整改情况
（2）2018 年 9 月 11 日，中国证监会四川监管局向华西证券出具了《关
于对华西证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》
（[2018]20 号），指出华西证券作为“16 顺风 01”债受托管理人未根据相
关《债券受托管理协议》履行部分职责及在“民生冷链”新三板挂牌项目
推荐尽调过程中未能勤勉尽责，对华西证券采取出具警示函行政监管措
施。
华西证券就上述事件作为典型案例进行内部通报，同时进一步梳理、完善
和细化公司债券及新三板项目相关管理制度，加强业务流程的监控，并提
高对业务管理制度的执行力和贯彻力。
3. 其他需要报
不适用
告的重大事项
（以下无正文）
（本页无正文，为中国国际金融股份有限公司关于《中国国际金融股份有限
公司、华西证券股份有限公司关于泸州老窖股份有限公司 2018 年度保荐工作报
告》之签章页）
保荐代表人签名：
刘之阳 余 燕
中国国际金融股份有限公司
2019 年 4 月 25 日
（本页无正文，为华西证券股份有限公司关于《中国国际金融股份有限公司、
华西证券股份有限公司关于泸州老窖股份有限公司 2018 年度保荐工作报告》之
签章页）
保荐代表人签名：
万家友 王宇翔
华西证券股份有限公司
2019 年 4 月 25 日
| 泸州老窖：中国国际金融股份有限公司、华西证券股份有限公司关于公司2018年度保荐工作报告 |
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| 公告日期:2019-04-26 |
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