中天金融：2018年年度报告

中天金融集团股份有限公司

2018年年度报告

2019-02

2019年04月

第一节 重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人罗玉平、主管会计工作负责人何志良及会计机构负责人(会计主管人员)王正龙声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

本报告中2019年展望和未来计划等前瞻性陈述，属于计划性事项，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司2018年12月31日股本总数7,005,254,679股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.50元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

目录

第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 7

第三节 公司业务概要 ...... 11

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 14

第五节 重要事项 ...... 32

第六节 股份变动及股东情况 ...... 68

第七节 优先股相关情况 ...... 75

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 76

第九节 公司治理 ...... 85

第十节 公司债券相关情况 ...... 90

第十一节 财务报告 ...... 95

第十二节 备查文件目录 ...... 260

释义

释义项	指	释义内容
公司/中天金融/中天金融集团/本集团	指	中天金融集团股份有限公司
贵阳金融控股	指	贵阳金融控股有限公司
中天普惠金融	指	中天城投（贵州）普惠金融服务有限公司
中天上海母基金	指	中天城投集团上海股权投资基金合伙企业（有限合伙）
中天城投集团	指	中天城投集团有限公司
中天国富保理	指	中天国富商业保理（深圳）有限公司
中天国富证券	指	中天国富证券有限公司
赫章建设	指	赫章中天建设开发有限公司
宁波禾悦基金	指	宁波梅山保税港区禾悦投资管理合伙企业（有限合伙）
贵阳互金公司	指	贵阳互联网金融产业投资发展有限公司
联合铜箔	指	联合铜箔（惠州）有限公司
友山基金	指	友山基金管理有限公司
大发农业	指	贵州大发农业发展有限公司
大发旅游	指	贵州大发旅游发展有限公司
中天佳汇股权投资	指	深圳市中天佳汇股权投资管理有限公司
贵州中黔金交	指	贵州中黔金融资产交易中心有限公司
中天欣泰房开	指	中天城投集团欣泰房地产开发有限公司
中天贵阳房开	指	中天城投集团贵阳房地产开发有限公司
中天城投物业	指	中天城投集团物业管理有限公司
中天城投遵义	指	中天城投集团遵义有限公司
中天康养	指	中天康养有限公司
贵州中天南湖房开	指	贵州中天南湖房地产开发有限责任公司
中天文化传播	指	中天城投文化传播有限公司
中天商业管理	指	中天城投集团商业管理有限公司
中天资源控股	指	中天城投集团资源控股有限公司
中天景观维修	指	中天城投集团景观维修有限公司
中天旅游会展	指	中天城投集团旅游会展有限公司
贵阳国际会议展览	指	贵阳国际会议展览中心有限公司

中天龙洞堡工业园	指	中天城投集团龙洞堡工业园股份有限公司
贵州市政工程	指	贵州市政工程有限公司
贵州文化产业	指	贵州文化产业股份有限公司
中天江苏置业	指	中天城投集团江苏置业有限公司
中天华北置业	指	中天金融集团华北置业有限公司
深圳中天南方置业	指	深圳市中天南方置业有限公司
中天城投地产基金	指	中天城投集团（贵州）地产基金管理中心（有限合伙）
中天城投建管	指	中天城投集团（贵州）建设管理有限公司
贵阳南明中天城投房开	指	贵阳南明中天城投房地产开发有限公司
中天广州置业	指	中天城投集团广州置业有限公司
四川中天城投置业	指	四川中天城投置业有限公司
贵州金融城	指	贵州金融城有限公司
中天综合保税区投资开发	指	中天城投（贵阳）综合保税区投资开发有限公司
云南华盛基础设施运管	指	云南华盛基础设施运营管理有限责任公司
中天城投（云南）城市开发	指	中天城投（云南）城市投资开发有限责任公司
中天捷安房开	指	贵州中天捷安房地产开发有限公司
中天物润房开	指	贵州中天物润房地产开发有限公司
中天贵铝房开	指	贵州中天贵铝房地产开发有限公司
中融人寿保险/中融人寿	指	中融人寿保险股份有限公司
贵阳农商银	指	贵阳农商银金融信息服务有限公司
贵州数行	指	贵州数行科技有限公司
深圳前海互金	指	深圳前海友山互联网金融服务有限公司
大河财富	指	大河财富基金销售有限公司
贵州聚盛黔资管	指	贵州聚盛黔资产管理有限公司
中天城投楠苑物业	指	中天城投集团楠苑物业管理有限公司
贵阳东盛房开	指	贵阳东盛房地产开发有限公司
遵义众源同汇矿业	指	遵义众源同汇矿业开发有限公司
遵义小金沟锰业	指	遵义小金沟锰业开发有限公司
贵阳生态会议中心	指	贵阳国际生态会议中心有限公司
毕节润隆投资	指	毕节市润隆投资有限公司
中天北京置业	指	中天城投集团北京置业有限公司
贵州中天立馨房地产经纪	指	贵州中天立馨房地产经纪有限公司
贵州盛世未来基金	指	贵州盛世未来城市发展基金管理中心
中天（泸州）置业	指	中天城投（泸州）置业有限公司

贵州中天尚品建管	指	贵州中天尚品建设管理中心（有限合伙）
贵州中天尚城建管	指	贵州中天尚城建设管理中心（有限合伙）
观山湖中天口腔门诊部	指	贵阳观山湖中天口腔门诊部有限公司
中天社康医院	指	贵州中天社康医院管理有限公司
中天康养健康体检管理公司	指	贵阳中天康养健康体检管理有限公司
花溪中天口腔门诊部	指	贵阳花溪中天口腔门诊部有限公司
中天体育	指	贵州中天体育发展有限公司
爱奇湾区商务咨询	指	珠海爱奇湾区商务咨询有限公司
中天贵阳国际金融中心	指	中天城投集团贵阳国际金融中心有限责任公司
中天晴隆酒店管理	指	中天晴隆酒店管理有限公司
北京数行	指	北京数行智融科技发展有限公司
贵州中天城市节能	指	贵州中天城市节能投资发展有限公司
赫章野马川金埔矿业	指	赫章县野马川金埔矿业有限公司
威宁疙瘩营驼骏煤业	指	威宁县疙瘩营驼骏煤业有限公司
爱奇湾区发展	指	珠海爱奇湾区发展有限公司
贵州宏财聚盛资管	指	贵州宏财聚盛资产管理有限公司
贵州黔兴汇通资管	指	贵州黔兴汇通资产管理有限公司
北京千禧世豪	指	北京千禧世豪电子科技有限公司
北京中胜世纪	指	北京中胜世纪科技有限公司

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称	中天金融	股票代码	000540
股票上市证券交易所	深圳证券交易所
公司的中文名称	中天金融集团股份有限公司
公司的中文简称	中天金融
公司的外文名称（如有）	Zhongtian Financial Group Company Limited
公司的外文名称缩写（如有）	Zhongtian
公司的法定代表人	罗玉平
注册地址	贵州省贵阳市观山湖区中天路 3 号
注册地址的邮政编码	550081
办公地址	贵州省贵阳市观山湖区中天路 3 号
办公地址的邮政编码	550081
公司网址	www.ztfgroup.com
电子信箱	[e-mail]

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	谭忠游	何要求
联系地址	贵州省贵阳市观山湖区中天路 3 号	贵州省贵阳市观山湖区中天路 3 号
电话	0851-86988177	0851-86988177
传真	0851-86988377	0851-86988377
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

公司选定的信息披露媒体的名称	《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点	董事会办公室

四、注册变更情况

组织机构代码	91520000214466447K
公司上市以来主营业务的变化情况（如有）	2017年3月，公司经营范围由“壹级房地产开发、城市基础设施及配套项目开发、拆迁安置及服务、室内装饰装潢；承包境外工程；国内外实业投资、按国家规定在海外举办各类企业；商业、物资供销（专营、专控、专卖及专项审批的商品除外）；高新产品开发、高科技投资；农业、工业、基础设施、能源、交通的投资及管理；投资咨询服务；教育产业投资；文化传媒投资及管理；酒店投资及经营管理；旅游业投资及管理；城市基础设施及配套项目开发（含一级土地开发，法律限制的除外）；矿产资源的综合开发利用及投资管理；会议展览中心相关基础设施及配套项目开发及经营管理。”变更为“金融投资；股权投资；实业投资；资产经营；产业基金、产权市场投资与管理；金融服务及研究；金融企业投资及管理、咨询；城市基础及公共设施投资管理；壹级房地产开发。”
历次控股股东的变更情况（如有）	2000年6月，控股股东由贵阳市国有资产管理局变更为世纪兴业投资有限公司；2007年4月，控股股东由世纪兴业投资有限公司变更为金世旗国际控股股份有限公司。

会计师事务所名称	信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址	北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座9层
签字会计师姓名	谢宇春、淦涛涛

	2018年	2017年	本年比上年增减	2016年
营业收入（元）	14,132,694,359.30	15,793,360,160.15	-10.51%	19,460,541,180.18
归属于上市公司股东的净利润（元）	1,466,851,255.79	2,081,549,350.87	-29.53%	2,939,369,337.99
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）	272,812,109.05	1,989,335,350.33	-86.29%	2,909,235,985.70
经营活动产生的现金流量净额（元）	-443,408,545.97	-3,201,219,628.42	-86.15%	445,811,303.02

基本每股收益（元/股）	0.2098	0.2961	-29.15%	0.4198
稀释每股收益（元/股）	0.2098	0.2960	-29.12%	0.4188
加权平均净资产收益率	8.80%	13.50%	-4.70%	21.90%
	2018年末	2017年末	本年末比上年末增减	2016年末
总资产（元）	101,955,381,527.59	108,504,831,281.49	-6.04%	71,159,272,910.11
归属于上市公司股东的净资产（元）	17,031,275,741.99	16,071,495,031.25	5.97%	14,911,590,480.79

	第一季度	第二季度	第三季度	第四季度
营业收入	4,027,193,547.78	3,843,147,095.94	3,737,185,823.05	6,576,697,288.10
归属于上市公司股东的净利润	699,536,647.03	166,914,189.07	623,876,961.89	-23,476,542.20
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	701,481,571.09	-949,070,378.10	596,166,693.07	-75,765,777.01
经营活动产生的现金流量净额	-1,134,937,845.88	-2,824,816,339.71	-2,421,828,234.03	5,938,173,873.65

项目	2018年金额	2017年金额	2016年金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	1,407,519,026.28	5,739,008.31	387,569.12

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	96,442,060.30	8,552,675.00	27,944,845.69
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费	169,500,125.64	117,630,608.94
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益	66,948,329.40	1,617,867.93	1,817,674.99
对外委托贷款取得的损益		15,193,396.23	13,255,188.68
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-136,576,740.18	-31,115,792.09	-7,070,666.99
减：所得税影响额	413,554,623.64	24,636,448.46	6,103,097.67
少数股东权益影响额（税后）	-3,760,968.94	767,315.32	98,161.53
合计	1,194,039,146.74	92,214,000.54	30,133,352.29	--

第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是房地产业

地产业务公司秉持“生态建设、精耕细作、持续运营、赋能美好生活”的房地产业务运营理念，形成了以房地产开发为核心，文旅、市政、商业、物业、教育、体育六大板块共同支撑的多产业发展格局，开发建设总规模及产品质量不断提升，品牌影响力持续增强。

金融业务公司始终坚持以“风控合规为生命线”的经营理念，以“金融服务实体经济”为宗旨，提升金融资产的运营效率与效益。中融人寿始终保持较高偿付能力，不断提升产品创新和研发能力，加强与第三方互联网机构合作，拓宽销售渠道；中天国富证券严格遵循项目质量控制，建立全面风险管理体系。投行业务规模不断扩大；友山基金持续加强内控外控双保险，实现业务收入稳步提升。

房地产行业回顾

2018年，房地产市场政策调控不断完善，房地产市场趋于理性，整体保持稳健运行。据国家统计局公布数据，2018年房地产开发投资120,264亿元，比上年增长9.5%；房地产销售面积171,654.36万㎡，同比增长1.3%；商品房销售额149,972.74亿元，同比增长12.2%。

2018年，贵州省出台了一系列精细化调控政策，全省房地产行业保持健康稳定运行。据贵州省统计局公布数据显示，2018年全省房地产开发投资同比增长6.7%；房地产销售面积5,181.96万㎡，同比增长10.30%。

金融行业回顾

2018年，中央坚持把防控金融风险放到更加重要的位置，牢牢守住不发生系统性风险底线，采取一系列有效措施加强金融监管，防范和化解金融风险，维护金融安全和稳定。面对严峻的行业发展压力，我国通过持续健全货币政策和宏观审慎政策双支柱调控框架，有序推进金融监管体制改革，不断完善金融市场基础设施，维持了合理均衡的人民币汇率，保证了市场流动性的合理充裕；重点领域和民生保障的金融服务进一步加强，金融服务实体经济质效持续提高，行业总体保持健康平稳运行；随着资产管理新规及配套细则的推进落地，行业规范化发展框架进一步细化，资产配置和风险定价能力稳步提升，行业回归主动管理本源。

2018年，贵州省地方金融体系建设不断完善，金融改革创新积极推进，聚焦深度贫困地区，强化产业扶贫金融支持力度，积极探索金融精准扶贫模式，努力提升金融服务的助农力度。有效推动绿色金融改革创新，积极探索金融支持绿色产业发展。截至2018年末，全省人民币各项贷款余额24,715亿元，同比增长18.5%，增速排名全国第一；其中，涉农贷款首次突破万亿大关；小微企业贷款余额同比增长35.8%；绿色产业扶贫投资基金完成投资279亿元；全省扶贫再贷款余额达331亿元，同比增长37.6%，创历史新高。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

主要资产	重大变化说明
无形资产	无形资产本年增加 156,939,552.73 元，增幅87.85%，主要为原计入其他非流动资产中的部分探矿权本期办理了探矿权证，从其他非流动资产转入无形资产。
货币资金	货币资金年末余额较年初减少2,792,498,145.29元，下降36.48%，主要是支付华夏人寿保险股份有限公司股权收购定金和归还金融机构借款所致。
应收账款	应收账款年末账面余额（不含坏账准备）较年初减少2,856,025,604.75元，降幅为59.48%，主要是以前年度大宗销售客户本年回款所致。
预付款项	预付款项年末余额较年初减少1,144,608,768.11元，下降86.10%，主要是本年合并财务报表范围变化所致。
应收分保合同准备金	应收分保合同准备金年末余额较年初增加3,620,551,556.14元，增幅为844169.05%，主要是因为子公司中融人寿保险本年保险合同再保业务增加所致。
其他应收款	其他应收款年末账面余额（不含坏账准备）较年初增加1,925,875,209.14元，增幅为135.06%，主要应收金融资产转让款增加所致。
持有待售资产	持有待售的资产年末账面价值增加138,758,774.51元，为待拆迁的房屋建筑物。预计2019年内拆迁完毕。
其他流动资产	其他流动资产本年减少 292,173,956.48 元，下降54.56%，主要为银行短期理财产品的赎回。
定期存款	定期存款本年减少 1,668,700,000.00 元，下降76.80%，主要为公司的子公司中融人寿前期与银行签订的定期存款协议到期，转为活期存款。
长期应收款	长期应收款本年减少 238,537,311.25元，下降68.15%，主要为筑城广场项目BT项目代建款收回所致。
投资性房地产	投资性房地产本年增加 456,697,734.35元，增幅126.43%，主要为本期开发房地产完工转入。
其他非流动资产	其他非流动资产本年增加 3,691,355,723.59 元，增幅61.23%，主要为2018年公司及全资子公司贵阳金融控股向北京千禧世豪电子科技有限公司、北京中胜世纪科技有限公司支付华夏人寿保险股份有限公司股权转让价款定金34亿元所致。

持党的领导、不断把加强党的建设与企业生产经营、员工队伍建设紧紧结合在一起，形成“同发展、互促进、共提高”的良好政经生态，塑造了中天“讲政治、顾大局、守法规、求高效、勇担当”的社会形象。

2.超强高效的执行力。公司始终注重文化建设与战略、经营管理相结合，努力将企业文化融入日常生产经营活动中，扎根于员工的行动之中，发扬“思想艰苦、作风清苦、工作刻苦”的“三苦精神”及“扣扣子、担担子、钉钉子”的“三种精神”，打造“自强不息、合作共赢”的“中天人”团队理念，形成了具有鲜明中天特色的执行力文化。

3.先锋思考，创新发展的思想源动力。中天金融集团作为贵州第一家上市公司，历史的沉淀注入了其敢为人先的创新基因。创领未来的品牌驱动、“先锋思考、严谨执行、务求实效”的工作准则成为不断开创中天事业新局面的内生源动力，成为中天始终在发展中创新、在创新中再发

展、再创新的强大思想武器。

4.优势资源的整合力。公司发挥区域龙头的资源整合能力，始终扎根于当地社会与经济发展的伟大事业中，积极履行企业公民责任，并借助资源优势覆盖全国，实现全国市场辐射。

5.体制稳健、机制灵活的组织战斗力。公司始终坚持构建“稳健的体制与灵活高效的机制”相结合的企业管理模式，形成了充满鲜活生命力的健康组织体制和灵活而不松散、高效而不失序的内部运行机制。体制稳健、机制灵活、高效有序是公司始终对市场保持高度敏感性、快速获取市场机会并有效运行的组织保证。

第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

（一）宏观市场回顾

2018年，是全面贯彻党的十九大精神开局之年，面对错综复杂的国际环境和艰巨繁重的国内改革发展稳定任务，党中央始终保持战略定力，攻坚克难,坚持稳中求进工作总基调，经济运行总体平稳，保持在合理区间，国内生产总值增长6.6%，总量突破90万亿元。但受复杂严峻的外部环境影响，经济运行稳中有变、变中有忧，一些经济指标增速回落，经济面临下行压力。

2018年，“贵州速度”吹响后发赶超的高质量发展号角，贵州地区生产总值增长9.1%，增速位居全国第一，连续8年保持全国前列。贵州全年减少贫困人口148万人、贫困发生率下降到5%以下，14个贫困县成功脱贫摘帽。

（二）房地产行业回顾

2018年，房地产市场政策调控不断完善，房地产市场趋于理性，整体保持稳健运行。据国家统计局公布数据，2018年房地产开发投资120,264亿元，比上年增长9.5%；房地产销售面积171,654.36万㎡，同比增长1.3%；商品房销售额149,972.74亿元，同比增长12.2%。

2018年，贵州省出台了一系列精细化调控政策，全省房地产行业保持健康稳定运行。据贵州省统计局公布数据显示，2018年全省房地产开发投资同比增长6.7%；房地产销售面积5,181.96万㎡，同比增长10.30%。

（三）金融行业回顾

2018年，中央坚持把防控金融风险放到更加重要的位置，牢牢守住不发生系统性风险底线，采取一系列有效措施加强金融监管，防范和化解金融风险，维护金融安全和稳定。面对严峻的行业发展压力，我国通过持续健全货币政策和宏观审慎政策双支柱调控框架，有序推进金融监管体制改革，不断完善金融市场基础设施，维持了合理均衡的人民币汇率，保证了市场流动性的合理充裕；重点领域和民生保障的金融服务进一步加强，金融服务实体经济质效持续提高，行业总体保持健康平稳运行；随着资产管理新规及配套细则的推进落地，行业规范化发展框架进一步细化，资产配置和风险定价能力稳步提升，行业回归主动管理本源。

2018年，银行业务持续转型，积极探索金融科技服务新模式，扎实推进普惠金融发展，稳步提升惠民金融供给。2018年末，小微企业贷款余额33.5万亿元，占各项贷款余额的23.81%。其中，普惠型小微企业贷款余额9.4万亿元，较年初增长21.79%，高于各项贷款增速9个百分点以上。证券行业扩大双向开放，聚焦差异化战略方向，但受市场震荡调整因素影响，行业结构调整和业务转型压力加大。据中国证券业协会统计，行业总收入2,662.87亿元，同比下降14.46%；净利润666.20亿元，同比下降41.16%。保险行业延续严监管、控风险态势，业务结构持续优化，内生增长动力进一步增强；全年保险业原保险保费收入38,016.62亿元，同比增长3.92%；提供保险金额6,897.04万亿元, 同比增长66.23%。2018年，贵州省地方金融体系建设不断完善，金融改革创新积极推进，聚焦深度贫困地区，强化产业扶贫金融支持力度，积极探索金融精准扶贫模式，努力提升金融服务的助农力度。有效推动绿色金融改革创新，积极探索金融支持绿色产业发展。截至2018年末，全省人民币各项贷款余额24,715亿元，同比增长18.5%，增速排名全国第一；其中，涉农贷款首次突破万亿大关；小微企业贷款余额同比增长35.8%；绿色产业扶贫投资基金完成投资279亿元；全省扶贫再贷款余额达331亿元，同比增长37.6%，创历史新高。

公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第3号—上市公司从事房地产业务》的披露要求

2018年公司经营及管理情况回顾

2018年，面对错综复杂的外部形势，公司董事会和经营管理团队发扬“先锋思考、严谨执行、务求实效”的工作准则，始终坚持以发展为第一要务，以防控风险为根本保证，紧紧围绕战略目标，稳步推进公司生产经营，确保公司发展大局保持稳定，全年实现营业总收入181.84亿元。

报告期内，由于宏观经济形式和市场环境等因素影响，公司金融类子公司业绩不达预期；同时公司重大资产重组事项尚在进程中，未能实现公司上年度净利润预测目标，2018年公司实现净利润14.48亿元。

（一）党建

2018年，公司党委以全面贯彻落实党的十九大精神为首要政治任务，紧紧把握新时代党建工作总要求，把“两个维护”作为最根本的政治纪律和政治规矩，切实增强“四个意识”，坚定“四个自信”，以切实加强作风建设作为全年党建工作核心，充分发挥党建工作在公司发展过程中“引领方向、提供保障、凝心聚力、提高效益”等方面的不可替代作用，培育公司发展的“根”和“魂”，为公司实现高质量发展提供坚强组织保障和强大动力，进一步强化激励中天人紧跟党走、扎根贵州、耕植绿色的坚定信念。

提高对作风建设认识的政治高度。坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑，以抓好作风建设作为落实“两个坚决维护”的重要任务和具体行动，增强政治自觉、思想自觉和行动自觉。扎实推进基层党组织作风建设。坚持把作风建设作为加强支部建设的有力抓手，强化各党支部书记作风建设的主体责任，切实管出习惯、抓出成效、强基固本，推动基层党组织全面进步、全面过硬。以作风建设促进党性修养与企业文化的融合。发挥作风建设在政治上的引导性和意识形态上的主导性优势，以党性修养对利益取向和使命感的自觉改造保障企业文化内涵的先进性和正确性，以调动员工队伍的积极性、主动性和创造性为出发点和着力点，用正确的舆论引导人、用高尚的精神塑造人，培养有理想、有道德、有文化、有纪律的员工队伍，实现员工对公司决策的自觉认同和维护，形成强烈的社会责任感和正确的价值取向。深化作风建设防控职业道德风险。坚持以培育风清气正的政治生态为工作主线，主动防控职业道德风险，增强抵御风险和拒腐防变能力，坚决弘扬“三苦精神”，着力培养一批信仰更坚定、担当更强烈、忠诚更纯粹的干部队伍。以作风建设为引领促进经济建设。公司始终坚持以发展为第一要务，以作风建设为引领，引导全体员工凝心聚力做贡献、心无旁骛谋发展，形成以作风建设促进公司经济建设的良性发展态势。

（二）扶贫

公司以党建统领、统战引领、精准施策、精细帮扶为扶贫工作基本方略，坚持扎根贵州真扶贫、精准施策扶真贫，推动各方高质量推动扶贫攻坚。2018年脱贫工作成果初现。公司荣获全国“万企帮万村”先进民营企业称号并作为全国3家上台交流发言的企业之一；团结村精准扶贫项目入选国务院扶贫办中国企业精准扶贫优秀案例；团结村农旅文深度融合的扶贫模式也在贵州省进行大力推广。团结村2018年全村1543户受益，2018年底贫困发生率由31.6%降至5.58%。通过打造“乐耕甜”农业品牌，实现团结村农业产业跨越式发展；依托大发旅游公司，以学习“大发精神”为核心，打造成农旅文深度融合的综合农旅项目。2018年，公司投资并引入假日酒店，共同打造“阿妹戚托”特色小镇民宿酒店和游客接待中心，助力贵州省晴隆县脱贫攻坚。

（三）地产业务

公司秉持“生态建设、精耕细作、持续运营、赋能美好生活”的房地产业务运营理念，形成了以房地产开发为核心，文旅、市政、商业、物业、教育、体育六大板块共同支撑的多产业发展格局，开发建设总规模及产品质量不断提升，品牌影响力持续增强。

报告期末，公司的贵阳渔安安井温泉旅游城“未来方舟”、贵阳金融中心二期/四期、贵阳人剧、渔安安井12/13组团（保障房）、中天万里湘江、中天泸州文旅城（沙湾古镇）、珠海市IDG中心、遵义电厂等项目所涉及的项目待开发土地面积约126万㎡、规划建筑面积约586万㎡，土地用途主要是住宅、商业、办公、公共配套等，分布于贵阳、遵义、四川、广东等地区。上述在建项目中除中天万里湘江权益面积比例为91%、中天泸州文旅城权益面积比例为51%、珠海市IDG中心权益面积比例为49%外，其余项目公司权益面积比例均为100%。

2018年，公司通过老工业区改造、棚户区改造、低效用地再开发等途径获取的项目主要包括贵铝电解铝老工业区改造共享项目、贵阳云岩区人民大道项目、贵阳捷安项目、贵阳云岩区延安东路延伸线建设及周边片区棚户区城中村低效用地再开发等项目所涉及的土地开发面积约467万m?、规划建筑面积约2,050万m?，属于住宅、商业、办公、公共配套等。

公司通过合作方式推进的项目主要包括六盘水市钟山区康乐路西侧项目、广东河源高铁站前广场项目、广东佛山中凯文化商务港等项目涉及的土地开发面积约52万m?、规划建筑面积约220万m?，属于住宅、商业、办公、公共配套等。

报告期内，公司房地产各项目开工面积150万m?、竣工面积191万㎡、项目投资200亿元，签约销售面积280万m?、签约销售金额200亿元，全年结算面积为185万m?，报告期末可供销售面积405万m?。项目业态包括住宅、商业、写字楼和车位，

项目分布在贵阳、南京、遵义。

2018年，中天中学实现贵阳市中考成绩九连冠；中天小学、中天幼儿园教育教学质量稳步提升；中天体育新增营业场馆面积超4万m?，成功打造省内首个“智能城市综合馆”；会议、会展稳定发展，共承办各类活动594场，会议中心获行业协会颁发“2018中国最具竞争力会议中心”称号；中天物业“中天服务家”APP系统上线，管理标准、运营效率、服务水平得到提升。

（四）金融业务

公司始终坚持以“风控合规为生命线”的经营理念，以“金融服务实体经济”为宗旨，提升金融资产的运营效率与效益，金融类业务实现营业收入40.52亿元，同比提升175.44%。

中融人寿始终保持较高偿付能力，全年核心偿付能力充足率和综合偿付能力充足率不低于150%。不断提升产品创新和研发能力，加强与第三方互联网机构合作，拓宽销售渠道，首款终身年金保险产品正式上线销售。中天国富证券秉承“审慎经营、理性发展”的风险管理理念，积极倡导“尽职、主动、全面、全员”的风险管理态度，严格遵循项目质量控制，建立全面风险管理体系。投行业务规模不断扩大，并购重组类项目上会数量、交易规模的行业排名大幅提升。友山基金持续加强内控外控双保险，实现业务收入稳步提升；大河财富推进理财实体门店模式，智能投顾系统配置组合取得正回报，基金销售产品多元化程度不断提高。

公司金融类相关业务资质申请工作正在推进中。

（五）合规风控

坚决遵循并执行“严管控、强合规”的经营管理思路，强化全面风险管理，按照“针对性强、边界清晰、流程高效”的原则，系统梳理公司内控制度和管理流程，健全风险管理及内控制度，完善公司内部控制体系，增强风险防控能力。一是成立内部控制制度建设专项工作组，定期对公司各业务板块开展内控检查，对内控制度的设计合理性及执行有效性进行全面评估；二是强化员工风控文化与理念，对风险高度重视，快速应对预警信号和风险信息；三是搭建多层次的风险管理组织架构，构建子公司驾驶舱风险管理系统，对子公司业务开展“穿透式”风险排查，健全子公司量化风险分析、报告和反馈机制。

（六）品牌和企业文化

地产品牌：推动城市向前的力量。公司对地产板块品牌进行再升级，确定“全周期城市建设及运营”的品牌定位，强化“现在是未来”的品牌理念和“赋能美好生活”的品牌形象。金融品牌：推动实业向上的力量。深化“绿色实业金融服务”的品牌定位，强化“共融共未来”的品牌理念，塑造“推动实业向上”的品牌形象。公益品牌：推动生活向好的力量。扎根贵州真扶贫、精准施策扶真贫，开展了一系列扎实有效的精准帮扶工作，打造农业品牌“乐耕甜”和旅游品牌“大发天渠”，通过品牌力量推动贫困地区农旅文产业的市场化发展。

2018年公司继续推进“向阳而生，向上生长”的企业文化理念，开展一系列形式新颖、丰富多彩的活动，凝聚人心，激发内生动力。

（七）资产负债结构

2018年，公司遵循相关行业板块监管要求，根据发展战略，持续优化公司债务结构。公司中长期有息负债占有息负债余额比例为91.23%，融资类型包括银行借款、公司债、中期票据、信托借款等，融资期限在1至8年的区间内，融资成本主要为央行公布的贷款基准利率或根据当期市场情况具体协商确定。

（八）重大资产重组事项

公司或公司指定的控股子公司拟以现金方式收购北京千禧世豪电子科技有限公司和北京中胜世纪科技有限公司合计持有的华夏人寿保险股份有限公司21%—25%的股权。本次交易定价不超过310亿元人民币，最终交易价格以交易各方共同认可的具有证券业务资质的审计、评估/估值机构进行审计、评估/估值后出具的标的股权在评估/估值基准日资产评估/估值报告结果为基础协商确定。公司已依据协议及双方协商的时间及交易进程支付了定金70亿元。公司已聘请各相关中介机构对此次股权购买事项开展财务顾问、审计、法律及评估等各项工作，并与交易对方达成初步交易方案，尚未形成最终方案。

二、主营业务分析

1、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

2、收入与成本

（1）营业收入构成

单位：元

	2018年		2017年		同比增减
	金额	占营业收入比重	金额	占营业收入比重
营业收入合计	14,132,694,359.30	100%	15,793,360,160.15	100%	-10.51%
分行业
房地产开发与经营	12,960,259,245.64	91.70%	14,980,881,251.34	94.86%	-13.49%
其他业务	1,172,435,113.66	8.30%	812,478,908.81	5.14%	44.30%
分产品
住宅	5,522,255,157.37	39.07%	5,660,824,384.68	35.84%	-2.45%
公寓	2,997,961,444.31	21.21%	682,638,802.50	4.32%	339.17%
商业	2,691,007,529.05	19.04%	6,501,821,628.12	41.17%	-58.61%
写字楼	1,057,641,469.62	7.48%	1,622,106,973.82	10.27%	-34.80%
车库车位	691,393,645.29	4.89%	488,024,937.45	3.09%	41.67%
学校及其他		0.00%	25,464,524.77	0.16%	-100.00%
房屋租赁	54,229,095.66	0.38%	28,950,140.32	0.18%	87.32%
物业管理	420,620,573.25	2.98%	332,142,145.43	2.10%	26.64%
健身娱乐	52,345,254.13	0.37%	44,395,729.58	0.28%	17.91%
教育服务	138,857,472.54	0.98%	100,315,789.09	0.64%	38.42%
酒店及餐饮服务	132,068,902.31	0.93%	125,637,952.14	0.80%	5.12%
会议及展览等	141,710,698.39	1.00%	126,468,729.77	0.80%	12.05%
非保险合同服务收入	76,375,226.54	0.54%	6,387,716.61	0.04%	1,095.66%
建设管理收入	65,609,974.68	0.46%	33,937,824.77	0.21%	93.32%
其他	90,617,916.16	0.64%	14,242,881.10	0.09%	536.23%
分地区
贵州地区	14,044,839,650.48	99.38%	15,766,304,840.57	99.83%	-10.43%
其他地区	87,854,708.82	0.62%	27,055,319.58	0.17%	-57.57%

（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是房地产业

单位：元

	营业收入	营业成本	毛利率	营业收入比上年同期增减	营业成本比上年同期增减	毛利率比上年同期增减
分行业
房地产开发与经营	12,960,259,245.64	8,294,721,222.05	36.00%	-13.49%	-5.82%	-5.21%
分产品
住宅	5,522,255,157.37	3,673,038,733.58	33.49%	-2.45%	5.12%	-4.79%
公寓	2,997,961,444.31	2,241,604,097.87	25.23%	339.17%	304.22%	6.47%
商业	2,691,007,529.05	1,323,174,573.08	50.83%	-58.61%	-61.87%	4.20%
写字楼	1,057,641,469.62	608,750,155.69	42.44%	-34.80%	-40.22%	5.22%
车库车位	691,393,645.29	448,153,661.83	35.18%	41.67%	78.80%	-13.46%
学校及其他				-100.00%	-100.00%	-23.82%
分地区
贵州地区	12,948,779,763.36	8,290,456,096.92	35.98%	-13.41%	-5.72%	-5.22%
江苏地区	11,479,482.28	4,265,125.13	62.85%	-57.57%	-68.09%	12.26%

行业分类

项目

2018年

2017年

同比增减

		金额	占营业成本比重	金额	占营业成本比重
房地产开发与经营		8,294,721,222.05	83.39%	8,806,911,735.24	91.77%	-5.82%
其他业务		1,652,467,380.82	16.61%	789,966,995.84	8.23%	109.18%
合计		9,947,188,602.87	100.00%	9,596,878,731.08	100.00%	3.65%

产品分类	项目	2018年		2017年		同比增减
		金额	占营业成本比重	金额	占营业成本比重
房地产开发与经营		8,294,721,222.05	83.39%	8,806,911,735.24	91.77%	-5.82%
住宅		3,673,038,733.58	36.93%	3,494,099,364.81	36.41%	5.12%
公寓		2,241,604,097.87	22.54%	554,554,658.14	5.78%	304.22%
商业		1,323,174,573.08	13.30%	3,469,844,760.41	36.16%	-61.87%
写字楼		608,750,155.69	6.12%	1,018,369,361.87	10.61%	-40.22%
车库车位		448,153,661.83	4.51%	250,643,882.76	2.61%	78.80%
学校及其他			0.00%	19,399,707.25	0.20%	-100.00%
其他业务		1,652,467,380.82	16.61%	789,966,995.84	8.23%	109.18%
房屋租赁		69,058,604.55	0.69%	47,406,780.29	0.49%	45.67%
物业管理		406,324,419.41	4.08%	311,541,078.49	3.25%	30.42%
健身娱乐		47,427,849.34	0.48%	32,477,802.03	0.34%	46.03%
教育服务		101,060,657.90	1.02%	77,816,894.54	0.81%	29.87%
酒店及餐饮服务		82,982,640.32	0.83%	86,457,783.42	0.90%	-4.02%
会议及展览等		75,882,275.76	0.76%	84,891,230.64	0.88%	-10.61%
非保险合同服务收入		825,083,969.07	8.29%	127,214,545.85	1.33%	548.58%
建设管理收入		15,120,218.77	0.15%	14,808,571.86	0.15%	2.10%
其他		29,526,745.70	0.30%	7,352,308.72	0.08%	301.60%
合计		9,947,188,602.87	100.00%	9,596,878,731.08	100.00%	3.65%

子公司名称	股权处置价款	股权处置比例	股权处置方式	丧失控制权的时点	丧失控制权时点的确定依据	处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额	丧失控制权之日剩余股权的比例	丧失控制权之日剩余股权的账面价值	丧失控制权之日剩余股权的公允价值
中天城投集团贵州文化广场开发建设有限公司	171,158.80	99.50%	现金	2018年4月	控制权转移	2,030.45	0.5%	800.00	860.09
中天城投集团乌当房地产开发有限公司	254,990.22	99.50%	现金	2018年4月	控制权转移	138,094.96	0.5%	600.00	1,281.36

公司名称	新纳入合并 范围的原因	持股比例	年末净资产	本年净利润
贵州中天捷安房地产开发有限公司	新设	51.00%

贵州中天物润房地产开发有限公司	新设	70.00%
贵州中天贵铝房地产开发有限公司	新设	70.00%
贵阳观山湖中天口腔门诊部有限公司	新设	100.00%	1,226,785.58	-3,773,214.42

贵州中天社康医院管理有限公司	新设	100.00%	-537,193.22	-537,193.22
贵阳中天康养健康体检管理有限公司	新设	100.00%	-420,667.54	-420,667.54

贵阳花溪中天口腔门诊部有限公司	新设	100.00%
贵州中天体育发展有限公司	新设	100.00%
珠海爱奇湾区商务咨询有限公司	新设	49.00%	-10,471.84	-10,471.84

珠海爱奇湾区发展有限公司	新设	49.00%	58,802,548.89	-41,197,451.11
赫章中天建设开发有限公司	新设	100.00%
宁波梅山保税港区禾悦投资管理合伙企业（有限合伙）	新设	99.00%	1,002,594.10	2,594.10

中天晴隆酒店管理有限公司

新设

100.00%

前五名客户合计销售金额（元）	788,145,967.39
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例	5.58%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例	0.00%

序号	客户名称	销售额（元）	占年度销售总额比例
1	客户一	285,517,576.19	2.02%
2	客户二	191,736,057.13	1.36%
3	客户三	119,439,100.96	0.85%
4	客户四	112,480,467.63	0.80%
5	客户五	78,972,765.48	0.56%
合计	--	788,145,967.39	5.58%

前五名供应商合计采购金额（元）	7,381,326,597.04
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例	76.94%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例	0.00%

序号	供应商名称	采购额（元）	占年度采购总额比例
1	供应商一	6,670,632,518.81	69.53%
2	供应商二	235,348,699.53	2.45%
3	供应商三	214,801,003.91	2.24%
4	供应商四	132,045,236.32	1.38%
5	供应商五	128,499,138.47	1.34%
合计	--	7,381,326,597.04	76.94%

	2018年	2017年	同比增减	重大变动说明
销售费用	479,004,736.75	523,470,454.24	-8.49%
管理费用	659,929,706.15	619,226,211.43	6.57%

财务费用	2,704,177,664.71	2,087,521,584.81	29.54%	未资本化的利息支出增加和本年发生现金折扣支出所致。
业务及管理费	1,061,765,615.45	365,515,819.34	190.48%	（1）子公司中融人寿保险2017年12月才纳入合并财务报表范围；（2）子公司中天国富证券业务规模扩大，职工薪酬和各项业务费用增加。

项目	2018年	2017年	同比增减
经营活动现金流入小计	24,479,620,736.46	16,099,648,181.85	52.05%
经营活动现金流出小计	24,923,029,282.43	19,300,867,810.27	29.13%
经营活动产生的现金流量净额	-443,408,545.97	-3,201,219,628.42	-86.15%
投资活动现金流入小计	41,184,662,953.77	7,578,232,636.71	443.46%
投资活动现金流出小计	30,653,172,179.62	9,133,340,682.70	235.62%
投资活动产生的现金流量净额	10,531,490,774.15	-1,555,108,045.99	777.22%
筹资活动现金流入小计	14,233,976,946.38	15,489,086,374.94	-8.10%
筹资活动现金流出小计	26,516,720,058.02	12,534,787,371.27	111.55%
筹资活动产生的现金流量净额	-12,282,743,111.64	2,954,299,003.67	-515.76%
现金及现金等价物净增加额	-2,192,640,397.88	-1,804,425,921.34	21.51%

项目	本年发生额	上年发生额	变动幅度%	变动原因
经营活动产生的现金流量净额	-443,408,545.97	-3,201,219,628.42	-86.15%	本年度房地产板块大宗客户回款增加
投资活动产生的现金流量净额	10,531,490,774.15	-1,555,108,045.99	777.22%	本年度处置子公司股权增加现金，以及部分投资理财产品赎回
筹资活动产生的现金流量净额	-12,282,743,111.64	2,954,299,003.67	-515.76%	本年度偿还债务支付的现金较上年增加

□适用√不适用

三、非主营业务分析

□适用√不适用

四、资产及负债状况

1、资产构成重大变动情况

单位：元

	2018年末		2017年末		比重增减	重大变动说明
	金额	占总资产比例	金额	占总资产比例
货币资金	4,862,679,277.32	4.77%	7,655,177,422.61	7.06%	-2.29%	主要是支付华夏人寿保险股份有限公司股权收购定金和归还金融机构借款所致。
应收账款	1,780,707,664.29	1.75%	4,428,082,748.64	4.08%	-2.33%	主要是以前年度大宗销售客户本年回款所致。
存货	33,417,554,573.67	32.78%	36,309,604,523.63	33.46%	-0.68%
投资性房地产	817,909,293.32	0.80%	361,211,558.97	0.33%	0.47%	主要为本期开发房地产完工转入。
长期股权投资	557,153,986.29	0.55%	617,424,494.57	0.57%	-0.02%
固定资产	3,096,742,275.84	3.04%	3,209,316,896.64	2.96%	0.08%
在建工程	18,393,805.75	0.02%	17,186,043.60	0.02%	0.00%
短期借款	2,470,400,000.00	2.42%	1,911,580,000.00	1.76%	0.66%
长期借款	20,698,718,456.30	20.30%	20,804,955,996.42	19.17%	1.13%
预付款项	184,853,627.74	0.18%	1,329,462,395.85	1.23%	-1.05%	主要是本年合并财务报表范围变化所致。
应收分保合同准备金	3,620,980,445.54	3.55%	428,889.40	0.00%	3.55%	主要是因为子公司中融人寿保险本年保险合同再保业务增加所致。
其他应收款	3,205,068,526.49	3.14%	1,314,301,312.11	1.21%	1.93%	主要应收金融资产转让款增加所致。
持有待售资产	138,758,774.51	0.14%		0.00%	0.14%	待拆迁的房屋建筑物增加。预计2019年内拆迁完毕。

其他流动资产	243,362,392.84	0.24%	535,536,349.32	0.49%	-0.25%	主要为银行短期理财产品的赎回。
定期存款	504,000,000.00	0.49%	2,172,700,000.00	2.00%	-1.51%	主要为公司的子公司中融人寿前期与银行签订的定期存款协议到期，转为活期存款。
长期应收款	111,474,012.27	0.11%	350,011,323.52	0.32%	-0.21%	主要为筑城广场项目BT项目代建款收回所致。
无形资产	335,582,946.20	0.33%	178,643,393.47	0.16%	0.17%	主要为原计入其他非流动资产中的部分探矿权本期办理了探矿权证，从其他非流动资产转入无形资产。
其他非流动资产	9,720,344,174.53	9.53%	6,028,988,450.94	5.56%	3.97%	主要为2018年公司及全资子公司贵阳金融控股向北京千禧世豪、北京中胜世纪支付华夏人寿保险股份有限公司股权转让价款定金34亿元所致。
应交税费	1,996,813,822.70	1.96%	1,216,473,175.57	1.12%	0.84%	主要是房地产板块公司企业所得税及增值税增加。
应付赔付款	276,565,240.56	0.27%	98,612,788.86	0.09%	0.18%	主要是年末应付退保金、满期金大幅增加所致。
其他应付款	8,197,214,592.95	8.04%	5,220,062,386.21	4.81%	3.23%	主要是新增应退贵阳金世旗产业投资有限公司“中天城投集团股权转让款”。
应付分保账款	3,541,670,849.42	3.47%	546,351.80	0.00%	3.47%	主要为当年将部分保险业务分至中国人寿再保险有限责任公司所致。
保险合同准备金	9,805,486,453.65	9.62%	6,471,780,762.92	5.96%	3.66%	本年度保险业务增长，收取的保费增加，计提的保险合同准备金增加。
保户储金及投资款	7,459,013,648.19	7.32%	16,286,648,322.77	15.01%	-7.69%	主要是本年度保户利益支出大幅增加所致。
一年内到期的非流动负债	9,345,105,364.42	9.17%	7,041,386,460.54	6.49%	2.68%	长期负债将在一年内到期，重分类至一年内到期的非流动负债所致。
长期应付款	384,420,336.63	0.38%	239,498,633.52	0.22%	0.16%	详见附注中有关长期应付款的相关披露。
递延收益	314,027,211.29	0.31%	923,991,038.60	0.85%	-0.54%	详见附注中有关递延收益的披露。

单位：元

项目	期初数	本期公允价值变动损益	计入权益的累计公允价值变动	本期计提的减值	本期购买金额	本期出售金额	期末数
金融资产
1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（不含衍生金融资产）	7,331,287,472.01	-133,829,135.66			1,716,061,938.65	1,768,443,997.39	7,145,076,277.61
3.可供出售金融资产	16,122,449,582.38		-926,360,741.84	-465,815,304.02	7,328,527,946.42	11,677,148,340.08	11,313,283,750.90
上述合计	23,453,737,054.39	-133,829,135.66	-926,360,741.84	-465,815,304.02	9,044,589,885.07	13,445,592,337.47	18,458,360,028.51
金融负债	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00

项目

年末账面价值

受限原因

货币资金	163,008,859.02	保证金以及其他受限
存货	4,775,496,392.93	借款抵押
投资性房地产	457,455,621.00	借款抵押

合计

5,395,960,872.95

报告期投资额（元）	上年同期投资额（元）	变动幅度
36,846,894,346.70	16,885,145,857.72	218.22%

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□适用√不适用

4、金融资产投资

（1）证券投资情况

□适用√不适用公司报告期不存在证券投资。

（2）衍生品投资情况

□适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。

5、募集资金使用情况

□适用√不适用公司报告期无募集资金使用情况。

六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□适用√不适用公司报告期未出售重大资产。

2、出售重大股权情况

√适用□不适用

交易对方

被出售股权

出售日

交易价格（万元）

本期初起至出售日该股权为上市公司贡献的净利润（万元）

出售对公司的影响

股权出售为上市公司贡献的净利润占净利润总额的比例

股权出售定价原则

是否为关联交易

与交易对方的关联关系

所涉及的股权是否已全部过户

是否按计划如期实施，如未按计划实施，应当说明原因及公司已采取的措施

披露日期

披露索引

贵阳金世旗产业投资有限公司

中天城投集团贵州文化广场开发建设有限公司

2018年04月30日

171,158.8

-107.06

对公司当期净利润影响不重大

-0.70%

评估价格

是

交易对手方为控股股东的关联公司

是

是

贵阳金世旗产业投资有限公司

中天城投集团乌当房地产开发有限公司

2018年04月30日

254,990.22

5.11

对公司当期净利润影响重大

71.95%

评估价格

是

交易对手方为控股股东的关联公司

是

是

公司名称	公司类型	主要业务	注册资本	总资产	净资产	营业收入	营业利润	净利润
中天城投集团贵阳房地产开发有限公司	子公司	房地产	1,210,000,000	17,152,383,637.12	4,399,512,929.44	2,429,266,011.93	336,129,105.81	275,941,273.42
中天城投集团城市建设有限公司	子公司	房地产	1,675,000,000	12,062,337,440.24	4,284,315,584.73	4,798,072,375.20	983,266,777.31	820,571,760.24
中天城投集团贵阳国际金融中心有限责任公司	子公司	房地产	2,701,000,000	14,253,551,448.16	4,638,757,657.13	4,780,401,866.35	1,404,397,432.93	1,192,741,973.35
贵州盛世未来城市发展基金管理中心（有限合伙）	子公司	金融投资	1,201,603,200	1,344,728,113.31	1,271,945,726.71		364,445,285.67	273,333,964.25
贵阳金融控股有限公司	子公司	房地产	15,100,000,000	21,982,906,388.47	15,766,954,176.09	4,201,082,285.40	94,911,232.47	47,747,118.83
中融人寿保险股份有限公司	子公司	保险	1,300,000,000	24,168,379,254.55	2,816,183,501.76	3,123,782,503.20	-28,373,523.56	12,921,028.98

中天国富证券有限公司

子公司

证券

3,280,171,815

4,748,389,878.83

4,637,171,762.46

-262,080,348.39

-927,495,757.17

-741,253,505.21

公司名称	报告期内取得和处置子公司方式	对整体生产经营和业绩的影响
中天城投集团贵州文化广场开发建设有限公司	股权转让	当期投资收益减少
中天城投集团乌当房地产开发有限公司	股权转让	当期投资收益增加

公司将以党建提质为重点，全面加强党的思想建设、组织建设、作风建设和制度建设，充分发挥党组织的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用。组织建设方面，牢牢把握新时代基层党建的要求，进一步完善基层党支部，牢固树立党组织在公司的政治核心地位，以高质量的基层党建增强党在基层的政治领导力、思想引领力、工作组织力。作风建设方面，严格落实公司党委和各级党支部的主体责任，继续在常和长、严和实、深和细上下功夫，努力培育和弘扬符合时代要求的新作风和新风范，培养公司广大员工队伍的信念过硬、政治过硬、责任过硬、能力过硬、作风过硬。扶贫攻坚方面，继续深入学习贯彻落实习近平扶贫思想，充分发挥党组织的政治优势、组织优势和密切联系群众优势，持续弘扬“大发精神”，切实提高公司定点扶贫项目驻村党员干部的带头作用，强化政治担当，增强干部队伍脱贫攻坚责任感和使命感，锤炼一批“懂农业、爱农村、爱农民”的脱贫攻坚生力军，打好对口帮扶攻坚战。促进发展方面，党员带头，真抓实干，以落实公司战略及年度经营指标为工作落脚点，坚持“围绕发展抓党建、抓好党建促发展”的鲜明导向，把组织优势转化为发展优势，把组织资源转化为发展资源，把组织活力转化为发展活力，强化“实干实绩”导向、强化“大抓落实”作风、强化“制度纪律”支撑，为全年完成公司经营指标注入强劲动力。

2.强化合规风控管理

2019年，公司严格按照监管规则要求和政策导向，以确保公司持续健康发展为根本，以“治理、管控、执行”为工作条线，层层压实，全面强化合规风控管理效能，使之成为公司规范运作、风险防范、价值创造的有效支撑。多措并举不断优化公司治理机制及管控模式，提升识别、排查、监控和动态研判能力；夯实公司在合规风控管理工作中的总部职能，进一步细化业务、风控、审计“三道防线”的管控机制；强化业务责任主体和业务板块责任人管理，对重点工作进行细化管理、定期追踪；细化绩效考核中风险指标内容，提升对规范运作和风险防控认识高度，营造风险管理文化氛围，使每一位员工都成为自身工作职责合规风控的管理者。

3.强化全面预算管理

2019年，公司将进一步提升管理层资源优化配置和全面预算管理能力，促使企业效益最大化。一是优化提升全面预算管理组织架构，形成权责明确、科学有效的决策机构、工作机构和执行机构“三位一体”组织体系；二是切实加强公司对各业务板块的经营行为和经营活动的管理效力，在项目销售、投融资安排、费用控制、资金统筹、重点事项推进等方面进行精准、精细、精确的有效预算筹划和严格预算管控，强化战略目标落地，优化资金使用效率，持续增强价值创造能力；三是基于全面预算管理指标制定覆盖各业务板块和各职能中心的目标绩效考核体系和问责机制，统一规划、分级管理、实事求是、定期考核，促进公司生产经营稳健有序发展。

4.强化业务发展质量

2019年，公司将加速管理融合和优势资源整合，利用金融平台实现产业资源的优化整合和高效配置，统筹推进地产和金融相关业务，持续降本增效，提升盈利水平，做精地产、做强金融，实现各业务板块的高质量发展。

公司将继续推进中天国富经营资质申请、贵安银行筹建、友山基金公募牌照申办和华夏人寿重大资产重组。

公司将基于谨慎原则及风险可控原则稳健推进康养业务。

地产业务。2019年，地产业务将秉持“前期科学规划、中期高效建设、后期精细运营”的全周期建设运营模式，发挥公司在壹级土地开发、房地产开发、市政建设、多产业规划及运营等方面的区域龙头领先优势，保持业务利润和规模持续增长。公司紧抓“低效用地再开发”政策机遇，积极参与棚户区和城中村改造、城市环境治理、交通路网完善等领域，全面投入贵阳市城市“三变”改革，促进城市改造升级，通过产业链发展实现价值链分配，共享城市发展红利。公司将全力推进延安东路延长线项目、贵铝项目、金融中心四期等项目，扎实做好未来方舟、金融中心一期/二期等在建项目；持续提升物业、会议会展等其他经营实体盈利能力，保持优质服务有效产出。2019年，公司计划开工280-350万㎡、计划签约销售金额300-350亿元、计划投资200-260亿元。公司将合理安排融资计划，有序推进项目建设。

金融业务。2019年，公司坚持高质量发展和精细化管理，坚决把落实“防风险、强合规”放在首位，健全全面风险管理体系，提升风险管控和合规管理的精细化、专业化管理能力；进一步夯实公司集团总部管控职能，形成“一以贯之”的严管控态势，优化目标责任考核体系，强化动态管控，促进各业务板块价值创造能力持续提升；坚决以业绩提升为工作核心，进一步优化各金融业务板块盈利能力，形成可持续、高质量的良性发展态势。

保险业务。中融人寿牢牢把握“保险回归本源”的本质要求，坚持以改善产品和资产负债结构为目标，以优化SARMRA评估为核心的指标体系。通过进一步完善内控制度和风控体系建设，确保高质量收益，紧紧围绕负债业务、投资业务、转型

升级、综合保障四个方面，提升价值创造；加强资本管理，拓展资本补充渠道，优化资产配置，提高投资收益；加快互联网产品销售和储备产品开发，不断优化产品结构；做好分公司筹建工作，确保天津分公司如期开业，积极推进贵州分公司批筹。

证券业务。中天国富证券以优化团队、严控成本、做强主业、提升业绩为业务发展工作主线，确保2019年评级不低于BBB级。一是做深做精投行业务，巩固强并购品牌地位，加强投行存量客户开发，发力再融资、IPO业务方向，保持投行业务收入持续增长；二是继续推进经纪、资管等牌照申领工作；三是进一步提升内部管理效率，优化人力资源配置。

基金业务。友山基金坚持按照公募基金标准推进各项工作，加强风险管理，对各类风险进行持续监控、定期评估和预警；进一步提高投研水平，稳步提升管理规模、业务收入和行业排名；提高管理型产品占比，优化固收类和权益类产品比例；继续推进公募基金设立工作。扩大大河财富公募基金销售渠道，提高综合财富管理服务能力。

康养业务方面。公司将立足贵州发展康养产业的自然生态资源禀赋优势，紧抓贵州积极发展大健康的政策引导机遇，以《贵州省大健康产业“十三五”发展规划》为推进康养业务的行动指南，继续对康养产业的发展趋势、商业运营模式、风险因素等方面进行深入研究，围绕投资效率、资源匹配及风险管控三个关键要素，以口腔诊所、社区康养服务、体检服务等方式逐步进入康养领域。目前公司正在编制康养板块五年发展规划。

5.强化品牌文化建设

在品牌建设。2019年，将进一步夯实公司“推动城市向前的力量、推动实业向上的力量、推动生活向好的力量”三大品牌定位，塑造有利于业务拓展和业绩提升的品牌形象。强化品牌文化建设，让品牌形象更有高度，让品牌文化更有温度，对外塑造助推业务实现高质量发展的品牌形象，对内打造“阳光、向阳、向上”的品牌文化。

在文化建设。2019年，公司将全面推进各业务板块的文化融合，继续强化培育“同呼吸、共命运”的中天共同体意识，在全公司树立“奋斗为本、实干为本”的发展观、“清白做人、坦荡做事、廉洁奉公、正直诚信”的道德观、“同中天、共未来”的事业观、“向阳而生、向上生长”的文化观，进一步提升所有中天人对企业文化的认同、融入和践行，将公司和所有中天人凝聚成为责任、成长、事业、价值、命运“五位一体”的共同体，使企业文化成为公司战略推进和业务发展的源动力。

6.强化人才队伍建设

2019年，公司继续以“让能干事的人有机会，让干成事的人有平台、有回报”为强化人才队伍建设工作的原则和宗旨，持续优化核心团队，努力培育并锻造一支忠诚、干净、担当的高素质人才队伍。一是对各业务板块和各职能中心的编制规划、人力成本和绩效考核进行统一管理和动态管控；二是推进建设统一的人力资源信息化管理平台，实现人力资源管理工作的高效协同；三是围绕全面预算管理建立以业绩为核心的绩效评估管理系统，不断提升人均效能，优化公司薪酬结构；四是坚持全面从严强化问责机制，对廉洁自律和触碰道德风险红线问题坚决追查到底，一票否决。

7.资金需求说明

2019年，为保障公司各项业务的顺利推进，公司将继续开展多渠道融资，综合运用银行、非银行金融机构和资本市场，积极推动可转债、公司债、企业债、中票、资产证券化项目、项目开发贷、信托贷款等多元化融资方式，加强融资风险管控，持续优化资产负债结构，提高资产流动性。

（三）可能面对的风险

政策风险

房地产调控政策的变化对公司经营业务具有一定影响，公司已积极研究相关政策，并根据政策导向和市场需求及时调整经营策略。但是，随着房地产市场的持续发展，各种市场现象纷现，未来一段时间内，房地产行业仍将延续政策调控主基调，极端情况下，可能出现导致影响公司房地产业务经营业绩的情形。

市场竞争风险

公司是区域房地产市场龙头，在拥有的区域品牌影响力和市场占有率。但是，近年来随着贵州社会经济的高速发展，贵州省房地产市场潜力及未来价值得到了全国大型房地产企业的高度认同，市场竞争愈加激烈。为此，公司将在深耕贵州省市场的基础上，坚持稳健经营策略，提升产品品质，促进公司做大做强，提高市场占有率。

金融市场风险

对公司而言，金融市场风险主要是指由于利率、权益价格、汇率等不利变动导致公司金融类业务遭受非预期损失的风险。

公司各金融子公司主要通过以下方式应对该等风险：（1）重视宏观经济研究，审慎预测国内及国际市场走势,设置安全边际，提前做好应对；（2）主动管理权益资产仓位，保持风险敞口可控；（3）定期对大类资产的历史风险与收益进行分析;(4)以价值管理为中心，兼顾整体资产流动性，通过新增资产逐步调整投资组合，使整体投资组合的风险收益特征符合公司的价值和风险管理要求;（5）加强风险监测与预警，强化风险应急管理。

流动性风险公司流动性风险主要来自于保险业务及地产业务。保险业务方面，中融人寿由资产负债管理部、财务部和精算部充分协作，对流动性风险进行实时监测和专业管理，保证资产负债久期匹配与偿付能力充足率持续达标。但是，在整体经济环境严重恶化或非正常集中退保等极端情况下，中融人寿非流动性资产若不能及时变现，流动性资产也不能满足偿付要求，将引致流动性风险。地产业务方面，市场整体融资环境保持收紧的态势，房地产行业的融资形势尤为严峻。公司严守合规底线，在确保品质基础上高效推进项目开发，持续优化资产负债结构，加强资金管理，保证资金安全，合理运用融资方式，有效降低流动性风险。

商誉减值风险公司聘请了中威正信（北京）资产评估有限公司对公司商誉相关主要资产组进行评估，为公司进行商誉减值测试提供参考。公司按照谨慎性原则，结合历史经验及对市场发展的预测等情况以及前述评估结果，对并购中天国富证券有限公司所形成的商誉计提了商誉减值准备1.86亿元。商誉可收回金额受未来相关资产组或资产组组合的业绩增长率、折现率等参数影响。若未来宏观经济、市场环境、监管政策发生重大变化，相关金融类业务净利率和销售增长率下滑，或未来股东内含报酬率提高导致折现率上升，相关资产组或资产组组合商誉发生减值，公司整体经营业绩存在因商誉减值而下滑的风险。公司会密切关注商誉所涉及业务的经营状况，通过提高公司整体管理水平、整合多元化的业务资源、不断开拓市场、降低经营风险等措施，提高公司及商誉相关资产组或资产组组合的经营质量和盈利能力，从而降低商誉减值风险对公司的影响。

十、接待调研、沟通、采访等活动情况

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□适用√不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

第五节重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况√适用□不适用

经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2018年度母公司实现净利润-525,681,311.71元，根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》规定，按本年度实现净利润的10%提取法定盈余公积金0元，加母公司以前年度未分配利润2,432,671,435.43元，减公司2018年度实施分配的2017年度现金股利和股票股利222,518,649.90元后，母公司2018年度可供分配利润总计为1,684,471,473.82元。公司2018年度合并报表实现归属于上市公司股东的净利润1,466,851,255.79元，根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》规定，按本年度母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积金0元，加合并报表以前年度未分配利润7,004,831,164.33元，减公司2018年度实施分配的2017年度现金股利和股票股利222,518,649.90元后，公司合并报表2018年度可供分配利润总计为8,249,163,770.22元。

公司2018年度利润分配预案为：以公司2018年12月31日股份总数7,005,254,679股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.5元（含税），共派发现金股利350,262,733.95元。本次利润分配方案实施后母公司未分配利润余额为1,334,208,739.87元，全部结转以后年度分配。

现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：	是
分红标准和比例是否明确和清晰：	是
相关的决策程序和机制是否完备：	是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：	是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：	是
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：	是

2,081,549,350.87元，根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》规定，按本年度母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积金14,883,890.00元，加合并报表以前年度未分配利润5,875,888,828.88元，减公司2017年度实施分配的2016年度现金股利和股票股利937,723,125.42元后，合并报表2017年度可供分配利润总计为7,004,831,164.33元。

公司2017年利润分配方案为：以公司2017年12月31日股本总数4,697,664,786股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.5元（含税；扣税后，通过深股通持有股份的香港市场投资者、QFII、RQFII以及持有首发前限售股的个人和证券投资基金每10股派0.45元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收，本公司暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收；对于QFII、RQFII外的其他非居民企业，公司未代扣代缴所得税，由纳税人在所得发生地缴纳），共派发现金股利234,883,239.30元。同时，以公司2017年12月31日股本总数4,697,664,786股为基数，向全体股东以资本公积每10股转增5股，共转增2,348,832,393股。

2018年5月，公司执行并实施了2018年度公司利润分配方案，股权登记日为2018年5月16日，除权除息日为2018年5月17日。

3.2016年度利润分配方案及执行情况

经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2016年度母公司实现净利润2,091,395,950.38元，根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》规定，按本年度实现净利润的10%提取法定盈余公积金209,139,595.04元，加母公司以前年度未分配利润2,290,101,238.29元，减公司2016年度实施分配的2015年度现金股利和股票股利935,918,042.80元后，母公司2016年度可供分配利润总计为3,236,439,550.83元。

公司2016年利润分配方案为：以公司2016年12月31日股本总数4,696,565,036股为基数，向全体股东每10股派发现金股利2元,共派发现金股利939,313,007.20元。由于公司股权激励计划激励对象行权，截止2017年7月5日，公司总股本增至4,699,711,436股，按照“现金分红总额、送红股总额、转增股本总额固定不变”的原则，以公司2017年7月5日总股本4,699,711,436股计算，向全体股东每10股派发现金股利1.998635元（含税；扣税后，QFII、RQFII以及持有股改限售股、首发限售股的个人和证券投资基金每10股派1.798772元；持有非股改、非首发限售股及无限售流通股的个人、证券投资基金股息红利税实行差别化税率征收，先按每10股派1.998635元，权益登记日后根据投资者减持股票情况，再按实际持股期限补缴税款；对于QFII、RQFII外的其他非居民企业，公司未代扣代缴所得税，由纳税人在所得发生地缴纳）。

2017年7月，公司执行并实施了2016年度公司利润分配方案，股权登记日为2017年7月11日，除权除息日为2017年7月12日。公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表

单位：元

分红年度	现金分红金额（含税）	分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润	现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率	以其他方式（如回购股份）现金分红的金额	以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例	现金分红总额（含其他方式）	现金分红总额（含其他方式）占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率
2018年	350,262,733.95	1,466,851,255.79	23.88%	0.00	0.00%	350,262,733.95	23.88%
2017年	234,883,239.30	2,081,549,350.87	11.28%	0.00	0.00%	234,883,239.30	11.28%
2016年	935,918,042.80	2,939,369,337.99	31.84%	0.00	0.00%	935,918,042.80	31.84%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案□适用√不适用

二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况

√适用□不适用

每10股送红股数（股）	0
每10股派息数（元）（含税）	0.50
分配预案的股本基数（股）	7,005,254,679
现金分红金额（元）（含税）	350,262,733.95
以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元）	0.00
现金分红总额（含其他方式）（元）	350,262,733.95
可分配利润（元）	1,684,471,473.82
现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例	20.79%
本次现金分红情况
公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
公司2018年度合并报表实现归属于上市公司母公司的净利润1,466,851,255.79元，根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》规定，按本年度母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积金0元，加合并报表以前年度未分配利润7,004,831,164.33元，减公司2018年度实施分配的2017年度现金股利和股票股利222,518,649.90元后，合并报表2018年度可供分配利润总计为8,249,163,770.22元。 公司2018年度利润分配预案为：以公司2018年12月31日股本总数7,005,254,679股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.5元（含税），共派发现金股利350,262,733.95元。本次分红方案实施后母公司未分配利润余额为1,334,208,739.87元，全部结转以后年度分配。

承诺事由	承诺方	承诺类型	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺	金世旗国际控股股份有限公司	其他承诺	自评估基准日起至清华控股持有的	2016年11月30日	2016年11月30日——9999年	正常履行中

		中融人寿1亿股股份交割完成之日止的期间内，清华控股持有的中融人寿1亿股股份所对应的中融人寿的损失均由金世旗控股承担。		12月31日
金世旗国际控股股份有限公司	其他承诺	如因履行递交《产权受让申请书》时出具的承诺函范围内的义务致贵阳金控遭受损失的，本公司将补偿贵阳金控因此遭受的全部损失。	2016年11月30日	2016年11月30日——9999年12月31日	正常履行中
清华控股有限公司	其他承诺	本公司持有的中融入寿股权为本公司实际拥有，不存在信托、委托持股或者类似安排，该等股权不存在质抑、冻结、查封或其他权利限制，不存在禁止转让、限制转让的承诺或安排，不存在被采取强制保全措施的其他情形，也不存在其他权属纠纷。	2016年11月30日	2016年11月30日——9999年12月31日	正常履行中
清华控股有	其他承诺	本公司为本	2016年11月	2016年11月	正常履行中

限公司		次重大资产重组所提供的有关信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。	30日	30日——9999年12月31日
金世旗国际控股股份有限公司	其他承诺	如本次交易完成后，因本次交易完成前中融人寿违规经营等原因受到主管部门处罚致中天城投遭受损失的，本公司将承担中天城投因此遭受的一切损失。	2016年11月30日	2016年11月30日——9999年12月31日	正常履行中
罗玉平	关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺	截至本承诺函签署之日，本人及本人控制的公司均未生产、开发任何与中融人寿保险股份有限公司（以下简称“中融人寿”）及其下属子公司构成竞争或可能竞争的产品，未直接或间接经营任何与中融人寿及	2016年11月30日	2016年11月30日——9999年12月31日	正常履行中

		本承诺函签署之日起，如本人及本人控制的公司进一步拓展产品和业务范围，本人及本人控制的公司将不与中融人寿及其下属子公司拓展后的产品或业务相竞争；若与中融人寿及其下属子公司拓展后的产品或业务产生竞争，则本人及本人控制的公司将以停止生产或经营相竞争的业务或产品的方式，或者将相竞争的业务纳入到公司经营的方式，或者将相竞争的业务转让给无关联关系的第三方的方式避免同业竞争。
金世旗国际控股股份有限公司	关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺	截至本承诺函签署之日，本公司及本公司控制的公司均未生产、开发任何与中融人寿保险股份有限公司（以下	2016年11月30日	2016年11月30日——9999年12月31日	正常履行中

		同业竞争。
中天金融集团股份有限公司	关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺	鉴于，本公司拟将持有的中天城投集团有限公司100%的股权转让给贵阳金世旗产业投资有限公司（以下简称“本次交易”），贵阳金世旗产业投资有限公司系本公司控股股东的下属子公司，因本公司（指本公司控制的除中天城投集团有限公司及其下属子公司以外的全部公司，下同）尚有部分房地产项目未纳入本次交易的范围，本公司现就本次交易涉及的中天城投集团有限公司100%股权交割完成后规范同业竞争相关事项承诺如下：截至本承诺签署日，除现有项目外，本公司将不再新增房地产开发项目；对现有项目，本	2018年03月09日	2018年3月9日——2018年12月29日	已履行完毕

		公司将根据实际情况进行存量房产销售或在本次交易完成后12个月内择机对外转让部分项目。
金世旗国际控股股份有限公司	关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺	本公司作为中天金融集团股份有限公司（以下简称“中天金融”）的控股股东，承诺如下：一、本公司及本公司直接或间接控制的其他主体未以任何理由和方式非法占有中天金融的资金及其他任何资产，与中天金融发生的关联交易均依照相关法律、法规及中天金融公司章程的规定履行了相应的审批程序；二、对于无法避免或有合理理由存在的关联交易，本公司及本公司直接或间接控制的其他主体将严格按照有关法律、法规、规	2018年03月09日	2018年3月9日——2018年12月29日	已履行完毕

		章、其他规范性文件和公司章程的规定履行批准程序、回避及信息披露义务，遵照一般市场规则执行交易，定价公允合理；三、本公司保证不利用关联交易非法转移中天金融的资金、利润，不利用关联交易损害中天金融及非关联股东的利益。本承诺在本公司作为中天金融控股股东期间始终有效。
金世旗国际控股股份有限公司	关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺	本公司下属子公司贵阳金世旗产业投资有限公司拟收购中天金融集团股份有限公司（以下简称“中天金融”）持有的中天城投集团有限公司（以下简称“城投集团”）100%的股权（以下简称“本次交易”），本公司作为中天金融的控股股	2018年03月09日	2018年3月9日——2018年12月29日	已履行完毕

		司控制的企业）与中天金融及其控制的公司所经营的业务产生竞争，则本公司及所控制的企业将以停止经营相竞争业务的方式，或者将相竞争业务纳入到中天金融经营的方式，或者将相竞争业务转让给无关联关系的第三方避免同业竞争。（5）对于中天金融的正常生产、经营活动，本公司保证不利用控股股东地位损害中天金融及中小股东的利益。如本公司违反上述承诺致中天金融遭受损害的，本公司将承担包括损害赔偿在内的一切法律责任，本承诺在本公司作为中天金融控股股东期间始终有效。
罗玉平	关于同业竞争、关联交	本人作为中天金融集团	2018年03月09日	2018年3月9日——2018	已履行完毕

易、资金占用方面的承诺

股份有限公司（以下简称“中天金融”）的实际控制人，承诺如下：一、本人及本人直接或间接控制的其他主体未以任何理由和方式非法占有中天金融的资金及其他任何资产，与中天金融发生的关联交易均依照相关法律、法规及中天金融公司章程的规定履行了相应的审批程序；二、对于无法避免或有合理理由存在的关联交易，本人及本人直接或间接控制的其他主体将严格按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件和公司章程的规定履行批准程序、回避及信息披露义务，遵照一般市场规则执行交易，定价公允合理；三、本人保证

年12月29日

		不利用关联交易非法转移中天金融的资金、利润，不利用关联交易损害中天金融及非关联股东的利益；本承诺在本人作为中天金融实际控制人期间始终有效。
罗玉平	关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺	本人控制的金世旗国际控股股份有限公司的下属子公司贵阳金世旗产业投资有限公司拟收购中天金融集团股份有限公司（以下简称“中天金融”）持有的中天城投集团有限公司（以下简称“城投集团”）100%的股权（以下简称“本次交易”），本人作为中天金融的实际控制人，为避免与中天金融发生同业竞争，特承诺如下：1.本次交易涉及的城投集团100%股权交割完成后，	2018年03月09日	2018年3月9日——2018年12月29日	已履行完毕

			将相竞争业务纳入到中天金融经营的方式，或者将相竞争业务转让给无关联关系的第三方避免同业竞争。（5）对于中天金融的正常生产、经营活动，本人保证不利用实际控制人地位损害中天金融及中小股东的利益。以上承诺在本人作为中天金融实际控制人期间始终有效。
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行	是

六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√适用□不适用

公司控股子公司中融人寿保险于2018年12月31日根据当前信息对保险合同有关精算假设进行了调整：（1）基于监管规定，对未来保险利益不受对应资产组合投资收益影响的保险合同的折现率进行了变更；（2）基于截至2018年12月31日业务退保率经验分析，对退保率年度假设进行了变更；（3）基于实际测试结果，对风险边际假设进行了变更。上述会计估计变更所形成的变动计入2018年度利润表，上述变更导致2018年度保险责任准备金降低15,488,660.28元，同时导致2018年度保户储金及投资款增加4,950,955.00元，合计增加税前利润人民币10,537,705.28元。

七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□适用√不适用公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√适用□不适用

1、非同一控制下企业合并：无。

2、同一控制下企业合并：无。

3、报告期处置子公司（单位：万元）

子公司名称	股权处置价款	股权处置比例	股权处置方式	丧失控制权的时点	丧失控制权时点的确定依据	处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额	丧失控制权之日剩余股权的比例	丧失控制权之日剩余股权的账面价值	丧失控制权之日剩余股权的公允价值
中天城投集团贵州文化广场开发建设有限公司	171,158.80	99.50%	现金	2018年4月	控制权转移	2,030.45	0.5%	800.00	860.09
中天城投集团乌当房地产开发有限公司	254,990.22	99.50%	现金	2018年4月	控制权转移	138,094.96	0.5%	600.00	1,281.36

公司名称	新纳入合并 范围的原因	持股比例	年末净资产	本年净利润
贵州中天捷安房地产开发有限公司	新设	51.00%

贵州中天物润房地产开发有限公司	新设	70.00%
贵州中天贵铝房地产开发有限公司	新设	70.00%
贵阳观山湖中天口腔门诊部有限公司	新设	100.00%	1,226,785.58	-3,773,214.42

贵州中天社康医院管理有限公司

新设

100.00%

-537,193.22

-537,193.22

贵阳中天康养健康体检管理有限公司	新设	100.00%	-420,667.54	-420,667.54
贵阳花溪中天口腔门诊部有限公司	新设	100.00%
贵州中天体育发展有限公司	新设	100.00%

珠海爱奇湾区商务咨询有限公司	新设	49.00%	-10,471.84	-10,471.84
珠海爱奇湾区发展有限公司	新设	49.00%	58,802,548.89	-41,197,451.11

赫章中天建设开发有限公司	新设	100.00%
宁波梅山保税港区禾悦投资管理合伙企业（有限合伙）	新设	99.00%	1,002,594.10	2,594.10
中天晴隆酒店管理有限公司	新设	100.00%

境内会计师事务所名称	信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）	475
境内会计师事务所审计服务的连续年限	8
境内会计师事务所注册会计师姓名	谢宇春、淦涛涛
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限	1

本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。

十三、处罚及整改情况

□适用√不适用公司报告期不存在处罚及整改情况。

十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

√适用□不适用公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。

十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√适用□不适用

1.公司《股票期权与限制性股票激励计划（草案）》实施公司《股票期权与限制性股票激励计划（草案）》分别经公司董事会和股东大会审议通过，并经中国证监会备案无异议。公司首次授予的激励对象人数62人，授予激励对象的权益总数4380万份（股），占授权时公司股本总额的3.425%。其中股票期权3,504万份，限制性股票876万股。公司向在公司受薪的9名董事、高级管理人员，53名中层管理人员及核心业务骨干等激励对象授出总量3,504万份的股票期权，占授权时公司股本总额的2.740%；授出总量876万股的限制性股票，占授权时公司股本总额的0.685%。授予日为2013年8月26日，股票期权行权价格为7.28元，分4个行权期，第一个行权期为2014年8月27日至2015年8月26日；限制性股票授予价格为3.46元，分4次解锁期，第一个解锁期为2014年8月27日至2015年8月26日。

2014年9月4日召开了第七届董事会第15次会议，审议通过了《关于股票期权与限制性股票激励计划第一个行权/解锁期可行权/解锁的议案》及《关于作废并注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案》，将已离职的失去激励对象资格的6名人员已授予未获准行权的2,400,000份股票期权予以作废注销，按其购买价回购已获授尚未解锁的600,000股限制性股票并注销；将已退休的激励对象李筑惠先生已授予未获准行权的280,000份股票期权予以作废注销，获授70,000股限制性股票进行分期解锁。本次共作废注销股票期权2,680,000份，回购注销限制性股票600,000股。

第一个解锁期符合解锁条件的激励对象共计56人，解锁限制性股票数量2,040,000股，限制性股票上市流通日期2014年9月29日。第一个行权期符合行权条件的激励对象55人，在第一个行权期自2014年9月29日起至2015年8月26日采用自主行权方式可行权8,090,000份股票期权。截止2014年12月31日，激励对象自主行权股票期权3,037,000份，公司股票数量因此增加3,037,000股，公司股份总数相应增加3,037,000股；2015年1季度激励对象自主行权股票期权5,473,000份，公司股票数量因此增加5,473,000股，第一个行权期累计行权7,810,000份，公司股票数量因此增加7,810,000股，尚有280,000份期权未行权。2015年4月1日完成2014年权益分派实施后，公司股票期权行权价格由6.98元/股调整为2.712元/股，公司未行权280,000份期权调整为700,000份期权，尚未进入行权期的股票期权数量由24,270,000份调整为60,675,000份。截止2015年6月30日，在第一个行权期自2014年9月29日起至2015年8月26日采用自主行权方式可行权8,090,000份股票期权全部行权。

2015年10月27日召开了第七届董事会第33 次会议，审议通过了《关于股票期权与限制性股票激励计划第二个行权/解锁期可行权/解锁的议案》及《关于已授予的部分股票期权作废及部分限制性股票回购并注销的议案》，将已离职的失去激励对象资格的4名人员已授予未获准行权的2,325,000份股票期权予以作废注销，回购已获授尚未解锁的581,250股限制性股票并注销。本次共需作废注销股票期权2,325,000份，回购注销限制性股票581,250股。2016年8月完成相关证券登记手续。

第二个解锁期符合解锁条件的激励对象共计52人，解锁限制性股票数量4,906,250股，限制性股票上市流通日期2015年11月9日。第二个行权期符合行权条件的激励对象51人，在第二个行权期自2015年11月16日起至2016年8月26日采用自主行权方式可行权19,450,000份股票期权。

2016年4月27日，公司第七届董事会第44次会议审议通过《关于对<股票期权与限制性股票激励计划>涉及的股票期权行权价格进行调整的议案》，同意公司2015年权益分派实施后，公司股票期权行权价格由2.712元/股调整为2.512元/股。

2016年8月8日，公司第七届董事会第46次会议审议通过《关于公司股票期权与限制性股票激励计划已授予的部分股票期权作废及部分限制性股票回购并注销的议案》，同意公司作废及回购注销不符合行权条件失去资格的1名激励对象所获授的股票期权500,000份和限制性股票125,000股,并相应调整了公司股票期权与限制性股票激励计划的激励对象名单，激励对象人数由52人调整为51人。公司第七届监事会第24次会议审议通过了《关于公司股票期权与限制性股票激励计划已授予的部分股票期权作废及部分限制性股票回购并注销的议案》，同意公司作废及回购注销失去资格的1名激励对象所获授的股票期权500,000份和限制性股票125,000股，并对调整后的公司股票期权与限制性股票激励计划的激励对象名单进行了核查。

在第二个行权期（自2015年11月16日起至2016年8月26日）激励对象自主行权19,202,700份股票期权，增加公司股份19,202,700股，其中2016年内激励对象自主行权6,490,937份股票期权，增加公司股份6,490,937股。截止2016年8月26日，尚有247,300份股票期权未行权，根据公司第七届董事会第33次会议决议及《北京国枫凯文律师事务所关于中天城投集团股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划第二期行权解锁的相关事项的法律意见书》，公司将未行权的247,300份股票期权予以作废注销，并在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理了注销手续。

2016年8月31日，公司第七届董事会第48次会议和第七届监事会第26次会议，审议通过了《关于股票期权与限制性股票激励计划第三个行权/解锁期可行权/解锁的议案》等，因激励对象考核不合格，同意公司作废股票期权375,000份，回购并注销限制性股票93,750股。2017年2月已完成相关证券注销登记手续。

第三个解锁期符合解锁条件的激励对象共计50人，解锁限制性股票数量4,750,000股，限制性股票上市流通日期2016年9月21日。第三个行权期符合行权条件的激励对象49人，在第三个行权期自2016年9月20日起至2017年8月26日采用自主行权方式可行权18,825,000份股票期权。截止2016年12月31日，激励对象自主行权股票期权10,849,000份，公司股票数量因此增加10,849,000股，公司股份总数相应增加10,849,000股。第三个行权期激励对象尚有7,976,000份未自主行权。

2017年1月12日，公司第七届董事会第57次会议和第七届监事会第29次会议，审议通过了《关于公司股票期权与限制性股票激励计划已授予的部分股票期权作废及部分限制性股票回购并注销的议案》，同意公司作废及回购注销因离职失去激励对象资格的激励对象所获授的股票期权550,000份和限制性股票137,500股。2017年9月已完成相关证券注销登记手续。

2017年4月24日，公司第七届董事会第62次会议审议通过了《关于公司股票期权与限制性股票激励计划已授予的部分股票期权作废及部分限制性股票回购并注销的议案》，同意公司作废及回购注销因离职失去激励对象资格的1名激励对象所获授的股票期权375,000份和限制性股票93,750股。2017年9月已完成相关证券注销登记手续。

2017年7月11日，公司第七届董事会第65次会议审议通过《关于对〈股票期权与限制性股票激励计划〉涉及的股票期权行权数量及行权价格进行调整的议案》，同意2016年权益分派实施后，公司股票期权行权价格由2.512元/股调整为2.312元/股。

2017年8月26日，公司第七届董事会第68次会议和第七届监事会第32次会议，审议通过了《关于股票期权与限制性股票激励计划第四个行权/解锁期可行权/解锁的议案》，同意符合期权行权和限制性股票解锁条件的激励对象共48名（其中期权激励对象47名、限制性股票激励对象48名），可申请解锁的限制性股票数量为4,612,500股；可申请行权的股票期权数量为18,275,000份。

第四个解锁期符合解锁条件的激励对象共计48人，解锁限制性股票4,612,500股，限制性股票上市流通日期为2017年9月21日。第四个行权期符合行权条件的激励对象47人，行权价格为2.312元/股，在第四个行权期自2017年9月20日起至2018年8月26日采用自主行权方式可行权18,275,000份股票期权。

2018年5月21日，公司第七届董事会第79次会议审议通过《关于对〈股票期权与限制性股票激励计划〉涉及的股票期权行权数量及行权价格进行调整的议案》，同意2017年年度权益分派实施后，公司股票期权行权价格由2.312元/股调整为1.508元/股；股票期权行权数量由18,275,000份调整为27,412,500份。

因公司实施重大资产重组，激励对象在第四个行权期内无法自主行权。根据《上市公司股权激励管理办法》等相关规定，公司申请作废注销股票期权27,412,500份，涉及人数47人。

2018年8月27日，公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交了公司股票期权与限制性股票激励计划第四个行权期已获授但尚未行权的27,412,500份股票期权（期权简称：中天JLC1，期权代码：037031）作废注销申请。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公司于2018年8月29日办理完成本次期权注销事宜，涉及人数47名，注销期权份数27,412,500份。

2.《公司第二期限制性股票激励计划（草案）》实施2015年10月18日，公司第七届董事会第31次会议审议通过了《公司第二期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）等；同日，公司第七届监事会第17次会议审议通过了《激励计划（草案）》，并对本次激励对象名单进行了核查。公司独立董事对《激励计划（草案）》发表了明确的同意意见。

2015年11月5日，公司2015年第6次临时股东大会审议通过了与本次计划相关《激励计划（草案）》、《公司第二期限制性股票激励计划（草案）考核管理办法》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期限制性股票激励计划有关事项的议案》。

2015年11月30日，公司第七届董事会第38次会议与第七届监事会第19次会议审议通过《关于第二期限制性股票激励计划授予相关事项的议案》。同意公司第二期限制性股票激励计划的授予日为2015年11月30日，授予价格每股5.13元，向符合条件的383名激励对象授予77,590,000股限制性股票等公司第二期限制性股票激励计划授予相关事项。公司独立董事对公司第二期限制性股票激励计划（草案）授予相关事项发表了明确的同意意见。

2015年12月25日，公司第七届董事会第40次会议第七届监事会第20次会议审议通过《关于调整公司第二期限制性股票激励计划首期激励对象及授予限制性股票数量授予相关事项的议案》。公司第二期限制性股票激励计划授予限制性股票的总数由77,590,000股调整为60,410,000股，激励对象人员由383人调整为299人。预留部分不变。其他授予相关事项保持不变。公司独立董事对调整第二期限制性股票激励计划首次激励对象及授予限制性股票数量事项发表了明确的同意意见。截止2015年12月25日，公司已收到第二期限制性股票激励计划首次激励对象299人缴纳的认购6,041万股限制性股票款，合计人民币309,903,300.00元，并经信永中和会计师事务所成都分所审验，于2015年12月25日出具XYZH/2015CDA30160号验资报告。2016年1月4日公司限制性股票授予登记完成，授予激励对象299人限制性股票60,410,000股，授予价格5.13元/股，限制性股票定向增发股份的上市日期2016年1月5日。

2016年8月8日，公司第七届董事会第46次会议和第七届监事会第24次会议，审议通过了《关于公司第二期限制性股票激励计划已授予的部分限制性股票回购并注销的议案》，同意公司回购注销因离职失去资格的10名激励对象所获授的限制性股票2,400,000股，相应调整了公司第二期限制性股票激励计划的激励对象名单，并对调整后的公司第二期限制性股票激励计划的激励对象名单进行了核查。2017年2月已完成限制性股票回购注销证券登记手续。

2016年8月31日，公司第七届董事会第48次会议和第七届监事会第26次会议，审议通过了《关于公司第二期限制性股票激励计划已授予的部分限制性股票回购并注销的议案》，同意公司回购注销因离职失去资格的3名激励对象获授的限制性股票150,000股、250,000股、250,000股共计650,000股。2017年2月已完成限制性股票回购注销证券登记手续。

2017年1月12日，公司第七届董事会第57次会议和第七届监事会第29次会议，审议通过了《关于公司第二期限制性股票激励计划第一个解锁期可解锁的议案》和《关于公司第二期限制性股票激励计划已授予的部分限制性股票回购并注销的议案》，同意符合限制性股票解锁条件的激励对象共283名，可申请解锁的限制性股票数量为14,165,000股；回购并注销3名因离职失去激励对象资格获授但尚未解锁的限制性股票700,000股，相应调整了公司第二期限制性股票激励计划的激励对象名单，并对调整后的公司第二期限制性股票激励计划的激励对象名单进行了核查。目前尚未完成限制性股票回购注销证券登记手续。

第一个解锁期符合解锁条件的激励对象共计283人，解锁限制性股票14,165,000股，限制性股票上市流通日期为2017年2月14日。

2017年4月24日，公司第七届董事会第62次会议审议通过了《关于公司第二期限制性股票激励计划已授予的部分限制性股票回购并注销的议案》，同意公司回购注销因离职失去资格的9名激励对象所获授的限制性股票1,560,000股。2017年9月已完成限制性股票回购注销证券登记手续。

2017年7月11日，公司第七届董事会第65次会议审议通过了《关于公司第二期限制性股票激励计划已授予的部分限制性股票回购并注销的议案》，同意公司回购注销因离职失去资格的4名激励对象所获授的限制性股票787,500股。2017年9月已完成限制性股票回购注销证券登记手续。

2018年4月2日，公司第七届董事会第77次会议和第七届监事会第35次会议，审议通过了《关于公司第二期限制性股票激励计划第二个解锁期可解锁的议案》和《关于公司第二期限制性股票激励计划已授予的部分限制性股票回购并注销的议案》，同意符合第二期限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件的激励对象共258人，可申请解锁的限制性股票数量为12,652,500股；回购并注销限制性股票1,330,000股，其中包含因离职失去资格的5名激励对象获授但尚未解锁的限制性股票900,000股，

因考核不合格的7名激励对象获授但尚未解锁的限制性股票430,000股；公司第二期限制性股票激励计划的激励对象名单也进行了相应调整，并对调整后的第二期限制性股票激励计划的激励对象名单进行了核查。

第二个解锁期符合解锁条件的激励对象共计258人，解锁限制性股票12,652,500股，限制性股票上市流通日期为2018年4月20日。

2018年5月21日，公司第七届董事会第79次会议审议通过了《关于对〈第二期限制性股票激励计划〉涉及的限制性股票数量和回购价格进行调整的议案》，同意2017年年度权益分派实施后，公司第二期限制性股票激励计划限制性股票数量调整为41,242,500股，包含已获授但尚未解锁的限制性股票数量调整为39,247,500股和因失去激励对象资格尚需回购并注销的限制性股票数量调整为1,995,000股。限制性股票回购价格调整为3.42元/股。

2018年5月21日，公司第七届董事会第79次会议审议通过了《关于终止〈第二期限制性股票激励计划〉及回购注销限制性股票的议案》，同意公司终止第二期限制性股票激励计划并回购注销限制性股票41,242,500股，包含已获授但尚未解锁的限制性股票39,247,500股和因失去激励对象资格尚需回购并注销的限制性股票1,995,000股。限制性股票回购价格为3.42元/股。2018年8月已完成限制性股票回购注销证券登记手续。

十六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

□适用√不适用公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

√适用□不适用

关联方	关联关系	关联交易类型	关联交易内容	关联交易定价原则	转让资产的账面价值（万元）	转让资产的评估价值（万元）	转让价格（万元）	关联交易结算方式	交易损益（万元）	披露日期	披露索引
贵阳金世旗产业投资有限公司	控股股东的合营企业	股权收购	公司于本报告期将子公司中天城投集团文化广场开发建设有限公司99.50%的股权转让给贵阳金世旗产业投资有限公司	评估定价	159,200	171,158.8	171,158.8	现金	11,958.8
贵阳金世旗产业投资有限公	控股股东的合营企业	股权收购	公司于本报告期将子公司中	评估定价	119,400	254,990.22	254,990.22	现金	135,590.22

司		天城投集团乌当房地产开发有限公司99.50%的股权转让给贵阳金世旗产业投资有限公司
转让价格与账面价值或评估价值差异较大的原因（如有）			本次交易按照评估得出的价格进行交易。公允价值大于账面价值的原因为上述两家公司持有的土地价格上涨，评估价格大于原账面价值。
对公司经营成果与财务状况的影响情况			因上述两家公司持有的土地尚处于初始开发阶段，上述两家公司净利润较小，对上市公司当期净利润的影响较小。但本次交易形成的投资收益将会影响影响上市公司净利润。详见附注中合并利润表以及有关净利润项目的披露。
如相关交易涉及业绩约定的，报告期内的业绩实现情况			无

月28日，公司第七届董事会第86次会议和2018年第6次临时股东大会审议通过了前述解除协议。2018年末已完成了工商变更登记手续。

2018年12月31日，公司与金世旗产投签订《交割确认函》，确认：截至2018年12月28日，中天城投集团持有的中天城投集团乌当房地产开发有限公司和中天城投集团贵州文化广场开发建设有限公司股权比例均由《中天金融集团股份有限公司与贵阳金世旗产业投资有限公司之股权转让协议》（以下简称《股权转让协议》）签署时的100%变更为0.5%，中天城投集团未就前述子公司股权转让事宜收到任何对价款，故中天城投集团100%股权价值较《股权转让协议》签订时有所减少。公司与金世旗产投确认，因前述持股比例变更减少价值按照《股权转让协议》定价所依据的评估结果确定为4,261,490,176.50元，公司依据《解除协议》应返还金世旗产投的股权转让款相应减少4,261,490,176.50元。

中天城投集团在金世旗产投实际控制期间，向金世旗控股公司提供资金3,988,512,681.88元。2018年12月31日，公司、中天城投集团、金世旗控股公司、金世旗产投约定，前述资金往来余额等额冲抵公司应返还金世旗产投的股权转让款。截至2018年末，本集团与金世旗控股公司的往来余额为0。

截至2018年末，本公司尚需退还给金世旗产投股权转让款余额3,324,817,469.64元。

十七、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

（1）托管情况

□适用√不适用公司报告期不存在托管情况。

（2）承包情况

□适用√不适用公司报告期不存在承包情况。

（3）租赁情况

√适用□不适用租赁情况说明经营租出资产（经营租赁出租人）

经营租赁租出的资产类别

年末余额

年初余额

投资性物业	817,909,293.32	361,211,558.97
合计	817,909,293.32	361,211,558.97

（1）担保情况

单位：万元

公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象名称	担保额度相关公告披露日期	担保额度	实际发生日期	实际担保金额	担保类型	担保期	是否履行完毕	是否为关联方担保
公司对子公司的担保情况
担保对象名称	担保额度相关公告披露日期	担保额度	实际发生日期	实际担保金额	担保类型	担保期	是否履行完毕	是否为关联方担保
中天城投集团贵阳房地产开发有限公司	2016年09月23日	1,000,000	2016年09月13日	300,000	连带责任保证	5年	否	是
中天城投集团贵阳房地产开发有限公司	2017年05月16日	2,500,000	2017年10月25日	24,150	连带责任保证	3年	否	是
中天城投集团贵阳房地产开发有限公司	2017年05月16日	2,500,000	2018年02月02日	10,925	连带责任保证	3年	否	是
中天城投集团贵阳房地产开发有限公司	2015年03月10日	700,000	2015年03月20日	61,700	连带责任保证	8年	否	是
中天城投集团贵阳房地产开发有限公司	2016年08月12日	650,500	2017年03月28日	9,091.51	连带责任保证	2年	否	是
中天城投集团贵阳房地产开发有限公司	2017年05月16日	2,500,000	2017年05月31日	53,990	连带责任保证	3年	否	是
中天城投集团贵阳房地产开发有限公司	2017年05月16日	2,500,000	2017年09月14日	77,080	连带责任保证	2年	否	是
中天城投集团贵阳房地产开发有限公司	2017年09月06日	700,000	2017年08月30日	13,110	连带责任保证	2年	否	是
中天城投集团贵阳房地产开发有限公司	2017年09月06日	700,000	2017年09月07日	26,610	连带责任保证	2年	否	是
中天城投集团城市建设有限公司	2016年08月12日	650,500	2016年05月18日	6,900	连带责任保证	3年	否	是
中天城投集团城市建设有限公司	2016年02月26日	850,000	2016年12月13日	15,000	连带责任保证	2年	否	是
中天城投集团城市建设有限公司	2016年02月26日	850,000	2017年02月15日	60,000	连带责任保证	2年	否	是
中天城投集团有限公司	2017年05月16日	2,500,000	2017年07月31日	35,000	连带责任保证	3年	否	是
报告期内审批对子公司担保额度		800,000		报告期内对子公司担保实		10,925

合计（B1）				际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3）		5,700,500		报告期末对子公司实际担保余额合计（B4）		693,556.51
子公司对子公司的担保情况
担保对象名称	担保额度相关公告披露日期	担保额度	实际发生日期	实际担保金额	担保类型	担保期	是否履行完毕	是否为关联方担保
贵阳房地产开发有限公司			2018年12月24日	30,000	连带责任保证	2年	否	是
中天城投集团城市建设有限公司			2018年12月24日	30,000	连带责任保证	2年	否	是
贵阳观山湖中天口腔门诊部有限公司			2018年09月30日	590.69	连带责任保证	5年	否	是
贵阳南明中天城投房地产开发有限公司			2018年09月10日	100,000	连带责任保证	3年	否	是
报告期内审批对子公司担保额度合计（C1）				报告期内对子公司担保实际发生额合计（C2）		160,590.69
报告期末已审批的对子公司担保额度合计（C3）				报告期末对子公司实际担保余额合计（C4）		160,590.69
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1）		800,000		报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2）		171,515.69
报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3）		5,700,500		报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4）		854,147.2
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例				50.15%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）				0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额（E）				384,072.2
担保总额超过净资产50%部分的金额（F）				0
上述三项担保金额合计（D+E+F）				384,072.2
对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情况说明（如有）				无
违反规定程序对外提供担保的说明（如有）				无

（2）违规对外担保情况

□适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。

3、委托他人进行现金资产管理情况

（1）委托理财情况

□适用√不适用公司报告期不存在委托理财。

（2）委托贷款情况

√适用□不适用报告期内委托贷款概况

单位：万元

委托贷款发生总额	委托贷款的资金来源	未到期余额	逾期未收回的金额
11,000	自有资金	11,000	0

贫攻坚和乡村振兴战略的实施,确立以“党建统领、统战引领、精准施策、精细帮扶”为公司基本方略，以实际行动履行企业社会责任。②工作原则

党建统领、统战引领，聚合优势，合力攻坚。积极响应中共贵州省委、省人民政府号召，在中共贵州省委统战部的指导下,在民建贵州省委的带领下，协同合力扶贫攻坚。公司将充分发挥下属各成员企业的专业优势，整合资源，充分利用公司及成员企业的资源、资金、技术、人才、管理等优势，结合贫困地区的资源、劳动力、市场，做到优势互补、协作发展，互惠共赢。

激活内生动力，优化发展空间。公司始终将基层乡村作为帮扶工作的主战场，点亮群众心智，大力开展职业农民培训，技能辅导、产业扶持、金融支持，增强自我发展能力，并通过品牌力量推动贫困地区资源的市场化发展。③主要目标

为更好地贯彻落实党的十九大精神和总书记的一系列讲话精神，公司秉持“感恩党、听党话、跟党走”的政治站位，以“根植社会、回馈社会”的企业公民责任感全面融入到打赢脱贫攻坚战的国家战略中，积极响应中共贵州省委、省人民政府关于贵州“2020年与全国同步小康”的战略目标，确立以“党建统领、统战引领、精准施策、精细帮扶”为扶贫工作基本方略，扎实推进大扶贫战略行动深入实施，坚定不移助力脱贫攻坚和乡村振兴，助推社会和谐发展。

（2）年度精准扶贫概要

①强化基层组织建设，持续筑强“战斗堡垒”，精准扶贫彰显“统战力量”

2018年，中天金融通过党建统领、统战引领,基层党组织、统战组织、社会组织等组织建设作为“动力主轴”，以“组织链”引领带动“产业链”“工作链”和“服务链”，形成工作合力，推动各方共同开展多样化的扶贫方式，扶心、扶志、扶智，激发贫困群众内生动力。

其中，民建贵州省委携手会员企业中天金融集团精准扶贫项目——遵义播州区团结村2018年全村1543户全部受益，其中700余户有直接经济增收，户均增收20,000元，在政府和企业的共同努力下，2018年底贫困发生率由31.6%降至5.58%。民建贵州省委携手中天金融集团及成员企业中天国富证券在毕节赫章县结构乡实施教育医疗基础设施项目——一所30班寄宿制小学，一所12班幼儿园，一所4545㎡卫生院已于2018年封顶，2019年将投入使用，满足1350名学生、360名幼儿园孩子教育需求，帮助当地4,800多户居民改善看病就医状况。

精准帮扶团结村的探索、实践和经验,是贵州统一战线助力脱贫攻坚和乡村振兴的样本，开创了统一战线助力脱贫攻坚和乡村振兴的新模式。

②“三变”引领、“三产”融合、“三农 ”振兴

2018年，产业拉动、就业带动、创业驱动，精准帮扶深度贫困村团结村，团结村土地利用率从10%变成45%，荒地变良田，旧貌换新颜；践行“资源变资产、资金变股金、村民变股东”的三变理念，将大发天渠估值3,000万作价入股成立旅游公司，盘活农村闲置资源，过去的“生命渠”变为现在以及未来的“致富渠”。中天金融携手团结村，建立了农业+旅游产业链，以产业化、品牌化、精品化思维，形成农村一二三产业融合发展的现代产业运作体系，实现产业链融合共进，构建完善现代农旅产业体系。

中天金融依托大发农业公司，深度挖掘团结村的优质特色农业资源，2018年先后成立中华蜂养殖合作社，生态猪养殖合作社，种植合作社，带动村民养猪、养牛、养蜂、种树、种油菜、种大米、种蔬菜，用于生产、运输、加工、包装、销售等各板块。约200户直接或间接参与产业，户均增收约50,000元，其中最高的增收210,000元。农业产业通过打造“乐耕甜”农业品牌，实现团结村农业产业跨越式发展，迈入品牌化时代。让村民作为生产主体，中天金融负责技术、品种、运输、加工、销售。通过线上线下并行的销售模式，2018年6月至今销售额已突破3,000万元。乐耕甜品牌的推出，是助推农业转型升级、提质增效的重要支撑和持久动力。

中天金融依托大发旅游公司，以学习“大发精神”为核心，依托团结村的乡土田园风光，将其打造成农旅文深度融合的综合农旅项目。2018年9月，启动旅游一期运营，建成精品民宿/特色酒店、餐厅、商店、游客服务中心、特色农场、拓展区、游玩区等业态。旅游基地启动至今，使500余村民直接或间接受益，其中房屋改造户数125户，改造金额约1,500万元，15栋业态改造户主有房租收益、务工收益，且10年后房屋返给房主自己经营，10年内每户收益约40,000元/年；65人直接就业，人

均工资30,000元/年，400余人临时就业，收益约20,000元/人/年。成立的旅游合作社被资助资金约100万元，带动其进行农家乐、河边烧烤露营等项目，年收入约20万元/年，同时合作社进行人员招聘及管理等工作，收取约20,000元/月的管理费。

2018年，中天金融集团携手旗下成员企业中天城投集团，助力晴隆县按时打赢脱贫攻坚战。11月30日，晴隆县政府与中天城投集团举行“阿妹戚托”特色小镇“中天·智选假日酒店”项目签约仪式。中天城投集团引入全球知名酒店品牌洲际酒店集团旗下的智选假日酒店参与合作，共同打造“阿妹戚托”特色小镇民宿酒店和游客接待中心，为三宝彝族乡整乡搬迁扶贫、产业扶贫、就业扶贫、文化旅游扶贫提供平台、注入活力。

③教育“三扶特色”，阻断代际贫困，筑牢“思想本源”

在共享经济启发下，中天金融突破传统由优势群体向劣势群体单向灌输的“教育下沉”，倡导“下乡也进城”、“双向教育平移”的形式，产生双赢的帮扶效果。

中天金融集团对于团结村的广大学子执行两大教育扶贫策略，一是思源计划，建立思源基金赞助团结村优秀的高中及以上学子全额学费及生活费，截至目前已资助217人，资助金额约190万。二是青秧行动，通过教师结对、物资捐赠和建立姊妹学校，进行师资培训、办学思想交流和校园文化建设交流等一系列教育联动，从根本上提高团结村的教育质量和师资力量。2018年团结村14位骨干教师走进中天金融旗下教育产业进行教学跟岗培训，中天金融老师前往团结村开展帮教活动。

紧扣“八要素”，落实“五步工作法”，中天金融通过农旅产业、合作社联动发展，通过职业农民系列培训计划，把团结村的村民们请到贵阳，在中天凯悦酒店、贵阳国际生态会议中心等中天金融旗下业务板块进行专业化、职业化培训，到养殖产地考察学习，同时在团结村通过“双创中心”平台，进行企业孵化、创业指导、技术培训、融资服务，为团结村发展培养更多有思想、有行动、有效率的创业人才，2018年培训职业农民1,000人，培训岗位20余个，从根本上激活了“我要富”的内生动力，杜绝贫困的代际传承。截至目前，团结村返乡创业就业人数逾500人。④扎根贵州真扶贫、精准施策扶真贫，创新实践收获“权威认证”

2018年6月26日，中国共产党贵州省第十二届委员会第三次全体会议决议《中共贵州省委、贵州省人民政府关于深入实施打赢脱贫攻坚战三年行动发起总攻夺取全胜的决定》指出，总结推广中天金融集团帮扶团结村的做法，对中天金融在团结村的扶贫模式予以肯定推广。

10月3日，CCTV《新闻联播》次条重要新闻以《金秋十月好生态为美丽中国点赞》为题，对中天金融集团帮扶团结村进行了近1分钟的专题报道。

10月9日，中共贵州省委宣传部、遵义市委宣传部、播州区委宣传部组织省市区主流媒体深入团结村进行典型报道。

10月16日，全国工商联、国务院扶贫办、中国光彩会、中国农业发展银行在京联合举办全国“万企帮万村”精准扶贫行动先进民营企业表彰大会暨扶贫日论坛，授予100家民营企业“全国‘万企帮万村’先进民营企业”荣誉称号。中天金融集团成为接受表彰的100家民营企业之一，并代表贵州，获得全国仅有的3个大会发言资格。

（3）精准扶贫成效

指标	计量单位	数量/开展情况
一、总体情况	——	——
其中： 1.资金	万元	15,700
2.物资折款	万元	50
3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数	人	500
二、分项投入	——	——
1.产业发展脱贫	——	——
1.2产业发展脱贫项目个数	个	10
1.3产业发展脱贫项目投入金额	万元	12,000

1.4帮助建档立卡贫困人口脱贫数	人	500
2.转移就业脱贫	——	——
其中： 2.1职业技能培训投入金额	万元	50
2.2职业技能培训人数	人次	1,000
2.3帮助建档立卡贫困户实现就业人数	人	40
3.易地搬迁脱贫	——	——
其中： 3.1帮助搬迁户就业人数	人	0
4.教育扶贫	——	——
其中： 4.1资助贫困学生投入金额	万元	400
4.2资助贫困学生人数	人	217
4.3改善贫困地区教育资源投入金额	万元	2,070
5.健康扶贫	——	——
其中： 5.1贫困地区医疗卫生资源投入金额	万元	1,020
6.生态保护扶贫	——	——
其中： 6.1项目类型	——	0.00
6.2投入金额	万元	50
7.兜底保障	——	——
其中： 7.1“三留守”人员投入金额	万元	60
7.2帮助“三留守”人员数	人	270
7.3贫困残疾人投入金额	万元	0
7.4帮助贫困残疾人数	人	0
8.社会扶贫	——	——
其中： 8.1东西部扶贫协作投入金额	万元	0
8.2定点扶贫工作投入金额	万元	0
8.3扶贫公益基金投入金额	万元	0
9.其他项目	——	——
其中： 9.1.项目个数	个	1
9.2.投入金额	万元	100
9.3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数	人	0
三、所获奖项（内容、级别）	——	——
贵州民营企业“千企帮千村”精准扶贫行动省级观摩项目		获奖日期：2018年8月

2018金融企业扶贫创新奖		获奖日期：2018年8月
“全国‘万企帮万村’先进民营企业”		获奖日期：2018年10月
2018证券期货业优秀教育扶贫奖		获奖日期：2018年10月
2018证券期货业优秀医疗扶贫奖		获奖日期：2018年10月
2018年度扶贫先锋企业		获奖日期：2018年11月
2018年度扶贫新锐机构		获奖日期：2018年11月
贵州省“人文社科示范基地”		获奖日期：2018年11月
扶贫品牌“乐耕甜”2018年度品牌价值传播奖		获奖日期：2018年11月
贵州省“人文社科示范基地”		获奖日期：2018年11月
2018第八届中国上市公司口碑榜最具社会责任上市公司奖		获奖日期：2018年11月
金禧奖·2018最具社会责任企业		获奖日期：2018年12月
2018环球趋势大会责任践行奖		获奖日期：2018年12月

建设。以贫困户为主体，培育新型职业农民，激发内生动力，形成可持续的“造血机制”；把贫困人口的素质教育、技能培训常态化，努力提高贫困地区人口素质，培养脱贫致富带头人，树立致富典型和标兵，发挥榜样的示范和激励作用。做好产业发展“保障”，加大小额贷款、普惠保险等金融精准扶贫力度，化解贫困农民在脱贫路上的后顾之忧。

2019年，公司将在团结村加大发展农旅产业力度，促进产业升级，力争再吸引200 余人返乡，并从前期已回乡、已就业人中培养骨干，将这些骨干渗透到农产品生产、运输、加工、销售、配送和旅游服务领域，培养成为职业农民，带领更多村民就业、创业、致富。对接受资助并已或即将毕业的大学生进行招聘，为他们创造机会返乡创业就业（提供创业基金）或在中天旗下公司就业。

加强文化阵地建设，以精神之“食”来补乡村之“空”。大力宣传、持续弘扬“大发精神”，消除精神贫困和文化贫瘠，以人文精神强化乡村文化软实力，提升社会价值和经济价值，让“精神旗帜”飘扬到更多地方，助力深度贫困村脱贫攻坚，推动更多乡村实现发展和振兴。2019年将持续进行大发精神，乐耕甜、天渠农旅品牌的宣传，提升大发农旅品牌知名度。

三是充分发挥统一战线力量，打赢打好脱贫攻坚这场硬仗

决战脱贫攻坚、决胜同步小康，是包括各民主党派在内的统一战线的政治责任和社会责任。在坚决打赢脱贫攻坚战的决战年，必须充分发挥好统一战线力量，聚力脱贫攻坚，助推乡村振兴，这是统一战线的重要政治任务。2019年，公司将充分发挥作为民建会员企业的优势和潜力，把党建、统战融入帮扶全过程，延伸到项目、延伸到产业链、延伸到扶贫一线。在组织、宣传、统战等部门和社会组织之间建立有效的协调沟通机制，形成工作合力，凝聚磅礴力量，切实做到扶贫策略务实、扶贫过程扎实、扶贫结果真实。

3、环境保护相关的情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位不适用具体内容详见《中天金融集团股份有限公司2018年度社会责任报告》。

十九、其他重大事项的说明

□适用√不适用公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。

二十、公司子公司重大事项

□适用√不适用

第六节股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位：股

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例
一、有限售条件股份	373,296,862	7.95%			180,322,178	-53,894,998	126,427,180	499,724,042	7.13%
1、国家持股							0	0	0.00%
2、国有法人持股							0	0	0.00%
3、其他内资持股	373,296,862	7.95%			180,322,178	-53,894,998	126,427,180	499,724,042	7.13%
其中：境内法人持股	304,259,634	6.48%			152,129,817	0	152,129,817	456,389,451	6.51%
境内自然人持股	69,037,228	1.47%			28,192,361	-53,894,998	-25,702,637	43,334,591	0.62%
4、外资持股							0	0	0.00%
其中：境外法人持股							0	0	0.00%
境外自然人持股							0	0	0.00%
二、无限售条件股份	4,324,367,924	92.05%			2,168,510,215	12,652,498	2,181,162,713	6,505,530,637	92.87%
1、人民币普通股	4,324,367,924	92.05%			2,168,510,215	12,652,498	2,181,162,713	6,505,530,637	92.87%
2、境内上市的外资股							0	0	0.00%
3、境外上市的外资股							0	0	0.00%
4、其他							0	0	0.00%
三、股份总数	4,697,664,786	100.00%			2,348,832,393	-41,242,500	2,307,589,893	7,005,254,679	100.00%

√适用□不适用经公司2017年年度股东大会及第七届董事会第79次会议批准。股份变动的过户情况□适用√不适用股份回购的实施进展情况√适用□不适用

公司2018年12月18日召开第七届董事会第87 次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份的议案》。2018年12月29日，公司披露了《以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份的回购报告书》（公告编号：临2018-148）。2019年4月3日，公司召开第七届董事会第89次会议，审议通过《关于调整以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份方案的议案》。2019年4月4日，公司披露了《关于以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份的回购报告书（修订版）》（公告编号：临2019-34）。本次回购用于后续员工持股计划或者股权激励计划、转换公司发行的可转换为股票的公司债券，实施期限为自董事会审议通过回购方案之日起不超过12个月。截至2019年4月9日，公司已累计通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购股份数量3,915,566股，占公司总股本的0.0559%，回购股份最高成交价为5.21元/股，回购股份最低成交价为4.38元/股，支付的总金额为18,306,573.85元（含交易费用）。

公司2019年1月4日召开第七届董事会第88次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份（第二期）的议案》。2019年1月10日，公司披露了《以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份（第二期）的回购报告书》（公告编号：临2019-14）。本次回购用于为维护上市公司价值及股东权益所必需，实施期限为自董事会审议通过本次回购方案之日起不超过3个月。截至2019年4月3日，公司以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份（第二期）实施期限已经届满，公司累计通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购股份数量11,035,838股，占公司总股本的0.1575%，回购股份最高成交价为3.63元/股，回购股份最低成交价为3.57元/股，支付的总金额为39,743,846.19元（含交易费用）。

截至本年度报告披露日，公司已累计通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购股份数量14,951,404股，占公司总股本的0.2134%%，回购股份最高成交价为5.21元/股，回购股份最低成交价为3.57元/股，支付的总金额为58,050,420.04元（含交易费用）。采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□适用√不适用股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响√适用□不适用（1）实施2017年分红派息方案，资本公积转增股本增加了股份数，摊薄基本每股收益和稀释每股收益；（2）终止公司第二期限制性股票激励计划，回购股份减少股份数，由于回购价格高于公司每股净资产，摊薄基本每股收益和稀释每股收益。公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容□适用√不适用

2、限售股份变动情况

√适用□不适用

单位：股

股东名称	期初限售股数	本期解除限售股数	本期增加限售股数	期末限售股数	限售原因	解除限售日期
金世旗国际控股股份有限公司	304,259,634		152,129,817	456,389,451	年度权益分派转增股份	无

张智	5,716,300		2,858,149	8,574,449	年度权益分派转增股份	无
石维国	4,143,750		2,071,875	6,215,625	年度权益分派转增股份	无
林云	2,942,100		1,471,050	4,413,150	年度权益分派转增股份	无
李凯	2,727,480		1,363,740	4,091,220	年度权益分派转增股份	无
吴道永	2,726,100		1,363,049	4,089,149	年度权益分派转增股份	无
何志良	2,678,812		1,339,406	4,018,218	年度权益分派转增股份	无
余莲萍	2,336,896		1,168,449	3,505,345	年度权益分派转增股份	无
李俊	2,162,325		1,081,162	3,243,487	年度权益分派转增股份	无
谭忠游	1,867,500		933,750	2,801,250	年度权益分派转增股份	无
其他	41,735,965	53,895,000	14,541,733	2,382,698	二期股权激励对象减锁12652500股，回购注销41242500股，年度权益分派转增股份	2018年4月19日
合计	373,296,862	53,895,000	180,322,180	499,724,042	--	--

3、现存的内部职工股情况

□适用√不适用

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

单位：股

报告期末普通股股东总数	227,219		年度报告披露日前上一月末普通股股东总数		229,615		报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8）			0		年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8）		0
持股5%以上的股东或前10名股东持股情况
股东名称		股东性质		持股比例	报告期末持股数量	报告期内增减变动情况		持有有限售条件的股份数量	持有无限售条件的股份数量		质押或冻结情况
											股份状态		数量
金世旗国际控股股份有限公司		境内非国有法人		45.15%	3,162,928,417	增加1,054,309,472		456,389,451	2,706,538,966		质押		1,817,879,904
贵阳市城市发展投资（集团）股份有限公司		国有法人		4.68%	327,834,898	增加109,278,299		0	327,834,898
陕西省国际信托股份有限公司－陕国投·如意81号定向投资集合资金信托计划		其他		2.86%	200,571,640	增加66,857,213		0	200,571,640
中国证券金融股份有限公司		境内非国有法人		1.72%	120,342,814	增加40,114,271		0	120,342,814
中央汇金资产管理有限责任公司		国有法人		0.96%	67,462,050	增加22,487,350		0	67,462,050
陈伟利		境内自然人		0.30%	20,820,000	增加6,940,000		0	20,820,000
宋建波		境内自然人		0.18%	12,672,931	增加4,224,310		0	12,672,931
张智		境内自然人		0.16%	11,432,599	增加3,810,866		8,574,449	2,858,150		质押		3,352,500

全国社保基金零二零组合	其他	0.16%	11,095,816	增加3,698,605	0	11,095,816
石维国	境内自然人	0.12%	8,287,500	增加2,762,500	6,215,625	2,071,875	质押	4,330,000
上述股东关联关系或一致行动的说明		金世旗国际控股股份有限公司与张智先生、石维国先生存在关联关系，与上表其余股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。上表其余股东之间，公司未知其关联关系或是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称		报告期末持有无限售条件股份数量					股份种类
							股份种类	数量
金世旗国际控股股份有限公司		2,706,538,966					人民币普通股	2,706,538,966
贵阳市城市发展投资（集团）股份有限公司		327,834,898					人民币普通股	327,834,898
陕西省国际信托股份有限公司－陕国投·如意81号定向投资集合资金信托计划		200,571,640					人民币普通股	200,571,640
中国证券金融股份有限公司		120,342,814					人民币普通股	120,342,814
中央汇金资产管理有限责任公司		67,462,050					人民币普通股	67,462,050
陈伟利		20,820,000					人民币普通股	20,820,000
宋建波		12,672,931					人民币普通股	12,672,931
全国社保基金零二零组合		11,095,816					人民币普通股	11,095,816
郑舜珍		8,251,050					人民币普通股	8,251,050
中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金		7,801,009					人民币普通股	7,801,009
前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明		金世旗国际控股股份有限公司与上表其余股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。上表其余股东之间，公司未知其关联关系或是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）（参见注4）		股东金世旗国际控股股份有限公司通过信用担保账户持有公司股份152,310,801股，股东陈伟利通过信用担保账户持有公司股份20,820,000股，股东郑舜珍通过信用担保账户持有公司股份8,251,050股。

控股股东类型：法人

控股股东名称	法定代表人/单位负责人	成立日期	组织机构代码	主要经营业务
金世旗国际控股股份有限公司	罗玉平	2006年07月13日	91520000789760321U	从事城市基础设施及相关配套项目的投资及其管理业务；土地开发、整治、复垦及其利用的投资、开发和管理；旅游产业、绿色产业的投资及其管理；非金融性投资业务；建材、钢材、水泥、矿石、五金交电、机械设备。
控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况	无

实际控制人姓名	与实际控制人关系	国籍	是否取得其他国家或地区居留权
罗玉平	本人	中国	否
主要职业及职务	详见第八节三、任职情况
过去10年曾控股的境内外上市公司情况	无

实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司□适用√不适用

4、其他持股在10%以上的法人股东

□适用√不适用

5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□适用√不适用

第七节优先股相关情况

□适用√不适用报告期公司不存在优先股。

第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

姓名	职务	任职状态	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	期初持股数（股）	本期增持股份数量（股）	本期减持股份数量（股）	其他增减变动（股）	期末持股数（股）
罗玉平	董事长	现任	男	53	2007年02月17日		0	0	0	0	0
张智	董事兼执行总裁	现任	男	53	2007年02月17日		7,621,733	0	0	3,810,867	11,432,599
石维国	副董事长	现任	男	53	2007年02月17日		5,525,000	0	0	2,762,500	8,287,500
李凯	董事兼执行副总裁	现任	男	55	2008年10月23日		3,636,640	0	0	1,818,320	5,454,960
陈畅	董事兼执行副总裁	现任	男	59	2008年10月23日		278,268	0	0	139,134	417,402
林云	董事兼执行副总裁	现任	女	40	2013年01月10日		3,922,800	0	0	1,961,400	5,884,200
吴道永	董事兼执行副总裁	现任	男	45	2013年01月10日		3,634,800	0	0	1,817,400	5,452,200
李自康	董事	现任	男	48	2013年01月10日		0	0	0	0	0
胡北忠	独立董事	现任	男	56	2014年05月13日		0	0	0	0	0
吴俐敏	独立董事	现任	女	54	2014年09月02日		0	0	0	0	0
宋蓉	独立董事	现任	女	49	2009年		0	0	0	0	0

					06月19日
王强	独立董事	现任	男	49	2013年01月10日		42,187	0	0	21,094	63,281
李梅	监事会主席	现任	女	68	2013年01月10日		75,000	0	0	37,500	112,500
罗建华	监事	现任	女	68	2007年02月17日		0	0	0	0	0
李定文	监事	现任	男	51	2009年06月19日		190,000	0	0	95,000	285,000
余莲萍	执行副总裁	现任	女	58	2009年06月19日		3,115,864	0	0	1,557,932	4,673,795
李俊	执行副总裁	现任	男	47	2013年01月10日		2,883,100	0	0	1,441,550	4,324,650
王昌忠	执行副总裁	现任	男	53	2015年09月17日		1,532,500	0	0	766,250	2,298,750
何志良	财务负责人	现任	男	48	2011年04月28日		3,602,750	0	0	1,801,375	5,404,125
谭忠游	董事会秘书	现任	女	48	2013年01月10日		2,490,000	0	0	1,245,000	3,735,000
合计	--	--	--	--	--	--	38,550,642	0	0	19,275,321	57,825,962

中天金融集团股份有限公司第五届、第六届董事会董事、董事长；现任金世旗国际控股股份有限公司董事、董事长，联和能源投资控股有限公司董事长，贵阳能源（集团）有限责任公司董事、董事长，金世旗国际资源有限公司董事长，金世旗资本有限公司董事长，贵阳金世旗产业投资有限公司董事长，中天金融集团股份有限公司第七届董事会董事、董事长。

张智：男，生于1966年，大学文化，贵阳市第十三届人大代表，曾任贵州金世旗房地产开发有限公司执行总监，金世旗国际控股股份有限公司工程总监，华润贵阳城市建设有限公司总经理，中天金融集团股份有限公司副总裁，中天金融集团股份有限公司第六届董事会董事、执行总裁；现任金世旗国际控股股份有限公司董事，贵阳能源（集团）有限责任公司董事，贵阳金世旗产业投资有限公司董事，中天金融集团股份有限公司第七届董事会董事、执行总裁。

石维国：男，生于1966年，大学文化，曾任贵州燃气(集团)有限责任公司董事长，华润贵阳城市建设有限公司董事，中天金融集团股份有限公司第五届、第六届董事会董事、副董事长；现任金世旗国际控股股份有限公司董事，贵州联和能源清洁燃料有限公司董事长，贵阳能源（集团）有限责任公司董事，中天金融集团股份有限公司第七届董事会董事、副董事长。

李凯：男，生于1964年，大学文化，曾任贵州欣泰房地产开发有限公司总经理，中天金融集团股份有限公司副总裁、中天金融集团股份有限公司第六届董事会董事、执行副总裁；现任金世旗国际控股股份有限公司董事，贵阳金世旗产业投资有限公司董事，中天金融集团股份有限公司第七届董事会董事、执行副总裁。

陈畅：男，生于1960年，大学文化。曾任贵州金世旗房地产开发有限公司营运总监，金世旗国际控股股份有限公司市场总监，中天金融集团股份有限公司副总裁，中天金融集团股份有限公司第六届董事会董事、执行副总裁；现任金世旗国际控股股份有限公司董事，云南国能煤电有限责任公司董事长，贵阳能源（集团）有限责任公司监事，中天金融集团股份有限公司第七届董事会董事、执行副总裁。

林云：女，生于1979年，大学文化，曾任贵州欣泰房地产开发有限公司人事部经理、金世旗房地产开发有限公司人事部经理、金世旗国际控股股份有限公司董事会秘书兼行政人事总监、中天金融集团股份有限公司行政管理部总经理、中天金融集团股份有限公司行政人事管理中心总经理；现任中天金融集团股份有限公司第七届董事会董事、执行副总裁。

吴道永：男，生于1974年，大学文化，贵阳市第十一届政协委员，高级会计师、注册会计师、法律职业资格。历任中审亚太会计师事务所项目经理、高级经理、部门主任、副主任会计师，贵阳金阳建设投资（集团）有限公司总会计师，贵州省高级人民法院破产项目管理人，贵州大学科技学院董事，中天金融集团股份有限公司第七届董事会董事、执行副总裁。

李自康：男，生于1971年，北京工业大学工学学士，高级工程师，曾任贵州省公路总公司分公司总工程师，贵州高速公路开发总公司扎南总监办副总监兼总工程师，贵州高速公路开发总公司综合计划部副主任，贵州高速公路投资有限公司常务副总经理，现任贵阳市城市发展投资（集团）股份有限公司党委书记、董事长，中天金融集团股份有限公司第七届董事会董事。胡北忠：男，生于1963年，中国致公党党员，研究生学历，会计学教授、中国注册会计师、贵州大学管理学硕士生导师、贵州财经大学会计学硕士生导师、MBA、MPAcc硕士生导师，现任贵州财经大学会计学院专职教师，中天金融集团股份有限公司第七届董事会独立董事、贵州黔源电力股份有限公司第八届董事会独立董事、中国振华（集团）科技股份有限公司独立董事、贵州川恒化工股份有限公司独立董事、贵州水城矿业股份有限公司独立董事。

宋蓉：女，生于1970年，贵州大学法律系毕业，法律硕士，二级律师。北京盈科（贵阳）律师事务所合伙人，贵阳市律师协会副会长，贵阳市仲裁委仲裁员，中天金融集团股份有限公司第七届董事会独立董事，贵州钢绳股份有限公司独立董事。

王强：男，生于1970年，工商管理硕士，会计师、审计师、中国注册会计师、中国注册资产评估师。曾任贵阳审计师事务所评估部主任、中国第七砂轮股份有限公司独立董事、大唐高鸿数据网络股份有限公司独立董事、贵州贵航汽车零部件股份有限公司独立董事、贵州久联民爆器材发展股份有限公司独立董事，北京兴恒丰医疗投资管理有限公司董事兼副总裁，遵义钛业股份有限公司独立董事，中国资产评估协会全国评估理事；现任贵阳安达会计师事务所董事、副所长，贵州君安房地产土地资产评估有限公司执行董事，贵州省资产评估协会常务理事，中天金融集团股份有限公司第七届董事会独立董事，上海神奇制药投资管理股份有限公司独立董事，南华生物医药股份有限公司独立董事，贵州黔源电力股份有限公司独立董事，贵阳市旅游文化产业投资（集团）有限公司外部董事，贵阳市资产投资经营管理有限公司外部董事，贵阳经济技术开发区国有资产投资经营有限公司外部董事，中国华融资产管理股份有限公司贵州省分公司等多家公司财务顾问。

吴俐敏：女，生于1965年，法学学士、副教授。曾在贵州司法警官学院任教，贵州财经大学任教并任副教授。曾在西南政法大学民商法研究生班学习，美国加州州立大学富乐敦分校作访问学者。现任贵州理工学院专职教师，中天金融集团股份有限公司第七届董事会独立董事。

（二）监事人员简历：

李梅：女，生于1951年，会计师，曾任中房集团贵阳总公司副总会计师，世纪中天投资股份有限公司董事、总会计师，中天金融集团股份有限公司副总裁兼财务负责人，中天金融集团股份有限公司执行副总裁；现任中天金融集团股份有限公司第七届监事会监事会主席。

罗建华：女，生于1951年，曾任金世旗国际控股股份有限公司监事会主席、中天金融集团股份有限公司第五届、六届监事会监事；现任金世旗国际控股股份有限公司监事会主席、中天金融集团股份有限公司第七届监事会监事。

李定文：男，生于1968年，大专学历，机电助理工程师，注册一级建造师（机电安装）。曾就读河南郑州机械专科学校机电工程系，就职于中国振华电子集团4191厂机动科、中国振华电子集团机电安装公司、广东汕头裕生食品有限公司、广东汕头华信实业有限公司新产品科研中心、贵阳长天通信工程公司、贵州宏立城房地产开发有限公司、中天城投集团欣泰房地产开发有限公司、中天金融集团股份有限公司，曾任中天金融集团股份有限公司第六届监事会职工代表监事，现任中天金融集团股份有限公司第七届监事会职工代表监事。

（三）高管人员简历：

执行总裁张智先生、执行副总裁李凯先生、陈畅先生、林云女士、吴道永先生简历详见董事人员简历。

余莲萍：女，生于1961年，大专文化，政工师，曾任世纪中天投资股份有限公司人力资源部副经理、经理，中天金融集团股份有限公司第五届董事会董事、副总裁，中天金融集团股份有限公司第六届董事会聘任的执行副总裁，现任中天金融集团股份有限公司党委书记、中天金融集团股份有限公司第七届董事会聘任的执行副总裁。

李俊：男，生于1972年，工商管理硕士学位，经济师。曾任农行北海分行信贷员、科员、储蓄所副主任、贵州省证券公司延安中路营业部部门经理、贵阳市国有资产投资管理公司资产经营部副部长、贵州水晶化工股份有限公司董事、世纪中天投资股份有限公司董事、贵州贵航汽车零部件股份有限公司董事、中天金融集团股份有限公司董事会办公室主任，中天金融集团股份有限公司第六届董事会秘书，现任中天金融集团股份有限公司第七届董事会聘任的执行副总裁。

王昌忠：男，生于1966年，大学本科，注册一级建造师，工程师，审计师。曾任贵州省冶金建设公司三公司预算员、贵州西洋肥业有限公司工程部部长、贵州西洋集团审计监察部部长、贵州渔安安井片区开发有限公司副总经理、遵义建工集团云岩分公司总经理、中天城投集团股份有限公司成本管理中心总经理、中天城投集团贵阳房地产开发有限公司未来方舟项目部总经理，现任中天金融集团股份有限公司第七届董事会聘任的执行副总裁。

何志良：男，生于1971年，大学文化，中国注册会计师，会计师。曾任国营国光电子管厂计划处、四川会计师事务所、四川君和会计师事务所高级经理、信永中和会计师事务所高级经理兼部门经理、中天金融集团股份有限公司财务管理中心副总经理、总经理、中天金融集团股份有限公司第六届董事会聘任的公司财务负责人，现任贵阳能源（集团）有限责任公司董事、云南国能煤电有限公司董事、中天金融集团股份有限公司第七届董事会聘任的公司财务负责人。谭忠游：女，生于1971年，管理学博士，高级经济师，美国乔治﹒华盛顿大学高级访问学者。具有深圳证券交易所董事会秘书任职资格。曾任贵州成黔企业集团经济运行部经理、常务副总经济师、董事会秘书，中天金融集团股份有限公司董事会办公室主任，现任中天金融集团股份有限公司第七届董事会聘任的公司董事会秘书兼董事会办公室主任。在股东单位任职情况√适用□不适用

任职人员姓名	股东单位名称	在股东单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期	在股东单位是否领取报酬津贴
罗玉平	金世旗国际控股股份有限公司	董事长	2006年07月13日		否
张智	金世旗国际控股股份有限公司	董事	2006年07月13日		否
石维国	金世旗国际控股股份有限公司	董事	2006年07月13日		否

李凯	金世旗国际控股股份有限公司	董事	2006年07月13日		否
陈畅	金世旗国际控股股份有限公司	董事	2006年07月13日		否
罗建华	金世旗国际控股股份有限公司	监事会主席	2006年07月13日		否
李自康	贵阳市城市发展投资（集团）股份有限公司	董事长	2012年04月26日		是
在股东单位任职情况的说明	无

任职人员姓名	其他单位名称	在其他单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期	在其他单位是否领取报酬津贴
罗玉平	贵阳能源（集团）有限责任公司	董事长	2012年12月12日		否
罗玉平	联和能源投资控股有限公司	董事长	2010年11月30日		否
罗玉平	金世旗国际资源有限公司	董事长	2013年05月31日		否
罗玉平	金世旗资本有限公司	董事长	2013年07月09日		否
罗玉平	贵阳金世旗产业投资有限公司	董事长	2018年03月02日		否
张智	贵阳能源（集团）有限责任公司	董事	2012年12月12日		否
张智	云南国能煤电有限公司	董事	2006年07月05日		否
张智	贵阳金世旗产业投资有限公司	董事	2018年03月02日		否
石维国	贵阳能源（集团）有限责任公司	董事	2012年12月12日		否
石维国	贵州联和能源清洁燃料有限公司	董事长	2010年12月14日		否
李凯	贵阳金世旗产业投资有限公司	董事	2018年03月02日		否
李凯	云南国能煤电有限公司	董事	2006年07月05日		否

陈畅	云南国能煤电有限公司	董事长	2006年07月05日		否
陈畅	贵阳能源（集团）有限责任公司	监事	2012年12月12日		否
何志良	贵阳能源（集团）有限责任公司	董事	2012年12月12日		否
何志良	云南国能煤电有限公司	董事	2006年07月05日		否
罗建华	云南国能煤电有限公司	监事	2006年07月05日		否
宋蓉	北京盈科（贵阳）律师事务所	合伙人	2015年08月17日		是
王强	贵阳安达会计师事务所	董事、副所长	1999年12月01日		是
王强	贵州君安房地产土地资产评估有限公司	执行董事	2008年01月01日		是
胡北忠	贵州财经大学	专职教师	2006年11月20日		是
吴俐敏	贵州理工学院	专职教师	2014年04月12日		是
在其他单位任职情况的说明	无

姓名	职务	性别	年龄	任职状态	从公司获得的税前报酬总额	是否在公司关联方获取报酬
罗玉平	董事长	男	53	现任	141.2	否
石维国	副董事长	男	53	现任	127.3	否

张智	董事兼执行总裁	男	53	现任	141.2	否
李凯	董事兼执行副总裁	男	55	现任	113.2	否
陈畅	董事兼执行副总裁	男	59	现任	113.2	否
林云	董事兼执行副总裁	女	40	现任	113.2	否
吴道永	董事兼执行副总裁	男	45	现任	113.2	否
李自康	董事	男	48	现任	0	否
胡北忠	独立董事	男	56	现任	6	否
宋蓉	独立董事	女	49	现任	6	否
王强	独立董事	男	49	现任	6	否
吴俐敏	独立董事	女	54	现任	6	否
李梅	监事会主席	女	68	现任	113.2	否
罗建华	监事	女	68	现任	48.32	否
李定文	监事	男	51	现任	114.7	否
余莲萍	执行副总裁	女	58	现任	113.2	否
李俊	执行副总裁	男	47	现任	113.2	否
王昌忠	执行副总裁	男	53	现任	113.1	否
何志良	财务负责人	男	48	现任	85.2	否
谭忠游	董事会秘书	女	48	现任	85.2	否
合计	--	--	--	--	1,672.62	--

母公司在职员工的数量（人）	119
主要子公司在职员工的数量（人）	6,146
在职员工的数量合计（人）	6,265
当期领取薪酬员工总人数（人）	8,574
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）	1,532
专业构成
专业构成类别	专业构成人数（人）

生产人员	133
销售人员	918
技术人员	2,047
财务人员	334
行政人员	609
其他人员	2,224
合计	6,265
教育程度
教育程度类别	数量（人）
研究生及以上	686
大学本科	2,527
大学专科	1,926
高中（中专）以下	1,126
合计	6,265

4、劳务外包情况

□适用√不适用

第九节公司治理

一、公司治理的基本状况

报告期内，公司按照《公司法》《证券法》和《主板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规的要求，不断提高公司规范运作水平，完善公司法人治理结构，建立健全公司内部控制制度，加强信息披露，积极开展投资者关系管理工作。公司股东大会、董事会、监事会经营层责权分明，根据董事会、监事会议事规则及董事会专门委员会实施细则、执行总裁工作细则，明确了各级机构在决策、监督、执行等方面的职责权限、程序以及应履行的义务。同时，以规范岗位说明书形式明确各部门、岗位的职责、权限和目标，建立完善严密的制衡和监督机制，确保公司各层级均在授权范围内履行职责，形成了科学有效、权责明确、相互制衡、相互协调的治理结构。

报告期内，公司基于经营发展的需要完成了对《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》的修订，为公司的科学治理、规范运作和信息披露合规进一步提供了制度保障。

公司严格按照有关法律法规以及信息披露相关制度的要求，真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息。公司指定《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司信息披露的指定报纸和网站，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息，同时，公司通过电话、互动易平台等方式加强与投资者的沟通，作好投资者关系管理工作。

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异□是√否公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面均能够做到完全分开，保证了公司人员独立、资产完整、财务独立、机构独立运作和业务独立完整，具备自主经营的能力。

（一）业务独立情况：公司主要业务独立于控股股东，拥有独立完整的业务系统。（二）人员独立情况：公司与控股股东在劳动、人事及薪酬管理方面相互独立；公司执行总裁、执行副总裁、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员在公司领取报酬，均不在控股股东单位担任除董事外的任何职务，公司董事长在控股股东单位担任董事长。

（三）资产独立情况：公司资产完整，有独立的供应、生产、销售系统，与控股股东产权关系明确。（四）机构独立情况：公司组织机构独立于控股股东，不存在与控股股东合署办公的情况。（五）财务独立情况：公司在机构上设置了独立的财务部门，有独立的会计核算体系；财务人员均为公司的专职工作人员，与控股股东没有任何人事关系；公司开设独立的银行帐户。

三、同业竞争情况

□适用√不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次	会议类型	投资者参与比例	召开日期	披露日期	披露索引
2018年第1次临时股东大会	临时股东大会	51.70%	2018年01月15日	2018年01月16日	《2018年第1次临时股东大会会议决议公告》（公告编号：临2018-04）
2018年第2次临时股东大会	临时股东大会	51.57%	2018年03月30日	2018年03月31日	《2018年第2次临时股东大会会议决议公告》（公告编号：临2018-32）
2017年年度股东大会	年度股东大会	47.67%	2018年04月25日	2018年04月26日	《2017年年度股东大会决议公告》（公告编号：临2018-47）
2018年第3次临时股东大会	临时股东大会	47.58%	2018年06月07日	2018年06月08日	《2018年第3次临时股东大会会议决议公告》（公告编号：临2018-72）
2018年第4次临时股东大会	临时股东大会	48.41%	2018年09月18日	2018年09月19日	《2018年第4次临时股东大会会议决议公告》（公告编号：临2018-105）
2018年第5次临时股东大会	临时股东大会	47.86%	2018年12月11日	2018年12月12日	《2018年第5次临时股东大会会议决议公告》（公告编号：临2018-130）
2018年第6次临时股东大会	临时股东大会	52.29%	2018年12月28日	2018年12月29日	《2018年第6次临时股东大会会议决议公告》（公告编号：临2018-147）

独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事姓名	本报告期应参加董事会次数	现场出席董事会次数	以通讯方式参加董事会次数	委托出席董事会次数	缺席董事会次数	是否连续两次未亲自参加董事会会议	出席股东大会次数
胡北忠	13	5	8	0	0	否	7
宋蓉	13	5	8	0	0	否	6
王强	13	5	8	0	0	否	6
吴俐敏	13	5	8	0	0	否	6

□是√否监事会对报告期内的监督事项无异议。

八、高级管理人员的考评及激励情况

按照《中天金融集团薪酬管理标准》、《中天金融集团高级管理人员绩效考核方案》等制度，公司董事会根据公司统一的薪酬管理制度及公司董事会薪酬与考核委员会审定的年度绩效考核情况，确定本年度在公司受薪的高管人员薪酬标准并逐月支付薪酬。

九、内部控制情况

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□是√否

2、内控评价报告

内部控制评价报告全文披露日期	2019年04月25日
内部控制评价报告全文披露索引	巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《中天金融集团股份有限公司2018年度内部控制评价报告》
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例	93.86%
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例	90.14%
缺陷认定标准
类别	财务报告	非财务报告
定性标准	重大缺陷：控制环境无效；公司董事、监事和高层管理人员舞弊并给企业造成重要损失和不利影响；外部审计师发现当期财务报告存在重大错报，且内部控制运行未能发现该错报的；董事会或其授权机构及内审部门对公司的内部控制监督无效。	重大缺陷：决策程序导致重大失误；重要业务缺乏制度控制或系统性失效，且缺乏有效的补偿性控制；中高级管理人员和高级技术人员流失严重；内部控制重大缺陷未得到整改；其他对公司产生重大负面影响的情形。
定量标准	重大缺陷：由该缺陷或缺陷组合可能导致的潜在错报金额≥利润总额的5%或3000万元（含）以上的	重大缺陷：重大缺陷非财务报告控制缺陷造成公司直接财产损失金额在3000万元（含）以上的
财务报告重大缺陷数量（个）	0
非财务报告重大缺陷数量（个）	0
财务报告重要缺陷数量（个）	0
非财务报告重要缺陷数量（个）	0

十、内部控制审计报告

√适用□不适用

内部控制审计报告中的审议意见段
我们认为，中天金融集团公司于2018年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
内控审计报告披露情况	披露
内部控制审计报告全文披露日期	2019年04月25日
内部控制审计报告全文披露索引	巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《中天金融集团股份有限公司2018年12月31日财务报告内部控制审计报告》（XYZH/2019CDA30187）
内控审计报告意见类型	标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷	否

第十节公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券参照披露

一、公司债券基本信息

债券名称	债券简称	债券代码	发行日	到期日	债券余额（万元）	利率	还本付息方式
中天城投集团股份有限公司2015年非公开发行公司债券（第二期）	15中城02	118407	2015年11月19日	2019年11月19日	60,000	8.50%	按年付息
中天城投集团股份有限公司2016年非公开发行公司债券(第一期)	16中城01	118520	2016年01月20日	2019年01月20日	108,500	8.00%	按年付息
中天城投集团股份有限公司2016年非公开发行公司债券（第三期）	16中城04	118802	2016年08月22日	2019年08月22日	67,000	8.50%	按年付息
中天城投集团股份有限公司2016年非公开发行公司债券（第四期）	16中城05	118838	2016年09月02日	2019年09月02日	99,700	8.50%	按年付息
中天城投集团股份有限公司2016年非公开发行公司债券（第五期）	16中城06	118882	2016年09月22日	2019年09月22日	175,400	8.50%	按年付息
中天城投集团股份有限公司2016年非公开发行公司债券（第六期）	16中城07	114016	2016年10月19日	2019年10月19日	34,600	8.50%	按年付息

公司债券上市或转让的交易场所	深圳证券交易所
投资者适当性安排	无
报告期内公司债券的付息兑付情况	公司已于2018年1月20前完成“16中城01”2018年的付息兑付工作，2018年3月22日前完成“16中城02”、“16中城03”2018年的付息兑付工作，2018年8月22日前完成“16中城04”2018年的付息兑付工作，2018年9月2日前完成“16中城05”2018年的付息兑付工作，2018年9月21日前完成“16中城02”2018年的付息兑付工作，2018年9月21日前完成“16中城03”2018年的付息兑付工作，2018年9月22日前完成“16中城06”2018年的付息兑付工作，2018年9月28日前完成“15中城01”2018年的付息兑付工作，2018年10月19日前完成“16中城07”2018年的付息兑付工作，2018年11月19日前完成“15中城02”2018年的付息工作，2018年12月4日前完成“15中城03”2018年的付息兑付工作，2018年12月29日前完成“15中城04”2018年的付息兑付工作。
公司债券附发行人或投资者选择权条款、可交换条款等特殊条款的，报告期内相关条款的执行情况（如适用）。	无

债券受托管理人：
名称	1.光大证券有限责任公司2.海通证券股份有限公司	办公地址		1.北京市西城门复兴门外大街6号光大大厦16楼2.北京市海淀区中关村南大街甲56号方圆大厦写字楼23层	联系人	1杨奔2.皮明君	联系人电话	1.010-565132002.010-88027267
报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构：
名称	1.大公国际资信评估有限公司2.东方金诚国际信用评估有限公司				办公地址	1.北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦A29层2.北京市西城区德胜外大街83号德胜国际中心B座7层
报告期内公司聘请的债券受托管理人、资信评级机构发生变更的，变更的原因、履行的程序、对投资者利益的影响等（如适用）			无

公司债券募集资金使用情况及履行的程序

募集资金严格按照相关约定使用并履行相关程序

年末余额（万元）	0
募集资金专项账户运作情况	募集资金专项账户严格按照募集说明书相关约定运作
募集资金使用是否与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致	募集资金严格按照相关约定使用并履行相关程序

序号	债券名称	债券代码	会议名称	召开地点	召开日期	表决事项	是否形成有效决议
1	16中城02	118554	2018年 第1次会议	贵阳	2018年9月12日	关于再次回售登记及兑付兑息的议案	是
2	16中城03	118572	2018年 第1次会议	贵阳	2018年9月12日	关于再次回售登记及兑付兑息的议案	是
3	15中城04	118451	2018年 第1次会议	贵阳	2018年12月18日	关于15中城 04提前本息兑付的议案	否

天城投集团股份有限公司2016年非公开发行公司债券（第一期）2018年度第一次临时受托管理事务报告》、《中天城投集团股份有限公司2016年非公开发行公司债券（第二期）（品种一）2018年度第一次临时受托管理事务报告》、《中天城投集团股份有限公司2016年非公开发行公司债券（第二期）（品种二）2018年度第一次临时受托管理事务报告》、《中天城投集团股份有限公司2015年非公开发行公司债券（第二期）2018年度第二次临时受托管理事务报告》、《中天城投集团股份有限公司2015年非公开发行公司债券（第四期）2018年度第二次临时受托管理事务报告》、《中天城投集团股份有限公司2016年非公开发行公司债券（第一期）2018年度第二次临时受托管理事务报告》、《中天城投集团股份有限公司2016年非公开发行公司债券（第二期）（品种一）2018年度第二次临时受托管理事务报告》、《中天城投集团股份有限公司2016年非公开发行公司债券（第二期）（品种二）2018年度第二次临时受托管理事务报告》。公司2016年非公开发行公司债券“16中城04”、“16中城05”、“16中城06”、“16中城07”受托管理人为海通证券股份有限公司。报告期内，海通证券按约定履行职责，出具了《中天城投集团股份有限公司2016年非公开发行公司债券（第三期）受托管理事务报告（2017年度）》、《中天城投集团股份有限公司2016年非公开发行公司债券（第四期）受托管理事务报告（2017年度）》、《中天城投集团股份有限公司2016年非公开发行公司债券（第五期）受托管理事务报告（2017年度）》、《中天城投集团股份有限公司2016年非公开发行公司债券（第六期）受托管理事务报告（2017年度）》、《中天城投集团股份有限公司2016年非公开发行公司债券（第三期）、（第四期）、（第五期）及（第六期）2018年度第一次受托管理事务临时报告》、《中天城投集团股份有限公司2016年非公开发行公司债券（第三期）、（第四期）、（第五期）及（第六期）2018年度第二次受托管理事务临时报告》。

八、截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

单位：万元

项目	2018年	2017年	同期变动率
息税折旧摊销前利润	399,687.09	564,153.41	-29.15%
流动比率	95.32%	111.38%	-16.06%
资产负债率	80.67%	82.32%	-1.65%
速动比率	36.99%	43.59%	-6.60%
EBITDA全部债务比	4.86%	6.31%	-1.45%
利息保障倍数	1.25	1.76	-28.98%
现金利息保障倍数	0.94	0.05	1,780.00%
EBITDA利息保障倍数	1.26	1.81	-30.39%
贷款偿还率	100.00%	100.00%	0.00%
利息偿付率	100.00%	100.00%	0.00%

十、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况

截至2018年12月31日，公司银行授信额度231.39亿元，已使用161.07亿元，剩余授信额度为70.32亿元。报告期内，公司按时偿还各类型有息负债，无展期或减免情况。

十一、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况

无

十二、报告期内发生的重大事项

无

十三、公司债券是否存在保证人

□是√否

第十一节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型	标准的无保留意见
审计报告签署日期	2019年04月23日
审计机构名称	信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号	XYZH/2019CDA30186
注册会计师姓名	谢宇春、淦涛涛

1、商誉减值测试关键审计事项

关键审计事项	审计中的应对
如财务报表附注七.30商誉所述，截至2018年12月31日中天金融集团因非同一控制下企业合并中天国富证券有限公司、中融人寿保险股	我们针对商誉减值测试执行的主要审计程序包括：

份有限公司等形成商誉5,444,341,492.85元，占中天金融集团2018年12月31日总资产的5.34%，根据减值测试结果计提中天国富证券有限公司商誉减值准备185,948,757.01元。 因商誉账面价值对财务报表的重要性，且在确定商誉是否应计提减值时涉及管理层判断和估计，因此，我们将其确定为关键审计事项。

（1）向管理层询问并了解商誉减值评估管理的流程和控制，包括了解对各资产和资产组的识别和划分及对相关资产组价值评估的依据及方法。 （2）根据企业会计准则的规定，评价管理层对各资产及资产组的识别以及如何将商誉分配至各资产组； （3）对中天金融集团聘请的外部评估专家的胜任能力、专业素质和客观性进行了评价； （4）获取并阅读外部评估专家出具的评估报告，对评估报告中所披露的评估依据、评估假设和评估参数进行复核。 （5）评估管理层对商誉减值测试在财务报表附注的披露是否恰当。

2、房产开发项目的收入确认
关键审计事项	审计中的应对
如财务报表附注七、61营业收入、营业成本所述，2018年度中天金融集团房产开发项目收入为12,960,259,245.64元，占2018年度营业收入的91.70%。中天金融集团在以下所有条件均满足时确认房产开发项目收入：（1）与客户签署了销售合同；（2）取得了买方的交付房产的付款证明时（通常收到销售合同金额30%以上房款并对余下房款有确切的付款安排）；（3）房产完工并验收合格。 由于房产开发项目收入对中天金融集团的重要性，以及单个房产开发项目销售收入确认上的细小错误汇总起来可能对中天金融集团的利润产生重大影响，因此，我们将中天金融集团的房产开发项目收入确定为关键审计事项。	我们针对房产开发项目收入确认执行的主要审计程序包括： （1）评价与房产开发项目的收入确认相关的内部控制的设计和运行有效性； （2）就本年确认房产销售收入的项目，选取样本，检查销售合同、收款情况及可以证明房产已达到交付条件的支持性文件，以评价相关房产销售收入是否已按照中天金融集团收入确认政策确认； （3）就资产负债表日前后确认房产销售收入的项目，选取样本，检查可以证明房产已达到交付条件的支持性文件，以评价相关房产销售收入是否在恰当的期间确认； （4）对财务报表附注中相关披露的充分性进行了适当评估。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估中天金融集团的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算中天金融集团、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督中天金融集团的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对中天金融集团持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致中天金融集团不能持续经营。

（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

（6）就中天金融集团中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）		中国注册会计师： （项目合伙人）
		中国注册会计师：
中国 北京		二○一九年四月二十三日

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	4,862,679,277.32	7,655,177,422.61
结算备付金	9,317,929.41	91,071,537.34
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	7,145,076,277.61	7,331,287,472.01
衍生金融资产
应收票据及应收账款	1,780,707,664.29	4,493,582,748.64
其中：应收票据		65,500,000.00
应收账款	1,780,707,664.29	4,428,082,748.64
预付款项	184,853,627.74	1,329,462,395.85
应收保费	4,230,000.00	877.00
应收分保账款	4,000,564.92	146,352.99
应收分保合同准备金	3,620,980,445.54	428,889.40
保户质押贷款	58,729,824.56	130,757,957.17

其他应收款	3,449,521,287.94	1,552,565,800.35
其中：应收利息	227,195,261.45	230,659,488.24
应收股利	17,257,500.00	7,605,000.00
买入返售金融资产	329,311,310.00	221,900,000.00
存货	33,417,554,573.67	36,309,604,523.63
持有待售资产	138,758,774.51
存出保证金	400,000.00	400,000.00
一年内到期的非流动资产	22,176,561.60	7,593,000.00
其他流动资产	243,362,392.84	535,536,349.32
流动资产合计	55,271,660,511.95	59,659,515,326.31
非流动资产：
发放贷款和垫款	5,780,000,000.00	6,080,000,000.00
定期存款	504,000,000.00	2,172,700,000.00
可供出售金融资产	17,764,874,060.58	22,342,243,089.23
持有至到期投资	85,267,585.26	96,895,769.92
长期应收款	111,474,012.27	350,011,323.52
长期股权投资	557,153,986.29	617,424,494.57
存出资本保证金	260,000,000.00	260,000,000.00
投资性房地产	817,909,293.32	361,211,558.97
固定资产	3,096,742,275.84	3,209,316,896.64
在建工程	18,393,805.75	17,186,043.60
生产性生物资产	479,472.00
油气资产
无形资产	335,582,946.20	178,643,393.47
开发支出	11,274,657.08	16,878,387.23
商誉	5,258,392,735.84	5,444,341,492.85
长期待摊费用	105,878,937.23	45,341,863.28
递延所得税资产	2,252,498,742.98	1,608,728,752.55
其他非流动资产	9,720,344,174.53	6,028,988,450.94
其他资产	3,454,330.47	15,404,438.41
非流动资产合计	46,683,721,015.64	48,845,315,955.18
资产总计	101,955,381,527.59	108,504,831,281.49
流动负债：
短期借款	2,470,400,000.00	1,911,580,000.00

向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款	5,132,034,903.14	6,411,288,288.07
预收款项	8,985,513,338.04	7,950,122,096.82
预收保费	988,000.00	1,005,000.00
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金	49,063,343.98	8,912,118.00
应付职工薪酬	212,453,512.53	158,018,250.74
应交税费	1,996,813,822.70	1,216,473,175.57
应付赔付款	276,565,240.56	98,612,788.86
应付保单红利	106,092,708.31	210,227,062.45
其他应付款	8,562,738,924.47	5,797,345,751.95
其中：应付利息	365,524,331.52	556,956,271.48
应付股利		20,327,094.26
应付分保账款	3,541,670,849.42	546,351.80
保险合同准备金	9,805,486,453.65	6,471,780,762.92
保户储金及投资款	7,459,013,648.19	16,286,648,322.77
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	9,345,105,364.42	7,041,386,460.54
其他流动负债	39,074,079.41
流动负债合计	57,983,014,188.82	53,563,946,430.49
非流动负债：
长期借款	20,698,718,456.30	20,804,955,996.42
应付债券	2,689,039,749.23	13,656,616,605.53
其中：优先股
永续债
长期应付款	396,999,437.61	239,498,633.52
长期应付职工薪酬

预计负债
递延收益	314,027,211.29	923,991,038.60
递延所得税负债	149,266,196.45	162,829,733.65
其他非流动负债
其他负债	16,474,624.37	82,426,816.66
非流动负债合计	24,264,525,675.25	35,870,318,824.38
负债合计	82,247,539,864.07	89,434,265,254.87
所有者权益：
股本	7,005,254,679.00	4,697,664,786.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,105,817,934.24	3,557,336,463.29
减：库存股		189,909,564.39
其他综合收益	-87,248,905.84	243,283,917.65
专项储备
盈余公积	758,288,264.37	758,288,264.37
一般风险准备
未分配利润	8,249,163,770.22	7,004,831,164.33
归属于母公司所有者权益合计	17,031,275,741.99	16,071,495,031.25
少数股东权益	2,676,565,921.53	2,999,070,995.37
所有者权益合计	19,707,841,663.52	19,070,566,026.62
负债和所有者权益总计	101,955,381,527.59	108,504,831,281.49

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	40,841,425.82	552,484,690.29
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款	60,096,056.79	64,749,599.84

其中：应收票据
应收账款	60,096,056.79	64,749,599.84
预付款项	5,766,049.97	20,205,380.84
其他应收款	4,668,090,366.87	4,740,829,728.92
其中：应收利息
应收股利	17,257,500.00	7,605,000.00
存货	178,423,862.42	204,423,546.22
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	796,000.00	2,593,000.00
其他流动资产	58,364,836.99	59,261,064.97
流动资产合计	5,012,378,598.86	5,644,547,011.08
非流动资产：
可供出售金融资产	406,820,000.00	488,410,000.00
持有至到期投资		10,000,000.00
长期应收款	97,055,576.27	295,286,000.00
长期股权投资	41,649,078,679.61	39,807,688,732.53
投资性房地产	81,110,461.21	89,150,019.84
固定资产	8,686,719.80	7,351,960.78
在建工程	726,376.65
生产性生物资产
油气资产
无形资产	3,042,673.13	2,212,481.68
开发支出
商誉
长期待摊费用		2,240,365.71
递延所得税资产	751,232,875.80	604,347,742.08
其他非流动资产	1,000,000,000.00	1,000,000,000.00
非流动资产合计	43,997,753,362.47	42,306,687,302.62
资产总计	49,010,131,961.33	47,951,234,313.70
流动负债：
短期借款	40,700,000.00	233,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债

应付票据及应付账款	104,667,902.24	164,213,553.05
预收款项	18,288,800.58	19,575,220.45
应付职工薪酬	4,026,785.72	11,311,366.08
应交税费	35,666,195.51	61,935,560.24
其他应付款	17,461,123,593.41	11,021,430,211.75
其中：应付利息	328,284,683.02	472,658,935.99
应付股利		16,047,094.26
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	6,249,874,227.05	3,383,085,442.98
其他流动负债	19,992,567.71
流动负债合计	23,934,340,072.22	14,894,551,354.55
非流动负债：
长期借款	11,189,361,576.30	7,543,480,894.89
应付债券	2,689,039,749.23	13,656,616,605.53
其中：优先股
永续债
长期应付款	106,810,961.01	1,505,608.94
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债	69,722,500.00	89,320,000.00
其他非流动负债
非流动负债合计	14,054,934,786.54	21,290,923,109.36
负债合计	37,989,274,858.76	36,185,474,463.91
所有者权益：
股本	7,005,254,679.00	4,697,664,786.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,259,164,980.33	3,694,574,723.33
减：库存股		189,909,564.39
其他综合收益	209,167,500.00	267,960,000.00
专项储备
盈余公积	862,798,469.42	862,798,469.42

未分配利润	1,684,471,473.82	2,432,671,435.43
所有者权益合计	11,020,857,102.57	11,765,759,849.79
负债和所有者权益总计	49,010,131,961.33	47,951,234,313.70

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	18,184,223,754.87	17,264,304,991.07
其中：营业收入	14,132,694,359.30	15,793,360,160.15
利息收入	575,326,655.92	143,957,203.38
已赚保费	1,534,415,809.54	-4,289,316.07
手续费及佣金收入	511,585,940.35	248,722,466.72
金融业务投资收益	1,383,084,142.52	905,922,090.94
金融业务公允价值变动收益	45,176,696.51	179,005,832.17
金融业务汇兑收益	1,940,150.73	-2,373,446.22
二、营业总成本	18,115,037,631.52	14,993,936,277.43
其中：营业成本	9,947,188,602.87	9,596,878,731.08
利息支出	71,245,692.94
手续费及佣金支出	337,343,871.11	40,245,549.39
退保金	596,319,633.92	56,142,573.75
赔付支出净额	1,210,975,867.03	76,469,695.36
提取保险合同准备金净额	-286,876,196.05	-122,922,791.04
保单红利支出	67,572,861.08	5,891,825.34
分保费用
税金及附加	1,086,563,101.16	1,490,594,727.84
销售费用	479,004,736.75	523,470,454.24
管理费用	659,929,706.15	619,226,211.43
业务及管理费	1,061,765,615.45	365,515,819.34
研发费用
财务费用	2,704,177,664.71	2,087,521,584.81
其中：利息费用	2,323,908,276.74	2,116,507,583.61
利息收入	59,683,386.77	52,468,262.34
资产减值损失	179,826,474.40	254,901,895.89
加：其他收益	95,522,060.30	5,232,100.00

投资收益（损失以“－”号填列）	1,602,678,257.14	129,482,802.61
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	-59,778,267.60	-17,546,085.28
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）	-452,096.26
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	1,766,934,344.53	2,405,083,616.25
加：营业外收入	26,233,690.42	15,742,863.20
减：营业外支出	162,070,101.24	43,449,533.51
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	1,631,097,933.71	2,377,376,945.94
减：所得税费用	182,662,487.52	233,748,557.04
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	1,448,435,446.19	2,143,628,388.90
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	1,448,435,446.19	2,143,628,388.90
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
归属于母公司所有者的净利润	1,466,851,255.79	2,081,549,350.87
少数股东损益	-18,415,809.60	62,079,038.03
六、其他综合收益的税后净额	-694,770,556.40	-122,048,624.04
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额	-330,532,823.49	-77,693,660.20
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综合收益	-330,532,823.49	-77,693,660.20
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.可供出售金融资产公允价值变动损益	-330,532,823.49	-77,693,660.20

3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额	-364,237,732.91	-44,354,963.84
七、综合收益总额	753,664,889.79	2,021,579,764.86
归属于母公司所有者的综合收益总额	1,136,318,432.30	2,003,855,690.67
归属于少数股东的综合收益总额	-382,653,542.51	17,724,074.19
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.2098	0.2961
（二）稀释每股收益	0.2098	0.2960

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	63,057,627.80	63,801,150.53
减：营业成本	42,208,149.21	76,665,146.45
税金及附加	114,548,739.04	16,790,083.36
销售费用	29,988,820.25	46,966,318.39
管理费用	196,926,875.60	263,553,482.76
研发费用
财务费用	1,821,229,073.68	1,258,220,550.62
其中：利息费用	1,831,336,579.95	1,213,373,044.44
利息收入	15,242,325.41	1,503,376.78
资产减值损失	2,499,308.10	-2,079,482.87
加：其他收益	1,046,722.87
投资收益（损失以“－”号填列）	1,468,258,569.22	1,336,397,302.31
其中：对联营企业和合营企

业的投资收益
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	-675,038,045.99	-259,917,645.87
加：营业外收入	3,055,932.59	2,452,987.01
减：营业外支出	584,332.03	492,345.52
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	-672,566,445.43	-257,957,004.38
减：所得税费用	-146,885,133.72	-406,795,904.40
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	-525,681,311.71	148,838,900.02
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	-525,681,311.71	148,838,900.02
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额	-58,792,500.00	-53,088,750.00
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综合收益	-58,792,500.00	-53,088,750.00
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.可供出售金融资产公允价值变动损益	-58,792,500.00	-53,088,750.00
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额	-584,473,811.71	95,750,150.02
七、每股收益：

（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	18,217,033,570.87	14,807,061,416.53
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金	5,073,565,512.59
收到再保险业务现金净额	244,809.21
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额		440,000,000.00
收取利息、手续费及佣金的现金	538,028,625.33	259,794,006.64
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还		23,780,687.68
收到其他与经营活动有关的现金	650,748,218.46	569,012,071.00
经营活动现金流入小计	24,479,620,736.46	16,099,648,181.85
购买商品、接受劳务支付的现金	8,512,747,361.91	10,439,439,785.05
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金	1,276,191,022.21	59,253,787.46
保户储金及投资款净减少额	9,154,800,595.96	494,228,736.24
支付再保业务现金净额		175,722.99
购置以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产及可供出售金融资产净减少额	354,408,479.39	3,630,289,566.23
支付利息、手续费及佣金的现金	382,231,020.70	27,984,087.18

支付保单红利的现金	171,707,215.22	13,566,187.80
支付给职工以及为职工支付的现金	1,629,443,456.19	1,170,543,006.58
支付的各项税费	1,151,302,931.84	1,853,778,993.46
支付其他与经营活动有关的现金	2,290,197,199.01	1,611,607,937.28
经营活动现金流出小计	24,923,029,282.43	19,300,867,810.27
经营活动产生的现金流量净额	-443,408,545.97	-3,201,219,628.42
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	26,400,298,154.80	4,826,234,160.57
取得投资收益收到的现金	2,220,897,692.70	1,218,003,035.15
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	1,610.00	3,342.10
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额	3,994,341,425.89	-9,882.45
收到其他与投资活动有关的现金	8,569,124,070.38	1,534,001,981.34
投资活动现金流入小计	41,184,662,953.77	7,578,232,636.71
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	203,910,933.04	56,503,989.65
投资支付的现金	21,778,750,496.64	6,389,202,083.02
质押贷款净增加额	9,291,283.41	10,256,959.39
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额		-1,663,898,549.36
支付其他与投资活动有关的现金	8,661,219,466.53	4,341,276,200.00
投资活动现金流出小计	30,653,172,179.62	9,133,340,682.70
投资活动产生的现金流量净额	10,531,490,774.15	-1,555,108,045.99
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	85,240,000.00	146,664,372.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金	85,240,000.00	135,900,000.00
取得借款收到的现金	13,642,106,880.00	13,341,522,002.94
发行债券收到的现金		2,000,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金	506,630,066.38	900,000.00
筹资活动现金流入小计	14,233,976,946.38	15,489,086,374.94
偿还债务支付的现金	22,655,347,064.87	8,437,011,329.47
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	3,486,645,397.93	3,912,949,045.50

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润		17,320,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金	374,727,595.22	184,826,996.30
筹资活动现金流出小计	26,516,720,058.02	12,534,787,371.27
筹资活动产生的现金流量净额	-12,282,743,111.64	2,954,299,003.67
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	2,020,485.58	-2,397,250.60
五、现金及现金等价物净增加额	-2,192,640,397.88	-1,804,425,921.34
加：期初现金及现金等价物余额	6,984,248,959.95	8,788,674,881.29
六、期末现金及现金等价物余额	4,791,608,562.07	6,984,248,959.95

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	126,502,475.86	66,178,962.39
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	5,398,833.45	11,622,728,176.89
经营活动现金流入小计	131,901,309.31	11,688,907,139.28
购买商品、接受劳务支付的现金	41,175,828.00	301,501,187.17
支付给职工以及为职工支付的现金	75,997,800.41	92,208,537.85
支付的各项税费	52,944,153.85	25,169,683.15
支付其他与经营活动有关的现金	131,593,255.26	906,018,635.17
经营活动现金流出小计	301,711,037.52	1,324,898,043.34
经营活动产生的现金流量净额	-169,809,728.21	10,364,009,095.94
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	10,000,000.00
取得投资收益收到的现金	5,057,717.44	3,763,970,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		442.10
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额	4,261,490,176.50
收到其他与投资活动有关的现金	7,724,397,075.49	3,516,029,550.31
投资活动现金流入小计	12,000,944,969.43	7,279,999,992.41

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	4,893,165.36	4,403,537.87
投资支付的现金	362,800,971.63	16,056,910,948.41
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额		71,196,468.92
支付其他与投资活动有关的现金	6,080,875,156.09	2,540,705,540.43
投资活动现金流出小计	6,448,569,293.08	18,673,216,495.63
投资活动产生的现金流量净额	5,552,375,676.35	-11,393,216,503.22
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		10,764,372.00
取得借款收到的现金	5,435,900,000.00	2,760,326,000.00
发行债券收到的现金		2,000,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金	1,206,615,789.67
筹资活动现金流入小计	6,642,515,789.67	4,771,090,372.00
偿还债务支付的现金	10,121,275,492.93	1,392,460,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	2,154,496,351.27	2,555,393,586.23
支付其他与筹资活动有关的现金	260,953,158.08	72,733,447.30
筹资活动现金流出小计	12,536,725,002.28	4,020,587,033.53
筹资活动产生的现金流量净额	-5,894,209,212.61	750,503,338.47
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	-511,643,264.47	-278,704,068.81
加：期初现金及现金等价物余额	552,484,690.29	831,188,759.10
六、期末现金及现金等价物余额	40,841,425.82	552,484,690.29

项目

本期

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

股本

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额

4,697,664,78

3,557,336,463.

189,909

243,283

758,288

7,004,831,164.

2,999,070,995.

19,070,566,026

	6.00				29	,564.39	,917.65		,264.37		33	37	.62
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	4,697,664,786.00				3,557,336,463.29	189,909,564.39	243,283,917.65		758,288,264.37		7,004,831,164.33	2,999,070,995.37	19,070,566,026.62
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	2,307,589,893.00				-2,451,518,529.05	-189,909,564.39	-330,532,823.49				1,244,332,605.89	-322,505,073.84	637,275,636.90
（一）综合收益总额							-330,532,823.49				1,466,851,255.79	-382,653,542.51	753,664,889.79
（二）所有者投入和减少资本	-41,242,500.00				-86,577,350.00	-189,909,564.39						85,240,000.00	147,329,714.39
1．所有者投入的普通股												85,240,000.00	85,240,000.00
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额	-41,242,500.00				-86,577,350.00								-127,819,850.00
4．其他						-189,909,564.39							189,909,564.39
（三）利润分配											-222,518,649.90		-222,518,649.90
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-222,518,649.90		-222,518,649.90

4．其他
（四）所有者权益内部结转	2,348,832,393.00				-2,348,832,393.00							-25,091,531.33	-25,091,531.33
1．资本公积转增资本（或股本）	2,348,832,393.00				-2,348,832,393.00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他												-25,091,531.33	-25,091,531.33
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他					-16,108,786.05								-16,108,786.05
四、本期期末余额	7,005,254,679.00				1,105,817,934.24		-87,248,905.84		758,288,264.37		8,249,163,770.22	2,676,565,921.53	19,707,841,663.52

项目

上期

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

股本

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额

4,696,565,036.00

3,562,315,666.29

287,561,002.60

320,977,577.85

743,404,374.37

5,875,888,828.88

664,809,499.79

15,576,399,980.58

加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	4,696,565,036.00				3,562,315,666.29	287,561,002.60	320,977,577.85		743,404,374.37		5,875,888,828.88	664,809,499.79	15,576,399,980.58
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	1,099,750.00				-4,979,203.00	-97,651,438.21	-77,693,660.20		14,883,890.00		1,128,942,335.45	2,334,261,495.58	3,494,166,046.04
（一）综合收益总额							-77,693,660.20				2,081,549,350.87	17,724,074.19	2,021,579,764.86
（二）所有者投入和减少资本	1,099,750.00				-4,979,203.00	-97,651,438.21						2,338,137,421.39	2,431,909,406.60
1．所有者投入的普通股												135,900,000.00	135,900,000.00
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额	1,099,750.00				-4,979,203.00								-3,879,453.00
4．其他						-97,651,438.21						2,202,237,421.39	2,299,888,859.60
（三）利润分配									14,883,890.00		-952,607,015.42	-21,600,000.00	-959,323,125.42
1．提取盈余公积									14,883,890.00		-14,883,890.00
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-937,723,125.42	-21,600,000.00	-959,323,125.42
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增

资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	4,697,664,786.00				3,557,336,463.29	189,909,564.39	243,283,917.65		758,288,264.37		7,004,831,164.33	2,999,070,995.37	19,070,566,026.62

项目	本期
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	4,697,664,786.00				3,694,574,723.33	189,909,564.39	267,960,000.00		862,798,469.42	2,432,671,435.43	11,765,759,849.79
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	4,697,664,786.00				3,694,574,723.33	189,909,564.39	267,960,000.00		862,798,469.42	2,432,671,435.43	11,765,759,849.79
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	2,307,589,893.00				-2,435,409,743.00	-189,909,564.39	-58,792,500.00			-748,199,961.61	-744,902,747.22

（一）综合收益总额							-58,792,500.00			-525,681,311.71	-584,473,811.71
（二）所有者投入和减少资本	-41,242,500.00				-86,577,350.00	-189,909,564.39					62,089,714.39
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额	-41,242,500.00				-86,577,350.00						-127,819,850.00
4．其他						-189,909,564.39					189,909,564.39
（三）利润分配										-222,518,649.90	-222,518,649.90
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配										-222,518,649.90	-222,518,649.90
3．其他
（四）所有者权益内部结转	2,348,832,393.00				-2,348,832,393.00
1．资本公积转增资本（或股本）	2,348,832,393.00				-2,348,832,393.00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他

四、本期期末余额

7,005,254,679.00

1,259,164,980.33

209,167,500.00

862,798,469.42

1,684,471,473.82

11,020,857,102.57

项目	上期
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	4,696,565,036.00				3,699,553,926.33	287,561,002.60	321,048,750.00		847,914,579.42	3,236,439,550.83	12,513,960,839.98
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	4,696,565,036.00				3,699,553,926.33	287,561,002.60	321,048,750.00		847,914,579.42	3,236,439,550.83	12,513,960,839.98
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	1,099,750.00				-4,979,203.00	-97,651,438.21	-53,088,750.00		14,883,890.00	-803,768,115.40	-748,200,990.19
（一）综合收益总额							-53,088,750.00			148,838,900.02	95,750,150.02
（二）所有者投入和减少资本	1,099,750.00				-4,979,203.00	-97,651,438.21					93,771,985.21
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额	1,099,750.00				-4,979,203.00						-3,879,453.00
4．其他						-97,651,438.21					97,651,438.21
（三）利润分配									14,883,890.00	-952,607,015.42	-937,723,125.42
1．提取盈余公积									14,883,89	-14,883,

									0.00	890.00
2．对所有者（或股东）的分配										-937,723,125.42	-937,723,125.42
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	4,697,664,786.00				3,694,574,723.33	189,909,564.39	267,960,000.00		862,798,469.42	2,432,671,435.43	11,765,759,849.79

份有限公司，并于2017年3月30日经贵州省工商行政管理局核准并取得换发的营业执照，同时经深圳交易所核准，公司证券简称亦变更为“中天金融”。2017年由于股权激励对象行权、回购注销已离职股权激励对象及考核不合格不符合行权/解锁条件对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票，公司申请净增加注册资本人民币1,099,750.00元，增加实收资本（股本）人民币1,099,750.00元，公司变更后的注册资本为人民币4,697,664,786.00元。上述增资及减资已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的XYZH/2017CDA80070验资报告审验。2018年因实施2017年年度权益分派、回购注销授予激励对象的限制性股票，公司申请净增加注册资本人民币2,307,589,893.00元、实收资本（股本）人民币2,307,589,893.00元，公司变更后的注册资本人民币7,005,254,679.00元。上述增资及减资已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）XYZH/2018CDA30304号验资报告审验。截至2018年12月31日，公司股本为7,005,254,679.00元，其中有限售条件股份499,724,042股（首发后限售股和高管持股），占总股本的7.13%；无限售条件股份6,505,530,637股，占总股本的92.87%。公司统一社会信用代码为91520000214466447K，注册地址贵州省贵阳市观山湖区中天路3号，经营范围为：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。（金融投资；股权投资；实业投资；资产经营；产业基金、产权市场投资与管理；金融服务及研究；金融企业投资及管理、咨询；城市基础及公共设施投资管理；壹级房地产开发）。2.企业的业务性质和主要经营活动

业务性质	主要经营活动
房地产开发与经营、金融业务、资产管理	房地产开发与销售、基金管理、证券承销与保荐、矿产资源投资开发、会展与酒店经营、物业管理等

五、重要会计政策及会计估计

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是房地产业具体会计政策和会计估计提示：

本集团根据会计准则的相关规定结合实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计包括应收款项坏账准备的确认和计量、发出存货计量、固定资产分类及折旧方法、无形资产摊销、收入确认和计量、保险合同和非保险合同计量、保险合同准备金的确定和计量等。

1、遵循企业会计准则的声明

本集团编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本集团的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。

2、会计期间

本集团的会计期间为公历1月1日至12月31日。

3、营业周期

本集团的营业周期为一年（12个月）。

4、记账本位币

本集团以人民币为记账本位币。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

企业合并是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。本集团在合并日或购买日确认因企业合并取得的资产、负债，合并日或购买日为实际取得被合并方或被购买方控制权的日期。（1）同一控制下企业合并，作为合并方在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量，取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。（2）非同一控制下的企业合并，合并成本为本集团在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核确认后计入当期损益。

6、合并财务报表的编制方法

（1）合并财务报表的编制方法。本集团将拥有实际控制权的子公司及结构化主体纳入合并财务报表范围。（2）合并财务报表所采用的会计方法。本集团合并财务报表是按照第33号企业会计准则及相关规定的要求编制，合并时合并范围内的所有重大内部交易和往来也已抵销。子公司的股东权益中不属于母公司所拥有的部分，作为少数股东权益在合并财务报表中股东权益项下单独列示。子公司与公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报

表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整；对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业于合并当期的年初已经存在，从合并当期的年初起将其资产、负债、经营成果和现金流量，按原账面价值纳入合并财务报表。

7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

8、现金及现金等价物的确定标准

本集团现金流量表之现金指库存现金和可随时用于支付的存款；现金等价物指持有期限不超过3个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。

9、外币业务和外币报表折算

（1）外币业务。本集团外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额，作为公允价值变动直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额。（2）外币财务报表的折算。外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，均按业务发生时的即期汇率折算；利润表中的收入与费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算；上述折算产生的外币财务报表折算差额，在所有者权益项目下单独列示。外币现金流量表中采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响，在现金流量表中单独列示。

10、金融工具

（1）金融资产1）金融资产分类。本集团按投资目的和经济实质对拥有的金融资产分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、应收款项及可供出售金融资产四类。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本集团将满足下列条件之一的金融资产归类为交易性金融资产：取得该金融资产的目的是为了在短期内出售；属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；属于衍生工具，但被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付权益工具结算的衍生工具除外。本集团将只有符合下列条件之一的金融工具，才在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：该指定可以消除或明显减少由于该金融工具的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，金融工具组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告；包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具，除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重大改变，或所嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工具中分拆；包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具的混合工具。持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本集团有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值以及终止确认产生的利得或损失，均计入当期损益。贷款和应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。贷款和应收款项泛指一类金融资产，主要是金融企业发放的贷款和其他债权，但不限于金融企业发放的贷款和其他债权。非金融企业持有的现金和银行存款、

销售商品或提供劳务形成的应收款项、企业持有的其他企业的债权（不包括在活跃市场上有报价的债务工具）等，只要符合贷款和应收款项的定义，可以划分为这一类。划分为贷款和应收款项类的金融资产，与划分为持有至到期投资的金融资产，其主要差别在于前者不是在活跃市场上有报价的金融资产，并且不像持有至到期投资那样在出售或重分类方面受到较多限制。收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。可供出售金融资产，是指初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及未被划分为其他类的金融资产。这类资产中，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按成本进行后续计量；其他存在活跃市场报价或虽没有活跃市场报价但公允价值能够可靠计量的，按公允价值计量，公允价值变动计入其他综合收益。对于此类金融资产采用公允价值进行后续计量，除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公允价值变动直接计入股东权益，待该金融资产终止确认时，原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算的利息，以及被投资单位宣告发放的与可供出售权益工具投资相关的现金股利，作为投资收益计入当期损益。对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，按成本计量。本集团指定的该类金融资产主要包括在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资。2）金融资产确认与计量以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产按照公允价值进行后续计量；应收款项以及持有至到期投资采用实际利率法，以摊余成本列示。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资损益，同时调整公允价值变动损益。除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公允价值变动直接计入股东权益，待该金融资产终止确认时，原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算的利息，以及被投资单位宣告发放的与可供出售权益工具投资相关的现金股利，作为投资收益计入当期损益。3）金融资产减值。除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本集团于资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量（不包括尚未发生的未来信用损失）现值低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。当可供出售金融资产发生减值时，原直接计入股东权益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值上升计入股东权益。资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。金融资产发生减值的客观证据，包括但不限于：①发行方或债务人发生严重财务困难；②债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等；③债权人出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；④债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；⑤因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易；⑥无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，如该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化，或债务人所在国家或地区失业率提高、担保物在其所在地区的价格明显下降、所处行业不景气等；⑦权益工具发行方经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无法收回投资成本；⑧权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌。金融资产的具体减值方法如下：

①可供出售金融资产的减值准备本集团于资产负债表日对各项可供出售金融资产采用个别认定的方式评估减值损失，其中：表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌，具体量化标准为：若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其成本超过50%（含50%）或低于其成本持续时间超过6个月（含6个月）的，则表明其发生减值。本集团于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查，若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其成

本超过50%（含50%）或低于其成本持续时间超过一年（含一年）的，则表明其发生减值；若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其成本超过20%（含20%）但尚未达到50%的，本集团会综合考虑其他相关因素诸如价格波动率等，判断该权益工具投资是否发生减值。可供出售金融资产发生减值时，即使该金融资产没有终止确认，本集团将原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失从其他综合收益转出，计入当期损益。该转出的累计损失，等于可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊余金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回计入当期损益；对于可供出售权益工具投资发生的减值损失，在该权益工具价值回升时通过权益转回；但在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生的减值损失，不得转回。②持有至到期投资的减值准备对于持有至到期投资，有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额计算确认减值损失；计提后如有证据表明其价值已恢复，原确认的减值损失可予以转回，记入当期损益，但该转回的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。4）金融资产转移。金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金融资产已转移，且本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。（2）金融负债本集团的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。目前本集团的金融负债为其他金融负债，主要包括银行借款、应付款项、应付工程款和其他应付款项。

（3）金融资产和金融负债的公允价值确定方法

1）金融工具存在活跃市场的，活跃市场中的市场报价用于确定其公允价值。在活跃市场上，本集团已持有的金融资产或拟承担的金融负债以现行出价作为相应资产或负债的公允价值；本集团拟购入的金融资产或已承担的金融负债以现行要价作为相应资产或负债的公允价值。金融资产或金融负债没有现行出价和要价，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，则采用最近交易的市场报价确定该金融资产或金融负债的公允价值。最近交易日后经济环境发生了重大变化时，参考类似金融资产或金融负债的现行价格或利率，调整最近交易的市场报价，以确定该金融资产或金融负债的公允价值。本集团有足够的证据表明最近交易的市场报价不是公允价值的，对最近交易的市场报价作出适当调整，以确定该金融资产或金融负债的公允价值。2）金融工具不存在活跃市场的，采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融资产的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。本集团将公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次，并首先使用第一层次输入值，其次使用第二层次输入值，最后使用第三层次输入值。第一层次输入值是在计量日能取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。活跃市场，是指相关资产或负债的交易量和交易频率足以持续提供定价信息的市场。第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。

11、应收票据及应收账款

（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

单项金额重大的判断依据或金额标准

按合并报表年末资产总额的0.1%，500万元的倍数确定单项重大应收款项

单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法

根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账准备（经单独测试后未减值的单项重大应收款项，本集团将其并入单项金额不重大应收款项一起按应收款项账龄为信用风险特征划分为若干组合，计提坏账准备）

组合名称	坏账准备计提方法
房地产等业务	账龄分析法
证券及保险等金融业务	账龄分析法
以合并报表范围内的关联方及其他划分组合	其他方法

账龄	应收账款计提比例	其他应收款计提比例
1年以内（含1年）	5.00%	5.00%
1－2年	10.00%	10.00%
2－3年	15.00%	15.00%
3年以上	20.00%	20.00%
3－4年	20.00%	20.00%
4－5年	20.00%	20.00%
5年以上	20.00%	20.00%
1年以内(证券及保险等金融业务)	0.50%	0.50%
1-2年(证券及保险等金融业务)	5.00%	5.00%
2-3年(证券及保险等金融业务)	30.00%	30.00%
3-4年(证券及保险等金融业务)	50.00%	50.00%
4至5年(证券及保险等金融业务)	80.00%	80.00%
5年以上(证券及保险等金融业务)	100.00%	100.00%

组合名称	应收账款计提比例	其他应收款计提比例
本集团合并报表范围内的关联方	0.00%	0.00%

单项计提坏账准备的理由

单项金额不重大且按照组合计提坏账准备不能反映其风险特

	征的应收款项
坏账准备的计提方法	根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账准备

资，在追加投资时，按照追加投资支付的成本额公允价值及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，按照应享有的金额确认为当期投资收益。后续计量采用权益法核算的长期股权投资，随着被投资单位所有者权益的变动相应调整增加或减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按照本集团的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分，对被投资单位的净利润进行调整后确认。对因追加投资等原因能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，也改按成本法核算；对因追加投资等原因能够对被投资单位实施共同控制或重大影响但不构成控制的，或因处置投资等原因对被投资单位不再具有控制但能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的长期股权投资，改按权益法核算。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按可供出售金融资产核算，剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按可供出售金融资产的有关规定进行会计处理，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期投资损益。

15、投资性房地产

投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法本集团投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的房屋建筑物。（1）投资性房地产的初始计量。本集团投资性房地产按其成本作为入账价值，外购投资性房地产的成本包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出；自行建造投资性房地产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成；以其他方式取得的投资性房地产的成本，按照相关会计准则的规定确定。（2）投资性房地产的后续计量。本集团对投资性房地产采用成本模式进行后续计量，按其预计使用寿命及净残值率采用平均年限法计提折旧或摊销。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧（摊销）率如下：

类别	折旧年限（年）	预计残值率（%）	年折旧率（%）
房屋建筑物	8、35	5	11.875、2.71

初始确认日进行重大保险风险测试。如果保险风险重大，将整个合同确定为保险合同；如果保险风险不重大，将整个合同确定为非保险合同。

（2）保险合同的分类

本集团的保险合同可以分为原保险合同和再保险合同。原保险合同是指本集团向投保人收取保费，当被保险人死亡、伤残、疾病或者达到约定的年龄、期限时承担给付保险金责任的保险合同。再保险合同是指再保险分出人分出一定的保费给再保险接受人，再保险接受人对再保险分出人由原保险合同所引起的赔付成本及其他相关费用进行补偿的保险合同。本集团作为再保险分出人承接的保险业务为再保险分出业务，作为再保险接受人承接的保险业务为再保险分入业务。本集团目前没有再保险分入业务。本集团的原保险合同分为寿险原保险合同和非寿险原保险合同。在原保险合同延长期内承担赔付保险金责任的原保险合同为寿险原保险合同；在原保险合同延长期内不承担赔付保险金责任的原保险合同为非寿险原保险合同。原保险合同延长期是指投保人自上一期保费到期日未交纳保费，本集团仍承担赔付保险金责任的期间。

（3）保险合同的确认和计量

1）保险合同收入。本集团于保险合同成立并承担相应保险责任、与保险合同相关的经济利益很可能流入且保险合同相关的收入能够可靠计量时确认保费收入。本集团按照保险合同项下实际收到的保费金额确认为预收保费，待保费收入确认条件满足后转为保费收入。对于寿险保险合同，如合同约定分期收取保费的，本集团根据当期应收取的保费确定当期保费收入；如合同约定一次性收取保费的，本集团根据一次性应收取的保费确定当期保费收入。对于非寿险保险合同，本集团根据保险合同约定的保费总额确定当期保费收入。保险合同提前解除的，本集团按照保险合同计算确定应退还投保人的金额作为退保金，计入当期损益。2）保险合同成本。保险合同成本是指保险合同发生的、会导致所有者权益减少的且与向所有者分配利润无关的经济利益的总流出。保险合同成本主要包括已发生的手续费或佣金支出、赔付成本、保单红利支出以及提取的各项保险合同准备金等。

（4）非保险合同的确认和计量

本集团将所承保合同中分拆出的其他风险部分和未通过重大保险风险测试的合同确认为非保险合同。非保险合同项下的相关负债计入保户储金及投资款，按照公允价值进行初始确认，采用实际利率法并考虑退保选择权按照摊余成本进行后续计量。本集团管理这些非保险合同所收取的包括保单管理费等费用，于当期确认为其他业务收入。保户储金及投资款的利息支出是指保险合同约定支付给保户的收益。

17、固定资产（1）确认条件

本集团固定资产是指同时具有以下特征，即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度，单位价值超过2,000元以上的有形资产。

（2）折旧方法

类别	折旧方法	折旧年限	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	年限平均法	15-35	5、10	6.00-2.71
运输设备	年限平均法	5-6	5、10	15.83-18.00
电子设备	年限平均法	3-6	5、10	15.83-31.67
机器设备	年限平均法	6-10	5、10	9.00-15.83
其他设备	年限平均法	5-6	5、10	15.83-19.00

（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

融资租入的固定资产，以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。认定融资租赁的依据：1）在租赁期届满时，资产的所有权转移给承租人；2）承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购价预计远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可合理地确定承租人将会行使这种选择权；3）租赁期占租赁资产使用寿命的大部分，通常租赁期占租赁开始日租赁资产使用寿命的75％以上（含75％）；4）就承租人而言，租赁开始日最低租赁付款额的现值几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；就出租人而言，租赁开始日最低租赁收款额的现值几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；5）租赁资产性质特殊，如果不作较大修整，只有承租人才能使用。融资租入的固定资产的折旧方法同集团的其他固定资产。

18、在建工程

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是房地产业（1）在建工程类别：在建工程是指为构建固定资产或对固定资产进行技术改造等在固定资产达到预定可使用状态前而发生的各项支出，包括工程用设备、材料等专用物资、预付的工程价款、未完的工程支出及借款费用资本化支出等。在建工程中的借款费用资本化金额按《企业会计准则第17号—借款费用》的规定计算计入工程成本。（2）在建工程转为固定资产的标准和时点：在建工程在达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的工程，自达到预定可使用状态日起按工程预算、造价或工程成本等资料，估价转入固定资产。竣工决算办理完毕后，按决算数调整原固定资产的估价。

19、借款费用

（1）借款费用资本化的确认原则。借款费用包括因借款而发生的利息支出、折价或溢价的摊销和辅助费用，以及因外币借款而发生的汇兑差额。其中专门借款的资本化费用扣除了相关的利息收入或收益。借款的折价和溢价按照实际利率法确定每一会计期间应摊销金额，调整利息金额。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。实际利率＝（1+r/m）^m-1（r为名义利率；m为年复利次数）（2）借款费用资本化期间。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化。购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止资本化。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间（通常指1年以上）的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。（3）暂停资本化期间。资本化期间发生非正常中断，并且连续时间超过3个月，暂停利息资本化，将其确认为当期费用，直至开发活动重新开始。（4）借款费用资本化金额的计算方法。为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款资本化期间实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定为专门借款利息费用的资本化金额，并在资本化期间内，将其计入符合资本化条件的资产成本。为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。一般借款应予资本化的利息金额按照下列公式计算：

一般借款利息费用资本化金额＝累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数×所占用一般借款的资本化率所占用一般借款的资本化率＝所占用一般借款加权平均利率＝所占用一般借款当期实际发生的利息之和÷所占用一般借款

本金加权平均数所占用一般借款本金加权平均数＝Σ（所占用每笔一般借款本金×每笔一般借款在当期所占用的天数/当期天数）在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，不应当超过当期相关借款实际发生的利息金额。借款存在折价或者溢价的，应当按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。专门借款发生辅助费用，在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前发生的，应当在发生时根据其发生额予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本；在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的，应当在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。一般借款发生的辅助费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。

20、商誉

商誉为股权投资成本或非同一控制下企业合并成本超过应享有的或企业合并中取得的被投资单位或被购买方可辨认净资产于取得日或购买日的公允价值份额的差额。与子公司有关的商誉在合并财务报表上单独列示，与联营企业和合营企业有关的商誉，包含在长期股权投资的账面价值中。

21、生物资产22、油气资产23、无形资产

（1）计价方法、使用寿命、减值测试

（1）无形资产分类及计价方法：本集团无形资产包括土地使用权、探矿权、温泉热矿水井开采权、外购软件及其他无形资产等。无形资产按取得时的实际成本计量，其中，外购的无形资产，按实际支付的购买价款、相关税费和其他归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出作为初始成本；投资者投入的无形资产按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的按公允价值确定实际成本；自行开发的无形资产的成本，按《企业会计准则第6号—无形资产》的规定计价。（2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：使用寿命有限的无形资产按直线法摊销，其中：1）土地使用权自接受投资或征用日起按使用权证规定的期限平均摊销，转入的土地使用权按剩余使用年限摊销；2）其他无形资产按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。资产负债表日，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，使用寿命及摊销方法与以前估计不同的，改变摊销期限和摊销方法。（3）使用寿命不确定的无形资产的判断依据：在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的预计使用寿命进行复核，如有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，则估计其使用寿命并在预计使用寿命内摊销。

（2）内部研究开发支出会计政策

本集团的研究开发支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：

1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；3）运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场；4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；

5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出在以后期间不再确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产列报。

24、长期资产减值

本集团于报告日对长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产及其他适用《企业会计准则第8号—资产减值》等项目进行检查，当存在下列迹象时，表明资产可能发生了减值，本集团将进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年末均进行减值测试。难以对单项资产的可收回金额进行测试的，以该资产所属的资产组或资产组合为基础测试。出现减值的迹象如下：

（1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌；（2）企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化，从而对企业产生不利影响；（3）市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低；

（4）有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏；

（5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置；

（6）内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等；

（7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。

资产减值损失的确认，是根据年末各项资产预计可收回金额低于其账面价值的差额确认，预计可收回金额按如下方法估计：

1）可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定；2）资产的公允价值减去处置费用后的净额，根据公平交易中有法律约束力的销售协议价格减去直接归属于该资产处置费用的金额确定，处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税金、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用等；3）资产未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。在综合考虑资产的预计未来现金流量、使用寿命和折现率等因素后，预计资产未来现金流量的现值。资产组的认定，按照《企业会计准则第8号—资产减值》第二条、第十八条第二至四款和该准则应用指南第四项的规定，本集团以每条生产线及附属设施作为资产组，各子公司分别作为单独的资产组。现有资产业务变化、管理方式变化、对这些资产的持续使用和处置决策方式以及市场发生重大变化，在履行相应的程序后重新确定资产组，按《企业会计准则第8号—资产减值》第二十七条的规定进行信息披露。新增资产需要单独认定资产组的，不作为资产组的变化处理。

25、长期待摊费用

长期待摊费用是指已经支出，但应由当期及以后各期承担的摊销期限在1年以上（不含1年）的费用，该等费用自受益日起在受益期内平均摊销。如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。以经营租赁方式租入的固定资产发生的改良支出，计入长期待摊费用，在受益期限内平均摊销。目前本集团的长期待摊费用主要包括装修费和酒店用品等。酒店用品等是指单项达不到固定资产确认标准但能够带来经济利益流入、且其成本能够可靠计量的费用支出；初始计量按发生的实际成本列支，后续计量从受益日起分类按估计的受益期平均摊销。

26、职工薪酬

（1）短期薪酬的会计处理方法

短期薪酬具体包括：职工工资、奖金、津贴和补贴，职工福利费，医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费，住房公积金，工会经费和职工教育经费，短期带薪缺勤，短期利润分享计划，非货币性福利以及其他短期薪酬。

（2）离职后福利的会计处理方法

离职后福利计划，是指与职工就离职后福利达成的协议，或者为向职工提供离职后福利制定的规章或办法等。设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。

（3）辞退福利的会计处理方法

辞退福利，是指企业在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿。

（4）其他长期职工福利的会计处理方法

其他长期职工福利，是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬，包括长期带薪缺勤、长期残疾福利、长期利润分享计划等。

27、预计负债

（1）预计负债的确认标准。当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合以下条件时，本集团将其确认为负债：该义务是本集团承担的现时义务；该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可靠地计量。其他确认预计负债的情况：1）待执行合同变成亏损合同的，该亏损合同产生的义务满足预计负债确认条件的，确认为一项预计负债。待执行合同，是指合同各方尚未履行任何合同义务，或部分地履行同等义务的合同。亏损合同，是指履行合同义务不可避免会发生的成本超过预期经济利益的合同；2）公司承担的重组义务满足预计负债确认条件的，确认为一项预计负债。同时存在下列情况时，表明公司承担了重组义务：有详细、正式的重组计划，包括重组涉及的业务、主要地点、需要补偿的员工人数及其岗位性质、预计重组支出、计划实施时间等，该重组计划已对外公告；3）被投资单位发生的亏损在冲减长期股权投资账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益（长期应收款或其他应收款）至零后，按照合同和协议约定仍承担额外义务的，将预计承担的部分确认为预计负债。（2）预计负债的计量方法。预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，如有改变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。

28、原保险合同准备金

原保险合同准备金分为寿险原保险合同准备金和非寿险原保险合同准备金，分别由未到期责任准备金和未决赔款准备金组成。未到期责任准备金是指本集团为尚未终止的保险责任提取的准备金。未决赔款准备金是指本集团为保险事故已发生尚未结案的赔案提取的准备金。寿险原保险合同准备金以寿险责任准备金和长期健康险责任准备金列报，非寿险原保险合同准备金以未到期责任准备金和未决赔款准备金列报。

本集团于资产负债表日计量原保险合同准备金。本集团将每张保单作为一个计量单元，以本集团履行原保险合同相关义务所需支出的合理估计金额为基础进行计量。履行原保险合同相关义务所需支出指由原保险合同产生的预期未来现金流出与预期未来现金流入的差额，即预期未来净现金流出。其中，预期未来现金流出指本集团为履行原保险合同相关义务所必需的合理现金流出，主要包括：1）根据原保险合同承诺的保证利益，包括死亡给付、残疾给付、疾病给付、生存给付、满期给付等；2）根据原保险合同构成推定义务的非保证利益，包括保单红利给付等；3）管理原保险合同或处理相关赔付必需的合理费用，包括保单维持费用、理赔费用等。预期未来现金流入指本集团为承担原保险合同相关义务而获得的现金流入，包括保险费和其他收费。本集团以资产负债表日可获取的当前信息为基础确定预期未来净现金流出的合理估计金额。本集团在确定保险合同准备金时考虑边际因素并单独计量，在保险期间内将边际计入各期损益。本集团在保险合同初始确认日不确认首日利得，如有首日损失，计入当期损益。边际因素包含风险边际和剩余边际。风险边际是指为应对预期未来现金流的不确定性而提取的准备金；剩余边际是为了不确认首日利得而确认的边际准备金，于原保险合同初始确认日确定，在预期的保险期间内摊销。本集团在确定原保险合同准备金时考虑货币时间价值的影响。货币时间价值影响重大的，本集团对相关未来现金流量进行折现。本集团以资产负债表日可获取的当前信息为基础确定计量货币时间价值所采用的折现率。

（1）未到期责任准备金的计量假设和期间

本集团以资产负债表日可获取的当前信息为基础确定未到期责任准备金计量的各种假设。对于未来保险利益不受对应资产组合投资收益影响的原保险合同，本集团根据与负债现金流出期限和风险相当的市场利率确定用于计算未到期责任准备金的折现率。对于未来保险利益随对应资产组合投资收益变化的原保险合同，本集团根据对应资产组合预期产生的未来投资收益率确定用于计算未到期责任准备金的折现率。本集团根据实际经验和未来的发展变化趋势确定合理估计值，分别作为如死亡发生率、疾病发生率、伤残率等保险事故发生率假设、退保率假设和费用假设。未来费用水平对通货膨胀反应敏感的，在确定费用假设时考虑通货膨胀因素以及本集团费用控制的影响。本集团根据分红保险账户的预期投资收益率和红利政策、保单持有人的合理预期等因素确定合理估计值，作为保单红利假设。本集团在计量未到期责任准备金时预测未来净现金流出的期间为整个保险期间。对于包含可续保选择权的保险合同，如果保单持有人很可能执行续保选择权并且本集团不具有重新厘定保险费的权利的，本集团将预测期间延长至续保选择权终止的期间。

（2）未决赔款准备金的计量方法

未决赔款准备金包括已发生已报案未决赔款准备金、已发生未报案未决赔款准备金和理赔费用准备金。1）已发生已报案未决赔款准备金。已发生已报案未决赔款准备金是指保险人为保险事故已发生并已向保险人提出索赔、尚未结案的赔案提取的准备金。本集团以最终赔付的合理估计金额为基础，同时考虑风险边际因素，采用逐案估计法计量已发生已报案未决赔款准备金。2）已发生未报案未决赔款准备金。已发生未报案未决赔款准备金是指保险人为保险事故已发生、尚未向保险人提出索赔的赔案提取的准备金。本集团根据保险风险的性质和分布、赔款发展模式、经验数据等因素，以最终赔付的合理估计金额为基础，同时考虑风险边际因素，采用系数法计量已发生未报案未决赔款准备金。3）理赔费用准备金。理赔费用准备金是指保险人为保险事故已发生尚未结案的赔案可能发生的律师费、诉讼费、相关理赔人员薪酬等费用提取的准备金。本集团以已发生已报案未决赔款准备金、已发生报案未决赔款准备金基础，采用系数法计量理赔费用准备金。（3）充足性测试本集团在计算原保险合同准备金时考虑原保险合同项下预期未来现金流和边际因素，原保险合同准备金负债不充足情况在边际因素中考虑。如有不足，其差额计入当期损益，并调整相关原保险合同准备金。原保险合同提前解除的，本集团转销相关各项原保险合同准备金余额，计入当期损益。

（4）原保险合同提前解除

原保险合同提前解除的，本集团转销相关各项原保险合同准备金余额，计入当期损益。

29、股份支付

股份支付是指为获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易，分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。（1）用以换取职工提供服务的以权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用，相应增加资本公积。（2）以现金结算的股份支付，按照本集团承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日以承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债；如需完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本集团承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应调整负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。

30、建造合同

本集团合同总收入能够可靠计量、与合同相关的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清楚区分和可靠计量、合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠确定时，于资产负债表日按完工百分比法确认合同收入和合同费用。采用完工百分比法时，合同完工进度根据已经完成的合同工作量占合同预计总工作量的比例确定。建造合同的结果不能可靠地估计时，如果合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本加以确认，合同成本在其发生的当期确认为费用；如果合同成本不可能收回的，应在发生时立即确认为费用，不确认收入。本集团于年末对建造合同进行检查，如果建造合同预计总成本将超过合同预计总收入时，提取损失准备，将预计损失确认为当期费用。

31、优先股、永续债等其他金融工具

32、再保险合同的确认和计量

本集团在确认原保险合同保费收入的当期，按照相关再保险合同的约定，计算确定分出保费和应向再保险接受人摊回的分保费用，计入当期损益。本集团在确定支付赔付款项金额或实际发生理赔费用而冲减原保险合同相应准备金余额的当期，计算确定应向再保险接受人摊回的赔付成本，计入当期损益，冲减相应的应收分保准备金余额。本集团在提取各项原保险合同准备金的当期，按照相关再保险合同的约定，分别估计原保险合同现金流量和与其相关的再保险合同现金流量，并将从再保险分入人摊回的保险合同准备金确认为相应的应收分保准备金资产。在原保险合同提前解除的当期，本集团按照相关再保险合同的约定，计算确定分出保费及摊回分保费用的调整金额，计入当期损益，转销相应的应收分保准备金余额。作为再保险分出人，本集团将再保险合同形成的资产与有关原保险合同形成的负债在资产负债表中分别列示，不相互抵销。本集团目前没有再保险分入业务。

33、收入

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是房地产业（1）销售商品收入确认时间的具体判断标准。1）房地产开发产品销售收入：本集团在房产完工并验收合格，签定了销售合同，取得买方按销售合同约定交付房产的付款证明时（通常收到销售合同金额30%以上房款并对余下房款有确切的付款安排）确认销售收入的实现；2）其他商品收入：本集团在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方、本集团既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权、也没有对已售出的商品实施有效控制、收入的金额能够可靠地计量、相关的经济利益很

可能流入、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认销售商品收入的实现。（2）确认让渡资产使用权收入的依据。与交易相关的经济利益很可能流入本集团、收入的金额能够可靠地计量时，确认让渡资产使用权收入的实现。物业出租收入：相关的经济利益很可能流入、收入的金额能够可靠地计量；按照与承租方签定的有关合同或协议规定的有效租赁期内按直线法分期确认房屋出租收入的实现。（3）确认提供劳务收入的依据。劳务已经提供，价款已经收到或取得了收款的证据时，确认劳务收入的实现。物业管理在物业管理服务已提供，与物业管理服务相关的经济利益能够流入企业，与物业管理服务有关的成本能够可靠地计量时，确认物业管理收入的实现。（4）保险业务收入。见本附注四.16“保险合同和非保险合同”。（5）投资收益。投资收益包含各项投资产生的利息收入、股息收入以及除交易性金融资产等由于公允价值变动形成的应计入公允价值变动损益之外的已实现利得或损失。本集团金融行业子公司持有交易性金融资产和可供出售金融资产期间取得的利息或现金股利确认为当期收益；处置交易性金融资产时其公允价值与初始入账金额之间的差额，确认为投资收益，同时调整公允价值变动收益。处置可供出售金融资产时，取得的价款与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额的和与该金融资产账面价值的差额，计入投资收益。采用成本法核算的长期股权投资，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益；采用权益法核算的长期股权投资，根据被投资单位实现的净利润或经调整的净利润计算应享有的份额确认投资收益。（6）公允价值变动损益。公允价值变动损益是指交易性金融资产公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失。（7）手续费及佣金收入。代理客户买卖证券的手续费收入，在与客户办理买卖证券款项清算时确认收入。代兑付证券的手续费收入，于代兑付证券业务基本完成，与委托方结算时确认收入。证券承销收入，以全额包销方式进行承销业务的，在将证券转售给投资者时，按承销价格确认为证券承销收入，按已承销证券的承购价格结转承销证券的成本；以余额包销或代销方式进行承销业务的，于发行结束后，与发行人结算发行价款时确认收入。受托客户资产管理业务收入，于受托管理合同到期，与委托单位结算时，按照合同规定的比例计算应由公司享受的收益或承担的损失，确认为当期的收益或损失。如合同规定按固定比例收取管理费的，则分期确认管理费收益。（8）利息收入。在相关的收入能够可靠计量，相关的经济利益能够收到时，按资金使用时间和约定的利率确认利息收入。买入返售金融资产在当期到期返售的，按返售价格与买入价格的差额确认为当期收入；在当期没有到期的，年末按权责发生制原则计提利息，确认为当期收入。（9）其他业务收入。其他业务收入包括非保险合同服务管理费在内的除上述收入以外的其他经营活动实现的收入。

34、所得税的会计核算

所得税的会计核算采用资产负债表债务法。所得税费用包括当年所得税和递延所得税。除将与直接计入股东权益的交易和事项相关的当年所得税和递延所得税计入股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余的当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。当年所得税是指按照税法规定计算确定的针对当期发生的交易和事项，应纳给税务部门的金额，即应交所得税；递延所得税是指按照资产负债表债务法应予确认的递延所得税资产和递延所得税负债在年末应有的金额相对于原已确认金额之间的差额。

35、政府补助

（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助作为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助，本集团将其冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益，取得与资产相关并确认为递延收益的政府补助应当在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入其他收益或营业外收入。按照名义金额计量的直接计入当期损益。

（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

本集团取得的与资产相关之外的其他政府补助作为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，如果用于补偿本集团以后期间的相关成本费用或损失的，本集团将其确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入其他收益或营业外收入或冲减相关成本；如果用于补偿本集团已发生的相关成本费用或损失的，则直接计入其他收益或营业外收入冲减相关成本。对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，应当区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，应当整体归类为与收益相关的政府补助。上述与资产相关或与收益相关的政府补助，属于与日常活动相关的政府补助，计入其他收益或冲减相关成本费用；与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。

36、分部信息

本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部。经营分部，是指集团内同时满足下列条件的组成部分：该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。

37、递延所得税资产/递延所得税负债

本集团递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额（暂时性差异）计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损和税款抵减，视同暂时性差异确认相应的递延所得税资产。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。对已确认的递延所得税资产，当预计到未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产时，应当减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。

38、终止经营

终止经营是指本集团已被处置或被划归为持有待售的、在经营和编制财务报表时能够单独区分的组成部分，该组成部分按照本集团计划将整体或部分进行处置。同时满足下列条件的本集团组成部分被划归为持有待售：本集团已经就处置该组成部分作出决议、本集团已经与受让方签订了不可撤销的转让协议以及该项转让将在一年内完成。

39、租赁

（1）经营租赁的会计处理方法

经营租赁是指除融资租赁以外的其他租赁。本集团作为承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益；作为出租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法确认为收入。

（2）融资租赁的会计处理方法

融资租赁是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。本集团作为承租方时，在租赁开始日，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为融资租入固定资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，将两者的差额记录为未确认融资费用。

40、其他重要的会计政策和会计估计

下列会计估计及关键假设存在导致未来期间的资产及负债账面价值发生重大调整的重要风险。（1）应收款项减值。本集团在资产负债表日按摊余成本计量的应收款项，以评估是否出现减值情況，并在出现减值情況时评估减值损失的具体金额。减值的客观证据包括显示个别或组合应收款项预计未来现金流量出现大幅下降的可判断数据，显示个别或组合应收款项中债务人的财务状况出现重大负面的可判断数据等事项。如果有证据表明该应收款项价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，则将原确认的减值损失予以转回。（2）存货减值准备。本集团定期估计存货的可变现净值，并对存货成本高于可变现净值的差额确认存货跌价损失。本集团在估计存货的可变现净值时，以同类货物的预计售价减去完工时将要发生的成本、销售费用以及相关税费后的金额确定。当实际售价或成本费用与以前估计不同时，管理层将会对可变现净值进行相应的调整。因此根据现有经验进行估计的结果可能会与之后实际结果有所不同，可能导致对资产负债表中的存货账面价值的调整。因此存货跌价准备的金额可能会随上述原因而发生变化。对存货跌价准备的调整将影响估计变更当期的损益。（3）固定资产减值准备的会计估计。本集团在资产负债表日对存在减值迹象的房屋建筑物、机器设备等固定资产进行减值测试。固定资产的可收回金额为其预计未来现金流量的现值和资产的公允价值减去处置费用后的净额中较高者，其计算需要采用会计估计。如果管理层对资产组和资产组组合未来现金流量计算中采用的毛利率进行修订，修订后的毛利率低于目前采用的毛利率，本集团需对固定资产增加计提减值准备。如果管理层对应用于现金流量折现的税前折现率进行重新修订，修订后的税前折现率高于目前采用的折现率，本集团需对固定资产增加计提减值准备。如果实际毛利率或税前折现率高于或低于管理层估计，本集团不能转回原已计提的固定资产减值准备。（4）递延所得税资产确认的会计估计。递延所得税资产的估计需要对未来各个年度的应纳税所得额及适用的税率进行估计，递延所得税资产的实现取决于集团未来是否很可能获得足够的应纳税所得额。未来税率的变化和暂时性差异的转回时间也可能影响所得税费用（收益）以及递延所得税的余额。上述估计的变化可能导致对递延所得税的重要调整。（5）固定资产、无形资产的可使用年限。本集团至少于每年年度终了，对固定资产和无形资产的预计使用寿命进行复核。预计使用寿命是管理层基于同类资产历史经验、参考同行业普遍所应用的估计并结合预期技术更新而决定的。当以往的估计发生重大变化时，则相应调整未来期间的折旧费用和摊销费用。

（6）重大保险风险测试

本集团以保险风险同质的合同组合，即险种为基础进行重大保险风险测试。如测试结果表明发生合同约定的保险事故可能导致本集团支付重大附加利益的，即认定该保险风险重大，但不具有商业实质的除外。其中，附加利益指本集团在发生保险事故时的支付额超过不发生保险事故时的支付额的金额。如果合同的签发对交易双方的经济利益没有可辨认的影响的，即表明此类合同不具有商业实质。本集团在与投保人签订合同的初始确认日进行重大保险风险测试，并在财务报告中进行必要的复核。本集团对原保险合同分拆和重大保险风险测试的具体步骤如下：1）根据产品特征判断产品是否能够分拆。对于能够分拆的产品将其拆分为保险部分和非保险部分；2）对于不能进行分拆的产品，判断原保险是否转移保险风险；3）判断原保险保单的保险风险转移是否具有商业实质；4）判断原保险保单转移的保险风险是否重大。其中判断原保险保单转移的保险风险是否重大的方法和标准如下：

①对于非年金保单，以原保险保单保险风险比较来衡量保险风险转移的显著程度，风险比例=（保险事故发生情境下保险人支付的金额-保险事故不发生情境下保险人支付的金额）/保险事故不发生情境下保险人支付的金额×100%，如果原保险保单保险风险比例在保险期间的一个或多个时点大于等于5%，则确认为保险合同。②对于年金保单，转移了长寿风险的，确认为保险合同。本集团基于有效保单的分布状况对每一险种进行测试，如果准备金占比一半以上保单通过测试，则该险种通过重大保险风险测试。对于再保险保单，本集团在全面理解再保险保单的实质及其他相关合同和协议的基础上判断再保险保单转移的保险风险是否重大，对于显而易见满足转移重大保险风险条件的再保险保单，直接判定为再保险合同；对于其他再保险保单，以再保险保单保险风险比例来衡量保险风险转移的显著程度。

（7）重大精算假设

寿险责任准备金和长期健康险责任准备金依据本集团对于未来给付、保费、相关费用的合理估计并考虑风险边际而确定。合理估计所采用的死亡率、发病率、退保率、折现率和费用假设根据最新的经验分析以及当前和未来的预期而确定。对于由于未来给付、保费、相关费用等现金流的不确定性而带来的负债的不确定性，通过风险边际进行反映。1）折现率对于未来保险利益受对应资产组合投资收益影响的保险合同，本集团以对应资产组合未来预期投资收益率为折现率假设，考虑货币时间价值对准备金的影响。在确定折现率假设时，本集团考虑以往投资经验、目前和未来投资组合、收益率趋势和波动性，2018年12月31日包含风险边际的折现率假设为5.20%。

对于未来保险利益不受对应资产组合投资收益影响的保险合同，本集团以中国债券信息网上公布的“保险合同准备金计量基准收益率曲线”为基础，同时考虑合理溢价确定折现率假设。2018年12月31日包含风险边际的折现率假设分别为2.99%至4.56%。

折现率假设受未来宏观经济、货币及汇率政策、资本市场、保险基金投资渠道等因素影响，存在不确定性。本集团考虑风险边际因素，以资产负债表日可获取的当前信息为基础确定折现率假设。2）死亡率和发病率死亡率和发病率的假设是根据本集团签发的保单死亡率经验和发病率经验确定。死亡率和发病率因被保险人年龄和保险合同类型的不同而变化。本集团根据《中国人寿保险业经验生命表（2010-2013）》确定死亡率假设，并作适当调整以反映本集团长期的历史死亡率经验。寿险合同死亡率的不确定性主要来自流行病以及生活方式的广泛改变，这些都会导致未来死亡经验恶化，进而导致负债不足。与此相类似，医疗保健和社会条件的持续改进会带来寿命的延长也对本集团的年金保险带来长寿风险。本集团根据对历史经验的分析和对未来经验的预测来确定重大疾病保险的发病率假设。不确定性主要来自两方面。首先，生活方式的改变会导致未来发病率经验恶化。其次，医疗技术的发展和保单持有人享有的医疗设施覆盖率的提高会提前重大疾病的确诊时间。导致重大疾病的给付提前。如果当期的发病率假设没有适当反映这些长期趋势，这两方面最终都会导致负债不足。死亡率及疾病发生率假设受未来国民生活方式改变、医疗技术发展及社会条件进步等因素影响，存在不确定性。本集团使用的死亡率和发病率的假设考虑了风险边际。3）退保率退保率的假设受未来宏观经济、可替代金融工具、市场竞争等因素影响，存在不确定性。本集团考虑风险边际因素，根据过去可信赖的经验、当前状况和对未来的预期确定的，以资产负债表日可获取的当前信息为基础确定。4）保单红利假设保单红利的假设受分红保险账户的预期投资收益率、本集团的红利政策、保单持有人的合理预期等因素影响，存在不确定性。本集团有责任向分红险合同持有人支付累计可分配收益的70%，或按照保单约定的更高比例。5）费用假设费用假设基于预计保单单位成本，并考虑风险边际。单位成本是基于对实际经验的分析和未来的预期。单位成本因素以每份保单和保费的百分比的形式表示。费用假设受未来通货膨胀，市场竞争等因素影响，存在不确定性。本集团考虑风险边际因素，以资产负债表日可获取的当前信息为基础确定费用假设。

（8）非保险合同负债的确定

非保险合同项下的相关负债采用实际利率法按照摊余成本并考虑退保选择权进行后续计量，本集团在非保险合同发单时点根据未来净现金流计算内含回报率并锁定为负债计量的贴现率。

（9）金融工具的公允价值确定

公允价值指在公平交易而非被迫或清算时，熟悉情况的交易双方自愿进行交换的金额。本集团在估计金融工具的公允价值时所采取的方法和假设为：

1）股权型投资：其公允价值以其最近的市场报价为基础来确定。如果没有最近的市场报价可供参考，公允价值可根据观察到的最近发生的交易价格或者可比较投资的最近的市场报价或其它市场普遍接受的估值方法确认。采用估值方法时，尽可能

最大程度使用市场参数，减少使用与本集团特定相关的参数。对于公允价值不能可靠计量的股权型投资，以其成本计量。2）定期存款：资产负债表账面价值近似公允价值。

41、重要会计政策和会计估计变更

（1）重要会计政策变更

□适用√不适用

（2）重要会计估计变更

□适用√不适用

42、其他

六、税项

1、主要税种及税率

税种	计税依据	税率
增值税	房地产销售收入、租金收入、物业收入、基金收入、保险收入、证券业务收入等	5%、6%、10%、11%
城市维护建设税	按应缴纳的流转税额	5%、7%
企业所得税	应纳税所得额	15%、25%
房产税	以房屋租金收入为计算基数	12%
房产税	以固定资产房产原值的70%	1.2%
教育费附加	按应缴纳的流转税额	3%
地方教育费附加	按应缴纳的流转税额	2%
土地增值税	按转让房地产所取得的增值额和规定的税率计征	按超率累进税率30%-60%

纳税主体名称	所得税税率
中天城投集团贵阳房地产开发有限公司	15%
中天城投集团城市建设有限公司	15%
中天城投集团贵阳国际金融中心有限责任公司	15%
中天城投集团物业管理有限公司	15%
中天康养有限公司	15%
贵阳国际会议展览中心有限公司	15%
贵阳市观山湖区中天帝景A区幼儿园	15%

贵阳市云岩区中天幼儿园	15%
贵阳观山湖中天口腔门诊部有限公司	15%
贵州中天社康医院管理有限公司	15%
贵阳中天康养健康体检管理有限公司	15%
贵阳中天中学	0%
贵阳市观山湖区会展B区幼儿园	0%
友山基金管理有限公司	15%
贵州中黔金融资产交易中心有限公司	15%
上述以外的其他纳税主体	25%

惠事项规定的条件，符合条件的可以按照《目录》列示的时间自行计算减免税额，并通过填报企业所得税纳税申报表享受税收优惠。同时，按照本办法的规定归集和留存相关资料备查。”企业享受优惠政策，采取“自行判别、申报享受、相关资料留存备查”的办理方式，不再需要相关税务局审核及备案。

（2）增值税税收优惠

1）根据财政部、国家税务总局《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（财税[2016]36号），中融人寿保险开办的一年期以上人身保险产品取得的保费收入免征增值税。2）根据财政部、国家税务总局《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（财税[2016]36号），中融人寿保险取得的金融同业往来利息收入、国债及地方政府债券利息收入免征增值税。

3、其他

七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

单位：元

项目	期末余额	期初余额
库存现金	759,347.95	1,205,354.72
银行存款	4,698,911,070.35	6,774,568,702.39
其他货币资金	163,008,859.02	879,403,365.50
合计	4,862,679,277.32	7,655,177,422.61

项目	期末余额	期初余额
结算备付金	9,317,929.41	91,071,537.34

合计

9,317,929.41

91,071,537.34

项目	期末余额	期初余额
交易性金融资产	129,705,297.20	148,914,159.87

其中：债务工具投资	129,705,297.20
权益工具投资		148,914,159.87
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	7,015,370,980.41	7,182,373,312.14
其中：债务工具投资	5,481,605,694.04	755,634,634.22
权益工具投资	1,533,765,286.37	6,426,738,677.92
合计	7,145,076,277.61	7,331,287,472.01

账龄	年末余额		年初余额
	金额	比例（%）	金额	比例（%）
3个月以内	4,230,000.00	100.00	877.00	100.00
3个月到1年以内

1年以上
合计	4,230,000.00	100.00	877.00	100.00

项目	年末余额	年初余额
健康险	4,230,000.00	877.00
其中：长期险	4,230,000.00	877.00

短期险
合计	4,230,000.00	877.00

项目

期末余额

期初余额

应收票据		65,500,000.00
应收账款	1,780,707,664.29	4,428,082,748.64
合计	1,780,707,664.29	4,493,582,748.64

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据		65,500,000.00
合计		65,500,000.00

项目

期末已质押金额

项目

期末终止确认金额

期末未终止确认金额

项目

期末转应收账款金额

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款	1,944,465,278.43	99.92%	163,757,614.14	8.42%	1,780,707,664.29	4,800,490,883.18	99.97%	372,408,134.54	7.76%	4,428,082,748.64
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款	1,501,200.00	0.08%	1,501,200.00	100.00%	0.00	1,501,200.00	0.03%	1,501,200.00	100.00%	0.00
合计	1,945,96	100.00%	165,258,	8.49%	1,780,707	4,801,9	100.00%	373,909,3	7.79%	4,428,082,7

6,478.43

814.14

,664.29

92,083.18

34.54

48.64

账龄	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
1年以内小计	1,160,176,860.96	54,831,658.08	4.73%
1至2年	426,317,064.19	42,384,192.62	9.94%
2至3年	101,050,442.60	15,157,581.31	15.00%
3年以上	256,920,910.70	51,384,182.13	20.00%
合计	1,944,465,278.43	163,757,614.14	8.42%

账龄	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例
1年以内	1,089,572,750.42	54,478,637.53	5%

1至2年	421,366,787.98	42,136,678.80	10%
2至3年	101,050,343.14	15,157,551.47	15%

3年以上	256,920,910.67	51,384,182.13	20%
合计	1,868,910,792.21	163,157,049.93	8.73%

账龄	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例
1年以内	70,604,110.54	353,020.55	0.50%

1至2年	4,950,276.21	247,513.82	5.00%
2至3年	99.47	29.84	30.00%
3年以上	0.00	0.00	50.00%

合计

75,554,486.22

600,564.21

0.79%

□适用√不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

年末单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的应收账款

单位名称	年末余额	账龄	坏账准备	单独计提坏账准备原因
北京创意行通展览展示有限公司	501,200.00	3年以上	501,200.00	法院强制执行但仍无法收回
贵阳云岩贵中土地开发基本建设投资有限公司	1,000,000.00	1-2年	1,000,000.00	预计无法收回

合计

1,501,200.00

1,501,200.00

单位名称

收回或转回金额

收回方式

项目

核销金额

单位名称

应收账款性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

单位名称	年末余额	账龄	占应收账款年末余额合计数的比例%	坏账准备年末余额
客户一	310,890,504.00	1年以内48,700,000.00元； 1-2年262,190,504.00元	15.98	28,654,050.40

客户二	100,661,430.00	1年以内	5.17	5,033,071.50
客户三	62,246,640.00	2-3年	3.20	9,336,996.00

客户四	59,637,605.00	3年以上	3.06	11,927,521.00
客户五	58,905,478.00	3年以上	3.03	11,781,095.60
合计	592,341,657.00	——	30.44	66,732,734.50

本集团与中信信托有限责任公司（以下简称中信信托）协商一致，将本集团对金阳建设投资（集团）有限公司等公司享有的401,295.4036万元（其中长期应收款27,011.00万元）购房尾款等转让给中信信托。根据约定，本集团已转移了上述应收款项所有权上所有的风险和报酬，且已收到中信信托支付的款项，因此终止确认应收款项401,295.4036万元，并确认现金折扣合计40,074.21万元。金世旗控股公司与中信信托另行约定，金阳建设投资（集团）有限公司等公司如未在上述应收款项到期时将款项足额支付给中信信托，金世旗控股公司需补足差额。6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额其他说明：

7、应收分保账款

（1）应收分保账款

项目	年末余额	年初余额
应收分保账款	4,000,564.92	146,352.99
减：坏账准备

净额

4,000,564.92

146,352.99

项目

年末余额

年初余额

3个月以内（含3个月）	54,059.36	146,352.99
3个月至1年（含1年）	3,946,505.56
1年以上

合计

4,000,564.92

146,352.99

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例	金额	比例
1年以内	150,743,765.78	81.55%	1,284,224,054.52	96.60%
1至2年	24,092,843.26	13.03%	29,542,323.80	2.22%
2至3年	6,594,318.82	3.57%	8,117,607.96	0.61%
3年以上	3,422,699.88	1.85%	7,578,409.57	0.57%
合计	184,853,627.74	--	1,329,462,395.85	--

（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

按预付对象归集的年末余额前五名预付款项汇总金额90,081,892.90元，占预付款项年末余额合计数的48.73%。其他说明：

9、应收分保合同准备金

项目	年末余额	年初余额
应收分保寿险责任准备金	3,620,921,176.65	369,249.00

应收分保长期健康险准备金	59,268.89	59,640.40
合计	3,620,980,445.54	428,889.40

项目	期末余额	期初余额
应收利息	227,195,261.45	230,659,488.24
应收股利	17,257,500.00	7,605,000.00
其他应收款	3,205,068,526.49	1,314,301,312.11
合计	3,449,521,287.94	1,552,565,800.35

项目	期末余额	期初余额
定期存款	129,887,849.52	126,610,001.10
债券投资	57,597,082.15	37,035,888.13
信托计划	7,537,145.93	9,689,481.71
债权计划	6,643,233.21	12,255,986.18
理财产品	6,797,128.99	730,309.05
保单借款	3,542,142.44	4,844,723.00
存出资本保证金	13,122,530.24	7,334,578.35
可供出售金融资产		32,117,553.97
存放金融同业	861,859.95
其他	1,206,289.02	40,966.75

合计

227,195,261.45

230,659,488.24

借款单位

期末余额

逾期时间

逾期原因

是否发生减值及其判断依据

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
贵阳银行股份有限公司	17,257,500.00	7,605,000.00
合计	17,257,500.00	7,605,000.00

项目(或被投资单位)

期末余额

账龄

未收回的原因

是否发生减值及其判断依据

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款	1,587,209,382.96	47.35%	0.00	0.00%	1,587,209,382.96	0.00	0.00%	0.00	0.00%	0.00
按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款	1,753,719,323.25	52.32%	138,860,179.72	7.92%	1,614,859,143.53	1,415,935,664.07	99.30%	104,634,351.96	7.39%	1,311,301,312.11
单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款	10,882,167.00	0.32%	7,882,167.00	72.43%	3,000,000.00	10,000,000.00	0.70%	7,000,000.00	70.00%	3,000,000.00
合计	3,351,810,873.21	100.00%	146,742,346.72	4.38%	3,205,068,526.49	1,425,935,664.	100.00%	111,634,351.96	7.83%	1,314,301,312.11

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：

√适用□不适用

单位：元

其他应收款（按单位）	期末余额
	其他应收款	坏账准备	计提比例	计提理由
贵阳恒森房地产开发有限公司	1,557,209,382.96	0.00	0.00%	未来现金流量现值高于其账面价值，不计提
中国人寿再保险有限责任公司	30,000,000.00	0.00	0.00%	万能险分保业务资产
合计	1,587,209,382.96	0.00	--	--

账龄	期末余额
	其他应收款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
1年以内小计	1,132,590,398.36	52,125,754.41	4.60%
1至2年	308,695,215.37	29,989,019.07	9.71%
2至3年	151,610,809.45	23,633,684.04	15.59%
3年以上	160,822,900.07	33,111,722.20	20.59%
合计	1,753,719,323.25	138,860,179.72	7.92%

账龄	期末余额
	其他应收款	坏账准备	计提比例

1年以内	1,032,506,720.64	51,625,336.01	5.00%
1至2年	291,085,165.97	29,108,516.59	10.00%
2至3年	145,663,725.40	21,849,558.81	15.00%

3年以上	158,648,451.00	31,729,690.20	20.00%
合计	1,627,904,063.01	134,313,101.61	8.25%

账龄	期末余额
	其他应收款	坏账准备	计提比例

1年以内

100,083,677.72

500,418.40

0.50%

1至2年	17,610,049.40	880,502.48	5.00%
2至3年	5,947,084.05	1,784,125.23	30.00%
3年以上	2,174,449.07	1,382,032.00	63.56%

3至4年	1,303,305.95	651,652.99	50.00%
4至5年	703,820.60	563,056.49	80.00%

5年以上	167,322.52	167,322.52	100.00%
合计	125,815,260.24	4,547,078.11	3.61%

单位名称	账面余额	坏账金额	计提比例	计提原因
重庆普瑞格斯电源材料有限公司	10,000,000.00	7,000,000.00	70.00	合作终止，原支付的合作启动资金按预计可收回金额与账面余额差额计提
贵州（九黎十八寨）民族博览会组委会	882,167.00	882,167.00	100.00	企业申请法院强制执行，但对方已无可赔偿资产
合计	10,882,167.00	7,882,167.00	72.43%

单位名称

转回或收回金额

收回方式

项目

核销金额

单位名称

其他应收款性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

单位：元

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
往来款	1,262,174,082.77	963,062,573.59
备用金	48,709,973.69	29,051,005.99
保证金及押金	123,499,871.50	89,884,696.04
代垫款项	35,594,988.54	14,099,706.11
新型墙体材料专项基金	105,649,927.44	132,314,181.90
市政设施配套费	71,228,367.12	74,328,123.81
土地预存款	13,967,023.00	18,227,734.00
金融资产转让款	1,612,209,382.96
其他	78,777,256.19	104,967,642.63
合计	3,351,810,873.21	1,425,935,664.07

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例	坏账准备期末余额
贵阳恒森房地产开发有限公司	金融资产转让款	1,557,209,382.96	1年以内	46.46%	0.00
贵阳观山湖投资（集团）有限公司	往来款	340,000,000.00	1年以内	10.14%	17,000,000.00
贵州合石电子商务有限公司	往来款	188,000,000.00	1年以内	5.61%	9,400,000.00
贵阳市云岩区东线建设指挥部	往来款	175,371,693.04	1-3年	5.23%	21,268,584.65
贵州瑜赛进丰房地产开发有限公司	往来款	114,827,283.71	1-2年	3.43%	10,686,250.00
合计	--	2,375,408,359.71	--	70.87%	58,354,834.65

单位名称

政府补助项目名称

期末余额

期末账龄

预计收取的时间、金额及依据

11、保户质押贷款

账龄	年末余额	年初余额
六个月以内	58,729,824.56	130,757,957.17

六个月以上
合计	58,729,824.56	130,757,957.17

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	跌价准备	账面价值	账面余额	跌价准备	账面价值
开发成本	24,980,026,892.43		24,980,026,892.43	25,784,528,696.31		25,784,528,696.31
开发产品	8,383,710,224.26		8,383,710,224.26	10,502,111,569.94		10,502,111,569.94
库存材料	39,406,923.27		39,406,923.27	21,056,162.07		21,056,162.07
低值易耗品	1,645,167.52		1,645,167.52	1,042,270.32		1,042,270.32
库存商品	1,088,770.84		1,088,770.84	59,756.48		59,756.48
委托加工物资	8,275,965.38		8,275,965.38
其他	3,400,629.97		3,400,629.97	806,068.51		806,068.51
合计	33,417,554,573.67		33,417,554,573.67	36,309,604,523.63		36,309,604,523.63

项目名称

开工时间

预计竣工时间

预计总投资

期初余额

本期转入开发产品

本期其他减少金额

本期（开发成本）增加

期末余额

利息资本化累计金额

其中：本期利息资本化金额

资金来源

按下列格式项目披露“开发产品”主要项目信息：

单位：元

项目名称	竣工时间	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额
中天花园三期	2015年12月01日	60,228,115.65	4,129,494.41	7,753,449.92	56,604,160.14
中天世纪新城三期	2016年03月01日	117,848,937.73	24,551,490.62	31,885,874.18	110,514,554.17
中天南湖一、二期	2015年12月01日	5,638,699.57	0.00	995,905.37	4,642,794.20
中天万里湘江	2018年12月01日	36,796,363.27	572,022,747.90	297,680,074.37	311,139,036.80
景怡西苑	2013年09月01日	132,938,704.04	2,319,953.28	4,239,233.50	131,019,423.82
贵阳云岩渔安安井回迁居住区	2018年12月01日	140,246,901.93	49,381,222.94	96,273,656.67	93,354,468.20
渔安安井温泉旅游城"未来方舟"	2018年12月01日	6,308,408,392.46	2,987,435,201.27	4,447,153,627.59	4,848,689,966.14
中天会展城	2017年12月01日	891,639,950.92	15,837,542.59	563,003,273.35	344,474,220.16
中天南湖托斯卡纳	2012年01月01日	118,221,966.15	0.00	72,555,820.70	45,666,145.45
贵阳国际金融中心一期及商务区	2018年01月01日	1,164,338,229.22	380,535,561.53	607,624,339.96	937,249,450.79
贵阳国际金融中心二期	2018年12月01日	639,338,832.29	2,580,982,824.78	2,283,323,007.67	936,998,649.40
保障房项目E组团	2018年01月01日	26,674,628.15	10,052,097.47	27,944,545.36	8,782,180.26
保障房项目（白岩脚公租房项目）	2018年03月01日	734,073,759.85	101,907,106.31	373,189,510.52	462,791,355.64
中天铭廷	2016年06	72,903,081.16	315,329.37	4,265,125.13	68,953,285.40

花园	月01日
其他项目		52,815,007.55	348,552.34	30,333,026.20	22,830,533.69
合计	--	10,502,111,569.94	6,729,819,124.81	8,848,220,470.49	8,383,710,224.26

项目名称

期初余额

本期增加

本期减少

期末余额

项目名称

预计投资额 （万元）

年末账面余额

年初账面余额

跌价准备

中天花园B区	30,753.00	76,502,201.43	75,226,371.27
贵州文化广场项目①			2,335,213,534.34
人民剧场地块	290,000.00	615,941,273.83	554,177,220.76

龙洞堡食品工业园②		183,161,328.59	183,063,473.87
假日方舟①			1,354,910,613.75
贵阳国际金融中心四期	324,846.00	588,423,055.13	588,103,055.13

中天悦曦府	290,000.00		1,632,151,810.95
中天文旅城	1,230,838.13	201,225,340.86	205,809,138.76

珠海横琴IDG项目	543,166.21	1,257,223,787.05
其他项目		83,929,471.04	56,422,784.37
合计		3,006,406,457.93	6,985,078,003.20

项目名称	开工时间	首批（预计）竣工时间	预计投资额 （万元）	年末账面余额	年初账面余额	跌价准备
中天万里湘江B区	2015.11	2018.06	69,500.00		317,969,506.23
渔安安井温泉旅游城“未来方舟”	2012.07	2018.03	819,736.00	16,803,190,253.06	13,929,378,575.39
贵阳云岩渔安安井回迁居住区	2010.06	2018.06	100,000.00	77,439,330.26	202,574,126.22

中天会展城

2010.02

2018.05

598,697.82

615,878,765.52

262,638,036.29

保障房项目	2011.06	2018.03	340,300.00	200,873,736.58
贵阳国际金融中心一期及商务区	2013.01	2018.03	744,305.00	608,630,995.12	215,342,628.98
贵阳国际金融中心二期	2014.11	2018.03	1,908,500.00	980,390,811.31	1,565,269,443.44
假日方舟					2,082,840,693.76

中天悦曦府	2018.01	2021.02	291,815.25	2,013,174,236.02
中天文旅城	2018.04	2020.05	1,230,838.13	319,971,552.25
合计	—	—	—	21,619,549,680.12	18,576,013,010.31

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额	备注
		计提	其他	转回或转销	其他

项目名称	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额	备注
		计提	其他	转回或转销	其他

项目名称

期初余额

期末余额

受限原因

项目

金额

其他说明：

公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第4号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求否

13、买入返售金融资产

账龄	年末余额	年初余额
债券—交易所	277,310,992.00	221,900,000.00

债券—银行间	52,000,318.00
减：减值准备
合计	329,311,310.00	221,900,000.00

项目	期末账面价值	公允价值	预计处置费用	预计处置时间
待拆迁的房屋	138,758,774.51	138,758,774.51		2019年12月31日
合计	138,758,774.51	138,758,774.51		--

账龄	年末余额	年初余额
交易保证金	400,000.00	400,000.00
其他

合计

400,000.00

400,000.00

项目	期末余额	期初余额
信托保障基金	22,176,561.60	7,593,000.00
合计	22,176,561.60	7,593,000.00

项目	期末余额	期初余额
预缴的企业所得税	173,723,761.74	129,786,058.06
1年内摊销完毕的待摊费用	2,158,743.33	2,593,366.75
未抵扣和预缴的增值税	33,026,598.09	25,656,924.51
银行短期理财产品	33,370,000.00	327,500,000.00
其他	1,083,289.68	50,000,000.00
合计	243,362,392.84	535,536,349.32

账龄	年末余额	年初余额
信托计划	3,098,000,000.00	1,900,000,000.00

债权计划	2,580,000,000.00	3,980,000,000.00
理财产品	102,000,000.00	300,000,000.00
减：减值准备-信托计划		100,000,000.00

合计

5,780,000,000.00

6,080,000,000.00

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
可供出售债务工具：	9,671,476,472.05	53,100,000.00	9,618,376,472.05	15,621,378,407.85	10,000,000.00	15,611,378,407.85
可供出售权益工具：	8,330,555,295.76	184,057,707.23	8,146,497,588.53	7,484,118,989.31	753,254,307.93	6,730,864,681.38
按公允价值计量的	2,318,769,271.79	118,857,707.23	2,199,911,564.56	2,202,338,185.78	627,773,011.25	1,574,565,174.53
按成本计量的	6,011,786,023.97	65,200,000.00	5,946,586,023.97	5,281,780,803.53	125,481,296.68	5,156,299,506.85
合计	18,002,031,767.81	237,157,707.23	17,764,874,060.58	23,105,497,397.16	763,254,307.93	22,342,243,089.23

（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产

单位：元

可供出售金融资产分类	可供出售权益工具	可供出售债务工具		合计
权益工具的成本/债务工具的摊余成本	2,236,700,000.00	10,012,560,284.89		12,249,260,284.89
公允价值	2,199,911,564.56	9,113,372,186.34		11,313,283,750.90
累计计入其他综合收益的公允价值变动金额	82,069,271.79	-846,088,098.55		-764,018,826.76
已计提减值金额	118,857,707.23	53,100,000.00		171,957,707.23

被投资单位	账面余额				减值准备				在被投资单位持股比例	本期现金红利
	期初	本期增加	本期减少	期末	期初	本期增加	本期减少	期末
贵州银行股份有限公司	94,430,000.00			94,430,000.00					0.57%	4,970,000.00
贵阳昭华颖新混凝土有限公司	3,200,000.00			3,200,000.00		3,200,000.00		3,200,000.00	17.78%
博华资产管理有限公司	60,000,000.00			60,000,000.00	60,000,000.00			60,000,000.00	13.00%
贵阳市贵山基金管理有限公司	6,000,000.00			6,000,000.00					6.00%
北京德尚中孚投资管理有限责任公司	2,000,000.00			2,000,000.00	1,933,296.68	66,703.32		2,000,000.00	10.00%
贵州合石电子商务有限公司	61,111,100.00			61,111,100.00					10.19%
句容宏锦房地产开	32,600,000.00		32,600,000.00						32.30%

发有限公司
成都鑫汇实业有限公司	143,196,462.10		143,196,462.10						34.00%
贵州登记结算有限责任公司	10,000,000.00			10,000,000.00					10.00%
北京东方道迩信息技术股份有限公司	83,548,000.00		83,548,000.00		63,548,000.00		63,548,000.00		10.71%
合众-信中利混合股权投资基金股权投资计划		700,000,000.00		700,000,000.00
上海虎铂聚源股权投资基金合伙企业（有限合伙）	5,490,000.00			5,490,000.00
上海虎铂新能股权投资基金合伙企业（有限合伙）	1,000,000.00			1,000,000.00
上海虎铂康民股权投资基金合伙企业（有限合伙）	1,461,367,772.13			1,461,367,772.13
贵州虎铂投资管理中心（有限合伙）	1,269,240,388.41	99,067,159.04		1,368,307,547.45
上海中天虎珀投资管理中心	1,492,009,580.89			1,492,009,580.89

（有限合伙）
上海虎隼投资中心（有限合伙）	556,587,500.00	168,868,000.00		725,455,500.00
中天城投集团贵州文化广场开发建设有限公司		12,813,579.00		12,813,579.00					0.50%
中天城投集团乌当房地产开发有限公司		8,600,944.50		8,600,944.50					0.50%
合计	5,281,780,803.53	989,349,682.54	259,344,462.10	6,011,786,023.97	125,481,296.68	3,266,703.32	63,548,000.00	65,200,000.00	--	4,970,000.00

可供出售金融资产分类	可供出售权益工具	可供出售债务工具		合计
期初已计提减值余额	753,254,307.93	10,000,000.00		763,254,307.93
本期计提	122,124,410.55	43,100,000.00		165,224,410.55
本期减少	691,321,011.25			691,321,011.25
期末已计提减值余额	184,057,707.23	53,100,000.00		237,157,707.23

可供出售权益工具项目

投资成本

期末公允价值

公允价值相对于成本的下跌幅度

持续下跌时间（个月）

已计提减值金额

未计提减值原因

账龄

年末余额

年初余额

1年以内（含1年）	504,000,000.00	668,700,000.00
1年至2年（含2年）		504,000,000.00

2年至3年（含3年）

3年至4年（含4年）		1,000,000,000.00
4年至5年（含5年）
合计	504,000,000.00	2,172,700,000.00

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
百年人寿次级债	50,000,000.00		50,000,000.00	50,000,000.00		50,000,000.00
长安宁-中天城建项目贷款集合资金信托计划	10,000,000.00		10,000,000.00	10,000,000.00		10,000,000.00
商业汇票	15,267,585.26		15,267,585.26	16,928,187.77		16,928,187.77
其他	10,000,000.00		10,000,000.00
嘉实资本嘉元共赢5号专项资产管理计划				10,000,000.00		10,000,000.00
13附息国债13				9,967,582.15		9,967,582.15
合计	85,267,585.26		85,267,585.26	96,895,769.92		96,895,769.92

债券项目

面值

票面利率

实际利率

到期日

项目

期末余额

期初余额

折现率区间

	账面余额	坏账准备	账面价值	账面余额	坏账准备	账面价值
渔安、安井片区项目综合开发项目代建款	2,222,436.00		2,222,436.00	10,222,436.00		10,222,436.00
贵阳市城乡规划馆项目代建款				2,969,887.52		2,969,887.52
贵阳市筑城广场项目代建款	28,503,576.27		28,503,576.27	270,110,000.00		270,110,000.00
信托保障基金	80,748,000.00		80,748,000.00	66,709,000.00		66,709,000.00
合计	111,474,012.27		111,474,012.27	350,011,323.52		350,011,323.52	--

被投资单位	期初余额	本期增减变动								期末余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
二、联营企业
贵州贵银投资有限公司	3,451,938.51			38,828.92						3,490,767.43
贵阳富禾股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）	15,945,352.01			-436,877.14						15,508,474.87
中节能（贵州）建筑能源	103,753,953.37			-51,739,300.24		299,682.62			-4,326,100.38	47,988,235.37

有限公司
昆明市官渡区古滇大道项目投资建设运营管理有限公司	406,867,500.00									406,867,500.00
贵阳大数据征信中心有限公司	587,568.61			-116,231.86						471,336.75
贵阳大数据资产评估中心有限公司	450,174.14			-434,678.94						15,495.20
上海虎铂股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）	35,673,050.35			-80,261.66						35,592,788.69
友山（上海）资产管理有限公司	7,847,646.38			-6,996.00						7,840,650.38
友山之基股权投资有限公司		5,000,000.00		-2,390,495.02						2,609,504.98
南京友山资产管理有限公司		1,200,000.00		-268,331.90						931,668.10
上海柯斯软件股份有限公司	42,847,311.20			-7,009,746.68						35,837,564.52
小计	617,424,494.57	6,200,000.00		-62,444,090.52		299,682.62			-4,326,100.38	557,153,986.29
合计	617,424,494.57	6,200,000.00		-62,444,090.52		299,682.62			-4,326,100.38	557,153,986.29

24、存出资本保证金

存放银行	存放形式	存期	年末余额	年初余额
中国农业银行	定期存款	三年	10,000,000.00	40,000,000.00

中国邮政储蓄银行	定期存款	一年		20,000,000.00
中信银行	定期存款	五年		20,000,000.00

中国工商银行	定期存款	五年	20,000,000.00	20,000,000.00
中国民生银行	定期存款	五年	160,000,000.00	160,000,000.00
中国农业银行	定期存款	两年	20,000,000.00

中国工商银行	定期存款	三年	20,000,000.00
中国银行	定期存款	三年	20,000,000.00
中国光大银行	定期存款	三年	10,000,000.00

合计

260,000,000.00

260,000,000.00

项目	房屋、建筑物	土地使用权	在建工程	合计
一、账面原值
1.期初余额	437,598,474.52			437,598,474.52
2.本期增加金额	481,272,635.96			481,272,635.96
（1）外购
（2）存货\固定资产\在建工程转入	481,272,635.96			481,272,635.96
（3）企业合并增加
3.本期减少金额	6,291,414.55			6,291,414.55
（1）处置
（2）其他转出	6,291,414.55			6,291,414.55
4.期末余额	912,579,695.93			912,579,695.93

二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额	76,386,915.55			76,386,915.55
2.本期增加金额	20,161,621.24			20,161,621.24
（1）计提或摊销	20,161,621.24			20,161,621.24
3.本期减少金额	1,878,134.18			1,878,134.18
（1）处置
（2）其他转出	1,878,134.18			1,878,134.18
4.期末余额	94,670,402.61			94,670,402.61
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	817,909,293.32			817,909,293.32
2.期初账面价值	361,211,558.97			361,211,558.97

项目名称

地理位置

建筑面积

报告期租金收入

期初公允价值

期末公允价值

公允价值变动幅度

公允价值变动原因及报告索引

（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况

单位：元

项目	账面价值	未办妥产权证书原因
黔汇美食城	152,892,388.71	正在办理
托斯卡纳14栋1-4层房屋及其附属设施	14,842,891.16	正在办理
金融中心一期商务区5号楼部分房屋	36,942,531.07	正在办理
金融中心一期商务区3号楼部分房屋	29,736,061.03	正在办理
合计	234,413,871.97

项目	原值	累计折旧	净值	项目
房屋建筑物	547,960,559.95	90,504,938.95	457,455,621.00	房屋建筑物

合计

547,960,559.95

90,504,938.95

457,455,621.00

项目	期末余额	期初余额
固定资产	3,096,742,275.84	3,209,316,896.64
合计	3,096,742,275.84	3,209,316,896.64

项目	房屋建筑物	运输设备	电子设备	机器设备	其他	合计
一、账面原值：
1.期初余额	3,691,532,969.00	177,418,136.51	65,503,323.55	14,634,097.69	51,659,548.31	4,000,748,075.06
2.本期增加金额	57,768,895.39	10,440,038.89	13,121,835.76	19,617,105.58	16,231,386.24	117,179,261.86
（1）购置	7,441,372.33	10,440,038.89	13,121,835.76	19,617,105.58	16,231,386.24	66,851,738.80
（2）在建工程转入	50,327,523.06					50,327,523.06
（3）企业合并增加

3.本期减少金额	101,890,474.51	2,743,412.20	5,907,245.71	412,896.25	1,731,234.43	112,685,263.10
（1）处置或报废		690,416.38	5,373,929.04	412,896.25	1,718,654.43	8,195,896.10
（2）企业合并减少		2,052,995.82	533,316.67		12,580.00	2,598,892.49
（3）其他减少*	101,890,474.51					101,890,474.51
4.期末余额	3,647,411,389.88	185,114,763.20	72,717,913.60	33,838,307.02	66,159,700.12	4,005,242,073.82
二、累计折旧
1.期初余额	564,726,013.84	133,089,560.35	46,687,733.01	12,222,674.47	34,705,196.75	791,431,178.42
2.本期增加金额	97,931,156.17	11,567,740.22	8,116,464.90	681,197.63	6,939,442.12	125,236,001.04
（1）计提	97,931,156.17	11,567,740.22	8,116,464.90	681,197.63	6,939,442.12	125,236,001.04
（2）企业合并增加
3.本期减少金额		1,980,694.47	5,281,264.43	257,775.39	647,647.19	8,167,381.48
（1）处置或报废		198,424.70	4,920,695.16	257,775.39	640,267.74	6,017,162.99
（2）企业合并减少		1,782,269.77	360,569.27		7,379.45	2,150,218.49
4.期末余额	662,657,170.01	142,676,606.10	49,522,933.48	12,646,096.71	40,996,991.68	908,499,797.98
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价	2,984,754,219.87	42,438,157.10	23,194,980.12	21,192,210.31	25,162,708.44	3,096,742,275.84

值
2.期初账面价值	3,126,806,955.16	44,328,576.16	18,815,590.54	2,411,423.22	16,954,351.56	3,209,316,896.64

项目

账面原值

累计折旧

减值准备

账面价值

备注

项目

账面原值

累计折旧

减值准备

账面价值

项目

期末账面价值

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
景怡西苑部分资产	91,439,587.61	需待项目整体完工后统一办理
合计	91,439,587.61

项目

期末余额

期初余额

项目	期末余额	期初余额
在建工程	18,393,805.75	17,186,043.60
合计	18,393,805.75	17,186,043.60

（1）在建工程情况

单位：元

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
零星工程	18,393,805.75		18,393,805.75	17,186,043.60		17,186,043.60
合计	18,393,805.75		18,393,805.75	17,186,043.60		17,186,043.60

项目名称

预算数

期初余额

本期增加金额

本期转入固定资产金额

本期其他减少金额

期末余额

工程累计投入占预算比例

工程进度

利息资本化累计金额

其中：本期利息资本化金额

本期利息资本化率

资金来源

项目

本期计提金额

计提原因

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值

项目	种植业	畜牧养殖业	林业	水产业	合计
一、账面原值
1.期初余额
2.本期增加金额	479,472.00				479,472.00

(1)外购	479,472.00				479,472.00
(2)自行培育
3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他
4.期末余额	479,472.00				479,472.00
二、累计折旧
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他
4.期末余额
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	479,472.00				479,472.00
2.期初账面价值

29、油气资产

□适用√不适用

30、无形资产

（1）无形资产情况

单位：元

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	软件系统	探矿权	商标权	合计
一、账面原值
1.期初余额	36,868,300.00			64,090,709.66	105,768,074.97	181,900.00	206,908,984.63
2.本期增加金额				19,177,431.31	183,140,679.61		202,318,110.92
（1）购置				19,177,431.31			19,177,431.31
（2）内部研发
（3）企业合并增加							183,140,679.61
（4）其他					183,140,679.61
3.本期减少金额	36,868,300.00			78,599.50			36,946,899.50
（1）处置
（2）企业合并减少				78,599.50			78,599.50
（3）其他减少	36,868,300.00						36,868,300.00
4.期末余额				83,189,541.47	288,908,754.58	181,900.00	372,280,196.05
二、累计摊销
1.期初余额				28,083,691.16		181,900.00	28,265,591.16
2.本期增加金额				8,480,501.43			8,480,501.43
（1）计提				8,480,501.43			8,480,501.43
（2）企业合并

增加
3.本期减少金额				48,842.74			48,842.74
（1）处置
（2）企业合并减少				48,842.74			48,842.74
4.期末余额				36,515,349.85		181,900.00	36,697,249.85
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值				46,674,191.62	288,908,754.58		335,582,946.20
2.期初账面价值	36,868,300.00			36,007,018.50	105,768,074.97		178,643,393.47

（3）未办妥产权证书的土地使用权情况

单位：元

项目

账面价值

未办妥产权证书的原因

项目	期初余额	本期增加金额			本期减少金额			期末余额
		内部开发支出	其他	委外开发	确认为无形资产	转入当期损益
软件开发	16,878,387.23	1,321,906.24		11,515,186.01	15,721,253.43	2,719,568.97		11,274,657.08
合计	16,878,387.23	1,321,906.24		11,515,186.01	15,721,253.43	2,719,568.97		11,274,657.08

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
中天国富证券有限公司	2,752,013,298.13					2,752,013,298.13
友山基金管理有限公司	4,482,794.57					4,482,794.57
云南华盛基础设施运营管理有限责任公司	2,460,168.03					2,460,168.03
中融人寿保险股份有限公司	2,655,336,722.65					2,655,336,722.65
贵州中黔金融资产交易中心有限公司	30,048,509.47					30,048,509.47

合计

5,444,341,492.85

5,444,341,492.85

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
中天国富证券有限公司		185,948,757.01				185,948,757.01
合计		185,948,757.01				185,948,757.01

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
装修费	42,642,178.72	97,313,883.06	35,584,682.43		104,371,379.35
租赁费	1,431,019.03	3,007,005.18	4,087,924.11		350,100.10
品牌使用费	941,600.18		941,600.18
技术维护费	327,065.35	2,256,052.27	1,430,659.82		1,152,457.80

其他		4,999.98			4,999.98
合计	45,341,863.28	102,581,940.49	42,044,866.54		105,878,937.23

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产
资产减值准备	536,458,942.40	115,218,047.46	1,348,737,851.17	309,830,626.96
可抵扣亏损	7,337,959,237.19	1,793,447,113.75	4,766,883,089.38	1,183,723,112.73
可供出售金融资产公允价值变动	1,042,908,826.49	260,727,206.68	195,905,733.00	48,976,433.25
交易性金融资产公允价值变动	331,945,173.81	82,986,293.45	159,417,558.96	39,854,389.74
政府补助	136,832.70	34,208.17	12,483,238.60	3,120,809.65
股权激励成本			55,339,100.00	13,834,775.00
预计负债			118,306.68	29,576.67
其他	343,493.87	85,873.47	37,436,114.19	9,359,028.55
合计	9,249,752,506.46	2,252,498,742.98	6,576,320,991.98	1,608,728,752.55

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税负债	应纳税暂时性差异	递延所得税负债
可供出售金融资产公允价值变动	278,890,000.00	69,722,500.00	361,547,576.27	89,960,136.44
交易性金融资产公允价值变动	528,508,630.86	79,543,696.45	307,509,500.56	60,720,857.62
合伙企业未分配的利润			48,594,958.34	12,148,739.59
合计	807,398,630.86	149,266,196.45	717,652,035.17	162,829,733.65

项目	递延所得税资产和负债期末互抵金额	抵销后递延所得税资产或负债期末余额	递延所得税资产和负债期初互抵金额	抵销后递延所得税资产或负债期初余额
递延所得税资产		2,252,498,742.98		1,608,728,752.55
递延所得税负债		149,266,196.45		162,829,733.65

项目	期末余额	期初余额
可抵扣暂时性差异	12,699,925.69	15,035.81
可抵扣亏损	97,220,350.74	61,795,882.27
合计	109,920,276.43	61,810,918.08

年份	期末金额	期初金额	备注
2018年度		10,619,658.24
2019年度	11,248,606.46	14,452,898.37
2020年度	14,732,225.37	12,834,317.18
2021年度	9,749,680.72	8,172,944.26
2022年度	15,925,160.45	15,716,064.22
2023年度	45,564,677.74
合计	97,220,350.74	61,795,882.27	--

项目	期末余额	期初余额
勘探支出	191,344,174.53	378,988,450.94
股权投资款	9,419,000,000.00	5,650,000,000.00
委托贷款	110,000,000.00
合计	9,720,344,174.53	6,028,988,450.94

1）2016年9月5日，经本公司第七届董事会第49次会议审议通过，贵阳金融控股拟以参与竞拍的方式收购清华控股有限公司（以下简称清华控股）在北京产权交易所公开转让的中融人寿保险10,000万股股份。2016年11月，贵阳金融控股与清华控股签订附生效条件的《产权交易合同》，清华控股将持有的中融人寿保险10,000万股股份作价200,000万元转让给贵阳金融控股。截至2018年12月31日，贵阳金融控股已经向清华控股支付了股权收购款200,000万元。本次股权收购最终完成尚需中国银保监会批准，贵阳金融控股将其暂时作为其他非流动资产进行核算，待中国银保监会批准后，将其从其他非流动资产转到长期股权投资核算。2）2017年11月，公司与北京千禧世豪电子科技有限公司（以下简称北京千禧世豪）、北京中胜世纪科技有限公司（以下简称北京中胜世纪）签订《中天金融集团股份有限公司与北京千禧世豪电子科技有限公司和北京中胜世纪科技有限公司之框架协议》，协议约定：“（1）中天金融或中天金融指定的控股子公司拟以现金购买北京千禧世豪和北京中胜世纪合计持有的华夏人寿保险股份有限公司21%—25%的股权；（2）自协议生效之日起7个工作日内，中天金融向北京千禧世豪支付定金8亿元人民币，向北京中胜世纪支付2亿元人民币；（3）待此次交易正式协议生效后，前述定金自动抵扣相应金额的交易价款。”2017年12月，公司与北京千禧世豪、北京中胜世纪签订《中天金融集团股份有限公司与北京千禧世豪电子科技有限公司和北京中胜世纪科技有限公司之框架协议的补充协议》，协议约定：“（1）将《框架协议》约定的定金金额增加60亿元人民币，即定金金额由10亿元人民币增加至70亿元人民币；（2）自《框架协议的补充协议》生效之日起15个工作日内，本公司（或本公司指定的控股子公司）分别向北京千禧世豪和北京中胜世纪支付增加的定金48亿元人民币和12亿元人民币；（3）自《框架协议的补充协议》生效之日起，北京千禧世豪、北京中胜世纪将其合计持有的华夏人寿保险股份有限公司共33.41%股份的表决权委托给本公司行使，委托期限至中国保监会批准本次交易且本次交易所涉工商变更登记完成之日或本次交易终止之日止。”截至2018年12月31日，本公司及全资子公司贵阳金融控股已根据前述协议的约定累计已支付股权转让价款定金700,000.00万元，因该项股权交易方案尚未确定并需相关监管部门备案及审批，因此本集团将支付的定金暂列入本项目列报。本次股权交易的详细情况及进展详见本附注“十七3（2）之相关说明”。3）2018年6月19日，子公司遵义房开在北京产权交易所公开摘牌确定受让遵义海风房地产开发有限公司（以下简称标的企业）100%股权（以下简称“标的股权”）。 2018年6月26日，遵义房开与贵州乌江房地产开发有限公司（以下简称“乌江房开”）就乌江房开所持有的标的股权签订《产权交易合同》，约定：①转让价格：根据公开挂牌结果，乌江房开将本合同项下转让标的以33,900万元转让给遵义房开，遵义房开已完成该转让款的支付；②遵义房开同意在受让标的股权后，向标的企业提供股东借款用于标的企业支付《安置补偿协议》项下款项，借款共计人民币陆亿壹仟玖佰零捌万陆仟陆佰零壹元整（619,086,601.00元）。截至2018年末，遵义房开已经支付股权转让款33,900万元。因该股权转让事项尚在诉讼过程中，尚无法确定是否继续对标的企业进行投资，故调整至其他非流动资产列报。4）贵州盛世未来基金拟收购贵州诚信义工程设备有限公司的股权支付的股权转让价款定金5,000.00万元。5）深圳中天南方置业支付给郭岳洲的佛山中凯文化商务港项目定金3,000.00万元。（3）委托贷款2017年11月3日，中天城投集团有限公司作为委托人，中国工商银行股份有限公司广州番禺支行作为受托人，紫金县建莱开发有限公司作为借款人，三方签订合同编号为[2017年中天委借字第001号]的一般委托贷款合同，截至2018年12月31日，该项委托贷款的本金余额为11,000.00万元。

36、其他资产

账龄	年末余额	年初余额
预缴保险保障基金	3,420,270.03	11,396,700.06
其他	34,060.44	4,007,738.35

合计

3,454,330.47

15,404,438.41

37、短期借款

（1）短期借款分类

单位：元

项目	期末余额	期初余额
质押借款	40,700,000.00	1,511,580,000.00
抵押借款	143,700,000.00	100,000,000.00
保证借款	60,000,000.00	300,000,000.00
信用借款	36,000,000.00
保理借款	2,190,000,000.00
合计	2,470,400,000.00	1,911,580,000.00

借款单位

期末余额

借款利率

逾期时间

逾期利率

项目

期末余额

期初余额

项目	期末余额	期初余额
应付票据	522,441,258.42	519,996,000.00
应付账款	4,609,593,644.72	5,891,292,288.07
合计	5,132,034,903.14	6,411,288,288.07

（1）应付票据分类列示

单位：元

种类	期末余额	期初余额
商业承兑汇票	491,700,258.42	519,996,000.00
银行承兑汇票	30,741,000.00
合计	522,441,258.42	519,996,000.00

项目	期末余额	期初余额
1年以内（含1年）	3,106,012,430.61	4,981,246,226.07
1年至2年（含2年）	1,295,059,910.81	756,763,891.14
2年至3年（含3年）	102,747,340.20	58,378,178.74
3年以上	105,773,963.10	94,903,992.12
合计	4,609,593,644.72	5,891,292,288.07

项目

期末余额

未偿还或结转的原因

项目	期末余额	期初余额
1年以内（含1年）	6,400,411,745.73	6,269,585,920.94
1年至2年（含2年）	2,175,998,244.06	1,606,664,218.91
2年至3年（含3年）	356,026,304.81	30,937,703.12
3年以上	53,077,043.44	42,934,253.85
合计	8,985,513,338.04	7,950,122,096.82

（2）账龄超过1年的重要预收款项

单位：元

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
客户一	506,627,588.60	尚未达到交房条件
客户二	175,000,000.00	尚未达到交房条件
客户三	83,968,586.00	尚未达到交房条件
客户四	47,287,703.00	尚未达到交房条件
客户五	14,056,380.00	尚未达到交房条件
合计	826,940,257.60	--

项目

金额

序号

项目名称

期初余额

期末余额

预计竣工时间

预售比例

项目名称	预计首批竣工时间	项目预售比例%	年末账面余额	年初账面余额
渔安安井温泉旅游城“未来方舟”	2019.03	69.65	3,899,230,993.88	4,035,206,020.07
保障房-白岩脚	2019.08	78.63	870,739,765.00	524,904,390.00

贵阳国际金融中心一期及商务区	2019.12	87.93	1,988,456,638.66	28,702,315.22
贵阳国际金融中心二期	2019.06	88.67	1,623,201,423.30	2,730,065,241.30
中天万里湘江	已完工	90.00	19,102,852.00	319,626,452.00

贵阳云岩渔安安井回迁居住区	已完工	98.40	50,398,279.69	41,722,878.00
南京中天铭廷项目	已完工	97.00	990,000.00	300,000.00

其他			3,776,918.39	31,447,353.58
合计			8,455,896,870.92	7,711,974,650.17

42、预收保费与应付手续费及佣金

（1）预收保费

单位：元

项目

年末余额

年初余额

寿险	988,000.00	1,005,000.00
短期险
一年以上健康险

合计

988,000.00

1,005,000.00

项目	年末余额	年初余额
保险业务	49,063,343.98	8,912,118.00

投资业务
合计	49,063,343.98	8,912,118.00

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	156,471,790.63	1,585,185,990.08	1,531,058,919.35	210,598,861.36
二、离职后福利-设定提存计划	1,546,460.11	103,474,359.51	103,316,168.45	1,704,651.17
三、辞退福利		1,453,442.40	1,303,442.40	150,000.00
合计	158,018,250.74	1,690,113,791.99	1,635,678,530.20	212,453,512.53

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、工资、奖金、津贴和补贴	138,769,212.61	1,387,401,844.65	1,334,905,036.10	191,266,021.16
2、职工福利费		74,263,471.33	74,263,471.33
3、社会保险费	803,110.87	59,388,441.64	59,278,334.87	913,217.64
其中：医疗保险费	713,544.44	50,510,266.38	50,405,561.52	818,249.30

工伤保险费	18,537.13	2,482,181.27	2,467,169.19	33,549.21
生育保险费	71,029.30	6,338,518.11	6,348,128.28	61,419.13
补充医疗保险		57,475.88	57,475.88
4、住房公积金	632,587.08	52,088,071.54	51,938,276.73	782,381.89
5、工会经费和职工教育经费	16,266,880.07	12,011,623.62	10,642,771.77	17,635,731.92
6、短期带薪缺勤		32,537.30	31,028.55	1,508.75
合计	156,471,790.63	1,585,185,990.08	1,531,058,919.35	210,598,861.36

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	1,458,165.38	99,336,805.98	99,201,812.40	1,593,158.96
2、失业保险费	88,294.73	4,096,648.53	4,114,356.05	70,587.21
3、企业年金缴费		40,905.00		40,905.00
合计	1,546,460.11	103,474,359.51	103,316,168.45	1,704,651.17

项目	期末余额	期初余额
增值税	531,792,575.77	284,504,283.66
企业所得税	615,146,072.35	242,758,935.81
城市维护建设税	48,952,265.27	27,737,483.96
教育费附加	21,112,622.63	12,613,087.00
地方教育费附加	16,176,824.76	11,044,217.96
土地增值税	693,357,160.05	548,165,462.25
房产税	18,024,588.38	15,484,454.49
其他税种	52,251,713.49	74,165,250.44
合计	1,996,813,822.70	1,216,473,175.57

45、其他应付款

单位：元

项目	期末余额	期初余额
应付利息	365,524,331.52	556,956,271.48
应付股利		20,327,094.26
其他应付款	8,197,214,592.95	5,220,062,386.21
合计	8,562,738,924.47	5,797,345,751.95

项目	期末余额	期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息	79,482,077.16	86,139,270.96
企业债券利息	277,645,095.15	455,145,582.96
短期借款应付利息	3,832,947.30	12,844,346.63
其他	4,564,211.91	2,827,070.93
合计	365,524,331.52	556,956,271.48

借款单位

逾期金额

逾期原因

项目	期末余额	期初余额
普通股股利		20,327,094.26
合计		20,327,094.26

项目	期末余额	期初余额
土地增值税清算准备金	2,942,618,889.27	2,367,266,038.69

市政工程代建款	184,251,870.10	384,352,934.21
押金保证金	183,437,440.18	136,904,357.54
应付拆迁安置款	309,983.00	309,983.00
购房定金等	17,856,763.60	18,568,060.84
股权激励相关回购义务		189,909,564.39
应退股权转让款	3,324,817,469.64	1,350,000,000.00
投资者购买理财款	435,384,200.07	424,739,842.08
往来款	663,061,349.45	65,683,610.81
代收代付款项	72,266,231.84	104,002,200.60
其他	373,210,395.80	178,325,794.05
合计	8,197,214,592.95	5,220,062,386.21

项目

年末余额

年初余额

1年以内	5,438,608,217.33	2,937,973,076.13
1-2年	950,908,022.05	602,493,367.59
2-3年	565,190,648.53	613,879,322.29

3年以上	1,242,507,705.04	1,065,716,620.20
合计	8,197,214,592.95	5,220,062,386.21

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
土地增值税清算准备金*	2,942,618,889.27	土地增值税准备
贵阳观山湖建设投资发展有限公司	184,251,870.10	代建款
合计	3,126,870,759.37	--

1）账龄

单位：元

项目	年末余额	年初余额
1年以内	3,541,670,849.42	546,351.80
1年以上

合计

3,541,670,849.42

546,351.80

单位名称	与本公司关系	年末余额	期限	占应付分保账款年末余额的比例%
中国人寿再保险有限责任公司	非关联方	3,541,397,359.92	1年以内	99.99
合计		3,541,397,359.92		99.99

项目	年末余额	年初余额
应付赔付支出	143,036.45	166,994.22
应付退保金、满期金等	276,419,066.11	98,442,774.64

应付其他	3,138.00	3,020.00
合计	276,565,240.56	98,612,788.86

项目	年末余额	年初余额
应付保单红利	106,092,708.31	210,227,062.45

合计

106,092,708.31

210,227,062.45

项目	年末余额	年初余额
年初余额	16,286,648,322.77

本年合并增加		16,660,574,862.29
保户本金增加	2,017,628,048.90	250,198,740.00

保户利益增加

715,144,492.15

122,780,173.81

因已支付保户利益而减少的负债	-11,559,022,315.63	-746,679,693.89
保单管理费及保障成本费用的扣除	-1,384,900.00	-225,759.44
年末余额	7,459,013,648.19	16,286,648,322.77

项目

年末余额

年初余额

1年以内（含1年）	2,470,831,653.48	10,132,998,033.31
1-3年（含3年）	916,146,496.65	2,582,936,512.16
3-5年（含5年）	2,071,708,017.89	877,754,099.40

5年以上	2,000,327,480.17	2,692,959,677.90
合计	7,459,013,648.19	16,286,648,322.77

项目

期末余额

期初余额

项目	年初余额	本年增加	本年减少	年末余额
未到期责任准备金	706,472.61	736,803.25	706,472.61	736,803.25
未决赔款准备金	56,367.53	120,032.00	56,367.51	120,032.02

寿险责任准备金	6,470,914,876.79	5,160,451,823.98	1,826,828,666.39	9,804,538,034.38
长期健康险责任准备金	103,045.99		11,461.99	91,584.00
合计	6,471,780,762.92	5,161,308,659.23	1,827,602,968.50	9,805,486,453.65

项目	年初余额	本年增加	本年减少	年末余额
原保险合同	706,472.61	736,803.25	706,472.61	736,803.25
再保险合同

合计

706,472.61

736,803.25

706,472.61

736,803.25

到期期限	年末余额			年初余额
	原保险合同	再保险合同	合计	原保险合同	再保险合同	合计
1年以内（含1年）	736,803.25		736,803.25	706,472.61		706,472.61

1年以上
合计	736,803.25		736,803.25	706,472.61		706,472.61

项目	年初余额	本年增加	本年减少	年末余额
原保险合同	56,367.53	120,032.00	56,367.51	120,032.02
再保险合同
合计	56,367.53	120,032.00	56,367.51	120,032.02

到期期限	年末余额			年初余额
	原保险合同	再保险合同	合计	原保险合同	再保险合同	合计
1年以内（含1年）	120,032.02		120,032.02	56,367.53		56,367.53

1年以上
合计	120,032.02		120,032.02	56,367.53		56,367.53

项目

年初余额

本年增加

本年减少

年末余额

原保险合同	6,470,914,876.79	5,160,451,823.98	1,826,828,666.39	9,804,538,034.38
再保险合同

合计

6,470,914,876.79

5,160,451,823.98

1,826,828,666.39

9,804,538,034.38

到期期限	年末余额			年初余额
	原保险合同	再保险合同	合计	原保险合同	再保险合同	合计

1年以内（含1年）	1,272,438,971.04		1,272,438,971.04	1,553,099,602.61		1,553,099,602.61
1-5年（含5年）	7,547,785,735.25		7,547,785,735.25	3,562,166,002.38		3,562,166,002.38

5年以上

984,313,328.09

984,313,328.09

1,355,649,271.80

1,355,649,271.80

合计

9,804,538,034.38

9,804,538,034.38

6,470,914,876.79

6,470,914,876.79

项目	年初余额	本年增加	本年减少	年末余额
原保险合同	103,045.99		11,461.99	91,584.00

再保险合同
合计	103,045.99		11,461.99	91,584.00

到期期限	年末余额			年初余额
	原保险合同	再保险合同	合计	原保险合同	再保险合同	合计
1年以内（含1年）	1,002.69		1,002.69	4,293.58		4,293.58
1-5年（含5年）	6,898.40		6,898.40	12,880.75		12,880.75

5年以上	83,682.91		83,682.91	85,871.66		85,871.66
合计	91,584.00		91,584.00	103,045.99		103,045.99

项目	期末余额	期初余额
一年内到期的长期借款	3,011,794,324.15	3,920,659,178.45
一年内到期的应付债券	6,131,052,868.75	3,019,174,231.72
一年内到期的长期应付款	202,258,171.52	101,553,050.37
合计	9,345,105,364.42	7,041,386,460.54

借款类别	年末余额	年初余额
质押借款	50,679,222.62	184,689,571.94

抵押借款	2,800,400,000.00	3,220,969,606.51
保证借款	160,715,101.53	515,000,000.00
合计	3,011,794,324.15	3,920,659,178.45

单位：元

贷款单位	借款起始日	借款终止日	币种	利率	年末余额
非银行金融机构借款	2017-09-29	2019-09-29	RMB	固定利率	246,300,000.00

银行借款	2018-02-28	2019-07-15	RMB	固定利率	244,000,000.00
非银行金融机构借款	2017-03-07	2019-03-07	RMB	固定利率	240,000,000.00
非银行金融机构借款	2017-03-23	2019-03-23	RMB	固定利率	210,000,000.00

非银行金融机构借款	2017-10-17	2019-10-17	RMB	固定利率	201,700,000.00
合计					1,142,000,000.00

项目	期限	发行金额	年末余额
海通证券募集资金80亿债券（第三期）	2+1年	3,510,000,000.00	1,748,226,623.31
光大证券募集资金50亿债券（第三期）	2+1年	1,400,000,000.00	1,083,579,245.41

海通证券募集资金80亿债券（第二期）	2年	1,500,000,000.00	995,711,368.56
2015年度第一期中期票据14亿	5年	1,400,000,000.00	696,698,121.61
海通证券募集资金80亿债券（第一期）	2年	1,600,000,000.00	665,019,498.28

光大证券募集资金50亿债券（第一期）	2年	1,160,000,000.00	597,611,854.04
海通证券募集资金80亿债券（第四期）	2+1年	1,390,000,000.00	344,206,157.54

合计

11,960,000,000.00

6,131,052,868.75

项目	期限	初始金额	年末余额
中国外贸金融租赁有限公司	2年	300,000,000.00	79,642,135.68
珠江金融租赁有限公司	3年	350,000,000.00	122,616,035.84

合计

650,000,000.00

202,258,171.52

项目	期末余额	期初余额
待转销项税额	39,074,079.41
合计	39,074,079.41

短期应付债券的增减变动：

单位：元

债券名称

面值

发行日期

债券期限

发行金额

期初余额

本期发行

按面值计提利息

溢折价摊销

本期偿还

期末余额

项目	期末余额	期初余额
质押借款	14,587,111,576.30	12,994,395,996.42
抵押借款	3,856,500,000.00	5,051,560,000.00
保证借款	1,555,106,880.00	2,759,000,000.00
保理借款	700,000,000.00
合计	20,698,718,456.30	20,804,955,996.42

贷款单位

借款起始日

借款终止日

年末余额

年初余额

银行借款	2016-09-14	2021-09-13	3,000,000,000.00	3,000,000,000.00
信托借款	2016-09-21	2021-09-21	4,999,956,865.54	4,999,956,942.02
信托借款	2018-06-04	2021-08-03	3,898,973,040.58

银行借款	2018-10-19	2021-09-29	1,200,000,000.00
信托借款	2017-10-25	2021-04-20	1,110,000,000.00	1,110,000,000.00
合计			14,208,929,906.12	9,109,956,942.02

项目

期末余额

期初余额

公司2015年度第一期中期票据	698,461,022.42	1,389,526,411.58
光大证券募集资金50亿债券		2,309,440,966.17
海通证券募集资金80亿债券		7,972,397,216.79
2017年度第一期中期票据10亿	996,119,544.45	993,473,231.30
2017年度第二期中期票据10亿	994,459,182.36	991,778,779.69
合计	2,689,039,749.23	13,656,616,605.53

债券名称	面值	发行日期	债券期限	发行金额	期初余额	本期发行	按面值计提利息	溢折价摊销	本期偿还	其他减少	期末余额
2015年度第一期中期票据14亿	1,400,000,000.00	2015-10-15	5年	1,400,000,000.00	1,389,526,411.58		98,000,000.00	5,632,732.45		696,698,121.61	698,461,022.42
光大证券募集资金50亿债券（第一期）	1,160,000,000.00	2015-11-19	2+2年	1,160,000,000.00	552,754,018.64		51,000,000.00	44,857,835.40		597,611,854.04
光大证券募集资金50亿债券（第三期）	1,400,000,000.00	2016-1-20	2+1年	1,400,000,000.00	1,397,277,590.55		88,664,109.59	1,301,654.86	315,000,000.00	1,083,579,245.41
光大证券募集资金50亿债券（第四期）	100,000,000.00	2016-3-22	2+1年	100,000,000.00	100,000,000.00		3,758,904.11		100,000,000.00
光大证券募集资金50亿债券（第五期）	340,000,000.00	2016-3-22	1+1+1年	340,000,000.00	259,409,356.98		6,605,477.62	590,643.02	260,000,000.00
海通证券募集资金80亿债券（第一	1,600,000,000.00	2016-8-22	2+1年	1,600,000,000.00	1,593,956,597.59		96,866,666.67	1,062,900.69	930,000,000.00	665,019,498.28

期）
海通证券募集资金80亿债券（第二期）	1,500,000,000.00	2016-9-2	2+1年	1,500,000,000.00	1,497,746,581.39		100,407,328.77	964,787.17	503,000,000.00	995,711,368.56
海通证券募集资金80亿债券（第三期）	3,510,000,000.00	2016-9-22	2+1年	3,510,000,000.00	3,496,242,145.51		218,427,484.93	7,984,477.80	1,756,000,000.00	1,748,226,623.31
海通证券募集资金80亿债券（第四期）	1,390,000,000.00	2016-10-19	2+1年	1,390,000,000.00	1,384,451,892.30		80,710,597.26	3,754,265.24	1,044,000,000.00	344,206,157.54
2017年度第一期中期票据10亿	1,000,000,000.00	2017-3-15	3年	1,000,000,000.00	993,473,231.30		60,000,000.00	2,646,313.15			996,119,544.45
2017年度第二期中期票据10亿	1,000,000,000.00	2017-7-18	3年	1,000,000,000.00	991,778,779.70		68,000,000.00	2,680,402.67			994,459,182.36
合计	--	--	--	14,400,000,000.00	13,656,616,605.53		872,440,568.95	71,476,012.45	4,908,000,000.00	6,131,052,868.75	2,689,039,749.23

发行在外的金融工具	期初		本期增加		本期减少		期末
	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值

53、长期应付款

单位：元

项目	期末余额	期初余额
长期应付款	384,420,336.63	239,498,633.52
专项应付款	12,579,100.98
合计	396,999,437.61	239,498,633.52

项目	期末余额	期初余额
被兼并企业职工安置费	35,141,057.51	1,505,608.94
应付融资租赁款	204,374,827.12	260,997,946.20
未确认融资费用	-16,749,606.60	-23,004,921.62
存在偿还可能的政府补助	161,654,058.60
合计	384,420,336.63	239,498,633.52

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
赫章结构乡精准扶贫项目		30,030,363.86	17,451,262.88	12,579,100.98
合计		30,030,363.86	17,451,262.88	12,579,100.98	--

项目

期末余额

期初余额

项目

本期发生额

上期发生额

项目

本期发生额

上期发生额

项目

本期发生额

上期发生额

项目

期末余额

期初余额

形成原因

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	923,991,038.60	18,866,611.29	628,830,438.60	314,027,211.29
合计	923,991,038.60	18,866,611.29	628,830,438.60	314,027,211.29	--

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	本期冲减成本费用金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
贵州文化广场项目配套基础设施建设财政补助	910,877,800.00					602,886,700.00	307,991,100.00	与收益相关
沙湾古镇综合项目建设财政补助	4,737,038.60					4,737,038.60		与收益相关
棚户区改造专项资金财政补助	7,746,200.00	12,780,500.00				20,526,700.00		与收益相关
"云+端"的金	270,000.00			270,000.00				与资产相关

融资产交易系统研发与应用
大数据驱动的金融资产交易系统研发与应用	210,000.00			210,000.00				与资产相关
中黔金融资产交易中心平台业务支撑系统研发	150,000.00	50,000.00		200,000.00				与资产相关
贵阳市云岩区教育局生均津费		5,324,362.99					5,324,362.99	与收益相关
金融资产交易风险控制管理服务平台项目		250,000.00					250,000.00	与资产相关
其他		461,748.30					461,748.30	与收益相关
合计	923,991,038.60	18,866,611.29		680,000.00		628,150,438.60	314,027,211.29

项目

期末余额

期初余额

58、其他负债

项目	期末余额	期初余额
应付再保险合同利息	16,337,791.70	16,380,808.16

证券清算款		65,927,701.83
其他	136,832.67	118,306.67

合计

16,474,624.37

82,426,816.66

	期初余额	本次变动增减（+、—）					期末余额
		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计
股份总数	4,697,664,786.00			2,348,832,393.00	-41,242,500.00	2,307,589,893.00	7,005,254,679.00

发行在外的金融工具	期初		本期增加		本期减少		期末
	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	3,458,779,657.30	22,009,000.00	2,465,047,711.67	1,015,740,945.63

其他资本公积	98,556,805.99	33,631,682.62	42,111,500.00	90,076,988.61
合计	3,557,336,463.29	55,640,682.62	2,507,159,211.67	1,105,817,934.24

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
限制性股票激励	189,909,564.39		189,909,564.39
合计	189,909,564.39		189,909,564.39

项目	期初余额	本期发生额					期末余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
二、将重分类进损益的其他综合收益	243,283,917.65	-1,125,638,346.37	-199,277,604.53	-231,590,185.44	-330,532,823.49	-364,237,732.91	-87,248,905.84
可供出售金融资产公允价值变动损益	243,283,917.65	-1,125,638,346.37	-199,277,604.53	-231,590,185.44	-330,532,823.49	-364,237,732.91	-87,248,905.84
其他综合收益合计	243,283,917.65	-1,125,638,346.37	-199,277,604.53	-231,590,185.44	-330,532,823.49	-364,237,732.91	-87,248,905.84

64、专项储备

单位：元

项目

期初余额

本期增加

本期减少

期末余额

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	752,893,261.67			752,893,261.67
任意盈余公积	5,395,002.70			5,395,002.70
合计	758,288,264.37			758,288,264.37

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	7,004,831,164.33	5,875,888,828.88
调整后期初未分配利润	7,004,831,164.33	5,875,888,828.88
加：本期归属于母公司所有者的净利润	1,466,851,255.79	2,081,549,350.87
减：提取法定盈余公积		14,883,890.00
应付普通股股利	222,518,649.90	937,723,125.42
期末未分配利润	8,249,163,770.22	7,004,831,164.33

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本

主营业务

12,960,259,245.64

8,294,721,222.05

14,980,881,251.34

8,806,911,735.24

其他业务

1,172,435,113.66

1,652,467,380.82

812,478,908.81

789,966,995.84

利息收入	575,326,655.92		143,957,203.38
已赚保费	1,534,415,809.54		-4,289,316.07
手续费及佣金	511,585,940.35	337,343,871.11	248,722,466.72	40,245,549.39

投资收益（金融业务）	1,383,084,142.52		905,922,090.94
公允价值变动收益（金融业务）	45,176,696.51		179,005,832.17
汇兑收益（金融业务）	1,940,150.73		-2,373,446.22
退保金		596,319,633.92		56,142,573.75

赔付支出净额		1,210,975,867.03		76,469,695.36
提取保险合同准备金净额		-286,876,196.05		-122,922,791.04
保单红利支出		67,572,861.08		5,891,825.34

合计

18,184,223,754.87

11,872,524,639.96

17,264,304,991.07

9,652,705,583.88

序号

项目名称

收入余额

行业名称	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
房地产开发与经营	12,960,259,245.64	8,294,721,222.05	14,980,881,251.34	8,806,911,735.24
合计	12,960,259,245.64	8,294,721,222.05	14,980,881,251.34	8,806,911,735.24

产品名称	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
住宅	5,522,255,157.37	3,673,038,733.58	5,660,824,384.68	3,494,099,364.81
公寓	2,997,961,444.31	2,241,604,097.87	682,638,802.50	554,554,658.14

商业	2,691,007,529.05	1,323,174,573.08	6,501,821,628.12	3,469,844,760.41
写字楼	1,057,641,469.62	608,750,155.69	1,622,106,973.82	1,018,369,361.87

车库车位

691,393,645.29

448,153,661.83

488,024,937.45

250,643,882.76

学校及其他			25,464,524.77	19,399,707.25
合计	12,960,259,245.64	8,294,721,222.05	14,980,881,251.34	8,806,911,735.24

产品名称	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本

房屋租赁	54,229,095.66	69,058,604.55	28,950,140.32	47,406,780.29
物业管理	420,620,573.25	406,324,419.41	332,142,145.43	311,541,078.49
健身娱乐	52,345,254.13	47,427,849.34	44,395,729.58	32,477,802.03

教育服务	138,857,472.54	101,060,657.90	100,315,789.09	77,816,894.54
酒店及餐饮服务	132,068,902.31	82,982,640.32	125,637,952.14	86,457,783.42

会议及展览等	141,710,698.39	75,882,275.76	126,468,729.77	84,891,230.64
非保险合同服务收入	76,375,226.54	825,083,969.07	6,387,716.61	127,214,545.85
建设管理收入	65,609,974.68	15,120,218.77	33,937,824.77	14,808,571.86

其他	90,617,916.16	29,526,745.70	14,242,881.10	7,352,308.72
合计	1,172,435,113.66	1,652,467,380.82	812,478,908.81	789,966,995.84

客户	金额	占营业收入总额的比例%
客户一	285,517,576.19	2.02

客户二	191,736,057.13	1.36
客户三	119,439,100.96	0.85
客户四	112,480,467.63	0.80

客户五	78,972,765.48	0.56
合计	788,145,967.39	5.59

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本

存放金融同业利息收入	73,042,638.14		72,623,639.95
其中：自有资金存款利息收入	73,042,638.14		72,623,639.95

客户资金存款利息收入
融资融券利息收入
买入返售利息收入	8,365,190.55		43,111,545.66

其中：约定购回利息收入	8,365,190.55		43,111,545.66
股权质押回购利息收入
拆出资金利息收入	1,180,176.26

信托计划利息收入	183,338,103.66
债权计划利息收入	286,747,981.48

其他利息收入	22,652,565.83		28,222,017.77
合计	575,326,655.92		143,957,203.38

项目

本期发生额

上期发生额

保险业务收入：	——	——
个人险	5,075,641,900.29	-4,385,074.00
其中：分红型	4,767,673,000.00

万能型	381,235.29
传统型	307,587,665.00	-4,385,074.00
团体险	640,002.54	36,421.80

其中：分红型
万能型
传统型	640,002.54	36,421.80

保险业务收入小计	5,076,281,902.83	-4,348,652.20
减：分保保费	3,541,835,762.65	182,152.14

减：提取未到期责任准备金	30,330.64	-241,488.27
已赚保费净额：	1,534,415,809.54	-4,289,316.07

项目	本期发生额		上期发生额
	手续费及佣金收入	手续费及佣金支出	手续费及佣金收入	手续费及佣金支出
投资银行业务收入	310,266,860.55	57,979,446.50	153,726,367.81	6,640,027.84
其中：证券承销业务	194,640,681.37	40,994,254.93	62,457,310.71	2,320,892.19

保荐服务业务	8,301,886.81		3,018,867.94
财务顾问业务	107,324,292.37	16,985,191.57	88,250,189.16	4,319,135.65

基金管理业务收入	32,934,306.12		19,335,837.00	8,478,631.48
投资咨询业务收入	49,459,566.79	7,004,897.26	72,482,718.73	24,719,939.90
保险业务收入		244,740,491.29

交易服务费	49,000,491.98	21,825,158.18
其他	69,924,714.91	5,793,877.88	3,177,543.18	406,950.17
合计	511,585,940.35	337,343,871.11	248,722,466.72	40,245,549.39

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	-2,665,822.92	2,445,011.79
处置长期股权投资产生的投资收益		-1,343,144.61
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益	11,042,344.95	305,035,639.17
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益	-225,885,955.92	6,372,817.55
持有至到期投资在持有期间取得的投资收益	4,477,218.02	2,168,570.84
可供出售金融资产在持有期间的投资收益	1,430,275,587.34	590,011,862.84
处置可供出售金融资产取得的投资收益	54,663,945.12	303,991.21

处置贷款及应收款项取得的投资收益	110,000,000.00
持有银行理财产品取得的投资收益		14,336.00

其他	1,176,825.93	913,006.15
合计	1,383,084,142.52	905,922,090.94

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	45,176,696.51	179,005,832.17
其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益
以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融负债
按公允价值计量的投资性房地产

其他
合计	45,176,696.51	179,005,832.17

项目

本期发生额

上期发生额

汇兑收益	1,940,150.73	-2,373,446.22
合计	1,940,150.73	-2,373,446.22

项目

本期发生额

上期发生额

寿险个险	596,319,240.23	56,142,573.75
寿险团险	393.69
合计	596,319,633.92	56,142,573.75

项目	本期发生额	上期发生额
赔付支出	1,211,929,403.70	76,572,052.77
其中：分红险	3,516,862.66	429,990.00

万能险	712,519.72	2,554.88
其他（传统险、短期意外及健康险）	4,784,248.32	143,937.89
年金给付	18,057,060.00	1,501,380.00

满期金给付

1,184,858,713.00

74,494,190.00

减：摊回赔付支出	953,536.67	102,357.41
其中：赔款支出等	953,536.67	90,000.00
合同终止等摊回赔付支出		12,357.41

合计

1,210,975,867.03

76,469,695.36

项目

本期发生额

上期发生额

提取保险责任准备金	3,333,675,360.09	-123,019,265.42
减：摊回保险责任准备金	3,620,551,556.14	-96,474.38
合计	-286,876,196.05	-122,922,791.04

项目

本期发生额

上期发生额

提取未决赔款准备金	63,664.49	4,324.45
提取寿险责任准备金	3,333,623,157.59	-123,027,086.87
提取长期险责任准备金	-11,461.99	3,497.00
合计	3,333,675,360.09	-123,019,265.42

项目	本期发生额	上期发生额
已发生已报告未决赔款准备金
已发生未报告未决赔款准备金	61,215.84	4,158.14

理赔费用准备金	2,448.65	166.31
合计	63,664.49	4,324.45

项目	本期发生额	上期发生额
摊回未决赔款准备金
摊回寿险责任准备金	3,620,551,927.65	-100,610.99

摊回长期险责任准备金

-371.51

4,136.61

合计

3,620,551,556.14

-96,474.38

项目	本年发生额	上年发生额
保单红利支出	67,572,861.08	5,891,825.34
合计	67,572,861.08	5,891,825.34

项目	本期发生额	上期发生额
城市维护建设税	52,275,238.46	57,570,446.46
教育费附加	23,708,063.95	24,742,780.77
房产税	21,322,581.32	16,994,370.74
地方教育费附加	13,092,577.06	16,438,238.07
土地增值税	940,832,098.64	1,217,466,235.99
其他	35,332,541.73	157,382,655.81
合计	1,086,563,101.16	1,490,594,727.84

项目	本期发生额	上期发生额
广告宣传费	135,674,497.92	250,521,860.21
职工薪酬	118,592,742.61	103,985,577.51
其他	224,737,496.22	168,963,016.52
合计	479,004,736.75	523,470,454.24

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	336,976,618.39	263,810,343.65
股权激励成本	13,307,316.04	1,309,900.00
其他	309,645,771.72	354,105,967.78
合计	659,929,706.15	619,226,211.43

项目

本期发生额

上期发生额

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	2,323,908,276.74	2,116,507,583.61
减：利息收入	59,683,386.77	52,468,262.34
加：汇兑损失	-80,334.85	23,804.38
加：现金折扣	400,742,111.29
加：其他支出	39,290,998.30	23,458,459.16
合计	2,704,177,664.71	2,087,521,584.81

项目	本年发生额	上年发生额
职工薪酬	651,852,500.22	252,070,609.48

租赁费	123,195,438.22	21,344,738.78
差旅费	36,375,947.97	20,568,295.96

业务招待费	34,499,255.58	23,041,027.04
投资者保护基金	10,505,637.48	5,687,205.73
设备运转费	9,727,677.26	4,231,381.32

折旧及摊销

20,994,274.36

1,902,115.92

中介及顾问费	22,649,522.22	3,456,913.51
其他	151,965,362.14	33,213,531.60
合计	1,061,765,615.45	365,515,819.34

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失	-171,346,693.16	215,924,760.77
三、可供出售金融资产减值损失	165,224,410.55	38,977,135.12
十三、商誉减值损失	185,948,757.01
合计	179,826,474.40	254,901,895.89

项目	本期发生额	上期发生额
政府补助	95,522,060.30	5,232,100.00
合计	95,522,060.30	5,232,100.00

项目	本期发生额	上年发生额	来源和依据	与资产/收益相关
贵阳市市场监督管理局产业扶持款	72,125,293.55		筑府发[2005]75号	与收益相关
自主创新产业发展专项资金扶持资金	4,421,316.86		南山区专项资金领导小组办公室《南山区自主创新产业发展专项资金管理办法》	与收益相关
济南市历下区机关事务管理局金融企业租房补贴	3,591,600.00		《济南市加快区域性金融中心建设促进金融业发展若干扶持政策》	与收益相关

观山湖区教育局拨付义务

3,215,100.00

5,232,100.00

《关于委托承担义务教育义务的协

与收益相关

教育事业费

议》、《委托承担义务教育任务协议》

湖南省财政厅拨付金融发展专项资金新设立公司开办费用

3,000,000.00

《湖南省金融发展专项资金管理办法》、《湖南省金融发展专项资金管理办法》

与收益相关

贵阳市观山湖区市场监督管理局拨付公司总部落户贵阳一产业扶持基金	2,500,000.00		《市人民政府关于支持贵阳国际金融中心加快建设和发展的意见》	与收益相关
深圳市2018年第5批市金融发展专项资金（一次性落户奖励）	2,000,000.00		《深圳市扶持金融业发展若干措施》	与收益相关
吉林省财政厅2018年度金融业发展专项资金	1,362,200.00		《关于拨付2018 年度金融业发展专项资金的通知》《长春市财政局关于拨付2018年度长春市金融业发展专项资金的通知》	与收益相关
代征代扣个人所得税手续费奖励	1,181,282.10		《个人所得税代扣代缴暂行办法》（国税发[1995]065）第十七条	与收益相关
“云+端”的金融资产交易系统研发与应用	270,000.00		贵阳市云岩区科学技术局2015年科技计划项目拨款	与资产相关
大数据驱动的金融资产交易系统研发与应用	210,000.00		贵州省科技厅支撑计划项目拨款	与资产相关
中黔金融资产交易中心平台业务支撑系统研发	200,000.00		云岩区2016年科技计划项目拨款	与资产相关
零星政府补助	1,445,267.79			与收益相关

合计

95,522,060.30

5,232,100.00

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	-59,778,267.60	-17,546,085.28
处置长期股权投资产生的投资收益	1,408,150,793.18	6,993,606.14
持有至到期投资在持有期间的投资收益	1,434,832.90	45,867,650.31
可供出售金融资产在持有期间的投资收益	15,535,777.14	92,564,099.51
处置可供出售金融资产取得的投资收益	66,803,537.90
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得	144,791.50

持有银行理财产品取得的投资收益	886,666.48	1,603,531.93
其他（资金占用利息）	169,500,125.64
合计	1,602,678,257.14	129,482,802.61

产生公允价值变动收益的来源

本期发生额

上期发生额

资产处置收益的来源	本期发生额	上期发生额
持有待售处置组处置收益
非流动资产处置收益	-452,096.26	200,000.00
其中：划分为持有待售的非流动资产处置收益
其中：固定资产处置收益
无形资产处置收益
未划分为持有待售的非流动资产处置收益	-452,096.26	200,000.00
其中：固定资产处置收益	-452,096.26
无形资产处置收益		200,000.00
非货币性资产交换收益
债务重组中因处置非流动资产收益
合计	-452,096.26	200,000.00

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
政府补助	920,000.00	3,320,575.00	920,000.00
非流动资产毁损报废利得		192.10
违约金收入	17,563,886.95	1,710,110.64	17,563,886.95

其他	7,749,803.47	10,511,985.46	7,749,803.47
合计	26,233,690.42	15,742,863.20	26,233,690.42

补助项目	发放主体	发放原因	性质类型	补贴是否影响当年盈亏	是否特殊补贴	本期发生金额	上期发生金额	与资产相关/与收益相关
贵阳市观山湖区住房和城乡建设局金融综合体补助	贵阳市观山湖区住房和城乡建设局			是		420,000.00		与收益相关
贵阳市观山湖区工业和信息化局小微企业城市示范资金款				是		500,000.00		与收益相关
2017年南山区自主创新产业发展专项资金				是			2,000,000.00	与收益相关
其他政府补助				是			1,320,575.00	与收益相关
合计						920,000.00	3,320,575.00

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
对外捐赠	34,027,508.50	23,516,000.00	34,027,508.50
非流动资产毁损报废损失	179,670.64	111,645.32	179,670.64
其他	127,862,922.10	19,821,888.19	127,862,922.10
合计	162,070,101.24	43,449,533.51

81、所得税费用

（1）所得税费用表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	615,572,547.73	608,430,260.49
递延所得税费用	-432,910,060.21	-374,681,703.45
合计	182,662,487.52	233,748,557.04

项目	本期发生额
利润总额	1,631,097,933.71
按法定/适用税率计算的所得税费用	407,774,483.43
子公司适用不同税率的影响	-337,787,876.67
调整以前期间所得税的影响	15,203,475.14
非应税收入的影响	5,177,775.56
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	79,523,600.00
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	-5,336,898.13
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	50,513,263.43
所得税率变动的影响	101,559.52
投资收益及技术开发费加计扣除等的影响	-32,131,901.59
其他	-374,993.17
所得税费用	182,662,487.52

项目

本期发生额

上期发生额

代建工程款	68,132,000.00	47,116,874.58
保证金及押金等		400,000,000.00
产业发展扶持基金等政府补助	262,511,798.93	21,158,113.60
代收代支及其他款项	99,131,523.71	97,858,634.82
购房订金等		2,878,448.00
往来款	220,972,895.82
合计	650,748,218.46	569,012,071.00

项目	本期发生额	上期发生额
退保金	599,369,499.48	49,142,573.75
支付往来款	318,601,680.08	766,768,926.87
退还诚意金、保证金及押金等	133,530,211.45	97,881,835.77
遵义海风房地产开发有限公司	52,117,181.50
销售手续费	62,784,819.56	48,911,722.53
广告宣传费	86,969,359.91	173,535,949.23
捐赠支出	33,639,571.00	23,341,000.00
司法冻结资金	80,388,644.66
其他期间费用和代收代支等	922,796,231.37	452,025,929.13
合计	2,290,197,199.01	1,611,607,937.28

项目	本期发生额	上期发生额
利息收入	36,405,116.97	20,284,121.04
定期存单及理财产品到期收回	705,570,000.00	57,676,200.00
资金占用费		35,471,698.11
贵阳恒森房地产开发有限公司	118,639,129.91	70,569,962.19
收到/处置中天城投集团股权转让款净额	7,708,509,823.50	1,350,000,000.00
合计	8,569,124,070.38	1,534,001,981.34

（4）支付的其他与投资活动有关的现金

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
购买银行理财产品	58,300,000.00	344,476,200.00
支付华夏人保险股份有限公司股权收购定金	3,400,000,000.00	3,600,000,000.00
支付金世旗国际控股股份有限公司往来款	3,988,512,681.88
贵州合石电子商务有限公司	188,000,000.00
其他股权收购定金	369,000,000.00	50,000,000.00
定期及保证金存款增加		296,800,000.00
委托贷款	60,000,000.00	50,000,000.00
其他往来款	597,406,784.65
合计	8,661,219,466.53	4,341,276,200.00

项目	本期发生额	上期发生额
收借款保证金	400,000,000.00	900,000.00
往来款	106,630,066.38
合计	506,630,066.38	900,000.00

项目	本期发生额	上期发生额
融资手续费	75,127,883.39	89,882,525.76
支往来款		5,643,521.54
借款保证金	85,176,708.08	70,700,949.00
限制性股票回购	141,049,350.00	18,600,000.00
保理融资款项	70,000,000.00
回购金融资产支付的利息	3,373,653.75
合计	374,727,595.22	184,826,996.30

支付的其他与筹资活动有关的现金说明：

84、现金流量表补充资料

（1）现金流量表补充资料

单位：元

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：	--	--
净利润	1,448,435,446.19	2,143,628,388.90
加：资产减值准备	179,826,474.40	254,901,895.89
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	145,397,622.28	135,338,897.65
无形资产摊销	8,480,501.43	3,530,890.60
长期待摊费用摊销	42,044,866.54	10,854,471.71
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	-452,096.26	-88,546.78
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	179,670.64
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	-512,520,750.77	-43,606,951.72
财务费用（收益以“－”号填列）	2,304,343,547.74	2,079,251,145.29
投资损失（收益以“－”号填列）	-2,951,295,504.61	-1,035,404,893.55
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-433,836,650.00	-411,227,943.12
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	6,674,099.24	56,205,574.60
存货的减少（增加以“－”号填列）	-2,282,860,702.87	-1,911,554,260.60
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	3,507,398,021.50	-2,913,046,009.48
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	-1,842,981,271.76	1,884,227,607.00
其他	-62,241,819.66	-3,454,229,894.81
经营活动产生的现金流量净额	-443,408,545.97	-3,201,219,628.42
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：	--	--
3．现金及现金等价物净变动情况：	--	--
现金的期末余额	4,791,608,562.07	6,984,248,959.95
减：现金的期初余额	6,984,248,959.95	8,788,674,881.29
现金及现金等价物净增加额	-2,192,640,397.88	-1,804,425,921.34

（2）本期支付的取得子公司的现金净额

单位：元

	金额
其中：	--
其中：	--
其中：	--

	金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物	4,261,490,176.50
其中：	--
中天城投集团贵州文化广场开发建设有限公司	1,711,587,955.50
中天城投集团乌当房地产开发有限公司	2,549,902,221.00
减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物	267,148,750.61
其中：	--
中天城投集团贵州文化广场开发建设有限公司	1,039,660.11
中天城投集团乌当房地产开发有限公司	266,109,090.50
其中：	--
中天城投集团贵州文化广场开发建设有限公司
中天城投集团乌当房地产开发有限公司
处置子公司收到的现金净额	3,994,341,425.89

项目	期末余额	期初余额
一、现金	4,791,608,562.07	6,984,248,959.95
其中：库存现金	759,347.95	1,205,354.72
可随时用于支付的银行存款	4,698,911,070.35	6,774,568,702.39
可随时用于支付的其他货币资金	82,620,214.36	117,403,365.50
三、期末现金及现金等价物余额	4,791,608,562.07	6,984,248,959.95

85、所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

86、所有权或使用权受到限制的资产

单位：元

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	163,008,859.02	保证金以及其他受限
存货	4,775,496,392.93	借款抵押
投资性房地产	457,455,621.00	借款抵押
合计	5,395,960,872.95	--

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币余额
货币资金	--	--	40,206,994.71
其中：美元	5,858,345.19	6.8632	40,206,994.71
欧元
港币
应收账款	--	--
其中：美元
欧元
港币
长期借款	--	--
其中：美元
欧元
港币

（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。

□适用√不适用

88、套期

按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：

89、政府补助

（1）政府补助基本情况

单位：元

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
贵州文化广场项目配套基础设施建设补助	307,991,100.00	递延收益
贵阳市云岩区教育局生均津费	5,324,362.99	递延收益
金融资产交易风险控制管理服务平台项目	250,000.00	递延收益
其他	461,748.30	递延收益
贵阳市市场监督管理局产业扶持资金	72,125,293.55	其他收益	72,125,293.55
自主创新产业发展专项资金扶持项目	4,421,316.86	其他收益	4,421,316.86
济南市历下区机关事务管理局金融企业租房补贴	3,591,600.00	其他收益	3,591,600.00
观山湖区教育局拨付义务教育事业费	3,215,100.00	其他收益	3,215,100.00
湖南省财政厅拨付金融发展专项资金新设立公司开办费用	3,000,000.00	其他收益	3,000,000.00
贵阳市观山湖区市场监督管理局拨付公司总部落户贵阳一产业扶持基金	2,500,000.00	其他收益	2,500,000.00
深圳市2018年第5批市金融发展专项资金（一次性落户奖励）	2,000,000.00	其他收益	2,000,000.00
吉林省财政厅2018年度金融业发展专项资金	1,362,200.00	其他收益	1,362,200.00

代征代扣个人所得税手续费奖励	1,181,282.10	其他收益	1,181,282.10
"云+端"的金融资产交易系统研发与应用	270,000.00	其他收益	270,000.00
大数据驱动的金融资产交易系统研发与应用	210,000.00	其他收益	210,000.00
中黔金融资产交易中心平台业务支撑系统研发	200,000.00	其他收益	200,000.00
零星政府补助	1,445,267.79	其他收益	1,445,267.79
贵阳市观山湖区住房和城乡建设局金融综合体补助金	420,000.00	营业外收入	420,000.00
贵阳市观山湖区工业和信息化局小微企业城市示范资金	500,000.00	营业外收入	500,000.00
合计	410,469,271.59		96,442,060.30

被购买方名称

股权取得时点

股权取得成本

股权取得比例

股权取得方式

购买日

购买日的确定依据

购买日至期末被购买方的收入

购买日至期末被购买方的净利润

合并成本

（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债

单位：元

	购买日公允价值	购买日账面价值

被合并方名称

企业合并中取得的权益比例

构成同一控制下企业合并的依据

合并日

合并日的确定依据

合并当期期初至合并日被合并方的收入

合并当期期初至合并日被合并方的净利润

比较期间被合并方的收入

比较期间被合并方的净利润

合并成本

	合并日	上期期末

企业合并中承担的被合并方的或有负债：

其他说明：

3、反向购买

交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益性交易处理时调整权益的金额及其计算：

4、处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形√是□否

单位：元

子公司名称	股权处置价款	股权处置比例	股权处置方式	丧失控制权的时点	丧失控制权时点的确定依据	处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额	丧失控制权之日剩余股权的比例	丧失控制权之日剩余股权的账面价值	丧失控制权之日剩余股权的公允价值	按照公允价值重新计量剩余股权产生的利得或损失	丧失控制权之日剩余股权公允价值的确定方法及主要假设	与原子公司股权投资相关的其他综合收益转入投资损益的金额
中天城投集团贵州文化广场开发建设有限公司	1,711,588,955.50	99.50%	现金	2018年04月27日	控制权转移	20,304,472.97	0.50%	8,000,000.00	8,600,944.50	600,944.50	评估价格	0.00
中天城投集团乌当房地产开发有限公司	2,549,902,221.00	99.50%	现金	2018年04月27日	控制权转移	1,380,949,633.78	0.50%	6,000,000.00	12,813,579.00	6,813,579.00	评估价格	0.00

5、其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

（1）本年度新纳入合并范围的公司情况

单位：元

公司名称	新纳入合并范围的原因	持股比例%	年末净资产	本年净利润
贵州中天捷安房地产开发有限公司	新设	51.00
贵州中天物润房地产开发有限公司	新设	70.00

贵州中天贵铝房地产开发有限公司	新设	70.00
贵阳观山湖中天口腔门诊部有限公司	新设	100.00	1,226,785.58	-3,773,214.42
贵州中天社康医院管理有限公司	新设	100.00	-537,193.22	-537,193.22

贵阳中天康养健康体检管理有限公司	新设	100.00	-420,667.54	-420,667.54
贵阳花溪中天口腔门诊部有限公司	新设	100.00
贵州中天体育发展有限公司	新设	100.00

珠海爱奇湾区商务咨询有限公司	新设	49.00	-10,471.84	-10,471.84
珠海爱奇湾区发展有限公司	新设	49.00	58,802,548.89	-41,197,451.11
赫章中天建设开发有限公司	新设	100.00
宁波梅山保税港区禾悦投资管理合伙企业（有限合伙）	新设	99.00	1,002,594.10	2,594.10

中天晴隆酒店管理有限公司

新设

100.00

子公司名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例		取得方式
				直接	间接

一级子公司
贵阳金融控股有限公司（1）	贵州贵阳	贵州贵阳	房地产	100.00%		直接投资
中天城投（贵州）普惠金融服务有限公司	贵州贵阳	贵州贵阳	互联网金融	100.00%		直接投资
中天城投集团上海股权投资基金合伙企业（有限合伙）（2）	中国上海	中国上海	金融投资	99.95%		直接投资
中天城投集团有限公司（3）	贵州贵阳	贵州贵阳	房地产	100.00%		直接投资
中天国富商业保理（深圳）有限公司	中国深圳	中国深圳	金融服务	100.00%		直接投资
中天国富证券有限公司（4）	中国上海	贵州贵阳	证券	94.92%		非同一控制下企业合并
赫章中天建设开发有限公司	贵州赫章县	贵州赫章县	建设施工	100.00%		直接投资
宁波梅山保税港区禾悦投资管理合伙企业（有限合伙）	浙江宁波	浙江宁波	金融投资	99.00%		直接投资
二级子公司
贵阳互联网金融产业投资发展有限公司	贵州贵阳	贵州贵阳	互联网金融		65.00%	直接投资
联合铜箔（惠州）有限公司	广东惠州	广东惠州	投资管理		100.00%	非同一控制下企业合并
友山基金管理有限公司（5）	贵州贵阳	贵州贵阳	基金管理		70.00%	非同一控制下企业合并
贵州大发农业发展有限公司	贵州遵义	贵州遵义	农业经营		80.00%	直接投资
贵州大发旅游发展有限公司	贵州遵义	贵州遵义	旅游开发		53.85%	直接投资
深圳市中天佳汇股权投资管理有限公司	广东深圳	广东深圳	投资管理		94.92%	直接投资
贵州中黔金融资	贵州贵阳	贵州贵阳	金融服务		96.65%	非同一控制下企

产交易中心有限公司（6）						业合并
中天城投集团欣泰房地产开发有限公司	贵州贵阳	贵州贵阳	房地产		100.00%	同一控制企业合并
中天城投集团贵阳房地产开发有限公司（7）	贵州贵阳	贵州贵阳	房地产		100.00%	同一控制企业合并
中天城投集团城市建设有限公司（8）	贵州贵阳	贵州贵阳	房地产		100.00%	非同一控制企业合并
中天城投集团物业管理有限公司（9）	贵州贵阳	贵州贵阳	物业管理		100.00%	直接投资
中天城投集团遵义有限公司（10）	贵州遵义	贵州遵义	房地产		91.00%	直接投资
中天康养有限公司	贵州贵阳	贵州贵阳	健身		100.00%	直接投资
贵州中天南湖房地产开发有限责任公司	贵州贵阳	贵州贵阳	房地产		100.00%	直接投资
中天城投文化传播有限公司	贵州贵阳	贵州贵阳	文化传媒		100.00%	直接投资
中天城投集团商业管理有限公司	贵州贵阳	贵州贵阳	管理咨询		100.00%	直接投资
中天城投集团资源控股有限公司	贵州贵阳	贵州贵阳	矿产资源经营投资		100.00%	直接投资
中天城投集团景观维修有限公司	贵州贵阳	贵州贵阳	工程施工		100.00%	直接投资
中天城投集团旅游会展有限公司	贵州贵阳	贵州贵阳	商业项目及酒店的投资及经营管理		100.00%	直接投资
贵阳国际会议展览中心有限公司	贵州贵阳	贵州贵阳	会议展览		100.00%	直接投资
中天城投集团龙洞堡工业园股份有限公司	贵州贵阳	贵州贵阳	工业园区开发/建设和经营管理等		51.00%	直接投资
贵州市政工程有限公司	贵州贵阳	贵州贵阳	市政工程		100.00%	直接投资

贵州文化产业股份有限公司	贵州贵阳	贵州贵阳	文化传媒		68.47%	直接投资
中天城投集团江苏置业有限公司	江苏南京	江苏南京	房地产		100.00%	直接投资
中天金融集团华北置业有限公司	中国北京	中国北京	房地产		100.00%	直接投资
深圳市中天南方置业有限公司	中国深圳	中国深圳	房地产		100.00%	直接投资
中天城投集团（贵州）地产基金管理中心（有限合伙）	贵州贵阳	贵州贵阳	基金		100.00%	直接投资
中天城投集团（贵州）建设管理有限公司	贵州贵阳	贵州贵阳	房地产建设管理		100.00%	直接投资
贵阳南明中天城投房地产开发有限公司	贵州贵阳	贵州贵阳	房地产		100.00%	直接投资
中天城投集团广州置业有限公司	广东广州	广东广州	房地产		100.00%	直接投资
四川中天城投置业有限公司	四川成都	四川成都	房地产		100.00%	直接投资
贵州金融城有限公司	贵州贵阳	贵州贵阳	房地产		100.00%	直接投资
中天城投（贵阳）综合保税区投资开发有限公司	贵州贵阳	贵州贵阳	房地产		100.00%	直接投资
云南华盛基础设施运营管理有限责任公司	云南昆明	云南昆明	基础设施建设		51.00%	非同一控制企业合并
中天城投（云南）城市投资开发有限责任公司	云南昆明	云南昆明	房地产、基础设施建设		75.99%	直接投资
贵州中天捷安房地产开发有限公司	贵州贵阳	贵州贵阳	房地产		51.00%	直接投资
贵州中天物润房地产开发有限公司	贵州贵阳	贵州贵阳	房地产		70.00%	直接投资
贵州中天贵铝房	贵州贵阳	贵州贵阳	房地产		70.00%	直接投资

地产开发有限公司
三级子公司
中融人寿保险股份有限公司（11）	北京等	北京	保险		36.36%	非同一控制下企业合并
贵州农商银金融信息服务有限公司	贵州贵阳	贵州贵阳	金融服务		65.00%	直接投资
贵州数行科技有限公司	贵州贵阳	贵州贵阳	科技服务		65.00%	直接投资
深圳前海友山互联网金融服务有限公司	广东深圳	广东深圳	互联网金融		70.00%	非同一控制下企业合并
大河财富基金销售有限公司	贵州贵阳	贵州贵阳	基金销售		70.00%	直接投资
贵州聚盛黔资产管理有限公司	贵州贵阳	贵州贵阳	商业服务		96.65%	非同一控制下企业合并
中天城投集团楠苑物业管理有限公司	贵州贵阳	贵州贵阳	物业管理		100.00%	同一控制企业合并
贵阳东盛房地产开发有限公司	贵州贵阳	贵州贵阳	房地产		62.50%	同一控制企业合并
遵义众源同汇矿业开发有限公司	贵州遵义	贵州遵义	矿产资源		100.00%	非同一控制企业合并
遵义小金沟锰业开发有限公司	贵州遵义	贵州遵义	矿产资源		85.00%	直接投资
贵阳国际生态会议中心有限公司	贵州贵阳	贵州贵阳	会议展览		100.00%	直接投资
毕节市润隆投资有限公司	贵州毕节	贵州毕节	矿产资源		100.00%	直接投资
中天城投集团北京置业有限公司	中国北京	中国北京	房地产		51.00%	直接投资
贵州中天立馨房地产经纪有限公司	贵州贵阳	贵州贵阳	房地产		100.00%	直接投资
贵州盛世未来城市发展基金管理中心	贵州贵阳	贵州贵阳	金融投资		100.00%	直接投资
中天城投（泸州）	四川泸州	四川泸州	房地产		51.00%	直接投资

置业有限公司
贵州中天尚品建设管理中心（有限合伙）	贵州贵阳	贵州贵阳	房地产建设管理		80.00%	直接投资
贵州中天尚城建设管理中心（有限合伙）	贵州贵阳	贵州贵阳	房地产建设管理		70.00%	直接投资
贵阳观山湖中天口腔门诊部有限公司	贵州贵阳	贵州贵阳	医疗、护理		100.00%	直接投资
贵州中天社康医院管理有限公司	贵州贵阳	贵州贵阳	医院管理		100.00%	直接投资
贵阳中天康养健康体检管理有限公司	贵州贵阳	贵州贵阳	健康体检		100.00%	直接投资
贵阳花溪中天口腔门诊部有限公司	贵州贵阳	贵州贵阳	医疗、护理		100.00%	直接投资
贵州中天体育发展有限公司	贵州贵阳	贵州贵阳	健身		100.00%	直接投资
珠海爱奇湾区商务咨询有限公司	广东珠海	广东珠海	商务咨询		49.00%	直接投资
中天城投集团贵阳国际金融中心有限责任公司（12）	贵州贵阳	贵州贵阳	房地产		100.00%	直接投资
中天晴隆酒店管理有限公司	贵州省黔西南州	贵州省黔西南州	酒店管理		100.00%	直接投资
四级子公司
北京数行智融科技发展有限公司	中国北京	中国北京	科技服务		35.75%	直接投资
贵州中天城市节能投资发展有限公司	贵州贵阳	贵州贵阳	能源投资		60.00%	直接投资
赫章县野马川金埔矿业有限公司	贵州毕节	贵州毕节	矿产资源		100.00%	直接投资
威宁县疙瘩营驼骏煤业有限公司	贵州威宁县	贵州威宁县	矿产资源		100.00%	直接投资
珠海爱奇湾区发	广东珠海	广东珠海	房地产		49.00%	直接投资

展有限公司
贵州宏财聚盛资产管理有限公司	贵州六盘水	贵州六盘水	商业服务		36.99%	非同一控制下企业合并
贵州黔兴汇通资产管理有限公司	贵州黔西南州	贵州黔西南州	商业服务		31.44%	非同一控制下企业合并

金世旗产投转让本公司持有的中天城投集团100%股权，交易价格为246.00亿元。同年3月9日、3月30日，本公司分别召开第七届董事会第75次会议、2018年第2次临时股东大会会议，审议通过了《关于重大资产出售暨关联交易方案的议案》等议案。上述交易相关工商变更手续于4月27日完成，并于7月24完成了全部股权转让价款的支付。2018年5月18日，根据金世旗产投决议，中天城投集团的注册资本由20.00亿元变更为117.00亿元，新增注册资本均由资本公积转增。2018年12月12日，本公司与金世旗产投签订解除协议，解除上述关于转让中天城投集团100%股权的《股权转让协议》，收回中天城投集团100%股权。同年12月12日、12月28日，本公司分别召开第七届董事会第86次会议、2018年第6次临时股东大会审议通过了前述解除协议。同时，中天城投集团于2018年12月28 日完成了相应工商变更登记，出资人再次变更为本公司。中天城投集团统一社会信用代码为中天城投集团；注册资本和实收资本均为1,170,000.00万元；法定代表人为李凯；公司类型为有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）；注册住所为贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际会议展览中心C区（C2001大厦）15层1号；经营范围为：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营;法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。（房地产开发与销售；房地产信息咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动））。（4）中天国富证券有限公司，前身为海际大和证券有限责任公司（以下简称海际证券），成立于2004年9月，是由上海证券与日本大和证券株式会社（原大和证券SMBC股份有限公司，以下简称大和证券）共同出资设立的外商投资企业。海际证券注册资本500,000,001.00元人民币，经中国证监会证监机构字[2004]50号批准，于2004年7月9日取得由商务部颁发商外资资审字[2004]0176号批准证书，于2004年9月13日获得由国家工商行政管理总局颁发的企业法人营业执照后正式成立。根据海际证券2014年1月27日召开的2014年度第一次股东会会议决议，双方股东确认海际证券公司10年合营期限到期后不再延期合营。2014年3月，双方股东签署了股权转让协议。2014年7月15日，经中国证监会沪证监许可[2014]185号核准海际证券变更持有5%以上股权股东的批复，同意上海证券依法受让大和证券持有的33.33%股权。本次股权转完成后，上海证券将持有100%的股权，海际证券成为上海证券全资子公司，企业类型变更为内资企业，同时注销海际证券的《外商投资企业批准证书》。2015年12月11日，海际证券66.67%股权在上海联合产权交易所进行挂牌竞价，贵阳金融控股以301,122.031万元取得海际证券公司66.67%股权。2016年3月1日，海际证券收到中国证监会上海监管局《关于核准海际证券有限责任公司变更持有5%以上股权股东的批复》（沪证监许可[2016]23号），具体内容如下：①对贵阳金融控股依法受让海际证券333,333,334元股权（占出资总额66.67%）无异议。②海际证券应当根据本批复修改公司章程，并自批复之日起30个工作日内，依法办理股权变更手续。2016年3月28日，海际证券完成股东变更工商登记手续，并在上海市工商行政管理局领取了《营业执照》。根据海际证券2016年11月、2016年12月23日与贵阳金融控股签订的《产权交易（增资）合同》、《增资协议书》和修改后的章程规定，海际证券公司申请增加注册资本人民币2,780,171,814.00元，由贵阳金融控股于2016年12月缴足，变更后的注册资本人民币3,280,171,815.00元。本次增资已经信永中和会计师事务所进行审验，并出具XYZH/2016CDA80001号验资报告进行确认。2017年7月，海际证券经股东会决议通过，变更企业名称为中天国富证券有限公司。2017年8月1日，经贵阳市观山湖区工商行政管理局核准并颁发最新企业法人营业执照。2017年8月15日，中天国富证券收到中国证监会贵州监管局《关于核准中天国富证券有限公司变更持有5%以上股权的股东的批复》（黔证监发[2017]134号），对本公司依法受让中天国富证券3,113,505,148份股权（占出资总额94.92%）无异议。截至2018年12月31日，中天国富证券的注册资本及实收资本情况如下：

序号	股东名称	注册资本	实收资本	出资比例
1	中天金融集团股份有限公司	3,113,505,148.00	3,113,505,148.00	94.92%

2	上海证券有限责任公司	166,666,667.00	166,666,667.00	5.08%
合计		3,280,171,815.00	3,280,171,815.00	100.00%

序号

股东名称

注册资本（万元）

实收资本（万元）

出资比例

1

何炫

50.00

50.00

5.00%

2	路晓欣	50.00	50.00	5.00%
3	高兴	900.00	900.00	90.00%
合计		1,000.00	1,000.00	100.00%

序号

股东名称

注册资本（万元）

实收资本（万元）

出资比例

1	何炫	9,500.00	950.00	95.00%
2	童妮妮	500.00	50.00	5.00%
合计		10,000.00	1,000.00	100.00%

序号

股东名称

注册资本（万元）

实收资本（万元）

出资比例

1	贵阳金融控股有限公司	14,493.92	14,493.92	70.00%
2	何炫	5,711.68	3,650.00	27.59%
3	童妮妮	500.00	50.00	2.41%

合计

20,705.60

18,193.92

100.00%

至2018年12月31日，贵州中黔金交股权结构如下：

编号	股东名称	实收资本	持股比例%
1	中天城投（贵州）普惠金融服务有限公司	50,405,900.00	96.65

2	贵州融通小微企业金融超市管理有限公司	1,746,600.00	3.35
合计		52,152,500.00	100.00

（10）中天城投集团遵义有限公司原名为贵州中天置业房地产开发有限公司，2008年更名为现名称，于2006年7月成立，成立时注册资本为2,000.00万元。经历多次股东变更和增资扩股，截至2008年1月注册资本及实收资本变更为10,000.00万元，其中中天金融集团公司持有股权61%；自然人段婀娜、李燕、刘鹏飞分别持有股权9%、13.2%、16.8%。2012年公司分别收购少数股东刘鹏飞、李燕持有的中天城投遵义16.8%、13.2%，合计30%股权，至2012年末，收购完成后公司合计持有中天城投遵义91%股权。2017年公司与中天城投集团签订《关于本公司遵义有限公司等控股子公司股权划转协议》，公司将持有的中天城投遵义股权划转给中天城投集团。中天城投遵义统一社会信用代码为915203027897744679，注册资本和实收资本均为10,000万元，法定代表人为王海量，公司住所为贵州省遵义市红花岗区万里路蔺家坡还房小区26栋2层，经营范围为：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。房地产开发、城市基础设施及配套项目开发、综合性商业（专项管理除外）、装饰装潢、物业管理（以上经营范围国家法律法规禁止经营的不得经营，法律法规规定须经审批而未获审批前不得经营）。（11）中融人寿保险是由联合铜箔、启迪控股股份有限公司、中润合创投资有限公司、吉林省信托有限责任公司、北京百利威科技发展有限公司（已更名霍氏文化产业集团有限公司）、海南爱科制药有限公司共同出资，并于2010年3月18日经中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）《关于中融人寿保险股份有限公司开业的批复》（保监发改[2010]275号）批准设立的股份有限公司。中融人寿保险初始注册资本和实收资本为22,000.00万元。经历次增资和变更后，截至2018年12月31日，中融人寿保险股权结构如下：

股东名称	持股金额	所占比例（%）
贵阳金融控股有限公司	247,000,000.00	19.00
中润合创投资有限公司	246,340,000.00	18.95

联合铜箔（惠州）有限公司	225,660,000.00	17.36
深圳市力元资产管理有限公司	221,080,000.00	17.01
宁波杉辰实业有限公司	157,920,000.00	12.15

清华控股有限公司	100,000,000.00	7.69
吉林省信托有限责任公司	80,000,000.00	6.15
霍氏文化产业集团有限公司	22,000,000.00	1.69

合计

1,300,000,000.00

100.00

（2）重要的非全资子公司

单位：元

子公司名称	少数股东持股比例	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
中天城投集团遵义有限公司	9.00%	8,479,826.73		23,666,216.30
中天国富证券有限公司（合并）	5.08%	-37,656,560.35		235,567,443.25
友山基金管理有限公司（合并）	30.00%	1,163,561.12		52,078,341.77
中融人寿保险股份有限公司	63.64%	8,222,942.84		1,792,219,180.52
贵州中黔金融资产交易中心有限公司（合并）	38.35%	5,213,663.95		4,062,417.64

子公司名称	期末余额						期初余额
	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计
中天城投集团遵义有限公司	380,181,917.23	342,532,549.25	722,714,466.48	459,756,507.66		459,756,507.66	574,310,349.67	4,228,126.24	578,538,475.91	409,800,814.06		409,800,814.06
中天国富证券有限公司（合并）	3,729,307,567.67	1,019,064,943.38	4,748,372,511.05	111,197,956.64	20,159.73	111,218,116.37	4,942,888,676.94	569,421,192.05	5,512,309,868.99	28,218,217.82	36,508,763.65	64,726,981.47
友山基金管理有限公司（合并）	4,757,467,874.82	95,393,990.26	4,852,861,865.08	4,541,740,820.45	78,881,236.65	4,620,622,057.10	4,448,050,347.22	32,563,056.93	4,480,613,404.15	4,227,416,689.27	24,874,912.72	4,252,291,601.99
中融人寿保险	5,389,009,083.51	18,779,370,171.0	24,168,379,254.5	21,335,058,668.6	17,137,084.17	21,352,195,752.7	2,261,644,681.57	24,320,950,646.3	26,582,595,327.9	23,130,085,601.9	82,426,816.66	23,212,512,418.5

股份有限公司		4	5	2		9		5	2	3		9
贵州中黔金融资产交易中心有限公司（合并）	95,666,718.08	560,924,760.93	656,591,479.01	523,434,193.80	250,000.00	523,684,193.80	64,659,323.26	466,155,668.50	530,814,991.76	464,810,136.31	630,000.00	465,440,136.31

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
中天城投集团遵义有限公司	521,187,156.23	94,220,296.97	94,220,296.97	164,144,798.62	85,254,404.99	40,895,584.71	40,895,584.71	123,501,689.79
中天国富证券有限公司（合并）	-262,080,348.39	-741,270,872.99	-810,411,125.06	-662,294,974.73	261,628,380.37	50,885,030.70	54,030,829.05	-3,263,285,092.27
友山基金管理有限公司（合并）	86,867,429.12	3,918,005.82	3,918,005.82	-38,265,021.82	94,996,098.91	24,582,461.58	24,582,461.58	-11,478,792.72
中融人寿保险股份有限公司	3,123,782,503.20	12,921,028.98	-553,899,407.57	-6,787,218,253.92	404,004,338.61	117,612,264.72	92,247,313.75	-676,917,020.18
贵州中黔金融资产交易中心有限公司（合并）	205,221,885.42	65,532,429.76	65,532,429.76	48,445,448.56	99,098,801.00	4,442,365.00	4,442,365.12	23,556,600.68

2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明

2018年4月23日，经贵州中黔金交股东会决议通过，同意股东贵州融通金融超市将其所持有的贵州中黔金交35.00%股权转予中天普惠金融，转让价款为4,150万元，并于2018年6月28日完成工商变更登记。本次转让完成后，中天普惠金融对贵州中黔金交持股比例由61.65%变更为96.65%。

（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

单位：元

	贵州中黔金融资产交易中心有限公司
购买成本/处置对价	41,500,000.00
购买成本/处置对价合计	41,500,000.00
减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额	25,091,531.33
差额	16,408,468.67
其中：调整资本公积	16,408,468.67

合营企业或联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例		对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
				直接	间接
昆明市官渡区古滇大道项目投资建设运营管理有限公司	云南昆明	云南昆明	商务服务业		39.00%

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额

（3）重要联营企业的主要财务信息

单位：元

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额
	昆明市官渡区古滇大道项目投资建设运营管理有限公司
流动资产	253,119,998.38
非流动资产	1,094,262,845.74
资产合计	1,347,382,844.12
流动负债	314,565,344.12
负债合计	314,565,344.12
归属于母公司股东权益	1,032,817,500.00
按持股比例计算的净资产份额	406,867,500.00
对联营企业权益投资的账面价值	406,867,500.00
营业收入
净利润
综合收益总额

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额
合营企业：	--	--
下列各项按持股比例计算的合计数	--	--
联营企业：	--	--
投资账面价值合计	102,298,250.92	106,803,041.20
下列各项按持股比例计算的合计数	--	--
--净利润	-10,704,790.28	-10,905,547.11
--综合收益总额	-10,704,790.28	-10,905,547.11

（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损

单位：元

合营企业或联营企业名称

累积未确认前期累计认的损失

本期未确认的损失（或本期分享的净利润）

本期末累积未确认的损失

共同经营名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例/享有的份额
				直接	间接

本公司子公司中融人寿保险业务包括寿险保险合同和非寿险保险合同。就非寿险保险合同而言，传染病、生活方式的巨大改变、自然灾害和意外事故均为可能增加整体索赔率的重要因素，而导致比预期更早或更多的索赔。就寿险保险合同而言，不断改善的医学水平和社会条件有助于延长寿命，是最重要的影响因素。保险风险也会受保户终止合同的影响，即保险风险受保单持有人的行为影响。中融人寿保险通过承保策略、再保险安排和索赔处理来管理保险风险。经验显示具相同性质的保险合同组合越大，实际发生和预期假设的偏离度就越小。另外，一个更加分散化的组合受组合中的任何子组合变化影响的可能性较小。中融人寿保险已经建立起了分散承保风险类型的保险承保策略，并在每个类型的保险风险中保持足够数量的保单总量，从而减少预期结果的不确定性。中融人寿保险通过再保险安排来管理保险风险，包括溢额分保、比例分保和修正共保。再保险合同基本涵盖了全部风险责任明显的产品。从保险种类或功能角度看包括身故、伤残、意外、疾病等。这些再保险合同在一定程度上分散了保险风险，降低了对中融人寿保险潜在损失的影响。因为存在因再保险公司未能履行再保险合同应承担的责任而产生的信用风险，尽管中融人寿保险已订立再保险合同，这并不会解除中融人寿保险对保户承担的直接保险责任。2、金融风险（1）市场风险1）汇率风险。于2018年12月31日，除下表所述货币资金中零星外币余额外，本集团的资产及负债均为人民币余额。该等外币余额产生的汇率风险对本集团的经营业绩不产生影响。2）利率风险。本集团的利率风险产生于银行借款等带息债务。浮动利率的金融负债使本集团面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。本集团根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。于2018年12月31日，本集团的带息债务主要为人民币计价的浮动利率借款合同，金额合计为211,700.00万元，及人民币计价的固定利率合同，金额为3,320,221.89万元。3）价格风险。①本集团的主业房地产建造是以市场价格进行招标，房屋销售价格受制于市场的反应，因此采购和销售受到此等价格波动的影响；②中融人寿保险价格风险主要由中融人寿持有的股权型投资价格的不确定性而引起。股权性投资的价格取决于市场。中融人寿面临的价格风险因中国的资本市场相对不稳定而增大。本集团在法律和监管政策允许前提下，通过适当的多样化投资组合来分散价格风险，上述法律和监管政策的制定目的是减少投资集中于任何特殊行业或特定发行机构的风险。4）子公司中天国富证券经营的投行业务风险。中天国富证券主营投行业务，受宏观经济和监管政策方面的直接影响，例如新股发行体制改革、IPO动向、启动拟上市公司财务核查工作等，会导致公司主营业务收入产生剧烈波动。报告期内，中天国富证券通过开源节流、拓展IPO以外业务（如财务顾问、再融资、重组并购、债券承销等）来降低投行业务市场风险。5）中天国富证券、友山基金、中融人寿保险的自有资金运作方面风险。本集团所持有的金融资产因市场价格波动而导致未来收益的不确定性，市场风险渗透到本集团多个业务层面。受经营模式、业务范围和金融产品数量等因素的制约，本集团的经营状况与证券市场行情及其走势有较强的相关性，如果证券市场行情下跌，本集团的自有资金运作经营难度将会增大，盈利水平将下降。本集团除进行阀值限额管理外，动态结合市场情况及时调整投资仓位进行避险。（2）信用风险2018年12月31日，可能引起本集团财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本集团金融资产产生的损失，包括为降低信用风险，本集团对客户的信用情况进行审核，并执行其它监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外，本集团于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本集团管理层认为本集团所承担的信用风险已经大为降低。本集团的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。本集团采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录。（3）流动风险流动风险为本集团在到期日无法履行其财务义务的风险。本集团管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来履行到期债务，而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。本集团定期分析负债结构和期限，以确保有充裕的资金。本集团管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋商，以保持一定的授信额度，减低流动性风险。

十一、公允价值的披露

1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

单位：元

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量	--	--	--	--
（一）以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产	129,705,297.20	7,015,370,980.41		7,145,076,277.61
1.交易性金融资产	129,705,297.20			129,705,297.20
（1）债务工具投资	129,705,297.20			129,705,297.20
2.指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产		7,015,370,980.41		7,015,370,980.41
（1）债务工具投资		5,481,605,694.04		5,481,605,694.04
（2）权益工具投资		1,533,765,286.37		1,533,765,286.37
（二）可供出售金融资产	4,089,990,788.54	7,223,292,962.36		11,313,283,750.90
（1）债务工具投资	2,865,125,888.54	6,248,246,297.80		9,113,372,186.34
（2）权益工具投资	1,224,864,900.00	975,046,664.56		2,199,911,564.56
持续以公允价值计量的资产总额	4,219,696,085.74	14,238,663,942.77		18,458,360,028.51
二、非持续的公允价值计量	--	--	--	--

4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

第三层次：是相关资产或负债的不可观察输入值。

5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策

7、本期内发生的估值技术变更及变更原因

8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

9、其他

十二、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例	母公司对本企业的表决权比例
金世旗国际控股股份有限公司	贵州省贵阳市国家数字内容产业园2层	城市基础设施及相关配套项目的投资及其管理业务	30,000.00万元	45.15%	45.15%

合营或联营企业名称	与本企业关系
贵州贵银投资有限公司	本公司持有其38%股权
中节能（贵州）建筑能源有限公司	本公司之全资子公司持有其40%股权
贵阳大数据征信中心有限公司	本公司之控股子公司持有其25%股权
贵阳大数据资产评估中心有限公司	本公司之控股子公司持有其49%股权
上海虎铂股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）*	本公司之全资子公司持有其80%股权

上海柯斯软件股份有限公司	本公司之全资子公司持有其29%股权
贵阳富禾股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）**	本公司持有其80%股权
昆明市官渡区古滇大道项目投资建设运营管理有限公司	本公司之控股子公司持有其39%股权
友山（上海）资产管理有限公司	本公司之控股子公司持有其30%股权
友山之基股权投资有限公司	本公司之控股子公司持有其40%股权
南京友山资产管理有限公司	本公司之控股子公司持有其40%股权

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
金世旗资本有限公司	控股股东子公司
贵阳金世旗产业投资有限公司	控股股东合营企业
贵州合石电子商务有限公司	子公司对外投资企业
云南国惠农业产业投资有限责任公司	控股股东子公司

5、关联交易情况

（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

单位：元

关联方	关联交易内容	本期发生额	获批的交易额度	是否超过交易额度	上期发生额
中节能（贵州）建筑能源有限公司	工程施工	36,989,965.52		否	92,539,250.45
云南国惠农业产业投资有限责任公司	购买商品	185,772.00		否
合计		37,175,737.52			92,539,250.45

关联方

关联交易内容

本期发生额

上期发生额

委托方/出包方名称

受托方/承包方名称

受托/承包资产类型

受托/承包起始日

受托/承包终止日

托管收益/承包收益定价依据

本期确认的托管收益/承包收益

委托方/出包方名称

受托方/承包方名称

委托/出包资产类型

委托/出包起始日

委托/出包终止日

托管费/出包费定价依据

本期确认的托管费/出包费

承租方名称

租赁资产种类

本期确认的租赁收入

上期确认的租赁收入

出租方名称

租赁资产种类

本期确认的租赁费

上期确认的租赁费

（4）关联担保情况

本公司作为担保方

单位：元

被担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
中天金融集团股份有限公司	207,800,000.00	2017年11月17日	2020年05月30日	否
中天金融集团股份有限公司	3,900,000,000.00	2018年06月04日	2021年08月03日	否
中天金融集团股份有限公司	1,000,000,000.00	2018年08月27日	2022年08月27日	否
贵阳金融控股有限公司	3,000,000,000.00	2016年09月14日	2021年09月13日	否
贵阳金融控股有限公司	241,500,000.00	2017年10月31日	2020年10月31日	否
贵阳金融控股有限公司	109,250,000.00	2018年01月31日	2020年01月31日	否
贵阳南明中天城投房地产开发有限公司	1,000,000,000.00	2018年09月13日	2021年09月12日	否
贵州观山湖中天口腔门诊部有限公司	5,906,900.00	2018年11月06日	2023年09月29日	否
中天城投集团有限公司	350,000,000.00	2017年08月11日	2020年08月11日	否
中天城投集团城市建设有限公司	69,000,000.00	2016年05月27日	2019年05月27日	否
中天城投集团城市建设有限公司	150,000,000.00	2017年01月24日	2019年01月24日	否
中天城投集团城市建设有限公司	600,000,000.00	2017年03月07日	2019年05月10日	否
中天城投集团城市建设有限公司	1,110,000,000.00	2017年10月25日	2021年04月20日	否
中天城投集团城市建设有限公司	300,000,000.00	2018年12月26日	2020年10月26日	否
中天城投集团贵阳房地产开发有限公司	617,000,000.00	2015年04月10日	2023年04月10日	否
中天城投集团贵阳房地产开发有限公司	90,915,100.00	2017年03月31日	2019年06月30日	否
中天城投集团贵阳房地产开发有限公司	539,900,000.00	2017年06月15日	2020年06月14日	否
中天城投集团贵阳房地产开发有限公司	770,800,000.00	2017年09月27日	2020年07月19日	否
中天城投集团贵阳房地	266,100,000.00	2017年10月17日	2019年11月23日	否

产开发有限公司
中天城投集团贵阳房地产开发有限公司	131,100,000.00	2017年09月29日	2019年11月29日	否
中天城投集团贵阳房地产开发有限公司	1,400,000,000.00	2018年10月19日	2021年09月29日	否
中天城投集团贵阳房地产开发有限公司	100,000,000.00	2018年11月06日	2021年09月21日	否
中天城投集团贵阳房地产开发有限公司	300,000,000.00	2018年12月27日	2020年10月26日	否
中天城投集团贵阳国际金融中心有限责任公司	143,700,000.00	2018年11月23日	2019年12月27日	否
中天城投集团物业管理有限公司	90,000,000.00	2018年12月26日	2021年12月25日	否
中天城投集团物业管理有限公司	60,000,000.00	2018年12月29日	2019年12月28日	否

担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
中天城投集团城市建设有限公司	400,000,000.00	2015年12月24日	2018年06月24日	是
金世旗国际控股股份有限公司	1,000,000,000.00	2018年08月27日	2022年08月27日	否
贵阳金融控股有限公司	207,800,000.00	2017年11月17日	2020年05月30日	否
贵阳金融控股有限公司	3,900,000,000.00	2018年06月04日	2021年08月03日	否

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆入
拆出

关联方

关联交易内容

本期发生额

上期发生额

（7）关键管理人员报酬

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
薪酬合计	16,726,200.00	16,392,900.00

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
其他应收款	贵州合石电子商务	188,000,000.00	9,400,000.00

	有限公司
其他应收款	贵州虎铂投资管理中心（有限合伙）	6,156,620.00	307,831.00
合计		194,156,620.00	9,707,831.00

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付账款	中节能（贵州）建筑能源有限公司	144,814,757.36	225,353,768.00
应付账款	上海虎铂股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）		596,258.92
其他应付款	中节能（贵州）建筑能源有限公司	4,786,602.84	4,786,602.84
其他应付款	贵阳金世旗产业投资有限公司	3,324,817,469.64
其他应付款	金世旗资本有限公司		1,350,000,000.00
合计		3,474,418,829.84	1,580,736,629.76

公司本期授予的各项权益工具总额	0.00
公司本期行权的各项权益工具总额	0.00
公司本期失效的各项权益工具总额	29,407,500.00
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限	无
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限	无

单位：元

授予日权益工具公允价值的确定方法	布莱克-舒尔茨（Black-ScholesModel）模型
可行权权益工具数量的确定依据	*资产负债表日股权激励股份预计可行权数量
本期估计与上期估计有重大差异的原因	无
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额	164,911,000.00
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额	13,229,500.00

2、或有事项

（1）资产负债表日存在的重要或有事项

1）收购遵义海风房地产开发有限公司诉讼事项2018年6月19日，中天城投集团子公司中天城投遵义在北京产权交易所公开摘牌确定受让遵义海风房地产开发有限公司（以下简称标的企业）100%股权（以下简称“标的股权”）。2018年6月26日，中天城投遵义与贵州乌江房地产开发有限公司（以下简称“乌江房开”）就乌江房开所持有的标的股权签订《产权交易合同》。产权交易合同签订后，中天城投遵义已向乌江房开支付33,900万元人民币的股权转让款，并代标的企业向乌江房开归还了51,703,652.00元借款，但双方未进行股权交割，股权转让事宜尚未办理工商变更登记手续。由于中天城投遵义与乌江房开在合同执行过程中存在严重纠纷，中天城投遵义于2018年12月28日向贵州省高级人民法院提起诉讼，要求撤销该《产权交易合同》，要求乌江房开返还股权转让款、待标的企业归还的借款以及赔偿经济损失。2018年12月29日，贵州省高级人民法院已经对此案件进行了受理。截至本报告日，该案件尚在审理过程中。2）截至2018年12月31日，本集团还涉及一些日常经营中的金额较小的诉讼，有部分本集团为原告，有部分本集团为被告，不论是原告还是被告，本集团相信任何因这些标的小的诉讼引致的负债都不会对本集团的财务状况或经营成果构成重大的不利影响。3）本集团按房地产经营惯例为商品房承购人提供按揭贷款担保。担保类型为阶段性担保。阶段性担保的担保期限自保证合同生效之日起，至商品房承购人所购住房的《房地产证》办出及抵押登记手续办妥后并交银行执管之日止。4）对外提供担保形成的或有负债A.截至2018年12月31日，公司对子公司提供的担保详见“本附注十二、（二）、3关联担保”。B.截至2018年12月31日，公司对外提供的担保情况：无。除前述担保外，本集团无其他担保事项。5）除上述或有事项外，截至2018年12月31日，本集团无其他重大或有事项。

（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明

公司不存在需要披露的重要或有事项。

3、其他

十五、资产负债表日后事项

1、重要非调整事项

（1）中天城投集团与贵阳市云岩区人民政府签署战略合作协议2019年1月4日，贵阳市云岩区人民政府与中天城投集团签署了《战略合作协议》，拟通过城镇低效用地再开发的方式开发贵阳市延安东路延伸线及周边土地事宜。中天城投集团需承担延安东路延伸线等项目开发地块范围内相关市政基础设施的全部费用，具体配建基础设施以招标文件为准。按照统一规划、指标平衡、分期实施的原则，由中天城投集团根据相关法律法规及贵阳市规划规范等相关要求编制该项目的总体规划设计方案，按程序审定后，甲乙双方根据目标项目总体规划情况，将目标项目划分多标段、同时按照低效用地一次性招标方式开标确定开发主体资格。

（2）股票回购及调整

2018年12月18日，公司召开第七届董事会第87次会议审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份的议案》，公司拟使用自有资金、金融机构借款及其他筹资方式以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份，用于后续员工持股计

划或者股权激励计划、转换公司发行的可转换为股票的公司债券，回购股份不超过420,315,280股且不低于210,157,641股，回购股份的价格不超过7.54元/股，回购股份的资金总额不超过人民币316,917.7211万元。2019年4月3日，公司第七届董事会第89次会议审议通过了《关于调整以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份方案的议案》，调整后的方案为：回购股份不超过560,420,373股且不低于350,262,735股，回购股份的价格不超过7.54元/股，回购股份的资金总额不超过人民币422,556.9612万元。

2、利润分配情况

单位：元

项目	内容
拟分配的利润或股利	350,262,733.95
经审议批准宣告发放的利润或股利	350,262,733.95

会计差错更正的内容

处理程序

受影响的各个比较期间报表项目名称

累积影响数

会计差错更正的内容

批准程序

采用未来适用法的原因

2、债务重组3、资产置换

（1）非货币性资产交换

（2）其他资产置换

4、年金计划5、终止经营

单位：元

项目

收入

费用

利润总额

所得税费用

净利润

归属于母公司所有者的终止经营利润

项目	房地产业务分部	证券业务分部	保险业务分部	基金业务分部	其他业务分部	分部间抵销	合计
一、营业收入	13,164,110,458.97	-262,080,348.39	3,123,782,503.20	973,232,041.34	1,379,987,046.49	194,807,946.74	18,184,223,754.87
其中：对外交易收入	13,095,213,638.22	-262,080,348.39	3,122,325,773.25	973,232,041.34	1,255,532,650.45		18,184,223,754.87
分部间交易收入	68,896,820.75		1,456,729.95		124,454,396.04	194,807,946.74

二、营业费用	12,479,560,195.34	848,103,252.60	3,152,914,380.14	444,055,958.04	1,270,096,061.57	79,692,216.17	18,115,037,631.52
三、营业利润（亏损）	684,550,263.63	-1,110,183,600.99	-29,131,876.94	529,176,083.30	109,890,984.92	115,115,730.57	69,186,123.35
四、资产总额	148,007,353,473.84	4,748,389,878.83	24,168,379,254.55	11,255,602,666.75	10,488,099,619.67	96,712,443,366.05	101,955,381,527.59
五、负债总额	90,506,498,941.52	111,218,116.37	21,352,195,752.79	4,694,001,103.42	1,974,714,140.50	36,391,088,190.53	82,247,539,864.07

8、其他

十七、母公司财务报表主要项目注释

1、应收票据及应收账款

单位：元

项目	期末余额	期初余额
应收账款	60,096,056.79	64,749,599.84
合计	60,096,056.79	64,749,599.84

项目

期末余额

期初余额

项目

期末已质押金额

项目

期末终止确认金额

期末未终止确认金额

项目

期末转应收账款金额

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款	75,064,951.00	100.00%	14,968,894.21	19.94%	60,096,056.79	80,052,057.15	100.00%	15,302,457.31	19.12%	64,749,599.84

合计

75,064,951.00

100.00%

14,968,894.21

19.94%

60,096,056.79

80,052,057.15

100.00%

15,302,457.31

19.12%

64,749,599.84

账龄	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
1年以内小计			5.00%
1至2年	440,960.00	44,096.00	10.00%
2至3年			15.00%
3年以上	74,623,991.00	14,924,798.21	20.00%
合计	75,064,951.00	14,968,894.21

单位名称

收回或转回金额

收回方式

项目

核销金额

单位名称

应收账款性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

2、其他应收款

单位：元

项目	期末余额	期初余额
应收股利	17,257,500.00	7,605,000.00
其他应收款	4,650,832,866.87	4,733,224,728.92
合计	4,668,090,366.87	4,740,829,728.92

项目

期末余额

期初余额

借款单位

期末余额

逾期时间

逾期原因

是否发生减值及其判断依据

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
贵阳银行股份有限公司	17,257,500.00	7,605,000.00
合计	17,257,500.00	7,605,000.00

项目(或被投资单位)

期末余额

账龄

未收回的原因

是否发生减值及其判断依据

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例	金额	计提比		金额	比例	金额	计提比例

				例
单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款	4,618,355,574.09	99.03%	0.00	0.00%	4,618,355,574.09	4,694,097,606.93	98.90%	0.00	0.00%	4,694,097,606.93
按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款	35,128,100.90	0.75%	5,650,808.12	16.09%	29,477,292.78	42,145,058.91	0.89%	6,017,936.92	14.28%	36,127,121.99
单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款	10,000,000.00	0.21%	7,000,000.00	70.00%	3,000,000.00	10,000,000.00	0.21%	7,000,000.00	70.00%	3,000,000.00
合计	4,663,483,674.99	100.00%	12,650,808.12		4,650,832,866.87	4,746,242,665.84	100.00%	13,017,936.92		4,733,224,728.92

账龄	期末余额
	其他应收款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
1年以内小计	4,347,847.07	217,392.35	5.00%
1至2年	1,779,155.85	177,915.59	10.00%
2至3年	10,894,388.39	1,634,158.26	15.00%
3年以上	18,106,709.59	3,621,341.92	20.00%
合计	35,128,100.90	5,650,808.12	16.09%

组合名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例
合并财务报表范围内关联方	4,618,355,574.09

合计

4,618,355,574.09

单位名称	账面余额	坏账金额	计提比例	计提原因
重庆普瑞格斯电源材料有限公司	10,000,000.00	7,000,000.00	70.00%	合作终止，原支付的合作启动资金按预计可收回金额与账面余额差额计提
合计	10,000,000.00	7,000,000.00	70.00%

单位名称

转回或收回金额

收回方式

项目

核销金额

单位名称

其他应收款性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
往来款	4,628,355,574.09	4,694,097,606.93
备用金	1,418,581.20	4,564,714.00
保证金及押金	7,451,700.00	10,087,260.00
新型墙体材料专项基金	3,534,724.54	3,534,724.54
市政设施配套费	13,142,059.95	16,009,492.29
代垫款项	2,782,589.10	2,005,009.51
其他	6,798,446.11	15,943,858.57
合计	4,663,483,674.99	4,746,242,665.84

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例	坏账准备期末余额
友山基金管理有限公	往来款	4,495,143,444.77	1-3年	96.39%

司
中天城投集团贵阳房地产开发有限公司	往来款	93,868,000.00	1年以内	2.01%
中天国富商业保理（深圳）有限公司	往来款	10,000,000.00	1年以内	0.21%
重庆普瑞格斯电源材料有限公司	往来款	10,000,000.00	3年以上	0.21%	7,000,000.00
贵阳市住房和城乡建设局	保证金及押金	3,534,724.54	3年以上	0.08%	706,944.91
合计	--	4,612,546,169.31	--	98.90%	7,706,944.91

单位名称

政府补助项目名称

期末余额

期末账龄

预计收取的时间、金额及依据

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	41,630,079,437.31		41,630,079,437.31	39,788,291,442.01		39,788,291,442.01
对联营、合营企业投资	18,999,242.30		18,999,242.30	19,397,290.52		19,397,290.52
合计	41,649,078,679.61		41,649,078,679.61	39,807,688,732.53		39,807,688,732.53

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
贵阳金融控股有限公司	15,100,000,000.00			15,100,000,000.00
中天城投有限公司	11,939,819,250.76	1,453,946,400.00		13,393,765,650.76

中天城投（贵州）普惠金融服务有限公司	160,467,824.00	255,068,842.30		415,536,666.30
中天城投集团上海股权投资基金合伙企业（有限合伙）	4,576,754,032.25	109,772,753.00		4,686,526,785.25
中天国富证券有限公司	8,011,250,335.00			8,011,250,335.00
中天国富商业保理（深圳）有限公司		22,000,000.00		22,000,000.00
宁波梅山保税港区禾悦投资管理合伙企业（有限合伙）		1,000,000.00		1,000,000.00
合计	39,788,291,442.01	1,841,787,995.30		41,630,079,437.31

投资单位	期初余额	本期增减变动								期末余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
二、联营企业
贵阳富禾股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）	15,945,352.01			-436,877.14						15,508,474.87
贵州贵银投资有限公司	3,451,938.51			38,828.92						3,490,767.43
小计	19,397,290.52			-398,048.22						18,999,242.30
合计	19,397,29			-398,048.						18,999,24

0.52

22

2.30

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	43,001,959.64	38,685,918.39	55,149,638.17	73,064,529.41
其他业务	20,055,668.16	3,522,230.82	8,651,512.36	3,600,617.04
合计	63,057,627.80	42,208,149.21	63,801,150.53	76,665,146.45

行业名称	本年发生额		上年发生额
	收入	成本	收入	成本
房地产开发与经营	43,001,959.64	38,685,918.39	55,149,638.17	73,064,529.41
合计	43,001,959.64	38,685,918.39	55,149,638.17	73,064,529.41

产品名称	本年发生额		上年发生额
	收入	成本	收入	成本

住宅	10,719,043.77	5,523,413.79	13,249,952.01	13,152,720.31
商业	20,761,921.91	27,655,016.43	31,378,747.59	54,263,592.34
写字楼	-62,834.00		2,408,235.76	1,527,923.16

车库车位	11,564,475.96	5,507,488.17	7,715,702.81	4,120,293.60
其他	19,352.00		397,000.00
合计	43,001,959.64	38,685,918.39	55,149,638.17	73,064,529.41

地区名称	本年发生额		上年发生额
	收入	成本	收入	成本

贵州地区	43,001,959.64	38,685,918.39	55,149,638.17	73,064,529.41
合计	43,001,959.64	38,685,918.39	55,149,638.17	73,064,529.41

行业名称	本年发生额		上年发生额
	收入	成本	收入	成本

房屋租赁	5,452,829.89	3,522,230.82	7,480,899.86	3,600,617.04
物业管理	1,844,319.08

其他

12,758,519.19

1,170,612.50

合计

20,055,668.16

3,522,230.82

8,651,512.36

3,600,617.04

客户名称	营业收入	占全部营业收入的比例
客户一	17,142,874.29	27.19%
客户二	4,262,534.29	6.76%

客户三	2,342,080.00	3.71%
客户四	1,942,329.52	3.08%
客户五	1,819,218.10	2.89%

合计

27,509,036.19

43.63%

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益		1,377,400,000.00
权益法核算的长期股权投资收益	-398,048.22	-13,704.88
处置长期股权投资产生的投资收益	1,453,946,400.00	-53,563,992.81
持有至到期投资在持有期间的投资收益	87,717.44
可供出售金融资产在持有期间的投资收益	14,622,500.00	12,575,000.00
合计	1,468,258,569.22	1,336,397,302.31

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	1,407,519,026.28
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	96,442,060.30
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费	169,500,125.64

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益	66,948,329.40
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-136,576,740.18
减：所得税影响额	413,554,623.64
少数股东权益影响额	-3,760,968.94
合计	1,194,039,146.74	--

报告期利润	加权平均净资产收益率	每股收益
		基本每股收益（元/股）	稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润	8.80%	0.2098	0.2098
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	1.64%	0.0390	0.0390

第十二节备查文件目录

一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。

二、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）《审计报告》。

三、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）《关于中天金融集团股份有限公司2018年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》。四、报告期内在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

中天金融集团股份有限公司董事会

董事长：罗玉平

2019年4月23日