国元证券股份有限公司关于广东新宏泽包装股份有限公司
2018年度保荐工作报告
保荐机构名称:国元证券股份有限公司 | 被保荐公司简称:新宏泽(002836) |
保荐代表人姓名:甘宁 | 联系电话:021-51097188-1915 |
保荐代表人姓名:李辉 | 联系电话:0551-62207307 |
一、 保荐工作概述
项目 | 工作内容 |
1.公司信息披露审阅情况 | |
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度) | 是 |
(2)公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
3.募集资金监督情况 | |
(1)查询公司募集资金专户次数 | 4次 |
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
4.公司治理督导情况 | |
(1)列席公司董事会次数 | 2次 |
(2)列席公司股东大会次数 | 1次 |
(3)列席公司监事会次数 | 1次 |
5.现场检查情况 | |
(1)现场检查次数 | 1次 |
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
6.发表独立意见情况 | |
(1)发表独立意见次数 | 3次 |
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
7.向本所报告情况(现场检查报告除外) | |
(1)向本所报告关注事项的次数 | 0次 |
(2)报告事项的主要内容 | 无 |
(3)报告事项的进展情况或整改情况 | 无 |
8.关注职责的履行情况 | |
(1)是否存在需要关注的事项 | 否 |
(2)关注事项的主要内容 | 无 |
(3)关注事项的进展或者整改情况 | 无 |
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
10.对上市公司培训情况 | |
(1)培训次数 | 1次 |
(2)培训日期 | 2018年12月14日 |
(3)培训的主要内容 | 《公司法(修订)》、《再融资审核财务知识问答》、《再融资审核非财务知识问答》、《上市公司治理准则(2018年修订)》、《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见(2018年修订)》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则(2018年11月修订)》、《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》及《深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法(2018年修订)》等。 |
11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、 公司存在的问题及采取的措施
事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
1.信息披露 | 无 | 不适用 |
2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
3.“三会”运作 | 无 | 不适用 |
4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
6.关联交易 | 无 | 不适用 |
7.对外担保 | 无 | 不适用 |
8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、证券投资、委托理财、财务资助、套期保值等) | 无 | 不适用 |
10.发行人或其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况) | 无 | 不适用 |
三、 公司及股东承诺事项履行情况
发行人及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
1、股份流通限制及自愿锁定承诺 | 是 | 不适用 |
2、关于稳定股价的相关承诺 | 是 | 不适用 |
3、股东持股意向及减持意向的承诺 | 是 | 不适用 |
4、避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
5、依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 | 是 | 不适用 |
6、填补回报措施能够得到切实履行的承诺 | 是 | 不适用 |
7、承诺主体未能履行承诺的约束措施 | 是 | 不适用 |
8、社会保险和住房公积金的承诺 | 是 | 不适用 |
9、对潘氏诉讼、工程纠纷案件的承诺 | 是 | 不适用 |
10、规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
四、 其他事项
报告事项 | 说 明 |
1.保荐代表人变更及其理由 | 无 |
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其保荐的发行人采取监管措施的事项及整改情况 | 无 |
3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
(以下无正文)
(本页无正文,为《国元证券股份有限公司关于广东新宏泽包装股份有限公司2018年度保荐工作报告》之签字页)
保荐代表人:
甘 宁 李 辉
国元证券股份有限公司
年 月 日