山东未名生物医药股份有限公司关于2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，山东未名生物医药股份有限公司（以下简称“公司”）现将2018年度（以下称“本报告期”）募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]589号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司于2011年5月5日向社会公开发行人民币普通股2,708万股，发行价格为每股19.00 元，募集资金总额为人民币514,520,000.00元，扣除各项发行费用人民币43,247,141.69元，募集资金净额为人民币471,272,858.31元。上述资金到位情况经大信会计师事务有限公司（已更名为大信会计师事务所（特殊普通合伙））验证，并于2011年5月10日出具了大信验字2011第3-0019号《验资报告》。
2、本报告期使用募集资金金额及期末余额
2018年度，募集资金项目投入金额合计20,527.76万元，均系直接投入承诺投资项目及变更后的项目。截止2018年12月31日，本公司募集资金账户余额为12,626.95万元，其中活期存款账户余额为12,626.95万元，定期存单为0.00万元。
具体详见下表： 单位：人民币元
| 项目 | 金额 |
| 募集资金净额 | 471,272,858.31 |
| 减：至本报告期末累计使用募集资金金额 | 402,304,611.37 |
| 其中：本报告期使用募集资金金额 | 205,277,591.47 |
| 置换预先投入募投项目的自筹资金 | 37,102,078.12 |
| 加：募集资金利息净额（扣除手续费用后） | 57,301,277.14 |
| 其中：本报告期募集资金利息净额 | 5,677,011.09 |
| 尚未使用的募集资金余额 | 126,269,524.08 |
二、募集资金存放和管理情况
为了加强公司募集资金的管理和运用，保护投资者的利益，公司依据《公司法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司
规范运作指引》等有关规定，制订了《公司募集资金管理制度》，对募集资金专户存储、资金使用、资金投向变更、资金管理与监督等事项作出了明确规定，并经公司股东大会批准实施。
公司按照有关规定，结合经营业务的需要，在中国银行股份有限公司淄博分行、上海浦东发展银行股份有限公司淄博临淄支行、中国建设银行股份有限公司巢湖长江路支行开立募集资金专项账户，并于2017年4月和保荐机构华泰联合证券有限责任公司及上述银行重新签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务，协议内容与深圳证券交易所三方监管协议范本格式无重大差异。自协议签署日至本期末，各协议签署方均严格执行《募集资金四方监管协议》的有关规定，不存在违规操作情形。
至2018年12月31日，公司尚未使用的首次公开发行股票募集资金余额具体存放情况如下：
单位：人民币元
| 开户银行 | 银行账号 | 存储金额 | |||
| 募集资金 | 其中：定期存款 | 利息收入 | 合计 | ||
| 上海浦东发展银行股份有限公司淄博临淄支行 | 51020154800000160 | 0.00 | 19,226,871.09 | 19,226,871.09 | |
| 中国银行股份有限公司淄博分行 | 229931810584 | 7,738,409.20 | 3,162,717.71 | 10,901,126.91 | |
| 中国建设银行股份有限公司巢湖长江路支行 | 34050177770800000703 | 95,462,150.48 | 679,375.60 | 96,141,526.08 | |
| 合计 | 103,200,559.68 | 23,068,964.40 | 126,269,524.08 |
三、本报告期募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况表
募集资金使用情况表详见本报告附件1。
(二)募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明
无
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
“利用丙烯腈废气氢氰酸生产苯并二醇项目”终止后，项目剩余募集资金6,089.53 万元已全部用于投资CMO项目的一期项目建设。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的
情况，也不存在募集资金违规使用的情况。
附件：募集资金使用情况表
山东未名生物医药股份有限公司董事会
2019年03月24日
山东未名生物医药股份有限公司 募集资金实际存放与使用情况的专项说明
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附表1：
募集资金使用情况对照表
金额单位：万元
| 募集资金总额 | 47,127.29 | 本年度投入募集资金总额 | 20,527.76 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 6,089.53 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 6,089.53 | 已累计投入募集资金总额 | 40,230.46 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 12.92% | |||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 利用齐鲁丙烯腈废气氢氰酸扩建原甲酸三甲酯/三乙酯项目 | 否 | 9,600 | 9,600 | 0 | 9,600 | 100% | 2014年6月30日 | 0.00 | 是 | 否 |
| 利用丙烯腈废气氢氰酸生产苯并二醇项目 | 是 | 8,800 | 8,800 | 0 | 2,710.47 | 30.80% | 无 | 0.00 | 否 | 是 |
| 技术中心升级改造项目 | 否 | 3,500 | 3,500 | 0 | 3,500 | 100`% | 2017年12月31日 | 0.00 | 否 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | - | 21,900 | 21,900 | 0 | 15,810.47 | - | - | 0.00 | - | - |
| 变更投资项目使用募集资金情况 | ||||||||||
| CMO项目 | 6,089.53 | 6,089.53 | 6,089.53 | 6,089.53 | 100% | 2019年10月31日（一期工程） | 0.00 | 是 | 否 | |
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 归还银行贷款（如有） | - | - | - | - | - | |||||
| 补充流动资金（如有） | - | - | - | - | - | |||||
| 利用齐鲁丙烯腈废气氢氰酸扩建原甲酸三甲酯/三乙酯项目(追加投资) | 是 | 2,508 | 1,897.86 | 75.67% | 2014年6月30日 | |||||
山东未名生物医药股份有限公司 募集资金实际存放与使用情况的专项说明
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| 技术中心升级改造项目(追加投资) | 是 | 2,300 | 141.91 | 2,136.28 | 92.88% | 2017年12月31日 | ||||
| CMO项目 | 是 | 21,193.15 | 14,296.32 | 14,296.32 | 67.46% | 2019年10月31日（一期工程） | ||||
| 超募资金投向小计 | - | 26,001 | 14,438.23 | 18,330.46 | - | - | 0.00 | - | - | |
| 合计 | - | 21,900 | 53,991 | 20,527.76 | 40,230.46 | - | - | 0.00 | - | - |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 公司实行以销定产的经营模式，近几年原甲酸三甲酯、原甲酸三乙酯及相关下游产品竞争激烈，市场需求增速趋缓，销售价格同比下降，在一定程度上影响了募投项目效益的发挥。 截至本报告期末，公司募投项目生产或建设情况如下： 1、原甲酸三甲酯/三乙酯项目已于2014年5月整体试车成功，6月正式投产，经过近几年不断优化相关生产工艺技术，完善管理软件等措施，新装置各项生产指标已达到最佳运行状态，生产负荷根据市场需求逐步提升，2016年度基本达到设计产能。该项目调整后投资额与累计投入额的差额，系部分设备质保金尚未支付和项目配套流动资金。 2、苯并二醇项目：募投项目“利用丙烯腈废气氢氰酸生产苯并二醇项目”已完成立项、土地征用、施工设计、手续办理及配套公用工程、污水处理设施等建设工作，累计投入2710 万元。后因市场急剧变化，产品出现较大不确定性，为防范和化解可能的风险，经研究，拟终止该项目的建设。并经公司第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十一次会议及2017年度股东大会审议通过终止该项目的建设。 3、技术中心升级改造项目：中心研发楼及附属设施已交付使用，中试车间厂房已建设完毕。后续仍将不断完善配套中试车间的工艺设计方案，完成设备安装调试，提高其经济适用性，满足新产品中试开发的需要。为更好地适应市场变化的需要，确保募投项目建设质量，提高募集资金使用效益，公司在反复调研论证的基础上，于2016年4月15日召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于调整部分募投项目建设进度的议案》，决定对首次公开发行股票所涉及的部分募投项目建设进度进行调整，将技术中心升级改造项目达到预定可使用状态日期调整至2017年12月31日。 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 募投项目“利用丙烯腈废气氢氰酸生产苯并二醇项目”因市场急剧变化，产品出现较大不确定性，为防范和化解可能的风险，经公司第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十一次会议及2017年度股东大会审议通过终止该项目的建设。 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 公司首次公开发行股票超募资金为25,227.29万元。根据公司募投项目原甲酸三甲酯/三乙酯扩建工程的实际需要，经2013年3月17日召开的第二届董事会第二次会议、2013年4月17日召开的2012年度股东大会审议批准，公司以超募资金对该项目追加投资2,508万元，该项目合计总投资额为12,108万元，实际使用投资额为11,497.86万元。根据公司募投项目技术中心升级改造项目建设的实际需要，经2016年11月29日召开的2016年第一次临时股东大会审议批准，公司以超募资金对该项目追加投资2,300万元，该项目合计总投资额为5,800万元，实际使用投资额为5,636.28万元。根据公司募投项目CMO项目的实际需要，经2018年4月26日召开第三届董事会第十八次会议及2018年6月6日的2017年度股东大会审议批准，该项目拟使用剩余募集资金6,089.53万元，剩余超募资金及部分利息21,877.98万元，其中超募资金21,193.15万元。截止2018年12月31日，已使用超募资金14,296.32万元。 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||
山东未名生物医药股份有限公司 募集资金实际存放与使用情况的专项说明
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| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 公司于2011年6月5日召开了第一届董事会第八次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，以首次公开发行股票所募集资金置换前期（截至2011年5月31日）预先投入募投项目所使用的自筹资金共计人民币3,710.21 万元，大信会计师事务有限公司出具了专项鉴证报告（大信专审字[2011]第3-0117号）。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 存放于银行募集资金专户。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 公司募集资金严格按公开承诺项目使用，并按规定予以披露。 |