中利集团：2018年年度报告

江苏中利集团股份有限公司

Jiangsu Zhongli Group co.,Ltd

（江苏省常熟东南经济开发区）

二○一八年年度报告

证券简称：中利集团

证券代码：002309

二○一九年四月

第一节 重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人王柏兴、主管会计工作负责人吴宏图及会计机构负责人(会计主管人员)吴宏图声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

如本报告中涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。

公司在本报告第四节 “经营情况讨论与分析”之“九、公司未来发展的展望”部分，详细描述了公司经营目标实现可能面对的风险，敬请投资者关注相关内容。

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

目录

第一节 重要提示、目录和释义 ...... 7

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 7

第三节 公司业务概要 ...... 11

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 13

第五节 重要事项 ...... 37

第六节 股份变动及股东情况 ...... 69

第七节 优先股相关情况 ...... 78

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 79

第九节 公司治理 ...... 87

第十节 公司债券相关情况 ...... 95

第十一节 财务报告 ...... 100

第十二节 备查文件目录 ...... 250

释义

释义项	指	释义内容
公司、本公司、中利集团	指	江苏中利集团股份有限公司
中联光电	指	常熟市中联光电新材料有限责任公司
广东中德	指	广东中德电缆有限公司
辽宁中德	指	辽宁中德电缆有限公司
腾晖光伏	指	苏州腾晖光伏技术有限公司
宁夏中盛	指	宁夏中盛电缆技术有限公司
常州电缆	指	常州船用电缆有限责任公司
青海中利	指	青海中利光纤技术有限公司
中利电子	指	江苏中利电子信息科技有限公司
中鼎房产	指	江苏中鼎房地产开发有限责任公司
利星科技	指	利星科技（亚洲）有限公司
常熟利星	指	常熟利星光电科技有限公司
深圳中利	指	深圳市中利科技有限公司
长飞中利	指	江苏长飞中利光纤光缆有限公司
科宝光电	指	苏州科宝光电科技有限公司
中翼汽车	指	江苏中翼汽车新材料有限公司
创元期货	指	创元期货股份有限公司
中利控股	指	江苏中利能源控股有限公司
比克电池	指	深圳市比克电池有限公司
比克动力	指	深圳市比克动力电池有限公司
西藏浩泽	指	西藏浩泽商贸有限公司
海富电子	指	济宁市海富电子科技有限公司
海富电子（香港）	指	海富电子（香港）有限公司
汉寿中晖	指	汉寿中晖太阳能发电有限公司
瑞士腾晖	指	腾晖电力瑞士有限公司
A2A	指	A2A S.p.A
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
深交所	指	深圳证券交易所
中登公司	指	中国证券登记结算有限公司

申万宏源	指	申万宏源证券承销保荐有限责任公司
国金证券	指	国金证券股份有限公司
东兴证券	指	东兴证券股份有限公司
华英证券	指	华英证券有限责任公司
华泰联合	指	华泰联合证券有限责任公司
中银国际	指	中银国际证券股份有限公司
天衡会计事务所	指	天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
股权激励计划	指	江苏中利集团股份有限公司限制性股票激励计划
员工持股计划	指	江苏中利集团股份有限公司第一期员工持股计划
再融资、定增、非公开发行股票	指	江苏中利集团股份有限公司非公开发行股票事项
《公司章程》	指	现行有效的《江苏中利集团股份有限公司章程》
4G	指	第四代移动通信技术,该技术包括TD-LTE和FDD-LTE两种制式。4G是集3G与WLAN于一体，并能够传输高质量视频图像， 并能够以100Mbps的速度下载，能够满足用户对于无线服务的要求。4G可以在DSL和有线电视调制解调器没有覆盖的地方部署，然后再扩展到整个地区。
5G	指	第五代移动通信技术，是4G之后的延伸，网速可达5M/S-6M/S。
阻燃耐火软电缆、软电缆	指	通过特殊的导体绞合工艺和使用特种电缆料使得电缆具有阻燃、柔软、耐火等特性。该类电缆可满足防火、耐火等特定需求领域以及对电缆布局有特殊需求的领域。
晶体硅	指	指单晶硅和多晶硅，多晶硅制备方法主要是先用碳还原SiO成为Si，用HCl反应再提纯获得，单晶硅制法通常是先制得多晶硅或无定形硅，再用直拉法或悬浮区熔法从熔体中获得。
多晶硅	指	单质硅的一种形态。
单晶硅	指	硅的单晶体，用高纯度的多晶硅在单晶炉内拉制而成。
光伏电池片	指	指太阳能发电单元，也叫太阳能电池片，通过在一定衬底（如硅片、玻璃、陶瓷、不锈钢等）上生长各种薄膜，形成半导体PN结，把太阳光能转换为电能，该技术1954年由贝尔实验室发明。
太阳能电池组件	指	指由若干个太阳能发电单元通过串并联的方式组成，其功能是将功率较小的太阳能发电单元放大成为可单独使用的光电器件，可以单独使用为各类蓄电池充电，也可以多片串联或并联使用，并作为离网或并网太阳能供电系统的发电单元。
MW	指	指兆瓦，为功率单位，M即是兆，1兆即10的6次方，1MW即是1,000千瓦。
GW	指	功率单位，1GW=1000MW
三元锂电池	指	正极材料使用镍钴锰酸锂(Li(NiCoMn)O2)三元正极材料的锂电池，三元复合正极材料是以镍盐、钴盐、锰盐为原料,里面镍钴锰的比例可以根据实际需要调整。

本报告期、报告期内

指

2018年1月1日至12月31日

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称	中利集团	股票代码	002309
变更后的股票简称（如有）	不适用
股票上市证券交易所	深圳证券交易所
公司的中文名称	江苏中利集团股份有限公司
公司的中文简称	中利集团
公司的外文名称（如有）	Jiangsu Zhongli Group Co.,Ltd
公司的外文名称缩写（如有）	ZHONGLI GROUP
公司的法定代表人	王柏兴
注册地址	江苏省常熟东南经济开发区
注册地址的邮政编码	215542
办公地址	江苏省常熟东南经济开发区
办公地址的邮政编码	215542
公司网址	http://www.zhongli.com/
电子信箱	[e-mail]

二、联系人和联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	程娴	诸燕
联系地址	江苏省常熟市东南经济开发区	江苏省常熟市东南经济开发区
电话	0512-52571188	0512-52571188
传真	0512-52572288	0512-52572288
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称	《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点	公司董事会办公室、深圳证券交易所

四、注册变更情况

组织机构代码	913205007317618904
公司上市以来主营业务的变化情况（如有）	无变更
历次控股股东的变更情况（如有）	无变更

五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称	天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址	江苏省南京市江东中路106号
签字会计师姓名	骆竞、吕丛平

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构√ 适用 □ 不适用

保荐机构名称	保荐机构办公地址	保荐代表人姓名	持续督导期间
华泰联合证券有限责任公司	南京市江东中路228号华泰证券广场一号楼4层	袁成栋、鹿美遥	2018年1月22日-2019年1月15日
华英证券有限责任公司	江苏省无锡市滨湖区金融一街10号无锡金融中心5层	史宗汉、陈梦扬	2019年1月15日-2018年非公开发行股份上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问□ 适用 √ 不适用

六、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是 √ 否

	2018年	2017年	本年比上年增减	2016年
营业收入（元）	16,726,296,633.08	19,414,957,765.20	-13.85%	11,291,634,930.64
归属于上市公司股东的净利润（元）	-287,960,313.34	305,537,416.58	-194.25%	74,251,569.13
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）	-272,807,045.92	218,655,761.59	-224.77%	-36,522,551.83
经营活动产生的现金流量净额（元）	2,724,040,950.51	-591,525,161.75	560.51%	-1,346,065,108.18
基本每股收益（元/股）	-0.33	0.48	-168.75%	0.12
稀释每股收益（元/股）	-0.33	0.48	-168.75%	0.12

加权平均净资产收益率	-3.27%	5.25%	-8.52%	1.48%
	2018年末	2017年末	本年末比上年末增减	2016年末
总资产（元）	25,579,993,915.73	31,829,475,996.48	-19.63%	24,922,544,160.83
归属于上市公司股东的净资产（元）	8,618,696,861.96	8,987,701,479.27	-4.11%	5,671,617,650.25

七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

八、分季度主要财务指标

单位：元

	第一季度	第二季度	第三季度	第四季度
营业收入	3,244,351,752.90	4,134,880,641.48	4,362,170,086.25	4,984,894,152.45
归属于上市公司股东的净利润	21,859,553.47	27,444,616.02	9,054,629.25	-346,319,112.08
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	15,075,716.32	23,076,481.40	3,948,653.88	-314,907,897.52
经营活动产生的现金流量净额	-333,772,910.17	173,354,000.90	791,433,130.24	2,093,026,729.54

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异□ 是 √ 否

九、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目	2018年金额	2017年金额	2016年金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	-84,709,051.03	3,583,656.80	12,811,882.09
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	99,286,477.73	58,705,386.91	74,581,084.87

计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费	5,731,387.37
债务重组损益		0.00	667,245.80
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益	-1,041,828.79	81,262,015.44	-258,516.24
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-9,350,265.28	-887,353.13	-17,186,331.73
其他符合非经常性损益定义的损益项目		-43,644,071.03	0.00
非同一控制下企业合并调整原有长期投资成本产生的投资收益		0.00	65,690,806.09
减：所得税影响额	17,181,215.34	9,253,592.10	20,985,405.87
少数股东权益影响额（税后）	7,888,772.08	2,884,387.90	4,546,644.05
合计	-15,153,267.42	86,881,654.99	110,774,120.96	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否

本报告期内，公司重点发展光电缆产业链、光伏新能源、军工电子等主营业务。通过自主研发、自行生产、自建销售渠道、以销订产模式，对提供的相关产品及服务保质保量，深耕细作“中利”及“腾晖”品牌。其中：

1、光电缆产业链

已形成年产400吨光棒及配套光纤、年产1000万芯公里光缆的成熟产业链，为三、四期1000吨光棒的投产奠定基础。

阻燃耐火软电缆系列产品在行业中名列第一，在稳定国内市场发展的同时，着力拓展海外市场，并继续加大拓宽其开发与使用涉及的领域。

与光电缆产品配套的高分子材料已涵盖了各类应用市场所需的低烟无卤料、交联料、热塑性弹性体、PVC料、PE料等，涉及数百种型号品种。

2、光伏新能源

公司具有单、多晶光伏电池片及组件制造工艺成熟的产业链，国内、外市场销售齐头并进。在本报告期内，注重加大对光伏制造设备的技改，促进车间产能扩容、产品升级，有利于提升公司产品竞争力。

光伏电站业务开发仍以扶贫光伏为主，以总承包（EPC）形式，以期缩短回款周期；商业光伏电站选择综合条件较合适的项目进行开发，重点销售以前年度已开发建设的项目。

3、军工电子

销售收入与净利润稳中有升，以收购中利电子少数股权及补充流动资金的非公开发行已向证监会提交了申报材料，并已进行了第一次反馈。拟利用资本方式对中利电子的持股权增加到100%，有助于进一步增厚上市公司业绩。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

主要资产	重大变化说明
股权资产	本期增加，主要为：本报告期新增持有比克动力8.29%股权。
固定资产	无
无形资产	无
在建工程	本期增加，主要为：本报告期青海光纤三期项目开始建设、腾晖设备技改投入。

2、主要境外资产情况

√ 适用 □ 不适用

资产的具体内容

形成原因

资产规模

所在地

运营模式

保障资产安全性的控制措施

收益状况

境外资产占公司净资产的比重

是否存在重大减值风险

泰国工厂电池片组件生产设备

增加公司电池片、组件海外生产能力

912,573,208.21

泰国

生产销售

由国内母公司统一管控

89,785,532.22

4.94%

否

三、核心竞争力分析

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否

报告期内，公司核心竞争力未发生重大变化，也未发生因核心管理团队或关键技术人员离职、或设备与技术升级换代丧失等导致公司核心竞争力受到严重影响的情形。

1、产品自主研发优势

公司具备产品自主研发并将新产品推向市场的核心能力。在特种线缆与光伏产品中技术储备日益多样化，应用领域及条件更加宽广。公司产品自主研发优势将成为公司持续发展奠定坚实的技术保障。

2、知识产权体系优势

公司在保持技术自主研发的同时积极进行知识产权布局，并建立了较为完备的知识产权体系，有助于公司相关业务的拓展与产业布局。截至本报告期末，公司仍在有效期内的各项专利724项，其中发明专利203项；本报告期内已授权发明专利36项，实用新型58项。

3、与产业链共同成长优势

公司坚持以技术创新、产品自主研发为切入点，进行市场与客户的培育与发展，产业链工艺标准的上下游推广与统一，在保持技术发展与更新的同时，开发海洋工程、高铁、航空航天器件，消费电子、医疗器械、汽车等应用市场；开创了“智能光伏+科技农业+农民就业”的精准扶贫模式。拓展了核心客户群体，并建立了从原材料、设备到终端产品、整体解决方案的完整产业链，实现了公司与技术、市场、客户的共同成长，与产业链共同成长的发展模式将有利于公司保持技术先进性、开发新兴应用市场以及稳定与持续培育核心客户群体。

4、质量、品牌沉淀优势

光电缆业务通过三十年的发展、积累了一批长期稳定的大客户，并不断根据市场的拓展开发新的大客户，形成了大客户优势。光伏业务依靠严谨的管理态度、先进的制造设备、稳定的产品质量，得到了国内外客户的认可。军工电子业务从2014年发展至今，一直将质量与研发更新放在首位，全面贴合客户的使用需求，获得了客户的认可接受。 同时光电缆与光伏业务完善海内外市场网络战略布局，给客户带来更便捷的服务；与国内通信运营商、通讯设备生产商、汽车生产商、参与海外光伏项目建设的国企、国外光伏公司等建立长期战略合作关系，将“中利”、“腾晖”品牌影响力扩大，增强市场竞争力。

第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

2018年国内经济受政策因素和宏观经济的影响，经济增速低于年初预期，增幅回落。公司在2018年发展中经受了去杠杆带来的融资难、光伏产业531政策带来行业减产超过50%、光伏扶贫326政策造成扶贫光伏应收账款激增、资本市场股灾和重组终止复牌的重重压力，在这十分艰难的一年里，挑战了种种困难。全体员工秉承坚持不放弃的精神，共同努力，虽然经营业绩不甚理想，但主要是对资产的健康化进行了梳理，为后续公司更好、更强的发展奠定了基础。

1、全年经营情况

2018年度，公司合并报表口径实现营业收入167.26亿元，较去年同期下降13.85%。归属于母公司净利润为-2.88亿元，比去年同期下降194.25%。

定增募投项目（即光棒三期项目）600吨光棒厂房和配套设施基建已接近尾声，后续将着手厂房内部装修与设备安装调试工作，预计2019年三季度末正式投产。

光伏电池片与组件在国内外市场占有率均有提升，订单量增加，由于受融资环境的影响，在增量融资规模受到压缩后，只能选择性接单。其销售数量较去年同期下降5%，销售金额较去年同期下降13%，毛利率较去年同期却提升9.3%。另外由于受光伏扶贫326政策影响，扶贫光伏电站开工数量490MW比预期下降51%，确认EPC收入478MW。

军工电子业务抓住机遇，持续强劲发展。报告期内实现销售15.83亿元，实现净利润1.8亿元。同时积极推动与国防科技大学、中国电科研究所的技术合作，推进产业化项目的实施，为后续业务的拓展进行前期准备。

2、资本运作与融资

报告期内受二级市场大幅波动、去杠杆等宏观经济环境因素，结合比克动力公司实际情况以及公司未来发展规划，经过公司审慎研究，决定终止筹划对比克动力的重大资产重组事项。并根据公司的经营情况，启动了非公开发行股票项目，拟募集资金总额不超过16.79亿元，用于收购中利电子49.14%股权，使之成为全资子公司；同时补充流动资金。

除常规金融机构融资外，公司定向债务融资工具2.76亿元注册额度获得中国银行间交易商协会接受注册通知。

3、新产品开发与荣誉

报告期内，公司参与起草了SEMI PV29-1018《光伏太阳能用晶体硅片正表明二维码标识的规格标准》、SEMI PV86-1018《晶体硅太阳能光伏组件尺寸规范公司》等重要标准。荣获了“ 中国企业500强”、“中国光通信最具综合竞争力企业10强 ”、“一带一路新能源国际智能制造突出贡献奖”、“全球新能源500强科技创新企业”等含金量较高的称号。

公司自主开发的“多重提效技术集成型多晶硅光伏组件”、“高效能P型单晶硅双面电池及组件”等新产品获得省级新技术新产品鉴定；“充电桩电缆用环保阻燃耐寒耐候PVC电缆料”、“一步法硅烷交联聚乙烯架空绝缘料”等新产品获得省级重点技术创新导向计划；“额定电压6/10KV舰船用岸电系统用光电复合缆”、“智能可视遥控机器人用耐弯扭数据电缆”、“蝶型光电混合缆”等新产品获得市级优秀技术创新项目。

4、品牌宣传与产品展示

公司为进一步拓展市场加大了品牌宣传，在报告期内，先后参加了科技部和四川省人民政府举办的“第六届绵阳国际科技博览会”、上海电缆研究所和杜塞尔多夫举办的“第八届中国国际线缆及线材展览会”、亚洲光伏产业协会和中国可再生能源学会等组织举办的“SNEC第十二届（2018）国际太阳能光伏与智慧能源大会暨展览会”等一批在国内、外及行业中具有较高知名度、较强影响力的宣传与展示活动。

公司在报告期内顶住经济下行、光伏政策影响和二级市场情况突变等多重压力，始终充满发展信心，坚持完善产业结构，坚持科学引领发展，加快转型提升步伐，在砥砺前行中彰显发展态势。

二、主营业务分析

1、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

2、收入与成本

（1）营业收入构成

单位：元

	2018年		2017年		同比增减
	金额	占营业收入比重	金额	占营业收入比重
营业收入合计	16,726,296,633.08	100%	19,414,957,765.20	100%	-13.85%
分行业
通信行业	2,692,149,750.33	16.10%	2,817,176,316.71	14.51%	-4.44%
其他行业	3,355,158,782.49	20.06%	3,720,647,294.66	19.16%	-9.82%
光伏行业	8,798,860,002.02	52.60%	11,121,893,155.43	57.29%	-20.89%
特种通讯设备	1,583,291,917.64	9.47%	1,468,703,412.64	7.56%	7.80%
光棒光纤	296,836,180.60	1.77%	286,537,585.76	1.48%	3.59%
分产品
阻燃耐火软电缆	2,764,141,532.84	16.53%	3,047,376,872.77	15.70%	-9.29%
金属导体（铜丝+铝杆）	388,544,101.84	2.32%	547,195,657.21	2.82%	-28.99%
电缆料	796,054,929.68	4.76%	670,506,813.82	3.45%	18.72%
船用电缆	332,576,985.76	1.99%	232,213,165.37	1.20%	43.22%
光缆及其他电缆	1,781,233,420.99	10.65%	2,049,397,618.32	10.56%	-13.09%
光纤及光棒	296,836,180.60	1.77%	286,527,329.35	1.48%	3.60%
特种通信设备	1,582,924,023.90	9.46%	1,468,045,126.93	7.56%	7.83%
光伏组件及电池片	4,087,208,060.21	24.44%	4,691,989,534.30	24.17%	-12.89%
光伏电站	951,624,130.87	5.69%	2,791,632,279.41	14.38%	-65.91%
扶贫电站	3,110,222,811.11	18.59%	3,087,514,954.61	15.90%	0.74%
光伏发电	429,913,671.60	2.57%	441,305,617.86	2.27%	-2.58%
电站运营维护及其他	112,689,560.04	0.67%	30,247,466.35	0.16%	272.56%
材料及租金	92,327,223.64	0.55%	71,005,328.90	0.37%	30.03%

分地区
东北	1,245,272,265.50	7.44%	1,493,175,341.79	7.69%	-16.60%
华北	2,342,626,850.93	14.01%	1,465,606,111.29	7.55%	59.84%
华东	4,391,194,205.94	26.25%	5,148,027,406.64	26.52%	-14.70%
华南	2,791,191,350.74	16.69%	2,777,049,869.68	14.30%	0.51%
华中	513,144,150.35	3.07%	1,477,542,014.08	7.61%	-65.27%
西北	1,377,385,224.90	8.23%	2,205,724,975.90	11.36%	-37.55%
西南	233,017,899.59	1.39%	874,669,405.54	4.51%	-73.36%
国外	3,832,464,685.13	22.91%	3,973,162,640.28	20.46%	-3.54%

（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否

单位：元

	营业收入	营业成本	毛利率	营业收入比上年同期增减	营业成本比上年同期增减	毛利率比上年同期增减
分行业
通信行业	2,692,149,750.33	2,372,739,792.19	11.86%	-4.44%	-6.26%	1.72%
其他行业	3,355,158,782.49	2,833,357,884.93	15.55%	-9.82%	-12.96%	3.04%
光伏行业	8,798,860,002.02	6,973,880,038.41	20.74%	-20.89%	-23.27%	2.46%
特种通信设备行业	1,583,291,917.64	1,216,299,277.00	23.18%	7.80%	9.41%	-1.13%
光纤光棒行业	296,836,180.60	185,861,331.60	37.39%	3.59%	29.54%	-12.54%
分产品
阻燃耐火软电缆	2,764,141,532.84	2,456,404,055.20	11.13%	-9.29%	-8.68%	-0.59%
金属导体（铜丝+铝杆）	388,544,101.84	375,094,272.50	3.46%	-28.99%	-30.08%	1.49%
电缆料	796,054,929.68	693,611,867.41	12.87%	18.72%	12.38%	4.92%
船用电缆	332,576,985.76	274,969,558.21	17.32%	43.22%	49.32%	-3.38%
光缆及其他电缆	1,781,233,420.99	1,475,813,291.43	17.15%	-13.09%	-18.32%	5.31%
光纤及光棒	296,836,180.60	185,861,331.60	37.39%	3.60%	29.55%	-12.54%
特种通信设备	1,582,924,023.90	1,216,173,591.37	23.17%	7.83%	9.39%	-1.10%
光伏组件及电池片	4,087,208,060.21	3,351,456,869.67	18.00%	-12.89%	-21.78%	9.31%

光伏电站	951,624,130.87	916,003,667.27	3.74%	-65.91%	-59.58%	-15.07%
扶贫电站	3,110,222,811.11	2,270,599,897.56	27.00%	0.74%	4.47%	-2.61%
光伏发电	429,913,671.60	226,875,367.43	47.23%	-2.58%	11.57%	-6.69%
电站运营维护及其他	112,689,560.04	71,057,856.69	36.94%	272.56%	21.44%	130.40%
材料及租金	92,327,223.64	68,216,697.79	26.11%	30.03%	26.14%	2.28%
分地区
东北	1,245,272,265.50	977,232,437.95	21.52%	-16.60%	-16.80%	0.19%
华北	2,342,626,850.93	1,818,129,041.19	22.39%	59.84%	45.95%	7.39%
华东	4,391,194,205.94	3,558,450,766.26	18.96%	-14.70%	-14.91%	0.20%
华南	2,791,191,350.74	2,287,641,361.20	18.04%	0.51%	-3.51%	3.42%
华中	513,144,150.35	431,512,076.54	15.91%	-65.27%	-63.77%	-3.49%
西北	1,377,385,224.90	1,077,133,228.18	21.80%	-37.55%	-38.59%	1.32%
西南	233,017,899.59	198,772,086.65	14.70%	-73.36%	-72.44%	-2.84%
国外	3,832,464,685.13	3,233,267,326.16	15.63%	-3.54%	-7.36%	3.48%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据□ 适用 √ 不适用

（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

行业分类	项目	单位	2018年	2017年	同比增减
阻燃耐火软电缆	销售量	公里	240,332.85	233,916.36	2.74%
	生产量	公里	241,812.48	206,869.29	16.89%
	库存量	公里	6,682.4	5,202.77	28.44%
金属导体	销售量	吨	6,640.32	10,775.85	-38.38%
	生产量	吨	6,709.9	10,823.31	-38.01%
	库存量	吨	145.58	76	91.55%
电缆料	销售量	吨	94,832.01	94,424.43	0.43%
	生产量	吨	94,984.94	94,695.22	0.31%
	库存量	吨	2,131.74	1,978.82	7.73%
船用电缆	销售量	公里	35,236.69	26,398.13	33.48%
	生产量	公里	37,321.38	24,637.26	51.48%
	库存量	公里	4,434.61	2,349.91	88.71%
光伏电池片与组件	销售量	兆瓦	1,759.38	1,846.75	-4.73%

	生产量	兆瓦	1,694.69	1,780.77	-4.83%
	库存量	兆瓦	111.31	176	-36.76%
商业光伏电站	销售量	兆瓦	162.85	373.79	-56.43%
	生产量	兆瓦	127.7	253.97	-49.72%
	库存量	兆瓦	514.12	549.28	-6.40%
扶贫光伏电站	销售量	兆瓦	477.89	481.53	-0.76%
	生产量	兆瓦	456.45	554.4	-17.67%
	库存量	兆瓦	51.44	72.87	-29.41%
光纤	销售量	万芯公里	473.67	402.88	17.57%
	生产量	万芯公里	489.89	399.31	22.68%
	库存量	万芯公里	26.35	10.13	160.07%
光棒	销售量	公斤	68,223.89	57,741.62	18.15%
	生产量	公斤	99,218.13	58,873.72	68.53%
	库存量	公斤	33,192.47	2,198.24	1,409.96%
特种通讯设备	销售量	台	10,710	10,009	7.00%
	生产量	台	12,658	10,009	26.47%
	库存量	台	1,951	3	64,933.33%

相关数据同比发生变动30%以上的原因说明√ 适用 □ 不适用

金属导体生产量、销售量分别减少38.01%、38.38%，库存量增加91.55%，主要原因为：公司减少某些毛利率较低的金属导体品种的生产和销售；从整体生产经营考虑，为生产提前备货；

船用电缆生产量、销售量、库存量分别增加51.48%、33.48%、88.71%，主要原因为：本报告期公司加大销售力度，生

产、销售、库存量相应增加；

光伏电池片与组件库存量下降36.76%，主要为：本报告期优化库存管理，库存量相应减少；

商业电站生产量、销售量分别下降49.72%、56.43%，主要原因为：主动转型、降低生产量；受光伏行业政策影响，本报告期公司销售商业电站相应减少；

光纤库存量增加了160.07%，主要为：本报告期末暂未及时发货的光纤；

光棒生产量、库存量分别比去年增加了68.53%、1409.96%，主要原因为：本报告期青海二期光棒项目产能全部释放，因此产、销、库存相应增加；

特种通讯设备库存量比去年增加64933.33%，主要原因为：本报告期末公司有订单待交货。

（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

√ 适用 □ 不适用公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否1、公司于2018年3月3日披露了《关于公司收到电力电缆产品中标通知书的公告》（公告编号：2018-033），公司中标中国电信电力电缆（2017年）集中采购项目，中标金额为21,724.80万元，后续已签订合同交易价格为21,724.80万元。截至本报告期末，已发货11,680万元，已回款9,100万元。

2、公司于2018年8月1日披露了《关于子公司腾晖光伏收到中标通知书的公告 》（公告编号：2018-099 ），公司中标承德县2017年村级光伏扶贫电站项目（二次），中标金额为建设费：24,908.924万元；运行和维护费199万元/年。截至本报告期末，工程已完工，已回款10,460万元。

3、公司于2018年8月15日披露了《关于子公司腾晖光伏中标的公告 》（公告编号：2018-101），公司中标通渭县 2018 年光伏扶贫村级电站二期建设项目，中标金额为第一标段19,725.00 万元；第二标段 6,119.14 万元。截至本报告期末，工程已完工，已回款8,147万元。

4、公司于2018年9月14日披露了《关于公司进入中标候选人的公告 》（公告编号：2018-112），公司中标中国移动 2017 年至 2018 年非骨架式带状光缆产品集中采购（第二批次）项目。截至本报告期末，共接单856.02万元，已发货261.55万元，尚未回款。

（5）营业成本构成

行业和产品分类

单位：元

行业分类	项目	2018年		2017年		同比增减
		金额	占营业成本比重	金额	占营业成本比重
通信行业	营业成本	2,372,739,792.19	17.47%	2,531,262,251.32	15.69%	-6.26%
其他行业	营业成本	2,833,357,884.93	20.86%	3,255,206,126.63	20.18%	-12.96%
光伏行业	营业成本	6,973,880,038.41	51.35%	9,088,388,159.29	56.34%	-23.27%
特种通信设备行业	营业成本	1,216,299,277.00	8.96%	1,111,735,329.88	6.89%	9.41%
光纤光棒行业	营业成本	185,861,331.60	1.37%	143,476,027.90	0.89%	29.54%

单位：元

产品分类	项目	2018年		2017年		同比增减
		金额	占营业成本比重	金额	占营业成本比重
阻燃耐火软电缆	营业成本	2,456,404,055.20	18.09%	2,690,024,909.98	16.68%	-8.68%
金属导体（铜丝+铝杆）	营业成本	375,094,272.50	2.76%	536,432,202.49	3.33%	-30.08%
电缆料	营业成本	693,611,867.41	5.11%	617,199,108.00	3.83%	12.38%
船用电缆	营业成本	274,969,558.21	2.02%	184,148,621.48	1.14%	49.32%
光缆及其他电缆	营业成本	1,475,813,291.43	10.87%	1,806,749,931.91	11.20%	-18.32%
光纤及光棒	营业成本	185,861,331.60	1.37%	143,467,554.06	0.89%	29.55%
特种通信设备	营业成本	1,216,173,591.37	8.95%	1,111,735,329.88	6.89%	9.39%
光伏组件及电池片	营业成本	3,351,456,869.67	24.68%	4,284,384,741.83	26.56%	-21.78%

光伏电站	营业成本	916,003,667.27	6.74%	2,266,458,708.16	14.05%	-59.58%
扶贫电站	营业成本	2,270,599,897.56	16.72%	2,173,513,424.53	13.47%	4.47%
光伏发电	营业成本	226,875,367.43	1.67%	203,356,894.83	1.26%	11.57%
电站运营维护及其他	营业成本	71,057,856.69	0.52%	58,514,654.70	0.36%	21.44%
材料及租金	营业成本	68,216,697.79	0.50%	54,081,813.17	0.34%	26.14%

说明

（6）报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否本期合并财务报表范围的主体较上期相比发生变化，详见本报告“第十一节财务报告"之“八、合并范围的变更”内容。

（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

（8）主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额（元）	3,099,552,633.18
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例	18.53%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例	0.00%

公司前5大客户资料

序号	客户名称	销售额（元）	占年度销售总额比例
1	客户A	1,161,496,462.31	6.94%
2	客户B	550,747,243.27	3.29%
3	客户C	478,855,823.74	2.86%
4	客户D	477,973,792.04	2.86%
5	客户E	430,479,311.82	2.58%
合计	--	3,099,552,633.18	18.53%

主要客户其他情况说明

□ 适用 √ 不适用公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额（元）	3,150,459,645.88
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例	28.49%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例	6.25%

公司前5名供应商资料

序号	供应商名称	采购额（元）	占年度采购总额比例
1	供应商1	1,208,555,699.42	10.93%
2	供应商2	690,956,228.46	6.25%
3	供应商3	552,330,075.12	4.99%
4	供应商4	359,344,989.23	3.25%
5	供应商5	339,272,653.65	3.07%
合计	--	3,150,459,645.88	28.49%

主要供应商其他情况说明□ 适用 √ 不适用

3、费用

单位：元

	2018年	2017年	同比增减	重大变动说明
销售费用	601,457,662.85	515,216,465.69	16.74%
管理费用	507,434,834.69	492,444,199.83	3.04%
财务费用	752,490,199.45	842,056,991.51	-10.64%
研发费用	524,743,671.92	545,999,309.90	-3.89%

4、研发投入

√ 适用 □ 不适用

本报告期内，公司共计投入研发费用52474.37万元，同比减少3.89%。主要研发项目情况如下：

公司研发投入情况

	2018年	2017年	变动比例
研发人员数量（人）	987	1,193	-17.27%
研发人员数量占比	11.92%	14.65%	-2.73%
研发投入金额（元）	524,743,671.92	545,999,309.90	-3.89%
研发投入占营业收入比例	3.14%	2.81%	0.33%
研发投入资本化的金额（元）	0.00	0.00	0.00%

资本化研发投入占研发投入的比例

0.00%

0.00%

0.00%

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因□ 适用 √ 不适用研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明□ 适用 √ 不适用

5、现金流

单位：元

项目	2018年	2017年	同比增减
经营活动现金流入小计	16,568,871,542.11	15,464,779,958.81	7.14%
经营活动现金流出小计	13,844,830,591.60	16,056,305,120.56	-13.77%
经营活动产生的现金流量净额	2,724,040,950.51	-591,525,161.75	560.51%
投资活动现金流入小计	506,030,255.78	103,604,099.03	388.43%
投资活动现金流出小计	1,995,328,356.75	378,862,605.69	426.66%
投资活动产生的现金流量净额	-1,489,298,100.97	-275,258,506.66	-441.05%
筹资活动现金流入小计	7,635,498,269.12	16,436,945,520.78	-53.55%
筹资活动现金流出小计	13,337,030,843.86	11,612,158,039.65	14.85%
筹资活动产生的现金流量净额	-5,701,532,574.74	4,824,787,481.13	-218.17%
现金及现金等价物净增加额	-4,424,445,029.42	3,921,450,176.81	-212.83%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明√ 适用 □ 不适用一、经营活动产生的现金流量净额增加560.51%，主要为：1、公司加大回款力度，应收款相应减少；2、本报告期内通过融资租赁支付的原材料款，由融资租赁公司直接支付供应商，该等现金流未通过公司账面核算，减少了购买商品现金流支出；

二、投资活动产生的现金流量净额减少441.05%，主要为：1、本报告期通过购买股权及增资的形式，取得比克动力8.29%的股权，累计出资8.5亿元；2、本报告期内投资青海中利光纤光棒三期项目；

三、筹资活动产生的现金流量净额减少218.17%，主要为：本报告期期内公司适当控制融资规模，降低企业金融杠杆，归还金融机构借款；报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明√ 适用 □ 不适用主要为：

1、公司加大回款力度，应收款相应减少；

2、本报告期内通过融资租赁支付的原材料款，由融资租赁公司直接支付供应商，该等现金流未通过公司账面核算，减少了购买商品现金流支出。

三、非主营业务分析

√ 适用 □ 不适用

单位：元

	金额	占利润总额比例	形成原因说明	是否具有可持续性
投资收益	-63,148,003.38	32.08%	主要是公司转让意大利电站产生的损失	否
公允价值变动损益	-971,875.00	0.49%	公允价值变动影响	否
资产减值	916,595,787.44	-465.70%	1、应收账款、应收票据和其他应收款根据账龄及按单项金额重大单独计提的坏账准备。 2、根据公司存货可变现净值计提存货跌价准备。 3、根据商誉减值准备政策计提的商誉减值损失。 4、可供出售金融资产公允价值下降计提减值准备。	否
营业外收入	10,217,926.01	-5.19%	收到的赔款、罚款等	否
营业外支出	23,145,078.30	-11.76%	主要为按规定缴纳的其他综合基金以及公司公益性捐赠支出等。	否

四、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

单位：元

	2018年末		2017年末		比重增减	重大变动说明
	金额	占总资产比例	金额	占总资产比例
货币资金	2,403,657,004.48	9.40%	7,710,435,900.37	24.22%	-14.82%
应收账款	9,375,564,483.90	36.65%	9,535,753,085.01	29.96%	6.69%
存货	4,196,530,722.80	16.41%	5,638,526,399.68	17.71%	-1.30%
投资性房地产		0.00%		0.00%	0.00%
长期股权投资	223,256,271.48	0.87%	204,759,889.55	0.64%	0.23%

固定资产	3,958,262,316.51	15.47%	4,022,051,528.45	12.64%	2.83%
在建工程	329,817,078.89	1.29%	185,049,862.18	0.58%	0.71%
短期借款	4,857,837,898.82	18.99%	6,627,893,466.59	20.82%	-1.83%
长期借款	1,021,638,000.00	3.99%	2,428,766,000.00	7.63%	-3.64%

2、以公允价值计量的资产和负债

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目	期初数	本期公允价值变动损益	计入权益的累计公允价值变动	本期计提的减值	本期购买金额	本期出售金额	期末数
金融资产
1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（不含衍生金融资产）	231,000.00						0.00
3.可供出售金融资产	105,770,233.10	-7,966,600.00	6,277,200.00			67,404,158.80	27,034,200.00
金融资产小计	106,001,233.10	-7,966,600.00	6,277,200.00			67,404,158.80	27,034,200.00
上述合计	106,001,233.10	-7,966,600.00	6,277,200.00			67,404,158.80	27,034,200.00
金融负债	0.00						740,875.00

报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化□ 是 √ 否

3、截至报告期末的资产权利受限情况

项 目	本期发生额	上期发生额
一、用于借款、发行债券抵押的资产

固定资产净值

1,813,806,315.51

1,371,825,397.20

无形资产净值	108,949,432.41	111,140,865.12
在建工程

存货

415,483,926.16

688,932,024.33

股权（注）

2,907,378,695.42

3,022,621,790.00

应收票据		40,894,721.24
二、用于开具银行承兑汇票而交纳保证金	848,662,248.29	1,625,369,170.30

三、用于开具信用证而交纳保证金	3,995,336.77	8,855,071.20
四、用于开具保函而交纳保证金	169,234,842.32	185,842,052.35

五、用于借款而交纳的保证金

10,880,000.00

95,040,000.00

六、用于借款质押的应收账款	1,775,458,588.35	2,219,044,335.99
七、已背书未终止确认的商业承兑汇票	24,920,875.62	723,283.20

八、用于开具银行承兑汇票而质押的应收票据		150,100,000.00
合 计	8,078,770,260.85	9,520,388,710.93

注：系公司以持有子公司股权为外部融资方提供质押。

五、投资状况分析

1、总体情况

□ 适用 √ 不适用

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

被投资公司名称

主要业务

投资方式

投资金额

持股比例

资金来源

合作方

投资期限

产品类型

截至资产负债表日的进展情况

预计收益

本期投资盈亏

是否涉诉

披露日期（如有）

披露索引（如有）

深圳市比克动力电池有限公司

动力电池制造

增资

300,000,000.00

2.93%

自筹资金

-

长期

动力电池

完成工商变更

0.00

-90,126,658.62

否

2018年02月08日

http://www.cninfo.com.cn

深圳市比克动力电池有限公司

动力电池制造

收购

200,000,000.00

1.95%

自筹资金

西藏浩泽商贸有限公司

长期

动力电池

完成工商变更

0.00

-59,981,905.91

否

2018年04月04日

http://www.cninfo.com.cn

深圳市

动力电

收购

350,00

3.41%

自筹资

西藏浩

长期

动力电

完成

0.00

-104,89

否

2018年

http://w

比克动力电池有限公司	池制造		0,000.00		金	泽商贸有限公司		池	工商变更		1,435.47		05月05日	ww.cninfo.com.cn
合计	--	--	850,000,000.00	--	--	--	--	--	--	0.00	-255,000,000.00	--	--	--

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目名称	投资方式	是否为固定资产投资	投资项目涉及行业	本报告期投入金额	截至报告期末累计实际投入金额	资金来源	项目进度	预计收益	截止报告期末累计实现的收益	未达到计划进度和预计收益的原因	披露日期（如有）	披露索引（如有）
青海中利光纤技术有限公司(一、二期)	自建	是	光棒与光纤	24,516,176.92	796,055,511.53	自筹	100.00%	0.00	50,594,389.99	不适用	2019年04月23日	http://www.cninfo.com.cn
常熟中联光电扩产	自建	是	高分子材料	9,396,504.01	120,791,968.97	自筹	100.00%	0.00	5,075,573.87	不适用	2019年04月23日	http://www.cninfo.com.cn
青海中利光纤技术有限公司（三、四期）	自建	是	光棒与光纤	229,978,218.65	236,471,450.06	募集资金	35.00%	0.00	0.00	不适用	2019年04月23日	http://www.cninfo.com.cn
合计	--	--	--	263,890,899.58	1,153,318,930.56	--	--	0.00	55,669,963.86	--	--	--

4、以公允价值计量的金融资产

√ 适用 □ 不适用

单位：元

资产类别

初始投资成本

本期公允价值变动损益

计入权益的累计公允价值变动

报告期内购入金额

报告期内售出金额

累计投资收益

期末金额

资金来源

股票	20,757,000.00	-7,966,600.00	6,277,200.00				27,034,200.00	自筹
债券	95,974,032.00				67,404,158.80	-69,953.79	0.00	自筹
合计	116,731,032.00	-7,966,600.00	6,277,200.00	0.00	67,404,158.80	-69,953.79	27,034,200.00	--

5、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用

（1）募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

募集年份	募集方式	募集资金总额	本期已使用募集资金总额	已累计使用募集资金总额	报告期内变更用途的募集资金总额	累计变更用途的募集资金总额	累计变更用途的募集资金总额比例	尚未使用募集资金总额	尚未使用募集资金用途及去向	闲置两年以上募集资金金额
2017年	非公开发行股票	308,482.18	120,880.49	194,377.32	152,281.74	152,281.74	49.36%	15,429.8	存放于募集资金专户	0
合计	--	308,482.18	120,880.49	194,377.32	152,281.74	152,281.74	49.36%	15,429.8	--	0
募集资金总体使用情况说明
2017年非公开发行股票募集资金：根据公司2015年第五次、2016年第六次、2016年第八次以及2017年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1591号《关于核准江苏中利集团股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司非公开发行人民币普通股（A股）股票232,670,000股，每股面值人民币1.00元，每股发行价人民币13.35元，募集资金总额为人民币3,106,144,500.00元，扣除发行费用人民币21,322,670.00元后，实际募集资金净额为人民币3,084,821,830.00元。上述募集资金实际到位时间为2017年12月29日，存入公司募集资金专用账户。以上非公开发行新股募集的资金已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了天衡验字（2017）00164号《验资报告》。 公司第四届董事会2018年第一次临时会议，审议通过了《关于公司使用募集资金对全资子公司腾晖光伏进行增资的议案》，同意公司拟以募集资金106,200.44万元按1元现金出资认缴一元注册资本的比例，出资认缴苏州腾晖光伏技术有限公司新增注册资本，本次增资完成后，腾晖光伏的注册资本将由296,500.654076万元增至402,701.094076万元，仍为公司的全资子公司。 公司第四届董事会2018年第一次临时会议及第四届监事会2018年第一次临时会议，审议通过了《关于全资子公司腾晖光伏使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意中利集团全资子公司以非公开发行股票募集资金人民币73,496.82万元置换截至2017年12月31日先期投入“ 河南马村区50MW项目、安徽定远一期20MW项目、安徽定远二期20MW项目、安徽丰乐20MW项目、浙江湖州60MW项目”的自筹资金。 公司第四届董事会2018年第一次临时会议及2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于光纤预制棒及光纤募投项目变更实施主体和实施地点的议案》，同意将募投项目“年产600吨光纤预制棒、1,300万芯公里光纤项目”实施的主体由常熟中利光纤技术有限公司变更为青海中利光纤技术有限公司，实施地点相应由常熟市沙家浜镇常昆工业园腾晖路8号变

（2）募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

更为西宁市城东区昆仑东路17号。

公司第四届董事会2018年第四次临时会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过100,000万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金。

公司第四届董事会2018年第五次临时会议，审议通过了《关于公司拟使用募集资金对控股子公司青海中利进行增资的议案》，同意公司拟将募集资金98,747.25万元按1.57元现金出资认缴一元注册资本的比例，出资认缴青海中利新增注册资本,本次增资完成后，青海中利的注册资本将由19,330万元增至82,211.25万元，公司持有其股权由77.60%增至94.73%。公司第四届董事会第九次会议及第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》，同意公司对募投项目350MW光伏电站项目中“河南祥符区80MW项目”和“江西余干100MW项目”进行变更，原计划投入该些项目的53,534.49万元募集资金拟全部变更为分别投入“安图县32.48MW光伏扶贫项目”、“承德县33.3MW光伏扶贫项目”、“民和县43.4MW光伏扶贫项目”和“丰宁县37.5MW光伏扶贫项目”。

公司第四届董事会2018年第十一次临时会议，审议通过了《关于公司使用募集资金对全资子公司腾晖光伏进行增资的议案》，同意公司拟以募集资金53,534.49万元按1元现金出资认缴一元注册资本的比例，出资认缴苏州腾晖光伏技术有限公司新增注册资本，本次增资完成后，腾晖光伏的注册资本将由402,701.094076万元增至456,235.584076万元，仍为公司的全资子公司。承诺投资项目和超募

资金投向

承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更项目(含部分变更)	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额(1)	本报告期投入金额	截至期末累计投入金额(2)	截至期末投资进度(3)＝(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期	本报告期实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目
河南马村区50MW项目	否	30,933.97	30,933.97	1,261.09	27,001.49	87.29%	2017年03月01日	-967.14	否	否
安徽定远一期20MW及二期20MW项目	否	24,927.14	24,927.14	1,088.07	9,126.92	36.61%	2017年01月01日	251.93	否	否
安徽丰乐 20MW 项目	否	13,007.67	13,007.67	517.35	4,607.73	35.42%	2016年12月01日	-682.24	否	否
浙江湖州60MW项目	否	37,331.66	37,331.66	1,469.66	37,096.86	99.37%	2016年12月01日		是	否
安图县32.48MW光伏扶贫项目	是	12,062.01	12,062.01	10,209.82	10,209.82	84.86%	2018年12月31日	5,915.5	是	否
承德县33.3MW光伏扶贫项目	是	13,616.11	13,616.11	13,530.7	13,530.7	99.37%	2018年12月31	4,969.07	是	否

							日
民和县43.4MW光伏扶贫项目	是	16,084.93	16,084.93	13,301.99	13,301.99	82.70%	2019年06月30日	1,373.6	是	否
丰宁县37.5MW光伏扶贫项目	是	11,771.44	11,771.44	9,458.39	9,458.39	80.35%	2018年12月31日	7,510.3	是	否
年产600吨、1300万芯公里光纤项目	否	98,747.25	98,747.25	20,043.42	20,043.42	20.30%	2019年12月31日		不适用	否
补充流动资金	否	50,000	50,000	50,000	50,000				是	否
承诺投资项目小计	--	308,482.18	308,482.18	120,880.49	194,377.32	--	--	18,371.02	--	--
超募资金投向
无
合计	--	308,482.18	308,482.18	120,880.49	194,377.32	--	--	18,371.02	--	--
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）	1、截至本报告期末，河南马村区 50MW 项目、安徽定远一期 20MW 及二期 20MW项目、安徽丰乐 20MW 项目未达到承诺效益，一方面因前期并网消缺逐步实施所致，另一方面受光伏行业政策的影响，部分项目暂末列入国补指标，电费补贴收入受影响。2、浙江湖州60MW电站在2017年已实现转让效益，本报告期内无效益实现。
项目可行性发生重大变化的情况说明	无
超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	适用
	报告期内发生
	公司第四届董事会2018年第一次临时会议及2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于光纤预制棒及光纤募投项目变更实施主体和实施地点的议案》，同意将募投项目“年产600吨光纤预制棒、1,300万芯公里光纤项目”实施的主体由常熟中利光纤技术有限公司变更为青海中利光纤技术有限公司，实施地点相应由常熟市沙家浜镇常昆工业园腾晖路8号变更为西宁市城东区昆仑东路17号。
募集资金投资项目实施方式调整情况	适用
	报告期内发生
	公司第四届董事会第九次会议及第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》，董事会同意公司对募投项目350MW光伏电站项目中“河南祥符区80MW项目”和“江西余干100MW项目”进行变更，原计划投入该些项目的53,534.49万元募集资金拟全部变更分别投入“安图县32.48MW光伏扶贫项目”、“承德县33.3MW光伏扶贫项目”、“民和县43.4MW光伏扶贫项目”和“丰宁县37.5MW光伏扶贫项目”。
募集资金投资项目先	适用

期投入及置换情况	公司第四届董事会2018年第一次临时会议及第四届监事会2018年第一次临时会议，审议通过了《关于全资子公司腾晖光伏使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意中利集团全资子公司以非公开发行股票募集资金人民币73,496.82万元置换截至2017年12月31日先期投入“ 河南马村区50MW项目、安徽定远一期20MW项目、安徽定远二期20MW项目、安徽丰乐20MW项目、浙江湖州60MW项目”的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	适用
	公司第四届董事会2018年第四次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过100,000万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	截至2018年12月31日，尚未使用的募集资金本金及利息 15,429.80 万元存放于募集资金专户。中国工商银行股份有限公司常熟东南支行账户余额为 350.96 万元；中国农业银行股份有限公司常熟沙家浜支行账户（尾号1151）余额为 4,542.94 万元；平安银行股份有限公司常熟支行账户余额为 3,441.27 万元；浙商银行常熟支行账户余额为 17.43 万元；中国农业银行股份有限公司常熟沙家浜支行账户（尾号1219）余额为 17.57 万元；中国建设银行股份有限公司常熟分行余额为 1,855.46 万元；中国农业银行股份有限公司常熟沙家浜支行账户（尾号1615）余额为 2,412.36 万元；中国银行股份有限公司常熟分行余额为 2,791.82 万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无

（3）募集资金变更项目情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

变更后的项目	对应的原承诺项目	变更后项目拟投入募集资金总额(1)	本报告期实际投入金额	截至期末实际累计投入金额(2)	截至期末投资进度(3)=(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期	本报告期实现的效益	是否达到预计效益	变更后的项目可行性是否发生重大变化
安图县32.48MW光伏扶贫项目	河南祥符区80MW项目、江西余干100MW项目	12,062.01	10,209.82	10,209.82	84.64%	2018年12月31日	5,915.5	是	否
承德县33.3MW光伏扶贫项目	河南祥符区80MW项目、江西余干100MW项目	13,616.11	13,530.7	13,530.7	99.37%	2018年12月31日	4,969.07	是	否
民和县43.4MW光	河南祥符区80MW项	16,084.93	13,301.99	13,301.99	82.70%	2019年06月30日	1,373.6	是	否

伏扶贫项目	目、江西余干100MW项目
丰宁县37.5MW光伏扶贫项目	河南祥符区80MW项目、江西余干100MW项目	11,771.44	9,458.39	9,458.39	80.35%	2018年12月31日	7,510.3	是	否
合计	--	53,534.49	46,500.9	46,500.9	--	--	19,768.47	--	--
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)			变更原因：国家发展改革委、财政部和国家能源局于2018年5月31日联合出台《关于2018年光伏发电有关事项的通知》，要求“合理把握发展节奏，优化光伏发电新增建设规模”，表示“暂不安排2018年普通光伏电站建设规模”，明确“支持光伏扶贫”。“河南祥符区80MW项目”及“江西余干100MW项目”作为普通光伏电站的建设投资环境已发生一定变化，且未有募集资金投入，在此背景之下，将以上普通光伏电站项目变更为“安图县32.48MW光伏扶贫、承德县33.3MW光伏扶贫、民和县43.4MW光伏扶贫和丰宁县37.5MW光伏扶贫” 4个项目共计146.68MW。光伏扶贫项目符合国家产业政策和行业发展趋势，符合公司主推光伏扶贫电站业务的发展方向，有利于延续公司光伏扶贫电站发展优势，提升公司抗风险能力，提高公司盈利能力水平，保障上市公司及中小股东利益。 决策程序：公司召开第四届董事会第九次会议及第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》，独立董事发表了独立意见，保荐机构发表了核查意见。信息披露：上述变更原因、决策程序均于2018年10月26日披露于巨潮资讯网及《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)			不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明			不适用

六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期未出售重大资产。

2、出售重大股权情况

√ 适用 □ 不适用

交易对方

被出售股权

出售日

交易价格（万元）

本期初起至出售日该股权为

出售对公司的影响

股权出售为上市公司贡献的

股权出售定价原则

是否为关联交易

与交易对方的关联关系

所涉及的股权是否已全部过

是否按计划如期实施，如

披露日期

披露索引

上市公司贡献的净利润（万元）

净利润占净利润总额的比例

户

未按计划实施，应当说明原因及公司已采取的措施

上海上电新达新能源科技有限公司

铁岭新晖新能源有限公司、铁岭轩诚光伏发电有限公司、铁岭华荣光伏发电有限公司、铁岭旭晨光伏发电有限公司

2018年10月01日

490

-384.13

积极

1.85%

市场价

否

无关联关系

是

是

2019年04月23日

巨潮资讯网

A2A RINNOVABILI S.P.A.

TS Energy Italy S.p.A

2018年12月18日

758.75

-589.58

积极

2.84%

市场价

否

无关联关系

是

是

2018年11月16日

巨潮资讯网

青海新能源（集团）有限公司

化隆县中晖光伏发电有限公司

2018年03月29日

200

-22.27

积极

0.11%

市场价

否

无关联关系

是

是

2019年04月23日

巨潮资讯网

上海道得清洁能源集团股份有限公司

常熟新晖光伏电站开发有限公司

2018年04月23日

457.03

121.94

积极

-0.59%

市场价

否

无关联关系

是

是

2019年04月23日

巨潮资讯网

七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况

单位：元

公司名称	公司类型	主要业务	注册资本	总资产	净资产	营业收入	营业利润	净利润
广东中德	子公司	电线电缆生产与销售	240,000,000	763,018,128.43	381,448,805.14	1,478,190,099.90	45,272,193.59	41,374,189.64
青海中利	子公司	光纤预制棒、光纤与光纤接插件生产与销售	822,112,500	1,320,700,537.95	514,158,451.26	296,836,180.60	45,814,125.67	50,594,389.99
中利电子	子公司	信息及通信技术、设备研发、生产、销售	100,000,000	1,814,242,330.38	596,022,042.97	1,583,291,917.64	194,607,905.58	180,967,013.83
腾晖光伏	子公司	光伏发电产品的研发、制造与销售	4,562,355,840.76	16,033,347,564.25	5,135,300,276.37	8,798,860,002.02	-116,092,599.35	-78,734,579.95
长飞中利	子公司	光纤光缆生产与销售	92,880,000	796,532,258.24	317,507,250.13	1,057,135,096.11	53,335,735.02	45,824,272.12

报告期内取得和处置子公司的情况√ 适用 □ 不适用

公司名称	报告期内取得和处置子公司方式	对整体生产经营和业绩的影响
常熟新晖光伏电站开发有限公司	股权转让100%	积极
化隆县中晖光伏发电有限公司	股权转让100%	积极
铁岭新晖新能源有限公司	股权转让70%	积极
铁岭轩诚光伏发电有限公司	股权转让70%	积极
铁岭华荣光伏发电有限公司	股权转让70%	积极
铁岭旭晨光伏发电有限公司	股权转让70%	积极
TS Energy Italy S.p.A	股权转让100%	积极

主要控股参股公司情况说明光电缆业务的大部分子公司经营情况稳健，个别公司出现亏损。

中利电子业务发展强劲，抢抓订单，加强内部管理，确保实现了全年预期业绩。光伏电池片与组件业务，狠抓技改、扩充产能，较好地配合了海外订单的执行；光伏扶贫电站开发建设（EPC）仍是光伏电站业务的发展重点，但由于受光伏政策与融资规定的影响，光伏电站业务的效益不及预期。

八、公司控制的结构化主体情况

√ 适用 □ 不适用

2017年8月9日“中利集团应收账款一期资产支持专项计划”完成了认购，本次专项计划实际收到的认购资金为4.466333亿元，公司作为次级，无预期收益，期间不分配，到期获得剩余资金及资产。

九、公司未来发展的展望

一、公司主营业务的发展展望

1、线缆行业

2018年处于4G向5G发展的过渡阶段，中美贸易战又首当其冲，通信行业全线低靡。随着中兴事件和解，中美贸易谈判持续进行中，展望2019年，通信行业基本面复苏以及5G启航，新一轮科技浪潮的开始，网络将进入新一轮建设周期。数据流量持续高增长，云计算高景气驱动数据中心基础设施建设持续快速增长。随着5G加快商用步伐，公司光电缆产业链有望迎来新的发展浪潮。光棒光纤业务通过进一步控制成本、提升良品率以及特种电缆业务通过不断优化产品结构与增加产品种类，以高毛利率产品获得市场突破，保持一定的盈利能力。

2、光伏新能源行业

2018年光伏行业经历了不小的震动，政策、补贴、海外贸易仍是未来影响光伏产业走向的要素。整体而言，光伏产业是我国为数不多的，可同步参与国际竞争并在产业化方面取得领先优势的产业。从国内情况来看，2019年光伏行业正在从拼规模、拼速度、拼价格向拼质量、拼技术、拼效益进行转变，告别野蛮成长后的光伏面临着新阶段、新形势。顺应行业发展趋势，公司光伏业务重点继续放在单晶产能升级改造，抓住市场机遇加强海外销售；发力将光伏商业电站存量出售转让，并且着力发展海外电站项目；冲刺光伏扶贫电站业务拓展。

3、军工电子行业

2019年军工体制改革继续深化，军工行业的增长也较为确定。在预期2019年存在宏观经济压力，贸易摩擦仍将持续的情况下，军工行业相对其他行业或具有较为明显的优势。公司涉及军工的特种通讯设备业务力争获得武器装备科研生产许可及武器装备科研生产承制单位资格，后续发展可期。

二、2019年公司经营计划

2019年是公司重新调整发展思路的一年，要紧贴当前形势，以科技创新为主题，以高质量发展为目标，以“一带一路”海外业务发展为机遇，利用新的发展理念及措施做好各项工作。

1、2019年要实现保利润、重回款、稳增长的目标。重点发展军工电子业务，重点拓展光伏海外业务和海外电站项目发展，重点加快光棒光纤三期投产，赶上5G发展新市场；电缆产业加快推进自动化智能制造，确保行业领先水平。

2、实行“产业联销”的创新销售模式。加强考核力度，工作结果与岗位年薪全面挂钩；培养人才梯队，健全风控制度和执行监督制度。

三、公司经营目标实现可能面对的风险

公司在行业竞争格局和发展趋势、经营计划等方面长期保持稳中求发展的理念，不存在对公司发展战略和经营目标产生不利影响的重大风险因素。公司不断加强风险因素识别与管控工作，将可能对生产经营、财务状况和持续盈利能力产生不利影响的主要风险因素进行识别，列示如下：

1、应收账款风险：

截至报告期末，公司光伏业务应收账款余额较大，约占合并报表口径应收账款余额的71.05%，存在一定的回收风险。

措施：除去国家政策影响因素，对于商业电站业务，成立专项消缺工作小组，负责加快相关消缺事项的完成，达到尾款回收的标准。对于扶贫电站业务，成立了三个应收账款小组，由副总裁级别人员负责小组专项工作，小组全员薪资与回款绩效挂钩。同时，对于所有光伏电站项目的开发、建设要执行部门联合评审制度。

2、国家产业政策风险：

公司主营业务之一光伏新能源属于易受国家产业政策影响的行业，若相关政策发生变化，可能对行业和公司产生不确定的影响。

措施：公司对光伏电池片与组件主要通过技改升级达到提产能、增效益，扩展海外市场业务。将易受国家政策影响的电站业务要选择综合条件较好的项目进行，同时完善项目评审制度，在开工前做好相关项目评审工作。

3、原材料价格波动风险：

公司主要原材料铜、铝、PVC、硅片等受宏观经济影响出现大幅度波动，该部分原材料价格的稳定性在一定程度上影响公司盈利水平的稳定性。

措施：公司通过不断强化原料采购的风险防控力度，根据销售合同价格签署保障合同毛利率对应的采购合约，合理控制库存水平，优化产品结构，技术改进等措施避免或减少原料价格波动产生的风险。

4、汇率波动风险：

对于公司涉及的海外业务，在人民币汇率发生较大波动时，将会对公司盈利产生一定的影响。

措施：公司根据汇率变化情况主动调整产品价格，保障产品合理的销售额和利润率；把握结汇以及海外业务投资启动时点，避免或减少汇率风险。

5、资本运作项目存在不确定性风险：

目前公司已启动非公开发行股票项目，正处于反馈阶段，公司将根据本次事项的最新进展情况及时履行信息披露义务。

四、公司本报告期实际经营业绩与前次披露差异较大说明：

公司2018年投资持有深圳市比克动力电池有限公司8.29%股权，投资时其估值为102.5亿元。根据上海众华资产评估有限公司2019年4月8日出具的沪众评报字（2019）第0155号评估报告：经采用收益法评估，以2018年12月31日为评估基准日，深圳市比克动力电池有限公司估值为71.864576亿元。公司根据会计事务所要求，遵从谨慎性原则重新评估计提资产减值2.55亿元，从而造成公司2018年业绩出现非经营性亏损。

同时，由于受光伏行业新政及贫困县光伏扶贫项目不允许贷款等政策变化的影响，导致公司商业电站及扶贫项目的应收款回收不能按期履行，致使公司计提坏帐准备金大幅增加造成当年财报亏损。

2019年，公司将继续立足于主营业务，重点发力军工电子、配套华为等5G用电缆、重点拓展光伏海外业务，积极推动企业的业务延伸和产业升级，保持主营业务持续增长。

十、接待调研、沟通、采访等活动

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

接待时间	接待方式	接待对象类型	调研的基本情况索引
2018年01月15日	电话沟通	个人	非公开发行股票上市安排，无资料提供。
2018年02月12日	电话沟通	个人	关于增资比克动力的相关问题，无资料提供。
2018年02月27日	电话沟通	个人	关于公司资产减值相关情况，无资料提供。

2018年03月26日	电话沟通	个人	关于公司股票停牌时间及重组进展，无资料提供。
2018年04月04日	电话沟通	个人	关于公司重大资产重组进展，无资料提供。
2018年06月04日	电话沟通	个人	关于光伏531政策对公司的影响，无资料提供。
2018年07月20日	实地调研	机构	关于公司主营等相关情况，包括截至2017年末已形成了400吨光棒产能，2018年产能利用情况；公司智能通讯自主网设备业务的具体模式、外延式增长等（具体内容详见深交所互动易http://irm.cninfo.com.cn中利集团：江苏中利集团股份有限公司投资者关系活动记录表2018-001）
2018年07月31日	电话沟通	个人	关于公司重大资产重组进展，无资料提供。
2018年08月27日	电话沟通	个人	关于公司半年度业绩情况，无资料提供。
2018年08月27日	电话沟通	个人	关于公司半年度业绩、下半经营计划及重大资产重组进展，无资料提供。
2018年09月13日	电话沟通	个人	关于公司股价相关情况，无资料提供。
2018年10月24日	电话沟通	个人	关于公司重大资产重组进展及公司三季度业绩情况，无资料提供。
2018年11月06日	电话沟通	个人	关于公司15中利债券付息兑付计划，无资料提供。
2018年11月23日	电话沟通	个人	关于公司股价情况，无资料提供。
2018年12月11日	电话沟通	个人	关于公司定增及中利电子相关情况，无资料提供。

第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况√ 适用 □ 不适用公司第四届董事会六次会议及2017年度股东大会均审议通过了《关于公司2017年度利润分配预案的议案》，同意公司拟以未来实施分配方案时股权登记日股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.0元人民币（含税）。剩余未分配利润结转至以后年度分配，公司本年度不转增、不送股。该利润分配方案已于2018年7月5日实施完毕。以上分配方案公司独立董事根据公司实际经营情况，发表了独立意见。审议程序符合公司章程及审议程序的规定，严格按照公司制定的《未来三年股东回报规划（2018~2020年）》执行，充分保护中小投资者合法权益。

现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：	是
分红标准和比例是否明确和清晰：	是
相关的决策程序和机制是否完备：	是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：	是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：	是
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：	是

公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况

1、2016年度利润分配及资本公积转增股本的预案：

以2016年12月31日公司总股本64,140.6068万股为基数，每10股派发现金红利1.0元人民币（含税），不转增，不送股。

2、2017年度利润分配及资本公积转增股本的预案：

公司拟以未来实施分配方案时股权登记日股本为基数，每10股派发现金红利1.0元人民币（含税），不转增，不送股。

3、2018年度利润分配及资本公积转增股本的预案：

2018年度不派发现金红利，不送红股，也不进行资本公积金转增股本。公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表

单位：元

分红年度	现金分红金额（含税）	分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润	现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率	以其他方式（如回购股份）现金分红的金额	以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例	现金分红总额（含其他方式）	现金分红总额（含其他方式）占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率
2018年	0.00	-287,960,313.3	0.00%			0.00	0.00%

		4
2017年	87,178,706.80	305,537,416.58	28.53%	0.00	0.00%	87,178,706.80	28.53%
2016年	64,140,606.80	74,251,569.13	86.38%	0.00	0.00%	64,140,606.80	86.38%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案□ 适用 √ 不适用

二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案情况

□ 适用 √ 不适用公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

三、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事由	承诺方	承诺类型	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺	王柏兴	关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺	1、本人自身不会并保证将促使本人其他子企业不开展对与公司生产、经营有相同或类似业务的投入，今后不会新设或收购从事与公司有相同或类似业务的子公司、分公司等经营性机构，不在中国境内或境外成立、经营、发展或协助成立、经营、发展任何	2015年12月22日	长期	正在履行

		与公司业务直接竞争或可能竞争的业务、企业、项目或其他任何活动，以避免对公司的生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争。2、本人及本人控制的其他企业不占用公司及其控股子公司的资金，若违背上述承诺，将以占用资金金额的20%向公司支付违约金。
董事、高管	关于重组摊薄即期回报填补措施的承诺	1、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；2、对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束；3、不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；4、由董事会或薪酬与考核委员会制定的	2016年05月06日	长期	正在履行

		薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；5、公司未来拟实施的股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
国开金融有限责任公司	其他承诺	一、1、保证及时向中利科技提供本次交易相关信息，并保证所提供的信息真实、准确、完整，如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给中利科技或者投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任。2、保证已履行了法定的披露和报告义务，不存在应当披露而未披露的合同、协议、安排或其他事项。3、如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或	2015年12月22日	长期	正在履行

			量避免关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律、法规、规范性文件及中利科技公司章程的规定履行关联交易程序及信息披露义务。本公司保证不会通过关联交易损害上市公司及其股东的合法权益。2、本公司及本公司控制的其他企业将不会非法占用上市公司的资金、资产，在任何情况下，不会要求中利科技向本公司及本公司控制的其他企业提供任何形式的担保。
首次公开发行或再融资时所作承诺	王柏兴、周建新、陈波瀚、龚茵、王伟峰、沈恂骧、程娴、吴宏图	股份限售承诺	本公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有	2009年11月12日	长期	正在履行

		的本公司股份，也不由本公司回购其直接或间接持有的相应股份；在上述锁定期满后，在任本公司的董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过上述所持有股份总数的百分之二十五；如离职，离职后半年内不转让其所直接或间接持有的股份公司的股份。
王柏兴	关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺	不存在自营、与他人共同经营或为他人经营与公司相同、相似业务的情形；在直接或间接持有公司股权的相关期间内，将不会采取参股、控股、联营、合营、合作或者其他。	2007年12月28日	长期	正在履行
王柏兴	关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺	本人及本人控投的企业将竭力减少及避免与股份公司间发生关联交易；若某关联交易依照最优	2007年12月28日	长期	正在履行

		于股份公司的原则而应予实施，则本人及本人控股的企业将避免干涉股份公司决策机构所实施的独立判断，并在严格遵循股份公司章程和法律、法规及规范性文件对于关联交易的相关规定之前提下与之公平、公开、公开交易，并协助其充分、切实履行所必需的披露义务。
王柏兴	关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺	本人及本人控制的其他企业不占用公司及其控股子公司的资金，若违背上述承诺，将以占用资金金额的20%向公司支付违约金。	2007年12月28日	长期	正在履行
王柏兴	其他承诺	全资控股子公司深圳中利所租赁的房屋，如因出租方无权处分租赁房产或者租赁房产系非法建筑等原因致使深圳中利	2009年07月01日	长期	正在履行

		无法继续使用该租赁房产，王柏兴将承担深圳中利因搬迁而造成的损失。
王柏兴	关于非公开发行对公司填补回报措施的承诺	1、不会越权干预公司的经营管理活动，不会侵占公司利益。 2、切实履行公司制定的有关填补回报的相关措施以及对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。	2018年12月11日	长期	正在履行
董事、高管	关于非公开发行对公司填补回报措施的承诺	1、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益； 2、对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束；3、不动用公司资产从事与其履行职责无关	2018年12月11日	长期	正在履行

		的投资、消费活动； 4、由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；5、公司未来拟实施的股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
江苏新扬子造船有限公司、平安证券股份有限公司、中意资产管理有限责任公司、常熟市发展投资有限公司、财通证券资产管理有限公司、华安未来资产管理（上海）有限公司	关于非公开发行股份限售承诺	参与本次非公开发行的发行对象承诺：自江苏中利集团股份有限公司本次非公开发行的股票上市之日起 12 个月内，不转让本单位/本人所认购的上述股份。本单位/本人所认购的上述公司股份在锁定期届满后减持还将遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件、深圳证券交易	2018年01月22日	2018年1月22日至2019年1月21日	正在履行

			所相关规则（《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理员减持股份实施细则》等）以及《公司章程》的相关规定。
股权激励承诺	限制性股票激励首次授予的激励对象	关于股份锁定的承诺	限制性股票的解锁安排限制性股票自授予日起12个月后，满足解锁条件的，激励对象可以分三期申请解锁。第一个解锁期：自授予日起满12个月后的首个交易日至授予日起24个月内的最后一个交易日止；第二个解锁期：自授予日起满24个月后的首个交易日至授予日起36个月内的最后一个交易日止；第三个解锁期：自授予日起满36个月后的首个交易日至授予日起48个月内的最后一个交易日止。	2015年09月01日	2015年9月1日至2018年6月14日	已完成

其他对公司中小股东所作承诺	公司	其他承诺	2014 年公司债承诺：若本次发行的公司债券在存续期间出现预计不能按期偿付债券本息或到期未能按期偿付债券本息时，将采取①不向股东分配利润；②暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；③调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；④主要责任人不得调离。	2014年07月29日	2015年11月30日到2019年2月1日	已完成
	公司	现金分红承诺	2018年~2020年原则上每年以现金方式分配的利润不低于当年实现的可分配利润的10%，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。	2018年04月17日	2018年4月17日至2020年12月31日	正在履行
承诺是否按时履行	是
如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划	不适用

2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用

四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

1、2017年4月28日，财政部发布了《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营）》，要求自2017年5月28日起在所有执行企业会计准则的企业范围内施行。对于准则施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，采用未来适用法处理。2017年12月25日财政部发布财会〔2017〕30号《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》，针对2017年施行的《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》和《企业会计准则第16号——政府补助》的相关规定，对一般企业财务报表格式进行了修订，新增了“其他收益”、“资产处置收益”、“（一）持续经营净利润”和“（二）终止经营净利润”等报表项目，并对营业外收支的核算范围进行了调整。

经公司第四届董事会第六次会议审议通过：公司按照准则生效日期开始执行前述新颁布或修订的企业会计准则，并根据各准则衔接要求进行了调整，采用上述企业会计准则后的主要会计政策已在附注相关项目中列示。公司管理层认为前述准则的采用未对本公司财务报表产生重大影响。

2、2018年6月15日，财政部发布了《关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15 号），要求对一般企业财务报表格式进行了修订。

经公司第四届董事会第九次会议审议通过：公司按通知要求对财务报表进行修订，公司管理层认为本次调整不会对公司财务报表产生重大影响。

七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用本期合并财务报表范围的主体较上期相比发生变化，详见本报告“第十一节 财务报告”之“八、合并范围的变更”内容。

九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称	天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）	400
境内会计师事务所审计服务的连续年限	12
境内会计师事务所注册会计师姓名	骆竞、吕丛平
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限	3、4
境外会计师事务所名称（如有）	无
境外会计师事务所报酬（万元）（如有）	0
境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有）	无
境外会计师事务所注册会计师姓名（如有）	无
境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限（如有）	无

当期是否改聘会计师事务所□ 是 √ 否聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况□ 适用 √ 不适用

十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

十一、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。

十二、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。

十三、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在处罚及整改情况。

十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用

十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用

1、公司第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于回购注销激励对象部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，由于公司2016、2017年业绩均未达到公司限制性股票激励计划第二次、第三次的解锁条件，同意回购并注销75名激励对象第二次、第三次解锁所涉及的已授予但未满足解锁条件的总计217.2万股限制性股票。

2、公司于2018年6月15日在巨潮资讯网上披露了《关于部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票回购注销完成的公告》，本次限制性股票回购注销完成后，公司总股本由 873,959,068股减少至871,787,068股。

3、公司于2018年6月20日在巨潮资讯网上披露了《关于公司第一期员工持股计划锁定期届满的提示性公告》，于2017 年7 月 17 日完成第一期员工持股计划股票购买，股票锁定期自 2017 年 7 月 17 日起至 2018年 7 月 16 日止。

4、公司于2019年1月19日在巨潮资讯网上披露了《关于第一期员工持股计划出售完毕暨终止的公告》，截至公告披露日，本次员工持股计划持有的公司股票14,989,622 股已通过大宗交易方式全部出售完毕，占公司总股本的 1.72%。

十六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

√ 适用 □ 不适用

关联交易方

关联关系

关联交易类型

关联交易内容

关联交易定价原则

关联交易价格

关联交易金额（万元）

占同类交易金额的比例

获批的交易额度（万元）

是否超过获批额度

关联交易结算方式

可获得的同类交易市价

披露日期

披露索引

江苏长飞中利光纤光缆有限公司

联营企业

向关联方采购、销售商品、提供行政服务

光纤、光缆、行政服务、房租

市场价

市场价

79,796.7

87.05%

87,737

否

银行转账

79,796.7

2019年04月23日

巨潮资讯网

苏州科宝光电科技有限公司

联营企业

向关联方采购、销售商品、提供行政服务

电缆料检测、电缆、行政服务、房租

市场价

市场价

4,552.67

4.97%

5,217.5

否

银行转账

4,552.67

2019年04月23日

巨潮资讯网

江苏中利能源控股有限公司

同一实际控制人控制的公司

采购商品、提供行政服务

盘具、接线盒、行政服务费、房租

市场价

市场价

3,217.95

3.51%

4,390

否

银行转账

3,217.95

2019年04月23日

巨潮资讯网

江苏中翼汽车新材

同一实际控制

向关联方销售

电缆、行政服务、

市场价

市场价

4,100.07

4.47%

4,981

否

银行转账

4,100.07

2019年04月23

巨潮资讯网

料科技有限公司

人控制的公司

商品、提供行政服务

房租

日

江苏中鼎房地产开发有限责任公司

同一实际控制人控制的公司

向关联方提供行政服务

行政服务

市场价

市场价

3.99

0.00%

33

否

银行转账

3.99

2019年04月23日

巨潮资讯网

合计

--

--

91,671.38

--

102,358.5

--

--

--

--

--

大额销货退回的详细情况

无

按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内的实际履行情况（如有）

1、公司对长飞中利采购：系其生产的光缆产品，主要是公司为满足客户需求配套采购。对长飞中利销售：主要是光缆原材料（包括光纤）。2、公司对科宝光电采购：系部分小规格特种电缆产品，主要是满足客户对产品系列化的需求。对科宝销售：主要是铜丝、电缆料。3、公司对中利控股采购：系电缆盘具和托盘。4、公司对中翼汽车采购：系光伏接线盒。5、公司对长飞中利、科宝光电、中利控股、中翼汽车、中鼎房产提供行政服务行为，提高管理效率，收取合理费用。6、公司与关联方的日常关联交易是公司正常业务发展及生产经营需要，在日后生产经营中，日常关联交易仍将继续。

交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适用）

不适用

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

√ 适用 □ 不适用是否存在非经营性关联债权债务往来□ 是 √ 否公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。

5、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用公司报告期无其他重大关联交易。

十七、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

（1）托管情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在托管情况。

（2）承包情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在承包情况。

（3）租赁情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在租赁情况。

2、重大担保

√ 适用 □ 不适用

（1）担保情况

单位：万元

公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象名称	担保额度相关公告披露日期	担保额度	实际发生日期	实际担保金额	担保类型	担保期	是否履行完毕	是否为关联方担保
中利腾晖(嘉峪关)光伏发电有限公司	2013年03月14日	75,000	2013年03月22日	47,600	连带责任保证	十四年	否	否
海南州明晖新能源有限公司	2016年02月05日	36,000	2016年12月28日	30,780	连带责任保证	五年	否	否
泗水新晖光伏发电有限公司	2017年01月26日	10,000	2017年09月28日	9,168.68	连带责任保证	九年	否	否
宁夏中利牧晖新能源有限公司	2017年01月26日	44,650	2017年07月04日	44,650	连带责任保证	十年	否	否
Aslanbey Ltd. ?ti.、Sultandere Ltd.?ti.、Avdan Ltd.?ti、ROSE A.?.、Sar?lar Ltd.?ti	2019年04月23日	34,590.53		28,665.71	连带责任保证	十二年	否	否

报告期内审批的对外担保额度合计（A1）		0		报告期内对外担保实际发生额合计（A2）		0
报告期末已审批的对外担保额度合计（A3）		200,240.53		报告期末实际对外担保余额合计（A4）		160,864.39
公司对子公司的担保情况
担保对象名称	担保额度相关公告披露日期	担保额度	实际发生日期	实际担保金额	担保类型	担保期	是否履行完毕	是否为关联方担保
深圳市中利科技有限公司	2018年01月25日	20,000	2018年07月02日	5,600	连带责任保证	一年	否	是
辽宁中德电缆有限公司	2017年01月26日	201.4	2017年08月02日	201.4	连带责任保证	一年	否	是
辽宁中德电缆有限公司	2018年01月25日	12,000	2018年04月26日	10,000	连带责任保证	一年	否	是
辽宁中德电缆有限公司	2018年01月25日	3,000	2018年11月15日	1,029.59	连带责任保证	一年	否	是
常州船用电缆有限责任公司	2017年01月26日	2,800	2017年11月06日	2,800	连带责任保证	一年	否	是
常州船用电缆有限责任公司	2018年01月25日	4,900	2018年04月23日	4,900	连带责任保证	一年	否	是
常州船用电缆有限责任公司	2018年01月25日	6,000	2018年08月17日	5,000	连带责任保证	十三个月	否	是
常州船用电缆有限责任公司	2018年01月25日	1,500	2018年11月13日	1,000	连带责任保证	三个月	否	是
常熟市中联光电新材料有限责任公司	2016年02月05日	6,000	2016年12月27日	2,300	连带责任保证	六年	否	是
常熟市中联光电新材料有限责任公司	2017年01月26日	5,000	2017年12月12日	5,000	连带责任保证	一年	否	是
常熟市中联光电新材料有限责任公司	2017年01月26日	10,000	2018年01月16日	10,000	连带责任保证	一年	否	是
常熟市中联光电新材料有限责任公司	2018年01月25日	10,000	2018年02月12日	10,000	连带责任保证	一年	否	是
常熟市中联光电新材料有限责任公司	2018年01月25日	10,000	2018年12月25日	0	连带责任保证	一年	否	是
广东中德电缆有限公司	2018年01月25日	10,000	2018年02月01日	8,999.96	连带责任保证	十一个月	否	是
青海中利光纤技术有限公司	2016年02月05日	26,159	2016年06月27日	19,742.3	连带责任保证	八年	否	是

青海中利光纤技术有限公司	2016年02月05日	445.73	2016年08月02日	445.73	连带责任保证	十七个月	否	是
青海中利光纤技术有限公司	2017年01月26日	20,000	2017年10月22日	20,000	连带责任保证	十八个月	否	是
青海中利光纤技术有限公司	2018年01月25日	5,000	2018年06月29日	4,000	连带责任保证	一年	否	是
青海中利光纤技术有限公司	2018年01月25日	5,000	2018年08月01日	500	连带责任保证	一年	否	是
青海中利光纤技术有限公司	2018年01月25日	10,294.8	2018年11月27日	10,294.8	连带责任保证	一年	否	是
宁夏中盛电缆技术有限公司	2018年01月25日	2,000	2018年05月15日	2,000	连带责任保证	一年	否	是
宁夏中盛电缆技术有限公司	2018年01月25日	1,500	2018年06月15日	1,500	连带责任保证	一年	否	是
苏州腾晖光伏技术有限公司	2015年04月22日	100,000	2015年09月24日	50,000	连带责任保证	三年	否	是
苏州腾晖光伏技术有限公司	2017年01月26日	10,000	2017年02月20日	8,000	连带责任保证	二年	否	是
苏州腾晖光伏技术有限公司	2017年01月26日	30,000	2017年02月20日	30,000	连带责任保证	二年	否	是
苏州腾晖光伏技术有限公司	2017年01月26日	48,000	2017年05月27日	33,000	连带责任保证	二十一个月	否	是
苏州腾晖光伏技术有限公司	2017年01月26日	405.85	2017年07月11日	405.85	连带责任保证	一年	否	是
苏州腾晖光伏技术有限公司	2017年01月26日	30,000	2017年08月04日	26,510	连带责任保证	二年	否	是
苏州腾晖光伏技术有限公司	2017年01月26日	18,000	2017年09月06日	18,000	连带责任保证	一年	否	是
苏州腾晖光伏技术有限公司	2017年01月26日	60,000	2017年10月09日	60,000	连带责任保证	三年	否	是
苏州腾晖光伏技术有限公司	2017年01月26日	3,722.25	2017年11月02日	3,722.25	连带责任保证	一年	否	是
苏州腾晖光伏技术有限公司	2018年01月25日	25,000	2018年04月02日	25,000	连带责任保证	一年	否	是
苏州腾晖光伏技术有限公司	2018年01月25日	16,500	2018年04月18日	15,000	连带责任保证	一年	否	是
苏州腾晖光伏技术有限公司	2018年01月25日	22,000	2018年05月29日	8,257.08	连带责任保证	一年	否	是

苏州腾晖光伏技术有限公司	2018年01月25日	10,000	2018年06月08日	0	连带责任保证	一年	否	是
苏州腾晖光伏技术有限公司	2018年01月25日	15,021.05	2018年06月14日	13,518.94	连带责任保证	六个月	否	是
苏州腾晖光伏技术有限公司	2018年01月25日	10,014.03	2018年06月14日	9,012.63	连带责任保证	一年	否	是
苏州腾晖光伏技术有限公司	2018年01月25日	1,289.18	2018年07月19日	1,089.18	连带责任保证	五个月	否	是
苏州腾晖光伏技术有限公司	2018年01月25日	859.46	2018年07月19日	759.46	连带责任保证	十一个月	否	是
苏州腾晖光伏技术有限公司	2018年01月25日	50,000	2018年06月19日	5,300	连带责任保证	一年	否	是
苏州腾晖光伏技术有限公司	2018年01月25日	15,000	2018年07月26日	11,990.77	连带责任保证	一年	否	是
苏州腾晖光伏技术有限公司	2018年01月25日	4,000	2018年11月26日	3,998.82	连带责任保证	一年	否	是
苏州腾晖光伏技术有限公司	2015年04月22日	24,000	2015年11月10日	19,244.3	连带责任保证	九年	否	是
苏州腾晖光伏技术有限公司	2016年02月05日	12,000	2016年04月22日	11,407.69	连带责任保证	十年	否	是
苏州腾晖光伏技术有限公司	2018年01月25日	5,000	2018年07月20日	4,879.62	连带责任保证	八年	否	是
苏州腾晖光伏技术有限公司	2018年01月25日	13,000	2018年07月20日	12,687.02	连带责任保证	八年	否	是
苏州腾晖光伏技术有限公司	2018年01月25日	20,000	2018年08月14日	20,000	连带责任保证	二年	否	是
苏州腾晖光伏技术有限公司	2018年01月25日	13,500	2018年10月15日	13,500	连带责任保证	十年	否	是
苏州腾晖光伏技术有限公司	2016年02月05日	17,618.5	2016年09月19日	14,176.04	连带责任保证	十一年	否	是
苏州腾晖光伏技术有限公司	2016年02月05日	10,550	2016年12月26日	4,670.67	连带责任保证	七年	否	是
苏州腾晖光伏技术有限公司	2018年01月25日	17,099.97	2018年11月13日	9,637.47	连带责任保证	十年	否	是
苏州腾晖光伏技术有限公司	2017年01月26日	10,500	2017年07月04日	10,500	连带责任保证	十年	否	是
苏州腾晖光伏技术有限公司	2017年01月26日	11,000	2017年12月05日	11,000	连带责任保证	十年	否	是

苏州腾晖光伏技术有限公司	2018年01月25日	5,000	2018年05月11日	3,750	连带责任保证	一年	否	是
江苏中利电子信息科技有限公司	2018年01月25日	19,889.05	2018年04月11日	19,889.05	连带责任保证	一年	否	是
江苏中利电子信息科技有限公司	2018年01月25日	5,000	2018年06月07日	5,000	连带责任保证	九个月	否	是
江苏中利电子信息科技有限公司	2018年01月25日	9,990.17	2018年06月12日	9,990.17	连带责任保证	一年	否	是
江苏中利电子信息科技有限公司	2018年01月25日	8,000	2018年06月26日	0	连带责任保证	一年	否	是
江苏中利电子信息科技有限公司	2018年01月25日	8,800	2018年08月15日	8,710	连带责任保证	一年	否	是
江苏中利电子信息科技有限公司	2018年01月25日	10,000	2018年08月24日	10,000	连带责任保证	一年	否	是
江苏中利电子信息科技有限公司	2018年01月25日	5,000	2018年08月24日	2,500	连带责任保证	一年	否	是
江苏中利电子信息科技有限公司	2018年01月25日	9,977.13	2018年09月14日	9,977.13	连带责任保证	一年	否	是
江苏中利电子信息科技有限公司	2018年01月25日	19,849.92	2018年11月23日	19,849.92	连带责任保证	一年	否	是
江苏中利电子信息科技有限公司	2018年01月25日	10,000	2018年12月06日	10,000	连带责任保证	一年	否	是
江苏中利电子信息科技有限公司	2018年01月25日	10,000	2018年12月25日	0	连带责任保证	一年	否	是
报告期内审批对子公司担保额度合计（B1）		460,984.76		报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2）		500,205.48
报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3）		917,387.49		报告期末对子公司实际担保余额合计（B4）		680,247.83
子公司对子公司的担保情况
担保对象名称	担保额度相关公告披露日期	担保额度	实际发生日期	实际担保金额	担保类型	担保期	是否履行完毕	是否为关联方担保
深圳市中利科技有限公司	2017年08月25日	20,000	2018年07月02日	5,600	连带责任保证	一年	否	是
报告期内审批对子公司担保额度合计（C1）		20,000		报告期内对子公司担保实际发生额合计（C2）		5,600
报告期末已审批的对子公司担保额度合计（C3）		20,000		报告期末对子公司实际担保余额合计（C4）		5,600

公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1）	480,984.76	报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2）	505,805.48
报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3）	1,137,628.02	报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4）	846,712.22
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例		98.24%
其中：

采用复合方式担保的具体情况说明

（2）违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。

3、委托他人进行现金资产管理情况

（1）委托理财情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托理财。

（2）委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托贷款。

4、其他重大合同

√ 适用 □ 不适用

合同订立公司方名称

合同订立对方名称

合同标的

合同签订日期

合同涉及资产的账面价值（万元）（如有）

合同涉及资产的评估价值（万元）（如有）

评估机构名称（如有）

评估基准日（如有）

定价原则

交易价格（万元）

是否关联交易

关联关系

截至报告期末的执行情况

披露日期

披露索引

苏州腾晖光伏技术有限公司

珠海兴业新能源科技有限公司

太阳能组件

2018年04月08日

无

市场价

20,240.06

否

无

已发货6518.82万元；已回款3054.02万元。

2019年04月23日

巨潮资讯网

苏州腾晖光伏技术有限公司

上海电气集团股份有限公司

太阳能组件

2018年05月31日

无

市场价

5,060.04

否

无

已发货5060.04万元；已回款4554.04万元。

2019年04月23日

巨潮资讯网

苏州腾晖光伏技术有限公司

厦门立思科技股份有限公司

太阳能组件

2018年03月01日

无

市场价

5,745.15

否

无

已发货5745.15万元；已回款3172.58万元。

2019年04月23日

巨潮资讯网

苏州腾晖光伏技术有限公司

厦门立思科技股份有限公司

太阳能组件

2018年03月01日

无

市场价

5,445.6

否

无

已发货5445.60万元；已回款3022.80万元。

2019年04月23日

巨潮资讯网

苏州腾晖光伏技术有限公司

厦门立思科技股份有限公司

太阳能组件

2018年03月01日

无

市场价

5,015.96

否

无

已发货1971.05万元；已回款1029.23万元。

2019年04月23日

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苏州腾晖光伏技术有限公司

晶科电力科技股份有限公司

太阳能组件

2018年02月01日

无

市场价

5,774.43

否

无

已发货4689.48万元；已回款1732.33万元。

2019年04月23日

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苏州腾晖光伏技术有限公司

Belgaum Renewable Energy Private Limited

太阳能组件

2018年01月18日

无

市场价

8,159.88

否

无

已发货8159.88万元；已回款8159.88万元。

2019年04月23日

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苏州腾晖光伏技术有限公司

POWER SUN INTERNATIONAL

太阳能组件

2018年02月14日

无

市场价

5,044.19

否

无

已发货3136.52万元；已回款1088.9

2019年04月23日

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LIMITED

3万元。

ZHONGLI NEW ENERGY USA CO.,LLC

Fonroche Energy America, Inc.

太阳能组件

2018年01月16日

无

市场价

6,641.96

否

无

已发货6641.96万元；已回款6641.96万元。

2019年04月23日

巨潮资讯网

Talesun Solar Germany GmbH

ENBW SOLAR GMBH

太阳能组件

2018年03月23日

无

市场价

4,260.2

否

无

已发货4260.2万元；已回款4260.2万元。

2019年04月23日

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Talesun Solar Germany GmbH

RENESOLA POLSKA SP.Z.O.O

太阳能组件

2018年02月28日

无

市场价

4,852.58

否

无

已发货4852.58万元；已回款4852.58万元。

2019年04月23日

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Zhongli New Energy(Hong Kong)Investment Limited

Azure Power

太阳能组件

2018年05月05日

无

市场价

12,762.53

否

无

已发货12762.53万元；已回款12762.53万元。

2019年04月23日

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Talesun Solar Germany GmbH

EFACEC ENGENHARIA E SISTEMAS.SA

太阳能组件

2018年09月01日

无

市场价

7,656.86

否

无

已发货7816.68万元；已回款2700.13万元。

2019年04月23日

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Talesun Solar Germany

Fabricom（30MW）

太阳能组件

2018年07月01日

无

市场价

5,912.25

否

无

已发货2393.14万元；已回款

2019年04月23日

巨潮资讯网

GmbH

1928.98万元。

Talesun Solar Germany GmbH

Fabricom（100MW）

太阳能组件

2018年09月01日

无

市场价

18,718.62

否

无

已发货3412.75万元；已回款6107.35万元。

2019年04月23日

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Zhongli New Energy(Hong Kong)Investment Limited

LIMITED LIABILITY COMPANY PODILKIY ENERGOCONSULTING

太阳能组件

2018年05月01日

无

市场价

10,481.2

否

无

已发货10481.20万元；已回款10481.20万元。

2019年04月23日

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Zhongli New Energy(Hong Kong)Investment Limited

KLODIUS INVESTMENTS LIMITED

太阳能组件

2018年06月01日

无

市场价

4,648.14

否

无

已发货4648.14万元；已回款4648.14万元。

2019年04月23日

巨潮资讯网

辽宁中德电缆有限公司

中国水利电力物资集团有限公司

电缆

2018年08月09日

无

市场价

5,248

否

无

已发货2261万元；已回款2504万元。

2019年04月23日

巨潮资讯网

十八、社会责任情况

1、履行社会责任情况

公司秉持和谐发展理念，兼顾经济效益与社会责任，促进公司进步与社会、环境的协调发展，实现企业经济价值与社会价值之间的良性互动，创造共享价值，推动企业与社会的可持续发展：

1）一方面严格按照有关环保法规及相应标准对废水、废气、固废等进行有效综合治理，加强循环利用；另一方面作为“能源之星”企业，积极推进“节能、降耗、减污、增效”工作，提高资源利用效率。

2）公司注重员工的人文关怀、注重与供应商、社会资源提供方的诚信相待、注重维护股东和债权人的利益。3）积极参加向社会提供损赠，截至报告期末，累计捐款、捐物总计超过1980万元。

2、履行精准扶贫社会责任情况

（1）精准扶贫规划

公司积极响应国家精准扶贫、按照产业扶贫基本要求，结合公司主营业务之一的光伏业务实际情况探索出并不断完善光伏扶贫的特色模式。公司通过光伏产业与现代农业相结合、通过光伏与贫困村相结合，推出“智通光伏+科技农业”、“贫困付光伏农场”、“家庭光伏农场”等模式，实现叠加收益助力精准扶贫的成果。

（2）年度精准扶贫概要

公司在报告期内，起草了《精准扶贫村级光伏电站技术导则》、《精准扶贫村级光伏电站管理与评价导则》、《光伏产业项目运行管理管理规范》等国家标准，目前这些在国家光伏扶贫领域的重要标准已于全部发布并实施，有效地规范国内光伏扶贫电站的建设质量和运维水平，提高光伏扶贫模式的综合效益。

同时，公司不断在光伏扶贫应用模式上进行创新实践，积累了大量的经验，其中多项创新被借鉴和采纳。如，高支架、宽桩距的复合型光伏方阵设计，可满足农作物光照量和大型机械化耕种；在不改变土地性质的情况下，因地制宜实现农光、林光、牧光、渔光等结合建设模式；以及多村联建、分村收益的贫困村光伏农场建设模式等。截至本报告期末，公司已累计签订了3096MW包县扶贫协议，2018年当年已确认EPC收入478MW扶贫光伏电站。

（3）精准扶贫成效

指标	计量单位	数量/开展情况
一、总体情况	——	——
其中： 1.资金	万元	235,607.45
2.物资折款	万元	0
3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数	人	65,249
二、分项投入	——	——
1.产业发展脱贫	——	——
其中： 1.1产业发展脱贫项目类型	——	其他
1.2产业发展脱贫项目个数	个	33
1.3产业发展脱贫项目投入金额	万元	235,607.45
1.4帮助建档立卡贫困人口脱贫数	人	31,149
2.转移就业脱贫	——	——
3.易地搬迁脱贫	——	——
4.教育扶贫	——	——
5.健康扶贫	——	——
6.生态保护扶贫	——	——
7.兜底保障	——	——

8.社会扶贫	——	——
9.其他项目	——	——
三、所获奖项（内容、级别）	——	——

（4）后续精准扶贫计划

（1）继续积极支持相关标准的制订工作，持续推动企业创新能力提升，助力贫困地区经济发展和民生改善方面发挥重要的技术支撑作用。

（2）继续加大对西藏、新疆、湖南、甘肃、云南等深度贫困地区扶贫项目的开发，结合国家即将下达的第三批扶贫指标，充分发挥扶贫项目的优势和实力，抢抓最后一批项目，确保2019年并网发电300MW，力争500MW。

3、环境保护相关的情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位是

公司或子公司名称	主要污染物及特征污染物的名称	排放方式	排放口数量	排放口分布情况	排放浓度	执行的污染物排放标准	排放总量	核定的排放总量	超标排放情况
青海中利光纤技术有限公司	氯气、氯化氢	烟囱排放	2个	厂区南侧尾气系统旁	合格	《大气污染物综合排放标准》二级标准（GB16297-1996）	氯气：6t/a；氯化氢：45t/a	氯气：6t/a；氯化氢：45t/a	未超标

防治污染设施的建设和运行情况

青海中利光纤技术有限公司在日常生产经营过程中，严格遵守《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国大气污染防治法》等环保方面的法律法规。积极响应国家“节能减排”政策，公司拥有3套废气处理设施，包括2套干式废气处理设施和1套湿式废气处理设施。

湿式废气处理设施是将光纤预制棒沉积和烧结过程中产生的废气经集气系统收集后，依次经冷却塔降温处理、湿式电除尘器除尘处理、填料吸收洗净塔吸收洗净处理、湿式电除雾器进行除尘、除雾处理，处理后的烟气达到《大气污染物综合排放标准》（GB16297－1996）二级标准后，通过50米高排气筒排放。

干式废气处理设施是将光纤预制棒沉积和烧结过程中产生的废气经集气系统收集后，依次经过布袋除尘器除尘、急冷塔冷却、填料洗涤塔吸收中和，处理后的烟气达到《大气污染物综合排放标准》（GB16297－1996）二级标准后，通过50米高排气筒排放。

为了更好的处理项目产生的尾气，2018年对一期湿式废气处理设施进行了技改，改为处理效果更好的干式废气处理设施。2018年1月通过了西宁市环保局东川工业园区环保分局关于青海中利光纤技术有限公司（一期）废气处理设施技术改造的回复，东环分局【2018】3号；2018年7月组织专家对技改项目进行了验收，并取得青海中利光纤技术有限公司（一期）废气处理设施技术改造项目竣工环境保护验收报告。

所有专业设施设备均运行正常，尾气达标排放。

建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

1、2014年7月通过了青海省环境保护厅关于青海中利光纤技术有限公司年产400吨光纤预制棒及1300万芯公里拉丝项目

环境影响报告书的批复，青环发【2014】378号。

2、2016年12月通过了西宁市环保局关于青海中利光纤技术有限公司年产400吨光纤预制棒及1300万芯公里光纤（一期）建设项目竣工环境保护验收意见的函，宁环验【2016】106号。

3、2017年9月通过了西宁市环境保护局关于青海中利光纤技术有限公司年产400吨光纤预制棒及1300万芯公里光纤（二期）建设项目竣工环境保护验收意见的函，宁环验【2017】37号。

4、2018年2月通过了西宁市环境保护局关于青海中利光纤技术有限公司年产600吨光纤预制棒智能制造项目环境影响报告书的批复，宁环建管【2018】11号。

突发环境事件应急预案

2016年4月青海中利制订了《青海中利光纤技术有限公司突发环境事件应急预案》，于2016年5月通过了专家评审，并于2016年6月在西宁市环境保护局东川工业园区分局完成了备案（备案编号6301022016004L）。公司定期按公司制定的应急预案进行实战演练，提升应急处置能力。

环境自行监测方案

青海中利定期由有资质的第三方检测机构对废气排放标准进行检测并出具检测报告，检测结果均合格。

其他应当公开的环境信息

青海中利一直严格遵守环保方面的法律法规，无其他应当公开的环境信息和其他环保相关信息。

其他环保相关信息无

十九、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用

1、公司于2018年1月19日在巨潮资讯网上披露了《江苏中利集团股份有限公司非公开发行股票新增股份变动报告及上市公告书（摘要）》（公告编号：2018-001）及相关内容，公司非公开发行新增股份 23,267万股，发行价格 13.35 元/股，于2018年1月22日在深圳证券交易所上市。

2、公司第四届董事会2018年第一次临时会议，审议通过了《关于公司使用募集资金对全资子公司腾晖光伏进行增资的议案》，同意公司拟以募集资金106,200.44万元按1元现金出资认缴一元注册资本的比例，出资认缴腾晖光伏新增注册资本（公告编号：2018-013）；审议通过了《关于全资子公司腾晖光伏使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意用募集资金置换先行投入的自筹资金（公告编号：2018-014）；审议通过了《关于光纤预制棒及光纤募投项目变更实施主体和实施地点的议案》，同意将募投项目“年产600吨光纤预制棒、1300万芯公里光纤项目”实施的主体和地点进行变更（公告编号：2018-012）。

3、公司第四届董事会2018年第一次临时会议，审议通过了《关于提名陈波瀚先生为公司非独立董事候选人的议案》；审议通过了《关于聘任吴宏图先生为公司财务总监的议案》（公告编号：2018-005）。

4、公司第四届董事会2018年第二次临时会议，审议通过了《关于对外投资暨增资深圳市比克动力电池有限公司的议案》，公司拟以自有及自筹资金向深圳市比克动力电池有限公司增资人民币3亿元，占比克动2.93%股权（公告编号：2018-021）。

公司第四届董事会2018年第六次临时会议，审议通过了《关于收购深圳市比克动力电池有限公司1.95%股权的议案》，公司拟以自筹资金人民币2亿元收购西藏浩泽持有比克动力1.95%的股权，本次交易完成后，公司持有的比克动力的股权由

2.93%增至4.88%（公告编号：2018-049）。

公司第四届董事会2018年第八次临时会议，审议通过了《关于收购深圳市比克动力电池有限公司3.41%股权的议案》，公司拟以自筹资金人民币3.5亿元收购西藏浩泽持有的比克动力3.41%的股权，本次交易完成后，公司持有的比克动力的股权由4.88%增至8.29%（公告编号：2018-076）。

5、公司于2018年2月3日在巨潮资讯网披露了《关于筹划重大事项的停牌公告》（公告编号：2018-020），公司拟筹划重大事项申请停牌，并按相关规定在巨潮资讯网披露停牌进展。

公司第四届董事会2018年第六次临时会议，审议通过了《关于重大资产重组停牌期满申请继续停牌的议案》，并经深圳证券交易所批准，公司股票自2018年4月4日开市起继续停牌，并在公司指定信息披露网站发布了《关于重大资产重组停牌期满申请继续停牌的公告》（公告编号：2018-048）。

公司第四届董事会2018年第七次临时会议，审议通过了《关于重大资产重组进展暨停牌期满申请继续停牌的议案》，并在公司指定信息披露网站发布了《关于重大资产重组进展暨停牌期满申请继续停牌的公告》（公告编号：2018-053）。分别于4月21日、4月28日发布了《关于重大资产重组停牌的进展公告》（公告编号：2018-069和2018-072）。

公司于2018年5月4日发布了《关于重大资产重组停牌期满申请继续停牌的公告》（公告编号：2018-074），分别于5月11日、5月18日、5月25日、6月1日、6月5日、6月12日、6月20日、6月27日、6月30日和7月7日、7月14日和7月21日发布了《关于重大资产重组停牌的进展公告》（公告编号：2018-079、2018-080、2018-081、2018-082、2018-084、2018-085、2018-088、2018-090、2018-094、2018-095、2018-096及2018-097）。

公司于2018年7月28日在巨潮资讯网上披露了《关于继续推进重大资产重组暨股票复牌的公告》(公告编号：2018-098), 公司股票自2018年7月30日开市起复牌。分别于8月11日、8月27日、9月8日、9月22日、10月16日、10月30日、11月13日、11月27日、12月11日和12月25日发布了《关于重大资产重组的进展公告》（公告编号：2018-100、2018-109、2018-110、2018-113、2018-117、2018-127、2018-137、2018-144、2018-152和2018-154）。

公司第四届董事会 2019 年第一次临时会议，审议通过《关于终止重大资产重组事项的议案》，决定终止本次重大资产重组事项（公告编号：2019-002）。

6、公司第四届董事会2018年第五次临时会议，审议通过了《关于公司使用募集资金对控股子公司青海中利进行增资的议案》，同意公司拟以募集资金98,747.25万元按1.57元现金出资认缴一元注册资本的比例，出资认缴青海中利新增注册资本，其中62,881.25万元计入注册资本，35,866万元计入资本公积。青海中利股东国开发展基金有限公司已出具书面承诺函放弃同比例增资权利。增资完成后，公司持有青海中利的股权由77.6%增加至94.73%（公告编号：2018-041）。

7、公司第四届董事会2018年第六次临时会议，审议通过了《关于为已转让的项目公司提供对外担保的议案》，原为公司合并报表范围内的项目公司融资时，由公司提供保证担保。现项目公司已转让，前述担保将变更为对外担保，并由承接方招商新能源投资（上海）有限公司、上海君知恩投资管理有限公司分别对应项目公司提供相应的反担保（公告编号：2018-050）。

8、公司第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于回购注销激励对象部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，因业绩未达解锁条件，公司回购注销激励对象部分已获授但尚未解锁的限制性股票217.2万股，于2018年6月14日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了限制性股票的回购注销手续，公司股本将从873,959,068股减少至871,787,068股（公告编号：2018-060）。

9、公司于2018年5月9日在巨潮资讯网上披露了《关于定向发行债务融资工具接受注册的公告》，公司定向发行债务融资工具2.76亿元注册额度已获得中国银行间市场交易商协会的《接受注册通知书》（中市协注〔2018〕PPN142 号、中市协注〔2018〕PPN143号）（公告编号：2018-077）。

10、公司于2018年6月20日在巨潮资讯网上披露了《关于公司第一期员工持股计划锁定期届满的提示性公告》，公司第一期员工持股计划所购买的公司股票锁定期将于 2018 年 7 月 16 日届满（公告编号：2018-087）。

11、公司第四届董事会2018年第九次临时会议，审议通过了《关于开展供应链应付账款资产证券化的议案》，公司拟开展供应链应付账款资产证券化业务，申请发行规模不超过人民币5亿元（含5亿元），期限1年（公告编号：2018-093）。

12、公司于2018年6月27日在巨潮资讯网上披露了《2017年年度权益分派实施公告》，公司于2018年7月5日完成了权益分派》（公告编号：2018-089）。

13、公司第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于为已转让的电站提供对外担保的议案》，原为公司合并报表范围内的项目公司融资时，由公司提供保证担保。现项目公司已转让，前述担保将变更为对外担保，并由承接方常州市招联绿睿新能源有限公司提供相应的反担保（公告编号：2018-105）。

14、公司于2018年9月14日在巨潮资讯网上披露了《关于公司进入中标候选人的公告》，公司中标中国移动通信有限公司2017年至2018年非骨架式带状光缆产品集中采购（第二批次）招标项目》（公告编号：2018-112）。

15、公司第四届董事会2018年第十次临时会议，审议通过了《关于2018年向民生银行苏州分行申请综合授信额度的议案》，向民生银行苏州分行申请综合授信额度3亿元（公告编号：2018-114）。

16、公司第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》，对募投项目 350MW 光伏电站项目中“河南祥符区80MW项目”和“江西余干100MW项目”进行变更，原计划投入该些项目的53,534.49万元募集资金拟全部变更为投入 “安图县 32.48MW 光伏扶贫项目”、“承德县33.3MW 光伏扶贫项目”、“民和县 43.4MW 光伏扶贫项目”和“丰宁县37.5MW 光伏扶贫项目”（公告编号：2018-119）。

17、公司第四届董事会 2018 年第十一次临时会议，审议通过了《关于公司使用募集资金对全资子公司腾晖光伏进行增资的议案》，公司拟以募集资金 53,534.49 万元按 1 元现金出资认缴一元注册资本的比例，出资认缴腾晖光伏新增注册资本，本次增资完成后，腾晖光伏的注册资本将由 402,701.094076 万元增至 456,235.584076 万元，仍为公司的全资子公司（公告编号：2018-134）。

18、公司第四届董事会2018年第十一次临时会议，审议通过了《关于2018年向包商银行申请综合授信额度的公告》，向包商银行申请综合授信额度2亿元（公告编号：2018-133）。

19、公司第四届董事会2018年第十二次临时会议，审议通过了《关于公司2018年度非公开发行股票预案相关的议案》，本次非公开发行的发行对象为包括萍乡欣源在内的不超过十名特定对象。本次非公开发行募集资金总额不超过167,936万元（含本数），募集资金扣除发行费用后的净额将全部用于“收购中利电子49.14%股权 ”和“补充流动资金”项目（公告编号：

2018-146）。

20、公司第四届董事会2018年第十三次临时会议，审议通过了《关于调整子公司增资扩股方案的议案》，公司首先向常熟利星转让SLT股权，再拟按 1 元现金出资认缴一元注册资本的比例，向常熟利星增资；增资完成后，海富电子按1.31元现金出资认缴一元注册资本的比例向常熟利星进行增资，完成后常熟利星注册资本增至6,608.3338万元。公司持有常熟利星的股权将由100%降至45%，常熟利星将由公司全资子公司变为参股子公司，不再纳入公司合并报表范围内（公告编号：

2018-156）。

二十、公司子公司重大事项

√ 适用 □ 不适用

1、公司于2018年1月13日在巨潮资讯网上披露了《关于控股子公司辽宁中德获得“辽宁省示范院士专家工作站”及“示范院士专家工作站”荣誉称号的公告》（公告编号：2018-002 ）。

2、公司于2018年8月1日在巨潮资讯网上披露了《关于子公司腾晖光伏收到中标通知书的公告》，公司子公司腾晖光伏被确定为承德县畅美生态家园建设有限公司“承德县2017年村级光伏扶贫电站项目招标（二次）中标单位（公告编号：

2018-099）。

3、公司于2018年8月15日在巨潮资讯网上披露了《关于子公司腾晖光伏中标的公告 》，公司子公司腾晖光伏被确定为“通渭县2018年光伏扶贫村级电站二期建设项目”第一标段、第二标段中标单位（公告编号：2018-101）。

4、公司第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于子公司之间提供担保的议案》，深圳中利因经营和业务发展需要，拟分别向中国银行股份有限公司深圳南头支行和中国光大银行股份有限公司深圳分行申请不超过人民币 20,000 万元和不超过人民币 5,000 万元的综合授信额度，授信期限为一年。由公司全资子公司广东中德提供连带责任保证（公告编号：

2018-102）。

5、公司于2018年11月16日在巨潮资讯网上披露了《关于瑞士腾晖持有的意大利 43.3MW 电站转让 A2A 公司及与 A2A电力公司长期合作的公告 》，公司全资孙公司瑞士腾晖拟将其持有的标的公司TS EnergyItaly S.p.A.100%股权转让给 A2A,标的公司拥有位于意大利 39 座电站合计43.3MW 容量的所有权和一切权益（公告编号：2018-139）。

6、公司第四届董事会2018年第十三次临时会议，审议通过了《关于调整子公司增资扩股方案的议案》，公司首先向常熟利星转让SLT股权，再拟按 1 元现金出资认缴一元注册资本的比例，向常熟利星增资；增资完成后，海富电子按 1.31 元现金出资认缴一元注册资本的比例向常熟利星进行增资，完成后常熟利星注册资本增至6,608.3338万元。公司持有常熟利星的股权将由 100%降至45%，常熟利星将由公司全资子公司变为参股子公司，不再纳入公司合并报表范围内（公告编号：

2018-156）。

第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位：股

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例
一、有限售条件股份	205,192,304	32.00%	232,670,000	0	0	-35,370,750	197,299,250	402,491,554	46.17%
1、国家持股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
2、国有法人持股	0	0.00%	26,966,292	0	0	0	26,966,292	26,966,292	3.09%
3、其他内资持股	205,132,304	31.99%	205,703,708	0	0	-35,310,750	170,392,958	375,525,262	43.08%
其中：境内法人持股	0	0.00%	205,703,708	0	0	0	205,703,708	205,703,708	23.60%
境内自然人持股	205,132,304	31.99%	0	0	0	-35,310,750	-35,310,750	169,821,554	19.48%
4、外资持股	60,000	0.01%	0	0	0	-60,000	-60,000	0	0.00%
其中：境外法人持股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
境外自然人持股	60,000	0.01%	0	0	0	-60,000	-60,000	0	0.00%
二、无限售条件股份	436,096,764	68.00%	0	0	0	33,198,750	33,198,750	469,295,514	53.83%
1、人民币普通股	436,096,764	68.00%	0	0	0	33,198,750	33,198,750	469,295,514	53.83%
2、境内上市的外资股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
3、境外上市的外资股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
4、其他	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
三、股份总数	641,289,068	100.00%	232,670,000	0	0	-2,172,000	230,498,000	871,787,068	100.00%

股份变动的原因√ 适用 □ 不适用

1、公司于2018年1月19日在巨潮资讯网上披露了《江苏中利集团股份有限公司非公开发行股票新增股份变动报告及上市

公告书》，非公开发行新增股份23,267万股，发行价格13.35元/股，于2018年1月8日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记托管手续，2018年1月22日在深圳证券交易所上市,本次发行完成后，公司股本由641,289,068股增加至873,959,068股。

2、公司于2018年6月15日在巨潮资讯网上披露了《关于部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票回购注销完成的公告》，本次限制性股票回购注销完成后，公司总股本由 873,959,068股减少至871,787,068 股。

3、根据中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》和深圳证券交易所《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动业务指引》的相关规定，截至本报告期末，高管锁定股股169,821,554股。

股份变动的批准情况√ 适用 □ 不适用

1、公司于2015年7月20日召开第三届董事会2015年第四次临时会议及2015年8月13日召开的2015年第五次临时股东大会，审议通过了非公开发行股份相关事项；公司于2016年6月28日召开第三届董事会2016年第六次临时会议及2016年7月15日召开了2016年第六次临时股东大会，审议通过了关于延长公司非公开发行股票决议有效期的相关议案；公司于2016年9月29日召开第四届董事会2016年第二次临时会议及2016年10月17日召开2016年第八次临时股东大会，审议通过了关于调整非公开发行股票方案的相关议案；公司于2017年1月5日召开第四届董事会2017年第一次临时会议及2017年1月23日召开2017年第二次临时股东大会，审议通过了关于调整非公开发行股票方案决议有效期的相关议案；公司于2017年1月16日召开第四届董事会2017年第二次临时会议，审议通过了关于调整非公开发行股票方案的相关议案。

2017 年 7 月 18 日，公司非公开发行 A 股股票的申请经中国证券监督管理 委员会发行审核委员会审核通过，并于2017年8月28日收到中国证监会出具的《关于核准江苏中利集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1591号）核准批文。

2、公司于2018年4月17日召开第四届董事会第六次会议及第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于回购注销激励对象部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意回购并注销75名激励对象第二次、第三次解锁所涉及的已授予但未满足解锁条件的总计217.2万股限制性股票。本次回购后，公司股本从873,959,068股减少至871,787,068股。股份变动的过户情况√ 适用 □ 不适用

1、公司2016年非公开发行新增股份23,267万股，于2018年1月8日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记托管手续，2018年1月22日在深圳证券交易所上市，本次发行完成后，公司股本由641,289,068股增加至873,959,068股。

2、公司回购注销激励对象部分已获授但尚未解锁的限制性股票217.2万股，于2018年6月14日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了限制性股票的回购注销手续，公司股本从873,959,068股减少至871,787,068股。

股份回购的实施进展情况□ 适用 √ 不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□ 适用 √ 不适用股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响√ 适用 □ 不适用

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益（元）
		基本每股收益	稀释每股收益

归属于公司普通股股东的净利润

-3.27%

-0.33

-0.33

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容□ 适用 √ 不适用

2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股

股东名称	期初限售股数	本期解除限售股数	本期增加限售股数	期末限售股数	限售原因	解除限售日期
王柏兴	200,870,503	33,225,000	0	167,645,503	高管锁定股	按照高管锁定股的规定解除限售。
江苏新扬子造船有限公司	0	0	78,651,685	78,651,685	参与定增限售	2019 年1 月 25 日
渤海国际信托股份有限公司－渤海信托－恒利丰228号集合资金信托计划	0	0	41,198,501	41,198,501	参与定增限售	2019年1 月 25 日
华安未来资产－浙商银行－长安信托－长安信托－中利定增投资单一资金信托	0	0	31,171,875	31,171,875	参与定增限售	2019年1 月 25 日
长安国际信托股份有限公司－长安信托·晨星（中利集团）定增单一资金信托	0	0	27,715,355	27,715,355	参与定增限售	2019年1 月 25 日
常熟市发展投资有限公司	0	0	26,966,292	26,966,292	参与定增限售	2019年1 月 25 日
中意资管－招商银行－中意资产－招商银行－兴铁资本定增精选67号资产管理产品	0	0	26,966,292	26,966,292	参与定增限售	2019年1 月 25 日
龚茵	827,550	60,000	0	767,550	高管锁定股76,7550股；注销股权激励限售股60,000股	按照高管锁定股的规定解除限售。

周建新	378,751	60,000	0	318,751	高管锁定股318,751股；注销股权激励限售股60,000股	按照高管锁定股的规定解除限售。
陈波瀚	176,250	60,000	0	116,250	高管锁定股116,250股；注销股权激励限售股60,000股	按照高管锁定股的规定解除限售。
胡常青	378,750	60,000	15,000	333,750	注销股权激励限售股60,000股；高管离职锁定333,750股	按照高管锁定股的规定解除限售。
沈恂骧	660,000	42,000	0	618,000	高管锁定股618,000股；注销股权激励限售股42,000股	按照高管锁定股的规定解除限售。
詹祖根	60,000	60,000	11,250	11,250	注销股权激励限售股60,000股；高管离职锁定11,250股	按照高管锁定股的规定解除限售。
程娴	52,500	42,000	0	10,500	高管锁定股10500股；注销股权激励限售股42000股	按照高管锁定股的规定解除限售。
吴宏图	30,000	30,000	0	0	注销股权激励限售股30000股	按照高管锁定股的规定解除限售。
核心技术业务67人	1,758,000	1,758,000	0	0	注销股权激励限售股1758000股	不适用。
合计	205,192,304	35,397,000	232,696,250	402,491,554	--	--

二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行（不含优先股）情况

√ 适用 □ 不适用

股票及其衍生证券名称	发行日期	发行价格（或利率）	发行数量	上市日期	获准上市交易数量	交易终止日期
股票类
非公开发行	2017年12月25日	13.35	232,670,000	2018年01月22日	232,670,000

可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类

其他衍生证券类

报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明

2018年1月19日在巨潮资讯网上披露了《非公开发行股票新增股份变动报告及上市公告书》及《非公开发行股票新增股份变动报告及上市公告书（摘要）》（公告编号：2018-001），2016年非公开发行新增股份23,267万股，公司已于2018年1月8日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记托管手续，于2018年1月22日在深圳证券交易所上市,本次发行完成后，公司股本由641,289,068股增加至873,959,068股。

2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

√ 适用 □ 不适用公司回购注销激励对象部分已获授但尚未解锁的限制性股票217.2万股，公司股本从873,959,068股减少至871,787,068股。

3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

单位：股

报告期末普通股股东总数	23,484		年度报告披露日前上一月末普通股股东总数		36,730			报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8）		0			年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8）		0
持股5%以上的股东或前10名股东持股情况
股东名称		股东性质		持股比例		报告期末持股数量	报告期内增减变动情况		持有有限售条件的股份数量		持有无限售条件的股份数量	质押或冻结情况
												股份状态		数量
王柏兴		境内自然人		25.64%		223,527,337	0		167,645,503		55,881,834	质押		223,219,800
江苏新扬子造船有限公司		境内非国有法人		9.02%		78,651,685	0		78,651,685		0
江苏中利能源控股有限公司		境内非国有法人		5.61%		48,942,000	0		0		48,942,000	质押		48,942,000
渤海国际信托股份有限公司－渤		其他		4.73%		41,198,501	0		41,198,501		0

海信托－恒利丰228号集合资金信托计划
国开金融有限责任公司	国有法人	4.21%	36,679,116	0	0	36,679,116
华安未来资产－浙商银行－长安信托－长安信托－中利定增投资单一资金信托	其他	3.58%	31,171,875	0	31,171,875	0
长安国际信托股份有限公司－长安信托·晨星（中利集团）定增单一资金信托	其他	3.18%	27,715,355	0	27,715,355	0
常熟市发展投资有限公司	国有法人	3.09%	26,966,292	0	26,966,292	0
中意资管－招商银行－中意资产－招商银行－兴铁资本定增精选67号资产管理产品	其他	3.09%	26,966,292	0	26,966,292	0
中国证券金融股份有限公司	境内非国有法人	1.78%	15,528,192	15,528,192	0	15,528,192
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况（如有）（参见注3）		无
上述股东关联关系或一致行动的说明		王柏兴持有江苏中利能源控股有限公司 82.94%的股权，为一致行动人； 江苏新扬子造船有限公司为持有公司 5%以上股份的法人。本公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系， 也未知上述股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称		报告期末持有无限售条件股份数量					股份种类
							股份种类	数量
王柏兴		55,881,834					人民币普通股	55,881,834
江苏中利能源控股有限公司		48,942,000					人民币普通股	48,942,000
国开金融有限责任公司		36,679,116					人民币普通股	36,679,116
中国证券金融股份有限公司		15,528,192					人民币普通股	15,528,192

中海信托股份有限公司－中海信托－中利集团员工持股计划集合资金信托	14,989,622	人民币普通股	14,989,622
堆龙德庆中立创业投资管理有限公司	11,543,000	人民币普通股	11,543,000
#胡晨	10,098,300	人民币普通股	1,009,830
#杨海阳	8,229,200	人民币普通股	8,229,200
王伟峰	7,200,000	人民币普通股	7,200,000
农银无锡股权投资基金企业（有限合伙）	6,979,644	人民币普通股	6,979,644
前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明	王柏兴持有江苏中利能源控股有限公司 82.94%的股权，为一致行动人； 王柏兴持有堆龙德庆中立创业投资管理有限公司 55%的股份，为一致行动人；王柏兴与王伟峰为父子关系，为一致行动人。本公司未知上述其他股东之间及和前10名普通股股东之间是否存在关联关系， 也未知上述股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）（参见注4）	无

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司控股股东情况

控股股东性质：自然人控股控股股东类型：自然人

控股股东姓名	国籍	是否取得其他国家或地区居留权
王柏兴	中国	否
主要职业及职务	现任中利集团董事长、常熟市中联光电新材料有限责任公司董事长、深圳市中利科技有限公司董事长兼总经理、青海中利光纤技术有限公司董事长、常熟利星光电科技有限公司董事长、江苏长飞中利光纤光缆有限公司董事长、辽宁中德电缆有限公司董事长、江苏中利电子信息科技有限公司董事长兼总经理、江苏中鼎房地产开发有限责任公司董事长兼总经理、中利万农生态光伏科技（北京）有限公司执行董事、上海康速金属材料有限公司董事、均彤投资（上海）有限公司副董事长、江苏东寰房地产开发有限公司董事、江苏中利能源控股有限公司董事长兼总经理、常熟中利光纤技术有限公司董事长兼总经理。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况	无

控股股东报告期内变更□ 适用 √ 不适用公司报告期控股股东未发生变更。

3、公司实际控制人及其一致行动人

实际控制人性质：境内自然人实际控制人类型：自然人

实际控制人姓名	与实际控制人关系	国籍	是否取得其他国家或地区居留权
王柏兴	本人	中国	否
主要职业及职务	现任中利集团董事长、常熟市中联光电新材料有限责任公司董事长、深圳市中利科技有限公司董事长兼总经理、青海中利光纤技术有限公司董事长、常熟利星光电科技有限公司董事长、江苏长飞中利光纤光缆有限公司董事长、辽宁中德电缆有限公司董事长、江苏中利电子信息科技有限公司董事长兼总经理、江苏中鼎房地产开发有限责任公司董事长兼总经理、中利万农生态光伏科技（北京）有限公司执行董事、上海康速金属材料有限公司董事、均彤投资（上海）有限公司副董事长、江苏东寰房地产开发有限公司董事、江苏中利能源控股有限公司董事长兼总经理、常熟中利光纤技术有限公司董事长兼总经理。
过去10年曾控股的境内外上市公司情况	无

实际控制人报告期内变更□ 适用 √ 不适用公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用

4、其他持股在10%以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用

5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用

第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用报告期公司不存在优先股。

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

姓名	职务	任职状态	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	期初持股数（股）	本期增持股份数量（股）	本期减持股份数量（股）	其他增减变动（股）	期末持股数（股）
王柏兴	董事长	现任	男	63	2013年09月13日	2019年09月08日	223,527,337	0	0	0	223,527,337
龚茵	副董事长	现任	女	52	2013年09月13日	2019年09月08日	1,868,400	0	0	60,000	1,808,400
周建新	董事	现任	男	53	2013年09月13日	2019年09月08日	910,001	0	0	60,000	850,001
陈波瀚	董事	现任	男	55	2014年04月18日	2019年09月08日	370,000	0	0	60,000	310,000
马晓虹	董事	现任	女	65	2013年09月13日	2019年09月08日	0	0	0	0	0
陈昆	董事	现任	男	72	2013年09月13日	2019年09月08日	0	0	0	0	0
李永盛	独立董事	现任	男	69	2013年09月13日	2019年09月08日	0	0	0	0	0
金晓峰	独立董事	现任	男	51	2013年09月13日	2019年09月08日	0	0	0	0	0
李莹	独立董事	现任	女	48	2016年09月09日	2019年09月08日	0	0	0	0	0
李文嘉	监事	现任	男	50	2013年09月13日	2019年09月08日	0	0	0	0	0
谭洁芳	监事	现任	女	43	2013年	2019年	0	0	0	0	0

					08月28日	09月08日
徐萍	监事	现任	女	51	2015年05月28日	2019年09月08日	0	0	0	0	0
王伟峰	总经理	现任	男	38	2019年01月10日	2019年08月23日	7,200,000	0	0	0	7,200,000
沈恂骧	副总经理	现任	男	61	2013年08月28日	2019年08月23日	1,690,000	0	0	42,000	1,648,000
程娴	副总经理 董秘	现任	女	43	2014年08月09日	2019年08月23日	70,000	0	0	42,000	28,000
吴宏图	财务总监	现任	男	42	2018年01月24日	2019年08月23日	30,000	0	0	30,000	0
胡常青	财务总监	离任	男	40	2013年08月28日	2018年01月24日	910,000	0	0	60,000	850,000
詹祖根	董事	离任	男	62	2013年09月13日	2018年02月09日	379,000	0	0	60,000	319,000
合计	--	--	--	--	--	--	236,954,738	0	0	414,000	236,540,738

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√ 适用 □ 不适用

姓名	担任的职务	类型	日期	原因
詹祖根	董事	离任	2018年02月09日	退休辞职
胡常青	财务总监	解聘	2018年01月24日	工作变动
陈波瀚	总经理	任免	2019年01月10日	工作变动

三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

王柏兴先生，1956年10月出生，中国国籍，无境外居留权，高级经济师，中共党员。曾任常熟市中利电缆有限公司董事长及总经理、江苏中利电缆有限责任公司董事长及总经理、江苏中利光电集团有限公司董事长及总经理、中利科技集团有限公司董事长及总经理，中利科技集团股份有限公司总经理。现任中利集团董事长、常熟市中联光电新材料有限责任公司董事长、深圳市中利科技有限公司董事长兼总经理、青海中利光纤技术有限公司董事长、常熟利星光电科技有限公司董事长、江苏长飞中利光纤光缆有限公司董事长、辽宁中德电缆有限公司董事长、江苏中利电子信息科技有限公司董事长兼总经理、江苏中鼎房地产开发有限责任公司董事长兼总经理、中利万农生态光伏科技（北京）有限公司执行董事、上海康速金属材料有限公司董事、均彤投资（上海）有限公司副董事长、江苏东寰房地产开发有限公司董事、江苏中利能源控股有限公司董事长兼总经理、常熟中利光纤技术有限公司董事长兼总经理。

龚茵：女，1967年12月出生，中国国籍，无境外居留权。美国蒙东娜大学工商管理学硕士学位，中欧国际工商管理学院EMBA硕士学位，注册会计师。曾先后就职哈尔滨建筑大学基建处、哈尔滨建筑大学财务处、哈尔滨工业大学财务处，曾任江苏中利光电集团有限公司财务总监、副总经理，中利科技集团（辽宁）有限公司副董事长，江苏中利集团股份有限公司副董事长兼董事会秘书、董事长。现任江苏中利集团股份有限公司副董事长、常熟市中联光电新材料有限责任公司董事、常熟利星光电科技有限公司董事、堆龙德庆中立创业投资管理有限公司执行董事兼总经理、常州船用电缆有限责任公司董事、江苏中利电子信息科技有限公司董事、常熟市协友企业服务有限公司执行董事、江苏中鼎房地产开发有限责任公司董事、深圳市中利科技有限公司监事、深圳市汇川技术股份有限公司独立董事、均彤投资（上海）有限公司董事、广东中德电缆有限公司董事。

陈波瀚：男，1964年12月出生，中国国籍，无境外居留权，硕士学历，毕业于美国UMT大学项目管理专业。曾就读香港大学-复旦大学金融专业EMBA、清华大学工商管理EMBA培训班、清华大学国学总裁班。曾任中利电缆有限公司副总经理，江苏长飞中利光纤光缆有限公司副总经理、总经理，中利科技集团股份有限公司副总经理，深圳中利科技有限公司总经理、江苏中利集团股份有限公司总经理等；现任江苏中利集团股份有限公司董事、苏州腾晖光伏技术有限公司董事及总经理、江苏中利电子信息科技有限公司董事、辽宁中德电缆有限公司董事、广东中德电缆有限公司董事长、常熟利星光电科技有限公司总经理。

周建新：男，1966年11月出生，中国国籍，无境外居留权。大专学历，高级经济师。曾任常熟市唐市镇张湖村支部书记、江苏中利光电集团有限公司总经理助理、中利科技集团有限公司副总经理等。现任江苏中利集团股份有限公司董事、苏州腾晖光伏技术有限公司董事，常州船用电缆有限责任公司董事、广东中德电缆有限公司经理、深圳市中利科技有限公司董事、创元期货股份有限公司董事、常熟市中联光电新材料有限责任公司董事长、江苏腾晖电力技术有限公司董事长兼总经理。

马晓虹：女，1954年1月出生，中国国籍，无境外居留权。大专学历，高级会计师。曾任常熟被单厂财务会计及财务科副科长、财务科长、厂长助理兼财务科长、副厂长兼财务科长、上海华源企业发展有限公司常熟分公司副总经理、江苏双猫董事及副总经理、中利科技集团股份有限公司独立董事、常熟金龙机械股份有限公司独立董事、江苏新瑞会计师事务所有限公司董事与副总经理、江苏金龙科技股份有限公司独立董事等。现任江苏中利集团股份有限公司董事、江苏新瑞会计师事务所有限公司董事与总经理。

陈昆：男，1947年3月出生，中国国籍，无境外居留权。毕业于哈尔滨电工学院（现哈尔滨理工大学）电材系电缆专业，研究员级高级工程师。曾先后任职上海电缆研究所科研技术办公室副主任、总工程师办公室副主任、科技处处长、信息中心主任、副所长兼科技开发中心主任、副所长兼检测中心主任、产权处处长、中利科技集团股份有限公司独立董事等。现任江苏中利集团股份有限公司董事、久盛电气股份有限公司独立董事。

李永盛：男，1950年6月出生，中国国籍，中共党员，大学本科学历，工程师职称。曾任南京第二钢铁厂厂长助理，南京电脑计量设备公司副总经理，南京市冶金物资供销公司副总经理兼任南京清新电子通讯有限公司总经理，南京医药产业（集团）有限责任公司人力资源部副总经理、办公室主任、江苏金龙科技股份有限公司独立董事。现任江苏金智科技股份有限公司独立董事、江苏常铝铝业股份有限公司独立董事、江苏中利集团股份有限公司独立董事、江苏亚邦染料股份有限公司独立董事。

李莹：女，1971年10月出生，中国国籍，无境外居留权。高级经济师、注册会计师。曾就职中国建设银行苏州分行中间业务部总经理助理、北京证券投行华东部项目经理、苏州元禾控股有限公司副总裁、深圳市基石资产管理股份有限公司合伙

人。现任苏州工业园区元禾重元股权投资基金管理有限公司董事、江苏中利集团股份有限公司独立董事、浙江凯乐士科技有限公司监事。

金晓峰：男，1968年9月出生，中国国籍，无境外居留权。博士学历，教授职称。现任浙江大学信息与电子工程学院教授、俊知集团有限公司独立董事、江苏中利集团股份有限公司独立董事。

谭洁芳：女，1976年2月出生，中国国籍，无境外居留权。本科学历，中级会计师、中级审计师、注册税务师。曾任常熟市第二造纸有限责任公司财务会计、江苏长飞中利光纤光缆有限公司财务经理、中利科技集团股份有限公司审计部经理等。现任常熟利星光电科技有限公司监事、江苏中利集团股份有限公司投资经营管理中心经理及监事。

徐萍：女，1968年2月出生，中国国籍，无境外居留权。本科学历，学士学位，助理会计师。曾任唐市供销社柜台组长，唐市工商银行储蓄所主任，常熟市光电新材料有限责任公司会计，江苏长飞光纤光缆有限公司财务副经理等。现任江苏中利集团股份有限公司监事。

李文嘉：男，1969年3月出生，中国国籍，无境外居留权。本科学历，中级会计师。曾任常熟市中联光电新材料有限责任公司财务经理、江苏长飞中利光纤光缆有限公司财务经理等。现任江苏中利集团股份有限公司监事、辽宁中德电缆有限公司监事、青海中利光纤技术有限公司财务总监、堆龙德庆中立创业投资管理有限公司监事。

王伟峰：男，1980年04月出生，中国国籍，无境外居留权。加拿大约克大学毕业，上海交通大学MBA，本科学历，高级经济师。曾任苏州科宝光电科技有限公司总经理助理、深圳市中利科技有限公司副总经理、中利科技集团股份有限公司副总经理、常州船用电缆有限公司总经理、江苏中利电子信息科技有限公司总经理、江苏腾晖电力技术有限公司总经理，现任江苏中利集团股份有限公司总经理、江苏中利电子信息科技有限公司董事、常州船用电缆有限责任公司董事、江苏腾晖电力技术有限公司董事、深圳市中利科技有限公司董事、苏州腾晖光伏技术有限公司董事长、中利环保股份有限公司董事、中利环保（重庆）有限公司董事。

沈恂骧：男，1958年7月出生，中国国籍，无境外居留权。大专学历，高级经济师。曾任江苏中利光电集团有限公司制造部经理、装备部经理、业务部经理、常熟市中利光电材料销售有限公司总经理、江苏中利科技集团有限公司总经理助理、中利科技集团股份有限公司副总经理、中利科技集团（辽宁）有限公司总经理等。现任江苏中利集团股份有限公司副总经理。

程娴：女，1976年12月出生，中国国籍，无境外居留权。本科学历，助理会计师、高级经济师。曾就读上海交通大学MBA培训班，曾就职于环亚（上海）国际货代有限公司武汉办事处，曾任江苏长飞中利光纤光缆有限公司物控部经理，中利科技集团股份有限公司行政部经理、董办经理，深圳市中利科技有限公司副总经理、宁夏中利科技有限公司监事。现任江苏中利集团股份有限公司副总经理及董事会秘书、宁夏中盛电缆技术有限公司董事、常熟市中联光电新材料有限责任公司董

事、青海中利光纤技术有限公司董事。

吴宏图：男，1977年12月生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学历，中级会计师职称。曾任江苏中利电线电缆有限责任公司成本会计、江苏中翼汽车新材料科技有限公司财务主管、深圳市中利科技有限公司财务经理、广东中德电缆有限公司财务经理、广东中德电缆有限公司财务总监、广东中德电缆有限公司副总经理、江苏中利集团股份有限公司财务副总监等。现任江苏中利集团股份有限公司财务总监。

在股东单位任职情况□ 适用 √ 不适用在其他单位任职情况√ 适用 □ 不适用

任职人员姓名	其他单位名称	在其他单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期	在其他单位是否领取报酬津贴
龚茵	深圳市汇川技术股份有限公司	独立董事	2014年08月22日	2020年11月15日	是

周建新	创元期货股份有限公司	董事	2014年12月03日	2020年12月01日	否
陈昆	久盛电气股份有限公司	独立董事	2017年04月07日	2020年04月07日	是
李永盛	江苏金智科技股份有限公司	独立董事	2016年04月26日	2019年04月25日	是
李永盛	江苏常铝铝业股份有限公司	独立董事	2016年08月29日	2019年08月28日	是
李永盛	江苏亚邦染料股份有限公司	独立董事	2018年04月16日	2021年04月15日	是
金晓峰	浙江大学信息与电子工程学院	教授	2006年12月01日		是
金晓峰	俊知集团有限公司	独立董事	2014年08月23日	2020年08月21日	是
马晓虹	江苏新瑞会计师事务所有限公司	董事、总经理	2019年01月01日	2019年12月31日	是
李莹	苏州工业园区元禾重元股权投资基金管理有限公司	董事	2017年07月08日		是
李莹	浙江凯乐士科技有限公司	监事	2018年10月08日	2021年10月07日	否
在其他单位任职情况的说明	无

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况□ 适用 √ 不适用

四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：

2018年4月17日，公司第四届董事会第六次会议审议通过《关于2017年度公司董事、高级管理人员薪酬的议案》，独立董事就上述议案发表了同意的意见。2019年4月22日，公司第四届董事会第十次会议审议通过《关于2018年度公司董事、高级管理人员薪酬的议案》，独立董事就上述议案发表了同意的意见。

2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据

根据公司相关管理制度，结合公司经营规模、业绩及绩效考核等实际情况确定。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

单位：万元

姓名

职务

性别

年龄

任职状态

从公司获得的税前报酬总额

是否在公司关联方获取报酬

王柏兴	董事长	男	63	现任	221.51	否
龚 茵	副董事长	女	52	现任	80.81	否
周建新	董事	男	53	现任	71.02	否
陈波瀚	董事	男	55	现任	70.16	否
马晓虹	董事	女	65	现任	0	否
陈 昆	董事	男	72	现任	0	否
李永盛	独立董事	男	69	现任	9.6	否
金晓峰	独立董事	男	51	现任	9.6	否
李 莹	独立董事	女	48	现任	9.6	否
沈恂骧	副总经理	男	61	现任	114.59	否
程 娴	副总经理、董秘	女	43	现任	58.97	否
吴宏图	财务总监	男	42	现任	58.99	否
李文嘉	监事会主席	男	50	现任	38.88	否
徐 萍	监事	女	51	现任	21.48	否
谭洁芳	监事	女	43	现任	30.55	否
胡常青	时任财务总监	男	40	离任	71.58	否
詹祖根	时任董事	男	62	离任	79.3	否
合计	--	--	--	--	946.64	--

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况√ 适用 □ 不适用

单位：股

姓名	职务	报告期内可行权股数	报告期内已行权股数	报告期内已行权股数行权价格（元/股）	报告期末市价（元/股）	期初持有限制性股票数量	本期已解锁股份数量	报告期新授予限制性股票数量	限制性股票的授予价格（元/股）	期末持有限制性股票数量
龚 茵	副董事长	0	0	0	8.34	100,000	0	0	0	40,000
周建新	董事	0	0	0	8.34	100,000	0	0	0	40,000
陈波瀚	董事	0	0	0	8.34	100,000	0	0	0	40,000
沈恂骧	副总经理	0	0	0	8.34	70,000	0	0	0	28,000
程 娴	副总经理、董秘	0	0	0	8.34	70,000	0	0	0	28,000
吴宏图	财务总监	0	0	0	8.34	50,000	0	0	0	0
合计	--	0	0	--	--	490,000	0	0	--	176,000
备注（如有）		龚茵、周建新、陈波瀚均被授予100,000股限制性股票，在2016年解锁40,000股，在2018年注销60,000股，期末持有限制性股票激励40,000股；沈恂骧、程娴均被授予70,000股限制性股票，在2016年解锁28,000股，在2018年注销42,000股，期末持有限制性股票激励28,000股；吴宏图被授

五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度

予50,000股限制性股票，在2016年解锁20,000股，在2018年注销30,000股，期末持有限制性股票激励0股。母公司在职员工的数量（人）

母公司在职员工的数量（人）	807
主要子公司在职员工的数量（人）	7,477
在职员工的数量合计（人）	8,284
当期领取薪酬员工总人数（人）	8,284
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）	0
专业构成
专业构成类别	专业构成人数（人）
生产人员	5,406
销售人员	632
技术人员	987
财务人员	211
行政人员	1,048
合计	8,284
教育程度
教育程度类别	数量（人）
研究生及以上学历	157
本科学历	1,233
大专学历	1,639
高中及以下学历	5,255
合计	8,284

2、薪酬政策

公司向员工提供具有激励作用的动态职能等级薪酬体系，员工薪酬由基本工资、绩效工资、项目奖金、产量工资、加班工资、年终效益工资、福利津贴等多级薪酬结构构成。员工除基本工资之外部分均与各类考核挂钩，按普通员工、中层和高层不同级别分别设计考核项目，使之与岗位要求、部门业绩、公司业绩挂钩，通过建立合理的薪酬制度充分调动员工的积极性和主动性。

3、培训计划

公司建立健全了培训体系，以内部、外部相结合的形式开展培训工作，每年制定年度培训计划并组织实施。公司培训项目主要有新员工培训、产品技术类培训、质量管理类培训、安全生产类培训、通用管理类培训、专业技能类培训等，涉及

范围广、涵盖面全。同时，外部培训以与高校合作为主，一是采用产学研相结合方式培养企业适用人才；二是选送重点培养员工至高校，就专业技能、通用管理等进行培训提升；三是成立校企合作本科班、博士班，为员工素质提升搭建广阔的平台。通过完善的培训体系与人才培养机制，提高了公司员工整体的职业素质、专业技能，同时也满足了员工对自身职业能力提升的需求。

4、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用

第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况

公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等国家有关法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构，健全企业管理和内部控制体系，深入细致地开展公司治理活动，积极开展投资者关系管理工作，以进一步提高公司治理水平，促进公司规范运作。截止报告期末，公司治理实际情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件的要求。

（一）关于股东及股东大会

公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定召集召开股东大会，公司股东大会的召集、召开合法合规，并在保证股东大会合法有效的前提下，均提供了现场投票和网络投票两种参会渠道。在审议影响中小投资者权益的重大事项时，均对中小投资者表决单独计票，为股东提供便利并及时公开披露。同时，现场参加股东大会的投资者可与公司管理层面对面沟通交流，切实维护了投资者参与公司经营管理的权利和诉求。确保全体投资者可以平等参与公司治理，切实保障了股东尤其是中小股东的合法权益。

（二）关于控股股东和上市公司

报告期内，公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与控股股东、实际控制人及其关联人保持独立，符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定。公司控股股东行为规范，依法行使权力，并承担相应义务，公司的重大决策均由股东大会依法做出，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司控股股东、实际控制人没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。

公司拥有独立的业务和经营自主能力，公司董事会、监事会及其他内部机构均独立运作，重大决策均由股东大会和董事会依法作出。

（三）关于董事和董事会

报告期内，公司全体董事严格按照有关法律法规、《公司章程》和《董事会议事规则》等相关规定，勤勉尽责地履行职责，按时出席董事会和股东大会，认真审议各项议案，确保董事会规范、高效运作和审慎、科学决策。公司董事会的构成符合法律法规及公司实际的要求，公司董事履行职责所必需的知识、技能和素质，均能认真、忠实、勤勉地履行《公司章程》规定的职权；董事会的召集、召开严格按照《公司章程》的相关规定进行；公司董事会下设的战略、审计、提名与考核四个专门委员会正常履行职责，为董事会的决策提供科学和专业的意见参考。

（四）关于监事及监事会

报告期内，公司监事会严格按照《公司章程》及《监事会议事规则》等相关规定召集召开监事会。公司监事具备管理、审计、财务等方面的专业知识及工作经验，公司监事会的人数及结构组成合法合规，监事能够认真履行自己的职责，按时出席会议，本着对全体股东负责的态度，独立有效地行使监督和检查职能，通过列席董事会会议、定期检查公司依法运作及财务情况等方式，对公司财务及董事、高级管理人员履行职责的合法合规性行使监督和检查的权利，维护公司及股东的合法权益。

（五）关于利益相关方

公司充分尊重并维护利益相关方的合法权利，诚信对待供应商和客户，认真培养每一位员工，加强各方的沟通和交流，实现与社会、股东、供应商、客户、员工等各方利益的协调平衡，推进环境保护，积极参与社会公益与慈善事业，共同推动公司持续、稳健发展。

（六）关于绩效评价与激励约束机制

公司逐步建立和完善公正、透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制，基于公平公开公正的机制，按业务分类、对人员分层，设计形成分类分层且与公司经营业绩联动的绩效激励方案。绩效奖金体系设计逻辑，体现增量绩效管理思路，希望能激发员工主动关注经营成果，进而分享组织收益；引导主要经营管理层主动关注过程管理，进而有效控制风险。公司综合考虑岗位总薪酬与应收账款回收、净利润以及科技条线、安全指标的关系，并且根据业务和考评对象差异，设置不同的奖金结构及浮动比例。

（七）关于信息披露及透明度

公司严格按照有关法律法规以及《上市公司信息披露管理办法》等制度的要求，加强信息披露事务管理，充分履行信息披露义务，及时、公平地披露信息，保证披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。在严格履行披露义务的前提下，公司重视投资者关系管理工作，建立了《投资者关系管理制度》并遵照制度要求执行。公司在官方网站和巨潮资讯网上公示了公司住所、联系电话、传真、电子邮箱等信息，便于投资者通过上述途径与公司沟通；充分利用投资者专线（0512-52578638）、深圳证券交易所“互动易”平台、实地调研、投资者信箱（[e-mail]）等渠道和方式，与投资者积极互动，听取投资者的声音，耐心解答投资者的问题，增进投资者对公司的了解和认同，并将投资者的合理意见和建议及时传递给公司管理层，构建投资者与公司沟通的桥梁。公司设有专人对上述渠道和平台进行维护，确保服务渠道的畅通以及及时、有效地沟通。

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异□ 是 √ 否公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范运作，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在业务、人员、资产、机构、财务等方面相互独立和分开，具有独立完整的业务体系及面向市场独立自主经营的能力。（一）业务独立

公司拥有独立的供、产、销体系，具有直接面向市场独立经营的能力，公司具有直接面向市场经营的能力，具有独立做出生产经营决策的能力，不存在其它需要依赖控股股东进行生产经营活动的情形。公司与控股股东之间无同业竞争，控股股东不存在直接或间接干预公司经营运作的情形。

（二）人员独立

公司在劳动关系、人事及工资管理等各方面均独立于控股股东。公司总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书等高级管理人员均未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；公司董事、监事、总经理及其他高级管理人员均通过合法程序产生，不存在控股股东、其他任何单位、部门或人士违反《公司章程》的有关规定干预公司人事任免的情况。

（三）资产独立

公司拥有完整的生产经营所需的系统及配套设施，公司所拥有的各项资产产权清晰、权属明确，并独立于控股股东、实际控制人及其关联方。公司不存在依赖控股股东资产进行生产经营的情形。

（四）机构独立公司建立了适合公司发展需要的组织机构，设立了符合自身特点的、所需的职能部门，每个部门都按公司的管理制度、在公司管理层的领导下运作，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间不存在机构混同的情形，与控股股东不存在

任何隶属关系。

（五）财务独立

公司设立了独立的财务部门，配置专职财务人员，建立了完整的会计核算体系；能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度和对子公司的财务管理制度。公司拥有独立银行账户，并依法独立纳税，不存在与控股股东共用银行账户或混合纳税的情形。

三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次	会议类型	投资者参与比例	召开日期	披露日期	披露索引
2018年第一次临时股东大会	临时股东大会	33.75%	2018年02月09日	2018年02月10日	巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2018年第一次临时股东大会决议公告 》（公告编号：2018-023）
2018年第二次临时股东大会	临时股东大会	33.77%	2018年03月14日	2018年03月15日	巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2018年第二次临时股东大会决议公告 》（公告编号：2018-039）
2018年第三次临时股东大会	临时股东大会	33.74%	2018年04月19日	2018年04月20日	巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2018年第三次临时股东大会决议公告 》（公告编号：2018-068）
2018年第四次临时股东大会	临时股东大会	33.74%	2018年05月03日	2018年05月04日	巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2018年第四次临时股东大会决议公告 》（公告编号：2018-073）
2017年度股东大会	年度股东大会	33.74%	2018年05月08日	2018年05月09日	巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2017年度股东

					大会决议公告 》（公告编号：2018-078）
2018年第五次临时股东大会	临时股东大会	37.99%	2018年09月12日	2018年09月13日	巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2018年第五次临时股东大会决议公告 》（公告编号：2018-111）
2018年第六次临时股东大会	临时股东大会	33.82%	2018年10月25日	2018年10月26日	巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2018年第六次临时股东大会决议公告 》（公告编号：2018-125）
2018年第七次临时股东大会	临时股东大会	33.86%	2018年11月12日	2018年11月13日	巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2018年第七次临时股东大会决议公告 》（公告编号：2018-132）
2018年第八次临时股东大会	临时股东大会	38.31%	2018年12月26日	2018年12月27日	巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2018年第八次临时股东大会决议公告 》（公告编号：2018-155）

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用

五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事姓名	本报告期应参加董事会次数	现场出席董事会次数	以通讯方式参加董事会次数	委托出席董事会次数	缺席董事会次数	是否连续两次未亲自参加董事会会议	出席股东大会次数
李永盛	17	8	9	0	0	否	9
金晓峰	17	8	9	0	0	否	9
李莹	17	8	9	0	0	否	9

连续两次未亲自出席董事会的说明

2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议□ 是 √ 否报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳√ 是 □ 否独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明李永盛先生、金晓峰先生及李莹女士在担任公司独立董事期间，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》及《公司章程》等法律法规的相关规定履行独立董事职责，本着对投资者负责的态度，认真勤勉地履行独立董事的职责，积极参加公司各次董事会和股东大会，对公司的重大事项认真调研，重点关注公司对外担保、关联交易、重大资产重组等重大事项，督促公司严格按照有关法律法规的规定履行信息披露义务，确保公司信息披露的真实、准确、完整，保障中小股东的合法权益不受损害。公司独立董事通过参加会议、与管理层沟通等方式，及时了解掌握公司经营与发展情况，并结合其在管理、财务、与公司主营业务相关的专业等方面的知识，就公司的战略发展、生产经营、规范运作、财务管理等方面提出合理建议，公司结合自身实际情况予以部分采纳。

六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

公司董事会下设四个专门委员会，分别为审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会。报告期内，董事会各专门委员会根据《上市公司治理准则》、《公司章程》和公司《董事会审计委员会工作细则》、《董事会战略委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》和《董事会提名委员会工作细则》等相关规定，认真履行职责，进一步规范公司治理结构，就专业性事项进行研究，提出相关意见及建议，供董事会决策参考。

1、审计委员会的履职情况

公司审计委员会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关规定，积极履行职责。2018年，审计委员会召开了五次会议，审查了公司内部控制制度的执行情况，审核了公司所有重要会计政策，定期了解公司财务状况和经营情况，督促和指导内审部门对公司财务管理运行情况进行定期和不定期的检查和评估。审计委员会就下列事项开展工作：（1）与会计师事务所就年度审计报告编制进行沟通与交流；（2）与公司审计部就公司的内部控制制度的完善与执行保持沟通；（3）审议公司内审部门提交的季度工作报告，年度工作计划；（4）对会计师事务所的工作进行评价，并向董事会提出续聘建议。审计委员会认为，公司内控制度体系符合法律法规及《公司章程》的要求，适应公司当前实际经营状况的需求，并且能够切实有效的执行。

2、薪酬与考核委员会的履职情况

报告期内，公司薪酬与考核委员会召开了一次会议，对2017年度公司董事、监事和高级管理人员的薪酬情况进行了审核，认为其薪酬标准和年度薪酬总额的确定符合公司相关薪酬管理制度的规定。同时，薪酬与考核委员会不断探讨绩效考核体系的完善，审议了《关于2018年度公司董事、监事及高级管理人薪酬方案的议案》。

3、提名委员会的履职情况

报告期内公司提名委员会召开了两次，第一次审议了公司董事和财务总监变更的议案，第二次审议了公司总经理变更

的议案。提名委员会对被提名人的任职资格等相关事宜进行了认真的评审，认为公司选举的董事、聘任的高级管理人员具有丰富的行业经验和管理经验，完全胜任各自的工作。

4、战略委员会的履职情况

战略委员会结合国内外经济形势和公司细分行业特点，对公司经营状况、发展前景，特别是对于2018年公司实施的重大资产重组项目进行了深入分析，对公司长期发展规划、经营目标、重组标的等进行研究并提出建议。尤其是对重大重组事项进行研究，阶段性的提供建议。报告期内召开了九次会议，审议对子公司增资扩股，对增资比克动力以及收购比克动力老股，对比克动力进行重大资产重组，对比收购控股子公司中利电子股权的定增等事宜，向董事会提出建议，保证了公司发展规划和战略决策的科学性，为公司持续、稳健发展提供了战略层面的支持。

2018年度，董事会四个专门委员会对公司的持续、健康、规范发展，提高董事会科学决策和规范运作水平发挥了重要作用。

七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险□ 是 √ 否监事会对报告期内的监督事项无异议。

八、高级管理人员的考评及激励情况

公司建立了高级管理人员绩效考评体系和薪酬制度，公司高级管理人员执行总薪酬与考核分数100%挂钩的薪酬制度，公司董事会薪酬与考核委员会负责制定公司每年的薪酬考核方案，对高级管理人员的工作能力、履职情况、责任目标完成情况进行考评，制定薪酬方案。报告期内，公司不断优化激励约束机制,完善高级管理人员的绩效考评办法，有效增强了高级管理人员的履职意识。

九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否

2、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期	2019年04月23日
内部控制评价报告全文披露索引	《2018年度内部控制自我评价报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例	100.00%
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例	100.00%
缺陷认定标准
类别	财务报告	非财务报告

定性标准	1、财务报告重大缺陷的迹象包括： ①控制环境无效； ②公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为； ③已经发现并报告给管理层的重大缺陷在合理的时间内未加以改正； ④外部审计发现当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报； ⑤审计委员会和审计部门对公司的对外财务报告和财务报告内部控制的监督无效； ⑥对已公告的财务报告出现的重大差错进行错报更正； ⑦其他可能影响报表使用者正确判断的缺陷。 2、财务报告重要缺陷的迹象包括： ①未按公认会计准则选择和应用会计政策； ②未建立反舞弊程序和控制措施； ③对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制； ④财务报告过程中出现单独或多项缺陷，虽然未达到重大缺陷认定标准，但影响到财务报告的真实、准确目标。 3、一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。	1、如果缺陷发生的可能性高，会严重降低工作效率或效果、或严重加大效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标为重大缺陷。 2、如果缺陷发生的可能性较高，会显著降低工作效率或效果、或显著加大效果的不确定性、或使之显著偏离预期目标为重要缺陷。 3、如果缺陷发生的可能性较小，会降低工作效率或效果、或加大效果的不确定性、或使之偏离预期目标为一般缺陷。
定量标准	1、重大缺陷：利润总额潜在错报大于等于利润总额的5%；营业收入总额潜在错报大于等于营业收入的2%；总资产额潜在错报大于等于总资产的1%。 2、重要缺陷：财务报表错报金额介于重大缺陷与一般缺陷之间。 3、一般缺陷：利润总额潜在错报大于等于利润总额的3%；营业收入总额潜在错报大于等于营业收入的0.5%；总资产额潜在错报大于等于总资产的0.5%。	重大缺陷：直接财产损失金额在人民币5000万元以上；重要缺陷：直接财产损失金额在人民币3000万元~5000万元（含5000万元）；一般缺陷：直接财产损失金额在人民币3000万元（含3000万元）以下。
财务报告重大缺陷数量（个）	0
非财务报告重大缺陷数量（个）	0
财务报告重要缺陷数量（个）	0
非财务报告重要缺陷数量（个）	0

十、内部控制审计报告或鉴证报告

不适用

第十节 公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券是

一、公司债券基本信息

债券名称	债券简称	债券代码	发行日	到期日	债券余额（万元）	利率	还本付息方式
江苏中利集团股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行绿色公司债券（第一期）	17 中利 G1	112606	2017年10月26日	2020年10月26日	10,000	6.50%	采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
中利腾晖光伏科技有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）	16腾晖01	112480	2016年11月21日	2019年11月21日	50,000	6.38%	采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
中利科技集团股份有限公司2015年公司债券	15中利债	112299	2015年11月30日	2020年11月30日	25,000	6.50%	采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
公司债券上市或转让的交易场所		深圳证券交易所
投资者适当性安排		17 中利 G1：合格机构投资者。16腾晖01：合格投资者。15中利债：合格投资者。
报告期内公司债券的付息兑付情况		2018年10月26日公司按时按票面利率支付17中利G1 2017年10月26日至2018年10月25日期间的利息6.5元(含税)/张。2018年11月21日中利腾晖按时按票面利率支付16腾晖01 2017年11月21日至2018年11月20日期间的利息6.38元(含税)/张。2018年11月30日公司按时按票面利率支付15中利债 2017年11月30日至2018年11月29日期间的利息

	6.5元(含税)/张及本期债券在2018年11月2日至11月8日间申报回售登记的本金；2019年2月1日公司按票面利率支付15中利债提前兑付本金及支付自2018年11月30日至2019年1月31日期间的应计利息。
公司债券附发行人或投资者选择权条款、可交换条款等特殊条款的，报告期内相关条款的执行情况（如适用）。	17中利G1存续期限为3年，附第2年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。16腾晖01存续期限3年，无选择权条款。15中利债存续期限为5年，附第3年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。

二、债券受托管理人和资信评级机构信息

债券受托管理人：
名称	17 中利 G1： 中银国际证券有限责任公司； 16腾晖01：东兴证券股份有限公司； 15中利债：国金证券股份有限公司	办公地址		17 中利 G1： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 ； 16腾晖01：北京市东城区东直门南大街国华投资大厦12 层； 15中利债：南京市庐山路188号新地中心17楼	联系人	17 中利 G1：冯丹迪 16腾晖01：左晨光 15中利债：包学诚	联系人电话	17 中利 G1：021-20328634 16腾晖01：010-66551309 15中利债： 025-86690611
报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构：
名称	15中利债、17 中利 G1：联合信用评级有限公司 16腾晖01：东方金诚国国际信用评估有限公司				办公地址	联合信用评级有限公司 ：北京市朝阳区建外大街2号PICC大厦12 楼。 东方金诚国国际信用评估有限公司：北京市西城区德胜门外大街83号德胜国际中心B座7层。
报告期内公司聘请的债券受托管理人、资信评级机构发生变更的，变更的原因、履行的程序、对投资者利益的影响等（如适用）			不适用

三、公司债券募集资金使用情况

公司债券募集资金使用情况及履行的程序

17 中利 G1经公司 2017 年第一次临时股东大会审议决定，募集资金用于公司绿色项目及补充配套流动资金；截至本报告期末，募集资金已使用完毕。募集资金专户余额2,246.15元系本账户募集资金产生的利息收入。 16腾晖01经公司2015年第三次临时股东大会审议决定，募集资金用补充公司营

	运资金；截至本报告期末，募集资金已使用完毕，募集资金专户余额31,022.28元系本账户募集资金产生的利息收入。 15中利债 经公司2014年第五次临时股东大会审议决定，募集资金用于补充流动资金和偿还银行贷款；截至本报告期末，募集资金已使用完毕。并已提前兑付全部本金及相应利息。 以上募集资金使用均已履行了公司内部审批制度。
年末余额（万元）	60,000
募集资金专项账户运作情况	正常
募集资金使用是否与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致	是

四、公司债券信息评级情况

17中利G1、16腾晖01、15中利债2018年跟踪评级：

联合信用评级有限公司通过对公司主体长期信用状况和发行的公司债券进行跟踪评级，确定：江苏中利集团股份有限公司主体长期信用等级为AA，评级展望为稳定；江苏中利集团股份有限公司发行的"17中利G1"信用等级为AA。

东方金诚国际信用评估有限公司对腾晖光伏主体长期信用状况和发行的公司债券进行跟踪评级，确定：苏州腾晖光伏技术有限公司的信用等级为AA，评级展望为稳定；苏州腾晖光伏科技有限公司发行的“16腾晖01”信用等级为AA。

联合信用评级有限公司通过对公司主体长期信用状况和发行的公司债券进行跟踪评级，确定：江苏中利集团股份有限公司主体长期信用等级为AA，评级展望为稳定；江苏中利集团股份有限公司发行的“15中利债”信用等级为AA。

17中利G1、16腾晖01、15中利债2018年跟踪评级结果与上一次评级结果无变化。17中利G1、15中利债具体详见2018年6月6日披露于巨潮资讯网的相关内容；16腾晖01具体详见2018年6月29日披露于深圳证券交易所债券系统的相关内容。

17中利G1、16腾晖01 2019年跟踪评级结果将于2019年6月23日前分别披露于巨潮资讯网和深圳证券交易所债券系统，敬请投资者关注。

五、 公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施

公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施在本报告期内未发生变更。公司按时按计划足额偿付，切实做到专款专用，严格履行了信息披露义务、公司承诺等，同时资信评级机构与受托管理人充分发挥了作用，确保债券安全付息、兑付的保障措施的更好实施。

15中利债于2018年11月30日完成回售、回售剩余部分于2019年2月1日提前兑付。

17 中利 G1无担保、无抵押与质押。16腾晖01由中利集团提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。

指标

中利集团

净资产（万元）	894751.15
资产负债率	65.02%

净资产收益率	-3.27%
流动比率	1.34

速动比率

0.94

累计对外担保余额占其净资产比例

17.98%

六、报告期内债券持有人会议的召开情况

公司在2018年内无召开债券持有人会议的情况。于2019年1月21日，在上海浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦22楼国金证券股份有限公司召开了15中利债2019年度第一次债券持有人会议，会议审议通过了《关于提前兑付中利科技集团股份有限公司公开发行2015年公司债券的议案》。

七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况

公司债券存续期内，债券受托管理人依据《公司债券受托管理人执业行为准则》行使受托管理人职责，包括监督公司债券募集资金使用情况、持续关注发行人资信状况及债券增信机构的资信状况等。17中利G1于2018年6月2日在巨潮资讯网上披露了债券受托管理人中银国际出具的《2017年面向合格投资者公开发行绿色公司债券（第一期）2017 年受托管理事务年度报告》。16腾晖01分别于2018年3月6日、4月28日、6月27日、7月2日在深圳证券交易所债券系统上披露了债券受托管理人东兴证券出具的《16腾晖01临时受托管理事务报告》、《苏州腾晖光伏技术有限公司公司债券2017年年度报告摘要》、《苏州腾晖光伏技术有限公司公司债券2017年年度报告（更新后）》、《苏州腾晖光伏技术有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）受托管理事务报告（2017年度）》。15中利债于2018年6月2日在巨潮资讯网上披露了债券受托管理人国金证券出具的《公开发行2015年公司债券受托管理事务报告（2017年度）》；于2019年1月4日在巨潮资讯网上披露了债券受托管理人国金证券出具的《公开发行2015年公司债券重大事项临时受托管理事务报告》。

八、截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

单位：万元

项目	2018年	2017年	同期变动率
息税折旧摊销前利润	105,951.39	163,598.97	-35.24%
流动比率	134.25%	150.29%	-16.04%
资产负债率	65.02%	70.91%	-5.89%
速动比率	93.72%	109.11%	-15.39%
EBITDA全部债务比	14.04%	12.23%	1.81%
利息保障倍数	0.76	1.48	-48.65%
现金利息保障倍数	4.73	0.33	1,333.33%
EBITDA利息保障倍数	1.31	1.95	-32.82%
贷款偿还率	100.00%	100.00%	0.00%
利息偿付率	100.00%	100.00%	0.00%

上述会计数据和财务指标同比变动超过30%的主要原因√ 适用 □ 不适用1、息税折旧摊销前利润比去年减少35.24%、利息保障倍数比去年减少48.65%、EBITDA利息保障倍数减少32.82%，主要为：

本报告期销售减少，利润总额相应减少；

2、现金利息保障倍数比去年增加1333.33%，主要为：本报告期经营活动产生的现金流净额比去年增加560.51%；

九、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况

公司于2018年2月22日完成17中利科技SCP001付息兑付。

十、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况

报告期内，公司根据实际经营情况向银行申请实际授信额105.94亿元，使用银行授信56.21亿元。均按时偿还银行贷款，没有出现逾期现象。

十一、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况

公司按时执行了公司债券募集说明书相关约定或承诺，对债券投资者利益无重大影响。

十二、报告期内发生的重大事项

1、公司于2019年1月4日在巨潮资讯网上披露了《关于拟提前兑付中利科技集团股份有限公司公开发行2015年公司债券的公告》，针对该事项国金证券披露了《关于中利科技集团股份有限公司公开发行2015年公司债券重大事项临时受托管理事务报告》。2、腾晖光伏于2018年3月6日在深圳证券交易所债券系统上披露了《苏州腾晖光伏技术有限公司董事发生变更动的公告》。除上述之外，报告期内未发生《公司债券发行与交易管理办法》第四十五条列示的其他重大事项，公司经营正常，偿债情况正常。

十三、公司债券是否存在保证人

√ 是 □ 否公司债券的保证人是否为法人或其他组织√ 是 □ 否是否在每个会计年度结束之日起4个月内单独披露保证人报告期财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益（股东权益）变动表和财务报表附注√ 是 □ 否

第十一节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型	标准的无保留意见
审计报告签署日期	2019年04月22日
审计机构名称	天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号	天衡审字（2019）01361号
注册会计师姓名	骆竞、吕丛平

审计报告正文江苏中利集团股份有限公司全体股东：

一、审计意见我们审计了江苏中利集团股份有限公司（以下简称中利集团）财务报表，包括2018年12月31日的合并及母公司资产负债表，2018年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注。

我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了中利集团2018年12月31日的合并及母公司财务状况以及2018年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于中利集团，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

（一）应收款项坏账准备的计提

1、事项描述

如中利集团合并财务报表附注七、4之（2） “应收账款”、附注七、6 之（3）“其他应收款”所述，报告期2018年末应收账款、其他应收款原值分别为1,100,881.07万元、125,489.48万元，坏账准备分别为163,324.62万元、21,904.75万元。因中利集团2018年末应收款项原值及计提的坏账准备金额重大，管理层在确定应收款项坏账准备的计提涉及重大会计估计和判断，因此，我们将应收款项坏账准备的计提作为关键审计事项。

2、审计应对

针对应收款项坏账准备的计提，我们实施的主要审计程序包括：

（1）对中利集团应收款项管理、坏账准备计提相关的内部控制设计合理性及运行有效性进行评价和测试；

（2）了解和评估应收款项坏账准备政策，分析应收款项坏账准备会计估计的合理性。对于按照信用风险特征组合计提坏账的应收款项，我们复核了中利集团管理层对于信用风险特征组合的设定，并抽样复核了账龄，应收款项逾期情况、逾期应收款项期后回款情况及历史上实际发生坏账金额等关键信息，在此基础上，对按照信用风险特征组合的应收款项计提坏账准备，评估管理层的坏账准备计提方法和计算是否恰当；

（3）获取中利集团管理层编制的应收款项账龄分析表，并选取样本对账龄准确性进行测试；

（4）选取了单项金额重大的应收款项，测试了其可收回性。在评估应收款项可收回性时，检查了相关支持性证据，包括客户信用记录、抵押或质押物状况、提供的担保措施、客户的财务报表、违约或延迟付款记录及期后实际还款情况，并复

核其合理性；

（5）分析应收款项的账龄和客户信誉情况，并执行应收款项函证程序及检查期后回款情况，再次评价应收款项坏账准备计提的合理性。

（二）可供出售金融资产的减值

1、事项描述

如中利集团合并财务报表附注七、11之（4）所述，中利集团管理层于2018年末对可供出售金融资产进行减值测试，并依据减值测试的结果，2018年度新增计提的可供出售金融资产减值准备为25,982.79万元，其中对深圳市比克动力电池有限公司的投资计提25,500.00万元减值准备。

由于可供出售金融资产减值准备对合并财务报表整体的重要性，且可供出售金融资产减值准备的计提涉及到管理层重大判断和估计，因此，我们将可供出售金融资产减值准备的计提作为关键审计事项。

2、审计应对

针对中利集团可供出售金融资产减值准备的计提，我们实施的主要审计程序包括：

（1）了解与可供出售金融资产减值准备相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行，并测试相关内部控制的运行有效性；

（2）检查中利集团账面确认的可供出售金融资产涉及的初始收购协议、中利集团对外股权收购相关评估报告书、有关收购的董事会决议及其他相关文件，与中利集团管理层沟通股权收购项目收购后运作情况、实现效益情况及未来经营安排；

（3）与公司管理层讨论可供出售金融资产减值迹象的判断依据，获取并检查被投资单位财务报表，查询外部信息以了解被投资单位的经营状况，分析被投资单位的财务信息及所在行业信息，判断管理层对其减值迹象的判断是否合理；

（4）与外部专家进行沟通，评价中利集团引入的外部专家的胜任能力、专业素质和客观性，评价估值方法及估值模型中所采用的关键假设；

（5）与中利集团管理层、外部估值专家进行沟通，评价估值模型中资产规模、预算收入、永续期增长率及利润率等关键输入值的合理性；

（6）评价财务报表中可供出售金融资产减值准备的相关披露是否符合企业会计准则的要求。

（三）商誉减值准备的计提

1、事项描述

如中利集团合并财务报表附注七、22所述，报告期2018年末商誉原值为15,625.43万元，商誉减值准备为8,971.54万元。如中利集团合并财务报表附注五、22所述，对因企业合并所形成的商誉，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。中利集团管理层于2018年末对商誉进行减值测试，并依据减值测试的结果，2018年度新增计提的商誉减值准备为5,471.54万元。

由于商誉对合并财务报表整体的重要性，且商誉减值准备的计提涉及到管理层重大判断和估计，因此，我们将商誉减值准备的计提作为关键审计事项。

2、审计应对

针对中利集团商誉减值准备的计提，我们实施的主要审计程序包括：

（1）检查中利集团账面确认的商誉涉及的初始收购协议、中利集团对外股权收购相关评估报告书、有关收购的董事会决议及其他相关文件，与中利集团管理层沟通股权收购项目收购后运作情况、实现效益情况及未来经营安排；

（2）将相关资产组本年度的实际经营成果与以前年度的预测数据进行了比较，以评价管理层对可收回现金流量的预测是否可靠；

（3）与外部专家进行沟通，评价中利集团引入的外部专家的胜任能力、专业素质和客观性，评价估值方法及估值模型中所采用的关键假设；

（4）与中利集团管理层、外部估值专家进行沟通，评价估值模型中资产规模、预算收入、永续期增长率及利润率等关键输入值的合理性；

（5）评价财务报表中商誉的相关披露是否符合企业会计准则的要求。

四、其他信息

中利集团管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括中利集团2018年年度报告中涵盖的信息，但不包括

财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估中利集团的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算中利集团、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督中利集团的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对中利集团持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致中利集团不能持续经营。

（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

（6）就中利集团中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对合并财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

天衡会计师事务所（特殊普通合伙）		中国注册会计师：
中国·南京		（项目合伙人）
2019年4月22日		中国注册会计师：

二、财务报表

财务附注中报表的单位为：人民币元

1、合并资产负债表

编制单位：江苏中利集团股份有限公司

2018年12月31日

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	2,403,657,004.48	7,710,435,900.37
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产		231,000.00
衍生金融资产
应收票据及应收账款	9,615,230,471.26	10,087,726,214.05
其中：应收票据	239,665,987.36	551,973,129.04
应收账款	9,375,564,483.90	9,535,753,085.01
预付款项	1,632,865,639.05	1,546,542,749.54
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	1,051,025,546.08	703,149,587.86
其中：应收利息	15,178,195.87	16,725,486.42
应收股利
买入返售金融资产
存货	4,196,530,722.80	5,638,526,399.68
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	409,412,139.03	534,668,636.90
流动资产合计	19,308,721,522.70	26,221,280,488.40
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产	654,397,990.00	105,770,233.10

持有至到期投资
长期应收款	6,750,000.00	8,781,600.00
长期股权投资	223,256,271.48	204,759,889.55
投资性房地产
固定资产	3,958,262,316.51	4,022,051,528.45
在建工程	329,817,078.89	185,049,862.18
生产性生物资产
油气资产
无形资产	455,657,746.89	461,332,113.81
开发支出
商誉	66,538,968.22	121,254,349.98
长期待摊费用	40,122,646.19	46,435,738.80
递延所得税资产	434,142,828.41	326,171,919.57
其他非流动资产	102,326,546.44	126,588,272.64
非流动资产合计	6,271,272,393.03	5,608,195,508.08
资产总计	25,579,993,915.73	31,829,475,996.48
流动负债：
短期借款	4,857,837,898.82	6,627,893,466.59
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	740,875.00
衍生金融负债
应付票据及应付账款	5,098,060,360.86	6,396,105,507.60
预收款项	236,584,265.64	437,668,352.00
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	133,305,334.08	131,226,465.39
应交税费	149,011,435.93	320,174,955.46
其他应付款	1,545,632,714.34	1,400,429,617.87
其中：应付利息	62,268,657.97	96,623,703.05
应付股利		407,788.50
应付分保账款

保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	2,320,653,022.82	1,604,616,503.78
其他流动负债	41,229,224.75	528,742,594.02
流动负债合计	14,383,055,132.24	17,446,857,462.71
非流动负债：
长期借款	1,021,638,000.00	2,428,766,000.00
应付债券	99,853,564.40	1,100,440,412.81
其中：优先股
永续债
长期应付款	988,443,153.79	1,451,244,086.26
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	131,438,409.15	128,188,603.62
递延所得税负债	8,054,200.30	12,549,709.34
其他非流动负债
非流动负债合计	2,249,427,327.64	5,121,188,812.03
负债合计	16,632,482,459.88	22,568,046,274.74
所有者权益：
股本	871,787,068.00	873,959,068.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	6,134,458,370.89	6,169,629,611.59
减：库存股		31,298,520.00
其他综合收益	26,671,073.18	14,491,949.65
专项储备
盈余公积	144,134,111.42	141,905,207.30
一般风险准备
未分配利润	1,441,646,238.47	1,819,014,162.73
归属于母公司所有者权益合计	8,618,696,861.96	8,987,701,479.27
少数股东权益	328,814,593.89	273,728,242.47

所有者权益合计	8,947,511,455.85	9,261,429,721.74
负债和所有者权益总计	25,579,993,915.73	31,829,475,996.48

法定代表人：王柏兴 主管会计工作负责人：吴宏图 会计机构负责人：吴宏图

2、母公司资产负债表

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	256,301,928.23	4,296,208,060.41
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款	1,423,941,070.82	1,544,085,839.46
其中：应收票据	139,461,292.68	195,360,659.81
应收账款	1,284,479,778.14	1,348,725,179.65
预付款项	528,422,601.91	593,208,893.94
其他应收款	2,025,211,872.79	1,630,891,563.71
其中：应收利息
应收股利	400,000,000.00	370,000,000.00
存货	285,930,773.93	121,831,915.20
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	32,948,618.41	5,833,591.34
流动资产合计	4,552,756,866.09	8,192,059,864.06
非流动资产：
可供出售金融资产	622,034,200.00	35,000,800.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	7,228,711,811.51	5,420,654,361.58
投资性房地产
固定资产	235,980,623.83	252,122,084.62
在建工程
生产性生物资产
油气资产

无形资产	18,572,200.57	19,031,177.49
开发支出
商誉
长期待摊费用	10,523,551.15	15,522,798.79
递延所得税资产	138,775,534.48	67,538,551.65
其他非流动资产	45,633,300.00	45,633,300.00
非流动资产合计	8,300,231,221.54	5,855,503,074.13
资产总计	12,852,988,087.63	14,047,562,938.19
流动负债：
短期借款	2,784,000,000.00	2,937,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	740,875.00
衍生金融负债
应付票据及应付账款	1,081,212,012.23	846,966,354.84
预收款项	3,425,221.06	166,969,145.78
应付职工薪酬	26,168,849.00	27,281,334.01
应交税费	5,780,527.89	46,291,056.26
其他应付款	442,805,296.95	292,921,879.22
其中：应付利息	16,115,605.95	18,607,351.02
应付股利		407,788.50
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	446,633,300.00	100,000,000.00
其他流动负债		400,000,000.00
流动负债合计	4,790,766,082.13	4,817,429,770.11
非流动负债：
长期借款		400,000,000.00
应付债券	99,853,564.40	347,741,369.90
其中：优先股
永续债
长期应付款		446,633,300.00
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债		2,136,570.00

其他非流动负债
非流动负债合计	99,853,564.40	1,196,511,239.90
负债合计	4,890,619,646.53	6,013,941,010.01
所有者权益：
股本	871,787,068.00	873,959,068.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	6,150,161,790.39	6,178,880,521.89
减：库存股		31,298,520.00
其他综合收益	5,335,620.00	12,107,230.00
专项储备
盈余公积	144,134,111.42	141,905,207.30
未分配利润	790,949,851.29	858,068,420.99
所有者权益合计	7,962,368,441.10	8,033,621,928.18
负债和所有者权益总计	12,852,988,087.63	14,047,562,938.19

3、合并利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	16,726,296,633.08	19,414,957,765.20
其中：营业收入	16,726,296,633.08	19,414,957,765.20
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	16,955,399,590.74	19,172,378,676.40
其中：营业成本	13,582,138,324.13	16,130,067,895.02
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用

税金及附加	70,539,110.26	66,669,202.98
销售费用	601,457,662.85	515,216,465.69
管理费用	507,434,834.69	492,444,199.83
研发费用	524,743,671.92	545,999,309.90
财务费用	752,490,199.45	842,056,991.51
其中：利息费用	792,920,892.44	827,396,002.16
利息收入	64,722,122.05	30,866,689.10
资产减值损失	916,595,787.44	579,924,611.47
加：其他收益	99,817,377.73	58,705,386.91
投资收益（损失以“－”号填列）	-63,148,003.38	124,845,574.50
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	28,855,547.14	24,313,935.84
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	-971,875.00	231,000.00
汇兑收益（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）	9,512,528.40
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	-183,892,929.91	426,361,050.21
加：营业外收入	10,217,926.01	9,434,687.94
减：营业外支出	23,145,078.30	30,654,691.83
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	-196,820,082.20	405,141,046.32
减：所得税费用	10,715,350.88	21,117,597.05
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	-207,535,433.08	384,023,449.27
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	-207,535,433.08	384,023,449.27
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
归属于母公司所有者的净利润	-287,960,313.34	305,537,416.58
少数股东损益	80,424,880.26	78,486,032.69
六、其他综合收益的税后净额	12,150,231.39	2,258,468.20
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额	12,179,123.53	2,454,144.24
（一）不能重分类进损益的其他

综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综合收益	12,179,123.53	2,454,144.24
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.可供出售金融资产公允价值变动损益	-9,213,724.04	-28,343,051.25
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额	21,392,847.57	30,797,195.49
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额	-28,892.14	-195,676.04
七、综合收益总额	-195,385,201.69	386,281,917.47
归属于母公司所有者的综合收益总额	-275,781,189.81	307,991,560.82
归属于少数股东的综合收益总额	80,395,988.12	78,290,356.65
八、每股收益：
（一）基本每股收益	-0.33	0.48
（二）稀释每股收益	-0.33	0.48

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：王柏兴 主管会计工作负责人：吴宏图 会计机构负责人：吴宏图

4、母公司利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	3,109,705,463.62	3,474,198,762.59
减：营业成本	2,796,921,978.26	3,193,382,523.47
税金及附加	9,620,301.82	6,281,641.01
销售费用	80,548,417.28	101,337,392.10

管理费用	110,473,510.85	98,529,011.79
研发费用	122,319,797.70	145,957,247.44
财务费用	134,543,906.14	163,150,000.50
其中：利息费用	250,443,761.12	249,696,477.65
利息收入	115,662,828.32	93,157,810.12
资产减值损失	305,828,840.69	15,505,680.99
加：其他收益	4,064,065.34	3,139,491.91
投资收益（损失以“－”号填列）	398,338,631.54	384,414,608.72
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	28,855,547.14	24,467,608.66
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	-740,875.00
资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	-48,889,467.24	137,609,365.92
加：营业外收入	1,046,819.43	1,228,934.91
减：营业外支出	2,046,873.80	4,246,034.57
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	-49,889,521.61	134,592,266.26
减：所得税费用	-72,178,562.83	-40,579,220.05
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	22,289,041.22	175,171,486.31
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	22,289,041.22	175,171,486.31
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额	-6,771,610.00	3,552,320.00
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综合收益	-6,771,610.00	3,552,320.00
1.权益法下可转损益的其他综合收益

2.可供出售金融资产公允价值变动损益	-6,771,610.00	3,552,320.00
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额	15,517,431.22	178,723,806.31
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益

5、合并现金流量表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	15,962,722,393.14	14,972,838,785.48
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	186,592,493.10	360,813,664.86
收到其他与经营活动有关的现金	419,556,655.87	131,127,508.47
经营活动现金流入小计	16,568,871,542.11	15,464,779,958.81
购买商品、接受劳务支付的现金	11,728,942,217.23	14,073,151,142.43

客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	894,577,209.87	834,258,408.63
支付的各项税费	567,343,161.42	267,301,838.32
支付其他与经营活动有关的现金	653,968,003.08	881,593,731.18
经营活动现金流出小计	13,844,830,591.60	16,056,305,120.56
经营活动产生的现金流量净额	2,724,040,950.51	-591,525,161.75
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	166,803,526.51	53,176,869.68
取得投资收益收到的现金	10,911,707.64	18,912,171.25
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	41,019,345.55	16,015,058.10
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额	287,295,676.08
收到其他与投资活动有关的现金		15,500,000.00
投资活动现金流入小计	506,030,255.78	103,604,099.03
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	554,425,166.75	366,433,086.91
投资支付的现金	880,263,790.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	560,639,400.00	12,429,518.78
投资活动现金流出小计	1,995,328,356.75	378,862,605.69
投资活动产生的现金流量净额	-1,489,298,100.97	-275,258,506.66
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	4,316,573.84	3,084,821,830.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金	4,316,573.84
取得借款收到的现金	7,289,942,044.71	12,315,023,690.78
发行债券收到的现金		500,000,000.00

收到其他与筹资活动有关的现金	341,239,650.57	537,100,000.00
筹资活动现金流入小计	7,635,498,269.12	16,436,945,520.78
偿还债务支付的现金	11,155,537,876.75	10,530,436,997.60
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	843,879,989.11	820,868,486.38
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	1,337,612,978.00	260,852,555.67
筹资活动现金流出小计	13,337,030,843.86	11,612,158,039.65
筹资活动产生的现金流量净额	-5,701,532,574.74	4,824,787,481.13
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	42,344,695.78	-36,553,635.91
五、现金及现金等价物净增加额	-4,424,445,029.42	3,921,450,176.81
加：期初现金及现金等价物余额	5,795,329,606.52	1,873,879,429.71
六、期末现金及现金等价物余额	1,370,884,577.10	5,795,329,606.52

6、母公司现金流量表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	2,965,612,329.85	3,254,481,085.37
收到的税费返还	21,798,259.22	46,534,941.20
收到其他与经营活动有关的现金	122,440,118.40	151,306,007.41
经营活动现金流入小计	3,109,850,707.47	3,452,322,033.98
购买商品、接受劳务支付的现金	2,195,697,810.15	3,259,671,948.57
支付给职工以及为职工支付的现金	115,863,507.82	107,049,491.00
支付的各项税费	44,131,198.61	23,070,558.78
支付其他与经营活动有关的现金	425,934,796.75	235,181,369.22
经营活动现金流出小计	2,781,627,313.33	3,624,973,367.57
经营活动产生的现金流量净额	328,223,394.14	-172,651,333.59
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	24,737,502.00
取得投资收益收到的现金	380,911,707.64	225,269,671.25
处置固定资产、无形资产和其他	4,225,208.51	8,673,366.68

长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额		10,445,304.38
收到其他与投资活动有关的现金	4,685,181,402.67	4,377,000,000.00
投资活动现金流入小计	5,095,055,820.82	4,621,388,342.31
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	18,995,784.53	14,269,737.46
投资支付的现金	2,702,436,502.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	5,228,658,517.43	3,335,807,461.27
投资活动现金流出小计	7,950,090,803.96	3,350,077,198.73
投资活动产生的现金流量净额	-2,855,034,983.14	1,271,311,143.58
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		3,084,821,830.00
取得借款收到的现金	3,580,400,000.00	4,848,633,300.00
发行债券收到的现金		500,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金	300,000,000.00
筹资活动现金流入小计	3,880,400,000.00	8,433,455,130.00
偿还债务支付的现金	4,881,287,805.50	5,404,900,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	328,051,950.18	312,469,023.32
支付其他与筹资活动有关的现金	229,298,520.00	1,685,970.00
筹资活动现金流出小计	5,438,638,275.68	5,719,054,993.32
筹资活动产生的现金流量净额	-1,558,238,275.68	2,714,400,136.68
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	1,733,537.26	-5,142,916.77
五、现金及现金等价物净增加额	-4,083,316,327.42	3,807,917,029.90
加：期初现金及现金等价物余额	4,205,462,855.24	397,545,825.34
六、期末现金及现金等价物余额	122,146,527.82	4,205,462,855.24

7、合并所有者权益变动表

本期金额

单位：元

项目

本期

	归属于母公司所有者权益											少数股东权益	所有者权益合计
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	873,959,068.00				6,169,629,611.59	31,298,520.00	14,491,949.65		141,905,207.30		1,819,014,162.73	273,728,242.47	9,261,429,721.74
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	873,959,068.00				6,169,629,611.59	31,298,520.00	14,491,949.65		141,905,207.30		1,819,014,162.73	273,728,242.47	9,261,429,721.74
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	-2,172,000.00				-35,171,240.70	-31,298,520.00	12,179,123.53		2,228,904.12		-377,367,924.26	55,086,351.42	-313,918,265.89
（一）综合收益总额							12,179,123.53				-287,960,313.34	80,395,988.12	-195,385,201.69
（二）所有者投入和减少资本	-2,172,000.00				-35,171,240.70	-31,298,520.00						-25,309,636.70	-31,354,357.40
1．所有者投入的普通股	-2,172,000.00				-28,718,731.50	-31,298,520.00							407,788.50
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					-6,452,509.20							-25,309,636.70	-31,762,145.90
（三）利润分配									2,228,904.12		-89,407,610.92		-87,178,706.80
1．提取盈余公积									2,228,9		-2,228,9

									04.12		04.12
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-87,178,706.80		-87,178,706.80
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	871,787,068.00				6,134,458,370.89		26,671,073.18		144,134,111.42		1,441,646,238.47	328,814,593.89	8,947,511,455.85

上期金额

单位：元

项目

上期

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

股本

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额

641,406,068.00

3,331,864,606.59

33,213,390.00

12,037,805.41

124,388,058.67

1,595,134,501.58

208,309,275.53

5,879,926,925.78

加：会计政策变更

前期差

错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	641,406,068.00				3,331,864,606.59	33,213,390.00	12,037,805.41		124,388,058.67		1,595,134,501.58	208,309,275.53	5,879,926,925.78
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	232,553,000.00				2,837,765,005.00	-1,914,870.00	2,454,144.24		17,517,148.63		223,879,661.15	65,418,966.94	3,381,502,795.96
（一）综合收益总额							2,454,144.24				305,537,416.58	78,290,356.65	386,281,917.47
（二）所有者投入和减少资本	232,553,000.00				2,837,765,005.00	-1,914,870.00						-12,871,389.71	3,059,361,485.29
1．所有者投入的普通股	232,553,000.00				2,853,358,773.59							-12,871,389.71	3,073,040,383.88
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额					-14,024,798.59								-14,024,798.59
4．其他					-1,568,970.00	-1,914,870.00							345,900.00
（三）利润分配									17,517,148.63		-81,657,755.43		-64,140,606.80
1．提取盈余公积									17,517,148.63		-17,517,148.63
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-64,140,606.80		-64,140,606.80
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增

资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	873,959,068.00				6,169,629,611.59	31,298,520.00	14,491,949.65		141,905,207.30		1,819,014,162.73	273,728,242.47	9,261,429,721.74

8、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位：元

项目	本期
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	873,959,068.00				6,178,880,521.89	31,298,520.00	12,107,230.00		141,905,207.30	858,068,420.99	8,033,621,928.18
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	873,959,068.00				6,178,880,521.89	31,298,520.00	12,107,230.00		141,905,207.30	858,068,420.99	8,033,621,928.18
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	-2,172,000.00				-28,718,731.50	-31,298,520.00	-6,771,610.00		2,228,904.12	-67,118,569.70	-71,253,487.08
（一）综合收益总额							-6,771,610.00			22,289,041.22	15,517,431.22
（二）所有者投入和减少资本	-2,172,000.00				-28,718,731.50	-31,298,520.00					407,788.50

1．所有者投入的普通股	-2,172,000.00				-28,718,731.50	-31,298,520.00					407,788.50
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配									2,228,904.12	-89,407,610.92	-87,178,706.80
1．提取盈余公积									2,228,904.12	-2,228,904.12
2．对所有者（或股东）的分配										-87,178,706.80	-87,178,706.80
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	871,787,068.00				6,150,161,790.39		5,335,620.00		144,134,111.42	790,949,851.29	7,962,368,441.10

上期金额

单位：元

项目	上期
	股本	其他权益工具	资本公积	减：库存	其他综合	专项储备	盈余公积	未分配	所有者权

		优先股	永续债	其他		股	收益			利润	益合计
一、上年期末余额	641,406,068.00				3,341,115,516.89	33,213,390.00	8,554,910.00		124,388,058.67	764,554,690.11	4,846,805,853.67
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	641,406,068.00				3,341,115,516.89	33,213,390.00	8,554,910.00		124,388,058.67	764,554,690.11	4,846,805,853.67
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	232,553,000.00				2,837,765,005.00	-1,914,870.00	3,552,320.00		17,517,148.63	93,513,730.88	3,186,816,074.51
（一）综合收益总额							3,552,320.00			175,171,486.31	178,723,806.31
（二）所有者投入和减少资本	232,553,000.00				2,837,765,005.00	-1,914,870.00					3,072,232,875.00
1．所有者投入的普通股	232,553,000.00				2,853,358,773.59						3,085,911,773.59
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额					-14,024,798.59						-14,024,798.59
4．其他					-1,568,970.00	-1,914,870.00					345,900.00
（三）利润分配									17,517,148.63	-81,657,755.43	-64,140,606.80
1．提取盈余公积									17,517,148.63	-17,517,148.63
2．对所有者（或股东）的分配										-64,140,606.80	-64,140,606.80
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增

资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	873,959,068.00				6,178,880,521.89	31,298,520.00	12,107,230.00		141,905,207.30	858,068,420.99	8,033,621,928.18

三、公司基本情况

一、公司基本情况

1、公司历史沿革江苏中利集团股份有限公司（以下简称“公司”）前身为常熟市唐市电线厂，成立于1988年9月5日。1992年4月，经常熟市乡镇工业局批准，常熟市唐市电线厂名称变更为常熟市电线电缆三厂。1996年10月，经常熟市企业产权制度改革领导小组办公室常企改复[1996]6号《关于同意<常熟市电线电缆三厂改制方案>的通知》批复，常熟市电线电缆三厂改制为常熟市中利电缆有限责任公司。1997年5月，常熟市中利电缆有限责任公司名称变更为江苏中利电缆有限责任公司。2001年10月，江苏中利电缆有限责任公司名称变更为江苏中利光电集团有限公司。2004年2月，江苏中利光电集团有限公司名称变更为中利科技集团有限公司。

2007年7月，经公司股东会决议批准，中利科技集团有限公司整体变更为中利科技集团股份有限公司。经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1124号《关于核准中利科技集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于2009年11月向社会公众公开发行人民币普通股（A股）3,350万股，并于2009年11月27日在深圳证券交易所挂牌交易。

2010年3月25日公司召开2009年年度股东大会，审议通过了以资本公积金转增股本的议案，以2009年12月31日的总股本13,350万股为基数，每10股转增8股,共计转股10,680万股，本次转增股本方案实施后，公司总股本为24,030万股。

2012年3月21日公司召开2011年年度股东大会，审议通过了以资本公积金转增股本的议案，以2011年12月31日的总股本24,030万股为基数，每10股转增10股,共计转股24,030万股，本次转增股本方案实施后，公司总股本为48,060万股。

经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]171号《关于核准中利科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，2014年3月公司向七家特定投资者发行A股股票8,769.2308万股，本次非公开发行后，公司总股本为56,829.2308万股。

根据2015年8月6日公司召开的2015年第四次临时股东大会审议通过的《关于限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》以及2015年9月1日召开的公司第三届董事会2015年第六次临时会议审议通过的《关于调整公司限制性股票激励计划首次授予限制性股票数量及激励对象人数的议案》的规定，公司向公司董事及高级管理人员、核心骨干人员共计81人发行限制性股票（人民币普通股）3,940,000股，每股面值人民币1.00元，本次非公开发行后，公司总股本为57,223.2308万股。

根据2015年12月22日公司召开的第三届董事会2015年第九次临时会议审议通过的发行股份购买资产暨关联交易事项、2016年1月20日召开的2016年第一次临时股东大会审议通过的交易方案、2016年7月5日中国证监会出具的《关于核准中利科技集团股份有限公司向国开金融有限责任公司等发行股份购买资产的批复》、2016年7月15日公司召开第三届董事会2016年第七次临时会议审议通过的《关于实施2015年年度权益分派方案后调整发行股份购买资产发行价格及发行数量的相关议案》，

2016年7月29日，公司以16.97元/股的发行价格向国开金融有限责任公司、农银（苏州）投资管理有限公司、无锡国联创投基金企业（有限合伙）、农银无锡股权投资基金企业（有限合伙）、农银国联无锡投资管理有限公司发行69,298,760股限制性股票，购买其持有的苏州腾晖光伏技术有限公司（以下简称“苏州腾晖”）25.19%股权，本次发行完成后，公司股本由57,223.2308万股增加到64,153.1068万股。

根据2016年6月28日公司召开第三届董事会2016年第六次临时会议审议通过的《关于调整限制性股票回购价格的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，回购尚未解锁的125,000股限制性股票，本次回购后，公司总股本由64,153.1068万股调整为64,140.6068万股。

2017年1月19日，公司更名为江苏中利集团股份有限公司。

根据公司第四届董事会2017年第八次临时会议决议《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》, 鉴于原激励对象雷建设、邹德育、王先革、周碧刚因个人原因离职，已不符合《公司限制性股票激励计划（草案）》规定的激励条件，同意对上述人员已获授但尚未解锁的限制性股票共计117,000股予以回购注销，本次股份回购后，公司注册资本变更为人民币641,289,068.00元、累计股本为64,128.9068万股。

根据公司2015年第五次、2016年第六次、2016年第八次以及2017年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1591号文《关于核准江苏中利集团股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司向江苏新扬子造船有限公司等6家特定投资者发行A股股票23,267万股，本次发行后的注册资本为人民币873,959,068.00元、累计股本为87,395.9068万股。

公司于2018年4月召开了第四届董事会第六次会议及第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于回购注销激励对象部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，由于公司 2016、2017年业绩均未达到公司限制性股票激励计划第二次、第三次的解锁条件，公司回购并注销 75 名激励对象第二次、第三次解锁所涉及的已授予但未满足解锁条件的总计 217.20万股限制性股票，本次股份回购后，公司注册资本变更为人民币871,787,068.00元、累计股本为87,178.7068万股。

2、公司行业性质及经营范围

公司主要产品包括阻燃耐火软电缆、铜导体、电缆料等，属于电缆行业。主要子公司——苏州腾晖光伏技术有限公司产品为晶体硅太阳能电池片、电池组件及太阳能电站，属于太阳能光伏行业。

公司经营范围：生产、销售：电线、电缆、光缆及附件、PVC电力电缆料、电源插头、电子接插件、电工机械设备、有色金属拉丝、通信终端设备、移动通信终端设备；销售：光纤及光纤预制棒；相关产品的服务。经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备，零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务；研制开发环保新材料、通信网络系统及器材、车辆安保产品。

公司统一社会信用代码：913205007317618904。

3、公司注册地及实际经营地

公司注册地及实际经营地：江苏省常熟东南经济开发区。

4、财务报表的批准报出

本期财务报表经公司第四届董事会第十次会议于2019年4月22日批准报出。

本公司2017年末纳入合并报表范围的子公司共431户，2018年末纳入合并报表范围的子公司共291户，详见本报告第十一节：八、“合并范围的变更”；九“在其他主体中的权益”。

四、财务报表的编制基础

1、编制基础

本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》及具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。

2、持续经营

公司已评价自报告期末起至少12个月的持续经营能力，本公司管理层相信公司能自本财务报表批准日后不短于12个月的可预见未来期间内持续经营。因此，本公司以持续经营为基础编制截至2018年12 月31日止的财务报表。

五、重要会计政策及会计估计

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否具体会计政策和会计估计提示：

本公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入确认、应收款项坏账准备、固定资产折旧等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计，详见第十一节财务报告、五之“11、应收票据及应收款项”、“16、固定资产”、“28、收入”描述。

1、遵循企业会计准则的声明

本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。

2、会计期间

以公历1月1日起至12月31日止为一个会计年度。

3、营业周期

本公司营业周期为12个月。

4、记账本位币

以人民币为记账本位币。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

（1）同一控制下企业合并

参与合并的各方在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下企业合并。合并方在企业合并中取得的资产和负债，以被合并方的资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础，进行相关会计处理。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。合并日为合并方实际取得对被合并方控制权的日期。

通过多次交易分步实现的同一控制下企业合并，合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。

（2）非同一控制下企业合并

参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下企业合并。购买方支付的合并成本是

为取得被购买方控制权而支付的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券在购买日的公允价值之和。付出资产的公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。购买日是指购买方实际取得对被购买方控制权的日期。

购买方在购买日对合并成本进行分配，确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。

通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益以及其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

6、合并财务报表的编制方法

合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及本公司的子公司（指被本公司控制的主体，包括企业、被投资单位中可分割部分、以及企业所控制的结构化主体等）。子公司的经营成果和财务状况由控制开始日起至控制结束日止包含于合并财务报表中。

本公司通过同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，视同被合并子公司在本公司最终控制方对其实施控制时纳入合并范围，并对合并财务报表的期初数以及前期比较报表进行相应调整。

本公司通过非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整，并自购买日起将被合并子公司纳入合并范围。

子公司所采用的会计期间或会计政策与本公司不一致时，在编制合并财务报表时按本公司的会计期间或会计政策对子公司的财务报表进行必要的调整。合并范围内企业之间所有重大交易、余额以及未实现损益在编制合并财务报表时予以抵消。内部交易发生的未实现损失，有证据表明该损失是相关资产减值损失的，则不予抵消。

子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中股东权益项目下和合并利润表中净利润项目下单独列示。

子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额应当冲减少数股东权益。

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益、其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需考虑各项交易是否构成一揽子交易，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：

（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；（4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

不属于一揽子交易的，对其中每一项交易分别按照前述进行会计处理；若各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。

共同经营的合营方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：

（一）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；（二）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；（三）确认出售其享有的共同经营 产出份额所产生的收入；（四）按其份额确认共同经营因出售产出所产生

的收入；（五）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。

合营方向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售给第三方之前，应当仅确认因该交易产生的损益中 归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方应当全额确认该损失。

合营方自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前， 应当仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方应当按其承担的份额确认该部分损失。

对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，应当按照前述规定进行会计处理。

8、现金及现金等价物的确定标准

现金是指库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9、外币业务和外币报表折算

（1）外币交易的会计处理

发生外币交易时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。

于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额，除根据借款费用核算方法应予资本化的，计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日仍采用交易发生日的即期汇率折算。

（2）外币财务报表的折算

境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益项目除未分配利润项目外，其他项目 采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入和费用项目，采用年平均汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在其他综合收益中列示。

10、金融工具

（1）金融资产

①金融资产于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款及应收款项、持有至到期投资和可供出售金融资产。金融资产的分类取决于本公司对金融资产的持有意图和持有能力。

②金融资产于本公司成为金融工具合同的一方时，按公允价值确认。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。

③金融资产的后续计量

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，计入当期损益。

贷款及应收款项和持有至到期投资，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认、减值以及摊销形成的利得或损失，计入当期损益。

可供出售金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益，在该可供出售金融资产发生减值或终止确认时转出，计入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算的利息，计入当期损益。可供出售权益工具投资的现金股利，在被投资单位宣告发放股利时计入当期损益。

对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资以成本法计量。

④金融资产减值

本公司在期末对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，确认减值损失，计提减值准备。

A、以摊余成本计量的金融资产的减值准备，按该金融资产预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提，计入当期损益。

本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，对单项金额不重大的金融资产，单独或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产，无论单项金额重大与否，仍将包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单独确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。

对以摊余成本计量的金融资产确认资产减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已经恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。

B、可供出售金融资产减值

当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该可供出售权益工具投资发生减值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过50%；“非暂时性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过12个月。

可供出售金融资产的公允价值发生非暂时性下跌时，即使该金融资产没有终止确认，原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失，予以转出，计入当期损益。

对可供出售债务工具投资确认资产减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已经恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。

可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。

⑤金融资产终止确认

当收取某项金融资产的现金流量的合同权利终止或将所有权上几乎所有的风险和报酬转移时，本公司终止确认该金融资产。

金融资产整体转移满足终止确认条件的，本公司将下列两项金额的差额计入当期损益：

A、所转移金融资产的账面价值；

B、因转移而收到的对价，与原直接计入股东权益的公允价值变动累计额之和。

（2）金融负债

①金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。

②金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。

③金融负债的后续计量

A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，计入当期损益。

B、其他金融负债，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量。

④金融负债终止确认

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，本公司终止确认该金融负债或其一部分。

（3）金融资产和金融负债的公允价值确定方法

公允价值，指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考计量日市场参与者在主要市场或最有利市场中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。

11、应收票据及应收账款

（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

单项金额重大的判断依据或金额标准	期末余额5000万元以上（含）
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法	单独进行减值测试，根据其预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。

（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

组合名称	坏账准备计提方法
账龄分析法组合	账龄分析法

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：

√ 适用 □ 不适用

账龄	应收账款计提比例	其他应收款计提比例
六个月以内	2.00%	2.00%
六个月至一年	5.00%	5.00%
一至二年	10.00%	10.00%
二至三年	30.00%	30.00%
三至四年	50.00%	50.00%
四年以上	100.00%	100.00%

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：

□ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的：

□ 适用 √ 不适用

（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

单项计提坏账准备的理由	应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特征的应收款项组合的未来现金流量现值存在显著差异。
坏账准备的计提方法	单独进行减值测试，根据其预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。

12、存货

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否

（1）本公司存货包括原材料、低值易耗品、在产品、产成品、光伏电站开发产品、光伏电站开发成本等。（2）原材料、产成品发出时采用加权平均法核算，低值易耗品在领用时采用一次转销法进行摊销，光伏电站开发产品按个别计价法核算。

（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

存货可变现净值按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。期末，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，计入当期损益；以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额应当予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提存货跌价准备。

（4）本公司存货盘存采用永续盘存制。

13、持有待售资产

本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：

（一）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；（二）出售极可能发生，即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求企业相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，应当已经获得批准。

初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。

14、长期股权投资

（1）重大影响、共同控制的判断标准

①本公司结合以下情形综合考虑是否对被投资单位具有重大影响：是否在被投资单位董事会或类似权利机构中派有代表；是否参与被投资单位财务和经营政策制定过程；是否与被投资单位之间发生重要交易；是否向被投资单位派出管理人员；是否向被投资单位提供关键技术资料。

②若本公司与其他参与方均受某合营安排的约束，任何一个参与方不能单独控制该安排，任何一个参与方均能够阻止其他参与方或参与方组合单独控制该安排，本公司判断对该项合营安排具有共同控制。

（2）投资成本确定

①企业合并形成的长期股权投资，按以下方法确定投资成本：

A、对于同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以在合并日取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。

分步实现的同一控制下企业合并，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本与达到合并前长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资/股本溢价），资本公积不足冲减的，冲减留存收益。合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。其中，处置后的剩余股权根据本准则采用成本法或权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益应按比例结转，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益应全部结转。

B、对于非同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以企业合并成本作为投资成本。

追加投资能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当在改按成本法核算时转入当期损益。

②除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按以下方法确定投资成本：

A、以支付现金取得的长期股权投资，按实际支付的购买价款作为投资成本。

B、以发行权益性证券取得的长期股权投资，按发行权益性证券的公允价值作为投资成本。③因追加投资等原因，能够对被投资单位单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，应当按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当转入改按权益法核算的当期损益。

（3）后续计量及损益确认方法

①对子公司投资在合并财务报表中，对子公司投资按附注三、6进行处理。在母公司财务报表中，对子公司投资采用成本法核算，在被投资单位宣告分派的现金股利或利润时，确认投资收益。②对合营企业投资和对联营企业投资对合营企业投资和对联营企业投资采用权益法核算，具体会计处理包括：

对于初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额包含在长期股权投资成本中；对于初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资成本。

取得对合营企业投资和对联营企业投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益并调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的现金股利或利润应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。

在计算应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础确定，对于被投资单位的会计政策或会计期间与本公司不同的，权益法核算时按照本公司的会计政策或会计期间对被投资单位的财务报表进行必要调整。与合营企业和联营企业之间内部交易产生的未实现损益按照持股比例计算归属于本公司的部分，在权益法核算时予以抵消。内部交易产生的未实现损失，有证据表明该损失是相关资产减值损失的，则全额确认该损失。

对合营企业或联营企业发生的净亏损，除本公司负有承担额外损失义务外，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。被投资企业以后实现净利润的，在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。

对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。处置该项投资时，将原计入资本公积的部分按相应比例转入当期损益。

（3）处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额计入当期损益，采用权益法核算的长期股权投资，处置时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。

因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，应当在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。

因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整。处置后剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或重大影响的，按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制权之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。

15、投资性房地产

投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法

本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，在使用寿命内扣除预计净残值后按年限平均法计提折旧或进行摊销。

①对于房屋建筑物，参照固定资产的后续计量政策进行折旧。②对于土地使用权，参照无形资产的后续计量政策进行摊销。

16、固定资产（1）确认条件

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。

（2）折旧方法

类别	折旧方法	折旧年限	残值率	年折旧率
房屋建筑物	年限平均法	20-30	5%	4.75%-3.17%
整体电站	年限平均法	20	5%	4.75%
机器设备	年限平均法	5-15	5%	19%-6.33%
运输设备	年限平均法	5	5%	19%
电子设备	年限平均法	3-5	5%	31.67%-19%
办公设备	年限平均法	3-5	5%	31.67%-19%

本公司至少在每年年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。

（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

17、在建工程

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否

在建工程在达到预定可使用状态时，按实际发生的全部支出转入固定资产核算。

18、借款费用

（1）借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用计入当期损益。

（2）当资产支出已经发生、借款费用已经发生且为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始时，开始借款费用的资本化。符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化。当所购建或者生产的资产达到预定可使用或者可销售状态时，停止借款费用的资本化，以后发生的借款费用计入当期损益。

（3）借款费用资本化金额的计算方法

①为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款所发生的借款费用（包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用、外币专门借款本金和利息的汇兑差额），其资本化金额为在资本化期间内专门借款实际发生的借款费用减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额。

②为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款所发生的借款费用（包括借款利息、折价或溢价的摊销），其资本化金额根据在资本化期间内累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率

计算确定。

19、生物资产20、油气资产21、无形资产

（1）计价方法、使用寿命、减值测试

（1）无形资产按照取得时的成本进行初始计量。

（2）无形资产的摊销方法

①对于使用寿命有限的无形资产，在使用寿命期限内，采用直线法摊销。本公司至少于每年年度终了对无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。②对于使用寿命不确定的无形资产，不摊销。于每年年度终了，对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，并按其使用寿命进行摊销。

（2）内部研究开发支出会计政策

①划分公司内部研究开发项目研究阶段和开发阶段的具体标准研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。开发是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于一项或若干项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品或获得新工序等。

②研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出，同时满足下列条件的，予以资本化：

A、完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；B、具有完成该无形资产并使用或出售的意图；C、无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性；

D、有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；E、归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

22、长期资产减值

本公司在资产负债表日根据内部及外部信息以确定长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产等长期资产是否存在减值的迹象，对存在减值迹象的长期资产进行减值测试，估计其可收回金额。此外，无论是否存在减值迹象，本公司至少于每年年度终了对商誉、使用寿命不确定的无形资产以及尚未达到可使用状态的无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。

可收回金额的估计结果表明上述长期资产可收回金额低于其账面价值的，其账面价值会减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的减值准备。

可收回金额是指资产（或资产组、资产组组合，下同）的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者。

资产组是可以认定的最小资产组合，其产生的现金流入基本上独立于其他资产或者资产组。资产组由创造现金流入相关的资产组成。在认定资产组时，主要考虑该资产组能否独立产生现金流入，同时考虑管理层对生产经营活动的管理方式、以及对资产使用或者处置的决策方式等。

资产的公允价值减去处置费用后的净额，是根据市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格减去可直接归属于该资产处置费用的金额确定。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续

使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的税前折现率对其进行折现后的金额加以确定。

与资产组或者资产组组合相关的减值损失，先抵减分摊至该资产组或者资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值，但抵减后的各资产的账面价值不得低于该资产的公允价值减去处置费用后的净额（如可确定的）、该资产预计未来现金流量的现值（如可确定的）和零三者之中最高者。

前述长期资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。

23、长期待摊费用

长期待摊费用按其受益期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益的，将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

24、职工薪酬

（1）短期薪酬的会计处理方法

职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。本公司在职工提供服务的会计期间，将应付的职工薪酬确认为负债。

本公司按规定参加由政府机构设立的职工社会保障体系，包括基本养老保险、医疗保险、住房公积金及其他社会保障制度，相应的支出于发生时计入相关资产成本或当期损益。

在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，本公司在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

（2）离职后福利的会计处理方法

（3）辞退福利的会计处理方法

（4）其他长期职工福利的会计处理方法

25、预计负债

（1）与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，应当确认为预计负债：

①该义务是企业承担的现时义务；

②履行该义务很可能导致经济利益流出企业；

③该义务的金额能够可靠地计量。

（2）预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。

如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的中间值确定。

在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理：

①或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。

②或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。

26、股份支付

（1）股份支付的种类

股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

① 以权益结算的股份支付

用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用，在授予后立即可行权时，在授予日计入相关成本或费用，相应增加资本公积。

用以换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量，按照其他方服务在取得日的公允价值计量，如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加股东权益。

② 以现金结算的股份支付

以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日计入相关成本或费用，相应增加负债；如须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应增加负债。

在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。

（2）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理

本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应确认取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。

在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。

27、优先股、永续债等其他金融工具

28、收入

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否

（1）销售商品收入

在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入时，确认销售商品收入。

具体确认方法为：国内销售的具体确认时点为根据约定的交货方式已将货物交付给客户，并且符合其他收入确认条件的时候确认销售收入的实现；国外销售收入的具体确认时点为货物已经出运或将提单交付买方，并且符合其他收入确认条件的时候确认销售收入的实现。

（2）提供劳务收入

①在交易的完工进度能够可靠地确定，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入时，采用完工百分比法确认提供劳务收入。

确定完工进度可以选用下列方法：已完工作的测量，已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例，已经发生的成本占估计

总成本的比例。

②在提供劳务交易结果不能够可靠估计时，分别下列情况处理：

A、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。

B、已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。

（3）让渡资产使用权收入

在收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入时，确认让渡资产使用权收入。

29、政府补助

政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府作为所有者投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。本公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助；其余政府补助界定为与收益相关的政府补助。若政府文件未明确规定补助对象，则采用以下方式将补助款划分为与收益相关的政府补助和与资产相关的政府补助：（1）政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进行变更；（2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。

政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。

政府补助同时满足下列条件的，予以确认：（1）企业能够满足政府补助所附条件；（2）企业能够收到政府补助。与企业日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益。与企业日常活动无关的政府补助，计入营业外收入。

与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益。

与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并按相关资产使用寿命分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，应当将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

30、递延所得税资产/递延所得税负债

本公司采用资产负债表债务法进行所得税会计处理。

除与直接计入股东权益的交易或事项有关的所得税影响计入股东权益外，当期所得税费用和递延所得税费用（或收益）计入当期损益。

当期所得税费用是按本年度应纳税所得额和税法规定的税率计算的预期应交所得税，加上对以前年度应交所得税的调整。

资产负债表日，如果纳税主体拥有以净额结算的法定权利并且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，那么当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列示。

递延所得税资产和递延所得税负债分别根据可抵扣暂时性差异和应纳税暂时性差异确定，按照预期收回资产或清偿债务期间的适用税率计量。暂时性差异是指资产或负债的账面价值与其计税基础之间的差额，包括能够结转以后年度抵扣的亏损和税款递减。递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。

对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的非企业合并交易中产生的资产或负债初始确认形成的暂时性差异，不确认递延所得税。商誉的初始确认导致的暂时性差异也不产生递延所得税。

资产负债表日，根据递延所得税资产和负债的预期收回或结算方式，依据已颁布的税法规定，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量该递延所得税资产和负债的账面金额。

资产负债表日，递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示：

（1）纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；

（2）递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税

主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债。

31、租赁

（1）经营租赁的会计处理方法

租入资产经营租赁租入资产的租金费用在租赁期内按直线法确认为相关资产成本或费用。或有租金在实际发生时计入当期损益。租出资产经营租赁租出资产所产生的租金收入在租赁期内按直线法确认为收入。经营租赁租出资产发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

（2）融资租赁的会计处理方法

租入资产于租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。此外，在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债和一年内到期的长期负债列示。

未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生时计入当期损益。租出资产于租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。应收融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额分别长期债权和一年内到期的长期债权列示。

未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生时计入当期损益。

32、其他重要的会计政策和会计估计

33、重要会计政策和会计估计变更

（1）重要会计政策变更

√ 适用 □ 不适用

会计政策变更的内容和原因

审批程序

备注

2018年6月财政部发布财会〔2018〕15号《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》，针对企业会计准则实施中的有关情况，对一般企业财务报表格式进行了修订，经本公司第四届董事会第九次会议于2018年10月25日决议通过，本公司根据通知要求进行了调整。公司管理层认为前述财务报表格式的变动未对本公司财务报表产生重大影响。

（2）重要会计估计变更

□ 适用 √ 不适用

34、其他

六、税项

1、主要税种及税率

税种	计税依据	税率
增值税	按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税。	3%、6%、10%、16%、17%
城市维护建设税	按实际缴纳流转税额	7%、5%
企业所得税	按应纳税所得额	15%、25%
教育费附加	按实际缴纳流转税额	5%
房产税	从价计征：按房产原值70%；从租计征：按房屋租赁收入	1.2%、12%
土地使用税	按土地面积	按各地土地使用税征收政策

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

纳税主体名称

所得税税率

2、税收优惠

（1）公司及子公司——常熟市中联光电新材料有限责任公司、常州船用电缆有限责任公司、广东中德电缆有限公司、苏州腾晖光伏技术有限公司、辽宁中德电缆有限公司、青海中利光纤技术有限公司、江苏中利电子信息科技有限公司、宁夏中盛电缆技术有限公司均为高新技术企业，按应纳税所得额的15%计缴企业所得税。

（2）子公司腾晖光伏（宁夏）有限公司享受宁夏回族自治区税收优惠政策，2018年度按应纳税所得额的15%计缴企业所得税。

（3）子公司Talesun Technologies (Thailand) CO.,LTD所得税率为20%，自实现销售收入年度起享受泰国所得税“8免5减半”税收优惠政策。

（4）根据财税[2018]54号《财政部税务总局关于设备器具扣除有关企业所得税政策的通知》，企业在2018年1月1日至2020年12月31日期间新购进的设备、器具，单位价值不超过500万元的，允许一次性计入当期成本费用在计算应纳税所得额时扣除，不再分年度计算折旧。

（5）根据《企业所得税法》第27条、《企业所得税法实施条例》第87、89条、财税[2008]46号、财税[2008]116号、国税发〔2009〕80号，从事太阳能发电新建项目子公司，符合相关条件和技术标准记国家投资管理相关规定，自该项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第三年免征企业所得税，第四年至第六年减半征收企业所得税。

3、其他

注：根据《财政部、国家税务总局关于调整增值税税率的通知》（财税[2018]32号）规定，自2018年5月1日起，原适用17%税率的销售货物或应税劳务收入适用税率调整为16.00%。

2、公司国外子公司按当地规定的税种、税率缴纳相关税收。

七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
库存现金	808,302.87	551,203.06
银行存款	1,370,076,274.23	5,794,778,403.46
其他货币资金	1,032,772,427.38	1,915,106,293.85
合计	2,403,657,004.48	7,710,435,900.37

其他说明

2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
交易性金融资产		231,000.00
衍生金融资产		231,000.00
合计		231,000.00

其他说明：

3、衍生金融资产

□ 适用 √ 不适用

4、应收票据及应收账款

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
应收票据	239,665,987.36	551,973,129.04
应收账款	9,375,564,483.90	9,535,753,085.01
合计	9,615,230,471.26	10,087,726,214.05

（1）应收票据

1)应收票据分类列示

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	151,947,635.67	517,089,257.78

商业承兑票据	87,718,351.69	34,883,871.26
合计	239,665,987.36	551,973,129.04

2)期末公司已质押的应收票据

单位： 元

项目

期末已质押金额

3)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

单位： 元

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑票据	2,301,171,062.35
商业承兑票据		24,920,875.62
合计	2,301,171,062.35	24,920,875.62

4)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

单位： 元

项目

期末转应收账款金额

其他说明

（2）应收账款

1)应收账款分类披露

单位： 元

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款	557,730,902.08	5.07%	235,563,397.42	42.24%	322,167,504.66	506,268,062.94	4.70%	220,635,326.22	43.58%	285,632,736.72
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款	10,420,845,542.65	94.66%	1,368,061,472.66	13.13%	9,052,784,069.99	10,267,286,082.31	95.29%	1,017,850,172.33	9.91%	9,249,435,909.98
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款	30,234,235.85	0.27%	29,621,326.60	97.97%	612,909.25	1,532,434.49	0.01%	847,996.18	55.34%	684,438.31
合计	11,008,810,680.58	100.00%	1,633,246,196.68	14.84%	9,375,564,483.90	10,775,086,579.74	100.00%	1,239,333,494.73	11.50%	9,535,753,085.01

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

应收账款（按单位）	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例	计提理由
客户1	175,113,044.20	15,204,927.50	4.51%	扣除已收到的2,785.93万美元和12,500万港币保证金后，差额按账龄计提
客户2	5,917,341.92
客户3	67,209,500.00
客户4	66,813,819.97
客户5	22,318,726.07
客户6	92,805,592.87	92,805,592.87	100.00%	支付能力不足，全额计提
客户7	127,552,877.05	127,552,877.05	100.00%	支付能力不足，全额计提
合计	557,730,902.08	235,563,397.42	--	--

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

账龄	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
六个月以内	4,714,934,063.76	94,298,681.28	45.24%
六个月至一年	1,323,537,142.06	66,176,857.10	12.70%
一至二年	2,354,031,233.39	235,403,123.34	22.59%
二至三年	467,574,689.59	140,272,406.88	4.49%
三至四年	1,457,716,019.59	728,858,009.80	13.99%
四年以上	103,052,394.26	103,052,394.26	0.99%
合计	10,420,845,542.65	1,368,061,472.66	100.00%

确定该组合依据的说明：

公司管理层认为应收款相同账龄具有相同或类似信用风险。组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额399,258,630.16元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

单位： 元

单位名称

收回或转回金额

收回方式

3)本期实际核销的应收账款情况

单位： 元

项目	核销金额
客户1	2,999.42
客户2	2,522.84
客户3	4,299.23
客户4	12,962.50
客户5	10,876.60
客户6	1,745,590.54
客户7	1,985.60
客户8	8,871.02
客户9	17,953.35
客户10	46,865.07
客户11	20,884.45
客户12	3,311.76
客户13	541,294.20
客户14	114,970.56
客户15	85,923.96
客户16	716,761.11
客户17	70,119.82
客户18	414,312.89
客户19	1,001,438.29

其中重要的应收账款核销情况：

单位： 元

单位名称

应收账款性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

应收账款核销说明：

4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

往来单位名称

与公司关系

金额

占应收账款总额比例

年限

坏账准备

单位1

非关联方客户

440,233,737.93

4.00%

注1

199,663,407.26

单位2	非关联方客户	348,221,114.73	3.16%	注2	151,127,721.12
单位3	非关联方客户	331,865,792.29	3.01%	六个月以内	6,637,315.85

单位4	非关联方客户	303,320,160.00	2.76%	六个月以内	6,066,403.20
单位5	非关联方客户	265,361,512.34	2.41%	注3	124,904,874.05

合计

1,689,002,317.29

15.34%

488,399,721.48

注1：六个月以内2,340,000.00元，一至二年5,015,495.73元，二至三年86,620,317.05元，三至四年346,257,925.15元；注2：六个月以内4,956,689.09元，二至三年103,018,127.43元，三至四年240,246,298.21元；注3：六个月以内6,016,509.42元，一至二年2,583,300.00元，二至三年19,273,188.00元，三至四年237,488,514.92元。5)因金融资产转移而终止确认的应收账款

6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额其他说明：

5、预付款项

（1）预付款项按账龄列示

单位： 元

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例	金额	比例
1年以内	1,447,424,244.66	88.64%	1,437,997,233.20	92.98%
1至2年	145,974,015.56	8.94%	75,724,496.81	4.90%
2至3年	17,605,647.28	1.08%	24,442,323.18	1.58%
3年以上	21,861,731.55	1.34%	8,378,696.35	0.54%
合计	1,632,865,639.05	--	1,546,542,749.54	--

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

（2）期末余额中一年以上预付账款金额为185,441,394.39元，占预付账款总额的11.36 %，主要系尚未与供货商及电站项目施工方结算的账款。

（3）预付款项金额前五名单位情况：

本公司按预付对象归集的余额前五名预付账款汇总金额为1,045,853,750.01元，占预付账款余额的比例为64.05%。

（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

其他说明：

6、其他应收款

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
应收利息	15,178,195.87	16,725,486.42
其他应收款	1,035,847,350.21	686,424,101.44
合计	1,051,025,546.08	703,149,587.86

（1）应收利息

1)应收利息分类

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
保证金及存款利息	6,507,817.50	14,243,494.30
其他利息	8,670,378.37	2,481,992.12
合计	15,178,195.87	16,725,486.42

2)重要逾期利息

单位： 元

借款单位

期末余额

逾期时间

逾期原因

是否发生减值及其判断依据

其他说明：

（2）应收股利

1)应收股利

单位： 元

项目(或被投资单位)

期末余额

期初余额

2)重要的账龄超过1年的应收股利

单位： 元

项目(或被投资单位)

期末余额

账龄

未收回的原因

是否发生减值及其判断依据

其他说明：

（3）其他应收款

1)其他应收款分类披露

单位： 元

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款	113,882,272.91	9.08%	56,941,136.46	50.00%	56,941,136.45	2,744,459.03	0.35%	2,744,459.03	100.00%
按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款	1,117,728,900.99	89.07%	138,822,687.23	12.42%	978,906,213.76	775,638,929.82	99.65%	89,214,828.38	11.50%	686,424,101.44

单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款	23,283,632.94	1.85%	23,283,632.94	100.00%
合计	1,254,894,806.84	100.00%	219,047,456.63	17.46%	1,035,847,350.21	778,383,388.85	100.00%	91,959,287.41	11.81%	686,424,101.44

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

其他应收款（按单位）	期末余额
	其他应收款	坏账准备	计提比例	计提理由
客户1	113,882,272.91	56,941,136.46	50.00%	经测试，预计减值50%
合计	113,882,272.91	56,941,136.46	--	--

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

账龄	期末余额
	其他应收款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
六个月以内	731,108,509.79	14,622,170.20	65.41%
六个月至一年	128,031,469.26	6,401,573.46	11.45%
一至二年	138,632,592.32	13,863,259.23	12.40%
二至三年	20,643,935.06	6,193,180.52	1.85%
三至四年	3,139,781.48	1,569,890.74	0.28%
四年以上	96,172,613.08	96,172,613.08	8.61%
合计	1,117,728,900.99	138,822,687.23	100.00%

确定该组合依据的说明：

公司管理层认为应收款相同账龄具有相同或类似信用风险。

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额129,817,350.42元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

单位： 元

单位名称

转回或收回金额

收回方式

3)本期实际核销的其他应收款情况

单位： 元

项目

核销金额

其中重要的其他应收款核销情况：

单位： 元

单位名称

其他应收款性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

其他应收款核销说明：

4)其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
保证金	248,137,923.86	310,876,983.45
其他应收及暂付款	1,006,756,882.98	467,506,405.40
合计	1,254,894,806.84	778,383,388.85

5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例	坏账准备期末余额
往来单位1	其他（截止报告日，公司已收回此款项）	350,000,000.00	六个月以内	27.89%	7,000,000.00
往来单位2	其他	210,639,400.00	六个月以内	16.79%	4,212,788.00
往来单位3	其他	113,882,272.91	一年至二年	9.08%	56,941,136.46
往来单位4	保证金	92,171,484.89	六个月以内31,602,741.78元，六个月至一年60,568,743.11元	7.34%	3,660,491.99
往来单位5	其他	76,502,120.00	一年至二年	6.10%	7,650,212.00
合计	--	843,195,277.80	--	67.20%	79,464,628.45

6)涉及政府补助的应收款项

单位： 元

单位名称

政府补助项目名称

期末余额

期末账龄

预计收取的时间、金额及依据

7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额其他说明：

7、存货

公司是否需要遵守房地产行业的披露要求否

（1）存货分类

单位： 元

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	跌价准备	账面价值	账面余额	跌价准备	账面价值
原材料	478,285,294.74	109,439.62	478,175,855.12	1,153,643,917.06	192,047.76	1,153,451,869.30
在产品	75,518,911.53		75,518,911.53	107,035,286.26		107,035,286.26
库存商品	876,290,399.77	21,952,827.13	854,337,572.64	704,228,592.98	25,170,818.39	679,057,774.59
发出商品	38,780,030.11		38,780,030.11	32,706,925.25		32,706,925.25
电站开发产品	2,644,920,700.43		2,644,920,700.43	2,948,841,350.05		2,948,841,350.05
电站开发成本	214,139,821.32	113,089,428.84	101,050,392.48	772,030,010.01	60,000,000.00	712,030,010.01
低值易耗品	3,747,260.49		3,747,260.49	5,403,184.22		5,403,184.22
合计	4,331,682,418.39	135,151,695.59	4,196,530,722.80	5,723,889,265.83	85,362,866.15	5,638,526,399.68

公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第4号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求否公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第11号——上市公司从事珠宝相关业务》的披露要求否

（2）存货跌价准备

单位： 元

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	192,047.76			82,608.14		109,439.62
库存商品	25,170,818.39	11,540,841.19		14,758,832.45		21,952,827.13
开发成本	60,000,000.00	53,089,428.84				113,089,428.84
合计	85,362,866.15	64,630,270.03		14,841,440.59		135,151,695.59

期末，按存货成本高于其可变现净值的差额计提存货跌价准备。通常按单个存货项目计提跌价准备，对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提跌价准备。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。

（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

单位： 元

项目

金额

其他说明：

8、持有待售资产

单位： 元

项目

期末账面价值

公允价值

预计处置费用

预计处置时间

其他说明：

9、一年内到期的非流动资产

单位： 元

项目

期末余额

期初余额

其他说明：

10、其他流动资产

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
增值税-待抵扣进项税	344,445,331.41	483,902,346.68
预缴企业所得税	13,729,319.99	6,195,617.99
其他	51,237,487.63	44,570,672.23
合计	409,412,139.03	534,668,636.90

其他说明：

11、可供出售金融资产

（1）可供出售金融资产情况

单位： 元

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
可供出售权益工具：	926,915,437.14	272,517,447.14	654,397,990.00	143,108,428.89	37,338,195.79	105,770,233.10
按公允价值计量的	27,034,200.00		27,034,200.00	130,914,664.43	25,144,431.33	105,770,233.10
按成本计量的	899,881,237.14	272,517,447.14	627,363,790.00	12,193,764.46	12,193,764.46

合计

926,915,437.14

272,517,447.14

654,397,990.00

143,108,428.89

37,338,195.79

105,770,233.10

（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产

单位： 元

可供出售金融资产分类	可供出售权益工具	可供出售债务工具		合计
权益工具的成本/债务工具的摊余成本	20,757,000.00			20,757,000.00
公允价值	27,034,200.00			27,034,200.00
累计计入其他综合收益的公允价值变动金额	6,277,200.00			6,277,200.00

（3）期末按成本计量的可供出售金融资产

单位： 元

被投资单位	账面余额				减值准备				在被投资单位持股比例	本期现金红利
	期初	本期增加	本期减少	期末	期初	本期增加	本期减少	期末
深圳市比克动力电池有限公司		850,000,000.00		850,000,000.00		255,000,000.00		255,000,000.00	8.29%
重庆通耀铸锻有限公司		4,827,931.55		4,827,931.55		4,827,931.55		4,827,931.55	0.63%
常熟宏达光伏电站开发有限公司		9,328,476.00		9,328,476.00					30.00%
常熟拓泰光伏电站开发有限公司		9,104,184.00		9,104,184.00					30.00%
常熟创基光伏电站开发有限公司		9,226,902.00		9,226,902.00					30.00%
常熟创杰光伏电站开发有限公司		4,704,228.00		4,704,228.00					30.00%

Veneto banca s.c.p.a.	12,193,764.46	495,751.13		12,689,515.59	12,193,764.46	495,751.13		12,689,515.59	0.00%
合计	12,193,764.46	887,687,472.68		899,881,237.14	12,193,764.46	260,323,682.68		272,517,447.14	--

（4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况

单位： 元

可供出售金融资产分类	可供出售权益工具	可供出售债务工具		合计
期初已计提减值余额	37,338,195.79			37,338,195.79
本期计提	259,827,931.55			259,827,931.55
本期减少	24,648,680.20			24,648,680.20
期末已计提减值余额	272,517,447.14			272,517,447.14

（5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明

单位： 元

可供出售权益工具项目

投资成本

期末公允价值

公允价值相对于成本的下跌幅度

持续下跌时间（个月）

已计提减值金额

未计提减值原因

其他说明

注：本期公司计提259,827,931.55元可供出售金融资产减值准备，主要系：公司于2018年初通过购买股权及增资的形式，取得深圳市比克动力电池有限公司8.29%的股权，累计投资成本为85,000.00万元。公司结合外部评估机构出具的深圳市比克动力电池有限公司2018年末权益价值评估报告，经减值测试后，公司对深圳市比克动力电池有限公司的投资计提25,500.00万元可供出售金融资产减值准备。

12、持有至到期投资

（1）持有至到期投资情况

单位： 元

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值

（2）期末重要的持有至到期投资

单位： 元

债券项目

面值

票面利率

实际利率

到期日

（3）本期重分类的持有至到期投资

其他说明

13、长期应收款

（1）长期应收款情况

单位： 元

项目	期末余额			期初余额			折现率区间
	账面余额	坏账准备	账面价值	账面余额	坏账准备	账面价值
融资租赁风险保证金	6,750,000.00		6,750,000.00	8,781,600.00		8,781,600.00
合计	6,750,000.00		6,750,000.00	8,781,600.00		8,781,600.00	--

（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款

（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明

14、长期股权投资

单位： 元

被投资单位	期初余额	本期增减变动								期末余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
二、联营企业
江苏长飞中利光纤光缆有限公司	143,483,824.42			22,453,893.34			10,359,165.21			155,578,552.55
苏州科宝光电科技有限公司	40,303,049.02			7,493,619.43						47,796,668.45
上海康速金属材料有限公司	20,973,016.11			-1,091,965.63						19,881,050.48
小计	204,759,8			28,855,54			10,359,16			223,256,2

	89.55			7.14			5.21			71.48
合计	204,759,889.55			28,855,547.14			10,359,165.21			223,256,271.48

其他说明期末，公司长期股权投资不存在需计提长期股权投资减值准备的情况。

15、投资性房地产

（1）采用成本计量模式的投资性房地产

□ 适用 √ 不适用

（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产

□ 适用 √ 不适用

（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况

单位： 元

项目

账面价值

未办妥产权证书原因

其他说明

16、固定资产

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
固定资产	3,958,262,316.51	4,022,051,528.45
合计	3,958,262,316.51	4,022,051,528.45

（1）固定资产情况

单位： 元

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输设备	办公及其他设备	电站	合计
一、账面原值：
1.期初余额	2,072,681,375.81	3,320,616,921.30	66,639,940.59	110,158,933.87	169,913,689.33	5,740,010,860.90
2.本期增加金额	92,285,962.44	185,337,001.57	10,762,780.40	32,921,129.64	44,071,982.11	365,378,856.16
（1）购置	11,175,651.91	46,370,803.29	10,731,610.51	32,882,907.42	6,937,324.24	108,098,297.37
（2）在建工程转入	81,110,310.53	138,966,198.28	31,169.89	38,222.22	37,134,657.87	257,280,558.79

（3）企业合并增加
3.本期减少金额	19,712.00	9,558,851.49	8,295,528.92	5,505,736.64		23,379,829.05
（1）处置或报废	19,712.00	9,558,851.49	8,157,708.50	5,423,758.56		23,160,030.55
（2）企业合并减少			137,820.42	81,978.08		219,798.50
4.期末余额	2,164,947,626.25	3,496,395,071.38	69,107,192.07	137,574,326.87	213,985,671.44	6,082,009,888.01
二、累计折旧
1.期初余额	354,846,105.45	1,236,126,564.22	34,371,009.18	57,638,978.87	34,976,674.73	1,717,959,332.45
2.本期增加金额	77,678,635.45	302,019,629.11	12,878,669.36	15,966,878.72	10,571,662.54	419,115,475.18
（1）计提	77,678,635.45	302,019,629.11	12,878,669.36	15,966,878.72	10,571,662.54	419,115,475.18
3.本期减少金额	4,596.69	5,356,953.95	6,610,072.29	1,355,613.20		13,327,236.13
（1）处置或报废	4,596.69	5,356,953.95	6,575,157.73	1,273,635.12		13,210,343.49
（2）企业合并减少			34,914.56	81,978.08		116,892.64
4.期末余额	432,520,144.21	1,532,789,239.38	40,639,606.25	72,250,244.39	45,548,337.27	2,123,747,571.50
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价	1,732,427,482.04	1,963,605,832.00	28,467,585.82	65,324,082.48	168,437,334.17	3,958,262,316.51

值
2.期初账面价值	1,717,835,270.36	2,084,490,357.08	32,268,931.41	52,519,955.00	134,937,014.60	4,022,051,528.45

（2）暂时闲置的固定资产情况

单位： 元

项目

账面原值

累计折旧

减值准备

账面价值

备注

（3）通过融资租赁租入的固定资产情况

单位： 元

项目

账面原值

累计折旧

减值准备

账面价值

（4）通过经营租赁租出的固定资产

单位： 元

项目

期末账面价值

（5）未办妥产权证书的固定资产情况

单位： 元

项目

账面价值

未办妥产权证书的原因

其他说明

（6）固定资产清理

单位： 元

项目

期末余额

期初余额

其他说明

17、在建工程

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
在建工程	329,817,078.89	185,049,862.18
合计	329,817,078.89	185,049,862.18

（1）在建工程情况

单位： 元

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
东北生产基地（二期）	24,135,399.14		24,135,399.14	21,626,488.53		21,626,488.53
青海光纤工程项目一期				43,221,935.11		43,221,935.11
青海光纤工程项目二期				39,986,880.40		39,986,880.40
青海光纤工程项目三期	236,471,450.06		236,471,450.06	6,493,231.41		6,493,231.41
中联光电（厂房建设工程）				5,212,369.64		5,212,369.64
中联光电（其他项目）				842,623.93		842,623.93
辽宁中联光电（其他项目）				3,526,954.00		3,526,954.00
船缆零星工程项目	342,240.39		342,240.39	343,071.52		343,071.52
中利电子厂房工程项目				1,174,674.49		1,174,674.49
广东中德屋顶电站项目				6,855,186.66		6,855,186.66
宁夏盛晖屋顶电站
中能金带厂房改造及安装	21,261.26		21,261.26
中利集团厂房改造项目
宁夏中盛厂房改造工程
腾晖新厂区零星工程	9,294,298.98		9,294,298.98	47,258,336.94		47,258,336.94
腾晖厂区改造工程	12,328,004.28		12,328,004.28
腾晖设备安装工程	39,405,928.41		39,405,928.41
腾晖泰国500MW光伏组				840,838.32		840,838.32

件生产项目
腾晖泰国零星工程	6,554,112.19		6,554,112.19
腾晖宁夏光伏生产线				5,276,355.20		5,276,355.20
零星工程	1,264,384.18		1,264,384.18	2,390,916.03		2,390,916.03
合计	329,817,078.89		329,817,078.89	185,049,862.18		185,049,862.18

（2）重要在建工程项目本期变动情况

单位： 元

项目名称	预算数	期初余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末余额	工程累计投入占预算比例	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率	资金来源
东北生产基地（二期）	45,000,000.00	21,626,488.53	3,538,860.50	1,029,949.89		24,135,399.14	99.00%	99.00%				其他
青海光纤工程项目一期	532,509,500.00	43,221,935.11	6,344,168.02	49,566,103.13			98.58%	100.00%	32,588,254.00			金融机构贷款
青海光纤工程项目二期	437,500,000.00	39,986,880.40	18,172,008.90	58,158,889.30			68.60%	100.00%	17,520,479.17	825,687.65	5.24%	金融机构贷款
青海光纤工程项目三期	1,265,000,000.00	6,493,231.41	229,978,218.65			236,471,450.06	18.69%	35.00%	17,304,107.69	16,637,441.02	7.87%	募股资金
中联光电（厂房建设工程）	150,000,000.00	5,212,369.64	9,396,504.01	14,608,873.65			98.00%	100.00%				其他
中联光电（其他项目）	16,000,000.00	842,623.93	4,796,373.23	5,638,997.16			98.35%	100.00%				其他
辽宁中联光电（其他	14,000,000.00	3,526,954.00	1,593,598.00	5,120,552.00			100.00%	100.00%				其他

项目）
船缆零星工程项目	5,000,000.00	343,071.52	1,115,903.71	1,116,734.84		342,240.39						其他
中利电子厂房工程项目	25,000,000.00	1,174,674.49	2,678,306.64	3,852,981.13			99.81%	100.00%				其他
广东中德屋顶电站项目	20,981,500.00	6,855,186.66	880,626.25	7,735,812.91			60.33%	100.00%				其他
宁夏盛晖屋顶电站	33,000,000.00		27,811,074.43	27,811,074.43			84.28%	100.00%				其他
中能金带厂房改造及安装	6,500,000.00		6,174,339.47	6,153,078.21		21,261.26	94.99%	100.00%				其他
中利集团厂房改造项目	5,500,000.00		5,241,214.98	1,010,909.62	4,230,305.36		95.29%	100.00%				其他
宁夏中盛厂房改造工程	4,000,000.00		3,940,047.80	3,940,047.80			98.50%	100.00%				其他
腾晖新厂区零星工程	82,123,600.00	47,258,336.94	16,219,789.26	54,183,827.22		9,294,298.98						其他
腾晖厂区改造工程	17,000,000.00		12,328,004.28			12,328,004.28	72.52%	90.00%				其他
腾晖设备安装工程	65,000,000.00		50,819,945.13	11,414,016.72		39,405,928.41	78.18%	90.00%				其他
腾晖泰国500MW光伏组件生产	404,073,700.00	840,838.32	1,333,602.34	2,174,440.66			99.33%	100.00%	11,857,848.79			金融机构贷款

项目
腾晖泰国零星工程	10,000,000.00		6,554,112.19			6,554,112.19						其他
腾晖宁夏光伏生产线	14,000,000.00	5,276,355.20	2,690,546.45	3,650,781.10	4,316,120.55		99.58%	100.00%				其他
零星工程		2,390,916.03	5,267,143.40	236,130.53	6,157,544.72	1,264,384.18						其他
合计	3,152,188,300.00	185,049,862.18	416,874,387.64	257,403,200.30	14,703,970.63	329,817,078.89	--	--	79,270,689.65	17,463,128.67		--

（3）本期计提在建工程减值准备情况

单位： 元

项目

本期计提金额

计提原因

其他说明

（4）工程物资

单位： 元

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值

其他说明：

18、生产性生物资产

（1）采用成本计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

19、油气资产

□ 适用 √ 不适用

20、无形资产

（1）无形资产情况

单位： 元

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	软件等	合计
一、账面原值
1.期初余额	490,973,441.76	3,374,528.31		33,209,633.19	527,557,603.26
2.本期增加金额	37,438,283.68			2,378,559.62	39,816,843.30
（1）购置	37,438,283.68			2,255,918.11	39,694,201.79
（2）内部研发
（3）企业合并增加
（2）在建工程转入				122,641.51	122,641.51
3.本期减少金额	21,402,242.75			45,381.61	21,447,624.36
（1）处置	21,402,242.75			45,381.61	21,447,624.36
4.期末余额	507,009,482.69	3,374,528.31		35,542,811.20	545,926,822.20
二、累计摊销
1.期初余额	49,714,045.07	1,243,496.01		15,267,948.37	66,225,489.45
2.本期增加金额	23,231,533.85	347,333.76		3,255,667.77	26,834,535.38
（1）计提	23,231,533.85	347,333.76		3,255,667.77	26,834,535.38
3.本期减少金额	2,745,659.00			45,290.52	2,790,949.52
（1）处置	2,745,659.00			45,290.52	2,790,949.52
4.期末余额	70,199,919.92	1,590,829.77		18,478,325.62	90,269,075.31
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提

3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	436,809,562.77	1,783,698.54		17,064,485.58	455,657,746.89
2.期初账面价值	441,259,396.69	2,131,032.30		17,941,684.82	461,332,113.81

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。

（2）未办妥产权证书的土地使用权情况

单位： 元

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
广东中德东莞市石排镇田寮村46760.64平方米土地使用权	35,540,000.00	尚在办理中

其他说明：

注：广东中德电缆有限公司于2018年12月3日与东莞市国土资源局签订《东国土出让（市场）合[2018]第102号》国有建设用地使用权出让合同，合同约定于2018年12月7日前交付宗地编号为2018WT067的土地使用权，总面积46760.64平方米，出让价款为3,554万元。截止2018年12月31日土地使用证尚在办理中。

21、开发支出

单位： 元

项目

期初余额

本期增加金额

本期减少金额

期末余额

其他说明

22、商誉

（1）商誉账面原值

单位： 元

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
江苏中利电子科技有限公司	66,538,968.22					66,538,968.22

常州船用电缆有限责任公司（注）	89,715,381.76					89,715,381.76
合计	156,254,349.98					156,254,349.98

（2）商誉减值准备

单位： 元

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
江苏中利电子科技有限公司
常州船用电缆有限责任公司（注）	35,000,000.00	54,715,381.76				89,715,381.76
合计	35,000,000.00	54,715,381.76				89,715,381.76

商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

注：2018年末，公司聘请外部估值专家对收购常州船用电缆有限责任公司股权价值的公允价值进行评估、复核，外部估值专家基于公司编制的财务信息，采用了包括折现的现金流量预测在内的估值方法，确定收购常州船用电缆有限责任公司股权形成的商誉需计提减值准备8,971.54万元。

说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等）及商誉减值损失的确认方法：

商誉减值测试的影响其他说明

23、长期待摊费用

单位： 元

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
租金	8,954,762.78	4,495,507.74	4,178,204.13		9,272,066.39
装修款	3,522,463.08	11,624,634.20	5,023,846.22		10,123,251.06
其他	33,958,512.94	41,152,264.31	15,016,041.70	39,367,406.81	20,727,328.74
合计	46,435,738.80	57,272,406.25	24,218,092.05	39,367,406.81	40,122,646.19

其他说明

注：“其他减少额”为公司本期处置子公司，财务报表合并范围减少导致长期待摊费用减少的金额。

24、递延所得税资产/递延所得税负债

（1）未经抵销的递延所得税资产

单位： 元

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产
资产减值准备	1,828,973,356.43	280,687,011.66	1,136,064,397.35	173,572,846.36
内部交易未实现利润	215,881,039.40	32,382,155.91	273,832,016.53	41,074,802.48
可抵扣亏损	673,840,446.57	101,096,800.06	577,011,297.00	86,551,694.55
递延收益	120,502,834.40	18,075,425.17	124,267,553.62	18,640,133.04
预提费用	38,596,160.60	5,789,424.09	40,303,348.20	6,045,502.23
其他	2,653,814.40	398,072.16	1,912,939.40	286,940.91
合计	2,880,447,651.80	438,428,889.05	2,153,391,552.10	326,171,919.57

（2）未经抵销的递延所得税负债

单位： 元

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税负债	应纳税暂时性差异	递延所得税负债
非同一控制企业合并资产评估增值	53,694,668.74	8,054,200.30	83,664,728.93	12,549,709.34
可供出售金融资产公允价值变动	6,277,200.00	941,580.00
设备器具一次性扣除	22,296,537.60	3,344,480.64
合计	82,268,406.34	12,340,260.94	83,664,728.93	12,549,709.34

（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

单位： 元

项目	递延所得税资产和负债期末互抵金额	抵销后递延所得税资产或负债期末余额	递延所得税资产和负债期初互抵金额	抵销后递延所得税资产或负债期初余额
递延所得税资产	4,286,060.64	434,142,828.41		326,171,919.57
递延所得税负债	4,286,060.64	8,054,200.30		12,549,709.34

（4）未确认递延所得税资产明细

单位： 元

项目

期末余额

期初余额

（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

单位： 元

年份

期末金额

期初金额

备注

其他说明：

25、其他非流动资产

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
预付购建长期资产款项	102,128,714.53	126,355,931.61
其他	197,831.91	232,341.03
合计	102,326,546.44	126,588,272.64

其他说明：

26、短期借款

（1）短期借款分类

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
保证借款	1,441,822,308.25	2,333,235,117.68
信用借款	2,422,003,691.81	2,930,536,427.35
质押/抵押借款（注）	994,011,898.76	1,364,121,921.56
合计	4,857,837,898.82	6,627,893,466.59

短期借款分类的说明：

注:借款余额中979,011,898.76元同时提供保证担保。期末，本公司无已逾期未偿还短期借款。

（2）已逾期未偿还的短期借款情况

本期末已逾期未偿还的短期借款总额为0.00元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：

单位： 元

借款单位

期末余额

借款利率

逾期时间

逾期利率

其他说明：

27、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
衍生金融负债	740,875.00
合计	740,875.00

其他说明：

28、衍生金融负债

□ 适用 √ 不适用

29、应付票据及应付账款

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
应付票据	1,525,078,906.67	2,686,253,619.65
应付账款	3,572,981,454.19	3,709,851,887.95
合计	5,098,060,360.86	6,396,105,507.60

（1）应付票据分类列示

单位： 元

种类	期末余额	期初余额
商业承兑汇票	214,598,032.89	236,647,540.78
银行承兑汇票	1,310,480,873.78	2,449,606,078.87
合计	1,525,078,906.67	2,686,253,619.65

本期末已到期未支付的应付票据总额为0元。

（2）应付账款列示

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
商品、劳务款	3,507,328,908.50	3,355,812,243.63
工程、设备款	65,652,545.69	354,039,644.32
合计	3,572,981,454.19	3,709,851,887.95

（3）账龄超过1年的重要应付账款

单位： 元

项目

期末余额

未偿还或结转的原因

其他说明：

期末账龄超过1年的应付账款为295,450,415.07元，主要系尚未与供应商结算的货款。

30、预收款项

（1）预收款项列示

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
商品、劳务款	236,584,265.64	437,668,352.00
合计	236,584,265.64	437,668,352.00

（2）账龄超过1年的重要预收款项

单位： 元

项目

期末余额

未偿还或结转的原因

（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

单位： 元

项目

金额

其他说明：

期末重要的账龄超过1年的预收账款金额为14,728,957.14元，主要系预收货款。

31、应付职工薪酬

（1）应付职工薪酬列示

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	127,875,433.41	841,318,791.03	839,707,077.34	129,487,147.10
二、离职后福利-设定提存计划	2,903,818.57	54,418,412.81	53,845,636.64	3,476,594.74
三、辞退福利	447,213.41	554,654.11	660,275.28	341,592.24
合计	131,226,465.39	896,291,857.95	894,212,989.26	133,305,334.08

（2）短期薪酬列示

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、工资、奖金、津贴和补贴	123,311,968.48	738,809,073.21	736,684,107.63	125,436,934.06
2、职工福利费	2,022,903.59	47,650,597.47	47,939,425.30	1,734,075.76
3、社会保险费	1,236,423.50	30,167,571.95	30,358,977.90	1,045,017.55
其中：医疗保险费	1,025,098.10	24,974,489.14	25,051,787.53	947,799.71
工伤保险费	161,204.80	3,378,939.19	3,449,225.99	90,918.00
生育保险费	50,120.60	1,814,143.62	1,857,964.38	6,299.84
4、住房公积金	148,054.92	20,322,881.59	20,398,888.21	72,048.30
5、工会经费和职工教育经费	1,156,082.92	4,368,666.81	4,325,678.30	1,199,071.43
合计	127,875,433.41	841,318,791.03	839,707,077.34	129,487,147.10

（3）设定提存计划列示

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	2,848,228.32	53,019,643.53	52,528,627.22	3,339,244.63
2、失业保险费	55,590.25	1,398,769.28	1,317,009.42	137,350.11
合计	2,903,818.57	54,418,412.81	53,845,636.64	3,476,594.74

其他说明：

32、应交税费

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
增值税	31,977,207.97	210,848,343.00
企业所得税	94,294,084.22	73,199,983.25
个人所得税	1,984,694.46	4,205,115.02
城市维护建设税	4,068,321.65	5,612,368.39
教育费附加	3,580,358.28	5,588,732.57
房产税	3,584,745.18	6,178,015.69
土地使用税	3,874,295.45	1,357,770.20
印花税	2,791,082.11	4,026,313.32
地方综合基金	1,711,101.65	1,607,024.15
其他税费	1,145,544.96	7,551,289.87

合计

149,011,435.93

320,174,955.46

其他说明：

33、其他应付款

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
应付利息	62,268,657.97	96,623,703.05
应付股利		407,788.50
其他应付款	1,483,364,056.37	1,303,398,126.32
合计	1,545,632,714.34	1,400,429,617.87

（1）应付利息

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
借款利息	30,513,651.97	41,316,219.54
应付短期融资券利息	4,905,052.82	21,690,479.87
往来款利息	26,849,953.18	33,617,003.64
合计	62,268,657.97	96,623,703.05

重要的已逾期未支付的利息情况：

单位： 元

借款单位

逾期金额

逾期原因

其他说明：

（2）应付股利

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
社会公众-限制性股票激励人员		407,788.50
合计		407,788.50

其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：

（3）其他应付款

1)按款项性质列示其他应付款

单位： 元

项目

期末余额

期初余额

暂收款	451,788,254.65	423,100,518.27
融资租赁款	896,955,210.00	795,817,280.00
借款	100,000,000.00
保证金	34,620,591.72	53,181,808.05
限制性股票回购义务确认的应付款		31,298,520.00
合计	1,483,364,056.37	1,303,398,126.32

2)账龄超过1年的重要其他应付款

单位： 元

项目

期末余额

未偿还或结转的原因

其他说明

期末，金额较大的其他应付款

往来单位（项目）	金 额	款项性质或内容
单位1	896,955,210.00	融资租赁款

单位2	300,773,847.04	暂收款
单位3	100,000,000.00	借款

单位4

26,517,879.46

暂收款

单位5	23,735,102.02	暂收款
合 计	1,347,982,038.51

34、持有待售负债

单位： 元

项目

期末余额

期初余额

其他说明：

35、一年内到期的非流动负债

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
一年内到期的长期借款	1,234,000,000.00	1,411,242,532.47
一年内到期的应付债券	497,866,392.93	17,317,985.08
一年内到期的长期应付款	588,786,629.89	176,055,986.23
合计	2,320,653,022.82	1,604,616,503.78

其他说明：

36、其他流动负债

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
短期融资券、定向融资工具		400,000,000.00
预提质保金等	41,229,224.75	43,642,594.02
信托计划优先级款项		85,100,000.00
合计	41,229,224.75	528,742,594.02

短期应付债券的增减变动：

单位： 元

债券名称	面值	发行日期	债券期限	发行金额	期初余额	本期发行	按面值计提利息	溢折价摊销	本期偿还		期末余额
2017年第一期4亿超短融资券（注		2017年5月26日	270天	400,000,000.00	400,000,000.00				400,000,000.00		0.00
合计	--	--	--	400,000,000.00	400,000,000.00				400,000,000.00		0.00

其他说明：

注：公司第三届董事会2015年第七次临时会议以及2015年第六次临时股东大会审议通过了《关于公司拟申请发行超短期融资券的议案》，并于2016年4月8日收到中国银行间市场交易商协会出具的《接受注册通知书》（中市协注[2016]SCP72号），接受公司超短期融资券注册金额29亿元，有效期2016年3月31日至2018年3月31日。在有效期内，公司可分期发行超短期融资券。截至2018年12月31日，公司共分期发行四期超短期融资券，募集资金共计13.00亿元，已到期兑付13.00亿元。

37、长期借款

（1）长期借款分类

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
质押借款	600,000,000.00	723,068,000.00
抵押借款	406,638,000.00	225,598,000.00
信用借款	15,000,000.00	415,000,000.00
保证借款		1,065,100,000.00
合计	1,021,638,000.00	2,428,766,000.00

长期借款分类的说明：

（2）长期借款明细情况

贷款单位

起始日

终止日

利率

期末余额

期初余额

（%）中国建设银行股份有限公司常熟支行

中国建设银行股份有限公司常熟支行	2012-12-6	2020-1-15	4.90	-	13,995,000.00
中国农业银行股份有限公司常熟沙家浜支行	2012-9-13	2020-4-27	4.90	-	20,153,000.00
江苏常熟农村商业银行股份有限公司唐市支行	2012-11-15	2020-4-27	4.90	-	3,920,000.00

苏州银行常熟支行	2015-2-13	2023-2-13	7.01	-	55,000,000.00
西宁农商行	2015-12-30	2020-12-30	3.00	15,000,000.00	15,000,000.00

国家开发银行青海省分行	2016-6-29	2024-6-28	5.24	137,098,000.00	154,858,000.00
中国银行西宁市城中支行	2016-6-29	2024-6-28	5.24	10,325,000.00	36,740,000.00

工行常熟东南开发区支行

2017-9-26

2020-9-21

6.00

-

100,000,000.00

工行常熟东南开发区支行	2017-10-9	2020-10-8	6.00	-	300,000,000.00
江苏苏宁银行股份有限公司（注）	2017-9-11	2019-9-11	5.23	-	200,000,000.00

长安国际信托股份有限公司（注）	2017-8-24	2019-8-24	8.30	-	126,100,000.00
长安国际信托股份有限公司（注）	2017-10-17	2019-10-17	8.30	-	139,000,000.00

中国工商银行股份有限公司铁岭分行	2016-12-27	2022-12-25	4.90	12,000,000.00	34,000,000.00
中国信达资产管理股份有限公司	2017-10-20	2020-10-20	8.50	600,000,000.00	600,000,000.00
中国长城资产管理股份有限公司江苏省分公司（注）	2017-6-1	2019-3-1	8.50	-	330,000,000.00

中投保信裕资产管理（北京）有限公司（注）	2017-3-3	2019-3-2	7.60	-	300,000,000.00
筑波银行水海道支行	2018-5-31	2033-5-31	1.50	52,615,000.00

苏州银行常熟支行	2018-11-27	2026-11-2	6.86	116,500,000.00
苏州银行常熟支行	2018-12-17	2026-12-3	6.86	78,100,000.00

合 计

1,021,638,000.00

2,428,766,000.00

注：根据还款计划，公司计划于2019年归还，期末余额已重分类转入一年内到期的非流动负债。其他说明，包括利率区间：

38、应付债券（1）应付债券

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
公司债	99,853,564.40	1,100,440,412.81
合计	99,853,564.40	1,100,440,412.81

（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

单位： 元

债券名称	面值	发行日期	债券期限	发行金额	期初余额	本期发行	按面值计提利息	溢折价摊销	本期偿还	其他减少	期末余额
2015年公司债券（注1）	250,000,000.00	2015-12-2	2020-12-2	250,000,000.00	248,105,205.51			1,894,794.49	249,982,600.00		17,400.00
2015年公司债券（注2）	500,000,000.00	2016-11-22	2019-11-22	500,000,000.00	496,430,817.55			1,435,575.38		497,866,392.93
TS Energy Italy S.p.A. Fixed Rate Senior Secured Notes due 2032（注3）	EUR40,000,000.00	2016-7-29	2032-6-30	EUR40,000,000.00	256,268,225.36			1,508,496.97	8,122,878.49	249,653,843.84
2017年光大银行1亿绿色债（注4）	100,000,000.00	2017-10-27	2020-10-27	100,000,000.00	99,636,164.39			200,000.01			99,836,164.40
合计	--	--	--		1,100,440,412.81			5,038,866.85	258,105,478.49	747,520,236.77	99,853,564.40

（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

（4）划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

单位： 元

发行在外的金融工具	期初		本期增加		本期减少		期末
	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值

其他金融工具划分为金融负债的依据说明其他说明

注1：该债券设有回售条款，在回售期内债券持有人回售了2,499,826张（ 100/张），剩余174张，该债券为17,400.00元；

注2：该债券到期日为2019年11月22日，已重分类到一年内到期的非流动负债，计入“其他减少”497,866,392.93元；注3：该债券为由旗下公司TS Energy Italy S.p.A持有的，2018年12月公司全资子公司Talesun Solar Switzerland AG接受了A2A S.p.A向其发出的《约束性收购要约》，将其持有的TS Energy Italy S.p.A.100%股权转让于A2A S.p.A。该债券“其他减少”主要由财务报表合并范围减少所致；

注4：经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏中利集团股份有限公司向合格投资者公开发行绿色公司债券的批复》（证监许可[2017]542号）核准，自核准发行之日（2017年4月20日）起24个月内，公司可向合格投资者公开发行面值总额不超过7亿元的绿色公司债券。公司于2017年10月27日发行了绿色公司债券第一期，发行规模为人民币1亿元，票面利率为6.5%，发行价格为每张100元。

39、长期应付款

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
长期应付款	988,443,153.79	1,451,244,086.26
合计	988,443,153.79	1,451,244,086.26

（1）按款项性质列示长期应付款

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
融资性租赁款	814,743,153.79	1,006,244,086.26
其他长期往来	173,700,000.00	44,000,000.00
结构化主体优先级出资		401,000,000.00
合 计	988,443,153.79	1,451,244,086.26

其他说明：

（2）专项应付款

单位：人民币元

项目

期初余额

本期增加

本期减少

期末余额

形成原因

其他说明：

40、长期应付职工薪酬

（1）长期应付职工薪酬表

单位： 元

项目

期末余额

期初余额

（2）设定受益计划变动情况

设定受益计划义务现值：

单位： 元

项目

本期发生额

上期发生额

计划资产：

单位： 元

项目

本期发生额

上期发生额

设定受益计划净负债（净资产）

单位： 元

项目

本期发生额

上期发生额

设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：

设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：

其他说明：

41、预计负债

单位： 元

项目

期末余额

期初余额

形成原因

其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：

42、递延收益

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	128,188,603.62	25,023,609.14	21,773,803.61	131,438,409.15	政府拔入
合计	128,188,603.62	25,023,609.14	21,773,803.61	131,438,409.15	--

涉及政府补助的项目：

单位： 元

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	本期冲减成本费用金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
工业技改和新建项目贴息（注1）	37,012,000.03			9,252,999.96			27,759,000.07	与资产相关
2013年循环经济产业政府专项资金补助	7,500,000.00			1,000,000.00			6,500,000.00	与资产相关

2014年第二批省级预算内投资基本建设拨款	1,120,000.00			40,000.00			1,080,000.00	与资产相关
2014年第三批新开科技计划项目拨款	2,700,000.00			300,000.00			2,400,000.00	与资产相关
2014年循环经济产业政府专项资金补助	7,500,000.00			1,000,000.00			6,500,000.00	与资产相关
2015年服务业发展引导资金	1,733,333.34			133,333.33			1,600,000.01	与资产相关
2015年产业振兴和技术改造专项资金（注2）	26,833,333.33			2,000,000.00			24,833,333.33	与资产相关
青海省2016年企业技术创新资金	1,000,000.00			94,444.44			905,555.56	与资产相关
2016年工业技改项目设备投资补助	900,000.00			100,000.00			800,000.00	与资产相关
园区循环化改造项目补助资金（注3）	6,120,000.00	9,350,000.00		2,635,000.00			12,835,000.00	与资产相关
基础设施配套建设资金（注4）	9,750,000.00			1,200,000.00			8,550,000.00	与收益相关
2015年第一批省级创新与成果转化专项资金（注5）	8,916,666.70			999,999.96			7,916,666.74	与收益相关
科技成果转换专项资金	4,376,220.22			520,395.48			3,855,824.74	与资产相关
2016中小企业发展资金	3,921,050.00			461,300.00			3,459,750.00	与资产相关

村镇居民嵌入式光伏建筑一体化系统合作研究资金	500,000.00			500,000.00				与收益相关
互联网+光伏发电双创平台专项资金	500,000.00			500,000.00				与资产相关
二期光纤预制棒与光纤扩产项目资金	4,000,000.00			200,000.00			3,800,000.00	与资产相关
2017年第一批重大科技专项资金（注6）	3,556,000.00	2,667,000.00					6,223,000.00	与资产相关
青海省2017年企业技术创新资金	250,000.00	550,000.00		800,000.00				与资产相关
铁岭县财政局专户资金		3,620,000.00					3,620,000.00	与资产相关
2018年区级中小企业发展及科技创新资金（注7）		5,000,000.00					5,000,000.00	与资产相关
2018年青海省工业经济转型升级资金		1,500,000.00					1,500,000.00	与资产相关
青海省2018年地方特色产业中小型企业发展资金		800,000.00					800,000.00	与资产相关
2018年青海省企业技术创新资金		400,000.00					400,000.00	与资产相关
中国刑事警察学院直接&间接研究		410,000.00					410,000.00	与资产相关

专项资金
箱涵基础工程款		726,609.14		36,330.44			690,278.70	与资产相关
合 计	128,188,603.62	25,023,609.14		21,773,803.61			131,438,409.15

其他说明：

注1：根据常熟市财政局常财工贸[2012]70号《关于下达2011年度工业技改和新建项目贴息资金指标的通知》，2011年度收到技改贴息92,530,000.00元，此项补助属于与资产相关的政府补助，本年度转入其他收益9,252,999.96元；

注2：根据青海省西宁经济技术开发区东川工业园区经济和科技发展局宁开东管经[2015]35号《关于下达产业转型升级项目（产业振兴和技术改造第二批）2015年中央预算内投资计划的通知》，子公司青海中利光纤技术有限公司于2015年11月收到财政拨款30,000,000.00元，此项补助属于与资产相关的政府补助，本年度转入其他收益2,000,000.00元；

注3：根据宁夏回族自治区发展和改革委员会文件宁发改环资[2015]667号《关于下达石嘴山经济技术开发区循环化改造试点第四批补助资金的通知》，子公司宁夏中利科技有限公司收到“阻燃、耐火软电缆项目”的政府补助资金7,650,000.00元，2018年新增补助金额9,350,000.00元，此项补助属于与资产相关的政府补助，本年度转入其他收益2,635,000.00元；

注4：根据石嘴山市惠农区商务和文化旅游局惠商文旅发[2015]54号《关于拔付宁夏中利科技有限公司线缆支架项目配套基础设施工程建设资金的请示》，子公司宁夏中利科技有限公司前期收到专项补助资金12,000,000.00元，此项补助系与资产相关的政府补助，本年度转入其他收益1,200,000.00元；

注5：根据江苏省财政厅、江苏省科学技术厅苏财教[2015]178号文件《关于下达2015年省级企业创新与成果转化专项资金（第一批）的通知》，子公司中利腾晖光伏科技有限公司2015年收到“23%以上效率n型双面电池及其双玻组件的研发与产业化”项目的政府补助资金8,000,000.00元，2016年收到补助2,000,000.00元，此项补助属于与资产相关的政府补助，本年度转入其他收益999,999.96元；

注6：根据青海省科学技术厅文件，清科发计财[2017]51号《关于下达青海省2017年第一批重大科技专项计划项目的通知》，子公司青海中利光纤技术有限公司于2017年10月收到补助资金3,556,000.00元，2018年新增补助金额2,667,000.00元，该项补助属于与资产相关的政府补助；

注7：根据青海省西宁经济技术开发区东川工业园区经济和科技发展局及西宁经济技术开发区东川工业园区财政局宁开东管经[2018]46号《关于下达2018年区级中小企业发展及科技创新专项资金的通知》，子公司青海中利光纤技术有限公司于2018年7月收到财政拨款5,000,000.00元，此项补助属于与资产相关的政府补助。

43、其他非流动负债

单位： 元

项目

期末余额

期初余额

其他说明：

44、股本

单位：元

	期初余额	本次变动增减（+、—）					期末余额
		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计
股份总数	873,959,068.00				-2,172,000.00	-2,172,000.00	871,787,068.00

其他说明：

本期股本变动原因如下：公司于2018年4月召开了第四届董事会第六次会议及第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于回购注销激励对象部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，由于公司 2016、2017年业绩均未达到公司限制性股票激励计划第二次、第三次的解锁条件，公司回购并注销 75 名激励对象第二次、第三次解锁所涉及的已授予但未满足解锁条件的总计 217.20万股限制性股票。

45、其他权益工具（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

单位： 元

发行在外的金融工具	期初		本期增加		本期减少		期末
	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：

其他说明：

46、资本公积

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	6,163,310,783.67		35,171,240.70	6,128,139,542.97
其他资本公积	6,318,827.92			6,318,827.92
合计	6,169,629,611.59		35,171,240.70	6,134,458,370.89

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

注：资本公积—资本溢价减少含：

①公司于2018年4月17日分别召开了第四届董事会第六次会议及第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于回购注销激励对象部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，由于公司2016、2017年业绩均未达到公司限制性股票激励计划第二次、第三次的解锁条件，同意回购并注销75名激励对象第二次、第三次解锁所涉及的已授予但未满足解锁条件的总计217.2万股限制性股票，回购价格为14.41元/股，回购款总额为3,129.85万元，本次回购减少股本217.2万元，扣除包含未分配股利，减少资本公积2,871.87万元；

②本期购买子公司少数股东股权，公司购买成本大于购买日享有子公司可辨认净资产份额的差额4,220,565.95元，公司冲减资本公积。

③本期其他权益性事项，减少资本公积2,231,943.25元。

47、库存股

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
库存股	31,298,520.00		31,298,520.00
合计	31,298,520.00		31,298,520.00

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

48、其他综合收益

单位： 元

项目	期初余额	本期发生额					期末余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
二、将重分类进损益的其他综合收益	14,491,949.65	14,592,345.43	2,442,114.04		12,179,123.53	-28,892.14	26,671,073.18
可供出售金融资产公允价值变动损益	5,898,770.05	-6,771,610.00	2,442,114.04		-9,213,724.04		-3,314,953.99
外币财务报表折算差额	8,593,179.60	21,363,955.43			21,392,847.57	-28,892.14	29,986,027.17
其他综合收益合计	14,491,949.65	14,592,345.43	2,442,114.04		12,179,123.53	-28,892.14	26,671,073.18

其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：

49、专项储备

单位： 元

项目

期初余额

本期增加

本期减少

期末余额

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

50、盈余公积

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	141,905,207.30	2,228,904.12		144,134,111.42
合计	141,905,207.30	2,228,904.12		144,134,111.42

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

注：盈余公积本期增加数系母公司按2018年度净利润10%计提法定盈余公积。

51、未分配利润

单位： 元

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	1,819,014,162.73	1,595,134,501.58

调整后期初未分配利润	1,819,014,162.73	1,595,134,501.58
加：本期归属于母公司所有者的净利润	-287,960,313.34	305,537,416.58
减：提取法定盈余公积	2,228,904.12	17,517,148.63
应付普通股股利	87,178,706.80	64,140,606.80
期末未分配利润	1,441,646,238.47	1,819,014,162.73

调整期初未分配利润明细：

1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0.00元。2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0.00元。3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0.00元。4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0.00元。5)、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。

52、营业收入和营业成本

单位： 元

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	16,633,969,409.44	13,513,921,626.34	19,343,952,436.30	16,075,986,081.85
其他业务	92,327,223.64	68,216,697.79	71,005,328.90	54,081,813.17
合计	16,726,296,633.08	13,582,138,324.13	19,414,957,765.20	16,130,067,895.02

53、税金及附加

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
城市维护建设税	15,899,772.54	17,325,248.49
教育费附加	15,167,383.78	16,650,433.68
房产税	14,385,120.20	14,196,314.28
土地使用税	13,123,625.22	6,147,029.63
车船使用税	1,112,393.15	1,095,731.68
印花税	10,304,653.37	10,568,392.28
其他税费	546,162.00	686,052.94
合计	70,539,110.26	66,669,202.98

其他说明：

54、销售费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
运输费用	213,377,053.83	209,309,539.79
工资福利及社保费用	96,872,169.44	77,789,659.04
业务招待	23,181,312.62	25,491,548.67
广告宣传	22,145,742.00	25,215,690.03
业务差旅	24,129,387.65	23,690,556.42
咨询劳务	148,517,544.96	70,656,421.98
质保费用	36,585,778.02	35,873,440.73
其他	36,648,674.33	47,189,609.03
合计	601,457,662.85	515,216,465.69

其他说明：

55、管理费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
工资福利及社保费用	220,047,767.04	191,818,456.47
折旧摊销	89,027,392.50	72,878,517.58
业务招待费	22,914,575.04	23,563,127.43
各项税费	1,606,231.51	3,160,868.91
咨询费	65,871,349.21	64,774,525.79
其 他	107,967,519.39	136,248,703.65
合计	507,434,834.69	492,444,199.83

其他说明：

56、研发费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
工资、福利及社保费用	88,257,635.97	75,777,652.53
材料投入	349,211,517.83	394,376,990.06
折旧摊销	30,585,777.17	41,641,182.15
其他费用	56,688,740.95	34,203,485.16
合计	524,743,671.92	545,999,309.90

其他说明：

57、财务费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	792,920,892.44	827,396,002.16
减：利息收入	64,722,122.05	30,866,689.10
加：手续费支出	47,853,315.29	22,694,477.37
加：汇兑损益	-23,561,886.23	22,833,201.08
合计	752,490,199.45	842,056,991.51

其他说明：

58、资产减值损失

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失	537,504,812.24	482,540,415.10
二、存货跌价损失	64,547,661.89	53,740,125.34
三、可供出售金融资产减值损失	259,827,931.55	8,644,071.03
十三、商誉减值损失	54,715,381.76	35,000,000.00
合计	916,595,787.44	579,924,611.47

其他说明：

59、其他收益

单位： 元

产生其他收益的来源	本期发生额	上期发生额
箱涵基础工程款（注1）	36,330.44
青海省2016年企业技术创新资金（注1）	94,444.44
二期光纤预制棒与光纤扩产项目资金（注1）	200,000.00
青海省2017年企业技术创新资金（注1）	800,000.00
村镇居民嵌入式光伏建筑一体化系统合作研究资金（注1）	500,000.00
互联网+光伏发电双创平台专项资金（注1）	500,000.00
工业技改和新建项目贴息（注1））	9,252,999.96	9,252,999.97
2015年第一批省级创新与成果转化专项资金（注1）	999,999.96	999,999.97

2013年/2014年循环经济产业政府专项资金补助（注1）	2,000,000.00	2,000,000.00
中小企业发展资金（注1）	461,300.00	461,300.00
科技成果转换专项资金（注1）	520,395.48	489,384.98
园区循环化改造项目补助资金（注1）	2,635,000.00	765,000.00
基础设施配套建设资金（注1）	1,200,000.00	1,200,000.00
2015年产业振兴和技术改造专项资金（注1）	2,000,000.00	2,000,000.00
2014年第二批省级预算内投资基本建设拨款（注1）	40,000.00	40,000.00
2014年第三批新开科技计划拔款（注1）	300,000.00	300,000.00
2016年工业技改项目设备投资补助（注1）	100,000.00	100,000.00
2015年服务业发展引导资金（注1）	133,333.33	133,333.33
市自主品牌大企业专项资金 （注2）	20,000,000.00
税收返还（注3）	18,838,110.27	7,699,330.39
商务发展专项资金（注4）	4,905,000.00	4,458,500.00
数字化车间专项财政补贴（注5）	3,000,000.00
"中国制作2025"专项（清算）资金及苏南城市群试点示范奖（注6）	2,180,000.00
2018年第三批科技项目专项资金（注7）	2,000,000.00
省支持工业经济转型升级资金（注8）	2,000,000.00
技改项目投资政府奖励（注9）	2,000,000.00
企业研究开发补助资金款	1,908,813.00	2,051,960.00
市级商务转型发展资金	1,734,800.00	2,000,000.00
企业竞争力政策奖励金	1,356,600.00
汉寿昊晖土地出让金返还	1,316,700.00
2018年度科技创新券（奖补类和平台类）兑现经费	1,000,000.00
市级经济促进局产业发展专项资金	805,000.00
企业研究开发费用省级财政奖励资金	728,800.00
省级工业和信息产业转型升级专项	720,000.00	1,100,000.00
省创新能力建设专项资金	600,000.00
中小企业发展专项资金	530,000.00	1,500,000.00
市企业知识产权登峰计划项目后续配套经费	500,000.00

政府间国际科技创新合作重点专项资金	500,000.00
引进区外高新技术企业专项资金	500,000.00
稳岗补贴	163,688.23	1,346,769.66
新型工业化发展专项资金		2,650,000.00
市级工业经济转型发展资金		3,519,500.00
省级工业和信息转型资金		1,770,000.00
龙华新区产业发展专项资金		1,000,000.00
东莞市质量技术监督局政府质量奖		1,200,000.00
投资控股集团有限公司贴息		1,097,507.56
其他各项政府补助	10,756,062.62	9,569,801.05
合 计	99,817,377.73	58,705,386.91

注1：递延收益转入，参见附注七、42；注2：根据常熟市财政局、常熟经济和信息化委员会，常财工贸（2018）41号《关于下达2017年度入围苏州市先进技术研究院企业政策奖励资金的通知》，2018年8月收到常熟市沙家浜镇财政所商务经费20,000,000.00元；

注3：根据常熟市常昆工业园区管理委员会与江苏中利电子信息科技有限公司签订的项目协议书，2018年9月收到常熟市常昆工业园区投资发展有限公司税收返还款15,579,112.54元。根据齐河县国家税务局，齐国税税通（2018）3124号《税务事项通知书增值税即征即退备案通知书》，2018年收到增值税即征即退金额2,333,355.80元。根据吐鲁番国家税务局，土高区国税通（2016）19324号《税务事项通知书增值税即征即退备案通知书》，2018年收到增值税即征即退金额925,641.93元，上述收到税收返还合计18,838,110.27元；

注4：根据常熟市财政局、常熟市商务局，常财工贸（2018）49号《关于下达2018年省级商务发展专项资金（第四批项目）的通知》等文件，2018年公司收到常熟市沙家浜镇财政所商务经费4,905,000.00元；

注5：根据石嘴山市财政局，宁财（企）指标（2018）608号《自治区财政厅关于下达2018年自治区“中国制造2025”专项（清算）资金的通知》，2018年9月收到石嘴山市财政局数字化车间专项财政补贴3,000,000.00元；

注6：根据石嘴山市财政局，宁财（企）指标（2018）608号《自治区财政厅关于下达2018年自治区“中国制造2025”专项（清算）资金的通知》，2018年9月收到石嘴山市财政局绿色工厂专项资金1,380,000.00元。根据常熟市镇财政局、常熟市经济和信息化委员会，常财工贸（2018）2号《关于下达2017年度“中国制造2025”苏南城市群试点示范奖补资金的通知》，2018年2月收到常熟市镇财政局中国制造2025示范奖800,000.00元；

注7：根据青海省财政厅，青财教字（2018）1017号《关于下达2018年第三批科技项目专项资金预算的通知》，2018年9月收到青海省财政厅2,000,000.00元；

注8：根据青海省财政厅，宁开东财（2018）126号《西宁经济技术开发区东川工业园区财政局关于下达拨付青海省2017年支持工业经济转型升级资金的通知》，2018年12月收到西宁东川工业园区财政局工业经济转型升级资金600,000.00元。根据青海省财政厅，宁开东财（2018）126号《西宁经济技术开发区东川工业园区财政局关于下达拨付青海省2017年支持工业经济转型升级资金的通知》，2018年12月收到西宁东川工业园区财政局工业经济转型升级资金1,400,000.00元；

注9：根据石嘴山市惠农区工业和信息化局，石工信发（2018）5号《市工信局关于落实促进工业经济转型升级奖励政策（第三批）的请示》，2018年3月收到石嘴山市财政局技改项目投资政府奖励2,000,000.00元。：

60、投资收益

单位： 元

项目

本期发生额

上期发生额

权益法核算的长期股权投资收益	28,855,547.14	24,313,935.84
处置长期股权投资产生的投资收益	-92,486,139.16	18,734,440.04
可供出售金融资产在持有期间的投资收益	552,542.43	766,183.18
处置可供出售金融资产取得的投资收益	-69,953.79	81,031,015.44
合计	-63,148,003.38	124,845,574.50

其他说明：

（2）按权益法核算的长期股权投资收益

项 目	本期发生额	上期发生额
江苏长飞中利光纤光缆有限公司	22,453,893.34	19,275,443.51

苏州科宝光电科技有限公司	7,493,619.43	6,285,926.89
上海康速金属材料有限公司	-1,091,965.63	-1,093,761.74

华利光晖新能源投资有限公司

-153,672.82

合 计

28,855,547.14

24,313,935.84

本公司投资收益汇回不存在重大限制。

（3）处置长期股权投资产生的投资收益

项 目	本期发生额	上期发生额
TS Energy Italy S.p.A	-97,026,319.97

铁岭旭晨新能源有限公司	-1,138,253.61
铁岭新晖新能源有限公司	5,291,431.01

铁岭华荣新能源有限公司

-1,201,597.91

铁岭轩诚新能源有限公司	1,086,905.07
Stargazer Cable Assembly Pte.Ltd		-8,009,776.65

苏州苏南互联网证券服务有限公司

13,440,986.33

常熟宏丰光伏电站开发有限公司		5,737,304.43
常熟明通光伏电站开发有限公司		4,267,147.45

常熟诚威光伏电站开发有限公司		-8,866,959.24
常熟诚优光伏电站开发有限公司		14,993,211.75

常熟诚创光伏电站开发有限公司

-12,277,769.28

中利腾晖光伏常熟有限公司		9,013,089.38
其他公司股权处置收益	501,696.25	437,205.87

合 计

-92,486,139.16

18,734,440.04

61、公允价值变动收益

单位： 元

产生公允价值变动收益的来源	本期发生额	上期发生额
以公允价值计量的且其变动计入当期损	-971,875.00	231,000.00

益的金融资产
其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益	-971,875.00	231,000.00
合计	-971,875.00	231,000.00

其他说明：

62、资产处置收益

单位： 元

资产处置收益的来源	本期发生额	上期发生额
无形资产处置收益	9,512,528.40

63、营业外收入

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
固定资产处置利得	765,553.54	1,567,576.60	765,553.54
其 他	9,452,372.47	7,867,111.34	9,452,372.47
合计	10,217,926.01	9,434,687.94	10,217,926.01

计入当期损益的政府补助：

单位： 元

补助项目

发放主体

发放原因

性质类型

补贴是否影响当年盈亏

是否特殊补贴

本期发生金额

上期发生金额

与资产相关/与收益相关

其他说明：

64、营业外支出

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
固定资产处置损失	923,996.72	19,346,557.13	923,996.72
综合基金	3,259,310.09	1,937,105.78
公益性捐款支出	1,463,955.79	1,437,060.00	1,463,955.79
其 他	17,497,815.70	7,933,968.92	17,497,815.70
合计	23,145,078.30	30,654,691.83	19,885,768.21

其他说明：

65、所得税费用

（1）所得税费用表

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	122,643,830.80	98,119,751.69
递延所得税费用	-111,928,479.92	-77,002,154.64
合计	10,715,350.88	21,117,597.05

（2）会计利润与所得税费用调整过程

单位： 元

项目	本期发生额
利润总额	-196,820,082.20
按法定/适用税率计算的所得税费用	-29,523,012.33
子公司适用不同税率的影响	970,293.17
调整以前期间所得税的影响	372,434.77
非应税收入的影响	-4,846,523.91
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	-9,935,626.83
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	-8,045,149.91
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	95,233,695.33
所得税优惠	-33,510,759.41
所得税费用	10,715,350.88

其他说明

66、其他综合收益

详见附注、48。

67、现金流量表项目

（1）收到的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
利息收入	64,656,195.74	21,313,478.68
政府补助	103,067,183.26	49,452,386.97

保证金及其他往来款	232,399,206.51	43,595,403.78
其他	19,434,070.36	16,766,239.04
合计	419,556,655.87	131,127,508.47

收到的其他与经营活动有关的现金说明：

（2）支付的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
支付的各项费用	521,731,521.35	452,843,411.29
支付的保证金及其他往来	132,236,481.73	428,750,319.89
合计	653,968,003.08	881,593,731.18

支付的其他与经营活动有关的现金说明：

（3）收到的其他与投资活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
期货保证金		15,500,000.00
合计		15,500,000.00

收到的其他与投资活动有关的现金说明：

（4）支付的其他与投资活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
期货保证金		2,000,000.00
借款	560,639,400.00
其他		10,429,518.78
合计	560,639,400.00	12,429,518.78

支付的其他与投资活动有关的现金说明：

（5）收到的其他与筹资活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
各项融资保证金		51,000,000.00
融资性商业票据贴现	170,000,000.00

结构化主体优先级出资		486,100,000.00
债务重组（注）	170,000,000.00
收回短期借款保证金	1,239,650.57
合计	341,239,650.57	537,100,000.00

收到的其他与筹资活动有关的现金说明：

注：公司将其对子公司苏州腾晖光伏技术有限公司2亿债权以售价1.7亿元出让至中国长城资产管理股份有限公司。

（6）支付的其他与筹资活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
各项融资保证金	9,335,778.00	74,709,735.00
融资租赁款	1,175,888,980.00	184,456,850.67
购买少数股东股权	35,989,700.00
股权回购款		1,685,970.00
限制性股票回购	31,298,520.00
结构化主体优先级出资利息	85,100,000.00
合计	1,337,612,978.00	260,852,555.67

支付的其他与筹资活动有关的现金说明：

68、现金流量表补充资料

（1）现金流量表补充资料

单位： 元

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：	--	--
净利润	-207,535,433.08	384,023,449.27
加：资产减值准备	916,329,887.12	579,924,611.47
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	419,115,475.17	379,004,037.42
无形资产摊销	26,834,535.38	13,599,266.87
长期待摊费用摊销	24,244,140.52	11,486,752.69
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	-9,512,528.40
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	158,443.18	17,778,980.53

公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	971,875.00	-231,000.00
财务费用（收益以“－”号填列）	769,359,006.21	850,229,203.24
投资损失（收益以“－”号填列）	63,148,003.38	-124,845,574.50
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-107,970,908.84	-76,912,193.15
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	-3,300,519.04	-339,763.44
存货的减少（增加以“－”号填列）	675,847,108.21	-1,315,259,202.17
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	1,179,202,329.78	-3,947,724,185.55
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	-1,022,850,464.08	2,637,740,455.57
经营活动产生的现金流量净额	2,724,040,950.51	-591,525,161.75
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：	--	--
3．现金及现金等价物净变动情况：	--	--
现金的期末余额	1,370,884,577.10	5,795,329,606.52
减：现金的期初余额	5,795,329,606.52	1,873,879,429.71
现金及现金等价物净增加额	-4,424,445,029.42	3,921,450,176.81

（2）本期支付的取得子公司的现金净额

单位： 元

	金额
其中：	--
其中：	--
其中：	--

其他说明：

（3）本期收到的处置子公司的现金净额

单位： 元

	金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物	325,792,000.00
其中：	--
常熟新晖光伏电站开发有限公司	5,000,000.00
化隆县中晖光伏发电有限公司	2,000,000.00
TS Energy Italy S.p.A	313,892,000.00
铁岭旭晨新能源有限公司	1,400,000.00

铁岭新晖新能源有限公司	1,400,000.00
铁岭华荣新能源有限公司	1,400,000.00
铁岭轩诚新能源有限公司	700,000.00
减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物	38,496,323.92
其中：	--
常熟新晖光伏电站开发有限公司	1,085.52
化隆县中晖光伏发电有限公司	116,820.65
TS Energy Italy S.p.A	18,159,750.59
铁岭旭晨新能源有限公司	2,439,184.04
铁岭新晖新能源有限公司	123,818.21
铁岭华荣新能源有限公司	12,348,757.46
铁岭轩诚新能源有限公司	4,907,739.79
其他注销公司	399,167.66
其中：	--
处置子公司收到的现金净额	287,295,676.08

其他说明：

（4）现金和现金等价物的构成

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
一、现金	1,370,884,577.10	5,795,329,606.52
其中：库存现金	808,302.87	551,203.06
可随时用于支付的银行存款	1,370,076,274.23	5,794,778,403.46
三、期末现金及现金等价物余额	1,370,884,577.10	5,795,329,606.52

其他说明：

69、所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

70、所有权或使用权受到限制的资产

单位： 元

项目

期末账面价值

受限原因

其他说明：

项 目

本期发生额

上期发生额

一、用于借款、发行债券抵押的资产

固定资产净值

1,813,806,315.51

1,371,825,397.20

无形资产净值	108,949,432.41	111,140,865.12
在建工程

存货	415,483,926.16	688,932,024.33
股权（注）	2,907,378,695.42	3,022,621,790.00

应收票据

40,894,721.24

二、用于开具银行承兑汇票而交纳保证金	848,662,248.29	1,625,369,170.30
三、用于开具信用证而交纳保证金	3,995,336.77	8,855,071.20

四、用于开具保函而交纳保证金	169,234,842.32	185,842,052.35
五、用于借款而交纳的保证金	10,880,000.00	95,040,000.00

六、用于借款质押的应收账款

1,775,458,588.35

2,219,044,335.99

七、已背书未终止确认的商业承兑汇票	24,920,875.62	723,283.20
八、用于开具银行承兑汇票而质押的应收票据		150,100,000.00

合 计

8,078,770,260.85

9,520,388,710.93

注：系公司以持有子公司股权为外部融资方提供质押。

71、外币货币性项目

（1）外币货币性项目

单位： 元

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币余额
货币资金	--	--
其中：美元	30,260,382.70	6.8632	207,683,058.52
欧元	29,098,480.66	7.8473	228,344,507.25
港币	863,805.07	0.8762	756,866.00
日元	251,201,116.07	0.0619	15,546,083.47
瑞郎	2,424.58	6.9494	16,849.38
澳元	286,847.53	4.8250	1,384,039.33
新列伊	274,317.43	1.6857	462,416.90
新加坡元	939,781.53	5.0062	4,704,734.30
英镑	843.26	8.6762	7,316.29
台币	29,943.51	0.2234	6,689.38
泰铢	73,887,861.04	0.2110	15,590,338.68
里拉	13,448.48	1.2962	17,431.92
阿根廷比索	532,905.41	0.1792	95,496.65

巴西雷亚尔	283,394.13	1.7742	502,797.87
合 计			475,118,625.94
应收账款	--	--
其中：美元	76,358,354.69	6.8632	524,062,659.94
欧元	21,473,109.92	7.8473	168,505,935.44
港币
日元	100,021,681.61	0.0619	6,190,041.81
澳元	483,255.88	4.8250	2,331,709.63
新列伊	1,298.68	1.6857	2,189.18
新加坡元	93,304.85	5.0062	467,102.74
泰铢	51,100.00	0.2110	10,782.10
里拉	6,108,226.46	1.2962	7,917,483.14
阿根廷比索	1,795,689.17	0.1792	321,787.50
合 计			709,809,691.48
其他应收款
其中：美元	8,689,954.60	6.8632	59,640,896.41
欧元	9,866,922.69	7.8473	77,428,702.45
港币	129,972,920.46	0.8762	113,882,272.91
日元	13,932,232.78	0.0619	862,224.09
瑞郎	5,955.00	6.9494	41,383.68
澳元	197.12	4.8250	951.09
新列伊	53,146.79	1.6857	89,589.54
新加坡元	12,988.90	5.0062	65,025.05
英镑	179,653.33	8.6762	1,558,708.21
泰铢	2,771,464.83	0.2110	584,779.08
里拉	5,091,312.73	1.2962	6,599,359.56
阿根廷比索	253,760.10	0.1792	45,473.81
合 计			260,799,365.88
短期借款
其中：美元	35,586,127.23	6.8632	244,234,708.43
泰铢	241,950,230.24	0.2110	51,051,498.58
英镑	425.51	8.6762	3,691.81
合 计			295,289,898.82
应付账款

其中：美元	17,965,841.57	6.8632	123,303,163.86
欧元	21,609,802.04	7.8473	169,578,599.52
港币	12,600.01	0.8762	11,040.13
日元	31,062,612.02	0.0619	1,922,371.87
瑞郎	56,039.25	6.9494	389,439.16
新列伊	197,053.02	1.6857	332,172.27
英镑	74,208.74	8.6762	643,849.88
泰铢	322,437,957.20	0.2110	68,034,408.97
里拉	72,216.00	1.2962	93,606.38
阿根廷比索	12,643,136.10	0.1792	2,265,649.99
巴西雷亚尔	2,250.00	1.7742	3,991.95
合 计			366,578,293.98
其他应付款
其中：美元	32,237,356.54	6.8632	221,251,425.40
欧元	10,490,452.47	7.8473	82,321,727.66
港币	142,527,739.04	0.8762	124,882,804.95
日元	994,670.77	0.0619	61,557.19
瑞郎	3,244.74	6.9494	22,549.00
澳元	4.39	4.8250	21.17
新列伊	98,468.24	1.6857	165,987.92
英镑	82,401.68	8.6762	714,933.46
泰铢	3,712,095.40	0.2110	783,252.13
里拉	113,125.83	1.2962	146,633.70
阿根廷比索	234,014.62	0.1792	41,935.42
巴西雷亚尔	208,124.14	1.7742	369,253.85
合 计			430,762,081.85
一年内到期的非流动负债
其中：泰铢	264,386,388.44	0.2110	55,785,527.96
合 计			55,785,527.96
长期借款	--	--
其中：美元
欧元
港币
其中：日元	850,000,000.00	0.0619	52,615,000.00

合 计			52,615,000.00
长期应付款
其中：欧元	2,110,284.50	7.8473	16,560,035.56
泰铢	378,445,182.04	0.2110	79,851,933.41
合 计			96,411,968.97
应收利息
其中：美元	540,224.64	6.8632	3,707,669.75
合 计			3,707,669.75
应付利息
其中：欧元	93,406.09	7.8473	732,985.61
日元	1,786,400.21	0.0619	110,554.95
合 计			843,540.56

其他说明：

（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。

√ 适用 □ 不适用公司的子公司“腾晖技术（泰国）有限公司，主要生产经营地址为：泰国中泰罗勇工业园。为方便公司日常经营结算，将记账本位币确定为泰铢。

72、套期

按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：

73、政府补助

（1）政府补助基本情况

单位： 元

种类

金额

列报项目

计入当期损益的金额

（2）政府补助退回情况

□ 适用 √ 不适用其他说明：

74、其他

八、合并范围的变更

1、非同一控制下企业合并

（1）本期发生的非同一控制下企业合并

单位： 元

被购买方名称

股权取得时点

股权取得成本

股权取得比例

股权取得方式

购买日

购买日的确定依据

购买日至期末被购买方的收入

购买日至期末被购买方的净利润

其他说明：

（2）合并成本及商誉

单位： 元

合并成本

合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：

大额商誉形成的主要原因：

其他说明：

（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债

单位： 元

	购买日公允价值	购买日账面价值

可辨认资产、负债公允价值的确定方法：

企业合并中承担的被购买方的或有负债：

其他说明：

（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易□ 是 √ 否

（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明（6）其他说明

2、同一控制下企业合并

（1）本期发生的同一控制下企业合并

单位： 元

被合并方名称

企业合并中取得的权益比例

构成同一控制下企业合并的依据

合并日

合并日的确定依据

合并当期期初至合并日被合并方的收入

合并当期期初至合并日被合并方的净利润

比较期间被合并方的收入

比较期间被合并方的净利润

其他说明：

（2）合并成本

单位： 元

合并成本

或有对价及其变动的说明：

其他说明：

（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值

单位： 元

	合并日	上期期末

企业合并中承担的被合并方的或有负债：

其他说明：

3、反向购买

交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益性交易处理时调整权益的金额及其计算：

4、处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形√ 是 □ 否

单位： 元

子公司名称

股权处置价款

股权处置比例

股权处置方式

丧失控制权的

丧失控制权时

处置价款与处

丧失控制权之

丧失控制权之

丧失控制权之

按照公允价值

丧失控制权之

与原子公司股

				时点	点的确定依据	置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额	日剩余股权的比例	日剩余股权的账面价值	日剩余股权的公允价值	重新计量剩余股权产生的利得或损失	日剩余股权公允价值的确定方法及主要假设	权投资相关的其他综合收益转入投资损益的金额
0	0.00	0.00%	0		0	0.00	0.00%	0.00	0.00	0.00	0	0.00

其他说明：

子公司名称	股权处置价款	股权处置比例（%）	股权处置方式	丧失控制权的时点	丧失控制权时点的确定依据
Talesun M Solar Manufacturing (Thailand) Co. Ltd.	-	75.00	注销	2018-2-15	注销登记
TALESUN TURKEY ENERJi ANONiM ?iRKET?	-	100.00	注销	2018-6-8	注销登记

骏德集团控股有限公司	-	100.00	注销	2018-10-11	注销登记
丽威集团有限公司	-	100.00	注销	2018-10-11	注销登记

利城亚太投资有限公司

-

100.00

注销

2018-10-11

注销登记

联诚亚太投资有限公司	-	100.00	注销	2018-10-11	注销登记
柏乡县祥晖光伏发电有限公司	-	100.00	注销	2018-7-11	注销登记

滨州市沾化区常晖光伏发电有限公司	-	100.00	注销	2018-4-15	注销登记
滨州市沾化区宏晖光伏发电有限公司	-	100.00	注销	2018-4-15	注销登记

察布查尔锡伯自治县中晖光伏发电有限公司	-	100.00	注销	2018-5-18	注销登记
常熟北控腾晖清洁能源电力有限公司	-	51.00	注销	2018-6-25	注销登记

常熟创达光伏电站开发有限公司	-	100.00	注销	2018-9-29	注销登记
常熟创发光伏电站开发有限公司	-	100.00	注销	2018-12-18	注销登记

常熟创丰光伏电站开发有限公司

-

100.00

注销

2018-6-4

注销登记

常熟创和光伏电站开发有限公司	-	100.00	注销	2018-9-29	注销登记
常熟创聚光伏电站开发有限公司	-	100.00	注销	2018-6-8	注销登记

常熟创硕光伏电站开发有限公司	-	100.00	注销	2018-12-18	注销登记
常熟创通光伏电站开发有限公司	-	100.00	注销	2018-1-22	注销登记

常熟创耀光伏电站开发有限公司

-

100.00

注销

2018-12-18

注销登记

常熟创远光伏电站开发有限公司	-	100.00	注销	2018-6-4	注销登记
常熟创志光伏电站开发有限公司	-	100.00	注销	2018-9-29	注销登记

常熟宏成光伏电站开发有限公司	-	100.00	注销	2018-1-24	注销登记
常熟宏茂光伏电站开发有限公司	-	100.00	注销	2018-6-12	注销登记

常熟宏拓光伏电站开发有限公司

-

100.00

注销

2018-6-12

注销登记

常熟宏文光伏电站开发有限公司

-

100.00

注销

2018-6-12

注销登记

常熟宏祥光伏电站开发有限公司	-	100.00	注销	2018-6-12	注销登记
常熟宏志光伏电站开发有限公司	-	100.00	注销	2018-6-25	注销登记

常熟明达光伏电站开发有限公司	-	100.00	注销	2018-6-12	注销登记
常熟明晖光伏电站开发有限公司	-	100.00	注销	2018-1-24	注销登记

常熟明胜光伏电站开发有限公司

-

100.00

注销

2018-12-18

注销登记

常熟明硕光伏电站开发有限公司	-	100.00	注销	2018-9-29	注销登记
常熟明泰光伏电站开发有限公司	-	100.00	注销	2018-6-12	注销登记

常熟明祥光伏电站开发有限公司	-	100.00	注销	2018-12-18	注销登记
常熟明耀光伏电站开发有限公司	-	100.00	注销	2018-9-29	注销登记

常熟明卓光伏电站开发有限公司

-

100.00

注销

2018-6-4

注销登记

常熟顺成光伏电站开发有限公司	-	100.00	注销	2018-1-22	注销登记
常熟顺达光伏电站开发有限公司	-	100.00	注销	2018-12-18	注销登记

常熟顺泰光伏电站开发有限公司	-	100.00	注销	2018-6-12	注销登记
常熟顺拓光伏电站开发有限公司	-	100.00	注销	2018-12-18	注销登记

常熟拓华光伏电站开发有限公司

-

100.00

注销

2018-9-29

注销登记

常熟拓晖光伏电站开发有限公司	-	100.00	注销	2018-1-22	注销登记
常熟拓康光伏电站开发有限公司	-	100.00	注销	2018-6-12	注销登记

常熟拓科光伏电站开发有限公司	-	100.00	注销	2018-9-29	注销登记
常熟拓亿光伏电站开发有限公司	-	100.00	注销	2018-12-18	注销登记

常熟拓永光伏电站开发有限公司

-

100.00

注销

2018-1-22

注销登记

常熟拓远光伏电站开发有限公司	-	100.00	注销	2018-6-12	注销登记
常熟拓正光伏电站开发有限公司	-	100.00	注销	2018-6-12	注销登记

常熟万顺光伏电站开发有限公司	-	100.00	注销	2018-6-4	注销登记
常熟万拓光伏电站开发有限公司	-	100.00	注销	2018-10-11	注销登记

常熟耀成光伏电站开发有限公司

-

100.00

注销

2018-1-22

注销登记

常熟耀达光伏电站开发有限公司	-	100.00	注销	2018-1-22	注销登记
常熟耀嘉光伏电站开发有限公司	-	100.00	注销	2018-12-18	注销登记

常熟耀顺光伏电站开发有限公司	-	100.00	注销	2018-9-29	注销登记
常熟耀祥光伏电站开发有限公司	-	100.00	注销	2018-1-22	注销登记

朝阳祥晖新能源有限公司

-

100.00

注销

2018-10-25

注销登记

枞阳县常晖光伏发电有限公司	-	100.00	注销	2018-1-30	注销登记
定边大中大利光伏新能源有限公司	-	80.00	注销	2018-5-25	注销登记

定边县常晖新能源有限公司

-

80.00

注销

2018-5-25

注销登记

东方祥晖光伏发电有限公司	-	100.00	注销	2018-1-8	注销登记
东营市宏晖新能源有限公司	-	100.00	注销	2018-5-4	注销登记

东营市耀晖新能源有限公司	-	100.00	注销	2018-5-4	注销登记
东营新晖新能源有限公司	-	100.00	注销	2018-2-1	注销登记

鄂尔多斯市丹晖新能源有限公司

-

100.00

注销

2018-2-8

注销登记

鄂尔多斯市新晖光伏发电有限公司

-

100.00

注销

2018-2-8

注销登记

繁峙县春晖光伏发电有限公司	-	100.00	注销	2018-1-25	注销登记
丰宁满族自治县凌晖新能源有限公司	-	100.00	注销	2018-10-12	注销登记

阜新祥晖新能源有限公司	-	100.00	注销	2018-1-5	注销登记
冠县昊晖光伏发电有限公司	-	100.00	注销	2018-10-12	注销登记

冠县祥晖光伏发电有限公司

-

100.00

注销

2018-10-12

注销登记

广宗县祥晖光伏发电有限公司	-	100.00	注销	2018-6-13	注销登记
哈密宏晖光伏发电有限公司	-	100.00	注销	2018-5-10	注销登记

汉中市华晖新能源有限公司	-	100.00	注销	2018-6-22	注销登记
汉中市明晖新能源有限公司	-	100.00	注销	2018-6-21	注销登记

行唐县炎晖光伏发电有限公司

-

100.00

注销

2018-6-6

注销登记

科左中旗中晖光伏发电有限公司	-	100.00	注销	2018-7-16	注销登记
莱州中晖光伏发电有限公司	-	100.00	注销	2018-1-24	注销登记

六安市中晖光伏发电有限公司	-	100.00	注销	2018-2-24	注销登记
六安裕安常晖光伏发电有限公司	-	100.00	注销	2018-5-24	注销登记

青海宏晖光伏电站开发有限公司

-

100.00

注销

2018-12-17

注销登记

青海祥晖光伏电站开发有限公司	-	100.00	注销	2018-10-22	注销登记
青海新晖光伏电站开发有限公司	-	100.00	注销	2018-12-17	注销登记

上饶市中晖光伏发电有限公司	-	100.00	注销	2018-7-23	注销登记
神木县中晖光伏发电有限公司	-	100.00	注销	2018-1-25	注销登记

寿县中晖光伏发电有限公司

-

100.00

注销

2018-1-10

注销登记

太湖晶晖光伏发电有限公司	-	100.00	注销	2018-1-25	注销登记
太湖中晖光伏发电有限公司	-	100.00	注销	2018-1-25	注销登记

天津滨海新区中晖光伏发电有限公司	-	100.00	注销	2018-1-23	注销登记
天津祥晖光伏发电有限公司	-	100.00	注销	2018-1-10	注销登记

吐鲁番鼎耀光伏发电有限公司

-

100.00

注销

2018-3-20

注销登记

吐鲁番新晖光伏发电有限公司	-	100.00	注销	2018-6-28	注销登记
乌鲁木齐中晖昱泽光伏发电有限公司	-	100.00	注销	2018-3-2	注销登记

乌鲁木齐中利腾晖光伏发电有限公司	-	100.00	注销	2018-3-2	注销登记
武安市春晖光伏发电有限公司	-	100.00	注销	2018-8-6	注销登记

新河县祥晖万农光伏发电有限公司

-

100.00

注销

2018-8-28

注销登记

伊宁县中晖光伏发电有限公司	-	100.00	注销	2018-1-9	注销登记
宜春懿晖光伏发电有限公司	-	100.00	注销	2018-4-18	注销登记

榆林市嘉兴光伏能源有限公司

-

100.00

注销

2018-6-11

注销登记

榆林市峻岭光伏科技有限公司	-	100.00	注销	2018-6-11	注销登记
枣庄宏晖光伏发电有限公司	-	100.00	注销	2018-6-15	注销登记

枣庄新晖光伏发电有限公司	-	100.00	注销	2018-6-15	注销登记
中利腾晖（包头）光伏新材料有限责任	-	100.00	注销	2018-12-26	注销登记

公司竹山县中晖光伏发电有限公司

竹山县中晖光伏发电有限公司

-

100.00

注销

2018-7-16

注销登记

瑞昌常晖光伏发电有限公司	-	100.00	注销	2018-7-9	注销登记
鄱阳县中晖光伏发电有限公司	-	100.00	注销	2018-12-5	注销登记

新乐市明晖光伏发电有限公司	-	100.00	注销	2018-10-10	注销登记
五河晶晖光伏发电有限公司	-	100.00	注销	2018-8-16	注销登记

CS SOLAR 2 S.R.L	EUR966,894.13	100.00	股权转让	2018-12-18	受让方已实际控制并负责被投资单位经营
DES ENERGIA DIECISRL-10		100.00	股权转让	2018-12-18	受让方已实际控制并负责被投资单位经营
DES ENERGIA DODICISRL-12		100.00	股权转让	2018-12-18	受让方已实际控制并负责被投资单位经营
DES ENERGIA QUATTORDICISRL-14		100.00	股权转让	2018-12-18	受让方已实际控制并负责被投资单位经营
DES ENERGIA TREDICISRL-13		100.00	股权转让	2018-12-18	受让方已实际控制并负责被投资单位经营
ONICE SRL		100.00	股权转让	2018-12-18	受让方已实际控制并负责被投资单位经营
Solar Sicily Srl		100.00	股权转让	2018-12-18	受让方已实际控制并负责被投资单位经营
SUN FLOWER SRL		100.00	股权转让	2018-12-18	受让方已实际控制并负责被投资单位经营
TS Energy Italy S.p.A		100.00	股权转让	2018-12-18	受让方已实际控制并负责被投资单位经营
TROVO SIX S.R.L		100.00	股权转让	2018-12-18	受让方已实际控制并负责被投资单位经营

常熟新晖光伏电站开发有限公司	4,570,305.78	100.00	股权转让	2018-4-23	受让方已实际控制并负责被投资单位经营
福一合同会社	JPY10,000.00	100.00	股权转让	2018-8-17	受让方已实际控制并负责被投资单位经营
卢龙县玄晖光伏发电有限公司		100.00	股权转让	2018-4-23	受让方已实际控制并负责被投资单位经营
阳谷县一德光伏科技有限公司		100.00	股权转让	2018-4-24	受让方已实际控制并负责被投资单位经营
化隆县中晖光伏发电有限公司	2,000,000.00	100.00	股权转让	2018-3-29	受让方已实际控制并负责被投资单位经营

铁岭新晖新能源有限公司	700,000.00	70.00	股权转让	2018-10-24	受让方已实际控制并负责被投资单位经营
铁岭轩诚光伏发电有限公司	1,400,000.00	70.00	股权转让	2018-10-24	受让方已实际控制并负责被投资单位经营
铁岭华荣光伏发电有限公司	1,400,000.00	70.00	股权转让	2018-10-24	受让方已实际控制并

负责被投资单位经营铁岭旭晨光伏发电有限公司

铁岭旭晨光伏发电有限公司

1,400,000.00

70.00

股权转让

2018-10-24

受让方已实际控制并负责被投资单位经营

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形□ 是 √ 否

5、其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

本期新设子公司或结构化主体导致合并范围增加明细如下：

名称	持股比例（%）	期末净资产	本期净利润
民权永晖新能源技术服务有限公司	100.00	557,157.86	57,157.86

西藏中德能源科技有限公司	67.00	798,808.40	-541,191.60
江苏腾晖农业产业研究有限公司	100.00	-138,865.71	-138,865.71

TALESUN DO BRASIL CONSULTORIA LTDA

100.00

119,257.36

-59,709.97

Talesun Greenpower Tech co.,ltd	51.00	4,735,024.72	-523,596.87
AMT 1801 S.R.L.	51.00	19,225.88	-390.47

Ternavasso Sun S.R.L	51.00	-15,150.31	-17,029.50
758 AM S.R.L.	80.00	4,001,811.22	-310.27

BUGANVILLA SOLAR PV, S.L.（注）

80.00

-

-

ESPINO SOLAR PV, S.L. （注）	80.00	-	-
LAUREL SOLAR PV, S.L. （注）	80.00	-	-

CAMELIA SOLAR PV, S.L. （注）

80.00

-

-

注：期末净资产及本期净利润为零的，系已办理工商登记，尚未投入及开展业务

6、其他

九、在其他主体中的权益

1、在子公司中的权益

（1）企业集团的构成

子公司名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例		取得方式
				直接	间接
常熟利星光电科技有限公司（注1）	江苏常熟	江苏常熟	生产销售	100.00%		设立
常熟市协友企业服务有限公司	江苏常熟	江苏常熟	服务业	100.00%		设立

常熟市中联光电新材料有限责任公司	江苏常熟	江苏常熟	生产销售	100.00%		设立
常熟市中联金属材料有限公司	江苏常熟	江苏常熟	生产销售		100.00%	设立
常熟中利光纤技术有限公司	江苏常熟	江苏常熟	生产销售	100.00%		设立
常州船用电缆有限责任公司	江苏常州	江苏常州	生产销售	100.00%		购买
常州中旭光伏有限公司	江苏常州	江苏常州	光伏电站经营		100.00%	设立
东莞市中利电子技术有限公司	广东东莞	广东东莞	生产销售		100.00%	设立
东莞市中利特种电缆材料有限公司	广东东莞	广东东莞	生产销售		100.00%	设立
广东中德电缆有限公司	广东东莞	广东东莞	生产销售	100.00%		设立
江苏中利电子信息科技有限公司	江苏常熟	江苏常熟	生产销售	50.86%		购买
均彤投资（上海）有限公司	上海	上海	实业投资	80.00%		设立
利星科技（亚洲）有限公司（注1）	新加坡	新加坡	生产与销售		100.00%	设立
辽宁中利光电新材料有限公司	辽宁铁岭	辽宁铁岭	生产销售		100.00%	设立
宁夏中盛电缆技术有限公司	宁夏石嘴山	宁夏石嘴山	生产与销售	100.00%		设立
青海中利光通信研究中心有限公司	青海西宁	青海西宁	研究开发		100.00%	设立
青海中利光纤技术有限公司	青海西宁	青海西宁	生产销售	94.73%		设立
深圳市中利科技有限公司	广东深圳	广东深圳	生产销售	100.00%		设立
兴化市戴南辉腾光伏发电有限公司	江苏兴化	江苏兴化	光伏电站经营		100.00%	设立
中利科技集团	广东惠州	广东惠州	生产销售	100.00%		设立

（惠州）有限公司（注2）
辽宁中德电缆有限公司	辽宁铁岭	辽宁铁岭	生产销售	100.00%		设立
苏州腾晖光伏技术有限公司	江苏常熟	江苏常熟	生产销售	100.00%		设立
中旭光伏发电（兴化）有限公司	江苏兴化	江苏兴化	光伏电站经营		100.00%	设立
苏州中能金带新材料技术有限公司	江苏常州	江苏常州	生产销售		100.00%	设立
宁夏盛晖光伏技术有限公司	宁夏石嘴山	宁夏石嘴山	光伏电站经营		100.00%	设立
A&A株式会社	日本东京	日本东京	光伏电站经营		100.00%	设立
CS SOLAR 2 S.R.L（注3）	意大利拉莫齐亚	意大利拉莫齐亚	光伏电站经营		100.00%	收购
DES ENERGIA DIECISRL-10（注3）	意大利米兰	意大利米兰	光伏电站经营		100.00%	收购
DES ENERGIA DODICISRL-12（注3）	意大利米兰	意大利米兰	光伏电站经营		100.00%	收购
DES ENERGIA QUATTORDICISRL-14（注3）	意大利米兰	意大利米兰	光伏电站经营		100.00%	收购
DES ENERGIA TREDICISRL-13（注3）	意大利米兰	意大利米兰	光伏电站经营		100.00%	收购
Max Four S.R.L	意大利米兰	意大利米兰	光伏电站经营		100.00%	收购
ONICE SRL（注3）	意大利罗马	意大利罗马	光伏电站经营		100.00%	收购
S Roof 1 Srl	意大利	意大利	光伏电站经营		100.00%	收购
Solar Sicily Srl（注3）	意大利	意大利	光伏电站经营		100.00%	收购
SUN FLOWER SRL（注3）	意大利罗马	意大利罗马	光伏电站经营		100.00%	收购
SV XII Srl	意大利	意大利	光伏电站经营		100.00%	收购
Talesun Energy	米兰	米兰	光伏电站投资		100.00%	设立

Solution S.R.L.
Talesun Energy Solutions Verwaltungs-GmbH	德国	德国	光伏电站经营		100.00%	收购
Talesun Energy UK Ltd.	英国	英国	光伏电站投资		100.00%	设立
Talesun M Solar Manufacturing (Thailand) Co. Ltd.（注2）	泰国	泰国	生产销售		75.00%	设立
Talesun Solar Bucharest S.R.L	罗马尼亚	罗马尼亚	光伏电站投资		100.00%	设立
Talesun Solar Enerji Anonim Sirketi	土耳其	土耳其	光伏电站投资		100.00%	设立
Talesun Solar Germany GmbH	德国	德国	商业流通		100.00%	设立
TS Energy Italy S.p.A（注3）	意大利米兰	意大利米兰	光伏电站投资		100.00%	设立
Talesun Solar Switzerland AG	瑞士	瑞士	光伏电站投资		100.00%	设立
Talesun Solar Technologies S.A.G.L	瑞士	瑞士	光伏电站投资		100.00%	设立
TALESUN TURKEY ENERJi ANONiM ?iRKET?（注2）	土耳其	土耳其	光伏电站经营		100.00%	收购
TROVO SIX S.R.L（注3）	意大利米兰	意大利米兰	光伏电站经营		100.00%	收购
TROVO SOLAR S.R.L	意大利米兰	意大利米兰	光伏电站经营		100.00%	收购
TS Energy Europe S.A.	卢森堡	卢森堡	光伏电站投资		100.00%	设立
TS ENERGY ROOFTOPS S.R.L	意大利米兰	意大利米兰	光伏电站投资		100.00%	设立
Urdel Energy	罗马尼亚	罗马尼亚	光伏电站经营		100.00%	收购

S.R.L
Zhongli New Energy USA CO.,LLC	美国特拉华州威明顿市	美国特拉华州威明顿市	商业流通		100.00%	设立
ZHONGLII TALESUN SOLAR PTY LTD	澳洲	澳洲	商业流通		100.00%	设立
骏德集团控股有限公司（注2）	香港	香港	光伏电站投资		100.00%	收购
丽威集团有限公司(注2)	香港	香港	光伏电站投资		100.00%	收购
利城亚太投资有限公司（注2）	香港	香港	光伏电站投资		100.00%	收购
联诚亚太投资有限公司（注2）	香港	香港	光伏电站投资		100.00%	收购
安阳县中晖光伏发电有限公司	河南安阳	河南安阳	光伏电站经营		100.00%	设立
柏乡县祥晖光伏发电有限公司（注2）	河北邢台	河北邢台	光伏电站经营		100.00%	设立
包头市弛晖新能源有限公司	内蒙包头	内蒙包头	光伏电站经营		100.00%	设立
滨州市沾化区常晖光伏发电有限公司（注2）	山东滨州	山东滨州	光伏电站经营		100.00%	设立
滨州市沾化区宏晖光伏发电有限公司（注2）	山东滨州	山东滨州	光伏电站经营		100.00%	设立
察布查尔锡伯自治县中晖光伏发电有限公司（注2）	新疆伊犁	新疆伊犁	光伏电站经营		100.00%	设立
昌邑明晖光伏发电有限公司	山东潍坊	山东潍坊	光伏电站经营		100.00%	设立
常熟北控腾晖清洁能源电力有限公司（注2）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站经营		51.00%	设立
常熟诚达光伏电站开发有限公司	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立

常熟诚丰光伏电站开发有限公司	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟诚科光伏电站开发有限公司	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟诚利光伏电站开发有限公司	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟诚明光伏电站开发有限公司	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟诚元光伏电站开发有限公司	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟诚展光伏电站开发有限公司	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟创成光伏电站开发有限公司	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟创达光伏电站开发有限公司（注2）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟创发光伏电站开发有限公司（注2）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟创丰光伏电站开发有限公司（注2）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟创和光伏电站开发有限公司（注2）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟创基光伏电站开发有限公司	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟创杰光伏电站开发有限公司	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟创聚光伏电站开发有限公司（注2）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟创胜光伏电站开发有限公司	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟创硕光伏电站开发有限公司（注2）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟创通光伏电	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立

站开发有限公司（注2）
常熟创阳光伏电站开发有限公司	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟创耀光伏电站开发有限公司（注2）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟创远光伏电站开发有限公司（注2）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟创展光伏电站开发有限公司	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟创志光伏电站开发有限公司（注2）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟宏成光伏电站开发有限公司（注2）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站投资		100.00%	设立
常熟宏达光伏电站开发有限公司	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站投资		100.00%	设立
常熟宏鼎光伏电站开发有限公司	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站投资		100.00%	设立
常熟宏发光伏电站开发有限公司	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站投资		100.00%	设立
常熟宏晖光伏电站开发有限公司	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站投资		100.00%	设立
常熟宏茂光伏电站开发有限公司（注2）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站投资		100.00%	设立
常熟宏胜光伏电站开发有限公司	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站投资		100.00%	设立
常熟宏泰光伏电站开发有限公司	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站投资		100.00%	设立
常熟宏拓光伏电站开发有限公司（注2）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟宏文光伏电站开发有限公司（注2）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站投资		100.00%	设立

常熟宏祥光伏电站开发有限公司（注2）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站投资		100.00%	设立
常熟宏鑫光伏电站开发有限公司	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站投资		100.00%	设立
常熟宏裕光伏电站开发有限公司	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站投资		100.00%	设立
常熟宏远光伏电站开发有限公司	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站投资		100.00%	设立
常熟宏志光伏电站开发有限公司（注2）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟明创光伏电站开发有限公司	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟明达光伏电站开发有限公司（注2）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟明晖光伏电站开发有限公司（注2）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟明胜光伏电站开发有限公司（注2）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟明硕光伏电站开发有限公司（注2）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟明泰光伏电站开发有限公司（注2）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟明拓光伏电站开发有限公司	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟明祥光伏电站开发有限公司（注2）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟明耀光伏电站开发有限公司（注2）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟明远光伏电站开发有限公司	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟明卓光伏电	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立

站开发有限公司（注2）
常熟顺成光伏电站开发有限公司（注2）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟顺达光伏电站开发有限公司（注2）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟顺晖光伏电站开发有限公司	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟顺泰光伏电站开发有限公司（注2）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟顺拓光伏电站开发有限公司（注2）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟顺卓光伏电站开发有限公司	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟拓宏光伏电站开发有限公司	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟拓华光伏电站开发有限公司（注2）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟拓晖光伏电站开发有限公司（注2）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟拓嘉光伏电站开发有限公司	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟拓康光伏电站开发有限公司（注2）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟拓科光伏电站开发有限公司（注2）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟拓茂光伏电站开发有限公司	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟拓明光伏电站开发有限公司	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟拓泰光伏电站开发有限公司	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立

常熟拓通光伏电站开发有限公司	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟拓祥光伏电站开发有限公司	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟拓阳光伏电站开发有限公司	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟拓亿光伏电站开发有限公司（注2）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟拓永光伏电站开发有限公司（注2）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟拓远光伏电站开发有限公司（注2）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟拓正光伏电站开发有限公司（注2）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟拓志光伏电站开发有限公司	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟万顺光伏电站开发有限公司（注2）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟万拓光伏电站开发有限公司（注2）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟新晖光伏电站开发有限公司（注3）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站投资		100.00%	设立
常熟旭晖新能源有限公司	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟耀成光伏电站开发有限公司（注2）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟耀创光伏电站开发有限公司	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟耀达光伏电站开发有限公司（注2）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟耀丰光伏电	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立

站开发有限公司
常熟耀嘉光伏电站开发有限公司（注2）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟耀顺光伏电站开发有限公司（注2）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟耀硕光伏电站开发有限公司	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
常熟耀祥光伏电站开发有限公司（注2）	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站开发		100.00%	设立
朝阳祥晖新能源有限公司（注2）	辽宁朝阳	辽宁朝阳	光伏电站经营		100.00%	设立
赤峰新晖光伏发电有限公司	内蒙赤峰	内蒙赤峰	光伏电站经营		100.00%	设立
枞阳县常晖光伏发电有限公司（注2）	安徽铜陵	安徽铜陵	光伏电站经营		100.00%	设立
措美中晖光伏发电有限公司	西藏山南	西藏山南	光伏电站经营		100.00%	设立
定边大中大利光伏新能源有限公司（注2）	陕西榆林	陕西榆林	光伏电站经营		80.00%	设立
定边县常晖新能源有限公司（注2）	陕西榆林	陕西榆林	光伏电站经营		80.00%	设立
定远昊晖光伏发电有限公司	安徽滁州	安徽滁州	光伏电站经营		100.00%	设立
东方祥晖光伏发电有限公司（注2）	海南东方	海南东方	光伏电站经营		100.00%	设立
东营市宏晖新能源有限公司（注2）	山东东营	山东东营	光伏电站经营		100.00%	设立
东营市耀晖新能源有限公司（注2）	山东东营	山东东营	光伏电站经营		100.00%	设立
东营新晖新能源有限公司（注2）	山东东营	山东东营	光伏电站经营		100.00%	设立

鄂尔多斯市丹晖新能源有限公司（注2）	内蒙鄂尔多斯	内蒙鄂尔多斯	光伏电站经营		100.00%	设立
鄂尔多斯市新晖光伏发电有限公司（注2）	内蒙鄂尔多斯	内蒙鄂尔多斯	光伏电站经营		100.00%	设立
繁峙县春晖光伏发电有限公司（注2）	山西忻州	山西忻州	光伏电站经营		100.00%	设立
肥西宏晖光伏发电有限公司	安徽合肥	安徽合肥	光伏电站经营		100.00%	设立
丰宁满族自治县凌晖新能源有限公司（注2）	河北承德	河北承德	光伏电站经营		100.00%	设立
福二合同会社	日本	日本	光伏电站经营		100.00%	设立
福海埃菲生能源开发有限公司	新疆伊犁	新疆伊犁	光伏电站投资		100.00%	收购
福三合同会社	日本	日本	光伏电站经营		100.00%	设立
福四合同会社	日本	日本	光伏电站经营		100.00%	设立
福一合同会社（注3）	日本	日本	光伏电站经营		100.00%	设立
阜新祥晖新能源有限公司（注2）	辽宁阜新	辽宁阜新	光伏电站经营		100.00%	设立
馆陶县明晖光伏发电有限公司	河北邯郸	河北邯郸	光伏电站经营		100.00%	设立
冠县昊晖光伏发电有限公司（注2）	山东聊城	山东聊城	光伏电站经营		100.00%	设立
冠县明晖光伏发电有限公司	山东聊城	山东聊城	光伏电站经营		100.00%	设立
冠县祥晖光伏发电有限公司（注2）	山东聊城	山东聊城	光伏电站经营		100.00%	设立
广宗县祥晖光伏发电有限公司（注2）	河北邢台	河北邢台	光伏电站经营		100.00%	设立
哈密宏晖光伏发电有限公司（注2）	新疆哈密	新疆哈密	光伏电站经营		100.00%	设立

汉寿新晖太阳能发电有限公司	湖南常德	湖南常德	光伏电站经营		100.00%	设立
汉中市华晖新能源有限公司（注2）	陕西汉中	陕西汉中	光伏电站经营		100.00%	设立
汉中市明晖新能源有限公司（注2）	陕西汉中	陕西汉中	光伏电站经营		100.00%	设立
行唐县炎晖光伏发电有限公司（注2）	河北石家庄	河北石家庄	光伏电站经营		100.00%	设立
合同会社井上能源	日本	日本	光伏电站经营		100.00%	设立
黑山中晖光伏发电有限公司	辽宁锦州	辽宁锦州	光伏电站经营		100.00%	设立
江苏腾晖光伏科技有限公司	江苏常熟	江苏常熟	生产销售		97.00%	设立
江苏腾晖电力技术有限公司	江苏常熟	江苏常熟	生产销售		100.00%	设立
焦作中晖光伏发电有限公司	河南焦作	河南焦作	光伏电站经营		100.00%	设立
鄄城上新光伏发电有限公司	山东菏泽	山东菏泽	光伏电站经营		100.00%	收购
开封市祥符区中晖光伏发电有限公司	河南开封	河南开封	光伏电站经营		100.00%	设立
科左中旗中晖光伏发电有限公司（注2）	内蒙通辽	内蒙通辽	光伏电站经营		100.00%	设立
莱州中晖光伏发电有限公司（注2）	山东烟台	山东烟台	光伏电站经营		100.00%	设立
六安市中晖光伏发电有限公司（注2）	安徽六安	安徽六安	光伏电站经营		100.00%	设立
六安裕安常晖光伏发电有限公司（注2）	安徽六安	安徽六安	光伏电站经营		100.00%	设立
卢龙县玄晖光伏发电有限公司	河北秦皇岛	河北秦皇岛	光伏电站经营		100.00%	设立

（注3）
尼勒克县中利腾晖光伏发电有限公司	新疆伊犁	新疆伊犁	光伏电站经营		100.00%	设立
齐河蓝光光伏发电有限公司	山东德州	山东德州	光伏电站经营		100.00%	收购
青海宏晖光伏电站开发有限公司（注2）	青海西宁	青海西宁	光伏电站投资		100.00%	设立
青海祥晖光伏电站开发有限公司（注2）	青海西宁	青海西宁	光伏电站投资		100.00%	设立
青海新晖光伏电站开发有限公司（注2）	青海西宁	青海西宁	光伏电站投资		100.00%	设立
青海中科新能源检测中心有限公司	青海西宁	青海西宁	能源检测		81.93%	收购
青海中利新能源投资发展有限公司	青海西宁	青海西宁	光伏电站投资		100.00%	设立
确山豫晖光伏发电有限公司	河南驻马店	河南驻马店	光伏电站经营		100.00%	收购
新电力太阳光厚岸发电所合同会社	日本	日本	光伏电站经营		100.00%	收购
山东惠民恒溙能源科技有限公司	山东滨州	山东滨州	光伏电站经营		100.00%	收购
上饶市中晖光伏发电有限公司（注2）	江西上饶	江西上饶	光伏电站经营		100.00%	设立
尚义县中晖万农光伏发电有限公司	河北张家口	河北张家口	光伏电站经营		100.00%	设立
神木县中晖光伏发电有限公司（注2）	陕西榆林	陕西榆林	光伏电站经营		100.00%	设立
寿县中晖光伏发电有限公司（注2）	安徽淮南	安徽淮南	光伏电站经营		100.00%	设立

苏州中利腾晖贸易有限公司	江苏常熟	江苏常熟	商业流通		100.00%	设立
太湖晶晖光伏发电有限公司（注2）	安徽安庆	安徽安庆	光伏电站经营		100.00%	设立
太湖中晖光伏发电有限公司（注2）	安徽安庆	安徽安庆	光伏电站经营		100.00%	设立
Talesun Solar USA.LTD	美国	美国	商业流通		100.00%	设立
腾晖电力日本有限公司	日本	日本	商业流通		100.00%	设立
天津滨海新区中晖光伏发电有限公司（注2）	天津	天津	光伏电站经营		100.00%	设立
天津祥晖光伏发电有限公司（注2）	天津	天津	光伏电站经营		100.00%	设立
铁岭中晖新能源有限公司	辽宁铁岭	辽宁铁岭	光伏电站经营		100.00%	设立
铁岭新晖新能源有限公司（注4）	辽宁铁岭	辽宁铁岭	光伏电站开发		100.00%	设立
铁岭轩诚光伏发电有限公司（注4）	辽宁铁岭	辽宁铁岭	光伏电站经营		100.00%	设立
铁岭华荣光伏发电有限公司（注4）	辽宁铁岭	辽宁铁岭	光伏电站经营		100.00%	设立
铁岭旭晨光伏发电有限公司（注4）	辽宁铁岭	辽宁铁岭	光伏电站经营		100.00%	设立
吐鲁番鼎耀光伏发电有限公司（注2）	吐鲁番市	吐鲁番市	光伏电站经营		100.00%	设立
吐鲁番华北腾晖光伏发电有限公司	吐鲁番市	吐鲁番市	光伏电站经营		100.00%	设立
吐鲁番新晖光伏发电有限公司（注2）	吐鲁番市	吐鲁番市	光伏电站经营		100.00%	设立

文昌海骊光伏发电有限公司	海南文昌	海南文昌	光伏电站经营		100.00%	收购
乌鲁木齐明瑞宏远新能源有限公司	乌鲁木齐市	乌鲁木齐市	光伏电站经营		100.00%	设立
乌鲁木齐中晖昱泽光伏发电有限公司（注2）	乌鲁木齐市	乌鲁木齐市	光伏电站经营		100.00%	设立
乌鲁木齐中利腾晖光伏发电有限公司（注2）	乌鲁木齐市	乌鲁木齐市	光伏电站经营		100.00%	设立
武安市春晖光伏发电有限公司（注2）	河北邯郸	河北邯郸	光伏电站经营		100.00%	设立
武安市祥晖光伏发电有限公司	河北邯郸	河北邯郸	光伏电站经营		100.00%	设立
新电力御殿场太阳光第1株式会社	日本	日本	光伏电站经营		100.00%	设立
新电力太阳光御殿场发电所合同会社	日本东京	日本东京	光伏电站经营		100.00%	收购
新河县祥晖万农光伏发电有限公司（注2）	河北邢台	河北邢台	光伏电站经营		100.00%	设立
宣化县晶晖太阳能发电有限责任公司	张家口市	张家口市	光伏电站经营		100.00%	设立
阳谷县一德光伏科技有限公司（注3）	山东阳谷	山东阳谷	光伏电站经营		100.00%	设立
伊犁新晖光伏发电有限公司	新疆伊犁	新疆伊犁	光伏电站经营		100.00%	设立
伊宁县中晖光伏发电有限公司（注2）	新疆伊犁	新疆伊犁	光伏电站经营		100.00%	设立
宜春懿晖光伏发电有限公司（注2）	江西宜春	江西宜春	光伏电站经营		100.00%	设立
余干县祥晖光伏	江西上饶	江西上饶	光伏电站经营		100.00%	设立

发电有限公司
榆林市嘉兴光伏能源有限公司（注2）	陕西榆林	陕西榆林	光伏电站经营		100.00%	设立
榆林市峻岭光伏科技有限公司（注2）	陕西榆林	陕西榆林	光伏电站经营		100.00%	设立
枣庄宏晖光伏发电有限公司（注2）	山东枣庄	山东枣庄	光伏电站经营		100.00%	设立
枣庄新晖光伏发电有限公司（注2）	山东枣庄	山东枣庄	光伏电站经营		100.00%	设立
中利太阳能控股日本有限公司	日本	日本	光伏电站投资		100.00%	设立
中利腾晖（包头）光伏新材料有限责任公司（注2）	内蒙包头	内蒙包头	生产销售		100.00%	设立
中利腾晖（滨州）农业光伏科技有限公司	山东无棣	山东无棣	光伏电站经营		100.00%	设立
中利腾晖（常熟）新能源有限公司	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站经营		100.00%	设立
中利腾晖（青海）光伏科技有限公司	青海西宁	青海西宁	生产销售		100.00%	设立
中利腾晖（吐鲁番）光伏新材料有限责任公司	吐鲁番市	吐鲁番市	生产销售		100.00%	设立
Talesun Technologies （Thailand）CO.,LTD	泰国	泰国	生产销售		100.00%	设立
zhongli talesun hongkong limited	香港	香港	商业流通		100.00%	设立
中利万农生态光伏科技（北京）有限公司	北京	北京	技术开发		80.00%	设立
中利新能源（香港）投资有限公	香港	香港	商业流通		100.00%	设立

司
竹山县中晖光伏发电有限公司（注2）	湖北十堰	湖北十堰	光伏电站经营		100.00%	设立
腾晖光伏（宁夏）有限公司	宁夏惠农	宁夏惠农	光伏发电产品研发、制造、销售		100.00%	设立
常熟盛晖光伏技术有限公司	江苏常熟	江苏常熟	光伏电站经营		100.00%	设立
中利航农科技股份有限公司	北京	北京	农业科学研究与试验发展，技术开发、咨询、服务、转让		70.00%	设立
宁夏中利淇晖新能源有限公司	宁夏同心	宁夏同心	光伏电站经营		100.00%	设立
UJ EARTH LLC.	日本	日本	光伏电站投资		100.00%	收购
Space Engineer A LLC	日本	日本	光伏电站投资		100.00%	收购
Talesun Energy Argentina S.A.	阿根廷	阿根廷	光伏电站投资建设、维护等		100.00%	设立
Talesun Energy LATAM S.A.	阿根廷	阿根廷	光伏电站投资建设、维护等		100.00%	设立
化隆县中晖光伏发电有限公司（注3）	青海化隆	青海化隆	光伏电站经营		100.00%	设立
ZHONGLI TALESUN SOLAR AUSTRALIA PTY LTD	澳洲	澳洲	太阳能光伏产品贸易、投资建立营销网络		100.00%	收购
TSI Solar Enerji Anonim Sirketi	土耳其	土耳其	电站建设业务		100.00%	设立
南昌讯晖光伏技术有限公司	江西南昌	江西南昌	光伏电站经营		100.00%	设立
内蒙古利晖光伏发电有限公司	内蒙古托克托县	内蒙古托克托县	光伏电站经营		100.00%	设立
瑞昌常晖光伏发电有限公司（注2）	江西九江	江西九江	光伏电站经营		100.00%	设立
玉门中利腾晖新能源电力有限公	甘肃泉州	甘肃泉州	光伏电站经营		100.00%	设立

司
涡阳中晖光伏发电有限公司	安徽涡阳	安徽涡阳	光伏电站经营		100.00%	设立
四川中利腾晖生态农业有限公司	成都武侯	成都武侯	光伏电站经营		100.00%	设立
鄱阳县中晖光伏发电有限公司（注2）	江西鄱阳	江西鄱阳	光伏电站经营		100.00%	设立
义县祥晖光伏发电有限公司	辽宁义县	辽宁义县	光伏电站经营		100.00%	设立
东营市中晖光伏发电有限公司	山东东营	山东东营	光伏电站经营		100.00%	设立
新乐市明晖光伏发电有限公司（注2）	河北新乐	河北新乐	光伏电站经营		100.00%	设立
五河晶晖光伏发电有限公司（注2）	安徽五河	安徽五河	光伏电站经营		100.00%	设立
湖州昊晖生态养殖有限公司	浙江湖州	浙江湖州	生态养殖技术研发；水产品养殖；光伏发电		100.00%	设立
成都玄晖电力工程设计有限公司	四川成都	四川成都	光伏电站经营		100.00%	设立
民权永晖新能源技术服务有限公司	河南民权	河南民权	太阳能发电，光伏项目开发		100.00%	设立
西藏中德能源科技有限公司	西藏拉萨	西藏拉萨	太阳能发电、能源开发		67.00%	设立
江苏腾晖农业产业研究有限公司	江苏常熟	江苏常熟	农业技术研究		100.00%	设立
TALESUN DO BRASIL CONSULTORIA LTDA	巴西圣保罗	巴西	太阳能光伏产品贸易、投资建立营销网络		100.00%	设立
Talesun Greenpower Tech co.,ltd	泰国	泰国	光伏电站投资建设、维护等		51.00%	设立
AMT 1801 S.R.L.	意大利	意大利	光伏电站投资		51.00%	收购
Ternavasso Sun	意大利	意大利	光伏电站投资		51.00%	收购

S.R.L
758 AM S.R.L.	意大利	意大利	光伏电站投资		80.00%	收购
BUGANVILLA SOLAR PV, S.L.	西班牙	西班牙	光伏电站投资		80.00%	收购
ESPINO SOLAR PV, S.L.	西班牙	西班牙	光伏电站投资		80.00%	收购
LAUREL SOLAR PV, S.L.	西班牙	西班牙	光伏电站投资		80.00%	收购
CAMELIA SOLAR PV, S.L.	西班牙	西班牙	光伏电站投资		80.00%	收购
中利集团应收账款一期资产支持专项计划	江苏常熟	江苏常熟	投资		100.00%	设立

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：

对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：

确定公司是代理人还是委托人的依据：

其他说明：

注1：公司于2018年12月28日召开第四届董事会2018年第十三次临时会议，会议通过了《关于调整子公司增资扩股方案的议案》，会议决定中利集团首先向常熟利星光电科技有限公司（以下简称“常熟利星”）转让利星科技（亚洲）有限公司(以下简称“SLT”)股权后，拟按 1 元现金出资认缴一元注册资本的比例，向常熟利星增资。完成后SLT将成为常熟利星全资子公司。中利集团对常熟利星增资完成后，济宁市海富电子科技有限公司再拟以4,747.242196万元人民币按1.31元现金出资认缴一元注册资本的比例向常熟利星进行增资。完成后公司持有常熟利星的股权将由100%降至45%，常熟利星将由公司全资子公司变为参股子公司，不再纳入公司合并报表范围内。截止2018年12月31日，济宁市海富电子科技有限公司尚未出资，故2018年末常熟利星和SLT纳入公司合并报表范围内。

注2：该等公司于2018年注销，公司2018年末不再持有其股权。

注3：该等公司于2018年已转让，公司2018年末不再持有其股权。

注4：该等公司于2018年10月已转让，转让完成后，公司2018年末持有其股权由100%减至30%。因公司对其无重大影响，期末账面在可供出售金融资产核算。

（2）重要的非全资子公司

单位： 元

子公司名称	少数股东持股比例	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
辽宁中德电缆有限公司（注）	10.00%	-678,374.48
江苏中利电子信息科技有限公司	49.14%	82,376,136.56		315,312,958.11

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：

其他说明：

注：公司于2018年3月29日与赵淑娟签订了关于其持有辽宁中德电缆有限公司10%股权的股权转让协议，协议商定转让价为3,034.97万元。本次转让完成后，公司持有辽宁中德电缆有限公司100%股权。

（3）重要非全资子公司的主要财务信息

单位： 元

子公司名称	期末余额						期初余额
	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计
辽宁中德电缆有限公司	445,023,970.44	173,914,744.96	618,938,715.40	360,885,624.77	3,620,000.00	364,505,624.77	540,663,631.90	197,538,340.28	738,201,972.18	470,126,886.95		470,126,886.95
江苏中利电子信息科技有限公司	1,724,345,499.89	89,896,830.49	1,814,242,330.38	1,217,810,287.41	410,000.00	1,218,220,287.41	2,141,209,220.61	103,297,304.27	2,244,506,524.88	1,429,451,495.74	400,000,000.00	1,829,451,495.74

单位： 元

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
辽宁中德电缆有限公司	567,884,710.49	-13,641,994.60	-13,641,994.60	210,167,399.05	740,079,965.15	673,292.08	673,292.08	-7,778,857.76
江苏中利电子信息科技有限公司	1,583,291,917.64	180,967,013.83	180,967,013.83	868,972,306.59	1,468,703,412.64	165,141,386.53	165,141,386.53	743,904,005.07

其他说明：

本公司不存在使用企业集团资产和清偿企业集团债务存在重大限制的情形。

（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

其他说明：

2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明

（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明：

公司于2018年3月29日与赵淑娟签订了关于其持有辽宁中德电缆有限公司10%股权的股权转让协议，协议商定转让价为3,034.97万元。本次转让完成后，公司持有向辽宁中德电缆有限公司100%股权。

（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

单位： 元

--现金	30,349,700.00
减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额	26,129,134.05
差额	4,220,565.95
其中：调整资本公积	4,220,565.95

其他说明

3、在合营安排或联营企业中的权益

（1）重要的合营企业或联营企业

合营企业或联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例		对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
				直接	间接
江苏长飞中利光纤光缆有限公司	常熟	常熟常昆工业园	生产销售	49.00%		权益法
苏州科宝光电科技有限公司	常熟	常熟常昆工业园	生产销售	30.00%		权益法

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：

持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：

（2）重要合营企业的主要财务信息

单位： 元

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额

其他说明

（3）重要联营企业的主要财务信息

单位： 元

	期末余额/本期发生额		期初余额/上期发生额
	江苏长飞中利光纤光缆有限公司	苏州科宝光电科技有限公司	江苏长飞中利光纤光缆有限公司	苏州科宝光电科技有限公司
流动资产	752,829,691.07	180,773,121.64	691,303,688.95	165,211,334.51
非流动资产	43,702,567.17	38,913,130.77	49,044,239.92	41,370,801.87
资产合计	796,532,258.24	219,686,252.41	740,347,928.87	206,582,136.38
流动负债	479,025,008.11	60,364,024.33	447,523,797.38	72,238,639.72
负债合计	479,025,008.11	60,364,024.33	447,523,797.38	72,238,639.72
归属于母公司股东权益	317,507,250.13	159,322,228.08	292,824,131.49	134,343,496.66
按持股比例计算的净资产份额	155,578,552.55	47,796,668.45	143,483,824.42	40,303,049.02
对联营企业权益投资的账面价值	155,578,552.55	47,796,668.45	143,483,824.42	40,303,049.02
营业收入	1,057,135,096.11	310,581,112.97	1,033,577,193.51	282,395,524.17
净利润	45,824,272.12	24,978,731.42	39,337,639.81	20,953,089.63
综合收益总额	45,824,272.12	24,978,731.42	39,337,639.81	20,953,089.63
本年度收到的来自联营企业的股利	10,359,165.21		9,145,988.07

其他说明

（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

单位： 元

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额
合营企业：	--	--
投资账面价值合计	19,881,050.48	20,973,016.11
下列各项按持股比例计算的合计数	--	--
--净利润	-1,091,965.63	-1,247,434.56
--综合收益总额	-1,091,965.63	-1,247,434.56
联营企业：	--	--
下列各项按持股比例计算的合计数	--	--

其他说明

（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

被投资单位向本公司转移资金未受到限制。

（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损

单位： 元

合营企业或联营企业名称

累积未确认前期累计认的损失

本期未确认的损失（或本期分享的净利润）

本期末累积未确认的损失

其他说明不存在合营企业或联营企业发生的超额亏损。

（7）与合营企业投资相关的未确认承诺

（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

4、重要的共同经营

共同经营名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例/享有的份额
				直接	间接

在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：

共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：

其他说明

5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

本公司不存在未纳入合并财务报表范围的结构化主体。

6、其他

十、与金融工具相关的风险

本公司的主要金融工具包括权益投资，借款，应收及其他应收款，应付账款，其他应付款及银行存款等。相关金融工具详情于各附注披露。这些金融工具导致的主要风险是利率风险、外币风险、信用风险、流动风险及证券价格风险。本公司管理层管理及监控该等风险，以确保及时和有效地采取适当的措施。

本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。

1、市场风险

市场风险是指因市场价格(利率、汇率、股票价格和商品价格)的不利变动而使公司金融工具的公允价值或未来现金流量发生波动的风险。本公司面临的市场风险存在于本公司的交易账户与银行账户中，主要包括汇率风险和利率风险，股票价格

风险以及商品价格风险。

董事会承担对市场风险管理实施监控的最终责任，确保公司有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。在董事会的授权下，高级管理层负责集团市场风险管理体系的建设，建立分工明确的市场风险管理组织结构、权限结构和责任机制。执行层各部门负责从政策流程、计量方法、计量模型、分析报告、限额管控等方面落实集团市场风险管理的执行工作，及时准确地识别、计量、监测与控制所辖领域内的市场风险，并向董事会和高级管理层进行汇报。同时，集团市场风险管理遵照内部控制与外部督查相结合的原则，各业务经营部门承担有关市场风险管理的日常内控职责，并与市场风险管理部门和合规部门，以及审计部门构成市场风险管理的三道防线。

（1）汇率风险

汇率风险是指影响本公司财务成果和现金流的外汇汇率变动而引起价值波动的风险。本公司面临的外汇风险主要来自于外币销售、采购、借贷活动，体现在由此形成的应收账款、应付账款、银行借款、长期应付款及现金结余受外币与本公司的功能货币之间的汇率变动影响而产生的风险。本公司对外业务以美元、欧元、日元为主，汇率风险主要受美元、欧元、日元等汇率影响。本公司由指定成员密切关注汇率的变动，并在可能范围内调节持有外币资产与负债余额、运用对冲工具。

2018年12月31日，本公司有关外币汇率风险敞口列示如下（已折合人民币）：

项 目	资 产	负债
	期末余额	期末余额
美元	795,094,284.62	588,789,297.69

欧元

474,279,145.14

269,193,348.35

港币	114,639,138.91	124,893,845.08
日元	22,598,349.37	54,709,484.01

瑞郎	58,233.06	411,988.16
澳元	3,716,700.05	21.17

新列伊

554,195.62

498,160.19

新加坡元	5,236,862.09	-
英镑	1,566,024.50	1,362,475.15

台币	6,689.38	-
泰铢	16,185,899.86	255,506,621.05

里拉

14,534,274.62

240,240.08

阿根廷比索	462,757.96	2,307,585.41
巴西雷亚尔	502,797.87	373,245.80

合 计

1,449,435,353.05

1,298,286,312.14

公司采用敏感性分析外币汇率变动对公司税前净利润的影响，在其他因素不变的情况下，基于报告期期末金融资产及金融负债的静态结构，测算报告期期末当日汇率中间价变动1%时对税前利润的影响。有关分析基于以下假设：（1）当人民币对美元汇率波动1%时，其他货币对人民币汇率保持不变的情况下，税前利润变化的绝对值；（2）当人民币对欧元汇率波动1%时，其他货币对人民币汇率保持不变的情况下，税前利润变化的绝 对值；（ 3）当人民币对其他货币汇率波动1%时，欧元、美元汇率保持不变，其他货币汇率同时同向波动1%的情况下，税前利润变化的绝对值；（4）以资产负债表日的人民币汇率中间价为基数，在此基础上变动1%。在上述假设条件下，测算外币汇率变动对公司税前净利润的影响如下：

汇率变动	对税前利润的影响（人民币万元）
	2018年12月31日

若人民币对美元贬值1%

206.30

若人民币对美元升值1%

-206.30

若人民币对欧元贬值1%

205.09

若人民币对欧元升值1%	-205.09
若人民币对其他货币贬值1%	-260.23

若人民币对其他货币升值1%

260.23

（2）利率风险利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。固定利率的金融工具因利率变化而产生公允价值的变动风险，公司借款以浮动利率为主，固定利率借款较少，且周期较短。管理层综合考虑认为公司面临的公允价值变动风险并不重大，本公司目前并无利率对冲的政策。

因利率变动而引起金融工具现金流量变动的风险主要与以浮动利率计息的短期借款（详见附注七、26）、长期借款（详见附注七、37）及以浮动利率计息的长期应付款（详见附注七、39）有关。公司对利率现金流量风险采用敏感性分析并基于以下假设：（1）市场利率变化影响可变利率金融工具的利息收入或费用（2）以浮动利率计息的短期借款在一个完整的会计年度内将可以继续循环借款，以浮动利率计息的长期借款、长期应付款在一个完整的会计年度内将不会被要求偿付（3）利率敏感度是指当其他变量不变的情况下，利率上下浮动1%，公司税前利润变化的绝对额

利率变动（基点）	对税前利润的影响（人民币万元）
	2018年12月31日	2017年12月31日
+100	-5,576.97	-9,740.09

-100

5,576.97

9,740.09

（3）其他价格风险

其他价格风险，是指汇率风险和利率风险以外的市场价格变动而发生波动的风险，无论这些变动是由于与单项金融工具或其发行方有关的因素而引起的，还是由于与市场内交易的所有类似金融工具有关的因素而引起的。

本公司持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的衍生金融工具、可供出售金融资产，在资产负债表日以其公允价值列示。因此，本公司面临价格风险。本公司持有的可供出售金融资产为权益类金融工具，包括上市公司股票、可转债及非公开市场定期发行的非上市公司股权，本公司由指定成员密切监控投资产品之价格变动。

本公司价格风险之敏感性分析，基于以下假设：（1）当且仅当市场价格发生变化，其他风险因素不变（2）所持有的可供出售金融资产、衍生金融工具数量为资产负债表日数量（3）价格风险的敏感度是指当金融资产单价上升或下降1%，对税前利润或其他综合收益产生的影响。

项 目	可供出售金融资产账面价值 （人民币万元）	对税前利润或其他综合收益影响 （人民币万元）
可供出售金融资产单价上升1%	65,439.80	654.40

可供出售金融资产单价下降1%

65,439.80

-654.40

2、信用风险

信用风险，是债务人或交易对手未履行约定合同中的义务而造成损失的风险。2018年12月31日，可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本公司金融资产产生的损失，具体包括：

合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金额；对于以公允价值计量的金融工具而言，账面价值反映了其风险敞口，但并非最大风险敞口，其最大风险敞口将随着未来公允价值的变化而改变。

为降低信用风险，本公司制定信用管理制度，对客户进行信用评估，评估内容包括历史信用状况、实地调查、财务报表分析、法律诉讼情况等，针对不同信用等级给予相应的销售政策，控制信用额度，执行严格的信用审批，及时更新信用评估，管理层持续监控应收款项的信用风险。

公司销售客户分为境内客户、境外客户，境内客户的销售政策包括：预收销售、现款现货及信用销售，在信用销售情况

下合理安排信用额度、信用期，并有专人监控回款情况以确保采取必要的措施回收过期债权。境外客户有两种销售方式：（1）信用证销售，收到信用证后发货或提交提单；（2）信用销售，给予客户一定的账期，通过购买保险等方式，将客户信用风险降低至可接受范围，公司定期分析账龄，于每个资产负债表日计提充足的坏账准备。因此，本公司管理层认为所承担的信用风险已经大为降低。

本公司的现金及现金等价物存放于信用评级较高的中国大陆银行、海外银行，风险集中度及信用风险较低。3、流动风险流动性风险是指公司没有充足的现金及现金等价物用以偿还到期债务或应对投资需求。公司流动风险管理的目标是保持充分的流动资金满足公司的经营需要，平衡流动资产、流动负债，并降低现金流量波动的影响。

公司制定了流动风险管理制度，于每年年初根据当年的经营计划、借款到期情况预测年度内的资金需求总量，本公司管理层根据年度资金需求妥善安排筹资规模、结构、方式、期限，按月编制现金流量预测表，监测现金流变化情况，主动调整资产负债结构，满足流动性需求。

本公司将银行借款作为重要的资金来源，公司与外部银行已建立稳定的合作关系，公司外部融资渠道通畅，本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。

期末，公司持有的金融资产、金融负债按未折现剩余合同现金流量的到期期限分析如下：

单位：万元

项 目	无期限	即时偿还或1年以内	1-3年	3-5年	5年以上	合计
货币资金	-	240,365.70	-	-	-	240,365.70

应收票据	-	23,966.60	-	-	-	23,966.60
应收账款	-	937,556.45	-	-	-	937,556.45

应收利息

-

1,517.82

-

-

-

1,517.82

其他应收款	-	103,584.74	-	-	-	103,584.74
可供出售金融资产	65,439.80	-	-	-	-	65,439.80

金融资产合计	65,439.80	1,306,991.31	-	-	-	1,372,431.11
短期借款	-	485,783.79	-	-	-	485,783.79

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	-	74.09	-	-	-	74.09
应付票据	-	152,507.89	-	-	-	152,507.89

应付账款	-	357,298.15	-	-	-	357,298.15
应付利息	-	6,226.87	-	-	-	6,226.87

其他应付款

-

148,336.41

-

-

-

148,336.41

其他流动负债	-	4,122.92	-	-	-	4,122.92
一年内到期的非流动负债	-	232,065.30	-	-	-	232,065.30

长期借款	-	-	73,072.30	13,735.00	15,356.50	102,163.80
应付债券	-	-	10,000.00	-	-	10,000.00

长期应付款

-

-

55,320.47

33,578.74

16,626.61

105,525.83

金融负债合计

-

1,386,415.42

138,392.77

47,313.74

31,983.11

1,604,105.05

十一、公允价值的披露

1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

单位： 元

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量	--	--	--	--
（2）权益工具投资	27,034,200.00			27,034,200.00
持续以公允价值计量的资产总额	27,034,200.00			27,034,200.00
衍生金融负债	740,875.00			740,875.00
二、非持续的公允价值计量	--	--	--	--

2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

公允价值计量方法基于相同资产或负债在活跃市场中的标价（未经调整）。

3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策

7、本期内发生的估值技术变更及变更原因

8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

9、其他

十二、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

母公司名称

注册地

业务性质

注册资本

母公司对本企业的持股比例

母公司对本企业的表决权比例

本企业的母公司情况的说明

存在控制关系的关联方个人

关联方个人姓名

关联方关系

王柏兴	实际控制人，直接和间接持有公司33.40%%的股权

本企业最终控制方是王柏兴。其他说明：

2、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注、九、1。

3、本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注、九、3。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：

合营或联营企业名称	与本企业关系
江苏长飞中利光纤光缆有限公司	联营企业
苏州科宝光电科技有限公司	联营企业
沭阳新晖太阳能发电有限公司	该等公司系原联营企业常熟中巨新能源投资有限公司全资子公司，因2016年12月末，公司转让常熟中巨新能源投资有限公司19.05%股权，自2016年末起，公司不再持有该等企业股权。根据深交所关联方批露规则，上述企业在2017年度仍与公司构成关联方关系。2018年度不再属于公司关联方。
金昌新阳光光伏电力有限公司	同上
嘉峪关中利腾晖新能源有限公司	同上
神木市紫旭新能源有限公司	同上
海南中晖新能源有限公司	同上

其他说明

4、其他关联方情况

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
王伟峰	实际控制人近亲属
江苏中鼎房地产开发有限责任公司	同一实际控制人
江苏中翼汽车新材料科技有限公司	同一实际控制人
江苏中利能源控股有限公司	注1

其他说明

注1：公司实际控制人2017年4月受让常熟市汇聚电工材料有限公司（以下简称“汇聚电工”）85%股权，实际控制人近亲属王伟峰受让汇聚电工15%股权，汇聚电工成为公司实际控制人控制的企业。2017年5月，公司实际控制人王柏兴将持有

4,430.00万股公司股权转让给汇聚电工，期末汇聚电工持有公司5.07%的股权。2017年5月26日，汇聚电工更名为江苏中利能源控股有限公司（以下简称“中利能源控股”）。2017年1-3月，中利能源控股不作为关联方披露，自2017年4月起，中利能源控股作为公司并表范围外关联方。

5、关联交易情况

（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

单位： 元

关联方	关联交易内容	本期发生额	获批的交易额度	是否超过交易额度	上期发生额
江苏长飞中利光纤光缆有限公司	采购光缆、接受劳务等	690,956,228.46	752,260,000.00	否	704,042,138.15
苏州科宝光电科技有限公司	采购光缆、接受劳务等	24,807,854.62	31,100,000.00	否	21,384,972.81
江苏中翼汽车新材料科技有限公司	采购接线盒等	38,070,010.30	43,080,000.00	否	29,086,264.16
江苏中利能源控股有限公司	采购托板、箱子等	31,571,530.76	47,260,000.00	否	41,298,209.64
合 计		785,405,624.14	873,700,000.00	否	795,811,584.76

出售商品/提供劳务情况表

单位： 元

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
沭阳新晖太阳能发电有限公司	提供劳务		769,230.77
金昌新阳光光伏电力有限公司	提供劳务		1,837,606.84
嘉峪关中利腾晖新能源有限公司	提供劳务		1,239,316.24
神木市紫旭新能源有限公司	提供劳务		2,136,752.14
海南中晖新能源有限公司	提供劳务		1,218,537.74
江苏长飞中利光纤光缆有限公司	销售电缆等	105,547,406.40	92,488,704.13
江苏长飞中利光纤光缆有限公司	提供劳务	470,679.25
苏州科宝光电科技有限公司	销售电缆、材料等	20,585,782.14	17,128,475.03
苏州科宝光电科技有限公司	提供劳务		21,158.46
江苏中翼汽车新材料科技有限公司	销售电缆、材料等	1,232,335.94	1,327,576.45
江苏中翼汽车新材料科技有限	提供劳务	231,352.80

公司
江苏中鼎房地产开发有限责任公司	销售电缆、材料等	11,467.24	234,615.64
江苏中鼎房地产开发有限责任公司	提供劳务	4,260.50
江苏中利能源控股有限公司	销售电缆、材料等	76,689.71	258,577.34
合 计		128,159,973.98	118,660,550.79

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

单位： 元

委托方/出包方名称

受托方/承包方名称

受托/承包资产类型

受托/承包起始日

受托/承包终止日

托管收益/承包收益定价依据

本期确认的托管收益/承包收益

关联托管/承包情况说明本公司委托管理/出包情况表：

单位： 元

委托方/出包方名称

受托方/承包方名称

委托/出包资产类型

委托/出包起始日

委托/出包终止日

托管费/出包费定价依据

本期确认的托管费/出包费

关联管理/出包情况说明

（3）关联租赁情况

本公司作为出租方：

单位： 元

承租方名称

租赁资产种类

本期确认的租赁收入

上期确认的租赁收入

本公司作为承租方：

单位： 元

出租方名称

租赁资产种类

本期确认的租赁费

上期确认的租赁费

关联租赁情况说明

公司向关联方收取租金

关联方名称

租金内容

本期发生额

上期发生额

江苏中翼汽车新材料科技有限公司		房租		1,393,963.62		1,393,963.62
江苏长飞中利光纤光缆有限公司		房租		100,571.43		100,571.43

苏州科宝光电科技有限公司

房租

70,285.71

70,285.71

江苏中利能源控股有限公司		房租		451,325.13		260,190.48
合 计				2,016,145.89		1,825,011.24

（4）关联担保情况

本公司作为担保方

单位： 元

被担保方

担保金额

担保起始日

担保到期日

担保是否已经履行完毕

本公司作为被担保方

单位： 元

担保方

担保金额

担保起始日

担保到期日

担保是否已经履行完毕

关联担保情况说明

（5）期末关联方为公司子公司向金融机构借款、开具银行承兑汇票及信用证提供担保情况

担保方	被担保方	担保方式	担保金额	借款余额/票据金额	备注
王柏兴	宁夏中盛电缆技术有限公司	保证	15,000,000.00	15,000,000.00	短期借款

王柏兴、朱菊芬夫妇	苏州腾晖光伏技术有限公司	保证	600,000,000.00	600,000,000.00	长期借款
王柏兴、王伟峰	苏州腾晖光伏技术有限公司	保证	165,000,000.00	150,000,000.00	短期借款
王柏兴	苏州腾晖光伏技术有限公司	保证	480,000,000.00	330,000,000.00	长期借款
			200,000,000.00	200,000,000.00	长期应付款
王柏兴	江苏中利集团股份有限公司	保证	367,000,000.00	347,000,000.00	短期借款

（6）期末公司为关联方向金融机构借款提供担保情况

本期不存在为关联方向金融机构借款提供担保事项。

（5）关联方资金拆借

单位： 元

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆入
拆出

（6）关联方资产转让、债务重组情况

单位： 元

关联方

关联交易内容

本期发生额

上期发生额

（7）关键管理人员报酬

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员从公司领取薪酬	946.64	745.59

（8）其他关联交易

公司向关联方收取服务费

关联方名称

服务费内容

本期发生额

上期发生额

江苏中翼汽车新材料科技有限公司	餐费等		73,089.36		158,383.22
江苏长飞中利光纤光缆有限公司	餐费等		892,134.10		1,231,529.04

苏州科宝光电科技有限公司

餐费等

62,762.28

93,413.22

江苏中鼎房地产开发有限责任公司	餐费等		24,172.76		11,917.46
江苏中利能源控股有限公司	餐费等		80,002.49		25,185.42

合 计

1,132,160.99

1,520,428.35

6、关联方应收应付款项

（1）应收项目

单位： 元

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
应收账款	苏州科宝光电科技有限公司	3,007,206.43		5,543,257.46
应收账款	江苏长飞中利光纤光缆有限公司	28,041,996.83		7,734,047.65
其他应收款	苏州科宝光电科技有限公司			96,270.44

（2）应付项目

单位： 元

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付账款	苏州科宝光电科技有限公司	6,079,943.39	8,581,045.04
应付账款	江苏长飞中利光纤光缆有限公司	422,701,439.06	277,332,422.08
应付账款	江苏中利能源控股有限公司	10,854,468.18	10,789,859.20
应付账款	江苏中翼汽车新材料科技有限公司	9,038,209.86	23,900,721.10

其他应付款	江苏中鼎房地产开发有限责任公司		522,700.00
其他应付款	江苏长飞中利光纤光缆有限公司	2,996,670.00	3,787,814.40
应付利息	王柏兴		11,844,505.60

7、关联方承诺8、其他

十三、股份支付

1、股份支付总体情况

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

公司本期授予的各项权益工具总额	0.00
公司本期行权的各项权益工具总额	0.00
公司本期失效的各项权益工具总额	34,785,740.00
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限	0
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限	0

其他说明

1、股份支付总体情况

累计发行的限制性股票	3,940,000股
其中：本期发行的限制性股票

截止本期末累计解锁的限制性股票	1,526,000股
截止本期末累计回购注销的限制性股票	2,414,000股

期末尚未解锁的限制性股票及解锁期限

股份支付情况的说明：

2015年，公司向公司董事及高级管理人员、核心骨干人员共计81人定向发行限制性股票（人民币普通股）3,940,000股，每股面值人民币1.00元，授予日为2015年9月1日，授予价格为14.61元/股；

根据2016年6月28日公司召开第三届董事会2016年第六次临时会议审议通过的《关于调整限制性股票回购价格的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，回购尚未解锁的125,000股限制性股票，同时，公司限制性股票激励计划股票回购价格作出调整，调整后的激励计划股票回购价格为14.51元/股。

根据公司于2017年7月17日召开第四届董事会2017年第八次临时会议决议通过的《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》、《关于调整限制性股票回购价格的议案》, 鉴于原激励对象因个人原因离职，回购尚未解锁的117,000股限制性股票。同时，因公司实施了2016年度利润分配方案，对公司限制性股票回购价格进行调整，调整后的公司限制性股票回购价格为14.41元/股。

根据公司于2018年4月17日召开第四届董事会第六次会议及第四届监事会第六次会议审议通过的《关于回购注销激励对象部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，由于公司2016、2017年业绩均未达到公司限制性股票激励计划第二次、

第三次的解锁条件，公司回购并注销了75名激励对象第二次、第三次解锁所涉及的已授予但未满足解锁条件的总计217.2万股限制性股票，回购价格为14.41元/股，本次回购注销事宜于2018年6月14日完成。2018年末公司累计发行的限制性股票已全部注销或解锁。

2、授予的限制性股票解锁安排

本激励计划首次授予的限制性股票分三期解锁，解锁考核年度分别为2015年度、2016年度、2017年度。公司将对激励对象分年度进行绩效考核，每个会计年度考核一次，以达到业绩考核目标作为激励对象的解锁条件之一。具体如下：

解锁期

财务业绩指标

第一个解锁期	以 2014 年净利润为基数，2015 年净利润增长率不低于 25%
第二个解锁期	以 2014 年净利润为基数，2016 年净利润增长率不低于 45%

第三个解锁期

以 2014 年净利润为基数，2017 年净利润增长率不低于 60%

以上2014年度、2015年度、2016年度、2017年度的净利润指归属于上市公司股东的扣除非经常损益后的净利润。激励计划的成本应计入公司相关成本或费用，并在经常性损益中列支。

除此之外，限制性股票锁定期内，各年度归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。

根据2016年9月6日公司召开第三届董事会2016年第九次临时会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》，解锁限制性股票1,526,000股。

公司2016、2017年业绩均未达到公司限制性股票激励计划第二次、第三次的解锁条件，公司回购并注销了第二次、第三次解锁所涉及的已授予的所有限制性股票。

3、授予的限制性股票公允价值及成本

公司上期向激励对象授予限制性股票394万股，根据相关估值工具确定授予日限制性股票的公允价值总额、公司授予价格计算公司本次激励计划授予的总成本3,116.62万元，并在激励计划的实施过程中按照解锁比例进行分期确认。2015年至2018年成本摊销情况见下表：

项目名称	2015年度	2016年度	2017年度（注）	2018年度
摊销金额（万元）	675.27	1,402.48	-1,402.48

根据激励计划规定的绩效考核办法，公司2016年度、2017年度未达到激励计划规定的绩效考核标准，公司冲回2016年度确认的股份支付费用。2018年度公司已回购并注销剩余已授予的217.2万股限制性股票，2018年度不需确认股份支付费用。

2、以权益结算的股份支付情况

□ 适用 √ 不适用

3、以现金结算的股份支付情况

□ 适用 √ 不适用

4、股份支付的修改、终止情况

5、其他

十四、承诺及或有事项

1、重要承诺事项

资产负债表日存在的重要承诺

截至2018年12月31日，公司无需要披露的其他重要的承诺事项。

2、或有事项

（1）资产负债表日存在的重要或有事项

2、截至2018年12月31日，公司为子公司向金融机构借款、开具银行承兑汇票、信用证及保函、发行债券和采购货款提供担保情况

被担保方	担保方式	担保金额	借款余额/票据金额	备注
常熟市中联光电新材料有限责任公司	保证	350,000,000.00	250,000,000.00	短期借款

常州船用电缆有限责任公司

保证

152,000,000.00

137,000,000.00

短期借款

广东中德电缆有限公司	保证	100,000,000.00	89,999,631.20	短期借款
江苏中利电子信息科技有限公司	保证	1,165,062,760.00	337,100,000.00	短期借款
			50,000,000.00	应付票据
			597,062,760.00	融资租赁

辽宁中德电缆有限公司	保证	152,013,995.84	100,000,000.00	短期借款
			20,000,000.00	应付票据
			3,468,857.39	保函

辽宁中利光电新材料有限公司	保证	60,000,000.00	23,000,000.00	长期借款
宁夏中盛电缆技术有限公司	保证	35,000,000.00	35,000,000.00	短期借款

青海中利光纤技术有限公司	保证	668,995,298.00	342,948,000.00	短期借款
			10,000,000.00	应付票据
			4,457,298.00	信用证
			197,423,000.00	长期借款
深圳市中利科技有限公司	保证	200,000,000.00	56,000,000.00	短期借款

苏州腾晖光伏技术有限公司	保证	4,898,118,125.06	453,000,000.00	短期借款
			1,755,100,000.00	长期借款
			535,553,337.79	应付票据
			293,928,094.78	保函
			500,000,000.00	应付债券
			200,000,000.00	长期应付款

Talesun Technologies (Thailand)

保证

397,354,036.34

235,286,575.81

短期借款

CO.,LTD		46,706,671.95	融资租赁
		2,848,500.00	保函

江苏腾晖电力技术有限公司	保证	37,500,000.00	37,500,000.00	短期借款
肥西宏晖光伏发电有限公司	保证	149,190,363.30	114,076,917.16	融资租赁

齐河蓝光光伏发电有限公司	保证	143,348,124.50	105,000,000.00	融资租赁
吐鲁番华北腾晖光伏发电有限公司	保证	240,799,614.16	192,442,995.39	融资租赁

定远昊晖光伏发电有限公司

保证

153,650,049.64

110,000,000.00

融资租赁

玉门中利腾晖新能源电力有限公司	保证	203,402,907.46	135,000,000.00	融资租赁
冠县明晖光伏发电有限公司	保证	175,737,560.98	126,870,199.20	融资租赁

安阳县中晖光伏发电有限公司

保证

67,591,369.56

48,796,230.46

融资租赁

3、截至2018年12月31日，公司为其他公司提供融资担保

被担保方

融资方式

担保方式

担保金额

实际使用金额

中利腾晖(嘉峪关)光伏发电有限公司（注1）

长期借款

连带保证

750,000,000.00

476,000,000.00

泗水新晖光伏发电有限公司（注2）	融资租赁	连带保证	118,993,461.95	91,686,847.89
海南州明晖新能源有限公司（注2）	融资租赁	连带保证	345,968,843.58	307,800,000.00

宁夏中利牧晖新能源有限公司（注3）	融资租赁	连带保证	609,614,992.73	446,500,000.00
Aslanbey Ltd. ?ti. （注4）	电站建设借款	连带保证	345,905,280.00	396,978,880.23
Sultandere Ltd.?ti. （注4）
Avdan Ltd.?ti（注4）
ROSE A.?. （注4）
Sanlar Ltd.?ti（注4）

注1：2012年12月22日，公司与中利腾晖(嘉峪关)光伏发电有限公司的关联方招商新能源控股有限公司签订《反担保保证合同》，因公司为中利腾晖(嘉峪关)光伏发电有限公司提供担保，招商新能源控股有限公司以连带责任保证的方式向公司提供反担保。

注2：2017年12月22日，公司与海南州明晖新能源有限公司、泗水新晖光伏发电有限公司的关联方上海君知恩投资管理有限公司签订《反担保保证合同》，因公司为海南州明晖新能源有限公司、泗水新晖光伏发电有限公司对外融资提供担保，上海君知恩投资管理有限公司以连带责任保证的方式为上述公司向公司提供反担保。

注3：2017年12月28日，公司与宁夏中利牧晖新能源有限公司的关联方招新能源投资（上海）有限公司签订《反担保保证合同》，因公司为宁夏中利牧晖新能源有限公司提供担保，宁夏中利牧晖新能源有限公司以连带责任保证的方式向公司提供反担保。截止报告日，宁夏中利牧晖新能源有限公司已结清融资款项。

注4：子公司Talesun Solar Enerji AS、Talesun Solar Switzerland AG 及Talesun Solar Technologe SAGL联合土耳其40MW电站项目合作方ZENENERJI AS与融资方Yap? ve Kredi Bankas? A.?就电站建设项目融资事项签订保证合同，因ZENENERJIAS的子公司Aslanbey Ltd. ?ti、Sultandere Ltd.?ti、Avdan Ltd.?ti、ROSE A.?、Sanlar Ltd.?ti电站建设向融资方Yap? ve KrediBankas? A.?借款，保证合同约定，上述各方共同为Yap? ve Kredi Bankas? A.?5,040.00万美元借款提供连带责任担保，保证期限为上述借款期限（增值税贷款560万美元担保期限为5年，其余贷款担保期限12年）。同时，子公司Talesun Solar Enerji AS、Talesun Solar Switzerland AG 及Talesun Solar Technologe SAGL与ZENENERJI AS签订反担保合同，ZENENERJI AS为子公司上述担保提供反担保。截止2018年12月31日，上述保证合同项下归属的借款及利息余额为5,784.17万美元。

（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明

公司不存在需要披露的重要或有事项。

3、其他

十五、资产负债表日后事项

1、重要的非调整事项

单位： 元

项目

内容

对财务状况和经营成果的影响数

无法估计影响数的原因

2、利润分配情况

单位： 元

3、销售退回

4、其他资产负债表日后事项说明

根据公司第四届董事会第十次会议审议通过的《关于公司2018年度利润分配的预案》，公司2018年度不进行利润分配，本年度不转增、不送股。上述利润分配预案尚待公司股东大会批准。

十六、其他重要事项

1、前期会计差错更正

（1）追溯重述法

单位： 元

会计差错更正的内容

处理程序

受影响的各个比较期间报表项目名称

累积影响数

（2）未来适用法

会计差错更正的内容

批准程序

采用未来适用法的原因

2、债务重组3、资产置换

（1）非货币性资产交换

（2）其他资产置换

4、年金计划5、终止经营

单位： 元

项目

收入

费用

利润总额

所得税费用

净利润

归属于母公司所有者的终止经营利润

其他说明

6、分部信息

（1）报告分部的确定依据与会计政策

根据本公司的内部组织结构、管理要求及内部报告制度，本公司的经营业务划分为电缆和光伏两个经营分部，本公司的管理层定期评价这些分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。

（2）报告分部的财务信息

单位： 元

项目	电缆业务分部	光伏业务分部	分部间抵销	合计
营业收入	8,114,230,076.70	8,798,860,002.02	-186,793,445.64	16,726,296,633.08
营业成本	6,795,285,247.31	6,973,880,038.41	-187,026,961.59	13,582,138,324.13
资产总额	16,612,815,760.83	16,033,347,564.25	-7,066,169,409.35	25,579,993,915.73
负债总额	7,504,998,661.73	10,898,047,287.88	-1,770,563,489.73	16,632,482,459.88

（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因（4）其他说明

7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

1、截止本报告日，公司实际控制人王柏兴先生以直接以及间接持有公司28,936.18万股的股份的收益权作质押(或以协议逆回购的方式),向其他机构借款或为其他单位提供担保。上述质押股份占王柏兴先生直接以及间接持有公司股份的99.36%，占公司总股本的33.19%。

2、2018年12月10日，公司召开第四届董事会2018年第十二次临时会议，会议审议通过了《关于公司非公开发行股票条件的议案》，公司计划非公开发行股票数量不超过174,357,413股（含174,357,413股）、非公开发行股票募集资金总额不超过167,936.00万元（含167,936.00万元），用于收购子公司江苏中利电子信息科技有限公司49.14%股权及补充流动资金。截止报告日，上述非公开发行股票事项尚未经中国证券监督管理委员会批准。

8、其他

十七、母公司财务报表主要项目注释

1、应收票据及应收账款

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
应收票据	139,461,292.68	195,360,659.81
应收账款	1,284,479,778.14	1,348,725,179.65
合计	1,423,941,070.82	1,544,085,839.46

（1）应收票据

1)应收票据分类列示

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	56,551,679.64	182,161,371.47
商业承兑票据	82,909,613.04	13,199,288.34
合计	139,461,292.68	195,360,659.81

2)期末公司已质押的应收票据

单位： 元

项目

期末已质押金额

3)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

单位： 元

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑票据	243,907,113.35
商业承兑票据		500,000.00
合计	243,907,113.35	500,000.00

4)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

单位： 元

项目

期末转应收账款金额

其他说明

（2）应收账款

1)应收账款分类披露

单位： 元

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款	1,371,554,835.37	100.00%	87,075,057.23	6.35%	1,284,479,778.14	1,417,990,311.15	100.00%	69,265,131.50	4.88%	1,348,725,179.65
合计	1,371,554,835.37	100.00%	87,075,057.23	6.35%	1,284,479,778.14	1,417,990,311.15	100.00%	69,265,131.50	4.88%	1,348,725,179.65

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

账龄	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
六个月以内	926,850,652.27	18,008,480.54	67.58%
六个月至一年	282,749,431.31	13,430,634.45	20.62%
一至二年	76,827,845.92	7,682,784.59	5.60%
二至三年	40,491,666.72	12,147,500.02	2.95%
三至四年	17,635,086.74	8,805,505.22	1.29%
四年以上	27,000,152.41	27,000,152.41	1.96%
合计	1,371,554,835.37	87,075,057.23	100.00%

确定该组合依据的说明：

公司管理层认为应收款相同账龄具有相同或类似信用风险。组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额17,809,925.73元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

单位： 元

单位名称

收回或转回金额

收回方式

3)本期实际核销的应收账款情况

单位： 元

项目	核销金额
客户1	2,999.42
客户2	2,522.84
客户3	4,299.23
客户4	12,962.50
客户5	10,876.60
客户6	1,745,590.54
客户7	1,985.60
客户8	8,871.02
客户9	17,953.35
客户10	46,865.07
客户11	20,884.45
客户12	3,311.76
客户13	541,294.20
客户14	114,970.56
客户15	85,923.96
客户16	716,761.11
客户17	70,119.82
客户18	414,312.89

其中重要的应收账款核销情况：

单位： 元

单位名称

应收账款性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

应收账款核销说明：

4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

往来单位名称

与公司关系

金 额

占应收账款总额比例(%)

账 龄

坏账准备

单位1	非关联客户	198,891,000.00	14.50	注1	7,280,910.00
单位2	非关联客户	87,624,983.11	6.39	六个月以内	1,752,499.66

单位3	关联方客户	35,452,385.44	2.58	注2	-
单位4	非关联客户	33,339,797.42	2.43	注3	1,172,182.35

单位5

非关联客户

27,129,210.18

1.98

注4

555,025.87

合 计

382,437,376.15

27.88

10,760,617.89

注1：其中六个月以内88,788,000.00元，六个月至一年110,103,000.00元；注2：其中六个月以内21,291,566.82元，六个月至一年14,136,742.32元，三至四年24,076.30元；注3：其中六个月以内16,494,441.88元，六个月至一年16,844,840.74元，一至二年514.80元；注4：其中六个月以内26,714,487.98元，六个月至一年414,722.20元。5)因金融资产转移而终止确认的应收账款6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额其他说明：

2、其他应收款

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
应收股利	400,000,000.00	370,000,000.00
其他应收款	1,625,211,872.79	1,260,891,563.71
合计	2,025,211,872.79	1,630,891,563.71

（1）应收利息

1)应收利息分类

单位： 元

项目

期末余额

期初余额

2)重要逾期利息

单位： 元

借款单位

期末余额

逾期时间

逾期原因

是否发生减值及其判断依据

其他说明：

（2）应收股利

1)应收股利

单位： 元

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
苏州腾晖光伏技术有限公司	300,000,000.00	370,000,000.00
广东中德电缆有限公司	100,000,000.00
合计	400,000,000.00	370,000,000.00

2)重要的账龄超过1年的应收股利

单位： 元

项目(或被投资单位)

期末余额

账龄

未收回的原因

是否发生减值及其判断依据

其他说明：

（3）其他应收款

1)其他应收款分类披露

单位： 元

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款	1,633,256,165.16	99.02%	8,044,292.37	0.49%	1,625,211,872.79	1,266,630,637.33	100.00%	5,739,073.62	0.45%	1,260,891,563.71
单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款	16,085,053.54	0.98%	16,085,053.54	0.98%
合计	1,649,341,218.70	100.00%	24,129,345.91	1.46%	1,625,211,872.79	1,266,630,637.33	100.00%	5,739,073.62	0.45%	1,260,891,563.71

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

账龄	期末余额
	其他应收款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
六个月以内	1,265,799,160.40	242,308.31	77.50%
六个月至一年	189,428,873.95	1,674,186.65	11.60%
一至二年	159,432,901.46	1,733,866.45	9.76%
二至三年	15,960,622.59	2,416,493.58	0.98%
三至四年	1,314,338.76	657,169.38	0.08%
四年以上	1,320,268.00	1,320,268.00	0.08%
合计	1,633,256,165.16	8,044,292.37	100.00%

确定该组合依据的说明：

公司管理层认为应收款相同账龄具有相同或类似信用风险。组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额18,390,272.29元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

单位： 元

单位名称

转回或收回金额

收回方式

3)本期实际核销的其他应收款情况

单位： 元

项目

核销金额

其中重要的其他应收款核销情况：

单位： 元

单位名称

其他应收款性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

其他应收款核销说明：

4)其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
关联方往来款	1,589,628,767.01	1,189,349,304.42
保证金	58,434,333.79	46,668,700.56
暂付款	1,278,117.90	30,612,632.35
合计	1,649,341,218.70	1,266,630,637.33

5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例	坏账准备期末余额
苏州腾晖光伏技术有限公司	关联方往来款	1,235,761,438.20	其中六个月以内1,158,408,033.06元，六个月至一年40,205,911.88元，一至二年59,241,849.28元，二至三年7,905,643.98元	74.92%
青海中利光纤技术有	关联方往来款	155,269,600.00	其中六个月以内	9.41%

限公司			30,450,214.00元，六个月至一年45,000,000.00元，一至二年79,819,386.00元
江苏中利电子信息科技有限公司	关联方往来款	71,000,000.00	六个月以内	4.30%
常州船用电缆有限责任公司	关联方往来款	33,500,000.00	其中六个月以内18,602.38元，六个月至一年33,481,397.62元	2.03%
宁夏中盛电缆技术有限公司	关联方往来款	30,000,000.00	其中六个月以内5,000,000.00元，六个月至一年25,000,000.00元	1.82%
合计	--	1,525,531,038.20	--	92.48%

6)涉及政府补助的应收款项

单位： 元

单位名称

政府补助项目名称

期末余额

期末账龄

预计收取的时间、金额及依据

7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额其他说明：

3、长期股权投资

单位： 元

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	7,005,455,540.03		7,005,455,540.03	5,215,894,472.03		5,215,894,472.03
对联营、合营企业投资	223,256,271.48		223,256,271.48	204,759,889.55		204,759,889.55
合计	7,228,711,811.51		7,228,711,811.51	5,420,654,361.58		5,420,654,361.58

（1）对子公司投资

单位： 元

被投资单位

期初余额

本期增加

本期减少

期末余额

本期计提减值准备

减值准备期末余额

常熟市中联光电新材料有限责任公司	195,032,372.46			195,032,372.46
深圳市中利科技有限公司	73,880,000.00			73,880,000.00
辽宁中德电缆有限公司	273,147,030.00	30,349,700.00		303,496,730.00
中利科技集团(惠州)有限公司	10,000,000.00		10,000,000.00
广东中德电缆有限公司	240,000,000.00			240,000,000.00
常州船用电缆有限责任公司	480,000,000.00			480,000,000.00
利星科技（亚洲）有限公司	52,875,434.00		52,875,434.00	0.00
苏州腾晖光伏技术有限公司	3,478,538,509.52	1,597,349,300.00		5,075,887,809.52
青海中利光纤技术有限公司	150,000,000.00	200,000,000.00		350,000,000.00
常熟市协友企业服务有限公司	2,000,000.00			2,000,000.00
常熟利星光电科技有限公司	5,000,000.00	24,737,502.00		29,737,502.00
宁夏中盛电缆技术有限公司	100,000,000.00			100,000,000.00
均彤投资（上海）有限公司	40,000,000.00			40,000,000.00
常熟中利光纤技术有限公司	1,000,000.00			1,000,000.00
江苏中利电子信息科技有限公司	114,421,126.05			114,421,126.05
合计	5,215,894,472.03	1,852,436,502.00	62,875,434.00	7,005,455,540.03

（2）对联营、合营企业投资

单位： 元

投资单位	期初余额	本期增减变动								期末余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利	计提减值准备	其他

				资损益			或利润
一、合营企业
二、联营企业
江苏长飞中利光纤光缆有限公司	143,483,824.42			22,453,893.34			10,359,165.21			155,578,552.55
苏州科宝光电科技有限公司	40,303,049.02			7,493,619.43						47,796,668.45
上海康速金属材料有限公司	20,973,016.11			-1,091,965.63						19,881,050.48
小计	204,759,889.55			28,855,547.14			10,359,165.21			223,256,271.48
合计	204,759,889.55			28,855,547.14			10,359,165.21			223,256,271.48

（3）其他说明

4、营业收入和营业成本

单位： 元

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	3,101,222,506.02	2,790,665,504.14	3,459,676,624.00	3,180,958,747.42
其他业务	8,482,957.60	6,256,474.12	14,522,138.59	12,423,776.05
合计	3,109,705,463.62	2,796,921,978.26	3,474,198,762.59	3,193,382,523.47

其他说明：

收入前五名

项 目

本期发生额

上期发生额

前五名客户销售金额

913,639,670.79

796,407,334.35

占营业收入比例

29.38%

22.92%

5、投资收益

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益	400,000,000.00	370,000,000.00

权益法核算的长期股权投资收益	28,855,547.14	24,467,608.66
处置长期股权投资产生的投资收益	-31,069,458.03	-10,819,183.12
可供出售金融资产在持有期间的投资收益	552,542.43	766,183.18
合计	398,338,631.54	384,414,608.72

6、其他

本公司投资收益汇回不存在重大限制。

（2）按成本法核算的长期股权投资收益

项 目

本期发生额

上期发生额

苏州腾晖光伏技术有限公司	300,000,000.00	370,000,000.00
广东中德电缆有限公司	100,000,000.00

合 计

400,000,000.00

370,000,000.00

（3）按权益法核算的长期股权投资收益

项 目

本期发生额

上期发生额

江苏长飞中利光纤光缆有限公司

22,453,893.34

19,275,443.51

苏州科宝光电科技有限公司	7,493,619.43	6,285,926.89
上海康速金属材料有限公司	-1,091,965.63	-1,093,761.74

合 计

28,855,547.14

24,467,608.66

十八、补充资料

1、当期非经常性损益明细表

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	-84,709,051.03
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	99,286,477.73
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费	5,731,387.37
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益	-1,041,828.79
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-9,350,265.28

非同一控制下企业合并调整原有长期投资成本产生的投资收益
减：所得税影响额	17,181,215.34
少数股东权益影响额	7,888,772.08
合计	-15,153,267.42	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□ 适用 √ 不适用

2、净资产收益率及每股收益

报告期利润	加权平均净资产收益率	每股收益
		基本每股收益（元/股）	稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润	-3.27%	-0.33	-0.33
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	-3.10%	-0.31	-0.31

3、境内外会计准则下会计数据差异

（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称4、其他

第十二节 备查文件目录

一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

江苏中利集团股份有限公司

法定代表人：王柏兴

二O一九年四月二十二日