证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2019-029
长江证券股份有限公司第八届监事会第十五次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、会议召开情况1、公司第八届监事会第十五次会议通知于2019年4月3日以邮件方式发送各位监事。
2、本次会议于2019年4月18日在武汉以现场结合电话的方式召开。
3、本次会议应出席监事6人，3位监事现场出席会议并行使表决权。监事邓涛、申小林电话参会并行使表决权，监事瞿定远因工作原因无法现场出席会议，授权监事长邓晖代为行使表决权并签署相关文件。
4、本次会议由监事长邓晖主持。
5、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、会议审议情况本次会议审议通过了如下议案：
（一）《公司2018年度监事会工作报告》
公司于2019年4月20日在巨潮资讯网全文披露了《公司2018年度监事会工作报告》。
表决结果如下：与会监事以赞成票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚须提交公司2018年年度股东大会审议。
（二）《公司2018年度合规工作报告》
表决结果如下：与会监事以赞成票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。
（三）《公司2018年度风险控制指标报告》
公司于2019年4月20日在巨潮资讯网全文披露了该报告。
表决结果如下：与会监事以赞成票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚须提交公司2018年年度股东大会审议。
（四）《公司2018年度全面风险管理评估报告》
表决结果如下：与会监事以赞成票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。
（五）《公司2018年度内部控制评价报告》
监事会认为，《公司2018年度内部控制评价报告》的编制符合相关法律法规和规范性文件的要求，真实、准确地反映了公司内部控制现状，将公司各主要单位、业务和事项及重点关注的高风险领域纳入评价范围，覆盖公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏；内部控制缺陷认定标准科学、清晰、有效，且符合公司经营情况和风险管理的要求。报告期内，公司不存在内部控制的重大及重要缺陷；公司在评价过程中发现的内部控制一般缺陷，其可能导致的风险均在可控范
围之内，对公司财务报告目标的实现不构成实质性影响，公司已安排落实整改。
公司于2019年4月20日在巨潮资讯网全文披露了该报告。表决结果如下：与会监事以赞成票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。
（六）《公司2018年度内部审计工作报告》
表决结果如下：与会监事以赞成票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。
（七）《公司2018年年度报告及其摘要》
经审核，监事会认为：董事会编制和审议公司2018年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本报告全文及摘要详见公司于2019年4月20日在巨潮资讯网披露的《公司2018年年度报告》和《公司2018年年度报告摘要》。
表决结果如下：与会监事以赞成票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2018年年度股东大会审议。
（八）《关于公司监事2018年度薪酬与考核情况的专项说明》
公司于2019年4月20日在巨潮资讯网全文披露了该专项说明。
表决结果如下：与会监事以赞成票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2018年年度股东大会
审议。
（九）《关于修订<长江证券股份有限公司监事薪酬管理制度>的议案》
根据证监会于2018年9月30日颁行的《上市公司治理准则》相关规定，公司对《长江证券股份有限公司监事薪酬管理制度》进行了修订。本次修订新增监事履职评价相关内容，对履职评价标准、结果运用等进行了规定，有效满足监管规定的最新要求，进一步完善了公司薪酬考核管理体系。修订后的制度于2019年4月20日全文披露在巨潮资讯网。
表决结果如下：与会监事以赞成票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2018年年度股东大会审议。
三、备查文件
1、经与会监事签字的表决票及授权委托书；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告
长江证券股份有限公司监事会
二〇一九年四月二十日