公告编号：2019-011证券代码：832147 证券简称：斯菱股份 主办券商：财通证券
浙江斯菱汽车轴承股份有限公司2018年募集资金存放及使用情况的专项报告
根据《非上市公众公司监督管理办法》、全国中小企业股份转让系统有限责 任公司发布的《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《非上市公众公司监管 问答——定向发行（一）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（二）——连续 发行》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议 中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关规定浙江斯菱汽车轴承股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会编制了截至2018年12月31日募集资金存放与使用况的专项报告。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
公司自挂牌以来共完成3次股票发行，2018年度使用的募集资金系2017年定增募集的资金。
经2017年10月30日公司第一届董事会第二十四次会议、2017
公告编号：2019-011年11月15日公司2017第五次临时股东大会审议，公司向14名股东共计发行312.00万股，每股发行价格3.50元，共计募集资金人民币1,092.00万元。上述募集资金已由认购对象按认购合同的约定，存入公司名下交通银行股份有限公司绍兴新昌支行，账号为2950461000188000013521的公司账户，经由天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（天健验[2017]487号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
1、公司2017年度发行股票募集资金人民币1,092.00万元，公司已设立募集资金专项账户（交通银行股份有限公司绍兴新昌支行，账号：2950461000188000013521），截至2018年2月8日（即取得股权登记函前），该账户每日存款余额不低于募集资金总额1,092.00万元，不存在提前使用募集资金的情形。公司2018年度实际使用募集资金1,092.50万元，2018年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为12,512.85元；累计已使用募集资金1092.50万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为12,512.85元。截至2018年12月31日，募集资金余额为人民币7,512.85元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《股票发行问题解答（三）》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制订了《募
公告编号：2019-011集资金管理制度》，并经2016年8月23日召开的公司第一届董事会第十三次会议审议通过，于2016年8月23日在全国股转系统网站平台披露。2016年9月6日，公司2016年第四次临时股东大会审议通过《关于制定<斯菱汽车轴承股份有限公司募集资金管理制度>的议案》。
2017年10月30日公司第一届董事会第二十四次会议审议通过《关于本次发行股份募集资金设立募集资金专项账户管理并签署三方监管协议的议案》。2017年11月22日，公司连同财通证券与交通银行股份有限公司绍兴新昌支行签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与全国中小企业股份转让系统三方监管协议范本不存在重大差异。自三方监管协议签订之日起，截至2018年12月31日，公司履行了三方监管协议中约定的义务，对募集资金实行专项账户集中管理，对募集资金的使用实行严格的审批程序，合法合规使用募集资金。
(二) 募集资金专户存储情况
截止2018年12月31日，募集资金存放专项账户的【活期】存款余额如下（单位：人民币元）：
银行名称：交通银行股份有限公司绍兴新昌支行
账户名称：浙江斯菱汽车轴承股份有限公司
银行账号：2950461000188000013521
金额：截至2018年12月31日，专户余额为7,512.85元。
三、募集资金的实际使用情况
1、公司2017年第一次发行股票共募集资金人民币10,920,000.00元，根据股票发行方案的约定，该募集资金1,092.00万元用于补充流动资金。公司于2018年2月8日取得全国股份转让系统函[2018]560号《关于浙江斯菱汽车轴承股份有限公司股票发行股份登记的函》，公司在取得该股份登记函前，不存在提前使用募集资金的情形。截至2018年12月31日，公司累计已使用募集资金人民币10,925,000.00元，其中本年度使用募集资金10,925,000.00元，募集资金余额为人民币7,512.85元，具体情况如下：
| 项 目 | 金 额 |
| （一）募集资金总额 | 10,920,000.00 |
| （二）变更用途的募集资金总额 | 0.00 |
| （三）累计使用募集资金总额 | 10,925,000.00 |
| 其中：2018年度使用募集资金金额 | 10,925,000.00 |
| 具体用途： | |
| 支付材料款 | 10,925,000.00 |
| （四）银行存款利息扣除银行手续费净额 | 12,512.85 |
| （五）募集资金结余金额 | 7,512.85 |
四、变更募集资金用途的情况
截至2018年12月31日，公司不存在变更募集资金用途的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《股票发行业务细则》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、
《股票发行问题解答（三）》等相关规定使用募集资金，及时、真实、准确、完整地披露了相关信息，不存在募集资金存放、使用及披露的违规行为。
六、关于公司募集资金存放及实际使用情况的结论性意见公司募集资金存放与使用符合《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统业务细则（试行）》、《非上市公众公司监管问答—定向发行（一）》、《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》和《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关法律、法规和规范性文件，不存在违规存放与使用募集资金的情况。
浙江斯菱汽车轴承股份有限公司
董事会2019年4月19日