众合科技：2018年度社会责任报告

2018 年度社会责任报告

2019年4月15日

报告说明

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。●报告时间范围

2018年1月1日至12月31日●报告组织范围

浙江众合科技股份有限公司董事会●报告发布周期

年度报告●报告参考标准

本报告依据《深圳证券交易所上市公司社会责任指引》、《主板信息披露业务备忘录第1号——定期报告披露相关事宜》等。

目录

前言 ...... 4

一、公司使命与价值观 ...... 1

二、股东和债权人权益保护 ...... 1

三、职工权益保护 ...... 2

四、供应商和客户权益保护 ...... 5

五、积极发展绿色智慧产业，助力区域绿色经济发展 ...... 6

六、行业翘楚，合作共赢 ...... 8

七、践行社会责任，传递众合情义 ...... 9

八、资本市场品牌形象提升与价值释放 ...... 10

前言

浙江众合科技股份有限公司（简称众合科技）成立于1999年06月07日,1999年06月11日在深圳证券交易所有限公司成功挂牌上市（股票代码000925），总股本55,009.60万股。截止2018年12月31日，公司总资产64.7亿元，归属于母公司净资产23.4亿元，资产负债率为62.34%，资产状况优良。

公司是上市公司，自觉接受深交所、证券监管部门及二级市场的监督管理，具有完善的管理体制和运行机制。公司依托浙江大学，是一家以“智慧交通”+“节能环保”为双主业的高科技公司。公司以“尖端技术+高效服务”为长效基因，按照“提升轨道交通相关系统产品与集成的核心竞争力为重点，以增强节能环保相关领域综合解决与服务能力为新增长点”的经营策略，通过持续创新，正在逐步形成以“智慧城市”为核心，智慧交通和节能环保相辅相成的，“区域绿色智慧城市综合解决方案”的专业品牌。公司美好的发展愿景与成长空间，给战略投资者和有识之士提供广阔的发展舞台。公司创意、整合、共享的核心价值观，是公司强大的竞争力和永续的生命力。2018年度社会责任报告是公司第二次披露的社会责任报告。本报告是公司根据《深圳证券交易所上市公司社会责任指引》的相关规定，结合公司在履行社会责任方面的具体情况编制，客观、真实地反映了2018年度公司在生产经营管理过程中社会责任的履行情况，以此接受社会的监督。也希望广大投资者更好地了解本公司，为公司的可持续发展出谋献策。

一、公司使命与价值观

公司以“为人类提供有效的交通和环境安全保障”为使命，以发展“智慧+绿色”产业为己任，本着“源自教育、投身科技；产业报国、回报社会”的理念，通过采用国际领先技术与具有完全自主知识产权的技术相结合的模式，持续创新，提供卓越产品和服务，在全球化时代里为人类造福。

2018年，公司企业文化建设进入深入巩固期，在“创意、整合、共享”核心价值观的指导下，公司进一步明确了自身优势，公司上下通过全方位的创新、整合，秉承开放、包容、共享的理念，使公司业务驶入了跨越式发展的快车道。

二、股东和债权人权益保护

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》及中国证监会、深圳证券交易所相关法律法规的规定，健全和完善治理结构，规范公司运作，加强信息披露管理和投资者关系管理，有效控制经营风险，实现经营业绩的稳健快速增长，使得公司股东和债权人的权益得到切实的保护。

（一）不断完善公司治理结构，维护投资者利益

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等法律、法规、规章的要求，进一步完善法人治理结构，规范公司运作，加强内控制度建设，健全并完善了以股东大会、董事会、监事会和经营层为主体结构的决策、监督和经营体系。近年来，公司持续推进内控和风险管理工作，董事会每年均对公司内部控制进行自我评价并披露《内部控制自我评价报告》，同时聘请会计师事务所对公司内部控制评价报告进行鉴证。

公司积极组织董事、监事和高级管理人员参加深圳证券交易所、浙江省证监局、浙江省上市公司协会组织的各项培训，提高规范运作和规范管理意识，强化杜绝违规占用资金和违规担保等行为的意识，更好地履行公司治理、保护投资者利益的工作职责。

（二）规范“三会运作”，确保股东合法权益

公司董事会高度重视规范运作，股东大会、董事会、监事会“三会”运作持续不断规范，各项制度得到健全完善，形成了一整套相互制衡、行之有效的内部管理和控制制度体系，切实保障全体股东和债权人的合法权益。

2018年，公司共召开 3次股东大会（其中年度股东大会 1 次，临时股东大会 2次），董事会10次（其中非临时董事会7次，临时董事会3次），监事会5次，会议的召集程序、召开程序、出席会议人员资格及表决程序均符合《公司法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》及《监事会议事规则》公司规章制度的规定。 公司自上市以来，严格按照规定组织和筹备股东大会、董事会、监事会及董事各专门委员会的相关工作，每次股东大会上均以现场投票与网络投票相结合的方式召开，采取多种方式保证了中小投资者的参与权。对于 2018 年度公司的关联交易事项、担保事项、募集资金存放和使用情况等重要事项，公司独立董事均积极听取中小股东的意见和建议，并发表相应的独立意见，有效的维护了中小股东的合法权益。

（三）严格履行信息披露义务，加强投资者关系管理

公司根据深圳证券交易所《股票上市规则》、《主板上市公司规范运作指引》等规定，制订并完善了《信息披露管理制度》，并指定董事会秘书为信息披露事务和投资者关系管理工作的负责人，证券事务代表协助董事会秘书组织开展工作。公司做到及时、准确、完整地披露公司重大信息，供广大投资者查阅。坚持公开、公平、公正原则，不存在选择性信息披露行为，保证了股东对公司重大事项和经营情况的知情权。

同时，公司注重与投资者沟通交流，并配备了相应人员。公司通过各类渠道开展了各种形式的投资者交流，促进投资者对公司的了解和认同，倡导理性投资，包 括公司网站、微信公众号中的公司新闻、现场参观、公司高管人员接受媒体采访、网上业绩说明会等，让投资者和社会公众全面了解公司经营情况。

2018年，公司按规定披露了定期报告和临时公告共101份（定期报告8份，临时报告93份），内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。组织投资者机构调研（含业绩说明会）2次（共43家），回答互动易问答75次。

三、职工权益保护

公司在报告期内建立健全员工多重福利保障制度，除按月足额缴纳五险一金外，进一步完善公司薪酬福利制度，建立结构化的工资体系，调动员工工作积极性和创造力,增强企业的凝聚力和向心力。

（一）依法履行劳动合同

公司规范新签及续签劳动合同管理程序，以法律形式保障企业与员工双方的权益，2018

年未出现劳动纠纷现象。（二）加强职业培训

1、企业日常培训

2017年11月，公司企业员工内部培训的平台——“众合学院”成立。2018年是众合学院完成筹备、组建后执行的一年，经历了初始阶段的需求摸索，到中期的确认以及后期的成果转化。年初，众合学院在整合需求量时，累计需求课程量超过400门。针对庞大的需求，众合学院完成一系列执行方案、计划到课程转换的过程，最终初步建立了人员学习与发展系统。众合学院201年培训课程包括22个主题，包含素质、能力、技能、行动、发展等多个方向，共计376人次参与，占比超员工总数的三分之一。

2018年“众合学院”培训情况统计

在每个项目的执行期间，众合学院尽可能多掌握受训部门和人员的需求，加强沟通交流，听取多方意见建议。2018全年反馈统计，受训满意度95.7%。在下一年度，众合学院将针对场地空间、可参与人员的批次方面等不足做出优化调整，力求拓展新的培训模式和方式，做出一些创新和尝试，实现公司的可持续发展。

2、新员工入职培训

2018年新员工入职培训在“浙江警察学院继续教育学院”正式启动，64名应届毕业生

时间	培训内容	讲师	参与人数
2018.6.6	《高级秘书与助理实战训练》	外部聘用	28
2018.6.27	《讲台有你更精彩》（内训师TTT）	外部聘用	47
2018.7.5-2018.7.6	《非财务经理的财务课程》	外部聘用	38
2018.9.5	《客户管理与重大项目运作管理》	外部聘用	30
2018.8.28	《破局个人所得税改革、企业社保困境与应用实务》	线上教学	1
2018.9.19	《破局个人所得税改革、企业社保困境与应用实务》	公开课	2
2018.7.31-12.13	《初级管理人员培训》共六门	外部聘用	45
2018.8.30-12.19	《项目经理培训》共11天	外部聘用	30
2018.10.26-2018.10.27	《采购竞争力-供应商生命周期关系管理》	外部聘用	29
2018.12.3	《财务报销规范培训》	内部讲师	21
2018.7.15-7.20	新员工培训（应届生）	内外结合	64
2018.9.6-9.7	新员工培训（社招）	内部讲师	50

参与集训。历时5天的集训于7月16日开始，新员工们将在5天的集训中参加团队活动、企业内训、专家互动、大佬分享和团队PK等丰富又紧张的课程和活动，了解和融入公司。为了加强新员工对公司的全面了解，公司为新员工精心策划安排了公司领导的分享环节，邀请高管进行了职业规划分享与公司战略发展分享，使得新员工能够清晰地认识了解到更多企业文化，更加明了未来的发展方向。

（三）加强人才队伍建设

在人才上，公司将坚持“自主培养为主，外部招聘为辅”的内生式发展模式，以众合学院为平台，积极从内部培养核心业务骨干和中高层管理人才。同时，公司积极与各大高校合作，招募新兴高学历毕业生，与院校高精尖技术人才和教授进行合作，全方位补充公司人才库，实现对高素质人才的高效整合。目前，公司作为高科技企业已经建立了多专业领域、多年龄段的有梯度的高层人才结构。

（四）员工活动提升员工活力

公司非常重视企业文化建设，努力提高员工综合素质，通过组织各类活动丰富员工工作之余的生活，尤其受到了年轻员工的热烈欢迎。公司党支部、工会、行政部门设专门费用，为员工提供公司旅游、团队建设活动；组织年度毅行活动，增进公司团队凝聚力；同时在公司内部动员员工组建俱乐部，定期开展俱乐部活动。

谷雨群山暴走	毅行活动
员工俱乐部	雪域之旅

四、供应商和客户权益保护

公司始终坚持以客户需求为中心，以为客户创造价值让客户满意为市场营销工作的出发点和落脚点，不断提升管理和服务水平，公正对待和保护供应商、客户和相关方的合法权益，营造诚信、和谐、公平的合作氛围。

1、公司坚持依法经营，规范运作，对供应商、客户和相关方诚实守信，构建了良好的关系。公司通过供应链一体化建设，不断完善采购流程与机制，加强采购管理，建立公平、公正的价格遴选、评估体系，为供应商创造良好的竞争环境；与供应商签署供货协议，严格遵守并履行合同约定，友好协商解决纷争，以保证供应商的合法权益。同时，公司积极组织技术人员走进客户现场，及时了解客户需求和难题，与客户一起讨论分析解决方案，为地铁信号系统的平稳运行提供服务。

2、公司执行严格的国际质量、技术标准，从研发的源头保证系统和产品的安全、稳定运行，并积极提升产品品质和服务质量，为客户提供高品质的产品和优质周到的服务，努力提高客户满意度，实现客户权益最大化。公司现场实施团队多次受到各地地铁公司的表扬。

2018年表扬信

时间	受表扬对象	对方公司	表扬内容
2018.1.10	AFC团队	武汉地铁集团	武汉地铁上线手机支付功能
2018.1.15	信号事业部沈阳项目团队	沈阳地铁集团	提前一个月完成沈阳至铁岭城际铁路工程（松山路-道义）二期信号系统交付工作
2018.11.30	温州市域铁路S1线信号系统项目部	温州市铁路与轨道交通投资集团	保质保量完成2018年度业主方的节点目标
2019.1.3	质保与研发团队	淮安市现代有轨电车经营有限公司	切实保障淮安现代有轨电车一号线的安全运行和通行顺畅
2019.1.5	南京地铁移动支付改造众合项目团队	南京地铁集团	南京地铁AFC移动支付升级改造
2019.2.2	众合科技	大连地铁建设有限公司	2015年5月22日，大连地铁2号线一期工程顺利开通运营；2015年10月30日，大连地铁1号线一期工程顺利开通运营；2017年6月7日，大连地铁1号线二期工程、2号线二期工程（东段）顺利开通运营；2018年，大连1、2号线车载子系统增购项目顺利完成验收；2019年，大连地铁2号线二期（北段）、大连金普项目的各项工作正在紧锣密鼓的展开

五、积极发展绿色智慧产业，助力区域绿色经济发展

2018年，在推进“智慧交通+节能环保”双轮驱动战略之路上，公司凭借全体员工的努力和自身优势取得了良好的发展成果，距离“世人信赖的智慧交通智造者和健康环境守护者”的企业愿景更近了一步。公司更是作为行业的头部企业，不断发挥着科技创新，以人为本，服务社会的带头作用。

2018年1月，全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室公布的国科火字〔2017〕201号文件中公布了浙江省2017年第一批3577家高新技术企业名单，公司本级及旗下海纳半导体、海拓环境的2017年复审都通过再认定，被认定为国家高新技术企业。三家公司的高新技术企业认定成功，是对公司研发创新实力的高度肯定，更为公司未来的发展提供了强力的支持。（一）智慧交通

“十三五期间”，轨道交通建设是国家重点投资和发展的产业之一，我国城市轨道交通的建设将迎来高峰期，众多省份及地区均大力推进本地地铁、轻轨等城市轨道交通的建设。2018年，公司通过不断的技术、模式、管理创新，致力于成为各细分领域的领先者，积极推动着行业的发展，为提升人们的出行安全和乘车体验做出贡献。

1、CBTC自研十年路的第一个里程碑

2008年，公司作为一家源于浙江大学的高新企业，烙着“创新”的基因，淌着“自主”血液，公司开始自研CBTC，开始从无到有的征程。 2012年，公司自主研发的CBTC系统成为中国首个获得劳氏全系统（包括6个子系统）认证的CBTC系统，这也是国内首个通过国际权威认证的自研系统，并载入了中国轨道交通信号系统的史册。2018年，公司CBTC自研系统已走过十年扎实的探索之路，迎来十年路上的第一个里程碑。BITRACON型CBTC信号系统已在多条城市轨道交通上得到了推广应用。目前，该系统已中标杭州地铁6号线、杭富线、金义东市域轨道工程信号系统项目等。这些成果的取得是公司创新价值和精神的体现，也推动了国内轨道交通自研的技术发展进程。

2、AFC系统的创新变革者

目前，公司的AFC系统广泛应用于南京、杭州、苏州、宁波、武汉、天津、南昌、成都、淮安、石家庄等多个城市的二十多条轨道交通线路，累计服务车站超过470个。经过多年的实践经验，公司在AFC系统的架构上进行了创新，如：在浙江温州的市域铁路上独创了AFC系统技术四层架构方案，取消了各线路中心系统；在湖北武汉地铁线网上实现了唯一的多线

路控制中心（MLC），接入3号线、6号线、7号线；在南京地铁上设计开发了区域控制中心（ZLC），并接入S1、S9、S7等线路。其次，在互联网结合上，支付宝、微信、银联等纷纷与公司开展合作。在杭州、成都、天津等地，除了已完善轨道交通ACC系统，公司还分别成功上线了地铁在线业务电子支付平台、AFC多元化支付系统、互联网购取票系统等。这些创新为推动人们的便捷出行提供了持续动力。（二）节能环保

2018年，公司的双轮驱动战略中的“节能环保”板块稳步发展，三驾马车“海拓环境”、“苏州科环”、“海纳半导体”取得的成就得到了社会各界充分认可。

1、创新技术助力绿水青山

海拓环境凭借“工业园区污水处理管控一体化系统”取得的实际应用成果，荣获“中国石油和化工自动化行业科学技术奖”的科技进步二等奖。海拓环境始终坚持“科技改善环境，创新成就未来”的核心价值观，帮助更多企业实现污水处理的智慧化管理，让污水处理更智

慧、更专业、更高效。

苏州科环与苏州大学、中国石油天然气股份有限公司独山子石化分公司乙烯厂合作完成的“非均相臭氧催化集成技术在工业污水中的开发与应用”获科技进步奖三等奖。苏州科环是中石化、中海油、中石油合格供应商，先后承揽了国内外100多项污水处理工程，致力于帮助人类建设更加和谐的自然环境，迎接更美好的明天。

2、“水污染控制浙江省工程实验室”正式授牌海拓环境

2018年2月，“水污染控制浙江省工程实验室”建设研讨会暨授牌仪式在杭州顺利召开，公司全资子公司海拓环境作为工程实验室的共建单位出席会议，并被授予“水污染控制浙江省工程实验室成果转化与推广应用平台”。海拓环境作为实验室的“成果转化与推广应用平台”，将积极参与实验室工作，发挥自身优势，做好科研成果的转化与推广应用，为持续改善水环境质量、推动绿色发展提供技术保障，为践行“两山理论”、建设“两个高水平、六个浙江”贡献力量。

3、正特污水处理中心项目获好评

正特污水处理中心项目是海拓环境和业主的共同努力结果，是以最苛刻的标准建设的最先进的污水处理中心，其从材料设备的采购到安装接管等每道工序都经过严格把控。该项目实现电气自控的配置，结合大数据及云平台，随时可远程监测和控制废水处理中心的所有设备与工艺调整，将“无人值守的污水厂正常运转”的梦想成为现实。公司将不断自省，持续学习，以匠造之心，坚持创新，追求品质，服务好每一位客户，打磨好每一个项目，处理好

每一滴水，成为“健康环境的守护者”！

六、行业翘楚，合作共赢

（一）参编国家标准，引领行业标准

2018年12月1日起，公司全资子公司“浙江浙大网新众合轨道交通工程有限公司”参编的《城市轨道交通自动售检票系统工程质量验收标准》作为国家标准，编号为GB/T50381-2018将开始实施。众合轨道作为该标准的参编单位，在标准的修订制定过程中，以丰富的项目实践经验，以及研发成果为基础，积极参与了标准的编制工作。该国标实施后，将为确保城市轨道交通售检票系统工程质量，加强实施管理，统一验收标准起到规范、提升作用。

（二）亮相中国环博会，助力行业发展

2018年5月3日，海拓环境作为水处理板块的品牌企业亮相了第十九届中国环博会，全面呈现智慧化、专业化、综合化的水处理解决方案。2018年10月31日-11月2日，海拓环境作为表面工程行业绿色发展的紧密伙伴及展会的“金牌展商”亮相2018国际表面工程展览会。过去十年，海拓环境以水务为起点，积极投身环保产业市场化进程，一直致力于提供专业的环保水处理综合服务，以帮助众多企业实现可持续绿色发展为己任。未来十年，海拓环境将继续发挥创新精神，持续进行业务延伸和拓展，努力推动环境治理产业生态化升级。（三）合作共赢

2018年，公司在内在技术实力进步的同时，对外合作以及参与行业展会的次数明显要多于去年，每一次的展示是自身实力的对外释放，每一次合作、交流都说明了市场对于公司的认可。

3.22与中铁二院签署战略合作协议	4.6曲维枝常务副会长调研公司

7.9与三联交通签署战略合作协议	9.18柏林轨道展中国馆开馆
10.12应邀参加成都国际轨道交通大会	11.27献策杭州湾轨道交通发展大计
10.11与华为联合发布“信号系统DCS网络信息安全等级保护解决方案”	11.17全自动运行系统列车控制技术研究项目顺利通过专家评审
12.13与中铁武汉电气化局签订战略合作协议	12.21参展浙江国际智慧交通产业博览会

七、践行社会责任，传递众合情义

以“世人信赖的智慧交通智造者和健康环守护者”为愿景，公司成立二十年来不

仅一直致力于提供有效的交通和环境安全保障，而且一直积极践行“源自教育、投身科技产业报国、回报社会”的理念，以新时代新担当为已任，积极投身于社会公益事业，尽绵力反哺社会，肩负起应尽的社会责任，把温暖传递给更多需要帮助的人。

（一）设立“意然助学金基金”

苏州科环员工6年来从多方搜集到多名品学兼优的贫困学子的信息，设立“意然助学金基金”，圆贫困学子的求学梦。目前，意然助学金已帮助16名贫困学子圆了大学梦，每年给他们发放3000元至5000元助学金，一直到大学毕业参加工作为止。为及时了解孩子们的学习和生活情况，苏州科环员工自发为受资助的孩子建了一个微信群，用于了解孩子们的生活状况。2019年大年初五，苏州科环员工花费上万元组织受资助的孩子们共同登山，希望孩子们将爱心继续传递下去。未来，公司将更多参与到踏实、务实的公益活动中去，切实履行企业的社会责任。

（二）捐赠教具，关爱贫困县儿童

在公司党工委的组织下，公司综合管理部将公司待处置的旧电脑完成检查测试，将可正常使用的电脑捐献给位于国家级贫困县的屏边县云南湾塘乡大冲小学。山区环境艰苦，学校教学教具缺乏，严重影响教学质量和孩子们对现代外部社会的认识。新捐赠的电脑可一定程度上帮助提高学校的硬件实力，帮助孩子们更快掌握互联网时代所需要的电脑基础知识。此外，公司党工委向公司全体党员与员工发出倡议，把家里所有不需要的且适合小学生的课外读物，一并捐赠给云南湾塘乡大冲小学。

（三）响应“萤火虫计划”

2018年11月，公司响应慈善项目——萤火虫计划，向上海宋庆龄基金会——东亚银行公益基金捐赠了10万元。同时，公司为贫困山区学校打造含电脑、网络、音响等设施的多媒体教室，提供书包、文具、书籍等学习用品，促进贫困地区教育事业的发展，提高学生对学习的兴趣，搭建一个良好的教育平台，帮助他们开阔视野，提供给孩子们一个用知识改变命运的机会。

八、资本市场品牌形象提升与价值释放

（一）资本市场品牌价值释放

目前，公司在资本市场里已经拥有 “绩优、技术实力强、市场竞争力强”的品牌形象，公司股吧、雪球等互动平台的关注人数也在2018年有了小幅增长。未来，公司会继续重视

资本市场的主动传播，为广大投资者提供了解公司的途径。2018年11月19日，公司通过微信公众平台发布了一封家书，传达了公司对全体股东与投资者最亲切的问候。同时，“家书”回顾了公司的发展史，展现了2018年公司取得的成就，并表达了公司在未来发展道路上的信心。

（二）回购股份，增强信心

2018年在整体经济形势比较严峻、股价持续低迷的情况下，公司管理层带头多次进行增持，共增持33次，合计69.82万股，一定程度上给予了投资者信心。

2018年10月29日，在发布三季报的同时，公司公布了股票回购预案，这也是公司上市以来的首次回购。公司基于对未来持续稳定发展的信心和公司价值的认可，努力维护广大投资者利益，推进公司股价与内在价值相匹配，进一步完善公司长效激励机制，充分调动公司高级管理人员、核心及骨干人员的积极性，推进公司的长远发展。此次回购拟使用自有资金通过二级市场以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份，将作为库存股用于实施股权激励计划、员工持股计划等。截至2018年末，公司累计通过回购专用证券账户以集中竞价方式回购股份1272300股，占公司目前总股本的比例为0.23%。