中国国际金融股份有限公司
关于新华网股份有限公司
现场核查报告
保荐机构名称:中国国际金融股份有限公司 | 核查对象名称:新华网股份有限公司(以下简称“新华网”、“公司”) |
保荐代表人姓名:姚旭东 | 联系电话:010-65051166 |
保荐代表人姓名:赵沛霖 | 联系电话:010-65051166 |
核查组组长姓名:姚旭东 | 联系电话:010-65051166 |
现场核查人员姓名:姚旭东、赵沛霖、马陆陆、招杰、王琨 | |
现场核查时间:2019年3月25-31日 |
一、现场核查工作概述
项目 | 情况说明 |
核查计划报备时间 | 2019年3月5日 |
核查事由与目标 | 根据中国证券监督管理委员会北京监管局《北京证监局保荐机构持续督导工作监管指引(试行)》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等法律法规的要求,对新华网核查期间内的公司治理、信息披露、定期报告、关联关系及对外担保、对外投资、募集资金存放与使用、 |
项目 | 情况说明 |
承诺履行情况等事项进行核查 | |
核查期间 | 2018年4月1日至2019年3月31日 |
主要核查程序 | 核查组综合考虑现场核查的目的及核查期内的实际情况,选择性地采用以下核查手段中的若干方式,以合理怀疑的态度执行各项现场核查实施程序,获取充分和恰当的现场核查资料和证据: 1、 对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录,包括但不限于:核查公司的章程、内部控制制度、三会记录、信息披露文件、财务及业务资料、商务合同和关联交易协议、募集资金和募投项目资料、银行对账单等 2、 对有关事项和情况询问公司相关人员进行了解,并获取公司的确认文件 |
二、现场核查发现的问题及采取的措施
事项 | 问题、措施与建议 |
公司治理和内部控制情况 | 无 |
信息披露情况 | 无 |
侵害公司利益行为情况 | 无 |
募集资金管理和使用情况 | 无 |
公司及股东承诺履行情况 | 无 |
前期存在问题的整改情况 | 不适用 |
其他 | 无 |
三、需报告的其他事项
报告事项 | 说明 |
持续督导期间保荐工作重大事项 | 无 |
核查对象及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员配合现场核查的情况 | 公司及其子公司、控股股东及实际控制人、董监高对本次现场核查积极配合,情况良好 |
核查对象所聘请的证券服务机构配合现场核查的情况 | 相关证券服务机构积极配合,情况良好 |
核查过程中聘请其它证券服务机构工作的情况 | 不适用 |
未能执行的核查程序情况 | 无 |
其他需要报告的特别事项 | 无 |