公司代码：601666 公司简称：平煤股份
平顶山天安煤业股份有限公司
2018年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
| 未出席董事职务 | 未出席董事姓名 | 未出席董事的原因说明 | 被委托人姓名 |
| 董事 | 杜波 | 另有公务 | 张建国 |
| 独立董事 | 陈栋强 | 另有公务 | 唐建新 |
三、 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人潘树启、主管会计工作负责人王启山及会计机构负责人（会计主管人员）尹士谦
声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
2018年我公司合并报表实现税前利润1,239,518,847.87元，归属于上市公司股东的净利润715,160,740.44元。母公司实现净利润667,249,828.45元，根据《公司法》和本公司《公司章程》的相关规定，本期因弥补2015年度亏损220,337,330.83元后，当期提取法定盈余公积金44,691,249.76元，可供分配利润为402,221,247.86元。
鉴于本公司正处于高质量转型发展的资金高投入期，根据监管层鼓励上市公司回购股份的现行政策“上市公司以现金为对价，采用集中竞价方式、要约方式回购股份的，当年已实施的股份回购金额视同现金分红，??”，2019年3月8日公司公告的《关于回购部分社会公众股份的预案》中公司将用不低于2.7亿元回购公司股票，故今年将不再对股东进行现金分红。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的未来经营计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
公司存在的风险因素主要有宏观经济波动风险、安全风险、市场风险、环保风险。有关风险因素内容与对策措施已在本报告中第四节“经营情况讨论与分析”中“公司关于公司未来发展的讨论与分析”部分予以了详细描述，敬请查阅相关内容。十、 其他□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 5
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节 公司业务概要 ...... 8
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 10
第五节 重要事项 ...... 22
第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 37
第七节 优先股相关情况 ...... 41
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 42
第九节 公司治理 ...... 48
第十节 公司债券相关情况 ...... 52
第十一节 财务报告 ...... 57
第十二节 备查文件目录 ...... 175
第一节 释义
一、 释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 中国平煤神马集团 | 指 | 中国平煤神马能源化工集团有限责任公司 |
| 平煤股份、公司 | 指 | 平顶山天安煤业股份有限公司 |
| 报告期 | 指 | 2018年1月1日至2018年12月31日 |
| 天宏焦化公司 | 指 | 中国平煤神马集团天宏焦化有限公司 |
| 武汉平焦公司 | 指 | 武汉平焦贸易有限公司 |
| “六个坚持” | 指 | 坚持以安全环保为前提，坚持以质量效益为中心，坚持以改革创新为动力，坚持以结构调整为主线，坚持以全体职工为依靠，坚持以党的建设为保证。 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 平顶山天安煤业股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 平煤股份 |
| 公司的外文名称 | PINGDINGSHAN TIANAN COAL. MINING CO.，LTD. |
| 公司的外文名称缩写 | |
| 公司的法定代表人 | 潘树启 |
二、 联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 许尽峰 | 谷昱 |
| 联系地址 | 河南省平顶山市矿工中路21号 | 河南省平顶山市矿工中路21号 |
| 电话 | 0375-2749515 | 0375-2749515 |
| 传真 | 0375-2726426 | 0375-2726426 |
| 电子信箱 | xujf@zgpmsm.cn | gypmta@zgpmsm.cn |
三、 基本情况简介
| 公司注册地址 | 河南省平顶山市矿工路21号 |
| 公司注册地址的邮政编码 | 467099 |
| 公司办公地址 | 河南省平顶山市矿工路21号 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 467099 |
| 公司网址 | http://www.pmta.com.cn |
| 电子信箱 | pmta@zgpmsm.cn |
四、 信息披露及备置地点
| 公司选定的信息披露媒体名称 | 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | http://www.sse.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 公司证券综合处 |
五、 公司股票简况
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 平煤股份 | 601666 | 平煤天安 |
六、 其他相关资料
| 公司聘请的会计师事务所（境内） | 名称 | 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 办公地址 | 北京市西城区车公庄大街9号院五栋大楼1号楼（B2座）301室。 | |
| 签字会计师姓名 | 王松超、李强龙 |
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 主要会计数据 | 2018年 | 2017年 | 本期比上年同期增减(%) | 2016年 |
| 营业收入 | 20,153,419,872.70 | 20,741,502,359.03 | -2.84 | 15,362,154,529.35 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 715,160,740.44 | 1,376,994,881.26 | -48.06 | 839,872,270.35 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 708,271,525.92 | 1,357,573,080.15 | -47.83 | 107,571,701.32 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,751,068,245.70 | 2,716,321,573.15 | 1.28 | 34,746,672.55 |
| 2018年末 | 2017年末 | 本期末比上年同期末增减（%） | 2016年末 | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 12,868,580,592.71 | 11,970,725,826.56 | 7.50 | 11,362,516,534.97 |
| 总资产 | 48,958,389,698.21 | 43,054,398,179.42 | 13.71 | 38,774,623,896.30 |
(二) 主要财务指标
| 主要财务指标 | 2018年 | 2017年 | 本期比上年同期增减(%) | 2016年 |
| 基本每股收益（元／股） | 0.3029 | 0.5832 | -48.06 | 0.3557 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.3029 | 0.5832 | -48.06 | 0.3557 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.3000 | 0.5750 | -47.83 | 0.0456 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 5.7800 | 11.6500 | 减少5.87个百分点 | 8.2032 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 5.7400 | 11.7200 | 减少5.98个百分点 | 1.0968 |
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况□适用 √不适用(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
净资产差异情况□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2018年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） | |
| 营业收入 | 4,598,969,306.09 | 4,912,927,871.69 | 5,029,987,481.71 | 5,611,535,213.21 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 64,368,710.99 | 245,710,069.37 | 219,387,317.69 | 185,694,642.39 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 60,660,533.04 | 245,612,076.87 | 217,841,293.60 | 184,157,622.41 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,596,086,139.33 | 270,547,358.84 | 1,706,695,455.96 | -822,260,708.43 |
季度数据与已披露定期报告数据差异说明□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 非经常性损益项目 | 2018年金额 | 附注（如适用） | 2017年金额 | 2016年金额 |
| 非流动资产处置损益 | 155,275.31 | -6,554,267.79 | 638,530,570.53 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | ||||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 42,327,617.36 | 41,151,901.73 | 14,619,005.76 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||||
| 非货币性资产交换损益 | ||||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||||
| 债务重组损益 |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | 34,325,814.92 | 79,643,984.85 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | / | |||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | / | / | ||
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | / | |||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | / | / | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -19,505,588.78 | -33,129,356.47 | 45,125,828.08 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||||
| 少数股东权益影响额 | -5,287,229.22 | -423,690.50 | 508,685.91 | |
| 所得税影响额 | -10,800,860.15 | -15,948,600.78 | -46,127,506.10 | |
| 合计 | 6,889,214.52 | 19,421,801.11 | 732,300,569.03 |
十一、 采用公允价值计量的项目□适用 √不适用十二、 其他□适用 √不适用
第三节 公司业务概要
一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
（一）公司从事的主要业务和经营模式
公司主营业务为煤炭开采、煤炭洗选加工和煤炭销售。公司位于中国中部，区位优势明显，铁路、公路运输便利。公司的煤炭品种主要有1/3焦煤、焦煤及肥煤，产品主要有动力煤和冶炼精煤两大类。动力煤低硫、低磷，符合国家环保政策要求，主要用于电力、石油化工和建材等行业；冶炼精煤主要用于钢铁制造业，公司“天喜牌”精煤荣获河南省名牌产品称号。公司的经营模式为自产自销，且主要采用直销方式。自上市以来，公司的主营业务没有重大变化，公司的主要收入来源于煤炭销售。
（二）公司所处行业情况
本公司所处行业情况请见本报告“经营情况讨论与分析”一节。
二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
公司期末资产总额48,958,389,698.21元，较期初增加5,903,991,518.79元，增幅13.71%，具体明细见第四节中“资产、负债情况分析”。其中：境外资产0（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为0.00%。
三、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
报告期内，公司核心竞争力与前期相比未发生重要变化，公司的核心竞争力主要体现在丰富的资源储备、畅通的企业营销渠道、成熟的生产技术和机械化的采掘装备等方面，主要如下：
（一）资源优势
公司矿井位于平顶山矿区，经济地理位置优越，井田面积323.94km
。矿区煤类有焦煤、1/3焦煤、肥煤、气煤、贫瘦煤及瘦煤，以1/3焦煤、焦煤、肥煤为主，属低灰、低磷、低硫、中高挥发分、高发热量煤类。其中，焦煤和肥煤为稀缺煤类。矿区资源充足，是国内最为齐全的炼焦用煤和电煤生产基地之一。
（二）经营优势报告期，公司把落实精煤战略作为提升资源价值，做好营销工作的首要任务，通过不断优化产品结构，加大动力煤转化力度，全面提升产品质量，走出了一条结构优化、产品高端的可持续发展之路，实现了煤炭综合效益最大化。电煤方面，优化省内主导市场，维护省外调节市场，做强平顶山区域市场，保持了省内主导地位。精煤方面，巩固武钢战略客户，拓展华菱、韶钢、三明等外部市场，市场吸纳能力不断提升。积极开拓国际市场，稳步提升出口煤数量。形成了以湖北市场、外部和集团焦化市场为主体，出口煤市场为补充的战略格局。
（三）技术优势报告期，公司科技创新工作立足“服务企业安全高效、服务企业转型发展”两大方向，努力破解煤炭深部安全开采技术难题，不断创新科技管理机制，持续优化科技创新环境，为企业蓄势突破、攻坚转型提供了有力的技术保障。2018年平煤股份公司共获省部行业科技进步奖14项，其中一等奖2项、二等奖5项、三等奖7项。另外取得知识产权24项，其中发明专利6项。省部行业科技进步奖中，由平煤股份完成的《煤矿大功率永磁直驱芳纶胶带输送系统研究与应用》获中国煤炭工业科技进步一等奖。公司与四川大学合作完成的《高突低透煤层采动增透特性及瓦斯治理关键技术》荣获教育部技术发明一等奖。
（四）装备优势2018年公司围绕提升机械化装备上水平，为首山一矿装备MG750/1990采煤机、SGZ1000-2000运输机、ZY13000-30/65D液压支架成套大功率综采设备，创出高突矿井单面月产22万吨新水平。为首山矿配备EBZ-318型大功率硬岩掘进机，开拓岩巷单进202米刷新全省纪录。为首山一矿、十三矿配备液压钻车加履带式耙装机机械化作业线，实现了27m
断面最高进尺150米，创历史水平。在一矿、六矿等7对生产矿井推广应用了综采设备快速安装与回撤装置，为矿井的生产接替、搬家倒面提供了便利，提高了工作效率。在一矿、四矿、六矿等单位配置端头支架5套，为首山矿配置简易两巷超前支架，在十一矿使用巷道超前滑移支架，为综采面两巷及端头支护提供了安全保障。
（五）瓦斯治理
报告期，公司坚持把瓦斯防治作为煤矿安全生产的重中之重，坚持以公司煤矿瓦斯防治“十三五”规划为指导，执行“一矿一策、一面一措”的原则，着力提升瓦斯综合治理能力及管理水平。全年区域瓦斯治理工程完成3.32万m，瓦斯抽采1.58亿m
，区域打钻391万m，保护层开采面积120万m
，瓦斯利用2887万m
。构建了“多元信息找规律、严格措施保落实、预测预报堵漏洞”的“三位一体”瓦斯防治体系，为高效治理瓦斯提供了有力支撑。
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2018年，国内经济稳中向好，供给侧结构性改革持续深入，行业集中度逐步提升，煤炭价格保持在相对高位运行。公司董事会深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，认真贯彻落实党的安全生产方针和上级关于安全生产的有关要求、继续把安全作为第一要务的前提下，按照高质量发展要求，坚持稳中求进，狠抓安全高效，加强经营管理，调整产品结构，注重规范运作，实现了公司安全稳定持续发展。
一、持续加强安全基础管理
面对安全高压态势，牢牢把握“六个坚持”基本方略，强化“没想到就是隐患、隐患就是事故”等理念，深入推进隐患排查治理，健全完善安全风险分级管控体系，加强安全培训、安全生产标准化和区队班组建设三项基础，保持了安全态势总体平稳。具体来看，一是坚持把瓦斯防治作为煤矿安全生产的重中之重，着力提升瓦斯综合治理能力及管理水平。二是加强水害治理。全年完成泄水巷工程360米,井下水文钻探工程量22768米，解放受灰岩水威胁煤量1198万吨，水位降低完成288.7米，保障了相关区域的安全生产。三是强化安全生产标准化建设。认真落实全国煤矿安全基础建设推进大会精神，坚持进行安全质量标准化评比，狠抓现场管理，通过安全生产标准创建活动，煤矿单位整体标准化水平得到进一步提升，安全基础不断夯实巩固。
二、注重生产效率，安全高效建设稳步提升
采掘生产有序推进。周密安排、精心组织，重点抓好骨干矿井、大采高主力工作面的生产组织，全年建成6支百万吨级采煤队，11支80万吨级采煤队。
采掘接替失衡有效缓解。持续优化生产布局，大打开掘会战，脱节工作面由年初的22个，缩减为11个，有效缓解了采掘接替紧张局面。
采掘装备实现新突破。全年投入资金5.54亿元，成功上马了6套大阻力支架综采装备，24台大功率掘进机。
三、加强生产协调，安全保障更加有力
狠抓机电运输管理。先后开展了煤矿井下供电和电气防爆、煤矿架空乘人装置等6次专项活动，机电安全保障能力显著提升。坚持开展机电达标工作，先后织召开7次机电安全生产标准化现场会，建成了一大批示范化机电线路和硐室。
加强安全技术管理。落实国家煤炭产能置换政策，组织编制集团煤炭产业减量重组规划方案，持续推进煤矿“四优化一提升”及科技减人工作，逐步实现固定岗位智能监控、无人值守。
稳步推进智能矿山建设。首山一矿巩固智能矿山建设成果，十二矿、八矿智能矿山建设方案已通过论证，将分步实施。
加大重点工程建设力度。一矿三水平下延、六矿三水平等重点工程稳步推进，增强了矿井发展后劲。
注重加强调度管理，对安全生产薄弱环节进行跟踪检查，实施精准调度，合理组织煤炭生产和平衡外运，协调解决安全生产中的问题。持续推进夏季“三防”、冬季“三防”等季节性工作，加强应急预案演练和隐患排查整改，确保了生产稳定有序。
四、坚持质量效益，经营管理得到加强
坚持实施精煤战略。积极调整产品结构，增加高端产品供给，入洗煤比重明显增加，实现了产品结构由动力煤和精煤并重逐步向以精煤为主转变。
狠抓煤质管理。始终坚持质量效益为中心，加强煤质源头设计管理及经济效益论证，强化煤质管理、考核奖惩力度，全年动力煤发热量完成3980大卡，入洗煤灰分完成41.02%，煤炭质量保持稳定。
加强成本管理。加强财务管理，严格成本控制和资金管控，积极开展“对标双提”和业绩考核，逐月分解财务目标，严控非生产性支出，有效促进了企业盈利能力持续增长。
舞好销售龙头。不断创新合同机制，主动加入长协阵营，并以合同兑现为抓手，稳定重点客户供应比例。
二、报告期内主要经营情况
截止2018年12月31日，公司原煤产量完成3080万吨，同比减产45万吨。精煤产量完成880万吨，同比减产121万吨。实现营业收入201.53亿元，同比减少5.88亿元。实现利润总额12.40亿元，同比减少4.23亿元。公司资产总额达到489.58亿元，同比增加59.04亿元。净资产147.08亿元,同比增加10.01亿元。
报告期内，公司利润构成或利润来源无重大变动。利润减少的主要原因是改变固定资产折旧年限导致折旧费用增加4.87亿元和提取矿山地质环境恢复治理基金1.66亿元所致。
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 20,153,419,872.70 | 20,741,502,359.03 | -2.84 |
| 营业成本 | 16,161,042,049.64 | 16,293,203,997.46 | -0.81 |
| 销售费用 | 181,684,802.47 | 190,250,681.65 | -4.50 |
| 管理费用 | 642,688,569.28 | 637,374,248.25 | 0.83 |
| 研发费用 | 317,117,512.01 | 303,093,971.23 | 4.63 |
| 财务费用 | 1,065,354,314.77 | 995,736,727.23 | 6.99 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,751,068,245.70 | 2,716,321,573.15 | 1.28 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -2,633,140,696.66 | -1,634,506,112.45 | -61.10 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,904,741,266.06 | 856,057,914.90 | 122.50 |
销售费用变动原因：主要是修理费和运输费等支出减少所致。财务费用变动原因：主要是应付债券利息增加所致。研发费用变动原因：主要是煤炭经济形势较为稳定，研发投入加大所致。经营活动产生的现金流量净额变动原因：主要是收到的商品煤收入中现款增加所致。投资活动产生的现金流量净额变动原因：主要是签发银行承兑汇票存入保证金增加所致。筹资活动产生的现金流量净额变动原因：主要是发行超短融资券和短期融资券，取得借款收到的现金增加所致。
2. 收入和成本分析□适用 √不适用
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 煤炭采选业 | 17,804,827,960.89 | 13,829,363,187.45 | 22.33 | -3.98 | -2.55 | 减少1.14个百分点 |
| 主营业务分产品情况 | ||||||
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 混煤 | 5,760,612,316.84 | 4,642,992,383.90 | 19.40 | 6.56 | 12.75 | 减少4.43个百分点 | |||
| 冶炼精煤 | 10,608,426,770.17 | 7,802,515,358.73 | 26.45 | -4.05 | -3.14 | 减少0.70个百分点 | |||
| 其他洗煤 | 681,873,154.95 | 667,657,312.78 | 2.08 | -22.68 | -22.54 | 减少0.18个百分点 | |||
| 材料销售 | 747,404,464.68 | 710,781,645.91 | 4.90 | -37.15 | -38.13 | 增加1.51个百分点 | |||
| 地质勘探 | 6,511,254.25 | 5,416,486.13 | 16.81 | -33.21 | -25.58 | 减少8.52个百分点 | |||
| 主营业务分地区情况 | |||||||||
| 分地区 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） | |||
| 华北地区 | 6,883,918.21 | 5,346,875.87 | 22.33 | 100.00 | 100 | 增加100个百分点 | |||
| 华东地区 | 253,903,294.57 | 197,211,727.23 | 22.33 | -19.03 | -17.82 | 减少1.14个百分点 | |||
| 中南地区 | 17,544,040,748.11 | 13,626,804,584.35 | 22.33 | -3.73 | -2.30 | 减少1.14个百分点 | |||
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明□适用 √不适用
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
| 主要产品 | 生产量 | 销售量 | 库存量 | 生产量比上年增减（%） | 销售量比上年增减（%） | 库存量比上年增减（%） |
| 混煤 | 12,729,223 | 13,219,333 | 1,575,276 | 0.73 | 4.79 | -23.73 |
| 冶炼精煤 | 8,798,436 | 8,986,109 | 188,505 | -12.12 | -8.90 | -49.89 |
| 其他洗煤 | 3,864,223 | 3,820,458 | 149,416 | -13.37 | -13.75 | 41.42 |
(3). 成本分析表
单位：元
| 分行业情况 | |||||||
| 分行业 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 煤炭采选业 | 材料 | 1,326,378,110.50 | 9.59 | 1,702,619,609.01 | 12.00 | -22.10 | |
| 煤炭采选业 | 应付职工薪酬 | 5,531,405,905.30 | 40.00 | 5,511,049,094.19 | 38.83 | 0.37 | |
| 煤炭采选业 | 电力 | 699,797,609.15 | 5.06 | 865,309,575.57 | 6.10 | -19.13 | |
| 煤炭采选业 | 折旧费 | 1,287,858,250.71 | 9.31 | 675,592,420.06 | 4.76 | 90.63 | |
| 煤炭采选业 | 安全生产费用 | 2,098,158,200.00 | 15.17 | 2,110,720,000.00 | 14.87 | -0.60 | |
| 煤炭采选业 | 维简费 | 261,819,210.00 | 1.89 | 264,316,000.00 | 1.86 | -0.94 | |
| 煤炭采选业 | 其他 | 2,623,945,901.79 | 18.97 | 3,061,557,804.23 | 21.57 | -14.29 | |
| 煤炭采选业 | 合计 | 13,829,363,187.45 | 100.00 | 14,191,164,503.06 | 100.00 | -2.55 | |
成本分析其他情况说明□适用 √不适用
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额1,440,889.81万元，占年度销售总额71.50%；其中前五名客户销售额中关联方销售额885,604.89万元，占年度销售总额43.94 %。
| 客户名称 | 销售金额 | 占全部营业收入比例(%) | 占主营业务收入比例(%) |
| 中国平煤神马集团及其附属公司 | 8,856,048,935.19 | 43.94 | 49.74 |
| 武汉钢铁有限公司 | 3,378,650,379.33 | 16.76 | 18.98 |
| 平煤(集团)运销公司劳动服务公司 | 991,627,278.39 | 4.92 | 5.57 |
| 武汉铁路中力集团有限公司 | 751,482,751.39 | 3.73 | 4.22 |
| 广西坤玥宏商贸有限公司 | 431,088,715.80 | 2.14 | 2.42 |
前五名供应商采购额393,541.27万元，占年度采购总额35.21%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额345,895.96万元，占年度采购总额30.95%。
| 客户名称 | 采购金额 | 占全部采购金额比例(%) | 占主营业务成本比例(%) |
| 中国平煤神马集团及其附属公司 | 3,458,959,564.25 | 30.95 | 25.01 |
| 南京钢铁股份有限公司 | 160,225,121.56 | 1.43 | 1.16 |
| 湖南华菱湘潭钢铁有限公司 | 119,264,906.99 | 1.07 | 0.86 |
| 安阳钢铁股份有限公司 | 98,832,762.82 | 0.88 | 0.71 |
| 武汉钢铁有限公司 | 98,130,337.16 | 0.88 | 0.71 |
3. 费用□适用 √不适用
4. 研发投入研发投入情况表√适用 □不适用
单位：元
| 本期费用化研发投入 | 317,117,512.01 |
| 研发投入合计 | 317,117,512.01 |
| 研发投入总额占营业收入比例（%） | 1.57 |
情况说明□适用 √不适用
5. 现金流√适用 □不适用经营活动产生的现金流量净额变动原因：主要是收到的商品煤收入中现款增加所致。投资活动产生的现金流量净额变动原因：主要是签发银行承兑汇票存入保证金增加所致。筹资活动产生的现金流量净额变动原因：主要是发行超短融资券和短期融资券，取得借款收到的现金增加所致。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用1. 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占 | 上期期末数 | 上期期末数占总资 | 本期期末金额较上期期 | 情况说明 |
| 总资产的比例（%） | 产的比例（%） | 末变动比例（%） | ||||
| 货币资金 | 11,628,081,505.09 | 23.75 | 7,924,495,133.34 | 18.41 | 46.74 | |
| 应收票据及应收账款 | 2,593,292,483.18 | 5.30 | 4,845,900,921.96 | 11.26 | -46.48 | |
| 其他流动资产 | 488,152,209.53 | 1.00 | 182,303,010.30 | 0.42 | 167.77 | |
| 预收款项 | 578,602,360.91 | 1.18 | 391,065,137.46 | 0.91 | 47.96 | |
| 应交税费 | 257,800,296.72 | 0.53 | 190,416,771.12 | 0.44 | 35.39 | |
| 其他应付款 | 1,070,403,953.11 | 2.19 | 1,551,623,989.14 | 3.60 | -31.01 | |
| 一年内到期的非流动负债 | 960,800,000.00 | 1.96 | 739,000,000.00 | 1.72 | 30.01 | |
| 其他流动负债 | 2,815,252,814.52 | 5.75 | 12,163,199.96 | 0.03 | 23,045.66 | |
| 长期借款 | 1,338,600,000.00 | 2.73 | 548,600,000.00 | 1.27 | 144.00 | |
| 预计负债 | 1,573,682,068.98 | 3.21 | 100.00 | |||
| 递延收益 | 311,370,296.17 | 0.64 | 62,329,184.87 | 0.14 | 399.56 |
其他说明（1）货币资金增幅46.74%，主要原因是发行债券融资增加所致。（2）应收票据及应收账款降幅46.48%，主要原因是收到的商品煤收入中现款比例增加，承兑汇票减少。（3）其他流动资产增幅167.77%，主要原因是9-12月份十三矿对己一采区11111综采工作面重新补充有针对性的区域防突措施,发生的相关生产成本支出34,700万元计入其他流动资产。（4）预收账款增幅47.96%，主要原因是煤炭需求上升，客户预付货款增加所致。（5）应交税费增幅35.39%，主要原因是本期实现的企业所得税增加所致。（6）其他应付款降幅31.01%，主要原因是支付以前年度欠款所致。（7）一年内到期的非流动负债增幅30.01%，主要原因是一年内到期的长期借款减少7,500万元，同时因融资租赁（售后回租）业务增加，导致长期应付款中一年内到期的非流动负债增加29,680万元。（8）其他流动负债增幅23045.66%，主要原因是公司发行短期融资券所致。（9）长期借款增幅144%，主要原因是短期借款到期后续作为长期借款所致。（10）预计负债增幅100.00%，主要原因是本期按照规定对因开采煤炭而形成的矿山地质环境治理恢复等现时义务确认预计负债所致。（11）递延收益增幅399.56%，主要原因是新增融资租赁业务所致。
2. 截至报告期末主要资产受限情况√适用 □不适用（1）期末货币资金余额中4,299,176,054.27元为票据保证金。（2）期末应收票据中120,000,000.00元已质押。（3）期末应收账款中702,222,698.97元已质押。
3. 其他说明□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
1、市场运行情况2018年，随着煤炭行业供给侧改革继续深入，煤炭过剩产能有效化解，市场供需基本平衡，产业结构进一步优化，经济运行质量提高、效益提升。
2018年煤炭价格保持高位稳定。一方面由于下游钢铁、火电回暖带动用煤需求回升；另一方面，国家供给侧改革步伐不减，持续推进，供给端收缩叠加需求端回升，成为2018年煤炭价格维持高位的主要支撑。
煤炭需求方面,2018年全年发电6.8万亿千瓦时，同比增长6.8%。其中火力发电量4.97亿千瓦时，同比增长7.8%；生铁、粗钢和钢材(含重复材)产量分别为7.71亿吨、9.28亿吨和11.06亿吨，同比分别增加3.0%、6.6%和8.5%，粗钢产量创历史新高。
煤炭供给方面,2018年原煤产量35.5亿吨，同比增长5.2%，比上年加快2.0个百分点；全国进口煤2.81亿吨，同比增4%。
整体来看，国内产能充足，煤炭供给主要受到环保政策、产能置换等调控政策影响，大幅增加的概率较小，煤炭产量或有小幅回升，但需求难有强劲改善，供求关系叠加政策效应将左右2019年煤炭价格走势。
2、公司的行业地位
2018年，公司继续深入贯彻实施“精煤战略”，进一步加大原煤入洗力度，深挖煤炭产品自身价值。通过产品结构调整，实现了煤炭产品的“减量提价”。
目前，动力煤方面，公司已处华中地区市场引领企业，结合国内煤炭市场情况以及自身的产品结构调整，2018年公司动力煤产品价格保持稳定。
炼焦煤方面，公司是国内中南地区最大的炼焦煤生产基地，2018年参与发起成立“中国焦煤品牌集群”。在稳定市场价格，维持行业秩序方面发挥至关重要的作用，成为中南地区的价格标杆企业。
3、报告期内主要指标完成情况
| 项 目 | 行次 | 2018年 | 2017年 | 增幅（%） |
| 原煤产量（万吨） | 1 | 3,080.23 | 3,125.10 | -1.44 |
| 精煤产量（万吨） | 2 | 879.84 | 1,001.18 | -12.12 |
| 其他洗煤产量（万吨） | 3 | 386.42 | 446.07 | -13.37 |
| 商品煤销量（万吨） | 4 | 2,602.59 | 2,690.78 | -3.28 |
| 其中：混煤 | 5 | 1,321.93 | 1,261.46 | 4.79 |
| 冶炼精煤 | 6 | 898.61 | 986.36 | -8.90 |
| 其他洗煤 | 7 | 382.05 | 442.95 | -13.75 |
| 商品煤售价（元/吨） | 8 | 655.15 | 644.59 | 1.64 |
| 其中：混煤 | 9 | 435.77 | 428.53 | 1.69 |
| 冶炼精煤 | 10 | 1,180.54 | 1,120.96 | 5.32 |
| 其他洗煤 | 11 | 178.48 | 199.10 | -10.36 |
| 主营业务收入（万元） | 12 | 1,780,482.80 | 1,854,339.29 | -3.98 |
| 其中：商品煤收入 | 13 | 1,705,091.22 | 1,734,442.93 | -1.69 |
| 1、混煤 | 14 | 576,061.23 | 540,577.68 | 6.56 |
| 2、冶炼精煤 | 15 | 1,060,842.68 | 1,105,674.20 | -4.05 |
| 3、其他洗煤 | 16 | 68,187.32 | 88,191.06 | -22.68 |
| 商品煤生产成本（万元） | 17 | 1,278,827.22 | 1,334,891.34 | -4.20 |
| 利润总额（万元） | 18 | 123,951.88 | 166,236.44 | -25.44 |
4、公司煤炭外购情况
公司全年共外购煤144.08万吨，全部供配煤中心洗配煤使用。
煤炭行业经营性信息分析1. 煤炭主要经营情况√适用 □不适用
单位：亿元 币种：人民币
| 煤炭品种 | 产量（吨） | 销量（吨） | 销售收入 | 销售成本 | 毛利 |
| 动力煤 | 12,729,223 | 13,219,333 | 5,760,612,316.84 | 4,642,992,383.90 | 1,117,619,932.94 |
| 焦煤 | 8,798,436 | 8,986,109 | 10,608,426,770.17 | 7,802,515,358.73 | 2,805,911,411.44 |
| 其他洗煤 | 3,864,223 | 3,820,458 | 681,873,154.95 | 667,657,312.78 | 14,215,842.17 |
| 合计 | 25,391,882.00 | 26,025,900.00 | 17,050,912,241.96 | 13,113,165,055.41 | 3,937,747,186.55 |
2. 煤炭储量情况√适用 □不适用
| 主要矿区 | 资源储量（吨） | 可采储量（吨） |
| 一矿 | 210,041,000 | 86,070,000 |
| 二矿 | 10,958,000 | 5,720,000 |
| 四矿 | 56,775,000 | 19,160,000 |
| 五矿 | 115,985,000 | 56,772,000 |
| 六矿 | 127,981,000 | 41,827,000 |
| 八矿 | 274,162,000 | 134,682,000 |
| 九矿 | 2,552,000 | 630,000 |
| 十矿 | 95,488,000 | 54,175,000 |
| 十一矿 | 136,692,000 | 82,608,000 |
| 十二矿 | 30,953,000 | 9,734,000 |
| 十三矿 | 340,450,000 | 185,878,000 |
| 香山矿 | 31,785,000 | 11,069,000 |
| 朝川矿 | 84,444,000 | 34,313,000 |
| 首山一矿 | 386,680,000 | 245,766,000 |
| 牛庄井田 | 35,990,000 | |
| 合计 | 1,940,936,000 | 968,404,000 |
（1）资源储量估算方法
平顶山煤田煤层为缓倾斜煤层，倾角一般小于45°，采用在平面投影图上地质块段法估算煤层资源量，计算公式为：
式中：Q—资源量（单位：万吨）
S—平面积(单位：平方米)
α—平均煤层倾角（单位：度）
M—平均煤厚(单位：米)
D—煤层视密度(单位：吨/立方米)
（2）公司矿权情况
公司截止2018年底有煤炭资源采矿权14处、划定矿区范围一处（汝州市牛庄井田），采矿权分别为一矿、二矿、四矿、五矿、六矿、八矿、九矿、十矿、十一矿、十二矿、十三矿、香山矿、朝川矿和首山一矿，均为生产矿井。2018年底保有资源储量1,940,936,000吨，可采储量968,404,000吨。各矿开采情况如下：
一矿：采矿证批准开采丙、丁、戊、己、庚组煤层，丙组煤层开采标高从150米至-600米，丁组煤层开采标高从150米至-600米，戊组煤层开采标高从130米至-650米，己组煤层开采标高从－60米至-800米，庚组煤层开采标高从－140米至-800米。目前开采丁、戊组煤层。
二矿：采矿证批准开采戊、己、庚组煤层，开采标高至-300米标高。戊组煤层开采标高从60米至-130米，己组煤层开采标高从－75米至-300米，庚组煤层开采标高从－75米至-240米。目前开采己、庚组煤层。
四矿：采矿证批准开采丙、丁、戊、己、庚组煤层，丙组煤层开采标高从110米至-450米，丁组煤层开采标高从80米至-520米，戊组煤层开采标高从80米至-503米，己组煤层开采标高从－115米至－600米，庚组煤层开采标高从－155米至-450米。目前开采丁、戊、己组煤层。
五矿：采矿证批准开采丁、戊、己、庚组煤层，丁组煤层开采标高从20米至-600米，戊组煤层开采标高从20米至-650米，己组煤层开采标高从20米至-800米，庚组煤层开采标高从20米至-800米。目前开采己组煤层。
六矿：采矿证批准开采丙、丁、戊、庚组煤层，丙组煤层开采标高从0米至-600米，丁组煤层开采标高从－4米至-600米，戊组煤层开采标高从57米至-650米，庚组煤层开采标高从0米至-800米。目前开采丁、戊组煤层。
八矿：采矿证批准开采丁、戊、己组煤层，丁组煤层开采标高从－30米至-600米，戊组煤层开采标高从-30米至-650米，己组煤层开采标高从－30米至-800米。目前开采丁、戊、己组煤层。
九矿：采矿证批准开采己组煤层，开采标高从13米至-510米标高。目前开采己组煤层。
十矿：采矿证批准开采丁、戊、己、庚组煤层，丁组煤层开采标高从40米至-600米，戊组煤层开采标高从8米至-650米，己组煤层开采标高从－180米至-800米，庚组煤层开采标高从－200米至-800米。目前开采丁、戊、己组煤层。
十一矿：采矿证批准开采丙、丁、戊、己组煤层，丙组煤层开采标高从88米至-800米，丁组煤层开采标高从80米至-800米，戊组煤层开采标高从70米至-800米，己组煤层开采标高从80米至-800米。目前开采丁、戊、己组煤层。
十二矿：采矿证批准开采己、庚组煤层，己组煤层开采标高从－75米至-800米，庚组煤层开采标高从－75米至-800米。目前开采己组煤层。
十三矿：采矿证批准开采煤，开采标高从-100米至-800米。目前开采己组煤层。
平宝公司首山一矿：采矿证批准开采煤，开采标高由-537米至-1000米标高。目前开采己组煤层。
香山矿：采矿证批准开采丙、丁、戊、己组煤层，丙组煤层开采标高从1米至-300米，丁组煤层开采标高从2米至-400米，戊组煤层开采标高从3米至-550米，己组煤层开采标高从4米至-700米，目前开采丁、戊组煤层。
朝川矿：采矿证批准开采丁、戊、己、庚组煤层，丁组煤层开采标高从144米至-450米，戊组煤层开采标高从144米至-450米，己组煤层开采标高从144米至-580米，庚组煤层开采标高从144米至-580米。目前开采丁、戊组煤层。目前开采己组煤层。
(3)公司矿井开采煤层煤种
丙组煤层：气煤
丁、戊组煤层：1/3焦煤、肥煤
己组煤层：1/3焦煤、肥煤、焦煤、瘦煤
庚组煤层：肥煤、焦煤
3. 其他说明√适用 □不适用
（1）公司周边交通运输情况
公司矿区拥有功能齐全的内部铁路专用线，东起许昌市襄城县境内的十三矿，西至平顶山市石龙区的韩庄矿，正线长123公里，总延长322公里，年货运量6000万吨。该专用线东与武汉铁路局平顶山东站接轨，直通京广、京九干线，西与郑州铁路局平顶山西站接轨，连接焦柳铁路。便利的运输网络为公司所需物资的调入和煤炭产品的输出提供了保障。
（2）市场地位
公司是国内品种最全的炼焦煤和电煤生产基地，煤炭品种主要有1/3焦煤,焦煤及肥煤，是中南地区最大的炼焦煤生产基地。
（3）重大煤矿建设项目进展情况
报告期内，公司无在建的重大煤矿建设项目。
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
| 单位：万元 币种：人民币 | |||||||||
| 被投资单位 | 核算方法 | 主要经营活动 | 投资成本 | 期初余额 | 期末余额 | 增减变动 | 变动幅度（％） | 在被投资单位持股比例（％） | 本期现金红利 |
| 上海宝顶能源有限公司 | 权益法 | 煤炭、焦炭、钢材、矿产品（除专控）、机械设备、机电产品的销售，货物和技术的进出口（涉及许可经营的凭许可证经营） | 490.00 | 955.89 | 1,026.67 | 70.78 | 7.40 | 49 | 153.07 |
| 中国平煤神马集团财务有限责任公司 | 权益法 | 经批准的本外币业务：对成员单位办理财务和融资顾问、信用签证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借。 | 35,000.00 | 41,217.09 | 40,669.74 | -547.35 | -1.33 | 35 | 4,795.00 |
| 平顶山市广天煤业有限公司 | 成本法 | 原煤开采 | 3,876.00 | 22.47 | 22.47 | 0.00 | 0.00 | 51 | |
| 襄城县天晟煤业有限公司 | 成本法 | 原煤开采 | 1,902.81 | 415.71 | 415.71 | 0.00 | 0.00 | 51 | |
| 合计 | / | 41,268.81 | 42,611.16 | 42,134.59 | -476.57 | / | / | 4,948.07 | |
注：①根据公司第七届董事会第十五次会议决议，通过关于关闭公司下属小煤矿的议案，控股子公司平顶山市广天煤业有限公司已于2017年6月转入清算。转让清算后公司不再将其纳入合并范围。
②根据公司第七届董事会第十五次会议决议，通过关于关闭公司下属小煤矿的议案，控股子公司襄城县天晟煤业有限公司已于2017年9月转入清算。转让清算后公司不再将其纳入合并范围。
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用 √不适用
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
截至报告期末，公司拥有全资子公司4家，直接控股子公司6家，间接控股子公司3家,参股公司2家，简要情况如下：
1、平顶山天安煤业九矿有限责任公司
平顶山天安煤业九矿有限责任公司成立于1989年12月1日，法定代表人为黄超慧，注册资本28,730万元。2009年9月30日公司以自有资金收购其100%股权。该公司经营范围是：煤炭开采销售；铁路普通货物运输；批发零售：煤炭、焦炭。截至报告期末，该公司资产总额113,389.09万元，所有者权益-57,986.41万元，报告期实现营业收入31,528.20万元，营业利润-11,602.61万元，净利润-11,572.94万元。报告期净利润亏损，主要原因是受煤炭赋存和地质条件影响，收入减少所致。该公司下属控股子公司2家，属兼并重组小煤矿，分别为平顶山市香安煤业有限公司和平顶山市久顺煤业有限公司。
2、河南天通电力有限公司
河南天通电力有限公司成立于2016年10月27日，法定代表人为屈博，注册资本23,800万元。2017年6月30日公司以上市募集资金收购其100%股权。该公司的经营范围是：供电、售电；电能的输送与分配；电力工程施工及通讯工程施工；能源技术服务；节能技术推广、开发、咨询、交流、转让服务；电力工程项目设计、维护、管理和经营；电力设备、机电设备、通信设备、电子设备、电子仪器仪表、五金工具、电料批发销售；电力设备、机电设备租赁、房屋租赁。截止报告期末，该公司资产总额60,416.51万元，所有者权益37,009.35万元，报告期实现营业收入143,760.47万元，营业利润1,832.15万元，净利润1,372.84万元。
3、平顶山天安煤业天宏选煤有限公司
平顶山天安煤业天宏选煤有限公司成立于2017年8月17日，法定代表人为高金华，注册资本500万元，由平煤股份公司发起设立，100%持股。2017年8月31日平煤股份公司将分公司平顶山天安煤业股份有限公司天宏选煤厂整体资产负债划转至该公司。该公司的经营范围是：煤炭洗选；煤炭销售。截至报告期末，该公司资产总额84,915.49万元，所有者权益17,360.77万元，报告期实现营业收入214,986.16万元，营业利润2,162.76万元，净利润1,573.58万元。该公司有下属全资子公司武汉平焦贸易有限公司。
4、平煤新能源有限公司
平煤新能源有限公司成立于2018年8月21日，法定代表人为吕学增，注册资本5,000万元，为平煤股份公司投资设立的全资子公司。该公司的经营范围是：电力生产。截至报告期末，该公司资产总额5,007.60万元，所有者权益5,000.01万元，报告期实现营业收入0万元，净利润0.02万元。
5、河南平宝煤业有限公司
河南平宝煤业有限公司成立于2004年6月5日，法定代表人为张晓强，注册资本80,000万元，本公司持股60%，上海宝钢国际经济贸易有限公司持股40%。该公司的经营范围是：煤炭生产，建筑材料、电子产品、通讯器材（不含无线电的销售）。截至报告期末，该公司资产总额241,958.44万元，所有者权益193,755.48 万元，报告期实现营业收入147,591.04万元，营业利润42,234.32万元，净利润28,906.53万元。报告期净利润比上年同期减少15.77%，主要原因是营业收入减少所致。
6、平顶山天安煤业香山矿有限公司
平顶山天安煤业香山矿有限公司成立于2007年12月26日，法定代表人为焦振营，注册资本15,942万元，本公司持股72%，宝丰县国有资产经营管理中心持股28%。该公司的经营范围是：
原煤开采、洗选、销售。截至报告期末，该公司资产总额64,342.88万元，所有者权益17,339.51万元，报告期实现营业收入27,636.78万元，营业利润-5,334.91万元，净利润-4,088.11万元。报告期净利润亏损，主要原因是营业收入减少所致。
7、河南中平鲁阳煤电有限公司
河南中平鲁阳煤电有限公司成立于2012年6月29日，法定代表人为马廷欣，注册资本9,281.16万元，本公司持股65%，国家电投集团河南电力有限公司持股35%。该公司的经营范围是：煤炭的加工和销售、铁路货物运输；装卸搬运。截至报告期末，该公司资产总额41,248.80
万元，所有者权益11,871.28万元，报告期实现营业收入110,968.96万元，营业利润2,026.75万元，净利润1,567.50万元。报告期净利润比上年同期上升50.35%，主要是营业收入增加所致。
8、上海星斗资产管理有限公司
上海星斗资产管理有限公司成立于2016年3月23日，法定代表人为陆玉磊，注册资本1,000万元，本公司持股51%，上海石锋资产管理有限公司持股49%。该公司的经营范围是：资产管理、投资管理、投资咨询。截止报告期末，该公司资产总额253.54万元，所有者权益250.91万元，报告期实现营业收入98.44万元，营业利润0.96万元，净利润0.83万元。
9、平顶山市福安煤业有限公司
平顶山市福安煤业有限公司成立于2010年10月28日，法定代表人为曹俊杰，注册资本5,980万元，本公司持股51%，平顶山市吕庄煤矿持股49%。该公司的经营范围是：煤炭的勘探服务，单位后勤管理服务，人力资源外包服务。截至报告期末，该公司资产总额2,221.53万元，所有者权益-1,622.82万元，报告期实现营业收入0万元，营业利润-1,113.84万元，净利润-113.84万元。
10、平顶山市天和煤业有限公司
平顶山市天和煤业有限公司成立于2011年8月1 日，法定代表人为张金鹤，注册资本6,060万元，本公司持股51%，平顶山市天焜煤业有限公司持股49%。该公司的经营范围是：煤炭销售。截至报告期末，该公司资产总额62.63万元，所有者权益-119.98万元，报告期实现营业收入0万元，营业利润64.14万元，净利润64.14万元。
11、武汉平焦贸易有限公司
武汉平焦贸易有限公司成立于1999年11月1日，法定代表人为王平，注册资本2000万元，2017年11月份由平顶山天安煤业天宏选煤有限公司收购中国平煤神马集团天宏焦化有限公司下属全资子公司武汉平焦贸易有限公司100%股权所得，现为平顶山天安煤业天宏选煤有限公司100%控股子公司。该公司的经营范围是：煤炭、钢材、焦炭的批发；自有房屋租赁；建筑材料、五金水暖、服装、日用杂品批零兼营；化肥零售；煤焦油、焦油、沥青、煤焦沥青、碳化钙（电石）、粗苯、硫酸、盐酸、易制毒化学品销售（有限期与许可证件核定的期限一致）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。截至报告期末，该公司资产总额10,502.43万元，所有者权益6,678.73万元，报告期实现营业收入46,870.65万元，营业利润1,827.19万元，净利润1,373.27万元。
12、上海宝顶能源有限公司
上海宝顶能源有限公司成立于2004年7月5日，法定代表人为杨世权，注册资本1,000万元，本公司持股49%，宝钢资源有限公司持股51%；该公司的经营范围是：煤炭、焦炭、钢材、矿产品（除专控）、机械设备、机电产品的销售，货物和技术的进出口（涉及许可经营的凭许可证经营）等。截至报告期末，该公司资产总额50,330.78万元，所有者权益2,095.24万元，报告期实现净利润456.83万元。
13、中国平煤神马集团财务有限责任公司
中国平煤神马集团财务有限责任公司成立于2013年7月22日，法定代表人为余清海，注册资本10亿元，中国平煤神马能源化工集团有限责任公司持股51%，本公司持股35%，神马实业股份有限公司持股14%；该公司的经营范围是：经批准的本外币业务：对成员单位办理财务和融资顾问、信用签证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借。截止报告期末，该公司资产总额861,602.27万元，所有者权益116,199.26万元，报告期实现净利润12,136.13万元。
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
1、行业格局2018年，煤炭行业供给侧结构改革成效显著，产业集中度不断提高。国内前十大煤炭企业产量占全国总产量比例超过40%，我国煤炭稳定供应保障能力持续增强。供需格局发生深刻调整，晋陕蒙宁四省区煤炭产量占全国总产量的70%左右，全国煤炭生产重心越来越向晋陕蒙煤炭主产区集中。随着生产重心西移、区域间煤炭调拨规模扩大，多年来形成的煤炭运输格局被打破，区域性、时段性煤炭供应紧张问题逐渐显现。
从政策导向看，国家注重引导企业参与产能减量置换、发展先进产能，鼓励煤炭资源优化整合，通过加快国企改革进程，做强做优做大煤电联营企业。从行业层面看，能源生产与消费革命正在逐步推进，供给质量得到改善，消费结构快速转型，科技创新实现突破，治理方式取得进展。从煤炭企业自身看，未来煤炭供给侧结构性改革的重点将由化解过剩产能转为释放先进产能。随着落后产能逐步出清，煤炭企业改革创新、转型升级的力度不断加大，煤炭行业资源有望向优势企业积聚，行业集中度和专业化水平将逐步得到提升，产业结构逐渐向中高端升级。
2、未来趋势
一是煤炭供应能力将保持增长。2018年，煤炭行业供给侧结构性改革有序推进，煤炭优质产能持续增加。“十三五”期间去产能目标已经超额完成。2019年，释放先进产能，提高煤炭供给质量将成为主攻方向。国家发改委提出到2020年底，争取在全国形成若干个具有较强国际竞争力的亿吨级特大型煤炭企业集团。后期有关部门将统筹考虑各地差异，支持相关地区通过兼并重组适度扩大规模，进一步实现煤炭产业优化布局。
二是煤炭运力将向“三西”地区倾斜，部分区域、部分时段将会出现运力紧张的情况。我国煤炭供给侧改革使得行业集中度提升，“三西”地区市场份额持续增加，在“公转铁”的大背景下，产地铁路煤炭运输压力较大。2018年，大秦线累计完成煤炭运输量4.51亿吨，创历史新高，未来随着公转铁等政策的深入实施，铁路煤炭运量将保持增长。
三是煤炭价格将稳定在合理区间。宏观层面：2019年宏观经济稳中有变、变中有忧，下行压力加大，形势更加复杂严峻，经济增长出现波动的可能性增大，但政府稳增长意图明显，“托底”经济的措施更加完备，降息降准、减税降费措施不断出台，且以铁路建设为代表的固定投资力度不断增大，预计2019年基础设施投资将有所提高，国民经济运行将保持合理区间。宏观经济的平稳运行给煤炭行业提供了坚实的“经济底”。
行业层面，经过3年的煤钢去产能工作，煤炭累计去产能8亿吨左右，钢铁累计去产能1.5亿吨以上，煤钢行业去产能工作的阶段性成果保证了煤钢行业的供需基本平衡。虽然下游钢铁产品价格自去年11月出现大幅下滑，钢、焦企业利润减少，对焦煤价格承受能力下降，加之环保限产边际弱化，都给焦煤市场带来不利影响，但钢铁行业2019年将迎来存量整合并购加速和高炉大型化置换启动，行业产能端大规模增长的可能性不大，钢材价格不具备持续下跌的基础，这也为焦煤市场平稳运行带来支撑。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
加强瓦斯灾害防治措施的落实和治理手段升级，提升安全生产管理水平；推进机械化、自动化、信息化、智能化建设，提升装备技术水平；优化矿井生产布局，提升原煤生产组织水平；优化产品结构，提高精煤产量，提升产品质量效益。
(三) 经营计划√适用 □不适用
根据公司2019年原煤、精煤产量计划和煤炭市场运行趋势，拟对2019年经营计划安排如下：
原煤产量2962万吨，精煤产量1000万吨，营业收入200亿元，成本费用186亿元（公司未编制、披露2019年度的盈利预测，上述数据亦不作为公司的盈利预测。）
公司2017年年度报告中披露的2018年经营计划为：原煤产量3145万吨（含天力公司），精煤产量926万吨，营业收入190亿元，成本费用180亿元。
报告期内，公司原煤产量3080万吨，未完成经营目标，主要原因是：一是随着矿井开采深度增加，矿井煤层赋存条件复杂，影响了部分矿井安全高效生产；二是公司继续加强矿井合理优化集中生产工作，积极部署产品结构调整，调整生产布局，给原煤生产造成了一定的影响。
精煤产量880万吨，未完成经营目标，主要原因是：由于入洗原煤量的下降，造成精煤产量未完成目标。
全年营业收入201.53亿元，完成经营目标，其主要原因是：2018年受煤炭行业供给侧改革的不断深入，煤炭售价小幅上升。
全年成本费用189亿元，超过经营目标,其主要原因是：2018年改变固定资产折旧年限导致折旧费用增加和提取矿山地质环境恢复治理基金。
(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
1、宏观经济波动风险
煤炭行业是国民经济重要的基础性行业，受电力、冶金、建材、化工等相关行业影响较大，与宏观经济密切相关。2019年影响宏观经济的不稳定、不确定性因素依然较多，可能对公司经营业绩产生较大影响。公司将严格预算执行，强化风险管控，努力实现生产经营平稳有序。
2、安全风险
随着矿井开采深度的增加，公司所属部分矿井自然灾害程度逐渐增加，主要表现为开采煤层瓦斯含量、压力增大，煤与瓦斯突出危险性增强，矿山压力显现，地热灾害加剧，矿井防治水工作难度加大。对此，公司大力实施煤矿瓦斯与水害区域治理，深入推进安全生产标准化建设，积极构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，通过严抓细管，严防死守，有效遏制了各类事故发生。
3、市场风险
煤炭行业的发展与宏观经济发展、经济结构调整有很强的相关性，煤炭产品供需关系的小幅变动可能造成煤炭产品价格的大幅波动，从而较大幅度地影响公司的盈利水平。
4、环保风险
公司面临的环境风险主要有：一是燃煤企业排污指标进一步严格，燃煤锅炉拆改、近零排放等工作会持续推进，进而将在一定时期内对煤炭采选企业造成经营下行压力；二是随环保持续高压态势，公司部分企业面临结构调整和转型，在短期内公司可能面临一定环保投入压力；三是重型车辆清洁改造，今年将全面推进，部分煤矿将取消地销煤业务。
(五) 其他□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
公司2012年第二次临时股东大会审议通过了修改《公司章程》中利润分配相关条款的议案，全体独立董事就此次章程修改发表了独立意见，确认议案对利润分配政策的修改和其审议过程符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
公司修订后的利润分配政策为：公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配。除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，采取现金方式分配股利，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的母公司年均可供分配利润的30%。详见公司于2012年12月4日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《平煤股份章程修正案》。
2018年我公司合并报表实现税前利润1,239,518,847.87元，归属于上市公司股东的净利润715,160,740.44元。母公司实现净利润667,249,828.45元，根据《公司法》和本公司《公司章程》的相关规定，本期因弥补2015年度亏损220,337,330.83元后，当期提取法定盈余公积金44,691,249.76元，可供分配利润为402,221,247.86元。
鉴于本公司正处于高质量转型发展的资金高投入期，根据监管层鼓励上市公司回购股份的现行政策“上市公司以现金为对价，采用集中竞价方式、要约方式回购股份的，当年已实施的股份回购金额视同现金分红，??”，2019年3月8日公司公告的《关于回购部分社会公众股份的预案》中公司将用不低于2.7亿元回购公司股票，故今年将不再对股东进行现金分红。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
| 分红 年度 | 每10股送红股数（股） | 每10股派息数(元)（含税） | 每10股转增数（股） | 现金分红的数额 （含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%) |
| 2018年 | 0 | 0 | 0 | 0 | 715,160,740.44 | 0 |
| 2017年 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1,376,994,881.26 | 0 |
| 2016年 | 0 | 0 | 0 | 0 | 753,255,001.44 | 0 |
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划√适用 □不适用
| 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案 预案的原因 | 未分配利润的用途和使用计划 |
| 鉴于本公司正处于高质量转型发展的资金高投入期，根据监管层鼓励上市公司回购股份的现行政策“上市公司以现金为对价，采用集中竞价方式、要约方式回购股份的，当年已实施的股份回购金额视同现金分红，??”，2019年3月8日公司公告的《关于回购部分社会公众股份的预案》中公司将用不低于2.7亿元回购公司股票，故今年将不再对股东进行现金分红。 | 公司拟使用不低于2.7亿元回购公司股票，回购金额超过最近三年实现的母公司年均可供分配利润的30%。 |
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 其他 | 中国平煤神马集团 | 关于保证上市公司独立性承诺：中国平煤神马集团将充分尊重平煤股份的独立法人地位，严格遵守平煤股份的公司章程，保证平煤股份独立经营、自主决策，保证平煤股份资产完整，人员、财务、机构和业务独立；严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会相关规定及平煤股份公司章程的要求，依法履行应尽的诚信勤勉职责。 | 在《平煤股份收购报告书》中承诺，并将长期履行 | 否 | 是 | ||
| 解决同业竞争 | 中国平煤神马集团 | 解决同业竞争的承诺：（1）中国平煤神马集团及其附属公司不会在中国境内或境外的任何地方直接或间接从事与平煤股份的产品或业务构成实质性竞争的业务。（2）对于中国平煤神马集团及其附属公司将来因国家政策或任何其他原因以行政划拨、收购、兼并或其他任何形式增加的与平煤股份的产品或业务相竞争或可能构成竞争的任何资产及其业务，中国平煤神马集团及其附属公司同意授予平煤股份不可撤销的优先收购权，平煤股份有权随时根据其业务经营发展需要，通过自有资金、定向增发、公募增发、配股、发行可转换公司债券或其他方式行使该优先收购权，将中国平煤神马集团及其附属公司的上述资产及业务全部纳入平煤股份。（3）同意平煤股份在合适的时机以自有资金、定向增发或其他合适的方式收购原平煤集团下属煤炭采选业务的经营性资产或权益性资产；中国平煤神马集团将承继原平煤集团与平煤股份签订的《煤炭产品代销合同》中平煤集团的权利、义务。中国平煤神马集团及其附属公司继续将所产煤炭产品委托平煤股份代理销售，中国平煤神马集团及其附属公司将继续严格执行与股份公司签订的《煤炭产品代销合同》。（4）中国平煤神马集团及其附属公司拟出售或转让其任何与平煤股份产品或业务相关的任何资产、权益或业务时，同意授予平煤股份不可撤销的优先收购权。（5）中国平煤神马集团及其附属公司同意平煤股份行使优先收购权时，将配合平煤股份进行必要的调查；如果平煤股份放弃优先收购权，中国平煤神马集团及其附属公司保证其向任何第三方提供的购买条件不得优惠于其向平煤股份提供的条件。 | 在《平煤股份收购报告书》中承诺，并将长期履行 | 否 | 是 | |||
| 解决关联交易 | 中国平煤神马集团 | 关于关联交易事项承诺：（1）中国平煤神马集团及其附属公司将继续严格按照《公司法》等法律法规以及上市公司《公司章程》的有关规定行使股东权利或者董 | 在《平煤股份收购报告书》中承 | 否 | 是 |
| 事权利，在股东大会以及董事会对有关涉及承诺人事项的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。（2）中国平煤神马集团及其附属公司与上市公司之间将尽量减少关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。中国平煤神马集团及其附属公司和上市公司就相互间关联事务及交易所做出的任何约定及安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交易。（3）中国平煤神马集团及其附属公司保证上述承诺在平煤股份于国内证券交易所上市且中国平煤神马集团为平煤股份的控股股东或主要股东期间持续有效且不可撤销。如有任何违反上述承诺的事项发生,承诺人承担因此给平煤股份造成的一切损失（含直接损失和间接损失）。 | 诺，并将长期履行 | |||||||
| 其他承诺 | 解决土地等产权瑕疵 | 中国平煤神马集团天宏焦化有限公司 | 在对上海证券交易所问询函的回复中,中国平煤神马集团天宏焦化有限公司承诺：将全权负责相关资产的过户事宜,确保该等资产过户至武汉平焦贸易有限公司名下。由相关资产过户事宜而产生的全部税费、成本等，均由本公司承担。本公司承诺相关资产转让至武汉平焦贸易有限公司后，权属完整，不存在任何权利瑕疵或其他权利负担。为进一步增强保障力度，天宏焦化有限公司签署补充承诺，即天宏焦化公司若届时相关土地、房产无法过户至标的公司武汉平焦公司，则承诺第一时间将前述土地、房产抵押给天宏选煤公司，并办理抵押登记，以作为相关债务的担保。 | 承诺预计在2018年11月30日前完成 | 是 | 否 | ||
| 其他承诺 | 盈利预测及补偿 | 中国平煤神马集团天宏焦化有限公司 | 在对上海证券交易所问询函的回复中,中国平煤神马集团天宏焦化有限公司承诺：根据武汉平焦公司2018、2019、2020年度经审计后的年平均净利润（扣除非经常性损益后）不低于1338.17万元。如武汉平焦公司在承诺期限内未能达到前述承诺盈利金额，本公司将以自有资金或等值其他有效资产补足承诺盈利金额下限与实际实现净利润金额之间的差额。 | 承诺期限为：2018、2019、2020年度 | 是 | 是 |
截止报告期末，中国平煤神马集团天宏焦化有限公司承诺事项履行进展情况：
一、土地等产权瑕疵问题
（一）位于北京市西城区西海四合院的产权变更情况
北京四合院房产的过户手续正在进行。因天宏焦化公司的企业名称有过变更，北京四合院房屋所有权的过户程序是先更名再过户。2018年12月，北京四合院房屋所占土地所有权分割程序国土局已经受理，不动产房屋权籍调查、测绘图备案工作正在进行。
（二）位于平顶山市的房产及工业用地土地使用权变更情况
该土地使用权变更及地上建筑物相关问题，因涉及原划拨土地使用权出让，目前正在进行土地使用权出让的前期准备工作。
二、盈利预测及补偿问题
截止报告期末，天宏焦化公司将严格按照《盈利承诺函》内容履行承诺义务。
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
（1）重要会计政策变更
财政部2018年6月发布《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15号），对企业财务报表格式进行相应调整，将原“应收票据”及“应收账款”行项目归并至“应收票据及应收账款”；将原“应收利息”、“应收股利”及“其他应收款”行项目归并至“其他应收款”；将原“固定资产”及“固定资产清理”行项目归并至“固定资产”；将原“工程物资”及“在建工程”行项目归并至“在建工程”；将原“应付票据”及“应付账款”行项目归并至“应付票据及应付账款”；将原“应付利息”、“应付股利”及“其他应付款”行项目归并至“其他应付款”；将原“长期应付款”及“专项应付款”行项目归并至“长期应付款”；利润表中“管理费用”项目分拆“管理费用”和“研发费用”明细项目列报；利润表中“财务费用”项目下增加“利息费用”和“利息收入”明细项目列报；所有者权益变动表新增“设定受益计划变动额结转留存收益”项目。公司对该项会计政策变更采用追溯调整法，对2017年度的财务报表列报项目进行追溯调整具体如下：
| 2017.12.31/2017年度 | 调整前 | 调整后 | 变动额 |
| 应收票据及应收账款 | 4,845,900,921.96 | 4,845,900,921.96 | |
| 应收票据 | 2,917,593,349.96 | -2,917,593,349.96 | |
| 应收账款 | 1,928,307,572.00 | -1,928,307,572.00 | |
| 固定资产 | 24,137,779,723.62 | 24,161,423,175.79 | 23,643,452.17 |
| 固定资产清理 | 23,643,452.17 | -23,643,452.17 | |
| 应付票据及应付账款 | 10,546,061,247.66 | 10,546,061,247.66 | |
| 应付票据 | 5,734,094,517.25 | -5,734,094,517.25 |
| 应付账款 | 4,811,966,730.41 | -4,811,966,730.41 | |
| 管理费用 | 940,468,219.48 | 639,152,380.65 | -301,315,838.83 |
| 研发费用 | 301,315,838.83 | 301,315,838.83 |
（2）会计估计的变更
本年度会计估计变更如下：
| 会计估计变更的原因和内容 | 审批程序 | 开始适用的时点 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 为加大生产类设备的技术更新，同时能够更加公允、恰当地反映公司的财务状况和经营成果,使固定资产的折旧年限与实际使用寿命相匹配，自2018年1月1日起对部分固定资产的折旧年限进行调整 | 第七届董事会第二十六次会议 | 2018年1月1日 | 利润总额：-487,457,866.95元 |
2018年2月7日，公司发布了《关于会计估计变更的公告》，自2018年1月1日起对部分固定资产的折旧年限进行调整。将固定资产机器设备及办公设备中的部分资产折旧年限由8-20年变更为5-15年，将传导设备折旧年限由8-35年变更为6-30年。经计算，本次会计估计变更对2018年度的利润总额影响-487,457,866.95元。
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四） 其他说明□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：元 币种：人民币
| 现聘任 | |
| 境内会计师事务所名称 | 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬 | 1,000,000 |
| 境内会计师事务所审计年限 | 12 |
| 名称 | 报酬 | |
| 内部控制审计会计师事务所 | 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） | 800,000 |
聘任、解聘会计师事务所的情况说明□适用 √不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一) 导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二) 公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
况□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明□适用 √不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
员工持股计划情况□适用 √不适用
其他激励措施□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
结合公司业务特点和业务发展的需要，在不存在损害上市公司利益和对公司独立性没有影响的基础上，公司七届二十七次董事会及2017年年度股东大会审议通过了《2017年日常关联交易执行情况及2018年发生额预计情况的议案》，全体独立董事对日常关联交易事项发表了独立意见，确认遵循了《日常关联交易协议》“交易必要、定价公允”的原则，符合上市公司和全体股东利益以及公司业务特点和业务发展的需要，有利于公司的业务发展，对公司独立性没有影响。日常关联交易的决策与执行程序符合有关法律法规和公司相关制度的规定。详见2018年4月28日公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《2017年日常关联交易执行情况及2018年日常关联交易预计公告》。具体后续实施的进展或变化情况请见下表。
3、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 关联交易方 | 关联关系 | 关联交易类型 | 关联交易内容 | 关联交易定价原则 | 关联交易价格 | 关联交易金额 | 占同类交易金额的比例(%) | 关联交易结算方式 | 市场 价格 | 交易价格与市场参考价格差异较大的原因 |
| 平煤神马焦化公司 | 母公司的控股子公司 | 销售商品 | 销售煤炭 | 市场价格 | 5,173,351,069.29 | 27.06 | ||||
| 建工集团 | 母公司的控股子公司 | 接受劳务 | 购入工程及劳务 | 市场价格 | 981,632,235.83 | 55.95 | ||||
| 平港(上海)贸易 | 母公司的控股子公司 | 销售商品 | 销售煤炭 | 市场价格 | 956,051,313.38 | 5.00 | ||||
| 平煤国际矿业投资 | 母公司的控股子公司 | 销售商品 | 销售煤炭 | 市场价格 | 723,328,603.04 | 3.78 | ||||
| 机械装备集团公司 | 母公司的控股子公司 | 购买商品 | 购入固定资产 | 市场价格 | 595,889,506.92 | 34.39 | ||||
| 能信热电 | 母公司的控股子公司 | 销售商品 | 销售煤炭 | 市场价格 | 417,814,972.16 | 2.19 | ||||
| 中国平煤神马集团 | 母公司 | 接受劳务 | 铁路专用线费 | 市场价格 | 373,206,210.25 | 97.17 | ||||
| 机械装备集团公司 | 母公司的控股子公司 | 接受劳务 | 固定资产修理费 | 市场价格 | 331,148,536.80 | 57.42 | ||||
| 尼龙科技 | 母公司的控股子公司 | 销售商品 | 销售煤炭 | 市场价格 | 261,523,704.39 | 1.37 | ||||
| 神马尼龙化工 | 母公司的控股子公司 | 销售商品 | 销售煤炭 | 市场价格 | 202,511,872.05 | 1.06 | ||||
| 中国平煤神马集团 | 母公司 | 销售商品 | 销售煤炭 | 市场价格 | 178,218,574.06 | 0.93 | ||||
| 中国平煤神马集团 | 母公司 | 购买商品 | 购入电费 | 政府定价 | 176,732,283.81 | 13.92 | ||||
| 神马尼龙化工 | 母公司的控股子公司 | 其他流入 | 电费收入 | 市场价格 | 160,287,966.20 | 11.04 | ||||
| 神马实业 | 母公司的控股子公司 | 其他流入 | 电费收入 | 市场价格 | 143,895,946.77 | 9.91 | ||||
| 联合盐化 | 母公司的控股子公司 | 销售商品 | 销售煤炭 | 市场价格 | 136,969,552.10 | 0.72 | ||||
| 机械制造公司 | 母公司的控股子公司 | 购买商品 | 购入固定资产 | 市场价格 | 135,681,681.04 | 7.83 | ||||
| 天工科技 | 母公司的控股子公司 | 购买商品 | 购入材料 | 市场价格 | 104,012,674.00 | 3.76 | ||||
| 中国平煤神马集团 | 母公司 | 购买商品 | 房产租赁费 | 市场价格 | 96,145,077.03 | 79.83 | ||||
| 泰克斯特公司 | 母公司的控股子公司 | 购买商品 | 购入材料 | 市场价格 | 88,658,718.68 | 3.21 |
| 天力公司 | 母公司的控股子公司 | 销售商品 | 销售材料 | 市场价格 | 86,593,672.64 | 11.71 | ||||
| 平煤神马焦化公司 | 母公司的控股子公司 | 购买商品 | 购入原煤 | 市场价格 | 83,600,617.16 | 5.15 | ||||
| 物资经营公司 | 母公司的控股子公司 | 销售商品 | 销售材料 | 市场价格 | 50,831,442.59 | 6.87 | ||||
| 力源化工 | 母公司的控股子公司 | 接受劳务 | 爆破作业服务费 | 协议价 | 47,910,384.78 | 100.00 | ||||
| 宝顶能源 | 联营企业 | 销售商品 | 销售煤炭 | 市场价格 | 42,145,037.65 | 0.22 | ||||
| 中国平煤神马集团 | 母公司 | 购买商品 | 购入材料 | 市场价格 | 34,563,328.18 | 1.25 | ||||
| 平煤神马财务公司 | 联营企业 | 其他流入 | 存款利息 | 市场价格 | 33,612,084.50 | 0.17 | ||||
| 合计 | / | / | 11,616,317,065.30 | 35.44 | / | / | / | |||
| 大额销货退回的详细情况 | ||||||||||
| 关联交易的说明 | 上表为交易金额在3000万元以上的与日常经营相关的重大关联交易事项，其他关联交易资料见财务会计报告中的关联交易情况。报告期内公司提供日常关联交易实际发生额为1,231,500.85万元，其中收入885,604.89万元，占当年营业总收入的43.94%；支出345,895.96万元，占当年营业总成本的21.4%。 | |||||||||
(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
1、注册发行中期票据
2018年1月18日，经公司第七届董事会第二十五次会议审议通过，并经2018年2月6日召开的公司2018年第一次临时股东大会审议批准，公司向中国银行间市场交易商协会申请注册金额不超过20亿元（含）人民币的中期票据发行额度。2018年8月8日，公司收到中国银行间市场交易商协会于2018年7月19日印发的《接受注册通知书》（中市协注［2018］MTN386号），同意公司发行中期票据注册金额为18亿元，在注册有效期内可分期发行。截止2018年11月23日，公司2018年度第一期中期票据发行结束，债券规模：5亿元；债券期限：2+1年；发行利率：5.85%。
2、非公开发行绿色公司债券
2018年4月26日，经公司第七届董事会第二十七次会议审议通过，并经2018年5月18日召开的公司2017年年度股东大会审议批准，公司面向合格投资者非公开发行平煤股份2018年绿色公司债券，发行金额不超过人民币15亿元。2018年9月11日，公司收到上海证券交易所出具的《关于对平顶山天安煤业股份有限公司非公开发行绿色公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函[2018]924号），同意发行总额不超过11.8亿元，可采取分期发行。截止2018年11月8日，公司2018年非公开发行绿色公司债券第一期发行结束，债券规模：9.7亿；债券期限：2+2+1年期；发行利率：6.70%。
3、注册发行短期融资券
2017年8月28日，经公司第七届董事会第十九次会议审议通过，并经2017年9月15日召开的公司2017年第四次临时股东大会审议批准，公司拟申请注册发行20亿元人民币的短期融资券。2018年8月8日，公司收到中国银行间市场交易商协会于2018年7月19日印发的《接受注册通知书》（中市协注［2018］CP109号），同意公司发行短期融资券注册金额为18亿元，在注册有效期内可分期发行。2018年9月27日至2018年9月28日公司2018年度第一期短期融资券发行结束，期限：365天；发行金额：人民币10亿元；发行利率：5.78%。
4、注册发行超短期融资券
2017年10月27日，经公司第七届董事会第二十一次会议审议通过，并经2017年11月29日召开的公司2017年第五次临时股东大会审议批准，公司拟申请注册发行不超过20亿元人民币的超短期融资券。2018年8月8日，公司收到中国银行间市场交易商协会于2018年7月19日印发的《接受注册通知书》（中市协注［2018］SCP196号），同意公司发行超短期融资券注册金额为18亿元，在注册有效期内可分期发行超短期融资券。
2018年8月9日至2018年8月10日，公司2018年度第一期超短期融资券发行结束，期限：
270天；发行金额：人民币8亿元；发行利率：4.68%。
2018年8月23日，公司2018年度第二期超短期融资券发行结束，期限：270天；发行金额：
人民币10亿元；发行利率：5.80%。
5、非公开发行可续期公司债券
2018年9月26日，经公司第七届董事会第三十一次会议审议通过，并经2018年10月19日召开的公司2018年第四次临时股东大会审议批准，面向合格投资者非公开发行平顶山天安煤业股份有限公司2018年非公开发行可续期公司债券，发行金额不超过人民币40亿元，用以置换偿还公司债务及补充流动资金。截止目前，公司已收到上海证券交易所出具的《关于对平顶山天安煤业股份有限公司非公开发行可续期公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函[2019]10号），同意发行总额不超过40亿元，可采取分期发行方式。下一步，公司将根据市场情况和公司资金需求情况择机发行。
6、非公开发行公司债券
2018年9月26日，经公司第七届董事会第三十一次会议审议通过，并经2018年10月19日召开的公司2018年第四次临时股东大会审议批准，公司面向合格投资者非公开发行“平顶山天安煤业股份有限公司2018年非公开发行公司债券”，发行金额不超过人民币20亿元。截止目前，中介机构已进场完成前期工作，公司已收到上海证券交易所出具的《关于对平顶山天安煤业股份有限公司非公开发行公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函[2019]369号），同意发行总额不超过20亿元，可采取分期发行方式。
7、境外发行美元债券
2018年5月18日，公司第七届董事会第二十八次会议审议通过了《关于境外发行美元债券的议案》并于2018年5月19日在上海证券交易所网站发布了《关于境外发行美元债券的公告》（内容详见2018-027号公告）。截止报告期末，中介机构已进场完成前期工作，正在等待有关评级机构出具评级报告。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况□适用 √不适用
2、 承包情况□适用 √不适用
3、 租赁情况□适用 √不适用
(二) 担保情况√适用 □不适用
单位: 元 币种: 人民币
| 公司及其子公司对子公司的担保情况 | |
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 108,000,000.00 |
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 108,000,000.00 |
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | |
| 担保总额（A+B） | 108,000,000.00 |
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 0.73 |
| 担保情况说明 | 本公司为子公司平宝公司在农行襄城县支行贷款10,800万元，贷款日期为2018年3月12日，到期日期为2019年3月11日。截止本报告期末公司担保金额总计10,800万元，均为对控股子公司河南平宝煤业有限公司提供担保。 |
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1. 委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
□适用 √不适用其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托理财情况
□适用 √不适用其他情况□适用 √不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
2. 委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用其他情况□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用其他情况□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3. 其他情况□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明√适用 □不适用
1、注销全资子公司平煤哈密矿业有限公司
2018年5月18日，公司第七届董事会第二十八次会议审议通过了《关于注销全资子公司平煤哈密矿业有限公司的议案》并于2018年5月19日在上海证券交易所网站发布了《关于注销全资子公司平煤哈密矿业有限公司的公告》（内容详见2018 -026号公告）。截止报告期末，平煤哈密矿业有限公司经与注册地巴里坤县工商行政管理局协商，同意平煤哈密矿业有限公司实现网上简易注销，截止报告期末，注销工作已完成。
2、为控股子公司提供担保
根据公司控股子公司河南平宝煤业有限公司经营发展需要，公司向其提供总计12,000万元人民币银行贷款连带责任担保。此担保为续贷担保，担保期限2年。上述事项已经公司于2018年2月6日召开了第七届董事会第二十六次会议审议通过，并于2018年2月7日在上海证券交易所网站发布了《关于为控股子公司河南平宝煤业有限公司提供担保的公告》（内容详见2018-009号公告）。
3、修订公司募集资金管理办法
为完善公司治理，规范公司对募集资金的使用和管理，2018年11月5日公司召开第七届董事会第三十三次会议审议通过了《关于修订公司募集资金管理办法的议案》。公司董事会对公司
原有的《募集资金管理办法》重新进行了修订和完善。详见公司于2018年11月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《平煤股份募集资金管理办法（2018年11月修订）》。
4、修订公司章程情况
根据中组部、国务院国资委党委《关于扎实推动国有企业党建工作要求写入公司章程的通知》（组通字〔2017〕11号）等文件精神，按照中国平煤神马能源化工集团有限责任公司党委对本公司章程修订的有关指导意见，公司于2018年6月29日召开第七届董事会第二十九次会议审议通过了《关于修改公司章程的议案》，明确公司设立中国共产党组织，建立党的工作机构，为企业党组织发挥领导作用提供了制度保证，进一步完善了公司法人治理结构。
根据2018年10月26日公布并施行的《全国人民代表大会常委会关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》，结合公司资本运作规划，公司于2018年11月5日召开了第七届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于修改公司章程的议案》，对公司章程中回购股份部分条款做了修订。详见公司于2018年11月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《平煤股份公司章程（2018年修订）》。
5、重新签订金融服务框架协议
为拓展本公司融资渠道，提高资金使用效率和效益，降低财务费用，节约融资成本，2018年12月14日公司召开第七届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于与中国平煤神马集团财务有限责任公司重新签订金融服务框架协议的议案》，并于2018年12月15日在上海证券交易所网站发布了《关于和中国平煤神马集团财务有限责任公司重新签订金融服务框架协议的公告》（内容详见2018-076号公告）。
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用1. 精准扶贫规划√适用 □不适用
公司坚持“企业发展，职工富裕”的理念，积极开展帮扶工作，以“不让一名困难职工生活过不下去，不让一户困难职工子女上不起学，不让一名患病职工看不起病”的“三不让”为保障目标，有针对性的制定帮扶措施，形成以两级帮扶中心为平台，以多元化帮扶为手段，更加注重民生保障，更加注重人文关怀，更加关爱弱势群体,综合调动各种资源，健全制度，创新载体，完善多元帮扶体系，全方位加强帮扶工作，实现精准帮扶全覆盖。
2. 年度精准扶贫概要√适用 □不适用
一、发挥中心作用，搭建帮扶平台。为充分发挥帮扶中心大维护、大保障的帮扶平台作用，一是制定了《困难职工帮扶中心管理办法》、《困难职工档案管理办法》等管理制度，对困难职工情况实行分类建档、动态管理、信息化管理的模式。二是在资金方面，公司、基层单位两级帮扶中心，采取行政支持一点、工会出一点、职工捐一点的方式，每年为两级困难帮扶中心筹集资金，为帮扶工作的顺利开展提供有力的资金支持。三是开展日常帮扶活动，时刻关心职工的生活，定期配送米面油等物品，对职工发生天灾人祸、特殊困难时做到及时、快速的提供帮助和救助。四是建立“一帮一，结对子”制度，规定领导干部要定期走访帮扶困难职工家庭，了解他们的思想状况和生活情况，为他们提供力所能及的帮助，鼓励他们树立起生活的信心和战胜困难的勇气。
二、稳步推动“标准化”帮扶。为切实改善困难职工家庭生活面貌，公司继续开展了“标准化”帮扶活动，以解决职工最关心、最直接、最现实的生活问题为切入点，把工作向职工家庭延伸，了解掌握职工家中的具体情况，按照“差什么，添什么；缺什么，补什么”的原则，随人、随事、随时、随地进行帮助，为困难职工家庭配备基本生活必需用品，确保困难职工家庭达到“有粮、有菜、有油，有衣、有被、有烧、有看??”真正起到了雪中送炭的作用，让他们感受到企业的关怀、组织的温暖，增强了职工战胜困难的信心和勇气。
三、完善医疗帮扶，解决就医困难。公司针对职工及家庭成员重伤、患大（重）病种情况，积极采取措施，解决职工就医难问题。一是制定医疗救助细则，为困难职工家庭提供医疗救助，
根据其自付额度，进行帮扶救助；二是发挥基层互助济难会的作用，帮助职工克服因意外事故、重大疾病所造成的暂时性困难，不断增强职工群众的抗风险能力；三是同保险公司合作，为职工办理“职工团体大病医疗互助保险” （每人每年40元保费），为他们建立起了又一道抵御大病的保障屏障。四是建立特贫帮扶制度。为了帮助那些因丧失或部分丧失劳动能力的困难职工，每月发放生活补助，用于最基本的生活保障。
四、开展爱心助学，解决职工子女上学难。公司对职工子女上学问题非常重视，为了使困难职工子女从小学、中学到大学顺利完成学业，公司每年开展了助学活动。为确保助学活动的顺利开展，一是公司制定了《困难职工子女助学管理暂行办法》、《团励志奖学金管理暂行办法》，明确了助学资金的筹集渠道及资助、奖励的对象；二是开展“与希望同行”活动，号召公司高、中层干部每人每年捐款500元，采取“多帮一”的形式资助在校困难职工子女上大学。三是要求基层单位组织开展多种形式的助学活动，完善了助学活动，使助学活动得到了全覆盖。多种形式的助学、奖学活动，使困难职工子女从小学到大学得到了不间断的资助，确保了困难职工子女能够上起学。
五、扎实开展“送温暖”活动。公司坚持每年的春节期间开展“走千家、访万户、送温暖”活动，重点慰问困难职工、军属和老复员军人、离退休人员、停产半停产企业职工、困难农民工等人员。公司领导分组深入到职工家中，深切传达党的温暖和企业的关怀。
六、创新思路探索扶贫济困机制。为进一步拓展帮扶思路，创新帮扶机制，公司注重发挥协调、引导作用，采取以点带面、重点推进的办法，指导、推动基层单位积极探索帮扶工作的新思路，形成特色分明的帮扶工作机制。各具特色的帮扶模式，作为公司整体帮扶工作的一部分，丰富了帮扶工作的内容，为帮扶工作增添新鲜血液，增强了帮扶工作的效果。
互济互助。八矿的职工互助济难会，帮助职工克服因意外事故重大疾病所造成的暂时性困难。凡是参加的会员，只要因病或因意外遭受损失，互助济难会就会根据所上报的申请及证明材料，按照《职工互助济难会管理办法》给予救助。
爱心超市。十一矿的爱心帮扶超市，不仅面向困难职工，还向十一矿全体职工开放，实行微利经营、薄利多销。“超市”制定了严格管理制度，矿上规定所用物品的定价都不高于市场价，受到职工好评，效果非常明显。“爱心超市”除了解决十一矿一些困难职工的家属、子女就业外，还把其余收益转入到帮扶资金帐户中，用于帮扶矿上患大病、突遇灾害的职工，起到了一举两得的效果。
爱心传递。四矿积极探索以爱心传递会为导向的帮扶工作的新模式，注重发挥群众帮扶主体作用，成立“同在蓝天下”爱心传递会，通过现金帮扶、小额借款帮扶、义工服务等形式，为困难职工提供帮助，实践了“传递一片爱心，点燃一片希望”的理念。
开展青年志愿扶贫帮困活动。积极倡导和开展青年志愿者敬老助困、送温暧、献爱心为主要内容的活动，把服务送到困难职工家中，帮助他们打扫卫生、买米买面，辅导他们子女的学习等，将爱心带到困难职工心中，推动了矿区和谐建设。
3. 精准扶贫成效√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 指 标 | 数量及开展情况 |
| 一、总体情况 | |
| 其中：1.资金 | 1,292.6205 |
| 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） | 768 |
| 二、分项投入 | |
| 4.教育脱贫 | |
| 其中：4.1资助贫困学生投入金额 | 254.45 |
| 4.2资助贫困学生人数（人） | 1,493 |
| 9.其他项目 | |
| 其中：9.1项目个数（个） | 1 |
| 9.2投入金额 | 1,038.1705 |
| 9.4其他项目说明 | 该项目为春节“送温暖”活动，慰问困难职 |
4. 后续精准扶贫计划√适用 □不适用
公司的帮扶工作虽然取得了一些显著成效，但有一些相对困难的职工在短时间内不能脱贫，尤其是患大病、患重病职工家庭。因此，帮扶工作任重道远，我们还要在思想上高度重视，始终牢固树立“职工至上”、“职工利益无小事”的理念，以“三不让”保障为承诺，始终重视帮扶工作，履行社会责任，真正把“三不让”承诺落在实处，为构建和和谐企业，推进企业健康发展而扎实工作，在迈入小康社会的路上不落下任何一人。
(二) 社会责任工作情况
√适用 □不适用
详见同日刊登于上海证券交易所网站的《平煤股份2018年社会责任报告》。
(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明□适用 √不适用
2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明√适用 □不适用
公司环境保护组织机构健全，根据公司实际，本着管理成本最低原则，集团环保节能部负责代管公司所有环境保护工作。公司各生产矿井和选煤厂均设置专职环保机构或专职环保工作人员。环境保护各项制度完善，建立了建设项目“三同时”管理，环保设施运行管理、环境安全管理、日常管理考核等各项环境保护管理制度。
（一）排污信息
生活污水及矿井水的主要污染物为化学需氧量、氨氮、悬浮物均达标排放，全年无超标外排情况。大气污染源主要为二氧化硫、氮氧化物、烟尘，均为有组织排放，无超标外排情况。各项污染物排污总量均满足上级主管部门核定的排放总量。
（二）污染设施建设运行情况
公司所属矿井均按照环保“三同时”及其批复内容和政府部门要求，废水、废气、噪声及固体废弃物污染防治设施完善，污染物处理效果符合环保部门要求，环保设施的运行率和完好率均达到100%，全年没有发生污染事故，全年没有环保罚款。
（三）建设项目环评及其他环保许可情况
建设项目环评手续完善。
（四）突发环境事件应急预案
2018年，根据河南省环境保护厅《关于印发河南省企业事业单位突发环境事件应急预案备案管理办法（试行）的通知》（豫环文〔2015〕116号）新要求，公司各生产单位结合实际情况，对已制定备案的《突发环境事件应急预案》重新进行修订完善，确保生态环境安全，杜绝突发环境事件发生。
（五）环境自行监测方案
国控污染源单位均制定了环境自行监测方案。
（六）其他应当公开的环境信息
公司所属各单位均按照相关环保规定和上级主管部门要求公开并及时更新单位的环境信息。
3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明□适用 √不适用
4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明□适用 √不适用
(四) 其他说明□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用报告期转债累计转股情况□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排□适用 √不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一) 截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
单位：股 币种：人民币
| 股票及其衍生 证券的种类 | 发行日期 | 发行价格（或利 | 发行数量 | 上市日期 | 获准上市交易数量 | 交易终止日期 |
| 率） | ||||||
| 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 | ||||||
| 绿色公司债 | 2018年11月8日 | 6.7% | 970,000,000 | 2018年11月22日 | 970,000,000 | 2023年11月8日 |
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
√适用 □不适用
2018年4月26日，经公司第七届董事会第二十七次会议审议通过，并经2018年5月18日召开的公司2017年年度股东大会审议批准，公司面向合格投资者非公开发行平煤股份2018年绿色公司债券，发行金额不超过人民币15亿元。2018年9月11日，公司收到上海证券交易所出具的《关于对平顶山天安煤业股份有限公司非公开发行绿色公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函[2018]924号），同意发行总额不超过11.8亿元，可采取分期发行。截止2018年11月8日，公司2018年非公开发行绿色公司债券第一期发行结束，债券规模：9.7亿元；债券期限：2+2+1年期；发行利率：6.70%。
(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况□适用 √不适用
(三) 现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 92,798 |
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) | 91,518 |
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东 性质 | |
| 股份 状态 | 数量 | ||||||
| 中国平煤神马能源化工集团有限责任公司 | 1,281,478,480 | 54.27 | 0 | 质押 | 640,000,000 | 国有法人 | |
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 46,818,100 | 1.98 | 0 | 未知 | 未知 | ||
| 香港中央结算有限公司 | 31,519,539 | 39,974,079 | 1.69 | 0 | 未知 | 未知 | |
| 湘潭湘钢瑞兴公司 | 19,003,700 | 0.80 | 0 | 未知 | 未知 | ||
| 梁中民 | 12,897,260 | 12,897,260 | 0.55 | 0 | 未知 | 境内自然人 | |
| 湘潭市佳乐纯净水有限责任公司 | 12,500,000 | 0.53 | 0 | 未知 | 未知 | ||
| 赵培 | 10,338,750 | 10,338,750 | 0.44 | 0 | 未知 | 境内自然人 | |
| 沈小光 | 10,056,100 | 10,056,100 | 0.43 | 0 | 未知 | 境内自然人 | ||||
| 廖国礼 | 5,413,200 | 5,413,200 | 0.23 | 0 | 未知 | 境内自然人 | ||||
| 钟新华 | 5,408,276 | 5,408,276 | 0.23 | 0 | 未知 | 境内自然人 | ||||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||||
| 种类 | 数量 | |||||||||
| 中国平煤神马能源化工集团有限责任公司 | 1,281,478,480 | 人民币普通股 | 1,281,478,480 | |||||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 46,818,100 | 人民币普通股 | 46,818,100 | |||||||
| 香港中央结算有限公司 | 39,974,079 | 人民币普通股 | 39,974,079 | |||||||
| 湘潭湘钢瑞兴公司 | 19,003,700 | 人民币普通股 | 19,003,700 | |||||||
| 梁中民 | 12,897,260 | 人民币普通股 | 12,897,260 | |||||||
| 湘潭市佳乐纯净水有限责任公司 | 12,500,000 | 人民币普通股 | 12,500,000 | |||||||
| 赵培 | 10,338,750 | 人民币普通股 | 10,338,750 | |||||||
| 沈小光 | 10,056,100 | 人民币普通股 | 10,056,100 | |||||||
| 廖国礼 | 5,413,200 | 人民币普通股 | 5,413,200 | |||||||
| 钟新华 | 5,408,276 | 人民币普通股 | 5,408,276 | |||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司控股股东与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。其余股东本公司未知是否存在关联关系及一致行动的情况。 | |||||||||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 不适用 | |||||||||
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件□适用 √不适用
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人√适用 □不适用
| 名称 | 中国平煤神马能源化工集团有限责任公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 李毛 |
| 成立日期 | 2008年12月03日 |
| 主要经营业务 | 原煤开采和洗选；铁路运输；物资储运；建筑业；电力、热力、自来水生产和供应；电力、通信工程施工；管道安装与维修；环境监测；招标代理；租赁和商业服务业；专业技术管理与咨询服务；电梯安装及维修；信息传输服务；有线电视安装；电影放映；剧场营业与服务；环保设备生产及施工；物业管理；机电设备修理；承包境外工程；设计、制作、发布广告；煤矿安全仪器仪表的设计安装；进出口业务（国家限定或禁止进出口的商品及技术除外）；汽车销售；木材采伐；苗木花卉种植及销售；住宿、餐饮；旅行社；居民服务业；生产、销售：帘子布、工业及民用丝、地毯丝、塑料及橡胶制品、化工产品（不含易燃易爆及化学危险品）、机电产品及配件、矿灯、轻（新）型建材、金属、非金属管道及配件、防爆电器、矿用通风安全产品、金属构件、水泥、粉煤灰；批发、零售：焦炭、 |
| 机动车配件、金属材料、建筑材料、劳保用品、电子产品、五金交电、皮带、木材、办公机具及配件、观赏鱼及渔具、农产品、食品、预包装食品、保健品、工艺品、日用百货、服装、饮料、酒；卷烟、雪茄烟零售（限分支机构）。 | |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 中国平煤神马集团持有上市公司神马股份49.28%的股权，是其控股股东；持有上市公司易成新能20.02%的股权。 |
2 自然人□适用 √不适用
3 公司不存在控股股东情况的特别说明□适用 √不适用
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期□适用 √不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人√适用 □不适用
| 名称 | 河南省人民政府国有资产监督管理委员会 |
2 自然人□适用 √不适用
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明□适用 √不适用
4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期□适用 √不适用
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图√适用 □不适用
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
√适用 □不适用
中国平煤神马集团是一家以能源化工为主营业务，跨地区、跨行业、跨国经营的国有特大型企业集团，是我国品种最全的炼焦煤、动力煤生产基地和亚洲最大的尼龙化工产品生产基地。产品远销30多个国家和地区，与40多家世界500强企业及跨国集团建立了战略合作关系。旗下拥有平煤股份、神马股份和易成新能三家上市公司。
河南省人民政府国有资产监督管理委员会于2003年12月6日挂牌成立，为河南省人民政府直属正厅级特设机构，机关设有15个内设处室。河南省人民政府授权河南省人民政府国有资产监督管理委员会代表国家履行出资人职责，监管省属企业的国有资产。
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况√适用 □不适用
单位：股
| 姓名 | 职务(注) | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 年度内股份增减变动量 | 增减变动原因 | 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 潘树启 | 董事长 | 男 | 49 | 2018年11月24日 | 2019年5月17日 | 是 | |||||
| 杜波 | 董事 | 男 | 55 | 2011年4月16日 | 2019年5月17日 | 是 | |||||
| 王良 | 董事 | 男 | 55 | 2017年8月28日 | 2019年5月17日 | 是 | |||||
| 张建国 | 董事 | 男 | 55 | 2010年5月11日 | 2019年5月17日 | 是 | |||||
| 张金常 | 董事 | 男 | 54 | 2013年5月17日 | 2019年5月17日 | 是 | |||||
| 涂兴子 | 董事 | 男 | 54 | 2000年5月16日 | 2019年5月17日 | 是 | |||||
| 王新义 | 董事 | 男 | 54 | 2017年8月28日 | 2019年5月17日 | 是 | |||||
| 康国峰 | 董事、总经理 | 男 | 54 | 2016年11月10日 | 2019年5月17日 | 43.25 | 否 | ||||
| 王启山 | 董事、财务总监 | 男 | 56 | 2016年5月16日 | 2019年5月17日 | 10,000 | 10,000 | 0 | 42.91 | 否 | |
| 白国周 | 职工董事 | 男 | 47 | 2013年5月17日 | 2019年5月17日 | 是 | |||||
| 向阳（离任） | 董事 | 男 | 59 | 2016年11月10日 | 2018年11月3日 | 48.19 | 否 | ||||
| 王兆丰 | 独立董事 | 男 | 55 | 2013年5月17日 | 2019年5月17日 | 5.00 | 否 | ||||
| 安景文 | 独立董事 | 男 | 63 | 2013年5月17日 | 2019年5月17日 | 5.00 | 否 | ||||
| 唐建新 | 独立董事 | 男 | 53 | 2013年5月17日 | 2019年5月17日 | 5.00 | 否 | ||||
| 陈栋强 | 独立董事 | 男 | 47 | 2013年5月17日 | 2019年5月17日 | 5.00 | 否 | ||||
| 李宝库 | 独立董事 | 男 | 55 | 2014年11月14日 | 2019年5月17日 | 5.00 | 否 | ||||
| 许尽峰 | 董事会秘书 | 男 | 49 | 2017年6月12日 | 2019年5月17日 | 39.57 | 否 | ||||
| 张友谊 | 监事会主席 | 男 | 58 | 2010年5月11日 | 2019年5月17日 | 是 | |||||
| 赵海龙 | 监事 | 男 | 54 | 2001年4月2日 | 2019年5月17日 | 是 |
| 于泽阳 | 监事 | 男 | 49 | 2010年5月11日 | 2019年5月17日 | 是 | |||||
| 赵全山 | 监事 | 男 | 57 | 2016年5月16日 | 2019年5月17日 | 是 | |||||
| 梁红霞 | 监事 | 女 | 44 | 2016年5月16日 | 2019年5月17日 | 是 | |||||
| 梁建民 | 监事 | 男 | 56 | 2017年8月28日 | 2019年5月17日 | 是 | |||||
| 武豪 | 职工监事 | 男 | 57 | 2007年4月30日 | 2019年5月17日 | 是 | |||||
| 陈志远 | 职工监事 | 男 | 55 | 2012年3月18日 | 2019年5月17日 | 37.62 | 否 | ||||
| 王广民 | 职工监事 | 男 | 53 | 2017年9月1日 | 2019年5月17日 | 31.00 | 否 | ||||
| 吉如昇 | 副总经理 | 男 | 55 | 2016年6月24日 | 2019年5月17日 | 41.94 | 否 | ||||
| 程伟 | 副总经理 | 男 | 52 | 2012年6月15日 | 2019年5月17日 | 41.84 | 否 | ||||
| 岳殿召 | 副总经理 | 男 | 53 | 2017年12月26日 | 2019年5月17日 | 44.31 | 否 | ||||
| 陶伟 | 副总经理 | 男 | 57 | 2018年9月27日 | 2019年5月17日 | 5.94 | 否 | ||||
| 闫章立 | 副总经理 | 男 | 56 | 2019年2月23日 | 2019年5月17日 | 是 | |||||
| 陶建平（离任） | 副总经理 | 男 | 59 | 2016年11月10日 | 2018年11月28日 | 54.43 | 否 | ||||
| 合计 | 10,000 | 10,000 | / | 456.00 | / |
| 姓名 | 主要工作经历 |
| 潘树启 | 曾任瑞平公司庇山矿矿长，瑞平公司张村矿矿长、党委副书记（处级），平煤股份五矿矿长、党委副书记。现任中国平煤神马集团总经理助理、平煤股份党委书记、董事长。 |
| 杜波 | 曾任本公司八矿矿长，平煤集团副总工程师、中国平煤神马集团安监局局长、本公司副总经理。现任中国平煤神马集团总经理、党委副书记、副董事长、安监局局长，本公司董事。 |
| 王良 | 曾任原中国神马集团公司副总经理，神马实业股份有限公司董事长。现任中国平煤神马集团副总经理，本公司董事。 |
| 张建国 | 曾任本公司四矿矿长，平煤集团副总工程师，本公司副总经理。现任中国平煤神马集团总工程师，本公司董事。 |
| 张金常 | 曾任本公司十一矿党委书记、矿长，平煤集团副总工程师、本公司副总经理，许平煤业公司董事长、党委书记，中国平煤神马集团副总经理。现任中国平煤神马集团党委常委、工会主席，本公司董事。 |
| 涂兴子 | 曾任本公司常务副总经理，平煤集团副总工程师，本公司总经理。现任中国平煤神马集团党委常委、副总经理，本公司董事。 |
| 王新义 | 曾任中国平煤神马集团副总工程师，河南省许平煤业有限公司党委书记、董事长。现任中国平煤神马集团总经理助理、安监局常务副局长、本公司董事。 |
| 康国峰 | 曾任平煤十矿副矿长、集团安监局监察一处处长、总工程师、副局长，集团副总工程师、本公司副总经理。现任本公司党委副书记、董事、总经理。 |
| 王启山 | 曾任平禹煤电财务总监，神马股份监事，本公司监事，中国平煤神马集团监察审计部部长、中国平煤神马集团职工监事。现任本公司董事、财务总监兼计财处处长。 |
| 白国周 | 曾任本公司七矿开拓二队班长，开拓四队班长、党支部书记。现任中国平煤神马集团工会副处级干部、本公司职工董事。 |
| 王兆丰 | 曾任煤炭科学研究总院抚顺分院研究所副所长、所长，河南理工大学瓦斯地质研究所所长，河南省特聘教授。现任河南理工大学教授、博士生导师，煤矿灾害预防与抢险救灾教育部工程中心常务副主任，本公司独立董事。 |
| 安景文 | 中国矿业大学(北京)管理学院教授、博导，中国生产力学院副院长，中国煤炭工业技术委员会委员，中国煤炭质量分会副理事长，中国能源资源系统工程分会副理事长，本公司独立董事。 |
| 唐建新 | 曾任武汉大学经济与管理学院会计系主任，现任武汉大学经济与管理学院会计系教授、博士生导师，中百集团、神州长城独立董事，本公司独立董事。 |
| 陈栋强 | 曾任北京市中银律师事务所律师，北京市海勤律师事务所律师。现任北京市君致律师事务所合伙人、北京市君致（深圳）律师事务所主任律师，本公司独立董事。 |
| 李宝库 | 曾任辽宁省工商管理类专业教学指导委员会副主任委员。目前担任辽宁工程技术大学营销管理学院教授、博导，本公司独立董事。 |
| 许尽峰 | 曾任平煤集团计划处主任工程师、平煤集团规划发展部计划统计处副处长、本公司计财处副处长、副处长（处级）。现任本公司董事会秘书、证券综合处处长、政工处处长。 |
| 张友谊 | 曾任平煤集团董事、工会主席、党委副书记。现任中国平煤神马集团党委副书记、副总经理，本公司监事会主席。 |
| 赵海龙 | 曾任平煤集团财务处处长、副总会计师、总会计师兼财务资产部部长。现任中国平煤神马集团董事、总会计师，本公司监事。 |
| 于泽阳 | 曾任平煤集团综合办公室秘书处副处长，河南中平投资有限公司董事长、总经理。现任中国平煤神马集团资本运营部部长、综合办公室秘书处处长，本公司监事。 |
| 赵全山 | 曾任平煤集团财务处主任会计师、装备事业部计财处副处长、处长、机械装备集团总会计师、中国平煤神马集团财务资产部部长、资金结算中心主任。现任中国平煤神马集团审计部部长，本公司监事。 |
| 梁红霞 | 曾任平煤集团企业管理处副主任科员、主任科员，中国平煤神马集团法律事务部律师、资本运营部副部长、法律事务部副部长。现任中国平煤神马集团法律事务部部长，本公司监事。 |
| 武豪 | 现任中国平煤神马集团工会副主席，本公司工会主席、职工监事。 |
| 梁建民 | 曾任平煤长安能源开发有限公司董事长（副总师级）、总支书记。现任中国平煤神马集团副总工程师、规划发展部部长,本公司监事。 |
| 王广民 | 曾任平煤集团坑口电厂党委副书记、纪委书记、工会主席，原平煤集团坑口电厂代理党委书记，中国平煤神马集团坑口电厂党委书记，平煤股份三矿公司党委书记。现任平煤股份一矿党委书记，本公司职工监事。 |
| 陈志远 | 曾任本公司四矿矿长助理、工会主席。现任本公司四矿党委副书记、本公司职工监事。 |
| 吉如昇 | 曾任平煤集团计划处处长、副总工程师兼规划发展部部长，中国平煤神马集团经济运行部部长，本公司监事。现任本公司副总经理。 |
| 程伟 | 曾任本公司十矿矿长，平禹煤电公司董事长，平煤长安能源开发有限公司董事长。现任本公司副总经理兼总办室主任。 |
| 岳殿召 | 曾任中国平煤神马能源化工集团有限责任公司安全监察局副局长（处级）、平顶山天安煤业股份有限公司一矿矿长、党委副书记。现任本公司副总经理。 |
| 陶伟 | 曾任平煤股份四矿矿长、党委副书记，中国平煤神马集团电务厂厂长、党委副书记，中国平煤神马集团设备租赁分公司党委书记。现任本公司副总经理。 |
| 闫章立 | 曾任平煤股份香山矿董事长、经理、党委副书记，朝川矿矿长、党委副书记，五矿矿长、党委副书记。现任本公司副总经理。 |
其它情况说明□适用 √不适用
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 杜波 | 中国平煤神马集团 | 总经理、党委副书记、副董事长、安监局局长 | ||
| 王良 | 中国平煤神马集团 | 副总经理 | ||
| 张建国 | 中国平煤神马集团 | 总工程师 | ||
| 张金常 | 中国平煤神马集团 | 党委常委、工会主席 | ||
| 涂兴子 | 中国平煤神马集团 | 党委常委、副总经理 | ||
| 王新义 | 中国平煤神马集团 | 总经理助理、安监局常务副局长 | ||
| 潘树启 | 中国平煤神马集团 | 总经理助理 | ||
| 张友谊 | 中国平煤神马集团 | 党委副书记、副总经理 | ||
| 赵海龙 | 中国平煤神马集团 | 董事、总会计师 | ||
| 于泽阳 | 中国平煤神马集团 | 资本运营部部长、综合办公室秘书处处长 | ||
| 赵全山 | 中国平煤神马集团 | 审计部部长 | ||
| 梁红霞 | 中国平煤神马集团 | 法律事务部部长 | ||
| 梁建民 | 中国平煤神马集团 | 副总工程师、规划发展部部长 | ||
| 在股东单位任职情况的说明 | 不适用 | |||
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 于泽阳 | 河南易成新能源股份有限公司 | 董事 | ||
| 于泽阳 | 中原证券股份有限公司 | 非执行董事 | ||
| 王启山 | 中国平煤神马集团财务有限责任公司 | 董事 | ||
| 在其他单位任职情况的说明 | 不适用 | |||
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 公司人力资源部门根据业绩考核情况，形成薪酬奖惩意见报董事会薪酬与考核委员会审阅。薪酬与考核委员会按照绩效评价标准和程序发表审核意见。董事、监事、独立董事的薪酬标准由公司股东大会批准，高级管理人员的薪酬标准由公司董事会审议通过后执行。 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 根据年度经营业绩考核评价结果并结合基层服务型党组织创建考核、安全考核和绩效年薪调节系数确定。独立董事津贴按照公司2010年年度股东大会决议执行，每人每年5万元（含税）。 |
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 | 公司董事、监事及高级管理人员在公司领取薪酬严格按照公司绩效考核制度兑现，公司所披露的报酬与实际发放情况相符。 |
| 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 | 报告期从本公司领取的报酬金额合计为456.00万元（税前）。 |
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 | 变动原因 |
| 潘树启 | 董事长 | 选举 | 公司第七届董事会第三十四次会议选举潘树启先生为公司第七届董事会董事长。 |
| 陶伟 | 副总经理 | 聘任 | 公司第七届董事会第三十一次会议聘任陶伟先生为公司副总经理。 |
| 闫章立 | 副总经理 | 聘任 | 2019年2月22日公司第七届董事会第三十九次会议聘任闫章立先生为公司副总经理。 |
| 向阳 | 董事长 | 离任 | 退休 |
| 陶建平 | 副总经理 | 离任 | 退休 |
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
| 母公司在职员工的数量 | 78,903 |
| 主要子公司在职员工的数量 | 9,753 |
| 在职员工的数量合计 | 88,656 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 | 26,871 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数 |
| 生产人员 | 54,740 |
| 销售人员 | 361 |
| 技术人员 | 4,893 |
| 财务人员 | 377 |
| 行政人员 | 8,219 |
| 其他人员 | 20,066 |
| 合计 | 88,656 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 本科以上 | 9,546 |
| 大专 | 18,850 |
| 中专 | 18,230 |
| 高中 | 23,584 |
| 初中及以下 | 18,446 |
| 合计 | 88,656 |
(二) 薪酬政策√适用 □不适用
基本工资制度。在公司核定的工资总额内，根据具体情况，自主选择执行岗位绩效工资制；岗位技能工资制或以岗位工资为主的其它工资制度。具体工资单元和标准的设置，由单位自主确定。无论选择执行何种基本工资制度，工资标准都要与企业的经济效益相联系，并随之浮动。职工个人的工资依其劳动贡献能增能减，但在职工提供正常劳动的情况下，单位支付的工资不得低于当地政府规定的最低工资标准。
公司对所属单位实行工资总额同经济效益挂钩的办法。根据公司各个单位的不同情况，实行不同的工效挂钩考核办法。原煤生产单位工资总额与安全、利润指标、标准煤产量、开拓进尺和主营商品煤销售收入挂钩。选煤厂工资总额与安全、精煤产量、精煤回收率和洗精煤加工成本挂钩。物资供应分公司工资总额与经费指标和矿用材料供应任务挂钩。运销公司工资总额与经费指标、产销率、货款回收率和承兑汇票占回收货款的比率挂钩。勘探工程处工资总额与安全、服务矿井瓦斯抽采量、打钻进尺和利润指标挂钩。设备租赁站工资总额与经费指标、设备完好率和设备利用率挂钩。天通电力工资总额与安全和利润指标挂钩。鲁阳煤电公司工资总额基数与安全、产量、煤泥中煤占产量的百分比、利润指标和加工成本挂钩。供水分公司工资总额与安全、利润指标和营业收入挂钩。经费单位工资总额与经费指标和公司外部创收额挂钩。
(三) 培训计划√适用 □不适用
2018年公司坚持以安全培训标准化考核为抓手，以提升职工安全意识和安全技能为目标，以“提高认识、拉升标杆、真抓实干”为要求，着力落实安全培训各项工作措施，着力增强安全培训的针对性和可操作性，为公司安全平稳健康发展提供智力支持和人才保障。全年计划培训职工
185750人次。其中，安全培训154094人次，技能培训6778人次，专业技术人员继续教育10183人次，思想政治形势政策教育14695人。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用七、其他□适用 √不适用
第九节 公司治理
一、 公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》以及中国证监会、上海证券交易所的其他相关要求，完善了公司治理结构，健全了内部控制制度，进一步加强信息披露工作的管理，规范公司运作并不断提高公司治理水平。
在依法运作方面，根据《公司法》最新修订情况，结合公司资本运作实际，对公司章程中回购股份部分条款做了修订；同时，认真贯彻落实党建工作进章程相关要求，将党建工作总体要求纳入公司章程，明确了国有企业党组织在公司法人治理结构中的法定地位，进一步加强了党对国有上市公司的领导。公司股东大会、董事会、监事会各尽其责、恪尽职守、规范运作，切实维护了广大投资者和公司的利益。
1、关于股东与股东大会
公司按照《公司章程》的规定召集、召开股东大会,表决程序规范。报告期内，公司共召开6次股东大会，均采用现场投票与网络投票相结合的方式，平等对待所有股东，使其能充分行使权利，并通过聘请律师见证保证会议召集、召开和表决程序的合法性，维护了公司和所有股东的合法权益。公司2018年第五次临时股东大会采取累计投票的表决方式增补潘树启先生为公司董事。公司按规定履行关联交易决策程序，关联股东在表决时实行回避，保证关联交易公平、公正、公允。股东大会会议记录完整，并由专人进行保管，会议决议严格按照规定进行了及时充分披露。
2、关于董事与董事会
截止报告期末，公司第七届董事会由15名董事组成，其中包括5名独立董事和1名职工董事，董事会的人数及人员构成符合法律法规和《公司章程》的要求。报告期内，公司共召开12次董事会，会议按照公司《董事会议事规则》规定的程序进行。公司各位董事均熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任，并以认真负责、勤勉诚信的态度按时出席董事会，参与公司重大决策。董事会下设战略发展委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会，并制订了各专门委员会的实施细则，各项决策程序规范。
3、关于监事与监事会
截止报告期末，公司第七届监事会由9名监事组成，其中包括3名职工监事，监事会的人数及人员构成符合法律法规和《公司章程》的要求。公司按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘条件和程序选举监事，监事依法履行职责，本着对股东负责的态度，对公司经营管理、决策程序、财务运作以及董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。报告期内，公司共召开5次监事会，监事会的召集、召开程序，符合公司《监事会议事规则》的规定。
4、内幕信息知情人登记管理制度的实施情况
报告期内，公司按照《公司内幕信息知情人登记制度》对涉及定期报告以及发生对公司股价有重大影响的其他事项的内幕信息知情人员进行了登记备案。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因□适用 √不适用
二、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的 | 决议刊登的披露日期 |
| 查询索引 | |||
| 2018年第一次临时股东大会 | 2018年2月6日 | http://www.sse.com.cn | 2017年2月7日 |
| 2017年年度股东大会 | 2018年5月18日 | http://www.sse.com.cn | 2018年5月19日 |
| 2018年第二次临时股东大会 | 2018年6月12日 | http://www.sse.com.cn | 2018年6月13日 |
| 2018年第三次临时股东大会 | 2018年7月16日 | http://www.sse.com.cn | 2018年7月17日 |
| 2018年第四次临时股东大会 | 2018年10月19日 | http://www.sse.com.cn | 2018年10月20日 |
| 2018年第五次临时股东大会 | 2018年11月23日 | http://www.sse.com.cn | 2018年11月24日 |
股东大会情况说明√适用 □不适用
2018年2月6日，公司采用现场投票与网络投票相结合的方式召开了2018年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于拟注册发行中期票据的议案》。
2018年5月18日，公司采用现场投票与网络投票相结合的方式召开了2017年年度股东大会，会议审议通过了《2017年度董事会工作报告》、《2017年度监事会工作报告》、《2017年度财务决算报告》、《2017年度利润分配方案》、《关于2017年日常关联交易执行情况及2018年发生额预计情况的议案》、《2017年年度报告（正文及摘要）》、《关于变更公司经营范围及修改公司章程的议案》、《关于聘任2018年度审计机构的议案》、《关于2018年度生产经营投资计划的议案》、《关于公司符合非公开发行绿色公司债券条件的议案》、《关于非公开发行绿色公司债券的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行绿色公司债券相关事项的议案》。
2018年6月12日，公司采用现场投票与网络投票相结合的方式召开了2018年第二次临时股东大会，会议审议通过了《关于境外发行美元债券的议案》。
2018年7月16日，公司采用现场投票与网络投票相结合的方式召开了2018年第三次临时股东大会，会议审议通过了《关于修改公司章程的议案》、《关于向中国信达资产管理股份有限公司河南省分公司转让应收账款的议案》。
2018年10月19日，公司采用现场投票与网络投票相结合的方式召开了2018年第四次临时股东大会，会议审议通过了《关于公司符合非公开发行可续期公司债券条件的议案》、《关于非公开发行可续期公司债券的议案》、《关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士全权办理本次非公开发行可续期公司债券相关事项的议案》；《关于公司符合非公开发行公司债券条件的议案》、《关于非公开发行公司债券的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行公司债券相关事项的议案》。
2018年11月23日，公司采用现场投票与网络投票相结合的方式召开了2018年第五次临时股东大会，会议审议通过了《关于修改公司章程的议案》、《关于修订公司募集资金管理办法的议案》。
三、 董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
| 董事 姓名 | 是否独立董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | ||
| 潘树启 | 否 | 3 | 1 | 2 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 杜波 | 否 | 12 | 5 | 7 | 0 | 0 | 否 | 5 |
| 王良 | 否 | 12 | 4 | 7 | 1 | 0 | 否 | 3 |
| 张建国 | 否 | 12 | 4 | 7 | 1 | 0 | 否 | 3 |
| 张金常 | 否 | 12 | 5 | 7 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 涂兴子 | 否 | 12 | 4 | 7 | 1 | 0 | 否 | 4 |
| 王新义 | 否 | 12 | 4 | 7 | 1 | 0 | 否 | 6 |
| 康国峰 | 否 | 12 | 5 | 7 | 0 | 0 | 否 | 6 |
| 王启山 | 否 | 12 | 5 | 7 | 0 | 0 | 否 | 6 |
| 白国周 | 否 | 12 | 3 | 7 | 2 | 0 | 否 | 3 |
| 王兆丰 | 是 | 12 | 3 | 7 | 2 | 0 | 否 | 4 |
| 安景文 | 是 | 12 | 4 | 7 | 1 | 0 | 否 | 4 |
| 唐建新 | 是 | 12 | 4 | 7 | 1 | 0 | 否 | 3 |
| 陈栋强 | 是 | 12 | 5 | 7 | 0 | 0 | 否 | 6 |
| 李宝库 | 是 | 12 | 4 | 7 | 1 | 0 | 否 | 5 |
连续两次未亲自出席董事会会议的说明□适用 √不适用
| 年内召开董事会会议次数 | 12 |
| 其中：现场会议次数 | 2 |
| 通讯方式召开会议次数 | 7 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 3 |
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他□适用 √不适用
四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
应当披露具体情况√适用 □不适用
报告期内，董事会审计委员会按照《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》和《董事会审计委员会年报工作规程》的有关规定，在编制2017年年度报告的过程中，审阅了年审会计师进场前公司编制的2017年度财务会计报表；监督年审会计师进场后的审计工作进度，督促审计机构在约定时限内提交审计报告；在年审工作初步结束后就整体审计情况和审计问题与年审会计师进行了见面沟通，并审阅了年审会计师出具初步审计意见后的公司2017年度财务会计报表，形成书面意见；在公司召开董事会之前，审议通过了公司2017年度财务会计报表、2017年度财务决算报告、2017年度利润分配预案、2017年内部控制评估报告、董事会审计委员会2017年度履职情况报告及2018年度续聘会计师事务所等议案，并审阅了会计师事务所2017年度审计工作的总结报告，对年审会计师作出了评价意见，形成书面材料提交董事会审核。
董事会战略委员会依照《公司章程》、《董事会战略委员会实施细则》的有关规定，补选公司董事长潘树启先生为战略委员会主任委员。对为控股子公司河南平宝煤业有限公司提供担保、注销全资子公司平煤哈密矿业有限公司、与中国平煤神马集团财务有限责任公司重新签订《金融服务框架协议》、修订公司募集资金管理办法、注册发行中期票据、境外发行美元债等事项进行了审议，并根据公司的实际情况，对上述事项的实施提出了合理的建议，积极履行了职责。
董事会薪酬与考核委员会依照《公司章程》、《董事会薪酬与考核委员会实施细则》的有关规定，对董事、监事和高级管理人员的年度薪酬披露情况进行了审查，并作出了如下审核意见：
公司董事、监事和高级管理人员根据各自的分工，认真履行了相应的职责，完成了其工作目标和经济效益指标，为公司稳定运行作出了贡献。公司支付相关人员的薪酬公平、合理、符合有关薪酬政策和考核标准，所披露的薪酬与实际发放相符。
董事会提名委员会依照《公司章程》、《董事会提名委员会实施细则》的有关规定，对公司非独立董事董事候选人和拟聘任的部分公司高管的任职资格进行了审核。经过对董事候选人的个人履历、工作业绩等情况的审查，董事会提名委员会未发现其有《公司法》第147条规定的情况，未发现其被中国证监会确定为市场禁入者，所有候选人均具备担任公司董事的资格，符合担任公司董事的任职要求；通过对拟聘任的部分公司高管的审查，董事会提名委员会认为拟聘任人员均
能充分发挥其专业经验和特长，为公司科学高效决策提供有力帮助，均符合任职要求，并提交董事会审议。
五、 监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划√适用 □不适用
| 因部分改制导致同业竞争的问题 | |||||
| 问题说明 | 整改责任人 | 存在同业竞争的原因 | 目前进展 | 后续计划 | 承诺完成整改的时间 |
| 与控股股东存在潜在同业竞争问题 | 中国平煤神马集团董事会，公司董事会、经理层 | 目前控股股东剩余的煤炭开采资源有：平禹煤电、瑞平煤电属于煤电配套项目；长虹矿业公司所属矿井；平煤长安能源有限公司只取得了探矿权而尚未开工建设。 | 由于部分历史遗留问题的复杂性以及行业变革中不断出现的新情况，有关在建煤炭项目手续不完善，并且在小煤矿整合过程中不确定因素较多，因此原计划于2011年6月前解决的潜在同业竞争问题未能如期完成。 2011年，为规避未来可能出现的其他同业竞争，平煤股份董事会审议通过了《关于购买河南省汝州煤田牛庄井田探矿权的议案》和《关于购买平煤哈密矿业有限公司的议案》。2012年，上述两项交易的交割手续已办理完毕。2013年，中国平煤神马集团向河南省国资委备案了收购资产的有关材料。河南省国资委于2013年10月28日向其下发了《省政府国资委关于平煤股份收购河南平禹煤电有限责任公司等企业股权及相关资产的备案意见》（豫国资规划[2013]95号），原则上同意平煤股份收购中国平煤神马集团持有的平禹煤电91.64%股权、河南长虹矿业有限公司51%股权；以及其下属一矿洗煤厂、梨园矿代管的宁庄井资产及其关联债权债务。2014年，公司2013年年度股东大会审议通过《关于豁免公司控股股东履行承诺事项的议案》。 | 由于清产核资、人员安置等工作周期较长，并且部分资产存在证照不齐、土地手续不全等问题，控股股东尚无法确定将相关煤炭资产注入平煤股份的具体时间，无法完成监管部门规定的在2014年6月底前规范承诺的要求。因此，控股股东根据中国证监会相关文件的规定已申请豁免履行该项承诺，并经公司2013年年度股东大会审议批准。但豁免履行承诺并不影响未来资产注入。 | 公司控股股东豁免履行承诺后，由于诸多问题在实际工作中存在不确定性，目前尚未确定剩余煤炭资产注入上市公司的时间表。 |
七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况√适用 □不适用
公司高级管理人员的薪酬收入与经营业绩挂钩原则，按照企业发展战略的需要设置考核要素、设置考核权重、下达绩效考核指标，根据指标完成情况，对公司高管人员经营业绩进行考核。依据考核结果，由公司董事会根据每一位高管人员的任职岗位、责任、风险、业绩等因素研究决定。
八、 是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
公司内部控制自我评价报告于2019年3月30日与公司年度报告一并在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明□适用 √不适用
九、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2018年度的《内部控制自我评价报告》进行了审计，并出具了标准无保留意见的《平顶山天安煤业股份有限公司内部控制审计报告》内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）和《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》的相关公告。是否披露内部控制审计报告：是
十、 其他□适用 √不适用
第十节 公司债券相关情况
√适用 □不适用
一、公司债券基本情况
单位:万元 币种:人民币
| 债券名称 | 简称 | 代码 | 发行日 | 到期日 | 债券余额 | 利率（%） | 还本付息方式 | 交易场所 |
| 平顶山天安煤业股份有限公司2013年公司债券 | 13平煤债 | 122249 | 2013年4月17日 | 2023年4月16日 | 450,000.00 | 5.07% | 本次公司债券采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计息。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 | 上海证券交易所 |
公司债券付息兑付情况√适用 □不适用
2014年4月17日，公司向债券持有人支付了平顶山天安煤业股份有限公司2013年公司债券自2013年4月17日（起息日）至2014年4月16日期间的利息，债券票面利率为5.07%，每手“13平煤债”面值1000元派发利息为50.7元（含税）。
2015年4月17日，公司向截止2015年4月16日上海证券交易所收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的全体“13平煤债”持有人支付自2014年4月17日至2015年4月16日期间的利息，每手“13平煤债”面值1000元派发利息50.7元（含税）。
2016年4月18日，公司向债券持有人支付了平顶山天安煤业股份有限公司2013年公司债券自2015年4月17日（起息日）至2016年4月16日期间的利息，债券票面利率为5.07%，每手“13平煤债”面值1000元派发利息为50.7元（含税）。
2017年4月17日，公司向截止2017年4月16日上海证券交易所收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的全体“13平煤债”持有人支付自2016年4月17日至2017年4月16日期间的利息，每手“13平煤债”面值1000元派发利息50.7元（含税）。
2018年4月17日，公司向截止2018年4月16日上海证券交易所收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的全体“13平煤债”持有人支付自2017年4月17日至2018年4月16日期间的利息，每手“13平煤债”面值1000元派发利息50.7元（含税）。
公司债券其他情况的说明√适用 □不适用
2013年3月6日，中国证券监督管理委员会发行审核委员会对公司本次发行公司债券的申请进行了审核。根据审核结果，公司发行公司债券的申请获得通过。
2013年3月26日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准平顶山天安煤业股份有限公司公开发行公司债券的批复》（证监许可[2013]266号），核准公司向社会公开发行面值不超过45亿元的公司债券。
2013年4月15日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《公司债券募集说明书》、《公司债券信用评级报告》和《公司债券发行公告》。
2013年4月17日，公开发行公司债券。本次债券发行面值为45亿元，每张面值为人民币100元，共发行4,500万张，发行价格为100元/张，发行期限为10年期，票面利率为5.07%。发行采取网上面向社会公众投资者公开发行和网下面向机构投资者询价发行相结合的方式。网上认购按“时间优先”的原则实时成交，网下申购由发行人与联席主承销商根据询价情况进行配售。
2013年4月19日，公司本次债券发行工作结束，发行总额为人民币45亿元。网上一般社会公众投资者的认购数量为0.45亿元人民币，占本次债券实际发行总量的1%。网下机构投资者认购数量为44.55亿元人民币，占本次债券实际发行总量的99%。
2013年5月8日，公司债券正式在上海证券交易所上市。
2014年4月17日，公司向债券持有人支付了平顶山天安煤业股份有限公司2013年公司债券自2013年4月17日（起息日）至2014年4月16日期间的利息，债券票面利率为5.07%，每手“13平煤债”面值1000元派发利息为50.7元（含税）。
2015年4月17日，公司向截止2015年4月16日上海证券交易所收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的全体“13平煤债”持有人支付自2014年4月17日至2015年4月16日期间的利息，每手“13平煤债”面值1000元派发利息50.7元（含税）。
2016年4月18日，公司向截止2016年4月15日上海证券交易所收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的全体“13平煤债”持有人支付自2015年4月17日至2016年4月16日期间的利息，每手“13平煤债”面值1000元派发利息50.7元（含税）。
2017年4月17日，公司向截止2017年4月16日上海证券交易所收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的全体“13平煤债”持有人支付自2016年4月17日至2017年4月16日期间的利息，每手“13平煤债”面值1000元派发利息50.7元（含税）。
2018年4月17日，公司向截止2018年4月16日上海证券交易所收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的全体“13平煤债”持有人支付自2017年4月17日至2018年4月16日期间的利息，每手“13平煤债”面值1000元派发利息50.7元（含税）。
二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
| 债券受托管理人 | 名称 | 中原证券股份有限公司 |
| 办公地址 | 河南省郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦 | |
| 联系人 | 陈拓 | |
| 联系电话 | 0371-65585031 | |
| 资信评级机构 | 名称 | 中诚信证券评估有限公司 |
| 办公地址 | 上海市青浦区新业路599号1幢968室 |
其他说明：
□适用 √不适用
三、公司债券募集资金使用情况
√适用 □不适用
经中国证监会批准，公司于2013年公开发行总额为45亿元人民币的公司债券（简称“13平煤债”），扣除发行费用后募集公司债资金净额为445,517.30万元，用于补充公司流动资金、偿还银行贷款，调整债务结构。债券发行面值为45亿元，自2013年4月17日起息，10年期固定利率，票面利率5.07%，每年付息一次、到期一次偿还本金。截止报告期末，公司已累计使用公司债券募集资金为445,517.30万元，尚未使用公司债券募集资金余额为零，该募集资金的使用与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致。
四、公司债券评级情况
√适用 □不适用
2013年1月，中诚信证券评估有限公司有限公司（以下简称“中诚信证评”）出具了《平顶山天安煤业股份有限公司2012年公司债券信用评级报告》，公司主体信用等级及公司债券信用等级为AAA，评级展望为稳定。
2014年6月，中诚信证评出具了《平顶山天安煤业股份有限公司2013年公司债券跟踪评级报告（2014）》，维持公司主体信用等级为AAA，评级展望为稳定；维持公司发行的“13平煤债”信用等级为AAA。
2015年6月，中诚信证评出具了《平顶山天安煤业股份有限公司2013年公司债券跟踪评级报告（2015）》，维持公司主体信用等级为AAA，评级展望为负面；维持公司发行的“13平煤债”信用等级为AAA。
2016年6月，中诚信证评出具了《平顶山天安煤业股份有限公司2013年公司债券跟踪评级报告（2016）》，维持公司主体信用等级为AAA，评级展望为负面；维持公司发行的“13平煤债”信用等级为AAA。
2017年6月，中诚信证评出具了《平顶山天安煤业股份有限公司2013年公司债券跟踪评级报告（2017）》，维持公司主体信用等级为AAA，评级展望稳定；维持公司发行的“13平煤债”信用等级为AAA。
2018年6月，中诚信证评出具了《平顶山天安煤业股份有限公司2013年公司债券跟踪评级报告（2018）》，维持公司主体信用等级为AAA，评级展望稳定；维持公司发行的“13平煤债”信用等级为AAA。
报期内公司已发行公司债券的评级结果未发生变化。债券存续期内，中诚信证评将在公司年报公告后2个月内进行一次定期跟踪评级，并在存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级。中诚信证评将密切关注公司的经营状况及相关信息，如发生可能影响债券信用级别的重大事件，中诚信证评将落实有关情况并及时评估其对信用等级的影响，据以确认和调整公司债券的信用等级。
五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
√适用 □不适用
公司发行的公司债券报告期内增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施未发生变更。公司控股股东中国平煤神马集团为本次债券提供了全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。
中国平煤神马集团主要财务数据及财务指标如下（2018年年度财务数据未经审计）：
单位：万元
| 2018年12月31日 | |
| 净资产额 | 3,187,822.00 |
| 资产负债率 | 82.43% |
| 净资产收益率 | 0.73% |
| 流动比率 | 77.13% |
| 速动比率 | 67.17% |
| 保证人资信状况 | AAA |
| 累计对外担保余额 | 21,964 |
| 累计对外担保余额占其净资产的比例 | 0.69% |
六、公司债券持有人会议召开情况
□适用 √不适用
七、公司债券受托管理人履职情况
√适用 □不适用
13平煤债受托管理人为中原证券股份有限公司。报告期内，中原证券股份有限公司严格按照《债券受托管理人协议》约定履行受托管理人职责。债券受托管理人报告将在发行人年度报告公告之日起一个月内，债券受托管理人根据对发行人的持续跟踪所了解的情况向债券持有人出具并提供债券受托管理人定期报告。债券受托管理人报告置备于债券受托管理人处或按中国证监会或交易所要求的方式予以公布，并在上交所网站（http://www.sse.com.cn）予以公布。详见公司2018年6月28日在上海证券交易所网站上披露的《平煤股份2013年公司债券受托管理事务2017年度报告》。
八、截至报告期末公司近2年的会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 主要指标 | 2018年 | 2017年 | 本期比上年同期增减（%） | 变动原因 |
| 息税折旧摊销前利润 | 3,364,296,590.32 | 4,067,540,298.48 | -17.29 | |
| 流动比率 | 0.77 | 0.79 | -2.53 | |
| 速动比率 | 0.69 | 0.71 | -2.82 | |
| 资产负债率（%） | 69.96 | 68.16 | 增加1.80个百分点 | |
| EBITDA全部债务比 | 0.1 | 0.14 | -28.57 | |
| 利息保障倍数 | 2.25 | 2.67 | 15.73 | |
| 现金利息保障倍数 | 4.25 | 5.22 | -18.58 | |
| EBITDA利息保障倍数 | 3.39 | 4.09 | -17.11 | |
| 贷款偿还率（%） | 100 | 100 | ||
| 利息偿付率（%） | 100 | 100 |
九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
√适用 □不适用
（一）非公开发行公司债券付息兑付情况
平顶山天安煤业股份有限公司2016年非公开发行公司债券（第一期）已于2016年12月28日发行结束，本期债券的最终发行规模为10亿元，最终票面利率为7%，发行价格为每张人民币100元，期限为5年期，采取网下面向合格投资者询价配售的方式非公开发行。报告期内公司按时支付了该期非公开发行公司债券利息。
平顶山天安煤业股份有限公司2017年非公开发行公司债券（第一期）已于2017年7月20日发行结束，本期债券的最终发行规模为10亿元，其中基础发行规模为5亿元，可超额配售不超过5亿元；最终票面利率为7%。发行价格为每张人民币100元，期限为5年期，采取网下面向合格投资者询价配售的方式非公开发行。报告期内公司按时支付了该期非公开发行公司债券利息。
（二）非公开定向债务融资工具付息兑付情况
公司第六届董事会第十一次会议和2015年第一次临时股东大会审议通过了《关于注册发行20亿元非公开定向债务融资工具的议案》，发行结果如下：
2015年6月19日，公司2015年度第一期非公开定向债务融资工具（15天安煤业PPN001）发行完毕，本期发行金额5亿元人民币，票面利率6.5%，期限5年，自2015年6月19日开始计息。
2015年6月30日，公司2015年度第二期非公开定向债务融资工具(15天安煤业PPN002)发行完毕，本期发行金额5亿元人民币，票面利率6.3%，期限5年（附第3年末发行人利率选择权和定向投资者回售权），自2015年6月30日开始计息。
2015年8月27日，公司2015年度第三期非公开定向债务融资工具(15天安煤业PPN003)发行完毕，本期发行金额10亿元人民币，票面利率6.9%，期限3+2年（附第3年末发行人利率选择权和定向投资者回售权），自2015年8月27日开始计息。
上述三期非公开定向债务融资工具中，“15天安煤业PPN002”于2018年6月归还本金4.5亿元，目前剩余本金0.5亿元；“15天安煤业OON003”于2018年8月归还本金9.48亿元，目前剩余本金0.52亿元。截止报告期末，公司按时支付了上述非公开定向债务融资工具利息。
十、公司报告期内的银行授信情况
√适用 □不适用
报告期内，公司获得银行授信额度299.4亿元，已使用56.56亿元，未使用额度242.84亿元。
十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况□适用 √不适用
十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响□适用 √不适用
第十一节 财务报告
一、 审计报告√适用 □不适用
审 计 报 告
亚会A审字（2019）0019号
平顶山天安煤业股份有限公司全体股东：
一、审计意见我们审计了平顶山天安煤业股份有限公司（以下简称“平煤股份”）财务报表，包括2018年12月31日的合并及母公司资产负债表，2018年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了平煤股份2018年12月31日的合并及母公司财务状况以及2018年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于平煤股份，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是根据我们的职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
（一）会计估计变更
1、事项描述
如附注三、29、主要会计政策、会计估计的变更所述，2018年2月7日，平煤股份发布了《关于会计估计变更的公告》，自2018年1月1日起对部分固定资产的折旧年限进行调整。将固定资产机器设备及办公设备中的部分资产折旧年限由8-20年变更为5-15年，将传导设备折旧年限由8-35年变更为6-30年。平煤股份本次会计估计变更导致减少2018年度的利润总额48,745.79万元。由于会计估计变更对2018年利润总额影响较大，我们将其识别为关键审计事项。
2、审计中的应对
（1）检查管理层运用与会计估计相关的财务报告编制基础。
（2）询问平煤股份机电处固定资产的使用现状以及折旧年限变更的合理性；
（3）现场查看固定资产的使用状况；
（4）重新计算折旧年限变更对利润总额的影响；
（5）检查会计估计变更的披露内容的充分性、准确性；
（6）分析评价会计估计变更是否得到一贯运用。
（二）与矿山地质环境治理恢复基金相关的预计负债的确认
1、事项描述
如财务报表附注三、16、固定资产，23、预计负债，附注五、10、固定资产，27、预计负债所述，平煤股份根据《财政部国土部环保部关于取消矿山地质环境治理恢复保证金建立矿山地质环境治理恢复基金的指导意见》（财建（2017）638号）、《河南省财政厅河南省国土资源厅河南省环境保护厅关于取消矿山地质环境治理恢复保证金建立矿山地质环境治理恢复基金的通知》(豫财环〔2017〕111号）的规定建立了矿山地质环境治理恢复基金。平煤股份下属各个生产单位确认了151,225.42万元与矿山地质环境治理恢复相关的预计负债，同时确认了对应弃置资产。平煤股份因按照预计负债摊余成本及实际利率计算的财务费用以及根据弃置资产计提的折旧额导致减少2018年度利润总额16,644.74万元。由于确认预计负债的金额较大、预计负债及对应弃置资产的后续计量对2018年利润总额影响较大，我们将其识别为关键审计事项。
2、审计中的应对
（1）检查与建立矿山地质环境治理恢复基金相关的政策文件、平煤股份制定的相关的制度文件；
（2）复核确认预计负债基础数据的准确性、完整性；
（3）复核确认预计负债折现现值使用利率的合理性；
（4）重新计算预计负债的折现现值；
（5）重新计算预计负债摊余成本按照实际利率进行的摊销、重新计算弃置资产当期计提的折旧金额；
（6）检查矿山地质环境治理恢复基金相关的预计负债的使用情况。
（三）收入确认
1、事项描述
如财务报表附注三、25、收入，附注五、34、营业收入、营业成本所述，平煤股份主要从事混煤、冶炼精煤等的生产和销售。2018年度，平煤股份营业收入为人民币2,015,341.99万元，较上年同期下降2.84%。由于收入是平煤股份关键业绩指标之一。我们将平煤股份收入确认识别为关键审计事项。
2、审计中的应对
（1）了解和评价管理层与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性；
（2）选取样本检查销售合同，识别与商品所有权上的风险和报酬转移相关的合同条款与条件，评价平煤股份的收入确认时点是否符合企业会计准则的要求；
（3）对本年记录的收入交易选取样本，核对发票、销售合同及出库单，评价相关收入确认是否符合平煤股份收入确认的会计政策；
（4）实施函证程序，检查收入的确认是否与客户的采购一致；
（5）就资产负债表日前后记录的收入交易，选取样本，核对出库单及其他支持性文件，以评价收入是否被记录于恰当的会计期间。
四、其他信息
平煤股份管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已经执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估平煤股份的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项，并运用持续经营假设，除非管理层计划清算平煤股份、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督平煤股份的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对平煤股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致平煤股份不能持续经营。
（五）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（六）就平煤股份中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师:王松超
（项目合伙人）
中 国 · 北京 中国注册会计师:李强龙
二、 财务报表
合并资产负债表2018年12月31日编制单位: 平顶山天安煤业股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2018年12月31日 | 2017年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 11,628,081,505.09 | 7,924,495,133.34 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据及应收账款 | 2,593,292,483.18 | 4,845,900,921.96 | |
| 其中：应收票据 | 1,971,125,696.36 | 2,917,593,349.96 | |
| 应收账款 | 622,166,786.82 | 1,928,307,572.00 | |
| 预付款项 | 488,996,552.98 | 495,440,410.27 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 119,070,289.64 | 130,245,304.60 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 |
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 1,111,334,715.98 | 1,559,167,041.86 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 488,152,209.53 | 182,303,010.30 | |
| 流动资产合计 | 16,428,927,756.40 | 15,137,551,822.33 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | 43,955,506.82 | 20,911,944.43 | |
| 长期股权投资 | 421,345,807.28 | 426,111,566.77 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 82,517.36 | 33,892.08 | |
| 固定资产 | 28,539,257,885.55 | 24,161,423,175.79 | |
| 在建工程 | 2,676,731,233.61 | 2,427,937,332.86 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 无形资产 | 616,972,332.44 | 638,926,053.56 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 1,802,810.67 | 2,067,634.12 | |
| 递延所得税资产 | 141,645,471.81 | 136,265,793.25 | |
| 其他非流动资产 | 87,668,376.27 | 103,168,964.23 | |
| 非流动资产合计 | 32,529,461,941.81 | 27,916,846,357.09 | |
| 资产总计 | 48,958,389,698.21 | 43,054,398,179.42 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 3,892,300,000.00 | 5,005,601,771.60 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据及应付账款 | 11,013,022,070.55 | 10,546,061,247.66 | |
| 预收款项 | 578,602,360.91 | 391,065,137.46 | |
| 合同负债 | |||
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付职工薪酬 | 785,109,208.54 | 703,128,086.85 | |
| 应交税费 | 257,800,296.72 | 190,416,771.12 | |
| 其他应付款 | 1,070,403,953.11 | 1,551,623,989.14 | |
| 其中：应付利息 | 275,841,052.04 | 250,548,493.14 | |
| 应付股利 |
| 应付分保账款 | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 960,800,000.00 | 739,000,000.00 | |
| 其他流动负债 | 2,815,252,814.52 | 12,163,199.96 | |
| 流动负债合计 | 21,373,290,704.35 | 19,139,060,203.79 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 1,338,600,000.00 | 548,600,000.00 | |
| 应付债券 | 8,531,498,927.22 | 8,455,497,198.80 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 长期应付款 | 1,122,083,020.32 | 1,141,665,983.84 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 1,573,682,068.98 | ||
| 递延收益 | 311,370,296.17 | 62,329,184.87 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 12,877,234,312.69 | 10,208,092,367.51 | |
| 负债合计 | 34,250,525,017.04 | 29,347,152,571.30 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 2,361,164,982.00 | 2,361,164,982.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 2,945,475,547.41 | 2,793,455,547.41 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | 254,657,664.17 | 223,983,638.46 | |
| 盈余公积 | 1,663,516,404.98 | 1,618,825,155.22 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 5,643,765,994.15 | 4,973,296,503.47 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 12,868,580,592.71 | 11,970,725,826.56 | |
| 少数股东权益 | 1,839,284,088.46 | 1,736,519,781.56 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 14,707,864,681.17 | 13,707,245,608.12 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 48,958,389,698.21 | 43,054,398,179.42 |
法定代表人：潘树启 主管会计工作负责人：王启山 会计机构负责人：尹士谦
母公司资产负债表2018年12月31日编制单位:平顶山天安煤业股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2018年12月31日 | 2017年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 11,505,453,033.17 | 7,908,062,734.90 |
| 交易性金融资产 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据及应收账款 | 2,611,326,750.17 | 4,743,488,848.99 | |
| 其中：应收票据 | 1,934,453,876.36 | 2,880,430,849.96 | |
| 应收账款 | 676,872,873.81 | 1,863,057,999.03 | |
| 预付款项 | 553,090,611.23 | 478,956,636.83 | |
| 其他应收款 | 2,296,330,742.10 | 1,948,107,466.81 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 42,000,000 | ||
| 存货 | 896,343,551.12 | 1,411,672,861.75 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 432,619,525.25 | 145,438,167.41 | |
| 流动资产合计 | 18,295,164,213.04 | 16,635,726,716.69 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | 43,955,506.82 | 20,911,944.43 | |
| 长期股权投资 | 2,649,663,924.54 | 2,648,154,128.94 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 5,675,861.95 | 5,774,429.99 | |
| 固定资产 | 23,452,612,091.91 | 19,404,151,507.67 | |
| 在建工程 | 2,454,754,920.57 | 2,365,972,456.95 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 无形资产 | 531,602,506.72 | 557,239,671.61 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 1,310,787.00 | 2,067,634.12 | |
| 递延所得税资产 | 100,174,494.48 | 105,846,380.53 | |
| 其他非流动资产 | 86,558,545.01 | 101,358,187.05 | |
| 非流动资产合计 | 29,326,308,639.00 | 25,211,476,341.29 | |
| 资产总计 | 47,621,472,852.04 | 41,847,203,057.98 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 3,784,300,000.00 | 4,885,601,771.60 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据及应付账款 | 10,772,648,973.85 | 10,126,744,011.10 | |
| 预收款项 | 554,666,509.20 | 419,792,342.22 | |
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 705,126,576.21 | 645,908,673.55 |
| 应交税费 | 178,357,781.62 | 84,365,990.60 | |
| 其他应付款 | 987,067,858.69 | 1,483,238,677.39 | |
| 其中：应付利息 | 275,841,052.04 | 250,548,493.14 | |
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 878,800,000.00 | 655,000,000.00 | |
| 其他流动负债 | 2,815,199,063.52 | 12,163,199.96 | |
| 流动负债合计 | 20,676,166,763.09 | 18,312,814,666.42 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 2,465,000,000.00 | 1,595,000,000.00 | |
| 应付债券 | 8,531,498,927.22 | 8,455,497,198.80 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 长期应付款 | 917,579,155.81 | 935,379,880.06 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 1,404,036,365.20 | ||
| 递延收益 | 310,858,247.17 | 62,329,184.87 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 13,628,972,695.40 | 11,048,206,263.73 | |
| 负债合计 | 34,305,139,458.49 | 29,361,020,930.15 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 2,361,164,982.00 | 2,361,164,982.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 3,582,798,741.92 | 3,430,778,741.92 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | 155,461,493.01 | 144,580,055.74 | |
| 盈余公积 | 1,643,252,714.08 | 1,598,561,464.32 | |
| 未分配利润 | 5,573,655,462.54 | 4,951,096,883.85 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 13,316,333,393.55 | 12,486,182,127.83 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 47,621,472,852.04 | 41,847,203,057.98 |
法定代表人：潘树启 主管会计工作负责人：王启山 会计机构负责人：尹士谦
合并利润表2018年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2018年度 | 2017年度 |
| 一、营业总收入 | 20,153,419,872.70 | 20,741,502,359.03 | |
| 其中：营业收入 | 20,153,419,872.70 | 20,741,502,359.03 | |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 |
| 二、营业总成本 | 18,972,894,742.51 | 19,121,079,547.39 | |
| 其中：营业成本 | 16,161,042,049.64 | 16,293,203,997.46 | |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险合同准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 630,982,030.55 | 632,356,091.90 | |
| 销售费用 | 181,684,802.47 | 190,250,681.65 | |
| 管理费用 | 642,688,569.28 | 637,374,248.25 | |
| 研发费用 | 317,117,512.01 | 303,093,971.23 | |
| 财务费用 | 1,065,354,314.77 | 995,736,727.23 | |
| 其中：利息费用 | 1,109,115,578.65 | 990,885,025.10 | |
| 利息收入 | 85,436,455.21 | 73,848,041.40 | |
| 资产减值损失 | -25,974,536.21 | 69,063,829.67 | |
| 信用减值损失 | |||
| 加：其他收益 | 6,531,136.04 | 19,490,412.39 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 36,016,413.79 | 40,325,396.82 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 44,714,928.50 | 45,052,288.11 | |
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | |||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 1,223,072,680.02 | 1,680,238,620.85 | |
| 加：营业外收入 | 48,807,791.14 | 36,561,250.23 | |
| 减：营业外支出 | 32,361,623.29 | 54,435,428.07 | |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 1,239,518,847.87 | 1,662,364,443.01 | |
| 减：所得税费用 | 356,808,546.25 | 122,087,205.77 | |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 882,710,301.62 | 1,540,277,237.24 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 881,376,550.23 | 1,524,434,869.33 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,333,751.39 | 15,842,367.91 | |
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润 | 715,160,740.44 | 1,376,994,881.26 | |
| 2.少数股东损益 | 167,549,561.18 | 163,282,355.98 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | |||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | |||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） | |||
| 8.外币财务报表折算差额 | |||
| 9.其他 | |||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | 882,710,301.62 | 1,540,277,237.24 | |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 715,160,740.44 | 1,376,994,881.26 | |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 167,549,561.18 | 163,282,355.98 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.3029 | 0.5832 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.3029 | 0.5832 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被合并方实现的净利润为：0 元。
法定代表人：潘树启 主管会计工作负责人：王启山 会计机构负责人：尹士谦
母公司利润表2018年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2018年度 | 2017年度 |
| 一、营业收入 | 19,377,271,230.37 | 19,359,676,231.00 | |
| 减：营业成本 | 16,182,385,341.79 | 15,821,303,144.12 | |
| 税金及附加 | 546,790,311.80 | 542,676,179.31 |
| 销售费用 | 157,568,828.79 | 170,497,075.47 | |
| 管理费用 | 464,583,838.72 | 464,806,255.07 | |
| 研发费用 | 272,403,119.13 | 254,876,763.88 | |
| 财务费用 | 959,195,287.74 | 891,363,206.56 | |
| 其中：利息费用 | 1,003,552,950.42 | 910,787,004.93 | |
| 利息收入 | 85,214,443.01 | 73,386,590.76 | |
| 资产减值损失 | -2,655,913.14 | 62,368,580.23 | |
| 信用减值损失 | |||
| 加：其他收益 | 6,531,136.04 | 19,345,092.09 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 78,015,565.99 | 71,071,749.01 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 44,714,928.50 | 45,052,288.11 | |
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | |||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 881,547,117.57 | 1,242,201,867.46 | |
| 加：营业外收入 | 29,823,440.73 | 26,753,556.91 | |
| 减：营业外支出 | 23,857,288.02 | 47,472,968.97 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 887,513,270.28 | 1,221,482,455.40 | |
| 减：所得税费用 | 220,263,441.83 | -90,081,242.70 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 667,249,828.45 | 1,311,563,698.10 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 667,249,828.45 | 1,311,563,698.10 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | |||
| 4.金融资产重分类计入其他综 |
| 合收益的金额 | |||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分 | |||
| 8.外币财务报表折算差额 | |||
| 9.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | 667,249,828.45 | 1,311,563,698.10 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | |||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
法定代表人：潘树启 主管会计工作负责人：王启山 会计机构负责人：尹士谦
合并现金流量表2018年1—12月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2018年度 | 2017年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 16,749,074,653.82 | 16,445,788,444.16 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保险业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 168,240,710.03 | 200,485,825.54 | |
| 经营活动现金流入小计 | 16,917,315,363.85 | 16,646,274,269.70 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 2,489,959,131.01 | 2,277,713,390.09 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 8,457,730,537.34 | 8,299,646,398.42 | |
| 支付的各项税费 | 2,731,622,349.33 | 2,828,339,246.05 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 486,935,100.47 | 524,253,661.99 | |
| 经营活动现金流出小计 | 14,166,247,118.15 | 13,929,952,696.55 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,751,068,245.70 | 2,716,321,573.15 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 775,600.00 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 49,480,687.99 | 24,819,707.76 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | |||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 239,303,471.50 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 3,678,703,586.12 | 2,850,661,099.17 | |
| 投资活动现金流入小计 | 3,728,184,274.11 | 3,115,559,878.43 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 1,002,313,429.60 | 1,301,790,927.55 | |
| 投资支付的现金 | |||
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 5,359,011,541.17 | 3,448,275,063.33 | |
| 投资活动现金流出小计 | 6,361,324,970.77 | 4,750,065,990.88 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | (2,633,140,696.66) | (1,634,506,112.45) | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 1,447,400,000.00 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 1,209,400,000.00 | ||
| 取得借款收到的现金 | 9,710,175,000.00 | 6,888,348,026.74 | |
| 发行债券收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 752,020,000.00 | 1,300,722,258.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 10,462,195,000.00 | 9,636,470,284.74 | |
| 偿还债务支付的现金 | 7,250,101,771.60 | 6,781,862,888.36 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 1,063,191,962.34 | 992,658,237.93 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 58,476,773.97 | 33,417,048.44 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 244,160,000.00 | 1,005,891,243.55 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 8,557,453,733.94 | 8,780,412,369.84 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,904,741,266.06 | 856,057,914.90 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 2,022,668,815.10 | 1,937,873,375.60 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 5,306,236,635.72 | 3,368,363,260.12 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 7,328,905,450.82 | 5,306,236,635.72 |
法定代表人：潘树启 主管会计工作负责人：王启山 会计机构负责人：尹士谦
母公司现金流量表
2018年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2018年度 | 2017年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 15,152,801,645.25 | 14,584,370,928.61 | |
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 143,048,614.99 | 151,754,811.55 | |
| 经营活动现金流入小计 | 15,295,850,260.24 | 14,736,125,740.16 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 2,305,495,033.48 | 1,973,088,456.08 | |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 7,738,455,842.33 | 7,273,529,107.31 | |
| 支付的各项税费 | 2,213,049,432.25 | 2,259,450,634.80 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 398,654,420.33 | 483,328,529.37 | |
| 经营活动现金流出小计 | 12,655,654,728.39 | 11,989,396,727.56 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,640,195,531.85 | 2,746,729,012.60 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 301,975,600.00 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 49,480,687.99 | 24,819,707.76 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | |||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 3,678,703,586.12 | 2,823,555,495.13 | |
| 投资活动现金流入小计 | 3,728,184,274.11 | 3,150,350,802.89 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 999,902,479.54 | 1,201,469,996.87 | |
| 投资支付的现金 | 50,000,000.00 | 498,473,957.23 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 238,964,195.40 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 5,359,011,541.17 | 3,389,411,789.33 |
| 投资活动现金流出小计 | 6,408,914,020.71 | 5,328,319,938.83 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | (2,680,729,746.60) | (2,177,969,135.94) | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 9,602,175,000.00 | 8,018,348,026.74 | |
| 发行债券收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 752,020,000.00 | 1,300,722,258.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 10,354,195,000.00 | 9,319,070,284.74 | |
| 偿还债务支付的现金 | 7,090,501,771.60 | 6,746,262,888.36 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 1,062,526,272.03 | 905,614,268.11 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 244,160,000.00 | 197,524,715.09 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 8,397,188,043.63 | 7,849,401,871.56 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,957,006,956.37 | 1,469,668,413.18 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 1,916,472,741.62 | 2,038,428,289.84 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 5,289,804,237.28 | 3,251,375,947.44 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 7,206,276,978.90 | 5,289,804,237.28 |
法定代表人：潘树启 主管会计工作负责人：王启山 会计机构负责人：尹士谦
合并所有者权益变动表
2018年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2018年度 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 2,361,164,982.00 | 2,793,455,547.41 | 223,983,638.46 | 1,618,825,155.22 | 4,973,296,503.47 | 1,736,519,781.56 | 13,707,245,608.12 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 2,361,164,982.00 | 2,793,455,547.41 | 223,983,638.46 | 1,618,825,155.22 | 4,973,296,503.47 | 1,736,519,781.56 | 13,707,245,608.12 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 152,020,000.00 | 30,674,025.71 | 44,691,249.76 | 670,469,490.68 | 102,764,306.90 | 1,000,619,073.05 | |||||||
| （一）综合收益总额 | 715,160,740.44 | 167,549,561.18 | 882,710,301.62 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 152,020,000.00 | 152,020,000.00 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 152,020,000.00 | 152,020,000.00 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （三）利润分配 | 44,691,249.76 | -44,691,249.76 | -86,476,773.97 | -86,476,773.97 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 44,691,249.76 | -44,691,249.76 | |||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的 | -86,476,773.97 | -86,476,773.97 | |||||||||||
| 分配 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | 30,674,025.71 | 21,691,519.69 | 52,365,545.40 | ||||||||||
| 1．本期提取 | 2,195,899,760.00 | 87,072,000.00 | 2,282,971,760.00 | ||||||||||
| 2．本期使用 | 2,165,225,734.29 | 65,380,480.31 | 2,230,606,214.60 | ||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 2,361,164,982.00 | 2,945,475,547.41 | 254,657,664.17 | 1,663,516,404.98 | 5,643,765,994.15 | 1,839,284,088.46 | 14,707,864,681.17 |
| 项目 | 2017年度 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 2,361,164,982.00 | 3,322,589,887.55 | 225,772,092.14 | 1,618,580,298.45 | 3,361,995,107.79 | 668,790,168.24 | 11,558,892,536.17 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | 237,860,550.48 | 244,856.77 | 234,308,759.79 | 472,414,167.04 | |||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 2,361,16 | 3,560,45 | 225,772, | 1,618,82 | 3,596,30 | 668,790,168 | 12,031,306, | ||||||
| 4,982.00 | 0,438.03 | 092.14 | 5,155.22 | 3,867.58 | .24 | 703.21 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -766,994,890.62 | -1,788,453.68 | 1,376,992,635.89 | 1,067,729,613.32 | 1,675,938,904.91 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 1,376,994,881.26 | 163,282,355.98 | 1,540,277,237.24 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -766,994,890.62 | -2,245.37 | 899,045,693.12 | 132,048,557.13 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 209,970,490.00 | 899,045,693.12 | 1,109,016,183.12 | ||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||
| 4．其他 | -976,965,380.62 | -2,245.37 | -976,967,625.99 | ||||||||||
| （三）利润分配 | -33,417,048.44 | -33,417,048.44 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -33,417,048.44 | -33,417,048.44 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | -1,788,453.68 | 38,818,612.66 | 37,030,158.98 | ||||||||||
| 1．本期提取 | 2,210,224,000.00 | 87,072,000.00 | 2,297,296,000.00 |
| 2．本期使用 | 2,212,012,453.68 | 48,253,387.34 | 2,260,265,841.02 | ||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 2,361,164,982.00 | 2,793,455,547.41 | 223,983,638.46 | 1,618,825,155.22 | 4,973,296,503.47 | 1,736,519,781.56 | 13,707,245,608.12 |
法定代表人：潘树启 主管会计工作负责人：王启山 会计机构负责人：尹士谦
母公司所有者权益变动表
2018年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2018年度 | ||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 2,361,164,982.00 | 3,430,778,741.92 | 144,580,055.74 | 1,598,561,464.32 | 4,951,096,883.85 | 12,486,182,127.83 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 2,361,164,982.00 | 3,430,778,741.92 | 144,580,055.74 | 1,598,561,464.32 | 4,951,096,883.85 | 12,486,182,127.83 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 152,020,000.00 | 10,881,437.27 | 44,691,249.76 | 622,558,578.69 | 830,151,265.72 | ||||||
| （一）综合收益总额 | 667,249,828.45 | 667,249,828.45 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 152,020,000.00 | 152,020,000.00 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 152,020,000.00 | 152,020,000.00 | |||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| - | |||||||||||
| （三）利润分配 | 44,691,249.76 | -44,691,249.76 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 44,691,249.76 | -44,691,249.76 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | 10,881,437.27 | 10,881,437.27 | |||||||||
| 1．本期提取 | 1,987,479,360.00 | 1,987,479,360.00 | |||||||||
| 2．本期使用 | 1,976,597,922.73 | 1,976,597,922.73 | |||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 2,361,164,982.00 | 3,582,798,741.92 | 155,461,493.01 | 1,643,252,714.08 | 5,573,655,462.54 | 13,316,333,393.55 |
| 项目 | 2017年度 | ||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 2,361,164,982.00 | 3,236,168,754.57 | 193,025,233.68 | 1,598,561,464.32 | 3,639,533,185.75 | 11,028,453,620.32 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 2,361,164,982 | 3,236,168,75 | 193,025,233. | 1,598,561,46 | 3,639,533,18 | 11,028,453,6 | |||||
| .00 | 4.57 | 68 | 4.32 | 5.75 | 20.32 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 194,609,987.35 | -48,445,177.94 | 1,311,563,698.10 | 1,457,728,507.51 | |||||||
| （一）综合收益总额 | 1,311,563,698.10 | 1,311,563,698.10 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 194,609,987.35 | 194,609,987.35 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 209,970,490.00 | 209,970,490.00 | |||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | -15,360,502.65 | -15,360,502.65 | |||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | -48,445,177.94 | -48,445,177.94 | |||||||||
| 1．本期提取 | 2,002,024,000.00 | 2,002,024,000.00 | |||||||||
| 2．本期使用 | 2,050,469,177.94 | 2,050,469,177.94 | |||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 2,361,164,982.00 | 3,430,778,741.92 | 144,580,055.74 | 1,598,561,464.32 | 4,951,096,883.85 | 12,486,182,127.83 |
法定代表人：潘树启 主管会计工作负责人：王启山 会计机构负责人：尹士谦
三、 公司基本情况
1. 公司概况√适用 □不适用
（1）公司历史沿革
平顶山天安煤业股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)系经国家经济体制改革委员会《关于同意设立平顶山天安煤业股份有限公司的批复》（体改生〔1998〕29号）的批准，以原平顶山煤业(集团)有限责任公司(以下简称“原平煤集团”)为重组主体，联合河南省平顶山市中原(集团)有限公司(以下简称“河南中原”)、河南省平禹铁路有限责任公司(以下简称“平禹铁路”)、平顶山煤业(集团)公司朝川矿(原“河南省朝川矿务局”，以下简称“朝川矿”)、平顶山制革厂(以下简称“制革厂”)及中煤国际工程集团平顶山选煤设计研究院(原“煤炭工业部选煤设计研究院”，以下简称“设计院”)(以下总称“发起人”)发起设立，并于1998年3月17日经河南省工商行政管理局批准注册成立的股份有限公司。本公司原注册资本为人民币682,095,500元，分为682,095,500股，每股面值为1元，发起人及其相应资本投入明细如下：
| 发起人 | 注册地 | 出资方式 | 出资比例(%) | 出资金额 | 股数 |
| 原平煤集团 | 河南省 | 净资产 | 99.385 | 1,042,950,600 | 677,900,000 |
| 河南中原 | 河南省 | 现金 | 0.17 | 1,784,660 | 1,160,000 |
| 平禹铁路 | 河南省 | 现金 | 0.147 | 1,540,000 | 1,001,000 |
| 朝川矿 | 河南省 | 现金 | 0.146 | 1,530,000 | 994,500 |
| 制革厂 | 河南省 | 现金 | 0.076 | 800,000 | 520,000 |
| 设计院 | 河南省 | 现金 | 0.076 | 800,000 | 520,000 |
| 合计 | 100 | 1,049,405,260 | 682,095,500 |
发起人原平煤集团以截至1997年5月31日止经中华财务会计咨询公司评估，并由原国家国有资产管理局(以下简称“国资局”)于1997年11月4日确认的,原平煤集团经营及拥有的一矿、四矿、六矿、十一矿、高庄矿、大庄矿及田庄选煤厂等经营单位的业务及其相关净资产计1,042,950,600元投入本公司。该等净资产折为677,900,000股国有法人股，每股面值1元。本公司其余五家发起人投入现金计6,454,660元折为国有法人股份4,195,500股。上述出资业经普华大华会计师事务所审验，并出具普华验字〔1998〕第15号验资报告予以验证。
根据本公司1999年12月30日股东大会决议，本公司向原平煤集团收购八矿及八矿选煤厂。
根据本公司2004年12月14日临时股东大会决议及2004年12月27日与原平煤集团达成的收购及出售协议，本公司向原平煤集团收购五矿、十矿、十二矿、七星洗煤厂业务及相关经营性资产及负债，并收购原平煤集团租赁给本公司的设备及为本公司服务的救护队相关的资产及负债；同时，向原平煤集团出售原由本公司所经营及拥有的高庄矿和大庄矿业务及相关资产及负债。以上交易已于2004年12月31日完成。
2005年3月18日，河南省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“河南省国资委”）以本公司向原平煤集团收购的五矿、十矿、十二矿、七星洗煤厂的土地使用权50,261,000元向本公司缴纳新增注册资本22,626,840元，计22,626,840股，并委托原平煤集团持有。本公司此次增资后注册资本变更为704,722,340元。上述出资业经普华永道中天会计师事务所审验，并于2005年3月30日出具普华永道中天验字〔2005〕第43号验资报告予以验证。
2005年4月19日，经河南省国资委批准，原平煤集团与上海宝钢集团公司(以下称“上海宝钢”)及湖南华菱湘潭钢铁有限公司(以下称“湘潭钢铁”)签订股份转让协议：原平煤集团将其持有的本公司3,400万股股份转让给上海宝钢，将其持有的本公司3,000万股股份转让给湘潭钢铁。
2006年11月8日，经中国证券监督管理委员会证监发行字〔2006〕102号《关于核准平顶山天安煤业股份有限公司首次公开发行股票的通知》的核准，本公司首次向境内投资者公开发行人民币普通股（A股）370,000,000股，每股面值1元，并于2006年11月23日在上海证券交易所上市交易。本公司首次公开发行后注册资本变更为1,074,722,340元。上述出资业经普华永道中
天会计师事务所审验，并于2006年11月14日出具普华永道中天验字〔2006〕第164号验资报告予以验证。
根据本公司2005年5月28日第二次临时股东大会决议及本公司与原平煤集团、朝川矿及平顶山煤业(集团)香山矿有限责任公司(以下简称“香山矿”)于2005年5月20日分别签署的收购协议，本公司以首次人民币普通股上市募集资金分别向原平煤集团、朝川矿及香山矿收购原平顶山煤业(集团)有限责任公司十三矿(以下简称“十三矿”)、朝川矿及香山矿经营性资产和负债及其相关业务。以上交易于2006年12月31日完成。
根据本公司2009年5月23日召开的2008年年度股东大会决议通过的利润分配方案：以2008年12月31日的总股本1,074,722,340股为基数，每10股派发股票股利3股；由未分配利润转增股本322,416,702元，转增基准日期为2009年6月24日，变更后的注册资本为人民币1,397,139,042元。上述股本变更业经亚太（集团）会计师事务所审验，并于2009年6月30日出具亚会验字【2009】13号验资报告予以验证。
根据本公司2009年8月23日召开的第四届董事会第十三次会议决议、2009年9月10日召开的2009年第一次临时股东大会审议以及与原平煤集团、平顶山煤业（集团）三环有限责任公司工会、平顶山煤业（集团）爆破器材有限责任公司、平顶山煤业集团九矿有限责任公司工会、河南平能创业投资股份有限公司、上海矿晟矿山设备工程有限公司、平顶山天润铁路运输服务有限公司签订的《股权转让协议》，本公司收购原平顶山煤业（集团）三环有限责任公司、原平顶山七星煤业有限责任公司、原平顶山煤业（集团）天力有限责任公司、原平顶山煤业集团九矿有限责任公司等四家公司100%的股权；根据本公司与原平煤集团签订的《资产转让协议》，本公司收购原平煤集团下属二矿整体资产及负债。以上交易2009年9月30日完成。
根据《河南省人民政府关于中国平煤神马能源化工集团有限责任公司组建方案的批复》（豫政文〔2008〕220号），河南省国资委《关于同意中国平煤神马能源化工集团吸收合并方案及协议的批复》（豫国资文［2009］43号），河南省人民政府《关于中国平煤神马能源化工集团吸收合并平煤集团和神马集团事宜的批复》（豫政文[2009]217号），中国平煤神马能源化工集团有限责任公司（以下简称“中国平煤神马集团”）吸收合并原平煤集团和原神马集团，并注销了原平煤集团和原神马集团。同时，根据国务院国有资产监督管理委员会《关于平顶山天安煤业股份有限公司和神马实业股份有限公司股份持有人变更有关问题的批复》（国资产权[2009]1237号），同意将原平煤集团持有的82,748.4892万股本公司股份变更为中国平煤神马集团持有，占总股本的59.2271%。并于2010 年6 月17 日，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了过户登记。
根据本公司2010年5月11日召开的2009年年度股东大会决议通过的利润分配方案：以2009年12月31日的总股本1,397,139,042股为基数，每10股派发股票股利3股；由未分配利润转增股本419,141,713元，转增基准日期为2010年6月18日，变更后的注册资本为人民币1,816,280,755元。上述股本变更业经亚太（集团）会计师事务所审验，并于2010年6月21日出具亚会验字【2010】014号验资报告予以验证。
根据财政部、国务院国有资产管理监督委员会、中国证券监督管理委员会和全国社会保障基金理事会联合颁布的《关于印发<境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法>的通知》（财企［2009］94号）和2009年第63号公告《关于境内证券市场实施国有股转持政策》的相关规定，中国平煤神马集团履行国有股转持义务后，持有本公司股权的比例由59.2271%变更为56.1170%。
根据本公司2011年5月10日召开的2010年年度股东大会决议通过的利润分配方案：以2010年12月31日的总股本1,816,280,755股为基数，每10股派发股票股利3股；由未分配利润转增股本544,884,227.00元，转增基准日期为2011年6月20日，变更后的注册资本为人民币2,361,164,982.00元。上述股本变更业经亚太（集团）会计师事务所审验，并于2011年6月21日出具亚会验字【2011】024号验资报告予以验证。
根据本公司2011年10月7日召开的第五届董事会第八次会议决议及本公司与中国平煤神马集团签订的股权转让协议，本公司收购平煤哈密矿业有限公司100%的股权。以上交易2012年4月30日完成。
2012年3月17日召开的第五届董事会第十一次会议决议及本公司与中国平煤神马集团签订的资产转让协议，本公司收购平煤神马建工集团有限公司（“原名称为中平能化建工集团有限公
司，以下简称建工集团”）下属勘探工程处与勘探业务相关资产及负债。以上交易2012年3月31日完成。
根据本公司2016年5月16日召开的2015年年度股东大会决议通过的《关于向中国平煤神马集团出售公司部分矿井的议案》，本公司向控股股东中国平煤神马集团出售公司下属三矿公司、七矿公司、天力公司100%股权及朝川二井、朝川三井整体资产及负债。以上交易已于2016年6月30日完成。
2017年3月19日，公司第七届董事会第十三次会议审议通过了《关于注销公司控股子公司平宝新能源公司的议案》并于2017年3月21日在上海证券交易所网站发布了《关于注销公司控股子公司平宝新能源公司的公告》。2017年6月27日，公司收到河南省宝丰县工商行政管理局《准予注销登记通知书》（宝）登记内销字[2017]第42号。公司已完成对平宝新能源公司的注销工作。
2017年3月19日，公司第七届董事会第十三次会议审议通过了《关于转让控股子公司平襄新能源公司股权的议案》，本公司将持有控股子公司河南平襄新能源科技有限公司50.2%的股权转让给公司关联方河南易成新能源股份有限公司。本次股权转让的工商变更登记手续已于2017-05-23办理完毕，交易已完成。
2017 年3月19日，公司第七届董事会第十三次会议审议通过了《关于收购上海星斗资产管理公司股权的议案》，公司拟以资产评估报告确认的评估值为基准收购上海石锋资产管理有限公司持有的上海星斗资产管理有限公司51%的股权。截止2017年4月30日，该交易已完成。
根据本公司2017年6月29日召开2017年第二次临时股东大会决议公告，本公司审议通过了《关于平煤股份资产收购的议案》。本公司收购以下资产：（1）中国平煤神马能源化工集团有限责任公司一矿洗煤厂、中国平煤神马能源化工集团有限责任公司供水总厂的净资产；（2）收购平顶山金鼎煤化科技有限公司、上海矿晟矿山设备工程有限公司、平顶山双盛选煤有限公司、平顶山天泰选煤有限公司的固定资产及在建工程和原材料；（3）收购河南天通电力有限公司100%股权。以上交易2017年6月30日完成。
根据本公司2017年9月15日召开第七届董事会第二十次会议审议通过了《关于将公司下属分公司天宏选煤厂整体资产及负债划转至全资子公司的议案》，本公司以2017年8月31日为基准日将分公司平顶山天安煤业股份有限公司天宏选煤厂（以下简称“天宏选煤厂”）整体资产负债划转至平顶山天安煤业天宏选煤有限公司（以下简称“天宏选煤”），以上划转工作已于2017年8月31日完成。
截至2018年12月31日止，公司共拥有一矿、二矿、四矿、五矿、六矿、八矿、十矿、十一矿、十二矿、十三矿、朝川矿、八矿选煤厂、田庄选煤厂、七星选煤厂、救护大队、设备租赁站、商品煤质量监督检验站、安全技术培训中心、运销公司、供应部、勘探工程处、禹州选煤筹建处、医疗救护中心、首山二矿、供水分公司以及子公司河南平宝煤业有限公司（以下简称“平宝公司”）、平顶山天安煤业香山矿有限公司（以下简称“香山矿公司”）、平顶山天安煤业九矿有限责任公司（以下简称“九矿公司”）、河南中平鲁阳煤电有限公司（以下简称“中平鲁阳”）、平顶山市天和煤业有限公司（以下简称“天和煤业”）、平顶山市福安煤业有限公司（以下简称“福安煤业”）、平顶山天安煤业天宏选煤有限公司（以下简称“天宏选煤”）、上海星斗资产管理有限公司（以下简称“上海星斗”）、河南天通电力有限公司（以下简称“天通电力”）、平煤新能源有限公司（以下简称“平煤新能源”）等单位。
截至2018年12月31日，公司注册资本及股本均为2,361,164,982.00元。
本公司建立了规范的法人治理机构，并成立了证券综合处、计财处、审计处、生产处、开拓处、机电处、地质测量处、通风处、总调度室、总工程师办公室、安全监察处、安全培训处等职能管理部门。
（2）企业注册地及总部地址、组织形式
公司注册地址及总部地址：河南省平顶山市矿工路21号
公司组织形式：股份有限公司
公司法人统一社会信用代码/注册号 ： 91410000727034084A
公司法定代表人：潘树启
（3）所处行业
煤炭采选业。
（4）经营范围煤炭开采,煤炭洗选及深加工,煤炭销售；道路货物运输；机械设备制造、修理；电器机械修理；金属材料、建筑材料、矿用物资、橡胶制品的销售；自来水生产、自来水管道安装、维修；零售:车用乙醇汽油、柴油、润滑油(限分支机构凭证经营)；工程测量、地籍测绘；固体矿产勘查:
乙级；地质钻探:乙级；设备租赁,工矿配件零售；电子产品、通讯器材(不含无线)的销售；供电、售电;电能的输送与分配；电力工程施工及通讯工程施工；能源技术服务；节能技术推广、开发、咨询、交流、转让服务；电力工程项目设计、维护、管理和经营；电力设备、机电设备、通信设
备、五金工具、电料批发销售。
（5）公司主要产品或提供的劳务
主要产品：混煤、冶炼精煤等。主要提供的劳务：代销中国平煤神马能源化工集团有限责任公司煤炭产品。
（6）母公司以及最终实际控制人的名称
截至2018年12月31日，中国平煤神马集团直接持有本公司54.27%的股权，为本公司第一大股东，因此，本公司的母公司为中国平煤神马集团。
河南省国资委持有中国平煤神马集团65.15%的股权，因此，本公司的最终实际控制人为河南省国资委。
2. 合并财务报表范围√适用 □不适用
截至2018年12月31日，平宝公司、九矿公司、香山矿公司、中平鲁阳、福安煤业、天和煤业、平顶山市香安煤业有限公司（以下简称“香安煤业”）、平顶山市久顺煤业有限公司（以下简称“久顺煤业”）、天宏选煤、上海星斗、天通电力、武汉平焦贸易有限公司（以下简称“武汉平焦”）、宁波梅山保税港区兴英平煤投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“兴英平煤”）、平煤新能源纳入本公司合并范围。
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部2006 年2月15日颁布的《企业会计准则—基本准则》和具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及之后修订及新增的会计准则（以下统称“企业会计准则”），此外，本公司的财务报表在所有重大方面同时符合中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》（2014 年修订）有关财务报表及其附注的披露要求。
2. 持续经营√适用 □不适用
公司不存在可能导致对公司自报告期末起12 个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用具体会计政策和会计估计如下：
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合财政部颁布的《企业会计准则》及其应用指南和解释要求，真实、完整地反映了企业的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
此外，本公司的财务报表在所有重大方面同时符合中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》（2014 年修订）有关财务报表及其附注的披露要求。2. 会计期间本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期√适用 □不适用
正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12 个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4. 记账本位币
本公司采用以人民币为记账本位币。
除有特殊说明外，金额均以人民币元为单位表示。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法√适用 □不适用
（1）企业合并，是指将两个或者两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。
本公司的企业合并分为同一控制下的企业合并和非同一控制下的企业合并。参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。
（2）同一控制下的企业合并，合并方在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
合并方为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。为企业合并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等，计入所发行债券及其他债务的初始计量金额。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。
企业合并形成母子公司关系的，母公司编制合并日的合并资产负债表、合并利润表和合并现金流量表。合并资产负债表中被合并方的各项资产、负债，按其账面价值计量。合并利润表包括参与合并各方自合并当期期初至合并日所发生的收入、费用和利润。被合并方在合并前实现的净利润，在合并利润表中单列项目反映。合并现金流量表应当包括参与合并各方自合并当期期初至合并日的现金流量。
被合并方如果是最终控制方以前年度从第三方收购，视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始实施控制时起，一直是一体化存续下来的，以被合并方的资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础，进行相关会计处理。合并方的财务报表比较数据追溯调整的期间不早于双方处于最终控制方的控制之下孰晚的时间。
（3）非同一控制下的企业合并，购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值作为合并成本。
非同一控制下的企业合并中，购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，应当于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，应当计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
购买方在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。
购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额时，应对取得的被
购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核；经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额应当计入当期损益。
企业合并形成母子公司关系的，母公司编制购买日的合并资产负债表，因企业合并取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债以公允价值列示。
6. 合并财务报表的编制方法√适用 □不适用
（1）合并范围的确定原则
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指投资方拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。
母公司将其所控制的全部子公司均纳入合并财务报表的合并范围。同时，对母公司虽然拥有被投资单位半数或以下的表决权，但通过某种安排，母公司能够控制被投资单位，则将该被投资单位认定为子公司，纳入合并财务报表的合并范围。但是，有证据表明母公司不能控制被投资单位的除外。
对公司作为发起机构对其具有控制权的特殊目的主体，或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体，母公司也将其纳入合并财务报表的合并范围。
（2）合并财务报表的编制方法
合并财务报表以母公司和纳入合并范围的子公司的个别财务报表为基础，以其他有关资料为依据，由母公司编制。合并时对内部权益性投资与子公司所有者权益、内部投资收益与子公司利润分配、内部交易事项、内部债权债务进行抵销。
（3）少数股东权益和损益的列报
子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。
子公司所有者权益中属于少数股东权益的份额，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。
（4）超额亏损的处理
在合并财务报表中，子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额仍应当冲减少数股东权益。
（5）当期增加、减少子公司的合并报表处理
母公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，调整合并资产负债表的期初余额。因非同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初余额。
母公司在报告期内处置子公司，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初余额。
母公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
母公司在报告期内因非同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
母公司在报告期内处置子公司，将该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
（6）母公司、子公司会计政策、会计期间的统一
母公司统一子公司所采用的会计政策、会计期间，使子公司采用的会计政策、会计期间与母公司保持一致。
子公司所采用的会计政策与母公司不一致的，按照母公司的会计政策对子公司财务报表进行必要的调整；或者要求子公司按照母公司的会计政策另行编报财务报表。
子公司的会计期间与母公司不一致的，应按照母公司的会计期间对子公司财务报表进行调整；或者要求子公司按照母公司的会计期间另行编报财务报表。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法√适用 □不适用
合营安排分为共同经营和合营企业。当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；
（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。本公司对合营企业投资的会计政策见本附注“三、14 长期股权投资”。
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算√适用 □不适用
（1）外币业务
本公司外币业务在初始发生时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币。
在资产负债表日，外币货币性项目余额采用资产负债表日即期汇率折算，因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，因公允价值确定日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。
（2）外币报表折算
境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，确认为其他综合收益并计入股东权益。现金流量表，采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列示。
实质上构成对子公司净投资的外币货币性项目，以母公司或子公司的记账本位币反映，该外币货币性项目产生的汇兑差额转入“其他综合收益”。
外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用现金流量发生日的即期汇率折算。
在处置境外经营时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益；部分处置境外经营的，按处置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额，转入处置当期损益。
10. 金融工具√适用 □不适用
（1）金融工具的分类
本公司金融资产在初始确认时，将其划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；持有至到期投资；贷款及应收款项；可供出售金融资产。
本公司金融负债在初始确认时，将其划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；其他金融负债。
（2）金融工具的确认依据和计量方法
当本公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。当收取该金融资产现金流量的合同权利终止、该金融资产已转移且符合《企业会计准则第23号——金融资产转移》规定的金融资产终止确认条件终止确认。当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。
本公司初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用应当直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
初始确认时，以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关交易费用直接计入当期损益。
持有期间取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
②持有至到期投资
初始确认时，按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间按照摊余成本和实际利率（如实际利率与票面利率差别较小的，按票面利率）计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在初始确认时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
本公司若有于到期日前出售或重分类了较大金额的持有至到期类投资，则公司将该类投资的剩余部分重分类为可供出售金融资产，且在本会计年度及以后两个完整会计年度内不再将任何金融资产分类为持有至到期投资，但下列情况除外：
出售日或重分类日距离该项投资到期日或赎回日较近（如到期前三个月内），市场利率变化对该项投资的公允价值没有显著影响；根据合同约定的定期偿付或提前还款方式收回该投资几乎所有初始本金后，将剩余部分予以出售或重分类；出售或重分类是由于企业无法控制、预期不会重复发生且难以合理预计的独立事项所引起。
③应收款项
本公司对外销售商品或提供劳务形成的应收账款和其他应收及暂付款，包括应收账款、应收票据、其他应收款和长期应收款等；在初始确认时按合同或协议价款的公允价值加上相关交易费用计量。持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入计入当期损益。
收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
④可供出售金融资产
初始确认时，按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资按照成本计量。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。
处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。
⑤其他金融负债
初始确认时，按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
（3）金融资产转移的确认依据和计量方法
①金融资产转移，是指公司（转出方）将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方（转入方）。
②金融资产转移的确认公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。
③金融资产部分转移的计量金融资产部分转移满足终止确认条件的，应将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并按终止确认部分的账面价值与终止确认部分的收到的对价和与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和的差额计入当期损益。原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额，应当按照金融资产终止确认部分和未终止确认部分的相对公允价值，对该累计额进行分摊后确定。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
①所转移金融资产的账面价值；
②因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分（在此种情况下，所保留的服务资产视同未终止确认金融资产的一部分）之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：终止确认部分的账面价值；终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
④金融资产、金融负债的公允价值确定方法
对存在活跃市场的金融资产或金融负债，本公司根据活跃市场中的报价确定其公允价值。
金融工具不存在活跃市场的，公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本公司及子公司特定相关的参数。
（4）金融资产减值测试方法和减值准备计提方法
本公司在资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。计提减值准备时，对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。
主要金融资产计提减值准备方法如下：
①可供出售金融资产计提减值准备方法
可供出售金融资产以公允价值可靠计量的，以公允价值低于账面价值的部分计提减值准备，计入当期损益；可供出售金融资产以公允价值不能可靠计量的，以预计未来现金流量的现值低于账面价值的部分计提减值准备，计入当期损益；可供出售金融资产发生减值时，即使该金融资产没有终止确认，原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失，应当予以转出，计入当期损益。
②持有至到期的投资计提减值准备方法
资产负债表日，按照金融资产的原实际利率折现计算预计未来现金流量现值，如未来现金流量现值小于金融资产的账面价值，则将金融资产的账面价值减记至预计未来现金流量（不包括尚未发生的未来信用损失）现值，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益。
当有客观证据表明持有至到期的投资的价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
11. 应收票据及应收账款(1). 应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法□适用 √不适用
(2). 应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法√适用 □不适用
（1）单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项
| 单项金额重大的判断依据或金额标准 | 单项金额1000万元（含）以上的应收款项 |
| 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 | 单项金额重大的应收款项坏账准备的计提方法为单独进行减值测试。如有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备；如有客观证据表明其未发生减值的，不计提坏账准备。 |
（2）按组合计提坏账准备应收款项：
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
| 按组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法） | |
| 账龄组合 | 账龄分析法 |
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
| 账龄 | 应收账款计提比例 | 其他应收款计提比例 |
| 1年以内（含1年） | 5% | 5% |
| 1－2年 | 10% | 10% |
| 2－3年 | 30% | 30% |
| 3－4年 | 65% | 65% |
| 4－5年 | 90% | 90% |
| 5年以上 | 100% | 100% |
（3）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项
| 单项计提坏账准备的理由 | 客观证据表明年末单项金额不重大的应收款项发生了减值。 |
| 坏账准备的计提方法 | 如有客观证据表明年末单项金额不重大的应收款项发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。如有客观证据表明其末发生减值的，不计提坏账准备。 |
12. 其他应收款(1). 其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法√适用 □不适用
（1）单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项
| 单项金额重大的判断依据或金额标准 | 单项金额1000万元（含）以上的应收款项 |
| 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 | 单项金额重大的应收款项坏账准备的计提方法为单独进行减值测试。如有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的 |
（2）按组合计提坏账准备应收款项：
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
差额，确认减值损失，计提坏账准备；如有客观证据表明其未发生减值的，不计提坏账准备。按组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
| 按组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法） | |
| 账龄组合 | 账龄分析法 |
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
| 账龄 | 应收账款计提比例 | 其他应收款计提比例 |
| 1年以内（含1年） | 5% | 5% |
| 1－2年 | 10% | 10% |
| 2－3年 | 30% | 30% |
| 3－4年 | 65% | 65% |
| 4－5年 | 90% | 90% |
| 5年以上 | 100% | 100% |
（3）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项
| 单项计提坏账准备的理由 | 客观证据表明年末单项金额不重大的应收款项发生了减值。 |
| 坏账准备的计提方法 | 如有客观证据表明年末单项金额不重大的应收款项发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。如有客观证据表明其末发生减值的，不计提坏账准备。 |
13. 存货√适用 □不适用
（1） 存货的分类
存货，是指公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括：原材料和产成品。原材料主要系指用于井下生产的物料及辅助材料等，产成品系指煤炭成品原煤(“混煤”)及经过洗选加工后的精煤(“冶炼精煤”)等。根据煤炭业的特点及有关规定，煤炭企业专用的12种小型设备及专用工具亦作为原材料核算。
（2）发出存货的计价方法
存货按照实际成本进行初始计量。存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。
原材料和产成品发出时的成本按加权平均法核算。产成品成本包括原材料、直接人工及按适当百分比分摊的所有间接生产费用。
（3） 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。
可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。
不同存货可变现净值的具体确定方法如下：
①产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。
②需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。
③资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其相对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算。企业持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
资产负债表日，公司按照单个存货项目计提存货跌价准备。对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。公司对存货可变现净值低于账面价值的差额，计提存货跌价准备，计入当期损益。以后期间存货价值恢复的，在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。
（4） 存货的盘存制度
本公司存货采用永续盘存制。
（5） 低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品和包装物取得时按实际成本计价，领用时采用一次摊销法进行核算。
14. 合同资产
(1). 合同资产的确认方法及标准
□适用 √不适用
(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
15. 债权投资
(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
16. 其他债权投资(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法□适用 √不适用
17. 长期应收款(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法□适用 √不适用
18. 持有待售资产√适用 □不适用
（1）持有待售资产的确认标准
同时满足下列条件的非流动资产，本公司将其划分为持有待售资产：一、该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出售；二是公司已经就处置该组成部分（或非流动资产）作出决议，如按规定需得到股东批准的，已经取得股东大会或相应权力机构的批准；三是公司已与受让方签订了不可撤销的转让协议；四是该项转让将在一年内完成。
（2）持有待售资产的会计处理方法
对于持有待售的固定资产,本公司调整该项固定资产的预计净残值，使该固定资产的预计净残值反映其公允价值减去处置费用后的金额，但不得超过符合持有待售条件时该项固定资产的原账面价值，原账面价值高于调整后预计净残值的差额，作为资产减值损失计入当期损益。
符合持有待售条件的无形资产等其他非流动资产，比照上述原则处理，但不包括递延所得税资产、《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规范的金融资产。
19. 长期股权投资√适用 □不适用
长期股权投资分为：对子公司长期股权投资，对合营企业长期股权投资，对联营企业长期股权投资。
（1） 投资成本确定
企业合并形成的长期股权投资，按照下列规定确定其投资成本：
①同一控制下的企业合并形成的长期股权投资，合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。长期股权投投资成本与支付对价之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
②非同一控制下的企业合并形成的长期股权投资，购买方以购买日确定的合并成本作为长期股权投资的投资成本。合并成本为购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值。通过多次交换交易分步实现的企业合并，合并成本为每一单项交易成本之和。在合并合同中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，也计入合并成本。
③除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其投资成本
以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本；
投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出；
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本，但合同或协议约定价值不公允的除外；
以非货币性资产交换方式取得的长期股权投资，如果该项具有商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够计量，则以换出资产的公允价值和相关税费作为投资成本；换出资产的公允价值与账价值的差额计入当期损益；若非货币性资产交换不同时具备上述两个条件，则按换出资产的账面价值和相关税费作为投资成本；
以债务重组方式取得的长期股权投资，按取得股权的公允价值作为投资成本；投资成本与债权账面价值之间的差额计入当期损益。
取得长期股权投资时，投资成本中含已宣告但尚未发放的现金股利或利润的，予以扣除，并单独计量。
对联营企业或合营企业的投资，其投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
（2） 后续计量及损益确认方法
①本公司对子公司的长期股权投资，在个别财务报表中，采用成本法核算。
在合并财务报表中，公司购买子公司少数股东权益，新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的可辨认净资产份额之间的差额，调整合并财务报表中的资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积（资本溢价或股本溢价）的余额不足冲减的，调整留存收益。
成本法下，采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。
在被投资单位宣告分派现金股利或利润时，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，投资企业应当按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益。
②本公司对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。
权益法下，公司取得长期股权投资后于资产负债表日，应当按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；公司按照 被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。
公司与联营企业和合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。
被投资单位采用的会计政策及会计期间与投资方不一致的，应当按照投资方的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益等。
在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值，同时确认投资收益。
对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，应当调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
③长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投资时应当将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期损益。
在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入所有者权益。
（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
公司能对被投资单位实施控制的为本公司的子公司。控制，是指投资方拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。
公司与其他方一起能够对被投资单位实施共同控制的为公司的合营企业。共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。
公司能够对被投资单位施加重大影响的为本公司的联营企业。重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，应当考虑投资方和其他方持有的被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素。
（4） 减值测试方法及减值准备计提方法
资产负债表日，若因市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因使长期股权投资存在减值迹象时，根据长期股权投资的公允价值减去处置费用后的净额与长期股权投资预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定长期股权投资的可收回金额。长期股权投资的可收回金额低于账面价值时，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的长期股权投资减值准备。长期股权投资减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
20. 投资性房地产
(1). 如果采用成本计量模式的：
（1）投资性房地产的种类
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，该投资性房地产能够单独计量和出售，包括：①已出租的土地使用权；②持有并准备增值后转让的土地使用权；③已出租的建筑物。
（2）投资性房地产的计量模式
投资性房地产按取得时的成本进行初始计量。在资产负债表日，本公司对投资性房地产采用成本模式进行后续计量。
（3） 投资性房地产的折旧或摊销方法
本公司按照成本模式进行后续计量的投资性房地产(建筑物)，采用与本公司类似固定资产的折旧方法，土地使用权采用与本公司类似无形资产相同的摊销方法。
（4）投资性房地产的减值测试方法、减值准备计提方法
资产负债表日，按照成本模式进行后续计量的投资性房地产存在减值迹象的，公司估计其可收回金额，并对其进行减值测试。可收回金额按资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产未来现金流量的现值之间的高者确定。估计可收回金额以单项资产为基础，若难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础，确定资产组的可收回金额。对可收回金额低于账面价值的差额计提投资性房地产减值准备。投资性房地产减值准备一经计提，在以后会计期间不得转回。
（5） 投资性房地产的转换
当本公司改变投资性房地产用途时，将相关投资性房地产转入其他资产，并将投资性房地产转换前的账面价值作为转换后其他资产的入账价值。
21. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
本公司固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
②该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 直线法 | 15－45年 | 3%－5% | 2.11%－6.47% |
| 机器设备及办公设备 | 直线法 | 5－30年 | 3%－5% | 3.17%－19.40% |
| 运输设备 | 直线法 | 6－12年 | 3%－5% | 7.92%－11.88% |
井巷工程的折旧以采煤量每吨2.5元提取。
公司安全费用、维简费支出形成固定资产的折旧方法：详见41项“煤矿维简费和煤炭生产安全费用核算方法”。
公司收购的五矿、十矿、十二矿及其他资产、十三矿、朝川矿和香山矿公司等经营性资产之固定资产的预计可使用年限按收购日预计尚可使用年限计算。
公司收购的二矿、九矿公司和勘探工程处等经营性资产之固定资产的折旧年限以合并日各单位原折旧年限为准连续计算。
公司井巷中包含预计弃置费用而形成的资产，该部分资产根据矿井单位剩余可开采储量采用工作量法计提折旧。
(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
融资租赁，是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：
①在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本公司。
②本公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值。
③即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。
④本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。
⑤租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。
本公司融资租入的固定资产，在租赁开始日，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者，加上初始直接费用计入固定资产成本。
融资租入的固定资产折旧方法，与本公司同类自有固定资产的折旧方法相同。
（4）固定资产后续支出
本公司发生固定资产后续支出，在同时满足：①与该后续支出有关的经济利益很可能流入企业；②该后续支出的成本能够可靠地计量时，计入固定资产；如有替换部分，扣除其账面价值。不符合上述条件的固定资产后续支出，在发生时计入当期损益。
以经营租赁方式租入固定资产的改良支出，予以资本化，作为长期待摊费用，在合理的期间内摊销。
（5） 固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
资产负债表日，固定资产存在减值迹象的，公司估计其可收回金额，并对其进行减值测试。可收回金额按资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产未来现金流量的现值之间的高者确定。估计可收回金额以单项资产为基础，若难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础，确定资产组的可收回金额。对可收回金额低于账面价值的差额计提固定资产减值准备。固定资产减值准备一经计提，在以后会计期间不得转回。
22. 在建工程√适用 □不适用
（1） 在建工程的类别、确认和计量
在建工程是指为建造或修理固定资产而进行的各项建筑和安装工程，同时以立项项目进行分类，包括前期施工准备、正在施工的建筑工程、安装工程、技术改造工程、大修理工程等。
在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。
（2） 在建工程结转为固定资产的标准和时点
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
（3） 在建工程减值测试方法、减值准备计提方法
资产负债表日，单项在建工程存在减值迹象的，本公司估计其可收回金额，并对其进行减值测试。对可收回金额低于账面价值的差额计提在建工程减值准备。在建工程减值准备一经计提，在以后会计期间不得转回。
23. 借款费用√适用 □不适用
（1）借款费用资本化的确认原则
借款费用是指本公司因借款或发行公司债券而发生的利息及其他相关成本，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
（2） 借款费用资本化期间
当借款费用同时满足下列条件的，开始资本化：
①资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
②借款费用已经发生；
③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
（3）借款费用暂停资本化期间
若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。
如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态必要的程序，借款费用的资本化应继续进行。
（4） 借款费用停止资本化
当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
（5）借款费用资本化金额
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定，并在资本化期间内，将其计入符合资本化条件的资产成本。
为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，公司根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
专门借款发生的辅助费用，在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前发生的，在发生时根据其发生额予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本；在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
一般借款发生的辅助费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
24. 生物资产□适用 √不适用
25. 油气资产□适用 √不适用
26. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
无形资产计价方法、使用寿命、减值测试
①无形资产计价方法
无形资产，是指企业拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。资产满足下列条件之一的，符合无形资产定义中的可辨认性标准：①能够从企业中分离或者划分出来，并能单独或者与相关合同、资产或负债一起，用于出售、转移、授予许可、租赁或者交换。②源自合同性权利或其他法定权利，无论这些权利是否可以从企业或其他权利和义务中转移或者分离。
无形资产按照实际成本进行初始计量；自行开发的无形资产，其成本包括自满足无形资产确认条件后至达到预定用途前所发生的支出总额，但是对于以前期间已经费用化的支出不再调整。
②无形资产使用寿命
公司于取得无形资产时分析判断其使用寿命，将其分为使用寿命有限的无形资产和使用寿命不确定的无形资产。无法预见无形资产为企业带来未来经济利益期限的,应当视为使用寿命不确定的无形资产。使用寿命有限的无形资产，其应摊销金额在使用寿命内按直线法摊销，计入当期损益；使用寿命不确定的无形资产不摊销。
对使用寿命有限的无形资产，估计其使用寿命时通常考虑以下因素：①运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；②技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计；③以该资产生产的产品或提供劳务的市场需求情况；④现在或潜在的竞争者预期采取的行动；⑤为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力；⑥对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等；⑦与公司持有其他资产使用寿命的关联性等。
③ 无形资产减值测试方法、减值准备计提方法
资产负债表日，单项无形资产存在减值迹象的，公司估计其可收回金额，并对其进行减值测试。对可收回金额低于账面价值的差额计提无形资产减值准备。无形资产减值准备一经计提，在以后会计期间不得转回。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
内部研究开发支出
研究阶段是指为获取新的技术和知识等进行的有计划的调查期间，具有以下特点：
研究阶段是建立在有计划的调查基础上,即研发项目已经公司董事会或者相关管理层的批准,并着手收集相关资料、进行市场调查等。研究阶段基本上是探索性的,为进一步的开发活动进行资料及相关方面的准备,这一阶段不会形成阶段性成果。
开发阶段是指在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等。具有以下特点：
开发阶段是建立在研究阶段基础上,因而,对项目的开发具有针对性。进入开发阶段的研发项目往往形成成果的可能性较大。
本公司内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。本公司内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：
①从技术上讲，完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性。
②具有完成该无形资产并使用或出售的意图。
③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场；无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性；
④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产。
⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
27. 长期资产减值√适用 □不适用
（1）在资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象。有迹象表明一项资产可能发生减值的，以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组或资产组组合为基础确定其可收回金额。因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
（2）可收回金额根据单项资产、资产组或资产组组合的公允价值减去处置费用后的净额与其预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
（3）单项资产的可收回金额低于其账面价值的，按单项资产的账面价值与可收回金额的差额计提相应的资产减值准备。资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的（总部资产和商誉分摊至某资产组或资产组组合的，该资产组或资产组组合的账面价值包括相关总部资产和商誉的分摊额），确认其相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至资产组或资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值；以上资产账面价值的抵减，作为各单项资产（包括商誉）的减值损失，计提各单项资产的减值准备。
28. 长期待摊费用√适用 □不适用
长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
本公司以经营租赁方式租入的固定资产发生的改良支出，予以资本化，作为长期待摊费用，在租赁使用年限与租赁资产尚可使用年限孰短的期限内平均摊销。
其他长期待摊费用按实际发生额核算，在项目受益期内平均摊销。
29. 合同负债
(1). 合同负债的确认方法
□适用 √不适用
30. 职工薪酬本公司职工薪酬主要包括短期职工薪酬、离职后福利、辞退福利以及其他长期职工福利。
(1). 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。
(2). 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利主要包括设定提存计划及设定受益计划。其中设定提存计划主要包括基本养老保险、失业保险以及年金等，相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。
(3). 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
辞退福利是在职工劳动合同尚未到期前，公司决定解除与职工的劳动关系而给予的补偿，或为鼓励职工自愿接受裁减而给予的补偿。辞退福利同时满足下列条件时，确认为预计负债：
①公司已经制定正式的解除劳动关系计划或提出自愿裁减建议，并即将实施。该计划或建议包括：拟解除劳动关系或裁减的职工所在部门、职位及数量；根据有关规定按工作类别或职位确定的解除劳动关系或裁减补偿金额；拟解除劳动关系或裁减的时间等。
辞退计划或建议经过公司权力机构的批准，除因付款程序等原因使部分付款推迟至一年以上外，辞退工作一般应当在一年内实施完毕。
②公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议。
公司如有实施的职工内部退休计划，虽然职工未与公司解除劳动关系，但由于这部分职工未来不能给公司带来经济利益，公司承诺提供实质上类似于辞退福利的补偿，符合上述辞退福利计划确认预计负债条件的，比照辞退福利处理。公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，确认为长期应付职工薪酬（辞退福利），不在职工内退后各期分期确认因支付内退职工工资和为其缴纳社会保险费而产生的义务。
(4). 其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计处理，除此之外按照设定收益计划进行会计处理。
31. 预计负债√适用 □不适用
若与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，本公司将其确认为预计负债。
（1） 该义务是企业承担的现时义务；
（2） 履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
（3） 该义务的金额能够可靠地计量。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。如果所需支出存在一个金额范围，则最佳估计数按照该范围的上、下限金额的平均数确定。如果所需支出不存在一个金额范围，则最佳估计数按下列情况处理：
（1）或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。
（2） 或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。
本公司对因开采煤炭而形成的矿山地质环境治理恢复等现时义务，其履行很可能导致经济利益的流出，在该义务的金额能够可靠计量时，确认为预计负债。 在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。
本公司确认的预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额只有在基本确定能够收到时，才作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
32. 股份支付□适用 √不适用
33. 优先股、永续债等其他金融工具√适用 □不适用
（1）永续债和优先股等的区分
本公司发行的永续债和优先股等金融工具，同时符合以下条件的，作为权益工具：
①该金融工具不包括交付现金或其他金融资产给其他方，或在潜在不利条件下与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务；
②如将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具的，如该金融工具为非衍生工具，则不包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务；如为衍生工具，则本公司只能通过以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。
除按上述条件可归类为权益工具的金融工具以外，本公司发行的其他金融工具应归类为金融负债。
本公司发行的金融工具为复合金融工具的，按照负债成分的公允价值确认为一项负债，按实际收到的金额扣除负债成分的公允价值后的金额，确认为“其他权益工具”。发行复合金融工具发生的交易费用，在负债成分和权益成分之间按照各自占总发行价款的比例进行分摊。
（2）永续债和优先股等的会计处理方法
归类为金融负债的永续债和优先股等金融工具，其相关利息、股利（或股息）、利得或损失，以及赎回或再融资产生的利得或损失等，除符合资本化条件的借款费用（参见本附注三、18“借款费用”）以外，均计入当期损益。
归类为权益工具的永续债和优先股等金融工具，其发行（含再融资）、回购、出售或注销时，本公司作为权益的变动处理，相关交易费用亦从权益中扣减。本公司对权益工具持有方的分配作为利润分配处理。
本公司不确认权益工具的公允价值变动。
34. 收入
(1). 收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
（1） 销售商品收入
销售商品收入同时满足下列条件的，予以确认：一是公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；二是公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；三是收入的金额能够可靠地计量；四是相关的经济利益很可能流入公司；五是相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
本公司按照从购货方已收或应收的合同或协议价款确定销售商品收入金额，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。
合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的，按照应收的合同或协议价款的公允价值确定销售商品收入金额。应收的合同或协议价款与其公允价值之间的差额，在合同或协议期间内采用实际利率法进行摊销，计入当期损益。
（2）提供劳务收入
在资产负债表日，提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳务交易的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件：一是收入的金额能够可靠地计量；二是相关的经济利益很可能流入企业；三是交易的完工进度能够可靠地确定；四是交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
公司确定提供劳务交易的完工进度，可以选用下列方法：一是已完工作的测量；二是已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例；三是已经发生的成本占估计总成本的比例。
在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况进行处理：
一是已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。二是已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
（3） 让渡资产使用权收入
让渡资产使用权收入同时满足下列条件的，才能予以确认：
一是相关的经济利益很可能流入企业；二是收入的金额能够可靠地计量。
让渡资产使用权收入包括利息收入、使用费收入等。利息收入金额，按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
（4）代销佣金收入
根据本公司与中国平煤神马集团签订的代销协议，中国平煤神马集团及其子公司的煤炭产品委托本公司代理销售。本公司应收中国平煤神马集团代销佣金按照本公司当年度实际发生的销售费用占当年度全部销售收入的比例与当年度本公司代销的销售收入的乘积计算。
(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况□适用 √不适用
35. 合同成本□适用 √不适用
36. 政府补助√适用 □不适用
政府补助，是指企业从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产，但不包括政府作为企业所有者投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。
与资产相关的政府补助，应当冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，应当在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，应当将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
与收益相关的政府补助，应当分情况按照以下规定进行会计处理：
① 用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；
② 用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。
（3）对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，应当区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，应当整体归类为与收益相关的政府补助。
（4）与企业日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与企业日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。
（5）已确认的政府补助需要退回的，应当在需要退回的当期分情况按照以下规定进行会计处理：
①初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；
②存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；
③属于其他情况的，直接计入当期损益。
37. 递延所得税资产/递延所得税负债√适用 □不适用
根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
（1）递延所得税资产的确认和计量
①资产、负债的账面价值与其计税基础存在可抵扣暂时性差异的，以很可能取得用以抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。但是，同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认：一是该项交易不是企业合并；二是交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）。
②公司对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：一是暂时性差异在可预见的未来很可能转回；二是未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
③公司对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
④资产负债表日，公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值；在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额应当转回。
（2）递延所得税负债的确认和计量
除下列情况产生的递延所得税负债以外，本公司确认所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债：
①商誉的初始确认；
②同时满足具有下列特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：一是该项交易不是企业合并；二是交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)。
③本公司对与子公司、联营公司及合营企业投资产生相关的应纳税暂时性差异，同时满足下列条件的：一是投资企业能够控制暂时性差异的转回的时间；二是该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
38. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
(2). 融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
公司为承租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资费用。
公司为出租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资收入。
39. 其他重要的会计政策和会计估计□适用 √不适用
40. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用
财政部2018年6月发布《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15号），对企业财务报表格式进行相应调整，将原“应收票据”及“应收账款”行项目归并至“应收票据及应收账款”；将原“应收利息”、“应收股利”及“其他应收款”行项目归并至“其他应收款”；将原“固定资产”及“固定资产清理”行项目归并至“固定资产”；将原“工程物资”及“在建工程”行项目归并至“在建工程”；将原“应付票据”及“应付账款”行项目归并至“应付票据及应付账款”；将原“应付利息”、“应付股利”及“其他应付款”行项目归并至“其他应付款”；将原“长期应付款”及“专项应付款”行项目归并至“长期应付款”；利润表中“管理费用”项目分拆“管理费用”和“研发费用”明细项目列报；利润表中“财务费用”项目下增加“利息费用”和“利息收入”明细项目列报；所有者权益变动表新增“设定受益计划变动额结转留存收益”项目。公司对该项会计政策变更采用追溯调整法，对2017年度的财务报表列报项目进行追溯调整具体如下：
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 2017.12.31/2017年度 | 调整前 | 调整后 |
| 应收票据及应收账款 | 4,845,900,921.96 | |
| 应收票据 | 2,917,593,349.96 | |
| 应收账款 | 1,928,307,572.00 | |
| 固定资产 | 24,137,779,723.62 | 24,161,423,175.79 |
| 固定资产清理 | 23,643,452.17 | |
| 应付票据及应付账款 | 10,546,061,247.66 | |
| 应付票据 | 5,734,094,517.25 | |
| 应付账款 | 4,811,966,730.41 | |
| 管理费用 | 940,468,219.48 | 639,152,380.65 |
| 研发费用 | 301,315,838.83 |
(2). 要会计估计变更
√适用 □不适用
| 会计估计变更的内容和原因 | 审批程序 | 开始适用的时点 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金 |
| 额) | |||
| 为加大生产类设备的技术更新，同时能够更加公允、恰当地反映公司的财务状况和经营成果,使固定资产的折旧年限与实际使用寿命相匹配，自2018年1月1日起对部分固定资产的折旧年限进行调整。 | 第七届董事会第二十六次会议 | 2018年1月1日 | 利润总额：-487,457,866.95元 |
其他说明： 2018年2月7日，公司发布了《关于会计估计变更的公告》，自2018年1月1日起对部分固定资产的折旧年限进行调整。将固定资产机器设备及办公设备中的部分资产折旧年限由8-20年变更为5-15年，将传导设备折旧年限由8-35年变更为6-30年。经计算，本次会计估计变更对2018年度的利润总额影响-487,457,866.95元。
41. 其他√适用 □不适用
（一）煤矿维简费和煤炭生产安全费用核算方法
（1） 维简费提取依据及标准
本公司自2004年5月1日起，根据财政部、国家发展改革委、国家煤矿安全监察局财建[2004]119号文“关于印发《煤炭生产安全费用提取和使用管理办法》和《关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定》的通知”及河南省财政厅、河南省发展和改革委员会、河南省煤炭工业局豫财企[2004]38号文《关于提高煤炭生产企业维简费计提标准的通知》的有关规定，本公司维简费计提标准由原煤产量8.5元/吨提高到15元/吨(其中包括井巷工程折旧费2.5元/吨)；同时，根据河南省财政厅、河南省发展和改革委员会、河南省煤矿安全监察局、河南省煤炭工业局豫财建[2004]90号文“关于转发《财政部国家发展改革委国家煤矿安全监察局关于印发<煤炭生产安全费用提取和使用管理办法>和<关于规范煤矿维简费管理问题若干规定>的通知》的通知”，该政策执行到2008年4月30日止，自2008年5月1日起，本公司维简费计提标准调整为原煤产量每吨8.50元(其中包括井巷工程折旧费2.5元/吨)。
维简费主要用于开拓延伸、技术改造及塌陷赔偿、煤矿固定资产更新、改造和固定资产零星购置等。
（2） 安全费用提取依据及标准
本公司在2005年4月1日前，根据财建[2004]119号文“关于印发《煤炭生产安全费用提取和使用管理办法》和《关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定》的通知”及豫财建[2004]90号文“关于转发《财政部国家发展改革委国家煤矿安全监察局关于印发<煤炭生产安全费用提取和使用管理办法>和<关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定>的通知》”的有关规定，按原煤产量每吨8元提取安全费用。
根据财政部、国家发展改革委、国家安全生产监督管理总局、国家煤矿安全监察局财建[2005]168号文《关于调整煤炭生产安全费用提取标准加强煤炭生产安全费用使用管理与监督的通知》的有关规定：自2005年4月1日起，安全费用提取标准不低于每吨15元，具体提取标准由各生产企业确定，并报当地主管税务机关、财政部门、煤炭行业管理部门、煤炭安全监管机构和各级煤矿安全监察机构备案。本公司自2005年4月1日起，按原煤产量每吨30元提取安全费用。
根据《河南省人民政府办公厅关于转发〈河南省高瓦斯和煤与瓦斯突出煤矿分类管理实施意见〉的通知》（豫政办〔2012〕18号）的规定：安全费用的提取标准由开采的原煤产量30元/吨调整为：Ⅰ类瓦斯管理矿井按照70元/吨计提，Ⅱ类瓦斯管理矿井按照50元/吨计提，Ⅲ类瓦斯管理矿井按照30元/吨计提。本公司经第五届董事会第十三次会议审议，自2012年7月1日起执行上述标准。
安全费用主要用于与矿井有关的瓦斯、水火、运输等防护安全支出及设备设施更新等固定资产支出。
（3） 维简费用、安全费用核算方法
按照《财政部关于印发企业会计准则解释第3号的通知》（财会[2009]8号）的相关规定，公司提取的安全生产费，计入相关产品的成本或当期损益，同时记入“4301专项储备”科目。公司使用提取的安全生产费时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备。公司使用提取的安全生产费形成固定资产的，通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。公司提取的维简费和其他具有类似性质的费用，比照上述规定处理。
（二）迁移及土地塌陷费用、救护费及绿化费核算方法
迁移及土地塌陷费、救护费及绿化费由公司自行承担并支付给有关各方，该费用实际发生额计入当期损益。
（三）运用会计政策过程中所作的重要判断和会计估计所采用的关键假设和不确定性本公司在运用附注三所描述的会计政策过程中，由于经营活动的内在不确定性，本公司需要对无法准确计量的报表项目账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本公司管理层过去的历史经验，并在考虑其他相关因素的基础上作出的。实际结果可能与本公司的估计结果存在差异。
本公司对前述判断、估计和假设在持续经营基础上进行定期复核，会计估计结果仅影响当期的，其影响数在变更当期予以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，其影响数在变更当期和未来期间进行确认。
会计估计所采用的关键假设和不确定因素：
(1)应收款项减值，本公司在资产负债表日对应收款项的账面价值进行检查，有客观证据表明该应收款项发生减值的，计提减值准备。计提减值准备时，对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试；对单项金额不重大的应收款项，在具有类似信用风险特征的应收款项组合中进行减值测试。
年末对于不适用按账龄段划分的类似信用风险特征组合的应收票据、预付账款和长期应收款均进行单项减值测试。如有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。如经减值测试未发现减值的，则不计提坏账准备。
(2)长期资产减值，在资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象。有迹象表明一项资产可能发生减值的，以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组或资产组组合为基础确定其可收回金额。因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
可收回金额根据单项资产、资产组或资产组组合的公允价值减去处置费用后的净额与其预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
单项资产的可收回金额低于其账面价值的，按单项资产的账面价值与可收回金额的差额计提相应的资产减值准备。资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的（总部资产和商誉分摊至某资产组或资产组组合的，该资产组或资产组组合的账面价值包括相关总部资产和商誉的分摊额），确认其相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至资产组或资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值；以上资产账面价值的抵减，作为各单项资产（包括商誉）的减值损失，计提各单项资产的减值准备。
(3)投资性房地产、固定资产、无形资产等资产的折旧和摊销，本公司对投资性房地产、固定资产和无形资产等资产在考虑其残值后，在使用寿命内计提折旧和摊销。本公司定期审阅相关资产的使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。资产使用寿命是本公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术改变而确定。如果以前的估计发生重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。
（4)递延所得税资产，在估计未来期间能够取得足够的应纳税所得额用以利用可抵扣暂时性差异时，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，并以预期收回该资产期间的适用所得税税率为基础计算并确认相关递延所得税资产。本公司需要运用判断来估计未来取得应纳税所得额的时间和金额，并根据现行的税收政策及其他相关政策对未来的适用所得税税率进行合理的估计和判断，以决定应确认的递延所得税资产的金额。如果未来期间实际产生
的利润的时间和金额或者实际适用所得税税率与管理层的估计存在差异，该差异将对递延所得税资产的金额产生影响。
（5）预计负债，与矿山地质环境治理恢复基金相关的预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。后续财务核算的过程中，履行相关现时义务的最佳估计可能会发生变化，该变化将对预计负债以及因预计负债形成的弃置资产的金额产生影响。
六、 税项1. 主要税种及税率主要税种及税率情况√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应缴增值税 | 6%、10%、11%、13%、16%、17% |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 应缴纳流转税额 | 7%、5% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 20%、25% |
| 教育费附加 | 应缴纳流转税额 | 3% |
| 地方教育附加 | 应缴纳流转税额 | 2% |
| 资源税 | 应税煤炭产品销售额 | 2% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明√适用 □不适用
| 纳税主体名称 | 所得税税率（%） |
| 上海星斗资产管理有限公司 | 20% |
2. 税收优惠√适用 □不适用
本公司控股子公司上海星斗资产管理有限公司属于小型微利企业，根据《 财政部 税务总局关于进一步扩大小型微利企业所得税优惠政策范围的通知》(财税〔2018〕77号)的规定，自2018年1月1日至2020年12月31日，对年应纳税所得额低于100万元(含100万元)的小型微利企业，其所得减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。
3. 其他√适用 □不适用
2018 年4 月4 日，财政部和国家税务总局发布了《关于调整增值税税率的通知》（财税[2018]32 号），为完善增值税制度，从2018 年5 月1 日起，纳税人发生增值税应税销售行为或者进口货物，原适用17%和11%税率的，税率分别调整为16%、10%。
其他税项按国家和地方有关规定计算缴纳。
七、 合并财务报表项目注释
1、 货币资金√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 18,734.57 | 13,109.75 |
| 银行存款 | 7,327,479,367.61 | 5,304,835,636.14 |
| 其他货币资金 | 4,300,583,402.91 | 2,619,646,387.45 |
| 合计 | 11,628,081,505.09 | 7,924,495,133.34 |
| 其中：存放在境外的款项总额 |
其他说明注：期末银行存款余额中2,746,000,663.70元为存放于中国平煤神马集团财务有限责任公司存款。期末货币资金余额中4,299,176,054.27元为票据保证金。
2、 交易性金融资产
□适用 √不适用
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据及应收账款
总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 1,971,125,696.36 | 2,917,593,349.96 |
| 应收账款 | 622,166,786.82 | 1,928,307,572.00 |
| 合计 | 2,593,292,483.18 | 4,845,900,921.96 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 972,277,278.74 | 834,730,942.49 |
| 商业承兑票据 | 998,848,417.62 | 2,082,862,407.47 |
| 合计 | 1,971,125,696.36 | 2,917,593,349.96 |
(2). 期末公司已质押的应收票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末已质押金额 |
| 银行承兑票据 | 120,000,000.00 |
| 商业承兑票据 | |
| 合计 | 120,000,000.00 |
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 1,995,028,800.00 | |
| 商业承兑票据 | 3,259,237,377.33 | |
| 合计 | 5,254,266,177.33 |
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用其他说明√适用 □不适用期末逾期未承兑的应收票据5,773,931.00元。
应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内 | 530,362,848.64 |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 530,362,848.64 |
| 1至2年 | 53,007,647.33 |
| 2至3年 | 69,498,226.86 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 59,413,676.21 |
| 4至5年 | 11,716,525.70 |
| 5年以上 | 36,333,055.34 |
| 合计 | 760,331,980.08 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 | |
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 价值 | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 价值 | |
| 按单项计提坏账准备 | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 760,331,980.08 | 100 | 138,165,193.26 | 18.17 | 622,166,786.82 | 2,110,997,641.24 | 100 | 182,690,069.24 | 8.65 | 1,928,307,572.00 |
| 其中： | ||||||||||
| 合计 | 760,331,980.08 | 100 | 138,165,193.26 | 18.17 | 622,166,786.82 | 2,110,997,641.24 | 100 | 182,690,069.24 | 8.65 | 1,928,307,572.00 |
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用组合计提项目：按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 530,362,848.64 | 26,518,142.44 | 5% |
| 其中：1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 530,362,848.64 | 26,518,142.44 | 5% |
| 1至2年 | 53,007,647.33 | 5,300,764.74 | 10% |
| 2至3年 | 69,498,226.86 | 20,849,468.06 | 30% |
| 3年以上 | |||
| 3至4年 | 59,413,676.21 | 38,618,889.55 | 65% |
| 4至5年 | 11,716,525.70 | 10,544,873.13 | 90% |
| 5年以上 | 36,333,055.34 | 36,333,055.34 | 100% |
| 合计 | 760,331,980.08 | 138,165,193.26 | |
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 |
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | |||
| 应收账款 | 182,690,069.24 | -24,493,244.92 | 20,031,631.06 | 138,165,193.26 | |
| 合计 | 182,690,069.24 | -24,493,244.92 | 20,031,631.06 | 138,165,193.26 |
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收账款 | 20,031,631.06 |
其中重要的应收账款核销情况√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 中国平煤神马集团平顶山朝川焦化有限公司 | 煤款 | 5,808,317.82 | 金融资产转移而终止确认 | 债权收购暨债务重组协议审批 | 是 |
| 中国平煤神马集团焦化有限公司 | 煤款 | 5,491,534.60 | 金融资产转移而终止确认 | 债权收购暨债务重组协议审批 | 是 |
| 河南中鸿集团煤化有限公司 | 煤款 | 8,731,778.64 | 金融资产转移而终止确认 | 债权收购暨债务重组协议审批 | 是 |
| 合计 | / | 20,031,631.06 | / | / | / |
应收账款核销说明：
√适用 □不适用
公司本期核销的应收账款金额为20,031,631.06元，是因金融资产转移而终止确认应收账款而产生。
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
| 单位名称 | 金额 | 占应收账款总额的比例(%) | 计提的坏账准备 |
| 河南能信热电有限公司 | 155,690,408.14 | 20.48 | 7,784,520.41 |
| 平顶山天安煤业天力有限责任公司 | 89,041,636.46 | 11.71 | 4,537,449.77 |
| 中国平煤神马集团 | 64,762,066.81 | 8.52 | 3,238,103.34 |
| 平顶山市瑞平煤电有限公司 | 62,672,089.83 | 8.24 | 3,537,574.49 |
| 中国平煤神马集团平顶山朝川焦化有限公司 | 51,278,676.82 | 6.74 | 10,139,961.58 |
| 合 计 | 423,444,878.06 | 55.69 | 29,237,609.59 |
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
√适用 □不适用
本公司于2018年7月23日将中国平煤神马集团焦化有限公司等单位的 1,270,031,631.06元应收账款（其中中国平煤神马集团平顶山朝川焦化有限公司368,008,317.82元、河南中鸿集团煤化有限公司553,921,778.64元、中国平煤神马集团焦化有限公司348,101,534.60元），转让给中国信达资产管理股份有限公司河南省分公司，转让价格为人民币1,250,000,000.00元，损失为20,031,631.06元。中国信达资产管理股份有限公司河南省分公司已于 2018 年 7 月 31日向本公司一次性支付该项转让款。
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司为本次交易进行保证担保并承担连带责任。
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 476,905,921.45 | 97.53 | 485,534,226.36 | 98.00 |
| 1至2年 | 3,171,269.93 | 0.65 | 8,399,624.29 | 1.70 |
| 2至3年 | 8,002,942.75 | 1.64 | 338,738.80 | 0.07 |
| 3年以上 | 916,418.85 | 0.18 | 1,167,820.82 | 0.23 |
| 合计 | 488,996,552.98 | 100.00 | 495,440,410.27 | 100.00 |
账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
| 单位名称 | 期末余额 | 未及时结算原因 |
| 汝州市财政局 | 3,914,015.00 | 暂未结算 |
| 平煤神马建工集团有限公司 | 1,320,590.00 | 暂未结算 |
| 合 计 | 5,234,605.00 |
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
| 单位名称 | 期末余额 | 占期末余额合计数的比例（%） |
| 中国平煤神马集团平顶山朝川矿 | 116,382,855.47 | 23.80 |
| 中国铁路武汉局集团有限公司平顶山东车站 | 53,415,213.45 | 10.92 |
| 武汉钢铁有限公司 | 47,217,934.70 | 9.66 |
| 马鞍山钢铁股份有限公司销售公司 | 29,891,612.61 | 6.11 |
| 单位名称 | 期末余额 | 占期末余额合计数的比例（%） |
| 湖南华菱湘潭钢铁有限公司 | 22,278,750.93 | 4.56 |
| 合计 | 269,186,367.16 | 55.05 |
其他说明□适用 √不适用
6、 其他应收款总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 119,070,289.64 | 130,245,304.60 |
| 合计 | 119,070,289.64 | 130,245,304.60 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内 | 85,587,183.17 |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 85,587,183.17 |
| 1至2年 | 27,750,922.39 |
| 2至3年 | 14,849,155.26 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 4,242,249.79 |
| 4至5年 | 9,074,393.52 |
| 5年以上 | 19,808,331.84 |
| 合计 | 161,312,235.97 |
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 关联方往来款 | 10,450,000.00 | 10,450,000.00 |
| 非关联方往来款 | 140,663,323.88 | 150,717,304.02 |
| 应收职工款 | 4,621,009.46 | 6,266,696.66 |
| 备用金 | 5,577,902.63 | 6,534,541.54 |
| 合计 | 161,312,235.97 | 173,968,542.22 |
注：公司在建工程年产50万吨甲醇项目于2010年1月停止建设，累计发生筹建支出18,142,431.52元，其中征地相关支出为10,450,000.00元。公司经了解得知，年产50万吨甲醇项目已无复工可能性，因此，经公司董事长办公室会议决议将其处置。公司年产50万吨甲醇项目原属于中国平煤神马集团所属的煤盐联合化工产业园整体规划中的一部分，预付的征地费是依据2006年中国平煤神马集团与叶县人民政府签订的《平煤集团投资建厂征地协议》（原“平煤集团”现已更名为“中国平煤神马集团”），中国平煤神马集团按照煤盐联合化工产业园的整体规划，将年产50万吨甲醇项目建在叶县，预计建成占地1420亩的化工园区，由中国平煤神马集团支付叶县政府征地款人民币5000万元，用于办证费以外的其他费用。同时依据叶县人民政府出具的《叶县人民政府关于对平煤集团投资建厂提供有关优惠政策的承诺书》，从2008年12月底起分三年返还给中国平煤神马集团征地款人民币5000万元”。由于相关协议由中国平煤神马集团签订，需由其向叶县人民政府催收相关款项，因此本公司将征地相关支出返还款10,450,000.00元计入中国平煤神马集团，由中国平煤神马集团负责催收应返还的土地征地相关支出返还款。
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | |||
| 其他应收款 | 43,723,237.62 | -1,481,291.29 | 42,241,946.33 | ||
| 合计 | 43,723,237.62 | -1,481,291.29 | 42,241,946.33 | ||
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 平顶山吕庄煤矿 | 非关联方 | 11,698,273.02 | 1年以内 | 7.25 | 584,913.65 |
| 平顶山市中祥圣达煤业有限公司 | 非关联方 | 10,454,600.01 | 5年以内 | 6.48 | 9,442,050.01 |
| 中国平煤神马集团 | 关联方 | 10,450,000.00 | 1-2年 | 6.48 | 1,045,000.00 |
| 宝丰县国土资源局 | 非关联方 | 4,565,828.82 | 1-2年 | 2.83 | 456,582.88 |
| 平顶山市康泰房地产开发有限责任公司 | 非关联方 | 1,334,075.10 | 5年以上 | 0.83 | 1,334,075.10 |
| 合计 | / | 38,502,776.95 | / | 23.87 | 12,862,621.64 |
(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用7、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 338,290,953.48 | 8,642,653.96 | 329,648,299.52 | 220,087,361.47 | 8,642,653.96 | 211,444,707.51 |
| 在产品 | ||||||
| 库存商品 | 781,372,781.46 | 781,372,781.46 | 1,347,408,699.35 | 1,347,408,699.35 | ||
| 周转材料 | ||||||
| 消耗性生物资产 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 委托加工材料 | 313,635.00 | 313,635.00 | 313,635.00 | 313,635.00 | ||
| 合计 | 1,119,977,369.94 | 8,642,653.96 | 1,111,334,715.98 | 1,567,809,695.82 | 8,642,653.96 | 1,559,167,041.86 |
(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 8,642,653.96 | 8,642,653.96 | ||||
| 在产品 | ||||||
| 库存商品 | ||||||
| 周转材料 | ||||||
| 消耗性生物资产 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 委托加工物资 | ||||||
| 合计 | 8,642,653.96 | 8,642,653.96 | ||||
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用8、 合同资产
(1). 合同资产情况
□适用 √不适用
(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
(3). 本期合同资产计提减值准备情况
□适用 √不适用如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
9、 持有待售资产
□适用 √不适用
10、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用期末重要的债权投资和其他债权投资：
□适用 √不适用
11、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同取得成本 | ||
| 应收退货成本 | ||
| 待抵扣的增值税进项税 | 136,228,590.92 | 180,843,083.68 |
| 预交的所得税 | 2,390,639.59 | 1,459,431.52 |
| 预交的资源税 | 2,530,972.57 | |
| 预交的其他税费 | 495.00 | 495.10 |
| 其他流动资产 | 347,001,511.45 | |
| 合计 | 488,152,209.53 | 182,303,010.30 |
其他说明
注：其他流动资产347,001,511.45元，是本公司十三矿由于矿井地质类型较为复杂，在煤层开采过程中，为维护煤层稳定程度、加大区域瓦斯治理而采取的区域防突等措施而发生的支出。12、 债权投资
(1). 债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
13、 其他债权投资
(1). 其他债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用14、 长期应收款
(1). 长期应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 折现率区间 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | ||
| 融资租赁款 | |||||||
| 其中：未实现融资收益 | |||||||
| 分期收款销售商品 | |||||||
| 分期收款提供劳务 | |||||||
| 融资租赁保证金 | 43,955,506.82 | 43,955,506.82 | 20,911,944.43 | 20,911,944.43 | 6.5%-7.2% | ||
| 合计 | 43,955,506.82 | 43,955,506.82 | 20,911,944.43 | 20,911,944.43 | / |
(2). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据□适用 √不适用
(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
15、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 上海宝顶能源有限公司 | 9,558,859.44 | 2,238,483.90 | 1,530,687.99 | 10,266,655.35 | |||||||
| 中国平煤神马集团 | 412,170,949.60 | 42,476,444.60 | 47,950,000.00 | 406,697,394.20 | |||||||
| 财务有限责任公司 | |||||||||||
| 小计 | 421,729,809.04 | 44,714,928.50 | 49,480,687.99 | 416,964,049.55 | |||||||
| 合计 | 421,729,809.04 | 44,714,928.50 | 49,480,687.99 | 416,964,049.55 |
其他说明成本法核算明细：
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 平顶山市广天煤业有限公司 | 38,760,000.00 | 38,535,340.37 | 224,659.63 | 38,760,000.00 | 38,535,340.37 | 224,659.63 |
| 襄城县天晟煤业有限公司 | 19,028,100.00 | 14,871,001.90 | 4,157,098.10 | 19,028,100.00 | 14,871,001.90 | 4,157,098.10 |
| 合 计 | 57,788,100.00 | 53,406,342.27 | 4,381,757.73 | 57,788,100.00 | 53,406,342.27 | 4,381,757.73 |
注：①根据公司第七届董事会第十五次会议决议，通过关于关闭公司下属小煤矿的议案，控股子公司平顶山市广天煤业有限公司已于2017年6月转入清算。转让清算后公司不再将其纳入合并范围。②根据公司第七届董事会第十五次会议决议，通过关于关闭公司下属小煤矿的议案，控股子公司襄城县天晟煤业有限公司已于2017年9月转入清算。转让清算后公司不再将其纳入合并范围。
16、 其他权益工具投资
(1). 其他权益工具投资情况
□适用 √不适用
(2). 非交易性权益工具投资的情况
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
17、 其他非流动金融资产
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
18、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 在建工程 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 86,070.00 | 86,070.00 | ||
| 2.本期增加金额 | 134,890.00 | 134,890.00 | ||
| （1）外购 |
| （2）存货\固定资产\在建工程转入 | 134,890.00 | 134,890.00 | ||
| （3）企业合并增加 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 220,960.00 | 220,960.00 | ||
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | 52,177.92 | 52,177.92 | ||
| 2.本期增加金额 | 86,264.72 | 86,264.72 | ||
| （1）计提或摊销 | 3,330.60 | 3,330.60 | ||
| （2）固定资产转入 | 82,934.12 | 82,934.12 | ||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 138,442.64 | - | - | 138,442.64 |
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）计提 | ||||
| （2）其他增加 | ||||
| 3、本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | ||||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 82,517.36 | 82,517.36 | ||
| 2.期初账面价值 | 33,892.08 | 33,892.08 |
(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用19、 固定资产总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 28,501,581,476.87 | 24,137,779,723.62 |
| 固定资产清理 | 37,676,408.68 | 23,643,452.17 |
| 合计 | 28,539,257,885.55 | 24,161,423,175.79 |
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 井巷 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 5,667,352,918.01 | 15,536,575,393.62 | 285,408,601.59 | 17,745,084,068.18 | 39,234,420,981.40 |
| 2.本期增加金额 | 350,021,332.71 | 1,547,884,002.62 | 15,207,002.67 | 4,985,502,479.62 | 6,898,614,817.62 |
| （1）购置 | 120,328,062.44 | 1,417,192,704.27 | 12,660,378.49 | 108,228,871.89 | 1,658,410,017.09 |
| （2）在建工程转入 | 229,693,270.27 | 130,691,298.35 | 2,546,624.18 | 3,365,019,379.39 | 3,727,950,572.19 |
| （3）企业合并增加 | |||||
| （4）其他增加 | 1,512,254,228.34 | 1,512,254,228.34 | |||
| 3.本期减少金额 | 164,857,237.13 | 662,927,572.50 | 2,864,630.64 | 601,990,415.92 | 1,432,639,856.19 |
| （1）处置或报废 | 3,835,393.66 | 662,927,572.50 | 2,864,630.64 | 669,627,596.80 | |
| （2）售后回租减少 | 161,021,843.47 | 601,990,415.92 | 763,012,259.39 | ||
| 4.期末余额 | 5,852,517,013.59 | 16,421,531,823.74 | 297,750,973.62 | 22,128,596,131.88 | 44,700,395,942.83 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 2,230,986,663.71 | 8,517,452,502.71 | 168,942,438.75 | 4,081,731,306.60 | 14,999,112,911.77 |
| 2.本期增加金额 | 168,219,373.27 | 1,692,537,388.41 | 16,724,514.33 | 287,011,556.27 | 2,164,492,832.28 |
| （1）计提 | 168,219,373.27 | 1,692,537,388.41 | 16,724,514.33 | 287,011,556.27 | 2,164,492,832.28 |
| 3.本期减少金额 | 87,337,273.43 | 639,836,826.42 | 2,764,060.46 | 332,370,210.91 | 1,062,308,371.22 |
| （1）处置或报废 | 365,784.42 | 639,836,826.42 | 2,764,060.46 | 642,966,671.30 | |
| （2）售后回租减少 | 86,971,489.01 | 332,370,210.91 | 419,341,699.92 | ||
| 4.期末余额 | 2,311,868,763.55 | 9,570,153,064.70 | 182,902,892.62 | 4,036,372,651.96 | 16,101,297,372.83 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | 911,394.69 | 8,902,142.46 | 179,748.38 | 87,535,060.48 | 97,528,346.01 |
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | 11,252.88 | 11,252.88 | |||
| （1）处置或报废 | 11,252.88 | 11,252.88 | |||
| 4.期末余额 | 911,394.69 | 8,890,889.58 | 179,748.38 | 87,535,060.48 | 97,517,093.13 |
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 3,539,736,855.35 | 6,842,487,869.46 | 114,668,332.62 | 18,004,688,419.44 | 28,501,581,476.87 |
| 2.期初账面价值 | 3,435,454,859.61 | 7,010,220,748.45 | 116,286,414.46 | 13,575,817,701.10 | 24,137,779,723.62 |
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 |
| 矿井建筑物 | 1,484,907,559.51 | 11,084,897.86 | 1,473,822,661.65 | |
| 房屋建筑物 | 145,006,900.94 | 4,234,460.09 | 140,772,440.85 | |
| 机器设备及办公设备 | 470,085,539.55 | 117,704,570.93 | 352,380,968.62 |
注①：2015年，平顶山天安煤业股份有限公司与工银金融租赁有限公司签订期限为8年的售后回租融资租赁协议，租赁物销售价格为3亿元，以融资租赁方式租入固定资产，合同编号为2014PMGF058ZLFB001，租入的设备分别由平顶山天安煤业股份有限公司六矿、八矿、设备租赁站使用、管理。
注②：2017年3月，平顶山天安煤业股份有限公司与中航国际租赁有限公司签订期限为5年的售后回租融资租赁协议，租赁物销售价格为2亿元，以融资租赁方式租入固定资产，合同编号为ZHZL(17)02HZ012，租入的井巷工程由平顶山天安煤业股份有限公司十一矿使用、管理。
注③：2017年3月，平顶山天安煤业股份有限公司与中航国际租赁有限公司签订期限为5年的售后回租融资租赁协议，租赁物销售价格为2亿元，以融资租赁方式租入固定资产，合同编号为ZHZL(17)02HZ013，租入的井巷工程由平顶山天安煤业股份有限公司十一矿使用、管理。
注④：2017年3月，平顶山天安煤业股份有限公司与中航国际租赁有限公司签订期限为5年的售后回租融资租赁协议，租赁物销售价格为1亿元，以融资租赁方式租入固定资产，合同编号为ZHZL(17)02HZ014，租入的井巷工程由平顶山天安煤业股份有限公司十一矿使用、管理。
注⑤：2017年6月，平顶山天安煤业股份有限公司与君信融资租赁（上海）有限公司签订期限为5年的售后回租融资租赁协议，租赁物销售价格为2亿元，以融资租赁方式租入固定资产，合同编号为M91-JXHZ2017-1，租入的房屋建筑物及设备由平顶山天安煤业天宏选煤有限公司使用、管理。
注⑥：2017年9月，平顶山天安煤业股份有限公司与中国外贸金融租赁有限公司签订期限为5年的售后回租融资租赁协议，租赁物销售价格为2亿元，以融资租赁方式租入固定资产，合同编号为ZMZ-2017-0099，租入的井巷工程由平顶山天安煤业股份有限公司一矿使用、管理。
注⑦：2017年9月，平顶山天安煤业股份有限公司与兴业金融租赁有限责任公司签订期限为3年的售后回租融资租赁协议，租赁物销售价格为3亿元，以融资租赁方式租入固定资产，合同编号为CIBFL-2017-144-HZ，租入的井巷工程由平顶山天安煤业股份有限公司一矿使用、管理。
注⑧：2017年12月，公司与中航国际租赁有限公司签订期限为5年的售后回租融资租赁合同，租赁物销售价格为1亿元，以融资租赁方式租入固定资产，合同编号为ZHZL(17)02HZ074，本期收到上述融租赁租赁款，租入的房屋建筑物及设备由平顶山天安煤业股份有限公司二矿使用、管理。
注⑨：2017年12月，公司与中航国际租赁有限公司签订期限为5年的售后回租融资租赁合同，租赁物销售价格为2亿元，以融资租赁方式租入固定资产，合同编号为ZHZL(17)02HZ075，本期收到上述融租赁租赁款，租入的房屋建筑物及设备由平顶山天安煤业股份有限公司五矿使用、管理。
注⑩：2017年12月，公司与中航国际租赁有限公司签订期限为5年的售后回租融资租赁合同，租赁物销售价格为3亿元，以融资租赁方式租入固定资产，合同编号为ZHZL(17)02HZ076，本期收到上述融租赁租赁款，租入的房屋建筑物及设备由平顶山天安煤业股份有限公司二矿使用、管理。
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 |
| 机器设备及办公设备 | 81,211,138.25 |
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 房屋建筑物 | 527,256,057.02 | 正在办理中 |
| 土地 | 23,077,748.19 | 正在办理中 |
其他说明：
□适用 √不适用固定资产清理√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 机器设备及办公设备 | 36,681,557.13 | 22,008,327.07 |
| 房屋建筑物 | 1,992.77 | 288,511.62 |
| 运输设备 | 992,858.78 | 1,346,613.48 |
| 合计 | 37,676,408.68 | 23,643,452.17 |
20、 在建工程总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 2,676,731,233.61 | 2,427,937,332.86 |
| 工程物资 | ||
| 合计 | 2,676,731,233.61 | 2,427,937,332.86 |
其他说明：
□适用 √不适用
在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 在建工程 | 2,688,586,819.34 | 11,855,585.73 | 2,676,731,233.61 | 2,439,792,918.59 | 11,855,585.73 | 2,427,937,332.86 |
| 合计 | 2,688,586,819.34 | 11,855,585.73 | 2,676,731,233.61 | 2,439,792,918.59 | 11,855,585.73 | 2,427,937,332.86 |
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 预算数 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 八矿二井 | 1,622,322,600.00 | 1,261,191,387.45 | 1,261,191,387.45 | - | 100.00 | 100.00 | 募集资金、自有资金、贷款 | |||||
| 六矿三水平 | 1,682,013,000.00 | 4,451,203.80 | 330,430,018.61 | 129,148,741.02 | 205,732,481.39 | 89.84 | 89.84 | 11,686,255.13 | 11,002,133.35 | 7.00 | 自有资金、贷款 | |
| 一矿三水平 | 1,835,000,000.00 | 120,614,397.42 | 310,386,718.10 | 129,286,020.91 | 301,715,094.61 | 83.20 | 83.20 | 19,914,970.42 | 18,015,862.67 | 7.00 | 自有资金、贷款 | |
| 十三矿东翼通风系统改造 | 287,371,400.00 | 107,467,896.67 | 95,472,850.46 | 202,940,747.13 | 82.92 | 82.92 | 7,509,466.56 | 6,336,400.03 | 7.00 | 自有资金、贷款 | ||
| 其他工程 | 不适用 | 946068033.25 | 3,249,223,714.07 | 2,208,324,422.81 | 8,768,828.30 | 1,978,198,496.21 | 17,979,851.26 | 9,291,186.78 | 自有资金、贷款 | |||
| 合计 | 5,426,707,000.00 | 2,439,792,918.59 | 3,985,513,301.24 | 3,727,950,572.19 | 8,768,828.30 | 2,688,586,819.34 | 57,090,543.37 | 44,645,582.83 | / | / |
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
工程物资
(1). 工程物资情况
□适用 √不适用
21、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用22、 油气资产□适用 √不适用
23、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 采矿权及探矿权 | 软件及其他 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||||
| 1.期初余额 | 282,092,479.52 | 745,904,900.00 | 8,458,466.54 | 1,036,455,846.06 | ||
| 2.本期增加金额 | 6,934,400.00 | 149,056.64 | 7,083,456.64 | |||
| (1)购置 | 6,934,400.00 | 149,056.64 | 7,083,456.64 | |||
| (2)内部研发 | ||||||
| (3)企业合并增加 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| (1)处置 | ||||||
| 4.期末余额 | 282,092,479.52 | 752,839,300.00 | 8,607,523.18 | 1,043,539,302.70 | ||
| 二、累计摊销 | ||||||
| 1.期初余额 | 60,437,929.45 | 303,996,403.00 | 4,840,460.05 | 369,274,792.50 | ||
| 2.本期增加金额 | 5,259,978.60 | 23,018,679.95 | 758,519.21 | 29,037,177.76 | ||
| （1）计提 | 5,259,978.60 | 23,018,679.95 | 758,519.21 | 29,037,177.76 | ||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| (1)处置 | ||||||
| 4.期末余额 | 65,697,908.05 | 327,015,082.95 | 5,598,979.26 | 398,311,970.26 | ||
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | 28,255,000.00 | 28,255,000.00 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| (1)处置 | ||||||
| 4.期末余额 | 28,255,000.00 | 28,255,000.00 | ||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 216,394,571.47 | 397,569,217.05 | 3,008,543.92 | 616,972,332.44 | ||
| 2.期初账面价值 | 221,654,550.07 | 413,653,497.00 | 3,618,006.49 | 638,926,053.56 |
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
24、 开发支出□适用 √不适用25、 商誉
(1). 商誉账面原值
□适用 √不适用
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用 √不适用(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期
增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法□适用 √不适用
(5). 商誉减值测试的影响
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
26、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 北山排矸场荒山荒地租赁费 | 1,183,200.00 | 49,300.00 | 1,133,900.00 | ||
| 节电服务费 | 884,434.12 | 707,547.12 | 176,887.00 | ||
| 办公楼装修项目 | 492,023.67 | 492,023.67 | |||
| 合计 | 2,067,634.12 | 492,023.67 | 756,847.12 | 1,802,810.67 |
27、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | 219,000,750.60 | 54,750,187.65 | 194,873,285.96 | 48,718,321.49 |
| 内部交易未实现利润 | ||||
| 可抵扣亏损 | 141,144,658.00 | 35,286,164.50 | 97,275,763.20 | 24,318,940.80 |
| 累计折旧 | ||||
| 应付工资余额 | ||||
| 未抵扣财产损失 | ||||
| 合并抵销形成的计税基础差异 | 203,833,589.43 | 50,958,397.36 | 250,800,514.92 | 62,700,128.73 |
| 其 他 | 6,507,223.00 | 650,722.30 | 5,284,022.30 | 528,402.23 |
| 合计 | 570,486,221.03 | 141,645,471.81 | 548,233,586.38 | 136,265,793.25 |
(2). 未经抵销的递延所得税负债
□适用 √不适用
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 252,220,861.86 | 252,294,370.61 |
| 可抵扣亏损 | 407,079,624.66 | 425,943,905.06 |
| 合计 | 659,300,486.52 | 678,238,275.67 |
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2018年 | 135,841,780.87 | ||
| 2019年 | 16,431,490.77 | 16,431,490.77 | |
| 2020年 | 109,148,482.50 | 109,148,482.50 | |
| 2021年 | 21,298,557.89 | 21,260,577.79 | |
| 2022年 | 143,261,573.13 | 143,261,573.13 | |
| 2023年 | 116,939,520.37 | ||
| 合计 | 407,079,624.66 | 425,943,905.06 | / |
其他说明：
□适用 √不适用
28、 其他非流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 合同取得成本 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 应收退货成本 | ||||||
| 合同资产 | ||||||
| 未实现售后租回损益 | 87,668,376.27 | 87,668,376.27 | 103,168,964.23 | 103,168,964.23 | ||
| 合计 | 87,668,376.27 | 87,668,376.27 | 103,168,964.23 | 103,168,964.23 | ||
29、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 489,300,000.00 | 498,601,800.00 |
| 抵押借款 | ||
| 保证借款 | 108,000,000.00 | 120,000,000.00 |
| 信用借款 | 3,295,000,000.00 | 4,386,999,971.60 |
| 合计 | 3,892,300,000.00 | 5,005,601,771.60 |
短期借款分类的说明：本公司以应收账款保理向中国建设银行股份有限公司平顶山分行取得短期借款489,300,000.00元。本公司之控股子公司河南平宝煤业有限公司向中国农业银行股份有限公司襄城县支行取得短期借款108,000,000.00元，由本公司提供保证。
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
30、 交易性金融负债
□适用 √不适用
31、 衍生金融负债
□适用 √不适用
32、 应付票据及应付账款
总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付票据 | 8,207,174,520.25 | 5,734,094,517.25 |
| 应付账款 | 2,805,847,550.30 | 4,811,966,730.41 |
| 合计 | 11,013,022,070.55 | 10,546,061,247.66 |
其他说明：
□适用 √不适用应付票据
(1). 应付票据列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | ||
| 银行承兑汇票 | 8,207,174,520.25 | 5,734,094,517.25 |
| 合计 | 8,207,174,520.25 | 5,734,094,517.25 |
应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内 | 2,450,756,771.37 | 4,590,385,258.90 |
| 1-2年 | 218,312,752.91 | 81,868,222.66 |
| 2-3年 | 24,710,560.23 | 33,406,926.47 |
| 3年以上 | 112,067,465.79 | 106,306,322.38 |
| 合计 | 2,805,847,550.30 | 4,811,966,730.41 |
(2). 账龄超过1年的重要应付账款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 平顶山五环实业有限公司 | 14,540,280.12 | 尚未结算 |
| 河南省煤田地质局物探测量队 | 13,309,041.07 | 尚未结算 |
| 平高集团有限公司 | 9,075,299.90 | 尚未结算 |
| 平顶山市卫东区东高皇乡上徐村 | 8,676,331.99 | 尚未结算 |
| 中煤科工集团北京华宇工程有限公司平顶山分公司 | 8,101,841.37 | 尚未结算 |
| 太重煤机有限公司 | 8,074,106.20 | 尚未结算 |
| 北京广大泰祥自动化技术有限公司 | 6,508,593.34 | 尚未结算 |
| 河南省煤田地质局一队 | 4,882,280.00 | 尚未结算 |
| 河南能源化工集团国龙物流有限公司 | 4,792,671.06 | 尚未结算 |
| 平顶山市青山电器有限公司 | 4,391,112.62 | 尚未结算 |
| 中煤科工集团武汉设计研究院有限公司 | 4,370,000.00 | 尚未结算 |
| 威海市海王旋流器有限公司 | 4,266,048.19 | 尚未结算 |
| 博莱特（上海）贸易有限公司 | 3,985,000.00 | 尚未结算 |
| 襄城县十里铺乡侯东村委会 | 3,856,072.66 | 尚未结算 |
| 平顶山宝丰李庄乡龙池村 | 3,803,489.57 | 尚未结算 |
| 天地科技股份有限公司上海分公司 | 3,645,000.00 | 尚未结算 |
| 河南理工大学 | 3,504,000.00 | 尚未结算 |
| 河南有色岩土工程公司 | 3,441,870.05 | 尚未结算 |
| 宝丰县周庄镇上河村 | 3,415,912.81 | 尚未结算 |
| 郏县李口乡财政所 | 3,323,760.62 | 尚未结算 |
| 河南周口漯阜铁路有限责任公司 | 3,275,512.73 | 尚未结算 |
| 合计 | 123,238,224.30 | / |
其他说明□适用 √不适用33、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内 | 550,222,698.32 | 363,817,951.68 |
| 1-2年 | 18,497,834.77 | 7,264,527.11 |
| 2-3年 | 6,919,257.98 | 2,200,639.87 |
| 3年以上 | 2,962,569.84 | 17,782,018.80 |
| 合计 | 578,602,360.91 | 391,065,137.46 |
(2). 账龄超过1年的重要预收款项
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 河南中源化学股份有限公司 | 3,425,716.67 | 客户付款后未及时提货 |
| 宝丰县洁石煤化有限公司 | 2,136,440.72 | 客户付款后未及时提货 |
| 平顶山市盛晖实业有限公司 | 2,000,000.00 | 客户付款后未及时提货 |
| 平顶山鸿禧煤炭销售有限责任公司 | 1,857,875.73 | 客户付款后未及时提货 |
| 平顶山煤矿机械有限责任公司 | 1,427,092.71 | 客户付款后未及时提货 |
| 合计 | 10,847,125.83 |
其他说明□适用 √不适用34、 合同负债
(1). 合同负债情况
□适用 √不适用
(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
35、 应付职工薪酬
(1). 应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 702,468,749.80 | 7,944,630,401.16 | 7,865,099,151.24 | 781,999,999.72 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 607,441.05 | 894,769,272.96 | 892,267,505.19 | 3,109,208.82 |
| 三、辞退福利 | 51,896.00 | 4,184,377.34 | 4,236,273.34 | |
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 703,128,086.85 | 8,843,584,051.46 | 8,761,602,929.77 | 785,109,208.54 |
(2). 短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 376,586,814.96 | 6,552,099,581.07 | 6,506,114,329.54 | 422,572,066.49 |
| 二、职工福利费 | 439,153,021.45 | 439,153,021.45 | ||
| 三、社会保险费 | 1,255,513.09 | 559,178,975.10 | 557,511,009.30 | 2,923,478.89 |
| 其中：医疗保险费 | 998,833.84 | 417,697,822.27 | 416,452,337.27 | 2,244,318.84 |
| 工伤保险费 | 256,679.25 | 118,359,174.88 | 117,936,694.08 | 679,160.05 |
| 生育保险费 | 23,121,977.95 | 23,121,977.95 | ||
| 四、住房公积金 | 25,397,901.20 | 198,991,402.00 | 198,397,894.00 | 25,991,409.20 |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 299,228,520.55 | 195,207,421.54 | 163,922,896.95 | 330,513,045.14 |
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 合计 | 702,468,749.80 | 7,944,630,401.16 | 7,865,099,151.24 | 781,999,999.72 |
(3). 设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 470,053.16 | 864,615,709.36 | 862,061,294.16 | 3,024,468.36 |
| 2、失业保险费 | 137,387.89 | 30,153,563.60 | 30,206,211.03 | 84,740.46 |
| 3、企业年金缴费 | ||||
| 合计 | 607,441.05 | 894,769,272.96 | 892,267,505.19 | 3,109,208.82 |
其他说明：
□适用 √不适用
36、 应交税费√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 14,851,726.88 | 7,549,797.88 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 企业所得税 | 178,890,361.12 | 103,032,176.63 |
| 个人所得税 | 15,067,988.63 | 17,467,997.23 |
| 城市维护建设税 | 971,805.86 | 392,152.38 |
| 房产税 | 5,638,871.42 | 5,623,753.76 |
| 土地使用税 | 24,976,465.83 | 24,070,710.14 |
| 资源税 | 7,857,180.5 | 26,555,811.17 |
| 教育费附加 | 456,859.28 | 226,404.26 |
| 地方教育附加 | 286,873.29 | 149,977.71 |
| 其他税金 | 8,802,163.91 | 5,347,989.96 |
| 合计 | 257,800,296.72 | 190,416,771.12 |
37、 其他应付款总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 275,841,052.04 | 250,548,493.14 |
| 应付股利 | ||
| 其他应付款 | 794,562,901.07 | 1,301,075,496.00 |
| 合计 | 1,070,403,953.11 | 1,551,623,989.14 |
其他说明：
□适用 √不适用应付利息
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 分期付息到期还本的长期借款利息 | ||
| 企业债券利息 | 275,841,052.04 | 250,548,493.14 |
| 短期借款应付利息 | ||
| 划分为金融负债的优先股\永续债利息 | ||
| 合计 | 275,841,052.04 | 250,548,493.14 |
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用应付股利
(1). 分类列示
□适用 √不适用其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 关联方往来款 | 75,330,573.69 | 327,719,415.65 |
| 非关联方往来款 | 275,692,427.80 | 449,072,816.38 |
| 内部部门 | 243,071,441.30 | 287,152,671.69 |
| 应付职工款 | 26,231,269.36 | 34,938,570.45 |
| 应缴社保机构款项 | 45,578,503.50 | 77,211,054.41 |
| 存入抵押金 | 128,658,685.42 | 124,980,967.42 |
| 合计 | 794,562,901.07 | 1,301,075,496.00 |
(2). 账龄超过1年的重要其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 平顶山天安煤业天力有限责任公司 | 10,043,895.60 | 尚未结算 |
| 平顶山吕庄煤矿 | 4,114,687.18 | 尚未结算 |
| 河南理工大学 | 2,514,326.00 | 尚未结算 |
| 平煤神马机械装备集团有限公司 | 1,732,076.00 | 尚未结算 |
| 合计 | 18,404,984.78 |
其他说明：
□适用 √不适用
38、 持有待售负债
□适用 √不适用
39、 1年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的长期借款 | 425,000,000.00 | 500,000,000.00 |
| 1年内到期的应付债券 | ||
| 1年内到期的长期应付款 | 535,800,000.00 | 239,000,000.00 |
| 合计 | 960,800,000.00 | 739,000,000.00 |
40、 其他流动负债
其他流动负债情况√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 短期应付债券 | 2,800,000,000.00 | |
| 应付退货款 | ||
| 预计一年内转入其他收益或营业外收入的政府补助 | 6,587,983.64 | 12,163,199.96 |
| 预计一年内到期的未实现售后租回损益 | 8,664,830.88 | |
| 合计 | 2,815,252,814.52 | 12,163,199.96 |
短期应付债券的增减变动：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 债券 名称 | 面值 | 发行 日期 | 债券 期限 | 发行 金额 | 期初 余额 | 本期 发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期 偿还 | 期末 余额 |
| 18天安煤业SCP001 | 100.00 | 2018/8/13 | 270天 | 798,500,000.00 | 798,500,000.00 | 14,463,123.29 | 1,500,000.00 | 800,000,000.00 | ||
| 18天安煤业SCP002 | 100.00 | 2018/8/26 | 270天 | 998,125,000.00 | 998,125,000.00 | 20,657,534.25 | 1,875,000.00 | 1,000,000,000.00 | ||
| 18天安煤业CP001 | 100.00 | 2018/9/28 | 1年 | 997,000,000.00 | 997,000,000.00 | 15,043,835.62 | 3,000,000.00 | 1,000,000,000.00 | ||
| 合计 | / | / | / | 2,793,625,000.00 | 2,793,625,000.00 | 50,164,493.16 | 6,375,000.00 | 2,800,000,000.00 |
其他说明：
□适用 √不适用41、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | ||
| 抵押借款 | ||
| 保证借款 | ||
| 信用借款 | 1,338,600,000.00 | 548,600,000.00 |
| 合计 | 1,338,600,000.00 | 548,600,000.00 |
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
42、 应付债券
(1). 应付债券
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 平煤股份2013公司债 | 4,477,976,701.72 | 4,473,493,233.37 |
| 平煤股份2015非公开定向债一期 | 497,961,176.30 | 496,671,338.07 |
| 平煤股份2015非公开定向债二期 | 48,760,027.76 | 497,987,069.14 |
| 平煤股份2015非公开定向债二期 | 49,244,365.76 | 995,711,644.28 |
| 16平煤01非公开公司债 | 999,184,329.24 | 997,894,194.63 |
| 17平煤01非公开公司债 | 995,027,806.96 | 993,739,719.31 |
| 18平煤02 | 965,656,445.56 | |
| 18天安煤业MTN001 | 497,688,073.92 | |
| 合计 | 8,531,498,927.22 | 8,455,497,198.80 |
(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 债券 名称 | 面值 | 发行 日期 | 债券 期限 | 发行 金额 | 期初 余额 | 本期 发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期 偿还 | 期末 余额 |
| 平煤股份2013公司债 | 100.00 | 2013/4/17 | 10年 | 4,455,173,034.25 | 4,473,493,233.37 | 228,150,000.00 | 4,483,468.35 | 450,000,000.00 | 4,477,976,701.72 | |
| 平煤股份2015非公开定向债一期 | 100.00 | 2015/6/19 | 5年 | 493,750,000.00 | 496,671,338.07 | 32,500,000.00 | 1,289,838.23 | 948,000,000.00 | 497,961,176.30 | |
| 平煤股份2015非公开定向债二期 | 100.00 | 2015/6/30 | 5年 | 496,250,000.00 | 497,987,069.14 | 17,053,150.68 | 772,958.62 | 48,760,027.76 | ||
| 平煤股份2015非公开定向债三期 | 100.00 | 2015/8/27 | 5年 | 992,500,000.00 | 995,711,644.28 | 45,881,786.30 | 1,532,721.48 | 49,244,365.76 | ||
| 16平煤01非公开公司债 | 100.00 | 2016/12/28 | 5年 | 992,800,000.00 | 997,894,194.63 | 70,000,000.00 | 1,290,134.61 | 999,184,329.24 | ||
| 17平煤01非公开公司债 | 100.00 | 2017/7/20 | 5年 | 992,800,000.00 | 993,739,719.31 | 70,000,000.00 | 1,288,087.65 | 995,027,806.96 | ||
| 18平煤02 | 100.00 | 2018/11/8 | 5年 | 965,150,000.00 | 965,150,000.00 | 9,436,904.11 | 390,486.93 | 965,540,486.93 | ||
| 18天安煤业MTN001 | 100.00 | 2018/11/27 | 3年 | 497,600,000.00 | 497,600,000.00 | 2,804,794.52 | 204,032.55 | 497,804,032.55 | ||
| 合计 | / | / | / | 9,886,023,034.25 | 8,455,497,198.80 | 1,462,750,000.00 | 475,826,635.61 | 11,251,728.42 | 1,398,000,000.00 | 8,531,498,927.22 |
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表□适用 √不适用其他金融工具划分为金融负债的依据说明：
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用43、 长期应付款总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应付款 | 1,107,527,200.61 | 1,094,332,633.37 |
| 专项应付款 | 14,555,819.71 | 47,333,350.47 |
| 合计 | 1,122,083,020.32 | 1,141,665,983.84 |
其他说明：
□适用 √不适用长期应付款
(1). 按款项性质列示长期应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 期末余额 |
| 应付融资租赁款 | 1,094,332,633.37 | 1,107,527,200.61 |
注①：2017年12月，公司与中航国际租赁有限公司签订期限为5年的售后回租融资租赁合同，租赁物销售价格为1亿元，以融资租赁方式租入固定资产，合同编号为ZHZL(17)02HZ074，本期收到上述融租赁租赁款。注②：2017年12月，公司与中航国际租赁有限公司签订期限为5年的售后回租融资租赁合同，租赁物销售价格为2亿元，以融资租赁方式租入固定资产，合同编号为ZHZL(17)02HZ075，本期收到上述融租赁租赁款。注③：2017年12月，公司与中航国际租赁有限公司签订期限为5年的售后回租融资租赁合同，租赁物销售价格为3亿元，以融资租赁方式租入固定资产，合同编号为ZHZL(17)02HZ076，本期收到上述融租赁租赁款。专项应付款
(1). 按款项性质列示专项应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 去产能关闭矿井专项资金 | 15,400,000.00 | 9,952,618.45 | 5,447,381.55 | ||
| 三供一业改造专项资金 | 31,933,350.47 | 22,824,912.31 | 9,108,438.16 | ||
| 合计 | 47,333,350.47 | 32,777,530.76 | 14,555,819.71 | / |
44、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用45、 预计负债√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 期末余额 | 形成原因 |
| 对外提供担保 | |||
| 未决诉讼 | |||
| 产品质量保证 | |||
| 重组义务 | |||
| 待执行的亏损合同 | |||
| 应付退货款 | |||
| 其他 | |||
| 矿山地质环境治理恢复基金 | 1,573,682,068.98 | 按照规定确认矿山地质环境治理恢复义务 | |
| 合计 | 1,573,682,068.98 | / |
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明： 公司根据《财政部国土部环保部关于取消矿山地质环境治理恢复保证金建立矿山地质环境治理恢复基金的指导意见》（财建〔2017〕638号）、《河南省财政厅河南省国土资源厅河南省环境保护厅关于取消矿山地质环境治理恢复保证金建立矿山地质环境治理恢复基金的通知》(豫财环〔2017〕111号）的规定建立了矿山地质环境治理恢复基金。公司下属各生产矿根据《矿山地质环境保护与土地复垦方案》并结合实际情况确认了与矿山地质环境治理恢复相关的预计负债。公司对因开采煤炭而形成的矿山地质环境治理恢复等现时义务，其履行很可能导致经济利益的流出，在该义务的金额能够可靠计量时，确认为预计负债。在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。
46、 递延收益递延收益情况√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 62,329,184.87 | 12,152,981.03 | 7,865,919.76 | 66,616,246.14 | |
| 未实现售后租回损益 | 259,944,927.69 | 15,190,877.66 | 244,754,050.03 | ||
| 合计 | 62,329,184.87 | 272,097,908.72 | 23,056,797.42 | 311,370,296.17 | / |
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 节能减排专项资金 | 803,919.28 | 20,000.04 | 20,179.92 | 40,179.96 | 763,739.32 | 与资产相关 | |
| 环保专项资金 | 2,278,557.53 | 11,875.23 | 23,750.46 | 2,254,807.07 | 与资产相关 | ||
| 产业升级改造项目财政贴息 | 7,272,212.24 | 1,307,455.42 | 1,934,109.68 | 5,338,102.56 | 与资产相关 | ||
| 矿产资源节约与综合 | 6,051,196.21 | 543,122.83 | 661,152.02 | 5,390,044.19 | 与资产相关 |
| 利用 | |||||||
| 煤炭综采成套装备及智能控制系统 | 37,386,545.11 | 3,728,352.24 | 3,728,352.24 | 33,658,192.87 | 与资产相关 | ||
| 节能技术改造财政奖励 | 492,658.32 | 53,640.36 | 53,640.36 | 439,017.96 | 与资产相关 | ||
| 城市社区卫生服务补助 | 315,718.10 | 24,492.00 | 24,492.00 | 291,226.10 | 与资产相关 | ||
| 供水分公司工程项目财政奖励 | 4,007,778.08 | 452,107.32 | 613,574.04 | 3,394,204.04 | 与资产相关 | ||
| 八矿瓦斯灾害隐患排查治理工程 | 3,720,600.00 | 719,821.44 | 3,000,778.56 | 与资产相关 | |||
| 政府车辆奖励 | 731,231.03 | 66,847.56 | 664,383.47 | 与资产相关 | |||
| 回风废热回收余热余压利用项目资金 | 5,200,000.00 | 5,200,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 河南省产业集聚区科技研发服务平台专项资金 | 1,700,000.00 | 1,700,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 企业研发财政奖补资金 | 3,000,000.00 | 3,000,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 电力系统节能改造改造项目财政资金 | 790,000.00 | 790,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 工业锅炉改造项目财政资金 | 690,000.00 | 690,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 合作科研项目资金 | 41,750.00 | 41,750.00 | 与收益相关 | ||||
| 62,329,184.87 | 12,152,981.03 | 6,501,136.04 | 20,000.04 | 7,865,919.76 | 66,616,246.14 |
其他说明：
□适用 √不适用
47、 其他非流动负债
□适用 √不适用48、 股本√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 2,361,164,982.00 | 2,361,164,982.00 | |||||
49、 其他权益工具
(1). 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况□适用 √不适用(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表□适用 √不适用其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用其他说明:
□适用 √不适用50、 资本公积√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 1,776,649,929.76 | 1,776,649,929.76 | ||
| 其他资本公积 | 1,016,805,617.65 | 152,020,000.00 | 1,168,825,617.65 | |
| 合计 | 2,793,455,547.41 | 152,020,000.00 | - | 2,945,475,547.41 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 本期其他资本公积增加152,020,000.00元，是中国平煤神马集团依据河南省财政厅、河南省工信厅、河南省发改委文件，按规定将煤矿安全改造项目中央基建投资、煤矿重大灾害治理示范工程建设项目中央基建投资、煤矿瓦斯治理示范矿井建设项目中央基建投资划拨给本公司所致。51、 库存股□适用 √不适用
52、 其他综合收益
□适用 √不适用53、 专项储备√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 安全生产费 | 171,882,694.57 | 2,018,358,200.00 | 2,001,552,956.91 | 188,687,937.66 |
| 维简费 | 52,100,943.89 | 177,541,560.00 | 163,672,777.38 | 65,969,726.51 |
| 合计 | 223,983,638.46 | 2,195,899,760.00 | 2,165,225,734.29 | 254,657,664.17 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 专项储备的本期增加数为按标准提取的维简费和安全费用，减少数为本期用于井巷开拓延深工程支出、维简工程支出及构建安全防护设备或安全生产相关的费用化支出。
54、 盈余公积√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 1,618,825,155.22 | 44,691,249.76 | 1,663,516,404.98 | |
| 任意盈余公积 | ||||
| 储备基金 | ||||
| 企业发展基金 | ||||
| 其他 | ||||
| 合计 | 1,618,825,155.22 | 44,691,249.76 | 1,663,516,404.98 |
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：本期按照规定计提法定盈余公积金44,691,249.76元。55、 未分配利润√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 4,973,296,503.47 | 3,361,995,107.79 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | 234,308,759.79 | |
| 调整后期初未分配利润 | 4,973,296,503.47 | 3,596,303,867.58 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 715,160,740.44 | 1,376,994,881.26 |
| 减：提取法定盈余公积 | 44,691,249.76 | |
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | ||
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 其他 | 2,245.37 | |
| 期末未分配利润 | 5,643,765,994.15 | 4,973,296,503.47 |
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润0 元。
56、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 17,804,827,960.89 | 13,829,363,187.45 | 18,543,392,929.05 | 14,191,164,503.06 |
| 其他业务 | 2,348,591,911.81 | 2,331,678,862.19 | 2,198,109,429.98 | 2,102,039,494.40 |
| 合计 | 20,153,419,872.70 | 16,161,042,049.64 | 20,741,502,359.03 | 16,293,203,997.46 |
(2). 合同产生的收入的情况
□适用 √不适用合同产生的收入说明：
□适用 √不适用
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
57、 税金及附加√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 112,294,244.86 | 125,616,803.76 |
| 教育费附加 | 50,479,293.82 | 57,470,192.58 |
| 资源税 | 285,843,586.13 | 282,346,792.58 |
| 房产税 | 23,064,449.63 | 21,714,283.13 |
| 土地使用税 | 97,110,603.33 | 95,834,552.73 |
| 车船使用税 | 468,707.82 | 452,907.23 |
| 印花税 | 10,560,241.32 | 10,729,500.00 |
| 地方教育附加 | 33,530,992.45 | 38,159,120.69 |
| 水资源税 | 16,234,359.54 | 31,939.20 |
| 环境保护税 | 1,395,551.65 | |
| 合计 | 630,982,030.55 | 632,356,091.90 |
58、 销售费用√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 材料及低值易耗品 | 13,540,418.63 | 13,055,530.08 |
| 职工薪酬 | 146,634,019.29 | 126,497,381.92 |
| 折旧费 | 5,682,671.55 | 4,878,996.30 |
| 修理费 | 5,450,057.80 | 7,574,028.41 |
| 办公、宣传费 | 4,468,043.61 | 6,200,795.43 |
| 信息运行维护费 | 4,632,747.09 | 4,632,747.03 |
| 运输费 | 698,728.83 | 2,408,549.15 |
| 其他 | 578,115.67 | 25,002,653.33 |
| 合计 | 181,684,802.47 | 190,250,681.65 |
59、 管理费用√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 422,078,082.13 | 439,935,631.30 |
| 修理费 | 32,135,732.37 | 41,416,866.85 |
| 信息运行维护费 | 17,562,875.92 | 15,103,130.45 |
| 无形资产摊销 | 29,037,177.76 | 28,571,094.06 |
| 其他 | 141,874,701.10 | 112,347,525.59 |
| 合计 | 642,688,569.28 | 637,374,248.25 |
60、 研发费用√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 材料及低值易耗品 | 116,226,717.37 | 121,811,917.51 |
| 职工薪酬 | 119,570,087.27 | 113,912,155.19 |
| 电费 | 30,068,862.38 | 29,002,850.15 |
| 租赁费 | 12,540,473.09 | 11,943,188.11 |
| 技术协作费 | 34,792,795.06 | 24,108,871.69 |
| 其他 | 3,918,576.84 | 2,314,988.58 |
| 合计 | 317,117,512.01 | 303,093,971.23 |
61、 财务费用√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 1,109,115,578.65 | 990,885,025.10 |
| 减：利息收入 | -85,436,455.21 | -73,848,041.40 |
| 资金占用费收入 | ||
| 汇兑损失 | ||
| 减：汇兑收益 | ||
| 手续费支出 | 41,675,191.33 | 78,699,743.53 |
| 合计 | 1,065,354,314.77 | 995,736,727.23 |
62、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | -25,974,536.21 | 59,437,049.15 |
| 二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | 8,640,759.60 | |
| 三、可供出售金融资产减值损失 | ||
| 四、持有至到期投资减值损失 | ||
| 五、长期股权投资减值损失 | ||
| 六、投资性房地产减值损失 | ||
| 七、固定资产减值损失 | ||
| 八、工程物资减值损失 | ||
| 九、在建工程减值损失 | 986,020.92 | |
| 十、生产性生物资产减值损失 | ||
| 十一、油气资产减值损失 | ||
| 十二、无形资产减值损失 | ||
| 十三、商誉减值损失 | ||
| 十四、其他 | ||
| 合计 | -25,974,536.21 | 69,063,829.67 |
63、 信用减值损失
□适用 √不适用64、 其他收益√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 2008年节能减排专项资金 | 20,179.92 | 20,179.92 |
| 环保专项资金 | 11,875.23 | 17,812.47 |
| 产业升级改造项目财政贴息 | 1,307,455.42 | 680,801.16 |
| 矿产资源节约与综合利用 | 543,122.83 | 425,093.64 |
| 煤炭综采成套装备及智能控制系统 | 3,728,352.24 | 3,728,352.24 |
| 节能技术改造财政奖励 | 53,640.36 | 53,640.36 |
| 城市社区卫生服务补助 | 24,492.00 | 24,492.00 |
| 供水分公司工程项目财政奖励 | 452,107.32 | 290,640.60 |
| 预防瓦斯灾害治理项目 | 359,910.72 |
| 八矿预防瓦斯灾害隐患排查治理工程项目 | 14,249,400.00 | |
| 清洁生产审核奖补资金 | 30,000.00 | |
| 合计 | 6,531,136.04 | 19,490,412.39 |
65、 投资收益√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 44,714,928.50 | 45,052,288.11 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | -8,698,514.71 | 3,113,969.32 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | ||
| 持有至到期投资在持有期间的投资收益 | ||
| 处置持有至到期投资取得的投资收益 | ||
| 可供出售金融资产等取得的投资收益 | ||
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | ||
| 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得 | -7,840,860.61 | |
| 交易性金融资产持有期间取得的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 合计 | 36,016,413.79 | 40,325,396.82 |
66、 净敞口套期收益
□适用 √不适用
67、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
68、 资产处置收益
□适用 √不适用69、 营业外收入营业外收入情况√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | 2,074,892.02 | 2,647,456.12 | 2,074,892.02 |
| 其中：固定资产处置利得 | 2,074,892.02 | 2,647,456.12 | 2,074,892.02 |
| 无形资产处置利得 | |||
| 债务重组利得 | |||
| 非货币性资产交换利得 | |||
| 接受捐赠 | |||
| 政府补助 | 35,796,481.32 | 21,806,809.64 | 35,796,481.32 |
| 罚款收入 | 777,488.81 | 379,351.40 | 777,488.81 |
| 其他 | 10,158,928.99 | 11,727,633.07 | 10,158,928.99 |
| 合计 | 48,807,791.14 | 36,561,250.23 | 48,807,791.14 |
计入当期损益的政府补助√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 补助项目 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 2008年节能减排专项资金 | 20,000.04 | 20,000.04 | 与资产相关 |
| 锅炉拆改补助资金 | 960,000.00 | 与资产相关 | |
| 失业保险稳岗补贴 | 415,100.00 | 6,520,000.00 | 与收益相关 |
| 襄城县政府奖励 | 100,000.00 | 与收益相关 | |
| 三供一业改造专项资金 | 22,824,912.31 | 11,031,934.60 | 与收益相关 |
| 关闭小煤矿剩余产能价款 | 3,295,875.00 | 与收益相关 | |
| 企业五比擂台赛奖 | 800,000.00 | 与收益相关 | |
| 安全生产先进企业、五好班组奖 | 39,000.00 | 与收益相关 | |
| 河南省工业企业结构调整专项奖补资金 | 10,000,000.00 | 与收益相关 | |
| 星级纳税单位奖励 | 1,200,000.00 | 与收益相关 | |
| 企业应急演练资金 | 50,000.00 | 与收益相关 | |
| 襄城县政府奖励 | 26,468.97 | 与收益相关 | |
| 纳税先进单位奖励 | 300,000.00 | 与收益相关 | |
| 合计 | 35,796,481.32 | 21,806,809.64 | / |
其他说明：
√适用 □不适用
注①：根据平顶山市环境保护局下发的平环函[2018]58号关于申请燃煤锅炉拆改补助资金的函，确认补助资金960,000元。
注②：根据河南省财政厅下发的豫财企[2016]72号关于印发河南省工业企业结构调整专项奖补资金管理细则的通知内容，确认奖补资金收益10.000,000.00元。
注③：根据平顶山市委和平顶山市政府下发的平文[2018]26号关于表彰2017年度平顶山市星级纳税企业的决定，本公司收到奖励资金1,200,000.00元。
注④：根据宝丰县人民政府下发的宝证[2018]4号关于表彰2017年度全县纳税先进企业的决定，本公司收到奖励资金300,000.00元。
70、 营业外支出√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | 1,919,616.71 | 9,201,675.68 | 1,919,616.71 |
| 其中：固定资产处置损失 | 1,919,616.71 | 9,201,675.68 | 1,919,616.71 |
| 无形资产处置损失 | |||
| 债务重组损失 | |||
| 非货币性资产交换损失 | |||
| 对外捐赠 | |||
| 赔偿金、罚款 | 20,752,671.46 | 27,798,461.47 | 20,752,671.46 |
| 其他 | 9,689,335.12 | 17,435,290.92 | 9,689,335.12 |
| 合计 | 32,361,623.29 | 54,435,428.07 | 32,361,623.29 |
71、 所得税费用
(1). 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 362,188,224.81 | 198,952,797.12 |
| 递延所得税费用 | -5,379,678.56 | -76,865,591.35 |
| 合计 | 356,808,546.25 | 122,087,205.77 |
(2). 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 1,239,518,847.87 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 309,879,711.97 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -1,984.95 |
| 调整以前期间所得税的影响 | |
| 非应税收入的影响 | |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 54,892,412.07 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -1,224,395.30 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 110,613,732.04 |
| 研发支出和残疾人就业税收优惠 | -53,401,954.18 |
| 设备抵免所得税 | -29,059,303.48 |
| 投资收益调整影响 | -21,678,732.13 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异的影响 | -13,210,939.79 |
| 所得税费用 | 356,808,546.25 |
其他说明：
□适用 √不适用
72、 其他综合收益
□适用 √不适用
73、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 罚没收入 | 360,572.70 | 308,013.00 |
| 存款利息收入 | 85,436,455.21 | 73,848,041.40 |
| 财政补贴收入 | 12,951,568.97 | 85,076,060.07 |
| 其他 | 69,492,113.15 | 41,253,711.07 |
| 合计 | 168,240,710.03 | 200,485,825.54 |
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 差旅费 | 16,053,444.33 | 27,706,782.60 |
| 租赁费 | 2,159,550.31 | 3,172,153.09 |
| 办公费、会议费 | 35,542,310.58 | 27,894,849.51 |
| 业务招待费 | 6,445,690.22 | 8,937,826.02 |
| 赔偿款 | 16,578,298.61 | 1,020,766.87 |
| 退休职工补贴 | 97,744,547.11 | 106,963,670.51 |
| 工会经费 | 57,520,163.10 | 55,089,225.57 |
| 罚款及补偿款支出 | 67,636,190.12 | 90,778,541.85 |
| 水、电、汽、热 | 44,302,780.90 | 41,953,378.00 |
| 银行手续费 | 41,675,191.33 | 61,534,497.57 |
| 其他 | 101,276,933.86 | 99,201,970.40 |
| 合计 | 486,935,100.47 | 524,253,661.99 |
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 定期存款 | 300,000,000.00 | |
| 票据保证金 | 3,678,703,586.12 | 2,523,555,495.13 |
| 其他 | 27,105,604.04 | |
| 合计 | 3,678,703,586.12 | 2,850,661,099.17 |
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 票据保证金 | 5,359,011,541.17 | 3,448,275,063.33 |
| 合计 | 5,359,011,541.17 | 3,448,275,063.33 |
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 售后融资租赁收到的款项 | 600,000,000.00 | 1,179,300,000.00 |
| 接受股东投资收到的款项 | 152,020,000.00 | 116,031,500.00 |
| 其他融资款项 | 5,390,758.00 | |
| 合计 | 752,020,000.00 | 1,300,722,258.00 |
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
□适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 售后融资租赁手续费及租金 | 244,160,000.00 | 259,026,909.23 |
| 收购资产及股权支出 | 746,864,334.32 | |
| 合计 | 244,160,000.00 | 1,005,891,243.55 |
74、 现金流量表补充资料
(1). 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 882,710,301.62 | 1,540,277,237.24 |
| 加：资产减值准备 | -25,974,536.21 | 69,063,829.67 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 2,164,579,097.00 | 1,418,887,287.96 |
| 无形资产摊销 | 29,037,177.76 | 28,571,094.06 |
| 长期待摊费用摊销 | 756,847.12 | 756,847.12 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | 6,554,219.56 | |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | -155,275.31 | |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | ||
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 1,109,115,578.65 | 990,885,025.10 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -36,016,413.79 | -40,325,396.82 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -5,379,678.56 | -76,865,591.35 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | ||
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | 447,832,325.88 | -327,919,635.12 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | 2,077,727,521.58 | 166,999,254.02 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -3,893,164,700.04 | -1,060,562,598.29 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,751,068,245.70 | 2,716,321,573.15 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 7,328,905,450.82 | 5,306,236,635.72 |
| 减：现金的期初余额 | 5,306,236,635.72 | 3,368,363,260.12 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | 2,022,668,815.10 | 1,937,873,375.60 |
(2). 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3). 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4). 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | ||
| 其中：库存现金 | 18,734.57 | 13,109.75 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 7,327,479,367.61 | 5,304,835,636.14 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 1,407,348.64 | 1,387,889.83 |
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 7,328,905,450.82 | 5,306,236,635.72 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
其他说明：
□适用 √不适用
75、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
76、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 4,299,176,054.27 | 票据保证金。 |
| 应收票据 | 120,000,000.00 | 已质押的票据 |
| 应收账款 | 702,222,698.97 | 已质押的应收账款 |
| 合计 | 5,121,398,753.24 | / |
77、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目
□适用 √不适用
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币
及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因□适用 √不适用
78、 套期□适用 √不适用
79、 政府补助
(1). 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 2008年节能减排专项资金 | 1,000,000.00 | 其他收益 | 20,179.92 |
| 环保专项资金 | 2,242,187.53 | 其他收益 | 11,875.23 |
| 产业升级改造项目财政贴息 | 10,000,000.00 | 其他收益 | 1,307,455.42 |
| 矿产资源节约与综合利用 | 5,000,000.00 | 其他收益 | 543,122.83 |
| 煤炭综采成套装备及智能控制系统 | 56,000,000.00 | 其他收益 | 3,728,352.24 |
| 节能技术改造财政奖励 | 550,000.00 | 其他收益 | 53,640.36 |
| 城市社区卫生服务补助 | 671,000.00 | 其他收益 | 24,492.00 |
| 供水分公司工程项目财政奖励 | 5,000,000.00 | 其他收益 | 452,107.32 |
| 预防瓦斯灾害治理项目 | 359,910.72 | 其他收益 | 359,910.72 |
| 清洁生产审核奖补资金 | 其他收益 | 30,000.00 | |
| 2008年节能减排专项资金 | 营业外收入 | 20,000.04 | |
| 锅炉拆改补助资金 | 营业外收入 | 960,000.00 | |
| 失业保险稳岗补贴 | 营业外收入 | 415,100.00 | |
| 三供一业改造专项资金 | 营业外收入 | 22,824,912.31 | |
| 河南省工业企业结构调整专项奖补资金 | 营业外收入 | 10,000,000.00 | |
| 星级纳税单位奖励 | 营业外收入 | 1,200,000.00 | |
| 企业应急演练资金 | 营业外收入 | 50,000.00 | |
| 襄城县政府奖励 | 营业外收入 | 26,468.97 | |
| 纳税先进单位奖励 | 营业外收入 | 300,000.00 |
(2). 政府补助退回情况
□适用 √不适用80、 其他□适用 √不适用
八、 合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用3、 反向购买□适用 √不适用
4、 处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用（1）清算子公司
| 公司名称 | 成立时间 | 经营范围 | 注册资本（万元） | 持股比例（%） | 备注 |
| 平煤哈密矿业有限公司 | 2008年11月 | 煤矿的筹备 | 5,000.00 | 100 | 清算子公司 |
（2）投资设立子公司
| 公司名称 | 成立时间 | 经营范围 | 注册资本（万元） | 持股比例（%） | 备注 |
| 平煤新能源有限公司 | 2018年8月 | 电力生产 | 5,000.00 | 100 |
6、 其他□适用 √不适用
九、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 平顶山天安煤业九矿有限责任公司 | 河南省平顶山市 | 河南省平顶山市新华区青石路 | 工业 | 100 | 收购关联方 | |
| 河南平宝煤业有限公司 | 河南省许昌市 | 许昌市、襄城县 | 工业 | 60 | 投资设立 | |
| 平顶山天安煤业香山矿有限公司 | 河南省平顶山市 | 平顶山市、宝丰县 | 工业 | 72 | 投资设立 | |
| 平顶山市福安煤业有限公司 | 河南省平顶山市 | 平顶山市卫东区东高皇乡吕庄村 | 工业 | 51 | 投资设立 | |
| 平顶山市天和煤业有限公司 | 河南省平顶山市 | 平顶山市新华区焦店镇张庄村、郭庄村 | 工业 | 51 | 投资设立 | |
| 平顶山市香安煤业有限公司 | 河南省平顶山市 | 平顶山市新华区滍阳镇连庄村北500米 | 工业 | 51 | 投资设立 | |
| 平顶山市久顺煤业有限公司 | 河南省平顶山市 | 平顶山市新华区滍阳镇杨官营村北 | 工业 | 51 | 投资设立 | |
| 河南中平鲁阳煤电有限公司 | 河南省平顶山市 | 平顶山市鲁山县新集乡（乡政府院内新会议楼一楼北 | 工业 | 65 | 投资设立 | |
| 河南天通电力有限公司 | 河南省平顶山市 | 河南省平顶山市新华区矿工西路（南）269号 | 工业 | 100 | 收购关联方 | |
| 平顶山天安煤业天宏选煤有限公司 | 河南省平顶山市 | 河南省平顶山市开发一路6号院办公楼三楼 | 工业 | 100 | 投资设立 | |
| 武汉平焦贸易有限公司 | 湖北省武汉市 | 桥口区崇仁路“天恒商住楼”3单元302室 | 贸易 | 100 | 收购关联方 | |
| 上海星斗资产管理有限公司 | 上海市宝山区 | 上海市宝山区高逸路112-118号6幢1211室 | 金融 | 51 | 收购股权 | |
| 宁波梅山保税港区兴英平煤投资管理合伙企业（有限合伙） | 浙江省宁波市 | 浙江省宁波市北仑区梅山大道商务中心十八号办公楼2479室 | 其他 | 19.9991 | 0.002 | 投资设立 |
| 平煤新能源有限公司 | 河南省平顶山市 | 平顶山市卫东区矿工路中段川海大厦12楼1205、1206室 | 工业 | 100 | 投资设立 | |
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：宁波梅山保税港区兴英平煤投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“兴英平煤”）为有限合伙企业，平煤股份公司控股子公司上海星斗为该合伙企业的普通合伙人及执行事务合伙人，受全体合伙人委托对该合伙企业进行管理。同时，兴英平煤投资决策委员会由五名委员组成，平煤股份公司及上海星斗在投资决策委员会中委派三名委员，能够控制兴英平煤的重大投资决策，故将其纳入本公司合并范围。
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 少数股东持股 比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 河南平宝煤业有限公司 | 40 | 115,626,104.27 | 28,000,000.00 | 757,177,918.38 |
| 平顶山天安煤业香山矿有限公司 | 28 | -11,446,721.27 | 47,990,640.67 | |
| 平顶山市福安煤业有限公司 | 49 | -557,822.42 | -7,964,212.44 | |
| 平顶山市天和煤业有限公司 | 49 | 314,292.57 | -587,886.62 | |
| 平顶山市香安煤业有限公司 | 49 | -69,044.80 | -324,773.24 | |
| 平顶山市久顺煤业有限公司 | 49 | -112,654.89 | -131,792.91 | |
| 河南中平鲁阳煤电有限公司 | 35 | 5,486,259.45 | 41,549,466.59 | |
| 上海星斗资产管理有限公司 | 49 | 4,071.57 | 1,229,480.19 |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 河南平宝煤业有限公司 | 151,196,140.03 | 2,268,388,298.57 | 2,419,584,438.60 | 429,334,222.74 | 52,695,419.91 | 482,029,642.65 | 51,485,332.56 | 1,981,867,074.37 | 2,033,352,406.93 | 371,054,957.21 | 371,054,957.21 | |
| 平顶山天安煤业香山矿有限公司 | 87,414,839.14 | 556,013,977.64 | 643,428,816.78 | 394,018,836.75 | 76,014,834.77 | 470,033,671.52 | 34,637,579.41 | 417,312,469.35 | 451,950,048.76 | 243,911,853.11 | 65.40 | 243,911,918.51 |
| 平顶山市福安煤业有限公司 | 21,951,669.98 | 263,634.20 | 22,215,304.18 | 32,996,129.58 | 5,447,381.55 | 38,443,511.13 | 5,741,227.53 | 263,634.20 | 6,004,861.73 | 21,094,655.57 | 21,094,655.57 | |
| 平顶山市天和煤业有限公司 | 232,304.64 | 394,022.52 | 626,327.16 | 1,826,095.77 | 1,826,095.77 | 222,972.42 | 394,022.52 | 616,994.94 | 2,458,176.96 | 2,458,176.96 | ||
| 平顶山市香安煤业有限公司 | 2,856,902.63 | 847,089.65 | 3,703,992.28 | 5,440,034.22 | 5,440,034.22 | 2,866,226.41 | 847,089.65 | 3,713,316.06 | 5,308,450.24 | 5,308,450.24 | ||
| 平顶山市久顺煤业有限公司 | 2,144,056.24 | 448,801.00 | 2,592,857.24 | 2,848,911.66 | 2,848,911.66 | 2,212,358.68 | 448,801.00 | 2,661,159.68 | 2,687,306.16 | 2,687,306.16 | ||
| 河南中平鲁阳煤电有限公司 | 83,846,258.81 | 328,641,787.52 | 412,488,046.33 | 286,975,284.63 | 6,800,000.00 | 293,775,284.63 | 22,333,843.95 | 323,026,327.19 | 345,360,171.14 | 197,922,436.46 | 44,400,000.00 | 242,322,436.46 |
| 上海星斗资产管理有限公司 | 2,535,414.95 | 2,535,414.95 | 26,271.70 | 26,271.70 | 2,512,250.53 | 2,512,250.53 | 11,416.61 | 11,416.61 | ||||
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 河南平宝煤业有限公司 | 1,475,910,369.40 | 289,065,260.67 | 289,065,260.67 | 120,531,885.25 | 1,597,414,520.63 | 343,196,997.37 | 343,196,997.37 | -899,339.17 |
| 平顶山天安煤业香山矿有限公司 | 276,367,790.95 | -40,881,147.41 | -40,881,147.41 | 725,819.37 | 346,888,455.43 | -11,654,863.42 | -11,654,863.42 | 2,627,269.74 |
| 平顶山市福安煤业有限公司 | -1,138,413.11 | -1,138,413.11 | 5,093,036.42 | -1,214,460.94 | -1,214,460.94 | -117,115.39 | ||
| 平顶山市天和煤业有限公司 | 641,413.41 | 641,413.41 | 9,332.22 | 591,691.65 | 591,691.65 | -56,041.98 | ||
| 平顶山市香安煤业有限公司 | -140,907.76 | -140,907.76 | -247.59 | -1,367,534.62 | -1,367,534.62 | 1,245.41 | ||
| 平顶山市久顺煤业有限公司 | -229,907.94 | -229,907.94 | -68,302.44 | -325,952.64 | -325,952.64 | -17,067.84 | ||
| 河南中平鲁阳煤电有限公司 | 1,109,689,594.36 | 15,675,027.02 | 15,675,027.02 | 42,312,635.16 | 984,136,134.33 | 10,425,916.44 | 10,425,916.44 | 9,293,425.31 |
| 平顶山市广天煤业有限公司 | 16,127,520.98 | 16,127,520.98 | -147.12 | |||||
| 襄城县天晟煤业有限公司 | -285,153.07 | -285,153.07 | -8,200,939.87 | |||||
| 河南平襄新能源科技有限公司 | 2,134,514.10 | 2,134,514.10 | -492,413.52 | |||||
| 河南平宝新能源科技有限公司 | 6,737,265.31 | 6,737,265.31 | 2,420.40 | |||||
| 上海星斗资产管理有限公司 | 984,358.17 | 8,309.33 | 8,309.33 | 102,852.24 | 280,474.65 | 833.92 | 833.92 | -566,611.87 |
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 上海宝顶能源有限公司 | 上海 | 上海市浦东新区江东路1376号1号楼218室 | 煤炭、焦炭、钢材、化工产品、建筑材料、矿产品、机械设备、机电产品的销售，货物和技术的进出口。 | 49 | 权益法 | |
| 中国平煤神马集团财务有限责任公司 | 河南省平顶山市 | 河南省平顶山市矿工中路21号院 | 对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委 | 35 | 权益法 | |
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；固定收益类有价证券投资；成员单位产品的买方信贷及融资租赁。
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |||
| 上海宝顶能源有限公司 | 中国平煤神马集团财务有限责任公司 | 上海宝顶能源有限公司 | 中国平煤神马集团财务有限责任公司 | |
| 流动资产 | 503,142,401.44 | 2,862,936,314.59 | 397,986,821.54 | 2,727,080,261.95 |
| 非流动资产 | 165,405.89 | 5,753,086,379.80 | 164,939.31 | 4,541,923,486.63 |
| 资产合计 | 503,307,807.33 | 8,616,022,694.39 | 398,151,760.85 | 7,269,003,748.58 |
| 流动负债 | 482,355,449.53 | 7,454,030,139.53 | 378,643,884.48 | 6,091,372,464.00 |
| 非流动负债 | ||||
| 负债合计 | 482,355,449.53 | 7,454,030,139.53 | 378,643,884.48 | 6,091,372,464.00 |
| 少数股东权益 | ||||
| 归属于母公司股东权益 | 20,952,357.80 | 1,161,992,554.86 | 19,507,876.37 | 1,177,631,284.58 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 10,266,655.35 | 406,697,394.20 | 9,558,859.44 | 412,170,949.60 |
| 调整事项 | ||||
| --商誉 | ||||
| --内部交易未实现利润 | ||||
| --其他 | ||||
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 10,266,655.35 | 406,697,394.20 | 9,558,859.44 | 412,170,949.60 |
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | ||||
| 营业收入 | 3,150,809,404.37 | 278,604,689.40 | 2,588,479,327.93 | 266,198,757.09 |
| 净利润 | 4,568,334.48 | 121,361,270.28 | 3,470,947.83 | 123,861,496.21 |
| 终止经营的净利润 | ||||
| 其他综合收益 | ||||
| 综合收益总额 | 4,568,334.48 | 121,361,270.28 | 3,470,947.83 | 123,861,496.21 |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 | 1,530,687.99 | 47,950,000.00 | 1,532,713.13 | 21,000,000.00 |
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用 √不适用(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用6、 其他□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司的主要金融工具包括货币资金、应收账款、应收票据、其他应收款、应付账款、应付票据、其他应付款、短期借款、长期借款、应付债券。各项金融工具的详细情况已于相关附注内披露。本公司的经营活动会面临各种金融风险：信用风险、流动性风险、市场风险。
信用风险
信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。
流动性风险
流动风险是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。
市场风险
（1）汇率风险：本公司不存在重大的以外币结算的资产或负债。
（2）利率风险：本公司的利率风险主要产生于银行借款、发行的公司债券等。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司财务部门持续监控公司利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本公司尚未付清的以浮动利率计息的带息债务的利息支出，并对本公司的财务业绩产生不利影响，管理层会依据最新的市场状况及时做出调整。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
□适用 √不适用
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据□适用 √不适用3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息□适用 √不适用4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息□适用 √不适用5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析□适用 √不适用6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况□适用 √不适用9、 其他□适用 √不适用十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 中国平煤神马集团 | 河南省平顶山市矿工中路21号院 | 对煤炭、化工和矿业的投资和管理 | 1,943,209.00 | 54.27 | 54.27 |
本企业的母公司情况的说明
中国平煤神马集团是一家以能源化工为主营业务，跨地区、跨行业、跨国经营的国有特大型企业集团，是我国品种最全的炼焦煤、动力煤生产基地和亚洲最大的尼龙化工产品生产基地。产品远销30多个国家和地区，与40多家世界500强企业及跨国集团建立了战略合作关系。旗下拥有平煤股份、神马股份和易成新能三家上市公司。
本企业最终控制方是本企业最终控制方是河南省国资委。 已纳入本公司合并财务报表范围的子公司与本公司及子公司之间的关联交易均已作抵销。其他说明：
重要的关联交易合同内容
①综合服务协议
根据2016年5月16日本公司与中国平煤神马集团签订的综合服务协议及相关补充协议，中国平煤神马集团及其下属控股子公司向本公司提供运输、供电、供水、供热、洗选加工、设备修理、信息服务、劳务、爆破作业等服务、电动汽车租赁服务、林业服务，有关服务的收费标准按相关政府部门规定之价格，市场价格或实际成本加成原则重新予以拟定。该等协议有效期自2016年1月1日至2018年12月31日止。
②产品代销协议
根据本公司与中国平煤神马集团于2016年5月16日签订的代销协议，中国平煤神马集团将其下属各矿的煤炭产品委托本公司代理销售。煤炭产品代理销售的价格以本公司与购买用户协商签订合同所确定的价格为准，销售收入归中国平煤神马集团所有，其相应的销售成本和经营风险由中国平煤神马集团承担。此外，本公司因代销中国平煤神马集团煤炭产品的应收账款而产生的呆、坏账损失由中国平煤神马集团承担。本公司应收中国平煤神马集团代销销售佣金按照本公司当年度实际发生的销售费用占当年度全部销售收入的比例与当年度本公司代销的销售收入的乘积计算。该协议有效期自2016年1月1日至2018年12月31日止。
③材料销售协议
2016年5月16日，本公司与中国平煤神马集团签订了材料销售合同。本公司将在中国平煤神马集团及其下属控股子公司需要时向其销售材料，交易价格参照采购成本协商确定。该协议有效期自2016年1月1日至2018年12月31日止。
④材料及设备采购合同
2016年5月16日，本公司与中国平煤神马集团签订了材料及设备采购合同。本公司将在需要时向中国平煤神马集团及其下属控股子公司采购材料及设备，交易价格参照市场价格协商确定。合同有效期自2016年1月1日至2018年12月31日止。
⑤房产租赁合同
2016年5月16日，本公司与中国平煤神马集团签订房产租赁合同。本公司租用中国平煤神马集团若干房产，租金价格参考房产周边相近地段用房的租赁标准。该合同有效期自2016年1月1日至2018年12月31日止。
⑥原煤采购及煤炭产品销售合同
2016年5月16日，本公司与中国平煤神马集团及其下属控股子公司签订了原煤采购合同，本公司将根据需要采购中国平煤神马集团及其下属控股子公司所属矿井生产的原煤作为入洗原料煤，合同双方同意参照原料煤公允的市场价格协商确定原料煤的交易价格。同时，本公司与中国平煤神马集团及其下属控股子公司签订了煤炭产品销售合同，中国平煤神马集团及其下属控股子公司将根据需要采购本公司生产的煤炭产品，合同双方同意参照煤炭产品公允的市场价格协商确定交易价格。该两份合同有效期自2016年1月1日至2018年12月31日止。
⑦设备租赁合同
本公司与中国平煤神马集团于2016年5月16日订立设备租赁合同，双方将根据需要相互租赁设备，合同期限由2016年1月1日至2018年12月31日止。经双方协商同意，按照以下公式计算租赁费：
年租赁费=租赁资产年折旧额×（1+增值税税率）。
承租方支付的租赁费应以当月实际租赁的设备为基础计算租赁费的金额。
⑧地质勘探合同
2016年5月16日，本公司与中国平煤神马集团签订了地质勘探合同，本公司为其提供岩土工程勘察、固体矿产勘查、地质钻探、煤层气勘探、物探和测绘等服务项目。通过招投标方式选择施工队伍的勘探项目，服务费用的定价标准参考国土资源部中央地质勘查基金管理中心《中央地质勘查基金项目预算标准》确定收费标准；不进行招标或未进行招标的工程建设项目，服务费用的定价标准按照以下原则确定： ?现行预算定额、综合基价及配套计价文件；?材料、人工、机械台班预算价格及调价规定； ?工程造价管理部门发布的造价、政策调整等文件；?双方约定的其他条件。该合同有效期自2016年1月1日至2018年12月31日止。
⑨工程建设合同
2016年5月16日，本公司与建工集团签订了工程建设合同，建工集团为本公司提供房屋建筑工程、矿山工程、机电设备安装工程等工程劳务服务。进行招标的工程建设项目，以招标、中标文件确定工程建设服务报酬定价；不进行招标或未进行招标的工程建设项目收费标准按照以下原则确定： ?现行预算定额、综合基价及配套计价文件；?材料、人工、机械台班预算价格及调价规定； ?工程造价管理部门发布的造价、政策调整等文件；?双方约定的其他条件。该合同有效期自2016年1月1日至2018年12月31日止。
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用本企业的子公司情况详见附注九“在子公司中的权益”。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注√适用 □不适用本企业重要的合营或联营企业详见附注九“在合营企业或联营企业中的权益”。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下√适用 □不适用
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 上海宝顶能源有限公司（“宝顶能源”） | 联营企业 |
| 中国平煤神马集团财务有限责任公司（“平煤神马财务公司”） | 联营企业 |
其他说明□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 中国平煤神马集团力源化工有限公司（“力源化工”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 中平能化集团机械制造有限公司(“机械制造公司”) | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 中国平煤神马集团天宏焦化有限公司(“天宏焦化”) | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 平煤神马建工集团有限公司(“建工集团”) | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 中国平煤神马集团平顶山物资经营公司(“物资经营公司”) | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 中国平煤神马集团许昌首山化工科技有限公司 (“许昌首山化工科技”) | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 中国平煤神马集团平顶山朝川焦化有限公司(“朝川焦化”) | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 平顶山泰克斯特高级润滑油有限公司（“泰克斯特公司”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 河南新中南汽车贸易服务有限公司（“中南汽车贸易公司”) | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 中国平煤神马集团蓝天化工股份有限公司(“蓝天化工”) | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 平顶山市瑞平煤电有限公司(“瑞平煤电”) | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 中平能化集团天工机械制造有限公司(“天工机械”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 河南神马尼龙化工有限责任公司（“神马尼龙化工”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 中平能化集团湖北平鄂煤炭港埠有限公司（“平鄂港埠”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 河南平禹煤电有限责任公司（“平禹煤电”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 平煤神马建工集团天元水泥有限公司（“天元水泥”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 河南长虹矿业有限公司（“长虹矿业”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 汝州市合力金属制品制造有限公司（“合力金属”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 中平能化集团天煜光电有限公司（“天煜光电”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 平煤神马机械装备集团有限公司（“机械装备集团公司”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 中平信息技术有限责任公司(“中平信息技术公司”) | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 河南中鸿集团煤化有限公司(“中鸿煤化”) | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 中国平煤神马集团开封东大化工有限公司(“开封东大”) | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 中国平煤神马集团联合盐化有限公司(“联合盐化”) | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 中国平煤神马集团焦化销售有限公司(“焦化销售公司”) | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 中国平煤神马集团平顶山朝川矿(“平煤神马朝川矿”) | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 中国平煤神马集团开封兴化精细化工有限公司(“精细化工”) | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 中国平煤神马集团国际贸易有限公司(“国际贸易”) | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 平港(上海)贸易有限公司(“平港(上海)贸易”) | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 中平能化集团中南矿用产品检测检验有限公司（“中南检测”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 汝州市万通道路运输有限公司（“万通道路运输”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 平顶山超谱工业摩擦磨损实验有限公司（“超谱摩擦实验”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 河南能信热电有限公司（“能信热电”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 中国平煤神马集团物流有限公司（“物流公司”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 中国平煤神马集团宏基新型建材有限公司（“宏基建材”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 中国平煤神马集团平强新型建材有限公司（“平强新材”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 河南中平煤电有限责任公司（“中平煤电”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 平顶山高安煤业有限公司（“高安煤业”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 平顶山大安煤业有限公司（“大安煤业”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 平顶山天润铁路运输服务有限公司（“天润铁路”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 平顶山神马帘子布发展有限公司（“平顶山神马帘子布”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 平煤国际河南矿业有限公司（“平煤国际河南矿业”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 平顶山金鼎煤化科技有限公司（“金鼎煤化”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 河南天工科技股份有限公司（“天工科技”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 河南天成环保科技股份有限公司（“天成环保科技”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 河南神马氯碱发展有限责任公司（“氯碱发展”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 平顶山天安煤业天力有限责任公司（“天力公司”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 平顶山天安煤业三矿有限责任公司（“三矿公司”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 平顶山天安煤业七矿有限责任公司（“七矿公司”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 中国平煤神马集团焦化有限公司（“平煤神马焦化公司”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 平煤神马融资租赁有限公司（“融资租赁公司”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 中国平煤神马集团平顶山京宝焦化有限公司（“京宝焦化”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 河南兴平工程管理有限公司（“兴平工程管理公司”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 平顶山平煤设计院有限公司（“平煤设计院”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 平煤国际矿业投资有限公司（“平煤国际矿业投资”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 神马实业股份有限公司（“神马实业”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 中国平煤神马集团天源新能源有限公司（“天源新能源”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 中国平煤神马集团尼龙科技有限公司（“尼龙科技”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 平顶山神马工程塑料有限责任公司（“工程塑料”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 平顶山慈济医院（“慈济医院”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 平顶山易成新材料有限公司（“易成新材料”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
| 平顶山市东南热能有限责任公司（“东南热能”） | 中国平煤神马集团的控股子公司 |
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 中国平煤神马集团 | 购入材料及设备 | 37,059,879.91 | 50,104,375.42 |
| 中国平煤神马集团 | 购入电费 | 176,732,283.81 | 107,919,626.86 |
| 中国平煤神马集团 | 支付铁路专用线费 | 373,206,210.25 | 329,324,215.53 |
| 中国平煤神马集团 | 支付设备租赁费 | 19,857,472.51 | 10,743,370.99 |
| 中国平煤神马集团 | 房产租赁费用 | 96,145,077.03 | 104,840,841.11 |
| 中国平煤神马集团 | 购入工程劳务 | 465,268.69 | 2,283,234.45 |
| 中国平煤神马集团 | 支付热力费 | 24,275,950.06 | 22,000,342.54 |
| 中国平煤神马集团 | 修理费 | 2,281,790.25 | 5,050,755.30 |
| 物资经营公司 | 购入材料 | 12,504,479.54 | 14,074,138.69 |
| 机械制造公司 | 购入材料 | 4,689,791.27 | 10,269,767.39 |
| 泰克斯特公司 | 购入材料 | 88,658,718.68 | 94,818,035.95 |
| 天元水泥 | 购入材料 | 17,932,917.25 | 28,029,405.00 |
| 天工机械 | 购入材料 | 7,635.85 | 18,225,519.51 |
| 天煜光电 | 购入材料 | - | 2,495,195.00 |
| 合力金属 | 购入材料 | - | 6,335,792.00 |
| 国际贸易 | 购入材料 | 6,361,452.82 | 11,487,031.47 |
| 宏基建材 | 购入材料 | - | 167,553.10 |
| 中南检测 | 购入材料 | 478,632.76 | 434,411.14 |
| 平强新材 | 购入材料 | - | 114,852.00 |
| 天成环保科技 | 购入材料 | - | 4,286,819.00 |
| 平煤神马朝川矿 | 购入材料 | 3,968,675.80 | 2,985,377.30 |
| 七矿公司 | 购入材料 | - | 2,589,628.16 |
| 联合盐化 | 购入材料 | 137,667.75 | 98,778.90 |
| 三矿公司 | 购入材料 | - | 4,111,266.01 |
| 天工科技 | 购入材料 | 104,012,674.00 | 49,462,742.00 |
| 金鼎煤化 | 购入原煤 | 56,561,165.06 | |
| 平煤神马朝川矿 | 购入原煤 | 53,450,361.25 | |
| 平港(上海)贸易 | 购入原煤 | 18,986,466.62 | 39,538,611.38 |
| 平煤神马焦化公司 | 购入原煤 | 83,600,617.16 | |
| 平煤国际矿业投资 | 购入原煤 | 8,156,627.19 | |
| 机械制造公司 | 购入电费 | 352,058.01 | 652,273.30 |
| 建工集团 | 购入电费 | 5,588.39 | |
| 天源新能源 | 购入电费 | 6,533,594.84 | 3,897,486.46 |
| 工程塑料 | 购入电费 | 506,781.13 | |
| 朝川焦化 | 购入电费 | 6,173,535.16 | |
| 平煤神马朝川矿 | 铁路专用线费 | 10,800,000.00 | |
| 机械制造公司 | 购入固定资产 | 135,681,681.04 | 175,928,201.13 |
| 天工机械 | 购入固定资产 | - | 91,838,162.38 |
| 中平信息技术公司 | 购入固定资产 | 27,139,665.95 | 18,226,496.80 |
| 机械装备集团公司 | 购入固定资产 | 595,889,506.92 | 230,931,982.21 |
| 天成环保科技 | 购入固定资产 | 1,053,965.51 | 18,596,581.20 |
| 天源新能源 | 购入固定资产 | 14,224,137.93 | |
| 国际贸易 | 购入固定资产 | 51,689.66 | |
| 建工集团 | 购入工程及劳务服务 | 981,632,235.83 | 758,479,612.58 |
| 天成环保科技 | 购入工程及劳务服务 | 26,978,734.64 | 37,304,846.54 |
| 天工机械 | 购入工程及劳务服务 | 1,719,292.27 | 1,734,645.05 |
| 中平信息技术公司 | 购入工程及劳务服务 | 265,727.28 | 80,213.92 |
| 机械制造公司 | 购入工程及劳务服务 | 1,272,727.28 | 2,265,405.42 |
| 万通道路运输 | 购入工程及劳务服务 | - | 3,442,702.29 |
| 中南检测 | 购入工程及劳务服务 | 605,750.38 | 1,730,784.20 |
| 机械装备集团公司 | 购入工程及劳务服务 | 141,509.43 | 18,880,270.68 |
| 平煤设计院 | 购入工程及劳务 | 11,227,924.58 | 9,100,660.38 |
| 平煤神马朝川矿 | 购入工程及劳务 | 15,481,901.55 | 19,004,474.32 |
| 兴平工程管理公司 | 购入工程及劳务 | 11,689,532.48 | 8,166,826.28 |
| 融资租赁公司 | 支付设备租赁费 | 25,337,138.63 | 34,116,942.90 |
| 高安煤业 | 支付设备租赁费 | 10,099,684.65 | |
| 物流公司 | 支付设备租赁费 | 124,137.93 | |
| 七矿公司 | 支付设备租赁费 | 27,000,944.79 |
| 平煤神马朝川矿 | 支付设备租赁费 | 5,884,350.39 | |
| 平煤神马朝川矿 | 房产租赁费 | 18,706,257.60 | 18,706,257.60 |
| 七矿公司 | 房产租赁费 | 2,252,282.40 | |
| 机械制造公司 | 支付固定资产修理费 | 12,176,719.08 | 18,568,162.71 |
| 中南汽车贸易公司 | 支付固定资产修理费 | 3,021,562.95 | 2,052,506.35 |
| 天工机械 | 支付固定资产修理费 | 3,120,452.92 | 115,991,707.73 |
| 建工集团 | 支付固定资产修理费 | 7,436,767.25 | 6,365,059.46 |
| 机械装备集团公司 | 支付固定资产修理费 | 331,148,536.80 | 159,170,342.40 |
| 中平煤电 | 支付固定资产修理费 | - | 183,542.70 |
| 泰克斯特公司 | 支付固定资产修理费 | - | 389,871.58 |
| 天成环保科技 | 支付固定资产修理费 | 8,350,777.18 | 197,297.30 |
| 神马实业 | 固定资产修理费 | 154,560.00 | |
| 中平信息技术公司 | 支付信息系统运行维护费 | 24,784,522.37 | 26,107,384.39 |
| 平煤神马财务公司 | 利息支出 | 8,899,374.98 | 8,724,166.63 |
| 力源化工 | 爆破作业服务费 | 47,910,384.78 | 40,444,693.64 |
出售商品/提供劳务情况表√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 中国平煤神马集团 | 销售材料 | 20,788,621.85 | 59,748,181.54 |
| 中国平煤神马集团 | 销售煤炭 | 178,218,574.06 | 214,830,021.93 |
| 中国平煤神马集团 | 设备租赁收入 | 22,032,584.65 | |
| 中国平煤神马集团 | 电费收入 | 20,182,263.82 | 22,231,824.27 |
| 中国平煤神马集团 | 水费收入 | 8,770,714.23 | 7,621,891.74 |
| 物资经营公司 | 销售材料 | 50,831,442.59 | 64,098,441.73 |
| 天工机械 | 销售材料 | - | 14,268,007.34 |
| 建工集团 | 销售材料 | 13,276,904.67 | 10,163,901.21 |
| 合力金属 | 销售材料 | - | 2,985,934.99 |
| 万通道路运输 | 销售材料 | - | 266,758.05 |
| 天元水泥 | 销售材料 | - | 115,270.31 |
| 天成环保科技 | 销售材料 | - | 95,980.00 |
| 机械装备集团公司 | 销售材料 | 23,365,765.40 | 1,212,806.15 |
| 平煤神马朝川矿 | 销售材料 | 3,166,538.59 | 2,103,354.61 |
| 三矿公司 | 销售材料 | 8,890,362.83 | 195,115.18 |
| 七矿公司 | 销售材料 | - | 121,435.83 |
| 天力公司 | 销售材料 | 86,593,672.64 | 86,495,888.69 |
| 能信热电 | 销售材料 | - | 19,395,372.00 |
| 机械制造公司 | 销售材料 | - | 17,367,578.96 |
| 瑞平煤电 | 销售煤炭 | 26,222,140.30 | 70,346,415.77 |
| 神马尼龙化工 | 销售煤炭 | 202,511,872.05 | 207,024,028.39 |
| 物流公司 | 销售煤炭 | - | 824,881,617.20 |
| 宝顶能源 | 销售煤炭 | 42,145,037.65 | 60,951,037.27 |
| 开封东大 | 销售煤炭 | - | 7,235,480.27 |
| 东南热能 | 销售煤炭 | 36,753,657.08 | 23,787,250.36 |
| 联合盐化 | 销售煤炭 | 136,969,552.10 | 119,753,361.53 |
| 能信热电 | 销售煤炭 | 417,814,972.16 | 378,747,344.68 |
| 平煤神马焦化公司 | 销售煤炭 | 5,173,351,069.29 | 3,035,835,945.84 |
| 金鼎煤化 | 销售煤炭 | - | 67,263,135.26 |
| 平港(上海)贸易 | 销售煤炭 | 956,051,313.38 | 1,027,364,531.84 |
| 平煤国际河南矿业 | 销售煤炭 | 19,087,618.89 | 535,723,732.04 |
| 平煤国际矿业投资 | 销售煤炭 | 723,328,603.04 | 480,263,269.19 |
| 尼龙科技 | 销售煤炭 | 261,523,704.39 | 268,384,492.36 |
| 金鼎煤化 | 劳务收入 | 2,027,296.64 | |
| 朝川焦化 | 劳务收入 | 3,132,334.91 | |
| 平禹煤电 | 劳务收入 | 817,858.00 | |
| 平顶山神马帘子布 | 劳务收入 | 357,869.13 | |
| 天力公司 | 设备租赁收入 | 9,827,709.38 | 6,898,549.66 |
| 瑞平煤电 | 勘探收入 | 3,324,151.89 | 4,093,773.58 |
| 天力公司 | 勘探收入 | 1,677,547.17 | 3,381,641.52 |
| 平煤神马财务公司 | 利息收入 | 33,612,084.50 | 39,136,896.26 |
| 朝川焦化 | 电费收入 | 4,098,146.53 | 15,237,065.63 |
| 平煤神马朝川矿 | 电费收入 | 206,231.08 | 81,769.30 |
| 大安煤业 | 电费收入 | 2,286,534.01 | 2,093,467.75 |
| 高安煤业 | 电费收入 | 1,682,440.59 | 5,911,864.46 |
| 合力金属 | 电费收入 | - | 149,721.43 |
| 机械制造公司 | 电费收入 | 8,644,281.06 | 8,891,087.18 |
| 机械装备集团公司 | 电费收入 | - | 1,169,899.30 |
| 建工集团 | 电费收入 | 4,839,701.00 | 7,943,446.53 |
| 金鼎煤化 | 电费收入 | - | 4,177,526.95 |
| 力源化工 | 电费收入 | 16,318.78 | 25,315.62 |
| 神马尼龙化工 | 电费收入 | 160,287,966.20 | 160,858,053.55 |
| 天工机械 | 电费收入 | 403,070.39 | 623,114.22 |
| 天元水泥 | 电费收入 | 1,152,585.03 | 5,990,913.31 |
| 万通道路运输 | 电费收入 | - | 51,663.19 |
| 中南检测 | 电费收入 | 115,133.36 | 122,592.94 |
| 中平煤电 | 电费收入 | 2,226,612.66 | 1,872,172.16 |
| 中平信息技术公司 | 电费收入 | 25,267.85 | 66,761.59 |
| 三矿公司 | 电费收入 | 1,027,647.62 | 5,473,441.09 |
| 七矿公司 | 电费收入 | - | 4,535,727.71 |
| 天力公司 | 电费收入 | 24,216,768.81 | 28,188,981.66 |
| 天工科技 | 电费收入 | - | 378,753.84 |
| 神马实业 | 电费收入 | 143,895,946.77 | 152,786,711.12 |
| 易成新材料 | 电费收入 | 2,476,129.13 | 1,811,184.95 |
| 慈济医院 | 电费收入 | 173,225.41 | 259,709.12 |
| 工程塑料 | 电费收入 | 10,243,653.75 | |
| 机械装备集团公司 | 水费收入 | 122,261.13 | 478,015.93 |
| 建工集团 | 水费收入 | 1,607,683.39 | 1,394,444.10 |
| 天工机械 | 水费收入 | 23,960.13 | 2,600.70 |
| 天元水泥 | 水费收入 | 272,640.68 | 334,443.60 |
| 中南检测 | 水费收入 | 31,920.21 | 3,701.40 |
| 中平煤电 | 水费收入 | 190,759.49 | 124,505.20 |
| 三矿公司 | 水费收入 | 102,363.03 | 110,853.86 |
| 七矿公司 | 水费收入 | 355,677.63 | 3,475,971.26 |
| 天力公司 | 水费收入 | 520,058.59 | 736,794.47 |
| 易成新材料 | 水费收入 | 177,410.24 |
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用关联托管/承包情况说明□适用 √不适用本公司委托管理/出包情况表□适用 √不适用关联管理/出包情况说明□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 中国平煤神马集团 | 机器设备 | 22,032,584.65 | |
| 天力公司 | 机器设备 | 9,827,709.38 | 6,898,549.66 |
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 中国平煤神马集团 | 机器设备 | 19,857,472.51 | 10,743,370.99 |
| 中国平煤神马集团 | 房屋建筑物 | 96,145,077.03 | 104,840,841.11 |
| 融资租赁公司 | 机器设备 | 25,337,138.63 | 34,116,942.90 |
| 平煤神马朝川矿 | 机器设备 | 5,884,350.39 | |
| 平煤神马朝川矿 | 房屋建筑物 | 18,706,257.60 | 18,706,257.60 |
| 七矿公司 | 房屋建筑物 | 2,252,282.40 | |
| 七矿公司 | 机器设备 | 27,000,944.79 | |
| 高安煤业 | 机器设备 | 10,099,684.65 | |
| 物流公司 | 机器设备 | 124,137.93 |
关联租赁情况说明□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 平宝公司 | 108,000,000.00 | 2018年3月12日 | 2019年3月11日 | 否 |
本公司作为被担保方√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 中国平煤神马 | 4,500,000,000.00 | 2013年4月17日 | 2023年4月16日 | 否 |
| 集团 | ||||
| 中国平煤神马集团 | 1,000,000,000.00 | 2016年12月28日 | 2021年12月27日 | 否 |
| 中国平煤神马集团 | 1,000,000,000.00 | 2017年7月20日 | 2022年7月19日 | 否 |
关联担保情况说明□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 456.00 | 445.61 |
(8). 其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 中国平煤神马集团 | 64,762,066.81 | 3,238,103.34 | 61,270,868.03 | 3,063,543.40 |
| 应收账款 | 能信热电 | 155,690,408.14 | 7,784,520.41 | 17,957,903.16 | 897,895.16 |
| 应收账款 | 平禹煤电 | 947,240.00 | 47,362.00 | 43,538,819.02 | 4,353,881.90 |
| 应收账款 | 朝川焦化 | 51,278,676.82 | 10,139,961.58 | 45,309,397.42 | 3,639,571.40 |
| 应收账款 | 许昌首山化工科技 | 1,038,368.29 | 103,836.83 | ||
| 应收账款 | 长虹矿业 | 6,891,253.51 | 567,114.60 | 6,888,848.38 | 688,884.84 |
| 应收账款 | 瑞平煤电 | 62,672,089.83 | 3,537,574.49 | 28,445,494.78 | 1,422,274.74 |
| 应收账款 | 焦化销售公司 | 648,665.07 | 64,866.51 | 4,648,665.07 | 464,866.51 |
| 应收账款 | 中鸿煤化 | 3,921,778.64 | 1,176,533.59 | ||
| 应收账款 | 蓝天化工 | 23,745,919.91 | 12,729,717.38 | 23,745,919.91 | 7,349,814.42 |
| 应收账款 | 平鄂港埠 | 35,715,870.99 | 22,671,826.31 | 42,803,884.70 | 11,098,569.64 |
| 应收账款 | 东南热能 | 4,554,554.93 | 227,727.75 | 8,054,585.50 | 402,729.28 |
| 应收账款 | 天宏焦化 | 1,168,919.81 | 196,919.98 | ||
| 应收账款 | 联合盐化 | 36,303,598.16 | 1,815,179.91 | 48,521,371.19 | 2,426,068.56 |
| 应收账款 | 开封东大 | 10,477,720.25 | 2,268,218.74 | 11,777,720.25 | 1,051,973.45 |
| 应收账款 | 氯碱发展 | 1,406,919.60 | 70,345.98 | 15,003,882.94 | 1,500,388.29 |
| 应收账款 | 平煤神马朝川矿 | 31.00 | 31.00 | 758,130.22 | 37,906.51 |
| 应收账款 | 大安煤业 | 19,297,542.42 | 1,231,794.53 | 11,441,208.04 | 572,060.40 |
| 应收账款 | 高安煤业 | 15,296,540.40 | 781,997.02 | 12,041,042.24 | 602,052.11 |
| 应收账款 | 平煤神马焦化公司 | 81,487.73 | 4,074.39 | 1,315,369,706.70 | 65,768,485.34 |
| 应收账款 | 天元水泥 | 3,317,988.77 | 272,949.43 | 1,579,465.88 | 78,973.29 |
| 应收账款 | 中平煤电 | 2,172,501.50 | 108,625.08 | 2,367,821.22 | 118,391.06 |
| 应收账款 | 七矿公司 | 11,648,573.97 | 582,428.70 | 9,115,526.19 | 455,776.31 |
| 应收账款 | 天力公司 | 89,041,636.46 | 4,537,449.77 | 38,704,973.46 | 1,935,248.67 |
| 应收账款 | 尼龙科技 | 1,916,426.31 | 95,821.32 | ||
| 应收账款 | 机械制造公司 | 18,717.25 | 935.86 | ||
| 应收账款 | 机械装备集团公司 | 384,507.10 | 19,225.36 | ||
| 应收账款 | 中平信息技术公司 | 9,995.09 | 499.75 | ||
| 应收账款 | 平顶山神马帘子布 | 19,000.00 | 950.00 | ||
| 应收账款 | 三矿公司 | 5,085,097.99 | 254,254.90 | ||
| 应收账款 | 神马实业 | 267,299.44 | 13,364.97 | ||
| 应收账款 | 易成新材料 | 18,320.75 | 916.04 | ||
| 应收账款 | 建工集团 | 111,431.50 | 5,571.58 | ||
| 合 计 | 603,034,575.20 | 73,174,507.36 | 1,756,221,807.54 | 109,305,547.02 | |
| 预付账款 | 焦化销售公司 | 30,000,000.00 | |||
| 预付账款 | 国际贸易 | 4,278,416.61 | |||
| 预付账款 | 平煤神马朝川矿 | 116,382,855.47 | 27,686,396.91 | ||
| 预付账款 | 瑞平煤电 | 1,223,654.07 | |||
| 预付账款 | 长虹矿业 | 2,405.13 | |||
| 合 计 | 117,608,914.67 | 61,964,813.52 | |||
| 其他应收款 | 中国平煤神马集团 | 10,450,000.00 | 1,045,000.00 | 10,450,000.00 | 522,500.00 |
| 合 计 | 10,450,000.00 | 1,045,000.00 | 10,450,000.00 | 522,500.00 | |
| 银行存款 | 平煤神马财务公司 | 2,746,000,663.70 | 2,319,174,427.89 |
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 预收账款 | 神马尼龙化工 | 559,945.41 | 1,172,268.39 |
| 预收账款 | 平煤国际河南矿业 | 4,086,204.25 | 1,237,058.91 |
| 预收账款 | 平港(上海)贸易 | 68,830,544.12 | 147,522,295.40 |
| 预收账款 | 平武工贸 | 4,906,541.12 | |
| 预收账款 | 宝顶能源 | 1,226,659.56 | 915,253.85 |
| 预收账款 | 平煤国际矿业投资 | 76,218,957.07 | 49,942,600.68 |
| 预收账款 | 神马实业 | 2,512,944.48 | |
| 预收账款 | 物流公司 | 233,210.76 | 7,233,210.76 |
| 预收账款 | 力源化工 | 5,400.00 | |
| 预收账款 | 泰克斯特公司 | 780.00 | |
| 预收账款 | 天成环保科技 | 80.00 | |
| 预收账款 | 许昌首山化工科技 | 2,000,000.00 | |
| 预收账款 | 京宝焦化 | 27,294.38 | |
| 预收账款 | 尼龙科技 | 352,695.29 | |
| 合计 | 153,541,770.84 | 215,442,173.59 | |
| 应付账款 | 中国平煤神马集团 | 24,761,742.23 | 211,302,699.14 |
| 应付账款 | 机械制造公司 | 190,000.00 | 20,580,200.90 |
| 应付账款 | 力源化工 | 2,749,013.59 | 5,973,753.38 |
| 应付账款 | 建工集团 | 3,131,672.45 | 380,373,482.33 |
| 应付账款 | 天成环保科技 | 12,787,100.00 | 3,515,103.00 |
| 应付账款 | 天工机械 | 2,566,489.61 | 146,539,267.51 |
| 应付账款 | 泰克斯特公司 | 1,090,016.68 | |
| 应付账款 | 中南汽车贸易公司 | 290,281.60 | 1,547,059.01 |
| 应付账款 | 天元水泥 | 374,332.56 | |
| 应付账款 | 机械装备集团公司 | 7,255,432.15 | 722,692,468.40 |
| 应付账款 | 中平信息技术公司 | 13,528,595.52 | 33,139,899.42 |
| 应付账款 | 瑞平煤电 | 6,111,352.93 | |
| 应付账款 | 天煜光电 | 82,536.25 | |
| 应付账款 | 中南检测 | 169,986.45 | |
| 应付账款 | 平禹煤电 | 306,968.58 | |
| 应付账款 | 平港(上海)贸易 | 3,640,263.60 | 1,303,267.19 |
| 应付账款 | 中平煤电 | 33,250,116.60 | |
| 应付账款 | 天宏焦化 | 2,958,908.61 | 19,824,752.48 |
| 应付账款 | 高安煤业 | 1,277,671.67 | |
| 应付账款 | 金鼎煤化 | 598,023.45 | |
| 应付账款 | 天力公司 | 10,800.00 | |
| 应付账款 | 三矿公司 | 515,197.31 | 9,435,763.73 |
| 应付账款 | 七矿公司 | 246,338.91 | |
| 应付账款 | 超谱摩擦实验 | 248,550.00 | 575,001.29 |
| 应付账款 | 联合盐化 | 15,571.31 | |
| 应付账款 | 兴平工程管理公司 | 10,659,473.48 | 13,665,959.37 |
| 应付账款 | 融资租赁公司 | 438,717.97 | |
| 应付账款 | 物资经营公司 | 31,583.70 | 31,583.70 |
| 应付账款 | 平煤设计院 | 1,350,000.00 | 946,000.00 |
| 应付账款 | 天工科技 | 529,585.51 | |
| 应付账款 | 天源新能源 | 245,451.02 | 5,396,187.71 |
| 应付账款 | 京宝焦化 | 48,325.04 | 5,944,495.30 |
| 应付账款 | 物流公司 | 910,568.96 | |
| 应付账款 | 慈济医院 | 742,564.00 | |
| 合计 | 90,146,023.45 | 1,625,754,152.15 | |
| 其他应付款 | 中国平煤神马集团 | 1,948,613.06 | 290,883,231.92 |
| 其他应付款 | 建工集团 | 37,952,955.57 | 4,303,257.78 |
| 其他应付款 | 天工机械 | 293,127.00 | |
| 其他应付款 | 天成环保科技 | 1,262,580.00 | 1,096,070.00 |
| 其他应付款 | 机械装备集团公司 | 2,112,076.00 | 3,052,155.00 |
| 其他应付款 | 力源化工 | 2,932.00 | 11,295,294.52 |
| 其他应付款 | 中平信息技术公司 | 3,947,701.78 | 2,319,776.69 |
| 其他应付款 | 平鄂港埠 | 1,365,906.43 | |
| 其他应付款 | 机械制造公司 | 2,334,999.60 | 2,442.00 |
| 其他应付款 | 中南检测 | 7,371.06 | 57,081.70 |
| 其他应付款 | 平港(上海)贸易 | 50,000.00 | 492,661.65 |
| 其他应付款 | 泰克斯特公司 | 175,162.75 | 10,000,000.00 |
| 其他应付款 | 兴平工程管理公司 | 385,947.56 | 385,947.56 |
| 其他应付款 | 物资经营公司 | 12,720.53 | |
| 其他应付款 | 中南汽车贸易公司 | 198,309.92 | |
| 其他应付款 | 平煤设计院 | 1,617,259.81 | 300,000.00 |
| 其他应付款 | 三矿公司 | 1,043,000.00 | 1,000,000.00 |
| 其他应付款 | 平煤国际矿业投资 | 661,432.95 |
| 其他应付款 | 能信热电 | 1,518.24 | |
| 其他应付款 | 物流公司 | 16,300.00 | |
| 其他应付款 | 天力公司 | 10,043,895.60 | |
| 其他应付款 | 七矿公司 | 1,137,189.00 | |
| 其他应付款 | 京宝焦化 | 9,641,188.00 | |
| 其他应付款 | 慈济医院 | 1,641,792.85 | |
| 合计 | 75,330,573.69 | 327,719,415.65 | |
| 短期借款 | 平煤神马财务公司 | 125,000,000.00 | |
| 合 计 | 125,000,000.00 |
7、 关联方承诺□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用5、 其他□适用 √不适用十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用3、 其他√适用 □不适用
（1） 截至资产负债表日，公司除对子公司平宝公司贷款108,000,000.00元提供担保以外，没有其他对外担保。
| 担保方 | 被担保方 | 担保事项 | 担保金额 | 担保期限 |
| 平煤股份 | 平宝公司 | 贷款 | 108,000,000.00 | 2018年3月12日至2019年3月11日 |
（2）其他或有事项
截至2018年12月31日，期末已背书或贴现未到期的的银行承兑汇票金额为1,995,028,800.00元；已经背书尚未到期的商业承兑汇票3,259,237,377.33元；已经质押的银行承兑汇票金额为120,000,000.00元。
截至2018年12月31日，期末以应收账款保理取得借款受到限制应收账款金额为702,222,698.97元。
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用3、 销售退回□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
（1）公司接到中国平煤神马集团书面通知，中国平煤神马集团将其持有的本公司200,000,000股（占公司总股本的8.47%）无限售流通股质押给河南平煤神马集团产业转型发展基金（有限合伙），用于非融资性担保，初始交易日为2019年1月10日，购回交易日为2023年12月21日，相关质押登记手续已办理完毕。
中国平煤神马集团共持有公司 1,281,478,480 股，占公司总股本 的 54.27%，本次质押后累计质押 640,000,000 股，占中国平煤神马集团持有公司股份总数的 49.94%，占公司总股本的27.11%
（2）2019年3月9日，公司第七届第四十次会议决议通过了《关于回购部分社会公众股份的预案》，具体方案如下：
| 序号 | 回购用途 | 拟回购数量 （万股） （按回购价格上限计算） | 占公司总股本的比例（%）（按回购价格上限计算） | 拟回购资金总额（万元） | 回购实施期限 |
| 1 | 计划以减少注册资本 | 2495-3050 | 1.06-1.29 | 13500-16500 | 自本次股东大会审计通过之日起不超过12个月 |
| 2 | 为维护公司和股东权益所必须（计划减持） | 2495-3050 | 1.06-1.29 | 13500-16500 | 自本次股东大会审计通过之日起不超过3个月 |
| 合计 | 4990-6100 | 2.12-2.58 | 27000-33000 | ||
上述方案尚需股东大会决议通过。
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用2、 债务重组□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用4、 年金计划□适用 √不适用5、 终止经营√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 收入 | 费用 | 利润总额 | 所得税费用 | 净利润 | 归属于母公司所有者的终止经营利润 |
| 平煤哈密矿业有限公司 | 44,535.13 | 1,803,584.40 | 469,833.01 | 1,333,751.39 | 1,333,751.39 |
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
根据本公司的内部管理要求、内部组织架构以及内部报告制度的特点，本公司将经营业务划分为4个报告分部，这些报告分部是以我公司生产的主要产品和提供的主要劳务类型为基础确定的。
分部报告信息根据各分部向管理层报告时采用的会计政策及计量标准披露，这些计量基础与编制财务报表时的会计与计量基础保持一致。
(2). 报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 混煤分部 | 洗煤分部 | 勘探工程分部 | 其他分部 | 分部间抵销 | 合计 |
| 营业收入 | 10,721,521,202.44 | 11,555,704,414.96 | 49,166,621.52 | 3,878,750,355.01 | 6,051,722,721.23 | 20,153,419,872.70 |
| 营业成本 | 7,382,996,211.23 | 11,180,275,259.76 | 54,085,118.81 | 3,533,237,183.93 | 5,989,551,724.09 | 16,161,042,049.64 |
| 期间费用 | 2,063,280,192.06 | 88,259,624.87 | 7,256,912.67 | 110,219,466.07 | 62,170,997.14 | 2,206,845,198.53 |
| 资产总额 | 57,066,621,085.93 | 1,817,185,287.27 | 189,488,554.34 | 9,341,931,409.86 | 19,456,836,639.19 | 48,958,389,698.21 |
| 负债总额 | 43,542,429,908.84 | 1,034,488,087.27 | 480,073,478.74 | 6,524,392,381.00 | 17,330,858,838.81 | 34,250,525,017.04 |
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因□适用 √不适用
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用8、 其他√适用 □不适用
本公司接到中国平煤神马集团书面通知，中国平煤神马集团将其持有的本公司200,000,000股（占公司总股本的8.47%）无限售流通股质押给北方国际信托股份有限公司，取得的质押借款用于补充中国平煤神马集团流动资金，质押期间为2018年5月30日质押登记日起至向中国证券登记结算有限责任公司办理解除质押为止。 相关质押登记手续已办理完毕。
本公司接到中国平煤神马集团书面通知，中国平煤神马集团将其持有的本公司160,000,000股（占公司总股本的6.78%）无限售流通股质押给河南平煤神马集团产业转型发展基金（有限合伙），用于非融资性担保，初始交 易日为2018年10月25日，购回交易日为2023年12月21日，相关质押登 记手续已办理完毕。
本公司接到中国平煤神马集团书面通知，中国平煤神马集团将其持有的本公司280,000,000股（占公司总股本的11.86%）无限售流通股质押给河南平煤神马集团产业转型发展基金（有限合伙），用于非融资性担保，初始交易日为2018年12月27日，购回交易日为2023年12月21日，相关质押 登记手续已办理完毕。
中国平煤神马集团共持有公司 1,281,478,480 股，占公司总股本 的 54.27%，本次质押后累计质押 640,000,000 股，占中国平煤神马 集团持有公司股份总数的 49.94%，占公司总股本的27.11%。十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收票据及应收账款
总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 1,934,453,876.36 | 2,880,430,849.96 |
| 应收账款 | 676,872,873.81 | 1,863,057,999.03 |
| 合计 | 2,611,326,750.17 | 4,743,488,848.99 |
其他说明：
□适用 √不适用应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 935,605,458.74 | 593,568,442.49 |
| 商业承兑票据 | 998,848,417.62 | 2,286,862,407.47 |
| 合计 | 1,934,453,876.36 | 2,880,430,849.96 |
(2). 期末公司已质押的应收票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末已质押金额 |
| 银行承兑票据 | 120,000,000.00 |
| 商业承兑票据 | |
| 合计 | 120,000,000.00 |
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 1,995,028,800.00 | |
| 商业承兑票据 | 3,259,237,377.33 |
| 合计 | 5,254,266,177.33 |
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用其他说明：
√适用 □不适用期末逾期未承兑的应收票据5,643,931.00元。
应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内 | 610,550,491.87 |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 610,550,491.87 |
| 1至2年 | 29,969,894.58 |
| 2至3年 | 68,862,107.72 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 58,768,567.00 |
| 4至5年 | 11,045,275.80 |
| 5年以上 | 29,397,813.63 |
| 合计 | 808,594,150.60 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 808,594,150.60 | 100.00 | 131,721,276.79 | 16.29 | 676,872,873.81 | 2,032,195,022.00 | 100.00 | 169,137,022.97 | 8.32 | 1,863,057,999.03 |
| 其中： | ||||||||||
| 合计 | 808,594,150.60 | 100.00 | 131,721,276.79 | 16.29 | 676,872,873.81 | 2,032,195,022.00 | 100.00 | 169,137,022.97 | 8.32 | 1,863,057,999.03 |
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用组合计提项目：按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 610,550,491.87 | 30,527,524.60 | 5% |
| 其中：1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 610,550,491.87 | 30,527,524.60 | 5% |
| 1至2年 | 29,969,894.58 | 2,996,989.46 | 10% |
| 2至3年 | 68,862,107.72 | 20,658,632.32 | 30% |
| 3年以上 | |||
| 3至4年 | 58,768,567.00 | 38,199,568.56 | 65% |
| 4至5年 | 11,045,275.80 | 9,940,748.22 | 90% |
| 5年以上 | 29,397,813.63 | 29,397,813.63 | 100% |
| 合计 | 808,594,150.60 | 131,721,276.79 | |
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | |||
| 应收账款 | 169,137,022.97 | -17,384,115.12 | 20,031,631.06 | 131,721,276.79 | |
| 合计 | 169,137,022.97 | -17,384,115.12 | 20,031,631.06 | 131,721,276.79 | |
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收账款 | 20,031,631.06 |
其中重要的应收账款核销情况√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 中国平煤神马集团平顶山朝川焦化有限公司 | 煤款 | 5,808,317.82 | 金融资产转移而终止确认 | 债权收购暨债务重组协议审批 | 是 |
| 中国平煤神马集团焦化有限公司 | 煤款 | 5,491,534.60 | 金融资产转移而终止确认 | 债权收购暨债务重组协议审批 | 是 |
| 河南中鸿集团煤化有限公司 | 煤款 | 8,731,778.64 | 金融资产转移而终止确认 | 债权收购暨债务重组协议审批 | 是 |
| 合计 | / | 20,031,631.06 | / | / | / |
应收账款核销说明：
√适用 □不适用
本公司于2018年7月23日将中国平煤神马集团焦化有限公司等单位的 1,270,031,631.06元应收账款（其中中国平煤神马集团平顶山朝川焦化有限公司368,008,317.82元、河南中鸿集团煤化有限公司553,921,778.64元、中国平煤神马集团焦化有限公司348,101,534.60元），转让给中国信达资产管理股份有限公司河南省分公司，转让价格为人民币1,250,000,000.00元，损失为20,031,631.06元。中国信达资产管理股份有限公司河南省分公司已于 2018 年 7 月 31日向本公司一次性支付该项转让款。
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司为本次交易进行保证担保并承担连带责任。
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
| 单位名称 | 金额 | 占应收账款总额的比例(%) | 计提的坏账准备 |
| 河南能信热电有限公司 | 155,690,408.14 | 19.25 | 7,784,520.41 |
| 平顶山天安煤业天力有限责任公司 | 77,310,556.66 | 9.56 | 3,865,527.83 |
| 河南中平鲁阳煤电有限公司 | 61,760,000.00 | 7.64 | 3,088,000.00 |
| 平顶山市瑞平煤电有限公司 | 58,459,518.96 | 7.23 | 2,922,975.95 |
| 中国平煤神马集团 | 55,834,055.41 | 6.91 | 2,791,702.77 |
| 合计 | 409,054,539.17 | 50.59 | 20,452,726.96 |
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
√适用 □不适用
本公司于2018年7月23日将中国平煤神马集团焦化有限公司等单位的 1,270,031,631.06元应收账款（其中中国平煤神马集团平顶山朝川焦化有限公司368,008,317.82元、河南中鸿集团煤化有限公司553,921,778.64元、中国平煤神马集团焦化有限公司348,101,534.60元），转让给中国信达资产管理股份有限公司河南省分公司，转让价格为人民币1,250,000,000.00元，损失为20,031,631.06元。中国信达资产管理股份有限公司河南省分公司已于 2018 年 7 月 31日向本公司一次性支付该项转让款。
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司为本次交易进行保证担保并承担连带责任。
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用2、 其他应收款总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | 42,000,000.00 | |
| 其他应收款 | 2,254,330,742.10 | 1,948,107,466.81 |
| 合计 | 2,296,330,742.10 | 1,948,107,466.81 |
其他说明：
□适用 √不适用应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用应收股利
(1). 应收股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 河南平宝煤业有限公司 | 42,000,000.00 | |
| 合计 | 42,000,000.00 |
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内 | 2,339,877,118.17 |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 2,339,877,118.17 |
| 1至2年 | 22,633,766.77 |
| 2至3年 | 12,414,345.26 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 4,242,249.79 |
| 4至5年 | 9,022,606.33 |
| 5年以上 | 11,666,255.04 |
| 合计 | 2,399,856,341.36 |
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 关联方往来款 | 2,231,372,796.63 | 1,935,014,274.57 |
| 非关联方往来款 | 159,921,997.18 | 133,267,787.16 |
| 应收职工款 | 4,404,075.93 | 6,131,563.13 |
| 备用金 | 4,157,471.62 | 4,491,239.23 |
| 合计 | 2,399,856,341.36 | 2,078,904,864.09 |
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | |||
| 其他应收款 | 130,797,397.28 | 14,728,201.98 | 145,525,599.26 | ||
| 合计 | 130,797,397.28 | 14,728,201.98 | 145,525,599.26 | ||
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 平顶山天安煤业九矿有限责任公司 | 子公司 | 1,557,252,907.33 | 1年以内 | 64.89 | 77,862,645.37 |
| 平顶山天安煤业股份有限公司香山矿有限公司 | 子公司 | 293,739,364.64 | 1年以内 | 12.24 | 14,686,968.23 |
| 平顶山天安煤业天宏选煤有限公司 | 子公司 | 258,481,483.54 | 1年以内 | 10.77 | 12,924,074.18 |
| 河南中平鲁阳煤电有限公司 | 子公司 | 49,870,284.35 | 1年以内 | 2.08 | 2,493,514.22 |
| 河南天通电力有限公司 | 子公司 | 48,093,283.76 | 1年以内 | 2.00 | 2,404,664.19 |
| 合计 | / | 2,207,437,323.62 | / | 91.98 | 110,371,866.19 |
(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 2,347,510,217.26 | 114,810,342.27 | 2,232,699,874.99 | 2,341,234,662.17 | 114,810,342.27 | 2,226,424,319.90 |
| 对联营、合营企业投资 | 416,964,049.55 | 416,964,049.55 | 421,729,809.04 | 421,729,809.04 | ||
| 合计 | 2,764,474,266.81 | 114,810,342.27 | 2,649,663,924.54 | 2,762,964,471.21 | 114,810,342.27 | 2,648,154,128.94 |
(1). 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 平顶山天安煤业九矿有限责任公司 | 253,192,610.06 | 253,192,610.06 | ||||
| 平煤哈密矿业有限公司 | 50,054,444.91 | 50,054,444.91 | ||||
| 河南平宝煤业有限公司 | 518,280,000.00 | 6,330,000.00 | 524,610,000.00 |
| 平顶山天安煤业股份有限公司香山矿有限公司 | 116,782,400.00 | 116,782,400.00 | ||||
| 河南中平鲁阳煤电有限公司 | 60,327,540.00 | 60,327,540.00 | ||||
| 平顶山市福安煤业有限公司 | 30,498,000.00 | 30,498,000.00 | 30,498,000.00 | |||
| 平顶山市广天煤业有限公司 | 38,760,000.00 | 38,760,000.00 | 38,535,340.37 | |||
| 平顶山市天和煤业有限公司 | 30,906,000.00 | 30,906,000.00 | 30,906,000.00 | |||
| 襄城县天晟煤业有限公司 | 19,028,100.00 | 19,028,100.00 | 14,871,001.90 | |||
| 河南天通电力有限公司 | 347,132,403.20 | 347,132,403.20 | ||||
| 上海星斗资产管理有限公司 | 1,273,164.00 | 1,273,164.00 | ||||
| 平顶山天安煤业天宏选煤有限公司 | 625,000,000.00 | 625,000,000.00 | ||||
| 宁波梅山保税港区兴英平煤投资管理合伙企业(有限合伙) | 250,000,000.00 | 250,000,000.00 | ||||
| 平煤新能源有限公司 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | ||||
| 合计 | 2,341,234,662.17 | 56,330,000.00 | 50,054,444.91 | 2,347,510,217.26 | 114,810,342.27 |
(2). 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 投资 单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 上海宝顶能源有限公司 | 9,558,859.44 | 2,238,483.90 | 1,530,687.99 | 10,266,655.35 | |||||||
| 中国平煤神马集团财务有限责任公司 | 412,170,949.60 | 42,476,444.60 | 47,950,000.00 | 406,697,394.20 | |||||||
| 小计 | 421,729,809.04 | 44,714,928.50 | 49,480,687.99 | 416,964,049.55 | |||||||
| 合计 | 421,729,809.04 | 44,714,928.50 | 49,480,687.99 | 416,964,049.55 | |||||||
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 17,328,196,670.15 | 14,050,888,446.53 | 18,173,554,471.92 | 14,626,613,551.75 |
| 其他业务 | 2,049,074,560.22 | 2,131,496,895.26 | 1,186,121,759.08 | 1,194,689,592.37 |
| 合计 | 19,377,271,230.37 | 16,182,385,341.79 | 19,359,676,231.00 | 15,821,303,144.12 |
(2). 合同产生的收入的情况
□适用 √不适用
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
5、 投资收益√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 42,000,000.00 | 24,000,000.00 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 44,714,928.50 | 45,052,288.11 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | -8,699,362.51 | 2,019,460.90 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | ||
| 持有至到期投资在持有期间的投资收益 | ||
| 处置持有至到期投资取得的投资收益 | ||
| 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | ||
| 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得 | ||
| 交易性金融资产持有期间取得的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 合计 | 78,015,565.99 | 71,071,749.01 |
6、 其他□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 155,275.31 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 42,327,617.36 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -19,505,588.78 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 所得税影响额 | -10,800,860.15 | |
| 少数股东权益影响额 | -5,287,229.22 | |
| 合计 | 6,889,214.52 |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 5.78 | 0.3029 | 0.3029 |
| 扣除非经常性损益后归属于 | 5.74 | 0.3000 | 0.3000 |
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用4、 其他□适用 √不适用
第十二节 备查文件目录
公司普通股股东的净利润
备查文件目录
| 备查文件目录 | 载有公司法定代表人、财务总监、会计机构负责人签名并盖章的会计报表； |
| 备查文件目录 | 报告期内在中国证券监督管理委员会指定报纸公开披露的公司文件正文及公告原稿； |
| 备查文件目录 | 公司董事长签署的2018年年度报告正本。 |
董事长：潘树启董事会批准报送日期：2019年3月30日
修订信息□适用 √不适用