小天鹅Ａ：2018年年度报告

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公司2018

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年度报告全

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第一节 重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司董事长方洪波先生、财务总监孙宇男先生及会计机构负责人(会计主管人员)徐云伟先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：2018年度不进行利润分配，不送红股，不以公积金转增股本。

目录

第一节 重要提示、目录和释义 ...... 5

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 9

第三节 公司业务概要 ...... 11

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 24

第五节 重要事项 ...... 41

第六节 股份变动及股东情况 ...... 46

第七节 优先股相关情况 ...... 46

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 47

第九节 公司治理 ...... 52

第十节 公司债券相关情况 ...... 57

第十一节 财务报告 ...... 58

第十二节 备查文件目录 ...... 146

释义

释义项 指 释义内容公司、本公司或小天鹅 指 无锡小天鹅股份有限公司美的集团 指 美的集团股份有限公司TITONI指TITONI INVESTMENTS DEVELOPMENT LTD.财务公司 指 美的集团财务有限公司美的电器 指 广东美的电器股份有限公司合肥美的洗衣机 指 合肥美的洗衣机有限公司无锡小天鹅通用 指 无锡小天鹅通用电器有限公司无锡飞翎电子 指 无锡飞翎电子有限公司中国证监会 指 中国证券监督管理委员会报告期或本报告期 指 2018年1月1日至2018年12月31日

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称 小天鹅A、小天鹅B 股票代码 000418、200418股票上市证券交易所 深圳证券交易所公司的中文名称 无锡小天鹅股份有限公司公司的中文简称 小天鹅公司的外文名称（如有）Wuxi Little Swan Company Limited公司的法定代表人 方洪波注册地址 无锡市国家高新技术开发区长江南路18号注册地址的邮政编码214028办公地址 无锡市国家高新技术开发区长江南路18号办公地址的邮政编码214028公司网址http://www.littleswan.com电子信箱[e-mail]

二、联系人和联系方式

董事会秘书 证券事务代表姓名 周斯秀

联系地址 无锡市国家高新技术开发区长江南路18号

电话[phone]传真[phone]电子信箱[e-mail]

三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、香港《大公报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址http://www.cninfo.com.cn公司年度报告备置地点 公司证券事务部

四、注册变更情况

组织机构代码91320200704046760T

公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 无变化

历次控股股东的变更情况（如有）

公司于1993年11月以定向募集方式设立，江苏小天鹅集团有限公司为公司控股股东。2007年6月，江苏小天鹅集团有限公司持有的87,673,341股小天鹅A股股票依法划转至无锡市国联发展（集团）有限公司，本公司控股股东变更为无锡市国联发展（集团）有限公司。2008年4月，美的电器协议受让了无锡市国联发展（集团）有限公司持有的本公司全部股份，成为公司控股股东。2013年9月，因美的集团换股吸收合并美的电器，本公司控股股东变更为美的集团股份有限公司。

五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼签字会计师姓名 黄镁镁、张晓莹

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构√ 适用 □ 不适用

保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名持续督导期间华泰联合证券有限责任公司

深圳市深南大道4011 号香港中旅大厦25 楼

卞建光

2006年8月4日起至全部非流通股东的代垫对价偿还和解除限售工作完成时止。

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问□ 适用 √ 不适用

六、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是 √ 否

2018年 2017年 本年比上年增减 2016年营业收入（元）23,636,929,478.3321,384,699,076.6510.53% 16,334,914,501.69归属于上市公司股东的净利润（元）1,862,458,658.291,506,412,505.2223.64% 1,175,054,922.85归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）

1,822,990,385.731,456,953,109.5925.12% 1,162,942,494.37经营活动产生的现金流量净额（元）2,624,892,821.132,015,753,818.3030.22% 3,896,072,787.38基本每股收益（元/股）2.942.3823.53% 1.86稀释每股收益（元/股）2.942.3823.53% 1.86加权平均净资产收益率24.42%23.12%1.30% 21.14%

2018年末 2017年末 本年末比上年末增减 2016年末总资产（元）23,561,899,125.8521,338,421,243.6710.42% 18,885,986,837.64归属于上市公司股东的净资产（元）8,312,062,507.537,047,090,800.9717.95% 5,983,847,862.72

七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

八、分季度主要财务指标

单位：元

第一季度 第二季度 第三季度 第四季度营业收入6,811,940,933.685,244,997,352.375,359,920,386.18 6,220,070,806.11归属于上市公司股东的净利润511,022,240.89391,024,805.53445,019,926.40 515,391,685.48归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润

501,731,839.62390,059,222.75427,541,808.27 503,657,515.10经营活动产生的现金流量净额284,655,859.29-111,426,836.88112,274,735.02 2,339,389,063.70

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异□ 是 √ 否

九、非经常性损益项目及金额

单位：元

项目 2018年金额2017年金额 2016年金额 说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）13,137,087.29-975,423.00 -1,833,734.45除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益

-7,619,781.9722,954,813.04

除上述各项之外的其他营业外收入和支出44,275,866.7244,138,356.17 18,160,667.04减：所得税影响额7,474,356.9412,040,092.19 2,455,096.12少数股东权益影响额（税后）2,850,542.544,618,258.39 1,759,407.99合计39,468,272.5649,459,395.63 12,112,428.48--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

无锡小天鹅股份有限公司主要从事家用洗衣机和干衣机的研发、生产和销售，主要产品有滚筒洗衣机、波轮洗衣机和干衣机。公司是中国最早经营洗衣机业务的公司，1978年，中国第一台全自动洗衣机即在本公司问世。干衣机是公司近年重点发展的新业务。公司目前是全球极少数全品类洗衣机和干衣机制造商之一。

公司非常注重研发资源的持续投入，公司研发团队超过900人。公司拥有完善的技术研发体系，拥有一个国家级企业技术中心和两个国家认定实验室，公司实验室还在全国洗衣机行业首家通过UL北美安全认证和德国VDE认证。 公司 目前在 江苏 省无锡 市和 安徽省 合肥 市有两 大生 产基地 ，总 占地面 积超 过1200 亩，年产能超过2400万台，拥有国内、国际一流的生产设备和富有经验的制造团队。公司产品在国内市场和海外160多个国家和地区均有销售，其中外销收入占比约为20%。公司内销采用“代理+直营”的营销模式，线上和线下渠道同步发展。公司外销以OEM/ODM为主，同时注重对自有品牌的拓展。公司实行“美的”、“小天鹅”双品牌战略，近几年来，“小天鹅”与“美的”品牌业务均保持较好较快增长。

公司聚焦主业，围绕“产品领先、效率驱动、全球经营”的战略主轴，以消费者需求为导向，深化经营转型，不断优化产品结构，持续提升产品品质，推动全价值链卓越运营，经营效率明显改善，盈利能力不断增强，是洗衣机行业最具竞争优势的企业之一。根据奥维及海关数据统计，公司国内市场份额稳居行业前列，出口量和出口额份额稳居行业第一。

洗衣机行业发展目前处于成熟期，发展现状及周期性特点详见第四节经营情况讨论与分析中“宏观环境概述”。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

主要资产 重大变化说明股权资产 无固定资产 无无形资产 无在建工程 无

2、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用

三、核心竞争力分析

公司的核心竞争能力体现在以下几个方面：

1、行业洞察和研发创新能力。公司是国内唯一 从上世纪70年代至今一直聚焦于洗衣机业务的企业。几十年来，公司在行业技术、研发创新、市场动态、产业运营等方面积累了大量的知识和经验，对产业发展和技术演进趋势有着独到的研判力和预见性。公司通过多年来对研发资源的持续投入，已形成了业内领先的技术优势。公司坚持自主创新，拥有国际领先的变频技术、智能驱动控制、结构设计及工业设计等核心技术。公司通过中长期技术规划拉通技术、产品和用户，形成研究一代、储备一代、开发一代的研发格局。

2、产业链关系管理能力。公司持续构建以 客户 为导向 的供 应链管 理体 系，并 借助 美的集 团搭 建了行业领先的跨企业采购平台，不断提高供应链效率，打造与供应商的战略合作伙伴关系。渠道方面，在国内一、二级市场， 公司 主要 与 苏宁 、国 美 及区 域性 大 客户 展开 合 作； 在三 、 四级 市场 ， 公司 依托 代 理渠道、旗舰店和专卖店相结合的方式，将产品送至千家万户。在电商领域，公司持续加强与各大平台的合作，积极拓展小天鹅商城，持续优化产品布局。在海外，公司持续优化全球市场布局，不断深化与战略客户合作，强化自有品牌推广力度。公司与海内外主要客户长期保持着良好的合作关系。

3、对消费者需求的响应能力。公司密切关注市 场变化， 持 续研究消 费 者需求， 注 重用户购 物 、使用和售后服务的全流程体验。专业、智能、健康、个性，是消费者对洗衣机的永恒追求。公司通过i智能精准自动投放、i智能滚筒水魔方、智能WIFI、冷水洗涤、纳米银杀菌、抗过敏及分类洗护等创新方案，解决用户痛点，践行工匠精神，极简人性体验。公司实行“小天鹅”、“美的”双品牌战略，以差异化的品牌定位满足不同的消费需求。有40年历史的“小天鹅”品牌深受消费者信赖，“全心全意小天鹅”口号已深入人心；家电综合类品牌“美的”作为洗衣机品牌市场份额不断攀升，市场的认可度越来越高。

4、变革与自我完善的能力。经过多年积淀，公 司形成了 持 续变革和 自 我完善的 企 业文化。 随 着时代和市场的快速变化，公司不断进行组织架构和运营模式的变革创新，确保公司具备面向未来的可持续发展能力。公司在行业首推T+3客户订单制新型产销模式、下线直发、渠道库存共享、CDOC及产品经理制等。为不断激发组织活力，公司不断探索激励模式创新，推动组织与文化再造，持续推进人才梯队建设，进一步深化经营转型，取得了良好成效。

报告期内，公司核心竞争力未发生重要变化。

第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

（一）、宏观环境概述

2018年，全球经济整体维持复苏态势，各经济体分化态势明显，贸易摩擦和地缘政治加剧。国内经济总体运行平稳，房地产调控政策趋紧，原材料价格高位运行，人民币汇率大幅波动，家电市场增长动力不足，洗衣机行业增速放缓。

2018年，国内市场，洗衣机行业已进入发展成熟期，受宏观经济和房地产政策影响，消费端主要靠更新换代和结构升级需求拉动，消费市场不断细分，高端化、智能化、差异化特点日趋凸显，干衣产品增长势头可观，消费已从普及型消费转向结构型消费。海外市场，发展空间巨大，加快全球化生产布局、加大新兴市场拓展已成必由之路。根据产业在线数据，2018年1-12月洗衣机总销量6,065.1万台，同比增长2.4%；内销销量4,532.0万台，同比增长2.7%；出口销量2,028.1万台，同比增长1.7%。

（二）、主营业务分析

2018年，面对错综复杂的国内外政治经济环境，公司继续专注洗衣机和干衣机核心主业，紧紧围绕“产品领先、效率驱动、全球经营”的战略主轴，聚焦产品效率，务实内生增长。报告期内，基于行业消费升级趋势和公司持续发展需要，公司主动推动经营转型，积极应对外部环境变化，持续优化产品结构，提高中高端产品占比，构建面向未来的可持续竞争能力。2018年，公司实现营业收入236.4亿元，同比增长10.5%，归属于母公司股东的净利润18.6亿元，同比增长23.6%，公司整体毛利率26.2%，同比提升0.9个百分点。

公司收入的增长，主要来自于产品结构优化和产品力提升带动的整体销量增长和均价提升。公司利润的增长，得益于规模增长、效率提升及投资收益增加。公司推动全价值链卓越运营，整体运营效率显著改善，同时因自有资金增多获得的投资收益增加。

（三）、2018年工作情况

1、不断加大研发投入，强化管理创新，提升产品领先能力

持续践行产品领先战略，不断加大研发投入力度，构建面向未来的产品可持续竞争能力；深化产品经理制变革，提升研发团队经营意识，促使项目开发理念更聚焦市场需求和消费者痛点，不断提高企划命中率，聚焦核心资源打造精品；落实研究一代、储备一代、开发一代的目标，围绕创新产品开发、先行平台研究、关键零部件研究、差异化卖点布局以及基本性能提升，开展创新研究布局，构建产品领先能力；通过研发资源配置结构优化和价值链拉通协同，加大新品上市力度，陆续推出了比佛利“倾”系列转筒、比

佛利“一”系列滚筒、蒸汽免熨干衣机等明星产品。报告期内，公司比佛利洗衣机荣获德国IF奖、德国红点奖、美国idea奖和国际CMF工艺创新奖；比佛利洗衣机荣获中国高端家电“红顶奖”、中国外观设计金奖、中国家电产品和技术创新成果奖；公司荣获VDE颁发的“冷水洗涤技术认证”、“BLDC电机25年使用寿命”和“CIM电机25年使用寿命”认证。报告期内，公司产品竞争能力持续增强。2、内销积极转型调整，主动应对环境变化，同比实现稳步增长

国内市场洗衣机行业增速明显趋缓，公司主动进行经营调整，深化推进双品牌策略，推高小天鹅品牌，做强美的品牌，小天鹅品牌产品结构持续优化，美的品牌实现快速增长；线上线下围绕产品进行运营和品牌宣传，持续加大新品上市力度，增加不同渠道专供机型，进一步完善产品线，持续优化产品结构和拉动销售增长；加大比佛利新品上市及推广力度，比佛利实现快速增长，中高端占比持续提升。报告期内，公司内销收入168亿元，同比增长10.5%。

3、外销加大市场拓展，持续推动全球经营，同比实现较好增长

面对全球复杂多变的政经环境及出口市场增速放缓的压力，公司坚定推动全球经营策略，积极拓展新市场新客户，深化与战略大客户合作，外销实现较好增长，盈利能力持续改善；持续加大自有品牌推广，推动东芝自有品牌销售，提升品牌影响力及盈利能力，自有品牌发展良好；针对区域市场持续推出差异化产品，增强产品市场竞争力，大力拓展增量市场；积极探索全球制造布局，增强公司长期竞争能力。报告期内，公司外销收入49亿元，同比增长14.7%。

4、坚定推动效率驱动，全面提升全价值链卓越运营

坚定推动T+3，持续推动计划一体化、采购一体化等业务流程优化和提升，加快周转确保交付；不断优化供应布局，提高外购件供应保障能力及响应速度，推动自制能力提升；完善模具从设计到使用的全流程管理，大力推动精益改善、可制造性提升、自动化投入和高端制造产能建设，提升精益制造水平及效率；以市场为中心，以战略为导向，不断推动组织变革，优化业务管理流程，不断提升组织响应速度。报告期内，公司营运效率同比明显改善。

二、主营业务分析

1、概述

公司主营业务为洗衣机业务，报告期内主营业务未发生变化。报告期内，公司收入、成本、费用等项目变化情况如下表：

单位：元

项目 2018年度 2017年度 增减额 增减率营业收入23,636,929,478.3321,384,699,076.652,252,230,401.68 10.53%营业成本17,444,047,983.8115,982,893,658.841,461,154,324.97 9.14%营业利润2,460,967,201.572,048,866,736.50412,100,465.07 20.11%利润总额2,479,157,987.432,064,694,943.36414,463,044.07 20.07%

归属于母公司的净利润1,862,458,658.291,506,412,505.22356,046,153.07 23.64%

2、收入与成本

（1）营业收入构成

单位：元

2018年 2017年

同比增减金额 占营业收入比重金额 占营业收入比重营业收入合计23,636,929,478.33100%21,384,699,076.65100% 10.53%分行业家用电器制造21,692,952,459.61 91.78%19,469,125,226.2391.04% 11.42%其他1,943,977,018.72 8.22%1,915,573,850.428.96% 1.48%分产品洗衣机21,692,952,459.61 91.78%19,469,125,226.2391.04% 11.42%其他1,943,977,018.72 8.22%1,915,573,850.428.96% 1.48%分地区本国18,739,863,208.93 79.28%17,114,743,424.7880.03% 9.50%其他国家4,897,066,269.40 20.72%4,269,955,651.8719.97% 14.68%

（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况

单位：元

营业收入 营业成本 毛利率

营业收入比上年

同期增减

营业成本比上年

同期增减

毛利率比上年同

期增减分行业家用电器制造21,692,952,459.61 15,584,261,291.4228.16%11.42%9.68% 1.14%分产品洗衣机21,692,952,459.61 15,584,261,291.4228.16%11.42%9.68% 1.14%分地区本国16,795,886,190.21 11,369,386,862.6132.31%10.51%9.01% 0.93%其他国家4,897,066,269.40 4,214,874,428.8613.93%14.68%11.54% 2.43%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据□ 适用 √ 不适用

（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入

行业分类 项目 单位 2018年 2017年 同比增减家用电器制造

销售量 台21,149,59920,462,099 3.36%生产量 台20,485,72820,393,476 0.45%库存量 台1,943,6452,607,516 -25.46%

相关数据同比发生变动30%以上的原因说明□ 适用 √ 不适用

（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

□ 适用 √ 不适用

（5）营业成本构成

单位：元

产品分类 项目

2018年 2017年

同比增减金额 占营业成本比重金额 占营业成本比重洗衣机 原材料14,301,150,946.5291.77%13,209,710,403.7492.97% -1.20%洗衣机 人工工资749,612,619.965.28%632,054,812.654.45% 0.83%洗衣机 折旧及摊销230,995,508.041.63%201,388,852.451.42% 0.21%洗衣机 能源90,143,848.380.63%77,018,797.100.54% 0.09%

（6）报告期内合并范围是否发生变动

□ 是 √ 否（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况□ 适用 √ 不适用

（8）主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额（元）8,934,801,645.91前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例41.19%前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例17.15%

公司前5大客户资料

序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例

第一名3,720,722,529.5417.15%

第二名1,955,803,693.199.02%

第三名2,315,109,756.0610.67%

第四名537,825,230.482.48%

第五名405,340,436.641.87%合计-- 8,934,801,645.9141.19%

主要客户其他情况说明√ 适用 □ 不适用第一名客户为公司控股股东控制的部分子公司合计。公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额（元）5,139,849,268.19前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例35.94%前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例25.00%

公司前5名供应商资料

序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例

第一名3,574,747,992.0925.00%

第二名548,223,395.033.83%

第三名457,629,616.283.20%

第四名296,089,306.802.07%

第五名263,158,957.991.84%合计-- 5,139,849,268.1935.94%

主要供应商其他情况说明√ 适用 □ 不适用第一名供应商为公司控股股东控制的部分子公司合计。3、费用

单位：元

2018年 2017年 同比增减 重大变动说明销售费用3,351,676,000.52 2,872,849,586.1416.67%管理费用181,699,829.11 177,543,281.442.34%财务费用-531,729,710.86 -71,808,982.80-640.48%结构性存款利息收入及汇兑收益增加研发费用733,045,215.90 550,779,796.2733.09%研发投入增加

4、研发投入

报告期内，公司以市场为导向，以消费者需求为中心，持续加大研发投入力度。公司研发投入主要用于：1、根据行业消费升级趋势，持续加大对高端、智能和烘干产品等的研发创新力度，夯实面向未来的竞争优势；2、持续强化用户调研，提高产品可制造性，持续构建成本竞争优势；3、持续加大对高端人才的引进工作。2018年，公司研发投入7.3亿元，占公司2018年度经审计净资产的7.52%，占公司2018年度营业总收入的3.10%。公司研发投入情况

2018年 2017年 变动比例研发人员数量（人）944887 6.43%研发人员数量占比8.24%8.70% -0.46%研发投入金额（元）733,045,215.90550,779,796.27 33.09%研发投入占营业收入比例3.10%2.58% 0.52%研发投入资本化的金额（元）0.000.00 0.00%资本化研发投入占研发投入的比例0.00%0.00% 0.00%

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因□ 适用 √ 不适用研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明□ 适用 √ 不适用

5、现金流

单位：元

项目 2018年 2017年 同比增减经营活动现金流入小计21,032,314,952.8317,737,932,301.2518.57%经营活动现金流出小计18,407,422,131.7015,722,178,482.9517.08%经营活动产生的现金流量净额2,624,892,821.132,015,753,818.3030.22%投资活动现金流入小计17,050,655,473.1511,517,797,636.3548.04%投资活动现金流出小计18,779,510,384.2915,658,505,062.4619.93%投资活动产生的现金流量净额-1,728,854,911.14-4,140,707,426.1158.25%筹资活动现金流入小计117,603,683.89680,166,782.34-82.71%筹资活动现金流出小计714,121,209.861,267,750,117.45-43.67%筹资活动产生的现金流量净额-596,517,525.97-587,583,335.11-1.52%现金及现金等价物净增加额295,744,885.68-2,754,200,845.50110.74%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明√ 适用 □ 不适用经营活动产生的现金流量净额同比增加原因：主要为销售商品、提供劳务收到的现金增加所致；投资活动产生的现金流量净额同比增加原因：主要为本期结构性存款增加所致。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明□ 适用 √ 不适用

三、非主营业务分析

□ 适用 √ 不适用

四、资产及负债状况

1、资产构成重大变动情况

单位：元

2018年末 2017年末

比重增减 重大变动说明金额 占总资产比例金额 占总资产比例货币资金1,926,938,134.408.18%1,588,264,516.057.44%0.74%应收账款1,957,583,475.158.31%1,736,724,496.108.14%0.17%存货1,754,597,149.537.45%1,980,766,196.149.28%-1.83%

投资性房地产54,776,877.230.23%61,695,825.000.29%-0.06%固定资产1,121,036,700.254.76%1,029,668,355.844.83%-0.07%在建工程15,486,834.370.07%37,972,252.600.18%-0.11%

设备测试完成转入固定资产短期借款117,603,683.890.50%81,393,672.340.38%0.12%

已贴现未到期的应收票据增加

2、以公允价值计量的资产和负债

单位：元

项目 期初数

本期公允价值

变动损益

计入权益的累计公允价

值变动

本期计提

的减值

本期购买金额

本期出售金额 期末数金融资产

1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（不含衍生金融资产）

5,270,238.03 -5,270,238.033.可供出售金融资产3,792,871,097.60 -57,871,097.60-3,735,000,000.00 0.00上述合计3,798,141,335.63 -63,141,335.63-3,735,000,000.00 0.00金融负债0.00 3,078,878.950.000.000.000.00 3,078,878.95

报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化□ 是 √ 否

3、截至报告期末的资产权利受限情况

截止报告期末，公司不存在主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押等权利受限情形。

五、投资状况

1、总体情况

报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度

297,706,394.90 320,566,388.23 -7.13%

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用4、金融资产投资

（1）证券投资情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在证券投资。

（2）衍生品投资情况

单位：万元

衍生品投资操作方名

称

关联关系

是否关联交易

衍生品投资类

型

衍生品投资初始投资

金额

起始日期 终止日期

期初投资金额

报告期内购入金额

报告期内售出

金额

计提减值准备金额（如

有）

期末投资金额

期末投资金额占公司报告期末净资产比例

报告期实际损益金

额银行 否 否

外汇远期合约

17,676

2017年05月10日

2019年05月24日

17,67619,12532,313 4,488 0.46%-762合计17,676 -- -- 17,67619,12532,313 4,488 0.46%-762衍生品投资资金来源 全部为公司自有资金。涉诉情况（如适用） 不适用衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有)

2018年03月13日衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有)

2018年04月12日

报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、流动性风

险、信用风险、操作风险、

法律风险等）

公司已审议制定了《外汇资金业务管理办法》与《期货套期保值业务管理办法》，对衍生品投

资与持仓风险进行充分的评估与控制，具体说明如下：

1、法律法规风险：公司开展期货与外汇资金业务需要遵循法律法规，明确约定与代理机构之

间的权利义务关系。控制措施：公司指定相关责任部门加强法律法规和市场规则的学习，严

格合同审查，明确权利义务，加强合规检查，保证公司衍生品投资与持仓操作符合法律、法

规及公司内部管理制度的要求。

2、操作风险：不完善的内部流程、员工、系统以及外部事件均可能导致公司在期货业务及外

汇资金业务的过程中承担损失。控制措施：公司的相关管理制度已明确了期货操作及外汇资

金业务的职责分工与审批流程，建立了比较完善的监督机制，通过加强业务流程、决策流程

和交易流程的风险控制，有效降低操作风险。

3、市场风险：大宗商品价格变动和外汇市场汇率波动的不确定性导致期货业务与外汇资金业

务存在较大的市场风险，同时在期货操作中因无法及时筹措资金满足建立和维持保值头寸，或在外汇资金业务中用于履约的外汇资金不能按时到账，均可能导致期货操作损失与违约风险。控制措施：公司期货业务及外汇资金业务，坚持谨慎与稳健操作原则。对于期货业务，严格根据生产经营所需来确定业务量并提出期货交易申请，并实施止损机制；建立期货风险测算系统，测算已占用的保证金数量、浮动盈亏、可用保证金数量及拟建头寸需要的保证金数量，确定可能需要追加的保证金准备金额。对于外汇资金业务，实行分层管理机制，经营单位提出资金业务申请，需要对影响业务损益的条件或环境进行风险分析，对可能产生的最大收益和损失进行估算，同时报送可承受的保证金比例或总额，公司及时更新资金业务操作情况，确保到期日前的资金安排。已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定

1、外汇远期合约报告期内产生的损失为762万元；

2、对衍生品公允价值的分析使用的是期货市场的公开报价或中国银行的远期外汇报价。报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明

未发生重大变化。

独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见

公司独立董事认为：公司已制定《外汇资金业务管理办法》和《期货套期保值业务管理办法》

等衍生品投资制度，能够有效控制衍生品投资风险；公司将委托期货套期保值业务作为平抑

价格震荡的有效工具，通过加强内部控制，落实风险防范措施，提高经营管理水平；公司衍

生品投资业务主要针对出口业务，有利于公司锁定汇率，规避汇率波动风险，无投机性操作，

不存在履约风险，对公司流动性没有影响。

5、募集资金使用情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期无募集资金使用情况。

六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期未出售重大资产。

2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用

七、主要控股参股公司分析

单位：万元

公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润净利润合肥美的洗衣机 子公司 生产洗衣机 美元13,552892,370.11353,710.211,132,894.38 70,732.9160,720.81无锡飞翎电子 子公司 生产电子元器件 美元362.4564203,769.45132,082.35127,046.20 36,022.1830,798.38

报告期内取得和处置子公司的情况□ 适用 √ 不适用

八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用

九、公司未来发展的展望

（一）行业发展趋势

2019年，全球经济复苏步伐可能放缓，贸易摩擦和地缘政治存在较大不确定性，中国经济由高速增长阶段转向高质量发展阶段，经济增速可能趋缓。中国家电行业增长动能正在逐步转变，规模增长、人口红利、互联网红利等传统增长动能逐步减弱，增量的红利向存量裂变的方向发生转变；随着居民收入持续增长，企业需顺应及准确把握消费升级趋势；结合未来智能生活场景，融合应用各种前沿技术，为用户提供体验更好的智能家电将成为趋势；互联网等新技术的发展和应用，正在重构家电产业生态圈的合作方式，也让产业边界日益模糊；用户需求越来越个性化，精益生产和智能制造成为家电业取得竞争优势的必然选择；新产品、新服务、新模式、新参与者将不断冲击行业格局，竞争将进一步加剧。总体来看，在全球经济发展不确定性增强和中国经济转型大背景下，家电行业发展将面临较大挑战，但行业发展趋势变化也将给企业带来新的发展机遇。

（二）公司发展计划

2019年，公司将继续坚持专业化发展路径，专注洗衣机和干衣机核心主业，继续以“产品领先、效率驱动、全球经营”为战略主轴，坚定推动经营转型，持续优化产品结构，不断提高中高端产品占比，追求有质量的成长，确保收入与盈利持续增长。围绕公司战略主轴，2019年将主要开展以下工作：

1、产品领先

进一步加大研发投入，持续构建产品创新能力，创新能力是决定未来发展的核心竞争力；以用户为中心，持续提升用研能力，强化CDOC落地执行，支撑产品差异化创新；强化工业设计和新工艺突破，增强品质感和艺术美感，提升产品竞争力；研发资源配置结构优化，向重点机型、核心技术、新工艺、干衣机

和先行研究等领域倾斜，夯实未来可持续竞争能力；持续加大人才引进和对外合作，推动研发组织变革，打造以奋斗者为本的研发氛围，不断激发组织活力。

2、效率驱动继续推动数字化转型，借助物联网等技术手段，实现数据全流程管理及应用，通过智能化运营驱动业务和管理变革；大力推动精益化、自动化、智能化，在不断强化精益生产和自动化能力基础上，逐步推动智能制造，不断提升制造效率和水平；持续通过资源配置优化和全价值链拉通协同，快速响应市场需求，提升价值链运营效率；推动全球制造能力布局，深化与东芝资源协同；根据内外部环境变化，不断推动组织变革，提升反应速度，全价值链卓越运营。

3、全球经营内销市场，积极推动营销零售转型，强化线上线下一致性，围绕市场和用户需求，持续推动业务模式变革；坚定推动双品牌差异化战略，加大比佛利推广力度，持续推新卖高，不断优化产品销售结构；强化品牌系统化建设，聚焦推广引流，提升品牌影响力；外销市场，进一步加大市场拓展力度，积极主动拓展新客户；针对区域市场差异化需求，强化市场调研和产品规划，提供针对性产品，快速提升市场竞争能力；聚焦东芝品牌，大力推动自有品牌发展。

（三）未来重点资本支出计划

为积极适应内外部环境变化及满足公司未来发展需要，公司2019年投资重点在于研发创新、智能制造、高端品牌建设、品质改善等方面，同时公司将积极推动全球制造布局，提升公司全球竞争能力。公司将严控非生产性经营投入，投资资金来源于公司的自有资金。

（四）未来发展面临的主要风险

1、宏观风险。全球经济仍面临不确定性、国内经济增速可能趋缓、房地产市场持续调控及政经格局动荡等因素影响，消费市场不景气可能仍将延续，行业可能仍将面临增长动力不足的风险。

2、市场风险。洗衣机行业为成熟且完全竞争行业，外资企业和本土企业数量较多，尽管公司具有较强的竞争优势，但仍面临行业竞争加剧、消费结构不断升级、新进入者挑战、全球产业格局深度调整和再分工等市场风险的冲击。

3、成本风险。随着劳动力成本的持续上升， 2019年原材料价格如持续上行，公司成本压力将进一步加大，将直接影响公司盈利能力。

4、汇率风险。汇率的波动存在较大的不确定性，公司虽采取了一定措施应对汇率波动的风险，但汇率的波动对公司外销业务的盈利能力仍有较大影响。

5、政策风险。海外非关税贸易壁垒及反倾销政策推出，也将会对公司的外销业务的规模和盈利造成一定影响。

十、接待调研、沟通、采访等活动情况

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

接待时间 接待方式 接待对象类型调研的基本情况索引2018年1月24日至

2018年2月2日

实地调研 机构

巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《小天鹅Ａ：2018年1月24日至2月2日投资者关系活动记录表》（编号：2018-01）2018年3月15日至

2018年3月22日

实地调研 机构

巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《小天鹅Ａ：2018年3月15日至3月22日投资者关系活动记录表》（编号：2018-02）2018年8月8日至2018年8月17日

实地调研 机构

巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《小天鹅Ａ：2018年8月8日至8月17日投资者关系活动记录表》（编号：2018-03）接待次数

接待机构数量

接待个人数量

接待其他对象数量

是否披露、透露或泄露未公开重大信息 否

第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

公司近3年（含本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况:

2018年年度利润分配预案为：2018年度不进行利润分配，不进行公积金转增股本。该预案已经公司第九届董事会第六次会议审议通过，拟提交公司股东大会审议。

2018年中期利润分配方案：以公司2018年末总股本632,487,764股为基数，按每10股派发现金红利40元（含税）向全体股东分配。该方案已经公司第九届第五次董事会审议通过，拟提交公司股东大会审议。

2017年年度利润分配方案：以公司2017年末总股本632,487,764股为基数，按每10股派发现金红利10元（含税），不进行公积金转增股本。该方案已于2018年5月实施完毕。

2016年年度利润分配方案：以公司2016年末总股本632,487,764股为基数，按每10股派发现金红利7.5元（含税），不进行公积金转增股本。该方案已于2017年5月实施完毕。公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表

单位：元

分红年度

现金分红金额（含

税）

分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东

的净利润

现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比

率

以其他方式（如回购股份）现金分红的

金额

以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例

现金分红总额（含

其他方式）

现金分红总额（含其他方式）占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利

润的比率2018年2,529,951,056.00 1,862,458,658.29 135.84%0.000.00%2,529,951,056.00 135.84%2017年632,487,764.00 1,506,412,505.22 41.99%0.000.00%632,487,764.00 41.99%2016年474,365,823.00 1,175,054,922.85 40.37%0.000.00%474,365,823.00 40.37%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案□ 适用 √ 不适用

二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

每10股送红股数（股）

每10股派息数（元）（含税）40.00每10股转增数（股）

分配预案的股本基数（股）632,487,764.00

现金分红金额（元）（含税）2,529,951,056.00以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元）0.00现金分红总额（含其他方式）（元）2,529,951,056.00可分配利润（元）3,235,769,891.68现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例100%本次现金分红情况其他

利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明鉴于公司董事会第九届第五次会议已审议通过《中期利润分配方案》，公司将以2018年末总股本632,487,764股为基数，按每10股派发现金红利40元（含税）向全体股东分配，现金分红金额达25.3亿元。经综合考虑公司的资金状况及后续生产经营需要，2018年度拟不再进行利润分配，不送红股，也不以公积金转增股本。

公司自1996年上市至今，累计现金分红54.98亿元，分红金额为募资金额的5.33倍，现金分红比例连续7年超过40%。

三、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限履行情况

股改承诺

控股股东

减持承诺

如果控股股东美的集团计划未来通过交易所竞价交易系统出售所持公司解除限售流通股，并于第一笔减持起六个月内减持数量达到5%以上的，其将于第一次减持前两个交易日内通过本公司对外披露出售股份的提示性公告。

2008年02

月28日

长期履行履行中

收购报告书或权益变动报告书中所作承诺

控股股东、实际控制人

避免同业竞争承诺

1、美的集团及实际控制人关于避免同业竞争承诺。

美的集团及实际控制人何享健承诺，本次交易完成后，在小天鹅控股股东、实际控制人不发生改变的期间，实际控制人何享健、何享健直系亲属、美的集团及其控制的其他企业目前没有，将来也不从事与小天鹅及其控制的企业现有主营业务相同或相似的生产经营活动，也不会通过控制其他经济实

体、机构、经济组织从事或参与和小天鹅及其控制

的企业现有主营业务相同的竞争性业务。如果小天鹅及其控制的企业在其现有业务的基础上进一步拓展其经营业务范围，实际控制人何享健、何享健直系亲属、美的集团及其控制的其他企业如果对此已经进行生产，将在合理期限内解决由此产生的同业竞争问题，如果目前尚未进行生产经营，将不从事与小天鹅及其控制的企业相竞争的该等新业务。若出现违反上述承诺的情形，经营有关业务所获利润由小天鹅享有。

2010年12月01日、2014年6月06日

长期履行履行中

控股股东、实际控制人

规范关联交易承诺

2、美的集团及实际控制人关于规范关联交易承诺。

美的集团及实际控制人何享健承诺，本次交易完成后，在小天鹅控股股东、实际控制人不发生改变的期间，实际控制人何享健、何享健直系亲属、美的集团及其控制的其他企业将规范并尽最大的努力减少与小天鹅及其控制的企业之间的关联交易。若与小天鹅及其控制的企业发生无法避免的关联交易，将与小天鹅依法签订规范的关联交易协议，并按照有关规定履行批准程序，保证关联交易价格具有公允性；保证按照有关规定履行关联交易的信息披露义务；保证不利用关联交易非法转移小天鹅的资金、利润，不利用关联交易损害小天鹅及股东的利益；不会要求小天鹅给予与其在任何一项市场公平交易中给予独立第三方的条件相比更为优惠的条件；对涉及实际控制人何享健、何享健直系亲属、美的集团及其控制的其他企业关联事项进行表决时，履行回避表决义务。如出现因美的集团及何享健先生违反上述承诺与保证而导致小天鹅或其他股东权益受到损害的情况，美的集团及何享健先生将依法承担相应的赔偿责任。

2010年12月01日、2014年6月06日

长期履行履行中

控股股东、实际控制人

独立性承诺

3、美的集团及实际控制人关于独立性承诺。美的

集团及实际控制人何享健承诺，为进一步确保小天鹅的独立运作，何享健、美的集团及其控制的其他企业将按照相关法律法规及规范性文件在人员、财

务、资产、业务和机构等方面与小天鹅保持相互独

立。

2010年12月01日、2014年6月06日

长期履行履行中

控股股东

关联存借款承诺

4、美的集团关于合肥美的洗衣机关联存借款的承

诺。截止到2010年4月8日，美的集团财务结算中心与合肥美的洗衣机已经结清了所有的内部存款和内部借款。美的集团承诺合肥美的洗衣机与美的集团财务结算中心将不再发生存借款和任何资金往来。

2010年12

月01日

长期履行履行中

控股股东

无房产证承诺

5、美的集团关于标的公司无证房屋的承诺。纳入

本次交易评估范围的合肥美的洗衣机房屋建筑物中，尚有位于合肥市合瓦路的老厂区两处房屋建筑物尚未取得所有权证：半成品仓库（176平方米）和注塑车间（834平方米）。美的集团承诺：如合肥美的洗衣机该等无证房产在未来资产处置过程中若发生损失，美的集团将承担由此对合肥美的洗衣机带来的损失并予以补偿。

2010年12

月01日

长期履行履行中

控股股东

商标承诺

6、美的集团关于商标的承诺。（1）"美的"商标。本次交易经核准实施后，美的集团承诺，将积极稳妥地保证合肥美的洗衣机使用"美的"商标，在不超

2010年12

月01日

第（2）荣事达商标已于2013

履行中

过美的集团许可控股股东美的集团及其子公司使用"美的"商标的使用费用标准前提下，通过双方协商并签署《商标许可使用协议》的方式许可合肥美的洗衣机使用"美的"商标。因上述商标许可构成关联交易，将按照法定程序提交小天鹅决策机构进行审议决策，切实保护小天鹅及其中小股东的利益。（2）"荣事达"商标。美的集团通过与合肥荣事达集团有限责任公司签署《商标许可使用合同》获得"荣事达"、"Royalstar"商标的普通使用权。作为本次交易过程中合肥美的洗衣机股权的出让方，美的集团郑重承诺：如在该《商标许可使用合同》约定范围内，合肥美的洗衣机因履行《商标许可使用合同》事宜与合肥荣事达集团有限责任公司产生任何纠纷时，均与小天鹅无关。对于导致合肥美的洗衣机及小天鹅承担任何责任或给合肥美的洗衣机及小天鹅带来任何损失时，美的集团愿意承担该等责任并将愿意对合肥美的洗衣机及小天鹅进行足额的补偿。

年3月31日到期且

不再续约，其他长期履行

中

控股股东

社保及税收风险承诺

7、美的集团关于社保及税收风险承诺。美的集团

承诺：本次交易完成后，如合肥美的洗衣机因本次交易完成前缴纳社会保险事宜需要承担任何责任或者需要根据国家有关部门要求缴纳相关费用时，美的集团愿意承担缴纳该等相关费用及其他任何责任，并根据国家有关部门要求及时予以缴纳；如因此给小天鹅或合肥美的洗衣机带来损失时，美的集团愿意承担相应的补偿责任。本次交易完成后，如合肥美的洗衣机存在漏缴所得税或者在纳税方面存在其他风险时，美的集团愿意承担相关法律责任及相关法律风险，并根据国家有关部门要求及时予以缴纳相关税款；如因此给小天鹅带来损失时，美的集团愿意承担相应的补偿责任。

2010年12

月01日

长期履行履行中

控股股东

资金安全承诺

8、美的集团关于保障公司在财务公司资金安全的

承诺：在本次《金融服务协议》有效期内，美的集团在财务公司出现支付困难的紧急情况时，美的集团将按照解决支付困难的实际需要，采取增加财务公司资本金等有效措施，确保公司的资金安全。

2019年02

月25日

有效期一

年

履行中

资产重组时所作承诺

实际控制人

关于本次换股吸收合并的原则性意见及股份减持计划的声明与承

1、本人原则同意本次换股吸收合并。2、本人未有

在本次换股吸收合并复牌之日起至实施日完毕期间减持美的集团及/或小天鹅股份的计划，本人不会在本次换股吸收合并复牌之日起至实施日完毕期间减持所持有的美的集团及/或小天鹅股份。3、本承诺函自签署之日起对本人具有法律约束力，若因本人违反本承诺函项下承诺内容而导致美的集

2018年10

月24日

长期履行履行中

诺函团及小天鹅受到损失的，本人将依法承担相应赔偿责任。

实际控制人

关于避免同业竞争的承诺函

1、本人、本人直系亲属及其控制的其他企业目前

没有，将来也不从事与美的集团及其控制的企业现有主营业务相同或相似的生产经营活动，本人、本人直系亲属及其控制的其他企业也不会通过控制其他经济实体、机构、经济组织从事或参与和美的集团及其控制的企业现有主营业务相同的竞争性业务。2、如果美的集团及其控制的企业在其现有业务的基础上进一步拓展其经营业务范围，而本

人、本人直系亲属及其控制的其他企业对此已经进

行生产、经营的，只要本人仍然是美的集团的实际控制人，本人、本人直系亲属及其控制的其他企业同意在届时确定的具体期限内解决由此产生的同业竞争问题。3、对于美的集团及其控制的企业在其现有业务范围的基础上进一步拓展其经营业务范围，而本人、本人直系亲属及其控制的其他企业目前尚未对此进行生产、经营的，只要本人仍然是美的集团的实际控制人，本人、本人直系亲属及其控制的其他企业将不从事与美的集团及其控制的企业相竞争的该等新业务。只要本人按照中华人民共和国有效的法律、法规或其他规范性文件认定为美的集团的实际控制人，本人将不会变更、解除上述承诺。

2018年10

月24日

长期履行履行中

实际控制人

关于规范和减少关联交易的承诺函

1、本人、本人直系亲属及其控制的其他企业将规

范并尽最大的努力减少与美的集团及其控制的企业之间的关联交易。若与美的集团及其控制的企业发生无法避免的关联交易，包括但不限于商品交

易、相互提供服务或作为代理，将与美的集团依法

签订规范的关联交易协议，并按照有关法律法规、规章及其他规范性文件和美的集团公司章程的有关规定履行批准程序；保证关联交易价格具有公允性；保证按照有关法律、法规和美的集团公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务；保证不利用关联交易非法转移美的集团的资金、利润，不利用关联交易损害美的集团及股东的利益。2、本人承诺在美的集团股东大会对涉及本人、本人直系亲属及其控制的其他企业关联交易事项进行表决时，履行回避表决的义务。3、本人、本人直系亲属及其控制的其他企业将不会要求美的集团给予与其在任何一项市场公平交易中给予独立第三方的条件相比更为优惠的条件。只要本人按照中华人民共和国有效的法律、法规或其他规范性文件认定为美的集团的实际控制人，本人将不会变更、解除上述承

2018年10

月24日

长期履行履行中

诺。本人将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任，若不履行上述承诺所赋予的义务和责任，本人将依照相关法律、法规、规章及规范性文件承担相应的违约责任。

实际控制人

关于保持上市公司独立性的承诺函

为进一步确保美的集团的独立运作，本人及本人控制的其他企业将按照相关法律法规及规范性文件在人员、财务、资产、业务和机构等方面与美的集团保持相互独立。只要本人按照中华人民共和国有效的法律、法规或其他规范性文件认定为美的集团的实际控制人，本人将不会变更、解除上述承诺。本人将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任，若不履行上述承诺所赋予的义务和责任，本人将依照相关法律、法规、规章及规范性文件承担相应的违约责任。

长期履行履行中

控股股东

关于所提供的信息真实、准确、完整的承诺函

本公司将及时向为完成本次换股吸收合并而聘请的中介机构提供本次换股吸收合并的相关信息，并保证所提供的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任，如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本公司将依法承担赔偿责任。

2018年10

月24日

长期履行履行中

控股股东

关于处罚情况、诚信情况的说明

1、截至本函出具之日，本公司不存在因涉嫌犯罪

正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查的情形。2、截至本函出具之日，本公司最近五年内未受到过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚，也未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情形；亦不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证券监督管理委员会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分等情况，不存在其他重大失信行为。

2018年10

月24日

长期履行履行中

控股股东

关于股份减持计划的说明

1、本公司未有在本次换股吸收合并复牌之日起至

实施日完毕期间减持小天鹅股份的计划，本公司不会在本次换股吸收合并复牌之日起至实施日完毕期间减持所持有的小天鹅股份。本公司所持有的小天鹅股份将于本次换股吸收合并完成后予以注销。

2、本承诺函自签署之日起对本公司具有法律约束

力，若因本公司违反本承诺函项下承诺内容而导致小天鹅受到损失的，本公司将依法承担相应赔偿责任。

2018年10

月24日

长期履行履行中

关联方

关于本次换股吸收

1、本公司原则同意本次换股吸收合并。2、本公司

未有在本次换股吸收合并复牌之日起至实施日完

2018年10

月24日

长期履行履行中

合并的原则性意见及股份减持计划的声明与承诺函

毕期间减持美的集团股份的计划，本公司不会在本次换股吸收合并复牌之日起至实施日完毕期间减持所持有的美的集团股份。3、本承诺函自签署之日起对本公司具有法律约束力，若因本公司违反本承诺函项下承诺内容而导致美的集团受到损失的，本公司将依法承担相应赔偿责任。

关联方

关于与美的集团股份有限公司同业竞争情况的说明

截至本说明出具之日，本公司及本公司控制的除美的集团及其控制的企业外的其他企业不存在从事与美的集团及其控制的企业现有主营业务相同或相似的生产经营活动，也没有通过控制其他经济实

体、机构、经济组织从事或参与和美的集团及其控

制的企业现有主营业务相同的竞争性业务。

2018年10

月24日

长期履行履行中

关联方

关于规范和减少关联交易的承诺函

1、本公司将规范并尽最大的努力减少与美的集团

及其控制的企业之间的关联交易。若与美的集团及其控制的企业发生无法避免的关联交易，包括但不限于商品交易、相互提供服务或作为代理，将与美的集团依法签订规范的关联交易协议，并按照有关法律法规、规章及其他规范性文件和美的集团公司章程的有关规定履行批准程序；保证关联交易价格具有公允性；保证按照有关法律、法规和美的集团公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务；保证不利用关联交易非法转移美的集团的资金、利润，不利用关联交易损害美的集团及股东的利益。

2、本公司承诺在美的集团股东大会对涉及本公司

及本公司控制的其他企业关联交易事项进行表决时，履行回避表决的义务。3、本公司及本公司控制的其他企业将不会要求美的集团给予与其在任何一项市场公平交易中给予独立第三方的条件相比更为优惠的条件。只要本公司按照中华人民共和国有效的法律、法规或其他规范性文件认定为美的集团的控股股东，本公司将不会变更、解除上述承诺。本公司将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任，若不履行上述承诺所赋予的义务和责任，本公司将依照相关法律、法规、规章及规范性文件承担相应的违约责任。

2018年10

月24日

长期履行履行中

关联方

关于保持上市公司独立性的承诺函

为进一步确保美的集团的独立运作，本公司及本公司控制的其他企业将按照相关法律法规及规范性文件在人员、财务、资产、业务和机构等方面与美的集团保持相互独立。只要本公司按照中华人民共和国有效的法律、法规或其他规范性文件认定为美的集团的控股股东，本公司将不会变更、解除上述承诺。本公司将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任，若不履行上述承诺所赋予的义务和责

2018年10

月24日

长期履行履行中

任，本公司将依照相关法律、法规、规章及规范性文件承担相应的违约责任。

关联方

关于最近五年违法违规情况的说明

截至本说明出具之日，本公司及本公司现任高级管理人员最近五年内未受到过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚，也未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情形；亦不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查的情形。

长期履行履行中

股东

关于股份减持计划的说明

1、本公司未有在本次换股吸收合并复牌之日起至

实施日完毕期间减持小天鹅股份的计划，本公司不会在本次换股吸收合并复牌之日起至实施日完毕期间减持所持有的小天鹅股份。本公司所持有的小天鹅股份将于本次换股吸收合并完成后予以注销。

2、本承诺函自签署之日起对本公司具有法律约束

力，若因本公司违反本承诺函项下承诺内容而导致小天鹅受到损失的，本公司将依法承担相应赔偿责任。

2018年10

月24日

长期履行履行中

首次公开发行或再融资时所作承诺

股权激励承诺

其他对公司中小股东所作承诺

承诺是否按时履行 是如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划

不适用

2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明□ 适用 √ 不适用

四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用公司报告期会计政策变化详见第十一节附注五（29）。

七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所境内会计师事务所名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬（万元）

境内会计师事务所审计服务的连续年限

境内会计师事务所注册会计师姓名 黄镁镁、张晓莹境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限

当期是否改聘会计师事务所□ 是 √ 否聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况□ 适用 √ 不适用

十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

十一、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。

十二、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。

十三、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在处罚及整改情况。

十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用

十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。

十六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

√ 适用 □ 不适用日常关联交易的具体内容详见第十一节财务报告“十四、关联方及关联方交易”。

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在关联债权债务往来。

5、其他重大关联交易

（1）关于与美的集团财务有限公司《金融服务协议》的关联交易协议约定，财务公司根据本公司及子公司的要求，向公司及子公司提供存款服务、贷款服务、票据贴现服务、担保、结算服务及中国银监会批准的财务公司可从事的一系列金融服务。在协议生效之日后一年的有效期内，公司及子公司向财务公司存入之每日最高存款余额（包括应计利息及手续费）不超过人民币30亿元；财务公司向公司及子公司授信总额（包括开立银行汇票、承兑汇票贴现、贷款等）不超过人民币60亿元。

报告期末，公司在财务公司存款余额为3.85亿元，没有发生贷款业务。

（2）关于商标使用许可的关联交易

①本公司许可芜湖小天鹅制冷设备有限公司及控制子公司在空调、采暖设备、通风设备、热泵热水机、空调热水一体产品、热能节能设备上使用本公司的“LITTLESWAN及图” 和“小天鹅及图”商标；许可美的集团及控制子公司在冰箱、冷柜商品上使用本公司的“LITTLESWAN及图” 和“小天鹅及图”商标；同时美的集团许可本公司及控制子公司在洗衣机、干衣机商品上使用“美的”商标。上述许可合同均以授权商标产品的净销售额的0.3%计收商标许可使用费，许可期限自2017年1月1日至2019年12月31日。

②本公司许可美的集团及其控制子公司在热水器、水净化设备和机器的商品上使用本公司的“比佛利”商标，以授权商标产品的净销售额的0.3%计收商标许可使用费，许可期限自2015年12月1日至2018年12月31日。2018年8月6日公司第八届董事会第十六次会议审议通过了《关于商标使用许可暨关联交易的议案》，公司与美的集团续签了《比佛利商标使用许可合同》。公司同意将“比佛利”和“BEVERLY”商标以非独占的方式许可美的集团及其控制的子公司在洗碗机、厨房用抽油烟机、燃气灶、消毒碗柜、饮水机、热水器、水净化设备和机器、洗涤用热水器（煤气或电加热）、燃气炉、浴室装置、制冰机和设备、冰箱商品上使用“许可商标”。上述许可合同以授权商标产品的净销售额的0.3%计收商标许可使用费，许可期限

自2018年9月1日至2021年8月31日。

（3）公司2018年3月9日召开的2017年年度股东大会审议通过了《关于2018年度预计公司日常关联交易的议案》。

（4）公司2018年8月6日召开的第八届董事会第十六次会议审议通过了《关于调整2018年度日常关联交易额度的议案》。

（5）公司2018年10月29日召开的第九届董事会第三次会议审议通过了《关于调整2018年度日常关联交易额度的议案》。重大关联交易临时报告披露网站相关查询

临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称关于2018年度预计日常关联交易的公告 2018年03月13日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)

关于商标使用许可暨关联交易的公告 2018年08月08日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)关于调整2018年度日常关联交易额度的公告 2018年08月08日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)关于调整2018年度日常关联交易额度的公告 2018年10月31日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)

十七、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

（1）托管情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在托管情况。（2）承包情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在承包情况。（3）租赁情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在租赁情况。

2、重大担保（1）担保情况

单位：万元

公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保对象

名称

担保额度相关公告

披露日期

担保额度 实际发生日期实际担保金额担保类型 担保期

是否履行

完毕

是否为关联方担保报告期内审批的对外担保额度合计（A1）

报告期内对外担保实际发生额合计（A2）

报告期末已审批的对外担保额度合计（A3）

报告期末实际对外担保余额合计（A4）

公司对子公司的担保情况担保对象名称

担保额度相关公告

披露日期

担保额度实际发生日期

实际担保

金额

担保类型 担保期

是否履行完毕

是否为关联方担保

合肥美的洗衣机

2017年03月09日125,0002017年04月19日29.5连带责任保证 10个月 是 否2017年03月09日125,0002017年04月19日28.12连带责任保证 10个月 是 否2017年03月09日125,0002017年04月21日275.09连带责任保证 10个月 是 否2017年03月09日125,0002017年07月26日12,010.46连带责任保证 半年 是 否2017年03月09日125,0002017年11月28日10,897.83连带责任保证 半年 是 否2017年03月09日125,0002017年11月29日1,090.72连带责任保证 半年 是 否2018年03月13日130,0002018年01月22日25.73连带责任保证 1个月 是 否2018年03月13日130,0002018年03月12日72.73连带责任保证 2个月 是 否2018年03月13日130,0002018年04月13日274.61连带责任保证 3个月 是 否2018年03月13日130,0002018年04月13日173.73连带责任保证 2个月 是 否2018年03月13日130,0002018年01月15日80.33连带责任保证 14个月 否 否2018年03月13日130,0002018年03月28日268.08连带责任保证 一年 否 否2018年03月13日130,0002018年04月17日175.45连带责任保证 一年 否 否报告期内审批对子公司担保额度合计（B1）130,000报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2）25,402.38报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3）130,000报告期末对子公司实际担保余额合计（B4）523.86子公司对子公司的担保情况担保对象

名称

担保额度相关公告披露

日期

担保额度实际发生日期实际担保金额担保类型 担保期

是否履行

完毕

是否为关联方担保报告期内审批对子公司担保额度合计（C1）

报告期内对子公司担保实际发生额合计（C2）

报告期末已审批的对子公司担保额度合计（C3）

报告期末对子公司实际担保余额合计（C4）

公司担保总额（即前三大项的合计）报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1）130,000报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2）25,402.38报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3）130,000报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4）523.86

实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例0.06%其中：

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）

直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额（E）

担保总额超过净资产50%部分的金额（F）

上述三项担保金额合计（D+E+F）

对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情况说明（如有） 不适用违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 不适用

（2）违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。

3、委托他人进行现金资产管理情况

（1）委托理财情况

单位：亿元

具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额信托理财产品 自有资金12.5 0 0银行理财产品 自有资金24.85 0 0合计37.35 0 0

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

单位：亿元

受托机构名称

受托机构类型

产品类型

金额

资金来源

起始日

期

终止日

期

资金投向

报酬确定方式

参考年化收益

率

预期收益

报告期实际损益金

额

报告期损益实际收回

情况

计提减值准备金额

是否经过法定程序

未来是否还有理财计划

事项概述及相关查

询索引

银行 银行

信托计划

12.50

自有资金

2017年01月11

日

2018年06月08

日

依据合同而定

合同约定参考年化收益

率

4.20%-5.25%

0.600.18

按合同约定已

收回

是 是

巨潮网（www.cninfo.com.cn）（公告编号：

2018-07）普通理财

24.85

自有资金

2017年04月12

日

2018年07月27

日

4.80%-5.00%

0.890.43是 是合计37.35 -- -- -- -- ---- 1.490.61-- -- -- --

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

□ 适用 √ 不适用

（2）委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托贷款。4、其他重大合同□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在其他重大合同。

十八、社会责任情况

1、履行社会责任情况

公司积极履行社会责任，注重维护各利益相关方的合法权益，坚持与各方和谐共生，公司积极参与社会公益事业，注重环境保护，积极响应国家节能减排的号召，为社会和环境的可持续发展努力做出贡献，具体工作开展情况如下：

（1）保护消费者合法权益。公司以市场为导向，以消费者需求为中心，通过持续改进，不断提高质量管理水平，提升产品品质和服务质量，改善用户体验；公司设有全国服务热线4008228228和售后微信服务号，对客户咨询和投诉快速响应，确保用户得到满意的服务。

（2）积极回报股东。公司建立了较为完善的公司治理结构，制定了相应的管理制度，确保股东充分享有法律法规、规章所规定的各项合法权益。根据《公司章程》规定，公司年度实现的可分配利润为正数，且年度内无重大投资计划或重大现金支出事项（募集资金投资项目除外）发生，任何三个连续年度内，公司以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。公司非常重视股东回报，近年持续进行现金分红。

（3）构建战略合作伙伴关系。公司积极构建与供应商、客户的战略合作伙伴关系，遵守商业法则，注重与各相关方的沟通与协调，与合作伙伴建立利益共同体，共同成长，分享成果，确保合作伙伴利益与相关权益，共同致力维护行业的持续健康发展。

（4）保障职工权益。公司严格落实国家法律法规，积极保障员工合法权益。践行“以人为本”，公司为员工提供了良好的工作和生活环境，建立健全了企业薪资标准和激励机制，为员工提供有竞争力的薪酬和成长空间。公司以内外部相结合的方式，为员工提供多种培训，促进员工职业发展。公司积极组织员工

开展业余活动，丰富员工生活。

（5）促进节能环保。公司严格遵守国家环保法规，通过管理创新、技术创新及产品创新升级，落实和推进节能减排，履行低碳时代下的社会责任。公司在产品生产过程中实现了工业用水100%循环再利用；公司开发的精准自动投放洗涤剂技术，获得国际权威机构英国Intertek认证“碳足迹”绿叶标签，是国内洗衣机行业首家获得“碳足迹”绿叶标签的企业。

2、履行精准扶贫社会责任情况

□ 适用 √ 不适用公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。

3、环境保护相关的情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位□ 是 √ 否

公司及子公司不属于国家环境保护部门公布的重点排污单位。公司非常重视环境保护管理，并依法开展了以下相关工作：

1、依据《企业事业单位突发环境事件应急预案备案管理办法》的要求，结合国家环境保护的法律法规、规章标准和单位实际情况，编制了《突发环境事件应急预案》，并已报送当地环保局备案；

2、取得了所在地环保局核发的《排污许可证》，建设项目环境影响评价由具有环评资质的单位编制，并通过了环保部门审批及验收；

3、配套建设了污水处理站、废气处理设施、粉尘防治设施等，定期会对环保设施进行维护保养，各类环保设施运行正常，并定期会委托具有第三方资质的机构进行检测，不存在超标或超量排放现象，符合环保部门相关要求。

十九、其他重大事项的说明

2018年10月24日，小天鹅公告重大资产重组预案。美的集团拟以发行A股方式，换股吸收合并小天鹅，即美的集团向小天鹅除美的集团及TITONI外的所有换股股东发行股票，交换该等股东所持有的小天鹅A股股票及小天鹅B股股票。美的集团及TITONI所持有的小天鹅A股及B股股票不参与换股，该等股票将在本次换股吸收合并后予以注销。

本次换股吸收合并完成后，小天鹅将终止上市并注销法人资格，美的集团或其全资子公司将承继及承

接小天鹅的全部资产、负债、业务、人员、合同及其他一切权利与义务。美的集团因本次换股吸收合并所增发A股股票将申请在深交所主板上市流通。

上述重大资产重组事项已于2018年12月21日经交易双方股东大会审议通过，并于2019年2月20日经中国证监会审核无条件通过，于2019年3月12日取得了中国证监会的核准。目前该重组事项尚在正常推进中（详见巨潮网www.cninfo.com.cn)。敬请广大投资者注意投资风险。

二十、公司子公司重大事项

□ 适用 √ 不适用

第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位：股

本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后数量 比例 发行新股送股公积金转股其他小计 数量 比例

一、有限售条件股份

2,087,745 0.33%17,02517,025 2,104,7700.33%3、其他内资持股2,087,745 0.33%17,02517,025 2,104,7700.33%其中：境内法人持股2,052,720 0.32% 2,052,7200.32%境内自然人持股35,025 0.01%17,02517,025 52,0500.01%

二、无限售条件股份

630,400,019 99.67%-17,025-17,025 630,382,99499.67%1、人民币普通股439,364,147 69.47%-17,025-17,025 439,347,12269.47%

2、境内上市的外资股

191,035,872 30.20% 191,035,87230.20%三、股份总数632,487,764 100.00%00 632,487,764100.00%

股份变动的原因：

境内自然人持股变动原因：基于对公司长期发展的信心，公司董事、总经理陆剑峰先生于2018年7月5日买入公司股份22,700股，累计持有公司股份69,400股。根据《公司法》第141条规定，其每年转让股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，所以陆剑峰新增持的22,700股中17,025股变为有限售条件股份。股份变动的批准情况□ 适用 √ 不适用股份变动的过户情况□ 适用 √ 不适用股份回购的实施进展情况□ 适用 √ 不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□ 适用 √ 不适用股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

□ 适用 √ 不适用公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容□ 适用 √ 不适用

2、限售股份变动情况

单位：股

股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数期末限售股数限售原因 解除限售日期

陆剑峰35,025 0 17,025 52,050高管锁定股

根据《公司法》等规定每年调整限售股数和可流通股数。合计35,025 0 17,025 52,050 -- --

二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行（不含优先股）情况

□ 适用 √ 不适用2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明□ 适用 √ 不适用

3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

单位：股

报告期末普通股股东总数

22,531

年度报告披露日前上一月末普通股股东总数

19,710

报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8）

年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8）

持股5%以上的股东或前10名股东持股情况股东名称 股东性质

持股比

例

报告期末持

股数量

报告期内增减变动情况

持有有限售条件的股份数量

持有无限售条件的股份

数量

质押或冻

结情况股份状态

数量

美的集团股份有限公司 境内非国有法人37.78%238,948,1170 238,948,117TITONI INVESTMENTSDEVELOPMENT LTD.

境外法人14.89%94,204,9420 94,204,942香港中央结算有限公司 境外法人6.61%41,830,50527,638,807 41,830,505GAOLING FUND,L.P.境外法人3.74%23,664,1250 23,664,125GREENWOODS CHINA ALPHAMASTER FUND

境外法人2.59%16,371,559-1,415,509 16,371,559中国农业银行股份有限公司－易方达消费行业股票型证券投资基金

境内非国有法人1.72%10,876,2593,737,924 10,876,259中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人1.61%10,156,3000 10,156,300BILL & MELINDA GATESFOUNDATION TRUST

境外法人1.28%8,070,5061,531,732 8,070,506无锡市财政局 国有法人1.21%7,652,203-9,401,868 7,652,203全国社保基金四零六组合 境内非国有法人1.18%7,470,9737,470,973 7,470,973战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况（如有）（参见注3）

不适用上述股东关联关系或一致行动的说明 美的集团和TITONI为一致行动人关系。

前10名无限售条件股东持股情况股东名称

报告期末持有无限

售条件股份数量

股份种类股份种类 数量美的集团股份有限公司238,948,117人民币普通股238,948,117TITONI INVESTMENTS DEVELOPMENT LTD. 94,204,942境内上市外资股94,204,942香港中央结算有限公司41,830,505人民币普通股41,830,505GAOLING FUND,L.P. 23,664,125境内上市外资股23,664,125GREENWOODS CHINA ALPHA MASTER FUND 16,371,559境内上市外资股16,371,559中国农业银行股份有限公司－易方达消费行业股票型证券投资基金10,876,259人民币普通股10,876,259中央汇金资产管理有限责任公司10,156,300人民币普通股10,156,300BILL & MELINDA GATES FOUNDATION TRUST 8,070,506人民币普通股8,070,506无锡市财政局7,652,203人民币普通股7,652,203全国社保基金四零六组合7,470,973人民币普通股7,470,973前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明

美的集团和TITONI为一致行动人关系。前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）（参见注4）不适用

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司控股股东情况

控股股东名称

法定代表人/单位负责人

成立日期 组织机构代码 主要经营业务美的集团股份有限公司 方洪波 2000年04月07日91440606722473344C

经营消费电器、暖通空调、机器人及自动化系统等业务。控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况

公司控股股东为美的集团股份有限公司，证券代码000333，该公司报告期内控股和参股的其他境内外上市公司情况详见其在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露信息。

控股股东报告期内变更□ 适用 √ 不适用公司报告期控股股东未发生变更。

3、公司实际控制人及其一致行动人

实际控制人姓名 与实际控制人关系 国籍 是否取得其他国家或地区居留权

何享健 本人 中华人民共和国否主要职业及职务 现任美的控股有限公司董事长、曾任美的集团股份有限公司董事长过去10年曾控股的境内外上市公司情况 美的集团（000333.SZ）、小天鹅（A：000418.SZ;B:200418)、KUKA AG（KU2.DE）

实际控制人报告期内变更□ 适用 √ 不适用公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

实际控制

□ 适用 √

人不

4、其他持

不股

法人股东

股名

TITON

5、控股股

名东

□ 适用 √

东不

不人

通过信托

或

适用

不股

在10%以

股

上

称 法定

名

代

I

N东

、实际控

东

制

适用

不或

其他资产管

理

的法人股

东

表人/单位负

代

责

肖明光

人、重组

制

方

方式控制

公

东责

人

责

成

2007

年方

及其他承

诺

司

公成

立日期

成年

02月07日

年诺

主体股份

限

无锡

注册

小资

50,000

资美

美限

制减持情

况

天鹅股份有

限

本

资

主

元 主

美

要

况限

公司2018

限

年

要经营业务

或

业务是持有

小

年度报告全

文

或

管理活动

或小

天鹅股权

小文

文

第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用报告期公司不存在优先股。

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

姓名 职务

任职状态

性别

年龄 任期起始日期 任期终止日期

期初持

股数（股）

本期增持股份

数量（股）

本期减持股份

数量（股）

其他增减变动（股）

期末持

股数（股）方洪波 董事长 现任男

2008年05月09日2021年08月24日0 0 0 0 0陆剑峰

总经理 现任男

2016年12月14日2021年08月24日46,70022,700 0 0 69,400董事 现任男

2017年04月11日2021年08月24日0 0 0 0 0肖明光 董事 现任男

2010年01月12日2021年08月24日0 0 0 0 0江 鹏 董事 现任男

2017年04月11日2021年08月24日0 0 0 0 0周斯秀

董事会秘书 现任女

2007年01月10日2021年08月24日0 0 0 0 0董事 现任女

2012年08月21日2021年08月24日0 0 0 0 0孙宇男

财务总监 现任男

2014年11月24日2021年08月24日0 0 0 0 0董事 现任男

2015年08月26日2021年08月24日0 0 0 0 0蒋青云 独立董事 现任男

2014年08月22日2021年08月24日0 0 0 0 0陶向南 独立董事 现任男

2015年04月20日2021年08月24日0 0 0 0 0朱和平 独立董事 现任男

2015年08月26日2021年08月24日0 0 0 0 0刘 荻 监事会主席 现任男

2018年04月11日2021年08月24日0 0 0 0 0王守虎 监事 现任男

2014年08月22日2021年08月24日0 0 0 0 0徐彭城 职工代表监事 现任男

2014年08月05日2021年08月24日0 0 0 0 0梁鹏飞 监事会主席 离任男

2014年08月22日2018年04月11日0 0 0 0 0合计-- -- -- -- -- -- 46,70022,700 0 0 69,400

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

姓名 担任的职务 类型 日期 原因梁鹏飞 监事会主席 离任 2018年04月11日 工作变动

三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

（1）方洪波，1967年出生，硕士。现任本公司董事长，美的集团董事长兼总裁、库卡集团监事会成员；曾任美的电器董事长兼总裁等职务。

（2）陆剑峰，1973年出生，硕士。现任本公司董事、总经理；曾任美的电器家用空调国内事业部总裁、中国营销总部总裁、美的电器副总裁、美的集团环境电器事业部总经理等职务。

（3）肖明光，1970年出生，硕士。现任本公司董事，美的集团副总裁；曾任美的集团财务管理部副总监和经营管理部总监、美的电器审计监察部总监、美的集团财务总监等职务。

（4）江鹏，1973年出生，硕士。现任本公司董事，美的集团董事会秘书兼投资者关系总监；曾任美的电器证券事务代表、董事会秘书等职务。

（5）周斯秀，1973年出生，硕士。现任本公司董事、董事会秘书；曾任无锡庆丰股份有限公司证券事务代表等职务。

（6）孙宇男，1978年出生，硕士。现任本公司董事、财务总监；曾任本公司全自动工厂财务部部长、美的集团冰箱事业部工厂财务部部长、美的集团会计与流程管理经理等职务。

（7）蒋青云，1964年出生，博士。现任本公司独立董事，复旦大学管理学院教授、市场营销系主任、美尚生态景观股份有限公司和北海银河生物产业投资股份有限公司独立董事。

（8）陶向南，1966年出生，博士。现任本公司独立董事，澳门科技大学商学院教授。

（9）朱和平，1964年出生，博士。现任本公司独立董事，江南大学商学院会计学教授、中国注册会计师协会非执业会员、江苏亚太轻合金科技股份有限公司、江苏百川高科新材料股份有限公司和江苏鹏鹞环保股份有限公司独立董事。

（10）刘荻，1982年出生，本科。现任本公司监事、营运与人力资源总监；曾任美的集团经营管理经理，美的集团中央空调事业部经营管理经理等职务。

（11）王守虎，1981年出生，本科。现任本公司监事、内控审计经理；曾任美的日用家电集团管理审计主任、美的集团廉正监察主任职务。

（12）徐彭城，1969年出生，本科。现任本公司职工代表监事、研发中心主任；曾任公司波轮开发部部长、全自动洗衣机公司开发中心主任、合肥美的洗衣机有限公司总经理等职务。在股东单位任职情况

任职人员姓名 股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期 任期终止日期

在股东单位是否

领取报酬津贴方洪波 美的集团 董事长 2012年08月25日2021年09月26日 是

美的集团 总裁 2013年10月15日2021年09月26日 是肖明光

美的集团 副总裁 2019年03月22日2021年09月26日 是

TITONI董事 2013年12月23日

否在股东单位任职情况的说明

无

在其他单位任职情况

任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务任期起始日期 任期终止日期

在其他单位是否

领取报酬津贴蒋青云 上海复旦大学管理学院 教授、市场营销系主任1999年08月01日

是陶向南 澳门科技大学 教授 2018年01月10日

是朱和平 江南大学商学院 教授 2007年09月01日

是在其他单位任职情况的说明

无

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况□ 适用 √ 不适用

四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

（1）董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：在公司领取报酬的高级管理人员的薪酬由董事会薪酬与考核委员会提出方案，报董事会批准后确定；其他在公司领取报酬的董事、监事根据各自岗位薪酬确定。

（2）董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员的薪酬由基本年薪和绩效年薪构成。基本薪酬是年度的基本报酬，绩效年薪主要与公司经营业绩挂钩，即根据年度经营业绩考核结果确定绩效年薪的兑现水平。公司董事、监事和高级管理人员的薪酬体系为公司的经营战略服务，并随着公司经营状况的不断变化而做相应调整以适应公司的进一步发展需要。公司董事、监事及高级管理人员的薪酬调整依据为：1）同行业薪资增幅水平； 2）公司盈利状况；3）组织结构调整情况；4）岗位发生变动调整。公司独立董事的津贴由股东大会审核确定，现为10万元/年（含税），其行使职责所需费用由公司承担。

（3）董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况：在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员的基本薪酬按月发放；独立董事津贴按季度发放。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

单位：万元

姓名 职务 性别 年龄 任职状态

从公司获得的税

前报酬总额

是否在公司关联

方获取报酬方洪波 董事长 男

现任

是陆剑峰 董事、总经理 男

现任375.67肖明光 董事 男

现任

是江鹏 董事 男

现任

是周斯秀 董事、董事会秘书 女

现任174.98孙宇男 董事、财务总监 男

现任326.06蒋青云 独立董事 男

现任

陶向南 独立董事 男

现任

朱和平 独立董事 男

现任

刘荻 监事会主席 男

现任207.13王守虎 监事 男

现任63.22徐彭城 职工代表监事 男

现任301.32梁鹏飞 监事会主席 男

离任

是合计-- -- -- -- 1,494.39 --

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况□ 适用 √ 不适用

五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度

母公司在职员工的数量（人）6,535主要子公司在职员工的数量（人）4,924在职员工的数量合计（人）11,459当期领取薪酬员工总人数（人）13,193母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）

专业构成专业构成类别 专业构成人数（人）生产人员8,741销售人员

技术人员1,423财务人员

行政人员

合计11,459教育程度教育程度类别 数量（人）硕士及以上

本科2,203大专及中专3,150初中及以下5,774合计11,459

2、薪酬政策

员工薪酬依据公司《薪酬管理办法》按时发放，公司根据员工的岗位价值核定员工的固定工资，根据公司业绩核定员工的浮动工资，公司薪酬分配向战略性人才倾斜，确保核心人才收入水平的市场竞争力，员工薪酬政策会依据地域差异、人才供给情况、员工流失情况、行业环境变化及企业支付能力作动态调整。3、培训计划

通过任职岗位资格确定各层级、各职群员工培训内容，推广全员培训，建设学习型组织。4、劳务外包情况□ 适用 √ 不适用

第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况

公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，推动提高公司规范运作水平，并制定了相应的内部控制制度体系，防范和控制风险，维护公司和股东的合法权益，公司法人治理的实际状况符合中国证监会有关上市公司治理的规范性文件的要求。

公司已建立了三会《议事规则》，董事会专门委员会《议事规则》、《信息披露管理制度》、《募集资金管理制度》、《关联交易管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》、《重大事项内部报告制度》、《管理层问责制度》、《关于在美的集团财务有限公司存贷款金融业务的风险处置预案》等一系列规范治理的文件制度。报告期内，公司根据相关法律法规规定和实际经营需要，于2018年4月11日召开的2017年年度股东大会审议修订了《公司章程》，进一步完善了公司治理机制。

根据《公司法》、《公司章程》及有关法律规定，公司设立了较为完善的组织控制架构体系。公司董事会执行股东大会的决议，负责公司的重大决策事项，对股东大会负责；公司依法设置总经理，主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议，对董事会负责；公司监事会是公司的监督机构，负责对公司董事、经理 的行 为及 公 司财 务进 行 监督 。董 事 会下 设战 略 委员 会、 薪 酬与 考核 委 员会 、审 计 委员会、提名委员会四个专门委员会。公司股东大会、董事会、监事会和经营管理层责权分明、各司其职、有效制衡、科学决策、协调运营，为公司持续、稳定、健康发展奠定了坚实的基础。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异□ 是 √ 否

二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。

1、在业务方面：公司具有独立完整的研发、采购、生产、销售体系，主营业务为洗衣机，与控股股东不存在同业竞争，在业务上完全分开。

2、在人员方面：本公司与控股股东在劳动、人事及工资管理等方面相互独立，不存在与控股股东混合经营管理的情况。公司总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员，均未在股东单位担任任何职务。

3、在资产方面：公司资产完整，与控股股东产权关系明晰。

4、在机构方面：本公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，公司董事会、监事会和内部管理机构能够独立运作。

5、在财务方面：公司设有独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立在银行开户，依法独立纳税。

三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次 会议类型 投资者参与比例召开日期 披露日期 披露索引2017年年度

股东大会

年度股东大会59.13%

2018年04月11日

2018年04月12日

（公告编号：2018-14）刊登在巨潮资

讯网上（www.cninfo.com.cn)2018年第一次临时股东大会

临时股东大会63.58%

2018年08月24日

2018年08月25日

（公告编号：2018-30）刊登在巨潮资

讯网上（www.cninfo.com.cn)2018年第二次临时股东大会

临时股东大会22.34%

2018年12月21日

2018年12月22日

（公告编号：2018-58）刊登在巨潮资

讯网上（www.cninfo.com.cn)

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用

五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

独立董事出席董事会及股东大会的情况独立董事姓名

本报告期应参加董事会次数

现场出席董

事会次数

以通讯方式参加董事会次数

委托出席董

事会次数

缺席董事会

次数

是否连续两次未亲自参加董事会会议

出席股东大会

次数蒋青云7 2 5 0 0否

陶向南7 2 5 0 0否

朱和平7 2 5 0 0否

2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议□ 是 √ 否

3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳√ 是 □ 否独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

报告期内，公司独立董事严格按照有关法律法规和《公司章程》的规定，关注公司运作，独立履行职责，对公司的制度完善及日常经营决策等提出了专业性的意见，对报告期内需要独立董事发表意见的事项出具了独立、公正的意见，为完善公司治理机制，维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。

六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

2018年度，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》和董事会各专门委员会实施细则的规定，董事会各专门委员会积极履行职责，具体履职情况如下：

1、召开董事会审计委员会会议共计4次，审议通过了《2017年度财务决算报告》、《2017年年度报告全文及其摘要》、《审计委员会对2017年度审计工作的总结报告》、《关于聘任公司2018年度审计机构的议案》、《2018年第一季度报告》、《2018年半年度报告》、《2018年第三季度报告》；

2、召开董事会战略委员会会议共计1次，审议通过了《公司中期发展规划（2018-2020年）》；

3、召开董事会薪酬与考核委员会会议共计1次，审议通过了《关于支付公司高管人员2017年度薪酬的议案》；

4、召开董事会提名委员会会议共计2次，审议通过了《关于董事会换届选举及提名非独立董事候选人的议案》、《关于董事会换届选举及提名独立董事候选人的议案》、《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司财务总监的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》。

七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险□ 是 √ 否

八、高级管理人员的考评及激励情况

公司高级管理人员的选任、考核与激励按《公司法》和《公司章程》等有关规定进行。公司建立了以目标责任制为基础的考评体系，确定考核指标、考核方式及同考核结果挂钩的评价办法，按年度与高级管理人员签订目标责任制考核协议书。报告期内，公司已按照目标责任制管理办法对高级管理人员进行了考核与评级，并已在年度绩效薪酬中予以体现，有效地提高了公司高级管理人员的责任感和工作积极性。

九、内部控制情况

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否

2、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期 2019年03月30日内部控制评价报告全文披露索引

《2018年度内部控制自我评价报告》具体内容详见深圳证券交易所指定信息披露网站深圳巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例100.00%纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例100.00%缺陷认定标准类别 财务报告 非财务报告定性标准

详见2019年3月30日披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《2018年内部控制自我评价报告》中第三节"（三）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准 "

详见2019年3月30日披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《2018年内部控制自我评价报告》中第三节"（三）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准 "定量标准

详见2019年3月30日披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《2018年内部控制自我评价报告》中第三节"（三）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准 "

详见2019年3月30日披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《2018年内部控制自我评价报告》中第三节"（三）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准 "财务报告重大缺陷数量（个）

非财务报告重大缺陷数量（个）

财务报告重要缺陷数量（个）

非财务报告重要缺陷数量（个）

十、内部控制审计报告

内部控制审计报告中的审议意见段

内部控制审计机构认为，无锡小天鹅股份有限公司于2018年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。内控审计报告披露情况 披露内部控制审计报告全文披露日期2019年03月30日内部控制审计报告全文披露索引

《2018年度内部控制审计报告》具体内容详见深圳证券交易所指定信息披露网站深圳巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)内控审计报告意见类型 标准无保留意见非财务报告是否存在重大缺陷 否

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告□ 是 √ 否会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致√ 是 □ 否

第十节 公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券□ 是 √ 否

第十一节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型 标准的无保留意见审计报告签署日期 2019年03月28日审计机构名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告文号 普华永道中天审字(2019)第10082号注册会计师姓名 黄镁镁 张晓莹

审计报告正文

普华永道中天审字(2019)第10082号

无锡小天鹅股份有限公司全体股东：

一、审计意见

（一）我们审计的内容

我们审计了无锡小天鹅股份有限公司（以下简称“小天鹅”）的财务报表，包括2018年12月31日的合并及公司资产负债表，2018年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。

（二）我们的意见

我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了小天鹅2018年12月31日的合并及公司财务状况以及2018年度的合并及公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于小天鹅，并履行了职业道德方面的其他责任。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以

对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

我们在审计中识别出的关键审计事项为商品销售的收入确认。关键审计事项 － 商品销售的收入确认 我们在审计中如何应对关键审计事项

参见重要会计政策及会计估计(23)及合并财务报表项目注释(32)。

小天鹅在与交易相关的经济利 益很可能流入，相关收入能够可靠计量且满足各项经营活动的特定收入确认标准时，确认相关收入。于2018年度，小天鹅合并营业收入为人民币23,636,929.48千元，其中商品销售收入约占合并营业收入的99.62%。我们关注商品销售的收入确认。

我们关注商品销售的收入确认 主要由于小天鹅通过不同的销售渠道在境内外销售商品，销售客户众多且销售量巨大。

就小天鹅的商品销售收入，我们执行了以下程序：

我们与小天鹅管理层包括业务部门及财务部门，就不同销售渠道的销售业务流程进行访谈，了解及评估了管理层对商品销售收入流程中的内部控制的设计，并测试了关键控制执行的有效性。

我们检查了小天鹅与各销售渠道的客户签订的销售合同样本，结合我们对小天鹅管理层的访谈，对小天鹅商品销售业务的了解及审计经验，分析评估小天鹅商品销售收入的会计政策。针对各销售渠道的商品销售，我们执行了以下程序：

? 对商品销售收入实施月度销售变动分析及毛利率变动分析等风险评估程序；? 抽样检查与商品销售收入确认相关的支持性文件，包括销售合同、订单、销售发票、商品运输单、客户签收单或结算单等；? 针对资产负债表日前后确认的销售收入抽样核对至客户签收单或结算单等支持性文件，以评估商品销售收入是否在恰当的期间确认。根据已执行的审计程序，我们发现小天鹅的商品销售收入符合其收入确认的会计政策。

四、 其他信息小天鹅管理层对其他信息负责。其他信息包括小天鹅2018年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计， 我们 的责任 是阅 读其他 信息 ，在此 过程 中，考 虑其 他信息 是否与财务

报表或我们在审计过程中了解 到的 情况存 在重 大不一 致或 者似乎 存在 重大错 报。 基于我 们已 经执行 的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

小天鹅管理层负责按照企业会 计准 则的规 定编 制财务 报表 ，使其 实现 公允反 映， 并设计 、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估小天鹅的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算小天鹅、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督小天鹅的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体 是否 不存在 由于 舞弊或 错误 导致的 重大 错报获 取合 理保证 ，并出具包含审计意见的审计报告。合理 保证 是高水 平的 保证， 但并 不能保 证按 照审计 准则 执行的 审计 在某一 重大错报存在时总能被发现。错报 可能 由于舞 弊或 错误导 致， 如果合 理预 期错报 单独 或汇总 起来 可能影 响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作 的过 程中， 我们 运用职 业判 断，并 保持 职业怀 疑。 同时， 我们也执行以下工作：

（一）识别和评估由于舞弊或 错误 导致的 财务 报表重 大错 报风险 ；设 计和实 施审 计程序 以应对这些风险，并获取充分、适当的审 计证 据，作 为发 表审计 意见 的基础 。由 于舞弊 可能 涉及串 通、 伪造、 故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部 控制 之上， 未能 发现由 于舞 弊导致 的重 大错报 的风 险高于 未能 发现由 于错误导致的重大错报的风险。

（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（四）对管理层使用持续经营 假设 的恰当 性得 出结论 。同 时，根 据获 取的审 计证 据，就 可能导致对小天鹅持续经营能力产生重大 疑虑 的事项 或情 况是否 存在 重大不 确定 性得出 结论 。如果 我们 得出结 论认为存在重大不确定性，审计准 则要 求我们 在审 计报告 中提 请报表 使用 者注意 财务 报表中 的相 关披露 ；如果披露不充分，我们应当发表 非无 保留意 见。 我们的 结论 基于截 至审 计报告 日可 获得的 信息 。然而 ，未来的事项或情况可能导致小天鹅不能持续经营。

（五）评价财务报表的总体列 报、 结构和 内容 （包括 披露 ），并 评价 财务报 表是 否公允 反映相关交易和事项。

（六）就小天鹅中实体或业务 活动 的财务 信息 获取充 分、 适当的 审计 证据， 以对 合并财 务报表发表

审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范 围、 时间安 排和 重大审 计发 现等事 项进 行沟通 ，包 括沟通 我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关 的职 业道德 要求 向治理 层提 供声明 ，并 与治理 层沟 通可能 被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中， 我们 确定哪 些事 项对本 期财 务报表 审计 最为重 要， 因而构 成关键审计事项。我们在审计报告中描述 这些 事项， 除非 法律法 规禁 止公开 披露 这些事 项， 或在极 少数 情形下 ，如果合理预期在审计报告中沟通 某事 项造成 的负 面后果 超过 在公众 利益 方面产 生的 益处， 我们 确定不 应在审计报告中沟通该事项。

普华永道中天

会计师事务所(特殊普通合伙) 注册会计师

黄镁镁（项目合伙人）

中国 ? 上海市 注册会计师

2019年3月28日张晓莹

二、财务报表

财务附注中报表的单位为：人民币元

1、合并资产负债表

单位：元

项目 期末余额 期初余额流动资产：

货币资金1,926,938,134.40 1,588,264,516.05结算备付金

拆出资金

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产5,270,238.03衍生金融资产

应收票据及应收账款3,019,035,979.14 3,019,917,180.38其中：应收票据1,061,452,503.99 1,283,192,684.28应收账款1,957,583,475.15 1,736,724,496.10预付款项87,926,863.95 84,346,792.38应收保费

应收分保账款

应收分保合同准备金

其他应收款233,956,205.26 108,168,362.07其中：应收利息213,514,910.10 60,943,907.98应收股利

买入返售金融资产

存货1,754,597,149.53 1,980,766,196.14持有待售资产

一年内到期的非流动资产

其他流动资产14,670,897,092.07 12,778,240,745.22流动资产合计21,693,351,424.35 19,564,974,030.27非流动资产：

发放贷款和垫款

可供出售金融资产200,000.00 200,000.00持有至到期投资

长期应收款

长期股权投资

投资性房地产54,776,877.23 61,695,825.00固定资产1,121,036,700.25 1,029,668,355.84在建工程15,486,834.37 37,972,252.60生产性生物资产

油气资产

无形资产181,939,282.79 187,045,347.27开发支出

商誉

长期待摊费用25,540,285.92 22,382,020.52递延所得税资产427,278,679.21 407,151,474.64其他非流动资产42,289,041.73 27,331,937.53非流动资产合计1,868,547,701.50 1,773,447,213.40资产总计23,561,899,125.85 21,338,421,243.67流动负债：

短期借款117,603,683.89 81,393,672.34向中央银行借款

吸收存款及同业存放

拆入资金

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债3,078,878.95衍生金融负债

应付票据及应付账款7,979,727,116.02 6,632,830,300.51预收款项2,024,945,754.25 3,065,815,801.93卖出回购金融资产款

应付手续费及佣金

应付职工薪酬393,998,052.46 349,483,844.76应交税费559,619,230.00 638,017,523.31其他应付款175,263,267.57 228,117,647.54其中：应付利息

应付股利9,049,503.92 6,996,784.06应付分保账款

保险合同准备金

代理买卖证券款

代理承销证券款

持有待售负债

一年内到期的非流动负债

其他流动负债2,507,883,253.19 2,107,700,604.61流动负债合计13,762,119,236.33 13,103,359,395.00非流动负债：

长期借款

应付债券

其中：优先股

永续债

长期应付款

长期应付职工薪酬9,888,772.71 12,021,620.17预计负债1,853,074.62 2,253,082.25递延收益39,475,933.17 2,489,133.21递延所得税负债

其他非流动负债

非流动负债合计51,217,780.50 16,763,835.63负债合计13,813,337,016.83 13,120,123,230.63所有者权益：

股本632,487,764.00 632,487,764.00其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积1,330,650,826.13 1,252,947,546.80减：库存股

其他综合收益-2,206,100.21 40,496,366.85专项储备

盈余公积332,594,722.29 332,594,722.29一般风险准备

未分配利润6,018,535,295.32 4,788,564,401.03归属于母公司所有者权益合计8,312,062,507.53 7,047,090,800.97少数股东权益1,436,499,601.49 1,171,207,212.07所有者权益合计9,748,562,109.02 8,218,298,013.04负债和所有者权益总计23,561,899,125.85 21,338,421,243.67

2、母公司资产负债表

单位：元

项目 期末余额 期初余额流动资产：

货币资金1,054,092,494.27 1,030,061,384.78以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产3,724,810.47衍生金融资产

应收票据及应收账款2,612,181,833.04 3,743,536,948.22其中：应收票据589,229,066.42 938,342,347.95应收账款2,022,952,766.62 2,805,194,600.27预付款项61,976,396.93 67,278,861.92其他应收款147,971,734.02 61,886,256.59其中：应收利息136,241,903.00 32,913,208.23应收股利

存货1,012,418,438.83 1,206,334,183.68持有待售资产

一年内到期的非流动资产

其他流动资产9,410,921,667.01 7,259,605,039.27流动资产合计14,299,562,564.10 13,372,427,484.93非流动资产：

可供出售金融资产150,000.00 150,000.00持有至到期投资

长期应收款

长期股权投资958,235,041.57 958,235,041.57投资性房地产4,458,055.96 7,882,440.32固定资产615,882,736.87 532,803,209.18在建工程61,980.58 37,321,733.68生产性生物资产

油气资产

无形资产87,210,567.00 89,900,867.32开发支出

商誉

长期待摊费用8,812,163.74 5,905,684.35递延所得税资产264,335,974.30 225,186,332.58

其他非流动资产28,091,110.19 17,138,349.61非流动资产合计1,967,237,630.21 1,874,523,658.61资产总计16,266,800,194.31 15,246,951,143.54流动负债：

短期借款43,362,419.45 16,806,882.34以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债1,597,534.54衍生金融负债

应付票据及应付账款7,020,284,546.83 6,073,907,942.42预收款项1,198,597,569.21 1,862,974,982.38应付职工薪酬302,942,210.91 268,065,495.23应交税费347,233,227.80 353,920,883.93其他应付款124,362,696.11 153,979,505.69其中：应付利息

应付股利9,049,503.92 6,996,784.06持有待售负债

一年内到期的非流动负债

其他流动负债1,536,311,047.76 1,336,384,942.60流动负债合计10,574,691,252.61 10,066,040,634.59非流动负债：

长期借款

应付债券

其中：优先股

永续债

长期应付款

长期应付职工薪酬

预计负债

递延收益30,000,000.00递延所得税负债

其他非流动负债

非流动负债合计30,000,000.00负债合计10,604,691,252.61 10,066,040,634.59所有者权益：

股本632,487,764.00 632,487,764.00其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积1,473,906,707.63 1,405,575,239.68减：库存股

其他综合收益27,970,054.39专项储备

盈余公积319,944,578.39 319,944,578.39未分配利润3,235,769,891.68 2,794,932,872.49所有者权益合计5,662,108,941.70 5,180,910,508.95负债和所有者权益总计16,266,800,194.31 15,246,951,143.54

3、合并利润表

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额一、营业总收入23,636,929,478.33 21,384,699,076.65其中：营业收入23,636,929,478.33 21,384,699,076.65利息收入

已赚保费

手续费及佣金收入

二、营业总成本21,360,831,327.32 19,714,644,692.66其中：营业成本17,444,047,983.81 15,982,893,658.84利息支出

手续费及佣金支出

退保金

赔付支出净额

提取保险合同准备金净额

保单红利支出

分保费用

税金及附加131,688,531.67 131,791,477.12销售费用3,351,676,000.52 2,872,849,586.14管理费用181,699,829.11 177,543,281.44研发费用733,045,215.90 550,779,796.27财务费用-531,729,710.86 -71,808,982.80其中：利息费用82,896,711.16 43,471,999.43

利息收入-559,310,635.71 -195,433,894.48资产减值损失50,403,477.17 70,595,875.65加：其他收益60,261,970.48 53,894,074.25投资收益（损失以“－”号填列）119,819,109.77 320,623,463.23其中：对联营企业和合营企业的投资收益

公允价值变动收益（损失以“－”号填列）-8,349,116.98 5,270,238.03汇兑收益（损失以“-”号填列）

资产处置收益（损失以“-”号填列）13,137,087.29 -975,423.00

三、营业利润（亏损以“－”号填列）

2,460,967,201.57 2,048,866,736.50加：营业外收入20,434,056.10 17,448,715.84减：营业外支出2,243,270.24 1,620,508.98

四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）

2,479,157,987.43 2,064,694,943.36减：所得税费用348,163,057.33 356,274,657.61

五、净利润（净亏损以“－”号填列）

2,130,994,930.10 1,708,420,285.75

（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）

2,130,994,930.10 1,708,420,285.75

（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）

归属于母公司所有者的净利润1,862,458,658.29 1,506,412,505.22少数股东损益268,536,271.81 202,007,780.53

六、其他综合收益的税后净额

-49,181,048.69 -39,345,928.61归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-42,702,467.06 -30,261,157.76

（一）不能重分类进损益的其他综合收益

1.重新计量设定受益计划变动额

2.权益法下不能转损益的其他综合收益

（二）将重分类进损益的其他综合收益

-42,702,467.06 -30,261,157.761.权益法下可转损益的其他综合收益

2.可供出售金融资产公允价值变动损益-42,711,851.32 -30,246,066.763.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益的有效部分

5.外币财务报表折算差额9,384.26 -15,091.006.其他

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额-6,478,581.63 -9,084,770.85七、综合收益总额2,081,813,881.41 1,669,074,357.14归属于母公司所有者的综合收益总额1,819,756,191.23 1,476,151,347.46归属于少数股东的综合收益总额262,057,690.18 192,923,009.68

八、每股收益：

（一）基本每股收益2.94 2.38（二）稀释每股收益2.94 2.38

4、母公司利润表

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额一、营业收入16,944,395,616.24 16,227,944,922.59减：营业成本13,121,978,095.02 12,576,166,337.97税金及附加81,402,613.76 87,954,972.46销售费用2,226,329,070.34 1,936,954,187.36管理费用158,402,076.19 137,576,685.03研发费用527,450,385.05 422,811,623.35财务费用-329,304,681.68 -47,870,144.26其中：利息费用45,997,552.93 31,346,319.38利息收入-344,593,418.75 -121,741,886.89资产减值损失21,707,777.96 464,901,476.21加：其他收益16,608,877.54 17,697,350.94投资收益（损失以“－”号填列）67,510,581.99 169,205,446.47其中：对联营企业和合营企业的投资收益

公允价值变动收益（损失以“－”号填列）-5,322,345.01 3,724,810.47资产处置收益（损失以“-”号填列）11,315,132.66 433,848.54

二、营业利润（亏损以“－”号填列）

1,226,542,526.78 840,511,240.89加：营业外收入15,916,328.26 8,471,093.21减：营业外支出1,794,344.87 1,289,079.79

三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）

1,240,664,510.17 847,693,254.31减：所得税费用167,339,726.98 186,758,620.94

四、净利润（净亏损以“－”号填列）

1,073,324,783.19 660,934,633.37

（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）

1,073,324,783.19 660,934,633.37

（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）

五、其他综合收益的税后净额

-27,970,054.39 -9,545,289.45

（一）不能重分类进损益的其他综合收益

1.重新计量设定受益计划变动额

2.权益法下不能转损益的其他综合收益

（二）将重分类进损益的其他综合收益

-27,970,054.39 -9,545,289.451.权益法下可转损益的其他综合收益

2.可供出售金融资产公允价值变动损益-27,970,054.39 -9,545,289.453.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益的有效部分

5.外币财务报表折算差额

6.其他

六、综合收益总额1,045,354,728.80 651,389,343.92七、每股收益：

（一）基本每股收益

（二）稀释每股收益

5、合并现金流量表

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金20,859,207,120.69 17,558,217,913.33客户存款和同业存放款项净增加额

向中央银行借款净增加额

向其他金融机构拆入资金净增加额

收到原保险合同保费取得的现金

收到再保险业务现金净额

保户储金及投资款净增加额

处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金

拆入资金净增加额

回购业务资金净增加额

收到的税费返还40,465,127.34 65,523,277.52收到其他与经营活动有关的现金132,642,704.80 114,191,110.40经营活动现金流入小计21,032,314,952.83 17,737,932,301.25购买商品、接受劳务支付的现金15,340,952,680.15 13,209,347,707.13客户贷款及垫款净增加额

存放中央银行和同业款项净增加额

支付原保险合同赔付款项的现金

支付利息、手续费及佣金的现金

支付保单红利的现金

支付给职工以及为职工支付的现金1,539,248,887.07 1,267,020,460.78支付的各项税费929,676,780.94 721,750,460.90支付其他与经营活动有关的现金597,543,783.54 524,059,854.14经营活动现金流出小计18,407,422,131.70 15,722,178,482.95经营活动产生的现金流量净额2,624,892,821.13 2,015,753,818.30

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金16,538,983,636.67 11,100,000,000.00取得投资收益收到的现金119,819,109.77 320,623,463.24处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额20,259,391.10 5,269,840.73处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金371,593,335.61 91,904,332.38投资活动现金流入小计17,050,655,473.15 11,517,797,636.35购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金279,510,384.29 209,521,425.79投资支付的现金18,500,000,000.00 15,448,983,636.67质押贷款净增加额

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计18,779,510,384.29 15,658,505,062.46投资活动产生的现金流量净额-1,728,854,911.14 -4,140,707,426.11

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金

取得借款收到的现金117,603,683.89 680,166,782.34发行债券收到的现金

收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计117,603,683.89 680,166,782.34偿还债务支付的现金81,393,672.34 782,586,174.12分配股利、利润或偿付利息支付的现金632,727,537.52 485,163,943.33其中：子公司支付给少数股东的股利、利润

支付其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流出小计714,121,209.86 1,267,750,117.45筹资活动产生的现金流量净额-596,517,525.97 -587,583,335.11

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

-3,775,498.34 -41,663,902.58

五、现金及现金等价物净增加额

295,744,885.68 -2,754,200,845.50加：期初现金及现金等价物余额1,417,489,071.71 4,171,689,917.21

六、期末现金及现金等价物余额

1,713,233,957.39 1,417,489,071.71

6、母公司现金流量表

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金14,829,613,631.03 13,498,207,711.94收到的税费返还

收到其他与经营活动有关的现金82,679,983.70 67,433,518.99经营活动现金流入小计14,912,293,614.73 13,565,641,230.93购买商品、接受劳务支付的现金10,295,617,985.65 10,552,165,814.20支付给职工以及为职工支付的现金1,081,444,267.99 886,884,259.02支付的各项税费486,238,665.42 422,322,982.87支付其他与经营活动有关的现金419,041,419.39 403,566,550.55经营活动现金流出小计12,282,342,338.45 12,264,939,606.64经营活动产生的现金流量净额2,629,951,276.28 1,300,701,624.29

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金9,138,160,815.54 6,440,000,000.00取得投资收益收到的现金67,510,581.99 169,205,446.47处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额17,643,300.66 3,627,843.72处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金223,766,691.78 66,127,555.36投资活动现金流入小计9,447,081,389.97 6,678,960,845.55购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金184,308,580.76 106,969,634.65投资支付的现金11,300,000,000.00 8,678,160,815.54取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计11,484,308,580.76 8,785,130,450.19投资活动产生的现金流量净额-2,037,227,190.79 -2,106,169,604.64

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

取得借款收到的现金43,362,419.45 428,629,992.34发行债券收到的现金

收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计43,362,419.45 428,629,992.34偿还债务支付的现金16,806,882.34 535,766,203.80分配股利、利润或偿付利息支付的现金631,293,961.64 480,899,391.48支付其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流出小计648,100,843.98 1,016,665,595.28筹资活动产生的现金流量净额-604,738,424.53 -588,035,602.94

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

-3,502,716.40 -14,445,909.84

五、现金及现金等价物净增加额

-15,517,055.44 -1,407,949,493.13加：期初现金及现金等价物余额945,759,061.62 2,353,708,554.75

六、期末现金及现金等价物余额

930,242,006.18 945,759,061.62

7、合并所有者权益变动表

本期金额

单位：元

项目

本期归属于母公司所有者权益

少数股东权益所有者权益合计股本

其他权益工具

资本公积

减：库

存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润优先

股

永续

债

其他一、上年期末余额632,487,764.001,252,947,546.8040,496,366.85 332,594,722.294,788,564,401.031,171,207,212.078,218,298,013.04加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企业合并

其他

二、本年期初余额632,487,764.001,252,947,546.8040,496,366.85 332,594,722.294,788,564,401.031,171,207,212.078,218,298,013.04

三、本期增减变动金额（减少以“－”

号填列）

77,703,279.33-42,702,467.06 1,229,970,894.29265,292,389.421,530,264,095.98（一）综合收益总额-42,702,467.06 1,862,458,658.29262,057,690.182,081,813,881.41

（二）所有者投入和减少资本

77,703,279.33 3,234,699.2480,937,978.571．所有者投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额77,703,279.33 3,234,699.2480,937,978.574．其他

（三）利润分配-632,487,764.00-632,487,764.00

1．提取盈余公积

2．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配-632,487,764.00-632,487,764.004．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额632,487,764.001,330,650,826.13-2,206,100.21 332,594,722.296,018,535,295.321,436,499,601.499,748,562,109.02

本期金额

单位：元

项目

上期归属于母公司所有者权益

少数股东权益所有者权益合计股本

其他权益工具

资本公积

减：库

存股

其他综合收益

专项储

备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润优先

股

永续

债

其他一、上年期末余额632,487,764.00 1,191,490,133.0170,757,524.61 332,594,722.293,756,517,718.81975,247,204.686,959,095,067.40

加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企业合并

其他

二、本年期初余额632,487,764.00 1,191,490,133.0170,757,524.61 332,594,722.293,756,517,718.81975,247,204.686,959,095,067.40

三、本期增减变动金额

（减少以“－”号填列）

61,457,413.79-30,261,157.76 1,032,046,682.22195,960,007.391,259,202,945.64（一）综合收益总额-30,261,157.76 1,506,412,505.22192,923,009.681,669,074,357.14

（二）所有者投入和减少

资本

61,457,413.79 3,036,997.7164,494,411.501．所有者投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

61,953,091.84 2,541,319.6664,494,411.504．其他-495,678.05 495,678.05（三）利润分配-474,365,823.00-474,365,823.001．提取盈余公积

2．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配

-474,365,823.00-474,365,823.004．其他

（四）所有者权益内部结

转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额632,487,764.00 1,252,947,546.8040,496,366.85 332,594,722.294,788,564,401.031,171,207,212.078,218,298,013.04

8、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位：元

项目

本期股本

其他权益工具

资本公积

减：库

存股

其他综合收益

专项储

备

盈余公积 未分配利润 所有者权益合计优先股 永续债 其他一、上年期末余额632,487,764.00 1,405,575,239.68 27,970,054.39319,944,578.392,794,932,872.495,180,910,508.95加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年期初余额632,487,764.00 1,405,575,239.68 27,970,054.39319,944,578.392,794,932,872.495,180,910,508.95

三、本期增减变动金额

（减少以“－”号填列）

68,331,467.95 -27,970,054.39440,837,019.19481,198,432.75（一）综合收益总额-27,970,054.391,073,324,783.191,045,354,728.80

（二）所有者投入和减少

资本

68,331,467.95 68,331,467.951．所有者投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

68,331,467.95 68,331,467.954．其他

（三）利润分配-632,487,764.00-632,487,764.001．提取盈余公积

2．对所有者（或股东）的分配

-632,487,764.00-632,487,764.003．其他

（四）所有者权益内部结

转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额

结转留存收益5．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额632,487,764.00 1,473,906,707.63 319,944,578.393,235,769,891.685,662,108,941.70

本期金额

单位：元

项目

上期股本

其他权益工具

资本公积 减：库存股 其他综合收益专项储备盈余公积 未分配利润 所有者权益合计优先股永续债其他一、上年期末余额632,487,764.001,350,656,531.65 37,515,343.84319,944,578.392,608,364,062.124,948,968,280.00加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年期初余额632,487,764.001,350,656,531.65 37,515,343.84319,944,578.392,608,364,062.124,948,968,280.00

三、本期增减变动金额（减少以

“－”号填列）

54,918,708.03 -9,545,289.45186,568,810.37231,942,228.95（一）综合收益总额-9,545,289.45660,934,633.37651,389,343.92

（二）所有者投入和减少资本

54,918,708.03 54,918,708.031．所有者投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金54,918,708.03 54,918,708.03

额4．其他

（三）利润分配-474,365,823.00-474,365,823.001．提取盈余公积

2．对所有者（或股东）的分配-474,365,823.00-474,365,823.003．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额632,487,764.001,405,575,239.68 27,970,054.39319,944,578.392,794,932,872.495,180,910,508.95

三、公司基本情况

无锡小天鹅股份有限公司(“本公司”)系经江苏省体改委以苏体改生(1993)253号文批准，于1993年11月29日注册成立的定向募集股份有限公司。1996年7月，经江苏省人民政府(1996)52号文、国务院证监会证委发(1996)14号文以及深圳市证券管理办公室深证办函(1996)4号文批准，本公司境内公开发行人民币外资股(“B股”)7,000万股，发行后本公司股本折合人民币31,000万元。

1997年3月，经中国证券监督管理委员会证监发字(1997)54号文及证监发字(1997)55号文批准，本公司境内公开发行人民币普通股(“A股”)6,000万股(包括内部职工持股900万股)。A股发行共募集资金人民币72,083万元，于1997年3月正式在深圳证券交易所挂牌上市。股票简称“小天鹅A”，股票代码为“000418”。

2006年7月20日，本公司股权分置改革方案获得相关股东会议审议通过，本公司的非流通股股东为使其持有的本公司非流通股获得流通权而向本公司流通股股东支付的对价为：以2006年8月4日为股份变更登记日，并于2006年8月7日对流通A股股东实施每10股支付2.5股的对价方案，对价股份于当日上市流通。实施上述送股对价后，公司股份总数不变，股份结构发生相应变化。

2008年5月9日，2007年度股东大会审议通过2007年度资本公积金转增股本方案：以2007年末总股本365,103,840 股为基数，用资本公积金转增股本方式，向全体股东按每10 股转增5 股，以资本公积转增股份数量182,551,920 股，每股面值1元，合计增加股本人民币182,551,920元。本次资本公积转增股本后，本公司股份总数由365,103,840 股变为547,655,760 股。

由本公司第六届董事会第四次会议以及2010年第一次临时股东大会会议决议通过，并经中国证券监督委员会于2010年11月9日出具《关于核准无锡小天鹅股份有限公司重大资产重组及向广东美的电器股份有限公司发行股份购买资产的批复》(证监许可[2010]1577号)的核准，本公司向广东美的电器股份有限公司(“美的电器”)非公开发行A股84,832,000.00股股份，购买美的电器持有的合肥美的洗衣机有限公司(原名“合肥荣事达洗衣设备制造有限公司”)69.47%的股权，本次增发合计增加股本人民币84,832,000.00元。

2013年9月18日，美的集团股份有限公司(“美的集团”)经中国证券监督管理委员会于2013年7月29日出具的《关于核准美的集团股份有限公司吸收合并广东美的电器股份有限公司的批复》(证监许可[2013]1014号)的核准，换股吸收合并本公司原控股股东美的电器。本次吸收合并完成后，原美的电器持有的本公司股权由美的集团持有，并于2013年12月31日完成股份过户登记手续。至此，本公司的第一大股东变更为美的集团。

截止到2018年12月31日止，本公司股份为632,487,764股，其中有限售条件的流通A股为2,087,745股，占股份总数的0.33%；无限售条件的流通A股为439,364,147股，占股份总数的69.47%；无限售条件的流通B

股为191,035,872股，占股份总数的30.20%。

本公司的注册地及总部办公地址为江苏省无锡市国家高新技术开发区长江南路18号。本公司及子公司属家电行业，主要经营范围为：家用电器、工业陶瓷产品、环保型干洗设备、清洗机械设备、后续整理设备及零配件的制造、销售及售后服务；洗涤服务；机械加工；自营和代理各种商品及技术的进出口业务(国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外)；家电技术服务；对外承包工程(凭有效资质证书经营)；利用自有资金对金融业进行投资。

本财务报表由本公司董事会于2019年03月28日批准报出。本年度纳入合并范围的主要子公司详见附注九。

四、财务报表的编制基础

1、编制基础

本财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则——基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制。2、持续经营

如财务报表附注十七(2)中所述，美的集团拟发行A股股份换股吸收合并本公司已获得交易双方的董事会和股东大会以及中国证监会审议/审批通过；吸收合并后美的集团将继承及承接本公司的全部资产、负债、业务、人员、合同及其他一切权力与义务。本公司和美的集团拟进行的吸收合并是同一控制下进行的企业合并，因此未来本公司的资产和负债将按照账面价值并入美的集团。因此基于实质重于形式的原则，虽然本公司未来形式上将不存续，但实质上本公司的全部资产、负债、业务、人员、合同及其他一切权力与义务将按照持续经营的基础存续并入美的集团，因此本公司仍然以持续经营为基础编制本财务报表。

五、重要会计政策及会计估计

本公司及子公司根据生产经营特点确定具体会计政策和会计估计，主要体现在收入的确认时点(附注五(23))。

本公司及子公司在确定重要的会计政策时所运用的关键判断详见附注五(28)。

1、遵循企业会计准则的声明

本公司2018年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2018年12月31日的合并及公司财务状况以及2018年度的合并及公司经营成果和现金流量等有关信息。

2、会计期间

会计年度为公历1月1日起至12月31日止。3、营业周期

正常营业周期，是指企业从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司营业周期为12个月。4、记账本位币本公司记账本位币为人民币。本公司下属子公司根据其经营所处的主要经济环境确定其记账本位币，其中子公司小天鹅国际（新加坡）有限公司的记账本位币为美元。本财务报表以人民币列示。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

(a) 同一控制下企业合并

合并方支付的合并对价及取得的净资产均按账面价值计量，如被合并方是最终控制方以前年度从第三方收购来的，则以被合并方的资产、负债(包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉)在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积(股本溢价)；资本公积(股本溢价)不足以冲减的，调整留存收益。为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

(b) 非同一控制下的企业合并

购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

6、合并财务报表的编制方法

编制合并财务报表时，合并范围包括本公司及全部子公司。

从取得子公司的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于同一控制下企业合并取得的子公司，自其与本公司同受最终控制方控制之日起纳入合并范围，并将其在合并日前实现的净利润在合并利润表中单列项目反映。

在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。

本公司及子公司所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵消。子公司的股东权益、当期净损益及综合收益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益、少数股东损益及归属于少数股东的综合收益总额在合并财务报表中股东权益、净利润及综合收益总额项下单独列示。本公司

向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，全额抵消归属于母公司股东的净利润；子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，按本公司对该子公司的分配比例在归属于母公司股东的净利润和少数股东损益之间分配抵消。子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照本公司对出售方子公司的分配比例在归属于母公司股东的净利润和少数股东损益之间分配抵消。

如果以本公司及全部子公司为会计主体与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从合并的角度对该交易予以调整。

7、现金及现金等价物的确定标准

现金及现金等价物是指库存现金，可随时用于支付的存款，以及持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

8、外币业务和外币报表折算

(a) 外币交易

外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币入账。

于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为记账本位币。为购建符合借款费用资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额在资本化期间内予以资本化；其他汇兑差额直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日采用交易发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额在现金流量表中单独列示。

(b) 外币财务报表的折算

境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益中除未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入与费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，计入其他综合收益。境外经营的现金流量项目，采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。9、金融工具

(a) 金融资产

(i) 金融资产分类

金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项和可供出售金融资产。金融资产的分类取决于本公司及子公司对金融资产的持有意图和持有能力。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为衍生工具-远期外汇合约。

应收款项

应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。

可供出售金融资产

可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他类的金融资产。自资产负债表日起一年内(含一年)将出售的可供出售金融资产在资产负债表中列示为其他流动资产。

(ii) 确认和计量金融资产于本公司及子公司成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；其他金融资产的相关交易费用计入初始确认金额。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产按照公允价值进行后续计量，但在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，按照成本计量；应收款项采用实际利率法，以摊余成本计量。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利以及处置时产生的处置损益计入当期损益。

除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公允价值变动直接计入股东权益，待该金融资产终止确认时，原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算的利息以及被投资单位已宣告发放的与可供出售权益工具投资相关的现金股利，作为投资收益计入当期损益。

(iii) 金融资产减值

除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司及子公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。

表明金融资产发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来现金流量有影响，且本公司及子公司能够对该影响进行可靠计量的事项。

表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌。本公司及子公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查，若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其初始投资成本超过50%(含50%)或低于其初始投资成本持续时间超过一年(含一年)的， 则表明其发生减值；若该权益工具投 资于资产负债表日的公允价值低于其初始投资成本超过20%(含20%)但尚未达到50%的，本公司及子公司会综合考虑其他相关因素诸如价格波动率等，判断该权益工具投资是否发生减值。本公司以加权平均法计算可供出售权益工具投资的初始投资成本。

以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。

以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时，原直接计入股东权益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值上升直接计入股东权益。

以成本计量的可供出售金融资产发生减值时，将其账面价值与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。已发生的减值损失以后期间不再转回。

(iv) 金融资产的终止确认

金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2) 该金融资产已转移，且本公司及子公司将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3) 该金融资产已转移 ，虽 然本 公 司及 子公 司 既没 有转 移 也没 有保 留 金融 资产 所 有权 上几 乎 所有 的风 险 和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。

金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价以及原直接计入股东权益的公允价值变动累计额之和的差额，计入当期损益。

(b) 金融负债

金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。本公司及子公司的金融负债主要为其他金融负债，包括短期借款、应付票据、应付账款、应付股利、其他应付款及其他流动负债等，以公允价值进行初始计量，并采用实际利率法按摊余成本进行后续计量。

借款按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量，并采用实际利率法按摊余成本进行后续计量。

其他金融负债期限在一年以下(含一年)的，列示为流动负债；期限在一年以上但自资产负债表日起一年内(含一年)到期的，列示为一年内到期的非流动负债；其余列示为非流动负债。

当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。

(c) 金融工具的公允价值确定

存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司及子公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。

10、应收票据及应收账款

（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

单项金额重大的判断依据或金额标准

应收账款单项金额占应收账款总额的比例大于或等于10%，或单项金额大于或等于10,000,000元；其他应收款期末单项金额占其他应收款总额的比例大于或等于10%，或单项金额大于或等于5,000,000元。单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法

对于单项金额重大的应收款项，单独进行减值测试。当存在客观证据表明本公司及子公司将无法按应收款项的原有条款收回款项时，计提坏账准备。

（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

组合名称 坏账准备计提方法账龄组合 账龄分析法

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：

√ 适用 □ 不适用

账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例1年以内（含1年）5.00%5.00%1－2年10.00%10.00%2－3年30.00%30.00%

3－4年50.00%50.00%4－5年50.00%50.00%5年以上100.00%100.00%

本公司及子公司的应收票据均为银行承兑汇票，承兑银行为信用风险较低的银行，因此不计提组合坏账准备。组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：

□ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的：

□ 适用 √ 不适用

（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

单项计提坏账准备的理由 存在客观证据表明本公司及子公司将无法按应收款项的原有条款收回款项。坏账准备的计提方法 根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额进行计提。

11、存货

(a) 分类

存货包括原材料、在产品、库存商品和周转材料等，按成本与可变现净值孰低计量。(b) 发出存货的计价方法

存货发出时的成本按加权平均法核算，库存商品和在产品成本包括原材料、直接人工以及在正常生产能力下按系统的方法分配的制造费用。

(c) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

存货跌价准备按存货成本高于其可变现净值的差额计提。可变现净值按日常活动中，以存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。

(d) 本公司及子公司的存货盘存制度采用永续盘存制。

(e) 低值易耗品和包装物的摊销方法

周转材料包括低值易耗品和包装物等，低值易耗品和包装物采用一次转销法进行摊销。12、长期股权投资

长期股权投资包括：本公司对子公司的长期股权投资。

子公司为本公司能够对其实施控制的被投资单位。

对子公司的投资，在公司财务报表中按照成本法确定的金额列示，在编制合并财务报表时按权益法调整后进行合并。

a. 投资成本确定

对于企业合并形成的长期股权投资：同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为投资成本；非同一控制下企业合并取得的长期股权投资，按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。

对于以企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资：支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本；发行权益性证券取得的长期股权投资，以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。

b.后续计量及损益确认方法

采用成本法核算的长期股权投资，按照初始投资成本计量，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为投资收益计入当期损益。

采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，以初始投资成本作为长期股权投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，并相应调增长期股权投资成本。

采用权益法核算的长期股权投资，本公司按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认当期投资损益。确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，但本公司负有承担额外损失义务且符合预计负债确认条件的，继续确认预计将承担的损失金额。被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。被投资单位分派的利润或现金股利于宣告分派时按照本公司应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。本公司与被投资单位之间未实现的内部交易损益按照持股比例计算归属于本公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资损益。本公司与被投资单位发生的内部交易损失，其中属于资产减值损失的部分，相应的未实现损失不予抵销。

c.确定对被投资单位具有控制、共同控制、重大影响的依据

控制是指拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。

共同控制是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的各参与方一致同意后才能决策。

重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。d.长期股权投资减值

对子公司的长期股权投资，当其可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注五(18))。13、投资性房地产

折旧或摊销方法

投资性房地产包括已出租的土地使用权和以出租为目的的建筑物，以成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，在相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能够可靠的计量时，计入投资性房地产成本；否则，于发生时计入当期损益。

本公司及子公司对所有投资性房地产采用成本模式进行后续计量。投资性房地产折旧采用年限平均法并按其入账价值减去预计净残值后在预计使用寿命内计提。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年

折旧(摊销)率列示如下：

项目 预计使用寿命 预计净残值率 年折旧率房屋建筑物 20-35 年5.00% 2.71%-4.75%土地使用权 50 年- 2.00%

投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时，以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。

对投资性房地产的预计使用寿命、预计净残值和折旧(摊销)方法于每年年度终了进行复核并适当调整。当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投 资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后计入当期损益。

当投资性房地产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注五(18))。14、固定资产（1）确认条件

固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、运输工具、办公及电子设备等。固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本公司及子公司、且其成本能够可靠计量时予以确认。购置或新建的固定资产按取得时的成本进行初始计量。与固定资产有关的后续支出，在与其有关的经济利益很可能流入本公司及子公司且其成本能够可靠计量时，计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价值；所有其他后续支出于发生时计入当期损益。（2）折旧方法

类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率房屋及建筑物 年限平均法 20-35年5.00% 2.71%-4.75%机器设备 年限平均法 10-15年5.00% 6.33%-9.50%运输工具 年限平均法 5年5.00% 19.00%办公及电子设备 年限平均法 3-5 年5.00% 19.00%-31.67%

固定资产折旧采用年限平均法并按其入账价值减去预计净残值后在预计使用寿命内计提。对计提了减值准备的固定资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依据尚可使用年限确定折旧额。

当固定资产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注五(18))。

固定资产的处置

当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。

15、在建工程

在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑成本、安装成本、符合资本化条件的借款费用以及其他为使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支出。在建工程在达到预定可使用状态时，转入固定资产并自次月起开始计提折旧。当在建工程的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。16、无形资产

（1）计价方法、使用寿命、减值测试

(a) 土地使用权属于国家划拨的部分土地使用权，土地使用权的取得成本系零，土地使用权证也未明确土地使用权使用期限，不予摊销。无形资产包括土地使用权、非专利技术及软件等，以成本计量。

其余土地使用权按使用年限50年平均摊销。外购土地及建筑物的价款难以在土地使用权与建筑物之间合理分配的，全部作为固定资产。

(b) 非专利技术

非专利技术按合同规定年限或收益年限、法定年限孰短者平均摊销。

(c) 软件

软件按实际支付的价款入账，并按预计使用年限3至5年平均摊销。

(d) 定期复核使用寿命和摊销方法

对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。

（2）内部研究开发支出会计政策

内部研究开发项目支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，被分为研究阶段支出和开发阶段支出。

为研究生产工艺而进行的有计划的调查、评价和选择阶段的支出为研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；大规模生产之前，针对生产工艺最终应用的相关设计、测试阶段的支出为开发阶段的支出，同时满足下列条件的，予以资本化：

· 生产工艺的开发已经技术团队进行充分论证；· 管理层已批准生产工艺开发的预算；· 前期市场调研的研究分析说明生产工艺所生产的产品具有市场推广能力；· 有足够的技术和资金支持，以进行生产工艺的开发活动及后续的大规模生产；以及· 生产工艺开发的支出能够可靠地归集。

不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不在以后期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定用途之日起转为无形资产。

（3） 无形资产减值

当无形资产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注五(18))。17、长期资产减值

固定资产、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产、长期待摊费用、其他非流动资产及对子公司的长期股权投资等，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试；尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预 计未 来现 金 流量 的现 值 两者 之间 的 较高 者。 资 产减 值准 备 按单 项资 产 为基 础计 算 并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。18、长期待摊费用

长期待摊费用包括固定资产改良及其他已经发生但应由本年和以后各年负担的、分摊期限在一年以上的各项费用，按预计受益期间分期平均摊销，并以实际支出减去累计摊销后的净额列示。19、职工薪酬

（1）短期薪酬的会计处理方法

短期薪酬包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、工伤保险费、生育保险费、住房公积金、工会和教育经费等。本公司及子公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

（2）离职后福利的会计处理方法

本公司及子公司将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。设定提存计划是本公司及子公司向独立的基金缴存固定费用后，不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划是除设定提存计划以外的离职后福利计划。于报告期内，本公司及子公司的离职后福利主要是为员工缴纳的基本养老保险和失业保险，均属于设定提存计划。

基本养老保险

本公司及子公司职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本公司及子公司以当地规定的社会基本养老保险缴纳基数和比例，按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老保险费。职工退休后，当地劳动及社会保障部门有责任向已退休员工支付社会基本养老金。本公司及子公司在职工提供服务的会计期间，将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

（3）辞退福利的会计处理方法

本公司及子公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿，在本公司及子公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。

（4）其他长期职工福利的会计处理方法

本公司的子公司向接受内部退休安排的职工提供内退福利。内退福利是指，向未达到国家规定的退休年龄、经本公司及子公司管理层批准自愿退出工作岗位的职工支付的工资及为其缴纳的社会保险费等。子公司自内部退休安排开始之日起至职工达到正常退休年龄止，向内退职工支付内部退养福利。对于内退福利，子公司比照辞退福利进行会计处理，在符合辞退福利相关确认条件时，将自职工停止提供服务日至正常退休日期间拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等，确认为负债，一次性计入当期损益。内退福利的精算假设变化及福利标准调整引起的差异于发生时计入当期损益。

预期在资产负债表日起一年内需支付的辞退福利，列示为流动负债。20、 股利分配

现金股利于股东大会批准的当期，确认为负债。21、预计负债

因产品质量保证、亏损合同等形成的现时义务，当履行该义务很可能导致经济利益的流出，且其金额能够可靠计量时，确认为预计负债。

预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数；因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价值的增加金额，确认为利息费用。于资产负债表日，对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整，以反映当前的最佳估计数。

预期在资产负债表日起一年内需支付的预计负债，列示为流动负债。22、股份支付

(a) 股份支付的种类

股份支付是为了获取职工提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。权益工具包括公司本身、公司的母公司或同集团其他会计主体的权益工具。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。以权益结算的股份支付

本公司及子公司的股票期权计划和限制性股票激励计划为换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工的权益工具在授予日的公允价值计量。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权或可解锁，在等待期内以对可行权或可解锁权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。后续信息表明可行权或可解锁权益工具

的数量与以前估计不同的，将进行调整，并在可行权或解锁日调整至实际可行权或可解锁的权益工具数量。在行权或解锁日，根据实际行权或解锁的权益工具数量，计算确定应转入股本的金额，将其转入股本。

(b) 权益工具公允价值确定的方法本公司及子公司采用期权定价模型确定股票期权的公允价值。以布莱克-舒尔斯期权定价模型确定股票增值权的公允价值。

(c) 确认可行权或可解锁权益工具最佳估计的依据等待期的每个资产负债表日，本公司及子公司根据最新取得的可行权或可解锁职工人数变动等后续信息作出最佳工具，修正预计可行权或可解锁的权益工具数量。在可行权或可解锁日，最终预计可行权或可解锁权益工具的数量与实际可行权或可解锁数量一致。

(d) 实施股份支付计划的相关会计处理股票期权计划和限制性股票激励计划的行权日或解锁日，本公司及子公司根据行权情况，结转等待期内确认的资本公积。23、收入

收入金额按照本公司及子公司在日常经营活动中销售商品和提供劳务时，已收或应收合同或协议价款的公允价值确定。收入按扣除销售折让及销售退回的净额列示。

与交易相关的经济利益很可能流入本公司及子公司，相关的收入能够可靠计量且满足下列各项经营活动的特定收入确认标准时，确认相关的收入：

a. 销售商品

本公司及子公司生产并销售洗衣机。本公司及子公司于产品已经交付，产品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，并且不再对该产品实施继续管理和控制，相关收入已取得或取得索取价款凭据，并且相关成本能够可靠计量时确认销售收入实现。

本公司及子公司主要通过经销商、大型连锁家电零售商、电子商务平台以及出口实现销售。通过经销商、大型连锁家电零售商及非自营电子商务平台的商品销售收入，于产品已经交付给经销商、大型连锁家电零售商及非自营电子商务平台且其确认验收产品时确认。经销商、大型连锁家电零售商及非自营电子商务平台在验收产品后承担该产品可能发生毁损或价格波动的风险并具有自行销售该产品的权利。通过自营电子商务平台的商品销售收入，于产品已经交付给终端顾客且终端顾客确认验收产品时确认。出口外销的产品收入，根据合同约定将产品报关、在指定的装运港越过船舷且取得提单时确认。

本公司及子公司销售材料。本公司及子公司于材料已经交付，产品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，并且不再对材料实施继续管理和控制，相关收入已取得或取得索取价款凭据，并且相关成本能够可靠计量时确认销售收入实现。

a. 让渡资产使用权

利息收入按照其他方使用本公司及子公司货币资金的时间，采用实际利率计算确定。

经营租赁收入按照直线法在租赁期内确认。

24、政府补助

政府补助为本公司及子公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，包括税费返还、财政补贴等。

政府补助在本公司及子公司能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。

(a) 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

与资产相关的政府补助，是指本公司及子公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。本公司及子公司将与XX资产相关的政府补助冲减相关资产的账面价值，将其他与资产相关的政府补助确认为递延收益并在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分摊计入损益。

(b) 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。对于XX类型的政府补助，若用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益；若用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益。对于其他与收益相关的政府补助，若用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，冲减相关成本；若用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直接冲减相关成本。

本公司及子公司对同类政府补助采用相同的列报方式。

与日常活动相关的政府补助纳入营业利润，与日常活动无关的政府补助计入营业外收支。

25、递延所得税资产/递延所得税负债

递延所得税资产和递延所得税 负债 根据资 产和 负债的 计税 基础与 其账 面价值 的差 额(暂时性差异)计算确认。对于按照 税法 规定 能 够于 以后 年 度抵 减应 纳 税所 得额 的 可抵 扣亏 损 ，确 认相 应 的递 延所 得 税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。

递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。

对与子公司投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制该暂时性差异转回的时间且该 暂时 性差 异 在可 预见 的 未来 很可 能 不会 转回 。 对与 子公 司 投资 相关 的 可抵 扣暂 时 性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。

同时满足下列条件的递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示：

· 递延所得税资产和递延所得税负债与同一税收征管部门对本公司及子公司内同一纳税主体征收

的所得税相关；· 本公司及子公司的该纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利。

26、租赁

经营租赁的会计处理方法实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。其他的租赁为经营租赁。经营租赁的租金收入在租赁期内按照直线法确认。经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。27、 分部信息

本公司及子公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。

经营分部是指本公司及子公司内同时满足下列条件的组成部分：

(a) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；

(b) 管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；

(c) 能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则可合并为一个经营分部。

（1）经营租赁的会计处理方法

实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。其他的租赁为经营租赁。

经营租赁的租金收入在租赁期内按照直线法确认。

经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。

28、其他重要的会计政策和会计估计

本公司及子公司根据历史经验和其他因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要会计估计和关键判断进行持续的评价。下列重要会计估计及关键假设存在会导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整的重要风险：

所得税

本公司及子公司在多个地区缴纳企业所得税。在正常的经营活动中，部分交易和事项的最终税务处理都存在不确定性。在计提各个地区的所得税费用时，本公司及子公司需要作出重大判断。如果这些税务事项的最终认定结果与最初入账的金额存在差异，该差异将对作出上述最终认定期间的所得税费用和递延所得税的金额产生影响。

29、重要会计政策和会计估计变更

（1）重要会计政策变更

财政部于2018年颁布了《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[2018]15号)及其解读，本公司及子公司已按照上述通知编制2018年度的财务报表，比较财务报表已相应调整，对财

务报表的影响列示如下：

会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目名称 影响金额

2017年12月31日本公司及子公司将应收票 据和应收账款合并计入 应收票据及应收账款项目。

应收票据 调减1,283,192,684.28应收账款 调减1,736,724,496.10应收票据及应收账款 调增3,019,917,180.38本公司及子公司将应收利息合并计入其他应收款项目。 应收利息 调减60,943,907.98

其他应收款 调增60,943,907.98本公司及子公司将应付票 据和应付账款合并计入 应付票据及应付账款项目。

应付票据 调减2,805,804,600.41

应付账款 调减3,827,025,700.10

应付票据及应付账款 调增6,632,830,300.51本公司及子公司将应付股利合并计入其他应付款项目。 应付股利 调减6,996,784.06

其他应付款 调增6,996,784.06

2017年度本公司及子公司将原计入 管理费用项目的研发费 用单独列示为研发费用项目。

管理费用 调减550,779,796.27研发费用 调增550,779,796.27b.对公司资产负债表及利润表的影响列示如下：

会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目名称 影响金额

2017年12月31日本公司将应收票据和应收账款合并计入应收票据及应收账款项目。

应收票据 调减938,342,347.95应收账款 调减2,805,194,600.27应收票据及应收账款 调增3,743,536,948.22本公司将应收利息合并计入其他应收款项目。 应收利息 调减32,913,208.23

其他应收款 调增32,913,208.23本公司将应付票据和应付账款合并计入应付票据及应付账款项目。

应付票据 调减1,678,546,630.26

应付账款 调减4,395,361,312.16

应付票据及应付账款 调增6,073,907,942.42本公司将应付股利合并计入其他应付款项目。 应付股利 调减6,996,784.06

其他应付款 调增6,996,784.06

2017年度本公司将原计入管理费用项目的研发费用单独列示为研发费用项目。

管理费用 调减422,811,623.35研发费用 调增422,811,623.35

（2）重要会计估计变更

□ 适用 √ 不适用

六、税项

1、主要税种及税率

税种 计税依据 税率增值税

应纳税增值额(应纳税额按应纳税销售额乘以适用税率扣除当期允许抵扣的进项税后的余额计算)

17%或16%或11%或10%或5%城市维护建设税 缴纳的增值税 7%或5%企业所得税 应纳税所得额 15%或17%或25%

根据财政部、国家税务总局颁布的《财政部、国家税务总局关于调整增值税税率的通知》(财税[2018]32号)及相关规定，自2018年5月1日起，本公司及子公司发生的增值税应税销售行为或者进口货物，适用的增值税税率分别为16%和10%，2018年5月1日前该业务适用的增值税税率为17%和11%税率的。

2、税收优惠

根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定，本公司、无锡小天鹅通用电器有限公司、无锡飞翎电子有限公司、合肥美的洗衣机有限公司本年度减按15%的税率缴纳企业所得税 (合肥美的洗衣机有限公司2017年税率为25%，本公司、无锡小天鹅通用电器有限公司、无锡飞翎电子有限公司2017年税率为15%)。

于2018年10月，本公司复审取得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局及江苏省地方税务局颁布的《高新技术企业证书》(证书编号为GR201832001394)，该证书的有效期为2018年至2021年为3年。

于2018年10月，子公司无锡小天鹅通用电器有限公司复审取得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局及江苏省地方税务局颁布的《高新技术企业证书》(证书编号为GR201832001100)，该证书的有效期为2018年至2021年为3年。

于2018年10月，子公司无锡飞翎电子有限公司复审取得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局及江苏省地方税务局颁布的《高新技术企业证书》(证书编号为GR201832001053)，该证书的有效期为2018年至2021年为3年。

于2018年7月，子公司合肥美的洗衣机有限公司复审取得安徽省科学技术厅、安徽省财政厅、安徽省国家税务局及安徽省地方税务局颁布的《高新技术企业证书》(证书编号为GR201834000882)，该证书的有效期为2018年至2021年为3年。

子公司小天鹅国际(新加坡)有限公司适用的新加坡企业所得税率为17%。

根据《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》(财税[2011]100号)第一条的规定，子公司无锡飞翎电子有限公司销售其自行开发生产的软件产品业务符合按17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。于2018年12月31日止年度，无锡飞翎电子有限公司将增值税返还确认为其他收益。

七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

单位：元

项目 期末余额 期初余额银行存款1,713,233,957.391,417,489,071.71其他货币资金213,704,177.01170,775,444.34合计1,926,938,134.401,588,264,516.05其中：存放在境外的款项总额473,362.45503,115.69

于2018年12月31日，其他货币资金为银行承兑汇票保证金209,695,725.87元及信用证保证金4,008,451.14元。 (2017年12月31日：银行承兑汇票保证金166,791,807.67元、远期外汇合约保证金3,983,636.67元)。

2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

单位：元

项目 期末余额 期初余额交易性金融资产5,270,238.03衍生金融资产5,270,238.03合计5,270,238.03

3、应收票据及应收账款

单位：元

项目 期末余额 期初余额应收票据1,061,452,503.991,283,192,684.28应收账款1,957,583,475.151,736,724,496.10合计3,019,035,979.143,019,917,180.38

（1）应收票据

（1)应收票据分类列示

单位：元

项目 期末余额 期初余额银行承兑票据1,061,452,503.991,283,192,684.28合计1,061,452,503.991,283,192,684.28

（2)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

单位：元

项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额银行承兑票据2,120,713,069.32117,603,683.89合计2,120,713,069.32117,603,683.89

（2）应收账款

（1）应收账款分类披露

单位： 万元

类别

期末余额 期初余额账面余额 坏账准备

账面价值

账面余额 坏账准备

账面价值金额 比例 金额 计提比例金额 比例金额 计提比例按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款

206,061.42 100.00% 10,303.07 5.00%195,758.35182,813.10100.00%9,140.66 5.00% 173,672.45合计206,061.42 100.00% 10,303.07 5.00%195,758.35182,813.10100.00%9,140.66 5.00% 173,672.45

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

√ 适用 □ 不适用

单位：元

账龄

期末余额应收账款 坏账准备 计提比例1年以内分项1年以内小计2,060,614,184.36103,030,709.215.00%合计2,060,614,184.36103,030,709.215.00%

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额11,624,156.89元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。

(3)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

项目 余额 坏账准备金额 占应收账款余额总额比例余额前五名的应收账款总额1,363,473,357.4168,173,667.87 66.17%

(4)因金融资产转移而终止确认的应收账款

项目 终止确认金额与终止确认相关的损失应收款项转让1,774,993,166.6139,049,849.67

本公司及子公司向金融机构以不附追索权的方式转让了应收账款1,774,993,166.61元(2017年：

1,396,967,895.11元)。4、预付款项

（1）预付款项按账龄列示

单位：元

账龄

期末余额 期初余额金额 比例 金额 比例1年以内80,853,628.4991.95%79,671,655.89 94.46%1至2年6,127,811.516.97%4,675,136.49 5.54%2至3年945,423.951.08%合计87,926,863.95-- 84,346,792.38 --

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

于2018年12月31日，账龄超过一年的预付款项为7,073,235.46元，主要为未达到合同约定条件，尚未结清的预付款项(2017年12月31日：4,675,136.49元)。

（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

项目2018年12月31日占预付账款总额比例余额前五名的预付款项总额26,964,664.78 30.67%

5、其他应收款

单位：元

项目 期末余额 期初余额应收利息213,514,910.1060,943,907.98其他应收款20,441,295.1647,224,454.09合计233,956,205.26108,168,362.07

（1）应收利息

单位：元

项目 期末余额 期初余额结构性存款利息212,259,520.5560,096,246.58银行存款利息1,255,389.55847,661.40合计213,514,910.1060,943,907.98

（2）其他应收款

单位：万元

类别

期末余额 期初余额账面余额 坏账准备

账面价值

账面余额 坏账准备

账面价值金额 比例 金额 计提比例金额 比例 金额 计提比例按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款

2,275.10 100.00% 230.9810.15%2,044.135,057.52100.00%335.07 6.63% 4,722.45合计2,275.10 100.00% 230.9810.15%2,044.135,057.52100.00%335.07 6.63% 4,722.45

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

单位：元

账龄

期末余额其他应收款 坏账准备 计提比例1年以内分项1年以内小计19,629,757.67981,487.875.00%1至2年1,191,195.66119,119.5710.00%

2至3年594,008.00178,202.4030.00%3年以上610,287.34305,143.6750.00%5年以上725,800.00725,800.00100.00%合计22,751,048.672,309,753.5110.15%

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

（3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额0.00元；本期收回或转回坏账准备金额1,040,959.57元。

（4)其他应收款按款项性质分类情况

单位：元

款项性质 期末账面余额 期初账面余额存放第三方支付平台款项17,125,330.2644,740,888.28员工借款1,945,069.602,875,802.98保证金及押金3,680,648.812,515,443.83其他443,032.08合计22,751,048.6750,575,167.17

（5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位：元

单位名称 款项的性质 期末余额 账龄

占其他应收款期末余额合计数的比例

坏账准备期

末余额支付宝（中国）网络技术有限公司 存放第三方支付平台款项10,531,076.19一年以内46.29% 526,553.81深圳市美的支付科技有限公司 存放关联方支付平台款项6,214,698.76一年以内27.32% 310,734.94无锡华润燃气有限公司 保证金及押金820,800.00

两至三年及五年以上

3.61% 754,300.00上海峰鲨实业发展有限公司 保证金及押金601,161.48一年以内2.64% 30,058.07无锡高新物流中心有限公司 保证金及押金461,700.00一至两年2.03% 46,170.00

合计-- 18,629,436.43-- 81.89% 1,667,816.82

6、存货（1）存货分类

单位：元

项目

期末余额 期初余额账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值原材料34,069,010.35 1,345,523.5732,723,486.7835,127,847.81570,442.41 34,557,405.40在产品12,809,798.58 12,809,798.5814,237,995.55 14,237,995.55库存商品1,762,014,570.00 52,950,705.831,709,063,864.171,995,530,607.7563,559,812.56 1,931,970,795.19合计1,808,893,378.93 54,296,229.401,754,597,149.532,044,896,451.1164,130,254.97 1,980,766,196.14

（2）存货跌价准备

单位：元

项目 期初余额

本期增加金额 本期减少金额

期末余额计提 其他 转回或转销 其他原材料570,442.41 775,081.16 1,345,523.57库存商品63,559,812.56 38,210,901.9248,820,008.65 52,950,705.83合计64,130,254.97 38,985,983.0848,820,008.65 54,296,229.40

7、其他流动资产

单位：元

项目 期末余额 期初余额理财产品3,792,871,097.59结构性存款14,350,000,000.008,650,000,000.00待抵扣和认证进项税额258,471,417.82283,158,673.31其他62,425,674.2552,210,974.32合计14,670,897,092.0712,778,240,745.22

于2018年12月31日，本年无持有理财产品(于2017年12月31日：持有的理财产品的本金为3,735,000,000.00 元，累计计入其他综合收益的公允价值变动为57,871,097.59 元，即以公允价值计量的理财产品余额为3,792,871,097.59 元)。

8、可供出售金融资产

（1）可供出售金融资产情况

单位：元

项目

期末余额 期初余额账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值可供出售权益工具：

300,300.00 100,300.00200,000.00300,300.00100,300.00 200,000.00按成本计量的300,300.00 100,300.00200,000.00300,300.00100,300.00 200,000.00合计300,300.00 100,300.00200,000.00300,300.00100,300.00 200,000.00

9、投资性房地产

（1）采用成本计量模式的投资性房地产

单位：元

项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计一、账面原值

1.期初余额88,189,256.9622,949,959.07 111,139,216.032.本期增加金额

（1）外购

（2）存货\固定资产\在建工程转入

（3）企业合并增加

3.本期减少金额5,637,235.60 5,637,235.60（1）处置5,637,235.60 5,637,235.60（2）其他转出

4.期末余额88,189,256.9617,312,723.47 105,501,980.43

二、累计折旧和累计摊销

1.期初余额29,852,095.867,015,229.88 36,867,325.742.本期增加金额3,496,869.71355,238.27 3,852,107.98（1）计提或摊销3,496,869.71355,238.27 3,852,107.983.本期减少金额2,570,395.81 2,570,395.81（1）处置2,570,395.81 2,570,395.81（2）其他转出

4.期末余额33,348,965.574,800,072.34 38,149,037.91三、减值准备

1.期初余额12,576,065.29 12,576,065.29

2.本期增加金额

（1）计提

3、本期减少金额

（1）处置

（2）其他转出

4.期末余额12,576,065.29 12,576,065.29四、账面价值

1.期末账面价值42,264,226.1012,512,651.13 54,776,877.232.期初账面价值45,761,095.8115,934,729.19 61,695,825.00

10、固定资产

单位：元

项目 期末余额 期初余额固定资产1,121,036,700.251,029,668,355.84合计1,121,036,700.251,029,668,355.84

（1）固定资产情况

单位：元

项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 办公及电子设备 合计一、账面原值：

1.期初余额735,906,249.69 1,053,086,342.8528,536,914.16139,927,818.59 1,957,457,325.292.本期增加金额1,430,047.57 175,723,916.293,765,661.0470,498,700.80 251,418,265.52（1）购置1,430,047.57 119,414,858.093,765,661.0470,498,700.80 195,109,267.50

（2）在建工程转入

56,308,998.02 56,308,998.02

（3）企业合并增加

3.本期减少金额1,008,386.77 27,113,119.161,116,017.584,181,305.68 33,418,829.19（1）处置或报废1,008,386.77 27,113,119.161,116,017.584,181,305.68 33,418,829.194.期末余额736,327,910.49 1,201,697,079.8031,186,557.62206,245,213.71 2,175,456,761.62二、累计折旧

1.期初余额227,391,811.31 556,756,002.4023,111,726.1599,321,819.31 906,581,359.172.本期增加金额31,236,631.09 93,294,070.631,457,899.5629,171,559.04 155,160,160.32（1）计提31,236,631.09 93,294,070.631,457,899.5629,171,559.04 155,160,160.323.本期减少金额714,568.61 19,058,117.52998,555.803,884,873.39 24,656,115.32（1）处置或报废714,568.61 19,058,117.52998,555.803,884,873.39 24,656,115.32

4.期末余额257,913,873.79 630,991,955.5123,571,069.91124,608,504.96 1,037,085,404.17三、减值准备

1.期初余额3,918,452.47 17,168,643.3230,622.4089,892.09 21,207,610.282.本期增加金额834,296.77 834,296.77（1）计提834,296.77 834,296.773.本期减少金额4,659,934.6919,389.7927,925.37 4,707,249.85（1）处置或报废4,659,934.6919,389.7927,925.37 4,707,249.854.期末余额3,918,452.47 13,343,005.4011,232.6161,966.72 17,334,657.20四、账面价值

1.期末账面价值474,495,584.23 557,362,118.897,604,255.1081,574,742.03 1,121,036,700.252.期初账面价值504,595,985.91 479,161,697.135,394,565.6140,516,107.19 1,029,668,355.84

11、在建工程

单位：元

项目 期末余额 期初余额在建工程15,486,834.3737,972,252.60合计15,486,834.3737,972,252.60

（1）在建工程情况

单位：元

项目

期末余额 期初余额账面余额 减值准备账面价值 账面余额 减值准备 账面价值飞翎研发生产车间15,424,853.7915,424,853.79其他61,980.5861,980.58804,572.97 804,572.97滚筒箱体自动冲压铆接线项目37,167,679.63 37,167,679.63合计15,486,834.3715,486,834.3737,972,252.60 37,972,252.60

（2）重要在建工程项目本期变动情况

单位：万元

项目名称 预算数

期初余

额

本期增加

金额

本期转入固定资产

金额

本期其他减少金额

期末余

额

工程累计投入占预算

比例

工程进

度

利息资本化累计金额

其中：本期利息资本化

金额

本期利息资本化率

资金来源滚筒箱体自动冲压铆接线

4,033.14 3,716.77 316.37 4,033.14100.00%100.00%

自有资金

飞翎研发生产车间

4,297.80 0.00 1,542.49 1,542.4935.89%35.89%

自有资金其他128.56 80.46 1,523.50 1,597.766.204.82%4.82%

自有资金合计84,594.99 3,797.23 3,382.36 5,630.901,548.68-- -- --

12、无形资产

（1）无形资产情况

单位：元

项目 土地使用权 专利权非专利技术其他 合计一、账面原值

1.期初余额242,666,890.391,395,014.56 244,061,904.952.本期增加金额

（1）购置134,462.17 134,462.17（2）内部研发

（3）企业合并增加

3.本期减少金额

（1）处置

4.期末余额242,801,352.561,395,014.56 244,196,367.12二、累计摊销

1.期初余额55,621,543.121,395,014.56 57,016,557.682.本期增加金额

（1）计提5,240,526.65 5,240,526.653.本期减少金额

（1）处置

4.期末余额60,862,069.771,395,014.56 62,257,084.33三、减值准备

1.期初余额

2.本期增加金额

（1）计提

3.本期减少金额

（1）处置

4.期末余额

四、账面价值

1.期末账面价值181,939,282.79 181,939,282.792.期初账面价值187,045,347.27 187,045,347.27

13、长期待摊费用

单位：元

项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额固定资产改良21,318,606.65 13,830,928.1710,681,425.73 24,468,109.09其他1,063,413.87 681,886.78673,123.82 1,072,176.83合计22,382,020.5214,512,814.9511,354,549.55 25,540,285.92

14、递延所得税资产/递延所得税负债

（1）未经抵销的递延所得税资产

单位：元

项目

期末余额 期初余额可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产资产减值准备168,756,876.4025,313,531.46171,883,829.48 25,782,574.43内部交易未实现利润108,282,747.8516,242,412.18107,345,624.86 16,101,843.74其他流动负债2,507,882,899.91376,182,434.992,107,686,604.61 370,746,106.98其他63,602,003.329,540,300.5826,614,332.30 3,992,149.84合计2,848,524,527.48427,278,679.212,413,530,391.25 416,622,674.99

（2）未经抵销的递延所得税负债

单位：元

项目

期末余额 期初余额应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债可供出售金融资产公允价值变动

57,871,097.59 8,680,664.64以公允价值计量且变动计入损益的金融资产公允价值变动

5,270,238.03 790,535.70合计63,141,335.62 9,471,200.34

（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

单位：元

项目

递延所得税资产和负债

期末互抵金额

抵销后递延所得税资产

或负债期末余额

递延所得税资产和负债

期初互抵金额

抵销后递延所得税资产

或负债期初余额递延所得税资产427,278,679.219,471,200.34 407,151,474.64递延所得税负债9,471,200.34

（4）未确认递延所得税资产明细

单位：元

项目 期末余额 期初余额可抵扣暂时性差异27,143,434.0227,153,908.99可抵扣亏损70,134,184.4481,636,690.06合计97,277,618.46108,790,599.05

（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

单位：元

年份 期末金额 期初金额 备注2018 16,300,604.682019 49,620,940.4249,620,940.422020 9,576,983.639,576,983.632021 5,618,761.455,618,761.452022 519,399.88519,399.882023 4,798,099.06合计70,134,184.4481,636,690.06--

15、其他非流动资产

单位：元

项目 期末余额 期初余额预付设备款42,289,041.7327,331,937.53合计42,289,041.7327,331,937.53

16、短期借款

（1）短期借款分类

单位：元

项目 期末余额 期初余额

应收票据贴现融资117,603,683.8981,393,672.34合计117,603,683.8981,393,672.34短期借款分类的说明：

17、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

单位：元

项目 期末余额 期初余额远期外汇合约3,078,878.95合计3,078,878.95

18、应付票据及应付账款

单位：元

项目 期末余额 期初余额应付票据4,191,102,993.342,805,804,600.41应付账款3,788,624,122.683,827,025,700.10合计7,979,727,116.026,632,830,300.51

（1）应付票据分类列示

单位：元

种类 期末余额 期初余额银行承兑汇票4,191,102,993.342,805,804,600.41合计4,191,102,993.342,805,804,600.41

（2）应付账款列示

单位：元

项目 期末余额 期初余额应付材料款3,764,255,584.193,803,318,504.56其他24,368,538.4923,707,195.54合计3,788,624,122.683,827,025,700.10

（3）账龄超过1年的重要应付账款

单位：元

项目 期末余额 未偿还或结转的原因

应付材料款63,380,565.96根据合同约定未结算等原因合计63,380,565.96--

19、预收款项

（1）预收款项列示

单位：元

项目 期末余额 期初余额预收货款2,024,945,754.253,065,815,801.93合计2,024,945,754.253,065,815,801.93

（2）账龄超过1年的重要预收款项

单位：元

项目 期末余额 未偿还或结转的原因预收货款46,186,596.00尚未结清的预收货款合计46,186,596.00--

20、应付职工薪酬

（1）应付职工薪酬列示

单位：元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额一、短期薪酬320,914,272.911,406,570,521.271,365,853,624.87 361,631,169.31

二、离职后福利-设定提存计划

25,775,609.10157,623,201.37155,289,142.90 28,109,667.57三、辞退福利2,793,962.7519,569,372.1318,106,119.30 4,257,215.58合计349,483,844.761,583,763,094.771,539,248,887.07 393,998,052.46

（2）短期薪酬列示

单位：元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

1、工资、奖金、津贴和补贴

282,471,135.341,133,051,079.161,103,115,048.01 312,407,166.492、职工福利费8,331,772.70111,046,934.96102,603,405.22 16,775,302.443、社会保险费12,297,766.4379,830,229.0479,069,435.09 13,058,560.38其中：医疗保险费9,960,643.8064,608,271.8663,686,148.12 10,882,767.54

工伤保险费1,540,246.239,755,337.3310,047,203.66 1,248,379.90生育保险费796,876.405,466,619.855,336,083.31 927,412.944、住房公积金8,897,498.0558,896,031.5657,798,721.93 9,994,807.68

5、工会经费和职工教育经费

8,916,100.3923,746,246.5523,267,014.62 9,395,332.32合计320,914,272.911,406,570,521.271,365,853,624.87 361,631,169.31

（3）设定提存计划列示

单位：元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额1、基本养老保险24,835,787.74153,613,574.46151,247,819.45 27,201,542.752、失业保险费939,821.364,009,626.914,041,323.45 908,124.82合计25,775,609.10157,623,201.37155,289,142.90 28,109,667.57

其他说明：

项目 2018年12月31日2017年12月31日应付内退福利1,972,215.582,793,962.75其他辞退福利2,285,000.00-合计4,257,215.582,793,962.75

21、应交税费

单位：元

项目 期末余额 期初余额增值税19,278,303.6743,514,198.41企业所得税480,480,551.80538,655,891.42城市维护建设税5,060,335.3610,431,895.61教育费附加3,924,525.267,895,593.79其他50,875,513.9137,519,944.08合计559,619,230.00638,017,523.31

22、其他应付款

单位：元

项目 期末余额 期初余额应付股利9,049,503.926,996,784.06其他应付款166,213,763.65221,120,863.48

合计175,263,267.57228,117,647.54

（1）应付股利

单位：元

项目 期末余额 期初余额普通股股利9,049,503.926,996,784.06合计9,049,503.926,996,784.06

（2）其他应付款1)按款项性质列示其他应付款

单位：元

项目 期末余额 期初余额应付设备款71,641,381.04119,000,776.50应付模具款36,862,309.0466,898,435.10节能惠民补贴6,140,000.00代收代垫款项7,145,046.775,278,489.39代垫费用1,928,571.353,831,550.67保证金和押金28,032,371.553,027,766.49其他20,604,083.9016,943,845.33合计166,213,763.65221,120,863.48

2)账龄超过1年的重要其他应付款

单位：元

项目 期末余额 未偿还或结转的原因应付设备款21,250,955.36根据合同约定未结算等原因应付模具款19,631,685.97根据合同约定未结算等原因合计40,882,641.33--

23、其他流动负债

单位：元

项目 期末余额 期初余额预提销售返利1,328,293,712.381,190,189,575.45预提维修及安装费439,653,805.88312,536,901.29预提促销费363,905,275.39276,458,030.09预提运输及装卸费209,300,910.12169,965,392.33

预提废旧家电维修基金15,637,977.00预提商标使用费2,804,104.70预提其他163,925,444.72142,912,728.45合计2,507,883,253.192,107,700,604.61

24、长期应付职工薪酬

（1）长期应付职工薪酬表

单位：元

项目 期末余额 期初余额内退福利11,860,988.2914,815,582.92减：将于一年内支付的部分-1,972,215.58-2,793,962.75合计9,888,772.7112,021,620.17

25、预计负债

单位：元

项目 期末余额 期初余额 形成原因产品质量保证1,853,074.622,253,082.25产品质量保证合计1,853,074.622,253,082.25--

26、递延收益

单位：元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因递延收益-与资产/收益相关

2,489,133.21 37,640,000.00653,200.0439,475,933.17与资产/收益相关合计2,489,133.2137,640,000.00653,200.0439,475,933.17 --

27、股本

单位：元

期初余额

本次变动增减（+、—）

期末余额发行新股 送股 公积金转股其他 小计股份总数632,487,764.00632,487,764.00

28、资本公积

单位：元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额资本溢价（股本溢价）1,055,182,718.57 1,055,182,718.57其他资本公积197,764,828.2377,703,279.33 275,468,107.56-股权激励 (a)163,325,332.3777,703,279.33 241,028,611.70-其他34,439,495.86 34,439,495.86合计1,252,947,546.8077,703,279.33 1,330,650,826.13

29、其他综合收益

单位：元

项目 期初余额

本期发生额

期末余额本期所得税

前发生额

减：前期计入其

他综合收益当

期转入损益

减：所得税费

用

税后归属于母

公司

税后归属于

少数股东二、将重分类进损益的其他综合收益

40,496,366.85 -57,871,097.598,680,664.64-42,702,467.06 -6,478,581.63 -2,206,100.21可供出售金融资产公允价值变动损益

42,711,851.32 -57,871,097.598,680,664.64-42,711,851.32 -6,478,581.63外币财务报表折算差额

-2,215,484.47 9,384.26 -2,206,100.21其他综合收益合计40,496,366.85-57,871,097.598,680,664.64-42,702,467.06 -6,478,581.63 -2,206,100.21

30、盈余公积

单位：元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额法定盈余公积332,594,722.29 332,594,722.29合计332,594,722.29332,594,722.29

31、未分配利润

单位：元

项目 本期 上期调整前上期末未分配利润4,788,564,401.033,756,517,718.81调整后期初未分配利润4,788,564,401.033,756,517,718.81

本年归属于母公司股东的净利润1,862,458,658.291,506,412,505.22应付普通股股利632,487,764.00474,365,823.00期末未分配利润6,018,535,295.324,788,564,401.03

调整期初未分配利润明细：

1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0.00元。2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0.00元。3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0.00元。4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0.00元。5)、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。

32、营业收入和营业成本

单位：元

项目

本期发生额 上期发生额收入 成本 收入 成本主营业务21,692,952,459.61 15,584,261,291.4219,469,125,226.23 14,208,417,615.09其他业务1,943,977,018.72 1,859,786,692.391,915,573,850.42 1,774,476,043.75合计23,636,929,478.33 17,444,047,983.8121,384,699,076.65 15,982,893,658.84

33、其他业务收入与其他业务成本

单位：元

项目

2018年度 2017年度其他业务收入 其他业务成本 其他业务收入 其他业务成本销售材料1,854,340,946.23 1,833,374,789.871,851,646,327.57 1,750,661,648.85其他89,636,072.49 26,411,902.5263,927,522.85 23,814,394.90合计1,943,977,018.72 1,859,786,692.391,915,573,850.42 1,774,476,043.75

33、税金及附加

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额城市维护建设税61,328,450.8460,374,588.37教育费附加47,779,483.6746,074,508.07其他22,580,597.1625,342,380.68合计131,688,531.67131,791,477.12

34、销售费用

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额销售费用3,351,676,000.522,872,849,586.14合计3,351,676,000.522,872,849,586.14

于2018年度销售费用主要为推广及促销费、运输及仓储费、职工薪酬费用、安装费以及售后维修费，占比销售费用总额超过90% (2017年度超过90%)。35、管理费用

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额管理费用181,699,829.11177,543,281.44合计181,699,829.11177,543,281.44

36、研发费用

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额研发费用733,045,215.90550,779,796.27合计733,045,215.90550,779,796.27

37、财务费用

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额利息支出82,506,900.8443,471,999.43利息收入-559,310,635.71-195,433,894.48汇兑(收益)/损失-65,268,526.3870,731,617.24其他10,342,550.399,421,295.01合计-531,729,710.86-71,808,982.80

38、资产减值损失

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额

一、坏账损失10,583,197.3215,999,683.89二、存货跌价损失38,985,983.0848,820,008.65

七、固定资产减值损失

834,296.775,776,183.11合计50,403,477.1770,595,875.65

39、其他收益

单位：元

产生其他收益的来源 本期发生额 上期发生额其他收益—与资产/收益相关60,261,970.4853,894,074.25

40、投资收益

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额可供出售金融资产取得的投资收益119,089,774.76302,938,888.22处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益

729,335.0117,684,575.01合计119,819,109.77320,623,463.23

41、公允价值变动收益

单位：元

产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额远期外汇合约-8,349,116.985,270,238.03合计-8,349,116.985,270,238.03

42、资产处置收益

单位：元

资产处置收益的来源 本期发生额 上期发生额固定资产处置损失-13,137,087.29975,423.00

43、营业外收入

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额营业外收入20,434,056.1017,448,715.8420,434,056.10合计20,434,056.1017,448,715.8420,434,056.10

44、营业外支出

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额

计入当期非经常性损益的金

额对外捐赠80,000.00693,420.0080,000.00其他2,163,270.24927,088.982,163,270.24合计2,243,270.241,620,508.982,243,270.24

45、所得税费用

（1）所得税费用表

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额当期所得税费用359,609,597.25456,606,366.97递延所得税费用-11,446,539.92-100,331,709.36合计348,163,057.33356,274,657.61

（2）会计利润与所得税费用调整过程

单位：元

项目 本期发生额利润总额2,479,157,987.43按法定/适用税率计算的所得税费用371,389,738.85调整以前期间所得税的影响2,283,020.72不可抵扣的成本、费用和损失的影响12,686,245.00本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响

1,192,552.76研发费用加计扣除-39,388,500.00所得税费用348,163,057.33

46、 每股收益

(a) 基本每股收益

基本每股收益以归属于母公司普通股股东的合并净利润除以本公司发行在外普通股的加权平均数计算：

项目 2018年度2017年度

归属于母公司普通股股东的合并净利润1,862,458,658.291,506,412,505.22本公司发行在外普通股的加权平均数632,487,764.00632,487,764.00基本每股收益2.942.38(b) 稀释每股收益

稀释每股收益以根据稀释性潜 在普通股调 整后的归属 于母公司普 通股股东的 合并净利润 除以调整后的本公司发行在外普通股的加权平均数计算。于2018年度，本公司不存在具有稀释性的潜在普通股(2017年度：无)，因此，稀释每股收益等于基本每股收益。47、其他综合收益详见附注。

48、现金流量表项目

（1）收到的其他与经营活动有关的现金

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额银行存款利息收入35,049,629.6466,042,642.09其他97,593,075.1648,148,468.31合计132,642,704.80114,191,110.40

（2）支付的其他与经营活动有关的现金

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额销售费用、管理费用及研发费用（不包含职工薪酬和税费）

471,126,854.52405,943,801.31其他126,416,929.02118,116,052.83合计597,543,783.54524,059,854.14

（3）收到的其他与投资活动有关的现金

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额结构性存款利息收入371,593,335.6191,904,332.38合计371,593,335.6191,904,332.38

49、现金流量表补充资料

（1）现金流量表补充资料

单位：元

补充资料 本期金额 上期金额1．将净利润调节为经营活动现金流量：

-- --净利润2,130,994,930.101,708,420,285.75加：资产减值准备50,403,477.1770,595,875.65固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧175,607,344.50143,088,037.37处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）

-13,137,087.29975,423.00公允价值变动损失（收益以“－”号填列）8,349,116.98-5,270,238.03财务费用（收益以“－”号填列）-517,679,233.62-76,642,204.57投资损失（收益以“－”号填列）-119,819,109.77-320,623,463.23递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）-11,446,539.92-100,331,709.36存货的减少（增加以“－”号填列）187,183,063.53-304,748,260.10经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）27,565,918.69-339,961,965.35经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）588,946,162.231,176,210,825.71其他117,924,778.5364,041,211.46经营活动产生的现金流量净额2,624,892,821.132,015,753,818.302．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：

-- --3．现金及现金等价物净变动情况：

-- --现金的期末余额1,713,233,957.391,417,489,071.71减：现金的期初余额1,417,489,071.714,171,689,917.21现金及现金等价物净增加额295,744,885.68-2,754,200,845.50

（2）现金和现金等价物的构成

单位：元

项目 期末余额 期初余额一、现金1,713,233,957.391,417,489,071.71可随时用于支付的银行存款1,713,233,957.391,417,489,071.71

三、期末现金及现金等价物余额

1,713,233,957.391,417,489,071.71

50、外币货币性项目

（1）外币货币性项目

单位： 元

项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额货币资金-- --其中：美元52,271,646.476.8632 358,750,764.05欧元1,724,816.887.8473 13,535,155.50港币

应收账款-- --其中：美元121,923,285.686.8632 836,783,894.27欧元10,153,918.287.8473 79,680,842.92港币

日元378,500.000.0619 23,429.15长期借款-- --其中：美元

欧元

港币

应付票据及应付账款、其他应付款

其中：美元1,159,427.846.8632 7,957,385.15欧元803,295.347.8473 6,303,699.52日元3,527,061.000.0619 218,325.08

八、合并范围的变更

2018年度，合并范围未发生变更。

九、在其他主体中的权益

1、在子公司中的权益

（1）企业集团的构成

子公司名称

主要经营

地

注册地业务性质

持股比例

取得方式直接 间接无锡小天鹅通用电器有限公司 无锡 无锡 生产制造100.00%通过设立方式取得无锡飞翎电子有限公司 无锡 无锡 生产制造73.00%通过设立方式取得

江苏小天鹅营销有限责任公司 无锡 无锡 销售99.54%0.09%通过设立方式取得无锡小天鹅进出口有限责任公司无锡 无锡 进出口88.46%通过设立方式取得小天鹅国际(新加坡)有限公司 新加坡 新加坡投资100.00%通过设立方式取得小天鹅(荆州)三金电器有限公司 荆州 荆州 生产制造100.00%通过同一控制下的企业合并取得合肥美的洗衣机有限公司 合肥 合肥 生产制造69.47%通过同一控制下的企业合并取得

（2）重要的非全资子公司

单位： 元

子公司名称

少数股东持股比

例

本期归属于少数股东的

损益

本期向少数股东宣告分

派的股利

期末少数股东权益余额无锡飞翎电子有限公司27.00%83,155,625.65 356,622,343.58合肥美的洗衣机有限公司30.53%185,325,283.81 1,079,821,895.62

（3）重要非全资子公司的主要财务信息

单位： 万元

子公司名称

期末余额 期初余额流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债负债合计 流动资产 非流动资产资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计无锡飞翎电子有限公司

195,481.308,288.15 203,769.4571,681.845.2671,687.10 159,685.466,493.23166,178.6965,449.7715.58 65,465.35

合肥美的洗衣机有限公司

818,953.9173,416.20 892,370.11536,831.821,828.09538,659.90 791,830.9574,291.75866,122.70570,251.441,314.69 571,566.14

单位： 万元

子公司名称

本期发生额 上期发生额营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量无锡飞翎电子有限公司127,046.20 30,798.3830,798.383,747.21 114,498.7626,398.2726,398.27-1,253.55

合肥美的洗衣机有限公司1,132,894.38 60,720.8158,598.78-5,711.73 937,983.3342,820.9840,007.6575,089.41

十、 分部信息

由于本公司及子公司之营业收入、费用、资产及负债主要和生产和销售洗衣机及其相关产品有关，管理层在考虑内部组织结构、管理要求以及内部报告制度等因素后，认为合并范围内各公司的业务具有明显的相似性，故未编制经营分部报告。

本公司及子公司在国内及其他国家和地区的对外交易收入总额，以及本公司及子公司位于国内及其他国家和地区的除金融资产及递延所得税资产之外的非流动产总额列示如下：

(a) 对外交易收入

单位： 元

2018年度2017年度中国18,739,863,208.9317,114,743,424.78其他国家4,897,066,269.404,269,955,651.87合计23,636,929,478.3321,384,699,076.65

(b) 非流动资产总额

2018年12月31日2017年12月31日中国1,441,069,022.291,366,095,738.76其他国家--合计1,441,069,022.291,366,095,738.76

十一、与金融工具相关的风险

本公司及子公司的经营活动会面临各种金融风险：市场风险(主要为外汇风险和利率风险)、信用风险和流动性风险。本公司及子公司整体的风险管理计划针对金融市场的不可预见性，力求减少对本公司及子公司财务业绩的潜在不利影响。(1) 市场风险(a) 外汇风险

本公司及子公司的主要经营位于中国境内，主要业务以人民币结算。本公司及子公司已确认的外币资产和负债及未来的外币交易(外币资产和负债及外币交易的计价货币主要为美元)存在外汇风险。本公司及子公司总部财务 部门 负责 监 控公 司外 币 交易 和外 币 资产 及负 债 的规 模， 以 最大 程度 降 低面 临的 外 汇风险；为此本公司及子公司可能会以签署远期外汇合约或货币互换合约的方式来达到规避外汇风险的目的。于

2018年度和2017年度，本公司及子公司签署远期外汇合约来达到规避外汇风险的目的。

于2018年12月31日及2017年12月31日，本公司及子公司内记账本位币为人民币的公司持有的外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下：

项目 2018年12月31日

美元项目 其他外币项目 合计外币金融资产---货币资金358,277,401.6013,535,155.50371,812,557.10应收票据及应收账款836,356,788.6279,704,272.07916,061,060.69其他应收款427,105.65-427,105.65合计1,195,061,295.8793,239,427.571,288,300,723.44外币金融负债---应付票据及应付账款7,957,385.152,701,958.9610,659,344.11其他应付款-3,820,065.643,820,065.64合计7,957,385.156,522,024.6014,479,409.75

2017年12月31日

美元项目 其他外币项目 合计外币金融资产货币资金191,071,173.1214,916,914.11205,988,087.23应收票据及应收账款531,578,236.1376,367,051.71607,945,287.84合计722,649,409.2591,283,965.82813,933,375.07外币金融负债应付票据及应付账款36,668,878.796,033,971.2842,702,850.07其他应付款-37,060,925.0037,060,925.00合计36,668,878.7943,094,896.2879,763,775.07

于2018年12月31日，对于各类美元金融资产和美元金融负债，如果人民币对美元升值或贬值5%，其他因素保持不变，则本公司及子公司将减少或增加净利润约50,470,000元(2017年12月31日： 约29,150,000元)。(b) 利率风险

于2018年12月31日及2017年12月31日，本公司及子公司无浮动利率的短期及长期带息债务合同，因此管理层认为不存在重大的利率风险。(2) 信用风险本公司及子公司对信用风险按组合分类进行管理。信用 风险主要产 生于银行存 款、应收票 据及应收账

款、其他应收款和计入其他流动资产的理财产品及结构性存款。

本公司及子公司的银行存款、结构性存款主要存放于国 有银行和其 他大中型商 业银行，本 公司及子公司认为其不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。

本公司及子公司委托商业银行、信托公司、资产管理公司等金融机构进行短期投资理财，参与银行理财产品、信托公司信托计划及资产管理公司资产管理计划，投资方向主要为我国银行间市场信用级别较高、流动性较好的金融工具及有预期收益的信托产品、资产管理计划，以及办理商业银行理财产品，风险较低，收益比较稳定，投资期限为一年以内。本公司及子公司用于委托理财的闲置资金，不投资于股票及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的委托理财产品及其他与证券相关的投资。此外，对于应收票据及应收账款、其他应收款，本公司 及子公司设 定相关政策 以控制信用 风险敞口。本公司及子公司基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。本公司及子公司会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记录不良的客户，本公司及子公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司及子公司的整体信用风险在可控的范围内。于2018年12月31日及2017年12月31日，本公司及子公司无重大逾期应收款项。于2018年12月31日，本公司及子公司无重大的因债务人抵押而持有的担保物或其他信用增级。

(3) 流动性风险

本公司及子公司负责其自身的现金流量预测。总部财务 部门在汇总 各子公司现 金流量预测 的基础上，在合并层面持续监控短期和长期的资金需求，以确保维持充裕的现金储备和可供随时变现的有价证券。

于资产负债表日，本公司及子公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：

项目 2018年12月31日

一年以内 一到二年 二到五年 五年以上 合计短期借款117,603,683.89--- 117,603,683.89

应付票据及应付账款7,979,727,116.02 --- 7,979,727,116.02其他流动负债2,507,883,253.19--- 2,507,883,253.19其他应付款175,263,267.57--- 175,263,267.57预计负债1,853,074.62--- 1,853,074.62合计10,782,330,395.29--- 10,782,330,395.29项目 2017年12月31日

一年以内 一到二年 二到五年 五年以上 合计短期借款81,393,672.34--- 81,393,672.34应付票据及应付账款

6,632,830,300.51

--- 6,632,830,300.51其他流动负债2,107,700,604.61--- 2,107,700,604.61其他应付款

228,117,647.54

--- 228,117,647.54预计负债2,253,082.25--- 2,253,082.25合计9,052,295,307.25--- 9,052,295,307.25

十二、公允价值的披露

1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

单位：元

项目

期末公允价值第一层次公允价值计量第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量 合计

一、持续的公允价值计量

-- -- -- --

（3）衍生金融资产

-3,078,878.95 -3,078,878.95

二、非持续的公允价值计量

-- -- -- --

2、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

于2018年12月31日，持有的划分为公允价值计量第二层次的金融资产/负债均系远期外汇合约，均以当

前市场可观察的远期汇率确定其公允价值。于2018年12月31日，本公司及子公司未持有划分为公允价值计量第三层级的金融资产。于2017年12月31日，本公司及子公司持有的划分为公允价值计量第三层级的金融资产系非保本浮动收益类的理财产品投

资，为本公司采用估值技术确定其公允价值。3、 持续的公允价值计量项目，本年内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策本公司以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。本年度无第一层次与第二层次间的转换。

4、 第三层级金融资产变动

项目 理财产品投资2018年1月1日3,792,871,097.59购买-出售-3,735,000,000.00当期利得总额-57,871,097.59-计入损益的利得-57,871,097.59-计入其他综合收益的利得-2018年12月31日-项目 理财产品投资2017年1月1日5,994,142,671.24购买4,745,000,000.00出售-6,900,000,000.00当期利得总额-46,271,573.65-计入损益的利得-104,142,671.24-计入其他综合收益的利得57,871,097.592017年12月31日3,792,871,097.59

项目 2018年12月

31日公允价值

估值技术 不可观察输入值范围 与公允价值

之间的关系

可观察/不可观察可供出售金融资产

理财产品-贴现现金流 预计年化收益率4.20%-5.25%正向 不可观察项目 2017年12月

31日公允价值

估值技术 不可观察输入值范围 与公允价值

之间的关系

可观察/不可观察

可供出售金融资产

理财产品3,792,871,097.59贴现现金流 预计年化收益率4.20%-5.25%正向 不可观察

5、本期内发生的估值技术变更及变更原因

6、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

本公司及子公司以摊余成本计量的金融资产和金融负债主要包括：应收票据及应收账款、其他流动资产-结构性存款、其他应收款、应付票据及应付账款、其他应付款和其他流动负债。

以成本计量的可供出售金融资产系本公司持有的非上市股权投资，这些投资没有活跃市场报价，其公允价值合理估计数的变动区间较大，且各种用于确定公允价值估计数的概率不能合理地确定，因此其公允价值不能可靠计量。

本公司及子公司于2018年12月31日及2017年12月31日金融资产和负债的账面价值与公允价值之间无重大差异。

十三、 资本管理

本公司及子公司资本管理政策的目标是为了保障本公司及子公司能够持续经营，从而为股东提供回报，并使其他利益相关者获益，同时维持最佳的资本结构以降低资本成本。

为了维持或调整资本结构，本公司及子公司可能会调整支付给股东的股利金额、向股东返还资本、发行新股或出售资产以减低债务。

本公司及子公司不受制于外部强制性资本要求，利用资产负债率(以总负债除以总资产)监控资本。

项目 2018年12月31日 2017年12月31日资产负债率58.63%61.49%

十四、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

母公司名称 注册地 业务性质 注册资本

母公司对本企业

的持股比例

母公司对本企业的

表决权比例美的集团 广东佛山

经营家用电器及其零部件、机器人及自动化系统和金融业务。

6,663,030,506.00 52.67% 52.67%

(2) 母公司注册资本及其变化

母公司名称 2017年12月31日 本年增加 本年减少 2018年12月31日美的集团6,561,053,319.00103,679,021.001,701,834.00 6,663,030,506.00

(3) 母公司对本公司的持股比例和表决权比例

2018年12月31日 2017年12月31日持股比例 表决权比例 持股比例 表决权比例美的集团52.67% 52.67%52.67% 52.67%

2、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注九。

3、其他关联方情况

其他关联方名称 其他关联方与本企业关系宁波美的联合物资供应有限公司 本公司控股股东控制的公司宁波美美家园电器服务有限公司 本公司控股股东控制的公司

美的集团电子商务有限公司 本公司控股股东控制的公司

浙江美芝压缩机有限公司 本公司控股股东控制的公司广东美的希克斯电子有限公司 本公司控股股东控制的公司广东美的精密模具科技有限公司 本公司控股股东控制的公司

美的智慧家居科技有限公司 本公司控股股东控制的公司

合肥华凌股份有限公司 本公司控股股东控制的公司芜湖美的生活电器制造有限公司 本公司控股股东控制的公司美的电器(新加坡)贸易有限公司 本公司控股股东控制的公司MIDEA SCOTT & ENGLISH ELECTRONICS SDN BHD本公司控股股东控制的公司MIDEA CONSUMER ELECTRIC (VIETNAM) CO., LTD.本公司控股股东控制的公司PT. MIDEA PLANET INDONESIA本公司控股股东控制的公司ORIENT HOUSEHOLD APPLIANCES LTD.本公司控股股东控制的公司合肥市美的材料供应有限公司 本公司控股股东控制的公司广东美的生活电器制造有限公司 本公司控股股东控制的公司

广东美的制冷设备有限公司 本公司控股股东控制的公司广东美的集团芜湖制冷设备有限公司 本公司控股股东控制的公司

湖北美的电冰箱有限公司 本公司控股股东控制的公司

合肥美的电冰箱有限公司 本公司控股股东控制的公司广东美的环境电器制造有限公司 本公司控股股东控制的公司

美的集团财务有限公司 本公司控股股东控制的公司佛山市麦克罗美的滤芯设备制造有限公司 本公司控股股东控制的公司

宁波安得智联科技有限公司 本公司控股股东控制的公司芜湖美的厨房电器制造有限公司 本公司控股股东控制的公司广东美的白色家电技术创新中心有限公司 本公司控股股东控制的公司

佛山市美的清湖净水设备有限公司 本公司控股股东控制的公司

芜湖威灵电机销售有限公司 本公司控股股东控制的公司

淮安威灵电机制造有限公司 本公司控股股东控制的公司美的威灵电机技术(上海)有限公司 本公司控股股东控制的公司

深圳市美的支付科技有限公司 本公司控股股东控制的公司

安得智联科技股份有限公司 本公司控股股东控制的公司TOSHIBA LIFESTYLE PRODUCTS&SERVICES

CORPORATION

本公司控股股东控制的公司东芝家用电器制造(南海)有限公司 本公司控股股东控制的公司美的集团武汉制冷设备有限公司 本公司控股股东控制的公司

MIDEA MIDDLE EAST本公司控股股东控制的公司芜湖美的厨卫电器制造有限公司 本公司控股股东控制的公司

广州华凌制冷设备有限公司 本公司控股股东控制的公司MIDEA AUSTRALIA PTY LTD本公司控股股东控制的公司CARRIER MIDEA INDIA PRIVATE LIMITED本公司控股股东控制的公司MIDEA ELECTRIC TRADING (THAILAND) CO., LTD.本公司控股股东控制的公司广东美的智联家居科技有限公司 本公司控股股东控制的公司

广东美的智能机器人有限公司 本公司控股股东控制的公司深圳数智场景定位科技有限公司 本公司控股股东控制的公司江苏美的清洁电器股份有限公司 本公司控股股东控制的公司广东美的厨房电器制造有限公司 本公司控股股东控制的公司

合肥美的智能科技有限公司 本公司控股股东控制的公司广东美的暖通设备有限公司 本公司控股股东控制的公司TOSHIBA THAILAND CO., LTD.本公司控股股东控制的公司深圳美云智数科技有限公司 本公司控股股东控制的公司

4、关联交易情况

（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

单位：元

关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度

是否超过交易额度

上期发生额宁波美的联合物资供应有限公司材料2,243,834,039.352,900,000,000.00否1,920,029,601.88淮安威灵电机制造有限公司/芜湖威灵电机销售有限公司

电机1,178,655,099.431,410,000,000.00否1,098,835,770.95宁波安得智联科技有限公司/安得智联科技股份有限公司

仓储、物流878,081,150.571,100,000,000.00否837,227,988.48宁波美美家园电器服务有限公司售后维修服务373,003,359.88395,000,000.00否293,939,774.67美的集团电子商务有限公司 促销及推广服务75,565,262.80125,000,000.00否61,748,388.77东芝家用电器制造(南海)有限公司

洗衣机成品、配件等59,805,391.38280,000,000.00否70,704,350.52美的集团及子公司

采购模具、设备及服务等

34,381,517.2535,000,000.00否15,799,723.28浙江美芝压缩机有限公司 压缩机、材料24,285,999.4225,000,000.00否15,491,263.90广东美的希克斯电子有限公司/宁波美的联合物资供应有限公司/美的智慧家居科技有限公司

芯片及WIFI模块20,489,862.8565,000,000.00否65,627,097.94广东美的精密模具科技有限公司模具13,296,082.4125,000,000.00否合计4,907,397,945.346,360,000,000.00 4,379,403,960.39

出售商品/提供劳务情况表

单位：元

关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额美的电器(新加坡)贸易有限公司 洗衣机及配件3,460,780,406.39 3,116,834,684.53MIDEA SCOTT & ENGLISH ELECTRONICS SDN BHD洗衣机83,452,679.45 62,099,832.07PT. MIDEA PLANET INDONESIA洗衣机59,709,719.09 26,916,420.25广东美的智联家居科技有限公司 洗衣机31,639,088.33宁波美美家园电器服务有限公司 配件29,566,764.22 36,411,806.80TOSHIBA LIFESTYLE PRODUCTS&SERVICESCORPORATION/宁波安得智联科技有限公司/安得智联科技股份有限公司/MIDEA MIDDLE EAST/美的集团电子商务有限公司/江苏美的清洁电器股份有限公司/合肥市美的材料供应有限公司/湖北美的电冰箱有限公司/广东美的厨

洗衣机、配件及材料等25,615,644.98 55,957,699.37

房电器制造有限公司/合肥华凌股份有限公司/广东美的制冷设备有限公司/合肥美的电冰箱有限公司东芝家用电器制造(南海)有限公司 洗衣机及配件18,360,315.58 7,356,261.09ORIENT HOUSEHOLD APPLIANCES LTD.洗衣机17,224,629.81 25,439,421.52MIDEA CONSUMER ELECTRIC (VIETNAM) CO., LTD.洗衣机16,073,292.50 21,427,084.19TOSHIBA THAILAND CO., LTD.洗衣机及配件7,866,753.41美的集团武汉制冷设备有限公司洗衣机223,179.49芜湖美的厨卫电器制造有限公司洗衣机123,307.69广州华凌制冷设备有限公司洗衣机37,094.02美的集团洗衣机

19,999.98宁波美的联合物资供应有限公司洗衣机

15,250.64MIDEA AUSTRALIA PTY LTD洗衣机3,805.46合计3,750,289,293.76 3,352,865,847.10

（2）关联租赁情况

本公司作为出租方：

单位：元

承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入合肥华凌股份有限公司 房屋租赁12,610,818.7213,446,746.44合计12,610,818.7213,446,746.44

（3）关联方资产转让、债务重组情况

单位：元

关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额美的集团 支付商标使用费22,114,503.89 16,863,306.72美的集团 其他18,867.92广东美的集团芜湖制冷设备有限公司 收取商标使用费6,402,802.20 5,262,362.33湖北美的电冰箱有限公司 收取商标使用费1,775,276.70 1,042,287.60合肥美的电冰箱有限公司 购买设备301,886.79东芝家用电器制造（南海）有限公司 其他17,367.48合计30,328,818.19 23,469,843.44

注：上述关联交易情况(a)中，2018年度实际发生的关联交易金额超过获批额度合计4,566,764.22 元，小于2017年度经审计归属于母公司股东权益0.5%（35,235,454.00元），故不需要履行董事会审议程序进

行审批。

（4）关键管理人员报酬

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额关键管理人员薪酬14,943,921.5313,709,700.00

（5）其他关联交易

(e) 美的集团财务有限公司存贷款情况

于2018年12月31日，本公司及子公司存放在美的集团财务有限公司的银行存款余额为385,392,637.66元 (2017年12月31日：281,627,638.87元)。2018年度，本公司及子公司对上述银行存款收取的利息收入为5,528,855.24元 (2017年度： 8,435,527.09元)。

于2018年12月31日，本公司及子公司作为出票人并由美的集团财务有限公司承兑而尚未支付的银行承兑汇票的余额为4,193,914,501.21元(2017年12月31日：2,016,401,054.99元)。2018年度，本公司及子公司支付的银行承兑汇票手续费为4,084,352.41元(2017年度：1,567,491.73元)。

截至2018年12月31日，本公司及子公司以其合法持有的银行承兑汇票向美的集团财务有限公司申请贴现的金额为2,068,013,368.85元，其中未到期的银行承兑汇票余额为708,451,603.24元；2017年度，未发生该交易。

5、关联方应收应付款项

（1）应收项目

单位：元

项目名称 关联方

期末余额 期初余额账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备应收票据及应收账款 美的电器(新加坡)贸易有限公司676,841,305.7433,842,065.29589,756,109.51 29,487,805.48应收票据及应收账款PT. MIDEA PLANET INDONESIA36,337,130.531,816,856.539,792,445.24 489,622.26应收票据及应收账款

MIDEA SCOTT & ENGLISHELECTRONICS SDN BHD

7,125,006.05356,250.307,962,102.83 398,105.14应收票据及应收账款 东芝家用电器制造(南海)有限公司5,715,120.00285,756.00应收票据及应收账款Orient Household Appliances Ltd. 4,353,139.77217,656.992,078,970.94 103,948.55应收票据及应收账款MIDEA MIDDLE EAST 2,943,655.90147,182.80应收票据及应收账款TOSHIBA THAILAND CO., LTD. 2,557,401.07127,870.05

应收票据及应收账款 广东美的智联家居科技有限公司305,144.0015,257.20应收票据及应收账款

Midea Consumer Electric (Vietnam)Co., Ltd.

1,081.3754.0711,868,764.19 593,438.21应收票据及应收账款 安得智联科技股份有限公司52,895.00 2,644.75应收票据及应收账款 宁波美美家园电器服务有限公司4,748,685.08 237,434.25应收票据及应收账款 美的集团电子商务有限公司125,900.58 6,295.03应收票据及应收账款

Toshiba Lifestyle Products&ServicesCorporation

8,103,283.44 405,164.17

合计736,178,984.4336,808,949.23634,489,156.81 31,724,457.84其他应收款 深圳市美的支付科技有限公司6,214,698.76310,734.9410,520,299.96 526,015.00

合计6,214,698.76310,734.9410,520,299.96 526,015.00预付账款 美的集团电子商务有限公司4,057,571.453,354,919.77预付账款 深圳数智场景定位科技有限公司4,054,358.79预付账款 广东美的智能机器人有限公司1,650,153.90预付账款 广东美的环境电器制造有限公司80,850.00预付账款 宁波美的联合物资供应有限公司7,407,695.59预付账款 广东美的精密模具科技有限公司309,840.00

合计9,842,934.1411,072,455.36

（2）应付项目

单位：元

项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额应付票据及应付账款 芜湖威灵电机销售有限公司149,150,109.62 146,551,812.62应付票据及应付账款 宁波美的联合物资供应有限公司50,216,557.56 7,300,152.98应付票据及应付账款 东芝家用电器制造(南海)有限公司26,474,228.17 38,171,577.41应付票据及应付账款 广东美的精密模具科技有限公司6,194,945.99 5,995,300.00应付票据及应付账款 浙江美芝压缩机有限公司3,591,972.45 5,500,676.15应付票据及应付账款 宁波美美家园电器服务有限公司1,416,510.52 51,350.00应付票据及应付账款 佛山市美的清湖净水设备有限公司51,175.80 88,452.00应付票据及应付账款 芜湖美的生活电器制造有限公司32,403.45 6,800.00应付票据及应付账款 深圳美云智数科技有限公司20,740.00应付票据及应付账款 广东美的智能机器人有限公司8,338.11应付票据及应付账款 佛山市麦克罗美的滤芯设备制造有限公司3,500.00应付票据及应付账款 美的智慧家居科技有限公司1,216,403.00

应付票据及应付账款 宁波安得智联科技有限公司68.38应付票据及应付账款 广东美的环境电器制造有限公司13,951.00

合计237,160,481.67 204,896,543.54其他应付款 合肥美的电冰箱有限公司1,010,000.00其他应付款 广东美的智能机器人有限公司461,500.00其他应付款 广东美的制冷设备有限公司215,251.80 351,404.33其他应付款 宁波美美家园电器服务有限公司4,602.99其他应付款 广东美的暖通设备有限公司1,707.59其他应付款 广东美的精密模具科技有限公司100,000.00其他应付款 广东美的生活电器制造有限公司61,458.90其他应付款 美的威灵电机技术(上海)有限公司90,387.26

合计1,693,062.38 603,250.49其他流动负债 美的集团2,804,104.70

合计2,804,104.70预收账款 美的电器(新加坡)贸易有限公司37,286,761.09预收账款MIDEA SCOTT & ENGLISH ELECTRONICS SDN BHD 1,420,475.87 22,283.28预收账款 安得智联科技股份有限公司345,530.98 290,804.69预收账款 美的集团电子商务有限公司7,741.42预收账款 广东美的暖通设备有限公司6,320.00预收账款 东芝家用电器制造(南海)有限公司3,060.00 2,726,081.57预收账款CARRIER MIDEA INDIA PRIVATE LIMITED 2,139.26 1,206.21预收账款 宁波美美家园电器服务有限公司607,507.13预收账款 湖北美的电冰箱有限公司104,580.00预收账款MIDEA ELECTRIC TRADING (THAILAND) CO., LTD. 535.80

合计39,072,028.62 3,752,998.68

十五、股份支付

（1）概要根据2018年4月23日召开的2017年年度股东大会的授权，2018年5月7日，美的集团第二届董事会第三十三次会议审议通过股票期权激励计划(“第五期股票期权激励计划”)以及限制性股票激励计划(“第二期限制性股票激励计划”)，同意美的集团向1,330名激励对象授予5,452万份股票期权以及向343名激励对象授予2,215万份限制性股票，授予日为2018年5月7日。于2018年12月31日，本公司及子公司在第一期激励计划方案中的期权激励对象共30人，股票期权数量为676 万份；本公司及子公司在第二期激励计划方案

中的期权激励对象共35人，股票期权数量为581万份；本公司及子公司在第三期激励计划方案中的期权激励对象共57人，股票期权数量为765万份；本公司及子公司在第四期激励计划方案中的期权激励对象共112人，股票期权数量为710万份；本公司及子公司在第五期激励计划方案中的期权激励对象共112人，股票期权数量为428万份；本公司及子公司在第一期限制性股票激励计划中的期权激励对象共9人，限制性股票数量为153万份；本公司及子公司在第一期限制性预留股票激励计划中的激励对象共5人，限制性股票数量为54万份；本公司及子公司在第二期限制性股票激励计划中的期权激励对象共22人，限制性股票数量为140万份。

（2） 股份支付交易对财务状况和经营成果的影响

于2018年，因权益结算 的股份 支付 而确认 的费 用总额 为80,937,978.57元(2017年度：64,494,411.50元)；于2018年12月31日，资本公积中以权益结算的股份支付的累计金额为241,028,611.70元(2017年12月31日：163,325,332.37元)。

十六、承诺及或有事项

1、重要承诺事项

截至2018年12月31日止，无需要披露的重大承诺事项。2、或有事项

截至2018年12月31日止，无需要披露的重大或有事项。

十七、资产负债表日后事项

1、利润分配情况

单位：元

项目 金额拟分配的利润或股利2,529,951,056.00经审议批准宣告发放的利润或股利2,529,951,056.00

根据2019年3月14日董事会决议，董事会提议本公司向全体股东分配股利2,529,951,056.00元，未在本财务报表中确认为负债 (附注七(31))。本议案尚需公司股东大会审议通过方可实施。

根据美的集团于2018年10月23日召开的第三届董事会第二次会议及小天鹅公司于2018年10月23日召开第九届董事会第二次会议审议通过的《关于审议<美的集团股份有限公司发行A股股份换股吸收合并无锡小天鹅股份有限公司暨关联交易预案>及其摘要的议案》，美的集团拟以发行A股股份方式换股吸收合并本

公司。上述吸收合并为重大资产重组事项，于2018年12月21日经交易双方股东大会审议通过，于2019年2月20日经中国证监会审核无条件通过，于2019年3月12日获得中国证监会核发的《关于核准美的集团股份有限公司吸收合并无锡小天鹅股份有限公司的批复》(证监许可[2019]352号)。

十八、母公司财务报表主要项目注释

1、应收票据及应收账款

单位：元

项目 期末余额 期初余额应收票据589,229,066.42938,342,347.95应收账款2,022,952,766.622,805,194,600.27合计2,612,181,833.043,743,536,948.22

（1）应收票据1)应收票据分类列示

单位：元

项目 期末余额 期初余额银行承兑票据589,229,066.42938,342,347.95合计589,229,066.42938,342,347.95

2)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

单位：元

项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额银行承兑票据1,651,107,320.9143,362,419.45合计1,651,107,320.9143,362,419.45

（2）应收账款

（1)应收账款分类披露

单位：万元

类别

期末余额 期初余额账面余额 坏账准备

账面价值

账面余额 坏账准备

账面价值金额 比例 金额

计提比

例

金额 比例金额

计提比例单项金额重大并单独计提坏账准

77,274.4237.00% 0.00%77,274.42143,493.4649.87% 143,493.46

备的应收账款按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款

131,600.9063.00% 6,580.045.00%125,020.85144,237.8950.13% 7,211.89 5.00% 137,026.00合计208,875.32100.00% 6,580.043.15%202,295.28287,731.35100.00% 7,211.89 2.51% 280,519.46

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

√ 适用 □ 不适用

单位：元

账龄

期末余额应收账款 坏账准备 计提比例1年以内分项1年以内小计1,316,008,972.4165,800,448.615.00%合计1,316,008,972.4165,800,448.615.00%

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额元；本期收回或转回坏账准备金额6,318,496.52元。

（3) 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位名称 余额 坏账准备金额 占应收账款余额总额比例余额前五名的应收账款总额1,689,987,667.2246,562,091.8180.91%

（4）因金融资产转移而终止确认的应收账款

本年度因金融资产转移而终止确认的应收账款金额为1,240,899,216.24元(2017年：1,035,937,017.93元)，相关的损失为27,299,782.76元(2017年：20,478,740.36元)。

项目 终止确认金额与终止确认相关的损失应收款项转让1,240,899,216.2427,299,782.76

本公司向金融机构以不附追索权的方式转让了应收账款1,240,899,216.24元(2017年：1,035,937,017.93元)。2、其他应收款

单位：元

项目 期末余额 期初余额应收利息136,241,903.0032,913,208.23其他应收款11,729,831.0228,973,048.36合计147,971,734.0261,886,256.59

（1）应收利息

单位：元

项目 期末余额 期初余额结构性存款利息135,314,452.0532,402,684.93银行存款利息927,450.95510,523.30合计136,241,903.0032,913,208.23

（2）其他应收款

（1）其他应收款分类披露

单位：元

类别

期末余额 期初余额账面余额 坏账准备

账面价值

账面余额 坏账准备

账面价值金额 比例 金额

计提比

例

金额 比例金额 计提比例单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款

7,606.9885.74% 7,545.6799.19%61.317,627.8571.55%7,545.57 98.92% 82.28按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款

1,264.8014.26% 153.1312.11%1,111.673,032.3328.45%217.30 7.17% 2,815.03合计8,871.78100.00% 7,698.8086.78%1,172.9810,660.18100.00%7,762.87 72.82% 2,897.30

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：

单位：元

其他应收款（按单位）

期末余额其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由江苏小天鹅营销有限责任公司74,295,013.5574,295,013.55100.00%无法收回无锡小天鹅进出口有限责任公司1,161,652.951,161,652.95100.00%无法收回小天鹅国际(新加坡)有限公司343,160.00合肥美的洗衣机有限公司269,970.78合计76,069,797.2875,456,666.50-- --

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

单位：元

账龄

期末余额其他应收款 坏账准备 计提比例1年以内分项1年以内小计10,712,250.89535,612.545.00%1至2年615,773.6661,577.3710.00%2至3年443,808.00133,142.4030.00%3年以上150,400.0075,200.0050.00%5年以上725,800.00725,800.00100.00%合计12,648,032.551,531,332.3112.11%

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额元；本期收回或转回坏账准备金额640,708.00元。

（3）其他应收款按款项性质分类情况

单位：元

款项性质 期末账面余额 期初账面余额存放第三方支付平台款项8,728,779.8526,047,303.64

与子公司往来76,069,797.2876,278,456.92保证金及押金2,458,861.481,404,000.00员工借支1,460,391.222,439,630.53其他0.00432,364.08合计88,717,829.83106,601,755.17

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位：元

单位名称 款项的性质 期末余额 账龄

占其他应收款期末余额合计数的比例

坏账准备期末

余额江苏小天鹅营销有限责任公司 内部往来74,295,013.55五年以上83.74% 74,295,013.55支付宝（中国）网络技术有限公司

存放关联方支付平台款项

4,902,786.89一年以内5.53% 245,139.34深圳市美的支付科技有限公司

存放第三方支付平台款项

3,591,395.61一年以内4.05% 179,569.78无锡小天鹅进出口有限责任公司内部往来1,161,652.95五年以上1.31% 1,161,652.95无锡华润燃气有限公司 保证金及押金820,800.00两至三年及五年以上0.93% 754,300.00合计84,771,649.00 95.55% 76,635,675.62

3、长期股权投资

单位：元

项目

期末余额 期初余额账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值对子公司投资1,433,285,041.57 475,050,000.00958,235,041.571,433,285,041.57475,050,000.00 958,235,041.57合计1,433,285,041.57 475,050,000.00958,235,041.571,433,285,041.57475,050,000.00 958,235,041.57

（1）对子公司投资

单位： 元

被投资单位 期初余额 本期增加本期减少期末余额

本期计提减值准备

减值准备期末

余额无锡小天鹅进出口有限责任公司57,500,000.0057,500,000.00 57,500,000.00江苏小天鹅营销有限责任公司417,550,000.00417,550,000.00 417,550,000.00无锡飞翎电子有限公司25,660,308.1025,660,308.10无锡小天鹅通用电器有限公司89,062,000.0089,062,000.00

小天鹅(荆州)三金电器有限公司11,869,431.1211,869,431.12小天鹅国际(新加坡)有限公司681,050.00681,050.00合肥美的洗衣机有限公司830,962,252.35830,962,252.35合计1,433,285,041.571,433,285,041.57 475,050,000.00

（2） 其他截至2018年12月31日，本公司向子公司合肥美的洗衣机有限公司提供信用担保金额为254,023,800.00 元（2017年12月31日：291,079,100.00元）。

4、营业收入和营业成本

单位：元

项目

本期发生额 上期发生额收入 成本 收入 成本主营业务15,800,363,329.0312,020,471,056.1214,990,965,216.20 11,403,214,393.83其他业务1,144,032,287.211,101,507,038.901,236,979,706.39 1,172,951,944.14合计16,944,395,616.2413,121,978,095.0216,227,944,922.59 12,576,166,337.97

其他业务收入和其他业务成本

项目 2018年度 2017年度

其他业务收入 其他业务成本 其他业务收入 其他业务成本销售材料1,081,267,586.731,078,027,383.041,188,798,326.56 1,144,979,820.00其他62,764,700.48 23,479,655.8648,181,379.83 27,972,124.14合计1,144,032,287.211,101,507,038.901,236,979,706.39 1,172,951,944.14

5、投资收益

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益1,497,784.97 14,206,795.00可供出售金融资产取得的投资收益66,012,797.02 154,998,651.47合计67,510,581.99 169,205,446.47

十九、补充资料

1、当期非经常性损益明细表

单位：元

项目 金额 说明非流动资产处置损益13,137,087.29除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资

产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益

-7,619,781.97除上述各项之外的其他营业外收入和支出44,275,866.72减：所得税影响额7,474,356.94少数股东权益影响额2,850,542.54合计39,468,272.56 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□ 适用 √ 不适用

2、净资产收益率及每股收益

报告期利润 加权平均净资产收益率

每股收益基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）归属于公司普通股股东的净利润24.42%2.94 2.94扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润

23.90%2.88 2.88

第十二节 备查文件目录

一、载有法定代表人签名的年度报告；

二、载有法定代表人、财务总监、主管会计人员签名并盖章的会计报表；三、载有会计师事务所盖章，注册会计师签名并签章的审计报告原件；四、报告期内在《证券时报》和香港《大公报》上披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

无锡小天鹅股份有限公司

法定代表人： 方洪波二零一九年三月三十日