证券代码：832735 证券简称：德源药业 主办券商：华泰联合
江苏德源药业股份有限公司关于2018年募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定，董事会对公司2018年募集资金存放与实际使用情况进行专项报告。
一、募集资金基本情况
江苏德源药业股份有限公司（以下简称“股份公司”或“公司”）分别于2017年9月8日召开第一届董事会第十五次会议、2017年9月25日召开2017年第二次临时股东大会审议通过了《关于江苏德源药业股份有限公司股票发行方案的议案》。同意向符合《投资者适当性管理办法》的特定对象定向发行不超过177.1万股（含177.1万股）股票，每股发行价格为6元，募集资金不超过1062.60万元（含1062.60万元）。 截止2017年9月30日止，公司已收到发行对象缴纳的出资款合计人民币1062.60万元，其中新增注册资本177.1万元，其余885.5万元计入资本公积。上述募集资金已经江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2017年10月11日出具了苏亚金验[2017]005号《验资报告》。 2017年11月9日，公司收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关于江苏德源药业股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2017]6479号）（以下简称“股份登记函”）。
二、募集资金的存放与管理情况
2017年9月8日，公司召开第一届董事会第十五次会议，审议通过了《关于设立募集资金专项账户的议案》、《关于公司与相关机构签订<募集资金三方监管协议>的议案》及《关于制定公司<募集资金管理制度>的议案》。 公司在交通银行股份有限公司连云港分行营业部设立账户327006000018170555393为募集资金专用账户，于2017年9月30日收到发行对象缴纳的出资款，合计人民币1062.60万元。公司于2017年10月9日，与华泰联合证券有限责任公司、交通银行股份有限公司连云港分行签署了《募集资金三方监管协议》。
三、募集资金的实际使用情况
截至2018年12月31日，募集资金实际使用情况如下表：
| 项 目 | 金 额（元） |
| 一、募集资金总额 | 10,626,000.00 |
| 二、变更用途募集资金总额 | - |
| 三、使用募集资金总额 | 8,464,219.59 |
| 其中：本年度使用募集资金金额 | 8,109,163.59 |
| 具体使用明细 | |
| 支付临床试验费用 | 8,109,163.59 |
| 四、募集资金利息收入总额 | 30,326.80 |
| 五、募集资金结余金额 | 2,192,107.21 |
四、变更募集资金使用情况
公司按照《江苏德源药业股份有限公司股票发行方案》，将募集资金用于补充流动资金，具体用于已上市产品“瑞彤”、“唐瑞”的一致性评价相关临床试验支出。截至本报告披露日，无变更募集资金使用范围的情况和安排。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》等相关规定使用募集资金，并及时、准确、真实、完整的披露了相关
信息，不存在募集资金使用违规行为，亦不存在募集资金被大股东或实际控制人占用的情况。
六、关于募集资金存放与实际使用情况的结论性意见
公司募集资金存放与实际使用符合《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《非上市公众公司监管问答——定向发行（一）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（二）——连续发行》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关法律、法规和规范性文件，不存在违规存放与使用募集资金的情况。
七、备查文件目录
《江苏德源药业股份有限公司第二届董事会第六次会议决议》 。
江苏德源药业股份有限公司
董事会2019年3月28日