公司代码：600125 公司简称：铁龙物流
中铁铁龙集装箱物流股份有限公司
2018年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人辛明、主管会计工作负责人吴琼及会计机构负责人（会计主管人员）
毕晶声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
以2018年末公司总股本1,305,521,874股为基数，向公司全体股东每10股派发现金红利1.20元(含税)。本预案尚需提交公司2018年度股东大会审议通过后实施。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本年度报告中涉及了未来计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
公司已在本报告中披露存在的风险，敬请查阅"第四节经营情况讨论与分析中公司关于未来发展的讨论与分析中可能面对的风险"部分的内容。
十、 其他□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 4
第三节 公司业务概要 ...... 7
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 8
第五节 重要事项 ...... 18
第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 30
第七节 优先股相关情况 ...... 33
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 34
第九节 公司治理 ...... 41
第十节 公司债券相关情况 ...... 43
第十一节 财务报告 ...... 47
第十二节 备查文件目录 ...... 147
第一节 释义
一、 释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| (本)公司、铁龙物流、本集团 | 指 | 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 |
| 铁路总公司 | 指 | 中国铁路总公司 |
| 中铁集装箱 | 指 | 本公司第一大股东中铁集装箱运输有限责任公司 |
| 物流 | 指 | 为满足消费者需求而进行的原材料、中间库存、最终产品及相关信息从起点到终点间的有效流动和存储的计划、实施与控制管理过程 |
| TEU | 指 | 国际标准集装箱的换算单位，表示一个6.06米（20英尺）的国际标准集装箱 |
| 元 | 指 | 人民币元 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 铁龙物流 |
| 公司的外文名称 | CHINA RAILWAY TIELONG CONTAINER LOGISTICS CO., LTD |
| 公司的外文名称缩写 | CRT |
| 公司的法定代表人 | 辛明 |
二、 联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 畅晓东 | 邵佐龙 |
| 联系地址 | 大连市中山区新安街1号 | 大连市中山区新安街1号 |
| 电话 | 0411-82810881 | 0411-82810881 |
| 传真 | 0411-82816639 | 0411-82816639 |
| 电子信箱 | changxiaodong@chinacrt.com | shaozuolong@chinacrt.com |
三、 基本情况简介
| 公司注册地址 | 大连市高新园区火炬路32号创业大厦A座2716号 |
| 公司注册地址的邮政编码 | 116023 |
| 公司办公地址 | 大连市中山区新安街1号 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 116001 |
| 公司网址 | http://www.chinacrt.com |
| 电子信箱 | zhengquan@chinacrt.com |
四、 信息披露及备置地点
| 公司选定的信息披露媒体名称 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | www.sse.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 大连市中山区新安街1号公司证券事务部 |
五、 公司股票简况
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 铁龙物流 | 600125 | 铁龙股份 |
六、 其他相关资料
| 公司聘请的会计师事务所（境内） | 名称 | 致同会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 办公地址 | 北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层 | |
| 签字会计师姓名 | 关涛、赖积鹏 |
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 主要会计数据 | 2018年 | 2017年 | 本期比上年同期增减(%) | 2016年 |
| 营业收入 | 15,638,441,903.30 | 11,683,514,658.11 | 33.85 | 6,312,482,497.12 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 507,919,954.33 | 330,800,783.39 | 53.54 | 241,561,127.13 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 478,078,919.94 | 316,208,410.56 | 51.19 | 220,975,234.23 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 847,022,092.04 | 361,116,080.80 | 134.56 | 468,477,815.93 |
| 2018年末 | 2017年末 | 本期末比上年同期末增减（%） | 2016年末 | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 5,667,957,875.28 | 5,264,479,670.87 | 7.66 | 5,012,010,199.92 |
| 总资产 | 9,582,272,699.71 | 8,826,871,921.91 | 8.56 | 7,506,565,206.32 |
(二) 主要财务指标
| 主要财务指标 | 2018年 | 2017年 | 本期比上年同期增减(%) | 2016年 |
| 基本每股收益（元／股） | 0.389 | 0.253 | 53.75 | 0.185 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.389 | 0.253 | 53.75 | 0.185 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.366 | 0.242 | 51.24 | 0.169 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 9.292 | 6.438 | 增加2.854个百分点 | 4.893 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 8.746 | 6.154 | 增加2.592个百分点 | 4.476 |
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上
市公司股东的净资产差异情况□适用 √不适用(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上
市公司股东的净资产差异情况□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2018年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） | |
| 营业收入 | 2,883,319,267.10 | 4,788,461,901.33 | 4,370,272,231.38 | 3,596,388,503.49 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 128,504,656.13 | 149,138,308.54 | 130,617,612.31 | 99,659,377.35 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 121,953,118.24 | 137,870,891.82 | 124,923,438.98 | 93,331,470.90 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -165,266,580.86 | 813,667,824.17 | 387,459,919.10 | -188,839,070.37 |
季度数据与已披露定期报告数据差异说明□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 非经常性损益项目 | 2018年金额 | 附注（如适用） | 2017年金额 | 2016年金额 |
| 非流动资产处置损益 | 475,210.85 | -3,054,883.85 | 277,877.32 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 13,009,712.73 | 6,633,148.81 | 5,244,775.72 | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 22,354,315.12 | 7,556,849.30 | 8,052,561.65 | |
| 对外委托贷款取得的损益 | 1,803,421.31 | 8,242,426.63 | 11,711,112.66 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 2,190,611.70 | 125,715.14 | 4,328,405.68 | |
| 少数股东权益影响额 | -24,386.68 | -27,097.45 | -1,580,757.21 | |
| 所得税影响额 | -9,967,850.64 | -4,883,785.75 | -7,448,082.92 | |
| 合计 | 29,841,034.39 | 14,592,372.83 | 20,585,892.90 |
十一、 采用公允价值计量的项目□适用 √不适用十二、 其他□适用 √不适用
第三节 公司业务概要
一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
报告期内公司业务包括铁路特种集装箱业务、铁路货运及临港物流业务、铁路客运业务等，具体说明如下。
（一）铁路特种集装箱物流业务
公司于2006年1月收购中铁集装箱公司全部铁路特种集装箱资产及业务，开始经营铁路特种集装箱运输物流业务并逐步成为公司的战略性核心业务板块。多年来公司根据市场需求不断优化特种箱资产结构、放大资产规模、拓展全程物流业务，该业务利润逐年稳步提升。目前运营的铁路特种集装箱主要包括各类干散货集装箱、各类罐式集装箱、冷藏箱、卷钢箱等。2018年度该业务实现的毛利占比为27.73%。
（二）铁路货运及临港物流业务
公司于2005年10月收购连接哈大铁路干线沙岗站与营口鲅鱼圈港的沙鲅铁路支线，开展铁路货运及仓储、短途运输等物流延伸业务，后续又对该铁路支线进行两次扩能改造，运能从2400万吨/年提升至8500万吨/年。近年受经济结构调整、煤炭等大宗货物运输需求下降影响，该支线货物到发量出现较大幅度下滑，但从2016年9月开始逐步回升。报告期该支线到发量较上年继续保持平稳增长，同时受报告期内铁路运输清算政策调整的有利影响，该业务实现的毛利占比较上年有较大幅度提升，2018年度该业务实现的毛利占比为44.48%。
（三）铁路客运业务
铁路客运业务为公司上市初期开始与沈阳铁路局合作经营及后期租赁经营的空调旅客列车业务，目前正逐步到期退出，其收入利润在公司中的占比逐年下降。2018年度该业务实现的毛利占比为2.36%。
（四）委托加工贸易业务
近年来公司在物流供应链经营上进行了全新尝试，控制经营风险、稳定经营模式。从2014年5月开始开展钢材委托加工贸易供应链管理业务，经过多年业务经验积累，目前该业务运营稳定，2018年度该业务实现的毛利占比为16.89%。
（五）房地产业务
房地产业务属于公司风险控制型的业务板块。近年来受房地产行业整体低迷及公司适当控制房地产业务规模等因素影响，其对公司利润贡献占比下降。报告期公司抓住市场阶段性转暖机遇，努力加大既有楼盘的销售力度，2018年度该业务实现的毛利占比为6.70%。
（六）其他业务
公司保留了上市前的商品混凝土、酒店、置业、出租汽车等业务。对这些非核心业务，公司将其定位为效益监控型业务板块，以全面控制风险和资产经营方式实施管
理。主要目的是承担企业的社会责任，安排人员，维护队伍的整体稳定。2018年度其他业务实现的毛利占比为1.84%。
二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
报告期内公司以开展“质量深化年”为主线，取得了良好的经营业绩，主营板块经营和管理质量逐步提升。公司临港物流物流板块加大区域货源营销及港口互利合作，实施供应链联动经营；特种箱物流板块积极开展货运增量行动，巩固拓展市场，深化运营体系完善；公司立足实际和发展需要，全面升级优化管控制度体系；公司积极参与行业活动，组织参加了2018年西安交通设备展和亚洲物流双年展（上海），为扩大公司特种箱物流业务的影响力、提高公司品牌知名度积累资源；公司加快发展“互联网+高效物流”，“集装箱多式联运供应链综合服务平台”项目开始启动，并列入首批骨干物流信息平台试点名单。2018年底，公司入选国家发展改革委、中国物流与采购联合会评选的2018年度中国物流企业50强。
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2018年，公司上下认真学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，以开展“质量深化年”为主线，增收创效，以良好的经营业绩，全面实现年初确定的目标和任务，经营发展质量逐步提升。主要体现在以下几个方面：
（一）整体经营成效显著。在公司经营发展由守转攻的关键年，公司以开展“质量深化年”为主线，全方位推进强基达标，提质增效。积极应对经济环境和市场竞争的诸多考验，以规模换增量，以质量创效益，经营发展呈现稳中有进，转向提升的良好态势。全年特种箱发送量完成130.21万TEU，同比增长38.62%；沙鲅铁路货物到发量完成5440.38万吨，同比增长8.42%。实现收入156.38亿元，同比增长33.85%；实现归属于上市公司股东的净利润5.08亿元，同比增长53.54%。
（二）板块质量逐步提升。公司资源配置前移，全力为各板块、分子公司闯市场创造条件。各业务板块立足全年目标和任务，面对市场，增收创效的职责定位准确；结合实际，多措并举，市场运作措施更加具体完善；咬定目标，久久为功的团队执行力较好展现。全年主营业务板块承担重任，临港物流板块加大区域货源营销及港口互利合作，落实铁路承运清算制度，实施供应链联动经营，经营业绩大幅提升。特种箱
板块积极开展货运增量行动，巩固拓展市场，深化运营体系完善，经营业绩稳步提升。各板块整体业绩均好于年初预想，在市场砺炼中，创效责任主体作用进一步体现。
（三）经营质量不断加强。总部在规划和组织上求质量，在决策能力、风险研判、资源配置和内外监管上下功夫。通过修订《公司章程》，规范党的领导在公司中的法定地位；通过加强总经理办公会议提案制管理，公司重大经营决策的程序更加严密，决策执行效果明显。各单位以提质、降本、增效为己任，特种箱事业部、沙鲅铁路、房地产等业务板块，努力提高生产经营效率，挖掘释放经营潜力。特种箱总保有量达到8万余只，箱周转效率稳步提升；沙鲅铁路优化港内战略装车线取车方式，作业效率大幅提高；房地产灵活组织销售，实现毛利 及资金回笼同比增加。国贸、供应链、新型材料等贸易、生产、服务型业务，向风险控制要效益，向产品和服务质量要效益，经营基本面持续改善。截至年末，公司总资产95.82亿元，归属于上市公司股东的净资产56.68亿元，加权平均净资产收益率9.29 %，同比增加了2.85个百分点，体现了良好的经营质量。
（四）管理质量升级优化。坚持依法治企，用制度管事，用机制管人，逐步提升管理质量。立足公司实际和发展需要，全面升级优化管控制度体系，为公司高质量发展奠定制度基础。至上而下建立制度落实责任体系，明确责任主体，维护制度权威，推进制度落实。突出问题导向，针对管理倾向性问题举一反三，开展剖析，强化整改，逐步提高经营管理团队解决实际问题的能力。加强业务板块间的互动交流，信息共享，相互促进，相互提高。加快发展“互联网+高效物流”，“集装箱多式联运供应链综合服务平台”项目开始启动，并列为国家首批多式联运示范工程试点。
（五）安全质量持续巩固。以“开放、融合、创新”的态度，积极向同行主业学习，完善安全逐级管理体系，健全安全基础管理制度，系统开展安全法规知识培训，安全基础进一步规范。围绕安全关键和薄弱环节，持续实施安全隐患整治，增加设备设施投入。围绕安全生产出现的典型问题，做到件件寻根溯源，剖析整改，控制减少同类问题发生。围绕酷暑、台风、寒冬等安全关键期，时刻保持安全高压态势，加强人身安全、现场作业控制，做好突发应急准备，确保关键期安全平稳。通过努力，公司顺利实现安全年。
（六）品牌质量巩固拓展。着眼国内国际，坚持合作共赢，组织参加中国交通物流展，第八届亚洲物流双年展和首届中国进口博览会，不断扩大公司知名度和影响力。巩固发展与规模型合作企业的战略伙伴关系，加深高层往来和业务互通，合作市场进一步拓展。积极践行国家“一带一路”倡议，冷链物流国家级示范工程项目积极推进，以德国汉堡为中心的中欧班列境外业务全面启动，国际化的物流网络布局正在形成。公司被中国物流与采购联合会评为“2018中国物流企业50强”，品牌影响力进一步提升。
二、报告期内主要经营情况
报告期公司完成收入156.38亿元，同比增长33.85%；实现归属于上市公司股东净利润5.08亿元，同比增长53.54%。各业务板块经营情况详见本章主营业务分行业情况。
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 15,638,441,903.30 | 11,683,514,658.11 | 33.85 |
| 营业成本 | 14,643,747,913.42 | 11,016,984,996.89 | 32.92 |
| 销售费用 | 145,422,211.75 | 83,709,150.09 | 73.72 |
| 管理费用 | 109,983,675.28 | 90,821,475.22 | 21.10 |
| 研发费用 | |||
| 财务费用 | 45,549,513.04 | 28,556,925.26 | 59.50 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 847,022,092.04 | 361,116,080.80 | 134.56 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -667,200,854.09 | -561,279,204.51 | -18.87 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 284,804,014.22 | 154,055,888.34 | 84.87 |
营业收入变动原因说明：本报告期委托加工、铁路货运临港物流及房地产等业务收入增加。营业成本变动原因说明：本报告期委托加工、铁路货运临港物流及房地产等业务成本增加。销售费用变动原因说明：本报告期委托加工业务运杂费增加。财务费用变动原因说明：本报告期银行借款及公司债券利息增加。经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：本报告期房地产、铁路货运临港物流、委托加工等业务回款较好。筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：本报告期银行借款增加、发行2018年公司债券、2013年公司债券到期兑付等。
2. 收入和成本分析√适用 □不适用
报告期公司铁路特种集装箱业务、铁路货运及临港物流业务、委托加工贸易业务及房地产业务等实现了收入同比增长，具体情况详见主营业务分行业情况。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:万元 币种:人民币
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 铁路特种集装箱业务 | 140,975.04 | 113,394.09 | 19.56 | 15.09 | 13.73 | 增加0.95个百分点 |
| 铁路货运及临港物流业务 | 243,897.96 | 199,653.15 | 18.14 | 117.01 | 123.29 | 减少2.30个百分点 |
| 委托加工贸易业务 | 1,128,399.62 | 1,111,595.42 | 1.49 | 26.83 | 26.69 | 增加0.11个百分点 |
| 铁路客运业务 | 4,429.96 | 2,078.37 | 53.08 | -19.49 | -11.57 | 减少4.21个百分点 |
| 房地产业务 | 36,866.02 | 30,205.18 | 18.07 | 9.60 | 2.46 | 增加5.71个百分点 |
| 其它业务 | 9,275.59 | 7,448.58 | 19.70 | 99.21 | 124.48 | 减少9.03个百分点 |
| 合计 | 1,563,844.19 | 1,464,374.79 | 6.36 | 33.85 | 32.92 | 增加0.66个百分点 |
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明√适用 □不适用
（1）铁路特种集装箱业务
报告期内铁路特种箱业务克服铁路集装箱调价等因素影响，加强市场研究，深化完善运营体系，资源整合及资产投入效果进一步显现。报告期总计完成发送量130.21万TEU，较上年同期93.94万TEU增长38.62%；实现收入14.10亿元，较上年同期增长15.09%；实现毛利2.76亿元，同比增长21.00%；毛利率较上年同期增加0.95个百分点。
（2）铁路货运及临港物流业务
报告期公司根据铁路货运清算政策的变化，加大沙鲅铁路区域货源营销及港口互利合作，经营局面进一步打开。报告期到发量合计完成5,440.38万吨，较上年5,017.84万吨增长8.42%；同时受清算办法变更影响，报告期实现收入24.39亿元，较上年同期增长117.01%；实现毛利4.42亿元，同比增长92.57%；由于实施新清算办法后收入、成本结构发生巨大变化，毛利率较上年同期降低了2.30个百分点。
（3）委托加工贸易业务
报告期公司继续开展钢材供应链项目，累计销售委托加工钢材等共166.35万吨，较上年同期149.29万吨增长11.43%。受钢材价格上涨及产销量增加双重因素影响，报告期内实现销售收入112.84亿元，较上年同期增长26.83%；实现毛利1.68亿元，同比增长37.34%；毛利率较上年同期微增0.11个百分点。
（4）铁路客运业务
报告期公司铁路客运业务受部分车辆到期退出经营影响，实现营业收入0.44亿元，同比降低19.49%。（5）房地产业务
报告期公司加大既有房源营销力度，实现收入3.69亿元，较上年同期增长9.60%；实现毛利0.67亿元，同比增长60.19%。（6）其他业务
报告期公司加强其他业务的经营管理，注重稳定经营、协调发展，报告期完成营业收入0.93亿元，同比增长99.21%。
(2). 产销量情况分析表
□适用 √不适用
(3). 成本分析表
单位：元
| 分行业情况 | |||||||
| 分行业 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 铁路特种集装箱业务 | 人工成本 | 79,896,807.15 | 0.55 | 68,774,693.35 | 0.62 | 16.17 | |
| 折旧 | 198,430,259.06 | 1.36 | 145,520,611.21 | 1.32 | 36.36 | ||
| 营运成本 | 855,613,830.02 | 5.84 | 782,729,447.40 | 7.10 | 9.31 | ||
| 合计 | 1,133,940,896.23 | 7.74 | 997,024,751.96 | 9.05 | 13.73 | ||
| 铁路货运及临港物流业务 | 人工成本 | 166,844,273.11 | 1.14 | 151,628,048.99 | 1.38 | 10.04 | |
| 折旧 | 29,952,704.77 | 0.20 | 30,745,297.50 | 0.28 | -2.58 | ||
| 营运成本 | 1,799,734,583.69 | 12.29 | 711,787,385.36 | 6.46 | 152.85 | ||
| 合计 | 1,996,531,561.57 | 13.63 | 894,160,731.85 | 8.12 | 123.29 | ||
| 委托加工贸易业务 | 委托加工成本 | 11,115,954,191.17 | 75.91 | 8,774,325,548.85 | 79.64 | 26.69 | |
| 合计 | 11,115,954,191.17 | 75.91 | 8,774,325,548.85 | 79.64 | 26.69 | ||
| 铁路客运业务 | 人工成本 | 5,265,267.28 | 0.04 | 7,938,806.39 | 0.07 | -33.68 | |
| 折旧 | 15,443,388.57 | 0.11 | 15,443,388.77 | 0.14 | |||
| 营运成本 | 75,009.74 | 120,479.78 | -37.74 | ||||
| 合计 | 20,783,665.59 | 0.14 | 23,502,674.94 | 0.21 | -11.57 | ||
| 房地产业务 | 房地产产品成本 | 290,123,945.57 | 1.98 | 283,327,645.24 | 2.57 | 2.40 | |
| 人工成本 | 6,395,138.93 | 0.04 | 6,709,560.04 | 0.06 | -4.69 | ||
| 折旧 | 130,512.31 | 132,259.65 | -1.32 | ||||
| 营运成本 | 5,402,197.50 | 0.04 | 4,619,825.06 | 0.04 | 16.94 | ||
| 合计 | 302,051,794.31 | 2.06 | 294,789,289.99 | 2.68 | 2.46 | ||
| 其他 | 人工成本 | 8,881,822.45 | 0.06 | 7,604,228.11 | 0.07 | 16.80 | |
| 折旧 | 757,685.56 | 0.01 | 755,380.03 | 0.01 | 0.31 | ||
| 营运成本 | 64,846,296.54 | 0.44 | 24,822,391.16 | 0.23 | 161.24 | ||
| 合计 | 74,485,804.55 | 0.51 | 33,181,999.30 | 0.30 | 124.48 | ||
| 总计 | 14,643,747,913.42 | 100.00 | 11,016,984,996.89 | 100.00 | 32.92 | ||
成本分析其他情况说明□适用 √不适用
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额562,913.88万元，占年度销售总额36.00%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元，占年度销售总额0 %。
前五名供应商采购额519,138.56万元，占年度采购总额37.56%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元，占年度采购总额0%。
3. 费用√适用 □不适用详见本章“（一）主营业务分析”中“利润表及现金流量表相关科目变动分析表”。
4. 研发投入研发投入情况表□适用 √不适用情况说明□适用 √不适用
5. 现金流√适用 □不适用
单位：万元
| 项 目 | 本期金额 | 上期金额 | 增减比例(%) | 主要原因 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 84,702.21 | 36,111.61 | 134.56 | 本报告期房地产、铁路货运临港物流、委托加工等业务回款较好。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -66,720.09 | -56,127.92 | -18.87 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 28,480.40 | 15,405.59 | 84.87 | 本报告期银行借款增加、发行2018年公司债券、2013年公司债券到期兑付等。 |
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：万元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 应收票据及应收账款 | 29,458.27 | 3.07 | 18,498.60 | 2.10 | 59.25 | 本报告期末应收物流业务款、银行承兑汇票存量增加。 |
| 应收票据 | 6,445.84 | 0.67 | 4,386.44 | 0.50 | 46.95 | 本报告期末银行承兑汇票存量增加。 |
| 应收账款 | 23,012.42 | 2.40 | 14,112.17 | 1.60 | 63.07 | 本报告期末应收物流业务款等增加。 |
| 预付款项 | 16,650.26 | 1.74 | 28,411.07 | 3.22 | -41.40 | 本报告期末预付货款等减少。 |
| 其他应收款 | 9,194.43 | 0.96 | 6,765.71 | 0.77 | 35.90 | 本报告期末应收增值税流转额等增加。 |
| 存货 | 293,010.82 | 30.58 | 338,261.88 | 38.32 | -13.38 | 本报告期末原材料、房地产产品减少、委托加工产品增加。 |
| 固定资产 | 377,907.23 | 39.44 | 304,735.64 | 34.52 | 24.01 | 本报告期购造箱资产等增加。 |
| 在建工程 | 29,016.36 | 3.03 | 9,990.76 | 1.13 | 190.43 | 本报告期冷链基地工程等增加。 |
| 长期待摊费用 | 1,762.83 | 0.18 | 1,138.51 | 0.13 | 54.84 | 本报告期待摊房屋装修费增加。 |
| 应付票据及应付账款 | 86,733.05 | 9.05 | 138,848.58 | 15.73 | -37.53 | 本报告期末使用银行承兑汇票减少。 |
| 预收款项 | 123,199.25 | 12.86 | 83,286.48 | 9.44 | 47.92 | 本报告期预收货款、房地产房款增加。 |
| 应交税费 | 5,541.82 | 0.58 | 2,736.58 | 0.31 | 102.51 | 本报告期应交企业所得税增加。 |
| 应付利息 | 509.17 | 0.05 | 194.78 | 0.02 | 161.41 | 本报告期应付公司债利息增加。 |
| 一年内到期的非流动负债 | 500.00 | 0.05 | 60,870.74 | 6.90 | -99.18 | 2013年公司债券（第二期）到期已兑付。 |
| 长期借款 | 32,000.00 | 3.34 | 7,500.00 | 0.85 | 326.67 | 本报告期冷链基地项目长期借款增加。 |
| 应付债券 | 74,638.58 | 7.79 | 100.00 | 本报告期发行了2018年公司债券（第一期）。 |
2. 截至报告期末主要资产受限情况√适用 □不适用
详见本报告第十一节财务报告附注七、70“所有权或使用权受到限制的资产”。
3. 其他说明□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
2018年全年货物运输总量514.6亿吨，比上年增长7.1%。其中，公路累计完成货运量395.9亿吨，同比增长7.4%；铁路累计完成货运量40.3亿吨，同比增长9.2%；民航累计完成货运量738.5万吨，同比增长4.6%；水路累计完成货运量69.9亿吨,同
比增长4.7%。货物运输周转量205452亿吨公里，增长4.1%。全年规模以上港口完成货物吞吐量133亿吨，比上年增长2.7%，其中外贸货物吞吐量42亿吨，增长2.0%。规模以上港口集装箱吞吐量24955万标准箱，增长5.2%。
2018年完成全路集装箱发送量1375万TEU，同比增长33.6%，4年增长了2倍多，日均装车18840辆，占货运装车数的13.2%。
根据国务院的战略部署规划，将通过三年集中攻坚，实现全国铁路货运量较2017年增加11亿吨，水路货运量较2017年增加5亿吨，沿海港口大宗货物公路运输量减少4.4亿吨的目标。到2020年，力争大宗货物年货运量150万吨以上的工矿企业和新建物流园区铁路专用线接入比例达到80%以上，沿海重要港区铁路进港率达60%以上。推动大宗物资集疏港运输向铁路和水路转移，环渤海、山东、长三角地区沿海主要港口以及唐山港、黄骅港的煤炭集港改由铁路或水路运输。加快多式联运枢纽建设，提高沿海港口集装箱铁路集疏港比例。
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
本报告期末公司对外股权投资金额为5,774.32万元，较上年期末同比降低18.86%。主要为本年处置全部中铁铁龙岫岩物流有限公司股权。
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
| 项目名称 | 项目金额 | 项目进度 | 本年度投入金额 | 累计实际投入金额 | 项目收益情况 |
| 购置铁路特种集装箱 | 90,411.71 | 100% | 90,411.71 | 90,411.71 | 未单独核算 |
| 冷链物流基地 | 86,300.00 | 60% | 20,499.08 | 55,075.89 | 尚未完工 |
| 合计 | 176,711.71 | 110,910.79 | 145,487.60 |
(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用 √不适用
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
1、主要子公司经营情况
单位：万元 币种：人民币
| 公司名称 | 业务性质 | 主要产品 或服务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 净利润 |
| 北京中铁铁龙多式联运有限公司 | 物流 | 货运、货代等 | 20,000 | 31,972.96 | 25,334.69 | 16,321.43 |
| 铁龙营口实业有限责任公司 | 临港物流 | 仓储运输 | 9,363 | 21,536.65 | 21,372.62 | 3,472.43 |
| 中铁铁龙（营口）国际物流贸易有限公司 | 贸易、物流 | 货代、贸易、仓储 | 8,000 | 169,453.17 | 10,187.75 | 3,685.32 |
| 中铁铁龙冷链发展有限公司 | 仓储、物流 | 仓储、货代、租赁 | 5,000 | 68,151.86 | 27,477.38 | -2,120.30 |
| 大连铁龙新型材料有限公司 | 建材生产 | 混凝土搅拌与销售 | 2,200 | 23,245.19 | -728.36 | -1334.22 |
| 大连铁龙房地产开发有限公司 | 房地产 | 房屋开发与销售 | 2,000 | 158,464.44 | 6,247.98 | 1835.74 |
| 沈阳市华榕出租汽车有限公司 | 汽车出租 | 汽车客运出租 | 1,000 | 1,134.38 | 1,009.99 | -5.63 |
| 营口市鲅鱼圈区华铁铁路称重公正计量有限责任公司 | 铁路称重 | 铁路称重公正计量 | 100 | 970.72 | 883.06 | 367.04 |
| 中铁铁龙（大连）置业代理有限公司 | 代理业 | 房屋租售代理；物业管理 | 100 | 147.48 | 100.37 | 0.06 |
| 大连铁龙安居物业管理有限公司 | 物业 | 物业管理 | 300 | 592.12 | 263.13 | -37.31 |
| 北京嘉铁多式联运咨询服务有限公司 | 咨询 | 咨询服务 | 160 | 738.39 | 745.21 | 101.05 |
| 上海铁洋多式联运有限公司 | 国际船舶代理 | 货运、货代等 | $172.48 | 4,295.13 | 3,397.16 | 12.17 |
| 中铁铁龙（大连）供应链管理有限公司 | 供应链管理 | 物流、货代 | 1000 | 3,685.47 | 1,186.41 | 1,027.48 |
| 中铁铁龙新能源科技开发有限公司 | 技术服务、销售设备 | 销售设备 | 5000 | 160.05 | 30.80 | 307.99 |
| 中铁铁龙（大连）信息技术有限公司 | 咨询服务、货运、供应链管理 | 物流、货代等 | 500 | 527.80 | 503.24 | 3.24 |
| 铁龙国际联运有限责任公司 | 集装箱管理、运输服务 | 集装箱运输服务等 | �80 | 825.13 | 637.54 | 5.19 |
2、对公司净利润影响达到10%以上的子公司的情况
单位：万元 币种：人民币
| 公司名称 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 北京中铁铁龙多式联运有限公司 | 85,891.40 | 20,987.42 | 16,321.43 |
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
2018年，国家政策持续引导物流业发展，物流法规不断完善。为改善无车承运人发展环境，交通运输部印发了《关于深入推进无车承运人试点工作的通知》；为持续推进快递业健康发展，我国第一部专门针对快递业的行政法规《快递暂行条例》实施；为进一步促进物流降本增效，国家还出台了一系列减税政策。当前我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段，为物流行业的进一步发展提出更高要求，特别是《国家物流枢纽布局和建设规划》的出台，从国家层面部署推进物流枢纽布局建设，多措并举发展“通道+枢纽+网络 ”的现代物流体系，进一步优化国家产业结构和空间布局，为推动我国物流业实现高质量发展提供了基础保障。此外，物流企业为增强核心竞争力将不断进行科技升级，大数据、生态圈供应链、物联网、智慧物流等现代技术的应用，将成为持续驱动物流降本增效的创新手段。
报告期内我国运输量保持高位运行，有效地支撑了经济社会的发展。但道路运输依然存在着供给结构性失衡、运输组织效率低下的痛点，铁路和水运输低成本、低能耗的优势没有得到充分发挥。2018年6月，国务院印发了《打赢蓝天保卫战三年行动计划》，明确提出大力推进海铁联运，全国重点港口集装箱铁水联运年均增长10%以上；2018年10月，国务院印发《推进运输结构调整三年行动计划》，提出到2020年，全国多式联运货运量年均增长20%，重点港口集装箱铁水联运年均增长10%以上。为此，铁路总公司制定实施了《2018-2020年铁路货运增量行动方案》，全力组织西煤东运、北煤南运，推进港口集疏运体系建设，发展集装箱多式联运，有序承接公转铁运量，货运增量行动实现了良好开局，我国运输结构调整初见成效。并且提出果实联运增量目标：2018-2020年，国铁集装箱运量确保年均增长20%以上，其中集装箱多式联运力争年均增长30%以上。到2020年，铁路集装箱发送量1800万TEU，铁路港口集疏运比例提高到5%左右。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
2018年公司在物流信息化、供应链服务、新产品研发等方面持续投入，为保持企业的创新性和引领行业的先进性做努力。公司围绕既有业务，针对高度专业化的冷链物流、危险品物流深入研究和开拓市场，同时，也契合国家战略方向，围绕交通运输和物流行业环保节能做新技术推广应用。
报告期内公司特种箱物流业务板块的机制体制进一步优化，经营管理切实加强，经营效益明显提升。特种箱资产结构持续优化、资产规模优势继续扩大，特种箱总保有量已达8万余只。通过集中资源、优化流程、信息共享等方式，提高了项目的运作效率，实现了差异化管理和精准化服务。
报告期内公司临港物流业务板块受益于国家大力发展多式联运、公转铁、铁路清算改革等政策因素，沙鲅铁路收入利润稳步增长。公司临港物流业务板块全面推行标准化管理、不断提高职工安全生产责任意识、为区域物流市场降本增效持续努力。
(三) 经营计划√适用 □不适用
公司2019年收入及成本费用计划为：收入115亿元，成本费用109亿元。
(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
2018年中国基本完成了供给侧结构性产业调整，但在去杠杆过程中遇到诸多问题和困难，加之贸易战加剧等因素，导致整体经济形势发展不及预期。物流行业受经济的影响显著，公司在细分市场上明显承压。另外，铁路运输价格体系和清算体系的调整也极大的挑战了公司应对成本变化的能力。
尽管2019年政策面向好，但公司仍然坚持用严谨、稳步发展的态度面向市场，一方面关注运输结构调整、绿色发展带来的市场机会，一方面防范业内同质化投入带来的供给过剩和价格下跌。
公司在新产品研发和新技术推广方面的投入存在一定不确定性，须要秉承充分研究、全面分析、逐步实践的一贯做法，积极跟进行业先进性的同时提升研发创新的成功率。
(五) 其他□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
报告期内公司现金分红政策没有发生变化，按照《公司章程》的相关规定，公司在报告期内拟定了2017年度现金利润分配方案并已实施完毕。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方
案或预案
单位：元 币种：人民币
| 分红 年度 | 每10股送红股数（股） | 每10股派息数(元)（含税） | 每10股转增数（股） | 现金分红的数额 （含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%) |
| 2018年 | 0 | 1.20 | 0 | 156,662,624.88 | 507,919,954.33 | 30.84 |
| 2017年 | 0 | 0.80 | 0 | 104,441,749.92 | 330,800,783.39 | 31.57 |
| 2016年 | 0 | 0.60 | 0 | 78,331,312.44 | 241,561,127.13 | 32.43 |
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润
分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持
续到报告期内的承诺事项√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 解决同业竞争 | 中铁集装箱公司 | 1、本公司在目标股份过户到本公司名下后将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对铁龙公司有竞争的业务及活动；2、本公司在目标股份过户到本公司名下后将不直接或间接对铁龙公司开展有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有对铁龙公司业务及商业活动构成竞争的经济实体的权益；3、在目标股份过户到本公司名下后，本公司如将本公司或本公司下属公司的业务转让予铁龙公司，本公司将不保留与该等业务有竞争或可能构成竞争的业务。 | 2004年12月7日，长期 | 否 | 是 | ||
| 与重大资产重组相关的承诺 | 解决同业竞争 | 中铁集装箱公司 | 1、特种箱资产业务转让给铁龙物流后，中铁集装箱及其下属公司不得单独或与任何在转让业务领域内与铁龙物流竞争的第三方以任何形式从事转让业务，包括但不限于下列行为：（1）直接或间接参加与转让业务相同或相似的业务；（2）协助或许可任何与铁龙物流在业务领域内竞争的第三方从事或推广与铁龙物流相同或者相似的业务。2、特种箱资产及业务交割日后，中铁集装箱及其下属公司如以任何方式从事转让业务，中铁集装箱承诺将终止该等转让业务的从事，或在铁龙物流接受的前提下，将所从事的该等转让业务转让给铁龙物流。3、中铁集装箱的投资行为如可能与铁龙物流构成同业竞争，只有在中铁集装箱不再是铁龙物流的关联方后，才能从事上述控股或投资行为。 | 2005年12月30日，长期 | 否 | 是 |
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或
项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用详见本报告第十一节财务报告附注五、33、重要会计政策和会计估计的变更。
（二） 公司对重大会计差错 更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四） 其他说明□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：元 币种：人民币
| 现聘任 | |
| 境内会计师事务所名称 | 致同会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬 | 1,350,000.00 |
| 境内会计师事务所审计年限 | 7年 |
| 名称 | 报酬 | |
| 内部控制审计会计师事务所 | 致同会计师事务所（特殊普通合伙） | 400,000.00 |
聘任、解聘会计师事务所的情况说明□适用 √不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一) 导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二) 公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处
罚及整改情况□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明□适用 √不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
员工持股计划情况□适用 √不适用
其他激励措施□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
（1）公司2018年3月30日披露了《关于预计2018年日常关联交易的公告》，报告期实际履行情况如下表：
| 关联交易类别 | 关联人 | 2018年预计金额（万元） | 报告期实际发生金额（万元） | 报告期实际发生金额占年度预计金额比例 |
| 接受关联人提供的劳务 | 中国铁路总公司 | 2,434.37 | 2,511.37 | 103.16% |
| 中国铁路沈阳局集团有限公司沈阳通信段 | 106.60 | 104.66 | 98.18% | |
| 中国铁路沈阳局集团有限公司 | 324.80 | 405.94 | 124.98% | |
| 中国铁路沈阳局集团有限公司资产运营服务中心 | 3,548.30 | 3,760.59 | 105.98% | |
| 小计 | 6,414.07 | 6,782.56 | 105.75% | |
| 与关联方合作经营 | 中国铁路沈阳局集团有限公司 | 4,429.96 | 4,429.96 | 100.00% |
| 小计 | 4,429.96 | 4,429.96 | 100.00% | |
| 使用关联方的设备 | 中铁国际多式联运有限公司及所属分公司 | 2,755.90 | 1,347.27 | 48.89% |
| 小计 | 2,755.90 | 1,347.27 | 48.89% | |
| 上述各项合计 | 13,599.93 | 12,559.79 | 92.35% |
（2）公司 2018年5月4日披露了《关于预计2018年度铁路运输清算日常关联交易的公告》，报告期实际履行情况如下表：
| 关联交易类别 | 关联人 | 2018年预计金额（万元） | 报告期实际发生金额（万元） | 报告期实际发生金额占年度预计金额比例 |
| 接受关联方提供的劳务 | 中国铁路总公司所属各运输企业(货运清算付费) | 85,626.70 | 82,240.09 | 96.04% |
| 中国铁路沈阳局集团有限公司大连货运中心(货车占用费） | 2,327.00 | 3,392.04 | 145.77% | |
| 中国铁路沈阳局集团有限公司大连供电段(接触网电费） | 972.00 | 839.87 | 86.41% | |
| 小计 | 88,925.70 | 86,472.00 | 97.24% | |
| 向关联方提供劳务 | 中国铁路总公司所属各运输企业(货运清算收入) | 22,643.73 | 23,424.20 | 103.45% |
| 小计 | 22,643.73 | 23,424.20 | 103.45% | |
| 上述各项合计 | 111,569.43 | 109,896.20 | 98.50% |
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况□适用 √不适用
2、 承包情况□适用 √不适用
3、 租赁情况□适用 √不适用
(二) 担保情况√适用 □不适用
单位: 万元 币种: 人民币
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 担保方 | 担保方与上市公司的关系 | 被担保方 | 担保金额 | 担保发生日期(协议签署日) | 担保 起始日 | 担保 到期日 | 担保类型 | 担保是否已经履行完毕 | 担保是否逾期 | 担保逾期金额 | 是否存在反担保 | 是否为关联方担保 | 关联 关系 |
| 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 公司及其子公司对子公司的担保情况 | |||||||||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 25,000.00 | ||||||||||||
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 25,000.00 | ||||||||||||
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 担保总额（A+B） | 25,000.00 | ||||||||||||
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 4.39 | ||||||||||||
| 其中： | |||||||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | |||||||||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | |||||||||||||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） | |||||||||||||
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | |||||||||||||
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | |||||||||||||
| 担保情况说明 | |||||||||||||
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1. 委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 类型 | 资金来源 | 发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回金额 |
| 委托银行理财 | 自有资金 | 60,000.00 | 20,000.00 |
其他情况□适用 √不适用
(2) 单项委托理财情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 受托人 | 委托理财类型 | 委托理财金额 | 委托理财起始日期 | 委托理财终止日期 | 资金 来源 | 资金 投向 | 报酬确定 方式 | 年化 收益率 | 预期收益 (如有) | 实际 收益或损失 | 实际收回情况 | 是否经过法定程序 | 未来是否有委托理财计划 | 减值准备计提金额(如有) |
| 国家开发银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2017-8-15 | 2018-1-23 | 自有 | 浮动收益 | 4.60% | 101.45 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 国家开发银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2017-8-15 | 2018-1-23 | 自有 | 浮动收益 | 4.60% | 101.45 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 中融国际信托有限公司 | 信托理财产品 | 3,000.00 | 2017-9-6 | 2018-3-6 | 自有 | 浮动收益 | 6.50% | 96.70 | 3,000.00 | 是 | ||||
| 国家开发银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2017-9-11 | 2018-2-9 | 自有 | 浮动收益 | 4.60% | 95.15 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 上海浦东发展银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2017-10-16 | 2018-1-16 | 自有 | 浮动收益 | 5.00% | 61.65 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 上海浦东发展银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2017-10-16 | 2018-1-16 | 自有 | 浮动收益 | 5.00% | 61.65 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 上海浦东发展银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2017-10-27 | 2018-1-27 | 自有 | 浮动收益 | 5.00% | 62.33 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 上海浦东发展银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-1-5 | 2018-4-5 | 自有 | 浮动收益 | 5.10% | 64.97 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 上海浦东发展银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-1-5 | 2018-4-5 | 自有 | 浮动收益 | 5.10% | 64.97 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 国家开发银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-1-11 | 2018-2-11 | 自有 | 浮动收益 | 4.50% | 19.11 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 国家开发银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-1-11 | 2018-3-19 | 自有 | 浮动收益 | 4.60% | 42.22 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 上海浦东发展银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-1-25 | 2018-4-25 | 自有 | 浮动收益 | 5.10% | 62.88 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 上海浦东发展银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-1-25 | 2018-4-25 | 自有 | 浮动收益 | 5.10% | 62.88 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 国家开发银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-1-29 | 2018-3-12 | 自有 | 浮动收益 | 4.50% | 25.89 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 国家开发银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-1-29 | 2018-3-12 | 自有 | 浮动收益 | 4.50% | 25.89 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 中国民生银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-2-8 | 2018-5-10 | 自有 | 浮动收益 | 5.25% | 65.45 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 国家开发银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-4-3 | 2018-5-3 | 自有 | 浮动收益 | 4.50% | 18.49 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 上海浦东发展银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-4-12 | 2018-6-12 | 自有 | 浮动收益 | 5.00% | 41.09 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 上海浦东发展银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-4-12 | 2018-6-12 | 自有 | 浮动收益 | 5.00% | 41.09 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 国家开发银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-4-12 | 2018-6-18 | 自有 | 浮动收益 | 4.50% | 41.30 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 上海浦东发展银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-4-26 | 2018-6-26 | 自有 | 浮动收益 | 4.90% | 40.27 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 上海浦东发展银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-4-26 | 2018-6-26 | 自有 | 浮动收益 | 4.90% | 40.27 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 国家开发银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-5-7 | 2018-6-18 | 自有 | 浮动收益 | 4.40% | 25.32 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 中国光大银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-5-15 | 2018-7-15 | 自有 | 浮动收益 | 4.80% | 40.11 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 上海浦东发展银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-5-23 | 2018-7-23 | 自有 | 浮动收益 | 4.80% | 39.45 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 上海浦东发展银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-5-23 | 2018-7-23 | 自有 | 浮动收益 | 4.80% | 39.45 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 上海浦东发展银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-6-1 | 2018-8-1 | 自有 | 浮动收益 | 4.60% | 37.81 | 5,000.00 | 是 |
| 中国光大银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-6-8 | 2018-8-8 | 自有 | 浮动收益 | 4.70% | 39.27 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 中国光大银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-6-8 | 2018-8-8 | 自有 | 浮动收益 | 4.70% | 39.27 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 上海浦东发展银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-6-15 | 2018-9-15 | 自有 | 浮动收益 | 4.70% | 57.95 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 上海浦东发展银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-6-15 | 2018-9-15 | 自有 | 浮动收益 | 4.70% | 57.95 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 国家开发银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-6-20 | 2018-7-20 | 自有 | 浮动收益 | 4.50% | 18.49 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 国家开发银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-6-20 | 2018-7-20 | 自有 | 浮动收益 | 4.50% | 18.49 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 上海浦东发展银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-6-29 | 2018-9-29 | 自有 | 浮动收益 | 4.70% | 57.95 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 上海浦东发展银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-6-29 | 2018-9-29 | 自有 | 浮动收益 | 4.70% | 57.95 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 中国光大银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-7-17 | 2018-10-17 | 自有 | 浮动收益 | 4.70% | 59.22 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 国家开发银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-7-23 | 2018-8-23 | 自有 | 浮动收益 | 4.40% | 18.68 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 国家开发银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-7-23 | 2018-8-23 | 自有 | 浮动收益 | 4.40% | 18.68 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 上海浦东发展银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-7-24 | 2018-10-24 | 自有 | 浮动收益 | 4.70% | 57.95 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 上海浦东发展银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-7-24 | 2018-10-24 | 自有 | 浮动收益 | 4.70% | 57.95 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 国家开发银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-8-13 | 2018-10-15 | 自有 | 浮动收益 | 4.40% | 37.97 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 国家开发银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-8-13 | 2018-10-15 | 自有 | 浮动收益 | 4.40% | 37.97 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 国家开发银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-9-29 | 2018-11-15 | 自有 | 浮动收益 | 4.30% | 27.69 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 国家开发银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-9-29 | 2018-11-15 | 自有 | 浮动收益 | 4.30% | 27.69 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 国家开发银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-9-29 | 2018-11-15 | 自有 | 浮动收益 | 4.30% | 27.69 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 国家开发银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-9-29 | 2018-11-15 | 自有 | 浮动收益 | 4.30% | 27.69 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 中国光大银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-10-11 | 2018-11-11 | 自有 | 浮动收益 | 4.10% | 17.97 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 中国光大银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-10-11 | 2018-11-11 | 自有 | 浮动收益 | 4.10% | 17.97 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 国家开发银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-10-24 | 2018-11-23 | 自有 | 浮动收益 | 4.10% | 16.85 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 国家开发银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-10-24 | 2018-11-23 | 自有 | 浮动收益 | 4.10% | 16.85 | 5,000.00 | 是 | ||||
| 国家开发银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-12-6 | 2019-1-15 | 自有 | 浮动收益 | 3.90% | 是 | ||||||
| 国家开发银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-12-6 | 2019-1-15 | 自有 | 浮动收益 | 3.90% | 是 | ||||||
| 上海浦东发展银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-12-13 | 2019-1-13 | 自有 | 浮动收益 | 3.85% | 是 | ||||||
| 上海浦东发展银行股份有限公司 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2018-12-13 | 2019-1-13 | 自有 | 浮动收益 | 3.85% | 是 |
其他情况□适用 √不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
2. 委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 类型 | 资金来源 | 发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回金额 |
| 委托银行贷款 | 自有资金 | 6,300.00 | 5,300.00 |
其他情况□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 受托人 | 委托贷款类型 | 委托贷款金额 | 委托贷款起始日期 | 委托贷款终止日期 | 资金 来源 | 资金 投向 | 报酬确定 方式 | 年化 收益率 | 预期收益 (如有) | 实际 收益或损失 | 实际收回情况 | 是否经过法定程序 | 未来是否有委托贷款计划 | 减值准备计提金额(如有) |
| 哈尔滨银行股份有限公司 | 委托银行贷款 | 3,500.00 | 2017-4-19 | 2018-4-18 | 自有 | 工程款 | 固定收益 | 5.32% | 57.26 | 200.00 | 是 | 是 | ||
| 哈尔滨银行股份有限公司 | 委托银行贷款 | 3,300.00 | 2018-4-18 | 2019-4-17 | 自有 | 工程款 | 固定收益 | 6.00% | 123.08 | 是 | ||||
| 兴业银行股份有限公司 | 委托银行贷款 | 1,000.00 | 2018-3-26 | 2018-12-14 | 自有 | 采购货物 | 固定收益 | 5.32% | 36.67 | 450.00 | 是 | 是 | ||
| 兴业银行股份有限公司 | 委托银行贷款 | 550.00 | 2018-12-14 | 2018-12-28 | 自有 | 采购货物 | 固定收益 | 5.32% | 1.07 | 550.00 | 是 | |||
| 兴业银行股份有限公司 | 委托银行贷款 | 2,000.00 | 2018-6-27 | 2018-12-14 | 自有 | 采购原材料 | 固定收益 | 5.32% | 47.40 | 是 | 是 | |||
| 兴业银行股份有限公司 | 委托银行贷款 | 2,000.00 | 2018-12-14 | 2019-5-31 | 自有 | 采购原材料 | 固定收益 | 5.32% | 1.95 | 是 |
其他情况□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3. 其他情况□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用1. 精准扶贫规划√适用 □不适用
为深入贯彻落实国家《“十三五”脱贫攻坚规划》，推进扶贫工作，公司通过不断做大做强主营业务，提高核心竞争力、盈利能力的同时积极开展扶贫帮困活动，创新精准扶贫脱贫机制，充分发挥群团组织的优势和作用，加大扶贫资金支出，帮助贫困群众解决实际困难，早日消除贫困，促进全面建成小康社会目标的完成。
2. 年度精准扶贫概要√适用 □不适用
报告期内，公司认真落实帮扶救助机制，报告期帮扶救助困难职工137人次，拨付帮困资金78.84万元。
通过资助贫困学生，不让任何职工子女上不起学；通过为生病住院职工报销医疗费用，降低职工医疗负担；通过对生活困难职工给予困难补助，不让任何一名困难职工生活在保障线以下。公司帮扶救助机制认真落实，取得了预期效果。
3. 精准扶贫成效√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 指 标 | 数量及开展情况 |
| 一、总体情况 | |
| 其中：1.资金 | 78.84 |
| 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） | 2 |
| 二、分项投入 | |
| 4.教育脱贫 | |
| 其中：4.1资助贫困学生投入金额 | 3.38 |
| 4.2资助贫困学生人数（人） | 18 |
| 5.健康扶贫 | 51.80 |
| 7.兜底保障 | |
| 7.4帮助贫困残疾人数（人） | 7 |
| 9.其他项目 | |
| 9.2投入金额 | 23.66 |
| 三、所获奖项（内容、级别） |
4. 后续精准扶贫计划√适用 □不适用
今后，公司将充分发挥群团组织的优势作用，针对不同贫困群众，解决实际问题、突出问题，实现精准扶贫脱贫，并继续履行好各项社会责任。
(二) 社会责任工作情况
√适用 □不适用
内容详见公司与本报告同时披露的2018年度社会责任报告全文。
(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明□适用 √不适用
2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明√适用 □不适用
公司主营业务为铁路特种集装箱运输物流业务以及铁路货运等业务，铁路运输业务特别是铁路集装箱业务具有节能、环保的特点，近年来公司秉持有利于保护环境、促进经济和社会的可持续发展的社会责任，坚持重大投资项目须具备高效节能、低碳环保的原则，持续对低碳、低能耗比的铁路特种箱主营业务板块加大投资。公司的建设项目严格执行国家环境保护的相关法律法规，在开工建设前取得相关部门的环境影响评价手续。
3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明□适用 √不适用
4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明□适用 √不适用
(四) 其他说明□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排□适用 √不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响
（如有）□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一) 截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
单位：亿股 币种：人民币
| 股票及其衍生 证券的种类 | 发行日期 | 发行价格（或利率） | 发行数量 | 上市日期 | 获准上市交易数量 | 交易终止日期 |
| 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 | ||||||
| 2013年公司债券第二期 | 2015-11-30 | 3.77% | 6.0 | 2015-12-24 | 6.0 | 2018-11-30 |
| 2018年公司债券第一期 | 2018-11-07 | 4.70% | 7.5 | 2018-12-13 | 7.5 | 2020-11-07 |
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
√适用 □不适用
报告期内公司发行公司债券的情况详见本报告第十节“公司债券相关情况”。
(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况□适用 √不适用
(三) 现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 111,726 |
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) | 105,761 |
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东 性质 | |
| 股份 状态 | 数量 | ||||||
| 中铁集装箱运输有限责任公司 | 207,554,700 | 15.90 | 无 | 国有法人 | |||
| 大连铁路经济技术开发有限公司 | 184,193,104 | 14.11 | 无 | 国有法人 | |||
| 香港中央结算有限公司 | 25,094,930 | 51,490,012 | 3.94 | 未知 | 其他 | ||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 15,758,200 | 1.21 | 未知 | 国有法人 | |||
| 陈品旺 | 3,310,000 | 14,890,000 | 1.14 | 未知 | 境内自然人 | ||
| 邓潮泉 | 1,259,700 | 11,035,205 | 0.85 | 未知 | 境内自然人 | ||
| 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 5,906,200 | 9,779,624 | 0.75 | 未知 | 其他 | ||
| 张财嘉 | 7,147,809 | 7,958,409 | 0.61 | 未知 | 境内自然人 | ||
| 新华人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－018L－CT001沪 | 4,999,758 | 4,999,758 | 0.38 | 未知 | 其他 | ||
| 华夏基金管理有限公司－社保基金四二二组合 | 4,832,500 | 4,832,500 | 0.37 | 未知 | 其他 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||||
| 种类 | 数量 | ||||||
| 中铁集装箱运输有限责任公司 | 207,554,700 | 人民币普通股 | 207,554,700 | ||||
| 大连铁路经济技术开发有限公司 | 184,193,104 | 人民币普通股 | 184,193,104 | ||||
| 香港中央结算有限公司 | 51,490,012 | 人民币普通股 | 51,490,012 | ||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 15,758,200 | 人民币普通股 | 15,758,200 | ||||
| 陈品旺 | 14,890,000 | 人民币普通股 | 14,890,000 | ||||
| 邓潮泉 | 11,035,205 | 人民币普通股 | 11,035,205 | ||||
| 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 9,779,624 | 人民币普通股 | 9,779,624 | ||||
| 张财嘉 | 7,958,409 | 人民币普通股 | 7,958,409 | ||||
| 新华人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－018L－CT001沪 | 4,999,758 | 人民币普通股 | 4,999,758 | ||||
| 华夏基金管理有限公司－社保基金四二二组合 | 4,832,500 | 人民币普通股 | 4,832,500 | ||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 中铁集装箱运输有限责任公司和大连铁路经济技术开发有限公司均为铁路系统国有股东。 | ||||||
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件□适用 √不适用
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人√适用 □不适用
| 名称 | 中铁集装箱运输有限责任公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 吴云天 |
| 成立日期 | 2003-11-05 |
| 主要经营业务 | 集装箱铁路运输；集装箱多式联运；集装箱、集装箱专用车辆、集装箱专用设施、铁路篷布的销售、租赁；货物仓储、装卸、包装、配送服务；与上述业务相关的经济、技术、信息咨询服务。 |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 无 |
2 自然人□适用 √不适用3 公司不存在控股股东情况的特别说明□适用 √不适用4 报告期内控股股东变更情况索引及日期□适用 √不适用5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人√适用 □不适用
| 名称 | 中国铁路总公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 陆东福 |
| 成立日期 | 2013-03-14 |
| 主要经营业务 | 许可经营项目：铁路客货运输。一般经营项目：铁路客货运输及相关服务业务；铁路工程建设及相关业务；铁路专用设备及其他工业设备的制造、维修、租赁等业务；物资购销、物流服务、对外贸易、咨询服务、运输代理、广告、旅游、电子商务、其他商贸服务等业务；对外投资、进出口业务；国务院或主管部门同意的其他业务。 |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 中国铁路总公司同时也是沪市上市公司大秦铁路（601006）和广深铁路（601333）的实际控制人。 |
2 自然人□适用 √不适用3 公司不存在实际控制人情况的特别说明□适用 √不适用4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期□适用 √不适用
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图√适用 □不适用
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 法人股东名称 | 单位负责人或法定代表人 | 成立日期 | 组织机构 代码 | 注册资本 | 主要经营业务或管理活动等情况 |
| 大连铁路经济技术开发有限公司 | 白慧涛 | 1992-8-20 | 11845010-3 | 48,386,000 | 铁路运输延伸服务 |
六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况√适用 □不适用
单位：股
| 姓名 | 职务(注) | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 年度内股份增减变动量 | 增减变动原因 | 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 吴云天 | 董事长 | 男 | 59 | 2017-4-26 | 2020-4-25 | 是 | |||||
| 张永庆 | 副董事长 | 男 | 57 | 2017-4-26 | 2020-4-25 | 73.35 | 否 | ||||
| 辛 明 | 总经理 | 男 | 48 | 2017-4-26 | 2020-4-25 | 106.69 | 否 | ||||
| 吴永奇 | 董事 | 男 | 56 | 2017-4-26 | 2020-4-25 | 是 | |||||
| 白慧涛 | 董事 | 男 | 55 | 2017-4-26 | 2020-4-25 | 是 | |||||
| 吴 琼 | 董事、副总经理、财务总监 | 男 | 55 | 2017-4-26 | 2020-4-25 | 58.68 | 否 | ||||
| 姜超峰 | 独立董事 | 男 | 68 | 2017-4-26 | 2020-4-25 | 12.00 | 否 | ||||
| 李延喜 | 独立董事 | 男 | 49 | 2017-4-26 | 2020-4-25 | 12.00 | 否 | ||||
| 庄 炜 | 独立董事 | 女 | 48 | 2017-4-26 | 2020-4-25 | 12.00 | 否 | ||||
| 石玉明 | 监事会主席 | 男 | 57 | 2018-8-28 | 2020-4-25 | 是 | |||||
| 刘化武 | 监事 | 男 | 49 | 2017-4-26 | 2020-4-25 | 是 | |||||
| 王道阔 | 监事 | 男 | 43 | 2017-4-26 | 2020-4-25 | 是 | |||||
| 朱 祥 | 监事 | 男 | 53 | 2017-4-26 | 2020-4-25 | 是 | |||||
| 徐绍庚 | 职工监事 | 男 | 55 | 2017-4-26 | 2019-3-20 | 43.39 | 否 | ||||
| 薛庆金 | 职工监事 | 男 | 42 | 2017-4-26 | 2020-4-25 | 34.48 | 否 | ||||
| 杨学东 | 常务副总经理、技术工程总监 | 男 | 56 | 2017-4-26 | 2020-4-25 | 73.35 | 否 | ||||
| 刘其学 | 资产运营总监 | 男 | 55 | 2017-4-26 | 2020-4-25 | 58.68 | 否 | ||||
| 郭德飞 | 人力资源与行政总监 | 男 | 46 | 2017-4-26 | 2020-4-25 | 58.68 | 否 | ||||
| 王明才 | 安全总监 | 男 | 56 | 2018-5-23 | 2020-4-25 | 34.23 | 否 | ||||
| 刘殿文 | 物流服务总监 | 男 | 57 | 2018-5-23 | 2020-4-25 | 34.23 | 否 |
| 于忠江 | 市场营销总监 | 男 | 58 | 2017-4-26 | 2020-4-25 | 58.68 | 否 | ||||
| 畅晓东 | 董事会秘书、副总经理 | 男 | 50 | 2017-4-26 | 2020-4-25 | 58.68 | 否 | ||||
| 尹中升 | 副总经理兼国贸公司执行董事 | 男 | 49 | 2017-4-26 | 2020-4-25 | 58.68 | 否 | ||||
| 于庆鸿 | 副总经理兼沙鲅公司总经理 | 男 | 56 | 2017-4-26 | 2020-4-25 | 100 | 100 | 买入 | 58.68 | 否 | |
| 关晓东 | 副总经理 | 男 | 46 | 2017-4-26 | 2020-4-25 | 5,178 | 5,178 | 58.68 | 否 | ||
| 崔德全 | 副总经理兼铁龙房地产公司总经理 | 男 | 57 | 2017-4-26 | 2020-4-25 | 5,000 | 5,000 | 58.68 | 否 | ||
| 王贤富 | 监事会主席 | 男 | 56 | 2017-4-26 | 2018-8-8 | 600 | 600 | 买入 | 是 | ||
| 合计 | / | / | / | / | / | 10,178 | 10,878 | 700 | / | 963.84 | / |
| 姓名 | 主要工作经历 |
| 吴云天 | 2004年11月至2007年2月任铁道部运输指挥中心（运输局）基础部副主任；2007年2月至2014年4月任兰州铁路局局长；2014年4月至今任中铁集装箱运输有限责任公司董事长、总经理。 |
| 张永庆 | 2007年5月至2010年12月任沈阳铁路局总工程师室主任；2010年12月至2011年9月任沈阳铁路局信息技术所党委书记兼副主任；2011年9月至2014年10月任沈阳铁路局副总工程师，其中2014年1月至2014年10月同时兼任沈阳铁路局经营开发处处长；2014年10月至2016年12月任沈阳铁路局经营开发处处长；2016年12月调入本公司，2017年4月至今任本公司专职副董事长。 |
| 辛 明 | 2006年5月至2010年12月任沈阳铁路局大连客运段段长兼党委副书记；2010年12月至2013年2月任沈阳铁路局大连站站长兼党委副书记；2013年2月至2015年2月任沈阳铁路局大连站站长兼党委副书记兼局驻大连市协调组组长，2015年2月至今任公司总经理。 |
| 吴永奇 | 2006年4月至2007年1月任呼和浩特铁路局总调度长兼运输处处长；2007年1月至2008年3月任内蒙古集通铁路有限责任公司常务副董事长、总经理；2008年3月至2018年11月任中铁集装箱公司董事、副总经理；2018年11月至今任中铁联合国际集装箱有限公司总经理。 |
| 白慧涛 | 2006年3月至2010年12月任沈阳铁路局沈阳客运段段长；2010年12月至2014年1月任沈阳铁路局客运处处长；2014年1月至2017年12月任大连铁越集团有限公司总经理；2017年12月至今任大连铁越集团有限公司董事长；2014年1月至2017年11月任大连铁路经济技术开发总公司总经理；2017年11月至今任大连铁路经济技术开发有限公司执行董事。 |
| 吴 琼 | 2005年12月至今任本公司副总经理兼财务总监。 |
| 姜超峰 | 2007年至2011年任中储发展股份有限公司监事会主席；2011年至2014年10月任中国物资储运协会会长。 |
| 李延喜 | 2010年7月至今任大连理工大学管理与经济学部教授、博士生导师。 |
| 庄 炜 | 2005年1月至今任北京君合律师事务所合伙人。 |
| 石玉明 | 2005年12月至2010年11月任中铁集装箱公司计划财务部部长；2010年11月至2012年2月任中老（中泰）铁路项目协调组副组长；2012年2月至2015年2月任武广铁路客运专线有限责任公司副总经理兼总会计师；2015年2月至2018年5月任中铁快运公司总会计师；2018年5月至10月任中铁集装箱公司总会计师；2018年10月至今任中国铁路总公司资金清算中心副主任、中国铁路财务有限责任公司副总经理。 |
| 刘化武 | 2010年12月至今任中铁集装箱公司计划财务部部长兼铁路资金结算所所长。 |
| 王道阔 | 2008年12月至2013年1月任沈阳铁路局财务处全面预算管理科科长；2013年1月至2016年12月任沈阳铁路局财务处副处长；2016年12月至今任沈阳铁路局（2017年末更名为中国铁路沈阳局集团公司）财务处处长。 |
| 朱 祥 | 2008年9月至2011年9月任沈阳铁路局沈阳机务段总会计师；2011年9月至2013年1月任沈阳铁路局苏家屯机务段总会计师；2013年1月至2014年10月任沈阳铁路局经营质量整顿办公室主任兼局审计处副处长；2014年10月至2016年12月任沈阳铁路局资金结算所主任；2016年12月至今任沈阳铁路局（2017年末更名为中国铁路沈阳局集团公司）审计处处长。 |
| 徐绍庚 | 2011年6月至2014年12月任本公司特种集装箱分公司副总经理；2014年12月至2018年8月任本公司人力资源部部长；2018年8月至今任公司特种箱物流事业部常务副总经理。 |
| 薛庆金 | 2005年11月至2011年3月任本公司沙鲅铁路分公司办公室主任；2011年3月至2011年8月任沙鲅铁路分公司货运车间党支部书记；2011年9月至2017年2月任沙鲅公司总经理助理；2017年2月至今任沙鲅公司副总经理；2015年11月至今兼任沙鲅公司财务经理。 |
| 杨学东 | 2010年12月至2011年9月任沈阳铁路局锦州工务段段长兼党委副书记；2011年9月至2014年12月任沈阳铁路局大连工务段段长兼党委副书记；2014年12月至2018年5月任本公司总工程师；2018年5月至今任公司技术工程总监；2016年11月至今同时兼任公司常务副总经理。 |
| 刘其学 | 2006年1月至2007年1月任中铁快运大连分公司财务部经理；2007年1月至2008年9月任中铁快运华东公司总会计师；2008年9月至2010年11月任本公司审计部部长；2010年11月至2014年12月任本公司财务部部长；2014年12月至今任本公司资产运营总监。 |
| 郭德飞 | 2008年8月至2014年12月任本公司人力资源部部长；2014年12月至今任本公司人力资源与行政总监；2015年11月至今兼任沙鲅铁路分公司党总支书记。 |
| 王明才 | 2008年7月至2013年10月任沈阳铁路局大连港口物流公司总经理；2013年11月至2014年10月任沈阳铁路局沈铁投资管理中心副主任；2014年10月至2015年11月任中铁铁龙（大连）供应链管理有限公司总经理；2015年11月至2016年10月任公司特种集装箱运输分公司总经理；2016年10月至2017年2月任公司特种箱物流事业部副总经理；2018年5月至今任公司安全总监。 |
| 刘殿文 | 2007年8月至2010年12月任中铁集装箱哈尔滨分公司党总支书记、副总经理；2010年12月至2017年12 月任中铁集装箱哈尔滨分公司总经理、党总支书记；2018年5月至今任公司物流服务总监。 |
| 于忠江 | 2000年12月至2014年12月任大连中铁外服公司总经理；2014年12月至今任本公司市场营销总监。 |
| 畅晓东 | 2000年3月至今任公司董事会秘书兼证券事务部经理；2018年5月至今任公司副总经理。 |
| 尹中升 | 2004年4月至2013年3月任天邦膜技术国家工程研究中心有限公司董事、总经理、教授研究员级高级工程师，兼任国家发改委膜技术国家工程研究中心主任；2013年3月至今任本公司副总经理。 |
| 于庆鸿 | 2011年4月至2015年11月任本公司副总经理兼特种集装箱分公司总经理；2015年11月至今任本公司副总经理兼沙鲅铁路分公司总经理。 |
| 关晓东 | 2011年4月至今任公司副总经理，其中2011年12月至2016年11月兼北京中铁铁龙多式联运有限公司总经理，2016年11月至2018年8月兼任公司特种箱物流事业部常务副总经理。 |
| 崔德全 | 2011年4月至今任公司副总经理兼大连铁龙房地产开发有限公司总经理。 |
| 王贤富 | 2007年2月至2018年5月任中铁集装箱公司总会计师，2018年5月起任中铁快运股份有限公司总会计师。 |
其它情况说明□适用 √不适用
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 吴云天 | 中铁集装箱运输有限责任公司 | 董事长、总经理 | 2014年4月25日 | |
| 吴永奇 | 中铁集装箱运输有限责任公司 | 董事、副总经理 | 2008年3月17日 | 2018年11月10日 |
| 白慧涛 | 大连铁路经济技术开发有限 公司 | 执行董事 | 2017年11月2日 | |
| 石玉明 | 中铁集装箱运输有限责任公司 | 总会计师 | 2018年5月27日 | 2018年10月31日 |
| 王贤富 | 中铁集装箱运输有限责任公司 | 总会计师 | 2007年2月15日 | 2018年5月27日 |
| 刘化武 | 中铁集装箱运输有限责任公司 | 计划财务部部长兼铁路资金结算所所长 | 2010年11月18日 | |
| 在股东单位任职情况的说明 | ||||
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 吴云天 | 中铁联合国际集装箱有限公司 | 董事长 | 2014年5月29日 | |
| 吴云天 | 新时速运递有限责任公司 | 董事 | 2014年5月29日 | |
| 吴永奇 | 中铁联合国际集装箱有限公司 | 总经理 | 2018年11月10日 | |
| 白慧涛 | 大连铁越集团有限公司 | 党委书记、董事长 | 2017年12月26日 | |
| 姜超峰 | 中国物流有限公司 | 独立董事 | 2015年6月9日 | |
| 姜超峰 | 中仓仓单服务有限公司 | 独立董事 | 2016年1月1日 | 2018年12月31日 |
| 姜超峰 | 河南三门峡中欧物流有限公司 | 董事长 | 2016年10月1日 | 2019年9月30日 |
| 李延喜 | 大连理工大学 | 管理与经济学部教授、博士生导师 | 2010年7月1日 | |
| 李延喜 | 哈尔滨哈投股份有限公司 | 独立董事 | 2015年6月29日 | 2021年6月26日 |
| 李延喜 | 招商局蛇口工业园股份有限公司 | 独立董事 | 2015年6月23日 | 2021年9月11日 |
| 庄 炜 | 北京君合律师事务所 | 合伙人 | 2005年1月1日 | |
| 庄 炜 | 欢瑞世纪股份有限公司 | 独立董事 | 2016年11月29日 | 2019年11月29日 |
| 庄 炜 | 海鑫科金股份有限公司 | 独立董事 | 2015年12月22日 | 2022年1月25日 |
| 王贤富 | 中铁联合国际集装箱有限公司 | 监事会主席 | 2007年3月12日 | 2018年6月21日 |
| 王贤富 | 上海铁洋多式联运有限公司 | 董事长 | 2009年3月4日 | 2018年6月21日 |
| 王贤富 | 上海上铁集装箱运输有限公司 | 董事长 | 2008年7月30日 | 2018年6月21日 |
| 石玉明 | 中铁联合国际集装箱有限公司 | 监事会主席 | 2018年6月21日 | |
| 石玉明 | 中国铁路总公司资金清算中心， | 副主任 | 2018年10月31日 | |
| 石玉明 | 中国铁路财务有限责任公司 | 副总经理 | 2018年10月31日 | |
| 刘化武 | 中铁联合国际集装箱有限公司 | 监事 | 2011年1月6日 | |
| 刘化武 | 瑞富行商贸有限公司 | 监事 | 2011年1月6日 | |
| 刘化武 | 上海铁路集装箱中心站发展有限公司 | 监事会主席 | 2014年8月29日 | |
| 刘化武 | 上海铁洋多式联运有限公司 | 监事 | 2011年11月22日 | |
| 王道阔 | 中国铁路沈阳局集团有限公司 | 财务处处长 | 2017年1月1日 | |
| 朱祥 | 中国铁路沈阳局集团有限公司 | 审计处处长 | 2016年12月16日 | |
| 在其他单位任职情况的说明 | ||||
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 《公司董事、监事的薪酬及津贴制度》由公司董事会拟定并提交股东大会审议通过后执行。《公司高级管理人员的薪酬制度》由公司董事会审议确定，董事会薪酬与考核委员会根据该制度对高管人员进行考核后确定高管人员每年实际兑现的薪酬。 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 董事、监事的报酬依据公司《董事、监事薪酬及津贴制度》确定；高级管理人员的报酬由董事会薪酬与考核委员会依据《高级管理人员薪酬制度》并结合各方面实际情况确定。 |
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 | 报告期公司向董事、监事实际支付的报酬与公司《董事、监事薪酬及津贴制度》一致，报告期公司向高管人员支付的报酬与董事会薪酬与考核委员会按照《高级管理人员薪酬制度》考核后确定的金额一致。 |
| 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 | 963.84万元 |
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 | 变动原因 |
| 王贤富 | 监事、监事会主席 | 离任 | 因工作变动而辞职 |
| 石玉明 | 监事、监事会主席 | 选举 | 因原监事会主席工作变动辞职，新选举新任监事会主席 |
| 杨学东 | 技术工程总监 | 聘任 | 董事会聘任 |
| 杨学东 | 总工程师 | 离任 | 因公司章程修订取消职名 |
| 畅晓东 | 副总经理 | 聘任 | 董事会聘任 |
| 王明才 | 安全总监 | 聘任 | 董事会聘任 |
| 刘殿文 | 物流服务总监 | 聘任 | 董事会聘任 |
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
| 母公司在职员工的数量 | 1,555 |
| 主要子公司在职员工的数量 | 599 |
| 在职员工的数量合计 | 2,154 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 | 535 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数 |
| 生产人员 | 1,083 |
| 技术人员 | 126 |
| 财务人员 | 96 |
| 行政人员 | 334 |
| 服务人员 | 515 |
| 合计 | 2,154 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 大学及大学以上 | 578 |
| 大学专科 | 379 |
| 高中及中专 | 646 |
| 高中以下 | 551 |
| 合计 | 2,154 |
(二) 薪酬政策√适用 □不适用
报告期内，公司执行的薪酬政策依据为公司《员工薪酬福利管理制度》。
(三) 培训计划√适用 □不适用
报告期公司按计划培训共计9,266人次，其中对管理人员培训862人次，对一线员工培训8,404人次。提高了各工种、各岗位的操作技能和专业技术水平，提高了管理团队的管理能力，为公司经营发展提供了有力支撑。
(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
| 劳务外包的工时总数 | 87.9万小时 |
| 劳务外包支付的报酬总额 | 2,910万元 |
七、其他□适用 √不适用
第九节 公司治理
一、 公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
公司按照《公司法》、《证券法》及其他有关法律法规的要求并结合公司实际，已经建立起一套符合国家有关法律法规的公司治理架构和相对完整、有效的运行机制，内部控制制度健全。
报告期内公司股东大会、董事会及监事会规范召开，股东依法平等享有权利，董事、监事勤勉尽责，内部控制不断加强完善，信息披露及时、准确、完整、充分、公平，公司治理的各个方面均严格规范运作。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因□适用 √不适用
二、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 |
| 2017年度股东大会 | 2018年5月23日 | http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2018-05-24/600125_20180524_1.pdf | 2018年5月24日 |
| 2018年第一次临时股东大会 | 2018年8月28日 | http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2018-08-29/600125_20180829_1.pdf | 2018年8月29日 |
股东大会情况说明□适用 √不适用
三、 董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
| 董事 姓名 | 是否独立董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | ||
| 吴云天 | 否 | 6 | 6 | 3 | 否 | 2 | ||
| 张永庆 | 否 | 6 | 6 | 3 | 否 | 2 | ||
| 辛 明 | 否 | 6 | 6 | 3 | 否 | 2 | ||
| 白慧涛 | 否 | 6 | 6 | 3 | 否 | 2 | ||
| 吴永奇 | 否 | 6 | 6 | 3 | 否 | 2 | ||
| 吴 琼 | 否 | 6 | 6 | 3 | 否 | 2 | ||
| 姜超峰 | 是 | 6 | 6 | 3 | 否 | 2 | ||
| 李延喜 | 是 | 6 | 6 | 3 | 否 | 2 | ||
| 庄 炜 | 是 | 6 | 6 | 3 | 否 | 2 | ||
连续两次未亲自出席董事会会议的说明□适用 √不适用
| 年内召开董事会会议次数 | 6 |
| 其中：现场会议次数 | 3 |
| 通讯方式召开会议次数 | 3 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 |
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他□适用 √不适用
四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况□适用 √不适用
五、 监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划□适用 √不适用
七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况√适用 □不适用
报告期公司董事会依据其对公司管理层确定的经营管理指标对高管人员进行考核，并依据《高级管理人员薪酬制度》及各方面实际情况确定高管人员兑现的报酬。报告期公司未实施股权激励。
八、 是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
公司披露了《2018年度内部控制评价报告》，内容详见与本年度报告同时披露的公司《2018年度内部控制评价报告》。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明□适用 √不适用
九、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2018年度内部控制情况进行了审计，出具了编号为致同审字（2019）第210ZA3622号的《内部控制审计报告》，认为：
铁龙物流公司于2018年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。内容详见与本年度报告同时披露的公司2018年度内控审计报告。
是否披露内部控制审计报告：是
十、 其他□适用 √不适用
第十节 公司债券相关情况
√适用 □不适用
一、公司债券基本情况
单位:亿元 币种:人民币
| 债券名称 | 简称 | 代码 | 发行日 | 到期日 | 债券余额 | 利率（%） | 还本付息方式 | 交易场所 |
| 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司2013年公司债券（第二期） | 13铁龙02 | 136064 | 2015-11-30 | 2018-11-30 | 6.0 | 3.77% | 每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 | 上海证券交易所 |
| 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司2018年公司债券（第一期） | 18铁龙01 | 155014 | 2018-11-7 | 2020-11-7 | 7.5 | 4.70% | 每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 | 上海证券交易所 |
公司债券付息兑付情况√适用 □不适用
截至本报告披露日，“13铁龙02”已于2016年11月首次付息，2017年11月第二次付息，2018年11月兑付全部本金及最后一期利息。“18铁龙01”尚未到首次付息时间。
公司债券其他情况的说明□适用 √不适用
二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
| 债券受托管理人 | 名称 | 中德证券有限责任公司 |
| 办公地址 | 北京市朝阳区建国路81号华贸中心1号写字楼22层 | |
| 联系人 | 辛志军、孙尹爱 | |
| 联系电话 | 010-5902 6649 | |
| 资信评级机构 | 名称 | 联合信用评级有限公司 |
| 办公地址 | 北京市朝阳区建国门外大街2号PICC大厦12层 |
其他说明：
□适用 √不适用
三、公司债券募集资金使用情况
√适用 □不适用
公司发行的“13铁龙02”募集资金6.0亿元，已按募集运用计划用于补充流动资金，为公司延展产业链、优化经营模式、扩大业务规模的资金需求提供了有力支撑。
公司发行的“18铁龙01”募集资金7.5亿元，已按募集运用计划用于偿还到期的2013年公司债券（第二期）本金及利息，剩余用于偿还金融机构借款。
四、公司债券评级情况
√适用 □不适用
联合信用评级有限公司为公司发行的“13铁龙02”和“18铁龙01”的资信评级机构。联合信用评级有限公司成立于2002年5月，注册资金3,000万元，是国内专业从事资本市场信用评级业务的全国性公司之一，办公地点位于北京。
| 债券名称 | 评级结果 | 评级报告出具时间 | 评级报告披露地点 |
| 13铁龙02 | 联合评级在本期债券存续期内，在每年发行人公告年报后2个月内对本期债券进行一次定期跟踪评级，并在本期债券存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级。公司主体长期信用等级为AA+，评级展望为“稳定”。 公司发行的“13铁龙02”信用等级为AA+。 | 2018年5月28日 | 1、联合评级网站（www.lianhecreditrating.com.cn） 2、中国证券报、上海证券报、证券时报以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 |
| 18铁龙01 | 联合评级对公司主体长期信用等级为AA+，评级展望为“稳定”。 公司发行的“18铁龙01”信用等级为AA+。 | 2018年7月19日 |
本报告期内，联合信用评级有限公司未对本公司发行的公司债券进行不定期跟踪评级。
五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
√适用 □不适用
公司发行了公司债券后，根据债务结构进一步加强了资产负债管理、流动性管理和募集资金的运营管理，保证资金按计划使用，及时、足额准备资金用于每年的利息支付和到期的本金兑付，以充分保障投资者的权益。
| 13铁龙02 | 18铁龙01 | |
| 偿债资金来源 | 一、日常经营所产生的现金流。公司具有良好的收入水平和盈利能力，经营活动现金流状况一直良好，公司未来的经营活动现金流可以保障公司债券的按期偿还本息；二、良好的融资渠道。公司与包括商业银行在内的金融机构保持良好的合作关系，具有广泛的融资渠道和较强的融资能力。 | 本次债券的偿债资金将主要来源于公司良好的利润水平及日常经营所产生的现金流。公司较好的盈利能力、较为充裕的现金流及畅通的融资渠道将为本次公司债券本息的偿付提供有力保障。 |
| 偿债保障措施 | （一）专门部门负责每年的偿付工作。发行人指定公司财务部牵头负责协调本期债券的偿付工作； （二）制定《债券持有人会议规则》； （三）充分发挥债券受托管理人的作用； （四）严格的信息披露； （五）发行人承诺： 当出现预计不能按期偿付本期债券本息或者在本期债券到期时未能按期偿付债券本息时，发行人将至少采取如下措施： 1、不向股东分配利润； 2、暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施； 3、调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金； 4、与公司债券相关的公司主要责任人不得调离。 | 为了充分、有效地维护债券持有人的利益，公司为本期债券的按时、足额偿付制定了一系列工作计划，包括确定专门部门与人员、安排偿债资金、制定管理措施、做好组织协调、加强信息披露等，努力形成一套确保债券安全兑付的保障措施。 （一）成立专项工作小组。将在每年的财务预算中落实安排本次债券本息的兑付资金，保证本息的如期偿付，保证债券持有人的利益。 （二）切实做到债券募集资金专款专用 （三）制定债券持有人会议规则 （四）充分发挥债券受托管理人的作用。 （五）严格的信息披露。遵循真实、准确、完整的信息披露原则披露公司信息，使公司偿债能力、募集资金使用等情况受到债券持有人、债券受托管理人和股东的监督，防范偿债风险。 |
| 实际偿债计划与募集说明书的一致性 | 一致 | 一致 |
六、公司债券持有人会议召开情况
□适用 √不适用
七、公司债券受托管理人履职情况
√适用 □不适用
中德证券有限责任公司为公司发行的“13铁龙02”和“18铁龙01”的受托管理人。中德证券按照中国证监会的有关规定和受托管理协议的规定进行受托管理事务的履行并按期向债券持有人出具债券受托管理事务报告。报告期内中德证券于2018年4月27日出具了2013年公司债券2017年度的受托管理事务报告。目前“13铁龙02”已到期兑付本息并摘牌，后续中德证券将继续履行“18铁龙01”的受托管理职责。
八、截至报告期末公司近2年的会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 主要指标 | 2018年 | 2017年 | 本期比上年同期增减（%） | 变动原因 |
| 息税折旧摊销前利润 | 1,016,976,681.92 | 694,176,634.15 | 46.50 | 本报告期盈利增加 |
| 流动比率 | 1.89 | 1.57 | 20.38 | |
| 速动比率 | 0.78 | 0.54 | 44.44 | 本报告期速动资产增加，流动负债减少 |
| 资产负债率（%） | 40.60 | 40.14 | 1.15 | |
| EBITDA全部债务比 | 0.27 | 0.23 | 17.39 | |
| 利息保障倍数 | 14.57 | 15.11 | -3.57 | |
| 现金利息保障倍数 | 16.67 | 11.38 | 46.49 | 本报告期经营活动产生的现金净额增加 |
| EBITDA利息保障倍数 | 20.02 | 21.87 | -8.46 | |
| 贷款偿还率（%） | 100.00 | 100.00 | ||
| 利息偿付率（%） | 100.00 | 100.00 |
九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
□适用 √不适用
十、公司报告期内的银行授信情况
√适用 □不适用
报告期内公司的银行授信额度为270,000万元。截至本报告期末，已使用信用额度为53,000万元，尚未使用的银行授信额度为217,000万元。
十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况√适用 □不适用
公司在“13铁龙02”募集说明书中承诺“本期债券所募集资金将用于补充流动资金”，“13铁龙02”募集资金也已全部用于补充流动资金。
公司在“18铁龙01”募集说明书中承诺“严格按照中国证监会的核准及募集说明书的约定用途使用本次公开发行公司债券的募集资金，并承诺本次债券的募集资金将不用于房地产业务”，“18铁龙01”募集资金已用于偿还到期的2013年公司债券（第二期）本金及利息，剩余用于偿还金融机构借款。
公司严格履行了上述各期公司债券募集说明书中的相关承诺，切实保护债券投资者的利益。
十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响□适用 √不适用
第十一节 财务报告
一、 审计报告√适用 □不适用
审计报告
致同审字（2019）第210ZA2758号
中铁铁龙集装箱物流股份有限公司全体股东：
一、审计意见我们审计了中铁铁龙集装箱物流股份有限公司（以下简称铁龙物流公司）财务报表，包括2018年12月31日的合并及公司资产负债表，2018年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了铁龙物流公司2018年12月31日的合并及公司财务状况以及2018年度的合并及公司的经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于铁龙物流公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
（一）委托加工贸易收入确认
1、事项描述
相关信息披露详见财务报表附注三、23和附注五、30。
铁龙物流公司在与交易相关的经济利益很可能流入且满足各项经营活动的收入确认标准时，确认收入。于2018年度，铁龙物流公司营业收入为1,563,844.19万元，其中委托加工贸易收入1,128,399.62万元，约占铁龙物流公司总收入的72%。
铁龙物流公司委托加工贸易收入确认的具体方法：将货物交给客户并取得客户的结算单后确认收入。
由于委托加工贸易收入金额重大、交易频繁，产生错报的固有风险较高，因此，我们将委托加工贸易收入的确认作为关键审计事项。
2、审计应对
针对该事项，我们执行的主要程序包括：
（1）了解、评价了与委托加工贸易收入确认事项有关的内部控制设计，并对关键控制运行的有效性进行了测试；
（2）通过抽样检查销售合同及与管理层访谈，对与委托加工贸易收入确认有关的重大风险及报酬转移时点进行了分析评估，进而评估公司委托加工贸易收入的确认具体方法；
（3）对委托加工贸易收入执行月度波动分析和毛利分析，识别和调查异常波动；
（4）抽样检查与委托加工贸易收入确认相关的支持性文件，包括销售合同、订单、销售发票、签收单、结算单等；
（5）对重大和新增客户的交易执行交易函证，并通过网络背景调查、对个别客户进行实地走访证实交易发生情况。
（二）开发产品的可变现净值的确定
相关信息披露详见财务报表附注三、12和附注五、5。
1、事项描述
于2018年12月31日，铁龙物流公司存货账面价值293,010.82万元,其中房地产开发产品占53%，存货按成本和可变现净值孰低计量。房地产开发产品主要为住宅及公建等，账面余额为155,021.57万元，开发产品跌价准备余额为零，账面价值为155,021.57万元。
可变现净值按开发产品的预计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定。管理层在确定预计售价时需要运用重大判断，并综合考虑历史售价以及未来市场变化趋势。
由于开发产品金额重大且管理层在确定预计售价时需要运用重大判断，因此，我们将该事项作为关键审计事项。
2、审计应对
针对该事项，我们执行的主要程序包括：
（1）了解、评价了与开发产品减值测试有关的内部控制设计，并对关键控制运行的有效性进行了测试；
（2）对开发产品实施监盘，检查了开发产品的数量、状况等；
（3）获取存货跌价准备计算表，了解计提存货跌价准备使用的预计售价的来源，并取得相关证据进行验证；
（4）对于2018年12月31日后销售的开发产品，进行了抽样检查，将实际售价与减值测试中的预计售价进行比较。
四、其他信息
铁龙物流公司管理层对其他信息负责。其他信息包括铁龙物流公司2018年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
铁龙物流公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估铁龙物流公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算铁龙物流公司、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督铁龙物流公司的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对铁龙物流公司的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致铁龙物流公司不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（6）就铁龙物流公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
致同会计师事务所 中国注册会计师：关 涛
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：赖积鹏
中国·北京
二〇一九年三月二十七日
二、 财务报表
合并资产负债表
2018年12月31日编制单位: 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 七、1 | 1,119,732,606.39 | 720,628,059.50 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据及应收账款 | 七、4 | 294,582,674.78 | 184,986,045.14 |
| 其中：应收票据 | 64,458,445.42 | 43,864,376.50 | |
| 应收账款 | 230,124,229.36 | 141,121,668.64 | |
| 预付款项 | 七、5 | 166,502,578.45 | 284,110,705.33 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 七、6 | 91,944,310.36 | 67,657,120.98 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 七、7 | 2,930,108,166.64 | 3,382,618,836.61 |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 七、10 | 404,616,402.72 | 522,440,419.94 |
| 流动资产合计 | 5,007,486,739.34 | 5,162,441,187.50 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 可供出售金融资产 | 七、11 | 8,000,000.00 | 8,000,000.00 |
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 七、14 | 57,743,240.98 | 71,164,666.79 |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 七、16 | 3,779,072,301.23 | 3,047,356,363.23 |
| 在建工程 | 七、17 | 290,163,647.84 | 99,907,647.33 |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 无形资产 | 七、20 | 390,599,865.64 | 401,506,021.95 |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 七、23 | 17,628,347.77 | 11,385,077.38 |
| 递延所得税资产 | 七、24 | 31,578,556.91 | 25,110,957.73 |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 4,574,785,960.37 | 3,664,430,734.41 | |
| 资产总计 | 9,582,272,699.71 | 8,826,871,921.91 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 七、26 | 280,000,000.00 | 250,000,000.00 |
| 向中央银行借款 | |||
| 吸收存款及同业存放 |
| 拆入资金 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据及应付账款 | 七、29 | 867,330,530.50 | 1,388,485,769.55 |
| 预收款项 | 七、30 | 1,231,992,497.75 | 832,864,844.60 |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付职工薪酬 | 七、31 | 5,630,836.18 | 4,765,592.16 |
| 应交税费 | 七、32 | 55,418,224.91 | 27,365,828.17 |
| 其他应付款 | 七、33 | 202,777,424.65 | 174,202,083.54 |
| 其中：应付利息 | 5,091,666.67 | 1,947,833.33 | |
| 应付股利 | 35,494,623.68 | 35,634,445.70 | |
| 应付分保账款 | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 七、35 | 5,000,000.00 | 608,707,415.91 |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 2,648,149,513.99 | 3,286,391,533.93 | |
| 非流动负债： | - | - | |
| 长期借款 | 七、37 | 320,000,000.00 | 75,000,000.00 |
| 应付债券 | 七、38 | 746,385,797.56 | - |
| 其中：优先股 | - | ||
| 永续债 | |||
| 长期应付款 | 七、39 | 25,085,166.67 | 25,102,000.00 |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 七、42 | 150,218,401.91 | 155,264,114.64 |
| 递延所得税负债 | 七、24 | 995,826.17 | 1,056,720.42 |
| 其他非流动负债 | - | ||
| 非流动负债合计 | 1,242,685,192.31 | 256,422,835.06 | |
| 负债合计 | 3,890,834,706.30 | 3,542,814,368.99 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 七、44 | 1,305,521,874.00 | 1,305,521,874.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 七、46 | 157,795,593.00 | 157,795,593.00 |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | 七、49 | ||
| 盈余公积 | 七、50 | 609,768,279.11 | 557,823,767.24 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 七、51 | 3,594,872,129.17 | 3,243,338,436.63 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 5,667,957,875.28 | 5,264,479,670.87 | |
| 少数股东权益 | 23,480,118.13 | 19,577,882.05 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 5,691,437,993.41 | 5,284,057,552.92 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 9,582,272,699.71 | 8,826,871,921.91 |
法定代表人：辛明 主管会计工作负责人：吴琼 会计机构负责人：毕晶
母公司资产负债表
2018年12月31日编制单位:中铁铁龙集装箱物流股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 882,843,330.52 | 561,427,796.95 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据及应收账款 | 十七、1 | 71,667,202.06 | 84,559,121.08 |
| 其中：应收票据 | 24,422,445.42 | 27,736,984.90 | |
| 应收账款 | 47,244,756.64 | 56,822,136.18 | |
| 预付款项 | 15,091,331.32 | 22,141,445.11 | |
| 其他应收款 | 十七、2 | 1,859,087,644.81 | 2,376,699,487.39 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 46,667.03 | ||
| 存货 | 916,683.86 | 1,504,651.60 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 258,298,893.00 | 372,311,366.34 | |
| 流动资产合计 | 3,087,905,085.57 | 3,418,643,868.47 | |
| 非流动资产： | |||
| 可供出售金融资产 | 8,000,000.00 | 8,000,000.00 | |
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 十七、3 | 834,655,473.44 | 579,156,659.25 |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 3,581,176,075.50 | 2,846,573,902.45 | |
| 在建工程 | 11,985,324.27 | 32,063,438.05 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 无形资产 | 32,127,879.00 | 35,092,887.41 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 17,251,060.64 | 10,827,934.85 | |
| 递延所得税资产 | 12,932,678.20 | 12,207,071.23 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 4,498,128,491.05 | 3,523,921,893.24 | |
| 资产总计 | 7,586,033,576.62 | 6,942,565,761.71 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 280,000,000.00 | 250,000,000.00 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据及应付账款 | 474,151,758.66 | 374,567,505.17 | |
| 预收款项 | 34,632,004.40 | 52,529,479.88 | |
| 应付职工薪酬 | 4,931,554.00 | 4,168,641.44 | |
| 应交税费 | 42,221,470.72 | 8,060,199.58 |
| 其他应付款 | 401,799,713.72 | 460,748,322.69 | |
| 其中：应付利息 | 5,091,666.67 | 1,947,833.33 | |
| 应付股利 | 35,032,299.76 | 35,032,299.76 | |
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 5,000,000.00 | 603,707,415.91 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 1,242,736,501.50 | 1,753,781,564.67 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 70,000,000.00 | 75,000,000.00 | |
| 应付债券 | 746,385,797.56 | ||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 17,799,707.46 | 19,615,101.43 | |
| 递延所得税负债 | 995,826.17 | 1,056,720.42 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 835,181,331.19 | 95,671,821.85 | |
| 负债合计 | 2,077,917,832.69 | 1,849,453,386.52 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 1,305,521,874.00 | 1,305,521,874.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 171,823,700.63 | 171,823,700.63 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 609,768,279.11 | 557,823,767.24 | |
| 未分配利润 | 3,421,001,890.19 | 3,057,943,033.32 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 5,508,115,743.93 | 5,093,112,375.19 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 7,586,033,576.62 | 6,942,565,761.71 |
法定代表人：辛明 主管会计工作负责人：吴琼 会计机构负责人：毕晶
合并利润表
2018年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 15,638,441,903.30 | 11,683,514,658.11 | |
| 其中：营业收入 | 七、52 | 15,638,441,903.30 | 11,683,514,658.11 |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 14,986,230,839.53 | 11,256,065,662.66 | |
| 其中：营业成本 | 七、52 | 14,643,747,913.42 | 11,016,984,996.89 |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险合同准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 七、53 | 34,350,027.75 | 27,958,035.04 |
| 销售费用 | 七、54 | 145,422,211.75 | 83,709,150.09 |
| 管理费用 | 七、55 | 109,983,675.28 | 90,821,475.22 |
| 研发费用 | |||
| 财务费用 | 七、57 | 45,549,513.04 | 28,556,925.26 |
| 其中：利息费用 | 47,910,659.54 | 30,769,000.25 | |
| 利息收入 | 3,177,033.00 | 4,835,087.89 | |
| 资产减值损失 | 七、58 | 7,177,498.29 | 8,035,080.16 |
| 加：其他收益 | 七、59 | 13,328,073.58 | 32,116.10 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 七、60 | 24,633,409.52 | 17,571,594.67 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 353,574.19 | 1,650,248.24 | |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 七、62 | 523,624.44 | -760,617.74 |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 690,696,171.31 | 444,292,088.48 | |
| 加：营业外收入 | 七、63 | 2,057,427.36 | 6,838,783.47 |
| 减：营业外支出 | 七、64 | 233,590.10 | 2,406,301.73 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 692,520,008.57 | 448,724,570.22 | |
| 减：所得税费用 | 七、65 | 183,717,494.24 | 120,571,206.01 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 508,802,514.33 | 328,153,364.21 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 508,802,514.33 | 328,153,364.21 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润 | 507,919,954.33 | 330,800,783.39 | |
| 2.少数股东损益 | 882,560.00 | -2,647,419.18 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | |||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | |||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | |||
| 5.外币财务报表折算差额 | |||
| 6.其他 | |||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | 508,802,514.33 | 328,153,364.21 | |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 507,919,954.33 | 330,800,783.39 | |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 882,560.00 | -2,647,419.18 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 十八、2 | 0.389 | 0.253 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 十八、2 | 0.389 | 0.253 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被合并方实现的净利润为：0 元。法定代表人：辛明 主管会计工作负责人：吴琼 会计机构负责人：毕晶
母公司利润表
2018年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 十七、4 | 2,781,604,801.41 | 1,394,806,385.14 |
| 减：营业成本 | 十七、4 | 2,302,252,423.32 | 1,217,688,325.35 |
| 税金及附加 | 5,749,836.57 | 5,082,100.22 | |
| 销售费用 | 25,882,855.80 | 22,647,305.51 | |
| 管理费用 | 65,291,261.73 | 61,784,136.99 | |
| 研发费用 | |||
| 财务费用 | 45,728,243.34 | 28,655,663.87 | |
| 其中：利息费用 | 47,565,992.87 | 30,404,000.25 | |
| 利息收入 | 2,225,733.36 | 2,281,820.91 | |
| 资产减值损失 | 2,022,356.97 | 2,683,965.13 | |
| 加：其他收益 | 2,394,284.14 | 3,453.07 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 十七、5 | 272,244,665.12 | 301,599,185.40 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 353,574.19 | 1,650,248.24 | |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | -579.87 | -20,570.79 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 609,316,193.07 | 357,846,955.75 | |
| 加：营业外收入 | 1,452,169.00 | 1,638,071.60 | |
| 减：营业外支出 | 73,258.71 | 2,232,442.72 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 610,695,103.36 | 357,252,584.63 | |
| 减：所得税费用 | 91,249,984.70 | 18,246,496.75 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 519,445,118.66 | 339,006,087.88 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 519,445,118.66 | 339,006,087.88 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | |||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | |||
| 5.外币财务报表折算差额 | |||
| 6.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | 519,445,118.66 | 339,006,087.88 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | |||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
法定代表人：辛明 主管会计工作负责人：吴琼 会计机构负责人：毕晶
合并现金流量表
2018年1—12月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 13,276,431,440.30 | 12,122,961,127.52 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保险业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 七、67 | 434,188,220.09 | 305,007,976.04 |
| 经营活动现金流入小计 | 13,710,619,660.39 | 12,427,969,103.56 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 11,925,693,567.96 | 11,305,706,819.87 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 384,039,422.82 | 340,924,262.25 | |
| 支付的各项税费 | 299,593,900.86 | 221,723,191.76 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 七、67 | 254,270,676.71 | 198,498,748.88 |
| 经营活动现金流出小计 | 12,863,597,568.35 | 12,066,853,022.76 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 847,022,092.04 | 361,116,080.80 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | |||
| 取得投资收益收到的现金 | 24,568,430.68 | 16,415,892.03 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 986,019.22 | 773,767.31 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 11,500,000.00 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 七、67 | 2,482,000,000.00 | 1,275,000,000.00 |
| 投资活动现金流入小计 | 2,519,054,449.90 | 1,292,189,659.34 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 836,255,303.99 | 384,468,863.85 | |
| 投资支付的现金 | 4,000,000.00 | ||
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 七、67 | 2,350,000,000.00 | 1,465,000,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 3,186,255,303.99 | 1,853,468,863.85 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -667,200,854.09 | -561,279,204.51 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 3,332,000.00 | 98,000.00 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 3,332,000.00 | 98,000.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 730,000,000.00 | 250,000,000.00 | |
| 发行债券收到的现金 | 746,250,000.00 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 1,479,582,000.00 | 250,098,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 1,060,000,000.00 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 134,407,985.78 | 96,042,111.66 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 452,145.94 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 七、67 | 370,000.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,194,777,985.78 | 96,042,111.66 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 284,804,014.22 | 154,055,888.34 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 464,625,252.17 | -46,107,235.37 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 655,107,354.22 | 701,214,589.59 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,119,732,606.39 | 655,107,354.22 |
法定代表人：辛明 主管会计工作负责人：吴琼 会计机构负责人：毕晶
母公司现金流量表
2018年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,891,837,407.31 | 1,380,670,522.90 | |
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 3,507,410,477.51 | 2,730,530,461.02 | |
| 经营活动现金流入小计 | 5,399,247,884.82 | 4,111,200,983.92 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,201,021,493.53 | 961,057,397.42 | |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 256,572,206.01 | 231,298,721.09 | |
| 支付的各项税费 | 86,472,056.44 | 53,253,910.22 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 2,848,527,075.28 | 2,337,358,917.78 | |
| 经营活动现金流出小计 | 4,392,592,831.26 | 3,582,968,946.51 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,006,655,053.56 | 528,232,037.41 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | |||
| 取得投资收益收到的现金 | 25,491,598.75 | 16,415,892.03 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 131,701.90 | 345,130.34 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 11,500,000.00 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 2,492,000,000.00 | 1,275,000,000.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 2,529,123,300.65 | 1,291,761,022.37 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 592,122,516.03 | 286,523,961.08 | |
| 投资支付的现金 | 268,920,240.00 | 4,000,000.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 2,380,000,000.00 | 1,465,000,000.00 | |
| 投资活动现金流出小计 | 3,241,042,756.03 | 1,755,523,961.08 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -711,919,455.38 | -463,762,938.71 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 480,000,000.00 | 250,000,000.00 | |
| 发行债券收到的现金 | 746,250,000.00 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 1,226,250,000.00 | 250,000,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 1,055,000,000.00 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 130,694,359.33 | 94,910,655.45 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 370,000.00 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 1,186,064,359.33 | 94,910,655.45 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 40,185,640.67 | 155,089,344.55 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 334,921,238.85 | 219,558,443.25 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 547,922,091.67 | 328,363,648.42 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 882,843,330.52 | 547,922,091.67 |
法定代表人：辛明 主管会计工作负责人：吴琼 会计机构负责人：毕晶
合并所有者权益变动表
2018年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 本期 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 1,305,521,874.00 | 157,795,593.00 | 557,823,767.24 | 3,243,338,436.63 | 19,577,882.05 | 5,284,057,552.92 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,305,521,874.00 | 157,795,593.00 | 557,823,767.24 | 3,243,338,436.63 | 19,577,882.05 | 5,284,057,552.92 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 51,944,511.87 | 351,533,692.54 | 3,902,236.08 | 407,380,440.49 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | 507,919,954.33 | 882,560.00 | 508,802,514.33 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 3,332,000.00 | 3,332,000.00 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 3,332,000.00 | 3,332,000.00 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （三）利润分配 | 51,944,511.87 | -156,386,261.79 | -312,323.92 | -104,754,073.84 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 51,944,511.87 | -51,944,511.87 | |||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -104,441,749.92 | -312,323.92 | -104,754,073.84 | ||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||
| 1．本期提取 | 3,377,886.91 | 3,377,886.91 | |||||||||||
| 2．本期使用 | 3,377,886.91 | 3,377,886.91 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,305,521,874.00 | 157,795,593.00 | 609,768,279.11 | 3,594,872,129.17 | 23,480,118.13 | 5,691,437,993.41 |
| 项目 | 上期 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 1,305,521,874.00 | 157,795,593.00 | 523,923,158.45 | 3,024,769,574.47 | 22,127,301.23 | 5,034,137,501.15 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,305,521,874.00 | 157,795,593.00 | 523,923,158.45 | 3,024,769,574.47 | 22,127,301.23 | 5,034,137,501.15 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 33,900,608.79 | 218,568,862.16 | -2,549,419.18 | 249,920,051.77 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | 330,800,783.39 | -2,647,419.18 | 328,153,364.21 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 98,000.00 | 98,000.00 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 98,000.00 | 98,000.00 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （三）利润分配 | 33,900,608.79 | -112,231,921.23 | -78,331,312.44 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 33,900,608.79 | -33,900,608.79 | |||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -78,331,312.44 | -78,331,312.44 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||
| 1．本期提取 | 2,528,853.15 | 2,528,853.15 | |||||||||||
| 2．本期使用 | 2,528,853.15 | 2,528,853.15 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,305,521,874.00 | 157,795,593.00 | 557,823,767.24 | 3,243,338,436.63 | 19,577,882.05 | 5,284,057,552.92 |
法定代表人：辛明 主管会计工作负责人：吴琼 会计机构负责人：毕晶
母公司所有者权益变动表
2018年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 本期 | ||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 1,305,521,874.00 | 171,823,700.63 | 557,823,767.24 | 3,057,943,033.32 | 5,093,112,375.19 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,305,521,874.00 | 171,823,700.63 | 557,823,767.24 | 3,057,943,033.32 | 5,093,112,375.19 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 51,944,511.87 | 363,058,856.87 | 415,003,368.74 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 519,445,118.66 | 519,445,118.66 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 51,944,511.87 | -156,386,261.79 | -104,441,749.92 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 51,944,511.87 | -51,944,511.87 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -104,441,749.92 | -104,441,749.92 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 3,377,886.91 | ||||||||||
| 2．本期使用 | 3,377,886.91 | ||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,305,521,874.00 | 171,823,700.63 | 609,768,279.11 | 3,421,001,890.19 | 5,508,115,743.93 | ||||||
| 项目 | 上期 | ||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 1,305,521,874.00 | 171,823,700.63 | 523,923,158.45 | 2,831,168,866.67 | 4,832,437,599.75 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,305,521,874.00 | 171,823,700.63 | 523,923,158.45 | 2,831,168,866.67 | 4,832,437,599.75 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 33,900,608.79 | 226,774,166.65 | 260,674,775.44 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 339,006,087.88 | 339,006,087.88 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 33,900,608.79 | -112,231,921.23 | -78,331,312.44 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 33,900,608.79 | -33,900,608.79 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -78,331,312.44 | -78,331,312.44 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 2,528,853.15 | 2,528,853.15 | |||||||||
| 2．本期使用 | 2,528,853.15 | 2,528,853.15 | |||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,305,521,874.00 | 171,823,700.63 | 557,823,767.24 | 3,057,943,033.32 | 5,093,112,375.19 | ||||||
法定代表人：辛明 主管会计工作负责人：吴琼 会计机构负责人：毕晶
三、 公司基本情况
1. 公司概况√适用 □不适用中铁铁龙集装箱物流股份有限公司(以下简称本公司或公司)是一家在辽宁省大连市注册的股份有限公司，于1993年2月16日经大连市经济体制改革委员会大体改委发[1992]48号文批准，由原大连铁路分局、大连铁路经济技术开发总公司等五家发起人共同发起，采用定向募集方式设立的股份有限公司。经辽宁省大连市工商行政管理局核准登记，企业法人营业执照统一社会信用代码为：91210200241272744N。公司设立时的总股本为6,000万股，其中：国有法人股3,454.15万股，法人股145.85万股，内部职工股2,400万股。本公司总部办公地址位于辽宁省大连市中山区新安街1号。1994年，经公司股东大会审议通过并经大连市经济体制改革委员会大体改委函字[1994]52号文批准，公司回购361.2万股内部职工股并予以注销。本次调整后，公司的总股本变为5,638.8万股，其中：国有法人股3,454.15万股，法人股145.85万股，内部职工股2,038.8万股。1996年10月，经公司股东大会审议通过并经大连市经济体制改革委员会大体改委发[1996]65号文批准，公司股东大连铁道有限责任公司、大连铁路经济技术开发总公司将其持有的部分现金资产以1.90:1的比例折成国有法人股1,400万股，对公司增资扩股。本次增资后公司总股本变为7,038.8万股，其中：国有法人股4,854.15万股，法人股145.85万股，内部职工股2,038.8万股。1997年8月，经公司股东大会审议通过并经大连市经济体制改革委员会批准，公司股东大连铁路经济技术开发总公司收购了公司二名法人股股东所持有的公司股份85.85万股。本次调整后，公司的总股本未发生变化，仍为7,038.8万股，其中：国有法人股4,940万股，法人股60万股，内部职工股2,038.8万股。1998年4月16日，经中国证监会证监发字[1998]48号及证监发字[1998]49号文件批准，公司向社会公开发行人民币普通股2,500万股，每股面值1.00元，发行价格为6.84元/股。本次发行后，公司的总股本变为9,538.8万股，其中：国有法人股为4,940万股，法人股为60万股，内部职工股为2,038.80万股，社会公众股为2,500万股。1998年5月11日，公司公开发行的2,500万股社会公众股在上海证券交易所上市交易。1998年11月13日，经公司股东大会审议批准，公司按每10股转增10股进行了资本公积金转增股本。本次资本公积金转增股本后，公司总股本变为19,077.60万股，其中：国有法人股为9,880万股，法人股为120万股，内部职工股为4,077.60万股，社会公众股为5,000万股。2001年4月16日，公司内部职工股4,077.60万股获准在上海证券交易所上市流通。公司内部职工股上市后，公司总股本仍为19,077.60万股，其中：国有法人股为9,880万股，法人股为120万股，社会公众股为9,077.60万股。2001年4月，经财政部财企[2001]263号《财政部关于批复大连铁龙实业股份有限公司国有股划转有关问题的函》的批准，公司股东大连铁路经济技术开发总公司将其持有的公司6,741.90万股国有法人股中的5,500万股无偿划转给沈阳铁路局经济发展总公司。本次划转后，公司的总股本仍为19,077.60万股。
2003年8月，经中国证监会证监发行字[2003]82号文核准，公司向全体流通股股东按每10股配3股、向法人股股东按每10股配0.3股的比例实施了配股，共计配售人民币普通股3,023.28万股，其中：向国有法人股股东配售296.40万股，其他法人股股东配售3.60万股，向社会公众股股东配售2,723.28万股。本次配股后，公司总股本增加到22,100.88万股，其中：国有法人股为10,176.40万股，法人股为123.60万股，社会公众股为11,800.88万股。2004年5月，经公司股东大会批准，公司按每10股转增3股的比例进行资本公积金转增股本。本次资本公积金转增股本后，公司的总股本变为287,311,440股，其中：
国有法人股为132,293,200股，法人股为1,606,800股，社会公众股为153,411,440股。2004年12月，经财政部财建[2004]444号《关于批复沈阳铁路局所属企业持有大连铁龙实业股份有限公司国有股权无偿划转的函》批准，公司股东沈阳铁路局经济发展总公司将所持有的73,645,000股本公司国有法人股中的68,954,746股和2,545,254股分别无偿划转给中铁集装箱运输有限责任公司和大连铁路经济技术开发总公司所有，大连铁道有限责任公司将所持有的42,019,159股本公司国有法人股全部无偿划转给大连铁路经济技术开发总公司所有。本次划转后，公司的总股本仍为287,311,440股。2005年1月27日，根据公司股东大会决议并经工商管理部门核准，公司更名为中铁铁龙集装箱物流股份有限公司。2005年5月，经公司股东大会批准，公司按每10股转增5股并送1股的比例进行了资本公积金转增股本和送股。本次转增股本和送股后，公司总股本变为459,698,304股，其中，国有法人股为211,669,120股，法人股为2,570,880股，社会公众股为245,458,304股。2006年3月，经公司股权分置改革相关股东会议批准，公司流通股股东每持有10股获得非流通股股东支付的2.5股股票。本次股权分置改革完成后，公司的总股本未发生变化，仍为459,698,304股，其中有限售条件的流通股为152,875,424股，无限售条件的流通股为306,822,880股。2006年4月，经公司股东大会批准，公司按每10股送3股的比例进行了送股。本次送股后，公司的总股本变为597,607,795股，其中有限售条件的流通股为198,738,051股，无限售条件的流通股为398,869,744股。2007年3月，公司7家有限售条件的流通股股东所持有的股份共计5,568,522股锁定期结束上市流通。本次部分有限售条件流通股份上市后，公司的总股本未发生变化，仍为597,607,795股，其中有限售条件的流通股为193,169,529股，无限售条件的流通股为404,438,266股。2007年5月，经公司股东大会批准，公司按每10股送3股的比例进行了送股。本次送股后，公司的总股本变为776,890,134股，其中有限售条件的流通股为251,120,388股，无限售条件的流通股为525,769,746股。经中国证监会批准，公司于2007年12月24日公开增发新股59,982,862股，新股登记托管手续于2008年1月2日办理完毕，其中57,612,862股经上海证券交易所核准于2008年1月7日起上市流通，2,370,000股网下A类申购获配股份限售一个月，于2008年2月19日起上市流通。
2008年5月，经公司股东大会批准，公司按每10股送2股的比例进行了送股。本次送股后，公司的总股本变为1,004,247,595股，其中有限售条件的流通股为301,344,465股，无限售条件的流通股为702,903,130股。2011年3月，根据2006年股权分置改革相关股东会议决议，公司有限售条件的流通股上市，数量为 93,226,816股。本次有限售条件的流通股上市后，公司的总股本仍为1,004,247,595股，其中有限售条件的流通股为208,117,649股，无限售条件的流通股为796,129,946股。2011年5月，经公司股东大会批准，公司按每10股转增3股的比例进行了资本公积金转增股本。本次转增股本后，公司的总股本变为1,305,521,874股，其中有限售条件的流通股为270,552,944股，无限售条件的流通股为1,034,968,930股。2012年3月，根据2006年股权分置改革相关股东会议决议，公司有限售条件的流通股上市，数量为 121,194,860股。本次有限售条件的流通股上市后，公司的总股本仍为1,305,521,874股，其中有限售条件的流通股为149,358,084股，无限售条件的流通股为1,156,163,790股。2013年3月，根据2006年股权分置改革相关股东会议决议，公司有限售条件的流通股上市，数量为 149,358,084股。本次有限售条件的流通股上市后，公司的总股本仍为1,305,521,874股，全部为无限售条件的流通股。本公司建立了股东大会、董事会、监事会的法人治理结构，目前设办公室、人力资源部、财务部、证券事务部、工程预算部、收入稽查部、审计部、投资发展部、资产运营管理部、企业管理部、党群工作部等部门，拥有北京中铁铁龙多式联运有限公司、铁龙营口实业有限责任公司、中铁铁龙冷链发展有限公司、中铁铁龙（营口）国际物流贸易有限公司、上海铁洋多式联运有限公司、大连铁龙房地产开发有限公司、大连铁龙新型材料有限公司、营口市鲅鱼圈区华铁铁路称重公正计量有限责任公司、沈阳市华榕出租汽车有限公司、大连铁龙安居物业管理有限公司、中铁铁龙（大连）置业代理有限公司、北京嘉铁多式联运咨询服务有限公司、中铁铁龙（大连）供应链管理有限公司、中铁铁龙新能源科技开发有限公司、中铁铁龙（大连）信息技术有限公司、铁龙国际联运有限责任公司等子公司。本公司及其子公司（以下简称“本集团”）业务性质和主要经营范围：铁、公、水路运输；货物专用运输（集装箱）；仓储；货物装卸；设备租赁；集装箱现场维修；承办陆路、水路、航空国际货运代理业务（包括揽货、订舱、中转、集装箱拼装拆箱、报关、报验、相关短途运输服务及咨询业务）；国内水路货物运输代理、无船承运；物流技术开发、技术服务；企业管理咨询、经济信息咨询；化工产品（不含危险化学品及一类制毒化学品）、危险化学品（详见危险化学品经营许可证）批发；货物、技术进出口、国内一般贸易（法律、法规禁止的项目除外；法律、法规限制的项目取得许可证后方可经营）；（以下仅限分公司经营）销售蔬菜、果品、肉、蛋、禽及水产
品、预包装食品及散装食品；停车场管理服务。
本财务报表及财务报表附注业经本公司第八届董事会第十次会议于2019年3月27日批准。
2. 合并财务报表范围√适用 □不适用本集团本期财务报表合并范围包括本公司及全部子公司。详见本“附注八、合并范围的变更，附注九、在其他主体中的权益”。
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础本财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、解释及其他有关规定（统称“企业会计准则”）编制。此外，本集团还按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号—财务报告的一般规定》（2014年修订）披露有关财务信息。本集团会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
2. 持续经营√适用 □不适用本财务报表以持续经营为基础列报。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用本集团根据自身生产经营特点，确定固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认政策，具体会计政策参见附注五、16、附注五、21、附注五、28。
1. 遵循企业会计准则的声明本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2018年12月31日的合并及公司财务状况以及2018年度的合并及公司经营成果和合并及公司现金流量等有关信息。
2. 会计期间本集团会计期间采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期√适用 □不适用本集团的营业周期为12个月。
4. 记账本位币本集团编制本财务报表时所采用的货币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法√适用 □不适用
（1）同一控制下的企业合并
对于同一控制下的企业合并，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，按合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。合并对价的账面价值与合并中取得的净资产账面价值的差额调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。通过多次交易分步实现同一控制下的企业合并在个别财务报表中，以合并日持股比例计算的合并日应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为该项投资的初始投资成本；初始投资成本与合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。在合并财务报表中，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，按合并日在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量；合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和，与合并中取得的净资产账面价值的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
（2）非同一控制下的企业合并
对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。在购买日，取得的被购买方的资产、负债及或有负债按公允价值确认。对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉，按成本扣除累计减值准备进行后续计量；对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后计入当期损益。通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，购买日对这部分其他综合收益不作处理，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在处置该项投资时转入处置期间的当期损益。购买日之前持有的股权投资采用公允价值计量的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。在合并财务报表中，合并成本为购买日支付的对价与购买日之前已经持有的被购买方的股权在购买日的公允价值之和。对于购买日之前已经持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值之间的差额计入当期收益；购买日之前已经持有的被购买方的股权涉及其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日当期收益，由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（3）企业合并中有关交易费用的处理
为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
6. 合并财务报表的编制方法√适用 □不适用（1）合并范围合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本集团拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。子公司，是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分，以及企业所控制的结构化主体等）。
（2）合并财务报表的编制方法
本集团合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司编制。在编制合并财务报表时，本公司和子公司的会计政策和会计期间要求保持一致，公司间的重大交易和往来余额予以抵销。在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，视同该子公司以及业务自同受最终控制方控制之日起纳入本集团的合并范围，将其自同受最终控制方控制之日起的经营成果和现金流量纳入合并利润表和合并现金流量表中。因非同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，将该子公司以及业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将其现金流量纳入合并现金流量表。子公司的股东权益中不属于本公司所拥有的部分，作为少数股东权益在合并资产负债表中股东权益项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额，其余额仍冲减少数股东权益。
（3）购买子公司少数股东股权
因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，均调整合并资产负债表中的资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
（4）丧失子公司控制权的处理
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，剩余股权按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量；处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，
减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产账面价值的份额与商誉之和，形成的差额计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司的股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转入当期损益，由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（5）分步处置股权至丧失控制权的特殊处理
通过多次交易分步处置股权直至丧失控制权的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况的，本公司将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。在个别财务报表中，分步处置股权直至丧失控制权的各项交易不属于“一揽子交易”的，结转每一次处置股权相对应的长期股权投资的账面价值，所得价款与处置长期股权投资账面价值之间的差额计入当期投资收益；属于“一揽子交易”的，在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。在合并财务报表中，分步处置股权直至丧失控制权时，剩余股权的计量以及有关处置股权损益的核算比照前述“丧失子公司控制权的处理”。在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司自购买日开始持续计算的净资产账面价值份额之间的差额，分别进行如下处理：
①属于“一揽子交易”的，确认为其他综合收益。在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。②不属于“一揽子交易”的，作为权益性交易计入资本公积。在丧失控制权时不得转入丧失控制权当期的损益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法□适用 √不适用
8. 现金及现金等价物的确定标准现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物，是指本集团持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算√适用 □不适用（1）外币业务
本集团发生外币业务，按交易发生日的即期汇率折算为记账本位币金额。资产负债表日，对外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益；对以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算；对以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，计入当期损益。
（2）外币财务报表的折算
资产负债表日，对境外子公司外币财务报表进行折算时，资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益项目除“未分配利润”外，其他项目采用发生日的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。现金流量表所有项目均按照现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列示“汇率变动对现金及现金等价物的影响”项目反映。由于财务报表折算而产生的差额，在资产负债表股东权益项目下的“其他综合收益”项目反映。处置境外经营并丧失控制权时，将资产负债表中项目下列示的、与该境外经营相关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。
10. 金融工具√适用 □不适用金融工具是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。
（1）金融工具的确认和终止确认
本集团于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产满足下列条件之一的，终止确认：
① 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；② 该金融资产已转移，且符合下述金融资产转移的终止确认条件。金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。本集团（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。
（2）金融资产分类和计量
本集团的金融资产于初始确认时分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、应收款项、可供出售金融资产。金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。持有至到期投资持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本集团有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其终止确认、发生减值或摊销产生的利得或损失，均计入当期损益。应收款项应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产，包括应收票据、应收账款和其他应收款等（附注五、11）。应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。可供出售金融资产可供出售金融资产，是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除上述金融资产类别以外的金融资产。可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，其折溢价采用实际利率法摊销并确认为利息收入。除减值损失及外币货币性金融资产的汇兑差额确认为当期损益外，可供出售金融资产的公允价值变动确认为其他综合收益并计入资本公积，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。与可供出售金融资产相关的股利或利息收入，计入当期损益。对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按成本计量。
（3）金融负债分类和计量
本集团的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其他金融负债。对于未划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的，相关交易费用计入其初始确认金额。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债，按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。
其他金融负债与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
（4）金融工具的公允价值
金融资产和金融负债的公允价值确定方法见附注五、32（3）。
（5）金融资产减值
除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本集团于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。表明金融资产发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来现金流量有影响，且企业能够对该影响进行可靠计量的事项。金融资产发生减值的客观证据，包括下列可观察到的情形：
①发行方或债务人发生严重财务困难；②债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等；③本集团出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；④债务人很可能倒闭或者进行其他财务重组；⑤因发行方发生重大财务困难，导致金融资产无法在活跃市场继续交易；⑥无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，包括：
- 该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化；- 债务人所在国家或地区经济出现了可能导致该组金融资产无法支付的状况；⑦债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无法收回投资成本；⑧权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌。⑨其他表明金融资产发生减值的客观证据。以摊余成本计量的金融资产如果有客观证据表明该金融资产发生减值，则将该金融资产的账面价值减记至预计未来现金流量（不包括尚未发生的未来信用损失）现值，减记金额计入当期损益。预计未来现金流量现值，按照该金融资产原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的价值。对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，确认减值损失，计入当期损益；对单项金额不重大的金融资产，单独进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。
单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试；已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。本集团对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。但是，该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。可供出售金融资产如果有客观证据表明该金融资产发生减值，原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失，予以转出，计入当期损益。该转出的累计损失，为可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。以成本计量的金融资产在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。发生的减值损失一经确认，不得转回。
（6）金融资产转移
金融资产转移，是指将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方（转入方）。本集团已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
（7）金融资产和金融负债的抵销
当本集团具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本集团计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
11. 应收款项
(1). 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
| 单项金额重大的判断依据或金额标准 | 期末余额达到500万元（含500万元）以上的应收款项为单项金额重大的应收款项。 |
| 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 | 对于单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，有客观证据表明发生了减值，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。单项金额重大经单独测试未发生减值的应收款项，再按组合计提坏账准备。 |
(2). 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法） | |
| 账龄组合 | 账龄分析法 |
| 无风险组合 | 不计提坏账准备 |
| 应收票据 | 银行承兑汇票不计提坏账准备 |
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的√适用 □不适用
| 账龄 | 应收账款计提比例(%) | 其他应收款计提比例(%) |
| 1年以内（含1年） | 5 | 5 |
| 1－2年 | 10 | 10 |
| 2－3年 | 20 | 20 |
| 3－4年 | 30 | 30 |
| 4－5年 | 40 | 40 |
| 5年以上 | 50 | 50 |
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的□适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的√适用 □不适用
| 组合名称 | 应收账款计提比例(%) | 其他应收款计提比例(%) |
| 无风险组合 | 0 | 0 |
| 应收票据 | 0 | 0 |
(3). 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
| 单项计提坏账准备的理由 | 涉诉款项、客户信用状况恶化的应收款项 |
| 坏账准备的计提方法 | 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备 |
12. 存货√适用 □不适用
（1）存货的分类本集团存货分为原材料、低值易耗品、包装物、库存商品、发出商品、开发成本、开发产品等。
（2）发出存货的计价方法
本集团存货取得时按实际成本计价。原材料、库存商品等发出时采用先进先出法计价。开发产品的实际成本包括土地出让金、基础配套设施支出、建筑安装工程支出、开发项目完工之前所发生的借款费用及开发过程中的其他相关费用。开发产品发出时，采用个别计价法确定其实际成本。
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。资产负债表日，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备。本集团通常按照单个存货项目计提存货跌价准备，资产负债表日，以前减记存货价值的影响因素已经消失的，存货跌价准备在原已计提的金额内转回。
（4）存货的盘存制度
本集团存货盘存制度采用永续盘存制。
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
本集团低值易耗品领用时采用一次转销法摊销。周转用包装物按照预计的使用次数分次计入成本费用。
13. 持有待售资产□适用 √不适用
14. 长期股权投资√适用 □不适用长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。本集团能够对被投资单位施加重大影响的，为本集团的联营企业。
（1）初始投资成本确定
形成企业合并的长期股权投资：同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额作为投资成本；非同一控制下企业合并取得的长期股权投资，按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。
对于其他方式取得的长期股权投资：支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本；发行权益性证券取得的长期股权投资，以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
（2）后续计量及损益确认方法
本公司对子公司的投资，采用成本法核算，除非投资符合持有待售的条件；对联营企业和合营企业的投资，采用权益法核算。采用成本法核算的长期股权投资，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为投资收益计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，对长期股权投资的账面价值进行调整，差额计入投资当期的损益。采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积（其他资本公积）。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，并按照本公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，在转换日，按照原股权的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原股权于转换日的公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日改按《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》进行会计处理，公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；原股权投资相关的其他所有者权益变动转入当期损益。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。因其他投资方增资而导致本公司持股比例下降、从而丧失控制权但能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，按照新的持股比例确认本公司应享有的被投资单位因增资扩股而增加净资产的份额，与应结转持股比例下降部分所对应的长期股权投资原
账面价值之间的差额计入当期损益；然后，按照新的持股比例视同自取得投资时即采用权益法核算进行调整。本集团与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本集团的部分，在抵销基础上确认投资损益。但本集团与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。
（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断是否由所有参与方或参与方组合集体控制该安排，其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排；如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、股份期权及可转换公司债券等的影响。当本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%（不含20%）以上但低于50%的表决权股份时，除非有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生产经营决策，不形成重大影响外，均确定对被投资单位具有重大影响；本集团拥有被投资单位20%（含20%）以下的表决权股份，一般不认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下能够参与被投资单位的生产经营决策，形成重大影响。
（4）持有待售的权益性投资
对联营企业或合营企业的权益性投资全部或部分分类为持有待售资产的，按持有待售资产及终止经营进行会计处理。对于未划分为持有待售资产的剩余权益性投资，采用权益法进行会计处理。已划分为持有待售的对联营企业或合营企业的权益性投资，不再符合持有待售资产分类条件的，从被分类为持有待售资产之日起采用权益法进行追溯调整。
（5）减值测试方法及减值准备计提方法
对子公司、联营企业及合营企业的投资，计提资产减值的方法见附注五、22。
15. 投资性房地产不适用
16. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用本集团固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业，并且该固定资产的成本能够可靠地计量时，固定资产才能予以确认。本集团固定资产按照取得时的实际成本进行初始计量。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 机车车辆 | 年限平均法 | 16 | 5% | 5.94% |
| 集装箱 | 年限平均法 | 8-20 | 5% | 11.88-4.75% |
| 线路 | 年限平均法 | 15-100 | 5% | 6.33-0.95% |
| 信号设备 | 年限平均法 | 8 | 5% | 11.88% |
| 电气化供电设备 | 年限平均法 | 8 | 5% | 11.88% |
| 房屋 | 年限平均法 | 10-40 | 5% | 9.50-2.38% |
| 建筑物 | 年限平均法 | 20 | 5% | 4.75% |
| 运输起重设备 | 年限平均法 | 8 | 5% | 11.88% |
| 传导设备 | 年限平均法 | 20 | 5% | 4.75% |
| 机械动力设备 | 年限平均法 | 10 | 5% | 9.50% |
| 仪器仪表 | 年限平均法 | 5 | 5% | 19.00% |
| 工具及器具 | 年限平均法 | 5 | 5% | 19.00% |
| 信息技术设备 | 年限平均法 | 4 | 5% | 23.75% |
其中，已计提减值准备的固定资产，还应扣除已计提的固定资产减值准备累计金额计算确定折旧率。
(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用当本集团租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产：
①在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本集团。②本集团有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定本集团将会行使这种选择权。③即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。④本集团在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。
⑤租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本集团才能使用。融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。融资租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
17. 在建工程√适用 □不适用本集团在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达到预定可使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。在建工程计提资产减值方法见附注五、22。
18. 借款费用√适用 □不适用
（1）借款费用资本化的确认原则
本集团发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。借款费用同时满足下列条件的，开始资本化：
① 资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；② 借款费用已经发生；③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
（2）借款费用资本化期间
本集团购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化；正常中断期间的借款费用继续资本化。
（3）借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法
专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。
19. 生物资产□适用 √不适用
20. 油气资产□适用 √不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用本集团无形资产包括房屋使用权、车位、土地使用权、出租车营运牌照费、软件。无形资产按照成本进行初始计量，并于取得无形资产时分析判断其使用寿命。使用寿命为有限的，自无形资产可供使用时起，采用能反映与该资产有关的经济利益的预期实现方式的摊销方法，在预计使用年限内摊销；无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销；使用寿命不确定的无形资产，不作摊销。使用寿命有限的无形资产摊销方法如下：
| 类别 | 使用寿命 | 摊销方法 | 备注 |
| 房屋使用权 | 20-40年 | 直线法 | |
| 车位 | 20-40年 | 直线法 | |
| 土地使用权 | 50年 | 直线法 | |
| 软件 | 3-5年 | 直线法 |
本集团于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，与以前估计不同的，调整原先估计数，并按会计估计变更处理。资产负债表日预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形资产的账面价值全部转入当期损益。无形资产计提资产减值方法见附注五、22。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用本集团将内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
开发阶段的支出，同时满足下列条件的，才能予以资本化，即：完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；具有完成该无形资产并使用或出售的意图；无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述条件的开发支出计入当期损益。本集团研究开发项目在满足上述条件，通过技术可行性及经济可行性研究，形成项目立项后，进入开发阶段。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态之日转为无形资产。
22. 长期资产减值√适用 □不适用对子公司、联营企业的长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产等（存货、递延所得税资产、金融资产除外）的资产减值，按以下方法确定：
于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本集团将估计其可收回金额，进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。本集团以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时，本集团将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合，且不大于本集团确定的报告分部。减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，确认商誉的减值损失。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
23. 长期待摊费用√适用 □不适用本集团发生的长期待摊费用按实际成本计价，并按预计受益期限平均摊销。对不能使以后会计期间受益的长期待摊费用项目，其摊余价值全部计入当期损益。
24. 职工薪酬
(1). 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用本集团在职工提供服务的会计期间，将实际发生的职工工资、奖金、按规定的基准和比例为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费和住房公积金，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。如果该负债预期在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内不能完全支付，且财务影响重大的，则该负债将以折现后的金额计量。
(2). 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用离职后福利计划包括设定提存计划。设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，企业不再承担进一步支付义务的离职后福利计划。设定提存计划包括基本养老保险、失业保险以及企业年金计划等。除了基本养老保险之外，本集团依据国家企业年金制度的相关政策建立企业年金计划，员工可以自愿参加该年金计划。除此之外，本集团并无其他重大职工社会保障承诺。在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(3). 辞退福利的会计处理方法
□适用 √不适用
(4). 其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
25. 预计负债√适用 □不适用如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，本集团将其确认为预计负债：
（1）该义务是本集团承担的现时义务；
（2）该义务的履行很可能导致经济利益流出本集团；
（3）该义务的金额能够可靠地计量。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，
通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。本集团于资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，并对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。如果清偿已确认预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿，则补偿金额只能在基本确定能收到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。
26. 股份支付□适用 √不适用
27. 优先股、永续债等其他金融工具□适用 √不适用
28. 收入√适用 □不适用（1）一般原则①销售商品在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。②提供劳务对在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，本集团于资产负债表日按完工百分比法确认收入。劳务交易的完工进度按已经发生的劳务成本占估计总成本的比例/已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例确定。提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：A、收入的金额能够可靠地计量；B、相关的经济利益很可能流入企业；C、交易的完工程度能够可靠地确定；D、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的，则不确认收入。③让渡资产使用权与资产使用权让渡相关的经济利益能够流入及收入的金额能够可靠地计量时，本集团确认收入。
（2）收入确认的具体方法
①销售商品
本集团对已将商品所有权上的主要风险或报酬转移给购货方，不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经取得或取得了收款的凭据，且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。房地产销售在房产完工并验收合格，达到了销售合同约定的交付条件，取得了买方按销售合同约定交付房产的付款证明并交付房屋时确认销售收入的实现。②提供劳务对提供劳务交易的结果能可靠估计的情况下，本集团在期末按完工百分比法确认收入。劳务交易的完工进度按已经发生的劳务成本占估计总成本的比例/已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例确定。提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：A、收入的金额能够可靠地计量；B、相关的经济利益很可能流入企业；C、交易的完工程度能够可靠地确定；D、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。特种集装箱运输、铁路货运及杂费收入按照国务院铁路主管部门制定的收入清算办法或联合运输合同、协议，根据全国铁路运输收入清算机构（或同类机构）出具的收入结算凭证，确认收入。本集团提供的物流等其他服务收入，对提供服务交易的结果能可靠估计的情况下，在期末按合同协议规定确认收入。
29. 政府补助√适用 □不适用政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。对于货币性资产的政府补助，按照收到或应收的金额计量。对于非货币性资产的政府补助，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额1元计量。与资产相关的政府补助，是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；除此之外，作为与收益相关的政府补助。对于政府文件未明确规定补助对象的，能够形成长期资产的，与资产价值相对应的政府补助部分作为与资产相关的政府补助，其余部分作为与收益相关的政府补助；难以区分的，将政府补助整体作为与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，确认为递延收益在相关资产使用期限内按照合理、系统的方法分期计入损益。与收益相关的政府补助，用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，则计入递延收益，于相关成本费用或损失确认期间计入当期损益或冲减相关成本。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。本集团对相同或类似的政府补助业务，采用一致的方法处理。与日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；属于其他情况的，直接计入当期损益。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债√适用 □不适用所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直接计入所有者权益的交易或者事项相关的递延所得税计入所有者权益外，均作为所得税费用计入当期损益。本集团根据资产、负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税。各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债，除非该应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的：
（1）商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：
该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的递延所得税资产，除非该可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：
（1）该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。于资产负债表日，本集团对递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方式的所得税影响。于资产负债表日，本集团对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
31. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用集团作为出租人：经营租赁中的租金，本集团在租赁期内各个期间按照直线法确认当期损益。发生的初始直接费用，计入当期损益。
本集团作为承租人：经营租赁中的租金，本集团在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益；发生的初始直接费用，计入当期损益。
(2). 融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用本集团作为出租人：融资租赁中，在租赁开始日本集团按最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。未实现融资收益在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资收入。本集团作为承租人：融资租赁中，在租赁开始日本集团将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。初始直接费用计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资费用。本集团采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。
32. 其他重要的会计政策和会计估计√适用 □不适用
（1）安全生产费用
根据财政部、国家安全生产监督管理总局的有关文件，本集团从事交通运输业务需按照上年度实际营业收入为计提依据并按如下比例计提安全生产费用：
普通货运业务按照 1%提取安全生产费用于提取时计入相关产品的成本或当期损益，同时计入“专项储备”科目。提取的安全生产费按规定范围使用时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备；形成固定资产的，先通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。
（2）重大会计判断和估计
本集团根据历史经验和其它因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要会计估计和关键假设进行持续的评价。很可能导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整风险的重要会计估计和关键假设列示如下：
递延所得税资产在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，应就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。（3）公允价值
公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本集团以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本集团假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场（或最有利市场）是本集团在计量日能够进入的交易市场。本集团采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。存在活跃市场的金融资产或金融负债，本集团采用活跃市场中的报价确定其公允价值。金融工具不存在活跃市场的，本集团采用估值技术确定其公允价值。以公允价值计量非金融资产的，考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益的能力，或者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力。本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，优先使用相关可观察输入值，只有在可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，是相关资产或负债的不可观察输入值。每个资产负债表日，本集团对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| ① 根据财政部《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号），经八届董事会第十次决议通过，本集团对财务报表格式进行了以下修订： 资产负债表 将原“应收票据”及“应收账款”行项目整合为“应收票据及应收账款”； 将原“应收利息”及“应收股利”行项目归并至“其他应收款”； 将原“固定资产清理”行项目归并至“固定资产”； 将原“工程物资”行项目归并至“在建工程”； 将原“应付票据”及“应付账款”行项目整合为“应付票据及应付账款”项目； 将原“应付利息”及“应付股利”行项目归并至“其他应付款”； 将原“专项应付款”行项目归并至“长期应付款”。 利润表 从原“管理费用”中分拆出“研发费用”； | 公司八届十次董事会 | 财务报表格式的修订对本集团的资产总额、负债总额、净利润、其他综合收益等无影响。 |
| 在“财务费用”行项目下分别列示“利息费用”和“利息收入”明细项目。 | ||
| ② 根据财政部《关于2018年度一般企业财务报表格式有关问题的解读》，本集团作为个人所得税的扣缴义务人，根据《中华人民共和国个人所得税法》收到的扣缴税款手续费在“其他收益”中填列，对可比期间的比较数据进行调整 | 调增2017年度其他收益32,116.10元，调减2017年度营业外收入32,116.10元。 |
(2). 重要会计估计变更
□适用 √不适用
34. 其他□适用 √不适用
六、 税项1. 主要税种及税率主要税种及税率情况√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 应税销售收入 | 3%、5%、6%、10%、11%、16%、17% |
| 城市维护建设税 | 应纳流转税额 | 5%、7% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 25% |
| 教育费附加 | 应纳流转税额 | 3%、2% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明□适用 √不适用
2. 税收优惠□适用 √不适用
3. 其他□适用 √不适用
七、 合并财务报表项目注释
1、 货币资金√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 14,618.79 | 39,428.59 |
| 银行存款 | 1,119,717,987.60 | 655,067,925.63 |
| 其他货币资金 | 65,520,705.28 | |
| 合计 | 1,119,732,606.39 | 720,628,059.50 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 6,167,139.47 |
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
□适用 √不适用
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据及应收账款
总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 64,458,445.42 | 43,864,376.50 |
| 应收账款 | 230,124,229.36 | 141,121,668.64 |
| 合计 | 294,582,674.78 | 184,986,045.14 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 64,458,445.42 | 43,864,376.50 |
| 合计 | 64,458,445.42 | 43,864,376.50 |
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑汇票 | 315,139,156.41 | |
| 合计 | 315,139,156.41 |
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 | 6,749,924.65 | 2.61 | 6,749,924.65 | 100.00 | 6,749,924.65 | 4.11 | 6,749,924.65 | 100.00 | ||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 244,593,548.79 | 94.67 | 14,469,319.43 | 5.92 | 230,124,229.36 | 150,502,311.73 | 91.62 | 9,380,643.09 | 6.23 | 141,121,668.64 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 | 7,014,731.25 | 2.72 | 7,014,731.25 | 100.00 | 7,014,731.25 | 4.27 | 7,014,731.25 | 100.00 | ||
| 合计 | 258,358,204.69 | / | 28,233,975.33 | / | 230,124,229.36 | 164,266,967.63 | / | 23,145,298.99 | / | 141,121,668.64 |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 应收账款 （按单位） | 期末余额 | |||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 大连华利干果制品有限公司 | 6,749,924.65 | 6,749,924.65 | 100.00 | 预计难以收回 |
| 合计 | 6,749,924.65 | 6,749,924.65 | / | / |
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | |||
| 其中：1年以内分项 | |||
| 1年以内 | 235,273,164.79 | 11,763,658.25 | 5.00 |
| 1年以内小计 | 235,273,164.79 | 11,763,658.25 | 5.00 |
| 1至2年 | 2,670,751.66 | 267,075.16 | 10.00 |
| 2至3年 | 967,235.28 | 193,447.06 | 20.00 |
| 3至4年 | 2,386,297.86 | 715,889.36 | 30.00 |
| 4至5年 | 1,188,000.00 | 475,200.00 | 40.00 |
| 5年以上 | 2,108,099.20 | 1,054,049.60 | 50.00 |
| 合计 | 244,593,548.79 | 14,469,319.43 | 5.92 |
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款□适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额5,088,676.34元；本期收回或转回坏账准备金额0元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 应收账款 期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例% | 坏账准备 期末余额 |
| 新疆天智辰业化工有限公司 | 46,486,304.34 | 17.99 | 2,324,315.22 |
| 新乡永金化工有限公司 | 16,547,840.48 | 6.40 | 827,392.02 |
| 中国石油物资沈阳有限公司 | 11,622,406.22 | 4.50 | 581,120.31 |
| 阳泉煤业集团平定化工有限责任公司 | 11,574,249.69 | 4.48 | 578,712.48 |
| 新疆国泰新华化工有限责任公司 | 11,489,292.68 | 4.45 | 574,464.63 |
| 合 计 | 97,720,093.41 | 37.82 | 4,886,004.66 |
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 156,327,399.64 | 93.89 | 280,703,915.22 | 98.80 |
| 1至2年 | 7,111,051.24 | 4.27 | 3,406,790.11 | 1.20 |
| 2至3年 | 3,064,127.57 | 1.84 | ||
| 3年以上 | ||||
| 合计 | 166,502,578.45 | 100.00 | 284,110,705.33 | 100.00 |
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 预付款项期末余额 | 占预付款项期末余额合计数的比例(%) |
| 天津金石万亨商贸有限公司 | 38,162,996.88 | 22.92 |
| 宁波一达实业有限公司 | 20,325,635.12 | 12.21 |
| 中国铁路乌鲁木齐局集团有限公司奎屯货运中心石河子运输收入专户 | 19,539,601.40 | 11.74 |
| 天津宝利瑞达贸易有限公司 | 14,389,681.33 | 8.64 |
| 金源亿盛矿业（天津）有限公司 | 5,734,787.97 | 3.44 |
| 合 计 | 98,152,702.70 | 58.95 |
其他说明□适用 √不适用
6、 其他应收款总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 91,944,310.36 | 67,657,120.98 |
| 合计 | 91,944,310.36 | 67,657,120.98 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 | 5,925,000.00 | 4.91 | 5,925,000.00 | 100.00 | 5,925,000.00 | 6.29 | 5,925,000.00 | 100.00 | ||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 | 98,035,292.65 | 81.32 | 6,090,982.29 | 6.21 | 91,944,310.36 | 73,859,859.32 | 78.42 | 6,202,738.34 | 8.40 | 67,657,120.98 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 | 16,604,545.82 | 13.77 | 16,604,545.82 | 100.00 | 14,403,967.82 | 15.29 | 14,403,967.82 | 100.00 | ||
| 合计 | 120,564,838.47 | / | 28,620,528.11 | / | 91,944,310.36 | 94,188,827.14 | / | 26,531,706.16 | / | 67,657,120.98 |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期末余额 | ||||
| 其他应收款（按单位） | 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 |
| 大连市甘井子区红旗镇棠梨村民委员会 | 5,925,000.00 | 5,925,000.00 | 100.00 | 预计难以收回 |
| 合计 | 5,925,000.00 | 5,925,000.00 | 100.00 | 100.00 |
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | |||
| 其中：1年以内分项 | |||
| 1年以内 | 89,582,270.29 | 4,479,113.51 | 5.00 |
| 1年以内小计 | 89,582,270.29 | 4,479,113.51 | 5.00 |
| 1至2年 | 6,227,850.00 | 622,785.00 | 10.00 |
| 2至3年 | 60,625.87 | 12,125.18 | 20.00 |
| 3至4年 | 35,500.00 | 10,650.00 | 30.00 |
| 4至5年 | 982,146.49 | 392,858.60 | 40.00 |
| 5年以上 | 1,146,900.00 | 573,450.00 | 50.00 |
| 合计 | 98,035,292.65 | 6,090,982.29 | 6.21 |
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款□适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款□适用 √不适用
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 增值税流转额 | 65,477,129.00 | 41,586,750.09 |
| 垫付款 | 40,737,415.14 | 36,288,928.64 |
| 保证金 | 12,740,051.43 | 14,721,201.44 |
| 备用金 | 1,610,242.90 | 1,591,946.97 |
| 合计 | 120,564,838.47 | 94,188,827.14 |
(3). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额2,088,821.95元；本期收回或转回坏账准备金额0元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 中铁集装箱运输有限责任公司 | 增值税流转额 | 65,477,129.00 | 1年以内 | 54.31 | 3,273,856.45 |
| 中国石油化工股份有限公司中原油田普光分公司 | 垫付款 | 17,018,144.26 | 1年以内 | 14.12 | 850,907.21 |
| 越洋物语（大连）运营管理有限公司 | 保证金 | 6,000,000.00 | 1-2年 | 4.98 | 600,000.00 |
| 大连市甘井子区红旗镇棠梨村民委员会 | 垫付款 | 5,925,000.00 | 5年以上 | 4.91 | 5,925,000.00 |
| 大连市西岗区鑫龙装饰材料商店 | 垫付款 | 4,320,622.64 | 5年以上 | 3.58 | 4,320,622.64 |
| 合计 | 98,740,895.90 | 81.90 | 14,970,386.30 |
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
7、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 592,369,573.99 | 592,369,573.99 | 948,273,344.49 | 948,273,344.49 | ||
| 包装物 | 2,988,686.88 | 2,988,686.88 | 2,422,293.36 | 2,422,293.36 | ||
| 库存商品 | 172,524,858.93 | 172,524,858.93 | 244,220,878.15 | 244,220,878.15 | ||
| 发出商品 | 611,377,575.11 | 611,377,575.11 | 347,362,703.31 | 347,362,703.31 | ||
| 开发产品 | 1,550,215,671.73 | 1,550,215,671.73 | 1,840,339,617.30 | 1,840,339,617.30 | ||
| 开发成本 | 631,800.00 | 631,800.00 | ||||
| 合计 | 2,930,108,166.64 | 2,930,108,166.64 | 3,382,618,836.61 | 3,382,618,836.61 | ||
开发成本
| 项目名称 | 开工时间 | 预计竣工时间 | 预计总投资 | 期末数 | 期初数 | 期末跌价准备 |
| 颐和天成泵房等 | 2018.11 | 2019.09 | 750,000.00 | 631,800.00 |
开发产品
| 项目名称 | 竣工时间 | 期初数 | 本期增加 | 本期减少 | 期末数 | 期末跌价准备 |
| 动力街区-车位 | 2005.04 | 1,307,650.40 | 224,654.81 | 1,082,995.59 | ||
| 动力院景-车位 | 2009.12 | 14,864,126.00 | 14,864,126.00 | |||
| 连海金源 | 2012.06 | 149,680,455.82 | 39,059,632.36 | 110,620,823.46 | ||
| 颐和天成 | 2017.12 | 1,674,487,385.08 | 250,839,658.40 | 1,423,647,726.68 | ||
| 合 计 | 1,840,339,617.30 | 290,123,945.57 | 1,550,215,671.73 |
(2). 存货跌价准备
□适用 √不适用
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
8、 持有待售资产
□适用 √不适用
9、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
10、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 进项税额 | 148,656,562.26 | 147,568,006.37 |
| 待抵扣进项税额 | 12,668,924.29 | 5,342,972.03 |
| 待认证进项税额 | 1,728.12 | 107,447.64 |
| 委托银行理财 | 200,000,000.00 | 300,000,000.00 |
| 信托理财 | 30,000,000.00 | |
| 委托银行贷款 | 33,000,000.00 | 35,000,000.00 |
| 预缴其他税费 | 10,289,188.05 | 4,421,993.90 |
| 合计 | 404,616,402.72 | 522,440,419.94 |
11、 可供出售金融资产
(1). 可供出售金融资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 可供出售债务工具： | ||||||
| 可供出售权益工具： | 8,000,000.00 | 8,000,000.00 | 8,000,000.00 | 8,000,000.00 | ||
| 按成本计量的 | 8,000,000.00 | 8,000,000.00 | 8,000,000.00 | 8,000,000.00 | ||
| 合计 | 8,000,000.00 | 8,000,000.00 | 8,000,000.00 | 8,000,000.00 | ||
(2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产
□适用 √不适用
(3). 期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资 单位 | 账面余额 | 减值准备 | 在被投资单位持股比例(%) | 本期现金红利 | ||||||
| 期初 | 本期 增加 | 本期 减少 | 期末 | 期初 | 本期 增加 | 本期 减少 | 期末 | |||
| 营口银龙港务股份有限公司 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | 14.93 | 122,098.90 | ||||||
| 东方纪元投资有限公司 | 3,000,000.00 | 3,000,000.00 | 10.00 | |||||||
| 合计 | 8,000,000.00 | 8,000,000.00 | 122,098.90 | |||||||
(4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
□适用 √不适用
(5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的
相关说明□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
12、 持有至到期投资
(1). 持有至到期投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的持有至到期投资
□适用 √不适用
(3). 本期重分类的持有至到期投资
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
13、 长期应收款
(1). 长期应收款情况
□适用 √不适用
(2). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(3). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
14、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 天邦膜技术国家工程研究中心有限责任公司 | 26,440,071.60 | -153,021.35 | 26,287,050.25 | ||||||||
| 大连中铁外服国际货运代理有限公司 | 18,695,519.40 | 3,032,698.76 | 2,275,000.00 | 19,453,218.16 | |||||||
| 瑞富行食品商贸有限公司 | 10,141,217.36 | -2,848,727.81 | 7,292,489.55 | ||||||||
| 中铁铁龙（吉林）运输股份有限公司 | 899,369.60 | 44,418.85 | 943,788.45 | ||||||||
| 中铁铁龙岫岩物流有限公司 | 9,972,431.76 | 9,972,431.76 | |||||||||
| 大连中车铁龙集装化技术装备研发有限公司 | 2,960,605.87 | 49,605.75 | 3,010,211.62 | ||||||||
| 广西铁盛洋国际物流有限公司 | 2,055,451.20 | -1,298,968.25 | 756,482.95 | ||||||||
| 小计 | 71,164,666.79 | 9,972,431.76 | -1,173,994.05 | 2,275,000.00 | 57,743,240.98 | ||||||
| 合计 | 71,164,666.79 | 9,972,431.76 | -1,173,994.05 | 2,275,000.00 | 57,743,240.98 | ||||||
15、 投资性房地产
投资性房地产计量模式不适用
16、 固定资产总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 3,778,594,560.01 | 3,046,878,622.01 |
| 固定资产清理 | 477,741.22 | 477,741.22 |
| 合计 | 3,779,072,301.23 | 3,047,356,363.23 |
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 机车车辆 | 集装箱 | 线路 | 信号设备 | 电气化供电设备 | 房屋 | 建筑物 | 运输起重设备 | 传导设备 | 机械动力设备 | 仪器仪表 | 工具及器具 | 信息技术设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||||||||||||
| 1.期初余额 | 265,764,250.92 | 2,966,798,309.98 | 322,848,866.68 | 55,762,796.32 | 62,420,883.44 | 516,325,259.17 | 164,577,527.98 | 84,423,824.68 | 37,811,348.72 | 42,026,212.73 | 4,041,239.71 | 49,542,196.22 | 32,585,177.79 | 4,604,927,894.34 |
| 2.本期增加金额 | 974,619,768.27 | 118,048.18 | 47,863.26 | 3,327,346.49 | 963,644.40 | 7,645,613.76 | 894,794.04 | 1,132,570.96 | 38,601.94 | 999,011.25 | 2,305,926.61 | 992,093,189.16 | ||
| （1）购置 | 7,645,613.76 | 1,132,570.96 | 769,718.62 | 746,119.17 | 10,294,022.51 | |||||||||
| （2）在建工程转入 | 974,619,768.27 | 118,048.18 | 47,863.26 | 3,327,346.49 | 963,644.40 | 894,794.04 | 38,601.94 | 229,292.63 | 1,559,807.44 | 981,799,166.65 | ||||
| （3）企业合并增加 | ||||||||||||||
| 3.本期减少金额 | 202,737.35 | 385,889.00 | 7,100,845.02 | 211,052.84 | 121,501.00 | 594,941.99 | 464,258.94 | 9,081,226.14 | ||||||
| （1）处置或报废 | 202,737.35 | 385,889.00 | 7,100,845.02 | 211,052.84 | 121,501.00 | 594,941.99 | 464,258.94 | 9,081,226.14 | ||||||
| 4.期末余额 | 265,764,250.92 | 3,941,418,078.25 | 322,764,177.51 | 55,762,796.32 | 62,468,746.70 | 519,652,605.66 | 165,155,283.38 | 84,968,593.42 | 38,706,142.76 | 42,947,730.85 | 3,958,340.65 | 49,946,265.48 | 34,426,845.46 | 5,587,939,857.36 |
| 二、累计折旧 | ||||||||||||||
| 1.期初余额 | 204,288,630.04 | 876,772,729.75 | 42,151,697.80 | 46,330,493.69 | 49,339,088.18 | 136,222,945.59 | 63,216,047.37 | 50,293,065.73 | 8,523,214.91 | 13,389,114.37 | 2,506,562.31 | 34,863,883.73 | 25,383,949.23 | 1,553,281,422.70 |
| 2.本期增加金额 | 15,470,773.30 | 198,324,693.67 | 3,286,207.47 | 1,898,211.91 | 5,687,290.31 | 12,439,614.22 | 5,617,307.36 | 6,064,139.05 | 1,568,909.05 | 3,503,034.59 | 366,963.43 | 3,587,882.22 | 2,041,533.13 | 259,856,559.71 |
| （1）计提 | 15,470,773.30 | 198,324,693.67 | 3,286,207.47 | 1,898,211.91 | 5,687,290.31 | 12,439,614.22 | 5,617,307.36 | 6,064,139.05 | 1,568,909.05 | 3,503,034.59 | 366,963.43 | 3,587,882.22 | 2,041,533.13 | 259,856,559.71 |
| 3.本期减少金额 | 184,122.82 | 339,777.66 | 6,757,762.77 | 165,631.92 | 115,425.95 | 556,767.58 | 441,045.99 | 8,560,534.69 | ||||||
| （1）处置或报废 | 184,122.82 | 339,777.66 | 6,757,762.77 | 165,631.92 | 115,425.95 | 556,767.58 | 441,045.99 | 8,560,534.69 | ||||||
| 4.期末余额 | 219,759,403.34 | 1,075,097,423.42 | 45,253,782.45 | 48,228,705.60 | 55,026,378.49 | 148,662,559.81 | 68,493,577.07 | 49,599,442.01 | 10,092,123.96 | 16,726,517.04 | 2,758,099.79 | 37,894,998.37 | 26,984,436.37 | 1,804,577,447.72 |
| 三、减值准备 | ||||||||||||||
| 1.期初余额 | 4,767,849.63 | 4,767,849.63 | ||||||||||||
| 2.本期增加金额 | ||||||||||||||
| （1）计提 | ||||||||||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||||||||||
| （1）处置或报废 | ||||||||||||||
| 4.期末余额 | 4,767,849.63 | 4,767,849.63 | ||||||||||||
| 四、账面价值 | ||||||||||||||
| 1.期末账面价值 | 46,004,847.58 | 2,866,320,654.83 | 277,510,395.06 | 7,534,090.72 | 7,442,368.21 | 366,222,196.22 | 96,661,706.31 | 35,369,151.41 | 28,614,018.80 | 26,221,213.81 | 1,200,240.86 | 12,051,267.11 | 7,442,409.09 | 3,778,594,560.01 |
| 2.期初账面价值 | 61,475,620.88 | 2,090,025,580.23 | 280,697,168.88 | 9,432,302.63 | 13,081,795.26 | 375,334,463.95 | 101,361,480.61 | 34,130,758.95 | 29,288,133.81 | 28,637,098.36 | 1,534,677.40 | 14,678,312.49 | 7,201,228.56 | 3,046,878,622.01 |
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 |
| 机车车辆 | 45,475,560.88 |
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
固定资产清理√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 集装箱 | 477,741.22 | 477,741.22 |
| 合计 | 477,741.22 | 477,741.22 |
其他说明：
设备已报废，待清理出售
17、 在建工程总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 290,163,647.84 | 99,907,647.33 |
| 工程物资 | ||
| 合计 | 290,163,647.84 | 99,907,647.33 |
其他说明：
□适用 √不适用
在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 特种箱购建 | 5,094.34 | 5,094.34 | 22,968,776.42 | 22,968,776.42 | ||
| 酒店改造工程 | 9,683,114.91 | 9,683,114.91 | 6,813,890.95 | 6,813,890.95 | ||
| 冷链基地 | 273,414,806.29 | 273,414,806.29 | 67,347,769.91 | 67,347,769.91 | ||
| 信息系统 | 2,004,254.66 | 2,004,254.66 | 1,920,410.32 | 1,920,410.32 | ||
| 其他项目 | 5,056,377.64 | 5,056,377.64 | 856,799.73 | 856,799.73 | ||
| 合计 | 290,163,647.84 | 290,163,647.84 | 99,907,647.33 | 99,907,647.33 | ||
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 预算数 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 特种箱购建 | 1,056,394,800.00 | 22,968,776.42 | 951,656,086.19 | 974,619,768.27 | 5,094.34 | 92.26 | 99.00 | 自筹 | ||||
| 酒店改造工程 | 17,618,000.00 | 6,813,890.95 | 8,693,621.43 | 226,801.25 | 5,597,596.22 | 9,683,114.91 | 88.02 | 90.00 | 自筹 | |||
| 冷链基地 | 863,000,000.00 | 67,347,769.91 | 206,067,036.38 | 273,414,806.29 | 67.14 | 60.00 | 3,804,436.74 | 2,899,980.51 | 4.94 | 自筹 | ||
| 信息系统 | 2,731,735.85 | 1,920,410.32 | 83,844.34 | 2,004,254.66 | 73.37 | 75.00 | 自筹 | |||||
| 其他项目 | 14,771,394.33 | 856,799.73 | 13,899,734.46 | 6,952,597.13 | 2,747,559.42 | 5,056,377.64 | 99.90 | 99.00 | 自筹 | |||
| 合计 | 1,954,515,930.18 | 99,907,647.33 | 1,180,400,322.80 | 981,799,166.65 | 8,345,155.64 | 290,163,647.84 | 3,804,436.74 | 2,899,980.51 |
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
工程物资
(1). 工程物资情况
□适用 √不适用
18、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用其他说明
□适用 √不适用
19、 油气资产□适用 √不适用
20、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 土地使用权 | 房屋使用权 | 出租车营运牌照费 | 软件 | 车位 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||||
| 1.期初余额 | 406,377,440.24 | 10,245,320.85 | 10,500,000.00 | 17,317,928.29 | 12,272,185.00 | 456,712,874.38 |
| 2.本期增加金额 | 1,335,111.86 | 1,335,111.86 | ||||
| (1)购置 | 1,335,111.86 | 1,335,111.86 | ||||
| (2)内部研发 | ||||||
| (3)企业合并增加 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| (1)处置 | ||||||
| 4.期末余额 | 406,377,440.24 | 10,245,320.85 | 10,500,000.00 | 18,653,040.15 | 12,272,185.00 | 458,047,986.24 |
| 二、累计摊销 | ||||||
| 1.期初余额 | 32,720,319.56 | 3,685,295.21 | 8,517,000.00 | 9,378,097.76 | 906,139.90 | 55,206,852.43 |
| 2.本期增加金额 | 8,450,590.88 | 343,822.53 | 3,054,638.72 | 392,216.04 | 12,241,268.17 | |
| （1）计提 | 8,450,590.88 | 343,822.53 | 3,054,638.72 | 392,216.04 | 12,241,268.17 | |
| 3.本期减少金额 | ||||||
| (1)处置 | ||||||
| 4.期末余额 | 41,170,910.44 | 4,029,117.74 | 8,517,000.00 | 12,432,736.48 | 1,298,355.94 | 67,448,120.60 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | ||||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| (1)处置 | ||||||
| 4.期末余额 | ||||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 365,206,529.80 | 6,216,203.11 | 1,983,000.00 | 6,220,303.67 | 10,973,829.06 | 390,599,865.64 |
| 2.期初账面价值 | 373,657,120.68 | 6,560,025.64 | 1,983,000.00 | 7,939,830.53 | 11,366,045.10 | 401,506,021.95 |
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用其他说明：
√适用 □不适用
①本集团使用寿命不确定的无形资产的判断依据：通过公开拍卖取得出租车运营许可，按照所在地规定，以现有出租运营许可为限，不再授予新的运营许可，而且在旧的出租车报废以后，其运营许可可用于新的出租车。本集团将持续经营出租车行业，故确定为使用寿命不确定的无形资产。②抵押的土地使用权
| 项目 | 账面原值 | 累计摊销 | 账面净值 |
| 土地使用权 | 159,495,642.49 | 9,480,817.92 | 150,014,824.57 |
21、 开发支出□适用 √不适用
22、 商誉
(1). 商誉账面原值
□适用 √不适用
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用 √不适用(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长
率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法□适用 √不适用
(5). 商誉减值测试的影响
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
23、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 房屋装修费 | 7,108,866.29 | 8,345,155.64 | 1,649,973.53 | 13,804,048.40 | |
| 供热管网配套费 | 239,845.26 | 79,520.76 | 160,324.50 | ||
| 车场改造 | 3,519,866.40 | 234,657.72 | 3,285,208.68 | ||
| 其他 | 516,499.43 | 137,733.24 | 378,766.19 | ||
| 合计 | 11,385,077.38 | 8,345,155.64 | 2,101,885.25 | 17,628,347.77 |
24、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 固定资产减值 | 4,767,849.63 | 1,191,962.41 | 4,767,849.63 | 1,191,962.41 |
| 坏账准备 | 56,744,854.29 | 14,192,170.21 | 49,669,754.58 | 12,417,438.62 |
| 政府补助 | 1,083,333.17 | 270,833.29 | ||
| 预提费用 | 15,074,362.09 | 3,768,590.53 | 13,015,361.08 | 3,253,840.28 |
| 折旧-加速折旧部分 | 1,643,579.07 | 410,894.76 | 1,963,706.91 | 490,926.73 |
| 预收账款 | 36,734,651.86 | 9,183,662.97 | 18,420,197.74 | 4,605,049.44 |
| 未到期的未弥补亏损 | 11,325,104.11 | 2,831,276.03 | 11,523,627.83 | 2,880,906.96 |
| 合计 | 126,290,401.05 | 31,578,556.91 | 100,443,830.94 | 25,110,957.73 |
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | |
| 折旧-计提减值准备带来的折旧影响数 | 1,965,374.79 | 491,343.70 | 1,974,015.77 | 493,503.94 |
| 权益法核算的长期股权投资初始投资成本的调整 | 34,976.01 | 8,744.00 | 34,976.01 | 8,744.00 |
| 固定资产加速折旧 | 1,982,953.88 | 495,738.47 | 2,217,889.92 | 554,472.48 |
| 合计 | 3,983,304.68 | 995,826.17 | 4,226,881.70 | 1,056,720.42 |
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣亏损 | 91,738,602.12 | 56,658,566.60 |
| 合计 | 91,738,602.12 | 56,658,566.60 |
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2018年 | 1,759,389.40 | ||
| 2019年 | 3,085,946.12 | 3,085,946.12 | |
| 2020年 | 4,306,903.80 | 4,306,903.80 | |
| 2021年 | 17,782,927.08 | 17,782,927.08 | |
| 2022年 | 29,713,388.34 | 29,723,400.20 | |
| 2023年 | 36,849,436.78 | ||
| 合计 | 91,738,602.12 | 56,658,566.60 | / |
其他说明：
□适用 √不适用
25、 其他非流动资产
□适用 √不适用
26、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 信用借款 | 280,000,000.00 | 250,000,000.00 |
| 合计 | 280,000,000.00 | 250,000,000.00 |
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
27、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
28、 衍生金融负债
□适用 √不适用
29、 应付票据及应付账款
总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付票据 | 446,150,000.00 | |
| 应付账款 | 867,330,530.50 | 942,335,769.55 |
| 合计 | 867,330,530.50 | 1,388,485,769.55 |
其他说明：
□适用 √不适用
应付票据
(1). 应付票据列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 446,150,000.00 | |
| 合计 | 446,150,000.00 |
本期末已到期未支付的应付票据总额为0 元。
应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 造箱款 | 452,769,814.89 | 255,532,377.63 |
| 购料款 | 332,864,586.71 | 590,108,751.48 |
| 工程款 | 27,391,257.51 | 49,742,484.60 |
| 运杂费 | 37,345,276.06 | 32,699,210.90 |
| 其他 | 16,959,595.33 | 14,252,944.94 |
| 合计 | 867,330,530.50 | 942,335,769.55 |
(2). 账龄超过1年的重要应付账款
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
30、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收货款 | 969,245,968.62 | 611,704,076.76 |
| 预收物流费 | 48,757,841.70 | 71,506,698.80 |
| 预收房款 | 206,262,149.57 | 144,517,320.29 |
| 其他 | 7,726,537.86 | 5,136,748.75 |
| 合计 | 1,231,992,497.75 | 832,864,844.60 |
(2). 账龄超过1年的重要预收款项
□适用 √不适用
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
31、 应付职工薪酬
(1). 应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 4,344,258.19 | 347,249,515.17 | 346,465,790.74 | 5,127,982.62 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 421,333.97 | 45,280,017.23 | 45,198,497.64 | 502,853.56 |
| 合计 | 4,765,592.16 | 392,529,532.40 | 391,664,288.38 | 5,630,836.18 |
(2). 短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 258,516,709.91 | 258,516,709.91 | ||
| 二、职工福利费 | 9,559,424.34 | 9,559,424.34 | ||
| 三、社会保险费 | 246,826.16 | 18,001,406.74 | 17,951,991.05 | 296,241.85 |
| 其中：医疗保险费 | 213,577.20 | 14,813,578.60 | 14,772,654.70 | 254,501.10 |
| 工伤保险费 | 16,162.92 | 1,819,008.03 | 1,813,790.36 | 21,380.59 |
| 生育保险费 | 17,086.04 | 1,368,820.11 | 1,365,545.99 | 20,360.16 |
| 四、住房公积金 | 3,213.00 | 22,254,200.60 | 22,257,413.60 | |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 4,094,219.03 | 8,151,695.96 | 7,414,174.22 | 4,831,740.77 |
| 六、其他 | 30,766,077.62 | 30,766,077.62 | ||
| 合计 | 4,344,258.19 | 347,249,515.17 | 346,465,790.74 | 5,127,982.62 |
(3). 设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 404,310.50 | 36,715,415.78 | 36,637,190.12 | 482,536.16 |
| 2、失业保险费 | 17,023.47 | 1,005,711.45 | 1,002,417.52 | 20,317.40 |
| 3、企业年金缴费 | 7,558,890.00 | 7,558,890.00 | ||
| 合计 | 421,333.97 | 45,280,017.23 | 45,198,497.64 | 502,853.56 |
其他说明：
□适用 √不适用
32、 应交税费√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 8,842,576.54 | 5,615,477.87 |
| 营业税 | 60,241.33 | |
| 资源税 | 291.00 | 478.16 |
| 企业所得税 | 38,621,421.75 | 12,592,750.94 |
| 个人所得税 | 5,271,892.82 | 5,389,953.50 |
| 城市维护建设税 | 620,486.69 | 340,988.53 |
| 印花税 | 664,172.24 | 646,179.81 |
| 土地使用税 | 398,396.81 | 381,155.47 |
| 房产税 | 244,021.62 | 109,117.05 |
| 教育费附加 | 268,482.58 | 163,572.89 |
| 地方教育费 | 179,588.58 | 109,648.78 |
| 河道工程维修费 | 306,894.28 | 421,066.29 |
| 物价调节基金 | 1,535,197.55 | |
| 合计 | 55,418,224.91 | 27,365,828.17 |
33、 其他应付款总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 5,091,666.67 | 1,947,833.33 |
| 应付股利 | 35,494,623.68 | 35,634,445.70 |
| 其他应付款 | 162,191,134.30 | 136,619,804.51 |
| 合计 | 202,777,424.65 | 174,202,083.54 |
其他说明：
□适用 √不适用
应付利息
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 2018年公司债券（第一期）利息 | 5,091,666.67 | 1,947,833.33 |
| 合计 | 5,091,666.67 | 1,947,833.33 |
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
应付股利
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 普通股股利 | 35,494,623.68 | 35,634,445.70 |
| 合计 | 35,494,623.68 | 35,634,445.70 |
其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
| 股东名称 | 期末数 | 未支付原因 |
| 大连铁路经济技术开发有限公司 | 34,996,689.76 | 2012年、2014年股利尚未领取 |
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质保金 | 42,806,685.21 | 49,063,282.71 |
| 保证金 | 87,770,307.77 | 60,145,310.20 |
| 其他 | 31,614,141.32 | 27,411,211.60 |
| 合计 | 162,191,134.30 | 136,619,804.51 |
(2). 账龄超过1年的重要其他应付款
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
34、 持有待售负债
□适用 √不适用
35、 1年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的长期借款 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 |
| 1年内到期的应付债券 | 598,707,415.91 | |
| 1年内到期的长期应付款 | 5,000,000.00 | |
| 合计 | 5,000,000.00 | 608,707,415.91 |
其他说明：
（1）一年内到期的长期借款
| 项 目 | 期末数 | 期初数 |
| 抵押借款 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 |
说明：见附注七、37。
（2）一年内到期的应付债券
| 债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 |
| 2013年公司债券（第二期） | 100 | 2015年11月30日 | 3年 | 595,903,773.58 |
应付债券（续）
| 债券名称 | 期初余额 | 本期发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期偿还 | 期末余额 |
| 2013年公司债券（第二期） | 598,707,415.91 | 20,672,166.67 | 1,292,584.09 | 600,000,000.00 |
（3）一年内到期的长期应付款
| 项 目 | 期末数 | 期初数 |
| 国开发展基金投资款 | 5,000,000.00 |
36、 其他流动负债
其他流动负债情况□适用 √不适用短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
37、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 抵押借款 | 75,000,000.00 | 80,000,000.00 |
| 保证借款 | 250,000,000.00 | |
| 一年内到期的长期借款（以“一”填列） | -5,000,000.00 | -5,000,000.00 |
| 合计 | 320,000,000.00 | 75,000,000.00 |
其他说明，包括利率区间：
√适用 □不适用上表中抵押借款的利率为1.20%，保证借款的利率为4.94%。本公司为子公司中铁铁龙冷链发展有限公司的冷链物流基地项目在国家开发银行的7亿元人民币项目贷款综合授信（包括建设期短期贷款）提供全程全额第三方连带责任保证担保。本报告期，中铁铁龙冷链发展有限公司在国家开发银行融资2.5亿元用于项目建设。
38、 应付债券
(1). 应付债券
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 2018年公司债券（第一期） | 746,385,797.56 | |
| 合计 | 746,385,797.56 |
(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工
具）√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 债券 名称 | 面值 | 发行 日期 | 债券 期限 | 发行 金额 | 期初 余额 | 本期 发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期 偿还 | 期末 余额 |
| 2018年公司债券（第一期） | 100 | 2018-11-7 | 2年 | 746,113,207.53 | 746,113,207.53 | 5,091,666.67 | 272,590.03 | 746,385,797.56 | ||
| 合计 | / | / | / | 746,113,207.53 | 746,113,207.53 | 5,091,666.67 | 272,590.03 | 746,385,797.56 |
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表□适用 √不适用其他金融工具划分为金融负债的依据说明：
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用经中国证券监督管理委员会《关于核准中铁铁龙集装箱物流股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可[2018]1508号文）核准，公司于2018年11月7日发行2018年公司债券（第一期），每份面值100元，发行总额750,000,000.00元，债券期限为2年。发行后扣除承销费等直接费用3,886,792.46元，净收746,113,207.54元，直接费用3,886,792.46元按2年摊销，第1年1,887,161.76元、第2年1,999,630.70元。公司对第1年1,887,161.76元自2018年11月7日至2018年12月31日摊销272,590.03元。
39、 长期应付款总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应付款 | 25,085,166.67 | 25,102,000.00 |
| 专项应付款 | ||
| 合计 | 25,085,166.67 | 25,102,000.00 |
其他说明：
□适用 √不适用
长期应付款
(1). 按款项性质列示长期应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 期末余额 |
| 国开发展基金投资款 | 25,000,000.00 | 30,000,000.00 |
| 应付利息 | 85,166.67 | 102,000.00 |
| 减：一年内到期国开发展基金投资款 | -5,000,000.00 | |
| 合 计 | 25,085,166.67 | 25,102,000.00 |
专项应付款
(1). 按款项性质列示专项应付款
□适用 √不适用
40、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
41、 预计负债□适用 √不适用
42、 递延收益递延收益情况√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 155,264,114.64 | 5,045,712.73 | 150,218,401.91 | 主要由于分子公司动迁补偿形成 | |
| 合计 | 155,264,114.64 | 5,045,712.73 | 150,218,401.91 | / |
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 日月大酒店拆迁补偿 | 14,928,357.96 | 643,814.04 | 14,284,543.92 | 与资产相关 | |||
| 混凝土公司搬迁补偿 | 105,649,013.21 | 3,230,318.76 | 102,418,694.45 | 与资产相关 | |||
| 物联网专项资金 | 166,666.50 | 166,666.50 | 与资产相关 | ||||
| 沙鲅土地 | 3,603,410.30 | 88,246.76 | 3,515,163.54 | 与资产相关 | |||
| 冷链基地补助 | 30,000,000.00 | 30,000,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 物流管理平台 | 916,666.67 | 916,666.67 | 与资产相关 | ||||
| 合计 | 155,264,114.64 | 5,045,712.73 | 150,218,401.91 |
其他说明：
□适用 √不适用
43、 其他非流动负债
□适用 √不适用
44、 股本√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 130,552.19 | 130,552.19 | |||||
45、 其他权益工具
(1). 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况□适用 √不适用(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表□适用 √不适用其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用其他说明:
□适用 √不适用
46、 资本公积√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 156,943,685.94 | 156,943,685.94 | ||
| 其他资本公积 | 851,907.06 | 851,907.06 | ||
| 合计 | 157,795,593.00 | 157,795,593.00 |
47、 库存股□适用 √不适用
48、 其他综合收益
□适用 √不适用
49、 专项储备√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 安全生产费 | 3,377,886.91 | 3,377,886.91 | ||
| 合计 | 3,377,886.91 | 3,377,886.91 |
50、 盈余公积√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 557,823,767.24 | 51,944,511.87 | 609,768,279.11 | |
| 合计 | 557,823,767.24 | 51,944,511.87 | 609,768,279.11 |
51、 未分配利润√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 3,243,338,436.63 | 3,024,769,574.47 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | ||
| 调整后期初未分配利润 | 3,243,338,436.63 | 3,024,769,574.47 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 507,919,954.33 | 330,800,783.39 |
| 减：提取法定盈余公积 | 51,944,511.87 | 33,900,608.79 |
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | 104,441,749.92 | 78,331,312.44 |
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 期末未分配利润 | 3,594,872,129.17 | 3,243,338,436.63 |
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润0 元。
52、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 15,638,441,903.30 | 14,643,747,913.42 | 11,683,514,658.11 | 11,016,984,996.89 |
| 合计 | 15,638,441,903.30 | 14,643,747,913.42 | 11,683,514,658.11 | 11,016,984,996.89 |
53、 税金及附加√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 营业税 | -46,761.33 | 372,193.12 |
| 城市维护建设税 | 6,178,185.07 | 4,287,914.41 |
| 教育费附加 | 2,860,941.05 | 1,950,659.92 |
| 地方教育费 | 1,906,608.76 | 1,300,467.07 |
| 土地增值税 | 7,519,011.10 | 6,283,845.65 |
| 房产税 | 2,677,257.70 | 1,398,483.99 |
| 土地使用税 | 5,157,392.80 | 5,332,090.16 |
| 车船使用税 | 83,304.45 | 82,975.35 |
| 印花税 | 8,014,088.15 | 6,949,405.37 |
| 合计 | 34,350,027.75 | 27,958,035.04 |
其他说明：
各项税金及附加的计缴标准详见附注六、税项
54、 销售费用√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 工资及附加费 | 42,242,263.09 | 35,790,313.46 |
| 折旧费 | 5,226,477.13 | 5,373,480.12 |
| 维修费 | 1,251,640.69 | 1,685,662.81 |
| 差旅费 | 8,791,774.71 | 7,312,636.55 |
| 广告展览费 | 197,776.60 | 319,499.80 |
| 办公费 | 892,617.25 | 797,395.02 |
| 销售代理 | 6,801,289.72 | 6,460,162.37 |
| 运杂费 | 75,008,580.07 | 20,567,964.75 |
| 其他 | 5,009,792.49 | 5,402,035.21 |
| 合计 | 145,422,211.75 | 83,709,150.09 |
55、 管理费用√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 工资及附加费 | 69,291,199.24 | 48,042,746.74 |
| 业务招待费 | 7,111,699.03 | 6,978,244.08 |
| 无形资产及长期待摊费用摊销 | 14,205,420.18 | 13,350,024.51 |
| 折旧费 | 2,515,322.06 | 2,674,837.85 |
| 咨询等费用 | 8,217,743.53 | 6,356,004.94 |
| 差旅费 | 2,760,107.77 | 3,816,643.36 |
| 租赁费 | 1,486,323.32 | 1,675,485.40 |
| 车辆运用维修 | 828,537.40 | 1,312,702.91 |
| 办公费 | 1,891,729.18 | 2,007,690.60 |
| 维修费 | 131,141.76 | 159,525.06 |
| 其他 | 1,544,451.81 | 4,447,569.77 |
| 合计 | 109,983,675.28 | 90,821,475.22 |
56、 研发费用□适用 √不适用
57、 财务费用√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息费用 | 47,910,659.54 | 30,769,000.25 |
| 减：利息收入 | -3,177,033.00 | -4,835,087.89 |
| 汇兑损益 | -36,831.87 | 1,136,217.29 |
| 手续费及其他 | 852,718.37 | 1,486,795.61 |
| 合计 | 45,549,513.04 | 28,556,925.26 |
58、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | 7,177,498.29 | 8,035,080.16 |
| 合计 | 7,177,498.29 | 8,035,080.16 |
59、 其他收益√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 政府补助 | 7,964,000.00 | |
| 政府补助 | 5,045,712.73 | |
| 个税手续费 | 318,360.85 | 32,116.10 |
| 合计 | 13,328,073.58 | 32,116.10 |
其他说明：
政府补助的具体信息，详见附注七、73、政府补助。
60、 投资收益√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -1,173,994.05 | 1,650,248.24 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 1,527,568.24 | |
| 可供出售金融资产持有期间取得的投资收益 | 122,098.90 | 122,070.50 |
| 委托银行理财取得的投资收益 | 22,354,315.12 | 7,556,849.30 |
| 委托银行贷款取得的投资收益 | 1,803,421.31 | 8,242,426.63 |
| 合计 | 24,633,409.52 | 17,571,594.67 |
61、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
62、 资产处置收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 固定资产处置利得（损失以“-”填列） | 523,624.44 | -760,617.74 |
| 合计 | 523,624.44 | -760,617.74 |
63、 营业外收入营业外收入情况√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 政府补助 | 6,633,148.81 | ||
| 其他 | 2,057,427.36 | 205,634.66 | 2,057,427.36 |
| 合计 | 2,057,427.36 | 6,838,783.47 | 2,057,427.36 |
计入当期损益的政府补助□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
64、 营业外支出√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | 48,413.59 | 2,294,266.11 | 48,413.59 |
| 其他 | 185,176.51 | 112,035.62 | 185,176.51 |
| 合计 | 233,590.10 | 2,406,301.73 | 233,590.10 |
65、 所得税费用
(1). 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 190,245,987.67 | 129,180,271.14 |
| 递延所得税费用 | -6,528,493.43 | -8,609,065.13 |
| 合计 | 183,717,494.24 | 120,571,206.01 |
(2). 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 692,520,008.57 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 173,130,002.14 |
| 子公司适用不同税率的影响 | 7,411.67 |
| 调整以前期间所得税的影响 | -6,123.38 |
| 归属于合营企业和联营企业的损益 | -88,393.55 |
| 非应税收入的影响 | -30,524.73 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 1,657,801.77 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 9,049,823.29 |
| 利用以前年度未确认可抵扣亏损和可抵扣暂时性差异的纳税影响（以“-”填列） | -2,502.97 |
| 所得税费用 | 183,717,494.24 |
其他说明：
□适用 √不适用
66、 其他综合收益
□适用 √不适用
67、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息收入 | 3,177,033.00 | 4,835,087.89 |
| 补贴收入收到的现金 | 7,964,000.00 | 3,450,000.00 |
| 增值税流转额 | 135,000,000.00 | 102,348,307.71 |
| 保证金 | 68,118,052.04 | 59,376,408.20 |
| 银行承兑汇票保证金 | 65,520,705.28 | 66,827,252.21 |
| 往来款项等 | 154,408,429.77 | 68,170,920.03 |
| 合计 | 434,188,220.09 | 305,007,976.04 |
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 付现费用 | 128,753,916.69 | 50,091,493.43 |
| 银行承兑汇票保证金 | 65,520,705.28 | |
| 往来款项等 | 125,516,760.02 | 82,886,550.17 |
| 合计 | 254,270,676.71 | 198,498,748.88 |
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 委托银行贷款 | 2,000,000.00 | 185,000,000.00 |
| 委托银行理财 | 2,480,000,000.00 | 1,090,000,000.00 |
| 合计 | 2,482,000,000.00 | 1,275,000,000.00 |
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 委托银行贷款 | 135,000,000.00 | |
| 委托银行理财 | 2,350,000,000.00 | 1,300,000,000.00 |
| 信托理财 | 30,000,000.00 | |
| 合计 | 2,350,000,000.00 | 1,465,000,000.00 |
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 发行债券直接费用 | 370,000.00 | |
| 合计 | 370,000.00 |
68、 现金流量表补充资料
(1). 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 508,802,514.33 | 328,153,364.21 |
| 加：资产减值准备 | 7,177,498.29 | 8,035,080.16 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 259,856,559.71 | 201,298,605.86 |
| 无形资产摊销 | 12,241,268.17 | 11,501,087.28 |
| 长期待摊费用摊销 | 2,101,885.25 | 1,883,370.54 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -523,624.44 | 760,617.74 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 48,413.59 | 2,294,266.11 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | ||
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 47,910,659.54 | 30,769,000.25 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -24,633,409.52 | -17,571,594.67 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -6,467,599.18 | -8,516,845.18 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -60,894.25 | -92,219.95 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | 452,510,669.97 | -694,717,559.55 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -47,245,142.58 | -52,215,962.44 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -364,696,706.84 | 549,534,870.44 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 847,022,092.04 | 361,116,080.80 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 1,119,732,606.39 | 655,107,354.22 |
| 减：现金的期初余额 | 655,107,354.22 | 701,214,589.59 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | 464,625,252.17 | -46,107,235.37 |
说明：本报告期公司销售商品及提供物流服务收到的银行承兑汇票背书转让的金额为1,041,364,084.92元。
(2). 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3). 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4). 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 1,119,732,606.39 | 655,107,354.22 |
| 其中：库存现金 | 14,618.79 | 39,428.59 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 1,119,717,987.60 | 655,067,925.63 |
| 二、现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 1,119,732,606.39 | 655,107,354.22 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
其他说明：
□适用 √不适用
69、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
70、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 无形资产 | 150,014,824.57 | 抵押借款 |
| 合计 | 150,014,824.57 | / |
71、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目
□适用 √不适用
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、
记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因□适用 √不适用
72、 套期□适用 √不适用
73、 政府补助
(1). 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 政府拆迁补偿资金 | 116,703,238.37 | 递延收益 | 3,874,132.80 |
| 科技发展项目补助资金 | 递延收益 | 166,666.50 | |
| 科技创新资金 | 递延收益 | 916,666.67 | |
| 政府补助 | 33,515,163.54 | 递延收益 | 88,246.76 |
| 企业扶持资金 | 其他收益 | 7,664,000.00 | |
| 政府补助 | 其他收益 | 300,000.00 | |
| 合计 | 150,218,401.91 | 13,009,712.73 |
(2). 政府补助退回情况
□适用 √不适用
74、 其他□适用 √不适用
八、 合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买□适用 √不适用
4、 处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
本集团2018年新成立了控股子公司中铁铁龙（大连）信息技术有限公司，注册资本500万元，持股比例51%；新成立了全资子公司铁龙国际联运有限责任公司，注册资本80万欧元，持股比例100%。
6、 其他□适用 √不适用
九、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 北京中铁铁龙多式联运有限公司 | 全国范围 | 北京市 | 物流 | 100.00 | 设立 | |
| 铁龙营口实业有限责任公司 | 营口市 | 营口市 | 临港物流 | 100.00 | 设立 | |
| 中铁铁龙（营口）国际物流贸易有限公司 | 全国范围 | 营口市 | 贸易、物流 | 100.00 | 设立 | |
| 中铁铁龙冷链发展有限公司 | 大连市 | 大连市 | 仓储、货代 | 80.00 | 设立 | |
| 大连铁龙新型材料有限公司 | 大连市 | 大连市 | 混凝土生产、销售 | 100.00 | 设立 | |
| 大连铁龙房地产开发有限公司 | 大连市 | 大连市 | 房地产开发 | 100.00 | 设立 | |
| 沈阳市华榕出租汽车有限公司 | 沈阳市 | 沈阳市 | 出租车 | 100.00 | 设立 | |
| 营口市鲅鱼圈区华铁铁路称重公正计量有限责任公司 | 营口市 | 营口市 | 称重计量 | 100.00 | 设立 | |
| 大连铁龙安居物业管理有限公司 | 大连市 | 大连市 | 物业 | 100.00 | 设立 | |
| 中铁铁龙（大连）置业代理有限公司 | 大连市 | 大连市 | 代理业 | 100.00 | 设立 | |
| 大连安运房地产开发有限公司 | 大连市 | 大连市 | 房地产开发 | 100.00 | 合并 | |
| 山西开城房地产开发有限公司 | 太原市 | 太原市 | 房地产开发 | 100.00 | 合并 | |
| 山西颐和天成物业管理有限公司 | 太原市 | 太原市 | 物业管理 | 100.00 | 设立 | |
| 北京嘉铁多式联运咨询服务有限公司 | 北京市 | 北京市 | 咨询 | 55.00 | 设立 | |
| 上海铁洋多式联运有限公司 | 全国范围 | 上海市 | 国际船舶代理 | 51.00 | 合并 | |
| 中铁铁龙（大连）供应链管理有限公司 | 全国范围 | 大连市 | 供应链管理 | 100.00 | 设立 | |
| 大连铁龙协创国际贸易有限公司 | 全国范围 | 大连市 | 贸易、物流 | 51.00 | 设立 | |
| 中铁铁龙新能源科技开发有限公司 | 全国范围 | 北京市 | 技术服务、销售设备 | 100.00 | 设立 | |
| 中铁铁龙（大连）信息技术有限公司 | 大连市 | 大连市 | 咨询服务、货运、供应链管理 | 51.00 | 设立 | |
| 铁龙国际联运有限责任公司 | 德国 | 德国汉堡 | 集装箱管理、运输服务 | 100.00 | 设立 | |
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 少数股东持股比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 北京嘉铁多式联运咨询服务有限公司 | 45.00% | 454,734.03 | 3,353,424.90 | |
| 上海铁洋多式联运有限公司 | 49.00% | 59,635.33 | 16,646,103.43 | |
| 中铁铁龙（大连）信息技术有限公司 | 49.00% | 15,887.14 | 2,465,887.14 | |
| 大连铁龙协创国际贸易有限公司 | 49.00% | 352,303.50 | 312,323.92 | 1,014,702.66 |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 北京嘉铁多式联运咨询服务有限公司 | 7,003,368.43 | 380,567.19 | 7,383,935.62 | -68,119.71 | -68,119.71 | 7,782,338.27 | 51,296.03 | 7,833,634.30 | 1,392,099.03 | 1,392,099.03 | ||
| 上海铁洋多式联运有限公司 | 38,693,970.08 | 4,257,284.94 | 42,951,255.02 | 8,979,615.36 | 8,979,615.36 | 36,879,675.29 | 4,025,513.47 | 40,905,188.76 | 7,055,253.86 | 7,055,253.86 | ||
| 中铁铁龙（大连）信息技术有限公司 | 5,268,448.52 | 9,582.60 | 5,278,031.12 | 245,608.39 | 245,608.39 | |||||||
| 大连铁龙协创国际贸易有限公司 | 23,040,561.52 | 197,403.28 | 23,237,964.80 | 21,167,143.05 | 21,167,143.05 | 1,107,377.28 | 312.50 | 1,107,689.78 | 459.00 | 459.00 | ||
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 北京嘉铁多式联运咨询服务有限公司 | 8,357,886.01 | 1,010,520.06 | 1,010,520.06 | -513,505.17 | 10,259,807.76 | 3,309,055.16 | 3,309,055.16 | 4,456,007.49 |
| 上海铁洋多式联运有限公司 | 80,762,189.83 | 121,704.76 | 121,704.76 | 5,306,932.10 | 64,014,922.80 | -8,431,055.27 | -8,431,055.27 | -2,779,615.11 |
| 中铁铁龙（大连）信息技术有限公司 | 166,530.53 | 32,422.73 | 32,422.73 | 49,262.42 | ||||
| 大连铁龙协创国际贸易有限公司 | 25,650,538.96 | 718,986.72 | 718,986.72 | -17,152,730.60 | -10,769.22 | -10,769.22 | -933,106.06 | |
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 天邦膜技术国家工程研究中心有限责任公司 | 大连 | 大连 | 膜产品 | 49.00 | 权益法 | |
| 大连中铁外服国际货运代理有限公司 | 全国范围 | 大连 | 货运代理 | 32.50 | 权益法 | |
| 瑞富行食品商贸有限公司 | 北京 | 北京 | 食品销售 | 40.00 | 权益法 | |
| 中铁铁龙（吉林）运输股份有限公司 | 吉林省 | 长春市 | 货运、物流等 | 25.00 | 权益法 | |
| 中铁铁龙岫岩物流有限公司 | 岫岩 | 岫岩县 | 货运、物流等 | 45.00 | 权益法 | |
| 大连中车铁龙集装化技术装备研发有限公司 | 全国范围 | 大连市 | 装备研究、设计等 | 49.00 | 权益法 | |
| 广西铁盛洋国际物流有限公司 | 全国范围 | 百色市 | 货运、货代等 | 40.00 | 权益法 | |
说明：本公司2018年转让了持有的联营公司中铁铁龙岫岩物流有限公司的全部股权。
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |||||||||||||
| 天邦膜技术国家工程研究中心有限责任公司 | 大连中铁外服国际货运代理有限公司 | 瑞富行食品商贸有限公司 | 中铁铁龙（吉林）运输股份有限公司 | 中铁铁龙岫岩物流有限公司 | 大连中车铁龙集装化技术装备研发有限公司 | 广西铁盛洋国际物流有限公司 | 天邦膜技术国家工程研究中心有限责任公司 | 大连中铁外服国际货运代理有限公司 | 瑞富行食品商贸有限公司 | 中铁铁龙（吉林）运输股份有限公司 | 中铁铁龙岫岩物流有限公司 | 大连中车铁龙集装化技术装备研发有限公司 | 广西铁盛洋国际物流有限公司 | |
| 流动资产 | 80,355,785.29 | 291,008,287.83 | 21,548,520.90 | 16,883,950.76 | 6,309,506.38 | 4,617,211.83 | 90,788,032.80 | 381,641,727.12 | 44,737,527.21 | 25,845,682.40 | 26,714,737.25 | 6,098,635.19 | 6,047,591.53 | |
| 非流动资产 | 39,253,360.08 | 33,291,984.84 | 1,001,988.02 | 161,836.74 | 1,117,050.24 | 40,679,376.65 | 27,807,169.21 | 1,294,892.73 | 239,319.50 | 3,450,000.00 | 1,352,033.64 | |||
| 资产合计 | 119,609,145.37 | 324,300,272.67 | 22,550,508.92 | 17,045,787.50 | 6,309,506.38 | 5,734,262.07 | 131,467,409.45 | 409,448,896.33 | 46,032,419.94 | 26,085,001.90 | 30,164,737.25 | 6,098,635.19 | 7,399,625.17 | |
| 流动负债 | 39,682,309.48 | 264,444,216.79 | 4,319,285.04 | 8,376,302.47 | 166,217.36 | 443,054.69 | 50,428,285.08 | 351,924,221.25 | 20,679,376.53 | 18,254,415.36 | 12,226,000.00 | 56,582.39 | 160,997.16 | |
| 非流动负债 | 26,279,794.57 | 27,079,794.57 | ||||||||||||
| 负债合计 | 65,962,104.05 | 264,444,216.79 | 4,319,285.04 | 8,376,302.47 | 166,217.36 | 443,054.69 | 77,508,079.65 | 351,924,221.25 | 20,679,376.53 | 18,254,415.36 | 12,226,000.00 | 56,582.39 | 160,997.16 | |
| 净资产 | 53,647,041.32 | 59,856,055.88 | 18,231,223.88 | 8,669,485.03 | 6,143,289.02 | 5,291,207.38 | 53,959,329.80 | 57,524,675.08 | 25,353,043.41 | 7,830,586.54 | 17,938,737.25 | 6,042,052.80 | 7,238,628.01 | |
| 少数股东权益 | 5,894,331.23 | 5,233,108.15 | ||||||||||||
| 归属于母公司股东权益 | 53,647,041.32 | 59,856,055.88 | 18,231,223.88 | 2,775,153.80 | 6,143,289.02 | 5,291,207.38 | 53,959,329.80 | 57,524,675.08 | 25,353,043.41 | 2,597,478.39 | 17,938,737.25 | 6,042,052.80 | 7,238,628.01 | |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 26,287,050.25 | 19,453,218.16 | 7,292,489.55 | 693,788.45 | 3,010,211.62 | 2,116,482.95 | 26,440,071.60 | 18,695,519.40 | 10,141,217.36 | 649,369.60 | 8,072,431.76 | 2,960,605.87 | 2,895,451.20 | |
| 调整事项 | ||||||||||||||
| --商誉 | ||||||||||||||
| --内部交易未实现利润 | ||||||||||||||
| --其他 | ||||||||||||||
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 26,287,050.25 | 19,453,218.16 | 7,292,489.55 | 943,788.45 | 3,010,211.62 | 756,482.95 | 26,440,071.60 | 18,695,519.40 | 10,141,217.36 | 899,369.60 | 9,972,431.76 | 2,960,605.87 | 2,055,451.20 | |
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | ||||||||||||||
| 营业收入 | 42,677,129.83 | 279,061,440.80 | 46,909,856.04 | 114,368,357.88 | 7,086,603.76 | 799,800.87 | 40,525,664.86 | 189,107,870.29 | 51,968,201.78 | 4,969,529.85 | 6,518,867.93 | 8,582,684.05 | ||
| 净利润 | 80,873.91 | 9,954,770.83 | -5,800,889.91 | 839,206.00 | 101,236.22 | -3,247,420.67 | 71,509.97 | 10,096,804.69 | 671,670.80 | -18,631.13 | -19,826.40 | 28,744.35 | -4,861,371.99 | |
| 终止经营的净利润 | ||||||||||||||
| 其他综合收益 | 22,800.00 | 9.00 | ||||||||||||
| 综合收益总额 | 80,873.91 | 9,954,770.83 | -5,800,889.91 | 839,206.00 | 101,236.22 | -3,247,420.67 | 71,509.97 | 10,096,804.69 | 694,470.80 | -18,622.13 | -19,826.40 | 28,744.35 | -4,861,371.99 | |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 | 2,275,000.00 | 4,550,000.00 | ||||||||||||
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用 √不适用
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用本集团的主要金融工具包括货币资金、应收账款、应收票据、应收股利、其他应收款、其他流动资产、可供出售金融资产、应付账款、应付票据、应付职工薪酬、应付利息、应付股利、其他应付款、短期借款、一年内到期的非流动负债、长期借款、应付债券及长期应付款。各项金融工具的详细情况已于相关附注内披露。与这些金融工具有关的风险，以及本集团为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本集团管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
1、风险管理目标和政策
本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，力求降低金融风险对本集团财务业绩的不利影响。基于该风险管理目标，本集团已制定风险管理政策以辨别和分析本集团所面临的风险，设定适当的风险可接受水平并设计相应的内部控制程序，以监控本集团的风险水平。本集团会定期审阅这些风险管理政策及有关内部控
制系统，以适应市场情况或本集团经营活动的改变。本集团的内部审计部门也定期或随机检查内部控制系统的执行是否符合风险管理政策。本集团的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险、市场风险。（1）信用风险信用风险，是指交易对手方未能履行合同义务而导致本集团产生财务损失的风险。本集团对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款和应收款项等。本集团银行存款主要存放于国有银行和其它大中型银行，本集团预期银行存款不存在重大的信用风险。对于应收款项，本集团设定相关政策以控制信用风险敞口。本集团会定期对债务人信用记录进行监控，对于信用记录不良的债务人，本集团会采用书面催款，以确保本集团的整体信用风险在可控的范围内。本集团所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本集团没有提供任何其他可能令本集团承受信用风险的担保。本集团应收账款中，本报告期末欠款金额前五大客户的应收账款占本集团应收账款总额的37.82%（2017年末：30.22%）；本集团其他应收款中，本报告期末欠款金额前五大公司的其他应收款占本集团其他应收款总额的81.90%（2017年末：75.74%）。（2）流动性风险流动性风险，是指本集团在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。管理流动风险时，本集团保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本集团经营需要，并降低现金流量波动的影响。本集团管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。本集团通过经营业务产生的资金及银行及其他借款来筹措营运资金。于2018年12月31日，本集团尚未使用的银行信用额度为人民币217,000.00万元（2017年12月31日：人民币130,385.00万元）。期末，本集团持有的金融资产、金融负债按未折现剩余合同现金流量的到期期限分析如下（单位：人民币万元）
| 期末数 | ||||||
| 资 产 项 目 | 一个月以内 | 一个月至三个月以内 | 三个月至一年以内 | 一年至五年以内 | 五年以上 | 合 计 |
| 金融资产： | ||||||
| 应收票据 | 1,868.60 | 35.00 | 4,542.24 | 6,445.84 | ||
| 资产合计 | 1,868.60 | 35.00 | 4,542.24 | 6,445.84 | ||
| 金融负债： | ||||||
| 短期借款 | 28,000.00 | 28,000.00 | ||||
| 应付票据 | ||||||
| 应付利息 | 509.17 | 509.17 | ||||
| 一年内到期的非 | 500.00 | 500.00 | ||||
| 流动负债 | ||||||
| 长期借款 | 22,000.00 | 10,000.00 | 32,000.00 | |||
| 应付债券 | 74,638.58 | 74,638.58 | ||||
| 长期应付款 | 508.52 | 2,000.00 | 2,508.52 | |||
| 负债合计 | 29,009.17 | 97,147.10 | 12,000.00 | 138,156.27 |
期初，本集团持有的金融资产、金融负债按未折现剩余合同现金流量的到期期限分析如下（单位：人民币万元）：
| 期初数 | ||||||
| 资 产 项 目 | 一个月以内 | 一个月至三个月以内 | 三个月至一年以内 | 一年至五年以内 | 五年以上 | 合 计 |
| 金融资产： | ||||||
| 应收票据 | 585.36 | 1,566.06 | 2,235.02 | 4,386.44 | ||
| 资产合计 | 585.36 | 1,566.06 | 2,235.02 | 4,386.44 | ||
| 金融负债： | ||||||
| 短期借款 | 5,000.00 | 20,000.00 | 25,000.00 | |||
| 应付票据 | 12,700.00 | 21,315.00 | 10,600.00 | 44,615.00 | ||
| 应付利息 | 194.78 | 194.78 | ||||
| 一年内到期的非流动负债 | 60,870.74 | 60,870.74 | ||||
| 长期借款 | 3,500.00 | 4,000.00 | 7,500.00 | |||
| 长期应付款 | 510.20 | 2,000.00 | 2,510.20 | |||
| 负债合计 | 12,700.00 | 26,315.00 | 91,665.52 | 4,010.20 | 6,000.00 | 140,690.72 |
（3）市场风险金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括利率风险和其他价格风险。利率风险利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率风险可源于已确认的计息金融工具和未确认的金融工具（如某些贷款承诺）。本集团的利率风险主要产生于应付债券等长期带息债务。浮动利率的金融负债使本集团面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。本集团根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例，并通过定期审阅与监察维持适当的固定和浮动利率工具组合。本集团密切关注利率变动对本集团利率风险的影响。本集团目前并未采取利率对冲政策。但管理层负责监控利率风险，并将于需要时考虑对冲重大利率风险。由于定期存款为短期存款，故银行存款的公允价值利率风险并不重大。本集团持有的计息金融工具如下（单位：人民币万元）：
| 项 目 | 本期末 | 上年末 |
| 固定利率金融工具 | ||
| 金融负债 | 137,638.58 | 95,870.74 |
| 其中：短期借款 | 28,000.00 | 25,000.00 |
| 浮动利率金融工具 |
| 金融资产 | 111,973.26 | 72,062.81 |
| 其中：货币资金 | 111,973.26 | 72,062.81 |
| 金融负债 | ||
| 其中：短期借款 |
本报告期和上一报告期，本集团不存在以浮动利率计算的借款。2、资本管理本集团资本管理政策的目标是为了保障本集团能够持续经营，从而为股东提供回报，并使其他利益相关者获益，同时维持最佳的资本结构以降低资本成本。为了维持或调整资本结构，本集团可能会调整支付给股东的股利金额、向股东返还资
本、发行新股或出售资产以减低债务。
本集团以资产负债率（即总负债除以总资产）为基础对资本结构进行监控。于2018年12月31日，本集团的资产负债率为40.60%（2017年12月31日：40.14%）。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
□适用 √不适用2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据√适用 □不适用相同资产或负债在活跃市场中的报价（未经调整的）。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及
定量信息√适用 □不适用直接（即价格）或间接（即从价格推导出）地使用除第一层次中的资产或负债的市场报价之外的可观察输入值。
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及
定量信息√适用 □不适用资产或负债使用了任何非基于可观察市场数据的输入值（不可观察输入值）。
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观
察参数敏感性分析□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转
换时点的政策□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况√适用 □不适用本集团以摊余成本计量的金融资产和金融负债主要包括：货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款、短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、一年内到期的长期借款、长期应付款、长期借款和应付债券等。
9、 其他□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 中铁集装箱运输有限责任公司 | 北京市 | 集装箱铁路运输 | 390,617.53 | 15.898 | 15.898 |
本企业的母公司情况的说明中铁集装箱运输有限责任公司的主营业务是国内、国际集装箱铁路运输、集装箱多式联运、国际铁路联运；仓储、装卸等物流服务等。本企业最终控制方是中国铁路总公司。其他说明：
报告期内，母公司注册资本无变化。
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注√适用 □不适用详见附注九、1。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注√适用 □不适用详见附注九、3.本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下□适用 √不适用其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 中国铁路总公司 | 其他 |
| 中国铁路总公司所属各运输企业 | 其他 |
| 中铁国际多式联运有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 中铁国际多式联运有限公司济南分公司 | 母公司的全资子公司 |
| 中铁国际多式联运有限公司兰州分公司 | 母公司的全资子公司 |
| 中铁国际多式联运有限公司乌鲁木齐分公司 | 母公司的全资子公司 |
| 中铁国际多式联运有限公司南宁分公司 | 母公司的全资子公司 |
| 中铁国际多式联运有限公司呼和浩特分公司 | 母公司的全资子公司 |
| 中铁国际多式联运有限公司太原分公司 | 母公司的全资子公司 |
| 中铁国际多式联运有限公司昆明分公司 | 母公司的全资子公司 |
| 中铁国际多式联运有限公司上海分公司 | 母公司的全资子公司 |
| 中国铁路沈阳局集团有限公司 | 其他 |
| 中国铁路沈阳局集团有限公司资产运营服务中心 | 其他 |
| 中国铁路沈阳局集团有限公司大连货运中心 | 其他 |
| 中国铁路沈阳局集团有限公司沈阳通信段 | 其他 |
| 中国铁路沈阳局局集团有限公司大连供电段 | 其他 |
| 董事、监事及高级管理人员 | 其他 |
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 中国铁路总公司 | 综合服务费 | 2,511.37 | 1,984.76 |
| 中国铁路总公司所属各运输企业 | 货运清算付费 | 82,237.93 | |
| 中铁国际多式联运有限公司乌鲁木齐分公司 | 运杂费 | 2.12 | 2.74 |
| 中铁国际多式联运有限公司济南分公司 | 运杂费 | 3.74 | |
| 中铁国际多式联运有限公司南宁分公司 | 运杂费 | 18.75 | 15.57 |
| 中铁国际多式联运有限公司呼和浩特分公司 | 运杂费 | 51.04 | |
| 中国铁路沈阳局集团有限公司 | 综合服务费 | 405.94 | 324.75 |
| 中国铁路沈阳局集团有限公司沈阳通信段 | 专用通信服务费 | 104.66 | 106.60 |
| 中国铁路沈阳局集团有限公司资产运营服务中心 | 机车占用及牵引服务费 | 3,760.59 | 2,911.05 |
| 中国铁路沈阳局集团有限公司大连货运中心 | 货车占用费 | 3,392.04 | |
| 中国铁路沈阳局集团有限公司大连供电段 | 接触网电费 | 839.87 |
出售商品/提供劳务情况表√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 中国铁路沈阳局集团有限公司 | 客运收入 | 4,429.96 | 5,502.22 |
| 中国铁路总公司所属各运输企业 | 货运清算收入 | 23,483.09 | |
| 中铁国际多式联运有限公司呼和浩特分公司 | 特箱物流收入 | 349.14 | 285.10 |
| 中铁国际多式联运有限公司济南分公司 | 特箱物流收入 | 158.08 | 9.92 |
| 中铁国际多式联运有限公司兰州分公司 | 特箱物流收入 | 23.37 | 9.10 |
| 中铁国际多式联运有限公司南宁分公司 | 特箱物流收入 | 59.80 | 50.29 |
| 中铁国际多式联运有限公司昆明分公司 | 特箱物流收入 | 98.09 | 253.14 |
| 中铁国际多式联运有限公司 | 特箱物流收入 | 311.04 | |
| 中铁国际多式联运有限公司太原分公司 | 特箱物流收入 | 347.75 |
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明√适用 □不适用按照2018年初铁路总公司实施的铁路运输清算办法，公司沙鲅铁路货物运输收入的清算由原来的“分段计算、管内归已，直通清算”方式改为以承运企业为核算主体的“承运清算”方式，清算收入成本发生较大变化。沙鲅铁路公司发送货物从货主收取的（货票）收入扣除铁路建设基金等项目后全部计入公司作为承运人收入，同时需要向货物途经的其他铁路运输企业按照《新清算办法》支付机车牵引、线路使用、车辆服务、到达服务、综合服务等费用，属于接受关联方劳务性质的关联交易。接卸到达货物时，将按《新清算办法》收到其他铁路运输企业发站承运人支付的到达服务、线路使用、车辆服务等费用，属于为关联方提供劳务性质的关联交易。
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用关联托管/承包情况说明□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表□适用 √不适用关联管理/出包情况说明□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用本公司作为承租方：
□适用 √不适用关联租赁情况说明□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方□适用 √不适用
本公司作为被担保方□适用 √不适用关联担保情况说明□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 963.84 | 843.27 |
(8). 其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 中国铁路总公司所属各运输企业 | 7,828,842.92 | 391,442.15 | ||
| 应收账款 | 中国铁路沈阳局集团有限公司 | 4,597,443.46 | 229,872.17 | ||
| 应收账款 | 中铁国际多式联运有限公司呼和浩特分公司 | 1,114,580.69 | 55,729.03 | ||
| 应收账款 | 中铁国际多式联运有限公司兰州分公司 | 96,455.08 | 4,822.75 | ||
| 应收账款 | 中铁国际多式联运有限公司济南分公司 | 95,200.00 | 4,760.00 | ||
| 应收账款 | 中铁国际多式联运有限公司 | 4,688,513.87 | 234,425.69 | ||
| 应收账款 | 中铁国际多式联运有限公司太原分公司 | 338,319.64 | 16,915.98 | ||
| 其他应收款 | 中铁集装箱运输有限责任公司 | 65,477,129.00 | 3,273,856.45 | 41,586,750.09 | 2,079,337.50 |
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 预收款项 | 中铁国际多式联运有限公司昆明分公司 | 250,000.00 | 250,000.00 |
| 预收款项 | 中铁国际多式联运公司南宁分公司 | 80,124.48 | |
| 预收款项 | 中铁国际多式联运公司兰州分公司 | 193,144.92 | |
| 预收款项 | 中铁国际多式联运公司 | 165,202.48 |
| 应付账款 | 中铁国际多式联运公司南宁分公司 | 24,948.00 | 35,181.00 |
| 应付账款 | 中铁国际多式联运公司乌鲁木齐分公司 | 1,500.00 | |
| 应付账款 | 中铁国际多式联运公司上海分公司 | 1,692,733.35 | |
| 应付账款 | 中铁国际多式联运有限公司 | 258,813.29 | |
| 其他应付款 | 中铁国际多式联运有限公司南宁分公司 | 550,000.00 | 400,000.00 |
| 其他应付款 | 中铁国际多式联运有限公司 | 2,093,000.00 | |
| 其他应付款 | 中铁国际多式联运有限公司太原分公司 | 604,000.00 | |
| 其他应付款 | 中铁国际多式联运有限公司呼和浩特分公司 | 800,000.00 | 1,382,400.00 |
| 其他应付款 | 中铁国际多式联运有限公司兰州分公司 | 296,444.00 | 200,000.00 |
| 其他应付款 | 中铁国际多式联运有限公司昆明分公司 | 518,000.00 | 518,000.00 |
7、 关联方承诺□适用 √不适用
8、 其他□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
√适用 □不适用截至2018年12月31日，本集团不存在应披露的未决诉讼、对外担保等或有事项。
3、 其他□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 拟分配的利润或股利 | 15,666.26 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 |
3、 销售退回□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划□适用 √不适用
5、 终止经营□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
□适用 √不适用
(2). 报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明
原因□适用 √不适用
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他√适用 □不适用本集团所属日月潭大酒店已取得房产证，土地证正在办理过程中。
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收票据及应收账款
总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 24,422,445.42 | 27,736,984.90 |
| 应收账款 | 47,244,756.64 | 56,822,136.18 |
| 合计 | 71,667,202.06 | 84,559,121.08 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 24,422,445.42 | 27,736,984.90 |
| 合计 | 24,422,445.42 | 27,736,984.90 |
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 164,727,803.41 | |
| 合计 | 164,727,803.41 |
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 | 6,749,924.65 | 10.97 | 6,749,924.65 | 100.00 | 6,749,924.65 | 9.42 | 6,749,924.65 | 100.00 | ||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 49,868,345.67 | 81.01 | 2,623,589.03 | 5.26 | 47,244,756.64 | 59,984,691.84 | 83.70 | 3,162,555.66 | 5.27 | 56,822,136.18 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 | 4,933,941.08 | 8.02 | 4,933,941.08 | 100.00 | 4,933,941.08 | 6.88 | 4,933,941.08 | 100.00 | ||
| 合计 | 61,552,211.40 | / | 14,307,454.76 | / | 47,244,756.64 | 71,668,557.57 | / | 14,846,421.39 | / | 56,822,136.18 |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 应收账款（按单位） | 期末余额 | |||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 大连华利干果制品有限公司 | 6,749,924.65 | 6,749,924.65 | 100.00% | 预计难以收回 |
| 合计 | 6,749,924.65 | 6,749,924.65 | / | / |
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | |||
| 其中：1年以内分项 | |||
| 1年以内 | 48,810,518.72 | 2,440,525.94 | 5.00 |
| 1年以内小计 | 48,810,518.72 | 2,440,525.94 | 5.00 |
| 1至2年 | 531,200.60 | 53,120.06 | 10.00 |
| 2至3年 | 444,567.15 | 88,913.43 | 20.00 |
| 3至4年 | 30.00 | ||
| 4至5年 | 40.00 | ||
| 5年以上 | 82,059.20 | 41,029.60 | 50.00 |
| 合计 | 49,868,345.67 | 2,623,589.03 | 5.26 |
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额-538,966.63元；本期收回或转回坏账准备金额0元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用其中重要的应收账款核销情况□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 应收账款 期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例% | 坏账准备 期末余额 |
| 中国铁路总公司所属各运输企业 | 7,828,842.92 | 12.72 | 391,442.15 |
| 大连华利干果制品有限公司 | 6,749,924.65 | 10.97 | 6,749,924.65 |
| 中国沈阳铁路局集团有限公司 | 4,597,443.46 | 7.47 | 229,872.17 |
| 北京铁运新世纪物流有限公司 | 4,375,762.69 | 7.11 | 218,788.17 |
| 鸿发商贸集团有限公司 | 2,691,269.12 | 4.37 | 134,563.46 |
| 合 计 | 26,243,242.84 | 42.64 | 7,724,590.60 |
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收股利 | 46,667.03 | |
| 其他应收款 | 1,859,040,977.78 | 2,376,699,487.39 |
| 合计 | 1,859,087,644.81 | 2,376,699,487.39 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 铁龙国际联运有限责任公司 | 46,667.03 | |
| 合计 | 46,667.03 |
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 | ||||||||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 | 1,863,587,409.13 | 99.17 | 4,546,431.35 | 0.24 | 1,859,040,977.78 | 2,380,885,173.14 | 99.44 | 4,185,685.75 | 0.18 | 2,376,699,487.39 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 | 15,537,646.67 | 0.83 | 15,537,646.67 | 100.00 | 13,337,068.67 | 0.56 | 13,337,068.67 | 100.00 | ||
| 合计 | 1,879,125,055.80 | / | 20,084,078.02 | / | 1,859,040,977.78 | 2,394,222,241.81 | / | 17,522,754.42 | / | 2,376,699,487.39 |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | |||
| 其中：1年以内分项 | |||
| 1年以内 | 82,869,623.57 | 4,143,481.17 | 5.00 |
| 1年以内小计 | 82,869,623.57 | 4,143,481.17 | 5.00 |
| 1至2年 | 2,650.00 | 265.00 | 10.00 |
| 2至3年 | 20,625.87 | 4,125.18 | 20.00 |
| 3至4年 | 25,500.00 | 7,650.00 | 30.00 |
| 4至5年 | 903,650.00 | 361,460.00 | 40.00 |
| 5年以上 | 58,900.00 | 29,450.00 | 50.00 |
| 合计 | 83,880,949.44 | 4,546,431.35 | 5.42 |
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 与子公司往来 | 1,779,706,459.69 | 2,322,202,985.96 |
| 增值税流转额 | 65,477,129.00 | 41,586,750.09 |
| 垫付款 | 31,225,564.73 | 27,939,763.74 |
| 保证金 | 1,327,688.43 | 1,098,609.48 |
| 备用金 | 1,388,213.95 | 1,394,132.54 |
| 合计 | 1,879,125,055.80 | 2,394,222,241.81 |
(3). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额2,561,323.60元；本期收回或转回坏账准备金额0元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 大连铁龙房地产开发有限公司 | 公司与全资子公司的往来款 | 1,238,596,216.52 | 1年以内 | 65.91 | |
| 中铁铁龙（营口）国际物流贸易有限公司 | 公司与全资子公司的往来款 | 286,866,644.51 | 1年以内 | 15.27 | |
| 中铁铁龙冷链发展有限公司 | 公司与全资子公司的往来款 | 121,310,311.51 | 1年以内 | 6.46 | |
| 大连铁龙新型材料有限公司 | 公司与全资子公司的往来款 | 112,878,732.60 | 1年以内 | 6.01 | |
| 中铁集装箱运输有限责任公司 | 增值税流转额 | 65,477,129.00 | 1年以内 | 3.48 | 3,273,856.45 |
| 合计 | / | 1,825,129,034.14 | / | 97.13 | 3,273,856.45 |
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 776,912,232.46 | 776,912,232.46 | 507,991,992.46 | 507,991,992.46 | ||
| 对联营、合营企业投资 | 57,743,240.98 | 57,743,240.98 | 71,164,666.79 | 71,164,666.79 | ||
| 合计 | 834,655,473.44 | 834,655,473.44 | 579,156,659.25 | 579,156,659.25 | ||
(1). 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 北京中铁铁龙多式联运有限公司 | 200,000,000.00 | 200,000,000.00 | ||||
| 铁龙营口实业有限责任公司 | 96,996,570.62 | 96,996,570.62 | ||||
| 中铁铁龙（营口）国际物流贸易有限公司 | 80,000,000.00 | 80,000,000.00 | ||||
| 中铁铁龙冷链发展有限公司 | 40,000,000.00 | 260,000,000.00 | 300,000,000.00 | |||
| 中铁铁龙（大连）大连供应链管理有限公司 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | ||||
| 大连铁龙房地产开发有限公司 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | ||||
| 沈阳市华榕出租汽车有限公司 | 9,981,157.81 | 9,981,157.81 | ||||
| 大连铁龙新型材料有限公司 | 22,000,000.00 | 22,000,000.00 | ||||
| 大连铁龙安居物业管理有限公司 | 3,000,000.00 | 3,000,000.00 | ||||
| 中铁铁龙(大连)置业代理有限责任公司 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | ||||
| 营口市鲅鱼圈区华铁铁路称重公正计量有限责任公司 | 1,900,000.00 | 1,900,000.00 | ||||
| 上海铁洋多式联运有限公司 | 22,234,264.03 | 22,234,264.03 | ||||
| 北京嘉铁多式联运咨询服务有限公司 | 880,000.00 | 880,000.00 | ||||
| 中铁铁龙（大连）信息技术有限公司 | 2,550,000.00 | 2,550,000.00 | ||||
| 铁龙国际联运有限责任公司 | 6,370,240.00 | 6,370,240.00 | ||||
| 合计 | 507,991,992.46 | 268,920,240.00 | 776,912,232.46 |
(2). 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 投资 单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 天邦膜技术国家工程研究中心有限责任公司 | 26,440,071.60 | -153,021.35 | 26,287,050.25 | ||||||||
| 大连中铁外服国际货运代理有限公司 | 18,695,519.40 | 3,032,698.76 | 2,275,000.00 | 19,453,218.16 | |||||||
| 瑞富行食品商贸有限公司 | 10,141,217.36 | -2,848,727.81 | 7,292,489.55 | ||||||||
| 中铁铁龙（吉林）运输股份有限公司 | 899,369.60 | 44,418.85 | 943,788.45 | ||||||||
| 中铁铁龙岫岩物流有限公司 | 9,972,431.76 | 9,972,431.76 | |||||||||
| 大连中车铁龙集装化技术装备研发有限公司 | 2,960,605.87 | 49,605.75 | 3,010,211.62 | ||||||||
| 广西铁盛洋国际物流有限公司 | 2,055,451.20 | -1,298,968.25 | 756,482.95 | ||||||||
| 小计 | 71,164,666.79 | 9,972,431.76 | -1,173,994.05 | 2,275,000.00 | 57,743,240.98 | ||||||
| 合计 | 71,164,666.79 | 9,972,431.76 | -1,173,994.05 | 2,275,000.00 | 57,743,240.98 | ||||||
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 2,781,604,801.41 | 2,302,252,423.32 | 1,394,806,385.14 | 1,217,688,325.35 |
| 合计 | 2,781,604,801.41 | 2,302,252,423.32 | 1,394,806,385.14 | 1,217,688,325.35 |
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 246,688,087.53 | 284,027,590.73 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -1,173,994.05 | 1,650,248.24 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 1,527,568.24 | |
| 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 | 122,098.90 | 122,070.50 |
| 委托银行理财取得的投资收益 | 22,354,315.12 | 7,556,849.30 |
| 委托银行贷款取得的投资收益 | 2,726,589.38 | 8,242,426.63 |
| 合计 | 272,244,665.12 | 301,599,185.40 |
6、 其他□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 475,210.85 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 13,009,712.73 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 22,354,315.12 | |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | 1,803,421.31 | |
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 2,190,611.70 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 所得税影响额 | -9,967,850.64 | |
| 少数股东权益影响额 | -24,386.68 | |
| 合计 | 29,841,034.39 |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 9.292 | 0.389 | 0.389 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 8.746 | 0.366 | 0.366 |
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他□适用 √不适用
第十二节 备查文件目录
| 备查文件目录 | 1、载有法定代表人辛明、主管会计工作负责人吴琼、会计机构负责人毕晶签名并盖章的会计报表。 |
| 备查文件目录 | 2、载有致同会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 |
| 备查文件目录 | 3、报告期内在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。上述文件的原件备置于公司证券事务部。 |
董事长：吴云天
董事会批准报送日期：2019年3月27日
修订信息□适用 √不适用