晋西车轴股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，晋西车轴股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2018年12月31日止的《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准晋西车轴股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2013〕803号）核准，本公司于2013年8月以非公开发行股票的方式向包括晋西工业集团有限责任公司在内的七名特定投资者发行人民币普通股（A股）11,727.27万股，每股面值1.00元，每股发行价11.00元，募集资金总额为人民币129,000.00万元，扣除主承销商发行费用2,680.00万元后的募集资金金额126,320.00万元（含应付未付的审计费、律师费及发行费等）已于2013年8月7日全部到账，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具瑞华验字〔2013〕第218A0002号验资报告。扣除审计费、律师费等费用后，该次募集资金实际净额126,113.70万元。
2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
单位：万元以前年度
已投入
本年使用金额
累计利息、理财收入净
额/股权转让收益
年末余额
置换先期投入项目金额
直接投入募集资金项目
暂时补充流
动资金59,685.38
6,809.79
9,700.00
16,072.34
66,197.17
2018年，本公司投入募集资金项目6,809.79万元，全部为轨道交通及高端装备制造基地建设项目（一期）投入，主要款项内容为建筑工程费及设备费。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用行为，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法》（2013年修订）等相关规定和要求，结合本公司实际情况，公司于2013年4月修订了《募集资金管理办法》，经
公司2013年第一次临时股东大会审议通过；2018年4月进行了再次修订，并经公司2017年年度股东大会审议通过。
根据《募集资金管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，募集资金专户分别为中国银行山西省分行营业部141725939566、交通银行太原河西支行141000685018160213050、中信银行太原分行营业部7261110182100068506，并对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。本公司已于2013年与国泰君安及中国银行股份有限公司山西省分行、交通银行股份有限公司山西省分行、中信银行股份有限公司太原分行分别签订了《晋西车轴股份有限公司非公开发行A股股票募集资金专户存储三方监管协议》；2018年与上述协议相关方签署了《募集资金专户存储三方监管协议之补充协议》。上述监管协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2018年12月31日，《晋西车轴股份有限公司非公开发行A股股票募集资金专户存储三方监管协议》均得到了切实有效的履行。
鉴于轨道交通及高端装备制造基地建设项目（一期）实施主体为本公司子公司晋西装备制造有限责任公司，为便于核算，本公司以对子公司投资的形式将34,000.00万元募集资金转入其开立的募集资金专户。2013年，晋西装备制造有限责任公司、本公司、国泰君安与交通银行山西省分行签订了《晋西车轴股份有限公司非公开发行A股股票募集资金专户存储四方监管协议》；2018年与上述协议相关方签署了《募集资金专户存储四方监管协议之补充协议》。上述监管协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2018年12月31日，《晋西车轴股份有限公司非公开发行A股股票募集资金专户存储四方监管协议》得到了切实有效的履行。
截止2018年12月31日，募集资金专户存储情况如下：
单位：万元专户银行名
称
银行账号
初始存放
金额
存入
利息/理财收入净额
已使用金
额
购买理财产品
存储余
额中国银行山西省分行营业部
141725939566 32,320.00
6,889.75
130.80
39,000.00
78.95
交通银行太原河西支行
141000685018160213050
10,000.00
0.09
10,000.09
-
中信银行太原分行营业部
7261110182100068506 84,000.00
7,524.58
64,717.20
26,000.00
807.38
专户银行名
称
银行账号
初始存放
金额
存入
利息/理财收入净额
已使用金
额
购买理财产品
存储余
额交通银行山西省分行营业部
141000685018160213126
34,000.00
1,657.92
35,347.08
310.84
理财产品
65,000.00
65,000.00
合 计 126,320.00
99,000.00
16,072.34
110,195.17
65,000.00
66,197.17
注：交通银行太原河西支行141000685018160213050已于2013年12月销户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。
2、募投项目先期投入及置换情况
本公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司对闲置募集资金暂时补充流动资金履行了必要的决策程序。2017年8月28日，公司第五届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，2018年8月21日，公司第六届董事会第二次会议审议通过了使用不超过40,000.00万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过12个月的使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金议案。
截至2018年12月31日，实际补充流动资金余额9,700.00万元，其中：
中信银行太原市分行营业部7261110182100068506账户，期末补充流动资金5,000.00万元；交通银行山西省分行营业部141000685018160213126账户，期末补充流动资金余额4,700.00万元。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
报告期内，公司对闲置募集资金进行现金管理履行了必要的决策程序。公司第五届董事会第二十二次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品及国债逆回购品种的议案》于2018年4月4日到期，到期前公司于2018年3月27日召开第五届董事会第二十九次会议，审议通过了使用最高额度不超过人民币80,000万元（含本数）的闲置募集资金购买保本型理财产品以及国债逆回购品种事项。
2018年，公司及全资子公司晋西装备制造有限责任公司分别通过交通银行股份有限公司、中国银河证券股份有限公司等金融机构购买保本型理财产品及国