神州高铁：关于2016年重大资产重组限售股份解禁上市流通的提示性公告

股票代码：000008 股票简称：神州高铁 公告编号：2019018

神州高铁技术股份有限公司关于2016年重大资产重组限售股份解禁

上市流通的提示性公告

特别提示：

（一）本次解除限售股份为神州高铁技术股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”、“神州高铁”）2016年非公开发行的股票，可上市流通数量合计为41,192,210股，占目前公司已发行股份总数的1.48%。

（二）本次解除限售股份可上市流通日为2019年3月21日。

一、本次解除限售股份取得的基本情况

经中国证监会《关于核准神州高铁技术股份有限公司向王纯政等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]2887号，2015年12月8日核发）核准，公司于2016年3月向王纯政 等27名交易对方合计发行88,870,470股股份，新增股份于2016年3月21日在深圳证券交易所上市，股份性质为有限售条件流通股。

根据相关约定，经公司申请，上述限售股份中47,678,260股已分别于2017年3月21日、2018年3月21日解除限售上市流通。截至目前，上述股份中未解除限售的股份总数为41,192,210股。

二、本次解除限售股份的股东在发行中的承诺及履行情况

1、股份限售承诺履行情况

承诺方	承诺内容	履行情况
陈卫锋、陈以良、崔力航、方云涛、黄勤学、李波、梁能志、潘爱桥、唐芸、王纯政、王彦文、王艳红、	本次向承诺方发行的股份，自股份上市之日起12个月内不得转让；前述期限届满后，本次向其发行的股	正常履行中，不存在违背该承诺的情形；前两批合计47,678,260限

吴伟钢、吴玉玲、夏昌凌、夏俊军、谢波、许爱萍、杨本专、杨雄、余莉萍、张保军、张成、张迎、周海天、北京南车华盛创业投资企业（有限合伙）（以下简称“南车华盛”）	份的25%可解锁，剩余部分继续锁定；自股份上市之日起届满24个月后，本次向其发行的股份的25%可解锁，剩余部分继续锁定；自股份上市之日起届满36个月后，本次向其发行的股份的50%可解锁。	售股已分别于2017年3月21日、2018年3月21日解禁, 本次解禁股份为最后一批限售股。
陈卫锋、陈以良、崔力航、方云涛、黄勤学、李波、梁能志、潘爱桥、唐芸、王纯政、王彦文、王艳红、吴伟钢、吴玉玲、夏昌凌、夏俊军、谢波、许爱萍、杨本专、杨雄、余莉萍、张保军、张成、张迎、周海天、南车华盛	业绩承诺及补偿安排，武汉利德承诺2015年至2017年分别实现扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润不低于6,500万元、8,450万元、10,985万元。	已履行完毕。已分别完成2015年、2016年及2017年净利润不低于6,500万元、8,450万元和10,985万元的业绩承诺。
陈卫锋、陈以良、崔力航、方云涛、黄勤学、李波、梁能志、潘爱桥、唐芸、王纯政、王彦文、王艳红、吴伟钢、吴玉玲、夏昌凌、夏俊军、谢波、许爱萍、杨本专、杨雄、余莉萍、张保军、张成、张迎、周海天、南车华盛	一、交易对方关于提供信息的承诺 二、交易对方关于诚实情况的承诺 三、关于本次交易相关事项的承诺	已履行完毕。

2、业绩承诺实现情况

序号	业绩承诺期	承诺利润(万元)	实际利润（万元）	是否完成承诺
1	2015年度	6,500	8,112.20	是
2	2016年度	8,450	8,735.67	是
3	2017年度	10,985	11,484.09	是
4	2015-2017合计	25,935	28,331.96	是

如上表所示,武汉利德已完成相关业绩承诺，具体内容详见大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《武汉利德测控技术有限公司2015年度业绩承诺完成情况审核报告》（大信专审字[2016]第1-00850号）、《武汉利德测控技术有限公司2016年度业绩承诺完成情况审核报告》（大信专审字[2017]第1-00490号）和《武汉利德测控技术有限公司2017年度业绩承诺完成情况审核报告》（大信专审字[2018]第1-01021号）。

三 、本次解除限售股份上市流通情况

1、本次解除限售股份可上市流通日为2019年3月21日；

2、本次可上市流通的股份总数为41,192,210股，占公司已发行股份总数的1.48%；

3、本次解除限售股份上市流通具体情况如下：

序号	股东名称	所持限售股份总数（股）	本次解除限售股数（股）	本次可解除限售股的股份数量占公司股份总数的比例	质押、冻结股份（股）	本次实际可 上市流通股 份数（股）
1	王纯政	12,506,757	12,506,757	0.4498%	0	0
2	黄勤学	7,276,212	7,276,212	0.2617%	0	7,276,212
3	南车华盛	5,468,320	5,468,320	0.1966%	0	5,468,320
4	杨本专	2,729,975	2,729,975	0.0982%	0	2,729,975
5	张保军	2,536,073	2,536,073	0.0912%	0	2,536,073
6	梁能志	2,153,848	2,153,848	0.0775%	0	2,153,848
7	夏俊军	1,410,324	1,410,324	0.0507%	0	1,410,324
8	吴伟钢	1,115,985	1,115,985	0.0401%	0	1,115,985
9	陈以良	1,015,546	1,015,546	0.0365%	0	1,015,546
10	许爱萍	571,942	571,942	0.0206%	0	571,942
11	吴玉玲	571,942	571,942	0.0206%	0	571,942
12	唐芸	571,942	571,942	0.0206%	0	571,942
13	崔力航	571,942	571,942	0.0206%	0	571,942
14	杨雄	505,468	505,468	0.0182%	0	505,468
15	余莉萍	460,343	460,343	0.0166%	0	460,343
16	方云涛	341,770	341,770	0.0123%	0	341,770
17	王艳红	278,997	278,997	0.0100%	0	278,997
18	周海天	231,567	231,567	0.0083%	0	231,567
19	王彦文	216,221	216,221	0.0078%	0	216,221
20	张成	156,238	156,238	0.0056%	0	156,238

21	夏昌凌	139,498	139,498	0.0050%	0	139,498
22	张迎	139,498	139,498	0.0050%	0	139,498
23	陈卫锋	76,725	76,725	0.0028%	0	76,725
24	潘爱桥	72,539	72,539	0.0026%	0	72,539
25	谢波	44,639	44,639	0.0016%	0	44,639
26	李波	27,899	27,899	0.0010%	0	27,899
合计		41,192,210	41,192,210	1.4813%	0	28,685,453

注：上述股东中王纯政先生曾任公司副总经理，于2018年11月30日离任。王纯政先生目前持有公司20,523,194股股份，根据相关规定，离职后6个月内，其所持公司股份全部锁定。

四、本次限售股份上市流通前后股本变动结构表

	本次限售股份上市流通前		本次变动增减（+、-）（股）	本次限售股份上市流通后
	数量（股）	比例（%）		数量（股）	比例（%）
一、限售条件流通股/非流通股	222,863,386	8.01	-41,192,210	181,671,176	6.53
高管锁定股	181,671,176	6.53	0	181,671,176	6.53
首发后限售股	41,192,210	1.48	-41,192,210	0	0
二、无限售条件流通股	2,557,931,960	91.99	41,192,210	2,599,124,170	93.47
三、总股本	2,780,795,346	100	0	2,780,795,346	100

注：最终数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的上市公司股本结构表为准。

五、独立财务顾问核查意见

经核查，独立财务顾问民生证券股份有限公司就公司本次限售股份上市流通事项发表核查意见如下：

1、神州高铁本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合《上市公

司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规之规定；

2、神州高铁本次解除限售股份持有人严格履行了其作出的相关承诺；3、神州高铁对本次限售股份解禁并流通上市的信息披露真实、准确、完整；4、民生证券对神州高铁本次限售股份解禁并上市流通事宜无异议。六、其他事项1、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人不存在对公司的非经营性资金占用情况；

2、公司不存在对本次申请限售股份上市流通的限售股股东的违规担保情况；3、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人不存在违规买卖公司股票的行为。

七、备查文件

1、公司非公开发行的限售股份解除限售申请；

2、公司非公开发行的限售股份解除限售确认书；

3、民生证券股份有限公司关于神州高铁技术股份有限公司限售股份解禁并上市流通之核查意见；

4、深圳证券交易所要求的其他文件。

特此公告。

神州高铁技术股份有限公司董事会

2019年3月18日