长城证券有限责任公司关于中国石化中原油气高新股份有限公司2003年配股的回访报告
中国证券监督管理委员会：
经贵会证监发行字[2003]90号文批准,中国石化中原油气高新股份有限公司(简称“中原油气”或“发行人”)于2003年8月21日至9月4日采取向老股东配售的方式发行了5,865万A股, 经深圳证券交易所批准,发行人本次配股获配新增的社会公众股5,100万股于2003年9月15日起上市流通,其中高管认购的300股按规定予以冻结。长城证券有限责任公司(以下简称“长城证券”或“我公司”)担任中原油气本次发行的主承销商。
根据中国证监会证监发[2001]48号文《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》要求,作为中原油气此次发行的主承销商,长城证券在中原油气公布2003年度报告后,指派专人于2004年4月20日至25日对中原油气进行了回访,回访人员通过查阅有关信息披露及背景资料、实地考察、同有关人员座谈等方式对中原油气的募集资金使用、资金管理等各方面进行了调查,现将有关回访情况报告如下：
一、发行人募集资金使用情况
发行人2003年配股以发行人2000年末总股本68000万股为基数,按每10股配3股的比例向全体股东配售,即以2002年末总股本81600万股为基数,按照每10股配售2.5股的比例配售。配股实际共计配售5865万股,其中向法人股股东配售765万股,向社会公众股股东配售5100万股，配售价格为9.10元/股。发行人配股缴款工作于2003年9月4日结束,扣除各有关发行费用后，配股实际募集资金净额为514,748,685.99元。上述资金已于2003年9月8日全部到位,北京中洲光华会计师事务所有限公司进行了验资并出具了中洲光华〖2003〗验字第016号验资报告。
截止回访日(指2004年4月20日，下同)，发行人共使用募集资金24189.7万元，占配股实际募集资金的比例为46.99%。其中：2003年使用募集资金22228万元，2004年使用募集资金1961.7万元，尚余27285.3万元存放于以下发行人银行账户。
截止回访日，发行人募集资金投资项目与实际项目没有发生变更，募集资金项目进展顺利。募集资金项目投入及产生收益情况如下：
1、文23等6个已开发气田(藏)提高采收率项目
计划总投资46509万元。截止2003年4月20日，完成投资10828.7万元,累计产生收益844.83万元。其中：2003年完成投资10297万元，2004年完成投资531.7万元。2003年新建原油产能1.47万吨/年，新建天然气产能0.46亿立方米/年。
2、文23S41-2 --户部寨新建天然气产能项目
计划总投资25530万元。截止2003年4月20日，完成投资6411万元，累计产生收益55.48万元。其中：2003年完成投资6411万元，新建天然气产能0.43亿立方米/年。
3、文南油田文88块扩建项目
计划总投资46824万元。截止2003年4月20日，完成投资6950万元，累计产生收益1192.82万元。其中：2003年完成投资5520万元，2004年完成投资1430万元。2003年新建原油产能1.76万吨/年，新建天然气产能0.04亿立方米/年。
截止回访日，募集资金使用情况汇总表如下：
投资项目名称 计划投资 建设周期 累计使用 项目完成比例
（万元） （年） （万元） （%）
文23等6个已开发气 46509 3 10828.7 23.28
田（藏）提高彩收率
文23S--户部寨新建 25530 2 6411 25.11
天然气产能建设
文南油田文88块 46824
扩建项目 3 6950 14.84
合计 118863 24189.7 20.35
二、发行人资金管理情况
发行人资金存放较为集中,截止回访日，配股募集资金除已经用于募集资金项目建设以外，余下募集资金安全存放于中国建设银行中原油田支行等银行。
发行人建立了严格的资金管理监控体系,制定了《货币资金管理办法》等一系列内部控制制度,对公司资金的保管和使用规定了明确的批准程序,使资金得到了安全、有效的使用和控制。公司规定资金使用权限为：“由股东大会决定公司经营方针和投资计划，董事会决定公司的经营计划和投资方案。董事会可以在累计不超过公司净资产20%（以上一年度或最近一次经审计的公司净资产为准）的金额范围内进行合乎现行法规的风险投资。重大投资项目需组织行业内有关专家或专业人员、董事会发展战略委员会进行项目评审。”
截止回访日,尚未发现中原油气存在委托理财等其他资金使用行为。
截止回访日, 发行人大股东及关联方资金占用发行人资金24,358.24万元，情况如下：
单位：万元
累计数
资金占用 2004-1-1 本期减少数 本期增加数
金额 原因 金额 方式
中国石油化工分公 11.334.51 32.822.81 购销关联交易 44.994.89 现金
司股份有限公司中
原油田分公司
中原石油勘探局 - - 购销关联交易 0.57 现金
河南中原绿能高科 889.43 785.32 购销关联交易 746.97 现金
有限责任公司
小计 12.223.95 33.608.14 - 45.742.43 -
资金占用 净增加额 2004-4-20 备注
中国石油化工分公 12.172.08 23.506.59 应收财款
司股份有限公司中
原油田分公司
中原石油勘探局 0.57 0.57 其他应收款
河南中原绿能高科 -38.36 851.08 应收财款
有限责任公司
小计 12.134.29 24,358.24
此外我们注意到，发行人因正常结算占用大股东及关联方资金24,265.42万元：
单位：万元
累计数
资金占用 2004-1-1 本期减少数 本期增加数
金额 原因 金额 方式
中国石油化工分公 2.452.94 3.640.04 购销关联交易 5.704.44 现金
司股份有限公司中 7.35 - 购销关联交易 - 现金
原油田分公司
中原石油勘探局 20.409.51 35.420.84 购销关联交易 -857.80 现金
186.12 202.51 购销关联交易 2.90 现金
河南中原绿能高科 - 24.44 购销关联交易 - 现金
有限责任公司
小计 23.055.92 39.287.83 - 1.209.50 -
资金占用 净增加额 2004-4-20 备注
中国石油化工分公 2.064.40 4.517.34 应收财款
司股份有限公司中 - 7.35 其他应收款
原油田分公司
中原石油勘探局 -857.80 19.551.71 应收财款
2.90
