2018年度持续督导培训情况报告
为进一步提高北京康拓红外技术股份有限公司(以下简称“康拓红外”)规范运作水平,促进公司健康发展,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等法律法规的要求,中国中投证券有限责任公司(以下简称“中投证券”或“保荐机构”)作为康拓红外首次公开发行并在创业板上市的持续督导保荐机构,于2019年1月9日对康拓红外股东、董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员等进行了现场培训。
一、现场培训的基本情况
实施本次现场培训前,中投证券编制了培训讲义,并提前要求康拓红外股东、董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员等参与培训的相关人员了解培训相关内容。
现场培训中,中投证券主要讲解了《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司治理准则》等相关规定。
现场培训后,中投证券向康拓红外提供了讲义课件及相关学习资料以供自学。
二、现场培训的主要内容
1、详细讲解了深交所信息披露的有关规定,包括信息披露的基本原则、定期报告和临时报告、三会运作体系、交易事项、关联关系及关联交易等。
2、详细讲解了上市公司治理的基本原则、控股股东及其关联方等。
3、详细讲解了上市公司可转换公司债券的发行与上市等。
在现场培训过程中,中投证券培训人员解答了参加培训人员咨询的问题,进行了交流互动。
三、现场培训结论现场培训期间,接受培训人员认真配合保荐机构的培训工作,并积极进行交流沟通,保证了本次培训的顺利开展。通过本次培训,康拓红外上述人员对上市规则、规范运作有了更深刻的理解和认识,本次培训达到良好效果。
(以下无正文)
(本页无正文,为《中国中投证券有限责任公司关于北京康拓红外技术股份有限公司2018年度持续督导培训情况报告》签章页)
保荐代表人签字:_____________ ______________李光增 徐疆
中国中投证券有限责任公司
2019年 月 日