证券简称：东百集团 证券代码：600693
福建东百集团股份有限公司第二期员工持股计划（草案）摘要
二〇一九年一月
声 明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
风险提示
（一）本员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，本次员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性；
（二）本员工持股计划设立后将委托具备资产管理资质的专业机构进行管理，但能否达到计划规模、目标存在不确定性；
（三）本员工持股计划的具体资金来源、出资金额及比例、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性；
（四）若员工认购资金较低时，员工持股计划存在无法成立的风险；
（五）本员工持股计划相关协议尚未签署，存在不确认性；
（六）股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际（国内）政治经济形势及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备。
敬请广大投资者注意投资风险。
特别提示
（一）《福建东百集团股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《福建东百集团股份有限公司章程》的规定，由公司董事会制定并审议通过。
（二）福建东百集团股份有限公司（以下简称“东百集团”）第二期员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）参与对象为：公司及子公司的中层及中层以上核心管理人员或经公司董事会认定对公司有卓越贡献的其他员工等，总人数不超过128人，其中董事、监事、高级管理人员6人，其他员工不超过122人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。公司董事会可根据员工变动情况、考核情况，对参与持股计划的员工名单和分配比例进行调整。
（三）本员工持股计划资金来源为员工合法薪酬、自筹资金及其他合法合规方式获得的资金等。
（四）本员工持股计划以“份”为单位，每份份额为1元，本员工持股计划拟筹集资金总额上限为7,000万元（含），份额上限为7,000万份，以实际缴款金额为准。
（五）本员工持股计划设立后，将委托信托机构设立集合资金信托计划（以下简称“信托计划”），该信托计划委托金额上限为14,000万元，份额上限为14,000万份，按照1：1设立优先信托份额和一般信托份额，优先信托份额的规模上限为7,000万份，一般信托份额的规模上限为7,000万份。本次员工持股计划设立后将委托信托公司进行管理，并全额认购信托计划的一般信托份额。该信托计划主要投资范围为东百集团股票（标的股票）。
（六）本公司股东大会通过本员工持股计划后6个月内，该信托计划通过二级市场购买（包括但不限于竞价交易、大宗交易、协议转让）等法律法规许可的方式完成标的股票的购买。本员工持股计划的锁定期为12个月，自公司公告标的股份完成购买之日起算。
（七）本员工持股计划的存续期为24个月，自公司股东大会审议通过本员工持股计划之日起算，存续期届满或存续期结束前本计划账户资产全部是货币性资产，本计划自
动终止。
（八）公司实施员工持股计划前，将通过职工代表大会征求员工意见，公司董事会对本员工持股计划审议通过后，将发出召开股东大会的通知，提请股东大会审议本员工持股计划。员工持股计划经股东大会审议通过后实施。
（九）本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目 录
声 明 ...... 2
风险提示 ...... 3
特别提示 ...... 4
目 录 ...... 6
释 义 ...... 7
一、员工持股计划的目的 ...... 8
二、员工持股计划的基本原则 ...... 8
三、员工持股计划的参加对象及确定标准 ...... 8
四、员工持股计划的资金、股票来源 ...... 9
五、员工持股计划的存续期限、终止、延长和变更 ...... 11
六、公司融资时员工持股计划的参与方式 ...... 12
七、员工持股计划的管理模式 ...... 12
八、员工持股计划股份权益的处置办法 ...... 13
九、公司的权利与义务 ...... 14
十、其他重要事项 ...... 15
释 义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
| 东百集团、公司、本公司 | 指 | 福建东百集团股份有限公司 |
| 员工持股计划、本计划、本员工持股计划 | 指 | 福建东百集团股份有限公司第二期员工持股计划 |
| 本计划草案、员工持股计划草案 | 指 | 《福建东百集团股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》 |
| 《管理办法》 | 指 | 《福建东百集团股份有限公司第二期员工持股计划管理办法》 |
| 持有人 | 指 | 出资参加本员工持股计划的公司员工 |
| 持有人会议 | 指 | 员工持股计划持有人会议 |
| 管理委员会、管委会 | 指 | 员工持股计划管理委员会 |
| 高级管理人员 | 指 | 东百集团的总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书和《福建东百集团股份有限公司章程》规定的其他人员 |
| 标的股票 | 指 | 信托计划成立之后购买和持有的福建东百集团股份有限公司（东百集团，600693.SH）股票 |
| 管理机构、资产管理机构 | 指 | 具有法律法规所要求的的资产管理资质、接受本持股计划委托提供资产管理服务的第三方机构 |
| 信托计划 | 指 | 本员工持股计划成立后认购的具有资产管理资质的信托公司发行的结构化集合资金信托计划 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 元、万元、亿元 | 指 | 人民币元、人民币万元、人民币亿元 |
| 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
| 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 《劳动合同法》 | 指 | 《中华人民共和国劳动合同法》 |
| 《指导意见》 | 指 | 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 |
| 《披露指引》 | 指 | 《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》 |
| 《公司章程》 | 指 | 《福建东百集团股份有限公司章程》 |
本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
一、员工持股计划的目的
公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了《福建东百集团股份有限公司第二期员工持股计划》。公司员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持有公司股票的目的在于：
（一）建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制；
（二）进一步完善公司治理结构，倡导公司与个人共同持续发展的理念，有效调动管理者和公司员工的积极性；
（三）吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，兼顾公司长期利益和近期利益，更灵活地吸引各种人才，从而更好地促进公司长期、持续、健康发展。
二、员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。
（三）风险自担原则
本员工持股计划参与人按本员工持股计划相关约定自担风险。
三、员工持股计划的参加对象及确定标准
（一）员工持股计划的参加对象及确定标准
本员工持股计划的参加对象系依据《公司法》、《证券法》、《劳动合同法》、《指
导意见》等有关法律、法规、规章及《公司章程》的相关规定而确定，公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。
本期员工持股计划的参加对象为公司或公司合并报表范围内子公司的员工，包括但不限于与公司签订正式劳动合同或其他雇佣合同人员，并应具备下列条件之一：
1、公司及子公司的中层及中层以上核心管理人员；
2、经公司董事会认定对公司有卓越贡献的其他员工等。
（二）员工持股计划的持有人情况
拟参加本员工持股计划的员工不超过128人。其中，公司董事、监事、高级管理人员不超过6人，合计认购份额上限2,650万份；其他员工不超过122人，合计认购份额约为4,350万份，具体认购计划如下：
| 序号 | 持有人 | 职务 | 出资额（万元） | 比例 |
| 1 | 陈文胜 | 董事、副总裁 | 2,650 | 38% |
| 2 | 宋克均 | 董事、副总裁 | ||
| 3 | 郑 飚 | 董事、副总裁 | ||
| 4 | 叶海燕 | 职工监事 | ||
| 5 | 袁幸福 | 副总裁 | ||
| 6 | 李 鹏 | 副总裁 | ||
| 7 | 其余员工 | - | 4,350 | 62% |
| 总计 | 7,000 | 100% | ||
员工持股计划最终参与人员以及持有人具体持有份额以员工最后实际缴纳的出资额对应的份数为准。
四、员工持股计划的资金、股票来源
（一）员工持股计划的资金来源
公司员工参与本员工持股计划的资金来源为其合法薪酬、自筹资金及其他合法合规方式获得的资金等。不存在公司向员工提供财务资助或为其贷款提供担保的情形。
（二）员工持股计划规模
本员工持股计划初始拟筹集资金总额上限为7,000万元（含），每份份额为1.00元，单个员工最低认购份额数为1万份，超过1万份的，以1万份的整数倍累积计算。任一持有人在任一时间点所持有本公司全部存续实施的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1%；本员工持股计划实施后，本公司在任一时间点全部存续实施的员工持股计划所对应股票总数累计不超过公司股本总额的10%。持有人持有员工持股计划份额所对应的股票总数不包括其在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
持有人应当按照认购份额按期、足额缴纳认购资金，员工持股计划的缴款时间由公司根据第二期员工持股计划的进展情况另行通知。持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则视为其自动放弃相应的认购权利，其拟认购份额由董事会确定的其他人员申报认购，申请认购份额多于弃购份额的，由公司董事会确定认购人选和份额。
（三）员工持股计划涉及的标的股票来源
本员工持股计划设立后，将委托信托机构设立集合资金信托计划（以下简称“信托计划”），该信托计划委托金额上限为14,000万元，份额上限为14,000万份，按照1：
1设立优先信托份额和一般信托份额，优先信托份额的规模上限为7,000万份，一般信托份额的规模上限为7,000万份。本次员工持股计划设立后将委托信托公司进行管理，并全额认购信托计划的一般信托份额。
该信托计划主要投资范围为东百集团股票（标的股票）。
本公司股东大会通过本员工持股计划后6个月内，该信托计划通过二级市场购买（包括但不限于竞价交易、大宗交易、协议转让）等法律法规许可的方式完成标的股票的购买。
以信托计划规模上限14,000万元及审议本员工持股计划的董事会召开前一日即2018年12月28日标的股票收盘价5.25元/股测算，该信托计划所能购买和持有的标的股票数量上限约为2,666.67万股，占公司现有股本总额的2.97%。
五、员工持股计划的存续期限、终止、延长和变更
（一）员工持股计划的锁定期
1、员工持股计划的锁定期即为信托计划所持有标的股票的锁定期。该信托计划通过二级市场购买（包括但不限于集中竞价交易、大宗交易、协议转让）等法律法规许可的方式所获得的标的股票的锁定期为12个月，自公司公告标的股份完成购买之日起算。
2、锁定期满后该信托计划 将根据员工持股计划的安排和当时市场的情况决定是否卖出股票。
3、该信托计划在下列期间不得买卖公司股票：
（1）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（3）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
（4）其他法律法规规定不允许买卖的期间。
本员工持股计划管理方在买卖公司股票时应及时咨询公司董事会秘书是否处于股票买卖敏感期。
（二）员工持股计划的存续期
本员工持股计划的存续期为24个月，自公司股东大会审议通过本员工持股计划之日起算。
（三）员工持股计划的终止和延长
1、员工持股计划存续期届满后自行终止。
2、本员工持股计划的锁定期满后，在信托计划资产均为货币性资产时，本员工持股计划可提前终止，届时受托资产根据《管理办法》的约定进行处理。
3、本员工持股计划的存续期届满前2个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。
（四）员工持股计划的变更
在员工持股计划的存续期内，员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过方可实施
六、公司融资时员工持股计划的参与方式
本员工持股计划存续期内，公司以非公开发行股票、配股、可转债等方式融资时，由资产管理机构和管理委员会商议是否参与及资金解决方案，并提交持有人会议、董事会审议。
七、员工持股计划的管理模式
本员工持股计划委托具备资产管理资质的专业信托机构进行管理，内部最高管理权力机构为持有人会议；员工持股计划设管理委员会，监督员工持股计划的日常管理，代表持有人行使股东权利或者授权资产管理机构行使股东权利；公司董事会负责拟定和修改本计划草案，并在股东大会授权范围内办理员工持股计划的其他相关事宜。包括但不限于以下事项：
1、授权董事会办理本员工持股计划的启动及实施；
2、授权董事会决定本员工持股计划的变更和终止；
3、授权董事会决定对本员工持股计划的存续期延长；
4、授权董事会确定或变更员工持股计划的资产管理机构、托管人，并签署相关协议；
5、授权董事会办理员工持股计划所购买股票的锁定和解锁的全部事宜；
6、员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法规、政策发生变化的，授权公司董事会按照新的政策对员工持股计划作出相应调整；
7、授权董事会决定存续期内公司以非公开发行股票、配股、可转换公司债券等方
式融资时员工持股计划的参与方式；
8、授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
八、员工持股计划股份权益的处置办法
（一）员工持股计划的资产构成
1、本计划通过全额认购信托计划的一般信托份额而享有的公司股票对应的权益；
2、现金存款和应计利息；
3、计划其他投资所形成的资产。
员工持股计划的资产独立于公司的固有财产，公司不得将员工持股计划资产归入其固有财产。因员工持股计划的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入员工持股计划资产。
（二）本员工持股计划存续期内的权益分配
1、在锁定期内，原则上，本员工持股计划不进行收益分配。
2、在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股票的解锁期与相对应股票相同。公司发生派息时，员工持股计划因持有公司股份而获得的现金股利在员工持股计划存续期内不进行分配。
（三）持有人权益处置
1、在本员工持股计划存续期内，除本计划及《管理办法》约定的特殊情况外，持有人所持有的本员工持股计划份额不得转让、退出、用于抵押或质押、担保或偿还债务。
2、出现下列几种情况时，持有人持有的员工持股计划份额原则上不受影响：
（1）持有人职务发生变动但仍符合参与条件的；
（2）持有人退休的；
（3）持有人丧失劳动能力或死亡的；
（4）管理委员会认定的其他情形。
3、员工持股计划存续期间，出现下列情况的，持有人需提前退出本员工持股计划，公司有权将其持有的员工持股计划份额按照公司约定的转让价格，强制转让给管理委员会指定的具备参与本员工持股计划资格的受让人，强制转让价格由管理委员会确定：
（1）持有人辞职或擅自离职的；
（2）持有人在劳动合同到期后拒绝与公司或子公司续签劳动合同的；
（3）持有人因违反法律、行政法规或公司相关规章制度而被解除劳动合同的；
（4）持有人出现重大过错或业绩考核不达标等原因，导致其不符合参与本员工持股计划条件的；
（5）管理委员会认定的其他对公司有重大负面影响的情形。
（四）员工持股计划终止后的处置办法
本员工持股计划的存续期为24个月，自公司股东大会审议通过本员工持股计划之日起算，存续期届满或存续期结束前本计划账户资产全部是货币性资产，本计划自动终止。
本员工持股计划的存续期届满前2个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本持股计划的存续期可以延长。
当员工持股计划存续期届满或提前终止时，本员工持股计划在依法扣除相关税费后，由管理委员会按《管理办法》的约定进行分配。
九、公司的权利与义务
（一）公司的权利
1、若持有人因触犯法律、违反职业道德、泄漏公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉，公司董事会可取消该员工持股计划持有人的资格，其对应的份额按照本计划第八章的相关规定进行转让。
2、根据国家税收法规的规定，代扣代缴本计划应缴纳的相关税费。
3、法律、行政法规及本员工持股计划规定的其他权利。
（二）公司的义务1、真实、准确、完整、及时地履行关于本员工持股计划的信息披露义务。
2、根据相关法规为本员工持股计划开立及注销相关账户等。
法律、行政法规及本员工持股计划规定的其他义务
十、其他重要事项
（一）员工持股计划履行的程序
1、公司负责拟定员工持股计划草案，并通过民主程序征求员工意见。2、公司董事会审议员工持股计划草案，独立董事对本员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划发表独立意见。
3、公司监事会负责对本员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划发表意见。
4、董事会审议通过员工持股计划后的2个交易日内，公告董事会决议、员工持股计划草案、独立董事意见、监事会意见等。
5、公司聘请律师事务所对员工持股计划及其相关事项是否合法合规、是否已履行必要的决策和审批程序等出具法律意见书。
6、公司发出召开股东大会的通知，并在召开股东大会前公告法律意见书。
7、召开股东大会审议员工持股计划。股东大会将采用现场投票与网络投票相结合的方式进行投票。对员工持股计划作出决议的，应当经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。
8、召开员工持股计划持有人会议，审议通过《福建东百集团股份有限公司第二期
员工持股计划管理办法》，选举产生管理委员会委员，明确员工持股计划实施的具体事项，并及时披露会议的召开情况及相关决议。
9、公司实施员工持股计划，在完成标的股票建仓完成前，自股东大会通过之日起每个月公告一次员工持股计划实施进展情况，在完成将标的股票过户至员工持股计划名下的2个交易日内，以临时公告形式披露获得标的股票的时间、数量、比例等情况。
10、其他中国证监会、证券交易所规定需要履行的程序。
（二）公司董事会与股东大会审议通过本员工持股计划不意味着持有人享有继续在公司或子公司服务的权利，不构成公司或子公司对员工在员工持股计划存续期间内持续聘用的承诺，公司或子公司与员工的劳动关系仍按公司或子公司与持有人签订的劳动合同执行。
（三）如持有人通过本方案参与本员工持股计划所获得收益税收政策有最新规定的，按最新规定执行。
（四）本员工持股计划的解释权属于福建东百集团股份有限公司董事会。
福建东百集团股份有限公司
董事会二〇一九年一月二日