海通证券股份有限公司第六届董事会第三十三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称 “公司”）第六届董事会第三十三次会议通知于2018年10月15日以电子邮件和传真方式发出，会议于2018年10月29日在公司召开。本次会议采用现场会议和电话会议相结合的方式召开，会议应到董事13人，实到13人。本次董事会由周杰董事长主持，8位监事和董事会秘书、合规总监、首席风险官、财务总监列席了会议，会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《公司董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《公司2018年第三季度报告》表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。二、审议通过了《关于公司董事会授权经营管理层开展公司合规管理有效
性评估有关工作的议案》
表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。三、审议通过了《关于修订<海通证券股份有限公司全面风险管理办法>的
议案》
表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
海通证券股份有限公司董事会
2018年10月29日