大连华锐重工集团股份有限公司
2018年第三季度报告
2018年10月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人丛红、主管会计工作负责人陆朝昌及会计机构负责人(会计主管人员)王世及声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减总资产（元）16,097,229,580.0615,263,595,915.805.46%
归属于上市公司股东的净资产（元）
6,433,127,699.646,596,692,378.92-2.48%
本报告期
本报告期比上年同期
增减
年初至报告期末
年初至报告期末比上
年同期增减营业收入（元）1,109,223,790.0912.81%3,215,998,537.89 -1.66%
归属于上市公司股东的净利润（元）
-103,064,614.37--149,836,221.90 -1,500.30%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）
-143,766,254.82--207,812,388.77 -经营活动产生的现金流量净额
（元）
-64,780,917.10-121.97%-486,234,083.66 -704.11%基本每股收益（元/股）-0.0534--0.0776 -1,510.91%
稀释每股收益（元/股）-0.0534--0.0776 -1,510.91%
加权平均净资产收益率-1.59%-1.54%-2.30% -2.46%
非经常性损益项目和金额√ 适用 □ 不适用
单位：元项目 年初至报告期期末金额 说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）133,909.32
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
26,395,958.49单独进行减值测试的应收款项减值准备转回45,416,164.84
除上述各项之外的其他营业外收入和支出2,217,843.01
减：所得税影响额15,833,307.55
少数股东权益影响额（税后）354,401.24
合计57,976,166.87--
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总数37,923
报告期末表决权恢复的优先股股东总数
前10名股东持股情况股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
持有有限售条件
的股份数量
质押或冻结情况股份状态 数量大连重工·起重集团有限公司
国有法人55.71%1,075,898,9740
大连市国有资产投资经营集团有限公司
国有法人6.47%124,981,7840质押60,000,000
曾远彬 境内自然人3.18%61,364,7390
石河子华锋投资股份有限公司
境内非国有法人2.55%49,288,5370
中央汇金资产管理有限责任公司
国有法人1.96%37,939,2000
张佳华 境内自然人1.24%23,897,7930
林立 境内自然人1.14%21,964,5840
中国长城资产管理股份有限公司
国有法人0.84%16,205,5330
广东伍文资产管理有限公司-伍文稳盈3号私募证券投资基金
其他0.73%14,046,7660
广东伍文资本管理有限公司-银聚稳盈5号私募证券投资基金
其他0.51%9,800,8740
前10名无限售条件股东持股情况股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
股份种类 数量大连重工·起重集团有限公司1,075,898,974人民币普通股1,075,898,974
大连市国有资产投资经营集团有限公司
124,981,784人民币普通股124,981,784
曾远彬61,364,739人民币普通股61,364,739
石河子华锋投资股份有限公司49,288,537人民币普通股49,288,537
中央汇金资产管理有限责任公司37,939,200人民币普通股37,939,200
张佳华23,897,793人民币普通股23,897,793
林立21,964,584人民币普通股21,964,584
中国长城资产管理股份有限公司16,205,533人民币普通股16,205,533
广东伍文资产管理有限公司-伍文稳盈3号私募证券投资基金
14,046,766人民币普通股14,046,766
广东伍文资本管理有限公司-银聚稳盈5号私募证券投资基金
9,800,874人民币普通股9,800,874
上述股东关联关系或一致行动的说明
上述股东中，国有法人股东大连重工·起重集团有限公司与大连市国有资产投资经营集团有限公司存在关联关系，属于规定的一致行动人；广东伍文资产管理有限公司-伍文稳盈3号私募证券投资基金和广东伍文资本管理有限公司-银聚稳盈5号私募证券投资基金为一致行动人。未知其他股东间是否存在关联关系、是否属于规定的一致行动人。
前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明
公司前10名股东中，股东曾远彬通过信用账户持有20,434,710股公司股份；股东张佳华通过信用账户持有23,690,893股公司股份；股东林立通过信用账户持有21,964,584股公司股份；股东广东伍文资产管理有限公司-伍文稳盈3号私募证券投资基金通过信用账户持有12,977,798股公司股份；股东广东伍文资本管理有限公司-银聚稳盈5号私募证券投资基金通过信用账户持有8,454,936股公司股份。公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元项目 期末余额 年初余额 增减变动原因说明存货4,191,860,980.152,607,662,752.78 60.75%主要原因为本期在制品增加所致。
其他流动资产264,155,408.14 148,787,169.74 77.54%主要原因为增值税留抵税额增加所致。
在建工程39,984,770.42 64,195,544.04 -37.71%
主要原因为本期部分在建工程达到预定可使用状态转至固定资产所致。
其他非流动资产109,579,300.00 2,282,137.89 4,701.61%
在本期财务报表中调整公司对华锐风电科技（集团）股份有限公司10,957.93万元的应收账款至对华锐风电科技（内蒙古）有限公司的预付账款，并在“其他非流动资产”项目列示。短期借款750,000,000.00 400,000,000.00 87.50%主要原因为本期增加银行贷款所致。
预收款项2,995,838,400.101,979,221,667.26 51.36%主要原因为本期客户预付货款增加所致。
应付职工薪酬62,818,800.91 101,879,878.57 -38.34%主要原因为本期支付上年计提的应付职工薪酬所致。
应交税费20,389,265.47 100,757,372.95 -79.76%主要原因为本期缴纳税款所致。
长期应付职工薪酬20,853,479.74 4,547,860.86 358.53%
主要原因为本期修订离岗退养政策，按照新的工资标准重新计提长期应付职工薪酬所致。其他综合收益983,384.26 -232,791.08 -主要原因为本期外币报表折算差额增加所致。
项目 本期金额 上期金额 增减变动原因说明销售费用171,868,539.23 369,136,963.39 -53.44%
主要原因为上期根据与华锐风电科技（集团）股份有限公司签署的《质量问题谅解备忘录》的相关内容，增加三包损失质量损失所致。研发费用18,990,750.54 36,872,888.72 -48.50%主要原因为本期研发活动减少所致。
财务费用-15,551,994.94 32,568,539.63 -147.75%主要原因为本期汇兑收益增加所致。
资产减值损失1,134,186.26 -277,589,849.05 -
主要原因为上期根据与华锐风电科技（集团）股份有限公司签署的《质量问题谅解备忘录》的相关内容，转回坏账准备所致。投资收益397,526.47 8,814,537.60 -95.49%主要原因为本期收到的股利减少所致。
营业利润-167,285,749.33 -7,647,975.02 -主要原因为本期资产减值损失较上年同期增加所致。
营业外收入4,013,042.41 73,972,767.20 -94.57%
主要原因为本期执行《企业会计准则第16号——政府补助（2017年修订）》之后，将实际发生的与日常活动相关的政府补助26,395,958.49元计入其他收益。营业外支出1,795,199.40 6,831,908.89 -73.72%主要原因为本期债务重组损失减少所致。
利润总额-165,067,906.32 59,492,883.29 -377.46%主要原因为本期资产减值损失较上年同期增加所致。
所得税费用-9,756,008.23 53,674,186.69 -118.18%主要原因为本期计提递延所得税资产所致。
净利润-155,311,898.09 5,818,696.60 -2,769.19%主要原因为本期资产减值损失较上年同期增加所致。
归属于上市公司股东的净利润
-149,836,221.90 10,700,261.53 -1500.30%主要原因为本期资产减值损失较上年同期增加所致。
收到的税费返还78,172,400.97 161,598,589.11 -51.63%主要原因为本期收到退税款减少所致。
收到其他与经营活动有关的现金
219,749,452.82159,416,742.0437.85%
主要原因为本期收到与经营活动相关的其他款项增加所致。经营活动产生的现金流量净额
-486,234,083.6680,488,263.45-704.11%
主要原因为本期购买商品接受劳务支付现金增加所致。处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
63,585.00 3,967,117.10 -98.40%主要原因为本期处置固定资产收到现金减少所致。
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
13,751,536.19 26,091,724.45 -47.30%主要原因为本期购置固定资产付款减少所致。
投资支付的现金0.00 418,900.00 -100.00%主要原因为本期无投资支付的现金支出所致。
投资活动现金流出小
13,751,536.19 26,510,624.45 -48.13%主要原因为本期购置固定资产付款减少所致。
投资活动产生的现金流量净额
-2,188,951.19 -13,363,507.35 -主要原因为本期购置固定资产付款减少所致。
取得借款收到的现金550,000,000.00 200,000,000.00 175.00%主要原因为本期增加银行贷款所致。
收到其他与筹资活动有关的现金
0.006,000,000.00 -100.00%主要原因为本期未收到其他与筹资活动有关的款项所致。
筹资活动现金流入小
计计
550,000,000.00 206,000,000.00 166.99%主要原因为本期增加银行贷款所致。
偿还债务支付的现金200,000,000.00 400,000,000.00 -50.00%主要原因为本期偿还银行到期贷款减少所致。
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
41,029,069.4927,979,682.6146.64%主要原因为本期支付银行贷款利息增加所致。
筹资活动现金流出小
计计
241,029,069.49 427,979,682.61 -43.68%主要原因为本期偿还银行到期贷款减少所致。
筹资活动产生的现金流量净额
308,970,930.51 -221,979,682.61 -主要原因为本期增加银行贷款所致。
汇率变动对现金及现金等价物的影响
10,188,331.43-4,429,646.31-主要原因为本期外币存款汇兑收益增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1.公司于2018年7月7日披露了《关于受让华锐风电资产抵偿对公司债务暨关联交易的公告》（公告编号：2018-047），为推进解决华锐风电科技（集团）股份有限公司（以下简称“华锐风电”）到期商业承兑汇票兑付问题，经第四届董事会第二十四次会议审议通过，公司与华锐风电及其全资子公司华锐风电科技（内蒙古）有限公司（以下简称“内蒙古公司”）签订了《资产转让合同书》，由内蒙古公司以资产评估价值10,957.93万元为交易对价向本公司转让其固定资产（房屋建筑物、构筑物、机器设备、车辆、电子设备）和土地使用权，抵偿华锐风电2018年5月31日到期未兑付的1.5亿元商业承兑汇票，与1.5亿元商业承兑汇票差额部分4,042.07万元，由华锐风电向公司继续清偿，但最迟不应当超过2018年12月31日。华锐风电对本公司应兑付商业承兑汇票有关情况详见公司于2017年6月14日披露的《关于与华锐风电科技（集团）股份有限公司签署<质量问题谅解备忘录>的关联交易公告》（公告编号：2017-036）以及分别于2018年1月3日、2018年3月3日、2018年6月2日、2018年6月26日、2018年7月4日披露的《关于与华锐风电科技（集团）股份有限公司签署<质量问题谅解备忘录>的关联交易
进展公告》（公告编号分别为2018-001、2018-016、2018-038、2018-042、2018-043）。公司将继续加大相关工作力度，通过积极催收款项、推进资产清偿等措施，妥善推进解决上述债权，维护公司及股东权益。
2.经公司于2018年5月22日召开的第四届董事会第二十三次会议及2018年6月8日召开的2017年度股东大会审议通过，公司选择按照青岛扬帆船舶制造有限公司重整计划中“分期12个月，获得70%”的清偿方案，对申报确认的债权本金6,076万元进行债务重组。其中，债权本金在35万元（含35万元）以下部分自重整计划获得裁定批准之日起15日内全额清偿；超过35万元以上部分于12个月内清偿70%，在重整计划批准之日起按4个月一次平均清偿，剩余部分予以豁免。按照清偿安排，公司预计共可获得清偿4,263.70万元，其中公司预计2018年内可获得清偿约1,444.57万元，2019年可获得清偿约2,819.13万元。具体内容详见公司于2018年5月23日披露的《关于公司债务重组的公告》（公告编号：2018-035）。截至本报告期末，公司已实际收到清偿款1,444.57万元。
3.公司于2018年9月27日披露了《关于控股子公司挂牌转让设备资产的公告》（公告编号：2018-052），为盘活存量资产，提高闲置资产运营效率，经公司第四届董事会第二十七次会议审议通过，公司下属控股子公司大连华锐船用曲轴有限公司（以下简称“曲轴公司”）拟通过在大连产权交易所公开挂牌的方式对外转让1台HF-5M龙门铣，挂牌价格将不低于资产评估值838万元，最终交易价格根据竞价结果确定。2018年9月29日，曲轴公司HF-5M龙门铣设备转让项目于大连产权交易所公开挂牌，转让底价为975万元，目前仍处于征集受让方阶段，公司将根据交易进展情况及时履行相关信息披露义务。
4.公司分别于2018年9月27日、9月29日披露了《关于挂牌转让大重宾馆资产的公告》（公告编号：2018-051）和《关于挂牌转让大重宾馆资产的补充公告》（公告编号：2018-054），为盘活存量资产，提高资产运营效率，经公司第四届董事会第二十七次会议审议，公司拟在大连产权交易所公开挂牌转让大重宾馆资产，挂牌价格将不低于资产评估值6,091.07万元，最终交易价格根据竞价结果确定。上述事项业经公司于2018年10月12日召开的2018年第二次临时股东大会批准。2018年10月29日，公司将大重宾馆资产于大连产权交易所公开挂牌，转让底价为6,091.07万元，目前处于征集受让方阶段，公司将根据交易进展情况及时履行相关信息披露义务。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引关于与华锐风电科技（集团）股份有
限公司签署《质量问题谅解备忘录》的关联交易公告
2017年06月14日
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/bulletin_detail/true/1203614344?announceTime=2017-06-14
关于与华锐风电科技（集团）股份有限公司签署《质量问题谅解备忘录》的关联交易进展公告
2018年01月03日
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/bulletin_detail/true/1204301696?announceTime=2018-01-03%2011:46
关于与华锐风电科技（集团）股份有限公司签署《质量问题谅解备忘录》的关联交易进展公告
2018年03月03日
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/bulletin_detail/true/1204446335?announceTime=2018-03-03
关于与华锐风电科技（集团）股份有限公司签署《质量问题谅解备忘录》的关联交易进展公告
2018年06月02日
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/bulletin_detail/true/1205029587?announceTime=2018-06-02
关于与华锐风电科技（集团）股份有限公司签署《质量问题谅解备忘录》的关联交易进展公告
2018年06月26日
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/bulletin_detail/true/1205090111?announceTime=2018-06-26
关于与华锐风电科技（集团）股份有限公司签署《质量问题谅解备忘录》的关联交易进展公告
2018年07月04日
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/bulletin_detail/true/1205119873?announceTime=2018-07-04
关于受让华锐风电资产抵偿对公司债务暨关联交易的公告
2018年07月07日
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/bulletin_detail/true/1205130772?announceTime=2018-07-07
关于公司债务重组的公告2018年05月23日
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/bulletin_detail/true/1204982864?announceTime=2018-05-23
关于挂牌转让大重宾馆资产的公告 2018年09月27日
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/bulletin_detail/true/1205467335?announceTime=2018-09-27关于控股子公司挂牌转让设备资产的公告
2018年09月27日
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/bulletin_detail/true/1205467336?announceTime=2018-09-27
关于挂牌转让大重宾馆资产的补充公告 2018年09月29日
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/bulletin_detail/true/1205476978?announceTime=2018-09-29
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限履行情况股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
大连重工·起重集团有限公司
关于避免同业竞争的承诺
大连重工·起重集团有限公司及其控制的企业将不会直接或间接经营任 何与本公司及下属公司经营的业务构成竞 争或可能构成竞争的业务，也不会投资任 何与本公司及下属公司经营的业务构成竞 争或可能构成竞争的其他企业。
2011年12月27日
长期有效严格履行
大连装备投资集团有限公司
关于避免同业竞争的承诺
大连装备投资集团有限公司及 其控制的企业将不会直接或间接经营任何 与本公司及下属公司经营的业务构成竞争 或可能构成竞争的业务，也不会投资任何 与本公司及下属公司经营的业务构成竞争 或可能构成竞争的其他企业。
2011年12月27日
长期有效严格履行
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划
不适用
四、对2018年度经营业绩的预计
2018年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形2018年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度-50.00%至-20.00%
2018年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）1,265.97至2,025.56
2017年度归属于上市公司股东的净利润（万元）2,531.94
业绩变动的原因说明
主要受2018年度资产减值损失预计有所增加影响，公司2018年度业绩预计同比有所下降。
五、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
单位：元资产类别
初始投资
成本
本期公允价值变动损益
计入权益的累计公允价值变
动
报告期内购入
金额
报告期内售
出金额
累计投资收
益
期末金额 资金来源股票
7,890,147.
0.00 -440,380.320.000.000.00
7,449,767.0
债权转股权合计
7,890,147.
0.00 -440,380.320.000.000.00
7,449,767.0
--
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托理财。
九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2018年07月03日 电话沟通 个人 公司经营情况2018年07月05日 电话沟通 个人 公司信息披露2018年07月06日 电话沟通 个人 公司信息披露
2018年07月17日 实地调研 其他
详见公司于2018年7月19日披露的《2018年7月17日投资者关系活动记录表》2018年07月18日 电话沟通 个人 公司经营、信息披露2018年07月19日 电话沟通 个人 公司经营、信息披露2018年07月20日 电话沟通 个人 公司经营情况2018年07月23日 电话沟通 个人 公司经营、公司股价2018年07月24日 电话沟通 个人 公司经营、公司股价2018年07月25日 电话沟通 个人 公司经营、公司股价2018年07月26日 电话沟通 个人 公司经营、公司股价2018年07月27日 电话沟通 个人 公司经营、公司股价2018年08月01日 电话沟通 个人 公司经营、公司业绩2018年08月03日 电话沟通 个人 公司经营、公司业绩2018年08月08日 电话沟通 个人 公司经营、公司业绩2018年08月09日 电话沟通 个人 公司经营、公司业绩2018年08月10日 电话沟通 个人 公司经营情况2018年08月22日 电话沟通 个人 公司经营、公司业绩2018年08月23日 电话沟通 个人 公司业绩情况2018年09月03日 电话沟通 个人 公司业绩情况2018年09月05日 电话沟通 个人 公司经营、公司业绩
2018年09月11日 实地调研 机构
详见公司于2018年9月13日披露的《2018年9月11日投资者关系活动记录表》2018年09月25日 电话沟通 个人 公司业绩情况2018年09月29日 电话沟通 个人 公司经营、公司业绩
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：大连华锐重工集团股份有限公司
2018年09月30日
单位：元项目 期末余额 期初余额流动资产：
货币资金640,241,671.25745,531,459.71
结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据及应收账款5,983,606,200.956,906,926,932.46其中：应收票据1,462,277,457.371,799,896,464.00应收账款4,521,328,743.585,107,030,468.46
预付款项1,064,527,739.61862,257,084.49
应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款228,811,458.42210,963,017.75买入返售金融资产存货4,191,860,980.152,607,662,752.78持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产264,155,408.14148,787,169.74流动资产合计12,373,203,458.5211,482,128,416.93
非流动资产：
发放贷款及垫款可供出售金融资产93,937,767.0894,378,147.40
持有至到期投资
长期应收款长期股权投资16,840,976.8016,443,450.33
投资性房地产固定资产2,653,815,027.352,818,410,890.45
在建工程39,984,770.4264,195,544.04
生产性生物资产油气资产无形资产436,540,764.11445,592,980.47
开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产373,327,515.78340,164,348.29其他非流动资产109,579,300.002,282,137.89
非流动资产合计3,724,026,121.543,781,467,498.87
资产总计16,097,229,580.0615,263,595,915.80
流动负债：
短期借款750,000,000.00400,000,000.00
向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据及应付账款5,420,433,124.035,654,767,693.01预收款项2,995,838,400.101,979,221,667.26卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬62,818,800.91101,879,878.57应交税费20,389,265.47100,757,372.95其他应付款45,327,533.4545,799,767.41
应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款
持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计9,294,807,123.968,282,426,379.20非流动负债：
长期借款应付债券其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬20,853,479.744,547,860.86预计负债186,181,754.23195,616,730.20递延收益199,063,493.62215,870,212.11
递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计406,098,727.59416,034,803.17
负债合计9,700,905,851.558,698,461,182.37
所有者权益：
股本1,931,370,032.001,931,370,032.00
其他权益工具其中：优先股永续债资本公积2,421,032,488.132,421,032,488.13减：库存股其他综合收益983,384.26-232,791.08
专项储备21,364,448.3716,995,389.47
盈余公积224,646,912.90224,646,912.90
一般风险准备未分配利润1,833,730,433.982,002,880,347.50
归属于母公司所有者权益合计6,433,127,699.646,596,692,378.92
少数股东权益-36,803,971.13-31,557,645.49
所有者权益合计6,396,323,728.516,565,134,733.43
负债和所有者权益总计16,097,229,580.0615,263,595,915.80
法定代表人：丛红 主管会计工作负责人：陆朝昌 会计机构负责人：王世及
2、母公司资产负债表
单位：元项目 期末余额 期初余额流动资产：
货币资金288,214,179.92361,379,377.73
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据及应收账款5,168,996,307.795,452,023,488.87
其中：应收票据1,214,666,584.731,313,092,780.07
应收账款3,954,329,723.064,138,930,708.80
预付款项1,274,607,291.231,005,509,740.39
其他应收款1,069,844,205.971,255,232,905.95
存货2,177,194,888.451,434,177,690.81
持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产977,186,046.971,044,351,936.46
流动资产合计10,956,042,920.3310,552,675,140.21
非流动资产：
可供出售金融资产87,334,952.5487,385,018.70
持有至到期投资长期应收款长期股权投资1,484,281,254.971,480,561,104.43
投资性房地产344,158,826.34355,979,559.79
固定资产1,400,867,743.181,534,581,856.06
在建工程12,075,152.8110,366,257.43
生产性生物资产油气资产无形资产247,626,100.93256,289,726.30
开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产181,167,636.80146,164,547.55其他非流动资产109,579,300.002,282,137.89
非流动资产合计3,867,090,967.573,873,610,208.15
资产总计14,823,133,887.9014,426,285,348.36
流动负债：
短期借款750,000,000.00400,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据及应付账款4,963,473,071.064,951,688,741.87
预收款项2,086,076,004.601,578,143,583.72
应付职工薪酬61,470,142.3495,694,759.34
应交税费2,731,927.4378,982,566.29
其他应付款473,353,334.60645,198,318.14
持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计8,337,104,480.037,749,707,969.36非流动负债：
长期借款应付债券其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬17,219,825.284,547,860.86预计负债115,580,905.36118,271,476.84递延收益134,368,673.91152,612,140.53递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计267,169,404.55275,431,478.23负债合计8,604,273,884.588,025,139,447.59
所有者权益：
股本1,931,370,032.001,931,370,032.00
其他权益工具其中：优先股永续债
资本公积3,099,447,672.663,099,447,672.66
减：库存股其他综合收益-50,066.16
专项储备540,978.291,075,170.75
盈余公积224,646,912.90224,646,912.90
未分配利润962,904,473.631,144,606,112.46
所有者权益合计6,218,860,003.326,401,145,900.77
负债和所有者权益总计14,823,133,887.9014,426,285,348.36
法定代表人：丛红 主管会计工作负责人：陆朝昌 会计机构负责人：王世及
3、合并本报告期利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额一、营业总收入1,109,223,790.09983,232,516.19
其中：营业收入1,109,223,790.09983,232,516.19
利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本1,228,030,787.131,040,351,594.92其中：营业成本987,404,782.77830,612,833.32
利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加11,745,521.2512,012,751.49销售费用75,440,609.2146,082,099.47管理费用169,927,517.31133,910,093.52研发费用13,893,019.6225,854,548.36财务费用-15,363,395.917,580,438.15
其中：利息费用8,510,920.003,049,138.89
利息收入-529,599.42-1,502,792.63
资产减值损失-15,017,267.12-15,701,169.39
加：其他收益10,442,812.83
投资收益（损失以“－”号填列）
467,034.619,187,560.85其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
467,034.619,187,560.85公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）汇兑收益（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填列）
131,053.87三、营业利润（亏损以“－”号填列）-107,766,095.73-47,931,517.88
加：营业外收入2,096,525.5630,283,589.64
减：营业外支出351,245.753,428,863.08
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
-106,020,815.92-21,076,791.32减：所得税费用-308,244.42-13,240,777.46
五、净利润（净亏损以“－”号填列）-105,712,571.50-7,836,013.86
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
-105,712,571.50-7,836,013.86（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）归属于母公司所有者的净利润-103,064,614.37-3,330,265.04
少数股东损益-2,647,957.13-4,505,748.82
六、其他综合收益的税后净额8,344.36-91,817.73
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
8,344.36-91,817.73（一）不能重分类进损益的其他
综合收益1.重新计量设定受益计划变动额2.权益法下不能转损益的其他综合收益（二）将重分类进损益的其他综合收益
8,344.36-91,817.731.权益法下可转损益的其
他综合收益2.可供出售金融资产公允价值变动损益
8,344.363.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益4.现金流量套期损益的有
效部分5.外币财务报表折算差额-91,817.73
6.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额-105,704,227.14-7,927,831.59
归属于母公司所有者的综合收益总额
-103,056,270.01-3,422,082.77归属于少数股东的综合收益总额-2,647,957.13-4,505,748.82
八、每股收益：
（一）基本每股收益-0.0534-0.0017
（二）稀释每股收益-0.0534-0.0017
法定代表人：丛红 主管会计工作负责人：陆朝昌 会计机构负责人：王世及
4、母公司本报告期利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额一、营业收入792,937,430.12696,724,633.08
减：营业成本738,761,453.45598,385,127.19
税金及附加7,549,775.597,600,356.67
销售费用23,418,326.2219,443,814.44
管理费用114,708,138.3688,697,666.38
研发费用18,318,042.0525,701,864.23
财务费用8,463,278.84388,124.08
其中：利息费用8,510,920.003,049,138.89
利息收入-485,872.63-1,072,518.55
资产减值损失-13,250,741.447,693,232.35
加：其他收益6,555,633.54
投资收益（损失以“－”号填598,974.929,187,560.85
列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益
598,974.929,187,560.85公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）资产处置收益（损失以“-”号
填列）
131,053.87二、营业利润（亏损以“－”号填列）-97,745,180.62-41,997,991.41
加：营业外收入570,130.1727,561,271.10
减：营业外支出73,185.51648,586.52
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
-97,248,235.96-15,085,306.83减：所得税费用-15,697,972.13-22,434,511.16
四、净利润（净亏损以“－”号填列）-81,550,263.837,349,204.33
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
-81,550,263.837,349,204.33（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）五、其他综合收益的税后净额8,344.36
（一）不能重分类进损益的其他综合收益1.重新计量设定受益计划变动额2.权益法下不能转损益的其他综合收益（二）将重分类进损益的其他综合收益
8,344.361.权益法下可转损益的其
他综合收益2.可供出售金融资产公允价值变动损益
8,344.363.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益4.现金流量套期损益的有效部分5.外币财务报表折算差额6.其他
六、综合收益总额-81,541,919.477,349,204.33
七、每股收益：
（一）基本每股收益（二）稀释每股收益
法定代表人：丛红 主管会计工作负责人：陆朝昌 会计机构负责人：王世及
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额一、营业总收入3,215,998,537.893,270,156,471.33
其中：营业收入3,215,998,537.893,270,156,471.33
利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本3,410,211,681.503,286,618,983.95
其中：营业成本2,734,485,026.002,696,006,691.73
利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加35,824,644.1443,185,440.92销售费用171,868,539.23369,136,963.39管理费用463,460,530.27386,438,308.61
研发费用18,990,750.5436,872,888.72
财务费用-15,551,994.9432,568,539.63
其中：利息费用21,715,369.178,408,204.51
利息收入-2,208,201.93-3,820,242.63
资产减值损失1,134,186.26-277,589,849.05
加：其他收益26,395,958.49
投资收益（损失以“－”号填列）
397,526.478,814,537.60
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
397,526.478,814,537.60公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）汇兑收益（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填列）
133,909.32三、营业利润（亏损以“－”号填列）-167,285,749.33-7,647,975.02
加：营业外收入4,013,042.4173,972,767.20
减：营业外支出1,795,199.406,831,908.89
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
-165,067,906.3259,492,883.29减：所得税费用-9,756,008.2353,674,186.69
五、净利润（净亏损以“－”号填列）-155,311,898.095,818,696.60
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
-155,311,898.095,818,696.60（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）归属于母公司所有者的净利润-149,836,221.9010,700,261.53
少数股东损益-5,475,676.19-4,881,564.93
六、其他综合收益的税后净额1,216,175.34881,053.59
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1,216,175.34881,053.59（一）不能重分类进损益的其他
综合收益1.重新计量设定受益计划变动额2.权益法下不能转损益的其他综合收益（二）将重分类进损益的其他综合收益
1,216,175.34881,053.591.权益法下可转损益的其
他综合收益2.可供出售金融资产公允价值变动损益
-440,380.323.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分5.外币财务报表折算差额1,656,555.66881,053.59
6.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额-154,095,722.756,699,750.19
归属于母公司所有者的综合收益总额
-148,620,046.5611,581,315.12归属于少数股东的综合收益总额-5,475,676.19-4,881,564.93
八、每股收益：
（一）基本每股收益-0.07760.0055
（二）稀释每股收益-0.07760.0055
法定代表人：丛红 主管会计工作负责人：陆朝昌 会计机构负责人：王世及
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额一、营业收入2,446,107,150.092,078,828,120.57
减：营业成本2,190,479,907.041,686,263,440.53
税金及附加22,742,220.5329,645,766.33
销售费用70,289,153.73317,047,822.60
管理费用318,015,787.26251,728,162.20
研发费用18,318,042.0535,895,577.51
财务费用17,298,641.52-1,952,562.95
其中：利息费用21,715,369.178,408,204.51
利息收入-1,973,663.46-2,776,845.79
资产减值损失26,748,827.4710,931,106.11
加：其他收益18,798,944.62
投资收益（损失以“－”号填列）
720,150.549,206,245.00其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
720,150.549,206,245.00公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）
131,053.87二、营业利润（亏损以“－”号填列）-198,135,280.48-241,524,946.76
加：营业外收入1,850,604.0653,970,706.85
减：营业外支出1,017,555.341,853,818.88
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
-197,302,231.76-189,408,058.79减：所得税费用-34,914,284.55-28,619,365.87
四、净利润（净亏损以“－”号填列）-162,387,947.21-160,788,692.92
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
-162,387,947.21-160,788,692.92（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）五、其他综合收益的税后净额-50,066.16
（一）不能重分类进损益的其他综合收益1.重新计量设定受益计划变动额2.权益法下不能转损益的其他综合收益（二）将重分类进损益的其他综合收益
-50,066.161.权益法下可转损益的其
他综合收益2.可供出售金融资产公允价值变动损益
-50,066.163.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益4.现金流量套期损益的有效部分5.外币财务报表折算差额6.其他六、综合收益总额-162,438,013.37-160,788,692.92七、每股收益：
（一）基本每股收益（二）稀释每股收益法定代表人：丛红 主管会计工作负责人：陆朝昌 会计机构负责人：王世及
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金4,070,816,551.033,919,463,330.32
客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还78,172,400.97161,598,589.11收到其他与经营活动有关的现金219,749,452.82159,416,742.04经营活动现金流入小计4,368,738,404.824,240,478,661.47购买商品、接受劳务支付的现金3,626,852,958.742,836,827,687.27客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金
695,382,242.09715,697,880.42支付的各项税费237,658,322.34330,107,974.08
支付其他与经营活动有关的现金295,078,965.31277,356,856.25
经营活动现金流出小计4,854,972,488.484,159,990,398.02
经营活动产生的现金流量净额-486,234,083.6680,488,263.45
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金11,499,000.009,180,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
63,585.003,967,117.10处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计11,562,585.0013,147,117.10
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
13,751,536.1926,091,724.45投资支付的现金418,900.00
质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计13,751,536.1926,510,624.45
投资活动产生的现金流量净额-2,188,951.19-13,363,507.35
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金550,000,000.00200,000,000.00
发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金6,000,000.00
筹资活动现金流入小计550,000,000.00206,000,000.00
偿还债务支付的现金200,000,000.00400,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
41,029,069.4927,979,682.61其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计241,029,069.49427,979,682.61
筹资活动产生的现金流量净额308,970,930.51-221,979,682.61
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
10,188,331.43-4,429,646.31五、现金及现金等价物净增加额-169,263,772.91-159,284,572.82
加：期初现金及现金等价物余额421,739,423.75603,637,622.91
六、期末现金及现金等价物余额252,475,650.84444,353,050.09
法定代表人：丛红 主管会计工作负责人：陆朝昌 会计机构负责人：王世及
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1,523,800,583.911,467,145,580.37
收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金2,784,496,382.133,370,966,665.25
经营活动现金流入小计4,308,296,966.044,838,112,245.62
购买商品、接受劳务支付的现金1,612,578,820.321,261,316,159.61
支付给职工以及为职工支付的现金
459,986,082.06473,424,605.96支付的各项税费109,515,973.07185,949,691.44
支付其他与经营活动有关的现金2,621,840,882.202,468,462,919.42
经营活动现金流出小计4,803,921,757.654,389,153,376.43
经营活动产生的现金流量净额-495,624,791.61448,958,869.19
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金11,499,000.009,180,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
63,585.001,431,292.66处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额收到其他与投资活动有关的现金849,251,879.281,030,563,909.19
投资活动现金流入小计860,814,464.281,041,175,201.85
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
5,734,092.062,084,186.57投资支付的现金3,000,000.00496,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金724,000,000.00785,500,000.00
投资活动现金流出小计732,734,092.061,283,584,186.57
投资活动产生的现金流量净额128,080,372.22-242,408,984.72
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金取得借款收到的现金550,000,000.00200,000,000.00
发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金6,000,000.00
筹资活动现金流入小计550,000,000.00206,000,000.00
偿还债务支付的现金200,000,000.00400,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
41,029,069.4927,979,682.61支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计241,029,069.49427,979,682.61
筹资活动产生的现金流量净额308,970,930.51-221,979,682.61
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
11,014.58-9,575.02五、现金及现金等价物净增加额-58,562,474.30-15,439,373.16
加：期初现金及现金等价物余额53,398,889.8047,960,945.99
六、期末现金及现金等价物余额-5,163,584.5032,521,572.83
法定代表人：丛红 主管会计工作负责人：陆朝昌 会计机构负责人：王世及
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计□ 是 √ 否公司第三季度报告未经审计。
大连华锐重工集团股份有限公司法定代表人：丛红2018 年10月29日