公告编号：2018-037证券代码：400022 公司简称：海洋3 主办券商：东莞证券
厦门海洋实业（集团）股份有限公司
2018年第三季度报告
二零一八年十月
厦门海洋实业（集团）股份有限公司
2018年第三季度报告
第一节 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 本报告已经第八届董事会2018年第四次董事会和第八届监事会2018年第四次监事会审议均全票通过。
1.3 本报告中的季度财务报告未经审计。
1.4 公司董事长周莉、总经理王皓、财务负责人王晓妙声明：保证公司本季度报告中财务报告的真实、完整。
第二节 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标 单位：人民币元
| 项目 | 本报告期末 | 上年度期末 | 增减幅度（%） |
| 总资产 | 67,364,365.74 | 67,906,222.80 | -0.80% |
| 归属于上市公司股东的净资产 | -239,826,630.38 | -239,558,141.07 | -0.11% |
| 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减（%） | 年初至本报告 期末 | 年初至本报告期末比上年同期增减(%) |
| 营业收入 | 38,689.66 | - | 125,969.42 | 19279.91% |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -258,667.62 | 71.27% | -268,489.31 | 95.10% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经营性损益的净利润 | -258,667.62 | 71.27% | -268,489.31 | 95.10% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -196,896.14 | 79.00% | -21,265,402.45 | 37.47% |
| 基本每股收益(元/股) | -0.002 | 66.67% | -0.002 | 94.29% |
| 稀释每股收益(元/股) | -0.002 | 66.67% | -0.002 | 94.29% |
| 加权平均净资产收益率(%) | - | - | - | - |
备注：上年同期7-9月营业收入为0。
2.2报告期末股东总数、前十名股东持股表及前十名流通股股东持股表
1、股东总数
| 报告期末普通股股东总数（户） | 19,347 |
| 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数（户） | 19,347 |
| 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
| 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
（1）截止2018年9月30日，公司前十名股东持股情况如下：
| 名次 | 股东名称 | 本期末持股数（股） | 持股占总股本比例(%) | 持有股份的质押或冻结情况 | 股份性质 |
| 1 | 厦门海洋实业（集团）股份有限公司破产企业财产处置专用账户 | 57,586,576 | 37.69 | 未冻结 | 流通股 |
| 2 | 中惠融通投资管理（深圳）有限公司 | 38,482,368 | 24.51 | 未冻结 | 非流通股 |
| 3 | 北京清华科技园发展中心 | 8,000,000 | 5.09 | 未冻结 | 非流通股 |
| 4 | 厦门国贸控股有限公司 | 4,306,249 | 2.74 | 未冻结 | 非流通股 |
| 5 | 张静渊 | 3,814,240 | 2.43 | 未冻结 | 非流通股 |
| 6 | 宏亿隆投资管理有限公司 | 1,366,136 | 0.87 | 未冻结 | 非流通股 |
| 7 | 中国华融资产管理股份有限公司 | 1,348,483 | 0.86 | 未冻结 | 流通股 |
| 8 | 李兰 | 1,337,611 | 0.85 | 未冻结 | 非流通股 |
| 9 | 彭汉光 | 640,000 | 0.41 | 未冻结 | 流通股 |
| 10 | 杨文兵 | 616,003 | 0.39 | 未冻结 | 流通股 |
（2）截止2018年9月30日，公司前十名流通股股东持股情况表：
| 名次 | 股东名称 | 本期末持股数（股） | 股份种类 |
| 1 | 厦门海洋实业（集团）股份有限公司破产企业财产处置专用账户 | 57,586,576 | 流通股 |
| 2 | 中国华融资产管理股份有限公司 | 1,348,483 | 流通股 |
| 3 | 彭汉光 | 640,000 | 流通股 |
| 4 | 杨文兵 | 616,003 | 流通股 |
| 5 | 王宁鲁 | 464,000 | 流通股 |
| 6 | 高宏 | 440,800 | 流通股 |
| 7 | 孙树春 | 426,359 | 流通股 |
| 8 | 厦门鑫临盛信息咨询有限公司 | 359,968 | 流通股 |
| 9 | 周明 | 331,400 | 流通股 |
| 10 | 厦门市居泰安物业管理有限公司 | 319,737 | 流通股 |
第三节 重要事项
3.1 公司主要会计报告项目、财务指标大幅变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 项目 | 报告期 | 上年同期 | 比上年同期增减(%) | 主要变动原因 |
| 营业总 | 125,969.42 | 650.00 | 19279.91% | 本报告期内的营业 |
| 收入 | 收入比上年同期增加的主要原因为：报告期内的营业总收入为代理销售大连即食野生海参产生的营业收入。上年同期公司没有经营没有收入 | |||
| 管理费用 | 1,205,016.74 | 5,417,345.38 | -77.76% | 本报告期内管理费用比上年同期减少的主要原因为：报告期内的管理费用主要为日常经营管理费用，上年同期的管理费用主要为日常经营管理费用、中介费用、重整费用 |
| 财务费用 | -42,401.66 | -103,148.05 | 58.89% | 本报告期内的财务费用比上年同期增加的主要原因为：报告期内公司对闲置资金进行银行理财及年初公司支付了代理海参销售的预付款，导致利息收入减少 |
| 营业外支出 | 0.00 | 162,758.01 | - | 本报告期内的营业外支出比上年同期减少的主要原因为：报告期内没有支付重整费用，上年同期 |
| 的营业外支出主要为重整的费用 | ||||
| 净利润 | -268,489.31 | -5,477,835.35 | 95.10% | 本报告期内的净利润比上年同期增加的主要原因为：报告期内经营管理费用减少，且增加了理财收入和代理经营海参销售的收入 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -21,265,402.45 | -15,468,690.18 | 37.47% | 本报告期内经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加的原因为：报告期内，公司的子公司与大连蚂蚁岛海产公司签订了独家代理销售即食野生海参的协议，并向大连蚂蚁岛海产公司支付了2000万元的预付款 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 0.00 | 66,500,000.00 | - | 本报告期内筹资活动产生的现金流量比上年同期减少的主要原因为：上年同期重整投资人中惠通融投资管理（深圳）有限公司向公司捐赠现金6650万元 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股权分置改革 | 中惠融通 | 承诺在2017年度内发起重大资产重组，向公司置入具有可持续经营能力和盈利能力的优质资产，同时在重大资产重组后第二年开始的未来三个完整会计年度内，海洋股份累计实现的净利润不低于（含本数）1.2亿元的业绩承诺，以促使公司尽快具备申请重新上市的相关条件。 | 2017年3月 | 2017年度内 | 尚在寻找合适的重组资产中 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
本公司预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能继续为亏损,亏损的主要原因为公司尚未完成重大资产重组，主营业务尚未正式开展，子公司-深圳海洋健康服务有限公司代理销售的大连蚂蚁岛即食野生海参的业绩不佳。
3.5 证券投资情况
□适用 √不适用
3.6衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资
3.7违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3.8控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
第四节 附录
4.1 资产负债表
2018年9月30日 单位：元
| 资产 | 期末余额 | 年初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 44,671,542.51 | 32,122,703.87 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | ||
| 预付款项 | 19,800,000.00 | 0.00 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 应收利息 | ||
| 其他应收款 | 25,234.47 | 34,317.87 |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 127,446.21 | |
| 划分为持有待售的资产 | 2,725,690.97 | 2,725,690.97 |
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 33,000,000.00 | |
| 流动资产合计 | 67,349,914.16 | 67,882,712.71 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款及垫款 | ||
| 可供出售金融资产 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 14,451.58 | 23,510.09 |
| 在建工程 | ||
| 工程物资 | ||
| 固定资产清理 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | ||
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | ||
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 14,451.58 | 23,510.09 |
| 资 产 总 计 | 67,364,365.74 | 67,906,222.80 |
资产负债表（续）
| 负债和所有者权益 | 期末余额 | 年初余额 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | ||
| 预收款项 | ||
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付职工薪酬 | 56,008.44 | 0.00 |
| 应交税费 | -2,655.90 | 1,720.29 |
| 应付利息 | ||
| 其他应付款 | 306,162,643.58 | 306,162,643.58 |
| 应付分保账款 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 306,215,996.12 | 306,164,363.87 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 长期应付款 | ||
| 专项应付款 | ||
| 预计负债 | 975,000.00 | 1,300,000.00 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 975,000.00 | 1,300,000.00 |
| 负债合计 | 307,190,996.12 | 307,464,363.87 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 157,021,602.00 | 157,021,602.00 |
| 资本公积 | 245,363,531.69 | 245,363,531.69 |
| 减：库存股 | - | - |
| 盈余公积 | 14,452,626.75 | 14,452,626.75 |
| 一般风险准备 | - | - |
| 未分配利润 | -656,664,390.82 | -656,395,901.51 |
| 外币报表折算差额 | ||
| 归属于母公司所有者权益合计 | -239,826,630.38 | -239,558,141.07 |
| 少数股东权益 | ||
| 所有者权益合计 | -239,826,630.38 | -239,558,141.07 |
| 负债和所有者权益总计 | 67,364,365.74 | 67,906,222.80 |
4.2 利润表
2018年1-9月 单位：元
| 项目 | 报告期 | 上年同期 |
| 一、营业总收入 | 125,969.42 | 650.00 |
| 其中：营业收入 | 125,969.42 | 650.00 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 1,206,868.70 | 5,315,727.34 |
| 其中：营业成本 | 44,230.78 | 1,530.00 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 营业税金及附加 | 22.84 | 0.01 |
| 销售费用 | ||
| 管理费用 | 1,205,016.74 | 5,417,345.38 |
| 财务费用 | -42,401.66 | -103,148.05 |
| 重整费用 | ||
| 资产减值损失 | ||
| 加：公允价值变动收益（损失以“-”填列） | ||
| 投资收益（损失以“-”填列） | 814,241.09 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”填列） | ||
| 三、营业利润 | -266,658.19 | -5,315,077.34 |
| 加：营业外收入 | ||
| 减：营业外支出 | 0.00 | 162,758.01 |
| 其中：非流动资产处置损失 | ||
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -266,658.19 | -5,477,835.35 |
| 减：所得税费用 | 1,831.12 | |
| 五、净利润（净亏损以“－”填列） | -268,489.31 | -5,477,835.35 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | -268,489.31 | -5,477,835.35 |
4.3现金流量表
2018年1-9月 金额单位：元
| 项 目 | 报告期 | 上年同期 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 146,880.00 | 650.00 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 处置交易性金融资产净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 收到的税费返还 | 2,970.88 | |
| 收到的其他与经营活动有关的现金 | 46,120.90 | 18,240.63 |
| 经营活动现金流入小计 | 193,000.90 | 21,861.51 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 20,345,563.25 | 3,502,992.23 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 647,775.25 | 987,775.49 |
| 支付的各项税费 | 3,025.22 | 216,737.38 |
| 支付的其他与经营活动有关的现金 | 462,039.63 | 10,783,046.59 |
| 经营活动现金流出小计 | 21,458,403.35 | 15,490,551.69 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -21,265,402.45 | -15,468,690.18 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 33,814,241.09 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 |
| 投资活动现金流入小计 | 33,814,241.09 | 0.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 12,508.00 | |
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 0.00 | 12,508.00 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 33,814,241.09 | -12,508.00 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 66,500,000.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 0.00 | 66,500,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿还利息支付的现金 | ||
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | ||
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 0.00 | 66,500,000.00 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 12,548,838.64 | 51,018,801.82 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 32,122,703.87 | 14,700,587.55 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 44,671,542.51 | 65,719,389.37 |
4.4 审计报告
审计意见：未经审计。
厦门海洋实业（集团）股份有限公司
董事会2018年10月29日