中材节能股份有限公司信息
披露暂缓与豁免管理制度
第一章 总则第一条 为规范中材节能股份有限公司（以下简称“中材节能”或“公司”）信息披露暂缓与豁免行为，保障公司依法合规履行信息披露义务，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“股票上市规则”）、《上海证券交易所上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引》等有关法律、法规和《中材节能股份有限公司公司章程》、《中材节能股份有限公司信息披露管理制度》等有关规定，制定本制度。
第二条 公司按照股票上市规则及上海证券交易所其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。
第三条 对于应当披露的信息存在股票上市规则等规定的暂缓、豁免情形的，公司应审慎判断和处理。公司接受上海证券交易所对信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。
第四条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。
第五条 公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，按股票上市规则披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密的法律法规或损害公司及投资者利益的，可以豁免披露。
第六条 本制度中所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。
本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。
第七条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：
（一）相关信息尚未泄漏；（二）有关内幕人士已书面承诺保密；（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。第八条 公司拟暂缓、豁免披露信息的知情人以及董事、监事、高级管理人员应当履行以下基本义务：
（一）公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人对暂缓或豁免披露的信息负有保密责任，在暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满前，确保将该信息的知情者控制在最小范围内；
（二）公司相关责任人应确保报送的拟暂缓、豁免披露的信息的内容真实、准确、完整，不得有虚假记载、严重误导性陈述或重大遗漏。
第二章 信息披露暂缓、豁免事项的内部审核程序第九条 公司及公司各部门、下属公司认为应披露信息需要暂缓、豁免披露的，应将拟暂缓、豁免披露的信息在发生或知悉当日书面报
告至公司证券投资部，并同时提供相关证明材料，包括但不限于与该等信息相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍、说明等。
第十条 公司证券投资部获悉拟暂缓、豁免披露的信息后应在第一时间报告公司董事会秘书，并及时对是否符合暂缓、豁免披露条件提出意见，对于难以判断的事项及时与公司律师或监管部门进行沟通，董事会秘书建议同意暂缓、豁免披露处理的，应于当日报董事长确认。证券投资部应将有关决定及时反馈申请暂缓、豁免披露的相关主体。
第十一条 公司决定对特定信息做暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事会秘书负责登记(详见附件一)，并经公司董事长签字确认后，交由证券投资部专人妥善归档保管，相关人员应书面承诺保密。
第十二条 董事会秘书登记的事项主要包括：
（一）暂缓或豁免披露的事项内容；（二）暂缓或豁免披露的原因和依据；（三）暂缓披露的期限；（四）暂缓或豁免事项的知情人名单（详见附件二）；（五）相关内幕人士的书面保密承诺(详见附件三)；（六）暂缓或豁免事项的内部审批流程。第十三条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。对不符合暂缓、豁免披露条件的信息，公司应当及时披露。
第十四条 信息披露暂缓、豁免事务内部审批通过后，相关部门、
申请暂缓或豁免的主体要密切关注、持续追踪并及时向证券投资部报送事项进展和市场传闻情况。
第十五条 已办理暂缓与豁免披露的信息，出现下列情形之一时，公司应当于两个工作日内披露：
（一）暂缓、豁免披露的信息被泄露或出现市场传闻；（二）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满；暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公司应当及时公告相关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。
第三章 责任与处罚第十六条 公司证券投资部为信息披露暂缓与豁免事务归口管理部门 。
第十七条 公司各部门和下属公司负责人为本部门、本公司信息暂缓、豁免披露事务管理和报告的第一责任人。
第十八条 由于相关责任人的失职，导致将不符合暂缓、豁免披露条件的信息进行暂缓、豁免处理，或暂缓、豁免披露的原因已经消除或期限届满仍未及时报告并披露相关信息等违反本制度规定的，或者存在其他违反本制度规定行为，给公司造成严重影响或损失的，公司应给予该责任人相应的批评、警告、扣减绩效薪酬、解除其职务等处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。
第十九条 公司各部门、各下属公司发生本制度规定事项而未报告的，造成公司在信息披露方面出现重大错误或遗漏给公司或投资者
造成损失的，公司将按照信息披露管理制度的有关规定对相关责任人进行处理。
第四章 附则第二十条 本制度未尽事宜，应按照有关信息披露的法律法规和监管机构有关规范性文件的规定执行。
第二十一条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效。第二十二条 本制度由董事会负责解释和修订。
附件: 1、《信息披露暂缓或豁免事项登记审批表》2、《信息披露暂缓或豁免事项知情人登记表》3、《信息披露暂缓或豁免事项保密承诺函》
附件一
中材节能股份有限公司信息披露暂缓或豁免事项登记审批表
报告时间 登记时间申请单位 登记人员暂缓或豁免披露的事项内容
暂缓或豁免披露的原因和依据
暂缓披露的期限是否已填报暂缓或豁免事项的知情人名单
□是□否
相关内幕人士是否签署书面保密承诺
□是□否
证券投资部经办人意见
证券投资部负责人意见
董事会秘书审核意见
董事长意见
附件二
中材节能股份有限公司信息披露暂缓或豁免事项知情人登记表□暂缓披露 □豁免披露暂缓或豁免披露的事项内容
登记单位（部门）
登记时间 登记人
序号 知情人姓名 证件类型 证件号码 知情人身份 知悉时间 知悉地点 知悉方式
注： 1.知情人身份，包括公司董监高、控股股东、控股股东董监高、中介机构、中介机构法人代表及项目经办人、其他股东（非 控股股东）、其他股东董监高、交易对手方、交易对手方董监高等，无对应类型则填写其他；2.知悉信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
附件三
中材节能股份有限公司信息披露暂缓或豁免事项保密承诺函
作为中材节能股份有限公司（以下简称“公司”）暂缓、豁免披露事项的知情人，本人声明并承诺如下：
1、本人明确知晓公司《信息披露暂缓与豁免事务管理制度》 的内容；
2、本人作为公司暂缓、豁免事项的知情人，负有信息保密义务，在暂缓、豁免披露事项的原因消除及期限届满之前，本人承诺不泄露该信息，不买卖公司股票，也不建议他人买卖公司股票；
3、本人作为公司暂缓、豁免事项的知情人，有义务在获悉公司暂缓、豁免事项之日起，主动向公司提供相关个人信息或填报《信息披露暂缓或豁免事项知情人登记表》并向公司备案；
4、如因保密不当致使公司暂缓、豁免事项泄露，本人愿承担相应的法律责任。
知情人签名:
年 月 日