汉王科技股份有限公司
2018年第三季度报告
2018年10月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人刘迎建、主管会计工作负责人马玉飞及会计机构负责人(会计主管人员)殷炳蓓声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||||
| 总资产（元） | 1,136,973,636.79 | 1,068,414,370.02 | 6.42% | |||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 863,902,226.64 | 820,316,802.43 | 5.31% | |||
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |||
| 营业收入（元） | 171,535,269.20 | 21.55% | 468,271,611.89 | 16.12% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 6,268,772.76 | -52.15% | 26,831,354.41 | -19.31% | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 5,631,800.96 | -54.70% | 25,223,868.16 | -21.77% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 3,901,655.65 | -66.12% | -30,133,751.85 | -312.90% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.0289 | -52.15% | 0.1236 | -19.32% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0289 | -52.15% | 0.1236 | -19.32% | ||
| 加权平均净资产收益率 | 0.73% | -0.84% | 3.17% | -1.07% | ||
非经常性损益项目和金额√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -68,349.48 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 1,954,742.00 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | -6,676.34 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 42,824.81 | |
| 减：所得税影响额 | 287,332.09 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 27,722.65 |
| 合计 | 1,607,486.25 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因√ 适用 □ 不适用
| 项目 | 涉及金额（元） | 原因 |
| 理财产品收益 | 11,202,128.00 | 管理层认为，多年来公司为提高资金使用效益，将闲置资金用于购买理财产品，并获取收益，因此该事项不属于性质特殊或偶发性的事项，不将其列报为非经常性损益不会影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力的正常判断。基于上述考虑，管理层未将此项理财产品收益列报为非经常性损益项目。 |
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 54,856 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | ||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||
| 刘迎建 | 境内自然人 | 22.13% | 48,030,838 | 36,023,128 | 质押 | 5,760,000 | |||
| 徐冬青 | 境内自然人 | 9.46% | 20,536,674 | ||||||
| 中国科学院自动化研究所 | 国有法人 | 5.81% | 12,611,564 | ||||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 1.10% | 2,385,600 | ||||||
| 汉王科技股份有限公司－第2期员工持股计划 | 其他 | 1.04% | 2,253,348 | ||||||
| 徐冬坚 | 境内自然人 | 0.53% | 1,156,422 | 867,316 | |||||
| 北京用友科技有限公司 | 境内非国有法人 | 0.41% | 893,693 | ||||||
| 陈勇 | 境内自然人 | 0.35% | 760,140 | ||||||
| 李志峰 | 境内自然人 | 0.32% | 684,375 | 513,281 | 质押 | 450,000 | |||
| 李洪波 | 境内自然人 | 0.22% | 471,701 | ||||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |
| 股份种类 | 数量 | ||
| 徐冬青 | 20,536,674 | 人民币普通股 | 20,536,674 |
| 中国科学院自动化研究所 | 12,611,564 | 人民币普通股 | 12,611,564 |
| 刘迎建 | 12,007,710 | 人民币普通股 | 12,007,710 |
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 2,385,600 | 人民币普通股 | 2,385,600 |
| 汉王科技股份有限公司－第2期员工持股计划 | 2,253,348 | 人民币普通股 | 2,253,348 |
| 北京用友科技有限公司 | 893,693 | 人民币普通股 | 893,693 |
| 陈勇 | 760,140 | 人民币普通股 | 760,140 |
| 李洪波 | 471,701 | 人民币普通股 | 471,701 |
| 陈炳基 | 423,100 | 人民币普通股 | 423,100 |
| 领航投资澳洲有限公司－领航新兴市场股指基金（交易所） | 333,500 | 人民币普通股 | 333,500 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述股东中，刘迎建与徐冬青系夫妻关系，为本公司实际控制人，徐冬青与徐冬坚为姐弟关系；除此之外，本公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 | ||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 自然人股东陈炳基通过国信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份423,100股。 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用（一）资产负债表项目变动分析
1、应收票据相比年初减少191.66万元，降低33.66%，主要原因为收到银行承兑汇票减少。
2、预付款项相比年初增加1,985.39万元，增长216.86%，主要原因为部分供应商及合作伙伴预付款增加。
3、存货相比年初增加5,622.12万元，增长36.43%，主要原因为部分子公司增加备货。
4、可供出售金融资产相比年初增加1,743.33万元，增长55.48%，主要原因为报告期内增加对参股公司成都二十三魔方、美国Aromyx公司的投资。
5、长期股权投资相比年初减少2,116.47万元，降低41.64%，主要原因为报告期内歌石投资返还部分基金份额所致。
6、长期待摊费用相比年初增加105.73万元，增长100.30%，主要原因为报告期内公司展厅装修改造等长期待摊费用增加。
7、短期借款相比年初增加1,100.00万元，增长220.00%，主要是由于子公司北京影研、汉王蓝天、汉王容笔银行贷款增加。
8、预收款项相比年初增加4,849.30万元，增长134.26%，主要是由于预收美国苹果公司（Apple Inc.）商标款。
9、应付职工薪酬相比年初减少1,988.50万元，降低42.18%，主要是由于报告期内支付计提的员工工资奖金等薪酬增加。
10、应交税费相比年初减少872.24万元，降低64.98%，主要是由于报告期内缴纳年初应交税费。
11、其他应付款相比年初减少2,009.76万元，降低36.09%，主要是由于2016年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售股份上市流通。
12、库存股相比年初减少1,974.18万元，降低51.14%，主要是由于2016年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售股份上市流通。
（二）利润表项目变动分析
1、财务费用同比减少138.02万元，降低966.31%，主要是由于汇兑收益增加。
2、资产减值损失同比减少289.37万元，降低54.86%，主要是由于期末公司资产价值未有重大变化。
3、公允价值变动收益同比增加1.42万元，增长68.03%，主要是由于所持厦门象屿股票公允价值变动所致。
4、营业外收入同比增加56.16万元，增长38.85%，主要是由于报告期内收到政府补助增加。
5、营业外支出同比减少16.74万元，降低94.48%，主要是由于固定资产报废减少。
6、所得税费用同比增加203.34万元，增长273.30%，主要是由于子公司计提企业所得税同比增加。
7、少数股东损益同比减少453.81万元，降低129.05%，主要是由于报告期内部分控股子公司亏损所致。
（三）现金流量表项目变动分析1、购买商品、接受劳务支付的现金同比增加8,293.70万元，增长38.47%，主要是由于报告期内营业收入增长、部分子公司增加备货所致。
2、取得投资收益收到的现金同比增加673.93万元，增长92.10%，主要是由于闲置资金投资理财收益增加。
3、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额同比减少4.18万元，降低89.35%，主要是由于固定资产报废减少。
4、购置固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比增加400.52万元，增长34.83%，主要是由于开发支出、固定资产投资同比增加。
5、吸收投资收到的现金同比减少851.82万元，降低98.27%，主要是由于上年同期吸收员工限制性股票投资。
6、取得借款收到的现金同比增加1,100.00万元，增长220.00%，主要是由于子公司北京影研、汉王蓝天、汉王容笔银行贷款增加。
7、分配股利、利润或偿付利息支付的现金同比增加32.82万元，增长1132.95%，主要是由于子公司北京影研、汉王蓝天、汉王容笔支付银行贷款利息增加。
8、汇率变动对现金及现金等价物的影响同比增加196.51万元，增长379.59%，主要是由于美元汇率波动所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用1、公司与苹果公司（APPLE INC.）在一项非注册商标事宜上为寻求友好解决方案，签订一份关于海外多国非注册商标权益转让的协议，协议约定，作为公司履行协议项下转让方所有义务的对价，苹果公司将分六期向公司支付800万美元的总对价款项。详细信息可参见公司2018年4月27日于指定信息披露媒体《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于签订非注册商标权益转让协议的公告》。目前，上述协议正常履行中，截至2018年9月30日，公司已收到苹果公司款项560万美元。2、其他重要事项在本报告期内无后续进展，可参见公司2018年第一季度报告“第三节 重要事项 第二项 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明”和公司2018年半年度报告“第五节 重要事项”。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 向苹果公司转让非注册商标权益 | 2018年04月27日 | 证券时报和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）刊登的《关于签订非注册商标权益转让协议的公告》 |
| 2016年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售股份上市流通 | 2018年01月06日 | 证券时报和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）刊登的《关于2016年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》 |
| 2018年03月06日 | 证券时报和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）刊登的《关于2016年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》 | |
| 因12名原激励对象因个人原因离职不再不符激励条件，公司对已获授但尚未解锁的部分2016年限制性股票回购注销 | 2018年4月25日 | 证券时报和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）刊登的《关于部分2016年限制性股票回购注销完成的公告》 |
| 2018年股票期权激励计划首次授予登记完成 | 2018年01月06日 | 1、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）刊登的《2018年股票期权激励计划（草案）》 2、证券时报和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）刊登的《2018年股票期权激励计划（草案）摘要》 |
| 2018年01月08日 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）刊登的《2018年股票期权激励计划实施考核管理办法（更新后）》 | |
| 2018年01月16日 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）刊登的《监事会关于 2018 年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及审核意见》 | |
| 2018年01月23日 | 1、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）刊登的《第四届监事会关于2018年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见》、《2018年股票期权激励计划首次授予激励对象名单》 2、证券时报和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）刊登的《关于调整2018年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的公告》、《关于向激励对象首次授予股票期权的公告》、《2018年第一次临时股东大会决议公告》 | |
| 2018年03月23日 | 证券时报和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）刊登的《关于 |
| 2018年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》 | ||
| 2018年员工持股计划进展暨完成股票购买 | 2018年01月06日 | 证券时报和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）刊登的《2018年员工持股计划（草案）摘要》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）刊登的《2018年员工持股计划（草案）》 |
| 2018年01月23日 | 证券时报和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）刊登的《2018年第一次临时股东大会决议公告》 | |
| 2018年02月22日 | 证券时报和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）刊登的《关于2018年员工持股计划进展暨完成股票购买的公告》 | |
| 控股子公司股份制改制并拟申请在新三板挂牌 | 2018年03月20日 | 证券时报和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）刊登的《关于控股子公司股份制改制并拟申请在新三板挂牌的公告》 |
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √不适用公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对2018年度经营业绩的预计
2018年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
| 2018年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度 | -19.08% | 至 | 15.59% |
| 2018年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） | 3,500 | 至 | 5,000 |
| 2017年度归属于上市公司股东的净利润（万元） | 4,325.49 | ||
| 业绩变动的原因说明 | 1、公司加大研发投入，研发费用有所增加； 2、公司主要业务稳健发展，营业收入稳步增长； 3、部分业务因市场环境变化具有一定的不确定性。 | ||
五、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 资产类别 | 初始投资成本 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 报告期内购入金额 | 报告期内售出金额 | 累计投资收益 | 期末金额 | 资金来源 |
| 股票 | 22,502.71 | -6,676.34 | 101,789.96 | 124,292.67 | ST夏新破产重组 | |||
| 合计 | 22,502.71 | -6,676.34 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 101,789.96 | 124,292.67 | -- |
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 |
| 银行理财产品 | 自有资金、闲置超募资金 | 23,900 | 18,700 | 0 |
| 券商理财产品 | 自有资金、闲置超募资金 | 12,945 | 12,945 | 0 |
| 合计 | 36,845 | 31,645 | 0 | |
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况□ 适用 √ 不适用委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形□ 适用 √ 不适用
九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
| 接待时间 | 接待方式 | 接待对象类型 | 调研的基本情况索引 |
| 2018年05月30日 | 实地调研 | 机构 | 详细信息请参见公司于2018年5月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的投资者关系活动记录表（2018-001） |
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：汉王科技股份有限公司
2018年09月30日
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 113,614,918.02 | 113,524,367.26 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 124,292.67 | 130,969.01 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 103,046,272.64 | 85,189,173.29 |
| 其中：应收票据 | 3,778,331.52 | 5,694,978.10 |
| 应收账款 | 99,267,941.12 | 79,494,195.19 |
| 预付款项 | 29,009,131.64 | 9,155,217.21 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 17,421,145.64 | 14,622,504.88 |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 210,562,437.45 | 154,341,235.81 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 341,440,748.97 | 365,364,482.09 |
| 流动资产合计 | 815,218,947.03 | 742,327,949.55 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款及垫款 | ||
| 可供出售金融资产 | 48,853,291.77 | 31,420,000.00 |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 29,658,298.62 | 50,823,024.97 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 190,039,024.58 | 189,675,758.13 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 43,330,601.42 | 44,024,257.83 |
| 开发支出 | 4,935,509.23 | 6,262,036.92 |
| 商誉 | 2,320,388.55 | 2,320,388.55 |
| 长期待摊费用 | 2,111,487.80 | 1,054,166.67 |
| 递延所得税资产 | 506,087.79 | 506,787.40 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 321,754,689.76 | 326,086,420.47 |
| 资产总计 | 1,136,973,636.79 | 1,068,414,370.02 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 16,000,000.00 | 5,000,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 拆入资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 71,592,418.46 | 60,096,579.96 |
| 预收款项 | 84,611,237.05 | 36,118,215.82 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付职工薪酬 | 27,253,956.53 | 47,138,978.68 |
| 应交税费 | 4,701,551.16 | 13,423,947.72 |
| 其他应付款 | 35,584,421.42 | 55,682,065.37 |
| 应付分保账款 | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 代理买卖证券款 |
| 代理承销证券款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 239,743,584.62 | 217,459,787.55 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 2,456,300.00 | 2,456,300.00 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 2,456,300.00 | 2,456,300.00 |
| 负债合计 | 242,199,884.62 | 219,916,087.55 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 217,031,292.00 | 217,099,792.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,025,729,098.10 | 1,028,648,348.30 |
| 减：库存股 | 18,859,540.00 | 38,601,360.00 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 23,748,195.23 | 23,748,195.23 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | -383,746,818.69 | -410,578,173.10 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 863,902,226.64 | 820,316,802.43 |
| 少数股东权益 | 30,871,525.53 | 28,181,480.04 |
| 所有者权益合计 | 894,773,752.17 | 848,498,282.47 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,136,973,636.79 | 1,068,414,370.02 |
法定代表人：刘迎建 主管会计工作负责人：马玉飞 会计机构负责人：殷炳蓓
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 73,980,200.24 | 51,685,355.34 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 124,292.67 | 130,969.01 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 45,120,262.97 | 104,578,077.31 |
| 其中：应收票据 | ||
| 应收账款 | 45,120,262.97 | 104,578,077.31 |
| 预付款项 | 284,370,367.56 | 263,863,835.52 |
| 其他应收款 | 142,194,326.04 | 70,427,107.37 |
| 存货 | 27,545,108.47 | 18,744,983.27 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 283,598,822.79 | 331,891,686.18 |
| 流动资产合计 | 856,933,380.74 | 841,322,014.00 |
| 非流动资产： | ||
| 可供出售金融资产 | 45,420,000.00 | 31,420,000.00 |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 376,492,118.48 | 395,969,408.18 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 119,820,159.02 | 118,005,925.54 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 27,678,165.01 | 28,603,852.05 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 1,429,716.95 |
| 递延所得税资产 | ||
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 570,840,159.46 | 573,999,185.77 |
| 资产总计 | 1,427,773,540.20 | 1,415,321,199.77 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 23,147,160.79 | 37,904,697.96 |
| 预收款项 | 52,499,120.57 | 12,040,599.40 |
| 应付职工薪酬 | 8,233,291.96 | 18,157,143.92 |
| 应交税费 | 1,150,305.33 | 404,591.28 |
| 其他应付款 | 167,164,550.68 | 193,572,713.28 |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 252,194,429.33 | 262,079,745.84 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 1,851,300.00 | 1,851,300.00 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 1,851,300.00 | 1,851,300.00 |
| 负债合计 | 254,045,729.33 | 263,931,045.84 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 217,031,292.00 | 217,099,792.00 |
| 其他权益工具 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,007,889,676.13 | 1,007,101,334.39 |
| 减：库存股 | 18,859,540.00 | 38,601,360.00 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 23,748,195.23 | 23,748,195.23 |
| 未分配利润 | -56,081,812.49 | -57,957,807.69 |
| 所有者权益合计 | 1,173,727,810.87 | 1,151,390,153.93 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,427,773,540.20 | 1,415,321,199.77 |
3、合并本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 171,535,269.20 | 141,120,356.68 |
| 其中：营业收入 | 171,535,269.20 | 141,120,356.68 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 173,488,393.63 | 141,176,785.23 |
| 其中：营业成本 | 105,691,053.79 | 75,854,608.19 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 1,929,486.08 | 1,820,170.81 |
| 销售费用 | 17,803,053.41 | 16,903,018.67 |
| 管理费用 | 21,676,512.07 | 20,129,977.15 |
| 研发费用 | 26,237,737.33 | 22,561,153.43 |
| 财务费用 | -693,855.62 | 393,215.64 |
| 其中：利息费用 | 207,766.13 | 42,508.13 |
| 利息收入 | 116,867.32 | 104,098.49 |
| 资产减值损失 | 844,406.57 | 3,514,641.34 |
| 加：其他收益 | 4,907,957.42 | 9,842,281.19 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 3,280,708.53 | 3,872,703.37 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 46,467.41 | -94,812.63 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 3,114.77 | 647.56 |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -7,505.65 | 1,527.56 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 6,231,150.64 | 13,660,731.13 |
| 加：营业外收入 | 730,827.86 | 883,663.92 |
| 减：营业外支出 | 9,790.00 | 77,201.56 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 6,952,188.50 | 14,467,193.49 |
| 减：所得税费用 | 387,035.35 | -153,992.08 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 6,565,153.15 | 14,621,185.57 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 6,565,153.15 | 14,621,185.57 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 归属于母公司所有者的净利润 | 6,268,772.76 | 13,102,235.32 |
| 少数股东损益 | 296,380.39 | 1,518,950.25 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 6,565,153.15 | 14,621,185.57 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 6,268,772.76 | 13,102,235.32 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 296,380.39 | 1,518,950.25 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.0289 | 0.0604 |
| （二）稀释每股收益 | 0.0289 | 0.0604 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：刘迎建 主管会计工作负责人：马玉飞 会计机构负责人：殷炳蓓
4、母公司本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 37,260,266.34 | 35,594,217.37 |
| 减：营业成本 | 21,127,746.32 | 20,901,525.49 |
| 税金及附加 | 773,867.55 | 767,333.67 |
| 销售费用 | 7,405,527.21 | 5,575,878.22 |
| 管理费用 | 6,896,851.86 | 8,311,269.94 |
| 研发费用 | 6,406,264.78 | 6,522,270.63 |
| 财务费用 | -881,433.32 | 411,942.76 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | 53,771.93 | 39,695.26 |
| 资产减值损失 | 379,117.56 | 233,182.80 |
| 加：其他收益 | 755,278.17 | 718,551.57 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -10,329.50 | 3,872,703.37 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -43,234.78 | -94,812.63 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 3,114.76 | 647.56 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -10,432.76 | 7,100.00 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -4,110,044.95 | -2,530,183.64 |
| 加：营业外收入 | -249,137.28 | 599,838.07 |
| 减：营业外支出 | ||
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -4,359,182.23 | -1,930,345.57 |
| 减：所得税费用 | ||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -4,359,182.23 | -1,930,345.57 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -4,359,182.23 | -1,930,345.57 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 |
| 6.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | -4,359,182.23 | -1,930,345.57 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 468,271,611.89 | 403,271,060.34 |
| 其中：营业收入 | 468,271,611.89 | 403,271,060.34 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 463,812,107.37 | 391,733,051.90 |
| 其中：营业成本 | 268,572,532.34 | 213,526,717.68 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 6,218,444.38 | 5,714,697.67 |
| 销售费用 | 48,122,622.00 | 45,875,681.26 |
| 管理费用 | 66,501,190.28 | 56,740,887.95 |
| 研发费用 | 73,539,709.55 | 64,743,487.05 |
| 财务费用 | -1,523,060.26 | -142,834.07 |
| 其中：利息费用 | 397,388.17 | 280,672.10 |
| 利息收入 | 525,387.89 | 1,310,842.27 |
| 资产减值损失 | 2,380,669.08 | 5,274,414.36 |
| 加：其他收益 | 11,339,326.97 | 14,472,963.93 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 10,865,885.08 | 10,310,381.05 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -336,242.92 | -264,121.95 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -6,676.34 | -20,883.81 |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -68,349.48 | -54,485.27 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 26,589,690.75 | 36,245,984.34 |
| 加：营业外收入 | 2,007,356.81 | 1,445,737.04 |
| 减：营业外支出 | 9,790.00 | 177,201.56 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 28,587,257.56 | 37,514,519.82 |
| 减：所得税费用 | 2,777,457.99 | 744,026.17 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 25,809,799.57 | 36,770,493.65 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 25,809,799.57 | 36,770,493.65 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 归属于母公司所有者的净利润 | 26,831,354.41 | 33,253,933.38 |
| 少数股东损益 | -1,021,554.84 | 3,516,560.27 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 |
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 25,809,799.57 | 36,770,493.65 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 26,831,354.41 | 33,253,933.38 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -1,021,554.84 | 3,516,560.27 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.1236 | 0.1532 |
| （二）稀释每股收益 | 0.1236 | 0.1532 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 119,233,121.63 | 111,765,570.60 |
| 减：营业成本 | 65,400,805.24 | 63,257,869.78 |
| 税金及附加 | 2,470,569.65 | 2,326,856.06 |
| 销售费用 | 14,518,116.11 | 13,225,076.38 |
| 管理费用 | 25,918,946.58 | 24,720,852.48 |
| 研发费用 | 18,823,148.15 | 22,249,443.34 |
| 财务费用 | -1,792,250.91 | -243,186.31 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | 328,138.22 | 1,097,125.19 |
| 资产减值损失 | 325,602.84 | 829,845.38 |
| 加：其他收益 | 852,196.72 | 780,446.57 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 6,481,575.85 | 9,715,041.46 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -473,827.15 | -264,121.95 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -6,676.34 | -20,883.81 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -49,884.33 | 6,605.55 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 845,395.87 | -4,119,976.74 |
| 加：营业外收入 | 1,030,599.33 | 1,154,107.93 |
| 减：营业外支出 | ||
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 1,875,995.20 | -2,965,868.81 |
| 减：所得税费用 | ||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,875,995.20 | -2,965,868.81 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,875,995.20 | -2,965,868.81 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 1,875,995.20 | -2,965,868.81 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 518,561,246.46 | 423,093,501.57 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 收到的税费返还 | 17,496,383.13 | 19,695,742.66 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 39,162,914.43 | 36,908,344.50 |
| 经营活动现金流入小计 | 575,220,544.02 | 479,697,588.73 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 298,526,752.94 | 215,589,709.05 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 181,489,728.05 | 149,554,118.50 |
| 支付的各项税费 | 46,844,392.77 | 37,186,121.98 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 78,493,422.11 | 63,213,929.35 |
| 经营活动现金流出小计 | 605,354,295.87 | 465,543,878.88 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -30,133,751.85 | 14,153,709.85 |
| 二、投资活动产生的现金流量： |
| 收回投资收到的现金 | 560,357,917.81 | 548,828,976.84 |
| 取得投资收益收到的现金 | 14,057,009.10 | 7,317,678.76 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 4,980.00 | 46,770.80 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 574,419,906.91 | 556,193,426.40 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 15,502,805.60 | 11,497,636.32 |
| 投资支付的现金 | 539,878,075.62 | 656,880,000.00 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 555,380,881.22 | 668,377,636.32 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 19,039,025.69 | -112,184,209.92 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 150,000.00 | 8,668,200.00 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 980,000.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 16,000,000.00 | 5,000,000.00 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 16,150,000.00 | 13,668,200.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 5,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 357,183.69 | 28,969.80 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 895,295.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 6,252,478.69 | 28,969.80 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 9,897,521.31 | 13,639,230.20 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 1,447,427.08 | -517,702.01 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 250,222.23 | -84,908,971.88 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 112,170,655.76 | 158,333,785.64 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 112,420,877.99 | 73,424,813.76 |
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 138,203,601.40 | 95,450,618.82 |
| 收到的税费返还 | 6,797,171.56 | 4,986,280.54 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 79,514,168.09 | 146,350,045.00 |
| 经营活动现金流入小计 | 224,514,941.05 | 246,786,944.36 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 132,235,082.14 | 74,993,034.14 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 49,387,308.71 | 39,545,788.87 |
| 支付的各项税费 | 3,994,232.67 | 3,520,887.60 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 73,330,889.77 | 56,429,293.98 |
| 经营活动现金流出小计 | 258,947,513.29 | 174,489,004.59 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -34,432,572.24 | 72,297,939.77 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 530,000,000.00 | 498,000,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 13,233,759.43 | 7,051,316.01 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 45,420.80 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 543,233,759.43 | 505,096,736.81 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 5,718,271.52 | 3,098,344.36 |
| 投资支付的现金 | 481,490,578.38 | 630,880,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 487,208,849.90 | 633,978,344.36 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 56,024,909.53 | -128,881,607.55 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 7,688,200.00 | |
| 取得借款收到的现金 | ||
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 7,688,200.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 895,295.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 895,295.00 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -895,295.00 | 7,688,200.00 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 1,405,996.78 | -517,702.01 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 22,103,039.07 | -49,413,169.79 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 50,795,863.42 | 87,687,028.29 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 72,898,902.49 | 38,273,858.50 |
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计□ 是 √ 否公司第三季度报告未经审计。
汉王科技股份有限公司董事长：刘迎建
2018年10月25日