证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2018-057
珠海华金资本股份有限公司2018年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人李光宁、主管会计工作负责人睢静及会计机构负责人(会计主管人员)陈卫群声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||||
| 总资产（元） | 2,523,149,262.27 | 2,336,652,463.66 | 7.98% | |||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 753,735,628.66 | 742,538,003.86 | 1.51% | |||
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |||
| 营业收入（元） | 140,915,496.78 | 44.41% | 297,295,405.84 | 7.75% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 5,479,389.70 | -55.35% | 20,592,392.65 | -24.73% | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 2,897,067.33 | -74.72% | 22,151,480.87 | -12.06% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -- | -- | 56,193,492.24 | -39.47% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.0159 | -55.34% | 0.0597 | -24.81% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0159 | -55.34% | 0.0597 | -24.81% | ||
| 加权平均净资产收益率 | 0.73% | -0.99% | 2.74% | -1.02% | ||
非经常性损益项目和金额√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 5,947,390.43 | |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | -10,649,106.05 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 42,335.65 | |
| 减：所得税影响额 | -463,053.47 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -2,637,238.28 | |
| 合计 | -1,559,088.22 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 39,846 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |||
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 珠海金控股权投资基金管理有限公司 | 国有法人 | 14.49% | 49,943,692 | |||||
| 深圳华金瑞盈股权投资基金管理有限公司 | 国有法人 | 13.26% | 45,692,689 | |||||
| 珠海水务环境控股集团有限公司 | 国有法人 | 11.57% | 39,883,353 | 质押 | 19,900,000 | |||
| 力合科创集团有限公司 | 国有法人 | 9.16% | 31,571,315 | |||||
| 珠海铧创投资管理有限公司 | 国有法人 | 0.71% | 2,441,700 | |||||
| 珠海市联基控股有限公司 | 国有法人 | 0.64% | 2,219,336 | |||||
| 雷瑞添 | 境内自然人 | 0.47% | 1,607,400 | |||||
| 陈泽清 | 境内自然人 | 0.28% | 963,000 | |||||
| 王毅 | 境内自然人 | 0.25% | 874,808 | |||||
| 苏森 | 境内自然人 | 0.25% | 849,314 | |||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||
| 珠海金控股权投资基金管理有限公司 | 49,943,692 | 人民币普通股 | 49,943,692 | |||||
| 深圳华金瑞盈股权投资基金管理有限公司 | 45,692,689 | 人民币普通股 | 45,692,689 | |||||
| 珠海水务环境控股集团有限公司 | 39,883,353 | 人民币普通股 | 39,883,353 | |||||
| 力合科创集团有限公司 | 31,571,315 | 人民币普通股 | 31,571,315 | |||||
| 珠海铧创投资管理有限公司 | 2,441,700 | 人民币普通股 | 2,441,700 | |||||
| 珠海市联基控股有限公司 | 2,219,336 | 人民币普通股 | 2,219,336 | |||||
| 雷瑞添 | 1,607,400 | 人民币普通股 | 1,607,400 |
| 陈泽清 | 963,000 | 人民币普通股 | 963,000 |
| 王毅 | 874,808 | 人民币普通股 | 874,808 |
| 苏森 | 849,314 | 人民币普通股 | 849,314 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 深圳华金瑞盈股权投资基金管理有限公司为珠海铧创投资管理有限公司全资子公司，两公司与珠海金控股权投资基金管理有限公司为一致行动人。未知公司前10名股东之间是否存在其他关联关系。 | ||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 公司股东王毅通过中航证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有848,800股公司股份，通过普通账户持有26,008股公司股份，合计持有874,808股公司股份。 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、合并资产负债表项目
单位：元
| 项目 | 2018年9月30日 | 2018年1月1日 | 增减比例 | 变动原因 |
| 货币资金 | 340,043,173.40 | 220,736,104.37 | 54.05% | 主要系本期短期借款增加以及经营活动产生的现金净流入所致。 |
| 预付款项 | 6,965,970.03 | 2,775,485.05 | 150.98% | 主要系本期子公司华冠电容器预付设备采购款所致。 |
| 其他应收款 | 11,895,201.51 | 4,350,592.82 | 173.42% | 主要系母公司增加的信托贷款保障基金所致。 |
| 其他流动资产 | 9,985,298.37 | 1,892,717.00 | 427.56% | 主要系子公司购买资管计划产品以及期末留抵进项税额所致。 |
| 在建工程 | 12,179,062.17 | 549,224.13 | 2117.50% | 主要系子公司华金智汇湾孵化器园区建设所致。 |
| 长期待摊费用 | 17,503,503.99 | 11,479,969.49 | 52.47% | 主要系母公司办公场所装修工程所致。 |
| 预收款项 | 140,338,527.58 | 94,003,939.88 | 49.29% | 主要系子公司新增合同预收货款所致。 |
| 应交税费 | 9,410,776.30 | 20,305,599.34 | -53.65% | 主要系缴纳上年年末税款所致。 |
| 预计负债 | 10,993,768.78 | 344,662.73 | 3089.72% | 主要系本期子公司华冠科技确认未决诉讼损失所致。 |
2、合并利润表项目
单位：元
| 项目 | 2018年1-9月 | 2017年1-9月 | 增减比例 | 变动原因 |
| 财务费用 | 49,319,132.97 | 34,920,156.57 | 41.23% | 主要系债务总额增加以及本期债务成本较上年同期增加所致。 |
| 资产减值损失 | 15,620,875.17 | -1,534,953.39 | 1117.68% | 主要系本期计提可供出售金融资产减值准备以及坏账准备所致。 |
| 其他收益 | 10,209,789.10 | 6,156,288.80 | 65.84% | 主要系本期子公司收到的政府补助较上年同期增加所致。 |
| 投资收益 | 31,060,203.25 | 4,915,890.35 | 531.83% | 主要系本期转让股权取得投资收益 |
| 所致。 | ||||
| 营业外收入 | 347,336.33 | 1,051,944.22 | -66.98% | 主要系本期收取的客户违约金较上年同期减少所致。 |
| 营业外支出 | 10,936,206.73 | 144,605.35 | 7462.80% | 主要系本期子公司华冠科技预计未决诉讼损失所致。 |
| 所得税费用 | 12,561,594.08 | 9,116,108.00 | 37.80% | 主要系当期所得税费用增加所致。 |
| 少数股东损益 | -1,614,691.76 | 5,773,508.08 | -127.97% | 主要系本期子公司华冠科技净利润较上年同期减少所致。 |
3、合并现金流量表项目
单位：元
| 项目 | 2018年1-9月 | 2017年1-9月 | 增减比例 | 变动原因 |
| 经营活动现金流入小计 | 321,808,754.72 | 326,535,140.62 | -1.45% | |
| 经营活动现金流出小计 | 265,615,262.48 | 233,704,790.58 | 13.65% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 56,193,492.24 | 92,830,350.04 | -39.47% | 主要系本期支付的税费、职工薪酬及采购款较上年同期增加所致。 |
| 投资活动现金流入小计 | 279,548,363.51 | 301,254,215.45 | -7.21% | |
| 投资活动现金流出小计 | 289,402,669.74 | 394,040,825.03 | -26.56% | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -9,854,306.23 | -92,786,609.58 | 89.38% | 主要系本期股权投资较上年同期减少所致。 |
| 筹资活动现金流入小计 | 993,653,387.44 | 611,393,650.00 | 62.52% | |
| 筹资活动现金流出小计 | 923,869,040.76 | 588,829,952.75 | 56.90% | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 69,784,346.68 | 22,563,697.25 | 209.28% | 主要系本期新增借款较上年同期增加以及上年同期购买少数股东股权所致。 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、经公司第七届董事会第二十二次会议审议批准，子公司东营中拓水质净化有限公司与中国建设银行东营胜利支行签订了贷款合同，公司于2013年9月5日与该行签订了保证合同，子公司东营中拓水质净化有限公司获得银行6,000万元项目融资贷款额度，公司为该项贷款提供连带责任保证担保，担保期限不超过10年。截至期末，子公司东营中拓水质净化有限公司贷款余额为3,472.46万元。
2、2017年4月11日，公司第八届董事会四十次会议审议通过了《关于下属子公司对外提供服务暨关联交易的议案》，同意子公司珠海力合环保有限公司继续执行与公司持有5%股权以上的股东珠海水务集团有限公司的全资子公司珠海市城市排水有限公司签订的《污水处理合同》、《补充协议》及《珠海市南区水质净化厂二期项目委托运营管理服务合同》，截至报告期，公司收珠海排水公司污水处理费3,524.17万元、南二运营费474.81万元。
3、公司经九届董事会第四次会议并经2017年度股东大会审议批准关于修订与关联方珠海华发集团财务有限公司《金融服务协议》。经协商,由财务公司为公司及控股子公司提供存款服务、贷款服务、结算服务等相关业务，协议期限三年。报告期内情况如下：
单位：万元
| 往来方名称 | 期初余额 | 1-9月增加额 | 1-9月减少额 | 1-9月偿还额 | 期末余额 | 利息收入 | 利息支出 |
| 珠海华发集团财务有限公司（资金存管） | 10,249.00 | 105,573.63 | 110,299.72 | 5,522.91 | 21.38 | ||
| 珠海华发集团财务有限公司（向其拆借资金） | 40,000.00 | 20,900.00 | 0.00 | 40,000.00 | 20,900.00 | 1,058.72 |
4、2018年6月16日，公司披露了《关于公司控股子公司珠海华冠电容器有限公司拟改制设立股份有限公司及申请新三板挂牌的公告》。6月19日珠海华冠电容器股份有限公司召开创立大会暨第一次股东大会，华冠电容器由有限责任公司变更为股份制企业。6月26日完成股份有限公司注册登记。截止期末，挂牌事项尚未完成。
5、经公司九届董事会第十次会议和九届三次监事会审议，通过了关于计提资产减值准备的议案，该项准备已于报告期内完成了计提。
6、经公司九届十次董事会并2018年第二次临时股东大会批准，公司向关联方珠海市高新总部基地建设发展有限公司购买珠海市高新区总部基地项目一期B楼第四层用作办公。报告期内已完成合同及协议签订，产权交割手续正在办理。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 2017年第四次临时股东大会审议通过了关于与珠海华发集团有限公司签订<咨询管理协议>暨关联交易的议案，本报告期，未收到咨询管理费。 | 2017年12月18日 | http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_main/bulletin_detail/true/1204272957?announceTime=2017-12-28 |
| 2018年第一次临时股东大会审议批准公司公司下属公司珠海华金领创基金管理有限公司、珠海力合投资有限公司与关联方珠海华发华宜投资控股有限公司等共同参投资上海镕然信息技术服务中心（有限合伙），截止报告期末，该基金出资尚未完成。 | 2018年06月05日 | http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_main/bulletin_detail/true/1205033858?announceTime=2018-06-05 |
| 2017年度股东大会审议通过《关于公司2018年度担保计划的议案》，2018年公司拟对全资子公司提供的担保总额度为不超过10亿元人民币，截止期末，该担保尚未发生。 | 2018年05月18日 | http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_main/bulletin_detail/true/1204953827?announceTime=2018-05-18 |
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对2018年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在证券投资。
六、委托理财
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托理财。
七、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在衍生品投资。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
珠海华金资本股份有限公司
法定代表人：李光宁
2018年10月23日