目 录
第一节 重要提示 ...... 2
第二节 公司基本情况 ...... 3
第三节 重要事项 ...... 10
第四节 财务报表 ...... 29
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及全体董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。
公司全体董事均出席了第四届董事会第四次会议，审议通过了《2018年第三季度报告》全文。公司法定代表人李建忠、主管会计工作负责人邹纯格及会计机构负责人刘菲声明：保证2018年第三季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
公司2018年第三季度报告财务报表未经注册会计师审计。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||||
| 总资产（元） | 4,743,088,927.01 | 2,723,278,155.72 | 74.17% | |||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 3,204,174,434.61 | 1,583,546,717.26 | 102.34% | |||
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |||
| 营业收入（元） | 848,443,853.13 | 41.17% | 2,478,279,641.93 | 72.60% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 92,523,736.95 | 140.86% | 205,331,829.82 | 12.00% | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 89,557,576.64 | 159.88% | 195,683,941.43 | 133.45% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -- | -- | 189,971,049.77 | 393.99% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.2119 | 102.00% | 0.4970 | -0.76% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.2119 | 102.00% | 0.4970 | -0.76% | ||
| 加权平均净资产收益率 | 2.93% | 0.38% | 7.73% | -5.19% | ||
截止披露前一交易日的公司总股本：
| 截止披露前一交易日的公司总股本（股） | 436,722,773 |
公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 年初至报告期末 | |
| 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） | 0.2119 | 0.4702 |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 103,835.93 | 主要为本期处置固定资产净收益 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 10,412,366.54 | 主要为各政府项目分摊至当期损益等 |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 474,346.00 | 单项计提坏账准备款项本期收回 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 359,908.46 | |
| 减：所得税影响额 | 1,702,568.54 | |
| 合计 | 9,647,888.39 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 41,579 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |||
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 北京矿冶科技集团有限公司 | 国有法人 | 22.68% | 99,047,228 | 0 | - | 0 | ||
| 中材国信投（天津）投资管理有限公司－北京中材国信投投资管理中心（有限合伙） | 境内非国有法人 | 3.67% | 16,015,073 | 16,015,073 | - | 0 | ||
| 常州金沙科技投资有限公司 | 境内非国有法人 | 3.24% | 14,130,946 | 14,130,946 | - | 0 | ||
| 泰达宏利基金－民生银行－泰达宏利价值成长定向增发755号 | 境内非国有法人 | 3.24% | 14,130,946 | 14,130,946 | - | 0 | ||
| 姚福来 | 境内自然人 | 2.59% | 11,328,183 | 5,805,029 | - | 0 |
| 刘恒才 | 境内自然人 | 2.43% | 10,599,432 | 4,644,023 | - | 0 |
| 山东省国有资产投资控股有限公司 | 国有法人 | 1.59% | 6,958,018 | 0 | - | 0 |
| 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002深 | 境内非国有法人 | 1.36% | 5,955,253 | 5,955,253 | - | 0 |
| 中国工商银行股份有限公司－易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 | 境内非国有法人 | 1.05% | 4,580,334 | 0 | - | 0 |
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 1.00% | 4,353,523 | 0 | - | 0 |
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 北京矿冶科技集团有限公司 | 99,047,228 | 人民币普通股 | 99,047,228 | |||
| 山东省国有资产投资控股有限公司 | 6,958,018 | 人民币普通股 | 6,958,018 | |||
| 刘恒才 | 5,955,409 | 人民币普通股 | 5,955,409 | |||
| 姚福来 | 5,523,154 | 人民币普通股 | 5,523,154 | |||
| 中国工商银行股份有限公司－易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 | 4,580,334 | 人民币普通股 | 4,580,334 | |||
| 香港中央结算有限公司 | 4,353,523 | 人民币普通股 | 4,353,523 | |||
| 全国社保基金四一三组合 | 4,200,036 | 人民币普通股 | 4,200,036 | |||
| 中国农业银行股份有限公司－万家品质生活灵活配置混合型证券投资基金 | 3,702,348 | 人民币普通股 | 3,702,348 | |||
| 中国建设银行股份有限公司－华安创业板50交易型开放式指数证券投资基金 | 3,488,695 | 人民币普通股 | 3,488,695 | |||
| 长江养老保险－北京银行－北京当升材料科技股份有限公司 | 3,357,010 | 人民币普通股 | 3,357,010 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 北京矿冶科技集团有限公司、中材国信投（天津）投资管理有限公司－北京中材国信投投资管理中心（有限合伙）、常州金沙科技投资有限公司、泰达宏利基金－民生银行－泰达宏利价值成长定向增发755号、姚福来、刘恒才、中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002深、长江养老保险－北京银行－北京当升材料科技股份有限公司之间不存在关联关系。公司未知其他股东之间是否存在关联关系及《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人关系。 | |||||
| 参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 不适用 | |||||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 |
| 姚福来 | 9,619,760 | 3,814,731 | 0 | 5,805,029 | 重组承诺 | 2019年9月15日； 2020年9月15日 分批解锁 |
| 刘恒才 | 7,695,808 | 3,051,785 | 0 | 4,644,023 | 重组承诺 | 2019年9月15日； 2020年9月15日 分批解锁 |
| 田立勤 | 1,957,996 | 1,957,996 | 0 | 0 | 重组承诺 | 已于2018年9月15日解除限售 |
| 付强 | 69,102 | 69,102 | 0 | 0 | 重组承诺 | 已于2018年9月15日解除限售 |
| 重庆中新融拓投资中心（有限合伙） | 3,700,000 | 3,700,000 | 0 | 0 | 重组承诺 | 已于2018年9月15日解除限售 |
| 长江养老保险－北京银行－北京当升材料科技股份有限公司 | 3,357,010 | 3,357,010 | 0 | 0 | 重组承诺 | 已于2018年9月15日解除限售 |
| 深圳前海大宇资本管理有限公司－前海大宇定增1号私募基金 | 3,100,000 | 3,100,000 | 0 | 0 | 重组承诺 | 已于2018年9月15日解除限售 |
| 大唐电信投资有限公司 | 1,360,000 | 1,360,000 | 0 | 0 | 重组承诺 | 已于2018年9月15日解除限售 |
| 常州金沙科技投资有限公司 | 0 | 0 | 14,130,946 | 14,130,946 | 非公开发行限售 | 2019年4月17日解禁50%； 2020年4月17日解禁50% |
| 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002深 | 0 | 0 | 5,955,253 | 5,955,253 | 非公开发行限售 | 2019年4月17日解禁50%； 2020年4月17日解禁50% |
| 财通基金－平安银行－郝慧 | 0 | 0 | 94,206 | 94,206 | 非公开发行限售 | 2019年4月17日解禁50%； 2020年4月17日解禁50% |
| 财通基金－平安银行－张永珍 | 0 | 0 | 471,032 | 471,032 | 非公开发行限售 | 2019年4月17日解禁50%； 2020年4月17日解禁50% |
| 财通基金－工商银行－上海同安投资管理有限公司 | 0 | 0 | 471,031 | 471,031 | 非公开发行限售 | 2019年4月17日解禁50%； 2020年4月17日解禁50% |
| 财通基金－宁波银行－山金金控资本管理有限公司 | 0 | 0 | 235,516 | 235,516 | 非公开发行限售 | 2019年4月17日解禁50%； 2020年4月17日解禁50% |
| 财通基金－宁波银行－山金期货有限公司 | 0 | 0 | 235,516 | 235,516 | 非公开发行限售 | 2019年4月17日解禁50%； 2020年4月17日解禁50% |
| 财通基金－宁波银行－上海国泰君安证券资产管理有限公司 | 0 | 0 | 942,063 | 942,063 | 非公开发行限售 | 2019年4月17日解禁50%； 2020年4月17日解禁50% |
| 泰达宏利基金－招商银行－中国对外经济贸易信托有限公司－外贸信托－智远汇瀛1期私募证券投资基金 | 0 | 0 | 1,413,095 | 1,413,095 | 非公开发行限售 | 2019年4月17日解禁50%； 2020年4月17日解禁50% |
| 财通基金－工商银行－定增17号资产管理计划 | 0 | 0 | 94,206 | 94,206 | 非公开发行限售 | 2019年4月17日解禁50%； 2020年4月17日解禁50% |
| 财通基金－招商银行－世纪证券有限责任公司 | 0 | 0 | 235,516 | 235,516 | 非公开发行限售 | 2019年4月17日解禁50%； 2020年4月17日解禁50% |
| 财通基金－工商银行－信达证券股份有限公司 | 0 | 0 | 3,264,249 | 3,264,249 | 非公开发行限售 | 2019年4月17日解禁50%； 2020年4月17日 |
| 解禁50% | ||||||
| 中材国信投（天津）投资管理有限公司－北京中材国信投投资管理中心（有限合伙） | 0 | 0 | 16,015,073 | 16,015,073 | 非公开发行限售 | 2019年4月17日解禁50%； 2020年4月17日解禁50% |
| 财通基金－招商银行－财通基金－祥和2号资产管理计划 | 0 | 0 | 471,031 | 471,031 | 非公开发行限售 | 2019年4月17日解禁50%； 2020年4月17日解禁50% |
| 财通基金－中国银行－财通基金－富春创益定增3号资产管理计划 | 0 | 0 | 3,297,221 | 3,297,221 | 非公开发行限售 | 2019年4月17日解禁50%； 2020年4月17日解禁50% |
| 财通基金－工商银行－财通基金－投乐定增17号资产管理计划 | 0 | 0 | 1,411,682 | 1,411,682 | 非公开发行限售 | 2019年4月17日解禁50%； 2020年4月17日解禁50% |
| 财通基金－广发证券－财通基金－东方晨星11号资产管理计划 | 0 | 0 | 376,825 | 376,825 | 非公开发行限售 | 2019年4月17日解禁50%； 2020年4月17日解禁50% |
| 财通基金－光大银行－广州联鑫基金管理有限公司－联鑫六号私募基金 | 0 | 0 | 282,619 | 282,619 | 非公开发行限售 | 2019年4月17日解禁50%； 2020年4月17日解禁50% |
| 财通基金－招商银行－财通基金－陕核投资1号资产管理计划 | 0 | 0 | 94,206 | 94,206 | 非公开发行限售 | 2019年4月17日解禁50%； 2020年4月17日解禁50% |
| 财通基金－平安银行－财通基金－辉耀2号资产管理计划 | 0 | 0 | 565,238 | 565,238 | 非公开发行限售 | 2019年4月17日解禁50%； 2020年4月17日解禁50% |
| 财通基金－南京银行－财通基金－宏阳6号资产管理计划 | 0 | 0 | 353,274 | 353,274 | 非公开发行限售 | 2019年4月17日解禁50%； 2020年4月17日解禁50% |
| 财通基金－招商银行－财通基金－玉泉839号资产管理计划 | 0 | 0 | 1,403,674 | 1,403,674 | 非公开发行限售 | 2019年4月17日解禁50%； 2020年4月17日 |
| 解禁50% | ||||||
| 财通基金－平安银行－财通基金－外贸信托增远汇瀛1号资产管理计划 | 0 | 0 | 942,063 | 942,063 | 非公开发行限售 | 2019年4月17日解禁50%； 2020年4月17日解禁50% |
| 泰达宏利基金－民生银行－泰达宏利价值成长定向增发755号 | 0 | 0 | 14,130,946 | 14,130,946 | 非公开发行限售 | 2019年4月17日解禁50%； 2020年4月17日解禁50% |
| 财通基金－招商银行－财通基金－当升2号资产管理计划 | 0 | 0 | 1,413,094 | 1,413,094 | 非公开发行限售 | 2019年4月17日解禁50%； 2020年4月17日解禁50% |
| 财通基金－招商银行－财通基金－硅谷前海1号资产管理计划 | 0 | 0 | 2,355,158 | 2,355,158 | 非公开发行限售 | 2019年4月17日解禁50%； 2020年4月17日解禁50% |
| 王晓明 | 913,836 | 0 | 0 | 913,836 | 高管锁定股 | 每年年初按持股总数25%解除锁定 |
| 陈彦彬 | 881,266 | 0 | 0 | 881,266 | 高管锁定股 | 每年年初按持股总数25%解除锁定 |
| 合计 | 32,654,778 | 20,410,624 | 70,654,733 | 82,898,887 | -- | -- |
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一） 主要资产项目单位：元
| 资产项目 | 2018年9月30日 | 2017年12月31日 | 变动幅度 | ||
| 金额 | 比重 | 金额 | 比重 | ||
| 货币资金 | 1,976,653,713.51 | 41.67% | 450,869,494.03 | 16.57% | 338.41% |
| 应收票据及应收账款 | 1,285,527,841.50 | 27.10% | 915,889,501.67 | 33.64% | 40.36% |
| 其中：应收票据 | 158,310,364.83 | 3.34% | 185,840,408.56 | 6.82% | -14.81% |
| 应收账款 | 1,127,217,476.67 | 23.76% | 730,049,093.11 | 26.82% | 54.40% |
| 预付账款 | 48,245,439.15 | 1.02% | 52,585,211.83 | 1.93% | -8.25% |
| 其他应收款 | 23,371,673.72 | 0.49% | 3,198,361.94 | 0.12% | 630.74% |
| 存货 | 388,077,521.54 | 8.18% | 260,188,281.55 | 9.55% | 49.15% |
| 其他流动资产 | 9,509,289.31 | 0.20% | 9,635,817.54 | 0.35% | -1.31% |
| 可供出售金融资产 | 116,600,394.36 | 2.46% | 135,971,100.46 | 4.99% | -14.25% |
| 投资性房地产 | 77,189,423.40 | 1.63% | 78,532,212.58 | 2.88% | -1.71% |
| 固定资产 | 437,682,185.68 | 9.23% | 468,098,065.15 | 17.19% | -6.50% |
| 在建工程 | 23,205,048.12 | 0.49% | 3,324,148.57 | 0.12% | 598.07% |
| 无形资产 | 21,439,860.97 | 0.45% | 22,182,983.23 | 0.81% | -3.35% |
| 开发支出 | 1,283,611.00 | 0.03% | 2,292,323.68 | 0.08% | -44.00% |
| 商誉 | 313,026,576.41 | 6.60% | 313,026,576.41 | 11.49% | 0.00% |
| 长期待摊费用 | 256,086.82 | 0.01% | 239,043.10 | 0.01% | 7.13% |
| 递延所得税资产 | 11,018,962.60 | 0.23% | 7,026,477.40 | 0.26% | 56.82% |
| 其他非流动资产 | 10,001,298.92 | 0.21% | 218,556.58 | 0.01% | 4476.07% |
| 资产总计 | 4,743,088,927.01 | 100.00% | 2,723,278,155.72 | 100.00% | 74.17% |
变动原因：
1、报告期末，货币资金较期初增加152,578.42万元，增长338.41%，主要是取得非公开发行的募集资金。
2、报告期末，应收票据及应收账款较期初增加36,963.83万元，增长40.36%，主要是公司销售额增加，期末处于信用期内的应收账款增多。
3、报告期末，其他应收款较期初增加2,017.33万元，增长630.74%，主要是计提的应收利息增加。
4、报告期末，存货较期初增加12,788.92万元，增长49.15%，主要是正极材料委外加工物资增加及中鼎高科提前备货。
5、报告期末，在建工程较期初增加1,988.09万元，增长598.07%，主要是江苏当升工程投入同比增长。
6、报告期末，开发支出较期初减少100.87万元，降低44.00%，主要是原处于实审阶段的两个项目，一个项目实审未通过转入开发支出费用化支出，一个项目实审通过转入无形资产。
7、报告期末，递延所得税资产较期初增加399.25万元，增长56.82%，主要是计提的坏账准备增加。
8、报告期末，其他非流动资产较期初增加978.27万元，增长4476.07%，主要是预付工程款增加。
（二） 主要负债项目
单位：元
| 负债项目 | 2018年9月30日 | 2017年12月31日 | 变动幅度 | ||
| 金额 | 比重 | 金额 | 比重 | ||
| 短期借款 | 285,623,368.92 | 18.56% | 353,689,945.94 | 31.03% | -19.24% |
| 应付票据及应付账款 | 1,001,867,995.33 | 65.10% | 581,737,409.74 | 51.04% | 72.22% |
| 其中：应付票据 | 325,550,000.00 | 21.15% | 108,926,351.42 | 9.56% | 198.87% |
| 应付账款 | 676,317,995.33 | 43.95% | 472,811,058.32 | 41.48% | 43.04% |
| 预收账款 | 42,110,770.03 | 2.74% | 27,207,610.60 | 2.39% | 54.78% |
| 应付职工薪酬 | 34,447,817.61 | 2.24% | 43,073,291.02 | 3.78% | -20.03% |
| 应交税费 | 23,822,207.83 | 1.55% | 21,204,127.58 | 1.86% | 12.35% |
| 其他应付款 | 7,048,487.82 | 0.46% | 5,302,329.31 | 0.47% | 32.93% |
| 长期应付款 | 59,464,000.00 | 3.86% | 60,194,000.00 | 5.28% | -1.21% |
| 递延收益 | 83,474,754.39 | 5.42% | 43,249,302.43 | 3.79% | 93.01% |
| 递延所得税负债 | 1,055,090.47 | 0.07% | 4,073,421.84 | 0.36% | -74.10% |
| 负债总额 | 1,538,914,492.40 | 100.00% | 1,139,731,438.46 | 100.00% | 35.02% |
变动原因：
1、报告期末，应付票据及应付账款较期初增加42,013.06万元，增长72.22%，其中，应付票据较期初增加21,662.36万元，增长198.87%，主要是供应商付款票据结算增加；应付账款较期初增加20,350.69万元，增长43.04%，主要是公司销售规模扩大，相应采购量增加，账期内应付账款相应增多。
2、报告期末，预收账款较期初增加1,490.32万元，增长54.78%，主要是收到客户预付款增加。
3、报告期末，其他应付款较期初增加174.62万元，增长32.93%，主要是江苏当升三期工程收到的投标保证金以及应付的房租支出增加。
4、报告期末，递延收益较期初增加4,022.55万元，增长93.01%，主要是公司收到政府补助增加。
5、报告期末，递延所得税负债较期初减少301.83万元，降低74.10%，主要是持有的湖南中科电气股份有限公司股票股价变动所致。
（三） 所有者权益项目
单位：元
| 所有者权益项目 | 2018年9月30日 | 2017年12月31日 | 变动幅度 |
| 股本 | 436,722,773.00 | 366,068,040.00 | 19.30% |
| 资本公积 | 2,208,022,274.95 | 790,902,787.23 | 179.18% |
| 盈余公积 | 35,526,619.05 | 35,526,619.05 | 0.00% |
| 未分配利润 | 532,581,564.77 | 374,838,364.81 | 42.08% |
| 其他综合收益 | -8,678,797.16 | 16,210,906.17 | -153.54% |
| 所有者权益合计 | 3,204,174,434.61 | 1,583,546,717.26 | 102.34% |
变动原因：
1、报告期末，股本较期初增加7,065.47万元，增长19.30%，主要是公司2018年非公开发行人民币普通股（A 股）70,654,733股股份。
2、报告期末，资本公积较期初增加 141,711.95 万元，增长179.18%，主要是取得非公开发行的募集资金，增加资本公积所致。
3、报告期末，未分配利润较期初增加15,774.32万元，增长42.08%，主要是年初至报告期末实现的净利润增加，累计未分配利润增加。
4、报告期末，其他综合收益较期初减少2,488.97万元，降低153.54%，主要是持有的湖南中科电气股份有限公司股票股价变动所致。
（四） 主要损益项目
单位：元
| 损益项目 | 2018年1-9月 | 2017年1-9月 | 同比变动 |
| 营业收入 | 2,478,279,641.93 | 1,435,887,522.97 | 72.60% |
| 营业成本 | 2,083,765,191.87 | 1,186,365,661.45 | 75.64% |
| 税金及附加 | 10,048,030.03 | 7,640,980.96 | 31.50% |
| 销售费用 | 26,319,980.01 | 22,606,106.65 | 16.43% |
| 管理费用 | 31,220,643.71 | 28,492,313.11 | 9.58% |
| 研发费用 | 98,765,153.30 | 71,157,027.72 | 38.80% |
| 财务费用 | -12,222,458.55 | 17,917,687.22 | -168.21% |
| 资产减值损失 | 16,406,563.53 | 11,055,094.97 | 48.41% |
| 投资收益 | 393,975.12 | 115,036,520.15 | -99.66% |
| 资产处置收益 | 102,802.17 | 1,645.79 | 6146.37% |
| 营业外收入 | 375,342.22 | 164,958.89 | 127.54% |
变动原因：
1、年初至报告期末，营业收入同比增加104,239.21万元，增长72.60%，主要是公司锂电正极材料销量增长较快，锂电正极材料业务收入同比大幅增长。
2、年初至报告期末，营业成本同比增加89,739.95万元，增长75.64%，主要是公司营业收入增长，营业成本同比增长。
3、年初至报告期末，税金及附加同比增加240.70万元，增长31.50%，主要是公司营业收入增长，增值税随征的税金及附加增加。
4、年初至报告期末，研发费用同比增加2,760.81万元，增长38.80%，主要是公司加大研发力度，研究开发费用同比增加。
5、年初至报告期末，财务费用同比减少3,014.01万元，降低168.21%，主要是非公开发行股票募集资金到位，本期计提利息收入增加。
6、年初至报告期末，资产减值损失同比增加535.15万元，增长48.41%，主要是应收账款较期初增加，按照会计准则计提的减值准备同比增长。
7、年初至报告期末，投资收益同比减少11,464.25万元，降低99.66%，主要是上年同期取得转让参股公司星城石墨的投资收益。
8、年初至报告期末，资产处置收益同比增加10.12万元，增长6146.37%，主要是公司处置资产比上年同期增加。
9、年初至报告期末，营业外收入同比增加21.04万元，增长127.54%，主要是本期收到诉讼客户支付的违约金及个税手续费返还。
（五） 现金流项目
单位：元
| 项目 | 2018年1-9月 | 2017年1-9月 | 同比变动 |
| 一、经营活动产生的现金流量净额 | 189,971,049.77 | 38,456,622.41 | 393.99% |
| 经营活动现金流入量 | 1,378,666,080.17 | 937,221,250.56 | 47.10% |
| 经营活动现金流出量 | 1,188,695,030.40 | 898,764,628.15 | 32.26% |
| 二、投资活动产生的现金流量净额 | -25,709,596.17 | -4,330,340.01 | -493.71% |
| 投资活动现金流入量 | 528,975.12 | 50,270,312.29 | -98.95% |
| 投资活动现金流出量 | 26,238,571.29 | 54,600,652.30 | -51.94% |
| 三、筹资活动产生的现金流量净额 | 1,359,448,902.44 | 103,057,280.23 | 1219.12% |
| 筹资活动现金流入量 | 1,648,920,352.13 | 396,636,233.41 | 315.73% |
| 筹资活动现金流出量 | 289,471,449.69 | 293,578,953.18 | -1.40% |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 2,073,863.44 | -4,568,684.42 | 145.39% |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 1,525,784,219.48 | 132,614,878.21 | 1050.54% |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,976,653,713.51 | 384,154,993.66 | 414.55% |
变动原因：
1、年初至报告期末，经营活动产生的现金流量净额同比增长393.99%，主要是客户现金回款同比增加。
2、年初至报告期末，投资活动产生的现金流量净额同比降低493.71%，主要是上年同期出售星城石墨股权取得了投资收益30%的现金回款。
3、年初至报告期末，筹资活动产生的现金流量净额同比增长1219.12%，主要是取得非公开发行的募集资金。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 | 进展及影响 |
| 投资建设锂电新材料产业基地 | 2018年8月28日 2018年9月27日 | http://chinext.cninfo.com.cn/finalpage/2018-08-28/1205340977.PDF http://chinext.cninfo.com.cn/finalpage/2018-09-27/1205471829.PDF | 该事项已经公司第四届董事会第二次会议、2018年第二次临时股东大会表决通过，并进入实施阶段。 |
| 公司与鹏欣资源签署战略合作框架协议 | 2018年9月26日 | http://chinext.cninfo.com.cn/finalpage/2018-09-26/1205464515.PDF | 双方保持业务交流与沟通。 |
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
| 承诺事项 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺 时间 | 承诺 期限 | 履行情况 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 |
| 资产重组时所作承诺 | 北京矿冶科技集团有限公司 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 1、尽量避免或减少矿冶总院及其所控制的其他子公司与当升科技及其子公司之间发生关联交易；2、对于无法避免的关联交易，矿冶总院保证将本着“公平、公正、公开”的原则，与同非关联方进行交易的价格保持一致，同时督促当升科技履行合法决策程序，按照《上市规则》和当升科技公司章程的相关要求及时详细进行信息披露；3、矿冶总院保证不通过关联交易损害当升科技及当升科技其他股东的合法权益。 | 2015年5月4日 | 长期 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反承诺的情形。 |
| 北京矿冶科技集团有限公司 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 1、矿冶总院及矿冶总院控制的其他企业，未直接或间接从事与当升科技相同或相似的业务；2、为避免与当升科技发生同业竞争，矿冶总院保证：矿冶总院及矿冶总院控制的除当升科技外的其他公司不在当升科技投资的领域内进行相同或相似的投资，不在当升科技及其控制的子公司从事生产经营或销售的领域内开展相同或相似的业务。 | 2015年5月4日 | 长期 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反承诺的情形。 |
| 北京矿冶科技集团有限公司 | 其他承诺 | 作为上市公司控股股东，为了维持本次交易后的上市公司人员独立、资产独立、业务独立、财务独立、机构独立，北京矿冶科技集团有限公司承诺如下：1、保证上市公司人员独立（1）保证上市公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均专职在上市公司任职并领取薪酬，不在矿冶总院及矿冶总院关联方控制的企业（以下简称“矿冶总院关联企业”）担任除董事、监事以外的职务；（2）保证上市公司的劳动、人事及工资管理与矿冶总院、矿冶总院关联方以及矿冶总院关联企业之间完全独立；（3）矿冶总院向上市公司推荐董事、监事、经理等高级管理人员人选均通过合法程序进行，不干预上市公司董事会和股东大会行使职权作出人事任免决定。2、保证上市公司资产独立完整（1）保证上市公司具有与经营有关的业务体系和独立完整的资产；（2）保证上市公司不存在资金、资产被矿冶总院、矿冶总院关联方以及矿冶总院关联企业占用的情形；（3）保证上市公司的住所独立于矿冶总院、矿冶总院关联方以及矿冶总院关联企业。3、保证上市公司财务独立（1）保证上市公司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系，具有规范、独立的财务会计制度；（2）保证上市公司独立在银行开户，不与矿冶总院、矿冶总院关联方以及矿冶总院关联企业共用银行账户；（3）保证上市公司的财务人员不在矿冶总院关联企业兼职；（5）保证上市公司依法独立纳税；（5）保证上市公司能够独立作出财务决策，矿冶总院、矿冶总院关联方以及矿冶总院关联企业不干预上市公司的资金使用。4、保证上市公司机构独立（1）保证上市公司建立健全法人治理结构，拥有独立、完整的组织机构；（2）保证上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等依照法律、法规和当升科技公司章程独立行使职权。 | 2015年5月4日 | 长期 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反承诺的情形。 |
| 5、保证上市公司业务独立（1）保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，具有面向市场独立自主持续经营的能力；（2）保证矿冶总院除通过行使股东权利之外，不对上市公司的业务活动进行干预；（3）保证矿冶总院、矿冶总院关联方以及矿冶总院关联企业避免从事与上市公司具有实质性竞争的业务；（4）保证尽量减少、避免矿冶总院、矿冶总院关联方以及矿冶总院关联企业与上市公司的关联交易；在进行确有必要且无法避免的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律法规以及规范性文件和当升科技公司章程的规定履行交易程序及信息披露义务。本承诺函对矿冶总院具有法律约束力，矿冶总院愿意承担由此产生的法律责任。 | |||||
| 姚福来、刘恒才、田立勤、付强 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 1、本人及其关联自然人、关联企业、关联法人（具体范围参照现行有效的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》确定）不得以任何形式（包括但不限于在中国境内自行或与他人合资、合作、联合经营）直接或间接地从事、参与或协助他人从事任何与当升科技、中鼎高科及其下属公司从事的模切机业务及激光模切业务有直接或间接竞争关系的相同或相似的业务或其他经营活动，也不得直接或间接投资任何与当升科技、中鼎高科及其下属公司届时从事的模切机业务及激光模切业务有直接或间接竞争关系的经济实体。2、本人保证不利用对当升科技、中鼎高科及其下属公司的了解和知悉的信息协助第三方从事、参与或投资与当升科技、中鼎高科及其下属公司相竞争的模切机及激光模切业务或项目。3、本人承诺，自本承诺函出具日起，赔偿当升科技、中鼎高科及其下属公司因本人违反本承诺任何条款而遭受或产生的任何损失或开支。本承诺函在当升科技、中鼎高科限售期间及限售期结束后两年内持续有效。 | 2015年5月4日 | 在当升科技、中鼎高科限售期间及限售期结束后两年内持续有效 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反承诺的情形。 |
| 姚福来、刘恒才、田立勤、付强 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 1、本人将尽量控制并减少与当升科技、中鼎高科及其下属公司之间的关联交易；就本人及本人控制的其他企业与当升科技、中鼎高科及其下属公司之间将来无法避免或有合理原因而发生的关联交易事项，本人及本人控制的其他企业将遵循市场交易的公开、公平、公正的原则，按照公允、合理的市场价格进行交易， | 2015年5月4日 | 长期 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反承诺的 |
| 并依据有关法律、法规及规范性文件的规定履行关联交易决策程序，依法履行信息披露义务。本人保证本人及本人控制的其他企业将不通过与当升科技、中鼎高科及其下属公司的关联交易取得任何不正当的利益或使当升科技、中鼎高科及其下属公司承担任何不正当的义务。2、如违反上述承诺与当升科技、中鼎高科及其下属公司进行交易，而给当升科技、中鼎高科及其下属公司造成损失，由本人承担赔偿责任。 | 情形。 | ||||
| 姚福来、刘恒才、田立勤、付强 | 其他承诺 | 作为上市公司本次重大资产重组的交易对方，为了维持本次交易后的上市公司人员独立、资产独立、业务独立、财务独立、机构独立，本人承诺如下：1、保证上市公司人员独立（1）保证上市公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均专职在上市公司任职并领取薪酬，不在本人及本人关联方控制的企业（以下称“本人关联企业”）担任除董事、监事以外的职务；（2）保证上市公司的劳动、人事及工资管理与本人、本人关联方以及本人关联企业之间完全独立；（3）本人暂无向上市公司推荐董事、监事、经理等高级管理人员人选的计划。如果未来向上市公司推荐董事、监事、经理等高级管理人员人选，本人保证通过合法程序进行，不干预上市公司董事会和股东大会行使职权作出人事任免决定。2、保证上市公司资产独立完整（1）保证上市公司具有与经营有关的业务体系和独立完整的资产；（2）保证上市公司不存在资金、资产被本人、本人关联方以及本人关联企业占用的情形；（3）保证上市公司的住所独立于本人、本人关联方以及本人关联企业。3、保证上市公司财务独立（1）保证上市公司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系，具有规范、独立的财务会计制度；（2）保证上市公司独立在银行开户，不与本人、本人关联方以及本人关联企业共用银行账户；（3）保证上市公司的财务人员不在本人关联企业兼职；（4）保证上市公司依法独立纳税；（5）保证上市公司能够独立作出财务决策，本人、本人关联方以及本人关联企业不干预上市公司的资金使用。4、保证上市公司机构独立（1）保证上市公司建立健全法人治理结构，拥有独立、完整的组织机构；（2）保证上市公司的股东大会、董事会、 | 2015年5月4日 | 长期 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反承诺的情形。 |
| 独立董事、监事会、总经理等依照法律、法规和当升科技公司章程独立行使职权。5、保证上市公司业务独立（1）保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，具有面向市场独立自主持续经营的能力；（2）保证本人除通过行使股东权利之外，不对上市公司的业务活动进行干预；（3）保证本人、本人关联方以及本人关联企业避免从事与上市公司具有实质性竞争的业务；（4）保证尽量减少、避免本人、本人关联方以及本人关联企业与上市公司的关联交易；在进行确有必要且无法避免的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律法规以及规范性文件和当升科技公司章程的规定履行交易程序及信息披露义务。本承诺函对本人具有法律约束力，本人愿意承担个别和连带的法律责任。 | |||||
| 姚福来、刘恒才、田立勤、付强 | 其他承诺 | 为提高公司员工生产工作积极性、更好的维护上市公司及其公众股东的合法权益，交易对方姚福来、刘恒才、田立勤、付强特作出如下承诺：在业绩承诺期间及承诺年度期限届满第一年和第二年，如果中鼎高科经营业绩达到《购买资产暨利润补偿协议》约定的业绩超预期奖励条款，本人自愿放弃参与上市公司对中鼎高科届时在职的管理层及核心员工进行的激励奖励。 | 2015年5月4日 | 2019年12月31日 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反承诺的情形。 |
| 姚福来 | 股份限售承诺 | 1、本人于本次交易中认购的当升科技股份，自股份发行结束（股份在证券登记公司登记完成，以下相同）之日起12个月内不以任何形式转让；自股份发行结束之日起24个月内，转让不超过本次认购股份数量的22%；自股份发行结束之日起36个月内，转让不超过本次认购股份数量的42%；自股份发行结束之日起48个月内，转让不超过本次认购股份数量的65%；自股份发行结束之日起60个月内，转让不超过本次认购股份数量的83%；剩余股份将可以在自股份发行结束之日起第60个月之后进行转让；上述可转让股份数应为扣除当年已执行补偿的股份数量的余额。2、若本次收购于2015年4月11日之前完成，本人于本次交易中认购的当升科技股份，自股份发行结束之日起36个月内不以任何形式转让。3、上述限售期内，本人不转让、质押或进行其他形式的处分本人届时持有的未解锁之当升科技股份。 | 2015年9月15日 | 2020年9月14日 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反承诺的情形。 |
| 4、若本人未履行上述承诺，则本人违规转让当升科技股份所得收益归当升科技所有。 | |||||
| 刘恒才 | 股份限售承诺 | 1、本人于本次交易中认购的当升科技股份，自股份发行结束（股份在证券登记公司登记完成，以下相同）之日起12个月内不以任何形式转让；自股份发行结束之日起24个月内，转让不超过本次认购股份数量的22%；自股份发行结束之日起36个月内，转让不超过本次认购股份数量的42%；自股份发行结束之日起48个月内，转让不超过本次认购股份数量的65%；自股份发行结束之日起60个月内，转让不超过本次认购股份数量的83%；剩余股份将可以在自股份发行结束之日起第60个月之后进行转让；上述可转让股份数应为扣除当年已执行补偿的股份数量的余额。2、若本次收购于2015年4月11日之前完成，本人于本次交易中认购的当升科技股份，自股份发行结束之日起36个月内不以任何形式转让。3、上述限售期内，本人不转让、质押或进行其他形式的处分本人届时持有的未解锁之当升科技股份。4、若本人未履行上述承诺，则本人违规转让当升科技股份所得收益归当升科技所有。 | 2015年9月15日 | 2020年9月14日 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反承诺的情形。 |
| 田立勤 | 股份限售承诺 | 1、本人于本次交易中认购的当升科技股份，自股份发行结束（股份在证券登记公司登记完成，以下相同）之日起12个月内不以任何形式转让；自股份发行结束之日起24个月内，转让不超过本次认购股份数量的40%；自股份发行结束之日起36个月内，转让不超过本次认购股份数量的55%；剩余股份将可以在自股份发行结束之日起第36个月之后进行转让；上述可转让股份数应为扣除当年已执行补偿的股份数量的余额。2、若本次收购于2015年4月11日之前完成，本人于本次交易中认购的当升科技股份，自股份发行结束之日起36个月内不以任何形式转让。3、上述限售期内，本人不转让、质押或进行其他形式的处分本人届时持有的未解锁之当升科技股份。4、若本人未履行上述承诺，则本人违规转让当升科技股份所得收益归当升科技所有。 | 2015年9月15日 | 2018年9月14日 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反承诺的情形。 |
| 付强 | 股份限售承诺 | 1、本人于本次交易中认购的当升科技股份，自股份发行结束（股份在证券登记公司登记完成，以下相同）之日起12个月内不以任何形式转让；自股份发行结束之日起24个月内， | 2015年9月15日 | 2018年9月14日 | 严格按照承诺内容履行，未发 |
| 转让不超过本次认购股份数量的50%；自股份发行结束之日起36个月内，转让不超过本次认购股份数量的80%；剩余股份将可以在自股份发行结束之日起第36个月之后进行转让；上述可转让股份数应为扣除当年已执行补偿的股份数量的余额。2、上述限售期内，本人不转让、质押或进行其他形式的处分本人届时持有的未解锁之当升科技股份。3、若本人未履行上述承诺，则本人违规转让当升科技股份所得收益归当升科技所有。 | 现违反承诺的情形。 | ||||
| 大唐电信投资有限公司 | 股份限售承诺 | 本公司认购的当升科技本次发行的股票，自本次发行结束之日起，36个月内不得转让，在此后按中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的有关规定执行。若本公司未履行上述承诺，则本公司违规转让当升科技股份所得收益归当升科技所有。 | 2015年9月15日 | 2018年9月14日 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反承诺的情形。 |
| 深圳前海大宇资本管理有限公司 | 股份限售承诺 | 本公司认购的当升科技本次发行的股票，自本次发行结束之日起，36个月内不得转让，在此后按中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的有关规定执行。若本公司未履行上述承诺，则本公司违规转让当升科技股份所得收益归当升科技所有。 | 2015年9月15日 | 2018年9月14日 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反承诺的情形。 |
| 重庆中新融拓投资中心（有限合伙） | 股份限售承诺 | 本公司认购的当升科技本次发行的股票，自本次发行结束之日起，36个月内不得转让，在此后按中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的有关规定执行。若本公司未履行上述承诺，则本公司违规转让当升科技股份所得收益归当升科技所有。 | 2015年9月15日 | 2018年9月14日 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反承诺的情形。 |
| 长江养老保险股份有限公司 | 股份限售承诺 | 本公司认购的当升科技本次发行的股票，自本次发行结束之日起，36个月内不得转让，在此后按中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的有关规定执行。若本公司未履行上述承诺，则本公司违规转让当升科技股份所得收益归当升科技所有。 | 2015年9月15日 | 2018年9月14日 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反承诺的情形。 |
| 姚福来、刘恒才、田立勤、付强 | 业绩承诺及补偿安排 | 当升科技就本次交易与交易对方签署了《购买资产暨利润补偿协议》及其补充协议，对本次交易的盈利预测补偿进行了约定。根据《购买资产暨利润补偿协议》及其补充协议，中鼎高科2015年、2016年、2017年预测净利润分别 | 2015年5月4日 | 2019年12月31日 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反 |
| 为3,700万元、4,300万元、4,900万元。姚福来、刘恒才、田立勤、付强向上市公司保证并承诺，中鼎高科2015年度、2016年度、2017年度当期期末累积实际净利润将不低于当期期末累积预测净利润数据。若本次收购不能在2015年完成，则协议各方应就2018年度承诺净利润友好协商并签订补充协议予以约定，承诺净利润金额不得低于评估报告中预测的2018年净利润数据。本协议所述“净利润”均指扣除非经常性损益后的净利润。如果中鼎高科在承诺年度实现的当期期末累积实现净利润未达到当期期末累积预测净利润，交易对方应就当期期末累积实现净利润未达到当期期末累积预测净利润的部分（以下称“利润差额”）对上市公司进行补偿。交易对方应补偿的股份总数和现金总额应以其通过本次收购所认购的上市公司股份总数（包括送股或转增的股份）和获得的现金对价为限。补偿原则为：姚福来、刘恒才、田立勤、付强分别根据其在本次收购中获得的对价比例承担补偿义务；各交易对方须首先以其在本次收购中获得的股份对上市公司进行补偿，不足以补偿时，再以其在本次收购中获得的现金进行补偿；对于各交易对方股份补偿部分，上市公司有权以1元的总价格予以回购并注销。 | 承诺的情形。 | ||||
| 姚福来、刘恒才、田立勤、付强 | 其他承诺 | （一）服务期及竞业禁止义务。根据《购买资产暨利润补偿协议》及其补充协议，全体交易对方保证，“作为中鼎高科的核心成员，刘恒才、姚福来、付强向中鼎高科承诺：自业绩承诺期开始（2015年1月1日起），其将在标的公司持续服务不少于五年。在中鼎高科任职期间以及其离职之后两年内负有竞业限制义务。在离职后，作为对履行竞业限制义务的经济补偿，中鼎高科将在竞业限制期限内按月向上述人员支付竞业限制补偿金，每月支付的补偿金标准参照国家规定执行”。（二）违约责任条款。同时，《购买资产暨利润补偿协议》及其补充协议约定了严格的违约责任条款：“本协议签署后，除不可抗力以外，任何一方不履行或不及时、不适当履行本协议项下其应履行的任何义务，或违反其在本协议项下作出的任何陈述、保证或承诺，均构成违约，应就其违约行为使另一方遭受的全部损失承担赔偿责任，赔偿范围包括但不限于因解决任何索赔或执 | 2015年5月4日 | 自2015年1月1日起，持续服务不少于五年。在中鼎高科任职期间以及其离职之后两年内负有竞业限制义务。 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反承诺的情形。 |
| 行该等索赔的判决、裁定或仲裁裁决而发生的或与此相关的一切付款、费用或开支”。 | ||||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 控股股东北京矿冶科技集团有限公司 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 北京矿冶科技集团有限公司承诺：截至本承诺书出具日，本院及本院所属的除当升科技以外的其它控股子企业（以下称“其他子企业”）均未控制任何与当升科技存在有相同或类似业务的公司、企业或其他经营实体，未经营也没有为他人经营与当升科技相同或类似的业务；本院及本院其他子企业与当升科技不存在同业竞争；本院自身不会并保证将促使本院所属其他子企业不开展对与当升科技生产、经营有相同或类似业务的投入，今后不会新设或收购从事与当升科技有相同或类似业务的子企业、子公司、分公司等经营性机构，不在中国境内或境外成立、经营、发展或协助成立、经营、发展任何与当升科技业务直接竞争或可能竞争的业务、企业、项目或其他任何活动，以避免对当升科技的生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争。上述各项承诺在本院作为当升科技控股股东期间及转让全部股份之日起一年内均持续有效且不可变更或撤销。 | 2010年4月27日 | 在北京矿冶科技集团有限公司作为公司控股股东期间及转让全部股份之日起一年内持续有效 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反承诺的情形。 |
| 担任公司高级管理人员的股东 | 股份限售承诺 | 担任公司高级管理人员的股东王晓明、陈彦彬承诺：所持有公司股票解禁后，在各自任职期内每年转让的股份不超过各自直接或间接所持有公司股份总数的25%；在离职后半年内，不转让各自所持有的公司股份。 | 2010年4月27日 | 在任职期间内和离职后半年内 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反承诺的情形。 | |
| 中材国信投（天津）投资管理有限公司－北京中材国信投投资管理中心（有限合伙） | 股份限售承诺 | 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于本次非公开发行结束之日起12个月内不进行转让 | 2018年4月17日 | 12个月 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反承诺的情形。 | |
| 常州金沙科技投资有限公司 | 股份限售承诺 | 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于本次非公开发行结束之日起12个月内不进行转让 | 2018年4月17日 | 12个月 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反承诺的 |
| 情形。 | |||||
| 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002深 | 股份限售承诺 | 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于本次非公开发行结束之日起12个月内不进行转让 | 2018年4月17日 | 12个月 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反承诺的情形。 |
| 财通基金－平安银行－郝慧 | 股份限售承诺 | 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于本次非公开发行结束之日起12个月内不进行转让 | 2018年4月17日 | 12个月 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反承诺的情形。 |
| 财通基金－平安银行－张永珍 | 股份限售承诺 | 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于本次非公开发行结束之日起12个月内不进行转让 | 2018年4月17日 | 12个月 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反承诺的情形。 |
| 财通基金－工商银行－上海同安投资管理有限公司 | 股份限售承诺 | 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于本次非公开发行结束之日起12个月内不进行转让 | 2018年4月17日 | 12个月 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反承诺的情形。 |
| 财通基金－宁波银行－山金金控资本管理有限公司 | 股份限售承诺 | 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于本次非公开发行结束之日起12个月内不进行转让 | 2018年4月17日 | 12个月 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反承诺的情形。 |
| 财通基金－宁波银行－山金期货有限公司 | 股份限售承诺 | 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于本次非公开发行结束之日起12个月内不进行转让 | 2018年4月17日 | 12个月 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反承诺的 |
| 情形。 | |||||
| 财通基金－宁波银行－上海国泰君安证券资产管理有限公司 | 股份限售承诺 | 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于本次非公开发行结束之日起12个月内不进行转让 | 2018年4月17日 | 12个月 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反承诺的情形。 |
| 泰达宏利基金－招商银行－中国对外经济贸易信托有限公司－外贸信托－智远汇瀛1期私募证券投资基金 | 股份限售承诺 | 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于本次非公开发行结束之日起12个月内不进行转让 | 2018年4月17日 | 12个月 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反承诺的情形。 |
| 财通基金－工商银行－定增17号资产管理计划 | 股份限售承诺 | 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于本次非公开发行结束之日起12个月内不进行转让 | 2018年4月17日 | 12个月 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反承诺的情形。 |
| 财通基金－招商银行－世纪证券有限责任公司 | 股份限售承诺 | 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于本次非公开发行结束之日起12个月内不进行转让 | 2018年4月17日 | 12个月 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反承诺的情形。 |
| 财通基金－工商银行－信达证券股份有限公司 | 股份限售承诺 | 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于本次非公开发行结束之日起12个月内不进行转让 | 2018年4月17日 | 12个月 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反承诺的情形。 |
| 财通基金 | 股份限售 | 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于 | 2018年 | 12个月 | 严格按 |
| －招商银行－财通基金－祥和2号资产管理计划 | 承诺 | 本次非公开发行结束之日起12个月内不进行转让 | 4月17日 | 照承诺内容履行，未发现违反承诺的情形。 | |
| 财通基金－中国银行－财通基金－富春创益定增3号资产管理计划 | 股份限售承诺 | 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于本次非公开发行结束之日起12个月内不进行转让 | 2018年4月17日 | 12个月 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反承诺的情形。 |
| 财通基金－工商银行－财通基金－投乐定增17号资产管理计划 | 股份限售承诺 | 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于本次非公开发行结束之日起12个月内不进行转让 | 2018年4月17日 | 12个月 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反承诺的情形。 |
| 财通基金－广发证券－财通基金－东方晨星11号资产管理计划 | 股份限售承诺 | 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于本次非公开发行结束之日起12个月内不进行转让 | 2018年4月17日 | 12个月 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反承诺的情形。 |
| 财通基金－光大银行－广州联鑫基金管理有限公司－联鑫六号私募基金 | 股份限售承诺 | 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于本次非公开发行结束之日起12个月内不进行转让 | 2018年4月17日 | 12个月 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反承诺的情形。 |
| 财通基金－招商银行－财通基金－陕核投资1号资产管理计划 | 股份限售承诺 | 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于本次非公开发行结束之日起12个月内不进行转让 | 2018年4月17日 | 12个月 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反承诺的情形。 |
| 财通基金－平安银行－财通基金－辉耀2号资产管理计划 | 股份限售承诺 | 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于本次非公开发行结束之日起12个月内不进行转让 | 2018年4月17日 | 12个月 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反承诺的情形。 |
| 财通基金－南京银行－财通基金－宏阳6号资产管理计划 | 股份限售承诺 | 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于本次非公开发行结束之日起12个月内不进行转让 | 2018年4月17日 | 12个月 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反承诺的情形。 |
| 财通基金－招商银行－财通基金－玉泉839号资产管理计划 | 股份限售承诺 | 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于本次非公开发行结束之日起12个月内不进行转让 | 2018年4月17日 | 12个月 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反承诺的情形。 |
| 财通基金－平安银行－财通基金－外贸信托增远汇瀛1号资产管理计划 | 股份限售承诺 | 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于本次非公开发行结束之日起12个月内不进行转让 | 2018年4月17日 | 12个月 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反承诺的情形。 |
| 泰达宏利基金－民生银行－泰达宏利价值成长定向增发755号 | 股份限售承诺 | 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于本次非公开发行结束之日起12个月内不进行转让 | 2018年4月17日 | 12个月 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反承诺的情形。 |
| 财通基金－招商银行－财通基金－当升2号资产管理计 | 股份限售承诺 | 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于本次非公开发行结束之日起12个月内不进行转让 | 2018年4月17日 | 12个月 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反承诺的 |
| 划 | 情形。 | |||||
| 财通基金－招商银行－财通基金－硅谷前海1号资产管理计划 | 股份限售承诺 | 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于本次非公开发行结束之日起12个月内不进行转让 | 2018年4月17日 | 12个月 | 严格按照承诺内容履行，未发现违反承诺的情形。 | |
| 股权激励承诺 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 控股股东北京矿冶科技集团有限公司 | 股份限售承诺 | 自2015年7月13日后六个月内不减持公司股票 | 2015年7月13日 | 2016年1月13日 | 已履行完毕 |
| 承诺是否及时履行 | 是 | |||||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 不适用 | |||||
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京当升材料科技股份有限公司
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 1,976,653,713.51 | 450,869,494.03 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 1,285,527,841.50 | 915,889,501.67 |
| 其中：应收票据 | 158,310,364.83 | 185,840,408.56 |
| 应收账款 | 1,127,217,476.67 | 730,049,093.11 |
| 预付款项 | 48,245,439.15 | 52,585,211.83 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 23,371,673.72 | 3,198,361.94 |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 388,077,521.54 | 260,188,281.55 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 9,509,289.31 | 9,635,817.54 |
| 流动资产合计 | 3,731,385,478.73 | 1,692,366,668.56 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款及垫款 |
| 可供出售金融资产 | 116,600,394.36 | 135,971,100.46 |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | ||
| 投资性房地产 | 77,189,423.40 | 78,532,212.58 |
| 固定资产 | 437,682,185.68 | 468,098,065.15 |
| 在建工程 | 23,205,048.12 | 3,324,148.57 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 21,439,860.97 | 22,182,983.23 |
| 开发支出 | 1,283,611.00 | 2,292,323.68 |
| 商誉 | 313,026,576.41 | 313,026,576.41 |
| 长期待摊费用 | 256,086.82 | 239,043.10 |
| 递延所得税资产 | 11,018,962.60 | 7,026,477.40 |
| 其他非流动资产 | 10,001,298.92 | 218,556.58 |
| 非流动资产合计 | 1,011,703,448.28 | 1,030,911,487.16 |
| 资产总计 | 4,743,088,927.01 | 2,723,278,155.72 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 285,623,368.92 | 353,689,945.94 |
| 向中央银行借款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 拆入资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 1,001,867,995.33 | 581,737,409.74 |
| 预收款项 | 42,110,770.03 | 27,207,610.60 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付职工薪酬 | 34,447,817.61 | 43,073,291.02 |
| 应交税费 | 23,822,207.83 | 21,204,127.58 |
| 其他应付款 | 7,048,487.82 | 5,302,329.31 |
| 应付分保账款 | ||
| 保险合同准备金 |
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 1,394,920,647.54 | 1,032,214,714.19 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | 59,464,000.00 | 60,194,000.00 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 83,474,754.39 | 43,249,302.43 |
| 递延所得税负债 | 1,055,090.47 | 4,073,421.84 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 143,993,844.86 | 107,516,724.27 |
| 负债合计 | 1,538,914,492.40 | 1,139,731,438.46 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 436,722,773.00 | 366,068,040.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 2,208,022,274.95 | 790,902,787.23 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -8,678,797.16 | 16,210,906.17 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 35,526,619.05 | 35,526,619.05 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 532,581,564.77 | 374,838,364.81 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 3,204,174,434.61 | 1,583,546,717.26 |
| 少数股东权益 | ||
| 所有者权益合计 | 3,204,174,434.61 | 1,583,546,717.26 |
| 负债和所有者权益总计 | 4,743,088,927.01 | 2,723,278,155.72 |
法定代表人：李建忠 主管会计工作负责人：邹纯格 会计机构负责人：刘菲
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 1,689,999,603.06 | 351,464,167.55 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 780,035,368.80 | 743,290,567.84 |
| 其中：应收票据 | 138,863,918.31 | 151,903,470.45 |
| 应收账款 | 641,171,450.49 | 591,387,097.39 |
| 预付款项 | 52,493,194.41 | 36,292,675.35 |
| 其他应收款 | 215,642,576.10 | 1,686,378.61 |
| 存货 | 157,338,934.09 | 103,850,843.49 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 2,604,594.96 | 1,104,583.08 |
| 流动资产合计 | 2,898,114,271.42 | 1,237,689,215.92 |
| 非流动资产： | ||
| 可供出售金融资产 | 116,600,394.36 | 135,971,100.46 |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 748,036,029.43 | 748,036,029.43 |
| 投资性房地产 | 77,189,423.40 | 78,532,212.58 |
| 固定资产 | 87,498,626.64 | 96,008,181.21 |
| 在建工程 | 4,455,686.32 | 3,324,148.57 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 393,990.24 | 20,191.21 |
| 开发支出 | 1,283,611.00 | 2,292,323.68 |
| 商誉 |
| 长期待摊费用 | 21,250.00 | 221,282.56 |
| 递延所得税资产 | 7,389,082.39 | 4,786,268.47 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 1,042,868,093.78 | 1,069,191,738.17 |
| 资产总计 | 3,940,982,365.20 | 2,306,880,954.09 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 188,856,315.89 | 215,257,945.94 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 655,358,101.05 | 312,095,721.28 |
| 预收款项 | 15,272,301.36 | 5,681,008.49 |
| 应付职工薪酬 | 20,888,944.40 | 19,350,808.76 |
| 应交税费 | 13,093,886.07 | 9,988,906.61 |
| 其他应付款 | 4,338,039.16 | 274,424,027.86 |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 897,807,587.93 | 836,798,418.94 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | 56,066,916.73 | 56,066,916.73 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 1,884,791.66 | 4,211,212.12 |
| 递延所得税负债 | 2,869,102.57 | |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 57,951,708.39 | 63,147,231.42 |
| 负债合计 | 955,759,296.32 | 899,945,650.36 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 436,722,773.00 | 366,068,040.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 2,208,022,274.95 | 790,902,787.23 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -8,706,852.30 | 16,258,247.89 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 35,526,619.05 | 35,526,619.05 |
| 未分配利润 | 313,658,254.18 | 198,179,609.56 |
| 所有者权益合计 | 2,985,223,068.88 | 1,406,935,303.73 |
| 负债和所有者权益总计 | 3,940,982,365.20 | 2,306,880,954.09 |
法定代表人：李建忠 主管会计工作负责人：邹纯格 会计机构负责人：刘菲
3、合并本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 848,443,853.13 | 601,010,232.09 |
| 其中：营业收入 | 848,443,853.13 | 601,010,232.09 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 745,356,153.04 | 564,184,939.63 |
| 其中：营业成本 | 681,228,073.73 | 499,281,641.40 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 3,236,556.66 | 2,190,660.16 |
| 销售费用 | 7,674,518.48 | 6,642,174.79 |
| 管理费用 | 8,236,115.30 | 7,252,214.52 |
| 研发费用 | 47,903,971.74 | 34,919,032.86 |
| 财务费用 | -9,546,717.16 | 8,323,039.65 |
| 其中：利息费用 | 3,318,310.99 | 4,715,600.69 |
| 利息收入 | 14,146,269.76 | 514,387.30 |
| 资产减值损失 | 6,623,634.29 | 5,576,176.25 |
| 加：其他收益 | 4,238,318.59 | 7,295,204.87 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 9,903.66 | -2,230.30 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 107,335,922.34 | 44,118,267.03 |
| 加：营业外收入 | 230,127.17 | 6,782.00 |
| 减：营业外支出 | 3,600.00 | 4,500.00 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 107,562,449.51 | 44,120,549.03 |
| 减：所得税费用 | 15,038,712.56 | 5,707,205.09 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 92,523,736.95 | 38,413,343.94 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 92,523,736.95 | 38,413,343.94 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 归属于母公司所有者的净利润 | 92,523,736.95 | 38,413,343.94 |
| 少数股东损益 | ||
| 六、其他综合收益的税后净额 | -1,784,434.07 | 45,028,437.54 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -1,784,434.07 | 45,028,437.54 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -1,784,434.07 | 45,028,437.54 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -1,841,833.69 | 45,057,947.40 |
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | 57,399.62 | -29,509.86 |
| 6.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 90,739,302.88 | 83,441,781.48 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 90,739,302.88 | 83,441,781.48 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | ||
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.2119 | 0.1049 |
| （二）稀释每股收益 | 0.2119 | 0.1049 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：李建忠 主管会计工作负责人：邹纯格 会计机构负责人：刘菲
4、母公司本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 474,379,128.63 | 542,907,302.18 |
| 减：营业成本 | 405,627,346.15 | 484,626,114.27 |
| 税金及附加 | 2,377,582.09 | 1,487,433.66 |
| 销售费用 | 2,563,181.90 | 2,720,215.88 |
| 管理费用 | 4,414,492.48 | 3,346,538.22 |
| 研发费用 | 22,227,617.41 | 26,468,584.20 |
| 财务费用 | -10,993,068.68 | 5,902,684.60 |
| 其中：利息费用 | 1,860,726.73 | 1,928,993.91 |
| 利息收入 | 13,073,435.48 | 191,356.61 |
| 资产减值损失 | 2,760,977.62 | 5,841,915.70 |
| 加：其他收益 | 407,708.34 | 1,318,253.12 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 9,903.66 | -2,230.30 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 45,818,611.66 | 13,829,838.47 |
| 加：营业外收入 | 117,109.45 | 182.00 |
| 减：营业外支出 | 3,600.00 | 4,500.00 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 45,932,121.11 | 13,825,520.47 |
| 减：所得税费用 | 6,475,671.53 | 1,197,540.71 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 39,456,449.58 | 12,627,979.76 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 39,456,449.58 | 12,627,979.76 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | -1,841,833.69 | 45,057,947.40 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -1,841,833.69 | 45,057,947.40 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -1,841,833.69 | 45,057,947.40 |
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 |
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 37,614,615.89 | 57,685,927.16 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.0903 | 0.0345 |
| （二）稀释每股收益 | 0.0903 | 0.0345 |
法定代表人：李建忠 主管会计工作负责人：邹纯格 会计机构负责人：刘菲
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 2,478,279,641.93 | 1,435,887,522.97 |
| 其中：营业收入 | 2,478,279,641.93 | 1,435,887,522.97 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 2,254,303,103.90 | 1,345,234,872.08 |
| 其中：营业成本 | 2,083,765,191.87 | 1,186,365,661.45 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 10,048,030.03 | 7,640,980.96 |
| 销售费用 | 26,319,980.01 | 22,606,106.65 |
| 管理费用 | 31,220,643.71 | 28,492,313.11 |
| 研发费用 | 98,765,153.30 | 71,157,027.72 |
| 财务费用 | -12,222,458.55 | 17,917,687.22 |
| 其中：利息费用 | 10,525,307.17 | 10,342,886.08 |
| 利息收入 | 27,972,632.27 | 1,072,299.30 |
| 资产减值损失 | 16,406,563.53 | 11,055,094.97 |
| 加：其他收益 | 13,798,165.66 | 13,461,371.23 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 393,975.12 | 115,036,520.15 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 114,051,457.86 | |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 102,802.17 | 1,645.79 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 238,271,480.98 | 219,152,188.06 |
| 加：营业外收入 | 375,342.22 | 164,958.89 |
| 减：营业外支出 | 14,400.00 | 22,500.00 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 238,632,423.20 | 219,294,646.95 |
| 减：所得税费用 | 33,300,593.38 | 35,958,222.21 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 205,331,829.82 | 183,336,424.74 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 205,331,829.82 | 183,336,424.74 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 归属于母公司所有者的净利润 | 205,331,829.82 | 183,336,424.74 |
| 少数股东损益 | ||
| 六、其他综合收益的税后净额 | -24,889,703.33 | 72,463,609.36 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -24,889,703.33 | 72,463,609.36 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -24,889,703.33 | 72,463,609.36 |
| 1.权益法下可转损益的其 |
| 他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -24,965,100.19 | 72,559,873.12 |
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | 75,396.86 | -96,263.76 |
| 6.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 180,442,126.49 | 255,800,034.10 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 180,442,126.49 | 255,800,034.10 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | ||
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.4970 | 0.5008 |
| （二）稀释每股收益 | 0.4970 | 0.5008 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：李建忠 主管会计工作负责人：邹纯格 会计机构负责人：刘菲
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 1,719,739,146.84 | 1,265,203,648.41 |
| 减：营业成本 | 1,539,654,598.68 | 1,125,596,932.31 |
| 税金及附加 | 7,309,355.16 | 5,596,811.37 |
| 销售费用 | 13,523,364.13 | 11,374,995.96 |
| 管理费用 | 20,750,666.03 | 19,345,282.23 |
| 研发费用 | 56,011,213.79 | 49,676,412.09 |
| 财务费用 | -17,129,086.58 | 13,722,313.81 |
| 其中：利息费用 | 6,014,928.98 | 5,701,495.26 |
| 利息收入 | 26,443,219.68 | 555,962.51 |
| 资产减值损失 | 7,108,737.29 | 10,467,857.31 |
| 加：其他收益 | 3,240,822.46 | 3,514,944.88 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 80,393,975.12 | 115,036,520.15 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 114,051,457.86 | |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 102,802.17 | 1,645.79 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 176,247,898.09 | 147,976,154.15 |
| 加：营业外收入 | 256,648.68 | 140,754.74 |
| 减：营业外支出 | 14,400.00 | 22,500.00 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 176,490,146.77 | 148,094,408.89 |
| 减：所得税费用 | 13,422,872.29 | 24,496,422.19 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 163,067,274.48 | 123,597,986.70 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 163,067,274.48 | 123,597,986.70 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | -24,965,100.19 | 72,559,873.12 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -24,965,100.19 | 72,559,873.12 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -24,965,100.19 | 72,559,873.12 |
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 |
| 六、综合收益总额 | 138,102,174.29 | 196,157,859.82 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.3947 | 0.3376 |
| （二）稀释每股收益 | 0.3947 | 0.3376 |
法定代表人：李建忠 主管会计工作负责人：邹纯格 会计机构负责人：刘菲
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,303,752,867.33 | 912,075,847.10 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 收到的税费返还 | 6,029,838.72 | 5,181,931.25 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 68,883,374.12 | 19,963,472.21 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,378,666,080.17 | 937,221,250.56 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,002,344,985.33 | 748,278,040.91 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 92,982,224.96 | 63,512,224.46 |
| 支付的各项税费 | 67,060,847.37 | 60,549,111.32 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 26,306,972.74 | 26,425,251.46 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,188,695,030.40 | 898,764,628.15 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 189,971,049.77 | 38,456,622.41 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 23,336,250.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 393,975.12 | 26,867,562.29 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 135,000.00 | 66,500.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 528,975.12 | 50,270,312.29 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 17,238,571.29 | 54,600,652.30 |
| 投资支付的现金 | 9,000,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 26,238,571.29 | 54,600,652.30 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -25,709,596.17 | -4,330,340.01 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 1,487,040,675.06 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 160,221,394.94 | 396,636,233.41 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 1,658,282.13 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 1,648,920,352.13 | 396,636,233.41 |
| 偿还债务支付的现金 | 231,488,112.94 | 263,151,466.79 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 57,879,045.98 | 30,427,486.39 |
| 其中：子公司支付给少数股东的 |
| 股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 104,290.77 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 289,471,449.69 | 293,578,953.18 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,359,448,902.44 | 103,057,280.23 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 2,073,863.44 | -4,568,684.42 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 1,525,784,219.48 | 132,614,878.21 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 450,869,494.03 | 251,540,115.45 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,976,653,713.51 | 384,154,993.66 |
法定代表人：李建忠 主管会计工作负责人：邹纯格 会计机构负责人：刘菲
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 975,704,900.18 | 640,935,727.50 |
| 收到的税费返还 | 1,006,615.98 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 16,241,576.67 | 14,503,226.89 |
| 经营活动现金流入小计 | 991,946,476.85 | 656,445,570.37 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 829,886,213.36 | 504,734,665.14 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 52,761,687.64 | 38,630,382.74 |
| 支付的各项税费 | 34,330,275.77 | 39,117,111.20 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 93,653,972.89 | 13,421,347.73 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,010,632,149.66 | 595,903,506.81 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -18,685,672.81 | 60,542,063.56 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 23,336,250.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 80,393,975.12 | 26,867,562.29 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 135,000.00 | 58,000.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 |
| 投资活动现金流入小计 | 80,528,975.12 | 50,261,812.29 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 1,793,533.26 | 2,634,171.06 |
| 投资支付的现金 | 9,000,000.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 10,793,533.26 | 2,634,171.06 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 69,735,441.86 | 47,627,641.23 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 1,487,040,675.06 | |
| 取得借款收到的现金 | 63,440,216.98 | 243,131,098.43 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 1,658,282.13 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 1,552,139,174.17 | 243,131,098.43 |
| 偿还债务支付的现金 | 93,056,112.94 | 247,038,929.50 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 53,421,452.68 | 25,865,293.21 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 118,968,849.71 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 265,446,415.33 | 272,904,222.71 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,286,692,758.84 | -29,773,124.28 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 792,907.62 | -4,456,757.60 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 1,338,535,435.51 | 73,939,822.91 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 351,464,167.55 | 165,406,197.90 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,689,999,603.06 | 239,346,020.81 |
法定代表人：李建忠 主管会计工作负责人：邹纯格 会计机构负责人：刘菲
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
第三季度审计报告是否非标准审计报告
□ 是 √ 否
北京当升材料科技股份有限公司法定代表人：李建忠
2018年10月19日