宏源证券股份有限公司2009年第三季度季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对季度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3 本季度报告经公司第六届董事会第二次会议审议通过。应参会董事9人，实际参会董事8人，委托授权1人，宁向东独立董事书面授权委托刘俊海独立董事代为行使表决权。
1.4 公司本季度财务会计报告未经审计。
1.5 公司董事长冯戎先生、总经理胡强先生、财务总监许建平先生、财务会计总部总经理张延强先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
项 目 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上
年度期末增减（％）
总资产 25,250,861,103.79 15,304,987,596.24 64.98
所有者权益（或股东权益） 6,098,698,203.94 4,978,551,609.74 22.50
每股净资产 4.17 3.41 22.50
项 目 年初至报告期期末 比上年同期增减
（%）
经营活动产生的现金流量净额 8,768,532,274.75 230.02
每股经营活动产生的现金流量净额 6.00 230.02
项 目 报告期 年初至报告期
期末 本报告期比上年
同期增减（％）
净利润 386,089,068.28 907,606,408.09 112.99
基本每股收益 0.264 0.621 112.99
稀释每股收益 0.264 0.621 112.99
扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.265 0.624 399.20
净资产收益率% 6.33 14.88 6.24
扣除非经常性损益后的净资产收益率% 6.35 14.95 11.24
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
营业外收入 255,960.18
营业外支出 5,506,082.72
上述非经常性损益对所得税的影响 -1,312,530.64
合 计 -3,937,591.90
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
报告期末股东总数 140,165位
前十名无限售条件股东持股情况 单位：股
股 东 名 称 持有无限售
条件股份数量 股份种类
中国建银投资有限责任公司 965,174,770 人民币普通股
安徽华茂纺织股份有限公司 20,100,000 人民币普通股
新疆凯迪投资有限责任公司 11,900,000 人民币普通股
新疆电力公司 11,091,963 人民币普通股
中国工商银行－中银持续增长股票型证券投资基金 10,302,194 人民币普通股
新疆生产建设兵团投资有限责任公司 8,643,885 人民币普通股
新疆资金融通中心 7,209,938 人民币普通股
中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金 6,124,877 人民币普通股
中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 4,031,412 人民币普通股
中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金 3,435,271 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元
项 目 2009-9-30 2008-12-31 增 减 额 增减幅度 变动原因
货币资金 16,427,326,066.16 8,982,692,332.67 7,444,633,733.49 82.88% 客户保证金存款增加
结算备付金 3,285,739,385.80 2,263,873,548.12 1,021,865,837.68 45.14% 客户保证金存款增加
买入返售金融资产 307,039,843.84 307,039,843.84 增加了对买入返售业务的投入
应收利息 46,971,343.81 46,971,343.81 应收未收利息增加
存出保证金 393,330,231.27 151,735,982.34 241,594,248.93 159.22% 交易保证金增加
可供出售金融资产 1,103,846,574.78 534,506,812.07 569,339,762.71 106.52% 可供出售金融资产市值上升所致
递延所得税资产 51,312,067.20 147,195,082.48 -95,883,015.28 -65.14% 可供出售金融资产市值上升导致递延税项减少
短期借款 90,000,000.00 -90,000,000.00 -100.00% 本期全额偿付银行借款
卖出回购金融资产款 1,550,066,798.62 800,000,000.00 750,066,798.62 93.76% 加大回购业务所致
代理买卖证券款 16,309,785,614.99 9,312,902,445.59 6,996,883,169.40 75.13% 本期证券市场回暖，股民缴存保证金增加所致
代理承销证券款 900,000,000.00 900,000,000.00 投行项目承销期尚未结束，公司应付发行人的承销资金增加所致
应付职工薪酬 176,920,865.83 94,046,767.61 82,874,098.22 88.12% 根据考核办法计提绩效工资增加
应交税费 109,316,942.64 -51,983,157.51 161,300,100.15 310.29% 证券市场回暖，公司经营利润增加，相应所得税计提数增加所致
递延所得税负债 21,064,651.89 6,809,031.58 14,255,620.31 209.36% 可供出售金融资产市值上升导致递延税项增加
未分配利润 1,876,664,773.08 1,115,178,781.59 761,485,991.49 68.28% 本期净利润增加
项 目 2009年1-9月 2008年1-9月 增 减 额 增减幅度
手续费及佣金净收入 1,717,762,746.61 1,111,665,531.47 606,097,215.14 54.52% 代理证券买卖交易量增加
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -29,474,450.36 -491,296,521.82 461,822,071.46 94.00% 证券市场回暖，交易性金融资产公允价值回升所致
其他业务收入 6,198,768.96 62,414,797.68 -56,216,028.72 -90.07% 子公司建信药业于上年处置完毕
营业税金及附加 112,351,516.68 64,866,445.58 47,485,071.10 73.20% 随业务量增加与业务相关的营业税相应增加
业务及管理费 786,897,225.63 460,960,324.04 325,936,901.59 70.71% 随业务量增加与业务相关的支出相应增加
其他业务成本 382,374.96 39,474,682.14 -39,092,307.18 -99.03% 子公司建信药业于上年处置完毕
