大连热电股份有限公司2009年第三季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人于长敏、主管会计工作负责人宋志军及会计机构负责人（会计主管人员）宋志军声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减(%)
总资产(元) 2,007,593,016.88 1,852,650,579.03 8.36
所有者权益（或股东权益）(元) 707,025,160.45 731,276,263.93 -3.32
归属于上市公司股东的每股净资产(元) 3.49 3.61 -3.32
年初至报告期期末
（1-9月） 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -16,597,753.06 75.22
每股经营活动产生的现金流量净额(元) -0.082 75.15
报告期
（7-9月） 年初至报告期期末
（1-9月） 本报告期比上年同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) -38,778,581.08 -20,205,107.48 -9.50
基本每股收益(元) -0.192 -0.10 -9.71
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) - -0.101 -
稀释每股收益(元) -0.192 -0.10 -9.71
全面摊薄净资产收益率(%) -5.48 -2.86 减少2.62个百分点
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) -5.50 -2.90 减少2.60个百分点
扣除非经常性损益项目和金额
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
（1-9月）
（元） 说明
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 377,830.07 本期收到采暖费滞纳金48万元，支付采暖费滞纳金税款等10万元。
所得税影响额 -94,457.52 上述营业外收支影响所得税
合计 283,372.55
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 38,072
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 股份种类
辽宁春成工贸（集团）有限公司 19,908,670 人民币普通股
大连市电力发展公司 14,747,163 人民币普通股
大连市经济技术协作总公司 2,212,075 人民币普通股
陈丽婉 666,255 人民币普通股
官景栋 657,752 人民币普通股
汪竞 410,000 人民币普通股
简健宏 321,401 人民币普通股
徐成喜 320,609 人民币普通股
邝洁贤 313,600 人民币普通股
深圳市拓龙科技有限公司 300,849 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
一、资产负债表 单位：万元
项目 2009年9月30日 2009年1月1日 增减幅度（%） 变动原因
货币资金 17,161 9,031 90.02% 本期银行借款增加，影响资金余额增加
在建工程 5,887 3,847 53.03% 本期加大原在建工程项目结算
应付票据 16,679 10,042 66.09% 本期为保证生产储煤，增加票据支付
应付账款 10,150 14,885 -31.81% 本期增加煤款、工程款结算
应交税费 -732 866 -184.53% 本期增值税进项税留抵较多，减少税款应交额
应付股利 556 834 -33.33% 本期部分支付前期已分配的股利
其他应付款 4,554 3,404 33.78% 本期按照会计配比原则，预提部分固定资产修理费，到年末时没有余额
一年内到期的非流动负债 1,000 3,500 -71.43% 本期偿还部分一年内到期的长期借款
专项应付款 100 - #DIV/0! 本期收到水源热泵项目补贴
未分配利润 5,190 7,615 -31.85% 本期净利比期初减少-2,021万元，分配2008年现金股利404万元
二、利润表
单位:万元
项目 2009年1-9月 2008年1-9月 增减幅度（%） 原因
营业税金及附加 161 251 -36% 本期增值税进项税留抵较多，减少税款应交额，影响税金及附加减少。
营业外收入 48 73 -34% 本期收到采暖费滞纳金较去年同期减少
由于热电联产的特点决定，公司的生产和销售具有明显的季节性。每年的11月15日至次年的3月末为本地区的供暖期，此期间为公司生产和销售的旺季，而每年第二、第三季度为淡季，此期间的产量和收入占全年的比重较小。因此，本报告期（7-9月）利润总额为负。
三、现金流量表
单位:万元
项目 2009年1-9月 2008年1-9月 增减幅度（%） 原因
经营活动产生的现金流量净额 -1,660 -6,699 -75% 本期较去年同期减少购买商品支付现金，同时减少税费支付的现金影响净流量增加
投资活动产生的现金流量净额 -2,609 1,306 -300% 上年同期收回大连体育场商城有限公司股权转让款2,444万元
筹资活动产生的现金流量净额 12,399 4,884 154% 本期增加借款额度增加现金流入影响现金流量净额
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
北海热电厂"上大压小"改造项目前期准备工作进展情况
根据国家发改委《关于加快关停小火电机组的若干意见》的有关规定，结合大连市供热规划，大连市发改委于2007年要求公司开展北海热电厂"上大压小"改造项目的前期准备工作。市规划局、市环保局、市供热办等有关部门也对前期工作进行了批复，被列为大连市14个重点推进的项目之一。今年年初召开的董事会和年度股东大会，听取了公司的报告，并授权公司开展前期准备工作。
关于该项目实施的必要性、建设规模及相关情况，公司已经在2009年度半年报全文中给予了披露，预了解详细情况，建议投资者到上海证券交易所网站上查阅。
由于该事项具有一定的不确定性，报告期内，公司继续本着对股东、投资者负责的原则，抢抓机遇，持续推进项目的前期准备工作，已取得了需要提交发改委核准的全部支持性报件。同时，在大连市国资委的指导和帮助下，与市政府多个部门进行了联系和沟通，具体意见仍需政府最终依据修订后的城市供热规划作出决策。公司将持续履行该事项的信息披露义务。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
2009年3月12日，公司召开的五届十三次董事会审议通过了"关于修改公司章程的议案"，增加了现金分红政策，该议案已经2008年度股东大会批准。
公司2008年度利润分配方案已经2009年4月3日召开的2008年度股东大会审议通过（详见2009年4月4日《上海证券报》、《中国证券报》），现金红利已于2009年6月15日发放完毕。
大连热电股份有限公司
法定代表人:于长敏
2009年10月26日
