永泰能源2018年半年度报告

公司代码：600157 公司简称：永泰能源

永泰能源股份有限公司

2018年半年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、

准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 本半年度报告未经审计。

四、 公司负责人徐培忠、主管会计工作负责人卞鹏飞及会计机构负责人（会计主管人

员）史红云声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

六、 前瞻性陈述的风险声明√适用 □不适用

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

九、 重大风险提示

公司已在本报告中描述了公司面临的风险，详见本报告中关于公司面临风险的描述内容，敬请投资者予以关注。

十、 其他□适用 √不适用

目 录

第一节 释义 ...... 3

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 3

第三节 公司业务概要 ...... 6

第四节 经营情况的讨论与分析 ...... 8

第五节 重要事项 ...... 16

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 29

第七节 优先股相关情况 ...... 32

第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...... 32

第九节 公司债券相关情况 ...... 33

第十节 财务报告 ...... 39

第十一节 备查文件目录 ...... 143

第一节 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
公司、本公司、上市公司、永泰能源	指	永泰能源股份有限公司
控股股东、永泰集团	指	永泰集团有限公司
华晨电力	指	华晨电力股份公司
张家港沙洲电力	指	张家港沙洲电力有限公司
张家港华兴电力	指	张家港华兴电力有限公司
裕中能源	指	郑州裕中能源有限责任公司
周口隆达	指	周口隆达发电有限公司
国投南阳	指	国投南阳发电有限公司
华元新能源	指	华元新能源有限公司
华泰矿业	指	华泰矿业有限公司
华熙矿业	指	华熙矿业有限公司
银源煤焦	指	灵石银源煤焦开发有限公司
康伟集团	指	山西康伟集团有限公司
华瀛石化	指	华瀛石油化工有限公司
华衍物流	指	华衍物流有限公司
股东大会	指	永泰能源股份有限公司股东大会
董事会	指	永泰能源股份有限公司董事会
监事会	指	永泰能源股份有限公司监事会
公司章程	指	永泰能源股份有限公司公司章程
中国证监会、证监会	指	中国证券监督管理委员会
上交所	指	上海证券交易所
登记结算机构、登记公司	指	中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称	永泰能源股份有限公司
公司的中文简称	永泰能源
公司的外文名称	WINTIME ENERGY CO.,LTD.
公司的外文名称缩写	WTECL
公司的法定代表人	徐培忠

二、 联系人和联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	李 军	宁方伟
联系地址	山西省太原市小店区亲贤北街9号双喜广场27楼	山西省太原市小店区亲贤北街9号双喜广场26楼
电话	0351-8366670	0351-8366507
传真	0351-8366501	0351-8366501
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

三、 基本情况变更简介

公司注册地址	山西省晋中市灵石县翠峰镇新建街南110号
公司注册地址的邮政编码	031300
公司办公地址	山西省太原市小店区亲贤北街9号双喜广场26、27楼
公司办公地址的邮政编码	030006
公司网址	www.wtecl.com、www.永泰能源.中国
电子信箱	[e-mail]

四、 信息披露及备置地点变更情况简介

公司选定的信息披露报纸名称	《上海证券报》、《中国证券报》《证券时报》、《证券日报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址	www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点	永泰能源股份有限公司证券事务部

五、 公司股票简况

股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	永泰能源	600157	鲁润股份

六、 其他有关资料□适用 √不适用

七、 公司主要会计数据和财务指标(一) 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

主要会计数据	本报告期 （1－6月）	上年同期	本报告期比上年同期增减(%)
营业收入	10,668,967,164.12	11,676,350,879.55	-8.63
归属于上市公司股东的净利润	336,575,916.88	254,682,288.75	32.16
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	-348,566,348.36	235,258,790.15	-248.16
经营活动产生的现金流量净额	3,077,321,248.16	2,227,341,568.19	38.16

	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产	24,787,559,463.64	24,338,836,586.89	1.84
总资产	108,252,030,659.50	107,172,829,976.77	1.01

(二) 主要财务指标

主要财务指标	本报告期 （1－6月）	上年同期	本报告期比上年同期增减(%)
基本每股收益（元／股）	0.0271	0.0205	32.20
稀释每股收益（元／股）	0.0271	0.0205	32.20
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	-0.0281	0.0189	-248.68
加权平均净资产收益率（%）	1.37	1.07	增加0.30个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	-1.44	0.99	减少2.43个百分点

公司主要会计数据和财务指标的说明□适用 √不适用

八、 境内外会计准则下会计数据差异□适用 √不适用

九、 非经常性损益项目和金额√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目	金额	附注（如适用）
非流动资产处置损益	738,908.67
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	2,010,010.43
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费	38,423,919.38	主要为对联营企业计提的资金占用费
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-1,945,600.34
其他符合非经常性损益定义的损益项目	741,116,067.46	主要为处置长期股权投资收益
少数股东权益影响额	-11,399,845.38
所得税影响额	-83,801,194.98
合 计	685,142,265.24

十、 其他□适用 √不适用

第三节 公司业务概要

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

（一）公司主营业务、经营模式情况2018年上半年，国民经济运行延续总体平稳、稳中向好的发展态势，经济结构继续优化升级，新旧动能接续转换，质量效益稳步提升。公司面对经济发展稳中向好的形势，继续夯实煤电一体化战略发展基础，同时积极应对外部环境和市场变化，保持企业平稳运行。报告期内，公司的主营业务为：电力业务和煤炭业务。

1、电力业务：报告期内，公司主要从事电力生产与开发，所属电厂分布在江苏省与河南省境内。截至报告期末，公司正在运营的装机容量812万千瓦，在建装机容量280万千瓦，施工准备阶段装机容量20万千瓦，规划建设装机容量132万千瓦，总装机容量达1,244万千瓦。

公司电力业务的主要经营模式为：以计划分配电量为主，由国家电网公司统购统销。根据能源行政主管部门下达的各发电企业年度电量计划，与国网江苏省电力公司、国网河南省电力公司签署购售电合同，接受两省电网的统一调度，所发电量（除部分自用电量外）主要销售给国网江苏省电力公司、国网河南省电力公司。

报告期内，公司电力业务利润主要源自合理的上网（销售）电价、发电量的增加以及发电成本和其他管理成本的控制。

2、煤炭业务：报告期内，公司主要从事煤炭开采与销售，所属的煤矿及煤炭资源主要分布在山西、陕西、新疆、内蒙古和澳洲境内。截至报告期末，公司现有在产的主焦煤及配焦煤煤矿总产能规模为1,095万吨/年。

公司煤炭业务的主要经营模式为：由公司制定年度生产与经营计划，各煤矿主体企业按照计划组织生产与销售，根据市场行情，确定煤炭产品的销售价格。

报告期内，公司煤炭业务利润主要源自煤炭市场价格上涨以及对采煤成本和其他费用的控制。

上半年，公司煤炭产品主要为优质焦煤和配焦煤，用于钢铁冶金行业。（二）行业情况1、电力行业2018 年上半年，国家宏观经济稳中向好，全社会用电量快速增长，第二产业用电量、工业用电量同比较快增长，四大高载能行业用电均实现正增长，发电装机容量增速同比回落，新能源发电量保持快速增速，全国跨区、跨省送出电量快速增长，电力燃料供应偏紧，煤电企业经营形势仍然较为严峻。

上半年，全国全社会用电量3.23万亿千瓦时，同比增长9.4%，增速比上年同期提高3.1个百分点。全国规模以上电厂发电量3.19万亿千瓦时，同比增长8.3%，增速比上年同期提高2.0个百分点，其中全国规模以上电厂火电发电量2.39万亿千瓦时，同比增长8.0%，增速比上年同期提高0.9个百分点。

2018年6月末，全国6,000千瓦及以上电厂装机容量17.3亿千瓦，同比增长6.2%，增速比上年同期回落0.7个百分点，其中火电11.1亿千瓦。全国发电设备累计平均利

用小时1,858小时，比上年同期增加68小时；其中火电设备平均利用小时为2,126小时（其中，燃煤发电设备平均利用小时2,184小时），比上年同期增加116小时。

根据江苏省经信委统计信息，2018年1-6月份，江苏省全社会用电量累计2,888.60亿千瓦时，同比增长8.42%；全省发电量累计2,401.35亿千瓦时，同比增长1.47%；全省累计发电利用小时为2,039小时，同比下降225小时；截至2018年6月底，全省发电装机容量为11,921.55万千瓦。根据国家能源局河南监管办统计信息，2018年1-6月份，河南省全社会累计用电量1,621.17亿千瓦时，同比增长7.11%；全省发电量累计1,400.13亿千瓦时，同比增长8.38%；全省机组平均利用小时数1,727小时，同比减少15小时，其中火电为1,903小时，同比增加39小时；统调火电机组平均利用小时数为1,919小时，同比增加50小时；截至2018年6月底，全省装机容量8,219.59万千瓦。

2、煤炭行业2018年上半年，在宏观经济平稳向好形势驱动下，煤炭经济运行态势良好，市场价格处于合理区间，煤炭优质产能释放有序推进，全社会库存处于合理水平，行业效益进一步回升。

一是全国煤炭市场供需基本平衡，但产能过剩态势没有改变。今年上半年，全国规模以上煤炭企业原煤产量17亿吨，同比增长3.9%；煤炭净进口1.44亿吨，同比增长12.6%；初步测算，全国煤炭消费量约18.9亿吨，同比增长3.1%，实现了产需基本平衡。但从产能规模看，2016年底以来，在推动煤炭去产能的同时，加大新建煤矿核准和产能置换力度，加快先进产能释放。目前全国生产煤矿产能40亿吨/年左右，进口2.5亿吨左右，与全国煤炭消费40亿吨左右相比，煤炭产能过剩态势没有改变，但考虑气候变化和水电的不确定性因素，部分地区受资源、运输约束可能会出现时段性供应偏紧的情况。

二是煤炭价格处于合理区间，行业效益好转，但部分企业扭亏尚未脱困的情况依然存在。在“中长期合同制度”和“基础价+浮动价”定价机制的共同作用下，动力煤中长期合同（5,500大卡下水煤）价格稳定在绿色区间，上半年平均价格562元/吨，同比下降9.5元/吨。炼焦煤价格基本稳定。从煤炭企业利润分布看，利润主要集中在大型煤炭企业，多数企业盈利水平不高，部分企业扭亏尚未脱困。

三是煤炭发运量和进口量均稳中有增，库存攀升。2018年6月份全国铁路煤炭发运量1.9亿吨，同比增长11.8%；2018年1-6月发运煤炭11.7亿吨，同比增长10.2%。此外，2018年上半年全国累计净进口煤炭1.44亿吨，同比增长12.6%。截至2018年6月底，全国统调电厂存煤1.2亿吨，同比增长9.2%，可用23天；环渤海五港存煤2,116万吨，同比增长27.8%。

根据山西省统计局统计信息，2018年上半年山西省规模以上煤炭企业原煤产量42,403万吨，同比增长1.2%。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明□适用 √不适用

三、 报告期内核心竞争力分析√适用 □不适用

报告期内，公司核心竞争力未发生重要变化。公司紧紧围绕优质综合能源供应商发展战略，充分发挥公司所拥有的跨区域发展优势、综合能源产业优势、经营管理优势和安全生产管理优势，夯实煤电一体化主营业务，努力提升公司核心竞争力，促进公司各项业务的平稳发展。

第四节 经营情况的讨论与分析

一、经营情况的讨论与分析

2018年上半年，国内经济继续稳定增长，经济结构继续优化升级，新动能持续显著成长，总体继续保持稳中向好的态势。面对复杂多变的外部环境和市场形势，公司积极应对，强化煤电一体化主业，加强内部管控，合理组织生产，克服经营与发展中的各项困难，保证了公司生产经营的平稳运行。

1、安全管理工作公司全面贯彻和执行国家与行业有关法律法规和监管部门的安全要求，始终坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，牢固树立安全红线意识，不断完善安全风险分级管控，建立了较为完备的安全生产保证体系和监督体系。在日常生产中，公司以安全培训、安全监察、安全考核、事故责任追究为抓手，加强生产企业和在建项目的安全监管，确保公司各业务板块安全生产与经营。2018年上半年，公司安全生产总体形势平稳，未发生重大安全责任事故。

2、生产经营工作（1）电力业务。一是加快在建项目建设进度，全力推进周口隆达2×66万千瓦超超临界燃煤发电机组、张家港华兴电力二期2×40万千瓦级燃机热电联产机组和国投南阳电厂一期2×100万千瓦超超临界燃煤发电机组建设进度，其中周口隆达第二台机组已于2018年2月12日投产发电。二是在供热方面，继续开发河南、江苏两地供热市场，稳步推进管网建设，进一步扩大业务范围、提升供热能力，满足市场需求。三是争取大用户直供电量，并积极参加月度大用户电量直接交易，大用户电量利用小时数在当地均排名靠前。四是积极协调主要煤炭供应商，提高长协煤采购量占比，并强化煤场管理降低损耗，提高入炉煤燃烧效率，努力降低生产成本，缓解经营压力。

（2）煤炭业务。一是确保采掘平衡，实现稳产高效。针对煤炭市场较好的形势，通过科学组织、周密安排、加强生产技术管理，大力开展工艺升级、区域升级工作，切实提升矿井单产单进效率。二是不断提升煤炭质量，增加优质煤种的开采。严格煤质管理，抓好煤质管理制度的落实与考核，加强采煤技术指导和现场管理，实行煤矸分运，通过不断提升煤质，增强产品的市场竞争力，提高经济效益。三是综合施策降本增效。坚持深挖内潜，通过优化采掘生产工艺和技术参数，规范招标行为，减少成本支出，加强设备采购和库存管理，开展修旧利废，努力降低成本费用，全力提升企业精细化管理水平，提高生产与管理效率。四是抓好项目管理，有序推进各项目的阶段性勘查工作。

（3）石化业务。一是严格落实工程项目收尾工作节点计划，全力推进工程收尾工作。二是明确分工与责任，强化节点计划落实，加快工程实体质量验收及专项验收进度。三是重点围绕项目投产运行后的经营业务，完善经营方案。四是突出抓好生产经营各项准备工作，提前创造有利的生产经营条件。

3、内控管理工作一是公司按照企业内部控制基本规范及应用指引的要求，结合上市公司治理特点，进一步完善各项内控管理制度，规范公司及下属企业的各个控制活动流程，抓好企业内部管控。二是公司不断加强法人治理结构规范化建设，强化和规范公司“三会”运作，严格执行重大事项审批流程，推行统一管理、分工负责、责任到人的层级管理机制，进一步理顺权责关系。三是按照企业建立与实施内部控制五项原则的要求，积极开展公司内控建设工作，做好内控建设优化和评价，对发现的问题及时督促并落实整改，不断提升内控工作质量，防范内部管理风险。

4、环境保护工作一是严格执行国家相关的环境保护法律法规，不断强化环境保护意识，落实各项环境保护政策，根据各业务板块行业特性，制订相应的环境保护和节能减排管理制度，不断完善环保应急制度和预案，提升公司处置突发环境事件的能力。二是强化监督和管理责任，将环境保护工作纳入公司日常管理与考核体系，加大责任追究力度，确保各项措施落实到位。三是公司各项在建工程和生产企业环保设施严格按照环评及批复要求进行建设，均达到政府相关环保规定要求，并保证相应的环保设施与资金投入，加大对生产设备的环保改造和污染物排放的治理力度。2018年上半年，公司所属企业各项排放指标均达到或优于国家和行业相关规定标准，公司未发生重大环境污染事件。

(一) 主营业务分析

1 财务报表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科 目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	10,668,967,164.12	11,676,350,879.55	-8.63
营业成本	7,950,580,055.22	9,033,575,265.52	-11.99
销售费用	41,370,294.60	6,460,790.38	540.33
管理费用	448,094,064.55	356,248,614.04	25.78
财务费用	2,125,592,916.97	1,662,460,847.80	27.86
经营活动产生的现金流量净额	3,077,321,248.16	2,227,341,568.19	38.16
投资活动产生的现金流量净额	-5,055,574,001.45	-2,921,073,459.73	-
筹资活动产生的现金流量净额	122,160,475.96	2,333,037,170.83	-94.76
研发支出	52,057,544.19	37,946,462.95	37.19
资产减值损失	-47,856,049.86	-4,010,937.00	-
投资收益	707,314,098.57	16,149,419.95	4,279.81
资产处置收益	1,619,607.60	1,085,622.52	49.19
其他收益	753,504.81		-
营业外收入	3,734,156.52	35,811,289.28	-89.57
营业外支出	5,303,950.17	3,780,513.30	40.30
所得税费用	249,757,928.99	139,519,716.45	79.01

营业收入变动原因说明:主要原因系本期贸易业务量同比下降所致。营业成本变动原因说明:主要原因系本期贸易业务量同比下降所致。销售费用变动原因说明:主要原因系本期部分贸易业务结算方式变化导致运输费用等增加所致。

管理费用变动原因说明:主要原因系本期电力板块新机组投产及研发费用同比增加所致。财务费用变动原因说明:主要原因系本期电力板块新机组投产导致相关借款费用损益化所致。经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要原因系本期购买商品、接受劳务支付的现金同比减少所致。

投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要原因系本期投资支付的现金同比增加所致。筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要原因系本期发行债券收到的现金同比下降所致。

研发支出变动原因说明:主要原因系本期加大研发投入所致。资产减值损失变动原因说明:主要原因系本期收回前期应收款项坏账准备转回所致。投资收益变动原因说明:主要原因系本期处置股权投资产生收益同比增加所致。资产处置收益变动原因说明:主要原因系本期处置固定资产产生收益同比增加所致。其他收益变动原因说明:主要原因系本期将与公司日常活动相关的政府补助计入其他收益所致。

营业外收入变动原因说明:主要原因系本期政府补助收入同比下降所致。营业外支出变动原因说明:主要原因系本期非流动资产处置损失及捐赠支出同比增加所致。所得税费用变动原因说明:主要原因系本期按税法及相关规定计提的所得税费用同比增加所致。

2 其他

(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明□适用 √不适用(2) 其他√适用 □不适用

①公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明——2014年度非公开发行募投项目实施进度情况惠州大亚湾燃料油调和配送中心项目与配套码头项目未达到计划进度，主要原因为：一是受国家相关行业政策及设计规范调整影响，需对募投项目原设计方案进行调整和优化。随着2015年一批新的行业政策及规范开始执行，对募投项目建设产生较大影响。尤其是2015年5月1日《石油库设计规范（GB+50074-2014）》开始执行，需要对募投项目原有设计进行调整，直接影响了募投项目的建设进度。二是随着油品市场变化，需对募投项目进行产品方案优化。根据国际与国内燃料油市场的环境变化，结合国家原油储备战略和市场需要，为了提高募投项目的经济效益，公司充分利用募投项目地处华南沿海地区的地理位置优势，在不增加投资的基础上对经营产品进行优化，将项目经营模式由原来的单一燃料油调和配送中心向经营燃料油、原油及其制成品等多品种拓展，为此公司对库区和码头原有的工艺流程和相关设施也进行了调整与优化，以实现募投项目更好的经济效益。综上影响了募投项目的实施进度。

目前，公司正全力加快募投项目收尾与验收工作，争取2018年底项目投入试运转。

——2015年度非公开发行募投项目实施进度情况

周口隆达发电有限公司2×66万千瓦超超临界燃煤发电机组项目，报告期内项目全部竣工投产，其中第一台机组于2017年12月11日投产发电，第二台机组于2018年2月12日投产发电。

②经营计划进展说明报告期内，公司强化板块业务管理，抓好各项生产经营措施的落实，完成了上半年的各项生产经营任务，保持了生产经营的平稳运行。

2018年上半年，公司电力业务实现发电量144.43亿千瓦时，售电量137.23亿千瓦时，实现销售收入474,374.32万元；公司煤炭业务实现原煤产量489.67万吨、销量484.56万吨（其中：对外销售332.37万吨、内部销售152.19万吨），实现销售收入211,192.58万元；洗精煤产量100.07万吨、销量99.64万吨，实现销售收入94,189.41万元；煤炭贸易量10.60万吨，实现销售收入12,852.41万元；石化贸易业务实现销售收入211,975.11万元。

③主营业务分行业、分产品情况

单位:元 币种：人民币

主营业务分行业情况
分行业	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比 上年增减
电力	4,743,743,201.72	4,134,799,669.65	12.84	39.93	44.59	-2.80
煤炭	3,182,343,947.15	1,197,464,170.40	62.37	-31.72	-53.66	17.81
石化贸易	2,119,751,125.18	2,099,341,572.08	0.96	-40.83	-41.27	0.74
其他	526,663,292.49	505,453,265.29	4.03	3,586.24	5,724.80	-35.23
主营业务分产品情况
分产品	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比 上年增减
电力	4,743,743,201.72	4,134,799,669.65	12.84	39.93	44.59	-2.80
煤炭	3,182,343,947.15	1,197,464,170.40	62.37	-31.72	-53.66	17.81
石化贸易	2,119,751,125.18	2,099,341,572.08	0.96	-40.83	-41.27	0.74
其他	526,663,292.49	505,453,265.29	4.03	3,586.24	5,724.80	-35.23

④主营业务分地区情况

单位：元 币种：人民币

地区	营业收入	营业收入比上年增减（%）
华北地区	3,105,161,132.76	-42.65
华东地区	5,052,001,696.47	29.27
华中地区	1,868,413,858.45	-7.16
华南地区	467,065,392.03	56.31
西北地区	37,188,411.42	253.13
西南地区	31,295,984.23	-
东北地区	11,375,091.18	241.43

主营业务分地区情况的说明

因上年同期无西南地区业务，因此与去年同期无可比性。

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明√适用 □不适用

本期公司子公司华晨电力完成了对华昇资产管理有限公司100%股权的处置，实现净收益6.89亿元，占公司净利润的189%。

(三) 资产、负债情况分析√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位：元

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上期期末数	上期期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上期期末变动比例（%）	情况说明
应收票据	536,356,076.17	0.50	1,672,389,448.60	1.56	-67.93	主要原因系本期承兑汇票对外结算及贴现增加所致。
应收账款	1,556,103,964.67	1.44	3,987,744,858.71	3.72	-60.98	主要原因系本期加大货款清收力度所致。
预付款项	1,470,301,114.26	1.36	1,154,177,143.73	1.08	27.39	主要原因系本期预付采购款增加所致。
应收股利			3,000,000.00	0.003	-100.00	主要原因系本期收到前期应收股利所致。
持有待售资产			2,935,003,512.95	2.74	-100.00	主要原因系本期处置持有待售资产所致。
其他流动资产	423,743,085.68	0.39	767,078,884.26	0.72	-44.76	主要原因系本期收回理财产品及预付税金减少所致。
工程物资	355,304,193.63	0.33	343,681.21	0.0003	103,281.91	主要原因系本期工程物资库存增加所致。
应付利息	594,464,784.40	0.55	311,806,560.96	0.29	90.65	主要原因系本期已计提尚未支付债券利息增加所致。
持有待售负债			1,722,828,586.52	1.61	-100.00	主要原因系本期处置持有待售负债所致。
其他综合收益	-31,906,069.07	-0.03	-215,302,832.84	-0.20	-	主要原因系本期联营企业其他综合收益变动所致。

其他说明

无2. 截至报告期末主要资产受限情况√适用 □不适用

项 目	期末账面价值（元）	受限原因
货币资金	2,329,784,000.00	存单质押、保证金
应收账款	879,363,994.58	应收款项收费权质押
其他流动资产	4,664,467.01	保证金
固定资产	21,387,079,081.24	融资租入、借款抵押
在建工程	2,775,306,830.21	融资租入、借款抵押
可供出售金融资产	230,000,000.00	借款抵押
投资性房地产	162,123,118.49	借款抵押
无形资产	14,001,245,123.12	借款抵押
合 计	41,769,566,614.65

注：公司受限资产主要用于自身融资需要，不存在其他权利受限情况。3. 其他说明□适用 √不适用

(四) 投资状况分析1、 对外股权投资总体分析√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

报告期内投资额	39,272.00
投资额增减变动数	-1,913,430.42
上年同期投资额	1,952,702.42
投资额增减幅度(%)	-97.99

(1) 重大的股权投资√适用 □不适用

被投资公司名称	主要业务	投资份额 (万元)	持股比例（%）	资金 来源	投资 期限	投资 方式	是否 涉诉
新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司	燃料油、原料油、润滑油、沥青、石油制品等销售	2,142	51	自有 资金	长期	增资	否
张家港华兴长城能源有限公司	燃气经营；管道燃气基础设施建设；管道供气配套项目建设；天然气项目的投资	1,530	51	自有 资金	长期	设立	否
河北华拓电力有限公司	电力及热力的开发、建设、生产、销售、经营、管理	33,600	60	自有 资金	长期	设立	否
山东秦公石化有限公司	煤炭、沥青 、润滑油 、石油制品、钢材、建材等销售	2,000	100	自有 资金	长期	收购	否

(2) 重大的非股权投资√适用 □不适用

被投资的项目名称	报告期投入情况（万元）	累计投入情况(万元)	资金来源	项目进度（%）	预计收益（万元）	收益情况说明
华瀛石化大亚湾燃料油调和配送中心及配套码头	33,956	239,979	募投及 自有资金	93.39	-	项目正在进行收尾与验收，报告期尚未产生收益。
周口隆达发电二期2×66万千瓦机组	33,156	413,826	募投及 自有资金	97.82	-7,200	由于国家政策原因2#机组未能正常上网发电，同时铁路专线尚未投产导致煤价较高，综上影响其经济效益未能全部释放。
国投南阳发电2×100万千瓦机组	88,793	246,374	自有资金	44.04	-	项目正在建设中，报告期尚未产生收益。
张家港华兴电力二期2×40万千瓦级机组	8,675	58,610	自有资金	26.40	-	项目正在建设中，报告期尚未产生收益。

(3) 以公允价值计量的金融资产□适用 √不适用

(五) 重大资产和股权出售√适用 □不适用

单元：亿元

交易对方	被出售资产/股权	出售日	出售 价格	本年初起至出售日该资产为上市公司贡献的净利润	出售产生的损益	是否为关联交易（如是，说明定价原则）	资产出售定价原则	所涉及的资产产权是否已全部过户	所涉及的债权债务是否已全部转移	该资产出售为上市公司贡献的净利润占利润总额的比例(%)	关联关系
西藏永泰投资管理有限公司	华昇资产管理有限公司	2018.1.15	15.30	0	6.89	是	资产评估	是	是	112.33	控股股东子公司

(六) 主要控股参股公司分析√适用 □不适用（1）主要控股公司的经营情况及业绩

单位:万元 币种:人民币

公司名称	行业	主要产品或服务	注册资本	总资产	净资产	净利润
华晨电力	电力	电力能源项目投资、电力技术开发、电力建设、生产和销售（分支机构）	1,000,000.00	4,961,752.20	1,503,287.65	34,768.01
华煕矿业	采掘	煤矿和矿产投资、煤炭开采 （分支机构）	300,000.00	5,219,855.25	452,794.33	11,929.76
银源煤焦	采掘	煤矿和矿产投资、煤炭开采 （分支机构）	260,000.00	1,083,163.84	305,211.37	319.27
康伟集团	采掘	煤矿和矿产投资、煤炭开采 （分支机构）	30,787.88	401,364.88	256,834.91	25,087.19
华瀛石化	石化 贸易	调和、仓储；进出口及销售原油及其制品；国际国内货运代理、国内船舶代理	700,000.00	977,297.79	742,073.10	15,463.37

（2）投资收益对公司净利润影响达到10%以上的控股公司及参股公司的经营情况及业绩

单位：万元 币种：人民币

公司名称	业务性质	主要产品或服务	营业收入	营业利润	净利润
华晨电力	电力	电力生产、销售	480,749.53	42,833.48	34,768.01
华煕矿业	采掘	煤矿和矿产投资、煤炭开采	192,013.45	17,889.73	11,929.76
康伟集团	采掘	煤矿和矿产投资、煤炭开采	69,639.49	34,365.76	25,087.19

（3）公司所属主要电力子公司电量情况

公司名称	发电量（万千瓦时）	上网电量（万千瓦时）
裕中能源	463,809	434,845
张家港沙洲电力	726,284	691,860
张家港华兴电力	100,098	98,271
周口隆达	150,136	143,408
合 计	1,440,327	1,368,384

（4）公司及重要子公司矿区所处位置、煤种、保有储量情况

公司名称	矿区位置	煤种	保有储量（万吨）
华熙矿业	山西省灵石县、临汾市、 澳大利亚昆士兰州	焦煤、1/3焦煤、 贫瘦煤、动力煤	130,785
银源煤焦	山西省灵石县	焦煤、肥煤	26,275
康伟集团	山西省沁源县	焦煤、瘦煤	15,668
华晨电力	内蒙古牙克石市、陕西省榆林市	长焰煤、动力煤	146,598
华泰矿业	新疆吉木萨尔县	气煤	4,456
合 计	-	-	323,782

（5）各主要矿井所在公司的生产经营指标情况

公司名称	原煤产量 （万吨）	原煤销量 （万吨）	掘进进尺 （米）	销售收入 （万元）	销售成本 （万元）	利润总额 （万元）	上缴税费 （万元）
华熙矿业*	176.29	296.35	17,920	192,013.45	100,377.10	17,777.55	35,145.40
银源煤焦	201.24	201.28	8,649	84,930.73	45,813.74	2,221.65	15,116.34
康伟集团	112.14	111.98	8,646	69,639.49	20,735.95	34,119.68	30,500.47

*华熙矿业原煤销量含内部采购对外销售的原煤数量。

(七) 公司控制的结构化主体情况□适用 √不适用

二、其他披露事项(一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生

大幅度变动的警示及说明□适用 √不适用

(二) 可能面对的风险√适用 □不适用

1、宏观经济波动风险公司所处电力和煤炭行业是国民经济重要的基础性行业，与国民经济的景气程度有很强的相关性。随着当前国内外形势日趋复杂，国内经济结构不断优化升级，以及替代能源的快速发展，电力和煤炭市场可能会出现波动。如果未来国民经济增长持续放缓或出现衰退，电力和煤炭需求可能相应减少，市场竞争将随之加剧，将对公司的盈利水平产生一定影响。

公司将密切关注电力和煤炭行业相关的国家产业政策和市场变化，紧跟国家相关产业政策，加强对市场形势的分析与研判，适时调整生产经营计划，制定有效的营销策略，以应对市场变化，降低宏观经济波动对公司带来的影响。

2、市场竞争风险随着国家供给侧结构性改革的深入推进和“三去一降一补”的全面落实，以及国家加大节能减排、调整能源结构、推动改变能源生产和利用方式的政策实施，清洁能源和可再生能源比重呈逐年上升趋势，公司所处能源行业面临着淘汰落后产能、市场份额减少、竞争日益加剧的严峻形势。

面对日趋激烈的市场竞争，公司将根据国家产业政策和市场形势的变化，灵活调整生产与销售策略，加大对新市场与新客户的开发，努力维护好长期客户关系，积极构建大客户、直供客户销售渠道。同时，加强内部成本管理，严控生产成本与经营费用，压缩费用和支出，不断提高产品质量，努力提升公司市场竞争力。

3、安全生产风险公司所属的电力、煤炭、石化行业对安全生产要求高，随着公司规模扩大及跨区域经营，公司面临的安全管理难度风险逐步增加，如果发生重大安全事故，将对公司的生产经营和经济效益产生一定影响。

公司始终把安全生产作为首要任务，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的安

全方针，以防范事故为重点，以规范管理为保障。在日常生产经营中，不断完善各级安全监督管理体系，构建安全管理长效机制，明确各级监管职能，确保权责明确、监管有力，保证了公司的安全生产与稳定发展。

4、环境保护风险随着国家对环境保护标准的日趋提高，对环境保护要求的愈加严格，特别是近年来把大气污染和水污染作为环境保护治理的重点，对公司电力和煤炭业务的生产将会带来更为严格的环保要求，未来可能需要公司在环保方面加大管理力度和资金投入。

公司将严格执行国家和地方各项环保政策，强化对环保工作的认识，按照“分级负责、归口管理”的要求，完善环保主体和业务监管责任制度，强力推行环保问题问责制，切实抓好环保达标工作。同时，公司将认真做好项目开发、建设和生产运行全过程的环境保护和监管工作，保证主要环保设施建设齐全、定期维护、运行正常，确保各项污染物达标排放。

5、流动性风险随着国家金融去杠杆力度的加大，各项金融政策的陆续出台与实施，金融市场资金全面收紧，对企业融资产生巨大影响。鉴于公司前期发展过快，投资项目较多，造成负债规模较大，资产负债率较高，在当前市场融资环境发生较大变化的形势下，给公司带来了较大的融资压力和流动性风险。

面对金融市场的形势变化，公司将通过全力维持生产经营稳定，加大内部挖潜，努力增加经营性净现金流；积极与合作银行沟通，争取新增授信；通过出售部分资产加快公司瘦身，增加公司投资性净现金流，降低负债率并减少财务费用等多措施多途径努力缓解公司融资压力和流动性风险。

(三) 其他披露事项□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、 股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定 网站的查询索引	决议刊登的披露日期
2018年第一次临时股东大会	2018年1月3日	www.sse.com.cn	2018年1月4日
2018年第二次临时股东大会	2018年2月6日	www.sse.com.cn	2018年2月7日
2018年第三次临时股东大会	2018年4月12日	www.sse.com.cn	2018年4月13日
2017年年度股东大会	2018年5月18日	www.sse.com.cn	2018年5月19日
2018年第四次临时股东大会	2018年6月19日	www.sse.com.cn	2018年6月20日

股东大会情况说明□适用 √不适用

二、 利润分配或资本公积金转增预案(一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案

是否分配或转增

否

三、 承诺事项履行情况(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持

续到报告期内的承诺事项√适用 □不适用

承诺 背景	承诺 类型	承诺方	承诺 内容	承诺时间及期限	是否有履行期限	是否及时严格履行	如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因	如未能及时履行应说明下一步计划
与重大资产重组相关的承诺	其他	永泰 集团	对公司重大资产购买收购对象华晨电力有关的对外担保及非经营性资金占用事项进行承诺： 如因华晨电力相关的8.5亿元担保事项而造成公司受到损失，永泰集团同意依据年度审计报告在一个月内补偿公司因此而受到的损失，并督促公司责成华晨电力向相关债务人追讨相关债务。 截至报告期末，上述担保事项中的5.25亿元已到期还款正常解除；剩余担保金额3.25亿元尚在担保期内。		是	是
与再融资相关的承诺	股份限售	永泰 集团	认购公司2014年度非公开发行股票，锁定期为自认购之日起三年。在锁定期内控股股东永泰集团严格遵守其认购时的承诺，未对其认购股份进行转让或交易。	3年	是	是
	股份限售	西藏泰能股权投资管理有限公司	认购公司2014年度非公开发行股票，锁定期为自认购之日起三年。在锁定期内西藏泰能股权投资管理有限公司严格遵守其认购时的承诺，未对其认购股份进行转让或交易。	3年	是	是
	股份限售	青岛诺德能源有限公司	认购公司2014年度非公开发行股票，锁定期为自认购之日起三年。在锁定期内青岛诺德能源有限公司严格遵守其认购时的承诺，未对其认购股份进行转让或交易。	3年	是	是
	股份限售	襄垣县襄银投资合伙企业（有限合伙）	认购公司2014年度非公开发行股票，锁定期为自认购之日起三年。在锁定期内襄垣县襄银投资合伙企业严格遵守其认购时的承诺，未对其认购股份进行转让或交易。	3年	是	是
	股份限售	南京汇恒投资有限公司	认购公司2014年度非公开发行股票，锁定期为自认购之日起三年。在锁定期内南京汇恒投资有限公司严格遵守其认购时的承诺，未对其认购股份进行转让或交易。	3年	是	是

四、 聘任、解聘会计师事务所情况聘任、解聘会计师事务所的情况说明√适用 □不适用

报告期内，经2018年5月18日召开的2017年年度股东大会审议通过，公司继续聘任山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度审计机构。审计期间改聘会计师事务所的情况说明□适用 √不适用公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明□适用 √不适用公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明□适用 √不适用

五、 破产重整相关事项□适用 √不适用

六、 重大诉讼、仲裁事项□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项

七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚

及整改情况□适用 √不适用

八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明√适用 □不适用

截至报告期末，公司尚有6.18亿元金融机构借款到期未结清，公司与金融机构正在积极协商解决。

九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响(一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况股权激励情况□适用 √不适用

其他说明□适用 √不适用员工持股计划情况□适用 √不适用

其他激励措施□适用 √不适用

十、 重大关联交易(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述	查询索引
2018年度日常关联交易预计	公司已于2018年4月28日在上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

公司于2017年10月28日披露了《关于所属公司转让华昇资产管理有限公司100%股权暨关联交易的公告》，报告期内，该公司股权转让已完成。

3、 临时公告未披露的事项□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述	查询索引
公司拟与海南省农垦投资控股集团有限公司、永泰集团共同合资设立海南泰垦体育旅游有限公司，该公司拟定注册资本为10亿元，其中：公司出资4亿元，持股40%；海南省农垦投资控股集团有限公司出资2.5亿元，持股25%；永泰集团出资3.5亿元，持股35%。	公司已于2018年5月4日在上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 其他重大关联交易√适用 □不适用

事项概述	查询索引
公司与控股股东永泰集团所属公司海徳资产管理有限公司签署《债转股合作协议》，由海徳资产管理有限公司为本公司及下属子公司拟实施总规模不超过120亿元的债转股工作提供服务。	公司已于2018年4月28日在上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。

(六) 其他□适用 √不适用

十一、 重大合同及其履行情况1 托管、承包、租赁事项□适用 √不适用

2 担保情况√适用 □不适用

单位: 万元 币种: 人民币

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

担保方

担保方与上市公司的关系

被担保方

担保 金额

担保发生日期(协议签署日)

担保 起始日

担保 到期日

担保 类型

担保是否已经履行完毕

担保是否逾期

担保逾期金额

是否存在反担保

是否为关联方担保

关联 关系

华晨电力股份公司

全资子公司

新密市超化煤矿有限公司

27,000

2011.09.15

2011.09.15

2026.09.14

连带责任担保

否

否

0

否

否

华晨电力股份公司

全资子公司

新密市超化煤矿有限公司

5,500

2011.09.15

2011.09.15

2019.09.14

连带责任担保

否

否

0

否

否

张家港沙洲电力有限公司

控股子公司

新密市恒业有限公司

38,000

2012.05.29

2012.05.29

2027.05.28

连带责任担保

否

否

0

否

否

报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）

0.00

报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）

70,500.00

公司对子公司的担保情况

报告期内对子公司担保发生额合计

736,393.42

报告期末对子公司担保余额合计（B）

2,446,204.41

公司担保总额情况（包括对子公司的担保）

担保总额（A+B）

2,516,704.41

担保总额占公司净资产的比例(%)

86.69

其中：

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）

0.00

直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）

1,852,443.92

担保总额超过净资产50%部分的金额（E）

1,088,558.99

上述三项担保金额合计（C+D+E）

2,941,002.91

未到期担保可能承担连带清偿责任说明

担保情况说明

1、报告期末公司对外担保总额为：4,076,839.16万元，主要为：（1）公司对子公司担保总额共计2,879,753.98 万元，其中：至报告期末已办理的担保金额为1,787,210.60万元，尚未办理的担保金额为1,092,543.38万元；（2）子公司对公司担保总额共计110,000.00万元，其中：至报告期末已办理的担保金额为89,000.00万元，尚未办理的担保金额为21,000.00万元；（3）子公司之间担保金额1,016,585.18万元，其中：至报告期末已办理担保金额658,993.81万元，尚未办理的担保金额为357,591.37万元；（4）公司对外部公司担保金额70,500.00万元，至报告期末已全部办理完毕。 2、“上述三项担保金额合计（C+D+E）”项目计算时含有重合的担保金额805,237.36万元。

3 其他重大合同□适用 √不适用

十二、 上市公司扶贫工作情况□适用 √不适用

十三、 可转换公司债券情况□适用 √不适用

十四、 环境信息情况(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明√适用 □不适用

1. 排污信息

√适用 □不适用

公司电力板块下属的4家火电企业：裕中能源、周口隆达、张家港沙洲电力、张家港华兴电力属于环境保护部门公布的重点排污单位。

公司电力板块所属火力发电厂主要污染物及特征污染物有：烟尘、二氧化硫、氮氧化物、化学需氧量、氨氮、悬浮物等。

公司所属企业共有废水排放口2个，通过河道间歇排放；废气排放口10个，均为有组织排放。2018 年上半年公司实际排放烟尘68吨，二氧化硫881吨，氮氧化物1595吨，化学需氧量9.79吨，氨氮0.48吨。2018年上半年，公司各项污染物排放实时浓度和总量均在环保部门核准的指标以内，未发生超排现象，未发生环境污染事故。

燃煤锅炉大气污染物执行《锅炉大气污染物排放标准》 (GB13271-2014)、发电厂大气主要污染物执行《火电厂大气污染物排放标准》(GB13223-2011)、水污染物主要执行《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）和《煤炭工业污染物排放标准》（GB20426-2006）。2. 防治污染设施的建设和运行情况√适用 □不适用

公司全面执行《大气污染防治行动计划》、《江苏省燃煤锅炉大气污染整治工作方案》、《河南省大气污染防治条例》、《水污染防治行动计划》、《山西省环境保护条例》和公司制订的各项环保制度。公司所属企业主要环保设施建设齐全，定期维护、运行正常。

报告期内，公司电力板块所属各电厂对环保设施进行了正常的运营维护与管理，并按照环保要求进行了煤场封闭改造。各电厂排放的主要污染物为大气污染物和污水，根据国家环保要求各电厂均采用高效电袋（袋）式除尘器+低氮燃烧系统+高效脱硝装置+高效脱硫系统+湿式静电除尘器+高空烟囱的处理系统，保证了全部大气污染物排放达到超低排放水平；各电厂对生产、生活污水经工业、生活污水处理装置、脱硫废水处理系统处理并达标后，进行分级综合利用；各电厂所有污染物排放口均装有在线监测仪表，监测数据传送至环保监管部门，进行实时监控；各电厂燃煤发电机组生产过程中产生的副产品（一般固废）粉煤灰、灰渣、石膏，全部作为建材、水泥行业的原材料或添加剂，实现百分之百资源化综合利用。3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况√适用 □不适用

报告期内，公司建设项目主要有国投南阳2×100万千瓦机组项目、张家港华兴电力二期2×40万千瓦级燃机热电联产项目，上述建设项目环境影响评价报告书分别由

河南省环保厅以豫环审[2015]244号文件、江苏省环保厅以苏环审[2014]107号文件予以批复，准予建设；各建设项目对于各类污染防治设施（大气、水、噪声、固废分类处置等）及施工期环境管理均按照环境影响评价报告书的批复内容认真落实，严格执行环境保护“三同时”制度。各项目在建设期内，严格落实环境监理制度，由专业环境监理公司开展建设期环保监理、监测工作，并定期向环保主管部门报告。

4. 突发环境事件应急预案

√适用 □不适用

报告期内，公司依据《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国安全生产法》、《国家突发环境事件总体应急预案》、《环境事故应急预案编制导则》的相关要求，结合公司生产实际情况，对二级公司增加了专职环保岗位，各电厂成立了环境保护部门配备了专业工程师，各煤矿成立了环保科室配备了专业人员。根据不同的行业性质和特点，电力板块所属企业均编制了突发环境事件应急预案，对现阶段生产运行中存在的环境因素进行了风险分析和评估，针对可能发生的环境污染事故，提出了相应的处置预案和措施。同时，公司不断提升应对突发环境事件的能力，通过分行业、分单位多次举行突发环境事件应急预案的演练，通过演练提升全员环境安全意识和应急处置能力，有效降低环境事故危害，减少环境事故损失。5. 环境自行监测方案√适用 □不适用

公司电力板块各电厂以国家法律法规、国家环境监测技术规范为科学依据，建立了完善的环境监测机构，健全了各项环保规章制度，执行《火电厂环境监测技术规范》，组织开展环境监测工作，主要有：锅炉废气监测（主要包括二氧化硫、氮氧化物、烟尘和排放量，含氧量、除尘效率、烟气量（标态干烟气）、含湿量、烟气温度等）、排水水质和排放量监测（主要包括工业废水： COD、SS、酚等项目、生活污水：BOD5、COD、SS、氨氮、排水量等项目）、厂区及厂界噪声监测（主要包括重点噪声源噪声、主厂区噪声、厂界噪声）等。6. 其他应当公开的环境信息□适用 √不适用

(二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明√适用 □不适用

公司煤炭板块所属各煤矿为重点排污单位之外的公司。

1、排污信息

公司煤炭板块所属各公司主要污染物及特征污染物有：PH、COD、Fe悬浮物、BOD5、COD、PH、氨氮等。

水污染物主要执行《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）和《煤炭工业污染物排放标准》（GB20426-2006）。

2、防治污染设施的建设和运行情况公司煤炭板块所属康伟集团已对燃煤锅炉进行了脱硫除尘改造，从而实现达标排放；华熙矿业与银源煤焦取消了全部燃煤锅炉，进行了煤改电改造，采用空气能供暖，

完全消除了锅炉排放问题；公司所有煤矿均建有矿井水一级处理设施，采用一体化处理设备进行处理，处理后的水重复利用于冲洗、绿化、消防、洗煤用水及井下防尘等。

3、突发环境事件应急预案报告期内，公司依据《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国安全生产法》、《国家突发环境事件总体应急预案》、《环境事故应急预案编制导则》的相关要求，结合公司生产实际情况，对二级公司增加了专职环保岗位，各煤矿成立了环保科室配备了专业人员。根据不同的行业性质和特点，煤炭板块所属企业均编制了突发环境事件应急预案，对现阶段生产运行中存在的环境因素进行了风险分析和评估，针对可能发生的环境污染事故，提出了相应的处置预案和措施。同时，公司不断提升应对突发环境事件的能力，通过分行业、分单位多次举行突发环境事件应急预案的演练，通过演练提升全员环境安全意识和应急处置能力，有效降低环境事故危害，减少环境事故损失。

4、环境自行监测方案公司煤炭板块各煤矿按季度开展定期监测，同时也进行不定期抽查，以确保各项排放环保达标。各煤矿由所属环保科按月度定期对矿井水处理及生活污水处理情况进行监测，其中：矿井水主要监测PH、COD、Fe悬浮物等项目；生活污水主要监测BOD5、COD、PH、氨氮等项目。

(三) 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明□适用 √不适用

(四) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明□适用 √不适用

十五、 其他重大事项的说明(一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及

其影响□适用 √不适用

(二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响□适用 √不适用

(三) 其他√适用 □不适用

1、公司发行短期融资券事项（1）公司分别于2016年7月15日、8月2日召开第九届董事会第四十七次会议和2016年第八次临时股东大会，审议通过了《关于公司发行短期融资券的议案》，公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过40亿元的短期融资券，该项短期融资券分两次注册。2016年10月17日，公司收到中国银行间市场交易商协会出

具的《接受注册通知书》（中市协注[2016] CP289号），同意接受公司短期融资券第一次注册，注册金额为20亿元，注册额度自注册通知书发出之日起2年内有效。2017年12月15日公司发行完成2017年度第七期短期融资券，发行金额为10亿元。至此本次注册的短期融资券存续发行金额为10亿元，可发行额度为10亿元。

2018年1月22日，公司完成了2018年度第一期短期融资券的发行工作，本期短期融资券发行金额为10亿元，期限为365天，单位面值100元，发行利率为7%，起息日为2018年1月22日，兑付日为2019年1月22日。

有关上述短期融资券发行事项公司已于2016年7月16日、8月3日、10月18日，2017年12月16日和2018年1月23日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。

（2）公司分别于2016年7月15日、8月2日召开第九届董事会第四十七次会议和2016年第八次临时股东大会，审议通过了《关于公司发行短期融资券的议案》，公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过40亿元的短期融资券，该项短期融资券分两次注册。2017年2月10日，公司收到中国银行间市场交易商协会出具的《接受注册通知书》（中市协注[2017] CP15号），同意接受公司短期融资券第二次注册，注册金额为20亿元，注册额度自注册通知书发出之日起2年内有效。2017年2月22日、3月21日公司完成了2017年度第一期、第二期短期融资券的发行工作，发行金额均为10亿元；2018年2月22日，3月21日公司按期兑付了上述两期短期融资券本金及利息。至此本次注册的短期融资券存续发行金额为0亿元，可发行额度为20亿元。

2018年3月19日，公司完成了2018年度第二期短期融资券的发行工作，本期短期融资券发行金额为10亿元，期限为365天，单位面值100元，发行利率为7%，起息日为2018年3月19日，兑付日为2019年3月19日。

2018年4月26日，公司完成了2018年度第三期短期融资券的发行工作。本期短期融资券发行金额为10亿元，期限为365天，单位面值100元，发行利率为7%，起息日为2018年4月26日，兑付日为2019年4月26日。

有关上述短期融资券发行事项公司已于2016年7月16日、8月3日，2017年2月11日、2月23日、3月22日和2018年3月20日、4月27日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。

（3）公司分别于2017年12月18日和2018年1月3日召开第十届董事会第二十一次会议和2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司发行短期融资券的议案》，公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过63亿元的短期融资券，该项短期融资券分次注册。2018年5月24日，公司收到中国银行间市场交易商协会出具的《接受注册通知书》（中市协注[2018] CP73号），同意接受公司短期融资券注册，注册金额为20亿元，注册额度自注册通知书发出之日起2年内有效。

截至报告期末，本次短期融资券尚未发行。

有关上述短期融资券发行事项公司已于2017年12月19日和2018年1月4日、5月26日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。

2、公司发行中期票据事项公司分别于2017年1月24日、2月9日召开第十届董事会第五次会议和2017年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司发行中期票据的议案》，公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行金额不超过40亿元、期限不超过5年（含5年）的中期票据。公司于2017年8月17日收到中国银行间市场交易商协会出具的《接受注册通知书》（中市协注[2017]MTN429号），同意接受公司中期票据注册，注册金额为40亿元，注册额度自本通知书落款之日起2年内有效。2017年11月16日、12月6日，公司分别发行完成了2017年第一期、第二期中期票据，发行金额均为10亿元。至此本次注册的中期票据存续发行金额为20亿元，可发行额度为20亿元。

2018年4月4日，公司完成了2018年度第一期中期票据的发行工作。本期中期票据发行金额为5亿元，期限为3年，单位面值100元，发行利率为7.5%，起息日为2018年4月4日，兑付日为2021年4月4日。

有关本次发行中期票据事项公司已于2017年1月25日、2月10日、8月18日2018年4月9日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。

3、公司发行非公开定向债务融资工具事项公司分别于2017年1月24日、2月9日召开第十届董事会第五次会议和2017年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司发行非公开定向债务融资工具的议案》，公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行金额不超过40亿元、期限不超过5年的非公开定向债务融资工具。公司于2017年6月20日收到中国银行间市场交易商协会出具的《接受注册通知书》（中市协注[2017] PPN254号），注册金额为20亿元，注册额度自通知书发出之日起2年内有效。2017年8月18日、11月15日、12月22日公司分别发行完成2017年度第一期、第二期、第三期非公开定向债务融资工具，发行金额分别为3.5亿元、1.8亿元、10亿元。至此本次注册的非公开定向债务融资工具存续发行金额为15.3亿元，可发行额度为4.7亿元。

2018年3月29日，公司完成了2018年度第一期非公开定向债务融资工具的发行工作。本期非公开定向债务融资工具发行金额为1亿元，期限为3年，单位面值 100元，发行利率为7.9%，起息日为2018年3月29日，兑付日为2021年3月29日。

有关本次发行非公开定向债务融资工具事项公司已于2017年1月25日、2月10日、6月22日、8月19日、11月16日、12月23日和2018年3月30日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。

4、公司资产支持证券发行事项

公司分别于2017年10月27日、11月13日召开第十届董事会第十七次会议和2017年第七次临时股东大会，审议通过了《关于所属公司郑州裕中能源有限责任公司开展供热收费收益权资产证券化的议案》，同意裕中能源通过华金证券股份有限公司设立“裕中能源供热收费收益权资产支持专项计划”，发行规模不超过5亿元、期限不超过7年。2018年2月28日，上海证券交易所出具《关于对华金－裕中能源供热合同债权资产支持专项计划资产支持证券挂牌转让无异议的函》（上证函[2018]211号），对本次资产支持证券业务挂牌转让无异议。截至报告期末，本次资产支持证券尚未发行。

有关本次资产支持证券发行事项公司已于2017年10月28日、11月14日和2018年3月8日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。

5、北京金融资产交易所债权融资计划（非公开定向债务融资）发行情况公司分别于2018年1月19日、2月6日召开第十届董事会第二十二次会议和2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司发行北京金融资产交易所债权融资计划（非公开定向债务融资）的议案》，同意公司面向合格投资者发行北京金融资产交易所债权融资计划（非公开定向债务融资）总额不超过10亿元、期限不超过3年。截至报告期末，本次债权融资计划尚未发行。

有关本次债权融资计划事项公司已于2018年1月22日、2月7日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。

6、华昇资产管理有限公司股权转让有关事项公司分别于2017年10月27日、11月13日召开第十届董事会第十七次会议和2017年第七次临时股东大会，审议通过了《关于所属公司转让华昇资产管理有限公司100%股权暨关联交易的议案》，同意西藏华晨医疗科技有限公司向西藏永泰投资管理有限公司转让其所持有的华昇资产管理有限公司100%股权，转让价格为15.30亿元。报告期内，该公司股权转让已完成。

有关本次股权转让事项公司已于2017年10月28日、11月14日和2018年1月19日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。

7、发起设立子公司有关事项（1）公司分别于2018年5月2日、5月18日召开第十届董事会第二十六次会议和2017年度股东大会，审议通过了《关于公司合资设立海南泰垦体育旅游有限公司暨关联交易的议案》，同意公司与海南省农垦投资控股集团有限公司（以下简称“海南农垦集团”）、永泰集团合资设立海南泰垦体育旅游有限公司，其中：本公司出资4亿元，持股40%；海南农垦集团出资2.5亿元，持股25%；永泰集团出资3.5亿元，持股35%。报告期内，该公司尚未设立。

有关本次设立公司事项公司已于2018年5月4日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。

（2）公司于2018年6月1日召开第十届董事会第二十八会议，审议通过了《关于公司与深圳道格资本管理有限公司设立能源产业基金的议案》，同意公司与深圳道格资本管理有限公司（以下简称“道格资本”）共同发起设立深圳永泰道格产业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“永泰道格产业基金”），首次认缴出资额为400万元，其中：公司认缴出资额300万元、道格资本认缴出资额100万元。报告期内，该公司已完成设立。

有关本次设立投资合伙企业事项公司已于2018年6月2日、6月27日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。

8、控股股东2016年可交换公司债券兑付和摘牌事项公司控股股东永泰集团于2016年2月2日以所持有的本公司股票为标的发行了2016年可交换公司债券，发行金额4.4亿元、期限24个月，发行日为2016年2月2日，到期日为2018年2月2日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日），在到期日后5个交易日内兑付本金及利息。

2018年1月18日，永泰集团发行的本期债券完成了回售及相关利息支付，回售有效申报数量为3亿元。2018年2月8日，本期债券完成了剩余金额1.4亿元本金及利息的兑付并予以摘牌，同时永泰集团用于本期债券的交换股份和对本息偿付提供担保的无限售流通股146,558,025股申请办理了质押解除手续。

有关本期债券兑付和摘牌事项公司已于2018年2月10日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。

9、终止公司重大资产重组有关事项因公司筹划通过重大资产重组方式向非关联方收购资产，经向上海证券交易所申请，公司股票自2017年11月21日起停牌并进入重大资产重组程序；2017年12月21日，公司股票申请继续停牌；2018年1月19日和2018年2月6日，公司分别召开第十届董事会第二十二次会议和2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司重大资产重组继续停牌的议案》，同意公司向上海证券交易所申请，公司股票自2018年1月21日起继续停牌，继续停牌时间不超过3个月。停牌期间，公司每五个交易日发布了重大资产重组进展公告。2018年3月30日，公司召开第十届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于终止公司重大资产重组的议案》。因本次重大资产重组拟收购的主要标的资产为国有资产，无法在本次重大资产重组限定的时间内履行完其规定的审批程序，为保护上市公司和广大投资者利益，经审慎研究，公司决定终止筹划本次重大资产重组事项。

有关本次终止重大资产重组事项公司已于2017年11月21日、11月28日、12月5日、12月12日、12月19日、12月26日和2018年1月3日、1月10日、1月17日、1月22日、1月24日、1月31日、2月7日、2月14日、2月28日、3月7日、3月14日、3月21日、3月28日、3月31日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。

10、公司债转股合作事项公司分别于2018年4月26日、5月18日召开第十届董事会第二十五次会议和2017年年度股东大会，审议通过了《关于公司与海徳资产管理有限公司签署＜债转股合作协议＞暨关联交易的议案》，同意公司与海徳资产管理有限公司（以下简称“海徳资管”）签署《债转股合作协议》，聘请海徳资管对本公司及下属子公司实施总规模不超过120亿元的债转股提供服务。报告期内，公司债转股方案尚在制订。

有关本次债转股合作协议事项公司已于2018年4月28月、5月19日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 股本变动情况(一) 股份变动情况表

1、 股份变动情况表

单位：股

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例(%)	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例(%)
一、有限售条件股份	6,598,984,770	53.11				-6,598,984,770	-6,598,984,770	0	0
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股	6,598,984,770	53.11				-6,598,984,770	-6,598,984,770	0	0
其中：境内非国有法人持股	6,598,984,770	53.11				-6,598,984,770	-6,598,984,770	0	0
境内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通股份	5,826,810,556	46.89				6,598,984,770	6,598,984,770	12,425,795,326	100
1、人民币普通股	5,826,810,556	46.89				6,598,984,770	6,598,984,770	12,425,795,326	100
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数	12,425,795,326	100				0	0	12,425,795,326	100

2、 股份变动情况说明

√适用 □不适用

2018年2月14日，公司2014年度非公开发行限售流通股6,598,984,770股解除限售上市流通。本次限售流通股上市后，公司股份全部为无限售流通股共计12,425,795,326股，公司总股本未发生变化仍为12,425,795,326股。3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标

的影响（如有）

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况√适用 □不适用

单位: 股

股东名称	期初限售股数	报告期解除限售股数	报告期增加限售股数	报告期末 限售股数	限售原因	解除限售日期
永泰集团有限公司	3,299,492,382	3,299,492,382	0	0	2014年度 非公开发行	2018年2月14日
西藏泰能股权投资管理有限公司	989,847,716	989,847,716	0	0	2014年度 非公开发行	2018年2月14日
青岛诺德能源有限公司	989,847,716	989,847,716	0	0	2014年度 非公开发行	2018年2月14日
襄垣县襄银投资合伙企业（有限合伙）	659,898,478	659,898,478	0	0	2014年度 非公开发行	2018年2月14日
南京汇恒投资有限公司	659,898,478	659,898,478	0	0	2014年度 非公开发行	2018年2月14日
合 计	6,598,984,770	6,598,984,770	0	0	/	/

二、 股东情股东情况(一) 股东总数:

截止报告期末普通股股东总数(户)

288,695

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内 增减		期末持股 数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押或冻结情况			股东性质
						股份 状态	数量
永泰集团有限公司	0		4,027,292,382	32.41	0	质押	4,024,096,952		境内非国有法人
青岛诺德能源有限公司	0		989,847,716	7.97	0	质押	989,838,476		境内非国有法人
南京汇恒投资有限公司	0		659,898,478	5.31	0	质押	659,898,478		境内非国有法人
西藏泰能股权投资管理有限公司	-339,300,000		650,547,716	5.24	0	质押	650,547,716		境内非国有法人
襄垣县襄银投资合伙企业（有限合伙）	-129,764,100		530,134,378	4.27	0	质押	527,000,000		其他
嘉兴民安投资合伙企业（有限合伙）	0		351,758,793	2.83	0	无	351,758,793		其他
鄂尔多斯市华煤新能源开发有限公司	0		339,225,307	2.73	0	无	339,225,307		境内非国有法人
中国证券金融股份有限公司	0		306,377,980	2.47	0	无	0		国有法人
陕西省国际信托股份有限公司－陕国投·永利12号证券投资集合资金信托计划	-88,161,838		211,838,162	1.70	0	无	0		其他
陕西省国际信托股份有限公司－陕国投·唐兴8号证券投资集合资金信托计划	-92,697,865		203,540,416	1.64	0	无	0		其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的数量				股份种类及数量
						种类		数量
永泰集团有限公司		4,027,292,382				人民币普通股		4,027,292,382
青岛诺德能源有限公司		989,847,716				人民币普通股		989,847,716
南京汇恒投资有限公司		659,898,478				人民币普通股		659,898,478
西藏泰能股权投资管理有限公司		650,547,716				人民币普通股		650,547,716
襄垣县襄银投资合伙企业（有限合伙）		530,134,378				人民币普通股		530,134,378
嘉兴民安投资合伙企业（有限合伙）		351,758,793				人民币普通股		351,758,793
鄂尔多斯市华煤新能源开发有限公司		339,225,307				人民币普通股		339,225,307
中国证券金融股份有限公司		306,377,980				人民币普通股		306,377,980
陕西省国际信托股份有限公司－陕国投·永利12号证券投资集合资金信托计划		211,838,162				人民币普通股		211,838,162
陕西省国际信托股份有限公司－陕国投·唐兴8号证券投资集合资金信托计划		203,540,416				人民币普通股		203,540,416
上述股东关联关系或一致行动的说明		从公司已知的资料查知，永泰集团有限公司与其他股东无关联关系，也不属于一致行动人；公司未知其他股东之间有无关联关系，也未知是否属于一致行动人。

注：永泰集团有限公司持有的公司股份4,027,292,382股于2018年7月5日被冻结、8月27日被轮候冻结。

青岛诺德能源有限公司持有的公司股份659,907,716股于2018年7月6日被冻结。

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件□适用 √不适用

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东□适用 √不适用

三、 控股股东或实际控制人变更情况□适用 √不适用其他情况说明

报告期内，公司收到控股股东永泰控股集团有限公司通知，其公司名称已由“永泰控股集团有限公司”变更为“永泰集团有限公司”，经营范围已由“项目投资；销售建筑材料、电子设备、金属材料、贵金属。”变更为“企业管理；技术推广、技术服务；房地产开发；组织文化艺术交流活动（不含演出）；销售建筑材料、电子设备、金属材料、贵金属。”。

除上述变更外，公司控股股东的其他基本信息未发生变化。上述变更事项对公司经营活动不构成影响，公司与控股股东及实际控制人之间的股权结构及控制关系均未发生变化。

有关本次控股股东更名事项公司已于2018年2月24日在《上海证券报 》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员情况

一、持股变动情况(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况√适用 □不适用

单位:股

姓名	职务	期初持股数	期末持股数	报告期内股份增减变动量	增减变动原因
常胜秋	董事	20,000	40,000	20,000	通过二级市场买入

其它情况说明□适用 √不适用(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况□适用 √不适用

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况√适用 □不适用

姓 名	担任的职务	变动情形
裴余一	副总经理	聘任

公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明√适用 □不适用

公司于2018年5月2日召开第十届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于聘任裴余一女士为公司副总经理的议案》，根据董事会提名委员会建议，经总经理常胜秋先生提名，公司董事会同意聘任裴余一女士为公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第十届董事会届满之日止。

三、其他说明□适用 √不适用

第九节 公司债券相关情况

√适用 □不适用一、 公司债券基本情况

单位:万元 币种:人民币

债券名称	简称	代码	发行日	到期日	债券 余额	利率（%）	还本付息方式	交易场所
2012年公司债券（第二期）	12永泰02	122222	2013.1.31	2018.1.31	90,000	6.50	本期债券采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计利息。每年付息一次，到期一次还本。	上海证券交易所
2013年公司债券	13永泰债	122267	2013.8.6	2018.8.6	359,000	7.30	本期债券采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计利息。每年付息一次，到期一次还本。	上海证券交易所
2016年公司债券（第一期）	16永泰01	136351	2016.3.30	2019.3.30	76,000	7.50	本期债券采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计利息。每年付息一次，到期一次还本。	上海证券交易所
2016年公司债券（第二期）	16永泰02	136439	2016.5.19	2019.5.19	139,000	7.50	本期债券采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计利息。每年付息一次，到期一次还本。	上海证券交易所
2016年公司债券（第三期）	16永泰03	136520	2016.7.7	2019.7.7	185,000	7.50	本期债券采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计利息。每年付息一次，到期一次还本。	上海证券交易所
华晨电力2016年公司债券（第一期）	16华晨01	136875	2016.12.7	2019.12.7	200,000	6.00	本期债券采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计利息。每年付息一次，到期一次还本。	上海证券交易所
2017年非公开发行公司债券（第一期）	17永泰01	150048	2017.12.18	2019.12.18	30,000	7.50	本期债券采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计利息。每年付息一次，到期一次还本。	上海证券交易所

公司债券付息兑付情况√适用 □不适用

报告期内，公司于2018年1月31日如期兑付2012年公司债券（第二期）本金及2018年度利息；于2018年3月30日如期兑付2016年公司债券（第一期）2018年度利息；于2018年5月21日(因2018年5月19日为周六休息日，则顺延至其后的第1个工作日即2018年5月21日支付）如期兑付2016年公司债券（第二期）2018年度利息； 2013年公司债券、2016年公司债券（第三期）、华晨电力2016年公司债券（第一期）报告期内不需进行付息。报告期内，各期公司债券兑付兑息不存在违约情况。公司债券其他情况的说明√适用 □不适用

1、2013年1月31日，公司完成2012年公司债券（第二期）（“12永泰02”）9亿元发行工作，发行利率5.45%。2015年12月18日，公司发布《关于“12永泰02”公司债票面利率调整的公告》，决定上调“12永泰02”的票面利率为6.50%，并在债券存续期内后2年固定不变。2016年1月25日，2012年公司债券（第二期）进行回售，回售金额为0元，本次回售完成后本期债券余额为9亿元。

2、2013年8月6日，公司完成2013年公司债券（“13永泰债”）38亿元发行工作，发行利率6.80%。2016年6月27日，公司发布《关于“13永泰债”公司债票面利率调整的公告》，决定上调“13永泰债”的票面利率为7.30%，并在债券存续期内后2年固定不变。2016年8月1日，2013年公司债券进行回售，回售金额为2.1亿元，本次回售完成后本期债券余额为35.9亿元。

二、 公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式

债券受托管理人	名称	安信证券股份有限公司
	办公地址	上海市虹口区东大名路638号国投大厦5楼
	联系人	张宜霖、刘桂恒
	联系电话	021-35082513
债券受托管理人	名称	中德证券有限责任公司
	办公地址	北京市朝阳区建国路81号华贸中心1号写字楼22层
	联系人	杨汝睿
	联系电话	010-59026649
资信评级机构	名称	联合信用评级有限公司
	办公地址	北京市朝阳区建国门外大街2号PICC大厦12层

其他说明：

√适用 □不适用

安信证券股份有限公司为公司2012年公司债券（第二期）、2013年公司债券和2017年非公开发行公司债券（第一期）受托管理人。

中德证券有限责任公司为公司2016年公司债券（第一期）、（第二期）、（第三期）和华晨电力2016年公司债券（第一期）受托管理人。

三、 公司债券募集资金使用情况√适用 □不适用

2012年公司债券（第二期）和2013年公司债券募集资金用途均为偿还公司（含子公司）银行贷款，调整负债结构，降低财务费用；2016年公司债券（第一期）、（第二期）、（第三期）募集资金用途为调整公司债务结构，剩余部分用于补充流动资金；2017年非公开发行公司债券（第一期）募集资金用途为偿还公司（含子公司）金融机构借款；华晨电力2016年公司债券（第一期）募集资金用途为偿还金融机构借款。

上述各期公司债券募集资金均按募集说明书的约定用途使用完毕，募集资金余额均为0元。报告期内，上述各期公司债券无募集资金使用情况。

四、 公司债券评级情况√适用 □不适用

联合信用评级有限公司成立于2002年5月10日，注册资本：3,000万元，法定代表人：万华伟，公司住所：天津市南开区水上公园北道38号爱俪园公寓508，经营范围：从事企业资信评估及相关业务人员的培训、咨询服务（不含中介），从事证券市场资信评级业务。2009年9月取得中国证监会下发的《证券市场资信评级业务许可证》。

公司于年度报告披露之日起两个月内在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露由联合信用评级有限公司出具的公司各期债券的最新债券信用跟踪评级报告。

2018年6月22日，联合信用评级有限公司出具了《永泰能源股份有限公司公司债券2018年跟踪评级报告》和《永泰能源股份有限公司非公开公司债券2018年跟踪评级报告》，本次跟踪评级结果为：公司主体长期信用等级维持为AA+，评级展望为稳定；公司发行的 “13永泰债”、 “16永泰01”、 “16永泰02”、 “16永泰03”、 “17永泰01”债券信用等级维持为AA+。本次评级结果与上次评级结果不存在差异。上述有关报告公司于2018年6月26日在上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。

2018年6月25日，联合信用评级有限公司出具了《华晨电力股份公司公开发行公司债券2018年跟踪评级报告》，本次跟踪评级结果为：华晨电力主体长期信用等级维持为AA+，评级展望为稳定；“16华晨01”债券信用等级维持为AA+。本次评级结果与上次评级结果不存在差异。上述有关报告华晨电力于2018年6月28日在上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。

五、 报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况√适用 □不适用

报告期内，各期公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施未发生变化。为充分、有效地维护债券持有人的利益，公司已为各期债券的按时、足额偿付做出一系列安排，包括确定专门部门与人员、安排偿债资金、制定并严格执行资金管理计划、做好组织协调、充分发挥债券受托管理人的作用和严格履行信息披露义务等，形成了一套确保债券安全付息、兑付的保障措施。

报告期内，公司如期兑付了各期债券的年度利息：2018年1月31日如期兑付2012年公司债券（第二期）本金及2018年度利息；于2018年3月30日如期兑付2016年公司债券（第一期）2018年度利息；于2018年5月21日（因2018年5月19日为周六休息日，则顺延至其后的第1个工作日即2018年5月21日支付）如期兑付2016年公司债券（第二期）2018年度利息； 2013年公司债券、2016年公司债券（第三期）、华晨电力2016年公司债券（第一期）本报告期内不需进行付息。报告期内，各期公司债券兑付兑息不存在违约情况。

六、 公司债券持有人会议召开情况□适用 √不适用

七、 公司债券受托管理人履职情况√适用 □不适用

公司2013年公司债券和2017年非公开发行公司债券（第一期）受托管理人为安信证券股份有限公司。公司2016年公司债券（第一期）、（第二期）、（第三期）、华晨电力2016年公司债券（第一期）受托管理人为中德证券有限责任公司。

在公司债券存续期内，公司债券受托管理人严格按照《债券受托管理协议》中的约定，对公司资信状况、募集资金管理运用情况、公司债券本息偿付情况等进行了持续跟踪，并督促公司履行公司债券募集说明书中所约定义务，积极行使了债券受托管理人职责，维护了债券持有人合法权益。

公司于每年六月三十日前在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露由债券受托管理人出具的公司各期债券上一年度的受托管理事务报告。

报告期内，安信证券股份有限公司已按照要求于2018年5月23日分别出具了《永泰能源股份有限公司2013年公司债券受托管理事务报告（2017年度）》、《永泰能源股份有限公司2017年非公开发行公司债券（第一期）受托管理事务报告（2017年度）》。

报告期内，中德证券有限责任公司已按照要求于2017年6月28日出具了《永泰能源股份有限公司2016年公司债券年度受托管理事务报告（2017年度）》，于2018年6月29日出具了《华晨电力股份公司2016年公司债券受托管理事务报告（2017年度）》，并于2018年7月19日进行了修订。

上述有关报告公司于2018年5月25日、6月29日、7月19日在上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。

八、 截至报告期末和上年末（或本报告期和上年同期）下列会计数据和财务指标√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

主要指标	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减（%）	变动原因
息税折旧摊销前利润	3,778,298,404.96	2,965,212,005.94	27.42	主要系本期息税前利润同比增加所致。
投资活动产生的现金流量净额	-5,055,574,001.45	-2,921,073,459.73	-	主要系本期投资支付的现金同比增加所致。
筹资活动产生的现金流量净额	122,160,475.96	2,333,037,170.83	-94.76	主要系本期发行债券收到的现金同比下降所致。
期末现金及现金等价物余额	3,361,735,215.10	6,349,195,753.47	-47.05	主要系本期货币资金同比减少所致。
流动比率	0.29	0.51	-43.14	主要系期末流动资产同比减少所致。
速动比率	0.28	0.50	-44.00	主要系期末速动资产同比减少所致。
资产负债率（%）	73.18	73.14	0.04	主要系本期长期借款及一年内到期非流动负债余额增加所致。
贷款偿还率（%）	95.56	100.00	-4.44	主要系本期公司资金流动性出现困难。
	本报告期 （1-6月）	上年同期	本报告期比上年同期增减(%)	变动原因
EBITDA利息保障倍数	1.73	1.59	8.81	主要系本期息税折旧摊销前利润同比增加所致。
利息偿付率（%）	99.84	100.00	-0.16	主要系本期公司资金流动性出现困难。
EBITDA 全部债务比	0.05	0.04	25.00	主要系本期息税折旧摊销前利润增加所致。
利息保障倍数	1.22	1.13	7.96	主要系本期利息支出同比增加所致。
现金利息保障倍数	3.07	2.75	11.64	主要系本期经营活动产生的现金流量净额同比增加所致。

九、 关于逾期债项的说明□适用 √不适用

十、 公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况√适用 □不适用

报告期内，公司按期兑付了到期的短期融资券本金及利息，具体兑付情况为：

公司于2018年2月22日按期兑付了2017年度第一期短期融资券本息，本息兑付总额为10.55亿元；于2018年3月21日按期兑付了2017年度第二期短期融资券本息，本息兑付总额为10.583亿元；于2018年5月3日按期兑付了2017年度第三期短期融资券本息，本息兑付总额为10.65亿元。

有关上述其他债务融资工具付息兑付事项公司已于2018年2月23日、3月23日、5月4日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。

十一、 公司报告期内的银行授信情况√适用 □不适用

截至报告期末，公司已经获得相关金融机构的各类授信总额度合计545亿元，已使用的授信额度434亿元，尚未使用的授信额度111亿元。

十二、 公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况√适用 □不适用

报告期内，公司按照公司债券募集说明书相关内容，按时兑付公司债券本金和利息，未有损害债券投资者利益的情况发生。

十三、 公司发生重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响□适用 √不适用

第十节 财务报告

一、 审计报告

□适用 √不适用二、 财务报表

合并资产负债表

编制单位: 永泰能源股份有限公司 2018年6月30日 单位:元 币种:人民币

项目	附注	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	七．1	5,691,519,215.10	7,270,968,081.92
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	七．4	536,356,076.17	1,672,389,448.60
应收账款	七．5	1,556,103,964.67	3,987,744,858.71
预付款项	七．6	1,470,301,114.26	1,154,177,143.73
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息	七．7	35,060,210.42	33,606,526.86
应收股利	七．8		3,000,000.00
其他应收款	七．9	1,807,436,348.80	1,608,571,136.52
买入返售金融资产
存货	七．10	622,354,716.26	572,085,524.84
持有待售资产	七．11		2,935,003,512.95
一年内到期的非流动资产	七．12
其他流动资产	七．13	423,743,085.68	767,078,884.26
流动资产合计		12,142,874,731.36	20,004,625,118.39
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产	七．14	1,476,895,851.42	1,137,628,568.07
持有至到期投资
长期应收款	七．16	41,447,438.32	43,535,781.60
长期股权投资	七．17	3,884,512,428.60	3,949,259,717.19
投资性房地产	七．18	326,197,505.83	330,492,205.16
固定资产	七．19	27,194,443,099.91	26,217,576,772.20
在建工程	七．20	4,442,011,316.09	5,345,009,830.68
工程物资	七．21	355,304,193.63	343,681.21
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	七．25	50,870,873,778.50	43,004,988,162.42
开发支出
商誉	七．27	4,673,996,322.04	4,673,996,322.04
长期待摊费用	七．28	710,039,168.14	719,746,757.64
递延所得税资产	七．29	142,287,683.52	149,034,991.54
其他非流动资产	七．30	1,991,147,142.14	1,596,592,068.63
非流动资产合计		96,109,155,928.14	87,168,204,858.38
资产总计		108,252,030,659.50	107,172,829,976.77

流动负债：
短期借款	七．31	13,828,294,287.29	13,193,380,581.42
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	七．34	2,243,890,000.00	1,848,971,010.63
应付账款	七．35	2,320,580,299.00	2,313,553,047.63
预收款项	七．36	488,774,252.52	424,756,240.32
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	七．37	139,948,665.89	181,174,374.11
应交税费	七．38	558,957,931.59	710,774,151.69
应付利息	七．39	594,464,784.40	311,806,560.96
应付股利	七．40	2,307,612.00	2,307,612.00
其他应付款	七．41	1,000,200,892.44	886,243,141.30
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售负债	七．42		1,722,828,586.52
一年内到期的非流动负债	七．43	20,307,093,316.23	17,661,664,087.62
其他流动负债
流动负债合计		41,484,512,041.36	39,257,459,394.20
非流动负债：
长期借款	七．45	16,508,440,000.00	15,854,040,427.42
应付债券	七．46	14,310,045,280.57	15,795,804,611.42
其中：优先股
永续债
长期应付款	七．47	6,792,967,845.47	7,351,214,505.52
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益	七．51	8,000,000.00	8,000,000.00
递延所得税负债	七．29	115,634,713.88	117,199,898.66
其他非流动负债
非流动负债合计		37,735,087,839.92	39,126,259,443.02
负债合计		79,219,599,881.28	78,383,718,837.22

所有者权益
股本	七．53	12,425,795,326.00	12,425,795,326.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	七．55	9,317,779,695.21	9,401,400,388.89
减：库存股
其他综合收益	七．57	-31,906,069.07	-215,302,832.84
专项储备	七．58	68,980,062.53	56,609,172.75
盈余公积	七．59	338,697,093.16	338,697,093.16
一般风险准备
未分配利润	七．60	2,668,213,355.81	2,331,637,438.93
归属于母公司所有者权益合计		24,787,559,463.64	24,338,836,586.89
少数股东权益		4,244,871,314.58	4,450,274,552.66
所有者权益合计		29,032,430,778.22	28,789,111,139.55
负债和所有者权益总计		108,252,030,659.50	107,172,829,976.77

法定代表人：徐培忠 主管会计工作负责人：卞鹏飞 会计机构负责人：史红云

母公司资产负债表

编制单位:永泰能源股份有限公司 2018年6月30日 单位:元 币种:人民币

项目	附注	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金		95,415,686.90	134,631,550.46
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据		42,019,500.00	20,889,877.00
应收账款	十七.1	38,984,881.87	68,784,466.39
预付款项		13,368,380.97	6,952,906.30
应收利息			1,175,342.47
应收股利			200,000,000.00
其他应收款	十七.2	39,535,986,654.82	27,762,946,730.54
存货		24,201,900.97	22,229,024.42
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		12,288,340.22	6,093,838.80
流动资产合计		39,762,265,345.75	28,223,703,736.38
非流动资产：
可供出售金融资产		458,369,896.99	231,200,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	十七.3	26,322,046,425.97	26,550,178,599.66
投资性房地产
固定资产		199,670,123.19	140,679,112.81
在建工程		5,098,443.68	4,918,263.50
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产		1,416,524.27	1,491,737.93
开发支出
商誉
长期待摊费用		41,682,245.27	43,500,535.95
递延所得税资产		1,713,733.73	1,532,031.58
其他非流动资产		22,117,018.00	22,773,208.00
非流动资产合计		27,052,114,411.10	26,996,273,489.43
资产总计		66,814,379,756.85	55,219,977,225.81

流动负债：
短期借款		3,009,908,560.06	3,540,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据		160,000,000.00	200,000,000.00
应付账款		106,312,194.99	85,498,664.20
预收款项		8,760,336.30	128,219,244.06
应付职工薪酬		1,826,130.29	1,090,168.15
应交税费		10,352,069.38	35,794,227.97
应付利息		456,927,376.52	239,832,592.08
应付股利
其他应付款		14,867,422,203.38	2,811,479,068.83
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		14,537,067,054.24	12,774,856,232.83
其他流动负债
流动负债合计		33,158,575,925.16	19,816,770,198.12
非流动负债：
长期借款		714,500,000.00	414,710,427.42
应付债券		9,032,750,226.66	10,567,932,565.24
其中：优先股
永续债
长期应付款		642,993,424.53	863,277,877.90
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计		10,390,243,651.19	11,845,920,870.56
负债合计		43,548,819,576.35	31,662,691,068.68
所有者权益：
股本		12,425,795,326.00	12,425,795,326.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		9,806,082,542.91	9,806,082,542.91
减：库存股
其他综合收益		3,073,669.78	-1,823,504.22
专项储备		127,343.34
盈余公积		337,737,652.46	337,737,652.46
未分配利润		692,743,646.01	989,494,139.98
所有者权益合计		23,265,560,180.50	23,557,286,157.13
负债和所有者权益总计		66,814,379,756.85	55,219,977,225.81

法定代表人：徐培忠 主管会计工作负责人：卞鹏飞 会计机构负责人：史红云

合并利润表

编制单位：永泰能源股份有限公司 2018年1—6月 单位:元 币种:人民币

项目	附注	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	七．61	10,668,967,164.12	11,676,350,879.55
其中：营业收入	七．61	10,668,967,164.12	11,676,350,879.55
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		10,763,439,128.95	11,270,936,226.20
其中：营业成本	七．61	7,950,580,055.22	9,033,575,265.52
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	七．62	245,657,847.47	216,201,645.46
销售费用	七．63	41,370,294.60	6,460,790.38
管理费用	七．64	448,094,064.55	356,248,614.04
财务费用	七．65	2,125,592,916.97	1,662,460,847.80
资产减值损失	七．66	-47,856,049.86	-4,010,937.00
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）	七．68	707,314,098.57	16,149,419.95
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	七．68	-33,801,968.89	16,149,419.95
资产处置收益（损失以“－”号填列）	七．69	1,619,607.60	1,085,622.52
汇兑收益（损失以“－”号填列）
其他收益	七．70	753,504.81
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		615,215,246.15	422,649,695.82
加：营业外收入	七．71	3,734,156.52	35,811,289.28
其中：非流动资产处置利得		26,130.76	7,807.75
减：营业外支出	七．72	5,303,950.17	3,780,513.30
其中：非流动资产处置损失		906,829.69	305,465.72
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		613,645,452.50	454,680,471.80
减：所得税费用	七．73	249,757,928.99	139,519,716.45
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		363,887,523.51	315,160,755.35
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		-325,403,161.18	315,160,755.35
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）		689,290,684.69
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润		336,575,916.88	254,682,288.75
2.少数股东损益		27,311,606.63	60,478,466.60
六、其他综合收益的税后净额		182,840,930.95	-50,090,853.33
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额		183,396,763.77	-50,407,707.05
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额

（二）以后将重分类进损益的其他综合收益		183,396,763.77	-50,407,707.05
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额		192,187,155.33	-61,002,727.50
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额		-8,790,391.56	10,595,020.45
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额		-555,832.82	316,853.72
七、综合收益总额		546,728,454.46	265,069,902.02
归属于母公司所有者的综合收益总额		519,972,680.65	204,274,581.70
归属于少数股东的综合收益总额		26,755,773.81	60,795,320.32
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		0.0271	0.0205
（二）稀释每股收益(元/股)		0.0271	0.0205

法定代表人：徐培忠 主管会计工作负责人：卞鹏飞 会计机构负责人：史红云

母公司利润表

编制单位：永泰能源股份有限公司 2018年1—6月 单位:元 币种:人民币

项目	附注	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	十七.4	702,272,951.08	211,853,279.64
减：营业成本		460,682,371.16	122,202,192.23
税金及附加		3,811,055.70	5,276,967.70
销售费用		9,962,120.23	260,183.42
管理费用		39,745,370.70	32,300,521.77
财务费用		484,362,491.23	220,765,720.55
资产减值损失		369,088.13	-73,651.99
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）	十七.5	-272,650.05	9,486,957.96
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	十七.5	-272,650.05	9,486,957.96
资产处置收益（损失以“－”号填列）
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		-296,932,196.12	-159,391,696.08
加：营业外收入
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		-296,932,196.12	-159,391,696.08
减：所得税费用		-181,702.15	18,412.99
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		-296,750,493.97	-159,410,109.07
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		-296,750,493.97	-159,410,109.07
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额		4,897,174.00
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益		4,897,174.00
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额		4,897,174.00
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额		-291,853,319.97	-159,410,109.07
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		-0.0239	-0.0128
（二）稀释每股收益(元/股)		-0.0239	-0.0128

法定代表人：徐培忠 主管会计工作负责人：卞鹏飞 会计机构负责人：史红云

合并现金流量表

编制单位：永泰能源股份有限公司 2018年1—6月 单位：元 币种：人民币

项目	附注	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		12,745,210,884.11	12,914,748,304.62
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还		81,806,531.00	613,330.10
收到其他与经营活动有关的现金	七．75	462,955,450.57	316,735,092.70
经营活动现金流入小计		13,289,972,865.68	13,232,096,727.42
购买商品、接受劳务支付的现金		7,697,823,880.45	8,922,867,983.04
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金		559,942,004.21	488,637,326.87
支付的各项税费		1,170,513,390.25	1,256,054,999.97
支付其他与经营活动有关的现金	七．75	784,372,342.61	337,194,849.35
经营活动现金流出小计		10,212,651,617.52	11,004,755,159.23
经营活动产生的现金流量净额		3,077,321,248.16	2,227,341,568.19
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		220,000,000.00	20,000,000.00
取得投资收益收到的现金		8,586,800.65	20,169,400.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		2,053,753.00	27,870,957.44
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额		1,243,846,039.51
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		1,474,486,593.16	68,040,357.44
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		1,932,248,884.96	2,167,045,598.55
投资支付的现金		4,597,811,709.65	764,303,647.20
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	七．75		57,764,571.42
投资活动现金流出小计		6,530,060,594.61	2,989,113,817.17
投资活动产生的现金流量净额		-5,055,574,001.45	-2,921,073,459.73

三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		180,380,000.00	265,557,015.77
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金		180,380,000.00	265,557,015.77
取得借款收到的现金		13,172,337,444.91	13,293,269,538.00
发行债券收到的现金		3,588,000,000.00	6,400,409,880.00
收到其他与筹资活动有关的现金	七．75	2,001,707,142.50	1,657,750,000.00
筹资活动现金流入小计		18,942,424,587.41	21,616,986,433.77
偿还债务支付的现金		15,268,267,871.37	14,231,685,791.36
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		1,533,440,394.52	1,384,264,577.14
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润		1,600,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金	七．75	2,018,555,845.56	3,667,998,894.44
筹资活动现金流出小计		18,820,264,111.45	19,283,949,262.94
筹资活动产生的现金流量净额		122,160,475.96	2,333,037,170.83
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		3,296,592.52	-43,820,127.10
五、现金及现金等价物净增加额		-1,852,795,684.81	1,595,485,152.19
加：期初现金及现金等价物余额		5,214,530,899.91	4,753,710,601.28
六、期末现金及现金等价物余额		3,361,735,215.10	6,349,195,753.47

法定代表人：徐培忠 主管会计工作负责人：卞鹏飞 会计机构负责人：史红云

母公司现金流量表

编制单位：永泰能源股份有限公司 2018年1—6月 单位:元 币种:人民币

项目	附注	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		151,863,181.72	23,461,641.68
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金		230,636,032.34	35,028,629.59
经营活动现金流入小计		382,499,214.06	58,490,271.27
购买商品、接受劳务支付的现金		2,294,221.35	923,958.73
支付给职工以及为职工支付的现金		21,342,719.47	21,534,256.10
支付的各项税费		67,956,386.57	25,271,680.54
支付其他与经营活动有关的现金		440,019,675.34	33,227,122.30
经营活动现金流出小计		531,613,002.73	80,957,017.67
经营活动产生的现金流量净额		-149,113,788.67	-22,466,746.40
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金		205,586,800.65	130,000,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额			1,530,000,000.00
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		205,586,800.65	1,660,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		965,370.34	355,119.40
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		965,370.34	355,119.40
投资活动产生的现金流量净额		204,621,430.31	1,659,644,880.60
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金		1,810,000,000.00	2,647,210,427.42
发行债券收到的现金		3,588,000,000.00	2,990,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金		1,106,005,883.35	100,000,000.00
筹资活动现金流入小计		6,504,005,883.35	5,737,210,427.42
偿还债务支付的现金		6,006,859,860.89	5,236,168,281.93
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		571,869,527.66	569,361,859.61
支付其他与筹资活动有关的现金			2,424,640,690.38
筹资活动现金流出小计		6,578,729,388.55	8,230,170,831.92
筹资活动产生的现金流量净额		-74,723,505.20	-2,492,960,404.50
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额		-19,215,863.56	-855,782,270.30
加：期初现金及现金等价物余额		34,631,550.46	944,443,126.37
六、期末现金及现金等价物余额		15,415,686.90	88,660,856.07

法定代表人：徐培忠 主管会计工作负责人：卞鹏飞 会计机构负责人：史红云

合并所有者权益变动表

编制单位：永泰能源股份有限公司 2018年1—6月 单位:元 币种:人民币

项目	本 期
	归属于母公司所有者权益											少数股东权益	所有者权益合计
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	12,425,795,326.00				9,401,400,388.89		-215,302,832.84	56,609,172.75	338,697,093.16		2,331,637,438.93	4,450,274,552.66	28,789,111,139.55
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	12,425,795,326.00				9,401,400,388.89		-215,302,832.84	56,609,172.75	338,697,093.16		2,331,637,438.93	4,450,274,552.66	28,789,111,139.55
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					-83,620,693.68		183,396,763.77	12,370,889.78			336,575,916.88	-205,403,238.08	243,319,638.67
（一）综合收益总额							183,396,763.77				336,575,916.88	26,755,773.81	546,728,454.46
（二）所有者投入和减少资本
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
（三）利润分配
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者（或股东）的分配
4.其他
（四）所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本（或股本）
2.盈余公积转增资本（或股本）
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
（五）专项储备								12,370,889.78				55,012.15	12,425,901.93
1.本期提取								133,695,466.77				1,198,049.87	134,893,516.64
2.本期使用								121,324,576.99				1,143,037.72	122,467,614.71
（六）其他					-83,620,693.68							-232,214,024.04	-315,834,717.72
四、本期期末余额	12,425,795,326.00				9,317,779,695.21		-31,906,069.07	68,980,062.53	338,697,093.16		2,668,213,355.81	4,244,871,314.58	29,032,430,778.22

项目	上 期
	归属于母公司所有者权益											少数股东权益	所有者权益合计
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	12,425,795,326.00				9,330,246,054.80		-393,406,197.13	93,961,484.43	258,640,508.83		1,946,031,877.47	5,469,838,203.67	29,131,107,258.07
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	12,425,795,326.00				9,330,246,054.80		-393,406,197.13	93,961,484.43	258,640,508.83		1,946,031,877.47	5,469,838,203.67	29,131,107,258.07
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）							-50,407,707.05	-5,653,758.25			254,682,288.75	94,054,394.10	292,675,217.55
（一）综合收益总额							-50,407,707.05				254,682,288.75	60,795,320.32	265,069,902.02
（二）所有者投入和减少资本
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
（三）利润分配
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者（或股东）的分配
4.其他
（四）所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本（或股本）
2.盈余公积转增资本（或股本）
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
（五）专项储备								-5,653,758.25				2,247,000.26	-3,406,757.99
1.本期提取								107,177,737.39				5,015,824.05	112,193,561.44
2.本期使用								112,831,495.64				2,768,823.79	115,600,319.43
（六）其他												31,012,073.52	31,012,073.52
四、本期期末余额	12,425,795,326.00				9,330,246,054.80		-443,813,904.18	88,307,726.18	258,640,508.83		2,200,714,166.22	5,563,892,597.77	29,423,782,475.62

法定代表人：徐培忠 主管会计工作负责人：卞鹏飞 会计机构负责人：史红云

母公司所有者权益变动表

编制单位：永泰能源股份有限公司 2018年1—6月 单位:元 币种:人民币

项目	本 期
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	12,425,795,326.00				9,806,082,542.91		-1,823,504.22		337,737,652.46	989,494,139.98	23,557,286,157.13
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	12,425,795,326.00				9,806,082,542.91		-1,823,504.22		337,737,652.46	989,494,139.98	23,557,286,157.13
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）							4,897,174.00	127,343.34		-296,750,493.97	-291,725,976.63
（一）综合收益总额							4,897,174.00			-296,750,493.97	-291,853,319.97
（二）所有者投入和减少资本
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
（三）利润分配
1.提取盈余公积
2.对所有者（或股东）的分配
3.其他
（四）所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本（或股本）
2.盈余公积转增资本（或股本）
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
（五）专项储备								127,343.34			127,343.34
1.本期提取								321,897.53			321,897.53
2.本期使用								194,554.19			194,554.19
（六）其他
四、本期期末余额	12,425,795,326.00				9,806,082,542.91		3,073,669.78	127,343.34	337,737,652.46	692,743,646.01	23,265,560,180.50

项目	上 期
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	12,425,795,326.00				9,805,470,542.91		-265,793.36		257,681,068.13	405,668,630.16	22,894,349,773.84
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	12,425,795,326.00				9,805,470,542.91		-265,793.36		257,681,068.13	405,668,630.16	22,894,349,773.84
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）							-3,512,973.77			-159,410,109.07	-162,923,082.84
（一）综合收益总额							-3,512,973.77			-159,410,109.07	-162,923,082.84
（二）所有者投入和减少资本
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
（三）利润分配
1.提取盈余公积
2.对所有者（或股东）的分配
3.其他
（四）所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本（或股本）
2.盈余公积转增资本（或股本）
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
（五）专项储备
1.本期提取
2.本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	12,425,795,326.00				9,805,470,542.91		-3,778,767.13		257,681,068.13	246,258,521.09	22,731,426,691.00

法定代表人：徐培忠 主管会计工作负责人：卞鹏飞 会计机构负责人：史红云

三、 公司基本情况1. 公司概况√适用 □不适用

（1）注册地址：山西省晋中市灵石县翠峰镇新建街南110 号。

（2）总部办公地址：山西省太原市小店区亲贤北街昌盛双喜城。

（3）行业性质：电力及煤炭行业。

（4）主要经营范围：综合能源开发；大宗商品物流；新兴产业投资。

（5）公司历史沿革：

永泰能源股份有限公司（原名泰安鲁润股份有限公司，以下简称“公司”）是经泰安市体改委1988年11月6日以泰经改发（1988）96 号文批准，以泰安润滑油调配厂作为发起人，改组为泰安鲁润股份有限公司。1998年5月13日，公司在上海证券交易所挂牌上市，注册资本 52,606,840.00元。1998年6月26日，公司召开1997年度股东大会，决议通过了1997年度利润分配方案，以1997年末股本52,606,840股为基数，以未分配利润按10：8比例向全体股东送红股，共计42,085,472股，每股面值1元，注册资本变更为人民币94,692,312.00元。2000年3月24日，公司召开1999年度股东大会，决议通过了1999年度利润分配方案，以1999年末股本94,692,312股为基数，以未分配利润按10：8比例向全体股东送红股，共计75,753,850股，每股面值1元，注册资本变更为人民币170,446,162.00元。2007年1月31日，公司第一大股东中国石化山东泰山石油股份有限公司（以下简称泰山石油）、第二大股东泰安鲁浩贸易公司（以下简称泰安鲁浩）分别与江苏永泰地产集团有限公司（以下简称“永泰地产”）签订了《股份转让协议》。2007年11月30日，永泰地产受让公司大股东泰山石油、泰安鲁浩向其转让所持有的本公司股份共计 94,041,730 股（占本公司总股本的55.18%），2007年12月21日公司股权分置改革完成。2008年5月20日，公司召开2007年度股东大会，决议通过了2007年度利润分配方案，以2007年末股本170,446,162股为基数，以未分配利润按10：5向全体股东送红股，共计85,223,081股，每股面值1元，变更后的注册资本人民币255,669,243.00元。2009年12月25日公司召开2009年第五次临时股东大会，决议通过《泰安鲁润股份有限公司2009年度非公开发行股票预案》。2010年7月6日，公司向7名特定投资者发行了39,875,389股人民币普通股（A股），变更后的公司总股本为295,544,632.00元。2010年10月13日召开的2010年第七次临时股东大会决议，决议通过《永泰能源股份有限公司<2010年度非公开发行股票预案的议案>的修订案》。2011年3月2日，公司向7名特定投资者发行了8,000万股人民币普通股（A股），变更后的公司总股本为375,544,632.00元。2011年5月31日，公司召开2010年度股东大会，决议通过了2010年度利润分配方案，以2011年3月25日股本375,544,632股为基数，以未分配利润每10股送红股0.3935股的比例向登记在册的全体股东送红股，共计14,777,681股，每股面值1元，增加股本14,777,681.00元；以资本公积转增股本，以每10股转增4.7219股的比例向全体股东派发股份总计177,328,420股，每股面值1元，增加股本177,328,420.00元，以未分配利润和资本公积共计派发股份192,106,101股，共计增加股本192,106,101.00元，注册资本变更为人民币567,650,733.00元，股本为人民币567,650,733.00元。2012年3月6日，公司向6名特定投资者发行了316,129,032股人民币普通股（A股），变更后的公司总股本为883,779,765.00元。2012年4月12日，公司召开2011年度股东大会，决议通过了2011年度利润分配及资本公积金转增股本方案，本次分配以总股本883,779,765股为基数，以资本公积金转增股本，按每10股转增10股的比例向全体股东派发股份，共计883,779,765股，每股面值1元，变更后的注册资本人民币1,767,559,530.00元。2014年5月9日，公司召开2013年度股东大会，决议通过了2013年度利润分配及资本公积金转增股本方案，以2013年12月31日公司总股本1,767,559,530股为基数，以资本公积金转增

股本，向全体股东每10股转增10股，共计转增1,767,559,530股，每股面值1元，变更后的注册资本人民币 3,535,119,060.00 元。2014年12月，公司2014年非公开发行预案经中国证券监督管理委员会以证监许可[2014]1427号文件的批复，公司向特定投资者发行人民币普通股5,076,142,131股，每股面值1.00元，每股实际发行价格为1.97元/股。公司共募集资金9,999,999,998.07元，在扣除各种发行费用后，将5,076,142,131.00元计入股本，余下4,787,667,867.07元计入资本公积。

2015年5月20日，公司召开2014年度股东大会，决议通过了2014年度利润分配及资本公积金转增股本方案，以2015年5月20日公司总股本8,611,261,191股为基数，以资本公积金转增股本，向全体股东每10股转增3股，共计转增2,583,378,357股，每股面值1元，变更后的注册资本人民币11,194,639,548元。

2016年4月，公司2015年非公开发行预案经中国证券监督管理委员会以证监许可[2016] 531号文件的批复，公司向特定投资者发行人民币普通股1,231,155,778股，每股面值1.00元，每股实际发行价格为3.98元/股。公司共募集资金4,899,999,996.44元，在扣除各种发行费用后，将1,231,155,778.00元计入股本，余下3,638,445,916.55元计入资本公积。

2. 合并财务报表范围√适用 □不适用

本期合并财务报表范围包括本公司及本公司下属各控股子（孙）公司，具体情况详见本财务报表附注八、合并范围的变更和九、在其他主体中的权益之说明。

本财务报表由本公司董事会于2018年8月28日批准报出。

四、 财务报表的编制基础1. 编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础, 根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》、具体会计准则和其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下简称“企业会计准则”）以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》(2014年修订)的披露规定，并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。

2. 持续经营√适用 □不适用

公司自本报告期末起12个月具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。

五、 重要会计政策及会计估计具体会计政策和会计估计提示：

√适用 □不适用

以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。详见本附注相关政策描述。

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期√适用 □不适用

正常营业周期，是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。正常营业周期通常短于一年。本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法√适用 □不适用

企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。

（1）同一控制下的企业合并参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。

对同一控制下企业合并形成的长期股权投资，本公司在合并日按照所取得的被合并方在最终控制方合并财务报表中的净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，如被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的，长期股权投资成本按零确定。长期股权投资的初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价）；资本公积（资本溢价或股本溢价）的余额不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。本公司以发行权益性工具作为合并对价的，按发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资的初始投资成本与本公司所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价）；资本公积（资本溢价或股本溢价）不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。

本公司合并中发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。与发行权益性工具作为合并对价直接相关的交易费用，冲减资本公积（股本溢价），资本公积（股本溢价）不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。与发行债务性工具作为合并对价直接相关的交易费用，计入债务性工具的初始确认金额。

（2）非同一控制下的企业合并参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。

对于非同一控制下的企业合并，合并成本为本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值之和。本公司为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，应于发生时计入当期损益。本公司作为合并对价发行的权益性工具或债务性工具的交易费用，应当计入权益性工具或债务性工具的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后 12 个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。

本公司非同一控制下合并中发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，本公司首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。

6. 合并财务报表的编制方法√适用 □不适用

（1）合并财务报表范围

本公司将全部子公司（包括本公司所控制的单独主体）纳入合并财务报表范围，包括被本公司控制的企业、被投资单位中可分割的部分以及结构化主体。

（2）统一母子公司的会计政策、统一母子公司的资产负债表日及会计期间子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。

（3）合并财务报表抵销事项合并财务报表以母公司和子公司的资产负债表为基础，已抵销了母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易。子公司所有者权益中不属于母公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。

子公司持有母公司的长期股权投资，视为企业集团的库存股，作为所有者权益的减项，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“减：库存股”项目列示。

（4）合并取得子公司会计处理对于本公司同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于自最终控制方开始实时控制时已经发生，调整合并资产负债表的期初数，将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整；因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。

对于本公司非同一控制下企业合并取得的子公司，则不调整合并资产负债表期初数，将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

（5）分步处置子公司股权至丧失控制权的会计处理方法①一般处理方法在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入本公司合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入本公司合并现金流量表。

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。

②分步处置子公司本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，本公司将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：

ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，本公司按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。

（6） 购买子公司少数股权本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

（7） 不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资本公司在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法√适用 □不适用

当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。（1） 共同经营本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：①确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；②确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；③确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；④按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；⑤确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。

当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产（该资产不构成业务，下同）、或者自共同经营购买资产时，在该等资产出售给第三方之前，本公司仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。该等资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，对于由本公司向共同经营投出或出售资产的情况，本公司全额确认该损失；对于本公司自共同经营购买资产的情况，本公司按承担的份额确认该损失。

（2） 合营企业合营企业，是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。 本公司对合营企业的投资采用权益法核算，相关会计政策见本附注“14、长期股权投资 ”。

8. 现金及现金等价物的确定标准

本公司在编制现金流量表时所确定的现金，是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算√适用 □不适用

（1）外币业务折算本公司对发生的外币交易，采用与交易发生日汇率折合本位币入账。

资产负债表日，本公司对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除：①属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款

费用资本化的原则处理；②可供出售的外币货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益之外，均计入当期损益。

以历史成本计量的外币非货币性项目，本公司仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。

（2）外币财务报表折算本公司的控股子公司、合营企业、联营企业等，若采用与本公司不同的记账本位币，需对其外币财务报表折算后，再进行会计核算及合并财务报表的编报。

外币资产负债表中的资产和负债项目，本公司采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。外币利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目其他综合收益下列示。

外币现金流量按照系统合理方法确定的，采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。

处置境外经营时，与该境外经营有关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

10. 金融工具√适用 □不适用

金融工具，是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。本公司金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。

（1） 金融工具的分类本公司金融资产在初始确认时划分为下列四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产。

本公司金融负债在初始确认时划分为下列两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；其他金融负债。

（2） 金融资产的确认依据和计量方法①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产本公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本公司将满足下列条件之一的金融资产划分为交易性金融资产：（1）取得该金融资产的目的，主要是为了近期内出售；（2）初始确认时即属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；（3）属于衍生工具，但是被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。本公司将符合下述条件之一的金融资产，在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：（1）该指定可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；（2）本公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融资产所在的金融资产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告；（3）《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》允许指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的与嵌入衍生工具相关的混合工具。

本公司对于以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产，取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。

②持有至到期投资本公司的持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间按照摊余成本和实际利率（提示：如实际利率与票面利率差别较小的，按票面利率）计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。处置时，本公司将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。

③应收款项应收款项是指本公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等。本公司以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。

④可供出售金融资产本公司可供出售金融资产包括：初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。本公司可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为其他综合收益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。可供出售金融资产持有期间按实际利率法计算的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入投资收益。处置时，将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。本公司对在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产（或衍生金融负债），按照成本计量。

（3） 金融负债的分类、确认和计量本公司金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。

①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

满足下列条件之一的金融负债划分为交易性金融负债：(1)承担该金融负债的目的，主要是为了近期内回购；(2)初始确认时即属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；(3)属于衍生工具，但是被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。

符合下列条件之一的金融负债，在初始确认时可以指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：(1)该指定可以消除或明显减少由于该金融负债的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认和计量方面不一致的情况；(2)本公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融负债所在的金融负债组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告；(3)《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》允许指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的与嵌入衍生工具相关的混合工具。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。

②其他金融负债：与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。除财务担保合同负债外的其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。

（4） 金融资产转移的确认依据和计量方法本公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。

在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。本公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：

①所转移金融资产的账面价值；②因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。

金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：

①终止确认部分的账面价值；②终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。

金融资产转移不满足终止确认条件的，本公司继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。

（5） 金融负债终止确认条件金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，本公司终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。

对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则本公司终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。

金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，本公司计入当期损益。

本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

（6） 金融资产和金融负债的公允价值的确定方法存在活跃市场的金融工具，本公司以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，本公司采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。

（7） 金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法本公司在资产负债日对除以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行减值检查，当客观证据表明金融资产发生减值，则应当对该金融资产进行减值测试，以根据测试结果计提减值准备。

金融资产发生减值的客观证据，包括下列可观察到的各项事项：

①发行方或债务人发生严重财务困难；

②债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等；③本公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；④债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；⑤因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易；⑥无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，如该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化，或债务人所在国家或地区失业率提高、担保物在其所在地区的价格明显下降、所处行业不景气等；

⑦权益工具发行方经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无法收回投资成本；

⑧权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌；⑨其他表明金融资产发生减值的客观证据。本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，单独进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产(包括单项金额重大和不重大的金融资产)，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。

本公司持有至到期投资发生减值时，将其账面价值减记至按照该金融资产的原实际利率折现确定的预计未来现金流量现值，减记金额确认为减值损失，计入当期损益。该等以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，但金融资产转回减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。

本公司可供出售金融资产发生减值时，将原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入当期损益，该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。在确认可供出售金融资产减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。

以成本计量的在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，本公司将其账面价值减记至按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值，减记金额确认为减值损失，计入当期损益，该金融资产的减值损失一经确认不予转回。

对于权益工具投资，本公司判断其公允价值发生“严重”或“非暂时性”下跌的具体量化标准、成本的计算方法、期末公允价值的确定方法，以及持续下跌期间的确定依据为：

公允价值发生“严重 ”下跌的具体量化标准	期末公允价值相对于成本的下跌幅度已达到或超过50%。
公允价值发生“非暂时性 ”下跌的具体量化标准	连续12个月出现下跌。
成本的计算方法	取得时按支付对价（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为投资成本。
期末公允价值的确定方法	存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值；如不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。
持续下跌期间的确定依据	连续下跌或在下跌趋势持续期间反弹上扬幅度低于20%，反弹持续时间未超过6个月的均作为持续下跌期间。

11. 应收款项

(1). 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

√适用 □不适用

单项金额重大的判断依据或金额标准	账面余额为5,000万元（含）以上的应收款项
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法	单独进行减值测试，将预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失；单独测试未发生减值的，包含在按信用风险特征组合计提坏账准备。

本公司应收款项主要包括应收账款、长期应收款和其他应收款等。在资产负债表日有客观证据表明其发生了减值的，本公司根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额确认减值损失。

(2). 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：

√适用 □不适用

按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
账龄组合	除以下六种组合以外的款项
内部往来组合	合并范围内的各公司之间往来款
交易对象-应收售电及售热款组合	主要为3个月（含）以内的应收售电款及售热款
与融资业务相关应收款项组合	主要为与融资业务相关负债对应的其他应收款项
款项性质组合	应收政府部门、行业主管单位或专营单位押金、保证金等可收回性区别于一般款项的应收款项
交易保证措施组合	存在资产抵押或权利质押的应收款项
与医疗业务相关的应收款项组合	境外医疗业务相关的应收款项
按组合计提坏账准备的计提方法
账龄组合	账龄分析法
内部往来组合	不计提坏账准备
交易对象-应收售电及售热款组合	不计提坏账准备
与融资业务相关应收款项组合	不计提坏账准备
款项性质组合	业务约定期内，不计提坏账准备；超过业务约定期的，以到期日为起点计算账龄，按账龄分析法计提坏账准备
交易保证措施组合	交易保证期内，不计提坏账准备；超过交易保证期的，以到期日为起点计算账龄，按账龄分析法计提坏账准备
与医疗业务相关的应收款项组合	根据预计可收回率计提坏账准备

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的√适用 □不适用

账 龄	应收账款计提比例(%)	其他应收款计提比例(%)
1年以内（含1年）	1.00	1.00
其中：1年以内分项，可添加行
1－2年	5.00	5.00
2－3年	10.00	10.00
3年以上
3－4年	30.00	30.00
4－5年	50.00	50.00
5年以上	100.00	100.00

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的□适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的□适用 √不适用

(3). 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：

√适用 □不适用

单项计提坏账准备的理由	账龄时间较长且存在客观证据表明发生了减值
坏账准备的计提方法	按照未来预计现金流量现值低于账面价值的差额确认

(4). 对其他应收款项（包括应收票据、预付款项、应收利息、长期应收款等），有确凿证据表明

其可收回性存在明显差异的，采用个别认定法计提坏账准备。

12. 存货√适用 □不适用

（1）存货的分类存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。公司的存货主要分为原材料、周转材料、在产品、库存商品等。

（2）发出存货的计价方法：加权平均法。

（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法资产负债表日，本公司存货按照成本与可变现净值孰低计量。

产成品、商品和用于出售的材料等可直接用于出售的存货，其可变现净值按该等存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料等存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若企业持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货可变现净值以一般销售价格为基础计算。

本公司按单个存货项目计提存货跌价准备。但如果某些存货与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量，可以合并计量成本与可变现净值；对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计量成本与可变现净值。

在资产负债表日，如果存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，并计入当期损益。如果以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。

（4）存货的盘存制度：永续盘存制。

（5）低值易耗品和包装物的摊销方法：低值易耗品和包装物按五五摊销法。

13. 持有待售资产√适用 □不适用

本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售资产：

（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；

（2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。

14. 长期股权投资√适用 □不适用

本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资，作为可供出售金融资产核算。

（1）初始投资成本的确定①对于企业合并取得的长期股权投资，如为同一控制下的企业合并，应当按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额确认为初始成本；非同一控制下的企业合并，应当按购买日确定的合并成本确认为初始成本；

②除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，以支付现金取得的长期股权投资，初始投资成本为实际支付的购买价款；以发行权益性证券取得的长期股权投资，初始投资成本为发行权益性证券的公允价值；通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第12号——债务重组》的有关规定确定；非货币性资产交换取得，初始投资成本根据准则相关规定确定。

（2）后续计量及损益的确认方法①成本法核算投资方能够对被投资单位实施控制的长期股权投资应当采用成本法核算。采用成本法核算的长期股权投资，除追加或收回投资外，账面价值一般不变。当宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，确认投资收益。

②权益法核算投资方对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算。投资方对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，投资方都可以按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定，对间接持有的该部分投资选择以公允价值计量且其变动计入损益，并对其余部分采用权益法核算。

采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。

采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。

在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。

（3）长期股权投资核算方法的转换

①公允价值计量转权益法核算：原持有的对被投资单位的股权投资（不具有控制、共同控制或重大影响的），按照金融工具确认和计量准则进行会计处理的，因追加投资等原因导致持股比例上升，能够对被投资单位施加共同控制或重大影响的，在转按权益法核算时，投资方应当按照金融工具确认和计量准则确定的原股权投资的公允价值加上为取得新增投资而应支付对价的公允价值，作为改按权益法核算的初始投资成本。

②公允价值计量或权益法核算转成本法核算：投资方原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按照金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资，或者原持有对联营企业、合营企业的长期股权投资，因追加投资等原因，能够对被投资单位实施控制的，按有关企业合并形成的长期股权投资进行会计处理。

③权益法核算转公允价值计量：原持有的对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，因部分处置等原因导致持股比例下降，不能再对被投资单位实施共同控制或重大影响的，应改按金融工具确认和计量准则对剩余股权投资进行会计处理，其在丧失共同控制或重大影响之目的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。

④成本法转权益法：因处置投资等原因导致对被投资单位由能够实施控制转为具有重大影响或者与其他投资方一起实施共同控制的，首先应按处置投资的比例结转应终止确认的长期股权投资成本。然后比较剩余长期股权投资的成本与按照剩余持股比例计算原投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值的份额，前者大于后者的，属于投资作价中体现的商誉部分，不调整长期股权投资的账面价值；前者小于后者的，在调整长期股权投资成本的同时，调整留存收益。

（4）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据①确定对被投资单位具有共同控制的依据：是指对某项安排的回报产生重大影响的活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、资产的购买和处置、研究与开发活动以及融资活动等。

②确定对被投资单位具有重大影响的依据：当持有被投资单位20%以上至50%的表决权资本时，具有重大影响。或虽不足20%，但符合下列条件之一时，具有重大影响：

①在被投资单位的董事会或类似的权力机构中派有代表；②参与被投资单位的政策制定过程；③向被投资单位派出管理人员；④被投资单位依赖投资公司的技术或技术资料；⑤与被投资单位之间发生重要交易。（5）减值测试方法及减值准备计提方法资产负债表日，本公司对长期股权投资检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可收回金额，按可收回金额低于账面价值部分计提减值准备，减值损失一经计提，在以后会计期间不再转回。

可收回金额按照长期股权投资出售的公允价值净额与预计未来现金流量的现值之间孰高确定。

（6）长期股权投资处置处置长期股权投资时，其账面价值与实际取得价款之间的差额，应当计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。

15. 投资性房地产

(1). 如果采用成本计量模式的：

折旧或摊销方法

本公司投资性房地产的种类：出租的土地使用权、出租的建筑物、持有并准备增值后转让的土地使用权。

本公司投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量。

（2）采用成本模式核算政策

本公司投资性房地产中出租的建筑物采用年限平均法计提折旧，具体核算政策与固定资产部分相同。投资性房地产中出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权采用直线法摊销，具体核算政策与无形资产部分相同。

资产负债表日，本公司对投资性房地产检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可收回金额，按可收回金额低于账面价值部分计提减值准备，减值损失一经计提，在以后会计期间不再转回。

16. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

本公司固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产，同时满足以下条件时予以确认：

①该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；②该固定资产的成本能够可靠地计量。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类 别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
房屋建筑物	直线法	8-50年	0-5%	1.90-12.50
机器设备	直线法	5-35年	0-5%	2.71-20.00
运输工具	直线法	3-15年	0-5%	6.33-33.33
电子设备	直线法	3-20年	0-5%	4.75-33.33
办公设备	直线法	3-5年	0-5%	19.00-33.33

本公司固定资产主要分为：房屋建筑物、井巷工程、机器设备、运输工具、电子设备、办公设备；除井巷建筑物采用产量法，其余固定资产均采用年限平均法。根据各类固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地之外，本公司对所有固定资产计提折旧。

固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法。资产负债表日，本公司对固定资产检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可收回金额，按可收回金额低于账面价值部分计提减值准备，减值损失一经计提，在以后会计期间不再转回。

(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法√适用 □不适用

本公司融资租入固定资产是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，具体认定依据为符合下列一项或数项条件的：①在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；②承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人会行使这种选择权；③即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分；④承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；⑤租赁资产性质特殊，如不作较大改造只有承租人才能使用。

本公司融资租入固定资产的计价方法：融资租入固定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值；融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧及减值准备。

17. 在建工程√适用 □不适用

（1）在建工程的类别本公司在建工程分为自营方式建造和出包方式建造两种。

（2）在建工程结转固定资产的标准和时点本公司在建工程在工程完工达到预定可使用状态时，结转固定资产。预定可使用状态的判断标准，应符合下列情况之一：①固定资产的实体建造（包括安装）工作已经全部完成或实质上已经全部完成；

②已经试生产或试运行，并且其结果表明资产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产品，或者试运行结果表明其能够正常运转或营业；

③该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生；④所购建的固定资产已经达到设计或合同要求，或与设计或合同要求基本相符。（3）在建工程减值测试方法、减值准备计提方法资产负债表日，本公司对在建工程检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可收回金额，按可收回金额低于账面价值部分计提减值准备，减值损失一经计提，在以后会计期间不再转回。

在建工程可收回金额根据资产公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者孰高确定。

18. 借款费用√适用 □不适用

（1）借款费用资本化的确认原则本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

（2）资本化金额计算方法资本化期间：指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化的期间不包括在内。

本公司借款费用同时满足下列条件时开始资本化：①资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；②借款费用已经发生；③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。

暂停资本化期间：在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，应当暂停借款费用的资本化期间。

资本化金额计算：①借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；②占用一般借款按照累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本

化率计算确定，资本化率为一般借款的加权平均利率；③借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或溢价金额，调整每期利息金额。

19. 生物资产□适用 √不适用

20. 油气资产□适用 √不适用

21. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

①无形资产的计价方法本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支出作为实际成本。投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。自行开发的无形资产，其成本为达到预定用途前所发生的支出总额。

本公司无形资产后续计量，分别为：①使用寿命有限无形资产采用直线法摊销，并在年度终了，对无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。②使用寿命不确定的无形资产不摊销，但在年度终了，对使用寿命进行复核，当有确凿证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，按直线法进行摊销。

②使用寿命不确定的判断依据本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定等无形资产确定为使用寿命不确定的无形资产。

使用寿命不确定的判断依据：①来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法律规定无明确使用年限；②综合同行业情况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带来经济利益的期限。

每年年末，对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式，由无形资产使用相关部门进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等。

③无形资产的减值测试方法及减值准备计提方法资产负债表日，本公司对无形资产检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可收回金额，按可收回金额低于账面价值部分计提减值准备，减值损失一经计提，在以后会计期间不再转回。

无形资产可收回金额根据资产公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者孰高确定。

(2). 内部研究开发支出会计政策

√适用 □不适用

内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其

有用性；④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

划分内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段的具体标准：为获取新的技术和知识等进行的有计划的调查阶段，应确定为研究阶段，该阶段具有计划性和探索性等特点；在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等阶段，应确定为开发阶段，该阶段具有针对性和形成成果的可能性较大等特点。无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。

22. 长期资产减值√适用 □不适用

本公司对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

商誉至少在每年年度终了进行减值测试。本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。

在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。

上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。

23. 长期待摊费用√适用 □不适用

本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用。长期待摊费用按费用项目的受益期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

24. 职工薪酬

(1)、短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司短期薪酬包括短期工资、奖金、津贴、补贴、职工福利费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、医疗保险费、工伤保险费、生育保险费、短期带薪缺勤、短期利润分享计划等。

在职工提供服务的会计期间，将实际发生的应付的短期薪酬确认为负债，并按照受益对象按照权责发生制原则计入当期损益或相关资产成本。

(2)、离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

离职后福利主要包括基本养老保险费、企业年金等，按照公司承担的风险和义务，分类为设定提存计划、设定受益计划。设定提存计划：在根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。设定受益计划：在半年和年度资产负债表日由独立精算师进行精算估值，以预期累积福利单位法确定提供福利的成本。本集团设定受益计划导致的职工薪酬成本包括下列组成部分：（1）服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。其中，当期服务成本是指，职工当期提供服务所导致的设定受益义务现值的增加额；过去服务成本是指，设定受益计划修改所导致的与以前期间职工服务相关的设定受益义务现值的增加或减少；（2）设定受益义务的利息费用；（3）重新计量设定受益计划负债导致的变动。除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，本公司将上述第（1）和（2）项计入当期损益；第（3）项计入其他综合收益且不会在后续会计期间转回至损益。

(3)、辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

辞退福利是指本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议。本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。

(4)、其他长期职工福利的会计处理方法

□适用 √不适用

25. 预计负债√适用 □不适用

（1）预计负债的确认标准当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的义务是公司承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经济利益流出，同时其金额能够可靠地计量时确认该义务为预计负债。

（2）预计负债的计量方法本公司预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；如涉及多个项目，按照各种可能结果及相关概率计算确定最佳估计数。

本公司资产负债表日应当对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数，应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。

26. 股份支付□适用 √不适用

27. 优先股、永续债等其他金融工具□适用 √不适用

28. 收入√适用 □不适用

（1）销售商品本公司销售的商品在同时满足下列条件时，按从购货方已收或应收的合同或协议价款的金额确认销售商品收入：①已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；②既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；③收入的金额能够可靠地计量；④相关的经济利益很可能流入企业；⑤相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。

具体收入确认方法：

①煤炭采选销售收入确认原则本公司煤炭采选销售收入在已发出商品、取得购货方的发运确认单，商品所有权上的主要风险和报酬已转移给购货方，本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制，相关经济利益能够收回，收入的金额、煤炭采选成本能够可靠计量时予以确认。

②电力、热力销售收入确认原则本公司电力销售收入在向电力公司输送电力时确认，并根据供电量及政府公布的电价或签订的交易合同约定的电价计算。热力收入在蒸汽已经供出并经用户确认抄表用量，已收取款项或取得收取款项的凭据且能够合理地确信相关款项能够收回，供出蒸汽的成本可以可靠计量时确认。

③石化、煤炭等贸易业务销售收入确认原则本公司石化、煤炭等贸易业务销售收入于已根据合同约定的交货方式发出或交付商品后，商品质量等各项检测指标经双方确认，并取得货物转移凭据，商品所有权上的主要风险和报酬已转移给购货方，商品销售收入金额已确定，已收取款项或取得收取款项的凭据且能够合理地确信相关款项能够收回，商品相关的成本能够可靠地计量时确认。

（2）提供劳务在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。

本公司根据实际成本占预计总成本的比例确定完工进度或根据已完工作的测量确定提供劳务交易的完工进度，在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：①已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。

（3）让渡资产使用权本公司在让渡资产使用权相关的经济利益很可能流入并且收入的金额能够可靠地计量时确认让渡资产使用权收入。

29. 政府补助

(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

√适用 □不适用

与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。本公司对与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）。

(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

√适用 □不适用

与收益相关的政府补助，是指本公司取得的除与资产相关的政府补助之外的政府补助。本公司对与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他

收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。

本公司取得的政策性优惠贷款贴息，区分以下两种情况，分别进行会计处理：

①财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

②财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。（3）与政府补助相关的递延收益的摊销方法以及摊销期限的确认方法

政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进行变更；

政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。（4）政府补助的确认时点

按照应收金额计量的政府补助，在期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时予以确认。除按照应收金额计量的政府补助外的其他政府补助，本公司在实际收到补助款项时予以确认。

30. 递延所得税资产/递延所得税负债√适用 □不适用

（1）本公司对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。

对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。

（2）递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。

资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。如未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的，则减记递延所得税资产的账面价值。

（3）对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。

（4）对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。

31. 租赁

(1)、经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

①公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。

资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。

②公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。

公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。

(2)、融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

①融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。

公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。

②融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。

32. 其他重要的会计政策和会计估计□适用 √不适用

33. 重要会计政策和会计估计的变更

(1)、重要会计政策变更

□适用 √不适用

(2)、重要会计估计变更

□适用 √不适用

34. 其他□适用 √不适用

六、 税项1. 主要税种及税率主要税种及税率情况√适用 □不适用

税 种	计税依据	税率
增值税	按销项税抵扣购进货物进项税后的差额缴纳	16%、10%、6%
城市维护建设税	按应缴纳流转税额计缴	1%、5%、7%
企业所得税	按应纳税所得额计缴	25%、15%
教育费附加	按应缴纳流转税额计缴	5%
资源税	按应税收入计缴	8%

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明□适用 √不适用

2. 税收优惠√适用 □不适用

（1）据《西藏自治区企业所得税政策实施办法》藏政发[2014]51号：西藏自治区的企业统一执行西部大开发战略中企业所得税15%的税率。

（2）据《财政部税务总局关于扩大小型微利企业所得税优惠政策范围的通知》（财税〔2017〕43号）：自2017年1月1日至2019年12月31日，将小型微利企业的年应纳税所得额上限由30万元提高至50万元，对年应纳税所得额低于50万元（含50万元）的小型微利企业，其所得减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。

3. 其他□适用 √不适用

七、 合并财务报表项目注释1、 货币资金√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	期末余额	期初余额
库存现金	1,804,292.60	2,040,252.07
银行存款	1,899,057,588.90	1,728,769,589.67
其他货币资金	3,790,657,333.60	5,540,158,240.18
合 计	5,691,519,215.10	7,270,968,081.92
其中：存放在境外的款项总额	666,702,151.28	661,738,074.60

其他说明

截至2018年6月30日，公司银行存款中含专户存储的项目建设专用资金1,291,227,798.97元；其他货币资金主要为承兑保证金、贷款保证金及定期存款，其中使用受限三个月以上资金为2,329,784,000.00元。

2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产□适用 √不适用

3、 衍生金融资产□适用 √不适用4、 应收票据

(1). 应收票据分类列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	385,307,864.42	730,438,362.21
商业承兑票据	151,048,211.75	941,951,086.39
合 计	536,356,076.17	1,672,389,448.60

应收票据期末数较期初数减少67.93%，主要原因系本期承兑汇票对外结算及贴现增加所致。

(2). 期末公司已质押的应收票据

□适用 √不适用

(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑票据	6,318,190,796.71
商业承兑票据		2,561,600,000.00
合 计	6,318,190,796.71	2,561,600,000.00

(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用

5、 应收账款

(1). 应收账款分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类 别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款	1,576,937,898.40	100	20,833,933.73	1.32	1,556,103,964.67	4,050,304,431.81	100	62,559,573.10	1.54	3,987,744,858.71
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款
合 计	1,576,937,898.40	100	20,833,933.73	1.32	1,556,103,964.67	4,050,304,431.81	/	62,559,573.10	/	3,987,744,858.71

期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款□适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账 龄	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内	707,170,874.02	7,071,708.74	1%
1年以内小计	707,170,874.02	7,071,708.74	1%
1至2年	60,989,908.36	3,049,495.42	5%
2至3年	18,684,370.63	1,868,437.06	10%
3年以上	-	-
3至4年	65,508.00	19,652.40	30%
4至5年	411,746.37	205,873.19	50%
5年以上	8,618,766.92	8,618,766.92	100%
合 计	795,941,174.30	20,833,933.73

确定该组合依据的说明：

除合并范围内各公司之间的往来款、3个月（含）以内的应收售电款及售热款、主要为与融资业务相关负债对应的其他应收款项等以外的往来款。

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：

□适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

□适用 √不适用

(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：

本期计提坏账准备金额0元；本期收回或转回坏账准备金额41,725,639.37元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

(3). 本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：

√适用 □不适用

本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额 1,115,261,114.24元，占应收账款期末余额合计数的比例70.72%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额4,646,413.29元。

(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：

□适用 √不适用

(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：

□适用 √不适用其他说明：

√适用 □不适用

应收账款期末数较期初数下降了60.98%，主要原因系本期加大货款清收力度所致。

6、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账 龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	1,347,967,405.28	91.68	987,826,027.30	85.59
1至2年	4,080,371.90	0.28	1,144,001.09	0.10
2至3年	1,071,337.08	0.07	110,005,228.14	9.53
3年以上
3-4年	109,000,000.00	7.41	101,887.20	0.01
4-5年	82,000.00	0.01
5年以上	8,100,000.00	0.55	55,100,000.00	4.77
合 计	1,470,301,114.26	100.00	1,154,177,143.73	100.00

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

无

(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：

√适用 □不适用

本报告期按预付对象归集的期末余额前五名预付账款汇总金额 1,042,083,117.55元，占预付款项期末余额合计数的比例70.88%。

其他说明□适用 √不适用

7、 应收利息

(1). 应收利息分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	期末余额	期初余额
定期存款	22,542,775.21	21,187,967.08
专项贷款户存款	-	20,788.37
保证金存款	12,517,435.21	12,397,771.41
合 计	35,060,210.42	33,606,526.86

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用其他说明：

□适用 √不适用

8、 应收股利

(1). 应收股利

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
上海通华燃气轮机服务有限公司		3,000,000.00
合 计		3,000,000.00

(2). 重要的账龄超过1年的应收股利：

□适用 √不适用其他说明：

√适用 □不适用

应收股利期末数较期初数减少了100%，主要原因系本期收到前期应收股利所致。

9、 其他应收款

(1). 其他应收款分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类 别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款
按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款	2,082,446,721.61	100	275,010,372.81	13.21	1,807,436,348.80	1,889,750,704.59	100	281,179,568.07	14.88	1,608,571,136.52
单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款
合 计	2,082,446,721.61	100	275,010,372.81	13.21	1,807,436,348.80	1,889,750,704.59	100	281,179,568.07	14.88	1,608,571,136.52

期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款□适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账 龄	期末余额
	其他应收款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内	992,013,540.00	9,920,135.40	1.00
1年以内小计	992,013,540.00	9,920,135.40	1.00
1至2年	369,712,349.40	18,485,617.47	5.00
2至3年	22,904,768.50	2,290,476.85	10.00
3年以上
3至4年	37,459,174.83	11,237,752.45	30.00
4至5年	11,605,136.66	5,802,568.33	50.00
5年以上	227,273,822.31	227,273,822.31	100.00
合 计	1,660,968,791.70	275,010,372.81

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

□适用 √不适用

(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：

本期计提坏账准备金额0元；本期收回或转回坏账准备金额6,169,195.26元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

□适用 √不适用

(3). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

(4). 其他应收款按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
备用金	5,507,355.88	2,600,675.39
保证金	342,866,952.41	335,309,548.97
关联往来款	817,574,630.08	679,642,100.36
往来款	871,332,735.24	749,506,702.07
押金	45,165,048.00	122,691,677.80
合 计	2,082,446,721.61	1,889,750,704.59

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
郑州裕中煤业有限公司	关联方往来款	812,322,394.40	1年以内、1-2年	39.01	8,123,223.94
周口市土地收储中心	土地收储款	350,116,170.00	1-2年	16.81	17,505,808.50
国网河南省电力公司	代垫工程款	100,000,000.00	1-2年	4.80	5,000,000.00
林小强	往来款	78,325,000.00	5年以上	3.76	78,325,000.00
国银金融租赁股份有限公司	融资保证金	70,000,000.00	1年以内、2-5年	3.36
合 计	/	1,410,763,564.40	/	67.74	108,954,032.44

(6). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：

□适用 √不适用

(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

10、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	期末余额			期初余额
	账面余额	跌价准备	账面价值	账面余额	跌价准备	账面价值
原材料	578,122,881.29		578,122,881.29	551,209,440.86		551,209,440.86
在产品	6,877,431.60		6,877,431.60	988,121.29		988,121.29

库存商品	33,488,200.31		33,488,200.31	13,859,845.61		13,859,845.61
周转材料				484,398.52		484,398.52
低值易耗品	3,866,203.06		3,866,203.06	3,461,424.50		3,461,424.50
在途物资				2,082,294.06		2,082,294.06
合 计	622,354,716.26		622,354,716.26	572,085,524.84		572,085,524.84

(2). 存货跌价准备

□适用 √不适用

(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：

□适用 √不适用

(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：

□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用

11、 持有待售资产□适用 √不适用

12、 一年内到期的非流动资产□适用 √不适用

13、 其他流动资产√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	期末余额	期初余额
应于一年内摊销完毕的融资费用	44,065,245.90	41,797,737.04
理财产品		200,000,000.00
预付税金等	379,677,839.78	525,281,147.22
合 计	423,743,085.68	767,078,884.26

其他说明

其他流动资产期末数较期初数减少了44.76%，主要原因系本期收回理财产品及预付税金减少所致。14、 可供出售金融资产(1). 可供出售金融资产情况√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
可供出售债务工具：	503,145,739.09		503,145,739.09	468,629,492.43		468,629,492.43
可供出售权益工具：	973,750,112.33		973,750,112.33	668,999,075.64		668,999,075.64
按公允价值计量的
按成本计量的	973,750,112.33		973,750,112.33	668,999,075.64		668,999,075.64
合 计	1,476,895,851.42		1,476,895,851.42	1,137,628,568.07		1,137,628,568.07

(2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产□适用 √不适用

(3). 期末按成本计量的可供出售金融资产√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位	账面余额				减值准备				在被投资单位持股比例(%)	本期现金红利
	期初	本期 增加	本期 减少	期末	期初	本期 增加	本期 减少	期末
郑州丰祥贸易有限公司	37,039,896.00			37,039,896.00
上海通华燃气轮机服务有限公司	3,000,000.00			3,000,000.00
山东泰山能源有限责任公司	1,200,000.00			1,200,000.00
沁源县兴沁企业融资担保有限公司	500,000.00			500,000.00
珠海东方金桥二期股权投资合伙企业（有限合伙）	50,000,000.00			50,000,000.00
华兴电力股份公司	100,000,000.00			100,000,000.00
毅昇有限公司	471,055,179.64	77,581,139.70		548,636,319.34
绍兴柯桥年泰投资中心（有限合伙）	6,204,000.00			6,204,000.00
晋城银行股份有限公司		227,169,896.99		227,169,896.99
合 计	668,999,075.64	304,751,036.69		973,750,112.33					/

(4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况□适用 √不适用

(5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：

□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用

15、 持有至到期投资(1). 持有至到期投资情况：

□适用 √不适用

(2). 期末重要的持有至到期投资：

□适用 √不适用

(3). 本期重分类的持有至到期投资：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

16、 长期应收款

(1) 长期应收款情况：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	期末余额			期初余额			折现率区间
	账面余额	坏账准备	账面价值	账面余额	坏账准备	账面价值
融资租赁款
其中：未实现融资收益
分期收款销售商品
分期收款提供劳务
融资租赁待抵扣进项税	31,029,808.08		31,029,808.08	40,576,821.07		40,576,821.07
毅昇有限公司	10,417,630.24		10,417,630.24	2,958,960.53		2,958,960.53
合 计	41,447,438.32		41,447,438.32	43,535,781.60		43,535,781.60	/

(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用

17、 长期股权投资√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初余额	本期增减变动								期末余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少 投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益 调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小 计
二、联营企业
珠海东方金桥一期股权投资合伙企业（有限合伙）	286,534,986.51			-437,733.33						286,097,253.18
上海润良泰物联网科技合伙企业（有限合伙）	2,163,964,797.16			-8,407,641.25	195,474,203.94					2,351,031,359.85
北京华清卓克节能科技有限公司	19,024,408.46			-5,626,384.55						13,398,023.91
郑州裕中煤业有限公司	507,235,542.25			-9,029,822.61						498,205,719.64	349,650.69
山西高新普惠旅游文化发展有限公司	44,112,626.45			-1,884,833.48						42,227,792.97
晋城银行股份有限公司	226,247,340.21			1,612,183.43	4,897,174.00		5,586,800.65		-227,169,896.99	-
三峡金石（深圳）股权投资基金合伙企业（有限合伙）	262,871,555.04			12,172,554.41						275,044,109.45
华能延安发电有限公司	42,900,000.00									42,900,000.00
徐州垞城电力有限责任公司	396,718,111.80			-22,200,291.51						374,517,820.29
江苏苏城能源有限公司		1,440,000.00								1,440,000.00
小 计	3,949,609,367.88	1,440,000.00		-33,801,968.89	200,371,377.94		5,586,800.65	0.00	-227,169,896.99	3,884,862,079.29	349,650.69
合 计	3,949,609,367.88	1,440,000.00		-33,801,968.89	200,371,377.94		5,586,800.65	0.00	-227,169,896.99	3,884,862,079.29	349,650.69

18、 投资性房地产投资性房地产计量模式(1). 采用成本计量模式的投资性房地产

单位：元 币种：人民币

项 目	房屋、建筑物	土地使用权	在建工程	合计
一、账面原值
1.期初余额	393,056,097.63			393,056,097.63
2.本期增加金额
（1）外购
（2）存货\固定资产\在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	393,056,097.63			393,056,097.63
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额	62,563,892.47			62,563,892.47
2.本期增加金额	4,294,699.33			4,294,699.33
（1）计提或摊销	4,294,699.33			4,294,699.33
（2）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	66,858,591.80			66,858,591.80
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	326,197,505.83		-	326,197,505.83
2.期初账面价值	330,492,205.16		-	330,492,205.16

(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	账面价值	未办妥产权证书原因
宏安大厦办公楼	827,545.55	正在办理

其他说明□适用 √不适用

19、 固定资产(1). 固定资产情况√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	房屋及建筑物	井巷建筑物	机器设备	运输工具	电子设备	办公设备及其他	合 计
一、账面原值：
1.期初余额	6,661,520,387.07	4,159,436,167.24	24,791,916,111.96	151,312,039.67	235,129,145.85	98,912,360.29	36,098,226,212.08
2.本期增加金额	326,800,206.69	175,444,141.17	1,291,578,675.00	8,506,621.39	4,960,680.29	4,099,034.48	1,811,389,359.02
（1）购置			54,134,572.08	8,506,621.39	4,960,680.29	3,022,111.40	70,623,985.16
（2）在建工程转入	326,800,206.69	175,444,141.17	1,237,444,102.92			1,076,923.08	1,740,765,373.86
3.本期减少金额	-	-	1,764,587.09	5,769,186.12	384,140.20	219,295.47	8,137,208.88
（1）处置或报废	-	-	1,764,587.09	5,769,186.12	384,140.20	219,295.47	8,137,208.88
4.期末余额	6,988,320,593.76	4,334,880,308.41	26,081,730,199.87	154,049,474.94	239,705,685.94	102,792,099.30	37,901,478,362.22
二、累计折旧							-
1.期初余额	1,670,808,565.71	429,533,439.59	7,241,821,631.64	93,963,680.01	190,125,513.72	80,759,801.04	9,707,012,631.71
2.本期增加金额	128,200,615.50	26,113,168.80	691,002,190.75	5,013,730.20	7,568,076.06	3,570,250.55	861,468,031.86
（1）计提	128,200,615.50	26,113,168.80	691,002,190.75	5,013,730.20	7,568,076.06	3,570,250.55	861,468,031.86
3.本期减少金额	-	328,538.31	30,693,725.49	3,474,245.82	373,646.42	212,053.39	35,082,209.43
（1）处置或报废				3,474,245.82	373,646.42	212,053.39	4,059,945.63
（2）其他减少		328,538.31	30,693,725.49				31,022,263.80
4.期末余额	1,799,009,181.21	455,318,070.08	7,902,130,096.90	95,503,164.39	197,319,943.36	84,117,998.20	10,533,398,454.14
三、减值准备							-
1.期初余额	31,142,011.88	118,844,064.96	22,674,523.93	212,263.63	447,512.11	316,431.66	173,636,808.17
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额	31,142,011.88	118,844,064.96	22,674,523.93	212,263.63	447,512.11	316,431.66	173,636,808.17
四、账面价值
1.期末账面价值	5,158,169,400.67	3,760,718,173.37	18,156,925,579.04	58,334,046.92	41,938,230.47	18,357,669.44	27,194,443,099.91
2.期初账面价值	4,959,569,809.48	3,611,058,662.69	17,527,419,956.39	57,136,096.03	44,556,120.02	17,836,127.59	26,217,576,772.20

(2). 暂时闲置的固定资产情况□适用 √不适用

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	账面原值	累计折旧	减值准备	账面价值
房屋建筑物	1,863,678,063.04	493,498,193.20		1,370,179,869.84
井巷工程	3,414,573,186.39	346,573,858.78		3,067,999,327.61
机器设备	18,502,396,834.21	4,868,994,670.53		13,633,402,163.68
运输设备	37,738,961.18	21,507,488.94		16,231,472.24
电子设备	38,334,390.87	35,385,058.79		2,949,332.08
办公设备	97,125,407.02	51,367,383.60		45,758,023.42
合 计	23,953,846,842.71	5,817,326,653.84		18,136,520,188.87

(4). 通过经营租赁租出的固定资产□适用 √不适用(5). 未办妥产权证书的固定资产情况√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项 目	账面价值	未办妥产权证书的原因
太原昌盛双喜城住宅	8,168,435.36	产权证于2018年8月办理完毕

其他说明：

□适用 √不适用

20、 在建工程(1). 在建工程情况√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
基础工程	169,225,671.44		169,225,671.44	154,669,991.00		154,669,991.00
零星工程	16,198,009.11		16,198,009.11	21,000,395.07		21,000,395.07
金泰源在建工程	1,589,189.19		1,589,189.19	128,205.12		128,205.12
华瀛柏沟在建工程	9,878,761.12		9,878,761.12	822,559.10		822,559.10
华瀛集广在建工程	9,857,070.81		9,857,070.81	5,460,567.50		5,460,567.50
双安在建工程	32,330,046.02		32,330,046.02	32,330,046.02		32,330,046.02
江苏发电工程	90,284,153.26		90,284,153.26	87,089,496.78		87,089,496.78
森达源在建工程	21,005,870.98		21,005,870.98	11,131,658.31		11,131,658.31

孟子峪在建工程				176,227,483.19		176,227,483.19
陕西亿华海则滩项目	364,615,200.99		364,615,200.99	363,129,455.93		363,129,455.93
装备分公司在建工程	5,098,443.68		5,098,443.68	4,918,263.50		4,918,263.50
银源兴庆在建工程	22,711,809.77		22,711,809.77	7,859,390.90		7,859,390.90
地质勘察工程	128,867,700.46		128,867,700.46	121,301,819.73		121,301,819.73
澳大利亚在建工程	111,287,326.29	52,208,483.57	59,078,842.72	111,306,852.78	53,828,658.35	57,478,194.43
华瀛石化在建工程	1,285,238,078.14		1,285,238,078.14	1,235,460,801.30		1,235,460,801.30
码头仓储在建工程	1,021,170,414.80		1,021,170,414.80	967,644,389.53		967,644,389.53
贵州昌鼎盛在建工程	77,182,092.19		77,182,092.19	72,281,431.99		72,281,431.99
湖南桑植在建工程	54,410,424.30		54,410,424.30	52,214,532.31		52,214,532.31
张家港华兴在建工程	119,282,973.39		119,282,973.39	71,492,144.77		71,492,144.77
江苏吉新在建工程	2,323,342.98		2,323,342.98	2,323,342.98		2,323,342.98
沙洲电力二期	8,052,916.56		8,052,916.56
裕中能源在建工程	50,736,089.69		50,736,089.69	11,411,945.91		11,411,945.91
周口隆达在建工程	325,945,013.98		325,945,013.98	1,493,884,693.98		1,493,884,693.98
南阳电厂	539,343,533.61		539,343,533.61	393,088,870.51		393,088,870.51
丹阳华海在建工程	25,756,467.43		25,756,467.43	1,660,150.82		1,660,150.82
张家港华兴项目	1,829,199.47		1,829,199.47
合 计	4,494,219,799.66	52,208,483.57	4,442,011,316.09	5,398,838,489.03	53,828,658.35	5,345,009,830.68

(2). 重要在建工程项目本期变动情况√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目名称	预算数	期初 余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末 余额	工程累计投入占预算比例(%)	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率(%)	资金来源
陕西亿华海则滩项目	5,110,804,100.00	363,129,455.93	1,485,745.06			364,615,200.99	7.30	8.01%				自筹资金
华瀛石化在建工程	1,681,574,000.00	1,235,460,801.30	49,777,276.84			1,285,238,078.14	86.54	92.12%	84,812,119.73	27,504,181.81	6.04	募投及自筹资金
码头仓储在建工程	1,087,785,000.00	967,644,389.53	53,526,025.27			1,021,170,414.80	86.83	95.36%	108,758,184.53	35,734,383.52	6.45	募投及自筹资金
周口隆达在建工程	4,100,000,000.00	1,493,884,693.98	231,368,717.09	1,392,992,684.25	6,315,712.84	325,945,013.98	97.82	97.82%	99,444,414.64	23,386,170.04	5.53	募投及自筹资金
南阳电厂	5,590,630,000.00	393,088,870.51	146,254,663.10			539,343,533.61	44.04	44.04%	40,304,711.36	21,904,662.78	5.34	自筹资金
合 计	17,570,793,100.00	4,453,208,211.25	482,412,427.36	1,392,992,684.25	6,315,712.84	3,536,312,241.52	/	/	333,319,430.26	108,529,398.15	/	/

(3). 本期计提在建工程减值准备情况：

□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用

21、 工程物资√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	期末余额	期初余额
专用材料	227,061.53	46.16
专用设备	355,077,132.10	343,635.05
合 计	355,304,193.63	343,681.21

其他说明：

工程物资期末数较期初数增加了1,032.82倍，主要原因系本期工程物资库存增加所致。

22、 固定资产清理□适用 √不适用

23、 生产性生物资产(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产□适用 √不适用

(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用

24、 油气资产□适用 √不适用

25、 无形资产(1). 无形资产情况√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	土地使用权	矿权	海域使用权	其他	专利权	非专利技术	其他	合计
一、账面原值
1.期初余额	566,915,492.80	44,739,876,537.71	48,189,850.00	12,172,058.90				45,367,153,939.41
2.本期增加金额	312,144,520.66	7,738,877,241.38	-	3,055,777.76				8,054,077,539.80
(1)购置	312,144,520.66	7,738,877,241.38		3,055,777.76				8,054,077,539.80
(2)内部研发
3.本期减少金额	-	5,995,524.77	-	-				5,995,524.77
(1)处置								-
(2)其他		5,995,524.77						5,995,524.77
4.期末余额	879,060,013.46	52,472,758,254.32	48,189,850.00	15,227,836.66				53,415,235,954.44

二、累计摊销								-
1.期初余额	91,357,241.57	2,255,596,203.48	6,216,943.78	8,995,388.16				2,362,165,776.99
2.本期增加金额	8,001,876.86	173,060,710.90	481,898.46	665,044.30				182,209,530.52
（1）计提	8,001,876.86	173,060,710.90	481,898.46	665,044.30				182,209,530.52
3.本期减少金额	-	13,131.57	-	-				13,131.57
(1)处置
(2)其他		13,131.57						13,131.57
4.期末余额	99,359,118.43	2,428,643,782.81	6,698,842.24	9,660,432.46				2,544,362,175.94
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	779,700,895.03	50,044,114,471.51	41,491,007.76	5,567,404.20				50,870,873,778.50
2.期初账面价值	475,558,251.23	42,484,280,334.23	41,972,906.22	3,176,670.74				43,004,988,162.42

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0%。

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：

□适用 √不适用其他说明：

√适用 □不适用

截至2018年6月30日，公司无形资产未发生减值情形，故未计提无形资产减值准备。

26、 开发支出□适用 √不适用

27、 商誉

(1). 商誉账面原值

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		企业合并形成的	其他	处置	其他
华熙矿业有限公司	32,433,674.22					32,433,674.22
灵石银源煤焦开发有限公司	9,191,032.35					9,191,032.35
华瀛石油化工有限公司	3,217,388,115.17					3,217,388,115.17
华晨电力股份公司	1,321,353,367.42					1,321,353,367.42
国投南阳发电有限公司	93,630,132.88					93,630,132.88
合计	4,673,996,322.04					4,673,996,322.04

(2). 商誉减值准备

□适用 √不适用说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法□适用 √不适用其他说明√适用 □不适用截至2018年6月30日，公司商誉未发生减值情形，故未计提商誉减值准备。

28、 长期待摊费用√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
产能置换补偿金	31,450,593.67		725,281.01		30,725,312.66
房屋装修费	41,254,565.82	-1,705,148.09	3,380,479.32		36,168,938.41
财务顾问费	3,628,116.62	1,941,747.58	2,390,721.96		3,179,142.24
村庄搬迁费	369,143,389.41	700,000.00	12,150,486.81		357,692,902.60
融资租赁手续费	12,064,029.06	11,202,342.45	7,559,513.91		15,706,857.60
其他	262,206,063.06	49,860,631.32	45,435,915.00	64,764.75	266,566,014.63
合 计	719,746,757.64	61,999,573.26	71,642,398.01	64,764.75	710,039,168.14

29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债

(1). 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产
资产减值准备	395,810,365.96	98,952,591.49	444,289,806.14	111,072,451.56
内部交易未实现利润	5,068,943.00	1,267,235.75	1,090,568.96	272,642.24
固定资产折旧	7,955,640.48	1,988,910.12	53,799,459.45	13,449,864.86
其他	160,315,784.64	40,078,946.16	96,960,131.52	24,240,032.88
合 计	569,150,734.08	142,287,683.52	596,139,966.07	149,034,991.54

(2). 未经抵销的递延所得税负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税负债	应纳税暂时性差异	递延所得税负债
非同一控制企业合并资产评估增值	383,218,962.56	95,804,740.64	389,479,701.68	97,369,925.42
试运行亏损	79,319,892.96	19,829,973.24	79,319,892.97	19,829,973.24
合 计	462,538,855.52	115,634,713.88	468,799,594.65	117,199,898.66

(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：

□适用 √不适用(4). 未确认递延所得税资产明细□适用 √不适用

(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期□适用 √不适用其他说明：

□适用 √不适用

30、 其他非流动资产√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	期末余额	期初余额
预付设备款	1,193,213,654.14	49,399,600.00
预付工程款	153,371,440.59	603,590,192.45
预付税金		687,031.45
预付股权收购款	11,600,000.00	11,600,000.00
预付土地款	253,356,886.00	560,815,299.24
待认证进项税		64,786.36
土地复垦保证金	4,664,467.01	4,642,737.42
待抵扣进项税	374,940,694.40	365,792,421.71
合 计	1,991,147,142.14	1,596,592,068.63

31、 短期借款(1). 短期借款分类√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	期末余额	期初余额
质押借款	1,497,134,000.00	1,729,134,000.00
抵押借款		493,000.00
保证借款	5,309,251,727.23	3,845,753,581.42
信用借款	48,000,000.00	48,000,000.00
质押加保证借款	2,875,000,000.00	4,080,000,000.00
抵押质押保证借款	4,098,908,560.06	3,490,000,000.00
合 计	13,828,294,287.29	13,193,380,581.42

(2). 已逾期未偿还的短期借款情况√适用 □不适用

本期末已逾期未偿还的短期借款总额为549,908,560.06元。

其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：

□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用

32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债□适用 √不适用

33、 衍生金融负债□适用 √不适用

34、 应付票据√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种 类	期末余额	期初余额
商业承兑汇票	800,000,000.00	630,000,000.00
银行承兑汇票	1,443,890,000.00	1,218,971,010.63
合 计	2,243,890,000.00	1,848,971,010.63

本期末已到期未支付的应付票据总额为0元。

35、 应付账款(1). 应付账款列示√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	期末余额	期初余额
应付账款	2,320,580,299.00	2,313,553,047.63
合 计	2,320,580,299.00	2,313,553,047.63

(2). 账龄超过1年的重要应付账款

□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用

36、 预收款项(1). 预收账款项列示√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	期末余额	期初余额
预收款项	488,774,252.52	424,756,240.32
合 计	488,774,252.52	424,756,240.32

(2). 账龄超过1年的重要预收款项

□适用 √不适用

(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：

□适用 √不适用

其他说明□适用 √不适用

37、 应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	177,860,682.47	556,963,889.30	604,025,884.54	130,798,687.23
二、离职后福利-设定提存计划	3,313,691.64	48,971,167.53	43,134,880.51	9,149,978.66
三、辞退福利
四、一年内到期的其他福利
合 计	181,174,374.11	605,935,056.83	647,160,765.05	139,948,665.89

(2). 短期薪酬列示：

√适用 □不适用

单位：元 币种:人民币

项 目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	142,081,232.35	449,850,406.27	502,672,528.25	89,259,110.37
二、职工福利费		26,009,551.25	26,009,551.25
三、社会保险费	3,644,788.58	49,519,001.50	47,860,957.79	5,302,832.29
其中：医疗保险费	3,546,036.65	30,267,934.83	29,197,915.38	4,616,056.10
工伤保险费	79,528.39	5,499,875.16	5,322,946.66	256,456.89
生育保险费	4,142.34	1,175,219.35	1,174,642.07	4,719.62
其他保险	15,081.20	12,575,972.16	12,165,453.68	425,599.68
四、住房公积金	325,183.00	18,277,798.87	18,342,879.49	260,102.38
五、工会经费和职工教育经费	31,809,478.54	13,307,131.41	9,139,967.76	35,976,642.19
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合 计	177,860,682.47	556,963,889.30	604,025,884.54	130,798,687.23

(3). 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	3,167,854.80	47,542,971.79	41,887,434.08	8,823,392.51
2、失业保险费	145,836.84	1,428,195.74	1,247,446.43	326,586.15
3、企业年金缴费
合 计	3,313,691.64	48,971,167.53	43,134,880.51	9,149,978.66

其他说明：

□适用 √不适用

38、 应交税费√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	期末余额	期初余额
增值税	168,946,258.10	231,950,750.71
企业所得税	123,518,920.00	208,323,672.04
个人所得税	6,995,071.88	4,703,266.99
城市维护建设税	5,330,611.91	5,976,425.29
教育费附加	8,344,182.61	8,623,967.86
土地使用税	3,031,355.37	3,002,279.27
房产税	2,632,889.24	4,230,132.93

资源税	47,566,204.87	48,623,521.54
行政规费	171,306,035.50	171,584,187.50
排水费	254,015.60	272,787.60
水资源税	3,248,003.63
代扣代缴税费		20,134,755.19
环保税	6,953,054.52
印花税	377,169.63
其他	10,454,158.73	3,348,404.77
合 计	558,957,931.59	710,774,151.69

39、 应付利息√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	期末余额	期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息	25,064,588.70	29,334,445.69
短期借款应付利息	17,085,502.67	16,825,809.13
融资租赁利息	14,648,891.91
公司债利息	537,665,801.12	265,646,306.14
合 计	594,464,784.40	311,806,560.96

重要的已逾期未支付的利息情况：

□适用 √不适用其他说明：

√适用 □不适用

应付利息期末数较期初数增加90.65%，主要原因系本期已计提尚未支付债券利息增加所致。

40、 应付股利√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	期末余额	期初余额
应付股利-康伟集团小股东	2,307,612.00	2,307,612.00
合 计	2,307,612.00	2,307,612.00

41、 其他应付款(1). 按款项性质列示其他应付款√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	期末余额	期初余额
押金	25,103,955.98	25,794,610.84
代扣款	17,277,152.70	21,040,493.85
往来款	392,498,941.16	232,515,370.92
关联方往来款	4,300,129.86	4,503,053.76
保证金	491,020,712.74	527,733,051.93
土地转让款	10,000,000.00	10,000,000.00
股权转让款	60,000,000.00	64,656,560.00
合 计	1,000,200,892.44	886,243,141.30

(2). 账龄超过1年的重要其他应付款

□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用

42、 持有待售负债√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	期末余额	期初余额
华昇资产管理有限公司相关负债		1,722,828,586.52
合 计		1,722,828,586.52

其他说明：

持有待售负债期末数较期初数减少，主要原因系本期处置持有待售负债所致。

43、 1年内到期的非流动负债√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	期末余额	期初余额
1年内到期的长期借款	3,370,060,427.42	2,634,090,000.00
1年内到期的应付债券	13,565,253,341.24	12,158,634,732.52
1年内到期的长期应付款	3,371,779,547.57	2,868,939,355.10
合 计	20,307,093,316.23	17,661,664,087.62

其他说明：

本期末已逾期未偿还的1年内到期的非流动负债总额68,482,370.19元。

44、 其他流动负债其他流动负债情况□适用 √不适用短期应付债券的增减变动：

□适用 √不适用其他说明：

□适用 √不适用

45、 长期借款(1). 长期借款分类√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	期末余额	期初余额
质押借款	5,896,200,000.00	6,313,700,000.00
保证借款	503,435,000.00	388,370,427.42
保证加质押借款	432,860,000.00	750,870,000.00
抵押加质押借款	4,096,000,000.00	4,393,000,000.00
保证质押抵押借款	5,579,945,000.00	4,008,100,000.00
合 计	16,508,440,000.00	15,854,040,427.42

其他说明，包括利率区间：

□适用 √不适用

46、 应付债券

(1). 应付债券

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	期末余额	期初余额
公司债	7,419,938,816.48	9,508,465,282.39
非公开定向债务融资工具	1,623,747,304.73	1,522,765,575.84
中期票据	5,266,359,159.36	4,764,573,753.19
合 计	14,310,045,280.57	15,795,804,611.42

(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

债券名称	面值	发行 日期	债券 期限	发行金额	期初余额	本期发行	按面值计提 利息	溢折价摊销	本期偿还	重分类调整	期末余额
2016年公司债券第1期	100.00	2016.03.30	3年	760,000,000.00	756,641,713.02		28,421,917.82	1,303,565.90	57,000,000.00	729,367,196.74
2016年公司债券第2期	100.00	2016.05.19	3年	1,390,000,000.00	1,384,477,530.63		25,705,479.45	931,576.30		1,411,114,586.38
2016年公司债券第3期	100.00	2016.07.07	3年	1,850,000,000.00	1,840,955,562.56		68,804,794.52	2,809,528.82		68,804,794.52	1,843,765,091.38
2016年华晨电力债券	100.00	2016.12.07	3年	2,000,000,000.00	1,984,328,914.02		59,506,849.31	3,893,445.40		59,506,849.31	1,988,222,359.42
2017年华晨电力美元债	100.00	2017.5.30	3年	3,439,300,000.00	3,243,543,132.16		104,913,554.46	45,529,562.33	105,155,237.50	-241,683.04	3,289,072,694.49
20117年永泰债（第一期）	100.00	2017.12.18	2年	300,000,000.00	298,518,430.00		11,157,534.24	360,241.19		11,157,534.24	298,878,671.19
2017年非公开定向债务融资工具（第一期）	100.00	2017.08.18	3年	350,000,000.00	348,538,758.81		13,364,246.57	252,471.32		13,364,246.57	348,791,230.13
2017年非公开定向债务融资工具（第二期）	100.00	2017.11.15	3年	180,000,000.00	179,184,659.39		6,873,041.08	129,842.40		6,873,041.08	179,314,501.79
2017年非公开定向债务融资工具（第三期）	100.00	2017.12.22	3年	1,000,000,000.00	995,042,157.64		39,175,342.45	1,044,149.24		39,175,342.45	996,086,306.88
2015年永泰能源中期票据（第一期）	100.00	2015.10.22	5年	1,400,000,000.00	1,387,413,886.41		42,904,438.35	2,074,401.77		42,904,438.35	1,389,488,288.18
2015年永泰能源中期票据（第二期）	100.00	2015.11.27	5年	1,400,000,000.00	1,386,859,375.29		52,068,493.16	2,070,822.81		52,068,493.16	1,388,930,198.10
2017年永泰能源中期票据（第一期）	100.00	2017.11.16	3年	1,000,000,000.00	995,190,452.35		37,191,780.81	903,427.52		37,191,780.81	996,093,879.87
2017年永泰能源中期票据（第二期）	100.00	2017.12.06	3年	1,000,000,000.00	995,110,039.14		37,191,780.81	902,064.75		37,191,780.81	996,012,103.89
2018年短期融资债券（第一期）	100.00	2018.01.22	1年	1,000,000,000.00		1,000,000,000.00	28,767,123.29	-1,667,097.44		1,027,100,025.85
2018年短期融资债券（第二期）	100.00	2018.03.19	1年	1,000,000,000.00		1,000,000,000.00	18,027,397.26	-2,227,397.26		1,015,800,000.00
2018非公开定向债务融资工具（第一期）	100.00	2018.03.29	3年	100,000,000.00		100,000,000.00	2,034,520.55	-444,734.07		2,034,520.55	99,555,265.93
2018年永泰能源中期票据（第一期）	100.00	2018.04.04	3年	500,000,000.00		500,000,000.00	9,041,095.89	-4,165,310.68		9,041,095.89	495,834,689.32
2018年短期融资债券（第三期）	100.00	2018.04.26	1年	1,000,000,000.00		1,000,000,000.00	10,739,726.03	-2,539,726.03		1,008,200,000.00
合 计	/	/	/	19,669,300,000.00	15,795,804,611.42	3,600,000,000.00	595,889,116.05	51,160,834.27	162,155,237.50	5,570,654,043.67	14,310,045,280.57

(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：

□适用 √不适用

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明：

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况□适用 √不适用期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表□适用 √不适用其他金融工具划分为金融负债的依据说明□适用 √不适用其他说明：

□适用 √不适用

47、 长期应付款(1). 按款项性质列示长期应付款：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	期初余额	期末余额
应付融资租赁	7,066,277,231.52	6,528,102,071.47
应付资源价款	284,937,274.00	264,865,774.00
小 计	7,351,214,505.52	6,792,967,845.47

其他说明：

□适用 √不适用

48、 长期应付职工薪酬□适用 √不适用

49、 专项应付款□适用 √不适用

50、 预计负债□适用 √不适用

51、 递延收益递延收益情况√适用 □不适用

单位：元 币种人民币

项 目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助
污水处理建设项目拨款	3,000,000.00			3,000,000.00	项目补助款
污染治理工程补贴	5,000,000.00			5,000,000.00	项目补助款
合 计	8,000,000.00			8,000,000.00	/

涉及政府补助的项目：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	其他 变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
污水处理建设项目拨款	3,000,000.00				3,000,000.00	与资产相关
污染治理工程补贴	5,000,000.00				5,000,000.00	与资产相关
合 计	8,000,000.00				8,000,000.00	/

其他说明：

□适用 √不适用

52、 其他非流动负债□适用 √不适用

53、 股本√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	12,425,795,326.00						12,425,795,326.00

54、 其他权益工具

(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：

□适用 √不适用其他说明:

□适用 √不适用

55、 资本公积√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	8,275,971,880.30			8,275,971,880.30
其他资本公积	1,125,428,508.59		83,620,693.68	1,041,807,814.91
合 计	9,401,400,388.89		83,620,693.68	9,317,779,695.21

56、 库存股□适用 √不适用

57、 其他综合收益√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	期初 余额	本期发生金额					期末 余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
一、以后不能重分类进损益的其他综合收益
其中：重新计算设定受益计划净负债和净资产的变动
权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
二、以后将重分类进损益的其他综合收益	-215,302,832.84	183,396,763.77	-	-	183,396,763.77	-555,832.82	-31,906,069.07
其中：权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额	150,564,216.60	192,187,155.33			192,187,155.33		342,751,371.93
可供出售金融资产公允价值变动损益	-368,031,540.23				-		-368,031,540.23
持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益					-		-
现金流量套期损益的有效部分					-		-
外币财务报表折算差额	2,164,490.79	-8,790,391.56			-8,790,391.56	-555,832.82	-6,625,900.77
其他综合收益合计	-215,302,832.84	183,396,763.77	-	-	183,396,763.77	-555,832.82	-31,906,069.07

其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：

其他综合收益期末数较期初数增加85.18%，主要原因系本期联营企业其他综合收益变动所致。

58、 专项储备√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
安全生产费	10,451,334.68	80,253,930.46	72,263,486.25	18,441,778.89
维简费	10,431,998.95	48,691,798.31	40,512,275.24	18,611,522.02
转产发展基金	38,088,969.34	1,583,246.00		39,672,215.34
矿山环境恢复治理保证金	-2,363,130.22	3,166,492.00	8,548,815.50	-7,745,453.72
合 计	56,609,172.75	133,695,466.77	121,324,576.99	68,980,062.53

59、 盈余公积√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	337,500,864.05			337,500,864.05
任意盈余公积	1,196,229.11			1,196,229.11
储备基金
企业发展基金
其他
合 计	338,697,093.16			338,697,093.16

60、 未分配利润√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	2,331,637,438.93	1,946,031,877.47
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）
调整后期初未分配利润	2,331,637,438.93	1,946,031,877.47
加：本期归属于母公司所有者的净利润	336,575,916.88	254,682,288.75
减：提取法定盈余公积
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
期末未分配利润	2,668,213,355.81	2,200,714,166.22

调整期初未分配利润明细：

1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0元。

2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0元。

3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0元。

4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0元。

5、其他调整合计影响期初未分配利润0元。

61、 营业收入和营业成本√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	10,572,501,566.54	7,937,058,677.42	11,647,871,025.15	9,027,367,870.59
其他业务	96,465,597.58	13,521,377.80	28,479,854.40	6,207,394.93
合 计	10,668,967,164.12	7,950,580,055.22	11,676,350,879.55	9,033,575,265.52

62、 税金及附加√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	本期发生额	上期发生额
城市维护建设税	15,665,099.33	18,649,536.30
教育费附加	22,704,340.17	26,456,776.74
资源税	156,844,492.05	130,797,597.41
房产税	9,261,508.73	6,812,064.41
土地使用税	6,914,980.15	6,185,149.10
车船使用税	132,454.94	149,657.43
印花税	5,427,052.39	17,395,554.42
环境保护税	13,565,933.49
水资源税	5,979,626.77
其他	9,162,359.45	9,755,309.65
合 计	245,657,847.47	216,201,645.46

63、 销售费用√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	本期发生额	上期发生额
运杂费	19,833,203.56	1,589,774.06
差旅费	389,554.55	228,210.40
工资	12,519,878.71	2,977,546.44
办公费	36,428.41	44,434.88
其他	8,591,229.37	1,620,824.60
合 计	41,370,294.60	6,460,790.38

其他说明：

销售费用本期数较上年同期增加了5.40倍，主要原因系本期部分贸易业务结算方式变化导致运输费用等增加所致。

64、 管理费用√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	本期发生额	上期发生额
管理人员工资及福利费	226,381,477.57	177,916,746.19
董事会会费	120,578.34	101,381.25
业务招待费	23,057,854.04	16,068,701.64
劳动保护费	695,234.83	62,015.86
差旅费	8,246,001.06	7,955,830.13
办公、通讯费	4,777,258.45	7,164,518.67
折旧费	32,312,517.67	46,196,395.17
聘请中介机构费	12,827,523.66	15,987,294.51
车辆使用费	5,029,761.50	3,913,627.64
物业及租赁费	14,151,973.04	11,615,206.39
水电费	1,858,563.26	1,298,710.66
无形资产摊销	6,139,643.74	7,915,295.36
长期待摊费用摊销	4,003,197.79	84,711.25
保险费	1,531,226.82	1,350,518.01
研发费	52,057,544.19	37,946,462.95
其他	54,903,708.59	20,671,198.36
合 计	448,094,064.55	356,248,614.04

65、 财务费用√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	本期发生额	上期发生额
利息支出	2,054,988,528.61	1,651,965,468.61
减：利息收入	-45,777,710.34	-30,513,086.32
汇兑损益	43,570,010.37	-11,318,174.73
金融手续费	40,946,818.35	18,268,094.55
其他	31,865,269.98	34,058,545.69
合 计	2,125,592,916.97	1,662,460,847.80

66、 资产减值损失√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失	-47,856,049.86	-4,010,937.00
二、存货跌价损失
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
合 计	-47,856,049.86	-4,010,937.00

其他说明：

资产减值损失本期数较上年同期减少，主要原因系本期收回前期应收款项坏账准备转回所致。

67、 公允价值变动收益□适用 √不适用

68、 投资收益√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	-33,801,968.89	16,149,419.95
处置长期股权投资产生的投资收益	741,116,067.46
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产等取得的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得
合 计	707,314,098.57	16,149,419.95

其他说明：

本期投资收益较上年同期增长42.80倍，主要原因系本期处置股权投资产生收益较上年同期增加所致。69、 资产处置收益√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	本期发生额	上期发生额
固定资产处置收益	1,619,607.60	1,085,622.52
合 计	1,619,607.60	1,085,622.52

其他说明：

√适用 □不适用

本期资产处置收益较上年同期增长49.19%，主要原因系本期固定资产处置收益较上年同期增加所致。

70、 其他收益√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	本期发生额	上期发生额
脱硫石膏税费返还	461,504.81
市级企业创新奖励	292,000.00
合 计	753,504.81

其他说明：

√适用 □不适用

其他收益本期数较上年同期增加，主要原因系本期将与公司日常活动相关的政府补助计入其他收益所致。

71、 营业外收入营业外收入情况√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计	26,130.76	7,807.75	26,130.76
其中：固定资产处置利得	26,130.76	7,807.75	26,130.76
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助	1,256,505.62	34,714,203.09	1,256,505.62
其他	2,451,520.14	1,089,278.44	2,451,520.14
合 计	3,734,156.52	35,811,289.28	3,734,156.52

计入当期损益的政府补助√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

补助项目	本期发生金额	上期发生金额	与资产相关/与收益相关
退耕还林补助	10,505.62		与收益相关
减免增值税税收优惠		9,004.13	与收益相关
省发改委专款		75,000.00	与资产相关
发展专项资金		42,500.00	与资产相关
所得税返还		223,684.97	与收益相关
贷款贴息资金		32,391,764.00	与收益相关
防洪保安资金		265.99	与收益相关
沁源县财政局黄标车报废补助金		114,840.00	与收益相关
社保补助		7,111.50	与收益相关
环保技改财政补助		1,850,032.50	与资产相关
张家港保税区奖励	1,246,000.00		与收益相关
合 计	1,256,505.62	34,714,203.09	/

其他说明：

√适用 □不适用

本期营业外收入较上年同期下降89.57%,主要原因系本期收到政府补助同比下降所致。

72、 营业外支出√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计	906,829.69	305,465.72	906,829.69
其中：固定资产处置损失	906,829.69	305,465.72	906,829.69
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠	3,011,290.00	2,101,900.00	3,011,290.00
其他	1,385,830.48	1,373,147.58	1,385,830.48
合 计	5,303,950.17	3,780,513.30	5,303,950.17

其他说明：

本期营业外支出较上年同期增长40.30%,主要原因系本期非流动资产处置损失及捐赠支出同比增加所致。

73、 所得税费用

(1) 所得税费用表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	242,586,595.39	135,561,135.30
递延所得税费用	5,182,123.24	-3,766,387.40
补缴以前年度所得税	1,989,210.36	7,724,968.55
合 计	249,757,928.99	139,519,716.45

(2) 会计利润与所得税费用调整过程：

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项 目	本期发生额
利润总额	613,645,452.50
按法定/适用税率计算的所得税费用	248,389,996.65
子公司适用不同税率的影响
调整以前期间所得税的影响	1,989,210.36
非应税收入的影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	28,603,418.22
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	-3,767,307.69
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	-25,457,388.54
所得税费用	249,757,928.99

其他说明：

√适用 □不适用

本期所得税费用较上年同期增长79.01%，主要原因系本期按税法及相关规定计提的所得税费用同比增加所致。

74、 其他综合收益√适用 □不适用详见附注七、57

75、 现金流量表项目

(1). 收到的其他与经营活动有关的现金：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	本期发生额	上期发生额
收到的往来款项	445,021,340.37	226,756,975.17
利息收入等其他	17,934,110.20	89,978,117.53
合 计	462,955,450.57	316,735,092.70

(2). 支付的其他与经营活动有关的现金：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	本期发生额	上期发生额
支付的管理费用、销售费用等	97,354,263.79	50,065,313.28
支付的往来款等	682,727,807.95	283,655,399.80
支付的营业外支出	4,290,270.87	3,474,136.27
合 计	784,372,342.61	337,194,849.35

(3). 收到的其他与投资活动有关的现金□适用 √不适用

(4). 支付的其他与投资活动有关的现金√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	本期发生额	上期发生额
支付其他与在建工程相关的款项		23,566,647.72
投资保证金等		34,197,923.70
合 计		57,764,571.42

(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	本期发生额	上期发生额
本期到期的使用受限的其他货币资金	1,993,707,142.50	1,657,750,000.00
收回融资租赁保证金	8,000,000.00
合 计	2,001,707,142.50	1,657,750,000.00

(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	本期发生额	上期发生额
支付的非公开发行及融资费用等	37,655,845.56	68,598,894.44
支付的银行保证金、定期存款、债券发行费用等	1,980,900,000.00	3,599,400,000.00
合 计	2,018,555,845.56	3,667,998,894.44

76、 现金流量表补充资料

(1) 现金流量表补充资料

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	363,887,523.51	315,160,755.35
加：资产减值准备	-47,856,049.86	-4,010,937.00
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	865,762,731.19	610,373,432.74
无形资产摊销	182,209,530.52	165,833,965.93
长期待摊费用摊销	61,692,162.14	82,358,666.86
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	-1,619,607.60	-787,964.55
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	880,698.93
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）	2,052,780,828.64	1,610,762,738.10
投资损失（收益以“－”号填列）	-707,314,098.57	-16,149,419.95
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	9,707,589.50	-2,223,105.17
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	-1,565,184.78	-1,543,282.23
存货的减少（增加以“－”号填列）	-50,269,191.42	-131,215,236.91
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	2,296,793,693.96	-52,400,829.00
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	-1,947,769,378.00	-348,817,215.98
其他
经营活动产生的现金流量净额	3,077,321,248.16	2,227,341,568.19

2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	3,361,735,215.10	6,349,195,753.47
减：现金的期初余额	5,214,530,899.91	4,753,710,601.28
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	-1,852,795,684.81	1,595,485,152.19

(2) 本期支付的取得子公司的现金净额

□适用 √不适用

(3) 本期收到的处置子公司的现金净额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物	1,530,000,000.00
其中：华昇资产管理有限公司	1,530,000,000.00
减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物	286,153,960.49
其中：华昇资产管理有限公司	286,153,960.49
加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物
处置子公司收到的现金净额	1,243,846,039.51

(4) 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	期末余额	期初余额
一、现金	3,361,735,215.10	5,214,530,899.91
其中：库存现金	1,804,292.60	2,053,973.89
可随时用于支付的银行存款	1,899,057,588.90	2,014,909,828.34
可随时用于支付的其他货币资金	1,460,873,333.60	3,197,567,097.68
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额	3,361,735,215.10	5,214,530,899.91
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

其他说明：

√适用 □不适用

现金及现金等价物期末较期初下降35.53%，主要原因系本期货币资金同比减少所致。

77、 所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

□适用 √不适用

78、 所有权或使用权受到限制的资产√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	期末账面价值	受限原因
货币资金	2,329,784,000.00	存单质押、保证金
应收账款	879,363,994.58	应收款项收费权质押
投资性房地产	162,123,118.49	借款抵押
可供出售金融资产	230,000,000.00	借款抵押
固定资产	21,387,079,081.24	融资租入、借款抵押
在建工程	2,775,306,830.21	融资租入、借款抵押
无形资产	14,001,245,123.12	借款抵押
其他流动资产	4,664,467.01	复垦保证金
合计	41,769,566,614.65	/

79、 外币货币性项目(1). 外币货币性项目：

√适用 □不适用

单位：元

项 目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币余额
货币资金
其中：美元	100,758,966.48	6.6166	666,681,777.61
欧元
港币
澳元	1,032,929.16	4.8633	5,023,444.38
英镑	266,245.77	8.6551	2,304,383.76
应收账款
其中：美元
欧元
港币
长期借款
其中：美元
欧元
港币
应付债券
美元	497,094,080.72	6.6166	3,289,072,694.49
预付款项
澳元	78,974.62	4.8633	384,077.27
其他应收款
澳元	126,858.17	4.8633	616,949.34
美元	19,899.71	6.6166	131,668.42
其他流动资产
澳元	9,113.45	4.8633	44,321.44

应付账款
澳元	52,008.94	4.8633	252,935.08
应付职工薪酬
澳元	84,943.98	4.8633	413,108.06
应交税费
澳元	61,070.50	4.8633	297,004.16
应付利息
澳元	3,993,153.65	6.6166	26,421,100.44
其他应付款
澳元	884,200.00	4.8633	4,300,129.86
美元	6,110,165.13	6.6166	40,428,518.60

(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位

币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。√适用 □不适用

公司名称	经营地址	记账本位币
澳大利亚永泰能源有限责任公司	澳大利亚昆士兰	澳元
永泰国际（亚洲）有限公司	英属维京群岛	美元
永泰投资（香港）有限公司	英属维京群岛	美元
永泰国际实业有限公司	香港	港币
融达国吉投资（香港）有限公司	香港	美元
Longluck Investment (Australia) Pty Ltd	澳大利亚悉尼	澳元
Huaxin Energy(Aust) Pty Ltd	澳大利亚昆士兰	澳元
Blackwood Coal Pty Ltd	澳大利亚昆士兰	澳元
Blackwood Resources Pty Ltd	澳大利亚昆士兰	澳元
Blackwood Exploration Pty Ltd	澳大利亚昆士兰	澳元
Scorpion Energy Pty Ltd	澳大利亚昆士兰	澳元
RDB Coal Pty Ltd	澳大利亚昆士兰	澳元
Cuesta Coal Exploration Pty Ltd	澳大利亚昆士兰	澳元
Cuesta Coal Management Pty Ltd	澳大利亚昆士兰	澳元
Cuesta Rural Holdings Pty Ltd	澳大利亚昆士兰	澳元
West Bowen Coal Pty Ltd	澳大利亚昆士兰	澳元
Hannigan & Associates Pty Ltd	澳大利亚昆士兰	澳元
Mcleod-Carey Enterprises Pty Ltd	澳大利亚昆士兰	澳元
Wintime (Australia) Mining Pty Ltd	澳大利亚昆士兰	澳元
Huaxi（Australia）Mining Pty Ltd	澳大利亚昆士兰	澳元
华晨电力国际有限公司	香港	美元
华元投资控股集团有限公司	香港	美元
华元投资控股有限公司	英属维京群岛	美元

80、 套期□适用 √不适用

81、 政府补助

1. 政府补助基本情况

□适用 √不适用

2. 政府补助退回情况

□适用 √不适用其他说明见附注七、51、71

82、 其他□适用 √不适用

八、 合并范围的变更1、 非同一控制下企业合并√适用 □不适用(1). 本期发生的非同一控制下企业合并√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

被购买方名称	股权取得 时点	股权取得成本	股权取得比例 （%）	股权取得方式	购买日	购买日的确定依据	购买日至期末被购买方的收入	购买日至期末被购买方的净利润
山东秦公石化有限公司	2018年4月	2,000	100	购买	2018年4月	交接日

(2). 合并成本及商誉□适用 √不适用

(3). 被购买方于购买日可辨认资产、负债

□适用 √不适用

(4). 购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易□适用 √不适用

(5). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明□适用 √不适用

(6). 其他说明：

□适用 √不适用

2、 同一控制下企业合并□适用 √不适用

3、 反向购买□适用 √不适用

4、 处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

子公司名称

股权处置价款

股权处置比例（%）

股权处置 方式

丧失控制权的时点

丧失控制权时点的确定依据

处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额

丧失控制权之日剩余股权的比例（%）

丧失控制权之日剩余股权的账面价值

丧失控制权之日剩余股权的公允价值

按照公允价值重新计量剩余股权产生的利得或损失

丧失控制权之日剩余股权公允价值的确定方法及主要假设

与原子公司股权投资相关的其他综合收益转入投资损益的金额

华昇资产管理有限公司

153,000

100%

转让

2018/1/15

股权处置日

68,929.07

其他说明：

√适用 □不适用

2017年10月27日，公司子公司西藏华晨医疗科技有限公司与西藏永泰投资管理有限公司签订股权转让协议，协议约定，公司以 153,000万元的价格向西藏永泰投资管理有限公司转让所持有的华昇资产管理有限公司100%股权。2018年1月15日，公司完成了相关移交手续，华昇资产管理有限公司不再纳入合并报表范围。

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形□适用 √不适用

5、 其他原因的合并范围变动说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

√适用 □不适用

（1）2018年2月2日公司子公司张家港华兴电力有限公司与山东嘉宁能源有限公司及张家港市金城投资发展有限公司共同设立张家港华兴长城能源有限公司，公司注册资本为3,000万元，张家港华兴电力有限公司认缴出资1,530万元，山东嘉宁能源有限公司认缴出资1,170万元，张家港市金城投资发展有限公司认缴出资300万元。截至2018年6月30日，张家港华兴电力有限公司尚未对其出资。

（2）2018年2月12日公司子公司华晨电力股份公司与辛集市法雅能源有限公司共同设立河北华拓电力有限公司，公司注册资本为56,000万元，华晨电力股份公司认缴出资33,600万元，辛集市法雅能源有限公司认缴出资22,400万元。截至2018年6月30日，华晨电力股份公司尚未对其出资。

6、 其他□适用 √不适用

九、 在其他主体中的权益1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
				直接	间接
灵石银源煤焦开发有限公司	山西灵石	山西灵石	投资	80%	20%	非同一控制下合并
山西灵石银源安苑煤业有限公司	山西灵石	山西灵石	采掘		100%	非同一控制下合并
山西灵石银源新生煤业有限公司	山西灵石	山西灵石	采掘		100%	非同一控制下合并
山西灵石银源华强煤业有限公司	山西灵石	山西灵石	采掘		100%	非同一控制下合并
山西灵石银源新安发煤业有限公司	山西灵石	山西灵石	采掘		100%	非同一控制下合并
山西灵石银源兴庆煤业有限公司	山西灵石	山西灵石	采掘		100%	非同一控制下合并
山西康伟集团有限公司	山西沁源	山西沁源	生产	65%	35%	非同一控制下合并
山西康伟集团森达源煤业有限公司	山西沁源	山西沁源	采掘		100%	非同一控制下合并
山西康伟集团孟子峪煤业有限公司	山西沁源	山西沁源	采掘		100%	非同一控制下合并
山西康伟集团南山煤业有限公司	山西沁源	山西沁源	采掘		100%	非同一控制下合并
山西菩提寺旅游有限公司	山西沁源	山西沁源	旅游		100%	非同一控制下合并
华熙矿业有限公司	山西灵石	山西灵石	投资	98%	2%	非同一控制下合并
山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司	山西灵石	山西灵石	采掘		100%	非同一控制下合并
山西灵石华瀛金泰源煤业有限公司	山西灵石	山西灵石	采掘		90%	设立
山西灵石华瀛孙义煤业有限公司	山西灵石	山西灵石	采掘		100%	非同一控制下合并
山东泰达能源有限公司	山东济宁	山东济宁	投资		100%	非同一控制下合并
贵州新晋泰能源有限公司	贵州遵义	贵州遵义	投资		100%	非同一控制下合并
西藏凯迪新能源开发有限公司	西藏拉萨	西藏拉萨	新能源开发		100%	非同一控制下合并
山西沁雪环保科技有限公司	山西太原	山西太原	环保材料		100%	非同一控制下合并
山东秦公石化有限公司	山东青岛	山东青岛	建材销售		100%	非同一控制下合并
北京华澳联合投资有限公司	北京	北京	投资		100%	非同一控制下合并
融达国吉投资（香港）有限公司	香港	香港	投资		100%	非同一控制下合并
Longluck Investment (Australia) Pty Ltd	澳大利亚昆士兰	澳大利亚昆士兰	投资		100%	非同一控制下合并
Huaxin Energy(Aust) Pty Ltd	澳大利亚昆士兰	澳大利亚昆士兰	采掘		100%	非同一控制下合并
Blackwood Coal Pty Ltd	澳大利亚昆士兰	澳大利亚昆士兰	采掘		100%	非同一控制下合并
Blackwood Resources Pty Ltd	澳大利亚昆士兰	澳大利亚昆士兰	采掘		100%	非同一控制下合并
Blackwood Exploration Pty Ltd	澳大利亚昆士兰	澳大利亚昆士兰	采掘		100%	非同一控制下合并
Scorpion Energy Pty Ltd	澳大利亚昆士兰	澳大利亚昆士兰	采掘		100%	非同一控制下合并
RDB Coal Pty Ltd	澳大利亚昆士兰	澳大利亚昆士兰	采掘		100%	非同一控制下合并
Cuesta Coal Exploration Pty Ltd	澳大利亚昆士兰	澳大利亚昆士兰	采掘		100%	非同一控制下合并

Cuesta Coal Management Pty Ltd	澳大利亚昆士兰	澳大利亚昆士兰	采掘		100%	非同一控制下合并
Cuesta Rural Holdings Pty Ltd	澳大利亚昆士兰	澳大利亚昆士兰	采掘		100%	非同一控制下合并
West Bowen Coal Pty Ltd	澳大利亚昆士兰	澳大利亚昆士兰	采掘		100%	非同一控制下合并
Hannigan & Associates Pty Ltd	澳大利亚昆士兰	澳大利亚昆士兰	采掘		100%	非同一控制下合并
Mcleod-Carey Enterprises Pty Ltd	澳大利亚昆士兰	澳大利亚昆士兰	采掘		100%	非同一控制下合并
隰县华鑫煤焦有限责任公司	山西隰县	山西隰县	采掘		100%	非同一控制下合并
山西瑞德焦化有限公司	山西洪洞	山西洪洞	采掘		100%	非同一控制下合并
永泰国际实业有限公司	香港	香港	投资		100%	设立
Wintime (Australia) Mining Pty Ltd	澳大利亚昆士兰	澳大利亚昆士兰	投资		100%	设立
Huaxi (Australia) Mining Pty Ltd	澳大利亚昆士兰	澳大利亚昆士兰	投资		100%	设立
山西灵石华瀛冯家坛煤业有限公司	山西灵石	山西灵石	采掘		100%	非同一控制下合并
山西灵石华瀛天星集广煤业有限公司	山西灵石	山西灵石	采掘		100%	非同一控制下合并
山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司	山西灵石	山西灵石	采掘		100%	非同一控制下合并
华泰矿业有限公司	山西灵石	山西灵石	矿业管理	100%		设立
贵州永泰能源页岩气开发有限公司	贵州凤冈	贵州凤冈	投资		86.50%	设立
贵州瑞信发能源投资有限公司	贵州贵阳	贵州贵阳	投资		100%	非同一控制下合并
贵州昌鼎盛页岩气开发有限公司	贵州凤冈	贵州凤冈	投资		90%	非同一控制下合并
贵州昊锐源能源有限公司	贵州贵阳	贵州贵阳	投资		100%	非同一控制下合并
湖南桑植页岩气开发有限公司	湖南桑植	湖南桑植	投资		90%	非同一控制下合并
吉木萨尔县双安矿业有限公司	新疆吉木萨尔	新疆吉木萨尔	采掘		100%	非同一控制下合并
西藏华铭实业有限公司	西藏拉萨	西藏拉萨	新能源开发、煤炭勘探		100%	非同一控制下合并
澳大利亚永泰能源有限责任公司	澳大利亚昆士兰	澳大利亚昆士兰	采掘	75%		设立
永泰国际（亚洲）有限公司	英属维京群岛	英属维京群岛	投资	100%		设立
永泰投资（香港）有限公司	英属维京群岛	英属维京群岛	投资		100%	设立
华瀛石油化工有限公司	广东惠州	广东惠州	石油化工	100%		非同一控制下合并
华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司	广东惠州	广东惠州	仓储		80%	非同一控制下合并
华瀛新投石油化工（新加坡）有限公司	新加坡	新加坡	石化贸易		51%	设立
华衍物流有限公司	广东深圳	广东深圳	物流	100%		设立
青岛永泰华衍物流有限公司	山东青岛	山东青岛	仓储、运输		100%	设立
华瀛（山东）石油化工有限公司	山东日照	山东日照	石油煤炭贸易		100%	设立
新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司	广东深圳	广东深圳	石化贸易		51%	设立
华晨电力股份公司	北京	北京	电力能源	51%	49%	非同一控制下合并
江苏华晨电力集团有限公司	江苏张家港	江苏张家港	电力销售		100%	设立
张家港沙洲电力有限公司	江苏张家港	江苏张家港	发电		80%	非同一控制下合并
江苏三吉利沙洲煤炭贸易有限公司	江苏张家港	江苏张家港	煤炭贸易		56%	非同一控制下合并
周口隆达发电有限公司	河南周口	河南周口	发电		100%	非同一控制下合并
张家港沙洲华晨环保科技有限公司	江苏张家港	江苏张家港	环保设研发、废料处理		100%	设立
张家港沙洲新能源科技有限公司	江苏张家港	江苏张家港	新能源技术研发		100%	设立
张家港华兴电力有限公司	江苏张家港	江苏张家港	发电		100%	非同一控制下合并
江苏永泰发电有限公司	江苏徐州	江苏徐州	投资		100%	设立
江苏华兴热力有限公司	江苏张家港	江苏张家港	热力生产和供应		80%	设立
张家港华兴电力工程检修有限公司	江苏张家港	江苏张家港	维修工程		100%	非同一控制下合并
徐州华晨电力销售有限公司	江苏沛县	江苏沛县	供电、配电		100%	设立
苏州华兴电力销售有限公司	江苏张家港	江苏张家港	供电、售电		80%	设立
江苏华晨电力销售有限公司	江苏张家港	江苏张家港	供电、配电		100%	设立
郑州裕中能源有限责任公司	河南新密	河南新密	发电		100%	非同一控制下合并
呼伦贝尔天厦矿业有限公司	内蒙古呼伦贝尔	内蒙古呼伦贝尔	采掘		100%	非同一控制下合并
陕西亿华矿业开发有限公司	陕西靖边	陕西靖边	采掘		70%	非同一控制下合并
河南华晨电力集团有限公司	河南郑州	河南郑州	电力销售		100%	设立
国投南阳发电有限公司	河南内乡	河南内乡	发电		51%	非同一控制下合并
南阳华兴电力销售有限公司	河南南阳	河南南阳	售电、配电		100%	设立
周口华兴电力销售有限公司	河南周口	河南周口	供电、配电		100%	设立
河南华晨电力销售有限公司	河南郑州	河南郑州	供电、配电		100%	设立
山西永泰华兴电力销售有限公司	山西太原	山西太原	供电、配电		100%	设立

华晨电力国际有限公司	香港	香港	项目投资		100%	设立
丹阳华海电力有限公司	江苏丹阳	江苏丹阳	发电		60%	设立
华元新能源有限公司	广东深圳	广东深圳	投资		100%	非同一控制下合并
张家港青草巷吉君能源有限公司	江苏张家港	江苏张家港	太阳能发电		65%	非同一控制下合并
江苏永泰华兴新能源有限公司	江苏张家港	江苏张家港	太阳能发电		100%	非同一控制下合并
江苏吉新电力有限公司	江苏淮安	江苏淮安	太阳能发电		60%	非同一控制下合并
河南华兴新能源有限公司	河南郑州	河南郑州	太阳能发电		100%	非同一控制下合并
汝阳三吉利新能源有限公司	河南汝阳	河南汝阳	太阳能发电		100%	非同一控制下合并
禹州华兴新能源有限公司	河南禹州	河南禹州	太阳能发电		100%	非同一控制下合并
华元投资控股集团有限公司	香港	香港	能源项目投资、进出口贸易		100%	设立
华元投资控股有限公司	英属维京群岛	英属维京群岛	能源项目投资、进出口贸易		100%	设立
江苏吉意新能源有限公司	江苏南京	江苏南京	太阳能发电		100%	设立
西藏华晨医疗科技有限公司	西藏拉萨	西藏拉萨	技术开发、企业管理服务		100%	设立
张家港华兴长城能源有限公司	江苏张家港	江苏张家港	燃气经营		51%	设立
河北华拓电力有限公司	江苏张家港	江苏张家港	供电、售电		60%	设立

(2). 重要的非全资子公司√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称	少数股东持股 比例（%）	本期归属于 少数股东的损益	本期向少数股东 宣告分派的股利	期末少数股东 权益余额
张家港沙洲电力有限公司	20%	13,167,363.73		638,993,523.27

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称	期末余额						期初余额
	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计
张家港沙洲电力有限公司	5,542,043,018.86	12,762,530,912.15	18,304,573,931.01	6,007,828,199.68	7,756,824,724.18	13,764,652,923.86	3,429,895,387.56	12,827,596,811.16	16,257,492,198.72	4,644,424,342.71	7,103,704,417.75	11,748,128,760.46

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
张家港沙洲电力有限公司	2,790,490,058.64	30,557,568.89	30,557,568.89	1,337,334,014.20	1,052,264,783.50	86,262,697.05	86,262,697.05	465,025,626.75

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：

□适用 √不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益√适用 □不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

□适用 √不适用

(2). 重要合营企业的主要财务信息□适用 √不适用

(3). 重要联营企业的主要财务信息□适用 √不适用

(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期末余额/ 本期发生额	期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业：
北京华清卓克节能科技有限公司	13,398,023.91	19,024,408.46
郑州裕中煤业有限公司	497,856,068.95	506,885,891.56
珠海东方金桥一期股权投资合伙企业（有限合伙）	286,097,253.18	286,534,986.51
上海润良泰物联网科技合伙企业（有限合伙）	2,351,031,359.85	2,163,964,797.16
山西高新普惠旅游文化发展有限公司	42,227,792.97	44,112,626.45
晋城银行股份有限公司		226,247,340.21
三峡金石（深圳）股权投资基金合伙企业（有限合伙）	275,044,109.45	262,871,555.04
江苏苏城能源有限公司	1,440,000.00
徐州垞城电力有限责任公司	374,517,820.29	396,718,111.80

华能延安发电有限公司	42,900,000.00	42,900,000.00
投资账面价值合计	3,884,512,428.60	3,949,259,717.19
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润	-33,801,968.89	16,149,419.94
--其他综合收益	200,371,377.94	-61,002,727.50
--综合收益总额	166,569,409.05	-44,853,307.56

(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：

□适用 √不适用

(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损□适用 √不适用

(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺

□适用 √不适用

(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□适用 √不适用

4、 重要的共同经营□适用 √不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

□适用 √不适用

6、 其他□适用 √不适用

十、 与金融工具相关的风险√适用 □不适用

本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动风险。公司经营管理层全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任。经营管理层通过职能部门递交的月度工作报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司的内部审计师也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。

本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。

1、 信用风险信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。

本公司对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收账款、其他应收款和应收票据等。本公司银行存款主要存放于国有银行和其他大中型上市银行，应收票据主要为银行承兑汇票，本公司认为其不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。销售通过预收和赊销两种方式组合进行结算，赊销客户执行严格的信用批准制度，设立专职部门定期审核每个贸易客户信用状况，合理控制每个贸易客户的信用额度及账期；及时追讨过期欠款；本公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本公司管理层认为本公司不存在重大的信用风险。

2、 市场风险金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。

（1）利率风险利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于银行长期借款、应付债券以及其他长期债务等。公司通过建立良好的银企关系，对授信额度、授信品种以及授信期限进行合理的设计，保障银行授信额度充足，固定长期利率，满足公司各类融资需求。尽管该些方法不能使本公司完全避免支付的利率超出现行市场利率的风险，也不能完全消除与利息支付波动相关的现金流量风险，但是管理层认为该些方法有效的降低了公司整体利率风险水平。

（2）外汇风险外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低外汇风险。此外，公司还可能签署远期外汇合约或货币互换合约以达到规避外汇风险的目的。

本公司外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示详见本“附注七、79、外 币货币性项目”。

（3）其他市场风险公司产品主要为原煤、电力，存在价格波动风险。

公司采取多种方式，开拓营销渠道，进一步加强成本控制，确保安全生产，进一步提高综合效益。

3、 流动风险流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。

本公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：

项 目	期末余额
	1年以内	1-5年	5年以上	合 计
短期借款	13,828,294,287.29			13,828,294,287.29
应付票据	2,243,890,000.00			2,243,890,000.00
一年内到期的非流动负债	20,307,093,316.23			20,307,093,316.23
其他应付款	1,000,200,892.44			1,000,200,892.44
长期借款		9,060,692,100.42	7,447,747,899.58	16,508,440,000.00
应付利息	594,464,784.40			594,464,784.40
应付债券		14,310,045,280.57		14,310,045,280.57
长期应付款		6,456,804,403.28	336,163,442.19	6,792,967,845.47
合 计	37,973,943,280.36	29,827,541,784.27	7,783,911,341.77	75,585,396,406.40

（续表）

项 目	期初余额
	1年以内	1-5年	5年以上	合 计
短期借款	13,193,380,581.42			13,193,380,581.42
应付票据	1,848,971,010.63			1,848,971,010.63
一年内到期的非流动负债	17,661,664,087.62			17,661,664,087.62
其他应付款	886,243,141.30			886,243,141.30
长期借款		8,392,960,427.42	7,461,080,000.00	15,854,040,427.42
应付利息	311,806,560.96			311,806,560.96
应付债券		15,795,804,611.42		15,795,804,611.42
长期应付款		6,821,120,322.13	530,094,183.39	7,351,214,505.52
合 计	33,902,065,381.93	31,009,885,360.97	7,991,174,183.39	72,903,124,926.29

十一、 公允价值的披露1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值□适用 √不适用

2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据□适用 √不适用

3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息□适用 √不适用

4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息□适用 √不适用

5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感

性分析□适用 √不适用

6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政

策□适用 √不适用

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况□适用 √不适用

9、 其他□适用 √不适用

十二、 关联方及关联交易1、 本企业的母公司情况√适用 □不适用

单位:亿元 币种:人民币

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例(%)	母公司对本企业的表决权比例(%)
永泰集团有限公司	北京	项目投资	62.65	32.41	32.41

本企业最终控制方是王广西

2、 本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注九、1 。

□适用 √不适用

3、 本企业合营和联营企业情况本企业重要的合营或联营企业详见附注九、3 。

□适用 √不适用

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下□适用 √不适用

4、 其他关联方情况√适用 □不适用

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
永泰科技投资有限公司*	其他
竣丰投资有限公司	母公司的全资子公司
西藏永泰投资管理有限公司	母公司的全资子公司

其他说明

*控股股东的股东

5、 关联交易情况

(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表□适用 √不适用出售商品/提供劳务情况表□适用 √不适用购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明□适用 √不适用

(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

□适用 √不适用关联托管/承包情况说明□适用 √不适用

本公司委托管理/出包情况表：

□适用 √不适用关联管理/出包情况说明□适用 √不适用

(3). 关联租赁情况

本公司作为出租方：

□适用 √不适用

本公司作为承租方：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

出租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁费	上期确认的租赁费
永泰集团有限公司	房屋租赁	3,315,378.90	3,315,378.90

关联租赁情况说明□适用 √不适用

(4). 关联担保情况本公司作为担保方√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

被担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
张家港华兴电力有限公司*1	50,000.00	2018/5/30	2035/5/29	否
张家港沙洲电力有限公司*2	147,000.00	2017/8/11	2032/8/10	否
张家港沙洲电力有限公司*3	40,000.00	2017/5/23	2022/5/23	否
张家港沙洲电力有限公司*4	16,579.12	2017/11/13	2023/11/13	否
张家港沙洲电力有限公司*5	89,900.00	2018/3/30	2019/3/30	否
郑州裕中能源有限责任公司	9,850.00	2016/7/21	2018/7/21	否
郑州裕中能源有限责任公司*6	42,165.01	2017/11/20	2020/11/20	否
郑州裕中能源有限责任公司*7	5,006.00	2016/3/28	2019/3/21	否
郑州裕中能源有限责任公司*8	14,000.00	2016/11/22	2021/11/21	否
郑州裕中能源有限责任公司*9	7,500.00	2017/1/5	2022/1/5	否
郑州裕中能源有限责任公司*9	14,250.00	2018/2/9	2023/2/11	否
郑州裕中能源有限责任公司*10	25,500.00	2017/1/3	2022/1/10	否
郑州裕中能源有限责任公司*11	25,500.00	2017/1/6	2022/1/10	否
郑州裕中能源有限责任公司	42,221.44	2017/11/20	2020/11/19	否
郑州裕中能源有限责任公司	27,659.11	2018/2/27	2021/3/26	否
郑州裕中能源有限责任公司*12	10,000.00	2018/3/13	2019/5/8	否
郑州裕中能源有限责任公司	8,100.00	2018/6/13	2019/6/13	否
郑州裕中能源有限责任公司	3,900.00	2018/6/7	2019/6/7	否
郑州裕中能源有限责任公司	10,500.00	2018/6/19	2019/6/19	否
郑州裕中能源有限责任公司*13	2,500.00	2018/3/5	2019/3/4	否
郑州裕中能源有限责任公司*14	7,500.00	2018/6/25	2019/6/25	否
国投南阳发电有限公司	70,000.00	2018/3/9	2019/3/8	否
国投南阳发电有限公司	30,000.00	2018/3/23	2019/3/8	否
华熙矿业有限公司*15	20,000.00	2017/12/25	2018/12/25	否
华熙矿业有限公司*16	12,500.00	2017/12/26	2018/12/26	否
华熙矿业有限公司*17	12,500.00	2018/6/26	2018/12/26	否
华熙矿业有限公司*18	25,000.00	2018/1/2	2019/1/2	否
华熙矿业有限公司*19	10,000.00	2018/1/12	2019/1/12	否
华熙矿业有限公司*20	20,000.00	2018/1/16	2019/1/16	否
华熙矿业有限公司*21	10,000.00	2018/1/3	2019/1/3	否
华熙矿业有限公司*22	35,000.00	2017/9/7	2018/9/3	否
华熙矿业有限公司*23	20,000.00	2017/11/15	2018/11/20	否
华熙矿业有限公司*24	10,000.00	2017/11/23	2018/11/23	否
华熙矿业有限公司*25	30,000.00	2017/2/13	2019/1/16	否
华熙矿业有限公司*26	26,320.00	2017/4/20	2020/2/29	否
华熙矿业有限公司*26	24,000.00	2017/4/24	2020/2/29	否
华熙矿业有限公司*27	49,500.00	2015/11/9	2018/11/4	否

华熙矿业有限公司*28	10,000.00	2018/5/2	2019/5/2	否
华熙矿业有限公司*29	5,000.00	2018/5/2	2019/5/2	否
华熙矿业有限公司*30	5,000.00	2018/5/4	2019/5/3	否
华熙矿业有限公司	50,000.00	2018/1/2	2021/1/2	否
山西灵石华瀛天星集广煤业有限公司	2,650.62	2016/4/12	2019/3/14	否
山西灵石银源安苑煤业有限公司*31	16,235.00	2015/5/22	2020/6/15	否
山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司*31	13,090.00	2015/5/22	2020/6/15	否
山西灵石华瀛金泰源煤业有限公司*31	33,150.00	2015/5/22	2020/6/15	否
山西灵石华瀛孙义煤业有限公司*31	24,650.00	2015/5/22	2020/6/15	否
山西灵石银源新生煤业有限公司*31	40,375.00	2015/5/22	2020/6/15	否
山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司*32	20,412.50	2016/1/15	2021/1/15	否
山西灵石华瀛孙义煤业有限公司*32	46,150.00	2016/1/15	2021/1/15	否
山西灵石银源新生煤业有限公司*32	22,187.50	2016/1/15	2021/1/15	否
山西灵石华瀛金泰源煤业有限公司*33	7,343.73	2015/10/13	2018/10/22	否
山西灵石华瀛冯家坛煤业有限公司	644.97	2015/8/3	2018/7/24	否
山西灵石银源兴庆煤业有限公司	3,200.00	2016/10/28	2019/10/28	否
山西灵石银源兴庆煤业有限公司*34	9,009.03	2016/12/29	2019/12/29	否
山西灵石银源兴庆煤业有限公司*35	18,000.00	2016/6/14	2019/6/10	否
山西灵石银源华强煤业有限公司*36	9,009.03	2016/12/29	2019/12/29	否
山西灵石银源新安发煤业有限公司	1,315.41	2016/6/28	2019/6/28	否
灵石银源煤焦开发有限公司*37	22,000.00	2018/1/11	2018/11/29	否
灵石银源煤焦开发有限公司*37	8,000.00	2017/12/28	2018/11/29	否
灵石银源煤焦开发有限公司*38	35,000.00	2017/9/14	2018/9/13	否
灵石银源煤焦开发有限公司*39	20,000.00	2017/12/18	2018/12/18	否
华瀛石油化工有限公司*40	10,000.00	2016/8/30	2022/8/30	否
华瀛石油化工有限公司*40	50,000.00	2016/10/21	2022/8/30	否
华瀛石油化工有限公司*40	20,000.00	2017/5/26	2022/8/30	否
华瀛石油化工有限公司*40	10,000.00	2017/9/20	2022/8/30	否
华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司*41	20,000.00	2015/11/6	2023/11/6	否
华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司*41	24,000.00	2016/11/29	2023/11/6	否
华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司*41	10,000.00	2017/1/12	2023/11/6	否
华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司*41	26,000.00	2017/3/28	2023/11/6	否
华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司*41	20,000.00	2017/6/28	2023/11/6	否
华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司*41	10,000.00	2017/9/20	2023/11/6	否
新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司*42	9,000.00	2017/8/31	2018/8/31	否
新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司*43	4,500.00	2017/10/24	2018/10/24	否
新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司*44	18,900.00	2017/11/7	2018/11/7	否
新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司*45	10,000.00	2018/2/12	2019/2/12	否
新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司*46	7,000.00	2018/3/16	2019/3/16	否
新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司*47	2,587.50	2018/3/19	2018/9/19	否
华衍物流有限公司	8,000.00	2017/10/17	2020/10/16	否
山西康伟集团有限公司*48	47,000.00	2016/11/24	2019/5/17	否
山西康伟集团森达源煤业有限公司*49	14,900.00	2013/8/6	2021/8/5	否
山西康伟集团森达源煤业有限公司	10,449.63	2018/2/12	2021/1/12	否
山西康伟集团森达源煤业有限公司	8,000.00	2018/2/27	2021/1/12	否
山西康伟集团南山煤业有限公司*50	20,000.00	2018/4/25	2021/4/25	否
合 计	1,787,210.60

*1：该项借款由公司提供担保；张家港华兴电力有限公司以其项目建成后享有的售电、售热产生的收入收费权及其项下全部收益提供质押担保；张家港华兴电力有限公司项目以其建成后的全部资产，包括土地、厂房、电厂设备等提供抵押担保而共同取得。

*2：该项借款由公司和自然人王广西提供担保；周口隆达发电有限公司以其依法可以出质的2*600MW级超超临界燃煤机组扩建项目建成后出质人享有的电费收益权及全部收益和权益提供质押担保；周口隆达发电有限公司以其依法拥有的可以抵押的2*600MW级超超临界燃煤机组扩建项目形成的资产，包括机器设备、土地使用权及厂房资产提供抵押担保而共同取得。

*3：该项借款是由公司和华晨电力股份公司提供担保；张家港沙洲电力有限公司以其二期工程100万千瓦超超临界燃煤机组3#、4#汽轮机、3#发电机提供抵押担保而共同取得。

*4：该项借款是由公司和华晨电力股份公司共同担保取得。*5：该项借款由公司提供担保；山西康伟集团有限公司以其持有山西康伟集团南山煤业有限公司100%股权提供质押，山西康伟集团南山煤业有限公司以其采矿权提供抵押而共同取得。

*6：该项借款由公司、华晨电力股份公司和张家港沙洲电力有限公司共同担保取得。*7：该项借款是由公司和华晨电力股份公司共同担保取得。*8：该项借款是由公司和华晨电力股份公司共同担保取得。*9：该项借款是由公司和华晨电力股份公司共同担保取得。*10：该项借款是由公司和华晨电力股份公司共同担保取得。*11：该项借款是由公司和华晨电力股份公司共同担保取得。*12：该项借款是由公司提供担保；郑州裕中能源有限责任公司以其1亿元保证金提供质押担保而共同取得。

*13：该项借款是由公司和华晨电力股份公司共同提供担保；郑州裕中能源有限责任公司以其0.25亿元保证金提供质押担保而共同取得。

*14：该项借款是由公司和华晨电力股份公司共同提供担保；郑州裕中能源有限责任公司以其0.75亿元保证金提供质押担保而共同取得。

*15：该项借款是由公司、华晨电力股份公司和自然人王广西提供担保；公司以其持有的华熙矿业有限公司33.33%的股权、永泰集团有限公司以其持有的公司72,572.5万股股票、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛孙义煤业有限公司100%的股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司51%的股权提供质押；山西灵石华瀛孙义煤业有限公司以其采矿权、山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司以其采矿权提供抵押而共同取得。

*16：该项借款是由公司、华晨电力股份公司和自然人王广西提供担保；公司以其持有的华熙矿业有限公司33.33%的股权、永泰集团有限公司以其持有的公司72,572.5万股股票、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛孙义煤业有限公司100%的股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司51%的股权提供质押；山西灵石华瀛孙义煤业有限公司以其采矿权、山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司以其采矿权提供抵押，华熙矿业有限公司以其1.25亿元保证金提供质押担保而共同取得。

*17：该项借款是由公司、华晨电力股份公司和自然人王广西提供担保；公司以其持有的华熙矿业有限公司33.33%的股权、永泰集团有限公司以其持有的公司72,572.5万股股票、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛孙义煤业有限公司100%的股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司51%的股权提供质押；山西灵石华瀛孙义煤业有限公司以其采矿权、山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司以其采矿权提供抵押，华熙矿业有限公司以其1.25亿元保证金提供质押担保而共同取得。

*18：该项借款是由公司、华晨电力股份公司和自然人王广西提供担保；公司以其持有的华熙矿业有限公司33.33%的股权、永泰集团有限公司以其持有的公司72,572.5万股股票、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛孙义煤业有限公司100%的股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司51%的股权提供质押；山西灵石华瀛孙义煤业有限公司以其采矿权、山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司以其采矿权提供抵押，华熙矿业有限公司以其2.5亿元保证金提供质押担保而共同取得。

*19：该项借款是由公司、华晨电力股份公司和自然人王广西提供担保；公司以其持有的华熙矿业有限公司33.33%的股权、永泰集团有限公司以其持有的公司72,572.5万股股票、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛孙义煤业有限公司100%的股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司51%的股权提供质押；山西灵石华瀛孙义煤业有限公司以其采矿权、山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司以其采矿权提供抵押，华熙矿业有限公司以其1亿元保证金提供质押担保而共同取得。

*20：该项借款是由公司、华晨电力股份公司和自然人王广西提供担保；公司以其持有的华熙矿业有限公司33.33%的股权、永泰集团有限公司以其持有的公司72,572.5万股股票、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛孙义煤业有限公司100%的股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司51%的股权提供质押；山西灵石华瀛孙义煤业有限公司以其采矿权、山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司以其采矿权提供抵押，华熙矿业有限公司以其2亿元保证金提供质押担保而共同取得。

*21：该项借款是由公司、华晨电力股份公司和自然人王广西提供担保；公司以其持有的华熙矿业有限公司33.33%的股权、永泰集团有限公司以其持有的公司72,572.5万股股票、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛孙义煤业有限公司100%的股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司51%的股权提供质押；山西灵石华瀛孙义煤业有限公司以其采矿权、山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司以其采矿权提供抵押，华熙矿业有限公司以其1亿元保证金提供质押担保而共同取得。

*22：该项借款是由公司提供担保；郑州裕中能源有限责任公司以其持有的陕西亿华矿业开发有限公司35%的股权提供质押；陕西亿华矿业开发有限公司以其海则滩探矿权提供抵押而共同取得。

*23：该项借款是由公司、永泰集团有限公司、灵石银源煤焦开发有限公司和自然人王广西共同担保取得。

*24：该项借款是由公司、永泰集团有限公司、灵石银源煤焦开发有限公司和自然人王广西担保，华熙矿业有限公司以其1亿元保证金提供质押担保而共同取得。

*25：该项借款是由公司、永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；华熙矿业有限公司以其持有的贵州永泰能源页岩气开发有限公司10%的股权质押而共同取得。

*26：该项借款是由公司和自然人王广西提供担保；公司以其持有的华熙矿业有限公司64.6%的股权、山西康伟集团有限公司以其持有的山西沁源康伟森达源煤业有限公司51%的股权、华元新能源有限公司以其持有的华熙矿业有限公司2%的股权提供质押；山西沁源康伟森达源煤业有限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。

*27：该项借款是由公司和永泰集团有限公司提供担保；灵石银源煤焦开发有限公司以其持有山西灵石银源安苑煤业有限公司100%的股权（15,000万股）质押；山西灵石银源安苑煤业有限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。

*28：该项借款是由公司和自然人王广西提供担保；华熙矿业有限公司以其1亿元保证金提供质押担保而共同取得。

*29：该项借款是由公司和自然人王广西提供担保；华熙矿业有限公司以其0.5亿元保证金提供质押担保而共同取得。

*30：该项借款是由公司和自然人王广西提供担保；华熙矿业有限公司以其0.5亿元保证金提供质押担保而共同取得。

*31：该项借款由公司、永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；公司以其持有的华晨电力股份公司63.125%的股权（60,600万股）提供质押担保而共同取得。

*32：该项借款由公司、永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；华瀛石油化工有限公司以其持有的华晨电力股份公司35,400万股股权提供质押担保而共同取得。

*33：该项借款由公司、永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；山西灵石华瀛金泰源煤业有限公司以其价值4.46亿的机器设备提供抵押担保而共同取得。

*34：该项借款由公司和永泰集团有限公司提供担保。*35：该项借款由公司和永泰集团有限公司提供担保。

*36：该项借款由公司和永泰集团有限公司提供担保。*37：该项借款由公司、华晨电力股份公司和自然人王广西提供担保；公司以其持有的华晨电力股份公司20%的股权、永泰集团有限公司以其持有的公司32,987.5万股、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司100%股权提供质押担保；山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。

*38：该项借款是由公司提供担保；郑州裕中能源有限责任公司以其持有的陕西亿华矿业开发有限公司35%股权提供质押担保；陕西亿华矿业开发有限公司以其海则滩探矿权提供抵押担保而共同取得。

*39：该项借款是由公司提供担保；灵石银源煤焦开发有限公司以其应收华熙矿业有限公司2亿元煤款提供质押担保而共同取得。

*40：该项借款是由公司、永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；公司以其持有的华瀛石油化工有限公司45%的股权、华瀛石油化工有限公司以其持有的华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司36%的股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司22.95%的股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛孙义煤业有限公司45%的股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛冯家坛煤业有限公司45%的股权、公司以其持有的华熙矿业有限公司14.9985%股权提供质押担保；华瀛石油化工有限公司以其海域使用权（10.3公顷、36.1122公顷、21.0652公顷）、山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司以其采矿权、山西灵石华瀛冯家坛煤业有限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。

*41：该项借款是由公司、永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；公司以其持有的华瀛石油化工有限公司55%股权、公司以其持有的华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司44%股权、公司以其持有的华熙矿业有限公司18.3315%股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司28.05%股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛孙义煤业有限公司55%股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司55%股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛冯家坛煤业有限公司55%股权提供质押担保；华瀛石油化工有限公司以其海域使用权（51.5675公顷）、山西灵石华瀛孙义煤业有限公司以其采矿权、山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。

*42：该项借款是由公司提供担保；新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司以其0.1亿元保证金担保质押担保而共同取得。

*43：该项借款是由公司提供担保；新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司以其0.05亿万元保证金提供质押担保而共同取得。

*44：该项借款是由公司提供担保；新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司以其0.21亿元保证金提供质押担保而共同取得。

*45：该项借款是由公司提供担保；华瀛石油化工有限公司以其持有的华晨电力股份公司5%的股权、新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司以其0.25亿元保证金提供质押担保而共同取得。

*46：该项借款是由公司提供担保；华瀛石油化工有限公司以其持有的华晨电力股份公司5%的股权、新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司以其0.3亿元保证金提供质押担保而共同取得。

*47：该项借款是由公司提供担保；华瀛石油化工有限公司以其持有的华晨电力股份公司5%的股权、新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司以其862.50万元保证金提供质押担保而共同取得。

*48：该项借款由公司、自然人王广西提供担保；公司以其持有的山西康伟集团有限公司65%股权质押、山西康伟集团有限公司以其持有的山西康伟集团孟子峪煤业有限公司100%股权质押提供质押担保；山西康伟集团孟子峪煤业有限公司以其煤炭采矿权抵押担保而共同取得。

*49：该项借款是由公司和华晨电力股份公司提供担保而共同取得。*50：该项借款是由公司、永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保而共同取得。

本公司作为被担保方√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
永泰集团有限公司、华熙矿业有限公司、王广西*1	18,000.00	2017/12/12	2018/12/11	否
永泰集团有限公司、华熙矿业有限公司、王广西*1	18,000.00	2017/12/13	2018/12/12	否
永泰集团有限公司、华熙矿业有限公司、王广西*1	9,000.00	2017/12/13	2018/12/12	否
永泰集团有限公司	20,000.00	2018/2/8	2019/2/1	否
永泰集团有限公司、王广西*2	24,990.86	2017/7/3	2018/6/22	否
永泰集团有限公司、华晨电力股份公司、王广西*3	15,000.00	2017/11/23	2018/11/23	否
永泰集团有限公司、华晨电力股份公司、王广西*3	5,000.00	2017/11/28	2018/11/28	否
永泰集团有限公司、王广西*4	25,000.00	2018/4/9	2019/4/8	否
永泰集团有限公司、王广西*4	20,000.00	2018/4/28	2019/4/26	否
永泰集团有限公司、王广西*5	30,000.00	2017/4/11	2018/4/11	否
永泰集团有限公司、王广西	4,000.00	2017/8/8	2018/8/7	否
永泰集团有限公司、王广西	3,000.00	2017/8/8	2018/8/7	否
永泰集团有限公司、王广西	3,000.00	2017/8/8	2018/8/7	否
永泰集团有限公司	15,000.00	2017/8/17	2018/8/17	否
永泰集团有限公司	30,100.00	2017/10/25	2018/10/25	否
永泰集团有限公司	29,900.00	2017/10/27	2018/10/27	否
华熙矿业有限公司、王广西*6	24,000.00	2017/4/7	2019/2/6	否
永泰集团有限公司、王广西	5,230.00	2017/4/28	2019/3/27	否
永泰集团有限公司、王广西	4,991.04	2017/4/28	2019/4/17	否
永泰集团有限公司	8,000.00	2017/10/17	2020/10/16	否
永泰集团有限公司、王广西	14,000.00	2018/5/23	2019/3/15	否
永泰集团有限公司、王广西*7	8,000.00	2018/5/25	2019/5/24	否
王广西*8	79,700.00	2018/5/14	2021/5/7	否
永泰集团有限公司	7,500.00	2017/1/12	2022/1/15	否
永泰集团有限公司、王广西	6,838.13	2017/4/21	2020/5/15	否
永泰集团有限公司、王广西	15,288.11	2017/6/22	2020/6/22	否
永泰集团有限公司、王广西	2,692.05	2017/7/4	2020/7/4	否
永泰集团有限公司、王广西	10,000.00	2017/7/19	2020/7/19	否
永泰集团有限公司、王广西	25,000.00	2017/10/20	2020/10/20	否
永泰集团有限公司	27,179.01	2017/11/14	2022/8/14	否
永泰集团有限公司、王广西	17,000.00	2018/4/17	2019/6/19	否
合 计	525,409.20

*1：该项借款是由永泰集团有限公司、华熙矿业有限公司和自然人王广西共同担保；华泰矿业有限公司以其持有的贵州永泰能源页岩气开发有限公司10%股权质押而共同取得。

*2：该项借款是由永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛天星集广煤业有限公司51%股权提供质押担保；山西灵石华瀛天星集广煤业有限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。

*3：该项借款是由永泰集团有限公司、华晨电力股份公司和自然人王广西共同担保；公司以其持有华晨电力股份公司20%股权、永泰集团有限公司以其持有的公司26390万股股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛冯家坛煤业有限公司100%股权提供质押担保；山西灵石华瀛冯家坛煤业有限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。

*4：该项借款是由永泰集团有限公司、自然人王广西提供担保；华熙矿业有限公司以其持有的贵州永泰能源页岩气开发有限公司10%股权提供质押担保而共同取得。

*5：该项借款是由永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；公司以其持有的华晨电力股份公司15%股权提供质押担保而共同取得。

*6：该项借款是由华熙矿业有限公司和自然人王广西提供担保；灵石银源煤焦开发有限公司以其持有的山西灵石银源新安发煤业有限公司51%的股权提供质押担保；山西灵石银源新安发煤业有限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。

*7：该项借款是由永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；公司以其0.8亿保证金提供质押担保而共同取得。

*8:该项借款是由自然人王广西共同担保；华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛金泰源煤业有限公司90%股权提供质押担保；山西灵石华瀛金泰源煤业有限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。

关联担保情况说明√适用 □不适用关联方之间的担保

担保人（上市公司/上市公司子公司）	被担保人名称	担保金额 （万元）	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
张家港沙洲电力有限公司*1	张家港华兴电力有限公司	2,000.00	2017/10/23	2018/10/19	否
张家港沙洲电力有限公司*1	张家港华兴电力有限公司	2,000.00	2017/11/3	2018/11/1
华晨电力股份公司	张家港华兴电力有限公司	3,000.00	2017/10/25	2018/10/25	否
张家港沙洲电力有限公司
华晨电力股份公司	张家港华兴电力有限公司	1,400.00	2017/11/3	2018/11/3	否
张家港沙洲电力有限公司
华晨电力股份公司	张家港华兴电力有限公司	600.00	2017/11/9	2018/11/9	否
张家港沙洲电力有限公司
张家港沙洲电力有限公司	张家港华兴电力有限公司	5,000.00	2017/8/18	2018/8/17	否
张家港沙洲电力有限公司	张家港华兴电力有限公司	10,000.00	2017/12/22	2018/8/17	否
华晨电力股份公司	张家港华兴电力有限公司	3,000.00	2017/7/11	2018/7/10	否
	张家港华兴电力有限公司	2,000.00	2017/7/18	2018/7/17	否
	张家港华兴电力有限公司	2,800.00	2017/8/9	2018/8/8	否
	张家港华兴电力有限公司	1,000.00	2017/9/14	2018/9/13	否
	张家港华兴电力有限公司	1,200.00	2017/9/30	2018/9/29	否
华晨电力股份公司	张家港华兴电力有限公司	3,000.00	2017/8/2	2018/8/2	否
	张家港华兴电力有限公司	4,000.00	2017/8/16	2018/8/16	否
	张家港华兴电力有限公司	600.00	2017/12/7	2018/12/7	否
	张家港华兴电力有限公司	2,400.00	2018/1/16	2019/1/16	否
华晨电力股份公司	张家港华兴电力有限公司	3,000.00	2018/2/8	2019/2/7	否
	张家港华兴电力有限公司	2,000.00	2018/3/14	2019/3/13	否
华晨电力股份公司	张家港华兴电力有限公司	3,000.00	2018/3/1	2019/3/1	否
华晨电力股份公司*2	张家港华兴电力有限公司	2,688.00	2010/8/18	2020/8/18	否
	张家港沙洲电力有限公司	8,800.00	2010/11/18	2020/7/19
华晨电力股份公司*3	张家港华兴电力有限公司	33,000.00	2003/11/5	2023/11/5	否
张家港沙洲电力有限公司*4	张家港华兴电力有限公司	7,000.00	2015/6/9	2024/6/8	否
张家港沙洲电力有限公司	张家港华兴电力有限公司	15,000.00	2018/5/17	2019/5/16	否
华晨电力股份公司	张家港华兴电力有限公司	31,800.00	2016/8/29	2023/8/29	否
郑州裕中能源有限责任公司
华晨电力股份公司	张家港华兴电力有限公司	2,535.49	2014/1/8	2019/1/15	否
张家港沙洲电力有限公司
华晨电力股份公司	张家港华兴电力有限公司	3,341.00	2014/3/28	2019/3/15	否
张家港沙洲电力有限公司
华晨电力股份公司*5	周口隆达发电有限公司	1,000.00	2018/3/16	2019/3/15	否
华晨电力股份公司*5	周口隆达发电有限公司	4,000.00	2018/4/4	2019/4/3	否
华晨电力股份公司*5	周口隆达发电有限公司	4,000.00	2018/4/20	2019/4/19	否
华晨电力股份公司*6	张家港沙洲电力有限公司	10,000.00	2017/8/18	2018/8/17	否
张家港华兴电力有限公司*6
华晨电力股份公司	张家港沙洲电力有限公司	11,600.00	2017/10/19	2018/10/19	否
张家港华兴电力有限公司
华晨电力股份公司	张家港沙洲电力有限公司	3,400.00	2017/10/31	2018/10/31	否
张家港华兴电力有限公司
华晨电力股份公司	张家港沙洲电力有限公司	5,000.00	2018/6/12	2018/12/11	否

华晨电力股份公司	张家港沙洲电力有限公司	5,000.00	2018/1/30	2018/7/30	否
华晨电力股份公司	张家港沙洲电力有限公司	5,000.00	2018/3/21	2018/9/20	否
华晨电力股份公司	张家港沙洲电力有限公司	4,000.00	2018/4/27	2019/4/26	否
华晨电力股份公司	张家港沙洲电力有限公司	5,000.00	2018/4/27	2019/4/26	否
张家港华兴电力有限公司	张家港沙洲电力有限公司	13,000.00	2017/8/18	2018/8/17	否
	张家港沙洲电力有限公司	7,000.00	2017/12/22	2018/8/17	否
张家港华兴电力有限公司	张家港沙洲电力有限公司	15,000.00	2018/3/27	2019/3/26	否
张家港华兴电力有限公司	张家港沙洲电力有限公司	25,000.00	2018/4/3	2019/4/2	否
华晨电力股份公司	张家港沙洲电力有限公司	5,000.00	2018/3/7	2019/3/6	否
华晨电力股份公司	张家港沙洲电力有限公司	3,000.00	2017/7/21	2018/7/19	否
	张家港沙洲电力有限公司	3,000.00	2017/7/25	2018/7/24	否
	张家港沙洲电力有限公司	4,000.00	2017/8/9	2018/8/8	否
张家港华兴电力有限公司	张家港沙洲电力有限公司	20,000.00	2018/6/7	2018/7/2	否
华晨电力股份公司	张家港沙洲电力有限公司	4,500.00	2018/2/2	2019/2/1	否
华晨电力股份公司	张家港沙洲电力有限公司	5,500.00	2018/1/19	2019/1/17	否
华晨电力股份公司	张家港沙洲电力有限公司	10,000.00	2017/8/29	2018/8/26	否
华晨电力股份公司	张家港沙洲电力有限公司	2,500.00	2017/11/28	2018/11/28	否
华晨电力股份公司	张家港沙洲电力有限公司	7,500.00	2018/1/4	2019/1/3	否
华晨电力股份公司	张家港沙洲电力有限公司	4,950.00	2016/7/21	2018/7/21	否
	张家港沙洲电力有限公司	4,950.00	2016/7/26	2018/7/26	否
华晨电力股份公司*7	张家港沙洲电力有限公司	84,437.28	2013/6/27	2026/6/27	否
张家港华兴电力有限公司*7
华晨电力股份公司	张家港沙洲电力有限公司	29,996.98	2017/2/22	2020/2/22	否
张家港华兴电力有限公司
华晨电力股份公司	张家港沙洲电力有限公司	21,731.30	2016/12/29	2021/12/20	否
张家港华兴电力有限公司
华晨电力股份公司	汝阳三吉利新能源有限公司	654.50	2017/3/15	2027/2/25	否
华晨电力股份公司	汝阳三吉利新能源有限公司	4,722.00	2018/2/24	2028/2/25	否
华晨电力股份公司*8	汝阳三吉利新能源有限公司	7,959.23	2015/9/10	2020/9/10	否
张家港沙洲电力有限公司*8
华晨电力股份公司*9	张家港华兴电力工程检修有限公司	20,000.00	2017/11/15	2020/11/13	否
张家港华兴电力有限公司*9
华晨电力股份公司	郑州裕中能源有限责任公司	8,000.00	2017/11/30	2018/11/30	否
华晨电力股份公司	郑州裕中能源有限责任公司	5,000.00	2018/2/5	2018/8/5	否
华晨电力股份公司	郑州裕中能源有限责任公司	3,000.00	2018/3/12	2018/9/12	否
华晨电力股份公司	郑州裕中能源有限责任公司	5,000.00	2017/7/3	2018/7/2	否
华晨电力股份公司	郑州裕中能源有限责任公司	9,975.18	2018/1/21	2018/12/25	否
华晨电力股份公司	郑州裕中能源有限责任公司	29,185.79	2016/1/22	2021/1/22	否
张家港沙洲电力有限公司
华晨电力股份公司	郑州裕中能源有限责任公司	12,835.81	2015/4/22	2020/4/21	否
华晨电力股份公司	郑州裕中能源有限责任公司	39,000.00	2015/8/28	2022/8/28	否
华晨电力股份公司	郑州裕中能源有限责任公司	2,289.95	2016/1/4	2018/9/20	否
华晨电力股份公司*10	郑州裕中能源有限责任公司	1,500.00	2018/2/12	2018/8/12	否
华晨电力股份公司*11	郑州裕中能源有限责任公司	2,000.00	2018/3/13	2018/9/13	否
华晨电力股份公司*12	郑州裕中能源有限责任公司	1,500.00	2018/5/31	2019/11/30	否
华晨电力股份公司*13	江苏吉新电力有限公司	5,191.30	2015/8/24	2020/8/24	否
张家港沙洲电力有限公司*13
华晨电力股份公司*14	周口隆达发电有限公司	1,000.00	2018/2/27	2018/8/27	否
华晨电力股份公司*15	周口隆达发电有限公司	5,000.00	2018/3/5	2019/3/5	否
山西康伟集团森达源煤业有限公司	山西康伟集团有限公司	5,000.00	2018/5/21	2019/5/21	否
山西康伟集团有限公司	山西康伟集团南山煤业有限公司	4,950.00	2018/6/22	2019/6/21	否
合 计		658,993.81

*1：该项借款是张家港沙洲电力有限公司提供担保；张家港华兴电力有限公司以其5%的电费收费权益提供质押担保而共同取得。

*2：该项借款由华晨电力股份公司提供担保；张家港沙洲电力有限公司以其2*60万燃煤发电机组23%的电费收费权、张家港华兴电力有限公司以其2*39万燃气发电机组40%的电费收费权提供质押担保而共同取得。

*3：该项借款是由华晨电力股份公司提供75%的担保、北京国利能源投资有限公司提供25%的担保；张家港华兴电力有限公司以其依法拥有的可供出质的2台35万千瓦级燃气-蒸汽联合循环发电机组发电机组项目建成后25%的电费收费权益提供质押担保而共同取得。

*4：该项借款是由张家港沙洲电力有限公司提供担保；张家港华兴电力有限公司以其合法享有的应收账款，即供热管道项目建成后形成的供热收费权及其项下全部收益作质押担保，并开立供热收费专户提供质押担保而共同取得。

*5：该项是由华晨电力股份公司和郑州裕中能源有限责任公司提供担保而共同取得。*6：该项借款是由华晨电力股份公司和张家港华兴电力有限公司提供担保；张家港沙洲电力有限公司以其依法拥有的可供出质的3.24%的电费收费权益提供质押而共同取得。

*7：该项借款是由华晨电力股份公司和张家港华兴电力有限公司提供担保；张家港沙洲电力有限公司以其一期2*600MW燃煤机组售电收入的30%应收账款提供质押担保；张家港沙洲电力有限公司以其土地使用证编号为张国用（2007）第580010号的土地使用权和房屋所有权证号为张房权证锦字第0000130421号的房产提供抵押担保而共同取得。

*8：该项借款是由华晨电力股份公司和张家港沙洲电力有限公司提供担保；汝阳三吉利新能源有限公司以其100%电费收费权提供质押担保而共同取得。

*9：该项借款是由华晨电力股份公司和张家港华兴电力有限公司提供担保；张家港华兴电力工程检修有限公司以其与张家港沙洲电力有限公司签订的沙电维（2018）-001检修承揽2018-001、沙电维（2018）-0032检修承揽2018-002、沙电维（2018）-003检修承揽2018-003三份检修合同项下全部应收账款提供质押担保而共同取得。

*10：该项借款是由华晨电力股份公司提供担保；郑州裕中能源有限责任公司以其1.500万元保证金提供质押担保而共同取得。

*11：该项借款是由华晨电力股份公司提供担保；郑州裕中能源有限责任公司以其2.000万元保证金提供质押担保而共同取得。

*12：该项借款是由华晨电力股份公司提供担保；郑州裕中能源有限责任公司以其1.500万元保证金提供质押担保而共同取得。

*13：该项借款是由华晨电力股份公司和张家港沙洲电力有限公司提供担保；江苏吉新电力有限公司以其100%电费收费权提供质押担保而共同取得。

*14：该项借款是由华晨电力股份公司和郑州裕中能源有限责任公司提供担保；周口隆达发电有限公司以其1.000万元保证金提供质押担保而共同取得。

*15：该项借款是由华晨电力股份公司和郑州裕中能源有限责任公司提供担保；周口隆达发电有限公司以其5.000万元保证金提供质押担保而共同取得。

(5). 关联方资金拆借

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆入
永泰集团有限公司	10,000,000.00	2018年1月22日	2018年1月22日
永泰集团有限公司	100,000,000.00	2018年5月24日	2018年5月25日
永泰集团有限公司	160,000,000.00	2018年6月20日	2018年6月27日
永泰集团有限公司	132,000,000.00	2018年4月13日	2018年4月13日
永泰集团有限公司	180,000,000.00	2018年3月9日	2018年3月9日
Overseas Fertility M&A Fund LP	33,083,000.00	2018年5月14日

(6). 关联方资产转让、债务重组情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
西藏永泰投资管理有限公司	出售所属子公司华昇资产管理有限公司100%股权	153,000.00

(7). 关键管理人员报酬

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

项 目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	358.18	324.18

(8). 其他关联交易

□适用 √不适用

6、 关联方应收应付款项

(1). 应收项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
其他应收款	郑州裕中煤业有限公司	812,322,394.40	8,123,223.94	674,389,864.68	6,743,898.65
其他应收款	华能延安发电有限公司	4,800,000.00	48,000.00	4,800,000.00	48,000.00
其他应收款	北京华清卓克节能科技有限公司	452,235.68	452,235.68	452,235.68	452,235.68

(2). 应付项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
其他应付款	竣丰投资有限公司	4,300,129.86	4,503,053.76

7、 关联方承诺□适用 √不适用

8、 其他□适用 √不适用

十三、 股份支付1、 股份支付总体情况□适用 √不适用

2、 以权益结算的股份支付情况□适用 √不适用

3、 以现金结算的股份支付情况□适用 √不适用

4、 股份支付的修改、终止情况□适用 √不适用

5、 其他□适用 √不适用

十四、 承诺及或有事项1、 重要承诺事项□适用 √不适用

2、 或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项

√适用 □不适用公司对外提供担保明细

单位：万元 币种：人民币

担保方	被担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
张家港沙洲电力有限公司	新密市恒业有限公司	38,000.00	2012/5/29	2027/5/28	否
华晨电力股份公司	新密市超化煤矿有限公司	27,000.00	2011/9/15	2026/9/14	否
华晨电力股份公司	新密市超化煤矿有限公司	5,500.00	2011/9/15	2019/9/14	否
合 计		70,500.00

说明：上述对外担保均系其被收购前实施的担保事项。

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：

□适用 √不适用

3、 其他□适用 √不适用

十五、 资产负债表日后事项1、 重要的非调整事项□适用 √不适用

2、 利润分配情况√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

拟分配的利润或股利	0
经审议批准宣告发放的利润或股利	0

3、 销售退回□适用 √不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明√适用 □不适用

1、因公司资产负债率高，财务负担重，加之国家金融环境发生重大变化，公司出现资金流动性困难，导致17永泰能源CP004、17永泰能源CP005未能如期兑付并触及部分债券交叉违约条款。截至目前，公司正在与相关债券持有人协商和解方案。

2、为筹措资金偿还公司债务，切实降低公司资产负债率，经公司第十届董事会第二十三次会议审议通过，公司拟对外出售徐州发电、周口发电等项目，相关资产的初始出资金额为238.01亿元。本次资产出售后，对公司目前的生产经营不产生实质性影响。

3、2018年8月，公司控股股东永泰集团与北京能源集团有限责任公司签署了《战略重组合作意向协议》，后续公司存在控股股东及实际控制人变更的可能。鉴于目前永泰集团与北京能源集团有限责任公司双方尚未签署正式合作协议，相关方案尚需经过合作双方决策程序并获得相应授权，本次合作尚存在一定的不确定性。

十六、 其他重要事项1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用 √不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用2、 债务重组□适用 √不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划□适用 √不适用

5、 终止经营□适用 √不适用

6、 分部信息(1). 报告分部的确定依据与会计政策：

□适用 √不适用

(2). 报告分部的财务信息

□适用 √不适用

(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

□适用 √不适用

(4). 其他说明：

□适用 √不适用

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项□适用 √不适用

8、 其他□适用 √不适用

十七、 母公司财务报表主要项目注释1、 应收账款

(1). 应收账款分类披露：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种 类	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款	44,809,967.68	100.00	5,825,085.81	13.00	38,984,881.87	74,224,460.17	100.00	5,439,993.78	7.33	68,784,466.39
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款
合 计	44,809,967.68	100.00	5,825,085.81	13.00	38,984,881.87	74,224,460.17	100.00	5,439,993.78	7.33	68,784,466.39

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

□适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账 龄	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	22,632,579.12	226,325.79	1.00%
1至2年	17,451,187.94	872,559.40	5.00%
2至3年			10.00%
3年以上
3至4年			30.00%
4至5年			50.00%
5年以上	4,726,200.62	4,726,200.62	100.00%
合 计	44,809,967.68	5,825,085.81

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：

□适用 √不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

□适用 √不适用

(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：

本期计提坏账准备金额385,092.03元；本期收回或转回坏账准备金额0元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

(3). 本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：

√适用 □不适用

本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额40,327,146.54元，占应收账款期末余额合计数的比例90.00%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额3,102,108.41元。

(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：

□适用 √不适用

(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 其他应收款(1). 其他应收款分类披露：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类 别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款
按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款	39,537,392,983.23	100	1,406,328.41	0.004	39,535,986,654.82	27,764,369,062.85	100	1,422,332.31	0.01	27,762,946,730.54

单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款
合 计	39,537,392,983.23	100	1,406,328.41	0.004	39,535,986,654.82	27,764,369,062.85	100	1,422,332.31	0.01	27,762,946,730.54

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：

□适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账 龄	期末余额
	其他应收款	坏账准备	计提比例
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	440,270.83	4,402.71	1.00%
1至2年			5.00%
2至3年			10.00%
3年以上
3至4年	12,600.00	3,780.00	30.00%
4至5年	10,696.16	5,348.08	50.00%
5年以上	1,392,797.62	1,392,797.62	100.00%
合 计	1,856,364.61	1,406,328.41

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□适用 √不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

√适用 □不适用

组合中，对于内部单位不计提坏账准备的其他应收款：

单位：元

单 位	期末余额	账 龄
华熙矿业有限公司	35,359,771,836.32	1年以内、1-2年
灵石银源煤焦开发有限公司	4,048,622,193.37	1年以内、1-2年
澳大利亚永泰能源有限责任公司	67,472,627.98	0-3年
山西灵石华瀛天星集广煤业有限公司	1,371,212.90	0-3年
山西康伟集团有限公司	796,653.00	1年以内
华晨电力股份公司	1,955,901.63	1年以内
融达国吉投资（香港）有限公司	45,635.93	1年以内
合 计	39,480,036,061.13

(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：

本期计提坏账准备金额0元；本期收回或转回坏账准备金额16,003.90元。

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

□适用 √不适用

(3). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

(4). 其他应收款按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
往来款	1,616,651.27	3,416,093.78
关联方往来款	39,480,036,061.13	27,705,412,308.10
备用金	174,335.96
融资保证金	55,500,000.00	55,500,000.00
代垫款	65,934.87	40,660.97
合 计	39,537,392,983.23	27,764,369,062.85

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
华熙矿业有限公司	往来款	35,359,771,836.32	1年以内、1-2年	89.43
灵石银源煤焦开发有限公司	往来款	4,048,622,193.37	1年以内、1-2年	10.24
澳大利亚永泰能源有限责任公司	往来款	67,472,627.98	0-3年	0.17
中国康富国际租赁股份有限公司	融资租赁保证金	15,000,000.00	1年以内	0.04
中建投租赁股份有限公司	融资租赁保证金	13,500,000.00	1年以内	0.03
合 计	/	39,504,366,657.67	/	99.91

(6). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：

□适用 √不适用

(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

3、 长期股权投资√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	26,279,818,633.00		26,279,818,633.00	26,279,818,633.00		26,279,818,633.00
对联营、合营企业投资	42,227,792.97		42,227,792.97	270,359,966.66		270,359,966.66
合 计	26,322,046,425.97		26,322,046,425.97	26,550,178,599.66		26,550,178,599.66

(1) 对子公司投资

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
华熙矿业有限公司	390,976.00			390,976.00
山西康伟集团有限公司	289,500.00			289,500.00
灵石银源煤焦开发有限公司	208,000.00			208,000.00
澳大利亚永泰能源有限责任公司	8,605.86			8,605.86
华瀛石油化工有限公司	1,020,000.00			1,020,000.00
华晨电力股份公司	600,900.00			600,900.00
华衍物流有限公司	100,000.00			100,000.00
华泰矿业有限公司	10,000.00			10,000.00
合 计	2,627,981.86			2,627,981.86

(2) 对联营、合营企业投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

投资单位	期初余额	本期增减变动								期末余额	减值准备 期末余额
		追加 投资	减少 投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益 变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小 计
二、联营企业
山西高新普惠旅游文化发展有限公司	44,112,626.45			-1,884,833.48						42,227,792.97
晋城银行股份有限公司	226,247,340.21			1,612,183.43	4,897,174.00		5,586,800.65		-227,169,896.99	0.00
小 计	270,359,966.66			-272,650.05	4,897,174.00		5,586,800.65	0.00	-227,169,896.99	42,227,792.97
合 计	270,359,966.66			-272,650.05	4,897,174.00		5,586,800.65	0.00	-227,169,896.99	42,227,792.97

其他说明：

□适用 √不适用

4、 营业收入和营业成本：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	581,172,653.85	360,369,913.08	211,853,279.64	122,202,192.23
其他业务	121,100,297.23	100,312,458.08
合 计	702,272,951.08	460,682,371.16	211,853,279.64	122,202,192.23

5、 投资收益√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益	-272,650.05	9,486,957.96
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得
子公司分红
合 计	-272,650.05	9,486,957.96

6、 其他□适用 √不适用

十八、 补充资料1、 当期非经常性损益明细表√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项 目	金额	说明
非流动资产处置损益	738,908.67
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	2,010,010.43
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费	38,423,919.38	主要为对联营企业计提的资金占用费
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-1,945,600.34
其他符合非经常性损益定义的损益项目	741,116,067.46	主要为处置长期股权投资收益
所得税影响额	-83,801,194.98
少数股东权益影响额	-11,399,845.38
合 计	685,142,265.24

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用 √不适用

2、 净资产收益率及每股收益√适用 □不适用

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	1.37	0.0271	0.0271
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	-1.44	-0.0281	-0.0281

3、 境内外会计准则下会计数据差异□适用 √不适用

4、 其他□适用 √不适用

第十一节 备查文件目录

备查文件目录	载有董事长签名的半年度报告文本。
	载有董事长、总会计师、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。
	报告期内在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》上公开披露过的所有文件的正本及公告原件。

董事长：徐培忠董事会批准报送日期：2018年8月28日

修订信息□适用 √不适用