联化科技股份有限公司
2018年半年度报告
二〇一八年八月
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人王萍、主管会计工作负责人陈飞彪及会计机构负责人(会计主管人员)许明辉声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。本报告中涉及的未来发展计划等前瞻性陈述属于计划性事项，不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。
有关风险因素内容与对策措施已在本报告“第四节 经营情况讨论与分析”中“十、公司面临的风险和应对措施”予以描述。敬请广大投资者注意投资风险。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 7
第三节 公司业务概要 ...... 10
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 15
第五节 重要事项 ...... 28
第六节 股份变动及股东情况 ...... 41
第七节 优先股相关情况 ...... 45
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...... 46
第九节 公司债相关情况 ...... 47
第十节 财务报告 ...... 51
第十一节 备查文件目录 ...... 146
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 联化科技、公司、本公司 | 指 | 联化科技股份有限公司 |
| 股东大会 | 指 | 联化科技股份有限公司股东大会 |
| 董事会 | 指 | 联化科技股份有限公司董事会 |
| 监事会 | 指 | 联化科技股份有限公司监事会 |
| 公司章程 | 指 | 联化科技股份有限公司章程 |
| 江苏联化 | 指 | 江苏联化科技有限公司 |
| 台州联化 | 指 | 联化科技（台州）有限公司 |
| 盐城联化 | 指 | 联化科技（盐城）有限公司 |
| 进出口公司 | 指 | 台州市联化进出口有限公司 |
| 联化药业 | 指 | 台州市黄岩联化药业有限公司 |
| 上海联化 | 指 | 联化科技（上海）有限公司 |
| 上海宝丰 | 指 | 上海宝丰机械制造有限公司 |
| 德州联化 | 指 | 联化科技（德州）有限公司 |
| 郡泰医药 | 指 | 湖北郡泰医药化工有限公司 |
| 天予化工 | 指 | 辽宁天予化工有限公司 |
| 小额贷款公司 | 指 | 台州市黄岩联科小额贷款股份有限公司 |
| 货币兑换公司 | 指 | 台州市黄岩联化货币兑换有限公司 |
| 艾斯柯尔 | 指 | 浙江台州市艾斯柯尔制冷设备有限公司 |
| 保荐机构、天风证券 | 指 | 天风证券股份有限公司 |
| 律师 | 指 | 北京市嘉源律师事务所 |
| 立信会计师事务所 | 指 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 公司法 | 指 | 中华人民共和国公司法 |
| 证券法 | 指 | 中华人民共和国证券法 |
| SHE | 指 | Safety- Health- Environment，安全、职业健康和环境，指安全、职业健康和环境管理体系。 |
| 责任关怀（Responsible Care） | 指 | 全球化学工业自发性关于安全健康及环境（SHE）等方面不断改善绩效的行为，是化工行业专有的自愿性行动。该行动旨在改善各化工企业生产经营活动中的健康安全及环境表现，提高当地社区对化工行业的认识和参与水平。 |
| 精细化工 | 指 | 精细化学工业的简称，是化学工业中生产精细化学品的经济领域。 |
| 中间体（intermediate） | 指 | 用基础化工产品为原料，制造农药、医药、染料、树脂、助剂、增塑剂等最终产品过程中的中间产物。 |
| 原料药（API） | 指 | Active Pharmaceutical Ingredients，活性药物成份，不需进一步化学合成即可用于药物配方的分子，是生产各类制剂的原料药物。 |
| CDMO | 指 | Contract Development & Manufacture Organization，合同开发和加工外包，主要是接受委托，提供产品生产时所需要的工艺开发、配方开发、化学或生物合成的原料药生产、中间体制造、制剂生产（如粉剂、针剂）以及包装等服务。 |
| GMP | 指 | Good Manufacturing Practice,药品生产质量管理规范 |
| cGMP | 指 | 即动态药品生产管理规范，是目前美欧日等国执行的GMP规范，也被称作"国际GMP规范"。 |
| FDA | 指 | Food and Drug Administration，美国食品药品监督管理局。 |
| COD | 指 | 化学需氧量COD（Chemical Oxygen Demand）是以化学方法测量水样中需要被氧化的还原性物质的量。 |
| VOCs | 指 | 特定条件下具有挥发性的有机化合物的统称。具有挥发性的有机化合物主要包括非甲烷总烃（烷烃、烯烃、炔烃、芳香烃）、含氧有机化合物（醛、酮、醇、醚等）、卤代烃、含氮化合物、含硫化合物等。 |
| 农药 | 指 | 广义的定义是指用于预防、消灭或者控制危害农业、林业的病、虫、草和其他有害生物以及有目的地调节、控制、影响植物和有害生物代谢、生长、发育、繁殖过程的化学合成或者来源于生物、其他天然产物及应用生物技术产生的一种物质或者几种物质的混合物及其制剂。狭义上是指在农业生产中，为保障、促进植物和农作物的成长，所施用的杀虫、杀菌、杀灭有害动物（或杂草）的一类药物统称。特指在农业上用于防治病虫以及调节植物生长、除草等药剂。 |
| 农药中间体 | 指 | 农药原药合成工艺过程中的化工产品。按目前国家农药生产的相关规定，这类化工产品无需取得农药的生产许可证。农药中间体可划分为初级农药中间体和高级农药中间体，高级农药中间体往往只需要一两步合成过程即可制成最终的农药原药。 |
| 农药及中间体 | 指 | 农药和农药中间体 |
| 医药 | 指 | 预防或治疗或诊断人类和牲畜疾病的物质或制剂。药物按来源分天然药物和合成药物。医药也可预防疾病，治疗疾病，减少痛苦，增进健康，或增强机体对疾病的抵抗力或帮助诊断疾病的物质。 |
| 医药中间体 | 指 | 在化学原料药合成工艺过程中的化工产品。按国家药监局规定，中间体可视为药品原材料，无需按照药品规则报批生产、申请批号。医药中间体可划分为初级医药中间体和高级医药中间体，高级医药中间体往往只需要一两步合成过程即可制成原料药。 |
| 医药及中间体 | 指 | 医药和医药中间体 |
| 精细化学品 | 指 | 欧美一些国家把产量小、按不同化学结构进行生产和销售的化学物质，称为精细化学品（fine chemicals）；把产量小、经过加工配制、具有专门功能或最终使用性能的产品，称为专用化学品（specialty |
| chemicals）。中国、日本等则把这两类产品统称为精细化学品。 | ||
| 功能化学品 | 指 | 具有某些特殊功能的功能性聚合物和小分子化合物等产品。 |
| 定制生产 | 指 | 一种国际上企业间常见的分工合作形式，一般为大型跨国企业根据自身的业务要求，将其生产环节中的一个或多个产品通过合同的形式委托给更专业化、更具比较生产优势的厂家生产。接受委托的生产厂家按客户指定的特定产品标准进行生产，最终把受托生产的产品全部销售给委托客户。定制生产适应了全球产业链专业化分工的发展趋势，最终实现了产品价值链中各环节的互赢。 |
| 元、万元、亿元 | 指 | 人民币元、人民币万元、人民币亿元 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司简介
| 股票简称 | 联化科技 | 股票代码 | 002250 |
| 股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | ||
| 公司的中文名称 | 联化科技股份有限公司 | ||
| 公司的中文简称（如有） | 联化科技 | ||
| 公司的外文名称（如有） | LIANHE CHEMICAL TECHNOLOGY CO.,LTD. | ||
| 公司的外文名称缩写（如有） | LIANHE TECHNOLOGY | ||
| 公司的法定代表人 | 王萍 | ||
二、联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 陈飞彪 | 任安立 |
| 联系地址 | 浙江省台州市黄岩区劳动北路总商会大厦17楼 | 浙江省台州市黄岩区劳动北路总商会大厦17楼 |
| 电话 | 0576-84289160 | 0576-84289160 |
| 传真 | 0576-84289161 | 0576-84289161 |
| 电子信箱 | ltss@lianhetech.com | ltss@lianhetech.com |
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化□ 适用 √ 不适用公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2017年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化□ 适用 √ 不适用公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见2017年年报。
四、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 1,819,703,478.42 | 1,937,333,564.43 | -6.07% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 9,145,422.83 | 168,464,473.39 | -94.57% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 68,111,773.36 | 170,823,729.58 | -60.13% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 96,227,096.14 | 253,671,681.18 | -62.07% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.01 | 0.20 | -95.00% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.01 | 0.20 | -95.00% |
| 加权平均净资产收益率 | 0.16% | 3.12% | -2.96% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 7,777,803,834.79 | 8,652,579,701.77 | -10.11% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 5,615,149,496.59 | 5,609,728,805.63 | 0.10% |
五、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
六、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -13,924,679.42 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 10,224,206.32 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 | -54,229,323.06 |
| 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,825,170.57 | |
| 减：所得税影响额 | -723,710.30 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -64,905.90 | |
| 合计 | -58,966,350.53 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否
1、主要业务报告期内，公司主营工业业务分为农药、医药和功能化学品三大板块。农药板块主要从事农药原料药及中间体的生产、销售以及为国际农药企业提供定制生产、研发及技术服务；医药板块主要从事原料药、中间体的生产、销售以及为国际制药企业提供定制生产、研发及技术服务；功能化学品板块主要从事精细化学品、功能化学品的生产、销售以及定制生产、研发及技术服务。
? 农药产品：主要有杀虫剂、除草剂和杀菌剂原料药及其中间体。? 医药产品：主要有抗真菌类药物、降血糖类药物、心血管类药物、抗肿瘤类药物、抗病毒类药物以及抗抑郁类药物中间体。
? 功能化学品产品：主要有造纸化学品、印染产品、工业杀菌剂、电子化学品、个人/家用护理品等。2、行业发展格局及公司所处的行业地位（1）农药农药是集中度很高的行业，随着全球各大农化巨头并购和重组的完成，行业集中度进一步提高，目前的农药前5大公司占据行业约70%的份额。公司作为中国农药定制加工领域的先行者和领导者，在近30年的发展历史中，始终坚持以客户为导向，密切关注行业的动态变化趋向，凭借公司在技术创新、质量管理、供应链管理能力等综合实力的优势，积极开展与国外核心大客户的战略合作，全方位拓展并深化合作关系，持续不断地提供创新服务，已和多家核心客户建立紧密的农药业务合作联盟，在核心大客户的全球供应链体系中占据重要地位，成为了各大农化客户的首选合作伙伴。
（2）医药公司经过多年的努力，已经与国际上的几大医药巨头建立了战略合作关系。质量体系生产能力也获得了客户的认可，公司江口工厂与英国工厂均已通过FDA审计。公司目前销售的产品，已经覆盖到了对原研药物中有GMP要求的高级中间体。从国内看，只有少数几家顶级医药CDMO能够提供类似服务。公司已经成为数家国际医药大公司的战略供应商，与欧美同类公司进行同台竞争。
（3）功能化学品功能化学品领域是一个涵盖多元产业，稳定发展的市场，现阶段我们在细分行业内进行合作和联盟，今后中长期不排除通过整合、自身发展和兼并来提升自己的价值链，目的是进军产业链的中后端，提高技术的含金量，在此基础上形成一批有自主知识产权的创新型产品，从而稳定和提高自身的市场份额。公司
目前在造纸化学品、工业杀菌剂、电子化学品、个人/家用护理品等领域，同国际市场领先厂商形成战略合作，提供关键原料和中间体。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
| 主要资产 | 重大变化说明 |
| 股权资产 | 无重大变化 |
| 固定资产 | 无重大变化 |
| 无形资产 | 无重大变化 |
| 在建工程 | 无重大变化 |
2、主要境外资产情况
√ 适用 □ 不适用
| 资产的具体内容 | 形成原因 | 资产规模 | 所在地 | 运营模式 | 保障资产安全性的控制措施 | 收益状况 | 境外资产占公司净资产的比重 | 是否存在重大减值风险 |
| Lianhetech Holdco Limited | 设立用于整体收购境外子公司 | 1,045,118,975.77 | 英国 | 制造并销售各类化学中间体及精细产品 | 向当地派驻总部管理人员 | 正常 | 18.61% | 否 |
| 其他情况说明 | 资产规模系该公司资产总额。 | |||||||
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否
公司紧紧围绕“做全球领先的化学与技术解决方案提供商”的发展战略，坚持走差异化发展的道路，贯彻“专注、前瞻、联盟”的战略方针，提高核心竞争力。
1、独特的运营模式公司实行大客户战略，立足核心客户资源，根据客户的不同需求选择不同的合作模式。定制生产和自产自销有效互补，双轮驱动公司业务快速发展。
（1）农药事业部公司和农药巨头建立长期战略合作关系，以拥有的卓越技术能力，为战略合作伙伴提供覆盖整个产品
生命周期的更先进的整合服务方案、创新解决方案；对于市场成熟产品以及专利即将过期产品，联化科技团队通过技术创新、工艺优化，为客户提供具有市场竞争力的专业化、系统化解决方案；对于市场导入期及即将上市的新产品，联化科技团队与核心客户团队在工艺研发、中试放大、生产设计方面紧密合作、共同创新，为客户提供灵活、高效的一站式服务。在过去多年的合作中，我们得到了全球领先的农药公司的高度认可，被客户认可为信任、合规、可靠和具有成本优势的合作伙伴。
（2）医药事业部公司医药产业方面建立了稳定的伙伴合作模式，建立了必要的cGMP与创新/技术能力，公司江口工厂和英国工厂均已通过FDA审计，有能力为客户提供开发和制造一站式服务，公司定位于做客户可靠的、有成本竞争力的、提供cGMP生产服务的合作对象，通过不断整合价值链赢得医药业务增长。
（3）功能化学品事业部公司的功能化学品领域的优势主要体现在：领先的化学、工程以及项目管理专长保障了相关功能化学品领域的发展；注重市场和客户导向；拥有专业性、组织性、全球视野、时刻学习和创新型的团队员工；
研发和技术创新能力在国内领先，拥有完备且严格的质保体系，能提供高质量、有竞争力的产品；公司高度重视相关行业认证、地区准入注册和可持续发展等方面。
2、技术创新优势公司坚持技术先导的发展方向，建立了多层次的研发平台，包括上海技术中心、台州研发中心及各下属子公司技术部三个层级。上海技术中心负责跟客户的研发合作、早期的产品工艺设计和全新路线开发，促进工艺技术和工程技术的快速融合，并寻求不同技术领域间的协同；台州研发中心负责产品工艺路线和客户项目的迅速落地和有效转化；各下属子公司技术部负责日常生产的技术支持和原有产品生产工艺的持续改进工作。通过现有研发平台的高效运作、不断地技术创新，扩充了公司拥有的核心技术领域并提高客户产品的竞争能力。
公司先后被认定或评为国家火炬计划重点高新技术企业、浙江省创新型试点企业、浙江省技术创新能力百强企业，于2010年批准设立博士后科研工作站，公司技术中心于2016年被确认为国家企业技术中心。同时，公司于2013、2014年连续获得全球农药行业领导者颁发的全球供应商技术创新奖，打破了该奖项多年来由欧美供应商垄断的局面。
公司不断改善自有产品的竞争力，在卤代芳烃催化氨氧化技术、有机小分子催化技术、微通道反应技术、配体偶联催化剂应用技术、连续光气化反应技术领域获得突破性进展。截至2018年6月末，公司获得国内发明专利51项、实用新型专利29项，拥有欧洲发明专利3项、美国发明专利3项；另有34项发明专利正在申请中。
3、工程装备及环保设施优势公司的生产技术水平行业领先，为了保持竞争优势，公司不断加大投入，进行工程装备的升级。江苏联化和盐城联化先后完成了自动化升级改造并顺利通过政府验收。通过外部技术合作，公司开发出了连续萃取和精馏及膜分离装置，成功突破了多元混合溶剂的分离技术瓶颈，大幅度提高了溶剂回收效率，在环
保处理、成本控制方面都有显著改善。为提高生产基地的安全与生产管理水平，公司加快整合了“生产信息管理系统”，提高了生产反应速度和数据准确性。
4、稳定的核心客户资源优势（1）长期稳定客户销售渠道凭借优秀的产品品质、严格的质量保证体系、领先的核心技术、持续的技术创新及改进带来的低成本优势、对客户需求的快速响应能力、对客户知识产权及技术秘密的严格保密管理、管理团队的诚信意识等形成的综合竞争优势，公司在经营发展过程中获得了许多国际性的大型医药、农药及化学企业的认可与信任，形成了由世界知名企业组成的核心客户群。公司的核心客户群在世界化工领域占有重要地位，其对合作供应商的选择是按国际化的标准对其技术、环保、质量等各方面进行综合衡量，一旦双方确定合作关系后，合作具备稳定和长期性。
农药和医药是集中度很高的行业，其中农药前5大公司占据行业约70%的份额，医药前20大公司占据行业约80%的份额。公司为农药全球前5大公司的客户，是其全球重要的战略供应商；公司与多家医药前20大公司建立了广泛长期的合作关系，使得公司拥有更为广阔的市场机会。
通过与国际大型客户的长期合作，公司已经确立了国内一流专业精细化工企业的优势地位。公司现有的核心客户群资源优势以及良好的市场品牌形象，是公司的核心竞争优势，将确保公司在精细化工行业的国际市场产业转移中获得更多的市场机会。
（2）创新的业务合作模式公司实行大客户战略，立足核心客户资源，以客户为导向，不断深化定制生产和自产自销相结合的经营模式，满足和引导客户需求，驱动公司业务快速发展。
在定制化生产方面，公司已经从单纯承接国际大型企业化学品生产业务，发展成与客户共同研发、主动研发，从而形成了新的定制化业务模式。公司与核心客户共同进行项目研发合作，主动为核心客户进行项目研发服务，更早期地介入到客户的产品供应链体系中，为客户提供最优化的解决方案，使产品在其整个产品生命周期始终处于优势价格地位，拓展定制化合作和扩大销售业务。通过与国际大型公司开展定制生产合作，掌握国际新产品研发的最新进展，把握行业发展趋势，积蓄和提升公司的研发实力，从而促进自产自销新产品的研发。同时，公司可以根据客户的产品研发和市场拓展情况及时进行相应的中间体、原药和原研药产品研发，从而快速响应客户需求，实现利益与资源的共享。
在自产自销方面，公司充分发挥技术优势，不断开发先进的系列化自主产品，扩大销售规模。自产自销业务的开展有利于拓宽营销渠道，扩大营销网络，进一步积累优质客户，丰富公司的核心客户资源，同时通过自产自销业务可以及时掌握市场信息，进一步促进定制生产业务的发展。
多种经营模式的相互促进，将持续增强公司在精细化学品行业的核心竞争力，加快公司国际化步伐。5、综合管理能力突出公司生产的精细化工产品主要是使用基础化工原料，通过复杂化学反应与控制路径，生产出不同类型
的精细化工产品，用于农药、医药和功能化学品三大高端精细化学品领域，主要客户为相关领域的国际巨头企业。这种高度一体化、产品高端化、业务国际化的运营模式对公司综合化管理能力要求极高。
经过多年的实践，公司建立了一整套成熟、完善的国际化综合管理体系，即将安全生产管理、质量与标准控制管理、环境保护管理、研发与保密管理、业务线管理、大客户与项目管理相结合的一体化管理，为公司全面国际化奠定了坚实的管理基础，在行业中形成了较高管理壁垒。
公司的综合管理能力主要体现在责任关怀体系、质量管理中的GMP体系和交叉污染管理、精益六西格玛及卓越运营、供应链管理、项目管理（PMP）、知识产权与商业机密管理体系（TSP）等方面。
第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
回顾2018年上半年，主要发达经济体复苏态势良好，中美贸易摩擦为全球经济发展带来较大不确定性，国内外金融形势错综复杂，公司所处的行业市场已形成集中度更高的格局。为迎接各种发展变化带来的新机遇和新挑战，公司管理层围绕发展战略和年度目标，积极开展与国外核心大客户的战略合作，进一步拓宽和深化合作的方式，加强研发创新工作、丰富储备产品，高度重视污染治理和环境保护工作，确保公司长期可持续发展。
在农化领域，伴随着全球农化行业并购整合的不断推进，农化行业的发展开启了新的格局，公司凭借在定制服务领域二十多年的丰富经验及优秀的持续创新能力，继续成为了各大农化客户的首选合作伙伴。上半年因两家子公司的停产，预计农化业务因此减少收入2亿元，农化业务的营业收入只比上年同期增长了8.92%，同时，深度参与全球最优秀农药公司新型高效低毒农药的开发，为未来新业务的增长提供强劲后力。在医药领域，公司与全球领先的制药公司之间的GMP合作持续深入，数个有GMP要求的高级中间体和API项目已经完成了商务协商与论证，进入到开发阶段。医药业务的营业收入比上年同期增长7.44%。在功能化学品领域，大力发展和保护已有的成熟产品，积极拓展日化、电池和电子化学品等新业务，上半年外部市场情况良好，但因两家子公司停产对部分产品的生产造成影响，功能化学品业务的营业收入比去年同期下降21.30%。
2018年半年度公司实现营业收入181,970.35万元，比上年同期减少6.07%，其中主营业务收入中的工业业务收入176,024.61万元，比上年同期增加5.11%，贸易业务收入4,698.94万元，比上年同期减少81.83%；利润总额3,522.89万元，比上年同期减少83.45%；归属于上市公司股东的净利润914.54万元，比上年同期减少94.57%。
二、主营业务分析
概述参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。主要财务数据同比变动情况
单位：元
| 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | 变动原因 | |
| 营业收入 | 1,819,703,478.42 | 1,937,333,564.43 | -6.07% | |
| 营业成本 | 1,213,497,845.74 | 1,310,445,612.44 | -7.40% | |
| 销售费用 | 24,521,412.83 | 16,040,705.51 | 52.87% | 主要原因系机械工业产品销量增加，使得相关运费增加所致 |
| 管理费用 | 496,163,493.50 | 377,887,246.20 | 31.30% | 主要原因系江苏、盐城工厂停产期间车间固定费用归为管理费用，以及英国子公司与去年同期相比多出一个季度的管理费用所致 |
| 财务费用 | -17,916,940.69 | -1,265,139.38 | 1,316.20% | 主要原因系美元汇率显著波动所致 |
| 所得税费用 | 22,502,447.82 | 36,299,236.19 | -38.01% | 主要原因系利润总额减少所致 |
| 研发投入 | 98,256,996.72 | 80,102,175.73 | 22.66% | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 96,227,096.14 | 253,671,681.18 | -62.07% | 主要原因系购买商品、接受劳务支付的现金增加所致 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 126,292,378.45 | -531,875,083.67 | -123.74% | 主要原因系上期发生企业并购交易，而本期无此类事项发生所致 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -700,031,846.58 | 1,245,999,828.80 | -156.18% | 主要原因系上期发生新增借款收购英国子公司及非公开增发募款，本期无此类事项发生所致 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -476,586,051.98 | 965,859,530.76 | -149.34% | 主要原因系上期发生大额筹资交易，而本期无此类交易发生所致 |
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动□ 适用 √ 不适用公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。营业收入构成
单位：元
| 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | |||
| 金额 | 占营业收入比重 | 金额 | 占营业收入比重 | ||
| 营业收入合计 | 1,819,703,478.42 | 100% | 1,937,333,564.43 | 100% | -6.07% |
| 分行业 | |||||
| 主营业务 | 1,807,235,459.66 | 99.31% | 1,933,240,190.36 | 99.79% | -6.52% |
| 其他业务 | 12,468,018.76 | 0.69% | 4,093,374.07 | 0.21% | 204.59% |
| 分产品 | |||||
| 工业： | |||||
| 医药 | 162,281,017.98 | 8.92% | 151,043,881.06 | 7.80% | 7.44% |
| 农药 | 1,288,556,670.94 | 70.81% | 1,183,022,153.57 | 61.07% | 8.92% |
| 功能化学品 | 224,814,101.06 | 12.35% | 285,648,031.14 | 14.74% | -21.30% |
| 其他工业产品 | 84,594,312.22 | 4.65% | 54,889,480.07 | 2.83% | 54.12% |
| 贸易： | 46,989,357.46 | 2.58% | 258,636,644.52 | 13.35% | -81.83% |
| 其他业务： | 12,468,018.76 | 0.69% | 4,093,374.07 | 0.21% | 204.59% |
| 分地区 | |||||
| 工业： | |||||
| 境内市场 | 480,845,586.92 | 26.42% | 562,063,227.39 | 29.01% | -14.45% |
| 境外市场 | 1,279,400,515.28 | 70.31% | 1,112,540,318.45 | 57.43% | 15.00% |
| 贸易： | |||||
| 境内市场 | 9,164,430.47 | 0.50% | 69,422,721.16 | 3.58% | -86.80% |
| 境外市场 | 37,824,926.99 | 2.08% | 189,213,923.36 | 9.77% | -80.01% |
| 其他业务： | 12,468,018.76 | 0.69% | 4,093,374.07 | 0.21% | 204.59% |
占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
| 分行业 | ||||||
| 工业 | 1,760,246,102.20 | 1,149,326,305.73 | 34.71% | 5.11% | 9.10% | -2.38% |
| 贸易 | 46,989,357.46 | 46,205,058.96 | 1.67% | -81.83% | -81.89% | 0.29% |
| 分产品 | ||||||
| 工业： | ||||||
| 医药 | 162,281,017.98 | 101,734,592.71 | 37.31% | 7.44% | -1.30% | 5.55% |
| 农药 | 1,288,556,670.94 | 844,521,827.56 | 34.46% | 8.92% | 14.04% | -2.94% |
| 功能化学品 | 224,814,101.06 | 148,955,841.97 | 33.74% | -21.30% | -14.89% | -4.99% |
| 其他工业产品 | 84,594,312.22 | 54,114,043.50 | 36.03% | 54.12% | 55.25% | -0.47% |
| 贸易： | 46,989,357.46 | 46,205,058.96 | 1.67% | -81.83% | -81.89% | 0.29% |
| 分地区 | ||||||
| 工业： | ||||||
| 境内市场 | 480,845,586.92 | 313,764,043.71 | 34.75% | -14.45% | -9.66% | -3.46% |
| 境外市场 | 1,279,400,515.28 | 835,562,262.03 | 34.69% | 15.00% | 18.33% | -1.84% |
| 贸易： | ||||||
| 境内市场 | 9,164,430.47 | 8,980,669.97 | 2.01% | -86.80% | -86.78% | -0.13% |
| 境外市场 | 37,824,926.99 | 37,224,388.99 | 1.59% | -80.01% | -80.11% | 0.49% |
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1期按报告期末口径调整后的主营业务数据□ 适用 √ 不适用相关数据同比发生变动30%以上的原因说明√ 适用 □ 不适用1. 本期其他工业品收入与上年同期比上涨54.12%，主要原因系子公司上海宝丰机械制造有限公司本期加大市场拓展力度，使得本期收入出现显著上涨；2. 本期贸易产品收入与上年同期比下降81.83%，主要原因系本期外部市场环境复杂，汇率波动剧烈，公司为减少汇率风险
对公司的影响，主动减少了贸易产品的销售规模，使得本期贸易产品收入出现显著下降。
三、非主营业务分析
□ 适用 √ 不适用
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
| 本报告期末 | 上年同期末 | 比重增减 | 重大变动说明 | |||
| 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | |||
| 货币资金 | 681,227,571.34 | 8.76% | 1,839,945,951.38 | 21.38% | -12.62% | 主要原因系本期无募集资金，且偿还借款所致 |
| 应收账款 | 765,149,575.79 | 9.84% | 780,269,279.02 | 9.07% | 0.77% | |
| 存货 | 1,073,410,005.92 | 13.80% | 933,775,437.80 | 10.85% | 2.95% | |
| 长期股权投资 | 51,806,562.60 | 0.67% | 47,888,608.66 | 0.56% | 0.11% | |
| 固定资产 | 3,252,096,237.91 | 41.81% | 3,199,044,532.12 | 37.18% | 4.63% | |
| 在建工程 | 635,106,267.68 | 8.17% | 511,166,126.17 | 5.94% | 2.23% | |
| 短期借款 | 315,355,222.98 | 4.05% | 178,399,334.57 | 2.07% | 1.98% | |
2、以公允价值计量的资产和负债
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 期初数 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期计提的减值 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 期末数 |
| 金融资产 | |||||||
| 上述合计 | 0.00 | 0.00 | |||||
| 金融负债 | 532,086.75 | 13,251,003.58 | 13,783,090.33 | ||||
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化□ 是 √ 否
3、截至报告期末的资产权利受限情况
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 27,328,427.26 | 银行承兑汇票保证金、履约保证金以及其他 |
| 应收票据 |
| 存货 |
| 固定资产 | 122,898,597.73 | 抵押借款 |
| 无形资产 | 19,836,088.06 | 抵押借款 |
| 合计 | 170,063,113.05 | -- |
五、投资状况分析
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
| 报告期投资额（元） | 上年同期投资额（元） | 变动幅度 |
| 285,302,871.52 | 527,402,594.28 | -45.90% |
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目名称 | 投资方式 | 是否为固定资产投资 | 投资项目涉及行业 | 本报告期投入金额 | 截至报告期末累计实际投入金额 | 资金来源 | 项目进度 | 预计收益 | 截止报告期末累计实现的收益 | 未达到计划进度和预计收益的原因 | 披露日期（如有） | 披露索引（如有） |
| 年产400吨LT822、10吨TMEDA、20吨MACC、15吨AMTB医药中间体项目 | 自建 | 是 | 制造业 | 72,546,500.00 | 319,517,400.00 | 募集资金、自筹资金 | 57.06% | 193,255,000.00 | -362,600.00 | 建设期 | ||
| 年产9000吨氨氧化系列产品技改项目 | 自建 | 是 | 制造业 | 57,866,400.00 | 100,825,700.00 | 募集资金、自筹资金 | 63.02% | 65,720,000.00 | -2,490,280.63 | 建设期 | ||
| 合计 | -- | -- | -- | 130,412,900.00 | 420,343,100.00 | -- | -- | 258,975,000.00 | -2,852,880.63 | -- | -- | -- |
4、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
5、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在证券投资。
6、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在衍生品投资。
7、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | 109,636.96 |
| 报告期投入募集资金总额 | 13,041.29 |
| 已累计投入募集资金总额 | 49,671.27 |
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 |
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0 |
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% |
| 募集资金总体使用情况说明 | |
| 报告期内募集资金被投入了前期所披露的各项投资，无任何变更或其他需要额外披露的事项发生。 | |
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 年产400吨LT822、10吨TMEDA、20吨MACC、15吨AMTB医药中间体项目 | 否 | 56,000 | 56,000 | 7,254.65 | 31,951.74 | 57.06% | 不适用 | 否 | ||
| 年产1000吨LH-1技改项目 | 否 | 30,000 | 30,000 | 0 | 0 | 0.00% | 不适用 | 否 | ||
| 年产9000吨氨氧化系列产品技改项目 | 否 | 16,000 | 16,000 | 5,786.64 | 10,082.57 | 63.02% | -145.95 | 不适用 | 否 | |
| 补充流动资金 | 否 | 7,636.96 | 7,636.96 | 0 | 7,636.96 | 100.00% | 不适用 | 否 | ||
| 承诺投资项目小计 | -- | 109,636.96 | 109,636.96 | 13,041.29 | 49,671.27 | -- | -- | -145.95 | -- | -- |
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 不适用 | ||||||||||
| 合计 | -- | 109,636.96 | 109,636.96 | 13,041.29 | 49,671.27 | -- | -- | -145.95 | -- | -- |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 盐城联化年产1,000吨LH-1技改项目因客户计划原因，截至2018年6月30日尚未正式开始建设；其他募投项目正在按计划推进中。 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 | |||||||||
| 经公司第六届董事会第八次会议通过，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金14,108.22万元。上述置换事项及置换金额已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了信会师报字【2017】第ZA11048号鉴证报告。（详见公司于2017年3月27日在指定信息披露媒体披露的《关于用募集资金转换先期投入的公告》，公告编号：2017-029） | ||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 适用 | |||||||||
| 经公司第六届董事会第二十次会议通过，公司在保证募集资金项目建设资金需求的前提下，使用不超过30,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于公司主营业务相关的经营生产，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。此次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金不会改变募集资金用途。（详见公司于2018年3月13日在指定信息披露媒体披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》，公告编号：2018-010） | ||||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 | |||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 本公司尚未使用的募集资金均存放于公司开设的募集资金专户中。暂时闲置的募集资金用于现金管理 | |||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 | |||||||||
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
（4）募集资金项目情况
| 募集资金项目概述 | 披露日期 | 披露索引 |
| 2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 | 2018年08月31日 | 详见公司同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)的《2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2018-054号） |
8、非募集资金投资的重大项目情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期无非募集资金投资的重大项目。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
| 公司名称 | 公司类型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 上海宝丰机械制造有限公司 | 子公司 | 机电设备制造销售 | 62,000,000 | 169,115,709.31 | 104,198,369.61 | 91,449,137.64 | 4,311,615.29 | 4,001,155.21 |
| 江苏联化科技有限公司 | 子公司 | 农药、医药中间体 | 579,580,000 | 1,793,816,830.60 | 1,484,100,310.90 | 667,638,513.82 | 77,098,899.66 | 57,130,759.42 |
| 联化科技（台州）有限公司 | 子公司 | 精细化工中间体 | 801,680,000 | 1,188,188,620.46 | 1,000,911,557.11 | 274,150,565.98 | 47,766,254.02 | 39,808,322.00 |
| 联化科技（上海）有限公司 | 子公司 | 技术开发 | 31,800,000 | 48,299,040.60 | 25,029,556.00 | 13,000,000.00 | -2,148,324.65 | -2,127,229.24 |
| 联化科技（盐城）有限公司 | 子公司 | 化工产品制造 | 561,180,000 | 1,325,833,708.51 | 465,261,181.26 | 146,261,429.12 | -49,596,608.05 | -52,829,981.35 |
| 联化科技（德州）有限公司 | 子公司 | 化工产品生产、销售 | 228,880,000 | 735,021,872.19 | 195,107,179.85 | 212,333,959.28 | 10,748,068.69 | 10,414,256.73 |
| 辽宁天予化工有限公司 | 子公司 | 化学原料及化学制品 | 128,880,000 | 227,786,711.71 | 94,548,226.10 | 46,291,779.01 | -15,112,959.37 | -15,128,479.79 |
| 湖北郡泰医药化工有限公司 | 子公司 | 医化中间体制造销售 | 54,500,000 | 265,563,312.21 | 159,401,283.97 | 109,505,560.95 | 20,680,335.82 | 17,905,104.49 |
| Lianhetech Holdco Limited | 子公司 | 农药和医药中间体、活性成分、原料药 | 882 | 1,045,118,975.77 | 889,703,871.62 | 121,893,263.62 | -11,751,731.84 | -11,751,731.84 |
报告期内取得和处置子公司的情况□ 适用 √ 不适用主要控股参股公司情况说明1. 本期子公司上海宝丰机械制造有限公司净利润与去年同期相比增长83.27%，主要原因系子公司上海宝丰机械制造有限公司本期加大市场拓展力度，使得本期收入显著上涨所致；2. 本期子公司江苏联化科技有限公司、联化科技（盐城）有限公司净利润与去年同期比分别下降46.04%、688.37%，主要原因系两家子公司为了配合江苏省政府要求的环保检查而停产所致；3. 本期子公司联化科技（德州）有限公司净利润与去年同期比增长388.76%，主要原因系联化德州本期因调整产品结构，毛利率上涨，同时控制费用支出，使得本期期间费用与去年同期比有显著下降；4. 本期子公司Lianhetech Holdco Limited净利润与去年同期比下降144.36%，主要原因系汇率波动以及整合期间费用支出增加所致。
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、对2018年1-9月经营业绩的预计
2018年1-9月预计的经营业绩情况：业绩亏损业绩亏损
| 2018年1-9月净利润（万元） | -5,120.03 | 至 | 0 |
| 2017年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万元） | 17,066.78 | ||
| 业绩变动的原因说明 | 公司子公司江苏联化和盐城联化根据政府相关部门对园区及园区内所有化工企业全面停产排查整治环保问题的要求临时停产，目前已恢复生产。但由于上述子公司营业收入与净利润在公司合并报表中占比较大，因此对公司利润造成一定影响。 | ||
十、公司面临的风险和应对措施
（1）宏观经济波动风险医药及中间体、农药及中间体等作为精细化工产品中间体材料，广泛应用于医药、农业等国民经济领域，受多重宏观经济因素影响。近年来，我国经济处于结构调整阶段，经济增速面临较大的下行压力，整体经济运行逐渐步入“新常态”。如果未来国民经济发展增速降低，或经济出现周期性波动，进而影响消费能力，将对公司未来的盈利能力产生不利影响。同时公司海外业务收入占比较大，如果北美、欧洲等国家和地区出现经济增速放缓、中美贸易摩擦进一步加剧或其他重大不利情况，同样会给公司经营带来风险，对公司的盈利能力产生不利影响。目前来讲，中美贸易摩擦对公司业务影响有限。
公司将继续密切关注宏观经济环境、产业发展政策及行业发展动态，根据市场环境变化，积极与客户协商，提前准备应对方案和措施，适时做出相对应的调整。
（2）环保风险公司属于精细化工行业，国家的环保法律法规对本行业制定了较高的环境污染治理标准，同时本公司大客户均系该行业巨头，也对公司的环境污染治理提出了较严格的要求。随着整个社会环保意识的增强、国家经济增长方式的转变和可持续发展战略的全面实施，新《环境保护法》等越来越严格的环保法律法规的颁布实施，企业将执行更高更严格的环保标准，这不但将增加本公司在环保设施、排放治理等方面的支出，同时还可能因为未能及时满足环保新标准而受到相关部门处罚，从而对经营业绩产生一定程度的不利影响。
公司高度重视污染治理和环境保护工作，自成立以来一直严格按照国家环保法律法规、环保标准等处理生产过程中产生的三废，并采取积极的环境保护措施，通过源头工艺设计、加强回收、综合利用、推行清洁生产，减少污染物的产生和排放。污染治理和环境保护已成为公司核心竞争力的重要组成部分。
（3）安全生产风险公司系精细化工企业，部分原材料、半成品及产成品为易燃、易爆、腐蚀性或有毒物质，可能对人体产生伤害。产品生产过程中涉及高温、高压等复杂工艺，对操作要求较高，可能导致生产安全事故，并对公司的经营业绩产生不利影响。
公司高度重视安全生产工作，设置了专业的安全生产管理部门，建立了健全的安全生产管理制度。并将进一步加强各层级人员的安全生产培训、不断强化安全生产意识，并进一步提高自动控制系统应用的比例，努力保障生产的安全运行。
（4）汇率波动的风险公司的主要业务以出口为主，公司的外币结算业务日益频繁，如果汇率在未来受各种因素影响大幅度波动，由此导致的汇兑损益将对公司经营业绩产生较大影响。
为规避外汇市场风险，降低汇率大幅波动对本公司生产经营、成本控制造成的不良影响，公司一方面在与客户签订业务合同时，会商定有关汇率大幅波动时，客户与公司进行利益共享、风险共担的相关条款；另一方面采用相关金融衍生品对外汇敞口进行套期保值。
（5）行业竞争风险当前全球农药、医药和功能化学品行业集中度比较高，公司的主要客户群体为各行业领先的跨国公司，而主要竞争对手为发达国家中小型精细化学品生产商和发展中国家精细化学品生产商。就国内市场而言，公司相对竞争力较强，尤其在定制生产业务方面具有较强的先发和领先优势，但不排除竞争对手竞争力增强或新的竞争者加入使公司面临市场占有率降低、盈利能力下降的风险。此外，虽然2018年世界经济将继续保持复苏态势，但不确定因素的综合影响可能会对化工行业造成不利影响，使公司国际市场销售面临一定的不确定性。
公司将继续保持较高的研发投入，从单纯承接国际大型企业中间业务，发展成与客户共同研发和主动研发，升级定制业务模式。同时，充分发挥自身技术优势，不断开发先进的系列化自主产品。另外，公司将持续推进卓越运营及供应链整合管理工作，提高运营效率；不断优化产品结构、改善工艺设计方案、保持成本竞争优势，进一步提高公司综合竞争力。
（6）新产品研发风险公司的农药、医药和功能化学品系列产品品种多、更新变化快，每一细分产品获利能力由高到低转化的商业周期较短。公司凭借较强的创新研发能力、与下游客户的良好合作关系以及快速的生产实现能力，能够迅速地推出新产品以适应市场和客户的需求，但是医药部分新产品下游API仍处于临床研究阶段，存在一定的风险，存在无法投放市场或者无法达到市场预期的可能性。
为保证公司的持续创新能力、市场竞争优势和可持续发展，公司需要不断地进行创新研发，并愿意承担一定的新产品研发风险。公司将慎重评估和选择新技术、新产品，不继完善研发项目管理机制，加强研发项目管理和考核，提高研发成果转化率，努力将其风险控制在合理范围。
（7）公司快速发展的管理风险公司多家子公司的生产经营地与公司总部所在地不在一起，并存在国外子公司，尽管各子公司均已建立了较为完善的内控体系，但仍需公司投入一定的管理资源对其进行监督管理，异地子公司的经营受当地的产业政策、税收政策的影响，而且地理上的距离加大了公司监督管理的难度，增加了公司的管理风险；
如果公司的管理体系的调整无法适应业务、规模迅速扩大带来的变化，将会对公司的经营造成不利影响。
公司引进了数位具有国际化视野和跨国企业丰富工作经验的高级管理及各类专业人才，加强国际化专业运营和管理团队的建设。综合市场变化、客户需求、公司目标等信息，优化董事会和高管团队的人员结构和分工，适时调整公司组织架构和完善制度体系。通过加强IT系统的规划和建设，提升企业协同运作效率、高效合理配置资源、将内控制度落实到IT系统流程中，实现有效的跨区域管理。
第五节 重要事项
一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 披露索引 |
| 2018年第一次临时股东大会 | 临时股东大会 | 29.61% | 2018年03月28日 | 2018年03月29日 | 2018-015号2018年第一次临时股东大会决议公告，巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn) |
| 2017年度股东大会 | 年度股东大会 | 29.60% | 2018年05月29日 | 2018年05月30日 | 2018-040号2017年度股东大会决议公告，巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn) |
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | ||||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | ||||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 牟金香 | 1、避免同业竞争损害本公司及其他股东的利益。2、自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的公司股份；在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不超过50% | 2007年09月18日 | 遵守承诺 | ||
| 牟金香 | 在本人持续作为联化科技股份有限公司的控股股东、实际控制人期间，本人投资的其他企业不直接或间接从事与联化科技及其子公司相同或相似的业务。本人若违反上述承诺，愿意承担相应的法律责任，包括但不限于将因同业竞争获取的收益全部缴给联化科技或/和对联化科技遭致的损失予以赔偿。 | 2015年11月08日 | 遵守承诺 | |||
| 牟金香 | 在本人持续作为联化科技股份有限公司的控股股东、实际控制人期间，本人不会越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益。 | 2016年02月04日 | 遵守承诺 | |||
| 公司董事、高级管理人员 | 2016年2月4日，董事、高级管理人员承诺忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益，并根据中国证监会的相关规定对公司填补即期回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；2、承诺对本人的职务消费行为进行约束；3、承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；4、承诺积极推动公司薪酬制度的完善，使之更符合即期填补回报的要求；支持公司董事会或薪酬委员会在制定、修改和补充公司的薪酬制度时与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；5、承诺在推动公司股权激励（如有）时，应使股权激励行权条件与公 | 2016年02月04日 | 遵守承诺 |
| 司填补回报措施的执行情况相挂钩；6、在中国证监会、深圳证券交易所另行发布摊薄即期填补回报措施及其承诺的相关意见及实施细则后，如果公司的相关规定及本人承诺与该等规定不符时，本人承诺将立即按照中国证监会及深圳证券交易所的规定出具补充承诺，并积极推进公司作出新的规定，以符合中国证监会及深圳证券交易所的要求；7、承诺全面、完整、及时履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺。若本人违反该等承诺，给公司或者股东造成损失的，本人愿意：（1）在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉；（2）依法承担对公司和/或股东的补偿责任； （3）无条件接受中国证监会和/或深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出的处罚或采取的相关监管措施。 | ||||||
| 股权激励承诺 | ||||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 7名参与认购公司2015年度非公开发行股票的发行对象 | 认购所获股份自上市之日起十二个月内不进行转让 | 2016年12月28日 | 遵守承诺 | ||
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||||
四、聘任、解聘会计师事务所情况
半年度财务报告是否已经审计□ 是 √ 否公司半年度报告未经审计。
五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
七、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。
八、诉讼事项
重大诉讼仲裁事项□ 适用 √ 不适用本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。其他诉讼事项□ 适用 √ 不适用
九、媒体质疑情况
□ 适用 √ 不适用本报告期公司无媒体普遍质疑事项。
十、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在处罚及整改情况。
十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
1、第一期员工持股计划2014年12月25日第五届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司第一期员工持股计划（草案）及其摘要的议案》。2015 年1月13日2015年第一次临时股东大会，通过《关于公司第一期员工持股计划（草案）及摘要的议案》。截至2015年2月2日，公司员工持股计划的管理人华融证券股份有限公司通过二级市场买入的方式完成股票购买，购买均价17.42元/股，购买数量1,644,800 股。
2017年11月3日第一期员工持股计划2017年第一次持有人会议，经出席持有人会议的持有人所持1/2以上份额同意，通过《关于公司第一期员工持股计划延长存续期限的议案》。经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，通过《关于公司第一期员工持股计划（修订稿草案）及其摘要的议案》。
2017年11月10日第六届董事会第十七次会议，根据股东大会的授权，审议通过了《关于公司第一期员工持股计划延长存续期限并修订相关内容的议案》，董事会同意对公司第一期员工持股计划存续期延长24个月，即存续期限在原定终止日基础上延长至2020年1月12日止。同时对员工持股计划的有关内容（包括存续期限、管理方式、股票来源和资金来源等）进行修订，并相应制定《第一期员工持股计划（修订稿）》。
2、2017年限制性股票激励计划公司2017年限制性股票激励计划经公司2017年第二次临时股东大会审议通过，并授权公司第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于调整2017年限制性股票激励对象名单及授予数量的议案》，决定以定向发行的方式授予部分董事、高级管理人员以及公司董事会认为需要进行激励的中层管理人员、核心技术及业务人员等361名激励对象2,579.00万股限制性股票，占当时公司股本总额的2.87%，授予价格为每股7.98元。本计划有效期为自限制性股票授予日起计算的48个月与实施授予的限制性股票全部解锁完毕或回购注销完毕之较早者 。限制性股票授予后即锁定。经过1年的锁定期后，分三次解锁，即各个锁定期满后激励对象可分别解锁（或由公司回购注销）占其获授总数40%、30%、30%的限制性股票。（授予日起满12个月后，满足解锁条件的激励对象在解锁期内按40%、30%、30%的比例分三期解锁）
根据股东大会的授权，公司于2017年4月25日召开第六届董事会第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定授予日为2017年4月25日，授予361名激励对象共2,579.00万股限制性股票。授予股份的上市日期为2017年5月10日。
2018年4月27日第六届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁的议案》。董事会认为公司2017年限制性股票激励计划设定的第一个解锁期解锁条件已经成就，本次符合解锁条件的激励对象共计343名，可解锁股票数量为995.04万股，根据公司2017年第二次临时股东大会对董事会的授权，按照《2017年限制性股票激励计划》的相关规定，公司办理了2017年限制性股票激励计划第一期解除限售上市流通手续。本次解锁的限制性股票的上市流通日为2018年5月10日。
2018年4月27日第六届董事会第二十四次会议和2018年5月29日公司2017年度股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，18名激励对象仇小军等因离职不具备激励对象资格，公司拟回购注销上述18位已获授权但尚未解锁的限制性股票共计91.40万股。
上述股权激励和员工持股计划实施情况详见公司刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
十三、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用公司报告期无其他重大关联交易。
十四、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
单位：万元
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期（协议签署日） | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 黄岩联科小额贷款股份有限公司 | 2018年03月29日 | 5,000 | 2018年04月02日 | 2,000 | 连带责任保证 | 三年（自其银行融资发生之日起） | 否 | 是 |
| 报告期内审批的对外担保额度合计（A1） | 5,000 | 报告期内对外担保实际发生额合计（A2） | 2,000 | |||||
| 报告期末已审批的对外担保额度合计（A3） | 5,000 | 报告期末实际对外担保余额合计（A4） | 2,000 | |||||
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期（协议签署日） | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 江苏联化科技有限公司 | 2018年05月29日 | 50,000 | 2018年05月29日 | 16,652 | 连带责任保证 | 五年（自其银行融资发生之日起） | 否 | 否 |
| 江苏联化科技有限公司 | 2018年05月29日 | 4,000 | 2018年05月29日 | 2,055.06 | 连带责任保证 | 三年（自股东大会审议通过之日起） | 否 | 否 |
| 台州市联化进出口有限公司 | 2016年03月15日 | 30,000 | 2016年02月18日 | 2,000 | 连带责任保证 | 三年（自其银行融资发生之日起） | 否 | 否 |
| 联化科技(德州)有限公司 | 2016年03月15日 | 15,000 | 2017年01月23日 | 连带责任保证 | 三年（自其银行融资发生之日起） | 否 | 否 | |
| 辽宁天予化工有限公司 | 2018年05月29日 | 5,000 | 连带责任保证 | 五年（自其银行融资发生之日起） | 否 | 否 | ||
| 联化科技(盐城)有限公司 | 2018年05月29日 | 25,000 | 2018年05月29日 | 1,016 | 连带责任保证 | 五年（自其银行融资发生之日起） | 否 | 否 |
| 联化科技(盐城)有限公司 | 2018年05月29日 | 4,000 | 2018年05月29日 | 285.56 | 连带责任保证 | 三年（自股东大会审议通过之日起） | 否 | 否 |
| 联化科技(台州)有限公司 | 2018年05月29日 | 15,000 | 2018年05月29日 | 8,650 | 连带责任保证 | 五年（自其银行融资发生之日起） | 否 | 否 |
| 联化科技(台州)有限公司 | 2018年05月29日 | 4,000 | 2018年05月29日 | 7.02 | 连带责任保证 | 三年（自股东大会审议通过之日起） | 否 | 否 |
| 湖北郡泰医药化工有限公司 | 2015年04月09日 | 5,000 | 2015年05月26日 | 连带责任保证 | 三年（自其银行融资发生之日起） | 是 | 否 | |
| Lianhetech Europe Limited | 2017年03月11日 | 120,000 | 2017年03月28日 | 连带责任保证 | 五年（自其银行融资发生之日起） | 否 | 否 | |
| Fine Organic Limited | 2017年08月11日 | 30,000 | 2017年08月18日 | 5,061.85 | 连带责任保证 | 五年（自其银行融资发生之日起） | 否 | 否 |
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） | 107,000 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） | 46,985.24 | |||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） | 307,000 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） | 35,727.49 | |||||
| 子公司对子公司的担保情况 | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期（协议签署日） | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 公司担保总额（即前三大项的合计） | ||||||||
| 报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1） | 112,000 | 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2） | 48,985.24 | |||||
| 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3） | 312,000 | 报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4） | 37,727.49 | |||||
| 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 | 6.72% |
| 其中： | |
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） | 0 |
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额（E） | 0 |
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） | 0 |
| 上述三项担保金额合计（D+E+F） | 0 |
（2）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。
3、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在其他重大合同。
十五、社会责任情况
1、重大环保问题情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
| 公司或子公司名称 | 主要污染物及特征污染物的名称 | 排放方式 | 排放口数量 | 排放口分布情况 | 排放浓度 | 执行的污染物排放标准 | 排放总量 | 核定的排放总量 | 超标排放情况 |
| 联化科技股份有限公司 | 废水COD、氨氮 | 纳管 | 1 | 厂区南 | COD：213.43mg/L 氨氮：15.48mg/L | COD：500mg/L 氨氮：35mg/L | COD：12.716吨 氨氮：0.9222吨 | COD：191.65吨/年 氨氮：13.42吨/年 | 无超标 |
| 联化科技股份有限公司 | 氯化氢、非甲烷总烃 | 热力焚烧后高空排放 | 1 | 厂区北 | 氯化氢：7.2mg/m3 非甲烷总烃：112mg/m3 | 氯化氢：100g/m3、 非甲烷总烃：120 mg/m3 | 氯化氢：0.631吨、 非甲烷总烃：9.806吨 | VOCs：100.33吨/年 | 无超标 |
| 联化科技（台州）有限公司 | 废水COD、氨氮 | 纳管 | 1 | 厂区北 | COD：350mg/L 氨氮：1.35g/L | COD：500mg/L 氨氮：35mg/L | COD：10.34吨 氨氮：1.55吨 | COD：21.93吨/年 氨氮：3.29吨/年 | 无超标 |
| 江苏联化科技有限公司 | 废水COD、氨氮、总磷 | 纳管 | 1 | 废水站总排口 | COD：157mg/L 氨氮：0.07mg/L | COD：500mg/L 氨氮：30mg/L | COD：9.55吨 氨氮：0.004吨 | COD：92.6吨/年 氨氮：0.992吨/年 | 无超标 |
| 江苏联化科技有限公司 | 烟尘、二氧化硫、氮氧化物、氯化氢 | 高空排放 | 1 | 焚烧炉废气1#排放口 | 烟尘：30.22mg/m3 二氧化硫：ND 氮氧化物：106.60mg/m3 VOCs：21.42mg/m3 | 烟尘：80mg/m3 二氧化硫：300mg/m3 氮氧化物：500mg/m3 VOCs：120mg/m3 | 烟尘：1.79吨 二氧化硫：0 氮氧化物：5.91吨 VOCs：0.78吨 | 烟尘：9.807吨/年 二氧化硫：21.017吨/年 氮氧化物：51.235吨/年 VOCs：18.93吨/年 （排放口1#、2#的总量） | 无超标 |
| 江苏联化科技有限公司 | 烟尘、二氧化硫、氮氧化物、氯化氢 | 高空排放 | 1 | 焚烧炉废气2#排放口 | 烟尘：13.27mg/m3 二氧化硫：ND 氮氧化物：91.52mg/m3 VOCs：75.36mg/m3 | 烟尘：80mg/m3 二氧化硫：300mg/m3 氮氧化物：500mg/m3 VOCs：120mg/m3 | 烟尘：0.50吨 二氧化硫：0 氮氧化物：2.11吨 VOCs：2.96吨 | 烟尘：9.807吨/年 二氧化硫：21.017吨/年 氮氧化物：51.235吨/年 VOCs：18.93吨/年 （排放口1#、2#的总量） | 无超标 |
| 联化科技（盐城）有限公司 | 废水COD、氨氮 | 纳管 | 1 | 废水站总排口 | COD：265mg/L 氨氮：2mg/L | COD：500mg/L 氨氮：30mg/L | COD：7.5吨 氨氮：0.06吨 | COD：23.288吨/年 氨氮：0.317吨/年 | 无超标 |
| 联化科技（盐城）有限公司 | 烟尘、二氧化硫、氮氧化物 | 高空排放 | 1 | 焚烧炉废气排放口 | 烟尘：6.8mg/m3 二氧化硫：15mg/m3 氮氧化物：36mg/m3 | 烟尘：80mg/m3 二氧化硫：300mg/m3 氮氧化物：500mg/m3 | 烟尘：0.077吨 二氧化硫：0.16吨 氮氧化物：0.45吨 | 烟尘：9.319吨/年 二氧化硫：4.094吨/年 氮氧化物：20.17吨/年 | 无超标 |
| 联化科技（德州）有限公司 | 废水COD、氨氮 | 纳管 | 1 | 废水站总排口 | COD：175mg/L 氨氮：0.847mg/L | COD：450mg/L 氨氮：35mg/L | COD：1.22吨 氨氮：0.0088吨 | COD：60吨/年 氨氮：15吨/年 | 无超标 |
| 联化科技（德州）有限公司 | 烟尘、二氧化硫、氮氧化物 | 高空排放 | 1 | 锅炉废气1#排放口 | 烟尘：0mg/m3 氧化硫：3.92g/m3 氮氧化物：45.46mg/m3 | 烟尘：10mg/m3 二氧化硫：50mg/m3 氮氧化物：200mg/m3 | 烟尘：0吨 二氧化硫：0.0438吨 氮氧化物：1.048吨 | 二氧化硫：127.77吨/年 氮氧化物：251.24吨/年 | 无超标 |
| 联化科技（德州）有限公司 | 烟尘、二氧化硫、氮氧化物 | 高空排放 | 1 | 焚烧炉废气2#排放口 | 烟尘：18.4mg/m3 二氧化硫：27.6mg/m3 二氧化物：102mg/m3 | 烟尘：80mg/m3 二氧化硫：300mg/m3 氮氧化物：500mg/m3 | 烟尘：0.177吨 二氧化硫：0.162吨 氮氧化物：0.785吨 | 二氧化硫：127.77吨/年 氮氧化物：251.24吨/年 | 无超标 |
| 辽宁天予化工有限公司 | 废水COD、氨氮、氟化物 | 纳管 | 1 | 厂区东南角 | COD：227mg/L 氨氮:21.637mg/L 氟化物:10.51mg/L | COD：500mg/L 氨氮:30 mg/L 氟化物: 50mg/L | COD：0.781吨 氨氮:0.15吨 氟化物:0.04吨 | COD：4.06吨/年 氨氮:0.41吨/年 | 无超标 |
| 辽宁天予化工有限公司 | 氯气、氯化氢、氟化氢、VOCs | 高空排放 | 4 | 1# 排放口； 2# 排放口； 3# 排放口； 4# 排放口 | 氯气：0.2mg/m3 氯化氢：0.9mg/m3 氟化氢：0.06mg/m3 | 氯气：65mg/m3 氯化氢：100mg/m3 氟化氢：9mg/m3 | 氯气：0.004吨 氯化氢0.043吨 氟化氢：0.0016吨 | / | 无超标 |
防治污染设施的建设和运行情况
公司严格按照国家有关环境保护方面的法律法规、标准处理生产过程中产生的三废，并与省、市联网，实时监控。各子公司严格实施责任关怀（RC）过程中的环境保护管理，通过废气的处理与控制、噪音的控制与管理、污染防治计划、污水治理和监管、废弃物管理、环保责任管理等管理方案的实施，对污染物的产生、处理和排放进行综合控制和管理，以达到持续减少废弃物的排放总量，确保生产经营中对环境造成的影响降至最低。
废水治理方面：各子公司都建立了超越目前生产能力需求的污染治理设施，联化科技、台州联化、江苏联化、盐城联化、德州联化和天予化工分别建有1000t/d、3500t/d、2500t/d、4000t/d、1000t/d和500t/d处理能力的污水处理装置。
废气及固废处理：联化科技、台州联化分别建有RTO尾气焚烧装置，江苏联化建有两套固体废弃物焚烧炉装置，盐城联化建有三合一焚烧系统，德州联化建有焚烧炉和尾气破坏装置。同时各个车间都建有各自独立的工艺尾气处理设施等。
通过这些污染治理设施的建立和有效运营，保证了生产经营活动中产生的污染物的有效处理、处置，确保污染物达标排放。
建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
联化科技及各子公司均取得所在地方环保局核发的《排污许可证》；其建设项目环境影响评价由具有环评资质的单位编制，并经环保部门的审批。
突发环境事件应急预案
公司根据《企业事业单位突发环境事件应急预案备案管理实施办法（试行）》相关要求，分析项目今后生产过程中可能存在火灾或爆炸事故以及其他各种突发环境事件风险，评估并完善企业应对突发环境事件的应急能力，用以预防并应对各种突发事件的发生，减少突发环境事件对周围环境的影响。
环境自行监测方案
联化科技、台州联化、江苏联化、盐城联化、德州联化和天予化工已制定自行监测方案，并在相应环境监测平台公示。同时在该平台及时公开企业在线自动监测及手工监测信息，全面接受社会各界监督。
其他应当公开的环境信息
无
其他环保相关信息
无2、履行精准扶贫社会责任情况（1）精准扶贫规划
公司报告半年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
十六、其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
十七、公司子公司重大事项
√ 适用 □ 不适用
2018年5月3日，公司披露了《关于子公司临时停产的公告》（公告编号：2018-034），公司子公司江苏联化和盐城联化根据政府相关部门对园区及园区内所有化工企业全面停产排查整治环保问题的要求而临时停产。目前上述子公司已收到复产通知，正在逐步复产。具体内容详见2018年8月15日刊登于《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于子公司恢复生产的公告》（公告编号：2018-048）。
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 248,915,827 | 26.88% | -211,844,272 | -211,844,272 | 37,071,555 | 4.00% | |||
| 3、其他内资持股 | 248,915,827 | 26.88% | -211,844,272 | -211,844,272 | 37,071,555 | 4.00% | |||
| 境内自然人持股 | 178,780,493 | 19.31% | -141,708,938 | -141,708,938 | 37,071,555 | 4.00% | |||
| 二、无限售条件股份 | 676,986,229 | 73.12% | 211,844,272 | 211,844,272 | 888,830,501 | 96.00% | |||
| 1、人民币普通股 | 676,986,229 | 73.12% | 211,844,272 | 211,844,272 | 888,830,501 | 96.00% | |||
| 三、股份总数 | 925,902,056 | 100.00% | 0 | 0 | 925,902,056 | 100.00% | |||
股份变动的原因□ 适用 √ 不适用股份变动的批准情况□ 适用 √ 不适用股份变动的过户情况□ 适用 √ 不适用股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响□ 适用 √ 不适用公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 牟金香 | 129,301,901 | 129,301,901 | 0 | 离职已满18个月 | 按法律规定解锁 | |
| 张贤桂 | 13,784,157 | 140,000 | 68,250 | 13,712,407 | 高管锁定股、股权激励限售股 | 按法律规定解锁 |
| 彭寅生 | 8,531,827 | 2,121,750 | 6,410,077 | 高管锁定股 | 按法律规定解锁 |
| 樊小彬 | 963,159 | 140,000 | 68,250 | 891,409 | 高管锁定股、股权激励限售股 | 按法律规定解锁 |
| 陈飞彪 | 417,500 | 140,000 | 63,750 | 341,250 | 高管锁定股、股权激励限售股 | 按法律规定解锁 |
| 许明辉 | 250,000 | 100,000 | 37,500 | 187,500 | 高管锁定股、股权激励限售股 | 按法律规定解锁 |
| 何春 | 351,812 | 117,500 | 469,312 | 高管锁定股 | 按法律规定解锁 | |
| 叶渊明 | 678,837 | 678,837 | 0 | 离职已满18个月 | 按法律规定解锁 | |
| 何娜 | 11,300 | 11,300 | 0 | 离职已满18个月 | 按法律规定解锁 | |
| 鹏华基金管理有限公司 | 18,796,992 | 18,796,992 | 0 | 非公开发行股票一年限售期满 | 按法律规定解锁 | |
| 中融基金管理有限公司 | 12,531,328 | 12,531,328 | 0 | 非公开发行股票一年限售期满 | 按法律规定解锁 | |
| 申万菱信（上海）资产管理有限公司 | 10,275,689 | 10,275,689 | 0 | 非公开发行股票一年限售期满 | 按法律规定解锁 | |
| 大成基金管理有限公司 | 7,518,796 | 7,518,796 | 0 | 非公开发行股票一年限售期满 | 按法律规定解锁 | |
| 富国基金管理有限公司 | 7,518,796 | 7,518,796 | 0 | 非公开发行股票一年限售期满 | 按法律规定解锁 | |
| 圆信永丰基金管理有限公司 | 7,518,796 | 7,518,796 | 0 | 非公开发行股票一年限售期满 | 按法律规定解锁 | |
| 银华基金管理股份有限公司 | 5,974,937 | 5,974,937 | 0 | 非公开发行股票一年限售期满 | 按法律规定解锁 | |
| 2017年限制性股票激励对象（董监高除外） | 24,490,000 | 9,430,400 | 15,059,600 | 股权激励限售股 | 按法律规定解锁 | |
| 合计 | 248,915,827 | 212,199,522 | 355,250 | 37,071,555 | -- | -- |
3、证券发行与上市情况
2018年1月18日，7名参与公司2015年度非公开发行股票的认购对象均严格履行了其所作出的承诺，即自新增股份上市之日起十二个月内不进行转让。故7名认购对象12个月的承诺期限届满，满足解除限售条件，上市流通日为2018年1月18日。具体内容详见2018年1月16日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于非公开发行股份上市流通提示性公告》（公告编号：2018-001）。
2018年4月27日，公司第六届董事会第二十四次会议审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划
第一个解锁期解锁的议案》。公司办理完成2017年限制性股票激励计划第一期解除限售上市流通手续，上市流通日为2018年5月10日，本次符合解锁条件的激励对象共计343名，本次解锁股票数量为995.04万股，占目前公司总股本的1.07%。本次具体内容详见2018年5月8日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于2017年限制性股票激励计划第一个解锁期股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2018-035）。
二、公司股东数量及持股情况
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 26,206 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8） | 0 | |||||||
| 持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 报告期末持有的普通股数量 | 报告期内增减变动情况 | 持有有限售条件的普通股数量 | 持有无限售条件的普通股数量 | 质押或冻结情况 | |||
| 股份状态 | 数量 | |||||||||
| 牟金香 | 境内自然人 | 27.49% | 254,535,853 | 0 | 0 | 254,535,853 | 质押 | 4,213,484 | ||
| 张有志 | 境内自然人 | 2.70% | 24,965,182 | -10,000 | 0 | 24,965,182 | ||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 2.04% | 18,905,400 | 0 | 0 | 18,905,400 | ||||
| 张贤桂 | 境内自然人 | 1.97% | 18,283,210 | 0 | 13,712,407 | 4,570,803 | 质押 | 6,900,000 | ||
| 国泰君安证券－建设银行－国泰君安君得鑫股票集合资产管理计划 | 其他 | 1.80% | 16,703,297 | 9,335,900 | 0 | 16,703,297 | ||||
| 全国社保基金一一零组合 | 其他 | 1.66% | 15,356,164 | -9,767,867 | 0 | 15,356,164 | ||||
| 全国社保基金五零三组合 | 其他 | 1.57% | 14,500,008 | 515,100 | 0 | 14,500,008 | ||||
| 全国社保基金一一五组合 | 其他 | 1.10% | 10,169,300 | 0 | 0 | 10,169,300 | ||||
| 彭寅生 | 境内自然人 | 0.92% | 8,546,770 | 0 | 6,410,077 | 2,136,693 | ||||
| 广东睿璞投资管理有限公司－睿璞投资－睿洪一号私募证券投资基金 | 其他 | 0.91% | 8,417,000 | 8,417,000 | 0 | 8,417,000 | ||||
| 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名普通股股东的情况（如有）（参见注3） | 不适用 | |||||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司控股股东牟金香与上述其他股东不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 | |||||||||
| 前10名无限售条件普通股股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 报告期末持有无限售条件普通股股份数量 | 股份种类 | |
| 股份种类 | 数量 | ||
| 牟金香 | 254,535,853 | 人民币普通股 | 254,535,853 |
| 张有志 | 24,965,182 | 人民币普通股 | 24,965,182 |
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 18,905,400 | 人民币普通股 | 18,905,400 |
| 国泰君安证券－建设银行－国泰君安君得鑫股票集合资产管理计划 | 16,703,297 | 人民币普通股 | 16,703,297 |
| 全国社保基金一一零组合 | 15,356,164 | 人民币普通股 | 15,356,164 |
| 全国社保基金五零三组合 | 14,500,008 | 人民币普通股 | 14,500,008 |
| 全国社保基金一一五组合 | 10,169,300 | 人民币普通股 | 10,169,300 |
| 广东睿璞投资管理有限公司－睿璞投资－睿洪一号私募证券投资基金 | 8,417,000 | 人民币普通股 | 8,417,000 |
| 姜桂兰 | 8,390,000 | 人民币普通股 | 8,390,000 |
| 广东睿璞投资管理有限公司－睿璞投资－睿华一号私募基金 | 7,050,000 | 人民币普通股 | 7,050,000 |
| 前10名无限售条件普通股股东之间，以及前10名无限售条件普通股股东和前10名普通股股东之间关联关系或一致行动的说明 | 公司控股股东牟金香与上述其他股东不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 | ||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注4） | 不适用 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
三、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更□ 适用 √ 不适用公司报告期控股股东未发生变更。实际控制人报告期内变更□ 适用 √ 不适用公司报告期实际控制人未发生变更。
第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用报告期公司不存在优先股。
第八节 董事、监事、高级管理人员情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
√ 适用 □ 不适用
| 姓名 | 职务 | 任职状态 | 期初持股数（股） | 本期增持股份数量（股） | 本期减持股份数量（股） | 期末持股数（股） | 期初被授予的限制性股票数量（股） | 本期被授予的限制性股票数量（股） | 期末被授予的限制性股票数量（股） |
| 王萍 | 董事长 | 现任 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 彭寅生 | 副董事长 | 现任 | 8,546,770 | 0 | 0 | 8,546,770 | 0 | 0 | 0 |
| George Lane Poe | 董事 | 现任 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| Andreas Winterfeldt | 董事、总裁 | 现任 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 王莉 | 独立董事 | 现任 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 周伟澄 | 独立董事 | 现任 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 金建海 | 独立董事 | 现任 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 王小会 | 监事会主席 | 现任 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 余真颖 | 监事 | 现任 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 吴丹红 | 监事 | 现任 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 张贤桂 | 高级副总裁 | 现任 | 18,283,210 | 0 | 0 | 18,283,210 | 350,000 | 0 | 210,000 |
| 樊小彬 | 高级副总裁 | 现任 | 1,188,546 | 0 | 0 | 1,188,546 | 350,000 | 0 | 210,000 |
| 张建中 | 高级副总裁 | 现任 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 陈飞彪 | 高级副总裁、董事会秘书 | 现任 | 455,000 | 0 | 0 | 455,000 | 350,000 | 0 | 210,000 |
| 许明辉 | 财务总监 | 现任 | 250,000 | 0 | 0 | 250,000 | 250,000 | 0 | 150,000 |
| 潘强彪 | 高级副总裁 | 离任 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 合计 | -- | -- | 28,723,526 | 0 | 0 | 28,723,526 | 1,300,000 | 0 | 780,000 |
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 类型 | 日期 | 原因 |
| 潘强彪 | 高级副总裁 | 解聘 | 2018年03月15日 | 个人原因 |
第九节 公司债相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券是
一、公司债券基本信息
| 债券名称 | 债券简称 | 债券代码 | 发行日 | 到期日 | 债券余额（万元） | 利率 | 还本付息方式 |
| 联化科技股份有限公司2011年公司债券 | 11联化债 | 112059 | 2012年02月21日 | 2019年02月20日 | 63,000 | 7.30% | 按年付息、到期一次还本，最后一期利息随本金一起支付。 |
| 公司债券上市或转让的交易场所 | 深圳证券交易所 | ||||||
| 投资者适当性安排 | 在中国证券登记结算有限公司深圳分公司开立合格A股证券账户的社会公众投资者、机构投资者（国家法律、法规禁止购买者除外） | ||||||
| 报告期内公司债券的付息兑付情况 | 2018年2月22日，公司向截止2018年2月14日收市后在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册的全体"11联化债"持有人支付2017年2月21日至2018年2月20日期间的利息7.30元（含税）/张，共支付债券利息4,599万元。 | ||||||
| 公司债券附发行人或投资者选择权条款、可交换条款等特殊条款的，报告期内相关条款的执行情况（如适用） | 不适用 | ||||||
二、债券受托管理人和资信评级机构信息
| 债券受托管理人： | ||||||||
| 名称 | 华融证券股份有限公司 | 办公地址 | 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦16楼 | 联系人 | 蹇敏生 | 联系人电话 | 010-85556392 | |
| 报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构： | ||||||||
| 名称 | 鹏元资信评估有限公司 | 办公地址 | 深圳市深南大道7008阳光高尔夫大厦三楼 | |||||
| 报告期内公司聘请的债券受托管理人、资信评级机构发生变更的，变更的原因、履行的程序、对投资者利益的影响等（如适用） | 不适用 | |||||||
三、公司债券募集资金使用情况
| 公司债券募集资金使用情况及履行的程序 | 截至2018年6月30日，本期债券62,081.60万元的募集资金已全部使用（其中：偿还银行借款28,530.00万元，补充流动资金33,551.60万元）。 |
| 期末余额（万元） | 0 |
| 募集资金专项账户运作情况 | 正常 |
| 募集资金使用是否与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致 | 是 |
四、公司债券信息评级情况
2018年5月23日，鹏元资信评估有限公司出具了联化科技股份有限公司2011年公司债券2018年跟踪信用评级报告，评级结果为：本期债券信用等级为AA，发行主体长期信用等级维持为AA，评级展望维持为稳定。该评级报告已于2018年5月24日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
五、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施
公司债券增信机制、债券偿债计划及其他偿债保障措施在报告期内未发生变更。2018年2月22日，公司向截止2018年2月14日收市后在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册的全体"11联化债"持有人支付2017年2月21日至2018年2月20日期间的利息7.30元（含税）/张，共支付债券利息4,599万元。
公司按计划按时足额偿付，切实做到专款专用，严格履行了信息披露义务、公司承诺等，同时资信评级机构与受托管理人充分发挥了作用，确保债券安全付息、兑付的保障措施的更好实施。
六、报告期内债券持有人会议的召开情况
2018年半年度，未召开债券持有人会议。2018年6月21日，华融证券股份有限公司出具了关于召开联化科技股份有限公司2011年公司债券2018年第一次债券持有人会议的通知，已于2018年6月21日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
2018年6月29日，华融证券股份有限公司出具了关于召开联化科技股份有限公司2011年公司债券2018年第一次债券持有人会议的补充通知，已于2018年6月30日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况
持续关注公司的资信状况，本报告期公司未出现可能影响债券持有人重大权益的事项。
2018年6月1日，受托管理人华融证券股份有限公司出具了联化科技股份有限公司2011年公司债券受托管理事务报告（2017年度），已于2018年6月2日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
八、截至报告期末和上年末（或报告期和上年相同期间）公司的主要会计数据和财务指标
单位：万元
| 项目 | 本报告期末 | 上年末 | 本报告期末比上年末增减 |
| 流动比率 | 136.67% | 239.45% | -102.78% |
| 资产负债率 | 27.40% | 34.84% | -7.44% |
| 速动比率 | 76.11% | 154.25% | -78.14% |
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| EBITDA利息保障倍数 | 7.2 | 12.82 | -43.84% |
| 贷款偿还率 | 100.00% | 100.00% | 0.00% |
| 利息偿付率 | 174.15% | 151.86% | 22.29% |
上述会计数据和财务指标同比变动超过30%的主要原因√ 适用 □ 不适用
1、本期流动比率与上年末比减少102.78%，速动比率与上年末比减少78.14%，主要是由于本期偿还贷款，使得本期货币资金与上年末相比减少40.62%所致；
2、本期EBITDA利息保障倍数与上年同期比下降43.84%，主要是由于江苏、盐城基地所在园区因配合当地政府环保检查而停产，使得本期息税折旧摊销前利润与上年同期比减少3.79亿元，降幅为83.95%。
九、公司逾期未偿还债项
□ 适用 √ 不适用公司不存在逾期未偿还债项。
十、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
无
十一、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况
报告期内，公司银行协议授信额度为0。截止2018年06月30日公司取得银行借款金额为315,355,222.98元。报告期内，公司按时全额偿还银行贷款。
十二、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
公司按时执行了公司债券募集说明书相关约定或承诺，对债券投资者利益无重大影响。
十三、报告期内发生的重大事项
2018年5月，2017年限制性股票激励计划的18名激励对象仇小军等因离职不具备激励对象资格，公司拟对上述激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票91.4万股进行回购注销。具体内容详见2018年5月30日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于回购注销部分限制性股票的减资公告》（公告编号：
2018-041）。
十四、公司债券是否存在保证人
□ 是 √ 否
第十节 财务报告
一、审计报告
半年度报告是否经过审计□ 是 √ 否公司半年度财务报告未经审计。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：联化科技股份有限公司
2018年06月30日
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 681,227,571.34 | 1,147,299,929.46 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 84,171,005.86 | 69,639,532.41 |
| 应收账款 | 765,149,575.79 | 867,167,355.31 |
| 预付款项 | 67,302,351.53 | 68,213,043.81 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 应收利息 | 3,578,238.02 | 12,316,774.78 |
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 32,625,183.27 | 30,582,120.95 |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 1,073,410,005.92 | 1,004,553,319.22 |
| 持有待售的资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 106,154,120.12 | 102,152,730.31 |
| 流动资产合计 | 2,813,618,051.85 | 3,301,924,806.25 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款及垫款 | ||
| 可供出售金融资产 | 500,000.00 | 500,000.00 |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 51,806,562.60 | 49,781,295.10 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 3,252,096,237.91 | 3,249,614,458.55 |
| 在建工程 | 635,106,267.68 | 552,751,597.20 |
| 工程物资 | ||
| 固定资产清理 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 310,876,546.31 | 311,982,373.71 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 620,491,534.12 | 627,860,125.58 |
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 43,466,302.07 | 44,433,225.27 |
| 其他非流动资产 | 49,842,332.25 | 513,731,820.11 |
| 非流动资产合计 | 4,964,185,782.94 | 5,350,654,895.52 |
| 资产总计 | 7,777,803,834.79 | 8,652,579,701.77 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 315,355,222.98 | 18,938,209.48 |
| 向中央银行借款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 拆入资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | 13,783,090.33 | 532,086.75 |
| 应付票据 | 268,280,000.00 | 234,955,900.00 |
| 应付账款 | 360,475,018.88 | 517,696,993.01 |
| 预收款项 | 104,824,813.80 | 90,184,867.26 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付职工薪酬 | 64,604,674.81 | 113,701,474.83 |
| 应交税费 | 18,430,266.30 | 69,896,971.04 |
| 应付利息 | 17,697,252.62 | 45,773,066.73 |
| 应付股利 | 95,169,205.60 | 2,579,000.00 |
| 其他应付款 | 171,061,065.87 | 275,270,918.29 |
| 应付分保账款 | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 持有待售的负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 628,959,522.87 | 9,416,033.16 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 2,058,640,134.06 | 1,378,945,520.55 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 932,187,282.99 | |
| 应付债券 | 628,174,036.28 | |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | 7,693,886.07 | 7,693,886.07 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 专项应付款 | ||
| 预计负债 | 5,869,615.37 | 5,869,615.37 |
| 递延收益 | 58,570,445.90 | 61,681,318.98 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 72,133,947.34 | 1,635,606,139.69 |
| 负债合计 | 2,130,774,081.40 | 3,014,551,660.24 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 925,902,056.00 | 925,902,056.00 |
| 其他权益工具 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 2,184,076,778.13 | 2,152,984,784.13 |
| 减：库存股 | 126,400,008.00 | 205,804,200.00 |
| 其他综合收益 | -21,973,753.10 | -343,040.83 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 250,859,966.73 | 250,859,966.73 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 2,402,684,456.83 | 2,486,129,239.60 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 5,615,149,496.59 | 5,609,728,805.63 |
| 少数股东权益 | 31,880,256.80 | 28,299,235.90 |
| 所有者权益合计 | 5,647,029,753.39 | 5,638,028,041.53 |
| 负债和所有者权益总计 | 7,777,803,834.79 | 8,652,579,701.77 |
法定代表人：王萍 主管会计工作负责人：陈飞彪 会计机构负责人：许明辉
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 277,853,848.06 | 273,319,436.20 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 12,325,020.00 | 20,837,500.00 |
| 应收账款 | 434,490,188.29 | 377,296,216.67 |
| 预付款项 | 8,733,579.12 | 4,893,505.46 |
| 应收利息 | 5,151,635.27 | 5,146,500.00 |
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 1,568,076,675.05 | 1,763,015,615.76 |
| 存货 | 147,253,682.88 | 152,263,343.63 |
| 持有待售的资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 20,873,586.23 | 1,054,275.62 |
| 流动资产合计 | 2,474,758,214.90 | 2,597,826,393.34 |
| 非流动资产： | ||
| 可供出售金融资产 | 500,000.00 | 500,000.00 |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 3,574,105,489.22 | 2,653,742,676.70 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 334,286,533.74 | 353,184,300.16 |
| 在建工程 | 44,378,866.74 | 19,478,326.89 |
| 工程物资 | ||
| 固定资产清理 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 63,153,441.31 | 64,041,800.46 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 5,810,786.42 | 4,799,075.99 |
| 其他非流动资产 | 6,559,295.16 | 445,762,532.00 |
| 非流动资产合计 | 4,028,794,412.59 | 3,541,508,712.20 |
| 资产总计 | 6,503,552,627.49 | 6,139,335,105.54 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 138,000,000.00 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | 13,783,090.33 | 532,086.75 |
| 应付票据 | 118,800,000.00 | 89,150,000.00 |
| 应付账款 | 41,044,531.43 | 50,670,195.12 |
| 预收款项 | 17,710,009.93 | 4,110,396.44 |
| 应付职工薪酬 | 22,825,282.99 | 38,101,645.45 |
| 应交税费 | 3,346,509.43 | 18,652,930.93 |
| 应付利息 | 18,043,543.60 | 39,564,000.00 |
| 应付股利 | 95,169,205.60 | 2,579,000.00 |
| 其他应付款 | 667,783,355.44 | 512,005,391.78 |
| 持有待售的负债 |
| 一年内到期的非流动负债 | 628,959,522.87 | |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 1,765,465,051.62 | 755,365,646.47 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | 628,174,036.28 | |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | 7,693,886.07 | 7,693,886.07 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 专项应付款 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 1,125,000.00 | |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 8,818,886.07 | 635,867,922.35 |
| 负债合计 | 1,774,283,937.69 | 1,391,233,568.82 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 925,902,056.00 | 925,902,056.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 2,230,979,264.96 | 2,199,887,270.96 |
| 减：库存股 | 126,400,008.00 | 205,804,200.00 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 250,859,966.73 | 250,859,966.73 |
| 未分配利润 | 1,447,927,410.11 | 1,577,256,443.03 |
| 所有者权益合计 | 4,729,268,689.80 | 4,748,101,536.72 |
| 负债和所有者权益总计 | 6,503,552,627.49 | 6,139,335,105.54 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 1,819,703,478.42 | 1,937,333,564.43 |
| 其中：营业收入 | 1,819,703,478.42 | 1,937,333,564.43 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 1,726,744,887.64 | 1,724,043,900.57 |
| 其中：营业成本 | 1,213,497,845.74 | 1,310,445,612.44 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 16,501,718.00 | 13,854,615.85 |
| 销售费用 | 24,521,412.83 | 16,040,705.51 |
| 管理费用 | 496,163,493.50 | 377,887,246.20 |
| 财务费用 | -17,916,940.69 | -1,265,139.38 |
| 资产减值损失 | -6,022,641.74 | 7,080,859.95 |
| 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -13,251,003.58 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -38,953,051.98 | 2,308,718.27 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 2,025,267.50 | 2,308,718.27 |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 84,650.27 | |
| 其他收益 | 4,664,992.73 | 1,109,539.74 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 45,419,527.95 | 216,792,572.14 |
| 加：营业外收入 | 6,141,916.23 | 1,526,343.06 |
| 减：营业外支出 | 16,332,552.63 | 5,460,665.87 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 35,228,891.55 | 212,858,249.33 |
| 减：所得税费用 | 22,502,447.82 | 36,299,236.19 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 12,726,443.73 | 176,559,013.14 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 12,726,443.73 | 176,559,013.14 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 归属于母公司所有者的净利润 | 9,145,422.83 | 168,464,473.39 |
| 少数股东损益 | 3,581,020.90 | 8,094,539.75 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -21,630,712.27 | 228,106.09 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -21,630,712.27 | 228,106.09 |
| （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 | ||
| 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 | ||
| （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 | -21,630,712.27 | 228,106.09 |
| 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | -21,630,712.27 | 228,106.09 |
| 6.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | -8,904,268.54 | 176,787,119.23 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | -12,485,289.44 | 168,692,579.48 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 3,581,020.90 | 8,094,539.75 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.01 | 0.20 |
| （二）稀释每股收益 | 0.01 | 0.20 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：王萍 主管会计工作负责人：陈飞彪 会计机构负责人：许明辉
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 756,424,443.35 | 867,129,796.60 |
| 减：营业成本 | 626,568,030.93 | 644,663,202.97 |
| 税金及附加 | 4,651,804.92 | 4,155,846.07 |
| 销售费用 | 2,790,616.37 | 3,207,664.87 |
| 管理费用 | 100,167,425.45 | 135,857,535.28 |
| 财务费用 | 1,917,901.36 | 34,563,694.58 |
| 资产减值损失 | 6,506,267.39 | 1,031,075.90 |
| 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -13,251,003.58 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -38,953,051.98 | 2,308,718.27 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 2,025,267.50 | 2,308,718.27 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 其他收益 | 3,476,250.00 | 1,626,950.27 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -34,905,408.63 | 47,586,445.47 |
| 加：营业外收入 | 1,323,808.45 | 50,000.00 |
| 减：营业外支出 | 3,872,543.68 | 1,679,913.79 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -37,454,143.86 | 45,956,531.68 |
| 减：所得税费用 | -715,316.54 | 6,701,833.39 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -36,738,827.32 | 39,254,698.29 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -36,738,827.32 | 39,254,698.29 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 |
| 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 | ||
| 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 | ||
| （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | -36,738,827.32 | 39,254,698.29 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,884,582,103.94 | 1,755,164,962.97 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 |
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 收到的税费返还 | 95,046,248.72 | 27,924,808.67 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 23,838,225.59 | 17,676,513.89 |
| 经营活动现金流入小计 | 2,003,466,578.25 | 1,800,766,285.53 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,302,077,770.49 | 1,015,442,713.26 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 343,044,600.02 | 302,115,215.15 |
| 支付的各项税费 | 110,094,167.71 | 84,211,441.33 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 152,022,943.89 | 145,325,234.61 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,907,239,482.11 | 1,547,094,604.35 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 96,227,096.14 | 253,671,681.18 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 6,000,000.00 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 8,120,177.86 | 19,344,579.10 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 444,360,000.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 452,480,177.86 | 25,344,579.10 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 285,209,479.93 | 163,343,012.44 |
| 投资支付的现金 | 39,600,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 354,276,650.33 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 40,978,319.48 | |
| 投资活动现金流出小计 | 326,187,799.41 | 557,219,662.77 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 126,292,378.45 | -531,875,083.67 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 1,305,716,963.60 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 540,777,760.00 | 1,275,913,191.92 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 540,777,760.00 | 2,581,630,155.52 |
| 偿还债务支付的现金 | 1,176,548,029.49 | 801,008,757.49 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 64,261,577.09 | 50,806,342.31 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 483,815,226.92 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,240,809,606.58 | 1,335,630,326.72 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -700,031,846.58 | 1,245,999,828.80 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 926,320.01 | -1,936,895.55 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -476,586,051.98 | 965,859,530.76 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,130,485,196.06 | 412,008,693.87 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 653,899,144.08 | 1,377,868,224.63 |
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 593,468,802.01 | 655,023,208.15 |
| 收到的税费返还 | 15,004,837.89 | 16,061,042.59 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 8,412,157.91 | 250,589,117.76 |
| 经营活动现金流入小计 | 616,885,797.81 | 921,673,368.50 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 146,651,691.79 | 420,516,139.47 |
| 支付给职工以及为职工支付的现 | 91,045,767.84 | 86,155,049.98 |
| 金 | ||
| 支付的各项税费 | 19,949,629.94 | 16,350,050.98 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 44,103,905.22 | 80,632,768.16 |
| 经营活动现金流出小计 | 301,750,994.79 | 603,654,008.59 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 315,134,803.02 | 318,019,359.91 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 6,000,000.00 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 606,023.20 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 1,103,054,557.55 | |
| 投资活动现金流入小计 | 1,103,660,580.75 | 6,000,000.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 43,404,409.99 | 42,990,116.01 |
| 投资支付的现金 | 918,337,545.02 | 1,066,897,290.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 490,033,807.92 | |
| 投资活动现金流出小计 | 1,451,775,762.93 | 1,109,887,406.01 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -348,115,182.18 | -1,103,887,406.01 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 1,305,716,963.60 | |
| 取得借款收到的现金 | 379,251,200.00 | 191,534,500.00 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 692,197,946.55 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 1,071,449,146.55 | 1,497,251,463.60 |
| 偿还债务支付的现金 | 241,251,200.00 | 107,938,404.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 47,691,502.21 | 46,631,892.52 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 750,099,359.16 | 484,391,586.58 |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,039,042,061.37 | 638,961,883.10 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 32,407,085.18 | 858,289,580.50 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 2,142,705.84 | -2,081,811.40 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 1,569,411.86 | 70,339,723.00 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 264,404,436.20 | 260,541,290.16 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 265,973,848.06 | 330,881,013.16 |
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 本期 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 925,902,056.00 | 2,152,984,784.13 | 205,804,200.00 | -343,040.83 | 250,859,966.73 | 2,486,129,239.60 | 28,299,235.90 | 5,638,028,041.53 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 925,902,056.00 | 2,152,984,784.13 | 205,804,200.00 | -343,040.83 | 250,859,966.73 | 2,486,129,239.60 | 28,299,235.90 | 5,638,028,041.53 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 31,091,994.00 | -79,404,192.00 | -21,630,712.27 | -83,444,782.77 | 3,581,020.90 | 9,001,711.86 | |||||||
| （一）综合收益总额 | -21,630,712.27 | 9,145,422.83 | 3,581,020.90 | -8,904,268.54 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 31,091,994.00 | -79,404,192.00 | 110,496,186.00 | ||||||||||
| 1．股东投入的普通股 | -79,404,192.00 | 79,404,192.00 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者 | 31,091,994.00 | 31,091,994.00 | |||||||||||
| 权益的金额 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （三）利润分配 | -92,590,205.60 | -92,590,205.60 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -92,590,205.60 | -92,590,205.60 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||
| 1．本期提取 | 16,156,566.92 | 16,156,566.92 | |||||||||||
| 2．本期使用 | -16,156,566.92 | -16,156,566.92 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 925,902,056.00 | 2,184,076,778.13 | 126,400,008.00 | -21,973,753.10 | 0.00 | 250,859,966.73 | 2,402,684,456.83 | 31,880,256.80 | 5,647,029,753.39 |
上年金额
单位：元
| 项目 | 上期 |
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 834,642,322.00 | 921,464,787.15 | 33,452,352.00 | 2,060.00 | 243,864,520.24 | 2,383,253,974.67 | 44,257,530.57 | 4,394,032,842.63 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 834,642,322.00 | 921,464,787.15 | 33,452,352.00 | 2,060.00 | 243,864,520.24 | 2,383,253,974.67 | 44,257,530.57 | 4,394,032,842.63 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 91,259,734.00 | 1,189,249,917.27 | 172,351,848.00 | 228,106.09 | 76,994,011.79 | 8,094,539.75 | 1,193,474,460.90 | ||||||
| （一）综合收益总额 | 228,106.09 | 168,464,473.39 | 8,094,539.75 | 176,787,119.23 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 91,259,734.00 | 1,189,249,917.27 | 172,351,848.00 | 1,108,157,803.27 | |||||||||
| 1．股东投入的普通股 | 91,259,734.00 | 1,177,461,742.27 | 172,351,848.00 | 1,096,369,628.27 | |||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 11,788,175.00 | 11,788,175.00 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （三）利润分配 | -91,470,461.60 | -91,470,461.60 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -91,470,461.60 | -91,470,461.60 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||
| 1．本期提取 | 20,359,483.16 | 20,359,483.16 | |||||||||||
| 2．本期使用 | -20,359,483.16 | -20,359,483.16 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 925,902,056.00 | 2,110,714,704.42 | 205,804,200.00 | 230,166.09 | 243,864,520.24 | 2,460,247,986.46 | 52,352,070.32 | 5,587,507,303.53 |
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 本期 | ||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 925,902,056.00 | 2,199,887,270.96 | 205,804,200.00 | 250,859,966.73 | 1,577,256,443.03 | 4,748,101,536.72 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 925,902,056.00 | 2,199,887,270.96 | 205,804,200.00 | 250,859,966.73 | 1,577,256,443.03 | 4,748,101,536.72 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 31,091,994.00 | -79,404,192.00 | -129,329,032.92 | -18,832,846.92 | |||||||
| （一）综合收益总额 | -36,738,827.32 | -36,738,827.32 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 31,091,994.00 | -79,404,192.00 | 110,496,186.00 | ||||||||
| 1．股东投入的普通股 | -79,404,192.00 | 79,404,192.00 | |||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 31,091,994.00 | 31,091,994.00 | |||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | -92,590,205.60 | -92,590,205.60 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -92,590,205.60 | -92,590,205.60 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） |
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 5,482,122.22 | 5,482,122.22 | |||||||||
| 2．本期使用 | -5,482,122.22 | -5,482,122.22 | |||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 925,902,056.00 | 2,230,979,264.96 | 126,400,008.00 | 0.00 | 250,859,966.73 | 1,447,927,410.11 | 4,729,268,689.80 |
上年金额
单位：元
| 项目 | 上期 | ||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 834,642,322.00 | 950,896,039.27 | 33,452,352.00 | 243,864,520.24 | 1,605,767,886.24 | 3,601,718,415.75 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 834,642,322.00 | 950,896,039.27 | 33,452,352.00 | 243,864,520.24 | 1,605,767,886.24 | 3,601,718,415.75 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 91,259,734.00 | 1,189,249,917.27 | 172,351,848.00 | -52,215,763.31 | 1,055,942,039.96 | ||||||
| （一）综合收益总额 | 39,254,698.29 | 39,254,698.29 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少 | 91,259,734.00 | 1,189,249,917.27 | 172,351,848.00 | 1,108,157,803.27 | |||||||
| 资本 | |||||||||||
| 1．股东投入的普通股 | 91,259,734.00 | 1,177,461,742.27 | 172,351,848.00 | 1,096,369,628.27 | |||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 11,788,175.00 | 11,788,175.00 | |||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | -91,470,461.60 | -91,470,461.60 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -91,470,461.60 | -91,470,461.60 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 6,035,648.98 | 6,035,648.98 | |||||||||
| 2．本期使用 | -6,035,648.98 | -6,035,648.98 | |||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 925,902,056.00 | 2,140,145,956.54 | 205,804,200.00 | 243,864,520.24 | 1,553,552,122.93 | 4,657,660,455.71 |
三、公司基本情况
联化科技股份有限公司（以下简称＂公司＂）系经浙江省人民政府企业上市工作领导小组浙上市[2001]49号文批准，由浙江联化集团有限公司整体变更设立的股份有限公司。由牟金香、陈建郎、张有志、王江涛、东志刚、张贤桂、郑宪平、彭寅生和鲍臻湧作为发起人，公司注册资本为人民币5,380万元，股本总额为人民币5,380万元，每股面值人民币1元。公司于2001年8月29日在浙江省工商行政管理局注册登记，取得注册号为3300001008115的企业法人营业执照。
公司于2007年4月29日，经股东大会决议通过，同意以2006年末总股本5,380万股为基数，向全体股东按每10股派发红股8股（含税）并派发现金2.30元（含税）。变更后的注册资本为人民币9,684万元。该注册资本业经立信会计师事务所有限公司验证并出具信会师报字（2007）第23097号验资报告。2007年7月19日，经浙江省工商行政管理局核准，取得注册号为330000000000312的企业法人营业执照。
根据公司2007年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会“证监许可[2008]732号”文件核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）3,230万股，发行后的总股本为12,914万股。并于2008年6月19日在深圳证券交易所挂牌上市。该次增资业经立信会计师事务所有限公司验证，并于2008年6月11日出具信会师报字（2008）第11751号验资报告。公司于2008年8月12日在浙江省工商行政管理局办妥工商变更登记手续，注册号仍为330000000000312。
经2010年4月17日2009年度股东大会决议通过，以2009年12月31日公司总股本12,914万股为基数，以资本公积金每10股转增9股，并按每10股派发现金股利3.50元（含税）。经分派后公司股本为24,536.60万元。
经公司2010年第四次临时股东大会决议，并于2011年3月21日经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]422号文核准，公司向不特定对象公开增发人民币普通股（A股）不超过3,600万股。公司本次公开增发实际发行人民币普通股（A股）数量为19,295,700股，本次增发后公司股本为26,466.17万元。
经公司2011年8月5日股东大会决议和修改后的章程规定，公司申请增加注册资本人民币132,330,850元，以资本公积转增股本，转增后公司注册资本为人民币396,992,550元。
经公司2012年4月20日2011年度股东大会决议通过，以2011年12月31日公司总股本396,992,550股为基数，以资本公积金每10股转增3股，并按每10股派发现金股利1.00元（含税）。经转增后公司股本为516,090,315.00元。
2013年3月7日，经公司2011年第五次临时股东大会审议通过的《首期股票期权激励计划（草案）修订稿》、第四届董事会第二十三次会议决议和修订后的章程规定，由叶渊明、何春等125名股票期权激励对象行权，该次行权增加注册资本人民币9,145,500.00元，行权后公司注册资本变更为525,235,815.00元。
2014年2月27日，经公司2011年第五次临时股东大会审议通过的《首期股票期权激励计划（草案）修订稿》、第五届董事会第四次会议决议和修订后的章程规定，由郎玉成、沈燕清等118名股票期权激励
对象行权，本次行权增加注册资本人民币8,096,400.00元，行权后公司注册资本变更为533,332,215.00元。
经公司2014年5月22日股东大会决议和修改后的章程规定，公司申请增加注册资本人民币266,666,107.00元，以资本公积转增股本，转增后公司注册资本为人民币799,998,322.00元。
2014年9月29日，经公司2014年第三次临时股东大会审议通过的《2014 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要、第五届董事会第十次会议决议和修订后的章程规定，向彭寅生、樊小彬等299名激励对象授予限制性股票，公司申请增加注册资本人民币16,227,000.00元，本次授予后公司注册资本变更为816,225,322.00元。
2014年11月5日，经公司2011年第五次临时股东大会审议通过的《首期股票期权激励计划（草案）修订稿》、第五届董事会第四次会议决议和修订后的章程规定，由彭寅生、叶渊明等4名股票期权激励对象行权，本次行权增加注册资本人民币1,404,000.00元，行权后公司注册资本变更为817,629,322.00元。
2014年12月30日，经公司2011年第五次临时股东大会审议通过的《首期股票期权激励计划（草案）修订稿》、第五届董事会第十三次会议决议和章程修正案的规定，由郎玉成、沈燕清等119名股票期权激励对象行权，本次行权增加注册资本人民币17,589,000.00元，行权后公司注册资本变更为835,218,322.00元。
2015年4月7日，经公司第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司2014年限制性股票激励计划激励对象张浩、蒋文华、陶叔敏因离职已不符合激励条件，根据公司《2014年限制性股票激励计划（草案）》的规定以及公司2014年第三次临时股东大会的授权，公司已对上述3名激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票共计10.50万股进行回购注销，回购价格为7.17元/股。变更后注册资本为人民币835,113,322.00元。
2015年9月28日，经公司第五届董事会第十八次会议，公司将对2名离职的激励对象和1名去世的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票240,000股进行回购注销，回购价格为7.17元/股。变更后注册资本为人民币834,873,322.00元。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述回购注销事宜已于2015年12月31日完成。
2016年4月26日，经公司第五届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司2014年限制性股票激励计划激励对象江玲霞、周峰、李杨州、江国卫、林屏璋、陈建忠因离职已不符合激励条件，根据公司《2014年限制性股票激励计划》的规定以及公司2014年第三次临时股东大会的授权，公司拟对上述6名激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票共计15.75万股进行回购注销，回购价格为7.17元/股。变更后注册资本为人民币834,715,822.00元。
2016年9月28日，经公司第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司2014年限制性股票激励计划激励对象徐东梅、田昌明、卢汪鑫因离职不符合解锁条件，根据公司《2014年限制性股票激励计划》的规定以及公司2014年第三次临时股东大会的授权，公司拟对上述3名激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票共计7.35万股进行回购注销，回购价格为7.17元/股。变更后注册资本为人民币834,642,322.00元。
2016年7月13日，经公司第五届董事会第二十七次会议和2016年度第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】2968号文《关于核准联化科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司非公开发行人民币总量为70,135,334.00股，每股面值1.00元，合计增加70,135,334.00股，发行价格为人民币15.96元/股。股票上市时间为2017年1月18日。公司变更后的注册资本为904,777,656.00元，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2017年1月4日出具信会师报字[2017]第110002号验资报告，公司于2017年3月1日办妥工商变更登记手续。
2017年2月11日，经公司第六届董事会第五次会议决议，公司2014年限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件未达成，同意公司拟对2014年限制性股票激励计划第三个解锁期未达到解锁条件的限制性股票进行回购注销，回购数量为466.56万股，回购价格为7.17元/股。公司变更后的注册资本为900,112,056.00元，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2017年4月5日出具信会师报字[2017]第ZA12099号验资报告，公司于2017年4月17日办妥工商变更登记手续。
2017年4月6日，经公司第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》，第六届董事会第十一次会议和修订后的章程规定，向何春、樊小彬等符合条件的 361 名激励对象授予限制性股票，公司申请增加注册资本人民币25,790,000.00元，本次授予后公司注册资本变更为925,902,056.00元，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2017年4月26日出具信会师报字[2017]第ZA14290号验资报告，公司于2017年7月办妥工商变更登记手续。
截至2018年6月30日，本公司累计发行股本总数925,902,056.00股，公司注册资本为人民币925,902,056.00元。统一社会信用代码： 9133000014813673X3。
注册地：浙江省台州市黄岩经济开发区永椒路8号，总部地址同注册地。公司所属行业为化学原料及化学制品制造业，经营范围为：精细化工产品中间体的制造（危险品生产详见《安全生产许可证》），经营本企业和本企业成员企业自产产品及相关技术的出口业务；经营本企业和本企业成员企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进出口业务；经营本企业的进料加工和“三来一补”业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
本公司的实际控制人为自然人牟金香女士。本财务报表业经公司全体董事于2018年8月30日批准报出。截至2018年6月30日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：
| 子公司名称 |
| 台州市联化进出口有限公司 |
| 上海宝丰机械制造有限公司 |
| 江苏联化科技有限公司 |
台州市黄岩联化药业有限公司联化科技（台州）有限公司
| 联化科技（台州）有限公司 |
| 联化科技(上海)有限公司 |
台州市黄岩联化货币兑换有限公司联化科技(德州)有限公司
联化科技(德州)有限公司辽宁天予化工有限公司
| 辽宁天予化工有限公司 |
| 湖北郡泰医药化工有限公司 |
| 浙江台州市艾斯柯尔制冷设备有限公司 |
| LIANHETECH SINGAPORE PTE.LTD. |
LIANHETECH HOLDCO LIMITEDLIANHETECH EUROPE LIMITED
| LIANHETECH EUROPE LIMITED |
| PROJECT BOND HOLDCO LIMITED |
| PROJECT BOND BIDCO LIMITED |
| FINE INDUSTRIES LIMITED |
FINE ORGANICS LIMITEDFINE ENVIRONMENTAL SERVICE LIMITED
| FINE ENVIRONMENTAL SERVICE LIMITED |
| FINE SOFTWARE SOLUTIONS LIMITED |
| FINE FACILITIES MANAGEMENT LIMITED |
| FINE CONTRACT RESEARCH LIMITED |
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。
2、持续经营公司自本报告期末起至少12个月内具备持续经营能力。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。详见本附注“五、（10）应收款项”、“五、（15）固定资产”、“五、（18）无形资产”、“五、（23）收入”。
1、遵循企业会计准则的声明
公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。
2、会计期间自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。
3、营业周期本公司营业周期为12个月。
4、记账本位币本公司采用人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。
6、合并财务报表的编制方法
1、 合并范围本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。
2、 合并程序本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务
报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。
子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
（1）增加子公司或业务在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（2）处置子公司或业务①一般处理方法在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理。
②分步处置子公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
（3）购买子公司少数股权本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7、现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
8、外币业务和外币报表折算
1、 外币业务外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。
2、 外币财务报表的折算资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日期间的平均汇率折算。
处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。
9、金融工具金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
1、 金融工具的分类金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。
2、 金融工具的确认依据和计量方法（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。（2）持有至到期投资取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。（3）应收款项
公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。（4）可供出售金融资产取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。
（5）其他金融负债按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
3、 金融资产转移的确认依据和计量方法公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）所转移金融资产的账面价值；
（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）终止确认部分的账面价值；
（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。4、 金融负债终止确认条件金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人
签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
5、 金融资产和金融负债的公允价值的确定方法存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
6、 金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
（1）可供出售金融资产的减值准备：
期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。
对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。（2）持有至到期投资的减值准备：
持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
10、应收款项（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
| 单项金额重大的判断依据或金额标准 | 应收款项余额前五名。 |
| 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 | 单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单独测试未发生减值的应收款项，将其归入相应组合计提坏账准备。 |
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
| 组合名称 | 坏账准备计提方法 |
| 组合1 ：相同账龄的应收款项具有类似信用风险特征 | 账龄分析法 |
| 组合2 ：合并范围内的母子公司间往来产生的应收款项 | 其他方法 |
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
| 账龄 | 应收账款计提比例 | 其他应收款计提比例 |
| 1年以内（含1年） | 5.00% | 5.00% |
| 1－2年 | 20.00% | 20.00% |
| 2－3年 | 50.00% | 50.00% |
| 3年以上 | 100.00% | 100.00% |
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
| 组合名称 | 应收账款计提比例 | 其他应收款计提比例 |
| 组合2 ：合并范围内的母子公司间往来产生的应收款项 | 0.00% | 0.00% |
11、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否
1、 存货的分类存货分类为：原材料、包装物、低值易耗品、在产品、产成品、库存商品（包括库存的外购商品、自制商品产品、自制半成品等）、委托加工物资等。
2、 发出存货的计价方法存货发出时按加权平均法计价。
3、 不同类别存货可变现净值的确定依据产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在
正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。4、 存货的盘存制度采用永续盘存制。5、 低值易耗品和包装物的摊销方法
（1）低值易耗品采用一次转销法；
（2）包装物采用一次转销法。
12、持有待售资产
本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：
（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；
（2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。
13、长期股权投资
1、 共同控制、重大影响的判断标准共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。
2、 初始投资成本的确定（1）企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
（2）其他方式取得的长期股权投资以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。3、 后续计量及损益确认方法（1）成本法核算的长期股权投资公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。
（2）权益法核算的长期股权投资对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基
础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“三、（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“三、（六）合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。
在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
（3）长期股权投资的处置处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。
因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
14、投资性房地产
投资性房地产计量模式
成本法计量
折旧或摊销方法
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。
公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。
15、固定资产（1）确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
（2）折旧方法
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限 | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 20 | 3-5 | 4.85-4.75 |
| 通用设备 | 年限平均法 | 3-10 | 3-5 | 32.33-9.50 |
| 专用设备 | 年限平均法 | 10 | 3-5 | 9.70-9.50 |
| 运输工具 | 年限平均法 | 4 | 3-5 | 24.25-23.75 |
| 土地 | 年限平均法 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。
英国子公司自有土地按成本减去减值按净值列示在财务报表中，入账价值为购买自有土地所支付的对价。自有土地不计提折旧。
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚
可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。16、在建工程
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
17、借款费用
1、 借款费用资本化的确认原则借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
2、 借款费用资本化期间资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。
购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
3、 暂停资本化期间符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售
状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
4、 借款费用资本化率、资本化金额的计算方法对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
18、无形资产（1）计价方法、使用寿命、减值测试
1、 无形资产的计价方法
（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
（2）后续计量在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
2、 使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
| 项 目 | 预计使用寿命 | 依 据 |
| 土地使用权 | 50年 | 土地使用权年限 |
| 商标权 | 5~10年 | 商标权使用年限 |
| 专有技术 | 6~19年 | 购入技术有效期 |
| 电脑软件 | 2年 | 购入软件有效期 |
| 非专利技术 | 5~10年 | 预计受益年限 |
每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
（2）内部研究开发支出会计政策公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。
研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
19、长期资产减值
长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。 上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
20、职工薪酬（1）短期薪酬的会计处理方法
本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。
职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。（2）离职后福利的会计处理方法
（1）设定提存计划本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
（3）辞退福利的会计处理方法
本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。
21、预计负债
1、预计负债的确认标准与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：
（1）该义务是本公司承担的现时义务；
（2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
（3）该义务的金额能够可靠地计量。
2、各类预计负债的计量方法本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
最佳估计数分别以下情况处理：
所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
22、股份支付
本公司的股份支付是为了获取职工提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
1、 以权益结算的股份支付及权益工具以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。本公司以限制性股票进行股份支付的，职工出资认购股票，股票在达到解锁条件并解锁前不得上市流通或转让；如果最终股权激励计划规定的解锁条件未能达到，则本公司按照事先约定的价格回购股票。本公司取得职工认购限制性股票支付的款项时，按照取得的认股款确认股本和资本公积（股本溢价），同时就回购义务全额确认一项负债并确认库存股。在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的可行权职工人数变动、是否达到规定业绩条件等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计，以此为基础，按照授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。但授予后立即可行权的，在授予日按照公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。
对于最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用，除非行权条件是市场条件或非可行权条件，此时无论是否满足市场条件或非可行权条件，只要满足所有可行权条件中的非市场条件，即视为可行权。
如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任何增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。
如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金额。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股份支付处理。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。
23、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否
1、 一般事项确认原则（1）销售商品收入确认和计量的总体原则
公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。
（2）销售商品收入确认的具体方法内销产品收入确认需满足以下条件：公司已根据合同约定将产品交付给购货方，且产品销售收入金额已确定，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入，产品相关的成本能够可靠的计量。
外销产品收入确认需满足以下条件：公司已根据合同约定将产品报关、离港，取得提单，且产品销售收入金额已确定，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入，产品相关的成本能够可靠的计量。
2、 让渡资产使用权收入的确认和计量原则（1）让渡资产使用权收入确认和计量的总体原则与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额：A.利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
B.使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。3、 定制生产确认原则（1）定制生产款项的类别：
根据定制生产合同约定的结算方式的不同，将定制生产款项分为定制生产预付货款和定制生产日常货款两种。
A.定制生产预付货款系定制方提前支付给公司定制产品的货款。该预付货款主要用于使公司具备或扩大生产定制产品的能力而进行资产改良（技术改造）。在合同有效期限内，如果公司违反了合同约定的定制生产预付货款的相关条款，则公司应将该货款全额返还给对方。
B.定制生产日常货款系于产品交货且定制方收到公司开具的发票后按合同约定的价格和期限进行结算支付。
（2）定制生产收入确认的具体时点和依据：
A.定制生产预付货款：公司收到定制生产预付货款时，因该货款的所有权依公司在合同期限内的履约情况而定，其所有权归属风险尚未消除，相关的收入也不能可靠地计量，不符合收入的确认条件，作为预收款项处理。
待合同履行期限届满，在公司履行完合同约定的所有义务，并得到对方的书面确认时，确认为营业收入。
B.定制生产日常货款：按照一般事项的收入确认原则进行确认。
24、政府补助（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
政府补助为货币性资产的，应当按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，应当按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
与企业日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与企业日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收入。
已确认的政府补助需要退回的，应当在需要退回的当期分情况按照以下规定进行会计处理：
（一）初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；（二）存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；（三）属于其他情况的，直接计入当期损益。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与资产相关的政府补助，应当冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，应当在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，应当将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
与收益相关的政府补助，应当分情况按照以下规定进行会计处理：
（一）用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；
（二）用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，应当区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，应当整体归类为与收益相关的政府补助。
25、递延所得税资产/递延所得税负债
对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
26、租赁（1）经营租赁的会计处理方法
（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
（2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。
公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
27、其他重要的会计政策和会计估计28、重要会计政策和会计估计变更（1）重要会计政策变更
□ 适用 √ 不适用
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
29、其他
六、税项
1、主要税种及税率
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税 | 16,17 |
| 城市维护建设税 | 按实际缴纳的增值税及消费税计缴 | 5,7 |
| 企业所得税 | 按应纳税所得额计缴 | 15,19,25 |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
| 纳税主体名称 | 所得税税率 |
| 联化科技股份有限公司 | 15 |
| 台州市联化进出口有限公司 | 25 |
| 上海宝丰机械制造有限公司 | 15 |
| 江苏联化科技有限公司 | 15 |
| 台州市黄岩联化药业有限公司 | 25 |
| 联化科技（台州）有限公司 | 15 |
| 联化科技(上海)有限公司 | 25 |
| 联化科技(盐城)有限公司 | 25 |
| 台州市黄岩联化货币兑换有限公司 | 25 |
| 联化科技(德州)有限公司 | 25 |
| 辽宁天予化工有限公司 | 15 |
| 湖北郡泰医药化工有限公司 | 15 |
| 浙江台州市艾斯柯尔制冷设备有限公司 | 25 |
| FINE ORGANICS LIMITED. | 19 |
| LIANHETECH HOLDCO LIMITED | 19 |
2、税收优惠
联化科技于2017年11月13日收到由浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、浙江省国家税务局、浙江省地方税务局联合批准颁发的高新技术企业证书（证书编号：GR201733001569）。根据相关规定，本公司从2017年至2019年继续享受国家关于高新技术企业的相关优惠政策，按15%的税率计缴企业所得税。
公司所属子公司上海宝丰机械制造有限公司于2016年11月经上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局、上海市地方税务局联合批准，被认定为上海市高新技术企业，取得证书编号为GF20163100154的高新技术企业证书，有效期3年。从2016年度起享受高新技术企业所得税优惠政策，
自2016年至2018年上海宝丰机械制造有限公司按15%的税率计缴企业所得税。
公司所属子公司江苏联化科技有限公司于2016年11月30日收到江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局认定为高新技术企业（证书编号：GR201632000909）。根据相关规定，本公司自2016年至2018年继续享受国家关于高新技术企业的相关优惠政策，按 15%的税率计缴企业所得税。
公司所属子公司辽宁天予化工有限公司于2017年10月10日收到由辽宁省科学技术厅、辽宁省财政厅、辽宁省国家税务局、辽宁省地方税务局联合批准颁发的高新技术企业证书（证书编号：
GR201721000378）。根据相关规定，辽宁天予化工有限公司从2017年至2019年继续享受国家关于高新技术企业的相关优惠政策，按15%的税率计缴企业所得税。
公司所属子公司湖北郡泰医药化工有限公司于2017年11月28日收到由湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局、湖北省地方税务局联合批准颁发的高新技术企业证书（证书编号：
GR201742001889）。根据相关规定，湖北郡泰医药化工有限公司从2017年至2019年享受国家关于高新技术企业的相关优惠政策，按15%的税率计缴企业所得税。
3、其他
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 2,047,086.88 | 960,961.76 |
| 银行存款 | 657,260,953.56 | 1,134,970,114.67 |
| 其他货币资金 | 21,919,530.90 | 11,368,853.03 |
| 合计 | 681,227,571.34 | 1,147,299,929.46 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 7,765,666.24 | 27,698,098.42 |
其他说明
其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制的货币资金明细如下：
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 银行承兑汇票保证金 | 18,690,000.00 | 9,609,400.00 |
| 履约保证金 | 3,044,344.73 | 1,642,500.00 |
| 其他受限货币资金 | 5,594,082.53 | 5,562,833.40 |
| 合计 | 27,328,427.26 | 16,814,733.40 |
注1：截至2018年06月30日，使用有限制的货币资金中人民币18,690,000.00元为银行承兑汇票保证金，该余额已在合并现金流量表“期末现金及现金等价物余额”中剔除。
注2：截至2018年06月30日，使用有限制的货币资金中人民币1,600,000.00元为公司子公司江苏联化科技有限公司向银行申请开具无条件、不可撤销的担保函所存入的保证金存款；
注3：截至2018年06月30日，使用有限制的货币资金中人民币1,399,344.73元为公司子公司联化科技（德州）有限公司向银行申请开具无条件、不可撤销的担保函所存入的保证金存款。
注4：截至2018年06月30日，使用有限制的货币资金中人民币45,000.00元为公司所属子公司上海宝丰机械制造有限公司履约保证金。其中，与中国农业银行股份有限公司上海宝山支行签订了开立国内保函协议，保函种类为质量保函，保函金额为16,000.00元，保函受益人为深圳市新纶科技股份有限公司，保函到期日期为2018年12月27日。
注5：截至2018年06月30日，使用有限制的货币资金中人民币5,477,027.16元为公司子公司上海宝丰机械制造有限公司农业银行上海宝山工业区支行03327018016019926账户的存款3,000,000.00元人民币、09051214040000205账户的存款180,978.00美元及09051214040000197账户的存款193,250.00美元被法院冻结并停止支付（山东省邹城市人民法院（2016）鲁0883民初876-1号民事裁定书）。
注 6：截至2018年06月30日，使用有限制的货币资金中人民币117,055.37元为公司子公司联化科技(德州)有限公司与平原县住房和城乡建设局、德州银行签订了德州市建筑劳务工资保证金监管协议书，合同约定公司为承建“年产 750 吨除草剂项目 41 号、42 号车间工程”项目，需在德州银行存放农民工保证金，金额合计为人民币 117,055.37 元，该保证金自缴存直至解控前，由平原县住房和城乡建设局根据该工程清欠日常监管和民工拖欠投诉处理情况决定保证金是否动用及动用额度。
2、应收票据（1）应收票据分类列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 84,171,005.86 | 69,639,532.41 |
| 合计 | 84,171,005.86 | 69,639,532.41 |
（2）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位： 元
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 142,838,036.24 | |
| 合计 | 142,838,036.24 |
3、应收账款（1）应收账款分类披露
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 825,461,407.93 | 100.00% | 60,311,832.14 | 7.31% | 765,149,575.79 | 931,919,566.27 | 100.00% | 64,752,210.96 | 6.95% | 867,167,355.31 |
| 合计 | 825,461,407.93 | 100.00% | 60,311,832.14 | 765,149,575.79 | 931,919,566.27 | 100.00% | 64,752,210.96 | 867,167,355.31 | ||
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 790,523,430.70 | 39,526,171.53 | 5.00% |
| 1至2年 | 16,625,609.38 | 3,325,121.88 | 20.00% |
| 2至3年 | 1,703,658.25 | 851,829.13 | 50.00% |
| 3年以上 | 16,608,709.60 | 16,608,709.60 | 100.00% |
| 合计 | 825,461,407.93 | 60,311,832.14 | 7.31% |
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
无
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期收回或转回坏账准备金额4,440,378.82元。
（3）本期实际核销的应收账款情况：无（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
| 单位名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 占应收账款合计数的比例(%) | 坏账准备 | |
| 第一名 | 178,147,243.99 | 21.48% | 8,907,362.20 |
| 第二名 | 76,626,282.40 | 9.24% | 3,831,314.12 |
| 第三名 | 49,399,264.32 | 5.95% | 2,469,963.22 |
| 第四名 | 35,913,322.11 | 4.33% | 1,825,319.34 |
| 第五名 | 35,034,056.94 | 4.22% | 1,751,702.85 |
| 合计 | 375,120,169.76 | 45.22% | 18,785,661.73 |
4、预付款项（1）预付款项按账龄列示
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 1年以内 | 65,954,319.78 | 98.00% | 67,203,014.69 | 98.52% |
| 1至2年 | 763,583.55 | 1.13% | 374,297.06 | 0.55% |
| 2至3年 | 106,155.00 | 0.16% | 157,438.86 | 0.23% |
| 3年以上 | 478,293.20 | 0.71% | 478,293.20 | 0.70% |
| 合计 | 67,302,351.53 | -- | 68,213,043.81 | -- |
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
| 预付对象 | 期末余额 | 占预付款项期末余额 合计数的比例（%） |
| SHANGHAI ALWIN CHEMICAL CO.,LTD. | 3,456,298.06 | 4.13 |
| 泰柯棕化（张家港）有限公司 | 3,317,559.49 | 3.96 |
| 江苏中一环保科技股份有限公司 | 2,997,769.22 | 3.58 |
| 国网山东省电力公司平原县供电公司（国网山东平原县供电公司） | 2,978,575.56 | 3.56 |
| 江苏乐科节能科技股份有限公司 | 2,638,717.96 | 3.15 |
| 合 计 | 15,388,920.29 | 18.38 |
5、应收利息（1）应收利息分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行存款 | 3,578,238.02 | 12,316,774.78 |
| 合计 | 3,578,238.02 | 12,316,774.78 |
6、其他应收款（1）其他应收款分类披露
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 | 42,799,209.11 | 100.00% | 10,174,025.84 | 23.77% | 32,625,183.27 | 42,385,711.71 | 100.00% | 11,803,590.76 | 27.85% | 30,582,120.95 |
| 合计 | 42,799,209.11 | 100.00% | 10,174,025.84 | 23.77% | 32,625,183.27 | 42,385,711.71 | 100.00% | 11,803,590.76 | 27.85% | 30,582,120.95 |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 28,862,323.85 | 1,443,116.19 | 5.00% |
| 1至2年 | 5,544,991.95 | 1,108,998.39 | 20.00% |
| 2至3年 | 1,539,964.11 | 769,982.06 | 50.00% |
| 3年以上 | 6,851,929.20 | 6,851,929.20 | 100.00% |
| 合计 | 42,799,209.11 | 10,174,025.84 | 23.77% |
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额1,700,590.91元。
（3）本期实际核销的其他应收款情况：无（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 往来款 | 19,439,840.97 | 14,073,245.32 |
| 押金、保证金 | 11,352,537.15 | 11,208,601.46 |
| 备用金 | 6,079,465.66 | 6,039,865.89 |
| 应收出口退税 | 1,017,895.77 | 2,299,807.73 |
| 其他 | 4,909,469.56 | 8,764,191.31 |
| 合计 | 42,799,209.11 | 42,385,711.71 |
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 浙江省黄岩经济开发区管理委员会 | 保证金 | 3,730,200.00 | 2-3年 | 8.72% | 437,724.00 |
| 北京丝农国际贸易有限公司 | 押金 | 2,000,000.00 | 1年以内 | 4.67% | 110,000.00 |
| 中华人民共和国盐城海关 | 保证金 | 1,833,098.20 | 2-3年 | 4.28% | 91,654.91 |
| 黄岩区人民武装部（台州军分区人武部集中核算专户） | 押金 | 1,700,000.00 | 3年以上 | 3.97% | 1,700,000.00 |
| 中国张家港外轮代理有限公司 | 押金 | 1,525,465.60 | 1年以内 | 3.56% | 76,273.28 |
| 合计 | -- | 10,788,763.80 | -- | 25.21% | 2,415,652.19 |
7、存货（1）存货分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 464,905,247.29 | 464,905,247.29 | 365,997,819.07 | 365,997,819.07 | ||
| 在产品 | 325,132,934.01 | 325,132,934.01 | 311,462,321.86 | 311,462,321.86 | ||
| 库存商品 | 287,934,440.91 | 4,562,616.29 | 283,371,824.62 | 331,608,492.58 | 4,515,314.29 | 327,093,178.29 |
| 合计 | 1,077,972,622.21 | 4,562,616.29 | 1,073,410,005.92 | 1,009,068,633.51 | 4,515,314.29 | 1,004,553,319.22 |
（2）存货跌价准备
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 库存商品 | 4,515,314.29 | 47,302.00 | 4,562,616.29 | |||
| 合计 | 4,515,314.29 | 47,302.00 | 4,562,616.29 | |||
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：无（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：无8、其他流动资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待认证增值税进项税额 | 2,196.00 | 23,557,504.37 |
| 待抵扣增值税进项税额 | 4,321,234.50 | 1,479,257.95 |
| 增值税留抵税额 | 98,530,686.58 | 70,674,934.26 |
| 预缴企业所得税 | 3,300,003.04 | 6,441,033.73 |
| 合计 | 106,154,120.12 | 102,152,730.31 |
9、可供出售金融资产（1）可供出售金融资产情况
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 可供出售权益工具： | 500,000.00 | 500,000.00 | 500,000.00 | 500,000.00 | ||
| 按成本计量的 | 500,000.00 | 500,000.00 | 500,000.00 | 500,000.00 | ||
| 合计 | 500,000.00 | 500,000.00 | 500,000.00 | 500,000.00 | ||
（2）期末按成本计量的可供出售金融资产
单位： 元
| 被投资单位 | 账面余额 | 减值准备 | 在被投资单位持股比例 | 本期现金红利 | ||||||
| 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | |||
| 台州市生物医化产业研究院有限公司 | 500,000.00 | 500,000.00 | 5.00% | |||||||
| 合计 | 500,000.00 | 500,000.00 | -- | |||||||
10、长期股权投资
单位： 元
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增减变动 | 期末余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 台州市黄岩联科小额贷款股份有限公司 | 49,781,295.10 | 2,025,267.50 | 51,806,562.60 | ||||||||
| 小计 | 49,781,295.10 | 2,025,267.50 | 51,806,562.60 | ||||||||
| 合计 | 49,781,295.10 | 2,025,267.50 | 51,806,562.60 | ||||||||
11、固定资产（1）固定资产情况
单位： 元
| 项目 | 房屋及建筑物 | 专用设备 | 运输工具 | 通用设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 1,421,010,700.48 | 2,586,229,804.42 | 24,532,794.44 | 767,052,550.34 | 4,798,825,849.68 |
| 2.本期增加金额 | 2,036,151.65 | 104,842,355.63 | 108,455.35 | 97,154,448.75 | 204,141,411.38 |
| （1）购置 | 198,000.00 | 33,304,494.17 | 108,455.35 | 32,590,736.27 | 66,201,685.79 |
| （2）在建工程转入 | 1,838,151.65 | 71,537,861.46 | 64,563,712.48 | 137,939,725.59 |
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | 710,451.84 | 29,020,792.33 | 10,072.64 | 4,191,564.07 | 33,932,880.88 |
| （1）处置或报废 | 710,451.84 | 29,020,792.33 | 10,072.64 | 4,191,564.07 | 33,932,880.88 |
| 4.期末余额 | 1,422,336,400.29 | 2,662,051,367.72 | 24,631,177.15 | 860,015,435.02 | 4,969,034,380.18 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 272,437,199.22 | 910,151,559.68 | 13,840,814.26 | 352,781,817.97 | 1,549,211,391.13 |
| 2.本期增加金额 | 34,476,971.69 | 102,743,874.04 | 2,982,045.90 | 47,873,095.44 | 188,075,987.07 |
| （1）计提 | 34,476,971.69 | 102,743,874.04 | 2,982,045.90 | 47,873,095.44 | 188,075,987.07 |
| 3.本期减少金额 | 710,451.84 | 16,853,083.83 | 7,136.37 | 2,778,563.89 | 20,349,235.93 |
| （1）处置或报废 | 710,451.84 | 16,853,083.83 | 7,136.37 | 2,778,563.89 | 20,349,235.93 |
| 4.期末余额 | 306,203,719.07 | 996,042,349.89 | 16,815,723.79 | 397,876,349.52 | 1,716,938,142.27 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置或报废 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 1,116,132,681.22 | 1,666,009,017.83 | 7,815,453.36 | 462,139,085.50 | 3,252,096,237.91 |
| 2.期初账面价值 | 1,148,573,501.26 | 1,676,078,244.74 | 10,691,980.18 | 414,270,732.37 | 3,249,614,458.55 |
（2）未办妥产权证书的固定资产情况
单位： 元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 房屋及建筑物 | 117,798,886.05 | 申请手续办理中 |
12、在建工程（1）在建工程情况
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 联化德州厂区工程 | 38,230,791.83 | 38,230,791.83 | 41,029,143.73 | 41,029,143.73 | ||
| 江苏联化厂区工程 | 233,756,827.16 | 233,756,827.16 | 209,810,815.03 | 209,810,815.03 | ||
| 联化台州中间体生产建设项目 | 124,950,009.45 | 124,950,009.45 | 167,065,552.92 | 167,065,552.92 | ||
| 联化江口新厂区工程 | 44,378,866.74 | 44,378,866.74 | 19,478,326.89 | 19,478,326.89 | ||
| 湖北郡泰厂区工程 | 10,603,629.01 | 10,603,629.01 | 8,614,236.14 | 8,614,236.14 | ||
| 辽宁天予厂区工程 | 11,052,328.12 | 11,052,328.12 | 5,970,211.20 | 5,970,211.20 | ||
| 联化盐城厂区工程 | 171,150,512.78 | 171,150,512.78 | 99,832,364.56 | 99,832,364.56 | ||
| 联化药业新生产线 | 983,302.59 | 983,302.59 | 950,946.73 | 950,946.73 | ||
| 合计 | 635,106,267.68 | 635,106,267.68 | 552,751,597.20 | 552,751,597.20 | ||
（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位： 元
| 项目名称 | 预算数 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末余额 | 资金来源 |
| 联化德州厂区工程 | 41,029,143.73 | 17,637,305.20 | 20,435,657.10 | 38,230,791.83 | 其他 | ||
| 江苏联化厂区工程 | 209,810,815.03 | 65,175,103.99 | 41,229,091.86 | 233,756,827.16 | 其他 | ||
| 联化台州中间体生产建设项目 | 167,065,552.92 | 18,025,557.89 | 60,141,101.36 | 124,950,009.45 | 募股资金 | ||
| 联化江口新厂区工程 | 19,478,326.89 | 30,800,498.57 | 5,899,958.72 | 44,378,866.74 | 其他 | ||
| 湖北郡泰厂区工程 | 8,614,236.14 | 9,235,251.84 | 7,245,858.97 | 10,603,629.01 | 其他 | ||
| 辽宁天予厂区工程 | 5,970,211.20 | 8,070,174.50 | 2,988,057.58 | 11,052,328.12 | 其他 | ||
| 联化盐城厂区工程 | 99,832,364.56 | 71,318,148.22 | 171,153,904.39 | 募股资金 | |||
| 联化药业新生产线 | 950,946.73 | 32,355.86 | 983,302.59 | 其他 | |||
| 合计 | 552,751,597.20 | 220,294,396.07 | 137,939,725.59 | 635,109,659.29 | -- |
13、无形资产（1）无形资产情况
单位： 元
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 商标使用权 | 电脑软件 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||||
| 1.期初余额 | 335,875,823.57 | 1,550,000.00 | 21,431,067.96 | 278,550.00 | 11,210,952.56 | 370,346,394.09 |
| 2.本期增加金额 | 3,705,000.00 | 774,358.98 | 4,479,358.98 |
| （1）购置 | 3,705,000.00 | 774,358.98 | 4,479,358.98 | |||
| （2）内部研发 | ||||||
| （3）企业合并增加 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置 | ||||||
| 4.期末余额 | 339,580,823.57 | 1,550,000.00 | 21,431,067.96 | 278,550.00 | 11,985,311.54 | 374,825,753.07 |
| 二、累计摊销 | ||||||
| 1.期初余额 | 34,905,673.69 | 480,252.58 | 19,828,332.49 | 185,402.09 | 2,964,359.53 | 58,364,020.38 |
| 2.本期增加金额 | 3,347,929.97 | 32,391.18 | 747,917.49 | 41,801.97 | 1,415,145.77 | 5,585,186.38 |
| （1）计提 | 3,347,929.97 | 32,391.18 | 747,917.49 | 41,801.97 | 1,415,145.77 | 5,585,186.38 |
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置 | ||||||
| 4.期末余额 | 38,253,603.66 | 512,643.76 | 20,576,249.98 | 227,204.06 | 4,379,505.30 | 63,949,206.76 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | ||||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置 | ||||||
| 4.期末余额 | ||||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 301,327,219.91 | 1,037,356.24 | 854,817.98 | 51,345.94 | 7,605,806.24 | 310,876,546.31 |
| 2.期初账面价值 | 300,970,149.88 | 1,069,747.42 | 1,602,735.47 | 93,147.91 | 8,246,593.03 | 311,982,373.71 |
14、商誉（1）商誉账面原值
单位： 元
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 外币报表折算差异 | 处置 | / | |||
| 1、联化科技(德州)有限公司 | 23,976,209.74 | 23,976,209.74 | ||||
| 2、湖北郡泰医药化工有限公司 | 5,897,874.00 | 5,897,874.00 | ||||
| 3、Project Bond Holdco Limited | 621,962,251.58 | -7,368,591.46 | 614,593,660.12 | |||
| 合计 | 651,836,335.32 | -7,368,591.46 | 644,467,743.86 | |||
（2）商誉减值准备
单位： 元
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 联化科技(德州)有限公司 | 23,976,209.74 | 23,976,209.74 | ||||
| 合计 | 23,976,209.74 | 23,976,209.74 | ||||
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：
公司于2017年支付了108,213,999.41英镑合并成本收购了 Project Bond Holdco Limited 100%的权益，合并成本超过按比例获得的 Project Bond Holdco Limited可辨认净资产公允价值为37,369,019.05英镑,该差额70,844,980.36英镑确认为与Project Bond Holdco Limited相关的商誉。
15、递延所得税资产/递延所得税负债（1）未经抵销的递延所得税资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 资产减值准备 | 75,048,474.27 | 10,583,954.95 | 75,986,409.88 | 12,089,615.38 |
| 内部交易未实现利润 | 17,254,671.44 | 2,588,200.72 | 21,568,339.30 | 3,235,250.90 |
| 可抵扣亏损 | 70,586,165.98 | 15,763,768.72 | 70,586,165.98 | 15,763,768.72 |
| 固定资产折旧 | 31,101,742.79 | 5,287,296.28 | 23,012,710.39 | 3,912,160.77 |
| 递延收益 | 42,887,580.50 | 6,433,137.08 | 43,758,198.00 | 6,563,729.70 |
| 公允价值变动 | 13,783,090.33 | 2,067,463.55 | 532,086.75 | 79,813.01 |
| 其他 | 3,712,403.94 | 742,480.77 | 16,405,216.45 | 2,788,886.79 |
| 合计 | 254,374,129.25 | 43,466,302.07 | 251,849,126.75 | 44,433,225.27 |
（2）未确认递延所得税资产明细
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣亏损 | 233,318,391.73 | 83,774,949.88 |
| 资产减值准备 | 5,086,724.13 | 2,581,576.22 |
| 预计负债 | 3,869,615.37 | 3,869,615.37 |
| 合计 | 242,274,731.23 | 90,226,141.47 |
（3）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位： 元
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2018年度 | 1,075,588.05 | 1,075,588.05 | |
| 2019年度 | 1,302,370.96 | 1,302,370.96 | |
| 2020年度 | 1,144,698.38 | 1,144,698.38 | |
| 2021年度 | 40,746,394.99 | 52,151,830.53 | |
| 2022年度 | 28,100,461.96 | 28,100,461.96 | |
| 2023年度 | 160,948,877.39 | ||
| 合计 | 233,318,391.73 | 83,774,949.88 | -- |
16、其他非流动资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 股权收购保证金 | 0.00 | 444,360,000.00 |
| 预付的非流动资产款项 | 49,842,332.25 | 69,371,820.11 |
| 合计 | 49,842,332.25 | 513,731,820.11 |
17、短期借款（1）短期借款分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 抵押借款 | 138,000,000.00 | |
| 保证借款 | 120,000,000.00 | |
| 信用借款 | 57,355,222.98 | 18,938,209.48 |
| 合计 | 315,355,222.98 | 18,938,209.48 |
18、衍生金融负债
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 远期外汇交易 | 13,783,090.33 | 532,086.75 |
| 合计 | 13,783,090.33 | 532,086.75 |
其他说明：
注：衍生金融负债期末公允价值系根据花旗银行（中国）有限公司上海分行2018年6月30日即期汇率重估。
19、应付票据
单位： 元
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 268,280,000.00 | 234,955,900.00 |
| 合计 | 268,280,000.00 | 234,955,900.00 |
20、应付账款（1）应付账款列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 工业业务 | 289,349,728.60 | 507,713,488.96 |
| 贸易业务 | 71,125,290.28 | 9,983,504.05 |
| 合计 | 360,475,018.88 | 517,696,993.01 |
21、预收款项（1）预收款项列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 工业业务 | 84,813,850.71 | 79,378,463.01 |
| 贸易业务 | 20,010,963.09 | 10,806,404.25 |
| 合计 | 104,824,813.80 | 90,184,867.26 |
（2）账龄超过1年的重要预收款项
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| FMC(总公司) | 27,005,936.82 | 定制生产预收货款，待初始合同期满并得到 FMC 公司的确认后进行结算 |
| 合计 | 27,005,936.82 | -- |
22、应付职工薪酬（1）应付职工薪酬列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 112,916,188.38 | 272,241,933.70 | 321,327,193.25 | 63,830,928.83 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 785,286.45 | 21,341,079.30 | 21,352,619.77 | 773,745.98 |
| 三、辞退福利 | 364,787.00 | 364,787.00 | ||
| 合计 | 113,701,474.83 | 293,947,800.00 | 343,044,600.02 | 64,604,674.81 |
（2）短期薪酬列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 111,042,902.53 | 240,263,881.19 | 289,166,802.33 | 62,139,981.39 |
| 2、职工福利费 | 29,569.75 | 12,531,585.26 | 12,531,585.26 | 29,569.75 |
| 3、社会保险费 | 11,671,599.40 | 11,671,599.40 | ||
| 其中：医疗保险费 | 9,509,683.22 | 9,509,683.22 | ||
| 工伤保险费 | 1,567,361.01 | 1,567,361.01 | ||
| 生育保险费 | 594,555.17 | 594,555.17 | ||
| 4、住房公积金 | 4,402,429.92 | 4,402,429.92 | ||
| 5、工会经费和职工教育经费 | 1,843,716.10 | 3,372,437.93 | 3,554,776.34 | 1,661,377.69 |
| 合计 | 112,916,188.38 | 272,241,933.70 | 321,327,193.25 | 63,830,928.83 |
（3）设定提存计划列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 785,286.45 | 20,482,818.05 | 20,494,358.52 | 773,745.98 |
| 2、失业保险费 | 858,261.25 | 858,261.25 | ||
| 合计 | 785,286.45 | 21,341,079.30 | 21,352,619.77 | 773,745.98 |
23、应交税费
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 3,680,883.59 | 29,277,454.77 |
| 企业所得税 | 7,459,556.62 | 23,247,527.69 |
| 个人所得税 | 2,374,557.50 | 4,912,328.63 |
| 城市维护建设税 | 441,872.10 | 3,430,923.62 |
| 房产税 | 1,997,764.43 | 3,328,131.33 |
| 土地使用税 | 1,890,013.05 | 2,077,725.79 |
| 印花税 | 144,345.25 | 252,040.80 |
| 教育费附加 | 350,307.98 | 3,221,410.58 |
| 水利建设基金 | 90,965.78 | 149,427.83 |
| 合计 | 18,430,266.30 | 69,896,971.04 |
24、应付利息
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 分期付息到期还本的长期借款利息 | 6,190,622.95 | |
| 企业债券利息 | 16,380,000.00 | 39,564,000.00 |
| 短期借款应付利息 | 1,317,252.62 | 18,443.78 |
| 合计 | 17,697,252.62 | 45,773,066.73 |
25、应付股利
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 普通股股利 | 91,006,245.60 | |
| “2017年限制性股票激励计划”获授股票员工-2016年股利 | 2,579,000.00 | 2,579,000.00 |
| “2017年限制性股票激励计划”获授股票员工 | 1,583,960.00 | |
| 合计 | 95,169,205.60 | 2,579,000.00 |
26、其他应付款（1）按款项性质列示其他应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合计 | 171,061,065.87 | 275,270,918.29 |
| 合计 | 171,061,065.87 | 275,270,918.29 |
27、一年内到期的非流动负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年内到期的长期借款 | 0.00 | 9,416,033.16 |
| 一年内到期的应付债券 | 628,959,522.87 | |
| 一年内到期的长期应付款 | 0.00 | |
| 合计 | 628,959,522.87 | 9,416,033.16 |
28、长期借款（1）长期借款分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 0.00 | |
| 抵押借款 | 0.00 | |
| 保证借款 | 0.00 | 932,187,282.99 |
| 信用借款 | 0.00 | |
| 合计 | 932,187,282.99 |
长期借款分类的说明：
注：公司子公司Lianhetech Europe Limited于2017年4月11日向中国工商银行伦敦分行借入美元144,900,000.00元用于境外子公司收购，借款期限为5年，借款利率为三月期Libor上浮1.53%，相关款项已于2018年上半年悉数偿还。
29、应付债券（1）应付债券
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 11联化债 | 0.00 | 628,174,036.28 |
| 合计 | 0.00 | 628,174,036.28 |
（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
单位： 元
| 债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 | 期初余额 | 本期发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期偿还 | 期末余额 |
| 11 联化债 | 100.00 | 2012-2-21 | 7年 | 630,000,000.00 | 628,174,036.28 | 22,995,000.00 | 785,486.60 | 628,959,522.87 |
| 合计 | -- | -- | -- | 630,000,000.00 | 628,174,036.28 | 22,995,000.00 | 785,486.60 | 628,959,522.87 |
30、长期应付款（1）按款项性质列示长期应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 国家扶持基金 | 7,693,886.07 | 7,693,886.07 |
其他说明：
注：公司在2001年整体变更为股份有限公司时，经台州市黄岩区财政局同意，将历年减免各种税费（基金）合计7,693,886.07元,暂计入长期应付款，作为对国家的负债，待以后根据国家法律、政策调整后据以处置。
31、预计负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 形成原因 |
| 未决诉讼 | 5,869,615.37 | 5,869,615.37 | |
| 合计 | 5,869,615.37 | 5,869,615.37 | -- |
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
预计负债未决诉讼详见附注“十三、（二）或有事项”
32、递延收益
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 61,681,318.98 | 2,250,000.00 | 5,360,873.08 | 58,570,445.90 | 收到各项与政府补助相关的资金 |
| 合计 | 61,681,318.98 | 2,250,000.00 | 5,360,873.08 | 58,570,445.90 | -- |
涉及政府补助的项目：
单位： 元
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 本期冲减成本费用金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 国家补贴2000T嗦粉磺酰胺项目 | 6,237,000.00 | 346,500.00 | 5,890,500.00 | 与资产相关 | ||||
| 年产300吨LT228，年产300吨LT968，年产200吨LT559 | 3,250,000.00 | 250,000.00 | 3,000,000.00 | 与资产相关 |
| 项目 | ||||||||
| 联化德州5400吨精细化工项目 | 2,240,000.00 | 160,000.02 | 2,079,999.98 | 与资产相关 | ||||
| 年产10吨阿拉泊伟、30吨奥司他韦、200吨缬沙坦原药生产项目 | 3,736,000.00 | 233,500.00 | 3,502,500.00 | 与资产相关 | ||||
| 2014年工业"空间换地"奖励 | 720,000.00 | 20,000.00 | 700,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 辽宁天予年产3200吨含氟中间体产品项目技术改造补贴 | 3,618,476.46 | 301,539.72 | 3,316,936.74 | 与资产相关 | ||||
| 年产20吨RVXB项目 | 2,395,640.00 | 140,920.00 | 2,254,720.00 | 与资产相关 | ||||
| 2016年临海市省级工业与信息化发展（投资发展类）财政专项资金 | 3,824,833.00 | 216,500.00 | 3,608,333.00 | 与资产相关 | ||||
| 循环化改造项目中央财政补助 | 17,025,225.00 | 796,057.50 | 16,229,167.50 | 与资产相关 | ||||
| 2017年四个一批补贴（年产20吨LT226、10吨LT155、50吨LT253） | 2,046,100.00 | 108,640.00 | 1,937,460.00 | 与资产相关 | ||||
| 临海市省级振兴实体经济（传统产业改造）财政专项激励资金 | 4,523,400.00 | 230,000.00 | 4,293,400.00 | 与资产相关 | ||||
| 邻三氟甲基苯甲醛项目 | 519,999.86 | 40,000.02 | 479,999.84 | 与资产相关 | ||||
| Fine Industries RGF | 6,057,648.87 | 801,977.62 | -100,021.04 | 5,155,650.21 | 与资产相关 | |||
| Fine Organics RGF | 5,486,995.79 | 435,857.85 | -54,359.31 | 4,996,778.63 | 与资产相关 |
| 2017年省工业与信息化发展财政专项资金(台财企发[2017] 24号) | 2,250,000.00 | 1,125,000.00 | 1,125,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 合计 | 61,681,318.98 | 2,250,000.00 | 5,206,492.73 | -154,380.35 | 58,570,445.90 | -- |
33、股本
单位：元
| 期初余额 | 本次变动增减（+、-） | 期末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 925,902,056.00 | 925,902,056.00 | |||||
34、资本公积
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 2,081,340,101.66 | |||
| 其他资本公积 | 71,644,682.47 | 31,091,994.00 | ||
| 合计 | 2,152,984,784.13 | 31,091,994.00 | 2,184,076,778.13 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
注1：本期其他资本公积增加31,091,994.00元的说明：2018年公司限制性股票股权激励计划本期分摊的成本计人民币31,091,994.00计入资本公积。
35、库存股
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 股份支付 | 205,804,200.00 | 79,404,192.00 | 126,400,008.00 | |
| 合计 | 205,804,200.00 | 79,404,192.00 | 126,400,008.00 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
注1：本期解锁部分限制性股票导致库存股下降79,404,192.00元。
36、其他综合收益
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期发生额 | 期末余额 | ||||
| 本期所得税前 | 减：前期计 | 减：所 | 税后归属于母 | 税后归属 | |||
| 发生额 | 入其他综合收益当期转入损益 | 得税费用 | 公司 | 于少数股东 | |||
| 二、以后将重分类进损益的其他综合收益 | -343,040.83 | -21,630,712.27 | -21,630,712.27 | -21,973,753.10 | |||
| 外币财务报表折算差额 | -343,040.83 | -21,630,712.27 | -21,630,712.27 | ||||
| 其他综合收益合计 | -343,040.83 | -21,630,712.27 | -21,630,712.27 | -21,973,753.10 |
37、专项储备
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 安全生产费 | 0.00 | 16,156,566.92 | 16,156,566.92 | 0.00 |
| 合计 | 16,156,566.92 | 16,156,566.92 |
38、盈余公积
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 250,859,966.73 | 250,859,966.73 | ||
| 合计 | 250,859,966.73 | 250,859,966.73 |
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本公司按母公司净利润的 10%提取法定盈余公积。
39、未分配利润
单位： 元
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 2,383,253,974.67 | |
| 调整后期初未分配利润 | 2,486,129,239.60 | 2,383,253,974.67 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 9,145,422.83 | 201,341,173.02 |
| 提取任意盈余公积 | 6,995,446.49 | |
| 应付普通股股利 | 92,590,205.60 | 91,470,461.60 |
| 期末未分配利润 | 2,402,684,456.83 | 2,486,129,239.60 |
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0.00元。2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0.00元。3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0.00元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0.00元。5)、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。
40、营业收入和营业成本
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 1,807,235,459.66 | 1,195,531,364.69 | 1,933,240,190.36 | 1,308,534,904.13 |
| 其他业务 | 12,468,018.76 | 17,966,481.05 | 4,093,374.07 | 1,910,708.31 |
| 合计 | 1,819,703,478.42 | 1,213,497,845.74 | 1,937,333,564.43 | 1,310,445,612.44 |
41、税金及附加
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 2,678,346.73 | 4,243,420.67 |
| 教育费附加 | 2,121,491.48 | 3,529,168.50 |
| 房产税 | 4,797,050.39 | 2,590,942.40 |
| 土地使用税 | 4,567,916.76 | 2,980,303.33 |
| 车船使用税 | 12,574.56 | |
| 印花税 | 1,763,061.85 | 486,932.31 |
| 水利基金 | 573,850.79 | 11,274.08 |
| 合计 | 16,501,718.00 | 13,854,615.85 |
42、销售费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 营销业务费 | 4,567,214.27 | 3,264,256.25 |
| 运杂费 | 18,690,611.73 | 12,352,606.59 |
| 其他 | 1,263,586.83 | 423,842.67 |
| 合计 | 24,521,412.83 | 16,040,705.51 |
43、管理费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬及福利 | 172,277,814.74 | 151,271,418.21 |
| 研发费用 | 70,295,751.95 | 73,689,261.49 |
| 固定资产折旧 | 92,118,806.45 | 44,207,205.23 |
| 经营租赁租金 | 2,464,341.86 | 3,153,786.13 |
| 无形资产摊销 | 5,559,202.37 | 4,650,118.34 |
| 安全生产费 | 10,064,210.33 | 8,685,102.79 |
| 业务招待费 | 6,309,755.29 | 6,486,800.94 |
| 保险费 | 8,257,409.23 | 6,484,234.74 |
| 差旅交通费 | 6,262,453.59 | 7,512,984.20 |
| 办公费 | 3,851,155.53 | 5,238,714.21 |
| 修理费 | 20,688,504.37 | 8,377,083.58 |
| 咨询费 | 5,029,039.24 | 25,538,589.03 |
| 水电费 | 10,798,234.87 | 12,658,460.80 |
| 股份支付成本 | 31,091,994.00 | 11,788,175.00 |
| 其他 | 51,094,819.68 | 8,145,311.51 |
| 合计 | 496,163,493.50 | 377,887,246.20 |
44、财务费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 36,899,649.08 | 29,517,027.95 |
| 减：利息收入 | 13,228,407.58 | 12,974,656.06 |
| 汇总损益 | -42,814,275.39 | -21,411,877.24 |
| 其他 | 1,226,093.20 | 3,604,365.97 |
| 合计 | -17,916,940.69 | -1,265,139.38 |
45、资产减值损失
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | -6,069,943.74 | 9,354,852.35 |
| 二、存货跌价损失 | 47,302.00 | -2,273,992.40 |
| 合计 | -6,022,641.74 | 7,080,859.95 |
46、公允价值变动收益
单位： 元
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融资产 | -13,251,003.58 | |
| 其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益 | -13,251,003.58 | |
| 合计 | -13,251,003.58 |
47、投资收益
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 2,025,267.50 | 2,308,718.27 |
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | -40,978,319.48 | |
| 合计 | -38,953,051.98 | 2,308,718.27 |
48、其他收益
单位： 元
| 产生其他收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 国家补贴2000T嗦粉磺酰胺项目 | 346,500.00 | |
| 年产300吨LT228，年产300吨LT968，年产200吨LT559 项目 | 250,000.00 | |
| 2014年工业"空间换地"奖励 | 20,000.00 | |
| 年产10吨阿拉泊伟、30吨奥司他韦、200吨缬沙坦原药生产项目 | 233,500.00 | |
| 年产20吨RVXB项目 | 140,920.00 | |
| 循环化改造项目中央财政补助 | 796,057.50 | |
| 2017年四个一批补贴（年产20吨LT226、10吨LT155、50吨LT253） | 108,640.00 | |
| 临海市省级振兴实体经济（传统产业改造）财政专项激励资金 | 230,000.00 | |
| 30T锅炉补助 | 750,000.00 | |
| 安全生产补助 | 30,000.00 | |
| 10T燃煤锅炉补助 | 20,000.00 |
| 联化德州5400吨精细化工项目 | 160,000.02 | |
| 邻三氟甲基苯甲醛项目 | 40,000.02 | |
| Fine Industries RGF | 801,977.62 | |
| Fine Organics RGF | 435,857.85 | |
| 辽宁天予年产 3200 吨含氟中间体产品项目技术改造补贴 | 301,539.72 | 301,539.72 |
| 发明专利补助 | 40,000.00 | |
| 发明专利补助 | 15,000.00 | |
| 市拨引进留住出站博士后资助科研经费 | 6,000.00 | |
| 市拨出站博士后科研项目资助经费 | 4,000.00 | |
| 2016年度省博士后科研项目择优资助市配套经费 | 3,000.00 | |
| 2016年度省博士后科研项目择优资助省拨经费 | 60,000.00 | |
| 黄岩区科技项目补助（LT293） | 500,000.00 | |
| 临海市科学技术局专项 | 20,000.00 | |
| 联化德州 5400 吨精细化工项目 | 160,000.02 | |
| 合计 | 4,664,992.73 | 1,109,539.74 |
49、营业外收入
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 政府补助 | 5,559,213.59 | 1,035,499.78 | 5,559,213.59 |
| 非流动资产处置利得 | 181,658.55 | 181,658.55 | |
| 违约金、罚款收入 | 285,521.40 | 285,521.40 | |
| 其他 | 115,522.69 | 490,843.28 | 115,522.69 |
| 合计 | 6,141,916.23 | 1,526,343.06 | 6,141,916.23 |
计入当期损益的政府补助：
单位： 元
| 补助项目 | 发放主体 | 发放原因 | 性质类型 | 补贴是否影响当年盈亏 | 是否特殊补贴 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 减免退回城镇土地使用税 | 台州市黄岩区税务局 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而 | 否 | 否 | 1,149,863.59 | 与收益相关 |
| 获得的补助 | ||||||||
| 园区高新技术企业突出奖励 | 上海市宝山区科学技术委员会 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 否 | 否 | 50,000.00 | 与收益相关 | |
| 科技发展基金 | 上海市浦东新区财政局 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 否 | 否 | 2,600.00 | 与收益相关 | |
| 市级外贸补助 | 临海市财政局 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 否 | 否 | 20,000.00 | 与收益相关 | |
| 技改项目奖励 | 山东省德州市平原县组织部 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 否 | 否 | 270,000.00 | 与收益相关 | |
| 技改项目奖励 | 荆州经济技术开发区财政局 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 否 | 否 | 300,000.00 | 与收益相关 | |
| 荆州经济技术开发区财政局奖励款 | 荆州经济技术开发区财政局 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 否 | 否 | 54,000.00 | 与收益相关 | |
| 台州市财政局台州市商务局文件 台财企发【2017】19号 下达2017年省商务促进财政专项资金的通知 | 台州市财政局、台州市商务局 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 否 | 否 | 371,250.00 | 与收益相关 | |
| 台州市人力 | 台州市人力 | 奖励 | 因符合地方 | 否 | 否 | 320,000.00 | 与收益相关 |
| 资源和社会保障局办公室文件 台人社办发[2017]119号 关于下拨2017年专业技术人才各类资助经费的通知 | 资源和社会保障局 | 政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | ||||||
| 台人社办发【2018】1号 关于核拨国家“千人计划”外专项目专家2016-2017年度工薪补助经费的通知（Andreas Winterfeldt） 台州市人力资源和社会保障局 | 台州市人力资源和社会保障局 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 否 | 否 | 600,000.00 | 与收益相关 | |
| 台州市财政局台州市经济和信息化委员会文件 台财企发【2017】27号 2017年度市本级制造业及战略性新兴产业专项资金（制造业部分）的通知 | 台州市财政局、台州市经济和信息化委员会 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 否 | 否 | 1,000,000.00 | 与收益相关 | |
| 台州市黄岩区人力资源和社会保障局办公室文件 台人社办发【2018】21 | 台州市黄岩区人力资源和社会保障局 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 否 | 否 | 60,000.00 | 与收益相关 |
| 号 关于核拨2017年度台州市级引进国（境）外技术、管理人才项目资助经费的通知 | ||||||||
| 2017年省工业与信息化发展财政专项资金(台财企发[2017] 24号) | 台州市财政局 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 否 | 否 | 1,125,000.00 | 与收益相关 | |
| 2016年临海市省级工业与信息化发展（投资发展类）财政专项资金 | 临海市财政局 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 否 | 否 | 216,500.00 | 与资产相关 | |
| 高新技术企业补助费 | 阜新蒙古族自治县 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 否 | 否 | 20,000.00 | 与收益相关 | |
| 市应急示范点建设经费 | 台州市人民政府 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 否 | 否 | 5,000.00 | 与收益相关 | |
| 2016年优胜企业奖 | 盐城市陈家港代工集中区财政局 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 否 | 否 | 50,000.00 | 与收益相关 | |
| 荆州经济技术开发区财政局奖励款 | 荆州经济技术开发区财政局 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 否 | 否 | 50,000.00 | 与收益相关 | |
| 税收奖励 | 上海市税务局 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性 | 否 | 否 | 3,499.78 | 与收益相关 |
| 扶持政策而获得的补助 | ||||||||
| 2016年省151人才省拨资助经费 | 浙江省人民政府 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 否 | 否 | 40,000.00 | 与收益相关 | |
| 2016年省151人才市配套经费 | 台州市黄岩区人民政府 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 否 | 否 | 2,000.00 | 与收益相关 | |
| 外专千人计划2015-2016年度工薪补助 | 台州市黄岩区人民政府 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 否 | 否 | 600,000.00 | 与收益相关 | |
| 引进人才入选“千人计划”用人单位资助 | 台州市黄岩区人民政府 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 否 | 否 | 285,000.00 | 与收益相关 | |
| 合计 | -- | -- | -- | -- | -- | 5,559,213.59 | 1,035,499.78 | -- |
50、营业外支出
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 对外捐赠 | 1,977,998.60 | 180,218.20 | 1,977,998.60 |
| 非流动资产处置损失 | 13,924,679.42 | 4,474,490.85 | 13,924,679.42 |
| 其他 | 429,874.61 | 805,956.82 | 429,874.61 |
| 合计 | 16,332,552.63 | 5,460,665.87 | 16,332,552.63 |
51、所得税费用（1）所得税费用表
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 21,535,524.62 | 36,776,461.12 |
| 递延所得税费用 | 966,923.20 | -477,224.93 |
| 合计 | 22,502,447.82 | 36,299,236.19 |
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 35,228,891.55 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 5,284,333.73 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -6,500,951.81 |
| 非应税收入的影响 | -5,180,611.97 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 378,585.32 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -2,617,616.30 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 31,138,708.85 |
| 所得税费用 | 22,502,447.82 |
52、其他综合收益详见附注35。
53、现金流量表项目（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 存款利息收入 | 16,349,665.91 | 5,032,870.61 |
| 政府补助 | 7,267,713.59 | 12,152,800.00 |
| 营业外收入-其他 | 220,846.09 | 490,843.28 |
| 合计 | 23,838,225.59 | 17,676,513.89 |
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 1、租赁支出 | 1,726,895.72 | 3,816,748.26 |
| 2、销售费用、管理费用 | 147,873,761.85 | 139,904,205.04 |
| 3、财务费用 | 118,463.11 | 625,145.39 |
| 4、营业外支出-其他 | 2,303,823.21 | 979,135.92 |
| 合计 | 152,022,943.89 | 145,325,234.61 |
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收回质押的定期存款 | 444,360,000.00 | |
| 合计 | 444,360,000.00 |
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付套期保值金融工具损失 | 40,978,319.48 | |
| 合计 | 40,978,319.48 |
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金：无（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 保证金 | 447,381,640.34 | |
| 其他 | 2,014.00 | |
| 限制性股票回购 | 33,452,352.00 | |
| 保函手续费 | 2,979,220.58 | |
| 合计 | 483,815,226.92 |
54、现金流量表补充资料（1）现金流量表补充资料
单位： 元
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | -- | -- |
| 净利润 | 12,726,443.73 | 176,559,013.14 |
| 加：资产减值准备 | -6,022,641.74 | 7,080,859.95 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 188,075,987.07 | 178,826,302.60 |
| 无形资产摊销 | 5,585,186.38 | 4,934,460.71 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | 4,389,840.58 | |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 13,924,679.42 | |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | 13,251,003.58 | |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | -5,914,626.31 | 8,105,150.71 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | 38,953,051.98 | -2,308,718.27 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -966,923.20 | -582,281.33 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | 0.00 | |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -68,856,686.70 | -4,753,925.20 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | 101,469,579.41 | -169,289,472.31 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -227,089,951.48 | 38,922,275.60 |
| 其他 | 31,091,994.00 | 11,788,175.00 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 96,227,096.14 | 253,671,681.18 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | -- | -- |
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | -- | -- |
| 现金的期末余额 | 653,899,144.08 | 1,377,868,224.63 |
| 减：现金的期初余额 | 1,130,485,196.06 | 412,008,693.87 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -476,586,051.98 | 965,859,530.76 |
（2）现金和现金等价物的构成
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 653,899,144.08 | 1,130,485,196.06 |
| 其中：库存现金 | 2,047,086.88 | 960,961.76 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 651,852,057.20 | 1,129,524,234.30 |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 653,899,144.08 | 1,130,485,196.06 |
55、所有权或使用权受到限制的资产
单位： 元
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 27,328,427.26 | 银行承兑汇票保证金、履约保证金、以及其他 |
| 固定资产 | 122,898,597.73 | 抵押借款 |
| 无形资产 | 19,836,088.06 | 抵押借款 |
| 合计 | 170,063,113.05 | -- |
56、外币货币性项目（1）外币货币性项目
单位： 元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币余额 |
| 其中：美元 | 32,363,105.19 | 6.6166 | 214,133,721.80 |
| 欧元 | 277,948.93 | 7.6515 | 2,126,726.24 |
| 英镑 | 74,727.17 | 8.6551 | 646,771.13 |
| 其中：美元 | 66,230,771.79 | 6.6166 | 438,222,524.63 |
| 英镑 | 6,666,610.18 | 8.6551 | 57,700,177.77 |
| 短期借款 | |||
| 英镑 | 5,548,399.00 | 8.6551 | 48,021,948.18 |
| 应付账款 | |||
| 美元 | 2,527,304.68 | 6.6166 | 16,722,164.15 |
| 欧元 | 480,254.83 | 7.6515 | 3,674,669.83 |
| 英镑 | 5,591,739.38 | 8.6551 | 48,397,063.51 |
| 其他应付款 | |||
| 英镑 | 888,040.23 | 8.6551 | 7,686,076.99 |
| 欧元 | 9,885.40 | 7.6515 | 75,638.14 |
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
√ 适用 □ 不适用
| 重要的境外经营实体 | 境外主要经营地 | 记账本位币 | 选择依据 |
| LIANHETECH HOLDCO LIMITED | 英格兰威尔士 | 英镑 | 《企业会计准则》 |
八、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益（1）企业集团的构成
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 台州市联化进出口有限公司 | 浙江台州 | 浙江台州 | 进出口贸易 | 100.00% | 设立 | |
| 上海宝丰机械制造有限公司 | 上海宝山 | 上海宝山 | 机械制造 | 100.00% | 设立 | |
| 江苏联化科技有限公司 | 江苏盐城 | 江苏盐城 | 化工制造 | 99.31% | 0.69% | 设立 |
| 台州市黄岩联化药业有限公司 | 浙江台州 | 浙江台州 | 医药制造,机械制造 | 90.00% | 10.00% | 设立 |
| 联化科技（台州）有限公司 | 浙江台州 | 浙江台州 | 化工制造 | 100.00% | 设立 | |
| 联化科技(上海)有限公司 | 上海浦东 | 上海浦东 | 技术开发 | 98.40% | 1.60% | 设立 |
| 联化科技(盐城)有限公司 | 江苏盐城 | 江苏盐城 | 化工制造 | 90.00% | 10.00% | 设立 |
| 台州市黄岩联化货币兑换有限公司 | 浙江台州 | 浙江台州 | 货币兑换 | 100.00% | 设立 | |
| 浙江台州市艾斯柯尔制冷设备有限公司 | 浙江台州 | 浙江台州 | 机械制造 | 100.00% | 设立 | |
| 联化科技(德州)有限公司 | 山东平原 | 山东平原 | 化工制造 | 100.00% | 非同一控制下合并 | |
| 辽宁天予化工有限公司 | 辽宁阜新 | 辽宁阜新 | 化工制造 | 100.00% | 非同一控制下合并 | |
| 湖北郡泰医药化工有限公司 | 湖北荆州 | 湖北荆州 | 化工制造 | 80.00% | 非同一控制下合并 | |
| Lianhetech Singapore Pte.Ltd. | 新加坡 | 新加坡 | 投资 | 100.00% | 设立 | |
| Lianhetech Holdco Limited | 英国 | 英国 | 投资 | 100.00% | 设立 | |
| Lianhetech Europe Limited | 英国 | 英国 | 投资 | 100.00% | 设立 | |
| Project Bond Holdco Limited | 英国 | 英国 | 投资 | 100.00% | 非同一控制下合并 | |
| Project Bond Bidco Limited | 英国 | 英国 | 投资 | 100.00% | 非同一控制下合并 | |
| Fine Industries Limited | 英国 | 英国 | 投资 | 100.00% | 非同一控制下合并 | |
| Fine Organics Limited | 英国 | 英国 | 化工制造 | 100.00% | 非同一控制下合并 | |
| Fine Environment Services Limited | 英国 | 英国 | 化工制造辅助 | 100.00% | 非同一控制下合并 | |
| Fine Software Solutions Limited | 英国 | 英国 | 投资 | 100.00% | 非同一控制下合并 | |
| Fine Facilities Management Limited | 英国 | 英国 | 投资 | 100.00% | 非同一控制下合并 | |
| Fine Contract Research Limited | 英国 | 英国 | 投资 | 100.00% | 非同一控制下合并 | |
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
无对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无确定公司是代理人还是委托人的依据：
无其他说明：
无
（2）重要的非全资子公司
单位： 元
| 子公司名称 | 少数股东持股比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 湖北郡泰医药化工有限公司 | 20.00% | 3,581,020.89 | 0.00 | 31,880,256.79 |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
无其他说明：
无
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位： 元
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 湖北郡泰医药化工有限公司 | 120,821,221.03 | 144,742,091.18 | 265,563,312.21 | 106,162,028.24 | 106,162,028.24 | 134,918,622.65 | 141,952,307.60 | 276,870,930.25 | 135,374,750.77 | 135,374,750.77 | ||
单位： 元
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 湖北郡泰医药化工有限公司 | 109,505,560.95 | 17,905,104.49 | 17,905,104.49 | 33,230,115.04 | 104,531,238.93 | 20,236,349.37 | 20,236,349.37 | 5,450,453.88 |
2、在合营安排或联营企业中的权益（1）重要的合营企业或联营企业
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 台州市黄岩联科小额贷款股份有限公司 | 浙江台州 | 浙江台州 | 金融贷款 | 30.00% | 权益法 | |
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
无持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
无
（2）重要联营企业的主要财务信息
单位： 元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 流动资产 | 190,808,979.39 | 153,982,348.68 |
| 非流动资产 | 8,257.26 | 15,008,257.26 |
| 资产合计 | 190,817,236.65 | 168,990,605.94 |
| 流动负债 | 18,128,694.65 | 3,070,508.01 |
| 负债合计 | 18,128,694.65 | 3,070,508.01 |
| 归属于母公司股东权益 | 172,688,542.00 | 165,920,097.93 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 51,806,562.60 | 49,776,029.38 |
| --其他 | 5,265.72 | |
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 51,806,562.60 | 49,781,295.10 |
| 营业收入 | 8,190,748.19 | 9,243,753.83 |
| 净利润 | 6,750,891.65 | 7,695,727.57 |
| 综合收益总额 | 6,750,891.65 | 7,695,727.57 |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 | 0.00 | 6,000,000.00 |
九、与金融工具相关的风险
本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任。
本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。
(一) 信用风险信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。
公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。
(二) 市场风险金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，
包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。
（1）利率风险利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。
（2）汇率风险汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。
本公司及子公司的主要经营位于中国境内，主要以人民币结算。本公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险。为此，公司可能签署远期外汇合约或货币互换合约以达到规避汇率风险的目的。
(三) 流动性风险流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务及营运资金需求。
十、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位： 元
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
| （五）交易性金融负债 | 13,783,090.33 | 13,783,090.33 | ||
| 衍生金融负债 | 13,783,090.33 | 13,783,090.33 | ||
| 二、非持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
2、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息根据花旗银行（中国）有限公司上海分行2018年06月30日即期汇率重估。
十一、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况本公司最终控制方：牟金香，对本公司的持股比例为27.49%。
2、本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注八（1）。
3、本企业合营和联营企业情况本企业重要的合营或联营企业详见附注八（2）。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 台州市黄岩联科小额贷款股份有限公司 | 联营企业 |
4、关联交易情况（1）关联担保情况
本公司作为担保方
单位： 元
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 江苏联化科技有限公司 | 500,000,000.00 | 2018年05月29日 | 2023年05月28日 | 否 |
| 江苏联化科技有限公司 | 40,000,000.00 | 2018年05月29日 | 2021年05月28日 | 否 |
| 联化科技(台州)有限公司 | 150,000,000.00 | 2018年05月29日 | 2020年05月24日 | 否 |
| 联化科技(台州)有限公司 | 40,000,000.00 | 2018年05月29日 | 2021年05月28日 | 否 |
| 湖北郡泰医药化工有限公司 | 20,000,000.00 | 2015年05月26日 | 2018年05月25日 | 是 |
| 湖北郡泰医药化工有限公司 | 30,000,000.00 | 2016年07月19日 | 2019年09月29日 | 否 |
| 台州市联化进出口有限公司 | 300,000,000.00 | 2016年02月18日 | 2019年02月17日 | 否 |
| 辽宁天予化工有限公司 | 50,000,000.00 | 2018年05月29日 | 2023年05月28日 | 否 |
| 联化科技(盐城)有限公司 | 250,000,000.00 | 2018年05月29日 | 2023年05月28日 | 否 |
| 联化科技(盐城)有限公司 | 40,000,000.00 | 2018年05月29日 | 2021年05月28日 | 否 |
| 联化科技(德州)有限公司 | 150,000,000.00 | 2017年01月23日 | 2020年01月22日 | 否 |
| 台州市黄岩联科小额贷款股份有限公司 | 40,000,000.00 | 2018年04月02日 | 2020年03月07日 | 否 |
| 台州市黄岩联科小额贷款股份有限公司 | 100,000,000.00 | 2016年02月16日 | 2018年02月16日 | 是 |
| Lianhetech Europe Limited | 1,200,000,000.00 | 2017年04月06日 | 2022年07月05日 | 否 |
| Fine Organics Limited | 300,000,000.00 | 2017年08月18日 | 2022年08月17日 | 否 |
（2）关键管理人员报酬
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员薪酬 | 5,622,348.12 | 7,178,615.00 |
十二、股份支付
1、股份支付总体情况
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 公司本期授予的各项权益工具总额 | 0.00 |
| 公司本期行权的各项权益工具总额 | 9,950,400.00 |
| 公司本期失效的各项权益工具总额 | 0.00 |
| 公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 | 授予价格：7.98元/股。授予日：2017年4月25日起3年（2020年4月25日止结束） |
其他说明2017 年限制性股票激励计划 可行权权益工具金额 最早解锁日第一期 10,316,000.00 2018年4月25日第二期 7,737,000.00 2019年4月25日第三期 7,737,000.00 2020年4月25日
经公司2017年第二次临时股东大会审议通过的《关于公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、及第六届董事会第十一次会议和修订后的章程规定，向何春、樊小彬等符合条件的 361 名激励对象授予限制性股票，授予价格为7.98元/股，公司申请增加注册资本人民币25,790,000.00元，本次授予后公司注册资本变更为925,902,056.00元何春、樊小彬等299名限制性股票激励对象缴纳的限制性股票款项总计为人民币205,804,200.00元，其中：人民币25,790,000.00元作为公司新增注册资本，人民币180,014,200.00元作为资本溢价计入资本公积。本次股本增加业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2017年4月26日出具信会师报字[2017]第ZA14290号验资报告。公司已于2017年7月完成了工商变更登记手续。激励计划的有效期、锁定期和解锁期：本计划有效期为自限制性股票授予日起计算的 48 个月与实施授予的限制性股票全部解锁完毕或回购注销完毕之较早者。授予日起满 12 个月后，满足解锁条件的激励对象在解锁期内按 40%、30%、30%的比例分三期解锁。
公司于2018年4月27日召开的第六届董事会第二十四次会议审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁的议案》。董事会认为公司2017年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）设定的第一个解锁期解锁条件已经成就，根据公司2017年第二次临时股东大会对董事会的授权，按照《2017年限制性股票激励计划》的相关规定，公司办理了2017年限制性股票激励计划第一期解除限售上市流通手续，本次符合解锁条件的激励对象共计343名，本次解锁股票数量为995.04万股，占目前公司总股本的1.07%，于2018年6月30日，相关股票已经完成解锁。
2、以权益结算的股份支付情况
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 授予日权益工具公允价值的确定方法 | 按照授予日公司股票收盘价 |
| 可行权权益工具数量的确定依据 | 在资产负债表日，根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信息确定 |
| 本期估计与上期估计有重大差异的原因 | 无 |
| 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 | 31,091,994.00 |
| 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 | 31,091,994.00 |
3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
十三、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
（一）重要承诺事项
1、2016年9月28日，公司与中国农业银行股份有限公司台州黄岩支行签订合同编号为33100620140045598的最高额抵押合同，约定以坐落于江口街道黄岩经济开发区永椒路8号的房地产（房产证号台房权证黄字第280204-280210号、建设用地使用权证号黄岩国用（2010）第01200092号）为公司自2014年3月31日起至2019年3月30日止办理的各类业务所形成的债务进行担保，担保的债权最高余额为人民币51,790,000.00元；公司与中国农业银行股份有限公司台州黄岩支行签订合同编号为33100620140045599的最高额抵押合同，约定以坐落于黄岩经济开发区永椒路8号和江口街道江口开发区三江路55号的房地产（房产证号台房权证黄字第250392-250394号和台房权证黄字第248899-248902号、建设用地使用权黄岩国用（2007）第02300062号和黄岩国用（2006）第02300214号）为公司自2014年7月14 日起至2019年7月1日止办理的各类业务所形成的债务进行担保，担保的债权最高余额为人民币106,440,000.00元。
上述抵押物中房屋及建筑物原值79,170,153.41元，账面价值为47,777,156.31元；土地使用权原值16,270,786.29元，账面价值为12,573,941.00元。截止2018年06月30日借款余额为138,000,000.00元。
2、2015年10月30日，公司子公司湖北郡泰医药化工有限公司与湖北荆州农村商业银行股份有限公司联合支行签订合同编号为联合2015华第028-1号的最高额抵押合同，约定以坐落于荆州开发区新东方大道的房地产（房产证号荆州玉字第201301791号、荆州玉字第201301787号、荆州玉字第201301790号、荆州玉字第201301783号、荆州玉字第201301784号、荆州玉字第201301782号、荆州玉字第201301789号、荆州玉字第201301788号、荆州玉字第201301998号、荆州玉字第201301786号、荆州玉字第201301999号、荆州玉字第201302000号、荆州玉字第201301785号、国用（2012）第1080100063）为湖北郡泰自2015年10月29日起至2018年10月29日止办理的各类业务所形成的债务进行担保，担保的债权最高余额为人民币
30,000,000.00元。
2015年12月8日，公司子公司湖北郡泰医药化工有限公司与湖北荆州农村商业银行股份有限公司联合支行签订合同编号为联合2015华第031-1号的最高额抵押合同，约定以生产设备为湖北郡泰自2015年12月08日起至2018年12月07日止办理的各类业务所形成的债务进行担保，担保的债权最高余额为人民币6,000,000.00元。
2016年02月23日，公司子公司湖北郡泰医药化工有限公司与湖北荆州农村商业银行股份有限公司联合支行签订合同编号为联合2016华字001号的最高额抵押合同，约定以生产设备为湖北郡泰自2016年02月22日起至2019年02月21日止办理的各类业务所形成的债务进行担保，担保的债权最高余额为人民币36,600,000.00元。
上述抵押物中房屋及建筑物原值33,315,383.51元，账面价值为22,573,155.88元；土地原值8,543,591.00元，账面价值7,262,147.06元；生产设备原值94,330,485.76元，账面价值为52,548,285.54元。截止2018年06月30日借款余额为0元。
2、或有事项（1）资产负债表日存在的重要或有事项
1、公司子公司上海宝丰机械有限公司因出售给客户山东荣信煤化有限责任公司的焦炉气初预热设备出现运转故障致客户造成经济损失，2016年2月该客户向山东省邹城市人民法院提起对上海宝丰机械有限公司的民事诉讼。经本公司对该客户实际损失情况了解，预计很可能被判败诉，将对该客户的经济损失进行赔偿，故宝丰机械于2016年度计提了预计负债人民币200万元。2017年8月30日，一审法院判决本公司于判决生效之日起30日内赔偿山东荣信煤化有限责任公司损失5,869,625.37元，因上年度已预提预计负债200万元，故本期补提预计负债3,869.625.37元。截至止2018年06月30日，因诉讼事项发生的预计负债合计5,869,615.37元。对于一审判决，本公司已提起上诉，截至至2018年06月30日，二审法院尚未做出判决。
2、对外担保
| 被担保单位 | 币种 | 担保金额 | 债务到期日 | 对本公司的财务影响 |
| 关联方： | ||||
| 江苏联化科技有限公司 | 人民币 | 50,000,000.00 | 2018.08.03 | 对子公司借款担保，无影响 |
| 江苏联化科技有限公司 | 人民币 | 45,700,000.00 | 2018.07.23 | 对子公司票据担保，无影响 |
| 江苏联化科技有限公司 | 人民币 | 17,110,000.00 | 2018.08.26 | 对子公司票据担保，无影响 |
| 江苏联化科技有限公司 | 人民币 | 22,270,000.00 | 2018.09.19 | 对子公司票据担保，无影响 |
| 江苏联化科技有限公司 | 人民币 | 8,750,000.00 | 2018.07.22 | 对子公司票据担保，无影响 |
| 江苏联化科技有限公司 | 人民币 | 22,690,000.00 | 2018.10.20 | 对子公司票据担保，无影响 |
| 江苏联化科技有限公司 | 人民币 | 20,550,604.81 | 2018.05.29 | 对子公司业务担保，无影响 |
| 联化（盐城）有限公司 | 人民币 | 6,140,000.00 | 2018.07.22 | 对子公司票据担保，无影响 |
| 联化（盐城）有限公司 | 人民币 | 4,020,000.00 | 2018.09.20 | 对子公司票据担保，无影响 |
| 联化（盐城）有限公司 | 人民币 | 2,855,649.39 | 2018.05.29 | 对子公司业务担保，无影响 |
| 联化（台州）有限公司 | 人民币 | 70,000,000.00 | 2019.01.31 | 对子公司借款担保，无影响 |
| 联化（台州）有限公司 | 人民币 | 8,300,000.00 | 2018.10.17 | 对子公司票据担保，无影响 |
| 联化（台州）有限公司 | 人民币 | 8,200,000.00 | 2018.11.21 | 对子公司票据担保，无影响 |
| 联化（台州）有限公司 | 人民币 | 70,175.00 | 2018.05.29 | 对子公司业务担保，无影响 |
| 台州市联化进出口有限公司 | 人民币 | 10,000,000.00 | 2019.06.14 | 对子公司借款担保，无影响 |
| 台州市联化进出口有限公司 | 人民币 | 10,000,000.00 | 2018.11.30 | 对子公司票据担保，无影响 |
| LIANHETECH EUROPE LIMITED | 人民币 | 50,618,478.19 | 2018.12.31 | 对子公司借款担保，无影响 |
| 黄岩联科小额贷款股份有限公司 | 人民币 | 20,000,000.00 | 2019.03.05 | 对联营公司借款担保，无影响 |
十四、资产负债表日后事项
1、利润分配情况：无2、其他资产负债表日后事项说明：无
十五、其他重要事项
1、分部信息（1）报告分部的确定依据与会计政策
根据本公司的内部组织结构、管理要求及内部报告制度确定了4个报告分部，分别为：精细化工及中间体分部、机械制造分部、贸易分部和其他分部。本公司的各个报告分部分别提供不同的产品或服务。由于每个分部需要不同的技术或市场策略，本公司管理层分别单独管理各个报告分部的经营活动，定期评价这些报告分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。
截至2018年06月30日，精细化工及中间体分部包括联化科技股份有限公司本部、江苏联化科技有限公司、联化科技(盐城)有限公司、联化科技(台州)有限公司、联化科技(德州)有限公司、辽宁天予化工有限公司、湖北郡泰医药化工有限公司、Lianhetech Holdco Limited；机械制造分部包括上海宝丰机械制造有限公司、台州市黄岩联化药业有限公司、浙江台州市艾斯柯尔制冷设备有限公司；贸易分部包括台州市联化进出口有限公司；其他分部包括联化科技(上海)有限公司、台州市黄岩联化货币兑换有限公司、LianhetechSingapore Pte Ltd。
分部间转移价格按照实际交易价格为基础确定。（2）报告分部的财务信息
单位： 元
| 项目 | 精细化工及中间体分部 | 机械制造分部 | 贸易分部 | 其他分部 | 分部间抵销 | 合计 |
| 营业收入 | 2,334,499,515.13 | 104,330,467.49 | 46,989,357.46 | 12,999,747.70 | 679,115,609.36 | 1,819,703,478.42 |
| 营业成本 | 1,757,986,536.14 | 73,223,223.36 | 46,205,058.96 | 13,000,000.00 | 676,916,972.72 | 1,213,497,845.74 |
| 税金及附加 | 15,301,948.14 | 1,039,731.64 | 14,622.10 | 145,416.12 | 16,501,718.00 | |
| 期间费用 | 475,097,282.35 | 25,088,726.93 | 2,217,708.82 | 2,412,531.34 | 2,048,283.80 | 502,767,965.64 |
| 资产减值损失 | -7,339,382.05 | 681,704.65 | 635,035.66 | -6,022,641.74 | ||
| 投资收益 | -38,953,051.98 | -38,953,051.98 | ||||
| 营业利润 | 45,914,067.72 | 4,297,080.91 | -2,083,068.08 | -2,558,199.76 | 150,352.84 | 45,419,527.95 |
十六、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款（1）应收账款分类披露
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 460,294,095.05 | 100.00% | 25,803,906.76 | 5.61% | 434,490,188.29 | 398,754,744.47 | 100.00% | 21,458,527.80 | 5.76% | 377,296,216.67 |
| 合计 | 460,294,095.05 | 100.00% | 25,803,906.76 | 5.61% | 434,490,188.29 | 398,754,744.47 | 100.00% | 21,458,527.80 | 5.76% | 377,296,216.67 |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 450,236,219.82 | 22,511,810.99 | 5.00% |
| 1至2年 | 8,457,224.33 | 1,691,444.87 | 20.00% |
| 2至3年 | 50.00% | ||
| 3年以上 | 1,600,650.90 | 1,600,650.90 | 100.00% |
| 合计 | 460,294,095.05 | 25,803,906.76 |
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额4,345,378.96元。
（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
| 单位名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 占应收账款合计数的比例（%） | 坏账准备 | |
| 第一名 | 178,147,243.99 | 38.70% | 8,907,362.20 |
| 第二名 | 76,626,282.40 | 16.65% | 3,831,314.12 |
| 第三名 | 35,913,322.11 | 7.80% | 1,825,319.34 |
| 第四名 | 35,034,056.94 | 7.61% | 1,751,702.85 |
| 第五名 | 24,423,803.65 | 5.31% | 1,221,190.18 |
| 合 计 | 350,144,709.09 | 76.07% | 17,536,888.69 |
2、其他应收款（1）其他应收款分类披露
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 | 1,575,725,474.61 | 100.00% | 7,648,799.56 | 0.49% | 1,568,076,675.05 | 1,768,503,526.89 | 100.00% | 5,487,911.13 | 0.31% | 1,763,015,615.76 |
| 合计 | 1,575,725,474.61 | 100.00% | 7,648,799.56 | 0.49% | 1,568,076,675.05 | 1,768,503,526.89 | 100.00% | 5,487,911.13 | 0.31% | 1,763,015,615.76 |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 |
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 7,743,585.62 | 2,226,007.29 | 5.00% |
| 1至2年 | 2,961,453.94 | 592,290.77 | 20.00% |
| 2至3年 | 216,582.99 | 108,291.49 | 50.00% |
| 3年以上 | 4,722,210.01 | 4,722,210.01 | 100.00% |
| 合计 | 15,643,832.56 | 7,648,799.56 | |
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 组合名称 | 期末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 联化科技（盐城）有限公司 | 796,559,240.18 | ||
| 联化科技（德州）有限公司 | 482,945,693.36 | ||
| 辽宁天予化工有限公司 | 112,438,769.87 | ||
| 湖北郡泰医药化工有限公司 | 71,755,275.38 | ||
| 台州市黄岩联化药业有限公司 | 49,967,451.33 | ||
| 联化科技（上海）有限公司 | 19,948,811.93 | ||
| LIANHETECH HOLDCO .LTD | 26,466,400.00 | ||
| 合计 | 1,560,081,642.05 | ||
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额2,160,888.43元。
（3）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 备用金 | 608,843.18 | 2,765,588.21 |
| 押金、保证金 | 2,978,130.00 | 6,644,830.00 |
| 往来款 | 1,572,138,501.43 | 1,759,093,108.68 |
| 合计 | 1,575,725,474.61 | 1,768,503,526.89 |
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 联化科技(盐城)有限公司 | 往来款 | 796,559,240.18 | 1年以内 | 50.55% | |
| 联化科技（德州）有限公司 | 往来款 | 482,945,693.36 | 1年以内 | 30.65% | |
| 辽宁天予化工有限公司 | 往来款 | 112,438,769.87 | 1年以内 | 7.14% | |
| 湖北郡泰医药化工有限公司 | 往来款 | 71,755,275.38 | 1年以内 | 4.55% | |
| 台州市黄岩联化药业有限公司 | 往来款 | 49,967,451.33 | 1年以内 | 3.17% | |
| 合计 | -- | 1,513,666,430.12 | -- | 96.06% |
3、长期股权投资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 3,546,275,136.36 | 23,976,209.74 | 3,522,298,926.62 | 2,627,937,591.34 | 23,976,209.74 | 2,603,961,381.60 |
| 对联营、合营企业投资 | 51,806,562.60 | 51,806,562.60 | 49,781,295.10 | 49,781,295.10 | ||
| 合计 | 3,598,081,698.96 | 23,976,209.74 | 3,574,105,489.22 | 2,677,718,886.44 | 23,976,209.74 | 2,653,742,676.70 |
（1）对子公司投资
单位： 元
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 台州市黄岩联化药业有限公司 | 9,720,000.00 | 9,720,000.00 | ||||
| 台州市联化进出口有限公司 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | ||||
| 联化科技(台州)有限公司 | 811,220,000.00 | 811,220,000.00 | ||||
| 上海宝丰机械制造有限公司 | 64,131,920.81 | 64,131,920.81 | ||||
| 联化科技（上海）有限公司 | 31,290,000.00 | 31,290,000.00 | ||||
| 江苏联化科技有 | 620,061,581.92 | 620,061,581.92 |
| 限公司 | ||||||
| 联化科技(盐城)有限公司 | 560,062,000.00 | 560,062,000.00 | ||||
| 联化科技(德州)有限公司 | 289,050,000.00 | 289,050,000.00 | 23,976,209.74 | |||
| 台州市黄岩联化货币兑换有限公司 | 5,080,000.00 | 5,080,000.00 | ||||
| 辽宁天予化工有限公司 | 128,880,000.00 | 128,880,000.00 | ||||
| 湖北郡泰医药化工有限公司 | 80,800,000.00 | 80,800,000.00 | ||||
| LIANHETECH SINGAPORE PTE.LTD | 7,642,080.00 | 7,642,080.00 | ||||
| LIANHETECH HOLDCO LIMITED | 8.61 | 918,337,545.02 | 918,337,553.63 | |||
| 合计 | 2,627,937,591.34 | 918,337,545.02 | 3,546,275,136.36 | 23,976,209.74 |
（2）对联营、合营企业投资
单位： 元
| 投资单位 | 期初余额 | 本期增减变动 | 期末余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 台州市黄岩联科小额贷款股份有限公司 | 49,781,295.10 | 2,025,267.50 | 51,806,562.60 | ||||||||
| 小计 | 49,781,295.10 | 2,025,267.50 | 51,806,562.60 | ||||||||
| 合计 | 49,781,295.10 | 2,025,267.50 | 51,806,562.60 | ||||||||
4、营业收入和营业成本
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 695,299,046.94 | 567,587,207.81 | 753,814,815.86 | 532,618,362.35 |
| 其他业务 | 61,125,396.41 | 58,980,823.12 | 113,314,980.74 | 112,044,840.62 |
| 合计 | 756,424,443.35 | 626,568,030.93 | 867,129,796.60 | 644,663,202.97 |
5、投资收益
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 2,025,267.50 | 2,308,718.27 |
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | -40,978,319.48 | |
| 合计 | -38,953,051.98 | 2,308,718.27 |
十七、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -13,924,679.42 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 10,224,206.32 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | -54,229,323.06 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,825,170.57 | |
| 减：所得税影响额 | -723,710.30 | |
| 少数股东权益影响额 | -64,905.90 | |
| 合计 | -58,966,350.53 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率 | 每股收益 | |
| 基本每股收益（元/股） | 稀释每股收益（元/股） | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 0.16% | 0.01 | 0.01 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 1.21% | 0.0736 | 0.0736 |
3、境内外会计准则下会计数据差异（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称
4、其他
第十一节 备查文件目录
一、经公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签署并盖章的财务报表。二、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件正本及公告原稿。三、经公司法定代表人签署的2018年半年度报告文本原件。四、其他备查文件。文件存放地：公司证券部
联化科技股份有限公司
法定代表人：王萍二〇一八年八月三十一日