公告编号:2018-018证券代码：837359 证券简称：泓博医药 主办券商:申万宏源
上海泓博智源医药股份有限公司2018年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定, 上海泓博智源医药股份有限公司(以下简称“公司”)董事会将2018年半年度募集资金存放与实际使用情况报告如下:
一、股票发行基本情况
2017年1月20日公司召开第一届董事会第六次会议，审议通过《关于上海泓博智源医药股份有限公司2017年第一次股票发行方案的议案》，该议案于2017年第一次临时股东大会审议通过。经全国中小企业股份转让系统《关于上海泓博智源医药股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2017]2998号）确认，公司发行5,553,333股。此次股票发行价格为人民币9元/股，募集资金总额为人民币4,997.9997万元。募集资金到位情况业经中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)于2017年4月24日出具的中兴财光华审验字(2017)第304060号验资报告审验。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据相关规定要求，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理，并对募集资金的使用执行严格的审批程序,以保证专款专用。
针对公司2017年第一次股票发行，公司与申万宏源证券有限公司、江苏银
行股份有限公司上海分行签订了《募集资金三方监管协议》(以下简称“《三方监管协议》”)。《三方监管协议》符合《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》及其他相关规定,三方监管协议的履行不存在问题。
三、募集资金存放情况
截至2018年6月30日,公司募集资金专户存放情况如下:
| 开户银行 | 银行账号 | 募集金额（元） | 余额（元） |
| 江苏银行股份有限公司上海分行辖属上海南汇支行 | 18230188000145388 | 49,979,997.00 | 71,562.87 |
| 合计 | 49,979,997.00 | 71,562.87 | |
四、募集资金的实际使用情况
(一)本年度募集资金使用情况
截至2018年6月30日，募集资金使用用途和金额如下表所示：
| 项目 | 金额（元） | |
| 募集资金总额 | 49,979,997.00 | |
| 发行费用 | 53,3867.92 | |
| 募集资金净额 | 49,446,129.08 | |
| 具体用途： | 累计使用金额 | 其中：2018年半年度 |
| 1.补充流动资金 | 22,541,804.60 | 9,425,672.52 |
| 2.参股投资创新药孵化公司 | 0.00 | 0.00 |
| 3. 新CDMO及原料药生产基地建设 | 0.00 | 0.00 |
| 加：截止期末银行利息扣除手续费净额 | 867,238.39 | |
| 截至2017年12月31日募集资金余额 | 27,771,562.87 | |
注：募集资金余额27,771,562.87元与募集资金专户账面余额71,562.87元之差额系27,700,000.00元用于购买理财产品。
(二)募投资金使用的其他情况
公司2017年年度股东大会决议通过《关于利用公司募集资金购买理财产品的议案》，（议案内容：为提高公司短期闲散资金收益，实现股东利益最大化，在不影响募集资金正常使用及正常生产经营、有效控制风险的前提下，公司拟利用部分募集资金投资于短期低风险理财产品，但不得投资于股票及其衍生产品等高
风险理财产品，且单笔购买理财产品金额或任意时点多个产品的加总金额不得超过3,600万元（含3,600万元））。2018年半年度公司累计投入购买保本型短期理财产品的金额为人民币5，770万元,其中3,000万元已到期赎回，详细情况如下：
单位：元
| 日期 | 产品名称 | 金额 | 理财产品余额 |
| 20171227 | 宝溢融A3同享52 | 30,000,000.00 | - |
| 20180404 | 宝溢融B3机构14 | 27,700,000.00 | 27,700,000.00 |
五、募集资金用途变更情况
公司于2018年4月10日召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第八次会议，于2018年5月2日召开2017年年度股东大会，审议通过了《关于变更募集资金使用的议案》，根据该议案，变更后募集资金用途如下：
| 序号 | 项目 | 募集资金分配金额（万元） |
| 1 | 补充流动资金 | 3,497.9997 |
| 2 | 新CDMO及原料药生产基地建设 | 1,500.0000 |
| 合计 | 4,997.9997 |
上海泓博智源医药股份有限公司
董事会2018年8月28日