浙江新光药业股份有限公司2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》及相关格式指引的规定，浙江新光药业股份有限公司（以下简称：公司或本公司）董事会编制了 2018 年上半年（下称“本报告期”）募集资金存放与实际使用情况专项报告。主要情况如下：
一、募集资金基本情况(一) 实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1179号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商太平洋证券股份有限公司采用向社会公开发行方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,000万股，发行价为每股人民币12.20元，共计募集资金24,400.00万元，坐扣承销和保荐费用1,700.00万元后的募集资金为22,700.00万元(本公司2013年预付主承销商太平洋证券股份有限公司承销及保荐费100万元，故该承销及保荐费未从募集资金中坐扣)，已由主承销商太平洋证券股份有限公司于2016年6月16日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1,433.00万元和预付承销费及保荐费100万元后，公司本次募集资金净额为21,167.00万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕203号）。
(二) 本报告期使用金额及报告期末余额截至2018年6月30日，本公司累计使用募集资金人民币9,555.64万元，其中：以前年度使用8,112.33万元，本报告期使用1,443.31万元，均投入募集资金项目。
截至2018年6月30日， 本公司累计使用金额人民币9,555.64万元，募集资金专户余额为人民币2,201.57万元，与实际募集资金净额人民币21,167万元的差异金额为人民币9,409.79万元，其中购买理财产品余额9,800万元，剩余差异390.21万元系募集资金累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为93.44万元，累计收到理财产品分红194.27万元，未置换出的预付承销及保荐费100万元和尚未支付的印刷费2.5万元。
截至 2018 年 6 月 30 日，公司募集资金使用及余额如下：
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项目
| 项目 | 金额（万元） |
| 公司本次募集资金净额 | 21,167.00 |
| 减：截止2017年度期末累计实际使用募集资金 | 8,112.33 |
| 减：截止2017年期末购买理财产品 | 9,800.00 |
| 加：截止2017年末累计收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额 | 81.74 |
| 加：截止2017年末累计收到理财产品分红 | 194.27 |
| 减：2018年上半年度实际使用募集资金 | 1,443.31 |
| 加：2018年上半年收到的银行存款利息扣除手续费等的净额 | 11.70 |
| 加：2018年度收到理财产品分红 | 0 |
| 加：理财产品赎回 | 0 |
| 减：购买理财产品 | 0 |
| 加：未置换出的预付保荐费 | 100.00 |
| 加：未置换出的预付印刷费 | 2.50 |
| 截至2018年6月30日募集资金专户余额 | 2,201.57 |
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件
的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江新光药业股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构太平洋证券股份有限公司于2016年7月15日分别与中国工商银行嵊州支行、中国建设银行嵊州支行、中信银行嵊州支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况截至2018年6月30日，本公司有3个募集资金专户、1个协定存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
| 开户银行 | 银行账号 | 募集资金余额 | 备 注 |
| 中国工商银行嵊州支行 | 1211026029200101055 | 15,165,972.08 | 活期存款 |
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1211026029200044546
| 1211026029200044546 | 协定存款 | ||
| 中国建设银行嵊州支行 | 33050165653509588888 | 5,451,213.80 | 活期存款 |
| 中信银行嵊州支行 | 8110801012222255589 | 1,398,535.25 | 活期存款 |
| 合 计 | 22,015,721.13 |
三、本年度募集资金的实际使用情况(一) 募集资金使用情况对照表募集资金使用情况对照表详见本报告附件。(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况。(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。(四) 募投项目先期投入及置换情况
本公司募集资金投资项目利用自筹资金实际已投入的具体情况如下：
单位：人民币万元
| 项目名称 | 总投资额 | 自筹资金实际 投入金额 | 占总投资的 比例（%） |
| 年产2.2亿支黄芪生脉饮制剂生产线GMP建设项目 | 16,493.00 | 4,020.32 | 24.38 |
| 合 计 | 16,493.00 | 4,020.32 | 24.38 |
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司以自筹资金先期投入募集资金项目的事项进行了专项审核，并出具了《关于浙江新光药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2016〕7045号）。
（5）尚未使用的募集资金用途及去向2016年7月31日，公司第二届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。本公司拟使用不超过10,000万元的暂时闲置的募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品。在此额度内，资金可滚动使用。并授权公司管理层具体实施上述事宜，授权期限为董事会审议通过之日起 12个月。
到期后将归还至募集资金专项账户。本公司监事会、独立董事对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的方案发表了独立意见。
2017年7月31日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司继续使用不超过10,000万元的暂时闲置的募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品。在此额度内，资金可滚动使用。并授权公司管理层具体实施上述事宜，授权期限为董事会审议通过之日起 12
个月。到期后将归还至募集资金专项账户。本公司监事会、独立董事对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的方案发表了独立意见。
截至2018年6月30日，公司购买银行理财产品余额为9,800万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本年上半年度，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题本年上半年度，公司已按深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司募集资金管 理办法》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司相关制度的规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放情况，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：募集资金使用情况对照表
浙江新光药业股份有限公司
二〇一八年八月二十四日
附件
募集资金使用情况对照表
2018年上半年度编制单位：浙江新光药业股份有限公司 单位：人民币万元
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募集资金总额
| 募集资金总额 | 21,167.00 | 本报告期投入募集资金总额 | 1,443.31 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 9,555.64 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0 | |||||||||
| 承诺投资项目 和超募资金投向 | 是否 已变更项目 （含部分变更） | 募集资金 承诺投资总额 | 调整后 投资总额 (1) | 本报告期 投入金额 | 截至期末 累计投入金额 (2) | 截至期末 投资进度(%) (3)＝(2)/(1) | 项目达到预定 可使用状态日期 | 本报告期 实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发 重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 1. 年产2.2亿支黄芪生脉饮制剂生产线GMP建设项目 | 否 | 16,493.00 | 16,493.00 | 1,423.39 | 9,303.61 | 56.41 | 2018年12月31日 | 不适用 | 否 | |
| 2. 区域营销网络建设项目 | 否 | 2,573.00 | 2,573.00 | 1.92 | 33.22 | 1.29 | 2020年12月31日 | 不适用 | 否 | |
| 3. 研发质检中心建设项目 | 否 | 2,112.00 | 2,112.00 | 18.00 | 218.81 | 10.36 | 2019年12月31日 | 不适用 | 否 | |
| 承诺投资项目小计 | 21,178.00 | 21,178.00 | 1,443.31 | 9,555.64 | ||||||
| 超募资金投向小计 | ||||||||||
| 合 计 | 21,178.00 | 21,178.00 | 1,443.31 | 9,555.64 | ||||||
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未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 无 |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 详见本报告三、（四）之说明 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 无 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 公司截至2018年6月30日尚未使用的募集资金存放在募集资金专户和协定存款账户 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |