江苏国泰：2018年半年度报告

江苏国泰国际集团国贸股份有限公司

2018

年半年度报告

2018

年

月

第一节

重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人张子燕、主管会计工作负责人黄宁及会计机构负责人(

会计主管人员)

唐莹声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

本报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。

公司已在本报告第四节管理层讨论与分析中详述了公司目前存在及可能面临的风险因素，敬请查阅。

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

目录

第一节

重要提示、目录和释义

...... 2

第二节

公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节

公司业务概要 ...... 8

第四节

经营情况讨论与分析 ...... 11

第五节

重要事项 ...... 30

第六节

股份变动及股东情况 ...... 41

第七节

优先股相关情况 ...... 47

第八节

董事、监事、高级管理人员情况 ...... 48

第九节

公司债相关情况 ...... 50

第十节

财务报告 ...... 51

第十一节

备查文件目录 ...... 179

释义

释义项 指 释义内容中国证监会 指 中国证券监督管理委员会公司、本公司、江苏国泰 指 江苏国泰国际集团国贸股份有限公司集团公司、国泰集团 指 江苏国泰国际集团有限公司，本公司控股股东力天实业 指 江苏国泰力天实业有限公司，本公司控股子公司华盛实业 指 江苏国泰华盛实业有限公司，本公司控股子公司亿达实业 指 江苏国泰亿达实业有限公司，本公司控股子公司汉帛贸易 指 江苏国泰汉帛贸易有限公司，本公司控股子公司国华实业 指 江苏国泰国华实业有限公司，本公司控股子公司国泰华诚 指 江苏国泰国际集团华诚进出口有限公司，本公司控股子公司国泰上海 指 江苏国泰国际集团上海进出口有限公司，本公司控股子公司国泰华博 指 江苏国泰华博进出口有限公司，本公司控股子公司国泰财务 指 江苏国泰财务有限公司，本公司控股子公司慧贸通 指 江苏国泰慧贸通企业服务有限公司，本公司控股子公司紫金科技 指 江苏国泰紫金科技发展有限公司，本公司全资子公司瑞泰新能源 指 江苏瑞泰新能源材料有限公司，本公司全资子公司华荣化工 指 张家港市国泰华荣化工新材料有限公司，瑞泰新能源控股子公司超威新材料 指 江苏国泰超威新材料有限公司，瑞泰新能源控股子公司元、万元 指 人民币元、人民币万元报告期 指 2018年1月1日至2018年6月30日

第二节

公司简介和主要财务指标

一、公司简介

股票简称 江苏国泰 股票代码 002091股票上市证券交易所 深圳证券交易所公司的中文名称 江苏国泰国际集团国贸股份有限公司公司的中文简称（如有） 江苏国泰公司的外文名称（如有） JIANGSU GUOTAI INTERNATIONAL GROUP GUOMAO CO. LTD.

JSGT

公司的法定代表人 张子燕

公司的外文名称缩写（如有）

二、联系人和联系方式

董事会秘书 证券事务代表姓名 郭盛虎 徐晓燕联系地址 江苏省张家港市人民中路国泰大厦30楼

江苏省张家港市人民中路国泰大厦30楼

电话 [phone] （0512）58988273传真 [phone] （0512）58698298、58988273电子信箱 [e-mail] [e-mail]

三、其他情况

、公司联系方式

公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化

□ 适用 √ 不适用

公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2017年年报。

、信息披露及备置地点

信息披露及备置地点在报告期是否变化

□ 适用 √ 不适用

公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见2017年年报。

四、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减营业收入（元） 16,622,131,887.73

16,159,921,500.01

2.86%

归属于上市公司股东的净利润（元） 432,500,087.92

368,749,473.25

17.29%

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）

183,666,905.45

348,353,015.11

-

经营活动产生的现金流量净额（元） -801,292,172.83

		47.28%

-1,649,422,425.73

-

51.42%

基本每股收益（元/股） 0.27

0.23

17.39%

稀释每股收益（元/股） 0.27

0.23

17.39%

加权平均净资产收益率 5.91%

6.02%

-0.11%

本报告期末 上年度末

本报告期末比上年度末增

减总资产（元） 20,227,963,065.30

18,769,438,100.59

7.77%

归属于上市公司股东的净资产（元） 7,232,934,829.82

7,095,380,119.92

1.94%

、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

六、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元项目 金额 说明

24,946,203.74

非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）

一标准定额或定量享受的政府补助除外）

20,062,387.38

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统

619,716,831.24

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易

得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 875,404.73

性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,231,983.60

其他符合非经常性损益定义的损益项目 3,276,179.59

减：所得税影响额 164,387,846.92

少数股东权益影响额（税后） 257,887,960.89

合计 248,833,182.47

--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

第三节

公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否

公司目前的主要业务有供应链服务和化工新能源业务。公司供应链服务主要涉及消费品进出口贸易以及电商平台，以消费品进出口贸易为主，面向国际国内两个市场，聚焦生活消费品，致力于提供全供应链一站式增值服务。做精做优供应链管理，加快供应链全球化的步伐，提升企业盈利能力和核心竞争力。

化工新能源业务方面，公司全资子公司瑞泰新能源作为公司化工新材料和新能源业务的发展平台，其控股子公司华荣化工主要生产锂离子电池电解液和硅烷偶联剂，作为国内锂离子电池电解液行业的先入者，在研发、生产、销售等方面具有一定的优势，锂离子电池电解液销量连续多年在国内和国际上名列前茅；瑞泰新能源控股子公司超威新材料主要致力于专业的电子化学品研发、生产, 具体包括锂离子电池电解质及添加剂、电容器电解质及电解液、锂离子电容器电解液、铝电解电容器电解质及电解液、抗静电剂、离子液体以及特种氟化学品等领域。

报告期内，公司专注于主营业务，坚持做精做强供应链服务和化工新能源业务，业务结构、市场结构、商品结构和客户结构进一步优化，经营质量进一步提高，内部控制进一步完善，有效防范和控制了风险，提升了公司经营能力和可持续发展能力。

二、主要资产重大变化情况

、主要资产重大变化情况

主要资产 重大变化说明股权资产 没有重大变化。

固定资产 没有重大变化。无形资产 没有重大变化。在建工程 没有重大变化。

、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用

三、核心竞争力分析

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否

1、供应链服务作为供应链组织服务商，公司以供应链为核心载体，立足国内国际两个市场资源，积极寻求创新突破，不断做精做优供应链管理。公司轻资产方式的组织管理覆盖设计、打样、生产、储运、清关、保险、配送、金融服务等整条产业链，追求供应链整体的竞争力和盈利能力。

基于成本、进口国的关税优惠、客户需求和分散生产等因素，公司多家控股子公司通过自建、合作等方式在缅甸、柬埔寨、越南等地建立了服装货源基地，不断增强接单能力，逐步实现全球采购。随着公司国际化战略布局的推进落实，必将极大地提高公司的核心竞争力，助力公司成长为一流国际化综合商社。

2、化工新能源业务报告期，公司主要开展硅烷偶联剂、锂离子电池电解液和电子化学品的生

产销售和研发，优化工艺和技术，提高产量和质量，开发新产品，增加新配方储备，增加产品储备，加强客户队伍建设，以增强公司市场竞争力，提高公司可持续发展能力。

华荣化工主要从事锂离子电池电解液和硅烷偶联剂的研发、生产和销售，拥有稳步成长的人才团队，还建立了包括工程院院士等知名专家组成的顾问团队，为满足市场需求、开发适销对路的产品和持续不断的工艺改进、良好的技术服务提供了充分保障。华荣化工凭借多年合作积累的相互间的信任、良好的信誉以及优良的产品品质，与上游供应商和下游客户建立了良好的合作关系，为企业的长远稳步发展奠定了坚实的基础。

超威新材料致力于电子化学品研发、生产,具体包括锂离子电池电解质及添加剂、超级电容器电解质及电解液、锂离子电容器电解液、铝电解电容器电解质及电解液、抗静电剂、离子液体以及特种氟化学品等领域，作为主起草单位参与了超级电容器电解液产品的行业标准制定。截至目前，公司控股子公司已拥有发明专利68件、实用新型专利2件、外观设计专利0件。

第四节

经营情况讨论与分析

一、概述

今年以来，世界经济有望保持复苏势头，国际市场需求总体继续增长，但贸易保护主义加剧威胁全球贸易增长。中国外贸既存在新的发展机遇，也面临困难和挑战。对于公司来说，纺织品服装一直是主要出口产品，虽然在美国对我国2000亿美元加征关税清单中涉及较少，但在中美贸易摩擦的大背景下，不利影响已有所显现。面对机遇和挑战，公司凭借多年来持续打造的科学有效的供应链管理优势，不断提升公司核心竞争力，同时积极创新商业服务模式，公司主业延续了稳步增长的态势，报告期公司实现营业收入为16,622,131,887.73元，同比增长2.86%，归属于上市公司股东的净利润为432,500,087.92元，同比增长17.29%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润183,666,905.45元，同比减少47.28%。

1、供应链服务公司坚持以进出口主营业务为核心，立足渠道，做精做优供应链管理，从“中国供应链整合”转向“世界供应链整合”。

2018年1-6月，按照海关统计口径，公司进出口总额207,583万美元，同比增长14.5%，其中出口188,160万美元，同比增长17.7%。公司供应链服务业务具有较强的市场竞争力。

2、化工新能源业务国家处于经济发展转型关键期，新能源、新材料、新能源汽车行业作为战

略新兴产业与先导产业受国家相关产业政策支持，具有巨大的发展空间。公司新能源新材料业务抓住新一轮科技革命与产业变革的重大机遇，融入全球产业分工，不断向技术前沿的行业龙头迈进。公司全资子公司瑞泰新能源为公司化工新材料和新能源业务的发展平台，其控股子公司华荣化工是国家火炬计划重点高新技术企业，主要生产锂离子电池电解液和硅烷偶联剂，报告期实现营业收入40,180万元，同比下降39.35%，其控股子公司超威新材料是高新技术企业，报告期实现营业收入4,628万元，同比增长95.67%。

二、主营业务分析

概述参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。主要财务数据同比变动情况

单位：元本报告期 上年同期 同比增减 变动原因营业收入 16,622,131,887.73

16,159,921,500.01

2.86%

营业成本 15,086,615,266.64

14,325,822,811.36

5.31%

销售费用 692,483,524.46

704,595,348.03

-1.72%

管理费用 371,764,685.48

380,756,023.13

-2.36%

财务费用 -3,954,231.05

69,630,785.38

-105.68%

人民币贬值取得汇兑收益。

所得税费用 267,391,669.49

163,760,352.89

63.28%

处置股权产生投资收益，对应企业所得税增加。

研发投入 20,797,811.51

33,502,564.59

-37.92%

报告期研发投入的材料成本有所降低；去年同期的研发投入已形成了技术，后续投入有所降低。

经营活动产生的现金流量净额

-801,292,172.83

-1,649,422,425.73

-51.42%

上年同期财务公司吸收存款下降，本期无此情况。投资活动产生的现金流量净额

-853,293,624.38

-877,609,377.87

-2.77%

筹资活动产生的现金流量净额

550,261,341.92

3,497,531,473.50

-84.27%

上年同期存在定向增发股票，本期无此情况。现金及现金等价物净增加额

-1,051,384,163.53

946,306,393.59

-211.10%

上年同期存在定向增发，本期无此情况。

资产减值损失 73,074,673.67

52,870,791.98

38.21%

经营业务增加，对应应收账款账期增加及其减值损失增加。

投资收益 657,891,910.68

70,139,960.08

837.97%

处置股权产生投资收益。本报告期末 上年度末 同比增减 变动原因

应收账款 5,857,460,182.87

4,431,239,142.82

32.19%

主要系出口业务增加，回款周期未到所致。

预付款项 899,413,775.76

684,788,802.10

31.34%

主要系出口业务增加，向供应商垫付资金所致。

其他流动资产 4,048,573,299.40

3,105,314,147.19

30.38%

系购买理财产品增多所致。

长期股权投资 153,141,032.55

243,599,973.49

-37.13%

系确认权益法投资单位分利所致。

短期借款 2,575,533,758.71

1,783,673,774.81

44.39%

主要系出口押汇增加及母公司信用借款增加所致。

应付职工薪酬 275,886,223.67

447,132,108.56

-38.30%

主要系发放员工薪酬所致。

应交税费 344,686,292.31

251,298,368.57

37.16%

处置股权产生投资收益，对应企业所得税增加。

应付股利 148,897,163.19

409,086.89

36,297.44%

主要系本公司已宣告尚未支付的普通股股利。公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司实现归属于母公司所有者的净利润为432,500,087.92元，同比增长17.29%；其中非经常性损益为248,833,182.47元，主要为公司控股孙公司张家港市国泰投资有限公司通过产权交易所挂牌转让所持朗诗集团股份有限公司19.889%股权产生的投资收益，该事项不具有可持续性。

营业收入构成

单位：元

本报告期 上年同期

同比增减金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重

营业收入合计 16,622,131,887.73

100%

16,159,921,500.01

100%

2.86%

分行业贸易 16,088,608,961.35

96.79%

15,407,870,771.30

95.35%

4.42%

化工 446,195,139.79

2.68%

686,190,448.86

4.25%

-34.98%

其他 87,327,786.59

0.53%

65,860,279.85

0.40%

32.60%

分产品

纺织服装、玩具等出

口贸易

12,017,850,424.92

纺织服装、玩具等出

72.30%

11,261,602,217.79

69.69%

6.72%

纺织服装、玩具等进

口及国内贸易

4,070,758,536.43

24.49%

4,146,268,553.51

25.66%

-1.82%

化工产品 446,195,139.79

2.68%

686,190,448.86

4.25%

-34.98%

其他 87,327,786.59

0.53%

65,860,279.85

0.40%

32.60%

分地区国内销售 4,604,281,462.81

27.70%

4,770,663,951.14

29.52%

-3.49%

国外销售 12,017,850,424.92

72.30%

11,389,257,548.87

70.48%

5.52%

占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元营业收入 营业成本 毛利率

营业收入比上年

同期增减

营业成本比上年

同期增减

毛利率比上年同

期增减分行业

贸易

16,088,608,961.3

14,698,623,371.7

8.64%

4.55%

6.34%

-1.54%

分产品纺织服装、玩具等出口贸易

12,017,850,424.9

10,862,445,588.5

9.61%

6.72%

7.01%

-0.25%

纺织服装、玩具等进口及国内贸易

4,070,758,536.43

3,836,177,783.15

5.76%

-1.35%

4.50%

-5.27%

分地区国内销售 4,070,758,536.43

3,836,177,783.15

5.76%

1.80%

0.91%

-3.99%

国外销售12,017,850,424.910,862,445,588.59.61%

5.52%

8.40%

-2.41%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1期按报告期末口径调整后的主营业务数据

□ 适用 √ 不适用

相关数据同比发生变动30%以上的原因说明

√ 适用 □ 不适用

化工、化工产品同比下降34.98%，主要为华荣化工电解液销量下降。其他同比增长32.60%，主要为力天实业处置了投资性房地产。

三、非主营业务分析

√ 适用 □ 不适用

单位：元金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性

投资收益 657,891,910.68

61.66%

主要系孙公司处置股权的当期投资收益

否公允价值变动损益

-39,121,800.00

-3.67%

主要系远期结售汇未到期部分的公允价值变动

否资产减值 73,074,673.67

6.85%

主要系应收款项账龄、可收回性计提的减值准备、期末应收款项规模影响

否营业外收入 5,952,615.47

0.56%

主要系收到与日常活动无关的政府补助和赔偿收入

否营业外支出 3,469,631.87

0.33%

主要系非常损失和非流动资产损毁报废的影响

否资产处置收益 17,992,618.98

1.69%

主要系处置固定资产和无形资产的影响

否其他收益 19,779,087.88

1.85%

主要系与日常活动有关的政府补助

否

四、资产及负债状况分析

、资产构成重大变动情况

单位：元

本报告期末 上年同期末

比重增减

重大变动说明金额

占总资产比

例

金额

占总资产比

例货币资金

3,989,084,911.42

19.72%

4,793,721,536.

27.52%

-7.80%

不适用应收账款

28.96%

5,857,460,182.

4,791,887,919.27.51%

1.45%

不适用

87

存货

9.72%

1,965,188,814.01

1,778,633,825.

10.21%

-0.49%

不适用投资性房地产

342,460,079.6

1.69%

415,972,206.96

2.39%

-0.70%

不适用长期股权投资

153,141,032.5

0.76%

153,732,212.69

0.88%

-0.12%

不适用固定资产

1,717,804,590.57

8.49%

1,393,133,163.

8.00%

0.49%

不适用在建工程

0.13%

26,747,605.58

249,473,896.97

1.43%

-1.30%

不适用短期借款

2,575,533,758.71

12.73%

1,789,601,210.

10.27%

2.46%

不适用长期借款

0.15%

30,000,000.00

35,000,000.00

0.20%

-0.05%

不适用

、以公允价值计量的资产和负债

√ 适用 □ 不适用

单位：元项目 期初数

本期公允价值

变动损益

计入权益的累计公允价值变

动

本期计提的减

值

本期购买金额 本期出售金额 期末数金融资产

3.可供出售金融资产

19,770,900.00

6,950,855.70

6,808,868.91

20,820,224.61

12,710,400.0

金融资产小计 19,770,900.00

6,950,855.70

6,808,868.91

20,820,224.61

12,710,400.0

上述合计 19,770,900.00

6,950,855.70

6,808,868.91

20,820,224.61

12,710,400.0

金融负债 0.00

-39,121,800.00

-39,121,800.00

39,121,800.0

报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化

□ 是 √ 否

、截至报告期末的资产权利受限情况

项目 期末账面价值 受限原因货币资金

534,033,316.72

保证金

应收票据

153,357,122.90

票据质押

固定资产

64,577,273.69

抵押

无形资产

17,246,451.50

抵押

五、投资状况分析

、总体情况

√ 适用 □ 不适用

报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度

13,134,868.91

1,116,182,690.00

-

98.82%

、报告期内获取的重大的股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

、以公允价值计量的金融资产

√ 适用 □ 不适用

单位：元资产类别

初始投资

成本

本期公允价值变动损益

计入权益的累计公允价值变

动

报告期内购入

金额

报告期内售

出金额

累计投资收

益

期末金额 资金来源股票

21,055,115

.01

0.00

6,950,855.70

6,808,868.91

20,820,224.

-234,890.40

12,710,400.

自有资金合计

21,055,115

.01

0.00

6,950,855.70

6,808,868.91

20,820,224.

-234,890.40

12,710,400.

--

、证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

证券品

种

证券代

码

证券简

称

最初投资成本

会计计量模式

期初账面价值

本期公允价值变动损

益

计入权益的累计公允价值变

动

本期购买金额

本期出售金额

报告期

损益

期末账面价值

会计核算科目

资金来

源境内外870998朗绿科0.00

公允价0.00

5,901,56,808,80.00

5,901,512,710,可供出自有资

股票 技 值计量 31.09

68.91

31.09

400.00

售金融资产

金境内外

股票

000060

中金岭南

15.01

公允价值计量

19,770,900.00

1,049,3

24.61

20,820,224.61

-234,89

0.40

0.00

可供出售金融资产

自有资金

合计

21,055,1

15.01

--

19,770,900.00

0.00

6,950,8

55.70

6,808,8

68.91

20,820,224.61

5,666,6

40.69

12,710,400.00

-- --

证券投资审批董事会公告披露日期

2018年04月26日证券投资审批股东会公告

披露日期（如有)

2018年05月18日

、衍生品投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元衍生品投

资操作方

名称

关联关系

是否关联

交易

衍生品投

资类型

衍生品投资初始投

资金额

起始日期

终止日期

期初投资

金额

计提减值准备金额（如有）

期末投资

金额

期末投资金额占公司报告期末净资产

比例

报告期实际损益金

额

银行 无 否 远期结汇 0

2018年04月01日

2018年06月30日

0.00%

-904.12

合计 0

-- -- 0

0.00%

-904.12

衍生品投资资金来源 自有资金涉诉情况（如适用） 不适用衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有)

2018年04月12日衍生品投资审批股东会公告披露日期

（如有)

报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等）

1、汇率波动风险：汇

率波动幅度较大时，不仅会影响公司出口业务的正常进行，

还可能对公司造成汇兑损失。针对该风险，公司将加强对汇率的研究分析， 适时调整经营策略，以稳定出口业务和最大限度避免汇兑损失。 2、内部控制风险：

远期结售汇专业性较强，可能存在内部控制风险。针对该风险，公司已制订《远

期结售汇管理制度》，对远期结售汇操作原则、审批权限、组织机构及其职责、实

施流程作出明确规定，有利于降低内部控制风险。3

款可能发生逾期，导致远期结汇延期交割的风险。针对该风险，公司将加强应收帐款的管理，同时拟加大出口信用保险的办理力度，从而降低客户违约风险。4

、回款预测风险：公司根据客户订单和预计订单进行回款预测，可能回款预测不准，

导致远期结汇延期交割风险。针对该风险，公司严格控制远期结汇规模，将风险控制在可承受的范围内。已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定

不适用报告期公司衍生品的会计政策及会计核

算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明

否

独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见

公司及下属子公司拟进行的风险投资的相关审批程序符合相关法律、法规、部门规章和《公司章程》及公司《风险投资内部控制制度》（2017年3月）的有关规定，公司内控程序基本建立健全，公司及下属子公司拟进行适度风险投资不会影响公司及下属子公司的日常经营。同意公司及下属子公司使用不超过3.5亿美元或等值人民币（含3.5亿美元）自有资金进行风险投资。

、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用

（

）募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元募集资金总额 274,062.97

报告期投入募集资金总额 632.6

已累计投入募集资金总额 93,875.02

报告期内变更用途的募集资金总额 0

累计变更用途的募集资金总额 101,000

累计变更用途的募集资金总额比例 36.85%

募集资金总体使用情况说明1、2017年12月22日公司第七届董事会第十一次（临时）会议及2018年1月11日公司2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于拟用募集资金在波兰实施4万吨/年锂离子电池电解液项目的议案》，原“国泰东南亚纺织服装产业基地项目”部分变更为“波兰4万吨/年锂离子电池电解液项目”，拟由公司全资子公司江苏瑞泰新能源材料有限公司（以下简称“瑞泰新能源”）和公司控股子公司张家港市国泰华荣化工新材料有限公司（以下简称“华荣化工”）各出资50%在波兰共和国投资设立子公司“国泰华荣（波兰）有限责任公司”（以下简称“波兰公司”），由波兰公司在波兰实施4万吨/年锂离子电池电解液项目，项目总投资30,000万元，其中瑞泰新能源以募集资金出资15,000万元，华荣化工以自有资金出资15,000万元，双方按项目进度分期投入。截至2018年6月30日，波兰4万吨/年锂离子电池电解液项目已使用募集资金632.60万元。

2、2017年12月22日公司第七届董事会第十一次（临时）会议及2018年1月11日公司2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过185,000

利息）进行现金管理，在上述额度内，资金可以在决议有效期内滚动使用。

截至2018年6月30日，公司向中国建设银行股份有限公司张家港分行购买了20,000万元中国建设银行苏州分行‘乾元’保本型人民币2018年第240期理财产品；向中国银行股份有限公司苏州分行购买了20,300万元中银保本理财-人民币按期开放【CNYAQKF】理财产品；向中信银行张家港支行购买了五笔共计77,800万元中信理财之共赢利率结构人民币结构性理财产品；向中国工商银行股份有限公司张家港城北支行购买了600万元工银理财保本型“随心e（定向）2017年第三期理财产品；向交通银行张家港人民路支行购买了三笔共计35,400

银行股份有限公司张家港分行购买了15,800

万元中国银行股份有限公司单位结构性存款；公司全资子公司江苏瑞泰新能源

材料有限公司（以下简称“瑞泰新能源”）向中国农业银行股份有限公司张家港后塍支行购买了13,500万元“汇利丰”2018年第268期金质通结构性存款产品。以上合计人民币183,400万元。

截至2018年6月30日，公司募集资金专户余额为35,177,442.18

司张家港城分行城北支行专户余额为846,441.27元、中国进出口银行江苏省分行专户余额为1,454,485.95元、中信银行股份有限公司张家港支行专户余额为1,993,386.53元；江苏国泰紫金科技发展有限公司（以下简称“紫金科技”）在中信银行股份有限公司南京分行专户余额为2,958.99

元；国泰海外公司在中国工商银行股份有限公司张家港分行城北支行专户余额

为20,587,346.32元；瑞泰新能源在中国农业银行股份有限公司张家港后塍支行专户余额为10,292,823.12元.

2018年上半年，公司实际使用募集资金6,326,000元，截至2018年6月30日，已累计使用募集资金938,750,200

截至2018年6月30日，公司募集资金存放专项账户的余额为35,177,442.18

元（含银行利息），尚未归还的用于闲置募集

资金现金管理的余额为1,834,000,000元。

（

）募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元承诺投资项目和超募

资金投向

是否已变更项目(含部分变更)

募集资金承诺投资

总额

调整后投

资总额

(1)

本报告期投入金额

截至期末累计投入

金额(2)

截至期末投资进度

(3)＝

(2)/(1)

项目达到预定可使用状态日

期

本报告期实现的效

益

是否达到预计效益

项目可行性是否发生重大变

化承诺投资项目1.国泰东南亚纺织服装产业基地项目

是 101,000

0.00%

不适用 是2.国泰中非纺织服装

产业基地项目

否 99,000

99,000

0.00%

不适用 否3.增资国泰财务 否 80,000

80,000

80,000

100.00%

是 否4.收购国泰华诚

2.2666%股权

否 282.2

282.2

282.2

100.00%

是 否5.缅甸服装产业基地

项目

否 0

15,000

12,960.22

86.40%

2018年06月30日

是 否6.波兰4万吨/年锂离

子电池电解液项目

否 0

15,000

632.6

632.6

4.22%

2020年06月30日

不适用 否7.待确认投向资金 否 0

71,000

0.00%

不适用 否

承诺投资项目小计 -- 280,282.2

280,282.2

632.6

93,875.02

-- --

-- --

超募资金投向无 否 0

0.00%

不适用 否

归还银行贷款（如有）

-- 0

0.00%

-- -- -- --

补充流动资金（如有）

-- 0

0.00%

-- -- -- --

超募资金投向小计 -- 0

-- --

-- --

合计 -- 280,282.2

280,282.2

632.6

93,875.02

-- -- 0

-- --

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）

不适用

项目可行性发生重大变化的情况说明

国泰东南亚纺织服装产业基地项目原计划建于越南成成功工业区内，项目分两期进行，投资总额为105,050万元，拟投入募集资金101,000

美国为主导的TPP成员国，未来对美、日等主流市场出口贸易存在巨大的成长空间，但自2017年1月23日美国当选总统特朗普签署行政命令，决定退出TPP，预计越南作为TPP成员国优势不再。由于影响原项目可行性的主要因素发生了重大变化，按原计划投入已不能达到预期目标，因此变更原募投项目。2017年3月6日公司第七届董事会第三次（临时）会议及2017年3月24日公司第二

次临时股东大会审议通过了《关于变更国泰东南亚纺织服装产业基地项目并实施新项目的议案》，原

“国泰东南亚纺织服装产业基地项目”变更为“缅甸服装产业基地项目”。缅甸服装产业基地项目投资总额1.5亿元。2017年12月22日公司第七届董事会第十一次（临时）会议及2018年1月11日2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于拟用募集资金在波兰实施4万吨/年锂离子电池电解液项目的议案》，由公司全资子公司瑞泰新能源”和公司控股子公司华荣化工各出资50%在波兰共和国投资设立子公司“国泰华荣（波兰）有限责任公司” （暂定名）（以下简称“波兰公司”

兰实施4万吨/年锂离子电池电解液项目，项目总投资30,000

万元，其中瑞泰新能源以募集资金出资

15,000万元，华荣化工以自有资金出资15,000万元，双方按项目进度分期投入。超募资金的金额、用

途及使用进展情况

不适用

募集资金投资项目实施地点变更情况

不适用

募集资金投资项目实施方式调整情况

不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况

不适用

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

不适用

项目实施出现募集资金结余的金额及原因

不适用

尚未使用的募集资金用途及去向

公司在实施募集资金投资项目的过程中，根据项目的进展和实际资金需求分期逐步投入募集资金，因此存在部分暂时闲置的募集资金。公司使用不超过185,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以在决议有效期内滚动使用。截至2018年6月30日，公司已购买银行保本型理财产品183,400万元。其余募集资金存放于募集资金专户。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况

无。

（

）募集资金变更项目情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元变更后的项

目

对应的原承

诺项目

变更后项目拟投入募集

资金总额

(1)

本报告期实际投入金额

截至期末实际累计投入

金额(2)

截至期末投

资进度

(3)=(2)/(1)

项目达到预定可使用状

态日期

本报告期实

现的效益

是否达到预

计效益

变更后的项目可行性是否发生重大

变化缅甸服装产

业基地项目

国泰东南亚纺织服装产业基地项目

15,000

12,960.22

86.40%

2018年06月30日

不适用 否波兰4万吨

/年锂离子电池电解液项目

国泰东南亚纺织服装产业基地项目

15,000

632.6

632.6

4.22%

2020年06月30日

不适用 否合计 -- 30,000

632.6

13,592.82

-- -- 0

-- --

说明(分具体项目)

缅甸服装产业基地项目：国泰东南亚纺织服装产业基地项目原计划建于越南成成功工业区内，项目分两期进行，投资总额为105,050万元，拟投入募集资金101,000

变更原因、决策程序及信息披露情况

万元。

项目选址越南，主要着眼点及动因系当时越南作为以美国为主导的TPP

对美、日等主流市场出口贸易存在巨大的成长空间，但自2017年1月23日美国当选总统特朗普签署行政命令，决定退出TPP，预计越南作为TPP

成员国优势不再。由于影响原项目可行性的主要因素发生了重大变化，按原计划投入已不能达到预期目标，

2017年3月6日公司第七届董事会第三次（临时）会议及2017年3月24日公司第二次临时

目的议案》，原“国泰东南亚纺织服装产业基地项目”变更为“缅甸服装产业基地项目”

。

缅甸服装产业基地项目投资总额1.5亿元。详细内容见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn（2017年3月8

公司关于变更国泰东南亚纺织服装产业基地项目并实施新项目的公告》（2017-11）。波兰4万吨/年锂离子电池电解液项目：2017年12月22日公司第七届董事会第十一次（临时）会议及2018年1月11日2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于拟用募集资金在波兰实施4万吨/

年锂离子电池电解液项目的议案》，由公司全资子公司

瑞泰新能源和公司控股子公司华荣化工各出资50%在波兰共和国投资设立子公司“国泰华荣（波兰）有限责任公司” （暂定名）（以下简称“波兰公司”

兰实施4万吨/年锂离子电池电解液项目，项目总投资30,000万元，其中瑞泰新能源

以募集资金出资15,000万元，华荣化工以自有资金出资15,000万元，双方按项目进度分期投入。详细内容见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）2017年12月26日《关于拟用募集资金在波兰实施4万吨/年锂离子电池电解液项目的公告》（2017-72）。未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)

不适用变更后的项目可行性发生重大变化

的情况说明

不适用

（

）募集资金项目情况

募集资金项目概述 披露日期 披露索引2018年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告

2018年08月24日 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn/

、非募集资金投资的重大项目情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无非募集资金投资的重大项目。

六、重大资产和股权出售

、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未出售重大资产。

、出售重大股权情况

√ 适用 □ 不适用

交易对

方

被出售

股权

出售日

交易价格（万

元）

本期初起至出售日该股权为上市公司贡献的净利润（万

元）

出售对公司的

影响

股权出售为上市公司贡献的净利润占净利润总额的比例

股权出售定价

原则

是否为关联交

易

与交易对方的关联关

系

所涉及的股权是否已全部过

户

是否按计划如

期实施，如未按计

划实施，应当说明原因及公司已采取的

措施

披露日

期

披露索

引

南京鼎重投资管理顾问有限公司

公司控股孙公司国泰投资持有的朗诗集团股份有限公司

19.889

%股权

2018年01月03日

66,228

44,449.

国泰投资转让朗诗集团

19.889%

旨在优化公司资产配置。对公司账务状况和经营成果将产生积极影响。

55.59%

股权，

公开挂牌交易

否 不适用 是 是

2018年01月04日

巨潮资讯网

http://www.cninfo.com.

cn《江苏国泰：

关于控股孙公司公开挂牌转让所持朗诗集团股份有限公司股权的进展公告》（公告编号：

2018-02

）

七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用

主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况

单位：元公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润

华盛实业 子公司 外贸

198,000,000.

2,424,117,51

5.73

704,211,191.

2,906,201,11

7.43

110,489,646.

85,355,935.6

国华实业 子公司 外贸

178,000,000.

2,063,022,64

0.41

673,956,560.

2,061,924,44

3.47

91,229,222.0

75,914,167.0

汉帛贸易 子公司 外贸

120,000,000.

1,384,032,89

1.10

528,240,577.

2,004,511,88

2.44

103,919,038.

90,916,233.0

亿达实业 子公司 外贸

178,000,000.

1,420,870,39

9.21

517,176,779.

1,541,669,07

0.23

75,484,603.1

66,217,385.5

力天实业 子公司 外贸

168,000,000.

1,384,517,45

0.86

543,081,200.

1,407,720,31

6.86

146,019,189.

142,883,877.

国泰华诚 子公司 外贸

27,000,000.0

225,742,597.

87,388,930.5

279,387,180.

19,603,060.3

20,072,675.3

国泰华博 子公司 外贸

80,000,000.0

771,181,281.

117,837,982.

1,219,771,11

1.71

7,109,379.73

5,588,870.38

国泰上海 子公司 外贸

10,000,000.0

136,941,578.

110,552,887.

36,421,125.7

7,510,111.58

5,538,622.01

国泰财务 子公司

主要服务于公司下属子公司，为其提供存款业务、贷款业务、中间业务、票据业务、结算业务等专业金融服务。

1,500,000,000.00

2,691,482,31

3.76

1,547,175,13

9.28

39,767,086.3

26,260,339.7

19,528,837.7

紫金科技 子公司

以物业经营（租赁）为

主，房地产、

投资等为辅

238,000,000.

751,679,788.

331,637,007.

66,072,415.1

8,900,970.48

10,588,221.4

慧贸通 子公司 外贸

30,000,000.0

25,520,872.0

11,452,231.2

17,147,257.1

27,292.65

2,060,592.65

瑞泰新能源 子公司

对锂离子电池材料的投资、开发，新能源材料的研发及相关技术服务。

500,000,000.

1,489,977,69

4.45

1,008,014,91

0.92

446,195,139.

43,333,058.4

37,532,563.9

亿盛实业 子公司 外贸

60,000,000.0

1,310,602,67

9.86

145,984,145.

1,275,842,37

8.03

63,048,641.8

47,387,109.8

国贸实业 子公司 外贸

60,000,000.0

1,068,073,74

2.71

109,886,706.

1,217,230,52

5.83

37,607,108.8

28,468,291.7

国盛实业 子公司 外贸

60,000,000.0

1,464,246,58

6.46

108,628,455.

1,919,612,32

6.30

36,927,462.0

33,195,958.0

博创实业 子公司 外贸

50,000,000.0

168,539,789.

50,325,888.6

225,272,205.

311,951.86

208,633.92

报告期内取得和处置子公司的情况

√ 适用 □ 不适用

公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响江阴国泰亚宸服饰有限公司 新设 对公司业绩影响不大。江阴国泰亚莹服装有限公司 新设 对公司业绩影响不大。

宁波国泰亚韵服装有限公司 新设 对公司业绩影响不大。宁波国泰亚亭印花有限公司 新设 对公司业绩影响不大。九江国泰亚瑞服装有限公司 新设 对公司业绩影响不大。衣褕服饰（香港）有限公司 新设 对公司业绩影响不大。泗洪汇通服饰有限公司 新设 对公司业绩影响不大。汶上县惠泰服装有限公司 新设 对公司业绩影响不大。汶上县帝泰服装有限公司 新设 对公司业绩影响不大。泗洪瑞华服饰有限公司 新设 对公司业绩影响不大。张家港国泰锦天服饰有限公司 新设 对公司业绩影响不大。

MYANMAR FORTUNE FASHON CO.,LTD.

新设 对公司业绩影响不大。主要控股参股公司情况说明

八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用

九、对2018

年1-9

月经营业绩的预计

2018年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形2018年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动幅度

10.00%

至 40.00%

2018年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）

65,751.68

至 83,683.95

2017年1-9

元）

59,774.25

月归属于上市公司股东的净利润（万

业绩变动的原因说明 公司出口业务增长和投资收益增加。

十、公司面临的风险和应对措施

1、外部市场风险。面对外部市场，公司面临的主要风险有世界经济总体的低迷走向以及政治风险、市场风险、法律风险等。

针对此风险，公司将多管齐下，有效应对。第一，公司专门成立的贸易投资促进与海外事业部，为公司国际化战略提供决策支持，规避外部市场风险，公

司将深入传统市场和主要新兴市场，从宏观层面加大情报收集力度，研究相关国家和地区及周边环境的政治、经济、法律等事务，梳理当地人脉，全面深入开拓市场和渠道。第二，公司及其控股子公司精耕细作市场，对目标市场进行全面的环境调查分析，掌握当地局势和动态，做到第一时间防范相关海外经营风险，重视搜集整理所在国法律法规，研究并遵守当地劳动法、税法等法律法规，尊重国际惯例和标准，合法经营。第三，公司专门设立内部控制与风险管理委员会，作为公司内部控制、风险防控和监察审计工作的领导机构；同时，各控股子公司设立监察审计部门（监察审计室），专职开展监察审计工作。第四，积极依托中信保的政策保障和避险工具，力争信保全覆盖，构建全过程监控的风险预警机制，通过建立分级授权、全程监控的风险管控体系，保障公司业务平稳健康发展。第五，公司为世界领先快时尚品牌服务的经营模式能够适应全球经济低迷环境下的消费升级需求，快时尚品牌供应链管理服务的进入壁垒较高，一旦形成合作关系稳定性较强，随着合作的长期深入、公司服务能力的积累和全球化资源布局，在品牌、品类、数量、服务深度和议价能力上均有提升空间，因此公司有能力应对外部经济总体的低迷形势。

2、境外贸易政策及壁垒风险。随着国际竞争的日益加剧，以关税、原产地、反倾销、卫生技术标准等手段为代表的新的贸易保护主义明显抬头。随着贸易规模的扩大，国外保护措施进一步增加，可能会对公司的主营业务产生一定的不利影响。

为降低此风险，公司一是要加强产品研发，提升生产工艺和产品质量，实行标准化和绿色生产，积极采用新技术、新工艺，将环保理念贯穿生产全过程，加强产品认证和国际认证。二是通过缅甸服装产业基地等项目的实施，推进实

施“走出去”战略，充分利用好东南亚等发展中国家人口众多、劳动力成本相对低廉、市场潜力大的优势，逐步实现全球采购，降低生产区域集中带来的风险，规避进口国的关税和贸易壁垒，提升公司整体抗风险能力。三是受到中美贸易战直接影响的整车、冻肉进口业务方面，探索寻找替代国，以获取优惠关税。四是探索内贸市场，拓展新的经济增长点。

3、原材料价格波动风险。近年来，受经济周期、供求关系、成本、货币流动性、美元汇率、航运价格等因素影响，原材料价格出现了较大波动。这给公司的市场策略制定、产品对外报价以及成本控制带来了一定的影响和不确定性。

针对该风险，在出口业务方面，公司坚持生产经营特性，不进行以投机为目的的交易，合理控制库存，保持充沛的现金流量。进口业务方面，选择价格波动小、进口量大、易变现的农副产品和大众消费品，做好市场行情和价格走势的分析工作，制订严密的合同条款来保护公司利益，严格控制货权，以有效规避和控制价格风险。

4、汇率波动风险。供应链服务是公司的主要业务，其中，进出口贸易结算货币以美元为主，因此，汇率波动对进出口贸易业务规模、效益都有较大影响。

未来随着人民币汇率形成机制进一步市场化改革及其他国家形势、货币金融政策的变化，人民币汇率波动幅度可能会进一步扩大。如果不能准确预测汇率波动方向及幅度，可能会对公司业务盈利能力带来不利影响。

针对该风险，在出口业务方面，一是要储备和培养具有良好外汇知识、能够迅速把握当前贸易、金融走势的专业人才，加强国际贸易和汇率政策的研究，合理制定贸易条款和结算方式；二是以避险为目的，适当使用金融工具；三是坚持大客户战略，提高产品档次和服务质量，树立品牌效应，降低成本，增强

客户黏性，强化竞争优势，以应对汇率波动带来的各种风险。在进口业务方面，密切关注汇率变化，通过提前付汇或者锁汇等手段减小汇率风险。

5、技术研发风险。公司未来几年将进一步增加技术研发的投入，如果公司对于技术发展方向把握不准，研发管理不到位，将面临技术研发风险。

针对该风险，公司将从两个方面着手：一是要贯彻研发项目管理要求，特别加强技术研发的前期预先研究，加强前期市场调研，进行充分、慎重可行性论证；二是要建立有吸引力和竞争力的长效激励机制，稳定吸引优秀人才。

第五节

重要事项

一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

、本报告期股东大会情况

会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引2018年第一次临时

股东大会

临时股东大会 53.05%

2018年01月11日 2018年01月12日

巨潮资讯网

http://www.cninfo.co

m.cn/《江苏国泰：

2018年第一次临时

股东大会决议公告》

2017年度股东大会 年度股东大会 53.71%

2018年05月17日 2018年05月18日

巨潮资讯网

http://www.cninfo.co

m.cn/《江苏国泰：

2017年度股东大会决议公告》

、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用

二、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项。

四、聘任、解聘会计师事务所情况

半年度财务报告是否已经审计

□ 是 √ 否

公司半年度报告未经审计。

五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“

非标准审计报告”

的说明

□ 适用 √ 不适用

六、董事会对上年度“

非标准审计报告”

相关情况的说明

□ 适用 √ 不适用

七、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

八、诉讼事项

重大诉讼仲裁事项

□ 适用 √ 不适用

本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。其他诉讼事项

□ 适用 √ 不适用

九、媒体质疑情况

□ 适用 √ 不适用

本报告期公司无媒体普遍质疑事项。

十、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

√ 适用 □ 不适用

loch报告期内公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决，不存在所负数额较大的债务到期未清偿等情况。

十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用

2017年6月7日，公司第七届董事会第五次会议和第七届监事会第四次会议分别审议通过了《关于注销顾焘股票期权和调整公司股票期权激励计划所涉股票期权行权价格以及期权数量的议案》、《关于公司首期授予股票期权第三个行权期可行权的议案》，同意注销顾焘持有的已获授但尚未行权的股票期权15,300份。由于公司实施了2016年度权益分派，同意将公司首期授予股票期权第三个行权期期权数量调整为543.9915万份，行权价格调整为3.53元。报

告期内共有33名激励对象申请行权，行权数量共计1,649,315股。

公司股权激励的实施，对充分调动公司高层管理人员及核心员工的积极性、责任感和使命感，有效地将股东利益、公司利益和经营者的个人利益结合在一起，起到了积极的作用。

十三、重大关联交易

、与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。

、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在关联债权债务往来。

、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无其他重大关联交易。

十四、重大合同及其履行情况

、托管、承包、租赁事项情况

（

）托管情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在托管情况。

（

）承包情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在承包情况。

（

）租赁情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在租赁情况。

、重大担保

√ 适用 □ 不适用

（

）担保情况

单位：万元公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

担保对象名称

担保额度相关公告披露

日期

担保额度

实际发生日期

实际担保金额 担保类型 担保期

是否履行

完毕

是否为关联方担保

（协议签署日）

公司对子公司的担保情况担保对象名称

担保额度相关公告披露日期

担保额度

实际发生日期

实际担保金额 担保类型 担保期

是否履行

完毕

是否为关联方担保

（协议签署日）

子公司对子公司的担保情况担保对象名称

担保额度相关公告披露日期

担保额度

实际发生日期

实际担保金额 担保类型 担保期

是否履行

完毕

是否为关联方担保

（协议签署日）

嘉扬国际贸易发展有限公司

2018年05月26日

6,616.6

2018年05月24日

6,616.6

连带责任保证

一年 否 否报告期内审批对子公司担保额

度合计（C1）

6,616.6

报告期内对子公司担保实际发生额合计（C2）

6,616.6

报告期末已审批的对子公司担保额度合计（C3）

6,616.6

报告期末对子公司实际担保余额合计（C4）

6,616.6

公司担保总额（即前三大项的合计）报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1）

6,616.6

报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2）

6,616.6

报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3）

6,616.6

报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4）

6,616.6

实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 0.91%

其中：

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 0

直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额（E）

担保总额超过净资产50%部分的金额（F） 0

上述三项担保金额合计（D+E+F） 0

未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 承担连带清偿责任。违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 不适用。采用复合方式担保的具体情况说明不适用。

（

）违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在其他重大合同。

十五、社会责任情况

、重大环保问题情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位是

公司或子公

司名称

主要污染物及特征污染

物的名称

排放方式 排放口数量

排放口分布

情况

排放浓度

执行的污染物排放标准

排放总量

核定的排放

总量

超标排放情

况江苏国泰盱

眙污水处理有限公司

废水排放量、化学需氧量、氨氮

连续排放 1 明排淮河

化学需氧量

29.96mg/L

；

氨氮

2.67mg/L

GB18918-2

002一级A

废水560万吨；化学需氧量21.164吨；氨氮10.798吨

废水≤720

万吨；化学需氧量

≤365吨；氨氮≤36.5吨

无

江苏国泰盐城污水处理有限公司

废水排放量、化学需氧量、氨氮

间歇排放 1

亭湖区串场河

化学需氧量23mg/L；氨氮

0.642mg/L

GB18918-2

002一级A

废水115万吨；化学需氧量26.4吨；氨氮0.738吨

废水≤876

万吨；化学需氧量

≤438吨；氨氮≤43.8吨

无

防治污染设施的建设和运行情况

（1）、江苏国泰盱眙污水处理有限公司防治污染设施建设：有粗格栅及进水泵房、水解酸化池、DN曝气生物滤池、C/N曝气生物滤池、中间水池、D型滤池、消毒池、均质池、污泥池、污泥脱水机等设施；运行情况：2010年5月22日进入试运行，2010年8月22日正式运行。

（2）、江苏国泰盐城污水处理有限公司水污染治理设施：2011年，建设工程竣工验收并备案；2012年，环保三同时验收；2012年进入正式运营；项目采用生物膜法处理工艺，各项环保设施运行正常。

建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

（1）、江苏国泰盱眙污水处理有限公司江苏国泰盱眙污水处理有限公司（以下简称“国泰污水公司”）环境影响报告书（报批稿）于2010年2月经淮安市环境科学研究所评价，取得国泰污水公司环境影响报告书的批复（盱眙县环境保护局盱环发［2010］24号）。排污许可证文号：3208302017000044。由于盱眙县住房与城乡建设局（以下简称“盱眙城建局”）、江苏盱眙经济开发区管理委员会（以下简称“盱眙经开委员会”）提出提前终止盱眙城建局与国泰污水公司于2009年4月8日共同签署的《盱眙县第二城市污水处理厂BOT项目特许经营协议》（以下简称“BOT协议”）及盱眙经开委员会与国泰污水公司于2009年4月8日共同签署的《盱眙县第二城市污水处理厂BOT项目污水处理服务协议》（以下简称“服务协议”），2018年6月5日，盱眙城建局、盱眙经开委员会及国泰污水公司三方经协商一致，同意“BOT协议”及“服务协议”于2018年9月30日提前终止，三方有关“特许经营”、“污水处理运行服务”的权利义务终止，不再履行。盱眙城建局委派盱眙国联污水处理有限公司（以下简称“国联污水公司”）就BOT协议终止事宜与国泰污水公司进行协商，并由国泰污水公司和国联污水公司指派相关人员成立移交委员会对BOT协议所涉盱眙县第二城市污水处理项目全部资产、资料、文件进行移交。四方一致确认，提前终止合同的补偿款合计为人民币62,826,041.86元。上述补偿款由国联污水公司支付给国泰污水公司，如产生税费由是双方依法各自承担。

（2）、江苏国泰盐城污水处理有限公司江苏国泰盐城污水处理有限公司环境影响报告书于2010年通过环境影响评价审批，批准文号：

盐环审[2010]32号，2012年通过环保验收，批复文号：盐环验[2012]37号；排污许可批准文号：

320902-2016-000003（A）。

突发环境事件应急预案

（1）、江苏国泰盱眙污水处理有限公司突发环境事件应急预案于2016年8月16日编制，2016年9月1日组织预案评审，并于2016年10月1日签署发布突发环境事件应急预案并实施。

（2）、江苏国泰盐城污水处理有限公司编制了详细的突发环境事件应急预案并报环保主管部门备案，备案文号 320902-2016-0090L。

江苏国泰盐城污水处理有限公司每年至少开展两次环境突发事件应急演练，正确应对突发性环境污染、生态破坏等原因造成的局部或区域环境污染事故，确保事故发生时能快速有效的进行现场应急处理、处置，保护厂区及周边环境、居住区人民的生命、财产安全，防止突发性环境污染事故。

环境自行监测方案

（1）、江苏国泰盱眙污水处理有限公司化验室每日取进出水，化验主要污染物COD、氨氮等指标，并建立化验数据台账，每月接受县环保部门的专项检查，每年接受省、市、县住建部门监督检查，且安装进出水在线仪器与省、市、县环保部门在线监控平台联网，每两小时上传监测数据，接受各级环保部门的实时监督。

（2）、江苏国泰盐城污水处理有限公司废水监测地点：排水口在线监测站房，设备有ETS-2001BCOD在线监测仪，ETS-2004氨氮在

线监测仪。单位运维资质编号：苏乙-自动连续监测（水）-0123，运维证书：ZDJS-12100238 ，执行标准：城镇污水处理厂污染物排放标准GB18918-2002一级A。

其他应当公开的环境信息

履行社会责任：江苏国泰盱眙污水处理有限公司及江苏国泰盐城污水处理有限公司严格遵守环保法律法规，确保各项污染物达标排放。

其他环保相关信息

公司主营业务为供应链服务和化工新能源业务。供应链服务业务主要从事纺织服装的出口业务，下属子公司江苏国泰盱眙污水处理有限公司和江苏国泰盐城污水处理有限公司系重点排污单位，环境保护相关情况见上。化工新能源业务主要由华荣化工和超威新材料实施。

（1）、华荣化工环境信息A、排污信息华荣化工重点污染物及特征污染物种类如下：

废水：化学需氧量、悬浮物、氨氮、总磷废气：氨、乙二胺、甲醇、甲基丙烯酸、碳酸酯类溶剂（碳酸甲乙酯、碳酸二甲酯、碳酸二乙酯、碳酸乙烯酯、碳酸甲丙酯、碳酸丙烯酯）、VOCS、臭气浓度

华荣化工无废水处理设施，废水采用接管式排放接入张家港保税区胜科水务有限公司，排污口编号WS-092601168，装有COD在线监测。

华荣化工现有4个尾气排放设施：

电解液车间1万吨/年锂离子电池电解液项目尾气采用深冷加活性炭吸附方式，排污口编号FQ-092601913。

有机硅车间氨基硅烷项目尾气采用二级磷酸吸收方式，排污口编号FQ-092601914。有机硅车间其他硅烷项目尾气采用深冷加活性炭吸附方式，排污口编号FQ-092601915。电解液车间2万吨/年动力电池电解液项目尾气采用催化燃烧方式，排污口编号FQ-09263246。

排污口编号

重点污染物名称

		年许可排放量（吨）	国家或地方污染物排放标准
			浓度限值	标准
FQ-092601913	乙醇	0.096	-	GB/T3840-91
	正丙醇	0.004	-	GB/T3840-91
	碳酸丙烯酯	1.129	-	GB/T3840-91
	碳酸乙烯酯		-	GB/T3840-91
	碳酸甲丙酯		-	GB/T3840-91
	碳酸二甲酯		-	GB/T3840-91
	碳酸二乙酯		-	GB/T3840-91
	碳酸甲乙酯		-	GB/T3840-91
	甲醇	0.428	190mg/m3	GB16297-1996

FQ-092601914	氨	2.57	4.9kg/h	GB14554-93
FQ-092601915	乙二胺	0.42	-	GB/T3840-91
	甲醇		190mg/m3	GB16297-1996
	乙醇		-	GB/T3840-91
FQ-09263246	臭气浓度		1500 mg/m3	DB32/3151-2016
	VOCs		80 mg/m3	DB32/3151-2016

WS-092601168

化学需氧量

6.56

500

DB32/3151-2016

悬浮物

4.32

250

DB32/3151-2016

氨氮	0.28	25	DB32/3151-2016
总磷	0.02	2	DB32/3151-2016

序号

废物类别

废物名称

产生量（吨/年）

处理方式

1.

HW11

氯化钠

25.23

委外处置

2.

HW42

水冲废液

20

委外处置

3.

	HW11

有机硅精馏残液

348.65

委外处置

4.

	HW49

废分子筛、废滤芯

54.187

委外处置

5.

HW06

废溶剂

76.045

委外处置

6.

	HW49

废活性炭

39.396

委外处置

B、防止污染设施的建设和运行情况电解液车间1万吨/年锂离子电池电解液项目尾气采用深冷加活性炭吸附方式，有机硅车间氨基硅烷项目尾气采用二级磷酸吸收方式，有机硅车间其他硅烷项目尾气采用深冷加活性炭吸附方式，电解液车间2万吨/年动力电池电解液项目尾气采用催化燃烧方式，各类设施运行正常。

C、建设项目环境影响评价报告及其他环境保护行政许可情况

项目 产品名称 环评情况 产量 变更 实施和验收一期项目

张家港市国泰华荣化工新材料有限公司

5000t/a

锂电池电解液、

5000t/a

项目

2007年3月23日通过苏州市环保局的审

批，文号苏环建

[2007]156号

5kt/a锂离子

硅烷偶联剂搬迁改扩建

电池电解液、

5kt/a硅烷偶

联剂

修编报告于2010年10月15日通过苏州市环保局审批，文号苏环建

[2010]291号

5kt/a锂离子电池电解液2010年12月通过验

收，文号苏环验[2010]181号；5kt/a硅烷偶联剂项目2014年

环验[2014]23号。一期扩建项目

		1月通过验收，文号苏
张家港市国泰华荣化工新材料有限公司

5000t/a

2011年5月21日通过苏州市环保局的审

批，文号苏环建

[2011]128号

新增5000t/a锂离子电池电解液的生

产能力

修编报告于2014年2月17日通过苏州市环保局审批，文号苏环建

锂电池电解液技改扩能项目

[2014]27

号

2015

年8

文号苏环验[2015]98

号丙类

仓库项目

		月通过验收，
张家港市国泰华荣化工新材料有限公司建设丙类仓库项

目

2014年3月14日通过张家港市环保局审

批

/ /2016年3月通过验收

四期项目

张家港市国泰华荣化工新材料有限公

司2万吨/年锂离子

能项目

2017年4月1日通过苏州市环保局审批

2万吨/年锂离

子动力电池电解液扩能

项目

/试生产中

D、突发环境事件应急预案华荣化工2016年2月23日进行了突发环境事件应急预案备案，备案号320582-2016-072-M.因新增2万吨/年锂离子动力电池电解液扩能项目，2018年上半年对原有已备案应急预案

进行更新再备案，2018年6月1日完成备案，备案号320582-2018-014-H，有效期2018.5.25-2021.5.24。

E、环境自行检测方案1.废气：

· 监测点位：1#排气筒~4#排气筒废气出口；厂界设2个无组织排放监测点，其中上下

风向各1个· 监测指标

废气污染源监测指标

监测点位置 主要排放口 其他排放口的监测指标

主要监测指标 其他监测指标

1#排气筒/ /

甲醇、非甲烷总烃

2#排气筒NH

/

/

3#排气筒/

甲醇、非甲烷总烃 /

4#排气筒/ /

非甲烷总烃

厂界无组织监控 NH

、甲醇、非甲烷总烃

· 监测频次

1#排气筒：甲醇、非甲烷总烃，每年监测一次；2#排气筒：NH3，每季度监测一次；3#排气筒：甲醇、非甲烷总烃，每年监测一次；4#排气筒：非甲烷总烃，每年监测一次；厂界无组织：每年监测一次。

2.废水：

· 监测点位：污水外排口· 监测指标：CODcr、SS、氨氮、总磷· 监测频次：每年一次；

3.噪声

· 监测点位：厂界四周各设1个噪声监测点· 监测指标：连续等效A声级· 监测频次：每季度至少开展一次；

F、其他环境信息华荣化工于2018年3月6日委托第三方对噪音、氨尾气进行了第一季度的环境检测；于2018年3月30日对有机硅两个排气筒、1万吨/年电解液项目尾气处理设施，以及厂界氨、甲醇、VOCs等进行了环境检测。以上检测结果均符合法规排放要求。

（2）、超威新材料环境信息A、排污信息超威新材料共有3个废气排放口，废气经处理装置处理合格后30米高空排放，1个污水排

放口，污水经超威新材料污水处理装置处理达标后排入张家港保税区胜科水务公司的管网。

超威新材料废气的污染检测因子为：氟化物、硫酸雾、氯化氢、氨、甲醇、甲苯、乙酸乙酯、甲基丙烯酸甲酯。（含有组织和无组织）。废水的污染检测因子为：总磷、总氮、PH值、化学需氧量、悬浮物、氨氮、氟化物。

经环保管理部门批准，目前超威新材料核定的排污总量为：

a、废水污染物废水量12775吨/年,COD0.875/1.022吨/年、悬浮物3.1938/0.8943吨/年、氨氮0.2555/0.0639 吨/年、总磷 0.0256/0.0064 吨/年、氟化物0.03/0.03 吨/年。 （接管量/排放量）

b、大气污染物氨 0.0092 吨/年、TVOC1.7874 吨/年、三乙胺 0.0473 吨/年、氟化物0.2564 吨/年、硫酸 0.001 吨/年、盐酸 0.003 吨/年、乙醚 0.02 吨/年、乙腈 0.0905 吨/年、乙醇 0.844 吨/年、乙酸乙酯 0.0256 吨/年、甲醇 0.694 吨/年、甲苯 0.0036、丙二胺0.007 吨/年、碳酸丙烯酯 0.0058 吨

/年、碳酸二甲酯 0.0424 吨/年、碳酸甲乙脂 0.00144吨/年、γ-丁内酯 0.0058 吨/年。

废气排放执行《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）和《恶臭污染物排放标准》（GB14554-93）相关要求。厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）3 类区标准。危险废物贮存和转运中必须符合《危险废物贮存污染控制标准》（GB18597-2001）的规定。污水接管执行《污水综合排放标准》（GB8978-1996）相关标准。B、防止污染设施的建设及运行情况超威新材料防止污染设施按照国家法律法规及环评的要求设计、施工，目前均已经通过了验收，设施运行正常。

C、建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可超威新材料2800t/a电子化学品项目在2015年3月23日由苏州市环境保护局苏环建[2015]58号文予以审批。

超威新材料在2018年4月24日举行了2800t/a电子化学品项目第一阶段（1927.5t/a电子化学品）的废气、废水环保设施的自主验收，废气、废水的环保设施通过验收，投入正常使用。

超威新材料在2018年6月25日通过了2800t/a电子化学品项目第一阶段（1927.5t/a电子化学品）的固废污染防治设施、噪音防治设施的验收，获得了张家港保税区安全环保局的批文(张保安环验【2018】16号)，固废污染防治设施、噪音防治设施投入正常使用。

超威新材料于2018年6月20日获得张家港市环境保护局颁发的排污许可证，证书编号：

320582-2018-000308-A。

D、突发环境应急预案超威新材料在2017年6月23日完成突发环境事故应急预案备案，备案号：

320582-2017-025-H。

E、环境自行监测方案超威新材料委托苏州市环境监测中心在2017年10月31日和2017年11月1日进行环境竣工验收监测,检测结果均符合法规排放要求。

F、其他环境信息超威新材料委托第三方进行了无组织泄露(LDAR)的监测及一厂一策的综合治理的方案设计。

、履行精准扶贫社会责任情况

公司报告半年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。

十六、其他重大事项的说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。

十七、公司子公司重大事项

□ 适用 √ 不适用

第六节

股份变动及股东情况

一、股份变动情况

、股份变动情况

单位：股

本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后数量 比例 发行新股

送股

公积金转

股

其他 小计 数量 比例一、有限售条件股份

877,580,0

55.74%

-279,036,7

-279,036,7

598,543,3

38.10%

2、国有法人持股

432,225,7

27.45%

-121,272,2

-121,272,2

310,953,5

19.80%

3、其他内资持股

445,354,3

28.28%

-157,764,5

-157,764,5

287,589,8

18.31%

其中：境内法人持股

263,860,9

16.76%

-151,538,2

-151,538,2

112,322,7

7.15%

境内自然人持股

181,493,4

11.53%

-6,226,290

-6,226,290

175,267,1

11.16%

二、无限售条件股份

696,957,7

44.26%

1,649,315

273,623,5

275,272,8

972,230,6

61.90%

1、人民币普通股

696,957,7

44.26%

1,649,315

273,623,5

275,272,8

972,230,6

61.90%

三、股份总数

1,574,537,

100.00%

1,649,315

-5,413,124

-3,763,809

1,570,774

,045

100.00%

股份变动的原因

√ 适用 □ 不适用

（1）公司首期授予股票期权第三个行权期满足行权条件。部分激励对象在2018年1月、2月申请行权，公司总股本增加1,649,315股，行权后公司总股本为1,576,187,169股。

（2）由于力天实业2017年度未完成业绩承诺，2018年6月15日，公司以1元总价回购并注销了业绩补偿股份5,413,124股，本次回购注销业绩补偿股份共涉及42名股东。上述股份回购注销完成后，公司总股本减少至 1,570,774,045股。

股份变动的批准情况

√ 适用 □ 不适用

（1）2017年6月7日，公司第七届董事会第五次会议和第七届监事会第四次会议分别审议通过了《关于注销顾焘股票期权和调整公司股票期权激励计划所涉股票期权行权价格以及期权数量的议案》、《关于公司首期授予股票期权第三个行权期可行权的议案》，同意注销顾

焘持有的已获授但尚未行权的股票期权15,300份。由于公司实施了2016年度权益分派，同意将公司首期授予股票期权第三个行权期期权数量调整为543.9915万份，行权价格调整为3.53元。

（2）2018年5月17日，公司2017年度股东大会审议通过了《关于回购并注销公司重大资产重组标的资产未完成业绩承诺对应股份暨关联交易的议案》，由于力天实业未完成业绩承诺，经计算，应补偿股份数量合计为5,413,124股，公司以1元总价回购全部补偿股份并进行注销。

股份变动的过户情况

□ 适用 √ 不适用

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

□ 适用 √ 不适用

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□ 适用 √ 不适用

、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股股东名称 期初限售股数

本期解除限售股

数

本期增加限售股

数

期末限售股数 限售原因 解除限售日期江苏国泰国际集

团有限公司

313,731,636

2,778,126

310,953,510

重大资产重组，发行股份购买资产。

2020年1月12日

张家港保税区盛泰投资有限公司

107,818,741

530,177

107,288,564

重大资产重组，发行股份购买资产

2020年1月12日

张家港市金城融创投资管理有限公司

32,812,499

32,812,499

增发募集配套资金

2018年2月28日

张家港市直属公有资产经营有限公司

29,192,307

29,192,307

增发募集配套资金

2018年2月28日

张家港市凤凰文化旅游发展有限公司

29,192,307

29,192,307

增发募集配套资金

2018年2月28日

上海绿联君和产业并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）

28,842,729

28,842,729

增发募集配套资金

2018年2月28日

张家港市金茂创业投资有限公司

28,600,000

28,600,000

增发募集配套资金

2018年2月28日

山东省国有资产投资控股有限公司

28,600,000

28,600,000

增发募集配套资金

2018年2月28日

北京东海中矿投资管理有限公司－东海中矿2号私募投资基金

27,895,663

27,895,663

增发募集配套资金

2018年2月28日

上海纺织投资管理有限公司

27,889,269

27,889,269

增发募集配套资金

2018年2月28日平安大华基金－浦发银行－云南国际信托－云信智兴2016－296号单一资金信托

27,885,634

27,885,634

增发募集配套资金

2018年2月28日

江苏沙钢集团有限公司

8,591,705

8,591,705

增发募集配套资金

2018年2月28日张家港保税区亿达投资管理企业（有限合伙）及195名自然人

167,096,319

2,104,821

164,991,498

重大资产重组，发行股份购买资产

2020年1月12日

谭秋斌等9位高管

19,431,257

4,434,737

313,267

15,309,787

原公司监事蒋

健、高管姚正亚、

汤建忠、郭军离任时间超18个月，至高管锁定股减少4,434,737

郭盛虎、黄宁在行权后持有公司股份数增加，至高管锁定股增加了313,267股。

按照高管股份管理的相关规定

合计 877,580,066

		股；高管谭秋斌、

279,349,974

313,267

598,543,359

-- --

、证券发行与上市情况

不适用。

二、公司股东数量及持股情况

单位：股报告期末普通股股东总数 44,756

报告期末表决权恢复的优先股

股东总数（如有）（参见注8

持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况股东名称 股东性质 持股比例

报告期末持有的普通股数量

）

报告期内增减变动

情况

持有有限售条件的普通股数

量

持有无限售条件的普通股数

量

质押或冻结情况股份状态 数量江苏国泰国际

集团有限公司

国有法人33.38%

524,348,8

310,953,5

张家港保税区盛泰投资有限公司

境内非国有法人6.83%

107,288,5

107,288,5

张家港市金城融创投资管理有限公司

国有法人2.09%

32,812,49

张家港市直属公有资产经营有限公司

国有法人1.86%

29,192,30

张家港市凤凰文化旅游发展有限公司

境内非国有法人1.86%

29,192,30

上海绿联君和产业并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）

境内非国有法人1.84%

28,842,72

山东省国有资产投资控股有限公司

国有法人1.82%

28,600,00

张家港市金茂创业投资有限公司

境内非国有法人1.82%

28,600,00

北京东海中矿投资管理有限公司－东海中矿2号私募投资基金

其他1.78%

27,895,66

上海纺织投资管理有限公司

国有法人1.78%

27,891,21

战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名普通股股东的情况

无。

（如有）（参见注3）上述股东关联关系或一致行动的说明

以上股东中，江苏国泰国际集团有限公司是本公司的实际控制人。

前10名无限售条件普通股股东持股情况股东名称 报告期末持有无限售条件普通股股份数量

股份种类股份种类 数量江苏国泰国际集团有限公司 213,395,325

人民币普通股 213,395,325

张家港市金城融创投资管理有限公司

32,812,499

人民币普通股 32,812,499

张家港市直属公有资产经营有限公司

29,192,307

人民币普通股 29,192,307

张家港市凤凰文化旅游发展有限公司

29,192,307

人民币普通股 29,192,307

上海绿联君和产业并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）

28,842,729

人民币普通股 28,842,729

山东省国有资产投资控股有限公司

28,600,000

人民币普通股 28,600,000

张家港市金茂创业投资有限公司 28,600,000

人民币普通股 28,600,000

北京东海中矿投资管理有限公司－东海中矿2号私募投资基金

27,895,663

人民币普通股 27,895,663

上海纺织投资管理有限公司 27,891,219

人民币普通股 27,891,219

平安大华基金－浦发银行－云南国际信托－云信智兴2016－296号单一资金信托

27,885,634

人民币普通股 27,885,634

前10名无限售条件普通股股东之间，以及前10名无限售条件普通股股东和前10名普通股股东之间关联关系或一致行动的说明

未知前10 名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知前10 名无限售条件股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。

前10名普通股股东参与融资融券

	以上股东中，江苏国泰国际集团有限公司是本公司的实际控制人。除以上情况外，公司
业务股东情况说明（如有）（参见

注4）

无。公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

三、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

第七节

优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在优先股。

第八节

董事、监事、高级管理人员情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

√ 适用 □ 不适用

姓名 职务 任职状态

期初持股数（股）

本期增持股份数量

（股）

本期减持股份数量

（股）

期末持股数（股）

期初被授予的限制性股票数量（股）

本期被授予的限制性股票数量（股）

期末被授予的限制性股票数量（股）

张子燕 董事长 现任 7,874,770

7,874,770

陈晓东

董事、总裁

现任 588,609

588,609

谭秋斌

董事、行政

总裁

现任 5,603,602

198,900

5,802,502

才东升

董事、副总

裁

现任 3,182,768

3,182,768

唐朱发

董事、副总

裁

现任 7,282,083

7,282,083

王晓斌 董事 现任 4,636,635

4,636,635

顾建平 独立董事 现任 0

周中胜 独立董事 现任 0

朱萍 独立董事 现任 0

张 斌

监事会主席

现任 5,822,751

5,822,751

刘 成 职工监事 现任 1,961,704

1,961,704

沈卫彬 监事 现任 5,852,067

388,797

5,463,270

杨革 副总裁 现任 0

马晓天 副总裁 现任 4,915,054

4,915,054

金志江 副总裁 现任 3,851,219

3,851,219

王炜 副总裁 现任 4,368,000

4,368,000

王建华 总裁助理 现任 3,458,039

229,744

3,228,295

赵寒立 总裁助理 现任 2,118,527

2,118,527

张 健

人力资源和信息化总监

离任 0

郭盛虎 总裁助理 现任 2,838,029

125,970

2,963,999

黄宁 财务总监 现任 2,270,676

92,820

2,363,496

合计 -- -- 66,624,533

417,690

618,541

66,423,682

注：谭秋斌、郭盛虎、黄宁股份增加为报告期内进行了股票期权行权所致，沈卫彬、王建华股份减少为报告期内因力天实业未完成业绩承诺股份回购注销所致。

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√ 适用 □ 不适用

姓名 担任的职务 类型 日期 原因杨革 副总裁 聘任

2018年3月26日

工作调整。张健

人力资源和信息化总监

解聘

2018年04月24日

工作调整。

第九节

公司债相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否

第十节

财务报告

一、审计报告

半年度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司半年度财务报告未经审计。

二、财务报表

财务附注中报表的单位为：人民币元

、合并资产负债表

编制单位：江苏国泰国际集团国贸股份有限公司

单位：元项目 期末余额 期初余额流动资产：

货币资金 3,989,084,911.42

5,097,253,506.91

结算备付金

拆出资金

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

衍生金融资产

应收票据 200,529,198.61

457,257,366.74

应收账款 5,857,460,182.87

4,431,239,142.82

预付款项 899,413,775.76

684,788,802.10

应收保费

应收分保账款

应收分保合同准备金

应收利息 8,833,571.44

28,259,201.22

应收股利 51,729,545.45

72,000.00

其他应收款 66,197,450.75

88,200,845.45

买入返售金融资产

存货 1,965,188,814.01

1,634,396,286.47

持有待售的资产

69,620,698.64

一年内到期的非流动资产

其他流动资产 4,048,573,299.40

3,105,314,147.19

流动资产合计 17,087,010,749.71

15,596,401,997.54

非流动资产：

发放贷款及垫款

可供出售金融资产 127,762,994.01

137,896,872.09

持有至到期投资

长期应收款

长期股权投资 153,141,032.55

243,599,973.49

投资性房地产 342,460,079.61

366,424,392.16

固定资产 1,717,804,590.57

1,688,387,339.52

在建工程 26,747,605.58

4,342,141.53

工程物资 457,306.77

179,857.51

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产 162,201,501.04

190,378,990.57

开发支出

商誉 5,338,151.08

5,338,151.08

长期待摊费用 97,450,894.36

88,479,590.92

递延所得税资产 172,229,071.37

161,398,462.33

其他非流动资产 335,359,088.65

286,610,331.85

非流动资产合计 3,140,952,315.59

3,173,036,103.05

资产总计 20,227,963,065.30

18,769,438,100.59

流动负债：

短期借款 2,575,533,758.71

1,783,673,774.81

向中央银行借款

吸收存款及同业存放 272,972,521.73

283,566,610.19

拆入资金

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

39,121,800.00

衍生金融负债

应付票据 2,145,602,671.46

1,958,834,286.69

应付账款 3,916,904,843.53

3,703,986,562.38

预收款项 510,650,156.74

431,928,703.08

卖出回购金融资产款

应付手续费及佣金

应付职工薪酬 275,886,223.67

447,132,108.56

应交税费 344,686,292.31

251,298,368.57

应付利息 1,748,639.17

1,476,018.48

应付股利 148,897,163.19

409,086.89

其他应付款 519,441,706.58

701,954,552.64

应付分保账款

保险合同准备金

代理买卖证券款

代理承销证券款

持有待售的负债

一年内到期的非流动负债 2,500,000.00

5,000,000.00

其他流动负债

流动负债合计 10,753,945,777.09

9,569,260,072.29

非流动负债：

长期借款 30,000,000.00

30,000,000.00

应付债券

其中：优先股

永续债

长期应付款

长期应付职工薪酬

专项应付款 47,003,464.60

48,403,464.60

预计负债

递延收益 78,927,934.92

81,378,668.26

递延所得税负债 14,968,928.32

3,767,291.52

其他非流动负债

非流动负债合计 170,900,327.84

163,549,424.38

负债合计 10,924,846,104.93

9,732,809,496.67

所有者权益：

股本 1,570,774,045.00

1,574,434,074.00

其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积 3,255,563,907.67

3,245,988,026.73

减：库存股

其他综合收益 3,051,810.87

-8,665,626.38

专项储备 4,004,618.41

3,261,265.62

盈余公积 339,010,742.70

339,010,742.70

一般风险准备 6,225,861.20

6,225,861.20

未分配利润 2,054,303,843.97

1,935,125,776.05

归属于母公司所有者权益合计 7,232,934,829.82

7,095,380,119.92

少数股东权益 2,070,182,130.55

1,941,248,484.00

所有者权益合计 9,303,116,960.37

9,036,628,603.92

负债和所有者权益总计 20,227,963,065.30

18,769,438,100.59

法定代表人：张子燕 主管会计工作负责人：黄宁 会计机构负责人：唐莹

、母公司资产负债表

单位：元项目 期末余额 期初余额流动资产：

货币资金 411,149,540.32

721,981,797.10

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

衍生金融资产

应收票据 150,000.00

应收账款 14,054,493.22

97,097,600.84

预付款项 46,151,986.81

113,948,072.70

应收利息 0.00

18,284,547.94

应收股利 48,468,687.50

478,800.00

其他应收款 104,460,069.80

114,549,521.33

存货

持有待售的资产

一年内到期的非流动资产

其他流动资产 2,783,874,623.63

1,958,381,527.21

流动资产合计 3,408,309,401.28

3,024,721,867.12

非流动资产：

可供出售金融资产 52,750,000.00

52,750,000.00

持有至到期投资

长期应收款

长期股权投资 5,237,502,554.13

5,064,756,274.41

投资性房地产 16,884,413.13

17,259,137.23

固定资产 151,079,792.34

155,128,146.25

在建工程

工程物资

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产 368,207.88

373,829.40

开发支出

商誉

长期待摊费用

递延所得税资产 6,898,580.26

10,731,815.02

其他非流动资产 23,750,000.00

23,750,000.00

非流动资产合计 5,489,233,547.74

5,324,749,202.31

资产总计 8,897,542,949.02

8,349,471,069.43

流动负债：

短期借款 885,127,457.12

335,873,451.07

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

衍生金融负债

应付票据

应付账款 37,635,376.28

93,828,297.99

预收款项 18,480,196.98

6,085,566.85

应付职工薪酬 26,452,655.86

25,893,410.46

应交税费 3,014,305.60

3,648,764.41

应付利息

应付股利 127,334,308.20

其他应付款 204,901.42

61,388,844.68

持有待售的负债

一年内到期的非流动负债

其他流动负债

流动负债合计 1,098,249,201.46

526,718,335.46

非流动负债：

长期借款

应付债券

其中：优先股

永续债

长期应付款

长期应付职工薪酬

专项应付款

预计负债

递延收益

递延所得税负债

其他非流动负债

非流动负债合计

负债合计 1,098,249,201.46

526,718,335.46

所有者权益：

股本 1,570,774,045.00

1,574,434,074.00

其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积 5,361,631,214.88

5,352,055,333.94

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积 236,692,295.98

236,692,295.98

未分配利润 630,196,191.70

659,571,030.05

所有者权益合计 7,799,293,747.56

7,822,752,733.97

负债和所有者权益总计 8,897,542,949.02

8,349,471,069.43

、合并利润表

单位：元项目 本期发生额 上期发生额一、营业总收入 16,654,150,875.63

16,193,203,443.29

其中：营业收入 16,622,131,887.73

16,159,921,500.01

利息收入 31,584,154.43

33,001,946.30

已赚保费

手续费及佣金收入 434,833.47

279,996.98

二、营业总成本 16,246,232,060.88

15,561,395,800.28

其中：营业成本 15,086,615,266.64

14,325,822,811.36

利息支出 671,233.84

6,796,702.05

手续费及佣金支出 16,941.54

34,698.26

退保金

赔付支出净额

提取保险合同准备金净额

保单红利支出

分保费用

税金及附加 25,559,966.30

20,888,640.09

销售费用 692,483,524.46

704,595,348.03

管理费用 371,764,685.48

380,756,023.13

财务费用 -3,954,231.05

69,630,785.38

资产减值损失 73,074,673.67

52,870,791.98

加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）

-39,121,800.00

6,125,700.00

投资收益（损失以“－”号填列）

657,891,910.68

70,139,960.08

的投资收益

27,377,862.51

其中：对联营企业和合营企业

40,125,760.81

汇兑收益（损失以“-”

号填列）

资产处置收益（损失以“-”号填列）

17,992,618.98

17,023,279.93

其他收益 19,779,087.88

三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,064,460,632.29

725,096,583.02

加：营业外收入 5,952,615.47

9,699,400.53

减：营业外支出 3,469,631.87

3,865,568.40

四、利润总额（亏损总额以“－”

1,066,943,615.89

号填列）

730,930,415.15

减：所得税费用 267,391,669.49

163,760,352.89

五、净利润（净亏损以“－”号填列） 799,551,946.40

567,170,062.26

（一）持续经营净利润（净亏损以

799,551,946.40

567,170,062.26

“－”号填列）

“－”号填列）

（二）终止经营净利润（净亏损以

归属于母公司所有者的净利润 432,500,087.92

368,749,473.25

少数股东损益 367,051,858.48

198,420,589.01

六、其他综合收益的税后净额 16,071,594.62

-4,044,183.89

归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额

11,717,437.25

-3,121,890.24

他综合收益

（一）以后不能重分类进损益的其

1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动

2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额

综合收益

11,717,437.25

（二）以后将重分类进损益的其他

-3,121,890.24

1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额

2.可供出售金融资产公允价值变动损益

5,389,309.58

3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益的有效部分

5.外币财务报表折算差额 6,328,127.67

-3,121,890.24

6.其他

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额

4,354,157.37

-922,293.65

七、综合收益总额 815,623,541.02

563,125,878.37

归属于母公司所有者的综合收益总额

444,217,525.17

365,627,583.01

归属于少数股东的综合收益总额 371,406,015.85

197,498,295.36

八、每股收益：

（一）基本每股收益 0.27

0.23

（二）稀释每股收益 0.27

0.23

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

法定代表人：张子燕 主管会计工作负责人：黄宁 会计机构负责人：唐莹

、母公司利润表

单位：元项目 本期发生额 上期发生额一、营业收入 15,895,899.43

2,781,339,353.41

减：营业成本 13,150,669.41

2,572,739,726.23

税金及附加 1,236,426.83

4,263,798.98

销售费用 0.00

139,229,574.32

管理费用 24,036,973.82

44,893,014.90

财务费用 11,515,841.12

24,338,601.32

资产减值损失 -1,208,314.55

-36,935,419.36

加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）

投资收益（损失以“－”号填列）

316,822,213.87

265,864,817.87

其中：对联营企业和合营企业的投资收益

25,246,279.72

757,788.51

资产处置收益（损失以“-”号填列）

121,359.22

其他收益 2,928,800.00

二、营业利润（亏损以“－”号填列） 287,036,675.89

298,674,874.89

加：营业外收入 743,740.52

962,055.41

减：营业外支出 0.00

69,875.64

三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）

287,780,416.41

299,567,054.66

减：所得税费用 3,833,234.76

18,346,495.69

四、净利润（净亏损以“－”号填列） 283,947,181.65

281,220,558.97

（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）

283,947,181.65

281,220,558.97

（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）

五、其他综合收益的税后净额

（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益

1.重新计量设定受益计划

净负债或净资产的变动2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额

（二）以后将重分类进损益的其他综合收益

1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额

2.可供出售金融资产公允价值变动损益

3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益的有效部分

5.外币财务报表折算差额

6.其他

六、综合收益总额 283,947,181.65

281,220,558.97

七、每股收益：

（一）基本每股收益

（二）稀释每股收益

、合并现金流量表

单位：元项目 本期发生额 上期发生额一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金

20,164,415,244.21

15,575,031,842.29

客户存款和同业存放款项净增加额

-10,594,088.46

-960,459,537.20

向中央银行借款净增加额

向其他金融机构拆入资金净增加额

收到原保险合同保费取得的现金

收到再保险业务现金净额

保户储金及投资款净增加额

处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金

31,889,460.36

32,814,418.48

拆入资金净增加额 0.00

回购业务资金净增加额 0.00

收到的税费返还 1,391,921,421.34

1,216,885,093.43

收到其他与经营活动有关的现金

147,334,989.93

178,980,790.35

经营活动现金流入小计 21,724,967,027.38

16,043,252,607.35

购买商品、接受劳务支付的现金

20,812,560,274.84

15,939,549,626.66

客户贷款及垫款净增加额 0.00

存放中央银行和同业款项净增加额

-47,354,801.13

-75,557,401.61

支付原保险合同赔付款项的现金

0.00

支付利息、手续费及佣金的现金

415,554.69

6,388,373.44

支付保单红利的现金 0.00

支付给职工以及为职工支付的现金

1,073,721,790.16

986,730,290.07

支付的各项税费 278,043,631.75

393,292,979.42

支付其他与经营活动有关的现金

408,872,749.90

442,271,165.10

经营活动现金流出小计 22,526,259,200.21

17,692,675,033.08

经营活动产生的现金流量净额 -801,292,172.83

-1,649,422,425.73

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 6,297,951,032.54

130,843,180.05

取得投资收益收到的现金 33,160,587.41

79,643,657.97

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额

17,328,443.08

18,422,160.72

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

710,048.34

收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计 6,348,440,063.03

229,619,047.08

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金

0.00

160,491,515.97

投资支付的现金 450,202,478.19

944,670,223.24

质押贷款净增加额 6,716,000,000.00

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金

35,531,209.22

2,066,685.74

投资活动现金流出小计 7,201,733,687.41

1,107,228,424.95

投资活动产生的现金流量净额 -853,293,624.38

-877,609,377.87

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金 5,915,852.94

3,028,980,442.52

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金

0.00

312,031,760.00

取得借款收到的现金 3,841,132,238.93

2,607,591,928.49

发行债券收到的现金

收到其他与筹资活动有关的现金

18,001,904.66

32,389,694.39

筹资活动现金流入小计 3,865,049,996.53

5,668,962,065.40

偿还债务支付的现金 2,851,772,255.03

1,776,623,683.86

分配股利、利润或偿付利息支付的现金

402,403,974.15

357,344,392.91

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润

1,118,722,020.00

64,713,077.24

支付其他与筹资活动有关的现金

60,612,425.43

37,462,515.13

筹资活动现金流出小计 3,314,788,654.61

2,171,430,591.90

筹资活动产生的现金流量净额 550,261,341.92

3,497,531,473.50

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

52,940,291.76

-24,193,276.31

五、现金及现金等价物净增加额 -1,051,384,163.53

946,306,393.59

加：期初现金及现金等价物余额

4,506,435,758.23

3,436,005,613.29

六、期末现金及现金等价物余额 3,455,051,594.70

4,382,312,006.88

、母公司现金流量表

单位：元项目 本期发生额 上期发生额一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金

118,668,220.24

3,830,125,447.79

收到的税费返还 25,288,012.73

338,261,477.30

收到其他与经营活动有关的现金

10,494,012.04

7,758,315.37

经营活动现金流入小计 154,450,245.01

4,176,145,240.46

购买商品、接受劳务支付的现金

1,814,164.93

3,496,619,478.49

支付给职工以及为职工支付的现金

16,487,863.54

118,225,337.34

支付的各项税费 462,182.73

18,760,328.41

支付其他与经营活动有关的现金

2,625,663.78

74,430,610.36

经营活动现金流出小计 21,389,874.98

3,708,035,754.60

经营活动产生的现金流量净额 133,060,370.03

468,109,485.86

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 5,585,022,630.00

取得投资收益收到的现金 264,347,964.59

265,585,829.36

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额

121,359.22

2,454,315.28

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计 5,849,491,953.81

268,040,144.64

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金

投资支付的现金 6,647,322,250.00

1,910,848,240.00

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计 6,647,322,250.00

1,910,848,240.00

投资活动产生的现金流量净额 -797,830,296.19

-1,642,808,095.36

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金 5,915,851.94

2,716,948,682.52

取得借款收到的现金 840,000,000.00

200,000,000.00

发行债券收到的现金

收到其他与筹资活动有关的现金

0.00

4,333.42

筹资活动现金流入小计 845,915,851.94

2,916,953,015.94

偿还债务支付的现金 290,745,993.95

502,789,400.53

分配股利、利润或偿付利息支付的现金

196,354,964.95

266,208,687.10

支付其他与筹资活动有关的现金

0.00

筹资活动现金流出小计 487,100,958.90

768,998,087.63

筹资活动产生的现金流量净额 358,814,893.04

2,147,954,928.31

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

-2,584,800.07

-962,966.94

五、现金及现金等价物净增加额 -308,539,833.19

972,293,351.87

加：期初现金及现金等价物余额

719,689,373.51

142,724,300.28

六、期末现金及现金等价物余额 411,149,540.32

1,115,017,652.15

、合并所有者权益变动表

本期金额

单位：元

项目

本期归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合

计股本

其他权益工具

资本公

积

减：库

存股

其他综合收益

专项储

备

盈余公

积

一般风险准备

未分配

利润优先

股

永续

债

其他

一、上年期末余额

1,574,434,07

4.00

3,245,988,026.

-8,665,6

26.38

3,261,265.62

339,010,742.70

6,225,8

61.20

1,935,125,776.

1,941,248,484.00

9,036,628,603.

加：会计政策

变更

前期差错更正

同一控制下企业合并

其他

二、本年期初余额

1,574,434,07

4.00

3,245,988,026.

-8,665,6

26.38

3,261,265.62

339,010,742.70

6,225,8

61.20

1,935,125,776.

1,941,248,484.00

9,036,628,603.

三、本期增减变动

金额（减少以“－”号填列）

-3,660,029.0

9,575,8

80.94

11,717,437.25

743,352.79

119,178,067.92

128,933

,646.55

266,488,356.45

（一）综合收益总

额

11,717,437.25

432,500,087.92

371,406

,015.85

815,623,541.02

（二）所有者投入

和减少资本

-3,660,029.0

9,575,8

80.94

-440,37

8.36

5,475,4

73.58

1．股东投入的普通股

-3,660,029.0

9,575,8

80.94

-440,37

8.36

5,475,4

73.58

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金

额4．其他

（三）利润分配

-313,322,020.0

-242,14

8,100.0

-555,470,120.0

1．提取盈余公积

2．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配

-313,322,020.0

-242,14

8,100.0

-555,470,120.0

4．其他

（四）所有者权益

内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

743,352.79

116,109

.06

859,461

.85

1．本期提取

2,783,921.37

492,004

.83

3,275,9

26.20

2．本期使用

-2,040,5

68.58

-375,89

5.77

-2,416,4

64.35

（六）其他

四、本期期末余额

1,570,774,04

5.00

3,255,563,907.

3,051,8

10.87

4,004,618.41

339,010,742.70

6,225,8

61.20

2,054,303,843.

2,070,182,130.55

9,303,1

16,960.

上年金额

单位：元

项目

上期归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合

计股本

其他权益工具

资本公

积

减：库

存股

其他综合收益

专项储

备

盈余公

积

一般风险准备

未分配

利润优先

股

永续

债

其他

999,578,080.

一、上年期末余额

1,004,689,759.

2,630,1

90.18

2,799,771.66

310,984,806.37

6,225,8

61.20

1,430,509,364.

1,404,846,752.

5,162,264,586.

加：会计政策

变更

前期差错更正

同一控制下企业合并

其他

二、本年期初余额

999,578,080.

1,004,689,759.

2,630,1

90.18

2,799,771.66

310,984,806.37

6,225,8

61.20

1,430,509,364.

1,404,846,752.

5,162,264,586.

三、本期增减变动

金额（减少以“－”号填列）

574,855,994.

2,241,298,267.

-11,295,

816.56

461,493.96

28,025,936.33

504,616,411.60

536,401,731.04

3,874,364,017.

（一）综合收益总

额

-11,295,

816.56

774,295,771.73

364,872,749.58

1,127,872,704.

（二）所有者投入

和减少资本

212,375,859.

2,603,751,856.

253,829,277.58

3,069,956,992.

1．股东投入的普通股

212,375,859.

2,589,902,474.

289,041,266.66

3,091,319,600.

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

-19,880,

500.34

-19,880,

500.34

4．其他

33,729,881.94

-35,211,

989.08

-1,482,1

07.14

（三）利润分配

28,025,936.33

-269,679,360.1

-82,375,946.30

-324,029,370.1

1．提取盈余公积

28,025,936.33

-28,025,

936.33

2．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配

-241,653,423.8

-82,375,946.30

-324,029,370.1

4．其他

（四）所有者权益

内部结转

362,480,135.

-362,480,135.0

1．资本公积转增资本（或股本）

362,480,135.

-362,480,135.0

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

461,493.96

75,650.

537,144

.14

1．本期提取

5,976,293.00

979,595

.53

6,955,8

88.53

2．本期使用

-5,514,7

99.04

-903,94

5.35

-6,418,7

44.39

（六）其他

26,546.

26,546.

四、本期期末余额

1,574,434,07

4.00

3,245,988,026.

-8,665,6

26.38

3,261,265.62

339,010,742.70

6,225,8

61.20

1,935,125,776.

1,941,248,484.

9,036,628,603.

、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位：元项目

本期股本

其他权益工具

资本公积

减：库存

股

其他综合

收益

专项储备

盈余公积

未分配

利润

所有者权

益合计优先股 永续债 其他

一、上年期末余额

1,574,434,074.00

5,352,055

,333.94

236,692,2

95.98

659,571,030.05

7,822,752

,733.97

加：会计政策变更

前期差

错更正其他

二、本年期初余额

1,574,434,074.00

5,352,055

,333.94

236,692,2

95.98

659,571,030.05

7,822,752

,733.97

三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）

-3,660,0

29.00

9,575,880

.94

-29,374,

838.35

-

			23,458,986.41
（一）综合收益总

额

283,947,181.65

283,947,181.65

（二）所有者投入和减少资本

-3,660,0

29.00

9,575,880

.94

5,915,851

.94

1．股东投入的普通股

-3,660,0

29.00

9,848,453

.35

6,188,424

.35

2．其他权益工具持有者投入资本

-272,572.

-272,572.

3．股份支付计入所有者权益的金额

										41

4．其他

（三）利润分配

-313,322,020.0

-313,322,

020.00

1．提取盈余公积

2．对所有者（或股东）的分配

-313,322,020.0

-313,322,

020.00

3．其他

（四）所有者权益

内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额

1,570,774,045.00

5,361,631

,214.88

236,692,2

95.98

630,196,191.70

7,799,293

,747.56

上年金额

单位：元项目

上期股本

其他权益工具

资本公积

减：库存

股

其他综合

收益

专项储备

盈余公积

未分配

利润

所有者权

益合计优先股 永续债 其他

一、上年期末余额

999,578,

080.00

3,144,513

,551.92

208,666,3

59.65

648,991,026.88

5,001,749

,018.45

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年期初余额

999,578,

080.00

3,144,513

,551.92

208,666,3

59.65

648,991,026.88

5,001,749

,018.45

三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）

574,855,

994.00

2,207,541

,782.02

28,025,93

6.33

10,580,003.17

2,821,003

,715.52

（一）综合收益总

额

280,259,363.30

280,259,363.30

（二）所有者投入和减少资本

212,375,

859.00

2,570,021

,917.02

2,782,397

,776.02

1．股东投入的普通股

212,375,

859.00

2,589,902

,417.36

2,802,278

,276.36

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

-19,880,5

00.34

-

4．其他

										19,880,500.34

（三）利润分配

28,025,93

6.33

-269,679,360.1

-241,653,

423.80

1．提取盈余公积

28,025,93

6.33

-28,025,

936.33

2．对所有者（或股东）的分配

-241,653,423.8

-241,653,

423.80

3．其他

（四）所有者权益

内部结转

362,480,

135.00

-362,480,

135.00

1．资本公积转增资本（或股本）

362,480,

135.00

-362,480,

135.00

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额

1,574,434,074.00

5,352,055

,333.94

236,692,2

95.98

659,571,030.05

7,822,752

,733.97

三、公司基本情况

江苏国泰国际集团国贸股份有限公司（以下简称：江苏国泰、本公司或公司）为经江苏省人民政府苏政复[1998]28号文批准成立的股份有限公司2。公司的统一社会信用代码为：

91320000703675629U，2006年12月8日在深圳证券交易所上市，

截至2018年06月30日，本公司累计发行股本总数1,570,774,045股，其中：限售条件流通股598,543,359股，无限售条件流通股972,230,686股。公司股本为1,570,774,045元，实收资本为1,570,774,045元。

本公司注册地为：张家港市国泰时代广场11-24楼。本公司法定代表人为：张子燕。本公司经营范围：国内贸易；自营和代理各类商品及技术的进出口业务；服装、鞋帽、服饰、日用百货、针纺织品、皮革制品的生产加工及网络销售。对外派遣工程、生产及服务行业所需的劳务人员（不含海员），预包装食品的批发与零售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

主要子公司主要从事纺织品服装的进出口贸易、锂离子电池电解液、服装以及玩具等产品的生产及销售。

本财务报表业经公司董事会于2018年8月22日批准报出。

截至2018年06月30日，本公司合并财务报表范围内子公司如下：

子公司名称

江苏国泰力天实业有限公司江苏国泰国际集团科技发展有限公司

江苏国泰国际集团科技发展有限公司

江苏国泰集团恒联进出口有限公司

GUOTAI (JAPAN) C o.Ltd滨海县国泰恒昌服饰有限公司

滨海县国泰恒昌服饰有限公司

句容市国泰悦诚服饰有限公司

舒城国泰恒丰服饰有限公司

GUOTAI

（USA）Co.Ltd

江苏国泰恒扬服饰有限公司河南国泰恒广服饰有限公司

河南国泰恒广服饰有限公司

常州市聚恒服饰有限公司

泗洪泰丰服饰有限公司西平县国泰恒鑫服饰有限公司

西平县国泰恒鑫服饰有限公司

江苏国泰华盛实业有限公司

张家港锦兴制衣有限公司江苏国泰盛大贸易有限公司

江苏国泰盛大贸易有限公司

江苏国泰盛富能源有限公司

南京国泰盛扬服饰有限公司江苏国泰盛天服饰有限公司

江苏国泰盛天服饰有限公司

宿迁国泰盛宇制衣有限公司

泗洪国泰华盛服饰有限公司G

-TEX APP A REL ,INC.

G

上海绿尚服饰有限公司

江苏国泰华盛实业（香港）有限公司江阴国泰泰宇服饰有限公司

江阴国泰泰宇服饰有限公司

张家港国泰锦天服饰有限

公司

江苏国泰亿达实业有限公司张家港国泰华创制衣厂有限公司

张家港国泰华创制衣厂有限公司

张家港市国泰华耀时装有限公司

张家港市华茂毛纺有限公司

张家港保税区华通国际贸易有限公司

苏州宇通丝绸服饰有限公司靖江宇通服装有限公司

靖江宇通服装有限公司

泰兴市宇通服装有限公司

扬州宇通服装有限公司江苏国泰亿达（香港）有限公司

江苏国泰亿达（香港）有限公司

香港利威丝绸服饰有限公司

江苏国泰国华实业有限公司张家港国泰国华服装打样中心有限公司

张家港国泰国华服装打样中心有限公司

张家港国泰国华服装设计有限公司

张家港国泰国华服装技术中心有限公司

张家港保税区凯利华国

际贸易有限公司

张家港国泰国华凯利华服装有限公司张家港市兴泰制衣有限公司

张家港市兴泰制衣有限公司

扬州市艾力格斯制衣有限公司

睢宁国泰国华服装有限公司宿迁市国泰国华制衣有限公司

宿迁市国泰国华制衣有限公司

淮北国泰百特制衣有限公司

五河县泰华服装有限公司张家港国泰国华纱线有限公司

张家港国泰国华纱线有限公司

砀山国泰国华服装有限公司

涟水国泰国华服饰有限公司博佩有限责任公司

博佩有限责任公司

SCEA

塞尔维杜龙及拉维尼酒庄

张家港圣泰服饰有限公司张家港海坤服饰有限公司

张家港海坤服饰有限公司

新沂市国泰帝翼服饰有限公司

泗阳国华服装有限公司

富华伟业有限公司

限公司

国泰国华服装（缅甸）有泗洪国泰服装有限公司

泗洪国泰服装有限公司

沭阳富华服饰有限公司

江苏国泰盐城污水处理有限公司江苏国泰盱眙污水处理有限公司

江苏国泰盱眙污水处理有限公司

江苏国泰海外技术服务有限公司

U&G (MYANMAR) FASHION COMPANY LIMITEDGTIG HUASHENG (MYANMAR) COMPANY LIMITED

GTIG HUASHENG (MYANMAR) COMPANY LIMITED

GTIG EASTER GARMENT (MYANMAR) COMPANY

GUOHUA GLORY COMPANY LIMITEDGTIG HUBO COMPANY LIMITED

GTIG HUBO COMPANY LIMITED

江苏国泰国际集团华诚进出口有限公司

江苏国泰华博进出口有限公司

张家港保税区顺昌国际物流有限公司

无锡国泰华博进出口有限公司嘉扬国际贸易发展有限公司

嘉扬国际贸易发展有限公司

JOY SPREAD INTERNATIONAL LLC

江苏国泰国际集团上海进出口有限公司江苏国泰汉帛贸易有限公司

江苏国泰汉帛贸易有限公司

沭阳汉帛服饰有限公司

国泰汉帛服饰泰州有限公司江苏国泰汉和贸易有限公司

江苏国泰汉和贸易有限公司

张家港国泰汽车服务有限公司

泗洪汉帛服饰有限公司宿迁市汉帛服饰有限公司

宿迁市汉帛服饰有限公司

江苏国泰慧

贸通企业服务有限公司

上海慧贸通供应链管理有限公司苏州国泰慧贸通电子商务有限公司

苏州国泰慧贸通电子商务有限公司

慧贸通（香港）企业服务有限公司

江苏国泰财务有限公司

张家港市国泰投资有限公司

江苏国泰国盛实业有限公司张家港沃德服装有限公司

张家港沃德服装有限公司

张家港宝发服装有限公司

泗阳国泰服装有限公司睢宁鸿泰服装有限公司

睢宁鸿泰服装有限公司

张家港保税区左右易购网络科技有限公司

江苏国泰（集团）如皋服装有限公司张家港保税区鸿泰国贸服饰有限公司

张家港保税区鸿泰国贸服饰有限公司

沭阳瑞泰服装有限公司

沭阳翔泰服装有限公司沭阳利莱服装有限公司

沭阳利莱服装有限公司

沭阳利达服装有限公司

沭阳利泰服装有限公司

沭阳吉泰服装有限公司

江阴澄泰针织服装有限公司山东国泰服装科技发展有限公司

山东国泰服装科技发展有限公司

沭阳国盛服装有限公司

涟水国盛服装有限公司江苏国泰亿盛实业有限公司

江苏国泰亿盛实业有限公司

张家港保税区国泰纺织有限公司

张家港市国泰亚瑞服装有限公司宁波国泰亚瑞服装有限公司

宁波国泰亚瑞服装有限公司

宁波国泰亚歆服装有限公司

张家港市亚歆服装有限公司江阴市亚瑞服装有限公司

江阴市亚瑞服装有限公司

江阴市亚歆服装有限公司

江西昌玖服饰有限公司张家港保税区瑞信泰贸易有限公司

张家港保税区瑞信泰贸易有限公司

湖北国泰亚瑞服饰有限公司

有限公司

江苏国泰国贸实业

张家港瑞景帽业有限公司

泗洪国贸服装有限公司泗洪国顺服装有限公司

泗洪国顺服装有限公司

泗洪汇通服饰有限公司

淮安亚韵服装有限公司淮安市国贸服装有限公司

淮安市国贸服装有限公司

宿迁苏韵服装有限公司

宿迁鸿韵服装有限公司江苏泰韵制衣有限公司

江苏泰韵制衣有限公司

沭阳国韵服装有限公司

张家港保税区睿玖贸易有限公司江苏嘉韵服装有限公司

江苏嘉韵服装有限公司

江苏国泰博创实业有限公司

苏州亲泰儿玩具有限公司

连云港奥申特玩具有限公司

连云港兴塔玩具有限公司连云港亲泰儿玩具有限公司

连云港亲泰儿玩具有限公司

赣榆亲之宝玩具有限公司

源材料有限公司

江苏瑞泰新能江苏国泰超威新材料有限公司

江苏国泰超威新材料有限公司

张家港市国泰华荣化工新材料有限公司

韩国国泰华荣有限会社宁德国泰华荣新材料有限公司

宁德国泰华荣新材料有限公司

苏韵国际有限公司

张家港市亚源高新技术材料有限公司张家港保税区国博贸易有限公司

张家港保税区国博贸易有限公司

宁波国泰亚韵服装有限公司

江阴国泰亚莹服装有限公司江阴国泰亚宸服饰有限公司

江阴国泰亚宸服饰有限公司

宁波国泰亚亭印花有限公司

九江国泰亚瑞服装有限公司缅甸国泰富驰服饰有限公司

缅甸国泰富驰服饰有限公司

泗洪瑞华服饰有限公司

(华荣)波兰有限责任公司

四、财务报表的编制基础

、编制基础

公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。

、持续经营

本公司自报告期末起至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否具体会计政策和会计估计提示：

以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。

、遵循企业会计准则的声明

公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息

、会计期间

自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。

、营业周期

本公司营业周期为12个月

、记账本位币

本公司采用人民币为记账本位币。

、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。

、合并财务报表的编制方法

A

、合并范围

本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。

B

、合并程序

本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。

所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。

子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。

（1）增加子公司或业务在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。

在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。

因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

（2）处置子公司或业务①一般处理方法在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理。

②分步处置子公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：

ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。

（3）购买子公司少数股权本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，

调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

、合营安排分类及共同经营会计处理方法

合营安排分为共同经营和合营企业。当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。

本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：

（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；

（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；

（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；

（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；

（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。

、现金及现金等价物的确定标准

在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。

、外币业务和外币报表折算

（

）、外币业务

外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。

（

）、外币财务报表的折算

资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。

、金融工具

金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。

A

、金融工具的分类

金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动

计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。

B

、金融工具的确认依据和计量方法

（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。

持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。

（2）持有至到期投资取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。

持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。

处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。（3）应收款项公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。

收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。（4）可供出售金融资产取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。

持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。

处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。

（5）其他金融负债按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。

C

、金融资产转移的确认依据和计量方法

公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。

在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：

（1）所转移金融资产的账面价值；

（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。

金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：

（1）终止确认部分的账面价值；

（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。

金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。

D

、金融负债终止确认条件

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。

对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。

金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

E

、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法

存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。

F

、金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法

除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。

（1）可供出售金融资产的减值准备：

期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。

（2）持有至到期投资的减值准备：

持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。

、应收款项

（

）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

单项金额重大的判断依据或金额标准

单项金额人民币100万元（含人民币100万元）以上的应收款项。

单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法

单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备；经单独测试未发生减值的，以账龄

为信用风险组合根据账龄分析法计提坏账准备。

（

）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

组合名称 坏账准备计提方法账龄组合 账龄分析法合并范围内的关联方组合 其他方法组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：

√ 适用 □ 不适用

账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例1年以内（含1年） 5.00%

5.00%

1－2年 20.00%

20.00%

2－3年 30.00%

30.00%

3－4年 40.00%

40.00%

4－5年 50.00%

50.00%

5年以上 100.00%

100.00%

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的：

√ 适用 □ 不适用

组合名称 应收账款计提比例 其他应收款计提比例

（

）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

单项计提坏账准备的理由

单项金额不重大且按照账龄分析法计提坏账准备不能反映其风险特征的应收款项

坏账准备的计提方法

单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。

、存货

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否

A、

存货的分类

存货分类为：原材料、在产品、库存商品等。

Ｂ、发出存货的计价方法

（1）原材料及自制半成品按实际成本计价，发出时按加权平均法结转发出成本；

（2）在产品按实际成本计价，发出时按实际发生成本转入产成品；

（3）外购商品（进出口贸易）采用个别计价法结转销售成本。

Ｃ、不同类别存货可变现净值的确定依据

库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。

除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。

本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。

Ｄ、存货的盘存制度

采用永续盘存制。

Ｆ、低值易耗品和包装物的摊销方法

（1）低值易耗品采用一次转销法；

（2）包装物采用一次转销法。

、持有待售资产

、长期股权投资

A

、共同控制、重大影响的判断标准

共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。B、

初始投资成本的确定

（1）企业合并形成的长期股权投资同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。

非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。（2）其他方式取得的长期股权投资以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。

以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。C、

后续计量及损益确认方法

（1）成本法核算的长期股权投资

公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。（2）权益法核算的长期股权投资对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。

公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“三、（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“三、（六）合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。（3）长期股权投资的处置处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法

核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。

、投资性房地产

投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法

投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。

、固定资产

（

）确认条件

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。

（

）折旧方法

类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率房屋及建筑物 年限平均法 20-30 4.00-5.00 3.17-4.80机器设备 年限平均法 10 4.00-5.00 9.50-9.60运输设备 年限平均法 5 3.00-5.00 19.00-19.40电子设备 年限平均法 3-5 4.00-5.00 19.00-32.00办公设备及其他设备 年限平均法 3-5 0.00-5.00 19.00-33.33

固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。

（

）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：（1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；（2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；（3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；（4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。

、在建工程

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否

在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。

、借款费用

A

、借款费用资本化的确认原则

借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。借款费用同时满足下列条件时开始资本化：

（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；

（2）借款费用已经发生；

（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

B

、借款费用资本化期间

资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。

C

、暂停资本化期间

符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状

态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。

D

、借款费用资本化率、资本化金额的计算方法

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

、生物资产

、油气资产

、无形资产

（

）计价方法、使用寿命、减值测试

A、无形资产的计价方法

（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；

外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。（2）后续计量在取得无形资产时分析判断其使用寿命。对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。

B、 使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：

项目 摊销年限

土地使用权

按土地使用年限

非专利技术

按权属收益期限

商标使用权	按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中孰短
软件

年

	5
BOT

特许经营权

按特许权约定的年限

每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。

C、使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序截至资产负债表日，本公司没有使用寿命不确定的无形资产。

（

）内部研究开发支出会计政策

公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。

、长期资产减值

长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。商誉至少在每年年度终了进行减值测试。本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。

、长期待摊费用

长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司长期待摊费用包括装修改造费等。

A、摊销方法长期待摊费用在受益期内平均摊销

B、摊销年限经营租赁方式租入的固定资产改良支出，按剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期限平均摊销。

、职工薪酬

（

）短期薪酬的会计处理方法

本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。

（

）离职后福利的会计处理方法

A、设定提存计划

本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度（补充养老保险）/企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。

B、设定受益计划

本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。

（

）辞退福利的会计处理方法

本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。

（

）其他长期职工福利的会计处理方法

本公司亦向满足一定条件的职工提供国家规定的保险制度外的补充退休福利,该等补充退休福利属于设定

收益计划,资产负债表上确认的设定收益负债为设定受益义务的现值减去计划资产的公允价值。设定受益义务每年由独立精算师采用与义务期限和币种相似的国债利率、以预期累积福利单位法计算。与补充退休福利相关的服务费用（包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失）和利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益。

、预计负债

、股份支付

本公司的股份支付是为了获取职工[或其他方]提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。A、以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。本公司以限制性股票进行股份支付的，职工出资认购股票，股票在达到解锁条件并解锁前不得上市流通或转让；如果最终股权激励计划规定的解锁条件未能达到，则本公司按照事先约定的价格回购股票。本公司取得职工认购限制性股票支付的款项时，按照取得的认股款确认股本和资本公积（股本溢价），同时就回购义务全额确认一项负债并确认库存股。在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的可行权职工人数变动、是否达到规定业绩条件等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计，以此为基础，按照授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。但授予后立即可行权的，在授予日按照公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。B、对于最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用，除非行权条件是市场条件或非可行权条件，此时无论是否满足市场条件或非可行权条件，只要满足所有可行权条件中的非市场条件，即视为可行权。如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任何增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。

C、如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金额。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股份支付处理。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。

、优先股、永续债等其他金融工具

、收入

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否

A、销售商品收入和计量原则公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。本公司销售商品收入确认的确认标准及收入确认时间的具体判断标准：

（1）国内销售收入：公司按订单约定发货，经买方核对后，风险和报酬转移给买方，满足销售收入确认条件时确认销售收入。

（2）直接出口至国外销售收入：在货物已报关出口，合同协议条款约定的主要风险报酬已转移给买方且

成本能可靠计量时确认销售收入。

B、让渡资产使用权收入的确认和计量原则（1）让渡资产使用权收入确认和计量的总体原则与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额：

①利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。②使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。（2）本公司确认让渡资产使用权收入的依据房屋租赁、设备租赁收入根据有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。

、政府补助

（

）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：

政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的，作为与资产相关的政府补助。

与资产相关的政府补助，在实际收到或者获得了收取政府补助的权利并基本确定能收到时确认为递延收益，并按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入。与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）；

（

）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

与收益相关的政府补助，是指与资产相关的政府补助之外的政府补助。本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：

对于政府文件未明确规定补助对象的，本公司将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据为：

政府文件不明确的，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助，除此之外的作为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，在实际收到或者获得了收取政府补助的权利并基本确定能收到时予以确认。其中：

（1）用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；（2）用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。

本公司取得的政策性优惠贷款贴息，区分以下两种情况，分别进行会计处理：

（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司以实

际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

（2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。

、递延所得税资产/

递延所得税负债

对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

、租赁

（

）经营租赁的会计处理方法

A、公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。

公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。

B、公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相

关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。

（

）融资租赁的会计处理方法

A、融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租

入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。

B、融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实

现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。

、其他重要的会计政策和会计估计

、重要会计政策和会计估计变更

（

）重要会计政策变更

□ 适用 √ 不适用

（

）重要会计估计变更

□ 适用 √ 不适用

、其他

六、税项

、主要税种及税率

税种 计税依据 税率增值税

按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税

6%、11%、13%、17%；5%、10%、16%

城市维护建设税

按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计缴

5%、7%企业所得税 按应纳税所得额计缴 25%

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

纳税主体名称 所得税税率苏韵国际有限公司 16.50%博佩有限责任公司 33.33%GUOTAI (USA) Co.Ltd 15%-35%累进税率GUOTAI (JAPAN) C o.Ltd 30%-55%累进税率SCEA塞尔维杜龙及拉维尼酒庄 33.33%富华伟业有限公司 16.50%

韩国国泰华荣有限会社

一个会计年度取得2亿韩元以内的应税收入，税率为10%；2亿韩元至200亿韩元部分，税率为20%；超过200亿韩元的部分，税率为22%

；此外，地方政府另征收地方企业所得税，

税率为前述企业所得税总额的10%。张家港市国泰华荣化工新材料有限公司 15.00%

江苏国泰超威新材料有限公司 15.00%江苏国泰盐城污水处理有限公司 12.50%新沂国泰华溢制衣有限公司 20.00%国泰国华服装（缅甸）有限公司 0.00%

、税收优惠

A、根据国家税务总局《出口货物退（免）税管理办法（试行）》(国税发[2005]51号)精神，本公司自营出口货物增值税实行“退（免）税”办法。根据财政部、国家税务总局具体规定，不同产品适用不同的退税率。B、经江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局批准，江苏国泰控股子公司张家港市国泰华荣化工新材料有限公司2017年11月17日被认定为高新技术企业，减按15%的税率计缴企业所得税，有效期三年。C、经江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局批准，江苏国泰控股子公司江苏国泰超威新材料有限公司2017年11月17日被认定为高新技术企业，减按15%的税率计缴企业所得税，有效期三年。D、根据《财政部国家税务总局关于扩大小型微利企业所得税优惠政策范围的通知》（财税〔2017〕43号）的相关规定，自2017年1月1日至2019年12月31日，对年应纳税所得额低于50万元（含50万元）的小型微利企业，其所得减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。江苏国泰二级子公司新沂国泰华溢制衣有限公司和张家港保税区国贸纺织有限公司符合小型微利企业条件。E、江苏国泰二级子公司江苏国泰盱眙污水处理有限公司和江苏国泰盐城污水处理有限公司根据财税2015

（78）号文规定，自2015年7月1日起享受增值税即征即退70%的优惠政策。

F、江苏国泰二级子公司江苏国泰盐城污水处理有限公司根据《中华人民共和国企业所得税法》及相关规定，报告期内企业所得税实行“三免三减半”的优惠政策，2016-2018年度减按12.5%的税率计缴企业所得税。G、根据《缅甸外国投资法》第十二章二十七（一）规定，制造业及服务业从开始经济运行第1年起连续5年免所得税，并视项目情况延长减免期限，因此江苏国泰控股子公司江苏国泰国华实业有限公司的子公司国泰国华服装（缅甸）有限公司、江苏国泰控股子公司江苏国泰紫金科技发展有限公司的二级子公司U&G(MYANMAR) FASHION COMPANY LIMITED、GTIG HUASHEN G (M YA NMAR) COMPANY LIMITED、GTIG EASTER GARMENT (MYANMAR) COMPANY、GUOHUA GLORY COMPAN Y LIMITED及GTIGHUB O C OM P A N Y LIMITED本报告期内免征企业所得税。

、其他

七、合并财务报表项目注释

、货币资金

单位： 元项目 期末余额 期初余额库存现金 11,837,697.85

12,918,171.25

银行存款 2,842,550,840.29

4,492,895,535.35

其他货币资金 1,134,696,373.28

591,439,800.31

合计 3,989,084,911.42

5,097,253,506.91

其他说明

、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

单位： 元项目 期末余额 期初余额其他说明：

、衍生金融资产

□ 适用 √ 不适用

、应收票据

（

）应收票据分类列示

单位： 元项目 期末余额 期初余额银行承兑票据 198,029,198.61

437,257,366.74

商业承兑票据 2,500,000.00

20,000,000.00

合计 200,529,198.61

457,257,366.74

）期末公司已质押的应收票据

单位： 元项目 期末已质押金额银行承兑票据 153,357,122.90

合计 153,357,122.90

）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

单位： 元

项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额银行承兑票据 23,820,165.38

合计 23,820,165.38

）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

单位： 元项目 期末转应收账款金额其他说明

、应收账款

（

）应收账款分类披露

单位： 元类别

期末余额 期初余额账面余额 坏账准备

账面价值

账面余额 坏账准备

账面价值金额 比例 金额

计提比

例

金额 比例 金额 计提比例单项金额重大并单

独计提坏账准备的应收账款

308,305,

871.45

4.75%

281,581,

802.42

91.33%

26,724,06

9.03

332,884,269.88

6.66%

305,167,7

79.99

91.67%

27,716,489.

按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款

6,183,340,914.87

95.20%

353,835,

077.08

5.72%

5,829,505

,837.79

4,649,241,112.

93.07%

252,090,7

83.06

5.42%

4,397,150,3

29.77

单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款

3,555,09

2.11

0.05%

2,324,81

6.06

65.39%

1,230,276

.05

13,251,902.68

0.27%

6,879,579

.52

51.91%

6,372,323.1

合计

6,495,201,878.43

100.00%

637,741,

695.56

9.82%

5,857,460

,182.87

4,995,377,285.

100.00%

564,138,1

42.57

4,431,239,1

42.82

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元应收账款（按单位）

期末余额应收账款 坏账准备 计提比例 计提理由雅安市天彪冶金有限公司

19,921,973.01

19,921,973.01

100.00%

预计无法收回四川西南不锈钢有限公2,953,783.00

2,363,026.40

80.00%

预计部分有收回风险

司张家港保税区联翔国际贸易有限公司

36,598,300.22

31,768,600.22

86.80%

预计部分有收回风险厦门盛志成工贸有限公

司

1,164,344.90

1,164,344.90

100.00%

预计无法收回

Chin Hung FibresLimited

1,664,007.25

1,664,007.25

100.00%

预计无法收回宁波甬久商贸有限公司 239,149,445.08

219,143,560.00

91.63%

预计部分有收回风险杭州太平针织时装有限公司

2,463,207.05

1,990,479.70

80.81%

预计部分有收回风险上海丰环国际贸易有限

公司

2,740,810.94

2,740,810.94

100.00%

预计无法收回金湖 1,650,000.00

825,000.00

50.00%

预计部分有收回风险合计 308,305,871.45

281,581,802.42

-- --

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元账龄

期末余额应收账款 坏账准备 计提比例1年以内分项1年以内小计 5,913,473,228.95

295,673,661.49

5.00%

1至2年 256,881,679.86

51,376,335.96

20.00%

2至3年 5,579,388.98

1,673,816.69

30.00%

3至4年 2,985,644.02

1,194,257.61

40.00%

4至5年 1,007,935.47

503,967.74

50.00%

5年以上 3,413,037.59

3,413,037.59

100.00%

合计 6,183,340,914.87

353,835,077.08

5.72%

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

（

）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额79,903,145.55元；本期收回或转回坏账准备金额3,476,990.02元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

单位： 元

单位名称 收回或转回金额 收回方式

（

）本期实际核销的应收账款情况

单位： 元项目 核销金额其中重要的应收账款核销情况：

单位： 元单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序

款项是否由关联交

易产生应收账款核销说明：

（

）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

（

）因金融资产转移而终止确认的应收账款

（

）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明：

、预付款项

（

）预付款项按账龄列示

单位： 元账龄

期末余额 期初余额金额 比例 金额 比例1年以内 845,717,344.01

94.03%

669,180,989.24

97.73%

1至2年 37,021,291.37

4.11%

10,357,436.37

1.51%

2至3年 14,710,573.80

1.64%

3,660,106.31

0.53%

3年以上 1,964,566.58

0.22%

1,590,270.18

0.23%

合计 899,413,775.76

-- 684,788,802.10

--

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

（

）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

其他说明：

、应收利息

（

）应收利息分类

单位： 元项目 期末余额 期初余额定期存款 4,826,986.30

9,974,653.28

委托贷款 252,541.66

理财定期 3,754,043.48

18,284,547.94

合计 8,833,571.44

28,259,201.22

）重要逾期利息

借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因

是否发生减值及其判断

依据其他说明：

、应收股利

（

）应收股利

单位： 元项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额张家港市裕泰制衣有限公司

72,000.00

苏州朗坤置业有限公司 51,729,545.45

合计 51,729,545.45

72,000.00

）重要的账龄超过

年的应收股利

单位： 元项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因

是否发生减值及其判断

依据其他说明：

、其他应收款

（

）其他应收款分类披露

单位： 元类别 期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备

账面价值

账面余额 坏账准备

账面价值金额 比例 金额

计提比

例

金额 比例 金额 计提比例单项金额重大并单

独计提坏账准备的其他应收款

40,002,5

85.16

36.88%

31,202,5

85.16

78.00%

8,800,000

.00

49,470,251.41

34.64%

40,670,25

1.41

82.21%

8,800,000.0

按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款

63,219,8

99.00

58.29%

9,068,97

4.08

14.35%

54,150,92

4.92

88,798,042.88

62.18%

12,114,75

7.98

13.64%

76,683,284.

单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款

5,242,19

7.65

4.83%

1,995,67

1.82

38.07%

3,246,525

.83

4,544,0

76.07

3.18%

1,826,515

.52

40.20%

2,717,560.5

合计

108,464,

681.81

100.00%

42,267,2

31.06

38.97%

66,197,45

0.75

142,812,370.36

100.00%

54,611,52

4.91

38.24%

88,200,845.

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元其他应收款（按单位）

期末余额其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由怀远裕翔矿业 3,000,000.00

3,000,000.00

100.00%

预计无法收回营口市铁华矿业贸易有限公司

4,914,355.46

4,914,355.46

100.00%

预计无法收回盛和国际集团有限公司 28,568,229.70

19,768,229.70

69.20% 预计部分有收回风险张家港市沃斯汀新材料研究所有限公司

1,000,000.00

1,000,000.00

100.00%

预计无法收回王永健 2,520,000.00

2,520,000.00

100.00% 预计无法收回合计 40,002,585.16

31,202,585.16

-- --

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元账龄

期末余额其他应收款 坏账准备 计提比例1年以内分项1年以内小计 50,162,006.68

2,508,100.34

5.00%

1至2年 4,955,970.54

991,194.11

20.00%

2至3年 3,095,666.02

928,699.81

30.00%

3至4年 323,459.90

129,383.96

40.00%

4至5年 342,400.00

171,200.00

50.00%

5年以上 4,340,395.86

4,340,395.86

100.00%

合计 63,219,899.00

9,068,974.08

14.35%

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

（

）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额元；本期收回或转回坏账准备金额12,344,293.85元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

单位： 元单位名称 转回或收回金额 收回方式

（

）本期实际核销的其他应收款情况

单位： 元项目 核销金额其中重要的其他应收款核销情况：

单位： 元单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序

款项是否由关联交

易产生其他应收款核销说明：

（

）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元款项性质 期末账面余额 期初账面余额往来款 69,792,304.88

116,277,676.49

保证金 6,712,470.00

11,300,149.67

备用金 5,713,626.57

6,185,265.07

押金 1,292,227.74

1,647,940.00

代扣代缴款项 837,486.84

3,667,332.51

其他 24,116,565.78

3,734,006.62

合计 108,464,681.81

142,812,370.36

（

）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元单位名称 款项的性质 期末余额 账龄

占其他应收款期末余额合计数的比例

坏账准备期末余额

（

）涉及政府补助的应收款项

单位： 元单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄

预计收取的时间、金额

及依据

（

）因金融资产转移而终止确认的其他应收款

（

）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明：

、存货

（

）存货分类

单位： 元项目

期末余额 期初余额账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值原材料 1,205,749,700.20

8,182,056.42

1,197,567,643.78

441,149,934.08

7,922,056.42

433,227,877.66

在产品 112,443,395.64

562,171.08

111,881,224.56

270,369,341.57

250,726.21

270,118,615.36

库存商品 668,383,190.01

12,643,244.34

655,739,945.67

953,824,157.53

22,774,364.08

931,049,793.45

合计 1,986,576,285.85

21,387,471.84

1,965,188,814.01

1,665,343,433.18

30,947,146.71

1,634,396,286.47

公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第4号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求是

（

）存货跌价准备

单位： 元项目 期初余额

本期增加金额 本期减少金额

期末余额计提 其他 转回或转销 其他

原材料 7,922,056.42

260,000.00

8,182,056.42

在产品 250,726.21

250,726.21

库存商品 22,774,364.08

2,328,,984.01

11,897,,932.67

13,205,415.42

合计 30,947,146.71

2,588,984.01

12,148,658.88

21,387,471.84

（

）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

（

）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

单位： 元项目 金额其他说明：

、持有待售的资产

单位： 元项目 期末账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间其他说明：

、一年内到期的非流动资产

单位： 元项目 期末余额 期初余额其他说明：

、其他流动资产

单位： 元项目 期末余额 期初余额理财产品 3,261,420,004.80

2,163,500,000.00

应收出口退税 554,475,941.28

743,707,440.75

留底或预缴进项税 221,555,017.06

177,060,912.08

预缴税金 4,549,443.12

20,588,041.79

其他 6,572,893.14

457,752.57

合计 4,048,573,299.40

3,105,314,147.19

其他说明：

、可供出售金融资产

（

）可供出售金融资产情况

单位： 元项目 期末余额 期初余额

账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值可供出售权益工具： 137,385,244.01

9,622,250.00

127,762,994.01

147,687,892.09

9,791,020.00

137,896,872.09

按公允价值计量的 12,710,400.00

12,710,400.00

19,770,900.00

19,770,900.00

按成本计量的 124,674,844.01

9,622,250.00

115,052,594.01

127,916,992.09

9,791,020.00

118,125,972.09

合计 137,385,244.01

9,622,250.00

127,762,994.01

147,687,892.09

9,791,020.00

137,896,872.09

（

）期末按公允价值计量的可供出售金融资产

单位： 元可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计权益工具的成本/债务工具的摊余成本

21,055,115.01

21,055,115.01

公允价值 12,710,400.00

12,710,400.00

累计计入其他综合收益的公允价值变动金额

-8,344,715.01

-8,344,715.01

（

）期末按成本计量的可供出售金融资产

单位： 元被投资单

位

账面余额 减值准备 在被投资

单位持股

比例

本期现金

红利期初 本期增加 本期减少 期末 期初 本期增加 本期减少 期末

江苏国泰东方天地置业有限公司

20,000,000

.00

20,000,000

.00

20.00%

新疆天山农村商业银行股份有限公司

16,400,000

.00

16,400,000

.00

0.78%

怀远县裕翔矿业商贸有限责任公司

8,000,000.

8,000,000.

8,000,000.

8,000,000.

10.00%

张家港市国泰高高毛纺有限公司

200,000.00

200,000.00

40.00%

24,000.00

Nine SunOffshore

19,866,522

.09

3,073,378.

16,793,144

.01

14.00%

Co.,

国泰众智（缅甸）服饰有限公司

4,123,500.

4,123,500.

28.57%

上海朗绿建筑科技有限公司

4,785,950.

4,785,950.

18.00%

紫金财产保险股份有限公司

40,000,000

.00

40,000,000

.00

1.60%

江苏国泰国际集团华昇实业有限公司

12,750,000

.00

12,750,000

.00

12.25%

1,393,770.

张家港富士制衣有限公司

382,500.00

382,500.00

382,500.00

382,500.00

7.50%

张家港中野服饰有限公司

168,770.00

168,770.00

168,770.00

168,770.00

4.55%

张家港国贸纺织有限公司

1,239,750.

1,239,750.

1,239,750.

1,239,750.

15.00%

合计

127,916,99

2.09

3,242,148.

124,674,84

4.01

9,791,020.

168,770.00

9,622,250.

--

1,417,770.

（

）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况

单位： 元可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计

（

）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明

单位： 元可供出售权益工

具项目

投资成本 期末公允价值

公允价值相对于成本的下跌幅度

持续下跌时间

（个月）

已计提减值金额

未计提减值原因

其他说明

、持有至到期投资

（

）持有至到期投资情况

单位： 元项目

期末余额 期初余额账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值

（

）期末重要的持有至到期投资

单位： 元债券项目 面值 票面利率 实际利率 到期日

（

）本期重分类的持有至到期投资

其他说明

、长期应收款

（

）长期应收款情况

单位： 元项目

期末余额 期初余额

折现率区间账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值

（

）因金融资产转移而终止确认的长期应收款

（

）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明

、长期股权投资

单位： 元被投资单

位

期初余额

本期增减变动

期末余额

减值准备期末余额

追加投资

减少投资

权益法下确认的投

资损益

其他综合收益调整

其他权益

变动

宣告发放现金股利

或利润

计提减值

准备

其他一、合营企业

二、联营企业张家港保3,626,529

17,097.37

1,696,200

1,947,426

税区国泰华盛贸易有限公司

.53

.00

.90

江苏贝德华盛时装有限公司

154,343.5

154,343.5

国泰亿达（香港）发展有限公司

297,367.7

297,367.7

张家港市裕泰制衣有限公司

528,301.8

528,301.8

刚果烨华公司

183,720.0

183,720.0

南通汉卓纺织科技有限公司

14,410,95

1.32

14,410,95

1.32

苏州朗坤置业有限公司

115,818,4

20.56

4,447,480

.72

94,275,00

0.00

25,990,90

1.28

张家港保税区国泰朗诗置业有限公司

24,352,43

9.41

2,720,489

.58

19,365,60

3.45

7,707,325

.54

南京慧贸通电子商务服务有限公司

1,436,976

.57

1,436,976

.57

张家港保税区国贸毛纺有限公司

13,525,46

9.19

110,818.3

13,636,28

7.49

江苏国泰华泰实业有限公司

61,322,25

0.00

20,278,24

3.38

2,500,000

.00

79,100,49

3.38

连云港安之泰玩具有限公司

350,995.9

-110,753.

240,242.5

广州锂宝新材料有

7,592,207

.69

-85,513.4

7,506,694

.29

限公司小计

243,599,9

73.49

27,377,86

2.51

117,836,8

03.45

153,141,0

32.55

合计

243,599,9

73.49

27,377,86

2.51

117,836,8

03.45

153,141,0

32.55

其他说明

、投资性房地产

（

）采用成本计量模式的投资性房地产

√ 适用 □ 不适用

单位： 元项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计一、账面原值

1.期初余额 503,782,084.97

503,782,084.97

2.本期增加金额

（1）外购

（2）存货\固定资产\在建工程转入

（3）企业合并增加

3.本期减少金额 36,729,618.20

36,729,618.20

（1）处置 36,729,618.20

36,729,618.20

（2）其他转出

4.期末余额 467,052,466.77

467,052,466.77

二、累计折旧和累计摊销

1.期初余额 81,234,058.71

81,234,058.71

2.本期增加金额 4,607,611.35

4,607,611.35

（1）计提或摊销

3.本期减少金额 4,268,198.63

4,268,198.63

（1）处置 4,268,198.63

4,268,198.63

（2）其他转出

4.期末余额 81,573,471.43

81,573,471.43

三、减值准备

1.期初余额 56,123,634.10

56,123,634.10

2.本期增加金额

（1）计提

3、本期减少金额 13,104,718.37

13,104,718.37

（1）处置 13,104,718.37

13,104,718.37

（2）其他转出

4.期末余额 43,018,915.73

43,018,915.73

四、账面价值

1.期末账面价值 342,460,079.61

342,460,079.61

2.期初账面价值 366,424,392.16

366,424,392.16

（

）采用公允价值计量模式的投资性房地产

□ 适用 √ 不适用

（

）未办妥产权证书的投资性房地产情况

单位： 元项目 账面价值 未办妥产权证书原因其他说明

、固定资产

（

）固定资产情况

单位： 元项目 房屋及建筑物 机器设备 运输设备 电子设备 办公及其他设备

合计一、账面原值：

1.期初余额 1,639,590,156.22

471,438,789.50

59,311,466.54

56,574,549.21

74,258,654.32

2,301,173,615.79

2.本期增加金额

25,449,137.21

69,972,030.39

4,616,863.22

8,904,754.37

3,655,676.31

112,598,461.50

（1）购置 22,952,897.27

66,938,042.72

4,421,978.75

7,879,435.55

3,137,673.27

105,330,027.56

（2

程转入

272,905.97

）在建工

2,855,820.97

191,025.65

1,025,318.82

500,760.50

4,845,831.91

（3

并增加

）企业合

其他增加 2,223,333.97

178,166.70

3,858.82

17,242.54

2,422,602.03

3.本期减少金额

5,994,574.23

6,070,014.56

3,489,143.51

182,998.40

385,301.99

16,122,032.69

（1

报废

5,994,574.23

）处置或

5,380,623.72

3,489,143.51

182,998.40

264,268.03

15,311,607.89

其他减少

689,390.84

121,033.96

810,424.80

4.期末余额 1,659,044,719.20

535,340,805.33

60,439,186.25

65,296,305.18

77,529,028.64

2,397,650,044.60

二、累计折旧

1.期初余额 328,373,242.22

180,095,797.66

39,017,346.49

28,355,527.42

36,944,362.48

612,786,276.27

2.本期增加金额

40,365,489.22

29,576,933.95

4,204,395.28

3,381,699.31

350,218.89

77,878,736.65

（1）计提 40,365,489.22

29,576,933.95

4,204,395.28

3,381,699.31

350,218.89

77,878,736.65

3.本期减少金额

3,087,636.53

3,432,917.43

3,071,581.46

91,028.99

1,136,394.48

10,819,558.89

（1

报废

3,087,636.53

）处置或

3,432,917.43

3,071,581.46

91,028.99

1,134,715.74

10,817,880.15

其他减少

1,678.74

1,678.74

4.期末余额 365,651,094.91

206,239,814.18

40,150,160.31

31,646,197.74

36,158,186.89

679,845,454.03

三、减值准备

1.期初余额

2.本期增加金额

（1）计提

3.本期减少金额

（1

报废

）处置或

4.期末余额

四、账面价值

1.期末账面价值

1,293,393,624.29

329,100,991.15

20,289,025.94

33,650,107.44

41,370,841.75

1,717,804,590.57

2.期初账面价值

1,311,216,914.00

291,342,991.84

20,294,120.05

28,219,021.79

37,314,291.84

1,688,387,339.52

）暂时闲置的固定资产情况

单位： 元项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注

（

）通过融资租赁租入的固定资产情况

单位： 元项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值

（

）通过经营租赁租出的固定资产

单位： 元项目 期末账面价值

（

）未办妥产权证书的固定资产情况

单位： 元项目 账面价值 未办妥产权证书的原因国泰金融广场A座15-30楼 378,044,858.08

尚在办理中国泰服装工业园厂房 9,452,000.00

尚在办理中人才公寓 6,454,876.10

尚在办理中连云港奥申特玩具厂房 5,530,255.90

尚在办理中其他说明

、在建工程

（

）在建工程情况

单位： 元项目

期末余额 期初余额账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值盛扬装修工程 64,995.21

64,995.21

盛宇装修工程 772,885.02

772,885.02

华盛装修改造工程

266,873.42

266,873.42

79,910.23

79,910.23

华盛宿舍装修 284,715.50

284,715.50

284,715.50

284,715.50

缅甸装修改造过程

4,356,097.01

4,356,097.01

淮安国贸厂房建造

2,560,660.37

2,560,660.37

2,303,640.66

2,303,640.66

消防工程及其装修费

344,570.14

344,570.14

344,570.14

344,570.14

泗洪国顺装修工程

4,244,963.70

4,244,963.70

453,839.22

453,839.22

国泰华荣设备 1,253,237.19

1,253,237.19

国泰华荣20000吨项目

1,420,000.66

1,420,000.66

宁德华荣厂房 10,257,060.63

10,257,060.63

350t/a电子化学品

360,105.27

360,105.27

其他零星工程 561,441.46

561,441.46

875,465.78

875,465.78

合计 26,747,605.58

26,747,605.58

4,342,141.53

4,342,141.53

（

）重要在建工程项目本期变动情况

单位： 元项目名

称

预算数

期初余

额

本期增加金额

本期转入固定资产金

额

本期其他减少

金额

期末余

额

工程累计投入占预算

比例

工程进

度

利息资本化累计金额

期利息资本化

金额

本期利息资本

化率

资金来

源盛扬装

修工程

			其中：本

64,995.2

64,995.2

盛宇装修工程

772,885.

772,885.

华盛装修改造工程

79,910.2

186,963.

266,873.

华盛宿舍装修

284,715.

284,715.

缅甸装修改造过程

4,356,09

7.01

4,356,09

7.01

淮安国贸厂房

2,303,64

0.66

257,019.

2,560,66

0.37

建造消防工程及其装修费

344,570.

344,570.

泗洪国顺装修工程

453,839.

3,791,12

4.48

4,244,96

3.70

国泰华荣设备

5,394,16

7.75

4,140,93

0.56

1,253,23

7.19

国泰华荣20000吨项目

1,420,00

0.66

1,420,00

0.66

宁德华荣厂房

10,257,0

60.63

10,257,0

60.63

350t/a电子化学品

360,105.

360,105.

其他零星工程

875,465.

390,877.

704,901.

561,441.

合计

4,342,14

1.53

27,251,2

95.96

4,845,83

1.91

26,747,6

05.58

-- --

--

（

）本期计提在建工程减值准备情况

单位： 元项目 本期计提金额 计提原因其他说明

、工程物资

单位： 元项目 期末余额 期初余额工程物资 457,306.77

179,857.51

合计 457,306.77

179,857.51

其他说明：

、固定资产清理

单位： 元项目 期末余额 期初余额

其他说明：

、生产性生物资产

（

）采用成本计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

（

）采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

、油气资产

□ 适用 √ 不适用

、无形资产

（

）无形资产情况

单位： 元项目 土地使用权 专利权 非专利技术 商标使用权 软件

BOT特许经营

权

合计一、账面原值

1.期初余额

82,546,576.40

9,546,032.19

48,825,343.45

4,392,553.00

82,163,341.99

227,473,847.03

2.本期增加金额

8,476,052.30

62,393.22

2,930,534.58

11,468,980.10

（1）购置

8,476,052.30

62,393.22

9,649.58

8,548,095.10

（2）内部研发

（3）企业合并增加

其他增加

2,920,885.00

2,920,885.00

3.本期减少金额

14,459.28

46,123,783.51

46,138,242.79

（1）处置

46,123,783.51

46,123,783.51

其他减少

14,459.28

14,459.28

4.期末余91,022,628.70

9,531,572.91

48,825,343.45

4,454,946.22

38,970,093.06

192,804,584.34

额二、累计摊销

1.期初余额

10,204,017.33

548,779.40

5,582,040.06

1,447,407.24

19,312,612.43

37,094,856.46

2.本期增加金额

（1）计提

1,196,798.92

2,441,267.16

416,036.62

1,412,099.23

5,466,201.93

3.本期减少金额

（1）处置

11,957,975.09

11,957,975.09

4.期末余额

11,400,816.25

548,779.40

8,023,307.22

1,863,443.86

8,766,736.57

30,603,083.30

三、减值准备

1.期初余额

2.本期增加金额

（1）计提

3.本期减少金额

（1）处置

4.期末余额

四、账面价值

1.期末账面价值

79,621,812.45

8,982,793.51

40,802,036.23

2,591,502.36

30,203,356.49

162,201,501.04

2.期初账面价值

72,342,559.07

8,997,252.79

43,243,303.39

2,945,145.76

62,850,729.56

190,378,990.57

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。

（

）未办妥产权证书的土地使用权情况

单位： 元项目 账面价值 未办妥产权证书的原因连云港亲泰儿厂房 823,808.08

尚在办理中其他说明：

、开发支出

单位： 元项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额其他说明

、商誉

（

）商誉账面原值

单位： 元被投资单位名称或形成商誉的事

项

期初余额 本期增加 本期减少 期末余额江苏国泰国际集

团科技发展有限公司

3,000,000.00

3,000,000.00

江苏国泰国际集团恒联进出口有限公司

2,475,000.00

2,475,000.00

张家港市国泰华荣化工新材料有限公司

453,833.98

453,833.98

苏州宇通丝绸服饰有限公司

826,271.61

826,271.61

张家港保税区顺昌国际物流有限公司

3,634,393.46

3,634,393.46

上海绿尚服饰有限公司

5,294,176.08

5,294,176.08

合计 15,683,675.13

15,683,675.13

（

）商誉减值准备

单位： 元被投资单位名称或形成商誉的事

项

期初余额 本期增加 本期减少 期末余额江苏国泰国际集

团科技发展有限公司

3,000,000.00

3,000,000.00

江苏国泰国际集团恒联进出口有限公司

2,475,000.00

2,475,000.00

苏州宇通丝绸服饰有限公司

826,270.61

826,270.61

上海绿尚服饰有限公司

4,044,253.44

4,044,253.44

合计 10,345,524.05

10,345,524.05

说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：

其他说明

、长期待摊费用

单位： 元项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额装修改造费 77,941,733.10

25,653,829.82

21,010,041.55

54,723.62

82,530,797.75

租赁费 5,920,087.20

5,810,500.11

1,797,153.50

9,933,433.81

网站建设费 3,250,041.16

187,314.00

405,280.66

3,032,074.50

其他 1,367,729.46

764,093.96

177,235.12

1,954,588.30

合计 88,479,590.92

32,415,737.89

23,389,710.83

54,723.62

97,450,894.36

其他说明

、递延所得税资产/

递延所得税负债

（

）未经抵销的递延所得税资产

单位： 元项目

期末余额 期初余额可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产资产减值准备 735,045,318.26

165,789,042.61

666,126,070.79

155,168,837.29

股份支付 198,848.07

70,015.25

9,536,836.80

2,384,209.20

递延收益 1,795,575.91

3,964,451.01

22,113,006.96

3,524,362.09

可供出售金融资产公允价值变动

9,622,250.00

2,405,562.50

1,284,215.01

321,053.75

合计 746,661,992.24

172,229,071.37

699,060,129.56

161,398,462.33

）未经抵销的递延所得税负债

单位： 元项目

期末余额 期初余额应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债非同一控制企业合并资产评估增值

558,581.41

2,652,537.76

10,826,934.93

2,706,733.73

可供出售金融资产公允价值变动

45,023,331.09

11,255,832.77

拆迁补偿 4,242,231.17

1,060,557.79

4,242,231.17

1,060,557.79

合计 49,824,143.67

14,968,928.32

15,069,166.10

3,767,291.52

）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

单位： 元项目

递延所得税资产和负债

期末互抵金额

抵销后递延所得税资产

或负债期末余额

递延所得税资产和负债

期初互抵金额

抵销后递延所得税资产

或负债期初余额递延所得税资产

172,229,071.37

161,398,462.33

递延所得税负债

14,968,928.32

3,767,291.52

（

）未确认递延所得税资产明细

单位： 元项目 期末余额 期初余额

（

）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

单位： 元年份 期末金额 期初金额 备注其他说明：

、其他非流动资产

单位： 元

项目 期末余额 期初余额预付工程款 280,141,980.52

226,916,331.85

预付土地款

4,569,000.00

预付东方广场项目 55,217,108.13

55,125,000.00

合计 335,359,088.65

286,610,331.85

其他说明：

、短期借款

（

）短期借款分类

单位： 元项目 期末余额 期初余额质押借款 30,000,000.00

30,000,000.00

抵押借款

5,000,000.00

信用借款 878,242,921.02

223,384,641.12

押汇借款 1,667,290,837.69

1,525,289,133.69

合计 2,575,533,758.71

1,783,673,774.81

短期借款分类的说明：

（

）已逾期未偿还的短期借款情况

本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：

单位： 元借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率其他说明：

、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

单位： 元项目 期末余额 期初余额衍生金融负债 10,891,800.00

指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

28,230,000.00

合计 39,121,800.00

其他说明：

、衍生金融负债

□ 适用 √ 不适用

、应付票据

单位： 元种类 期末余额 期初余额银行承兑汇票 2,145,602,671.46

1,958,834,286.69

合计 2,145,602,671.46

1,958,834,286.69

本期末已到期未支付的应付票据总额为元。

、应付账款

（

）应付账款列示

单位： 元项目 期末余额 期初余额应付账款 3,916,904,843.53

3,703,986,562.38

合计 3,916,904,843.53

3,703,986,562.38

）账龄超过

年的重要应付账款

单位： 元项目 期末余额 未偿还或结转的原因其他说明：

、预收款项

（

）预收款项列示

单位： 元项目 期末余额 期初余额预收货款 510,650,156.74

431,928,703.08

合计 510,650,156.74

431,928,703.08

）账龄超过

年的重要预收款项

单位： 元项目 期末余额 未偿还或结转的原因

（

）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

单位： 元项目 金额其他说明：

、应付职工薪酬

（

）应付职工薪酬列示

单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额一、短期薪酬 446,669,257.83

888,510,232.05

1,059,972,841.58

275,206,648.30

二、离职后福利-设定提存计划

462,850.73

13,658,284.90

13,441,560.26

679,575.37

三、辞退福利

28,150.00

28,150.00

合计 447,132,108.56

902,196,666.95

1,073,442,551.84

275,886,223.67

）短期薪酬列示

单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

补贴

444,996,046.40

、工资、奖金、津贴和

805,005,618.93

976,335,337.14

273,666,328.19

2、职工福利费 1,002,655.63

36,054,847.99

36,703,435.90

354,067.72

3、社会保险费 268,947.54

29,634,144.46

29,406,764.35

496,327.65

其中：医疗保险费 208,906.12

16,740,448.12

16,542,465.87

406,888.37

工伤保险费 36,319.37

1,513,415.23

1,493,540.25

56,194.35

生育保险费 14,366.44

591,315.80

592,499.73

13,182.51

其他 9,355.61

10,788,965.31

10,778,258.50

20,062.42

4、住房公积金

15,818,097.70

15,804,952.70

13,145.00

、工会经费和职工教育

经费

401,608.26

1,369,182.55

1,094,011.07

676,779.74

其他

628,340.42

628,340.42

合计 446,669,257.83

888,510,232.05

1,059,972,841.58

275,206,648.30

）设定提存计划列示

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额1、基本养老保险 445,941.98

13,282,311.72

13,069,858.58

658,395.12

2、失业保险费 16,908.75

375,973.18

371,701.68

21,180.25

合计 462,850.73

13,658,284.90

13,441,560.26

679,575.37

其他说明：

、应交税费

单位： 元项目 期末余额 期初余额增值税 24,136,314.30

27,598,786.12

企业所得税 298,012,738.79

211,435,985.31

个人所得税 13,025,013.58

2,985,169.14

城市维护建设税 1,233,578.76

1,374,957.37

教育费附加 1,022,263.99

1,152,914.00

印花税 3,024,539.85

4,283,284.07

房产税 1,980,436.34

1,862,284.15

土地使用税 400,491.76

473,775.21

其他 762,854.38

131,213.20

进口关税 1,088,060.56

合计 344,686,292.31

251,298,368.57

其他说明：

、应付利息

单位： 元项目 期末余额 期初余额应付利息 1,748,639.17

1,476,018.48

合计 1,748,639.17

1,476,018.48

重要的已逾期未支付的利息情况：

单位： 元借款单位 逾期金额 逾期原因其他说明：

、应付股利

单位： 元

项目 期末余额 期初余额应付股利 148,897,163.19

409,086.89

合计 148,897,163.19

409,086.89

其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：

、其他应付款

（

）按款项性质列示其他应付款

单位： 元项目 期末余额 期初余额往来款（合并外） 441,545,688.12

471,452,237.86

应付工程款 47,736,819.00

103,854,276.30

预提费用 20,632,247.10

6,065,287.91

押金 95,000.00

3,635,420.10

保证金 467,750.00

2,783,000.00

代扣代缴个税 45,624.72

79,875.57

代扣代缴社保 317,766.24

2,679,901.16

其他应付报销款 109,811.40

应付股权款

100,727,865.43

应退还政府补助 5,320,000.00

5,320,000.00

房租

3,044,412.00

其他 3,171,000.00

2,312,276.31

合计 519,441,706.58

701,954,552.64

）账龄超过

年的重要其他应付款

单位： 元项目 期末余额 未偿还或结转的原因其他说明

、持有待售的负债

单位： 元项目 期末余额 期初余额其他说明：

、一年内到期的非流动负债

单位： 元项目 期末余额 期初余额一年内到期的长期借款 2,500,000.00

5,000,000.00

合计 2,500,000.00

5,000,000.00

其他说明：

、其他流动负债

单位： 元项目 期末余额 期初余额短期应付债券的增减变动：

单位： 元债券名称

面值 发行日期

债券期限

发行金额

期初余额

本期发行

按面值计

提利息

溢折价摊

销

本期偿还

期末余额

其他说明：

、长期借款

（

）长期借款分类

单位： 元项目 期末余额 期初余额抵押借款 30,000,000.00

30,000,000.00

合计 30,000,000.00

30,000,000.00

长期借款分类的说明：

其他说明，包括利率区间：

、应付债券

（

）应付债券

单位： 元项目 期末余额 期初余额

（

）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

单位： 元

（

）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

（

）划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

单位： 元发行在外的

金融工具

期初 本期增加 本期减少 期末数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值其他金融工具划分为金融负债的依据说明其他说明

、长期应付款

（

）按款项性质列示长期应付款

单位： 元项目 期末余额 期初余额其他说明：

、长期应付职工薪酬

（

）长期应付职工薪酬表

单位： 元项目 期末余额 期初余额

（

）设定受益计划变动情况

设定受益计划义务现值：

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额计划资产：

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额设定受益计划净负债（净资产）

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：

设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：

其他说明：

、专项应付款

单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因国泰服装工业园拆迁款

48,403,464.60

1,400,000.00

47,003,464.60

合计 48,403,464.60

1,400,000.00

47,003,464.60

--

其他说明：

、预计负债

单位： 元项目 期末余额 期初余额 形成原因其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：

、递延收益

单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因政府补助 23,696,100.00

973,750.02

22,722,349.98

搬迁补偿款 57,682,568.26

0.00

1,476,983.32

56,205,584.94

合计 81,378,668.26

2,450,733.34

78,927,934.92

--

涉及政府补助的项目：

单位： 元负债项目 期初余额

本期新增补

助金额

本期计入营业外收入金

额

本期计入其他收益金额

本期冲减成本费用金额

其他变动 期末余额

与资产相关/与收益相关

200吨/年高性能比长寿命动力电池关键材料LiTFSI研发及产业化

6,200,000.00

6,200,000.00

与资产相关

基础建设工程

4,812,500.00

4,812,500.00

与资产相关锂离子动力

电池电解液产业化专项

3,600,000.00

600,000.00

3,000,000.00

与资产相关

资金2016年度先进制造产业和电商平台奖奖励款

2,528,600.00

2,528,600.00

与资产相关高安全性功

能电解液的开发

1,800,000.00

1,800,000.00

与资产相关高性能锂电

池用关键材料的研发与制备

1,100,000.00

1,100,000.00

与资产相关3000吨/年高

性能、低成本

锂离子动力电池电解液研究开发及产业化专项资金

1,095,000.00

273,750.00

821,250.00

与资产相关

新型高电压超级电容器电解液的研究开发

760,000.00

760,000.00

与资产相关江苏国泰慧

贸通企业服务有限公司外贸综合服务平台建设

600,000.00

100,000.02

499,999.98

与资产相关

汽车动力电源超级电容器用电解质材料的产业化

600,000.00

600,000.00

与资产相关

高安全高比能电池体系研究及产业化

600,000.00

600,000.00

与资产相关

合计

23,696,100.0

973,750.02

22,722,349.9

--

其他说明：

、其他非流动负债

单位： 元项目 期末余额 期初余额其他说明：

、股本

单位：元期初余额

本次变动增减（+、-）

期末余额发行新股 送股 公积金转股 其他 小计

股份总数

1,574,434,074.

1,753,095.00

-5,413,124.00

-3,660,029.00

1,570,774,045.

其他说明：

、其他权益工具

（

）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

（

）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

单位： 元发行在外的

金融工具

期初 本期增加 本期减少 期末数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：

其他说明：

、资本公积

单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额资本溢价（股本溢价） 3,232,684,755.37

9,575,880.94

3,247,320,665.31

其他资本公积 13,303,271.36

13,303,271.36

合计 3,245,988,026.73

9,575,880.94

3,255,563,907.67

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

、库存股

单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

、其他综合收益

单位： 元项目 期初余额

本期发生额

期末余额

本期所得税前发生

额

减：前期计入其他综合收益当期转入损益

减：所得税

费用

税后归属于母公司

税后归属于少数股

东二、以后将重分类进损益的其他综合收益

-8,665,626.38

16,583,816.

-963,161.26

1,475,382.7

11,717,437.

4,354,157.3

3,051,810

.87

可供出售金融资产公允价值变动损益

-963,161.06

5,901,531.0

-963,161.26

1,475,382.7

5,389,309.5

4,426,148

.52

外币财务报表折算差额 -7,702,465.32

10,682,285.

6,328,127.6

4,354,157.3

-1,374,33

7.65

其他综合收益合计 -8,665,626.38

16,583,816.

-963,161.26

1,475,382.7

11,717,437.

4,354,157.3

3,051,810

.87

其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：

、专项储备

单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额安全生产费 3,261,265.62

2,783,921.37

2,040,568.58

4,004,618.41

合计 3,261,265.62

2,783,921.37

2,040,568.58

4,004,618.41

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

、盈余公积

单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额法定盈余公积 339,010,742.70

339,010,742.70

合计 339,010,742.70

339,010,742.70

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

、未分配利润

单位： 元项目 本期 上期

调整后期初未分配利润 1,935,125,776.05

1,430,509,364.45

加：本期归属于母公司所有者的净利润 432,500,087.92

774,295,771.73

减：提取法定盈余公积

28,025,936.33

应付普通股股利 313,322,020.00

241,653,423.80

期末未分配利润 2,054,303,843.97

1,935,125,776.05

调整期初未分配利润明细：

1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润元。2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润元。3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元。4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润元。5)、其他调整合计影响期初未分配利润元。

、营业收入和营业成本

单位： 元项目

本期发生额 上期发生额收入 成本 收入 成本主营业务 16,534,804,101.14

15,007,354,632.30

16,094,061,220.16

14,267,437,459.80

其他业务 87,327,786.59

79,260,634.34

65,860,279.85

58,385,351.56

合计 16,622,131,887.73

15,086,615,266.64

16,159,921,500.01

14,325,822,811.36

、税金及附加

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额消费税 587,116.09

469,855.29

城市维护建设税 5,678,199.68

5,234,183.71

教育费附加 5,028,077.53

5,120,999.93

资源税 217,091.01

房产税 7,245,545.95

6,473,367.70

土地使用税 722,113.25

2,396,057.32

车船使用税 18,180.00

印花税 5,055,222.90

628,481.96

其他 1,008,419.89

565,694.18

合计 25,559,966.30

20,888,640.09

其他说明：

、销售费用

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额职工薪酬 298,844,067.05

294,319,565.96

打样费 7,711,677.62

42,176,165.82

差旅费 38,849,072.91

34,172,192.15

运费 164,941,086.28

164,694,422.38

宣传促销费

2,250,327.62

样品费 221,746.79

2,962,133.53

业务招待费 15,308,371.29

16,739,544.36

邮电通讯费 43,166,743.62

41,185,210.26

折旧 9,466,626.68

39,828.22

广告费 6,642,718.56

4,975,532.25

办公费 4,760,129.39

6,469,889.47

报关费 2,502,572.37

5,218,228.43

保险费 10,809,138.27

5,928,620.15

业务费

2,857,892.36

维修费 1,250,786.83

4,743,909.59

实验检验费 50,495,483.87

44,820,264.12

租赁费 4,682,694.13

1,982,364.91

其他 23,993,914.90

22,933,556.45

汽车费用 8,836,693.90

6,125,700.00

合计 692,483,524.46

704,595,348.03

其他说明：

、管理费用

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额职工薪酬 191,121,642.52

173,449,270.38

折旧费 45,560,411.66

45,955,464.75

无形资产/长期待摊费用摊销 11,501,219.60

8,724,412.15

办公费 11,843,424.13

23,250,041.02

邮电通讯费 2,184,307.25

1,989,166.38

水电费 4,618,191.79

3,688,897.35

业务招待费 8,074,645.29

10,369,601.71

租赁费 13,464,929.66

11,091,230.77

运输费 2,820,556.19

5,655,752.96

会务费 408,639.35

1,136,637.05

交通&差旅费 7,472,739.18

8,777,753.32

维修费 636,988.32

1,286,231.54

物料消耗&低耗品摊销 1,004,316.85

998,883.85

保险费 1,529,920.94

1,165,317.71

中介费&咨询费 7,870,529.18

7,526,098.37

诉讼费 27,100.00

1,012,679.59

税金 2,952,358.98

4,347,268.04

研发支出 20,797,811.51

37,889,858.36

其他 37,874,953.08

32,441,457.83

合计 371,764,685.48

380,756,023.13

其他说明：

、财务费用

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额利息支出 43,358,559.48

49,913,871.96

减：利息收入 13,450,519.96

7,771,669.53

汇兑损益 -52,935,877.29

14,086,034.72

手续费 19,067,823.16

12,421,535.93

其他 5,783.56

981,012.30

合计 -3,954,231.05

69,630,785.38

其他说明：

、资产减值损失

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额一、坏账损失 73,561,952.34

57,656,721.01

二、存货跌价损失 -487,278.67

-4,784,842.35

九、在建工程减值损失

-1,086.68

合计 73,074,673.67

52,870,791.98

其他说明：

、公允价值变动收益

单位： 元产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融资产

-39,121,800.00

6,125,700.00

合计 -39,121,800.00

6,125,700.00

其他说明：

、投资收益

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额权益法核算的长期股权投资收益 27,377,862.51

40,125,760.81

处置长期股权投资产生的投资收益 2,030,453.61

-44,765.97

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益

5,524,085.32

处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益

-9,041,192.00

-244,319.96

可供出售金融资产在持有期间的投资收益 1,417,770.00

29,726,262.01

处置可供出售金融资产取得的投资收益 592,856,703.77

其他 37,726,227.47

577,023.19

合计 657,891,910.68

70,139,960.08

其他说明：

、资产处置收益

单位： 元资产处置收益的来源 本期发生额 上期发生额处置固定资产收益 9,211,335.90

24,527,431.07

处置无形资产收益 8,781,283.08

12,549,790.59

合 计 17,992,618.98

37,077,221.66

、其他收益

单位： 元产生其他收益的来源 本期发生额 上期发生额

税费返还 9,079,980.02

商务发展资金 4,076,900.00

搬迁补偿款 3,608,253.82

出口信保补贴 1,479,694.02

5000吨/年锂离子动力电池电解液产业化专项资金

600,000.00

3000吨/

池电解液研究开发及产业化专项资金

273,750.00

年高性能、低成本锂离子动力电

2017年企业研发费用省级财政补贴 228,200.00

人才补贴 130,000.00

展会补贴 50,000.00

其他 252,310.02

合计 19,779,087.88

、营业外收入

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额

计入当期非经常性损益的金

额非货币性资产交换利得 143,854.40

143,854.40

政府补助 801,200.00

7,253,984.32

801,200.00

赔偿/罚款收入 128,118.75

765,790.08

128,118.75

无需支付的应付款 2,407,082.28

473,502.33

2,407,082.28

其他 2,472,360.04

1,206,123.80

2,472,360.04

合计 5,952,615.47

9,699,400.53

5,952,615.47

计入当期损益的政府补助：

单位： 元补助项目 发放主体 发放原因 性质类型

补贴是否影响当年盈亏

是否特殊补

贴

本期发生金

额

上期发生金

额

与资产相关/与收益相关税费返还

4,375,788.91

与收益相关外经贸发展资金

801,200.00

32,629.50

与收益相关搬迁补偿款

414,608.87

与资产相关5000吨/年锂离子动力电池电解液产业化专项资

600,000.00

与资产相关

金3000吨/年高

锂离子动力电池电解液研究开发及产业化专项资金

性能、低成本

273,750.00

与资产相关

行业标准化补助

763,882.07

与收益相关张家港口岸

报关进口的奖励

244,000.00

与收益相关小微企业信

息化服务券试点项目补贴

150,000.00

与收益相关江苏国泰慧

贸通企业服务有限公司外贸综合服务平台建设

100,000.02

与资产相关

获得技改投入先进单位奖

33,000.00

与收益相关其他

266,324.95

与收益相关合计 -- -- -- -- -- 801,200.00

7,253,984.32

--

其他说明：

、营业外支出

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额

计入当期非经常性损益的金

额对外捐赠 127,000.00

18,000.00

127,000.00

罚款支出 622,658.99

602,680.36

622,658.99

赔偿支出 2,166,771.00

2,263,756.67

2,166,771.00

其他 553,201.88

981,131.37

553,201.88

合计 3,469,631.87

3,865,568.40

3,469,631.87

其他说明：

、所得税费用

（

）所得税费用表

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额当期所得税费用 275,592,203.99

182,193,554.09

递延所得税费用 -8,200,534.50

-18,433,201.20

合计 267,391,669.49

163,760,352.89

）会计利润与所得税费用调整过程

单位： 元项目 本期发生额利润总额 1,066,943,615.89

按法定/适用税率计算的所得税费用 266,735,903.97

调整以前期间所得税的影响 147,082.94

不可抵扣的成本、费用和损失的影响 386,769.22

使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -183,944.62

本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响

305,858.18

所得税费用 267,391,669.49

其他说明

、其他综合收益

详见附注。

、现金流量表项目

（

）收到的其他与经营活动有关的现金

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额利息收入 17,196,377.44

7,771,669.53

现金收到补贴收入 15,045,541.77

688,682.07

其他营业外收入 100,105.93

873,417.14

收到保证金 53,314,941.89

53,416,415.86

其他单位往来 61,678,022.90

116,230,605.75

合计 147,334,989.93

178,980,790.35

收到的其他与经营活动有关的现金说明：

（

）支付的其他与经营活动有关的现金

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额支付的期间费用 356,703,197.69

391,834,998.74

营业外支出 1,822,596.89

3,865,568.40

支付的保证金额 1,244,871.45

15,911,007.82

支付的个人及往来款 49,102,083.87

30,659,590.14

合计 408,872,749.90

442,271,165.10

支付的其他与经营活动有关的现金说明：

（

）收到的其他与投资活动有关的现金

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额收到的其他与投资活动有关的现金说明：

（

）支付的其他与投资活动有关的现金

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额支付合作建房款 35,087,150.00

2,066,685.74

支付拆迁款 444,059.22

合计 35,531,209.22

2,066,685.74

支付的其他与投资活动有关的现金说明：

（

）收到的其他与筹资活动有关的现金

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额收回保证金 18,001,904.66

32,389,694.39

合计 18,001,904.66

32,389,694.39

收到的其他与筹资活动有关的现金说明：

（

）支付的其他与筹资活动有关的现金

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额支付保证金 59,200,493.43

37,462,515.13

子公司购买库存股 1,411,932.00

合计 60,612,425.43

37,462,515.13

支付的其他与筹资活动有关的现金说明：

、现金流量表补充资料

（

）现金流量表补充资料

单位： 元补充资料 本期金额 上期金额1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --净利润 799,551,946.40

567,170,062.26

加：资产减值准备 73,074,673.67

52,870,791.98

固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧

81,515,038.10

67,020,374.45

无形资产摊销 5,763,493.89

5,300,940.03

长期待摊费用摊销 23,389,710.83

14,696,654.67

处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）

-17,992,618.98

-17,023,279.93

公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 39,121,800.00

财务费用（收益以“－”号填列） -9,581,732.28

49,913,871.96

投资损失（收益以“－”号填列） -657,891,910.68

-70,139,960.08

递延所得税资产减少（增加以“－”

-10,830,609.04

号填列）

-18,297,285.85

递延所得税负债增加（减少以“－”

号填列）

11,201,636.80

-57,325.20

存货的减少（增加以“－”号填列） -323,228,339.68

-1,139,599,972.68

经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）

-928,043,709.10

-365,280,688.13

经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）

24,365,825.76

-835,629,564.60

其他 88,292,621.48

39,632,955.39

经营活动产生的现金流量净额 -801,292,172.83

-1,649,422,425.73

2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活-- --

动：

3．现金及现金等价物净变动情况： -- --加：现金等价物的期末余额 3,455,051,594.70

4,382,312,006.88

减：现金等价物的期初余额 4,506,435,758.23

3,436,005,613.29

现金及现金等价物净增加额 -1,051,384,163.53

946,306,393.59

）本期支付的取得子公司的现金净额

单位： 元金额其中： --其中： --其中： --其他说明：

（

）本期收到的处置子公司的现金净额

单位： 元金额其中： --其中： --其中： --其他说明：

（

）现金和现金等价物的构成

单位： 元项目 期末余额 期初余额其中：库存现金 11,837,697.85

12,918,171.25

可随时用于支付的银行存款 2,308,517,523.57

4,492,895,535.35

可随时用于支付的其他货币资金 1,134,696,373.28

622,051.63

二、现金等价物 3,455,051,594.70

4,506,435,758.23

三、期末现金及现金等价物余额 3,455,051,594.70

4,506,435,758.23

其他说明：

、所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

、所有权或使用权受到限制的资产

单位： 元项目 期末账面价值 受限原因货币资金 534,033,316.72

保证金应收票据 153,357,122.90

票据质押固定资产 64,577,273.69

抵押无形资产 17,246,451.50

抵押合计 769,214,164.81

--

其他说明：

、外币货币性项目

（

）外币货币性项目

单位： 元项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额货币资金 -- -- 898,958,861.60

其中：美元 132,574,473.05

6.6166 877,192,258.41

欧元 974,255.13

7.6515 7,454,513.14

港币 2,106,138.86

0.8431 1,775,685.69

日元 130,882,105.20

0.0599 7,841,670.45

英镑 995.56

8.6551 8,616.67

韩元 450,358,816.00

0.0059 2,658,552.63

缅币 177,782,349.62

0.0047 834,765.38

新加坡元 2,382.00

4.8386 11,525.55

新台币 35,500.00

0.2166 7,689.30

越南盾 3,994,000.00

0.0003 1,146.28

卢布 21,390.49

0.1054 2,254.15

波兰兹罗提 666,782.52

1.7550 1,170,183.95

应收账款 -- -- 848,247,555.02

其中：美元 127,077,274.80

6.6166 840,819,496.44

港币 6,733,706.85

0.8431 5,677,188.25

日元 29,229,888.69

0.0599 1,750,870.33

其他说明：

（

）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。

□ 适用 √ 不适用

、套期

按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：

、其他

八、合并范围的变更

、非同一控制下企业合并

（

）本期发生的非同一控制下企业合并

单位： 元被购买方名

称

股权取得时

点

股权取得成

本

股权取得比

例

股权取得方

式

购买日

购买日的确

定依据

购买日至期末被购买方

的收入

购买日至期末被购买方

的净利润其他说明：

（

）合并成本及商誉

单位： 元合并成本合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：

大额商誉形成的主要原因：

其他说明：

（

）被购买方于购买日可辨认资产、负债

单位： 元

购买日公允价值 购买日账面价值可辨认资产、负债公允价值的确定方法：

企业合并中承担的被购买方的或有负债：

其他说明：

（

）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易

□ 是 √ 否

（

）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明

（

）其他说明

、同一控制下企业合并

（

）本期发生的同一控制下企业合并

单位： 元被合并方名

称

企业合并中取得的权益

比例

构成同一控制下企业合

并的依据

合并日

合并日的确

定依据

合并当期期初至合并日被合并方的

收入

合并当期期初至合并日被合并方的

净利润

比较期间被合并方的收

入

比较期间被合并方的净

利润其他说明：

（

）合并成本

单位： 元合并成本或有对价及其变动的说明：

其他说明：

（

）合并日被合并方资产、负债的账面价值

单位： 元

合并日 上期期末企业合并中承担的被合并方的或有负债：

其他说明：

、反向购买

交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益性交易处理时调整权益的金额及其计算：

、处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

√ 是 □ 否

单位： 元

子公司

名称

股权处置价款

股权处置比例

股权处置方式

丧失控制权的

时点

丧失控制权时点的确定依据

处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差

额

丧失控制权之日剩余股权的

比例

丧失控制权之日剩余股权的账面价

值

丧失控制权之日剩余股权的公允价

值

按照公允价值重新计量剩余股权产生的利得或损

失

丧失控制权之日剩余股权公允价值的确定方法及主要假

设

与原子公司股权投资相关的其他综合收益转入投资损益的金额

江阴国泰国瑞服饰有限公司

80.00%

转让

2018年02月15日

工商变更

0.00%

0.00

0.00

其他说明：

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□ 是 √ 否

、其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

新设子公司：

公司名称报告期内取得子公司方式

新设

宁波国泰亚韵服装有限公司

江阴国泰亚莹服装有限公司

新设

新设

江阴国泰亚宸服饰有限公司

宁波国泰亚亭印花有限公司

新设

新设

九江国泰亚瑞服装有限公司缅甸国泰富驰服饰有限公司

新设

缅甸国泰富驰服饰有限公司

泗洪瑞华服饰有限公司

新设

(华荣)波兰有限责任公司

新设

、其他

九、在其他主体中的权益

、在子公司中的权益

（

）企业集团的构成

子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质

持股比例

取得方式直接 间接

江苏国泰力天实业有限公司

张家港市 张家港市 国际贸易 51.05%

同一控制下合并江苏国泰国际集

团科技发展有限公司

张家港市 张家港市 生产经营

100.00%

同一控制下合并江苏国泰集团恒

联进出口有限公司

张家港市 张家港市 生产经营

63.00%

非同一控制下合并

GUOTAI(JAPAN) Co.Ltd

日本 日本 生产经营

100.00%

同一控制下合并滨海县国泰恒昌

服饰有限公司

盐城市 盐城市 生产经营

100.00%

投资设立句容市国泰悦诚

服饰有限公司

句容市 句容市 生产经营

100.00%

投资设立舒城国泰恒丰服

饰有限公司

舒城县 舒城县 生产经营

100.00%

非同一控制下合并GUOTAI（USA

Co.Ltd

美国 美国 生产经营

）

51.00%

同一控制下合并江苏国泰恒扬服

饰有限公司

张家港市 张家港市 生产经营

100.00%

非同一控制下合并河南国泰恒广服饰有限公司

信阳市 信阳市 生产经营

100.00%

同一控制下合并常州市聚恒服饰

有限公司

常州市 常州市 生产经营

100.00%

投资设立泗洪泰丰服饰有

限公司

泗洪县 泗洪县 生产经营

80.00%

投资设立西平县国泰恒鑫

服饰有限公司

西平县 西平县 生产经营

100.00%

投资设立江苏国泰华盛实

业有限公司

张家港市 张家港市 商品贸易 60.00%

同一控制下合并

张家港锦兴制衣有限公司

张家港市 张家港市 生产经营

100.00%

同一控制下合并江苏国泰盛大贸

易有限公司

张家港市 张家港市 商品贸易

100.00%

同一控制下合并江苏国泰盛富能

源有限公司

张家港市 张家港市 生产经营

100.00%

非同一控制下合并南京国泰盛扬服饰有限公司

南京市 南京市 生产经营

100.00%

同一控制下合并江苏国泰盛天服

饰有限公司

张家港市 张家港市 生产经营

100.00%

同一控制下合并宿迁国泰盛宇制

衣有限公司

宿迁市 宿迁市 生产经营

70.00%

同一控制下合并泗洪国泰华盛服

饰有限公司

泗洪县 泗洪县 生产经营

100.00%

投资设立

G-TEXAPPAREL ,INC.

美国 美国 商品贸易

100.00%

投资设立上海绿尚服饰有

限公司

上海市 上海市 商品贸易

100.00%

非同一控制下合并江苏国泰华盛实业（香港）有限公司

香港 香港 商品贸易

100.00%

投资设立江阴国泰泰宇服

饰有限公司

江阴市 江阴市 生产经营

100.00%

投资设立张家港国泰锦天

服饰有限公司

张家港市 张家港市 生产经营

100.00%

投资设立江苏国泰亿达实

业有限公司

张家港市 张家港市 商品贸易 60.00%

同一控制下合并张家港国泰华创

制衣厂有限公司

张家港市 张家港市 生产经营

100.00%

同一控制下合并张家港市国泰华

耀时装有限公司

张家港市 张家港市 生产经营

80.00%

同一控制下合并张家港市华茂毛

纺有限公司

张家港市 张家港市 生产经营

55.00%

同一控制下合并张家港保税区华

通国际贸易有限公司

张家港市 张家港市 生产经营

100.00%

同一控制下合并新沂国泰华溢制

衣有限公司

新沂市 新沂市 生产经营

100.00%

同一控制下合并苏州宇通丝绸服苏州市 苏州市 生产经营

90.00%

非同一控制下合

饰有限公司 并靖江宇通服装有限公司

靖江市 靖江市 生产经营

100.00%

非同一控制下合并泰兴市宇通服装有限公司

泰州市 泰州市 生产经营

100.00%

非同一控制下合并

扬州宇通服装有限公司

高邮市 高邮市 生产经营

100.00%

非同一控制下合并江苏国泰亿达（香港）有限公司

中国香港 中国香港 生产经营

100.00%

同一控制下合并香港利威丝绸服

饰有限公司

中国香港 中国香港 生产经营

90.00%

非同一控制下合并江苏国泰国华实业有限公司

张家港市 张家港市 商品贸易 59.83%

同一控制下合并张家港国泰国华

服装打样中心有限公司

张家港市 张家港市 生产经营

100.00%

同一控制下合并张家港国泰国华

服装设计有限公司

张家港市 张家港市 生产经营

100.00%

同一控制下合并张家港国泰国华

服装技术中心有限公司

张家港市 张家港市 生产经营

100.00%

同一控制下合并张家港保税区凯

利华国际贸易有限公司

张家港市 张家港市 商品贸易

100.00%

非同一控制下合并

张家港国泰国华凯利华服装有限公司

张家港市 张家港市 生产经营

100.00%

同一控制下合并张家港市兴泰制

衣有限公司

张家港市 张家港市 生产经营

100.00%

同一控制下合并扬州市艾力格斯

制衣有限公司

扬州市 扬州市 生产经营

100.00%

同一控制下合并睢宁国泰国华服

装有限公司

徐州市 徐州市 生产经营

90.00%

同一控制下合并宿迁市国泰国华

制衣有限公司

宿迁市 宿迁市 生产经营

99.00%

同一控制下合并淮北国泰百特制

衣有限公司

淮北市 淮北市 生产经营

99.00%

同一控制下合并

五河县泰华服装有限公司

蚌埠市 蚌埠市 生产经营

99.00%

同一控制下合并张家港国泰国华

纱线有限公司

张家港市 张家港市 生产经营

100.00%

同一控制下合并砀山国泰国华服

装有限公司

宿州市 宿州市 生产经营

99.00%

同一控制下合并涟水国泰国华服

饰有限公司

淮安市 淮安市 生产经营

99.00%

同一控制下合并博佩有限责任公

司

巴黎 巴黎 生产经营

100.00%

同一控制下合并SCEA塞尔维杜

龙及拉维尼酒庄

巴黎 巴黎 生产经营

100.00%

非同一控制下合并张家港圣泰服饰有限公司

张家港市 张家港市 生产经营

100.00%

非同一控制下合并张家港海坤服饰有限公司

张家港市 张家港市 生产经营

100.00%

同一控制下合并新沂市国泰帝翼

服饰有限公司

新沂市 新沂市 生产经营

100.00%

同一控制下合并泗阳国华服装有

限公司

泗阳县 泗阳县 生产经营

100.00%

同一控制下合并富华伟业有限公

司

中国香港 中国香港 商品贸易

100.00%

同一控制下合并国泰国华服装

（缅甸）有限公司

仰光 仰光 生产经营

100.00%

同一控制下合并泗洪国泰服装有

限公司

泗洪县 泗洪县 生产经营

100.00%

投资设立沭阳富华服饰有

限公司

沭阳县 沭阳县 生产经营

100.00%

投资设立江苏国泰紫金科

技发展有限公司

南京市 南京市 投资管理 100.00%

同一控制下合并江苏国泰盐城污

水处理有限公司

盐城市 盐城市 生产经营

100.00%

同一控制下合并江苏国泰盱眙污

水处理有限公司

盱眙县 盱眙县 生产经营

100.00%

同一控制下合并江苏国泰海外技

术服务有限公司

张家港市 张家港市 生产经营

100.00%

同一控制下合并

U&G(MYANMAR)

仰光 仰光 生产经营

100.00%

投资设立

FASHIONCOMPANYLIMITEDGTIGHUASHENG(MYANMAR)COMPANYLIMITED

仰光 仰光 生产经营

100.00%

投资设立

GTIG EASTERGARMENT(MYANMAR)COMPANY

仰光 仰光 生产经营

100.00%

投资设立

GUOHUAGLORYCOMPANYLIMITED

仰光 仰光 生产经营

100.00%

投资设立

GTIG HUBOCOMPANYLIMITED

仰光 仰光 生产经营

100.00%

投资设立江苏国泰国际集

团华诚进出口有限公司

张家港市 张家港市 商品贸易 59.82%

同一控制下合并江苏国泰华博进

出口有限公司

张家港市 张家港市 商品贸易 51.00%

同一控制下合并张家港保税区顺

昌国际物流有限公司

张家港市 张家港市 仓储物流

100.00%

非同一控制下合并

无锡国泰华博进出口有限公司

无锡市 无锡市 商品贸易

100.00%

同一控制下合并嘉扬国际贸易发

展有限公司

中国香港 中国香港 商品贸易

100.00%

同一控制下合并

JOY SPREADINTERNATIONAL LLC

特拉华州 特拉华州 商品贸易

100.00%

投资设立江苏国泰国际集

团上海进出口有限公司

上海市 上海市 商品贸易 60.00%

同一控制下合并江苏国泰汉帛贸

易有限公司

张家港市 张家港市 商品贸易 60.00%

同一控制下合并沭阳汉帛服饰有宿迁市 宿迁市 生产经营

100.00%

同一控制下合并

限公司国泰汉帛服饰泰州有限公司

泰州市 泰州市 生产经营

100.00%

同一控制下合并江苏国泰汉和贸

易有限公司

张家港市 张家港市 商品贸易

100.00%

同一控制下合并张家港国泰汽车

服务有限公司

张家港市 张家港市 维修经营

100.00%

同一控制下合并泗洪汉帛服饰有

限公司

泗洪县 泗洪县 生产经营

100.00%

投资设立宿迁市汉帛服饰

有限公司

宿迁市 宿迁市 生产经营

100.00%

投资设立江苏国泰慧贸通

企业服务有限公司

张家港市 张家港市 商品贸易 70.00%

同一控制下合并上海慧贸通供应

链管理有限公司

上海市 上海市 生产经营

51.00%

同一控制下合并苏州国泰慧贸通

电子商务有限公司

苏州市 苏州市 生产经营

55.00%

同一控制下合并慧贸通（香港）

企业服务有限公司

中国香港 中国香港 生产经营

100.00%

同一控制下合并江苏国泰财务有

限公司

张家港市 张家港市 金融 80.00%

同一控制下合并张家港市国泰投

资有限公司

张家港市 张家港市 投资咨询

76.74%

同一控制下合并江苏国泰国盛实

业有限公司

张家港市 张家港市 商品贸易 60.00%

投资设立张家港沃德服装

有限公司

张家港市 张家港市 生产经营

100.00%

投资设立张家港宝发服装

有限公司

张家港市 张家港市 生产经营

100.00%

投资设立张家港国贸服装

有限公司

张家港市 张家港市 生产经营

100.00%

投资设立泗阳国泰服装有

限公司

泗阳县 泗阳县 生产经营

100.00%

投资设立睢宁鸿泰服装有

限公司

徐州市 徐州市 生产经营

100.00%

投资设立张家港保税区左张家港市 张家港市 生产经营

91.00%

投资设立

右易购网络科技有限公司

如皋服装有限公司

如皋市 如皋市 生产经营

江苏国泰（集团）

90.00%

投资设立张家港保税区鸿

泰国贸服饰有限公司

张家港市 张家港市 生产经营

100.00%

投资设立沭阳瑞泰服装有

限公司

沭阳县 沭阳县 生产经营

100.00%

投资设立沭阳翔泰服装有

限公司

沭阳县 沭阳县 生产经营

100.00%

投资设立沭阳利莱服装有

限公司

沭阳县 沭阳县 生产经营

100.00%

投资设立沭阳利达服装有

限公司

沭阳县 沭阳县 生产经营

100.00%

投资设立沭阳利泰服装有

限公司

沭阳县 沭阳县 生产经营

100.00%

投资设立沭阳吉泰服装有

限公司

沭阳县 沭阳县 生产经营

100.00%

投资设立江阴澄泰针织服

装有限公司

江阴市 江阴市 生产经营

100.00%

投资设立山东国泰服装科

技发展有限公司

济宁市 济宁市 生产经营

100.00%

投资设立沭阳国盛服装有

限公司

沭阳县 沭阳县 生产经营

100.00%

投资设立涟水国盛服装有

限公司

涟水县 涟水县 生产经营

50.00%

投资设立江苏国泰亿盛实

业有限公司

张家港市 张家港市 商品贸易 60.00%

投资设立张家港保税区国

泰纺织有限公司

张家港市 张家港市 生产经营

100.00%

投资设立张家港市国泰亚

瑞服装有限公司

张家港市 张家港市 生产经营

100.00%

投资设立宁波国泰亚瑞服

装有限公司

宁波市 宁波市 生产经营

100.00%

投资设立宁波国泰亚歆服

装有限公司

宁波市 宁波市 生产经营

100.00%

投资设立张家港市亚歆服张家港市 张家港市 生产经营

100.00%

投资设立

装有限公司江阴市亚瑞服装有限公司

江阴市 江阴市 生产经营

100.00%

投资设立江阴市亚歆服装

有限公司

江阴市 江阴市 生产经营

100.00%

投资设立江西昌玖服饰有

限公司

九江市 九江市 生产经营

100.00%

投资设立张家港保税区瑞

信泰贸易有限公司

张家港市 张家港市 商品贸易

100.00%

投资设立湖北国泰亚瑞服

饰有限公司

黄冈市 黄冈市 生产经营

100.00%

投资设立江苏国泰国贸实

业有限公司

张家港市 张家港市 商品贸易 60.00%

投资设立张家港瑞景帽业

有限公司

张家港市 张家港市 生产经营

100.00%

投资设立泗洪国贸服装有

限公司

泗洪县 泗洪县 生产经营

100.00%

投资设立泗洪国顺服装有

限公司

泗洪县 泗洪县 生产经营

100.00%

投资设立泗洪汇通服饰有

限公司

泗洪县 泗洪县 生产经营

100.00%

投资设立张家港亚韵服装

有限公司

张家港市 张家港市 生产经营

100.00%

投资设立淮安亚韵服装有

限公司

淮安市 淮安市 生产经营

100.00%

投资设立淮安市国贸服装

有限公司

淮安市 淮安市 生产经营

75.50%

非同一控制下合并宿迁苏韵服装有限公司

宿迁市 宿迁市 生产经营

100.00%

投资设立宿迁鸿韵服装有

限公司

宿迁市 宿迁市 生产经营

100.00%

投资设立江苏泰韵制衣有

限公司

宿迁市 宿迁市 生产经营

100.00%

非同一控制下合并沭阳国韵服装有限公司

沭阳县 沭阳县 生产经营

100.00%

投资设立张家港保税区睿

玖贸易有限公司

张家港市 张家港市 商品贸易

100.00%

投资设立江苏嘉韵服装有宿迁市 宿迁市 生产经营

100.00%

投资设立

限公司江苏国泰博创实业有限公司

张家港市 张家港市 商品贸易 60.00%

投资设立苏州亲泰儿玩具

有限公司

张家港市 张家港市 生产经营

97.57%

投资设立连云港奥申特玩

具有限公司

灌南县 灌南县 生产经营

98.50%

投资设立连云港兴塔玩具

有限公司

连云港市 连云港市 生产经营

55.00%

投资设立连云港亲泰儿玩

具有限公司

连云港市 连云港市 生产经营

95.37%

投资设立赣榆亲之宝玩具

有限公司

连云港市 连云港市 生产经营

63.64%

投资设立江苏瑞泰新能源

材料有限公司

张家港市 张家港市 生产经营 100.00%

投资设立江苏国泰超威新

材料有限公司

张家港市 张家港市 生产经营 27.84%

40.20%

投资设立张家港市国泰华

荣化工新材料有限公司

张家港市 张家港市 生产经营 81.84%

9.30%

投资设立韩国国泰华荣有

限会社

韩国 韩国 生产经营

100.00%

投资设立宁德国泰华荣新

材料有限公司

宁德市 宁德市 生产经营

100.00%

投资设立苏韵国际有限公

司

中国香港 中国香港 商品贸易 100.00%

投资设立张家港市亚源高

新技术材料有限公司

张家港市 张家港市 生产经营 45.50%

45.00%

投资设立张家港保税区国

博贸易有限公司

张家港市 张家港市 生产经营 100.00%

投资设立宁波国泰亚韵服

装有限公司

宁波市 宁波市 生产经营

100.00%

新设江阴国泰亚莹服

装有限公司

江阴市 江阴市 生产经营

100.00%

新设江阴国泰亚宸服

饰有限公司

江阴市 江阴市 生产经营

100.00%

新设宁波国泰亚亭印

花有限公司

宁波市 宁波市 生产经营

100.00%

新设

九江国泰亚瑞服装有限公司

九江市 九江市 生产经营

100.00%

新设缅甸国泰富驰服

饰有限公司

仰光 仰光 生产经营

100.00%

新设泗洪瑞华服饰有

限公司

泗洪县 泗洪县 生产经营

100.00%

新设国泰(华荣)波兰

有限责任公司

波兰 波兰 生产经营

100.00%

新设在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：

对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：

确定公司是代理人还是委托人的依据：

其他说明：

（

）重要的非全资子公司

单位： 元子公司名称 少数股东持股比例

本期归属于少数股东的

损益

本期向少数股东宣告分

派的股利

期末少数股东权益余额

江苏国泰力天实业有限公司

48.95%

70,475,745.06

24,670,800.00

264,825,884.91

江苏国泰华盛实业有限公司

40.00%

38,092,793.97

31,680,000.00

300,737,308.38

江苏国泰亿达实业有限公司

40.00%

26,511,028.92

21,360,000.00

207,191,702.69

江苏国泰国华实业有限公司

40.17%

30,573,709.61

21,450,780.00

270,643,834.33

江苏国泰华博进出口有限公司

49.00%

2,738,546.49

4,900,000.00

57,740,611.44

江苏国泰国际集团上海进出口有限公司

40.00%

2,215,448.80

44,221,155.15

江苏国泰汉帛贸易有限公司

40.00%

36,366,493.23

16,800,000.00

211,296,230.89

江苏国泰财务有限公司 20.00%

3,905,767.55

9,000,000.00

309,435,027.86

江苏国泰国盛实业有限公司

40.00%

10,095,709.52

7,200,000.00

35,703,151.85

江苏国泰亿盛实业有限公司

40.00%

18,954,843.95

4,800,000.00

58,393,658.31

江苏国泰国贸实业有限40.00%

11,359,682.16

7,200,000.00

43,725,918.22

公司子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：

其他说明：

（

）重要非全资子公司的主要财务信息

单位： 元子公司

名称

期末余额 期初余额流动资

产

非流动

资产

资产合

计

流动负

债

非流动

负债

负债合

计

流动资

产

非流动

资产

资产合

计

流动负

债

非流动

负债

负债合

计江苏国泰力天实业有限公司

816,736,

850.79

567,780,

600.07

1,384,517,450.86

750,432,

051.07

91,004,1

99.01

841,436,

250.08

691,728,

772.18

575,155,

462.72

1,266,884,234.90

723,237,

696.39

93,433,9

43.97

816,671,

640.36

江苏国泰华盛实业有限公司

2,084,017,597.99

340,099,

917.74

2,424,117,515.73

1,708,397,559.32

11,508,7

65.03

1,719,906,324.35

1,673,271,633.37

317,480,

872.65

1,990,752,506.02

1,251,817,788.41

1,777,69

5.45

1,253,595,483.86

江苏国泰亿达实业有限公司

1,125,713,712.32

295,156,

686.89

1,420,870,399.21

898,846,

694.91

4,846,92

5.15

903,693,

620.06

823,481,

892.74

289,294,

557.88

1,112,776,450.62

614,099,

355.00

1,708,55

4.65

615,807,

909.65

江苏国泰国华实业有限公司

1,714,151,217.10

348,871,

423.31

2,063,022,640.41

1,389,066,080.25

1,389,066,080.25

1,492,198,357.24

345,927,

887.36

1,838,126,244.60

1,186,683,851.49

1,186,683,851.49

江苏国泰华博进出口有限公司

721,249,

703.66

49,931,5

77.90

771,181,

281.56

650,830,

406.61

650,830,

406.61

616,677,

183.46

51,265,2

82.55

667,942,

466.01

543,140,

503.51

2,560,21

7.61

545,700,

721.12

江苏国泰汉帛贸易有限公司

1,046,248,028.46

337,784,

862.64

1,384,032,891.10

855,792,

313.88

855,792,

313.88

1,215,341,877.38

330,615,

786.37

1,545,957,663.75

1,066,633,319.61

1,066,633,319.61

江苏国泰国盛实业有限公司

1,335,045,887.06

129,200,

699.40

1,464,246,586.46

1,355,618,131.21

1,355,618,131.21

1,009,237,424.40

110,654,

480.99

1,119,891,905.39

1,026,459,408.20

1,026,459,408.20

江苏国泰亿盛

1,253,436,144.29

57,166,5

35.57

1,310,602,679.86

1,164,618,534.10

1,164,618,534.10

930,530,

625.88

41,640,5

89.27

972,171,

215.15

861,574,

179.26

861,574,

179.26

实业有限公司江苏国泰国贸实业有限公司

996,855,

361.40

71,218,3

81.31

1,068,073,742.71

958,187,

036.08

109,886,

706.63

1,068,073,742.71

915,137,

143.74

63,787,8

25.99

978,924,

969.73

879,506,

554.84

879,506,

554.84

单位： 元子公司名称

本期发生额 上期发生额营业收入 净利润

综合收益总

额

经营活动现

金流量

营业收入 净利润

综合收益总

额

经营活动现

金流量江苏国泰力天实业有限公司

1,407,720,31

6.86

142,883,877.

143,090,719.

-4,368,029.93

1,634,157,88

0.61

49,736,393.4

49,773,562.2

1,935,552,35

2.78

江苏国泰华盛实业有限公司

2,906,201,11

7.43

85,355,935.6

85,355,935.6

-533,898,765.

2,330,726,86

6.19

75,492,567.3

75,492,567.3

2,120,632,00

5.07

江苏国泰亿达实业有限公司

1,541,669,07

0.23

66,217,385.5

74,139,891.7

-116,042,138.

1,692,041,50

7.82

64,071,759.0

62,025,357.9

1,635,253,44

0.70

江苏国泰国华实业有限公司

2,061,924,44

3.47

75,914,167.0

75,914,167.0

-62,741,820.3

2,439,240,25

9.92

90,158,646.2

90,158,646.2

2,030,323,25

8.37

江苏国泰华博进出口有限公司

1,219,771,11

1.71

5,588,870.38

5,596,237.65

83,782,672.7

1,253,441,95

3.96

929,255.33

912,029.06

1,439,923,96

2.92

江苏国泰汉帛贸易有限公司

2,004,511,88

2.44

90,916,233.0

90,916,233.0

-154,728,621.

1,824,821,23

5.60

45,437,414.3

45,437,414.3

2,215,437,88

5.02

江苏国泰国盛实业有限公司

1,919,612,32

6.30

33,195,958.0

33,195,958.0

-31,093,623.0

518,736,330.

11,272,845.1

11,272,845.1

-220,278,

753.24

江苏国泰亿盛实业有限公司

1,275,842,37

8.03

47,387,109.8

47,387,109.8

-103,519,752.

599,005,187.

22,313,656.7

22,313,656.7

-175,513,071.

江苏国泰国贸实业有限公司

1,217,230,52

5.83

28,468,291.7

28,468,291.7

-156,673,836.

615,294,111.

19,655,607.8

19,655,607.8

-130,142,114.

其他说明：

（

）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

（

）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

其他说明：

、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

（

）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明

（

）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

单位： 元

其他说明

、在合营安排或联营企业中的权益

（

）重要的合营企业或联营企业

合营企业或联营

企业名称

主要经营地 注册地 业务性质

持股比例 对合营企业或联

营企业投资的会

计处理方法直接 间接

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：

持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：

（

）重要合营企业的主要财务信息

单位： 元期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额

其他说明

（

）重要联营企业的主要财务信息

单位： 元期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额

其他说明

（

）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

单位： 元期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额合营企业： -- --下列各项按持股比例计算的合计数 -- --联营企业： -- --下列各项按持股比例计算的合计数 -- --其他说明

（

）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

（

）合营企业或联营企业发生的超额亏损

单位： 元合营企业或联营企业名称

累积未确认前期累计认的损

失

本期未确认的损失（或本期分

享的净利润）

本期末累积未确认的损失其他说明

（

）与合营企业投资相关的未确认承诺

（

）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

、重要的共同经营

共同经营名称 主要经营地 注册地 业务性质

持股比例/享有的份额直接 间接在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：

共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：

其他说明

、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

、其他

十、与金融工具相关的风险

十一、公允价值的披露

、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

单位： 元项目

期末公允价值第一层次公允价值计

量

第二层次公允价值计量

第三层次公允价值计量 合计

一、持续的公允价值计量

-- -- -- --

量

-- -- -- --

二、非持续的公允价值计

、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策

、本期内发生的估值技术变更及变更原因

、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

、其他

十二、关联方及关联交易

、本企业的母公司情况

母公司名称 注册地 业务性质 注册资本

母公司对本企业的

持股比例

母公司对本企业的

表决权比例国泰集团 张家港市 综合 80000万元 33.38%

33.38%

本企业的母公司情况的说明本企业最终控制方是。其他说明：

、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注。

、本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：

合营或联营企业名称 与本企业关系其他说明

、其他关联方情况

其他关联方名称 其他关联方与本企业关系江苏国泰国际集团帝翼服饰有限公司 同一控制下的关联方江苏国泰国际集团华昇实业有限公司 同一控制下的关联方江苏国泰国际集团实业管理有限公司 同一控制下的关联方江苏国泰绿尚服饰有限公司 同一控制下的关联方江苏国泰南园宾馆有限公司 同一控制下的关联方苏州工业园区国泰万润投资发展有限公司 同一控制下的关联方张家港国泰物业管理有限公司 同一控制下的关联方张家港市华通投资开发有限公司 同一控制下的关联方江苏国泰国际集团波迪曼实业有限公司 母公司的参股公司江苏国泰国际集团东方文化传播有限公司 母公司的参股公司江苏国泰华鼎投资有限公司 母公司的参股公司江苏国泰新点软件有限公司 母公司的参股公司江苏进口商品集采分销中心有限公司 母公司的参股公司张家港市国泰农村小额贷款有限公司 母公司的参股公司江苏纽斓纺织科技有限公司 本公司参股公司的子公司江苏国泰东方天地置业有限公司 子公司的参股公司张家港国泰联创制衣有限公司 母公司的参股公司控制的公司张家港保税港区国泰华懋品牌策划有限公司 母公司的参股公司控制的公司张家港保税区盛泰投资有限公司 本公司的少数股东张家港保税区亿达投资管理企业（有限合伙） 本公司的少数股东张家港保税区源创商务咨询合伙企业（有限合伙） 子公司的少数股东张家港保税区万通企业管理合伙企业（有限合伙） 子公司的少数股东张家港市巨桥毛纺织染有限公司 孙公司的少数股东

张家港市雪儿服饰有限公司 子公司高管控股公司上海海惠国际物流有限公司 孙公司的少数股东控制的公司其他说明

、关联交易情况

（

）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

单位： 元关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额张家港国泰联创制衣有限公司

采购商品

13,002,611.94

张家港保税区国贸毛纺有限公司

采购商品

1,280,212.41

连云港安之泰玩具有限公司

采购商品

780,138.81

张家港保税港区国泰华懋品牌策划有限公司

采购商品

62,529.91

江苏国泰国际集团华昇实业有限公司

接受劳务

2,446,714.55

出售商品/提供劳务情况表

单位： 元关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额张家港国泰联创制衣有限公司

出售商品 7,895,612.77

5,960,627.34

江苏国泰国际集团华昇实业有限公司

出售商品 149,801.44

江苏国泰南园宾馆有限公司 出售商品 76,411.03

连云港安之泰玩具有限公司 出售商品

1,244,088.56

张家港保税区国贸毛纺有限公司

出售商品

922,222.62

江苏国泰新点软件有限公司 出售商品

606,611.75

江苏纽斓纺织科技有限公司 出售商品

283,858.39

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

（

）关联受托管理/

承包及委托管理/

出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

单位： 元委托方/出包方名

称

受托方/承包方名

称

受托/承包资产类

型

受托/承包起始日

受托/承包终止日

托管收益/承包收

益定价依据

本期确认的托管

收益/承包收益关联托管/承包情况说明本公司委托管理/出包情况表：

单位： 元委托方/出包方名

称

受托方/承包方名

称

委托/出包资产类

型

委托/出包起始日

委托/出包终止日

托管费/出包费定

价依据

本期确认的托管

费/出包费关联管理/出包情况说明

（

）关联租赁情况

本公司作为出租方：

单位： 元承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入本公司作为承租方：

单位： 元出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费关联租赁情况说明

（

）关联担保情况

本公司作为担保方

单位： 元被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕

本公司作为被担保方

单位： 元担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕

关联担保情况说明

（

）关联方资金拆借

单位： 元关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明拆入拆出

（

）关联方资产转让、债务重组情况

单位： 元关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额

（

）关键管理人员报酬

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额

（

）其他关联交易

、关联方应收应付款项

（

）应收项目

单位： 元项目名称 关联方

期末余额 期初余额账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

应收账款

张家港国泰联创制衣有限公司

6,732,264.08

336,613.20

应收账款

张家港市裕泰制衣有限公司

2,216,220.66

110,811.03

应收账款

张家港保税区国贸毛纺有限公司

524,534.32

26,226.72

524,534.32

26,226.72

应收账款

江苏国泰国际集团华昇实业有限公司张家港国贸酒店

175,267.69

8,763.38

213,232.28

10,661.61

应收账款

江苏国泰南园宾馆有限公司

89,400.90

4,470.05

104,400.00

5,220.00

应收账款

江苏国泰新点软件有限公司

11,880.00

594.00

618,491.75

30,924.59

应收账款

上海海惠国际物流有限公司

874,383.89

43,719.19

应收账款 国泰集团

36,340.00

1,817.00

应收账款

江苏国泰华鼎投资有限公司

23,760.00

1,188.00

其他应收款

张家港国泰物业管理有限公司

200,000.00

110,000.00

应收股利张家港市裕泰制衣

72,000.00

有限公司应收股利

苏州朗坤置业有限公司

51,729,545.45

预付账款

江苏国泰国际集团帝翼服饰有限公司

2,900,000.00

400,000.00

）应付项目

单位： 元项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额吸收存款 江苏国泰国际集团有限公司 173,752,840.67

2,834,099.64

吸收存款 江苏国泰新点软件有限公司 38,468,874.75

203,963,851.02

吸收存款 江苏国泰华鼎投资有限公司 27,330,001.10

1,204,379.92

吸收存款

江苏国泰国际集团华昇实业有限公司

9,741,352.24

8,866,632.25

吸收存款

张家港市华通投资开发有限公司

5,547,069.75

16,606,518.54

吸收存款

江苏国泰国际集团实业管理有限公司

4,299,356.77

3,264,708.32

吸收存款 江苏国泰南园宾馆有限公司 4,167,660.00

23,047,727.17

吸收存款

苏州工业园区国泰万润投资发展有限公司

3,754,947.45

4,547,747.36

吸收存款

江苏进口商品集采分销中心有限公司

1,809,568.33

6,833,977.83

吸收存款 江苏国泰华泰实业有限公司 1,160,789.61

9,022,966.75

吸收存款

江苏国泰国际集团波迪曼实业有限公司

994,990.93

835,308.89

吸收存款

江苏国泰国际集团帝翼服饰有限公司

869,934.22

829,516.82

吸收存款

江苏国泰东方天地置业有限公司

673,957.32

1,249,725.86

吸收存款

张家港市国泰农村小额贷款有限公司

306,311.59

236,873.01

吸收存款

江苏国泰国际集团东方文化传播有限公司

69,030.57

205,750.36

吸收存款

江苏国泰绿尚文化传媒有限公司

25,836.43

16,826.45

应付账款张家港保税区国贸毛纺有限3,244,350.98

2,533,348.28

公司应付账款

张家港国泰物业管理有限公司

230,805.12

应付账款 南通汉卓纺织科技有限公司 132,430.30

2,741,233.63

应付账款

张家港国泰联创制衣有限公司

11,201,950.91

应付账款 张家港市雪儿服饰有限公司

9,694,157.55

应付账款 上海海惠国际物流有限公司

3,251,356.98

应付账款 张家港市裕泰制衣有限公司

2,312,598.28

应付账款

张家港市华通投资开发有限公司

194,394.00

应付账款 江苏国泰绿尚服饰有限公司

1,450.00

应付票据 南通汉卓纺织科技有限公司

2,800,000.00

应付票据 张家港市裕泰制衣有限公司

600,000.00

预收账款 国泰集团 60,000.00

60,000.00

其他应付款

张家港市华通投资开发有限公司

23,268,075.89

79,002,075.89

其他应付款 苏州朗坤置业有限公司

285,750,000.00

其他应付款

张家港保税区国泰朗诗置业有限公司

130,500,000.00

其他应付款 国泰集团

66,696,388.03

其他应付款

张家港市巨桥毛纺织染有限公司

6,051,000.00

应付利息 国泰集团 33,276.45

应付股利 国泰集团 104,869,767.00

应付股利

张家港保税区盛泰投资有限公司

21,457,712.80

应付股利

张家港保税区源创商务咨询合伙企业（有限合伙）

14,891,878.50

应付股利

张家港保税区万通企业管理合伙企业（有限合伙）

6,298,689.60

应付股利

张家港保税区亿达投资管理企业（有限合伙）

1,006,828.40

、关联方承诺

、其他

(1)、其他项目

项目名称 关联方 期末账面余额 年初账面余额其他非流动资产

江苏国泰东方天地置业有限公司

197,617,726.85

197,617,726.85

张家港市华通投资开发有限公司

3,496,250.00

84,333,682.13

国泰集团

23,750,000.00

23,750,000.00

(2)、由于力天实业未完成业绩承诺，2018年6月15日，公司以1元总价回购并注销了国泰集团等42名股东的业绩补偿股份5,413,124股。回购情况列示如下：

股东名称 回购股数 金额

江苏国泰国际集团有限公司 2,778,126.00

1.00

张家港保税区盛泰投资有限公司 530,177.00

沈卫彬 388,797.00黄金兰 382,906.00王建华 229,744.00

华烨 140,203.00徐劭勇 87,185.00沈新华 77,760.00顾大龙 75,403.00肖卫锋 73,047.00庞瑾瑜 55,139.00张宇芳 52,076.00石惠珍 42,886.00赵永兴 37,702.00朱建云 31,858.00

汪涛 31,811.00黄芳 28,277.00赵念军 27,937.00路彩霞 27,334.00王克明 26,038.00詹立新 25,920.00王笃亨 24,506.00

陈莉 23,800.00陈维信 19,360.00

王卉 18,380.00虞永华 18,380.00李桂忠 15,194.00

常伟 14,139.00祁卫峰 13,724.00陈静华 12,930.00施素芳 12,253.00常仁栋 12,253.00顾慧霞 12,253.00张海燕 11,782.00严婷婷 10,604.00

黄燕 10,604.00李荷兴 9,455.00

唐伟 9,455.00马文庆 4,799.00

刘波 3,535.00朱圣华 2,941.00徐雪忠 2,451.00

合计 5,413,124.00

1.00

十三、股份支付

、股份支付总体情况

√ 适用 □ 不适用

单位： 元公司本期授予的各项权益工具总额 8,980,000.00

公司本期行权的各项权益工具总额 1,753,095.00

公司本期失效的各项权益工具总额 0.00

其他说明

1、公司授予的各项权益工具总额：8,980,000份。

2、公司本期行权的各项权益工具总额：5,439,915份。

本公司首期授予股票期权第一个行权期行权条件满足，经2015年5月13日召开的公司第六届董事会第十三次会议审议通过，130名激励对象在第一个行权期内（自授权日起24个月后的首个交易日起至授权日起36个月内的最后一个交易日当日止，即2015年3月13日至2016年3月11日止）可行权总数量为2,753,850份股票期权，本期实际行权人数129名，实际行权数量2,717,550份。公司于2016年5月16日召开第六届董事会第二十一次会议审议通过《关于注销部分激励对象股票期权和调整公司股票期权激励计划所涉股票期权行权价格以及期权数量的议案》。根据公司股东大会授权，公司召开第六届董事会第二十一次会议，对公司首期授予股票期权尚未行权的股票期权数量进行调整，经过调整，公司首期授予尚未行权的期权数量调整为8,276,175份，其中第二个行权期数量调整为4,076,325份。第二个行权期实际行权人数为128人，实际行权数量为4,076,325份。公司于2017年6月9日召开第七届董事会第五次会议审议通过《关于注销顾焘股票期权和调整公司

股票期权激励计划所涉股票期权行权价格以及期权数量的议案》。根据公司股东大会授权，公司召开第七届董事会第五次会议，对公司首期授予股票期权尚未行权的股票期权数量进行调整，经过调整，公司首期授予尚未行权的期权数量调整为5,439,915份

3、公司本期失效的各项权益工具总额0份，累计失效的各项权益工具总额：760,300份。

4、公司期末尚处等待期的股份期权行权价格的范围和合同剩余期限：

首期授予的股票期权行权价格为8.07元，若在行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权数量进行相应的调整；若在行权前公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权价格进行相应的调整。公司在2013年实施2012年权益分派方案，向全体股东每10股派发现金股利1.2元（含税），每股行权的价格调整为7.95元；2014年实施2013年权益分派方案，向全体股东每10股派发现金股利1.2元（含税），每股行权的价格调整为7.83元；2015年实施了2014年度权益分派方案，向全体股东每10股派发现金股利1.5元（含税），每股行权价格调整为7.68元；2016年实施了2015年度权益分派方案，以总股本362,717,550为基数，向全体股东每10股派发现金股利5元、每10股送红股5股，每股行权价格调整为4.79元。2017年实施了2016年度权益分派方案，以总股本1,208,267,119股为基数，向全体股东每10股派2元人民币现金(含税)，并以资本公积金向全体股东每10股转增3股，每股行权价格调整为3.53元。

首期授予的股票期权自首期授予日（2013年3月13日）起满24个月后，激励对象应在未来36个月内按33%:33%:34%的行权比例分三次行权，有效期为自股票期权授权日起10年。

5、公司期末无其他权益工具。

、以权益结算的股份支付情况

√ 适用 □ 不适用

单位： 元授予日权益工具公允价值的确定方法

首期授予的股票期权的行权价格取下述两个价格中的较高者：1

司股票收盘价；2、股票期权激励计划草案摘要公告前30个交易日公司股票算术平均收盘价。以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 2,841,241.10

、股票期权激励计划草案摘要公告前一个交易日的公

本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 0.00

其他说明

、以现金结算的股份支付情况

□ 适用 √ 不适用

、股份支付的修改、终止情况

2014年3月17日本公司第六届董事会第三次会议通过《关于公司股票期权激励计划部分股票期权注销的议案》，同意注销陈志荣、闵蓉、周颖健、陶顶松、王伟、李立飞、陈新、蒋健等8人持有的股票期权575,000份。2015年5月13日召开第六届董事会第十三次会议审议通过了《关于注销部分激励对象股票期权和调整公司

股票期权激励计划所涉股票期权行权价格的议案》。由于施骏、陆晓林因个人原因离职,按照激励计划的相关规定，上述人员已不具备激励对象主体资格，董事会决定将上述2人持有的股票期权60,000份进行注销，注销后，公司股票期权激励计划所涉股票期权数量变更为8,345,000份，授予股票期权激励对象人数减少至130人。截至2016年3月11日，公司首期授予股票期权第一个行权期结束，已行权2,717,550份，姚正亚放弃行权36,300份，公司股票期权激励计划所涉股票期权数量变更为5,591,150份。公司于2016年5月16日召开第六届董事会第二十一次会议审议通过《关于注销部分激励对象股票期权和调整公司股票期权激励计划所涉股票期权行权价格以及期权数量的议案》。由于张烁、李红明离职，按照激励计划的相关规定，上述人员已不具备激励对象主体资格，根据公司股票期权激励计划的相关规定，董事会决定将上述2人持有的已授予但尚未行权的股票期权73,700份进行注销，注销后，公司股票期权激励计划所涉尚未行权的股票期权数量变更为5,517,450份，首期授予股票期权第二个行权期激励对象人数减少至128人。此次董事会会议对公司首期授予股票期权尚未行权的股票期权数量进行调整，经过调整，公司首期授予尚未行权的期权数量调整为8,276,175份。截至2017年3月11日，公司首期授予股票期权第二个行权期结束，已行权4,076,325份，公司股票期权激励计划所涉股票期权数量变更为4,199,850份。公司于2017年6月9日召开第七届董事会第五次会议审议通过《关于注销顾焘股票期权和调整公司股票期权激励计划所涉股票期权行权价格以及期权数量的议案》。根据公司股东大会授权，公司召开第七届董事会第五次会议，对公司首期授予股票期权尚未行权的股票期权数量进行调整，经过调整，公司首期授予尚未行权的期权数量调整为5,439,915份。截至报告期末已行权5,439,915份。

、其他

十四、承诺及或有事项

、重要承诺事项

资产负债表日存在的重要承诺

A.

质押事项：

本公司的一级子公司张家港市国泰华荣化工新材料有限公司（以下简称：华荣化工）与中国农业银行张家港分行签订的《票据池融资服务协议》约定，将票据交予中国农业银行张家港分行统一管理，并进行票据质押融资。截至2017年12月31日，尚有金额为人民币153,357,122.9元的银行承兑汇票处于质押状态，该协议下的票据池融资最高合作额度为人民币300,000,000.00元，期限自2016年4月5日至2019年4月4日。

B.抵押事项：

截至2017年12月31日止，本公司的二级公司江苏国泰超威新材料有限公司（以下简称：超威新材料）以自有土地使用权、房屋建筑物为抵押物，向中国工商银行张家港后塍支行借款金额人民币32,500,000.00元。抵押的土地使用权原值为人民币18,544,571.53元，净值为人民币17,246,451.50元，房屋建筑物原值为人民币68,690,331.63元，净值为人民币64,577,273.69元。

、或有事项

（

）资产负债表日存在的重要或有事项

（

）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明

公司不存在需要披露的重要或有事项。

、其他

十五、资产负债表日后事项

、重要的非调整事项

单位： 元项目 内容

对财务状况和经营成果的影

响数

无法估计影响数的原因

、利润分配情况

单位： 元

、销售退回

、其他资产负债表日后事项说明

十六、其他重要事项

、前期会计差错更正

（

）追溯重述法

单位： 元会计差错更正的内容 处理程序

受影响的各个比较期间报表

项目名称

累积影响数

（

）未来适用法

会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因

、债务重组

、资产置换

（

）非货币性资产交换

（

）其他资产置换

、年金计划

、终止经营

单位： 元项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润

归属于母公司所有者的终止经营

利润其他说明

、分部信息

（

）报告分部的确定依据与会计政策

（

）报告分部的财务信息

单位： 元项目 分部间抵销 合计

（

）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

（

）其他说明

、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

、其他

十七、母公司财务报表主要项目注释

、应收账款

（

）应收账款分类披露

单位： 元类别 期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备

账面价值

账面余额 坏账准备

账面价值金额 比例 金额

计提比

例

金额 比例 金额 计提比例单项金额重大并单

独计提坏账准备的应收账款

22,875,7

56.01

57.60%

22,284,9

99.41

97.42%

590,756.6

25,455,299.76

20.24%

24,816,69

0.52

97.49%

638,609.24

按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款

16,839,3

63.36

42.40%

3,375,62

6.74

20.05%

13,463,73

6.62

100,317,818.07

79.76%

3,858,826

.47

3.75%

96,458,991.

合计

39,715,1

19.37

100.00%

25,660,6

26.15

14,054,49

3.22

125,773,117.83

28,675,51

6.99

97,097,600.

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元应收账款（按单位）

期末余额应收账款 坏账准备 计提比例 计提理由雅安市天彪冶金有限公司 19,921,973.01

19,921,973.01

100.00%

预计无法收回四川西南不锈钢有限公司 2,953,783.00

2,363,026.40

80.00%

预计无法收回合计 22,875,756.01

22,284,999.41

-- --

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元账龄

期末余额应收账款 坏账准备 计提比例1年以内分项1至2年 16,761,822.67

3,352,364.53

20.00%

2至3年 77,540.69

23,262.21

30.00%

合计 16,839,363.36

3,375,626.74

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

（

）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额元；本期收回或转回坏账准备金额元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

单位： 元

单位名称 收回或转回金额 收回方式

（

）本期实际核销的应收账款情况

单位： 元项目 核销金额其中重要的应收账款核销情况：

单位： 元单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序

款项是否由关联交

易产生应收账款核销说明：

（

）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

（

）因金融资产转移而终止确认的应收账款

（

）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明：

、其他应收款

（

）其他应收款分类披露

单位： 元类别

期末余额 期初余额账面余额 坏账准备

账面价值

账面余额 坏账准备

账面价值金额 比例 金额

计提比

例

金额 比例 金额 计提比例按信用风险特征组

合计提坏账准备的其他应收款

103,951,

100.00

0.00

103,951,1

00.00

103,951,100.00

103,951,10

0.00

单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款

508,969.

0.00

508,969.8

11,184,049.82

585,628.4

5.24%

10,598,421.

合计

104,460,

069.80

104,460,0

69.80

115,135,149.82

585,628.4

114,549,52

1.33

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元账龄

期末余额其他应收款 坏账准备 计提比例1年以内分项1年以内小计 104,460,069.80

0.00

合计 104,460,069.80

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

（

）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额元；本期收回或转回坏账准备金额元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

单位： 元单位名称 转回或收回金额 收回方式

（

）本期实际核销的其他应收款情况

单位： 元项目 核销金额其中重要的其他应收款核销情况：

单位： 元单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序

款项是否由关联交

易产生其他应收款核销说明：

（

）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元款项性质 期末账面余额 期初账面余额往来款（非合并） 508,969.80

8,965,910.78

合并关联方往来 103,951,100.00

103,951,100.00

保证金

1,924,435.04

备用金

293,704.00

合计 104,460,069.80

115,135,149.82

（

）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元单位名称 款项的性质 期末余额 账龄

占其他应收款期末余额合计数的比例

坏账准备期末余额

（

）涉及政府补助的应收款项

单位： 元单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄

预计收取的时间、金额

及依据

（

）因金融资产转移而终止确认的其他应收款

（

）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明：

、长期股权投资

单位： 元项目

期末余额 期初余额账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值对子公司投资 5,086,572,368.80

5,086,572,368.80

4,936,572,368.80

4,936,572,368.80

对联营、合营企业投资

150,930,185.33

150,930,185.33

128,183,905.61

128,183,905.61

合计 5,237,502,554.13

5,237,502,554.13

5,064,756,274.41

5,064,756,274.41

（

）对子公司投资

单位： 元被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

本期计提减值准

备

减值准备期末余

额张家港保税区国博贸易有限公司

2,000,000.00

2,000,000.00

苏韵国际有限公司

15,556,400.00

15,556,400.00

江苏国泰力天实业有限公司

458,912,777.23

458,912,777.23

江苏国泰华盛实729,396,979.60

729,396,979.60

业有限公司江苏国泰亿达实业有限公司

469,231,346.24

469,231,346.24

江苏国泰国华实业有限公司

706,591,454.04

706,591,454.04

江苏国泰紫金科技发展有限公司

281,693,464.69

281,693,464.69

江苏国泰国际集团华诚进出口有限公司

60,623,705.80

60,623,705.80

江苏国泰华博进出口有限公司

61,144,011.51

61,144,011.51

江苏国泰国际集团上海进出口有限公司

74,652,531.41

74,652,531.41

江苏国泰汉帛贸易有限公司

526,044,756.77

526,044,756.77

江苏国泰慧贸通企业服务有限公司

9,455,572.18

9,455,572.18

江苏国泰财务有限公司

1,246,479,237.31

1,246,479,237.31

江苏国泰国盛实业有限公司

36,000,000.00

36,000,000.00

江苏国泰亿盛实业有限公司

36,000,000.00

36,000,000.00

江苏国泰国贸实业有限公司

36,000,000.00

36,000,000.00

江苏国泰博创实业有限公司

30,000,000.00

30,000,000.00

江苏瑞泰新能源材料有限公司

50,000,000.00

256,790,132.02

306,790,132.02

张家港市国泰华荣化工新材料有限公司

106,790,132.02

106,790,132.02

0.00

合计 4,936,572,368.80

256,790,132.02

106,790,132.02

5,086,572,368.80

）对联营、合营企业投资

单位： 元

投资单位

期初余额

本期增减变动

期末余额

减值准备期末余额

追加投资

减少投资

权益法下确认的投

资损益

其他综合收益调整

其他权益

变动

宣告发放现金股利

或利润

计提减值

准备

其他一、合营企业

二、联营企业张家港保税区国贸毛纺有限公司

13,525,46

9.19

110,818.3

13,636,28

7.49

广州锂宝新材料有限公司

3,796,103

.85

3,796,103

.85

张家港市亚源高新技术材料有限公司

24,540,08

2.57

82,312.57

24,622,39

5.14

江苏国泰超威新材料有限公司

25,000,00

0.00

0.00

25,000,00

0.00

江苏国泰华泰实业有限公司

61,322,25

0.00

25,053,14

8.85

2,500,000

.00

83,875,39

8.85

小计

128,183,9

05.61

0.00

25,246,27

9.72

2,500,000

.00

150,930,1

85.33

合计

128,183,9

05.61

0.00

25,246,27

9.72

2,500,000

.00

150,930,1

85.33

）其他说明

、营业收入和营业成本

单位： 元项目

本期发生额 上期发生额收入 成本 收入 成本其他说明：

、投资收益

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额成本法核算的长期股权投资收益 256,139,087.50

265,864,817.87

权益法核算的长期股权投资收益 25,246,279.72

可供出售金融资产在持有期间的投资收益

1,393,770.00

处置可供出售金融资产取得的投资收益 22,630.00

其他 34,020,446.65

合计 316,822,213.87

265,864,817.87

、其他

十八、补充资料

、当期非经常性损益明细表

√ 适用 □ 不适用

单位： 元项目 金额 说明非流动资产处置损益 24,946,203.74

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）

20,062,387.38

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益

619,716,831.24

单独进行减值测试的应收款项减值准备转回

875,404.73

除上述各项之外的其他营业外收入和支出

2,231,983.60

其他符合非经常性损益定义的损益项目 3,276,179.59

减：所得税影响额 164,387,846.92

少数股东权益影响额 257,887,960.89

合计 248,833,182.47

--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□ 适用 √ 不适用

、净资产收益率及每股收益

报告期利润 加权平均净资产收益率

每股收益基本每股收益（元/股）

稀释每股收益（元/股）

归属于公司普通股股东的净利润 5.91%

0.27

0.27

扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润

2.51%

0.12

0.12

、境内外会计准则下会计数据差异

（

）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

（

）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

（

）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称

、其他

第十一节

备查文件目录

一、载有法定代表人、主管会计负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表；二、报告期内中国证监会指定信息披露媒体上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿；三、以上备查文件的备置地点：公司合规审查与证券事务部。

江苏国泰国际集团国贸股份有限公司董事长：张子燕二零一八年八月二十四日