2018
半年度报告华原股份
NEEQ : 838837
华原股份
NEEQ : 838837
广西华原过滤系统股份有限公司GUANGXI WATYUAN FILTRATION
SYSTEM CO., LTD
公司半年度大事记
2018年3月，公司再度荣获“2017年中国商用车后市场总评选最具影响力品牌企业”。2018年1月，公司实施2017年半年度权益分派：以公司总股本128,870,000.00 股为基数，向全体股东按每10 股派现3 元（含税）。
2018年1月，公司实施2017年半年度权益分派：以公司总股本128,870,000.00 股为基数，向全体股东按每10 股派现3 元（含税）。
2018年2月,公司举行2017年经营总结暨2018年工作动员大会
2018年2月,公司举行2017年经营总结暨2018年工作动员大会2018年1月份，公司完成全塑料空滤器开发并成功推向市场，为后续国六卡车进气系统开发及市场开拓奠定了基础。
2018年1月份，公司完成全塑料空滤器开发并成功推向市场，为后续国六卡车进气系统开发及市场开拓奠定了基础。2018年5月，公司顺利通过IATF 16949体系审核组的现场审核，并于2018年6月12日取得IATF 16949质量管理体系证书。
目 录
声明与提示 ...... 5
第一节 公司概况 ...... 6
第二节 会计数据和财务指标摘要 ...... 8
第三节 管理层讨论与分析 ...... 10
第四节 重要事项 ...... 13
第五节 股本变动及股东情况 ...... 15
第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 ...... 17
第七节 财务报告 ...... 22
第八节 财务报表附注 ...... 32
释义
| 释义项目 | 释义 | |
| 华原公司、公司、股份公司、挂牌公司 | 指 | 广西华原过滤系统股份有限公司 |
| 子公司、深圳华盛 | 指 | 深圳华盛过滤系统有限公司 |
| 股转系统、股转公司 | 指 | 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 |
| 股东大会 | 指 | 广西华原过滤系统股份有限公司股东大会 |
| 董事会 | 指 | 广西华原过滤系统股份有限公司董事会 |
| 监事会 | 指 | 广西华原过滤系统股份有限公司监事会 |
| 管理层 | 指 | 广西华原过滤系统股份有限公司董事、监事、高级管理人员 |
| 三会议事规则 | 指 | 广西华原过滤系统股份有限公司《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》 |
| 控股股东、玉柴集团 | 指 | 广西玉柴机器集团有限公司 |
| 实际控制人 | 指 | 玉林市人民政府国有资产监督管理委员会 |
| 《业务规则》 | 指 | 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 |
| 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
| 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 高管、高级管理人员 | 指 | 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等 |
| 上海远业 | 指 | 上海远业律师事务所 |
| 审计机构、会计师事务所 | 指 | 大华会计师事务所(特殊普通合伙) |
| 主办券商、国海证券 | 指 | 国海证券股份有限公司 |
| 报告期末 | 指 | 2018年6月30日 |
| 报告期 | 指 | 2018年1月1日至2018年6月30日 |
| 元、万元 | 指 | 人民币元、人民币万元 |
注：本半年度报告除特别说明外所有数值保留两位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
声明与提示【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人范阳辉、主管会计工作负责人冯萍及会计机构负责人（会计主管人员）李秋灵保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
| 事项 | 是或否 |
| 是否存在董事、监事、高级管理人员对半年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 | □是 √否 |
| 是否存在未出席董事会审议半年度报告的董事 | □是 √否 |
| 是否存在豁免披露事项 | □是 √否 |
| 是否审计 | □是 √否 |
【备查文件目录】
| 文件存放地点 | 广西华原过滤系统股份有限公司董事会办公室 |
| 备查文件 | 1、载有公司负责人、主管会计工作负责人和会计机构负责人（会计主管人员）签 字盖章的财务报表。 |
| 2、报告期内在指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 |
第一节 公司概况
一、 基本信息
| 公司中文全称 | 广西华原过滤系统股份有限公司 |
| 英文名称及缩写 | GUANGXI WATYUAN FILTRATION SYSTEM CO., LTD |
| 证券简称 | 华原股份 |
| 证券代码 | 838837 |
| 法定代表人 | 范阳辉 |
| 办公地址 | 玉林市玉公公路坡塘段西侧玉柴工业园坡塘工业集中区 |
二、 联系方式
| 董事会秘书或信息披露负责人 | 黎锦海 |
| 是否通过董秘资格考试 | 是 |
| 电话 | 07753287339 |
| 传真 | 07753287339 |
| 电子邮箱 | watyuan@foxmail.com |
| 公司网址 | http://www.watyuan.com |
| 联系地址及邮政编码 | 广西玉林市玉公公路坡塘段西侧玉柴工业园坡塘工业集中区537005 |
| 公司指定信息披露平台的网址 | www.neeq.com.cn |
| 公司半年度报告备置地 | 广西华原过滤系统股份有限公司董事会办公室 |
三、 企业信息
| 股票公开转让场所 | 全国中小企业股份转让系统 |
| 成立时间 | 2001-7-25 |
| 挂牌时间 | 2016-8-31 |
| 分层情况 | 基础层 |
| 行业（挂牌公司管理型行业分类） | C制造业-C36汽车制造业-C366-C3660汽车零部件及配件制造 |
| 主要产品与服务项目 | 车用滤清器和工业过滤设备的研发、制造与销售 |
| 普通股股票转让方式 | 集合竞价 |
| 普通股总股本（股） | 128,870,000 |
| 优先股总股本（股） | 0 |
| 做市商数量 | 0 |
| 控股股东 | 广西玉柴机器集团有限公司 |
| 实际控制人及其一致行动人 | 玉林市人民政府国有资产监督管理委员会 |
四、 注册情况
| 项目 | 内容 | 报告期内是否变更 |
| 统一社会信用代码 | 914509007297448485 | 否 |
| 注册地址 | 玉林市玉公公路坡塘段西侧玉柴工业园坡塘工业集中区 | 否 |
| 注册资本（元） | 128,870,000元 | 否 |
五、 中介机构
| 主办券商 | 国海证券 |
| 主办券商办公地址 | 广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦 |
| 报告期内主办券商是否发生变化 | 否 |
| 会计师事务所 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 签字注册会计师姓名 | 魏志华、张军 |
| 会计师事务所办公地址 | 北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101 |
六、 自愿披露
□适用 √不适用
七、 报告期后更新情况
□适用 √不适用
第二节 会计数据和财务指标摘要
一、 盈利能力
单位：元
| 本期 | 上年同期 | 增减比例 | |
| 营业收入 | 186,391,081.77 | 166,177,083.06 | 12.16% |
| 毛利率 | 31.06% | 32.55% | - |
| 归属于挂牌公司股东的净利润 | 17,163,242.91 | 17,249,719.54 | -0.50% |
| 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 16,564,346.77 | 14,971,733.13 | 10.64% |
| 加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算） | 5.28% | 5.99% | - |
| 加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） | 5.10% | 5.20% | - |
| 基本每股收益 | 0.13 | 0.14 |
二、 偿债能力
单位：元
| 本期期末 | 本期期初 | 增减比例 | |
| 资产总计 | 464,450,482.19 | 473,323,410.62 | -1.87% |
| 负债总计 | 150,354,797.69 | 137,729,969.03 | 9.17% |
| 归属于挂牌公司股东的净资产 | 314,095,684.50 | 335,593,441.59 | -6.41% |
| 归属于挂牌公司股东的每股净资产 | 2.44 | 2.75 | -11.27% |
| 资产负债率（母公司） | 31.94% | 28.34% | - |
| 资产负债率（合并） | 32.37% | 29.10% | - |
| 流动比率 | 2.46 | 2.76 | - |
| 利息保障倍数 | 36.20 | 31.46 | - |
三、 营运情况
单位：元
| 本期 | 上年同期 | 增减比例 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -26,426,338.35 | -32,181,760.61 | 17.88% |
| 应收账款周转率 | 2.12 | 2.16 | - |
| 存货周转率 | 1.56 | 1.46 | - |
四、 成长情况
| 本期 | 上年同期 | 增减比例 |
| 总资产增长率 | -1.87% | 10.30% | - |
| 营业收入增长率 | 12.16% | 16.65% | - |
| 净利润增长率 | -0.50% | 5.19% | - |
五、 股本情况
单位：股
| 本期期末 | 本期期初 | 增减比例 | |
| 普通股总股本 | 128,870,000.00 | 128,870,000.00 | - |
| 计入权益的优先股数量 | |||
| 计入负债的优先股数量 |
六、 补充财务指标
□适用 √不适用
七、 因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况
√适用 □不适用
单位：元
| 科目 | 上年期末（上年同期） | 上上年期末（上上年同期） | ||
| 调整重述前 | 调整重述后 | 调整重述前 | 调整重述后 | |
| 资产处置收益 | 225,889.13 | |||
| 营业外收入 | 2,716,444.44 | 2,273,957.46 | ||
| 营业外支出 | 276,922.73 | 60,324.88 | ||
| 营业利润 | 18,323,814.43 | 18,549,703.56 | ||
2017年4月28日，财政部发布了《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》，该准则自2017年5月28日起施行。本公司根据该准则及财政部《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕30号的规定，在利润表中新增了“资产处置收益”项目，并对净利润按经营持续性进行分类列报。本公司按照《企业会计准则第30号——财务报表列报》等的相关规定，对可比期间的比较数据进行调整，2017年度从营业外收入调整到资产处置收益442,486.98元，从营业外支出调整到资产处置收益-216,597.85元，从而调整营业利润225,889.13元。
第三节 管理层讨论与分析
一、 商业模式
商业模式变化情况:
□适用 √不适用
二、 经营情况回顾
公司是处于汽车制造业中的汽车零部件及配件制造生产商、服务提供商，公司借助广西玉柴机器股份有限公司（以下简称，玉柴股份）技术研发平台、与玉柴股份工程研究院及华南理工大学产学研结合，针对国内工况需要的过滤器滤材进行前沿研究；与美国明尼苏达大学过滤研究中心签订合作协议，为该研究中心成员，共享滤清器行业世界一流研发机构的最新成果，为玉柴集团及下属子公司、郑州宇通、厦门金龙、厦门金旅、苏州金龙等主流主机厂、整车厂的装机配套提供售后服务、维修配件市场销售及全国各大公交客户服务等提供基于满足发动机排放标准的全系列滤清器产品。公司紧跟行业发展趋势和客户市场需求变化，通过自主研发、技术引进、产学研合作等方式，实现技术升级，生产、储备一些专用的、特种滤清器，如燃气轮机过滤器、成套净化过滤设备及相关的部件和零配件产品，形成产品的梯次储备。公司以成熟产品的销售及服务为主，特种产品为辅开拓业务，使业务延展性得到增强，逐步提升市场竞争力，研发与销售相辅相成，不断提高产品研发水准及产品品质，使公司核心竞争力不断提升。收入来源是通过产品销售、服务收费获取稳定和持久的现金收入。报告期内，公司的商业模式较上年度没有变化。报告期后至报告披露日内，公司的商业模式较上年度未发生变化。
报告期内，公司持续营销创新，积极拓宽销售渠道，根据市场环境、主机厂、整车厂和用户要求等方面进行止血深化变更，以适应新的发展形势，公司大力拓展电厂、空压机、工程机械体系配套和售后市场开发，并取得一定成效。其中，各主机厂发动机装机台套、销售套数较同比增长放缓，公司主机板块同比略有增长；受新能源、高铁等因素影响，传统客车板块的需求量持续下滑；公司重点开拓发动机重卡市场板块，对部分整车厂配套工作、售后OEM三滤项目等取得突破性进展。公司经营状态总体可控，多项工作实际完成指标与预算指标吻合，因此公司营业收入达到预期目标。
（一）财务状况
报告期末，公司资产总额为464,450,482.19元，比期初数下降1.87%；负债总额为150,354,797.69元，比期初数增长9.17%；净资产总额为314,095,684.50元，比期初数下降6.41%。母公司的资产负债率为31.94%，公司资产负债结构稳定。
（二）经营成果
报告期内公司实现营业收入为186,391,081.77元，比上年同期累计数增长12.16%；报告期内公司实现净利润为17,163,242.91元，比上年同期累计数下降0.50%。
毛利率为31.06%，比上年同期下降1.49%，主要是受配套主机厂产品价格下调因素影响。
（三）现金流量
报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为-26,426,338.35元，比上年同期上涨17.88%，主要是销售收入同比增长及银行承兑汇票到期，使销售商品、提供劳务收到的现金同比增加30,388,587.88元；支付给供应商的银行汇票到期金额增加，导致购买商品、接受劳务支付的现金同比增加189,474,751.05元；开具银行汇票支付供应商货款开票量增加，预留在银行的票据保证金也相应增加，使收到及支付与经营活动有关的现金增加6,313,226.90元。
三、 风险与价值
四、 企业社会责任
1.关联交易占比较大风险
报告期内公司对关联方的销售为120,669,408.22元，占当期主营业务收入的比例为64.74%；对关联方的采购为6,973,254.54元，占当期采购总额的比例5.28%。报告期内公司关联方销售占比较高，关联交易对公司财务状况和经营成果影响明显。报告期内关联销售和采购的价格公允，但由于经常性关联交易占比较大，关联交易较为频繁，且预计在未来较长一段时间，关联交易将会继续存在，如果未来公司不能有效减少关联交易，或者不能按照公司相关制度对关联交易履行相关决策程序，不能执行公允的关联交易价格，将导致由于关联交易损害公司及公司股东利益的风险。
2、原材料采购价格上涨风险
公司采购的原材料主要有钢板、滤纸、滤座、橡胶件等，生产成本中原材料成本占比在70%以上。报告期内，钢材价格呈总体持续向上趋势, 2018年上半年接近历史最高价位。“十三五”环保力度空前加强，去产能任务艰巨，未来钢价会继续保持在较高价位，下跌空间有限。钢材等原材料价格上涨将导致成本增加，可能会对公司的业绩产生不利影响。应对措施：通过对原材料价格走势的预测，结合公司销售订单需求，及时计划原材料需求，做好战略储备，尽力减少原材料价格波动引起的损失。
3、下游厂商生产车型/发动机销售不畅风险
公司目前的主要业务是为下游大型发动机制造厂商及大型客车制造商进行滤清器及相关零部件的配套供应。通常，先要根据下游厂商新品设计情况进行新产品的配套研发，待研发、试制成功后进行批量生产。因此，公司产品的销售情况取决于下游厂商主机或整车销售的情况，一旦下游主机厂商或整车销售情况不佳，则会对公司的经营业绩带来风险。应对措施：加大市场开发力度和效率，尤其需要扩大下游主机厂商或整车的业务范围，不断开拓下游厂商潜在客户；同时，持续加大技术研发投入，加强各类滤清器产品技术储备。
4、市场竞争风险
随着我国汽车产业的高速发展以及零部件全球采购的趋势加强，国内主要的汽车滤清器生产企业都在谋求生产规模的扩大，与此同时，国外著名汽车零部件厂商也在大举进入国内市场，市场竞争将进一步加剧，使公司面临一定的市场竞争风险。应对措施：及时跟踪了解国外滤清器同行的市场方向，准确定位国内汽车滤清器市场分布及各滤清器生产企业份额比例情况，尽力降低由于市场竞争导致的订单流失，避免开拓竞争激烈的销售渠道。
5、产业升级风险
近来，新能源产业的发展和技术突破使得传统燃油动力汽车、火力发电等产业受到了新科技带来的巨大挑战。电动汽车的技术进步将使得传统内燃机的需求下降，相应的燃油滤清器采购需求和售后更换需求也随之下降。核能、太阳能的规模建设，将使得火电装机容量大幅下降，也从而降低火力发电行业对工业过滤器的采购需求。如果以动力滤清器为主导产品的企业不能适应动力产业升级的新形势，拓展其他领域的过滤产品，其生存空间将会受到新产业的严重挤压。应对措施：及时掌握新能源产业的发展方向，了解国家最新的法律法规，避免由于产业政策性的限制造成的产品定位偏差，同时，加大技术研发投入，加大挖掘火力发电行业以外的新能源领域中滤清器产品技术。
报告期内，公司对广西玉林市玉州区南江街道、福棉区新桥镇等开展就业帮扶共4人，详细帮扶情况在中华全国工商业联合会登记。
公司与广西玉林市博白县龙潭镇开展“扶贫攻坚”行动，对口帮扶龙潭镇寨觉村1户贫困户。
五、 对非标准审计意见审计报告的说明
□适用 √不适用
第四节 重要事项
一、 重要事项索引
| 事项 | 是或否 | 索引 |
| 是否存在重大诉讼、仲裁事项 | □是 √否 | |
| 是否存在对外担保事项 | □是 √否 | |
| 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 | □是 √否 | |
| 是否对外提供借款 | □是 √否 | |
| 是否存在日常性关联交易事项 | √是 □否 | 四.二.(一) |
| 是否存在偶发性关联交易事项 | □是 √否 | |
| 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资、企业合并事项 | □是 √否 | |
| 是否存在股权激励事项 | □是 √否 | |
| 是否存在已披露的承诺事项 | √是 □否 | 四.二.(二) |
| 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 | √是 □否 | 四.二.(三) |
| 是否存在被调查处罚的事项 | □是 √否 | |
| 是否存在失信情况 | □是 √否 | |
| 是否存在利润分配或公积金转增股本的情况 | √是 □否 | 四.二.(四) |
| 是否存在普通股股票发行事项 | □是 √否 | |
| 是否存在存续至本期的债券融资事项 | □是 √否 | |
| 是否存在存续至本期的可转换债券相关情况 | □是 √否 | |
| 是否存在自愿披露的其他重要事项 | □是 √否 |
二、 重要事项详情
(一) 报告期内公司发生的日常性关联交易情况
单位：元
| 具体事项类型 | 预计金额 | 发生金额 |
| 1．购买原材料、燃料、动力 | 19,500,000.00 | 4,149,857.80 |
| 2．销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 | 266,900,000.00 | 123,492,804.96 |
| 3．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） | - | |
| 4．财务资助（挂牌公司接受的） | - | |
| 5．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 | - | |
| 6．其他 | 6,500,000.00 | 2,694,948.30 |
| 合计 | 292,900,000.00 | 130,337,611.06 |
(二) 承诺事项的履行情况
(三) 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况
单位：元
2、公司全体股东、董事、监事及高级管理人员和核心员工曾出具《关于规范关联交易的承诺》，承诺严格履行关联交易决策程序，保证不利用关联交易损害公司和债权人利益。在报告期内，上述人员均未违反承诺事项，承诺事项履行情况较好。资产
| 资产 | 权利受限类型 | 账面价值 | 占总资产的比例 | 发生原因 |
| 银行承兑汇票 | 质押 | 53,343,822.14 | 11.49% | 公司将银行承兑汇票质押给银行,在质押额度权限内给供应商开具银行承兑汇票支付采购款,主要是公司直接开票给供应商较背书更为方便,同时,通过这种方式能够获得一定的时间差收益 |
| 总计 | - | 53,343,822.14 | 11.49% | - |
(四) 利润分配与公积金转增股本的情况
单位：元或股
1、 报告期内的利润分配与公积金转增股本情况
√适用 □不适用
| 股利分配日期 | 每10股派现数 （含税） | 每10股送股数 | 每10股转增数 |
| 2018年1月24日 | 3 |
2、 报告期内的利润分配预案
□适用 √不适用
报告期内利润分配与公积金转增股本的执行情况：
√适用 □不适用
第五节 股本变动及股东情况
一、 普通股股本情况
(一) 报告期期末普通股股本结构
单位：股
| 股份性质 | 期初 | 本期变动 | 期末 | |||
| 数量 | 比例 | 数量 | 比例 | |||
| 无限售条件股份 | 无限售股份总数 | 78,010,000 | 60.53% | 0 | 78,010,000 | 60.53% |
| 其中：控股股东、实际控制人 | 30,640,000 | 23.78% | 0 | 30,640,000 | 23.78% | |
| 董事、监事、高管 | 7,290,000 | 6.08% | 0 | 7,290,000 | 6.08% | |
| 核心员工 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0.00% | |
| 有限售条件股份 | 有限售股份总数 | 50,860,000 | 39.47% | 0 | 50,860,000 | 39.47% |
| 其中：控股股东、实际控制人 | 13,320,000 | 10.34% | 0 | 13,320,000 | 10.34% | |
| 董事、监事、高管 | 22,480,000 | 18.23% | 0.00 | 22,480,000 | 18.23% | |
| 核心员工 | 4,260,000.00 | 3.31% | 0.00 | 4,260,000.00 | 3.31% | |
| 总股本 | 128,870,000.00 | - | 0 | 128,870,000.00 | - | |
| 普通股股东人数 | 40 | |||||
(二) 报告期期末普通股前五名或持股10%及以上股东情况
单位：股
| 序号 | 股东名称 | 期初持股数 | 持股变动 | 期末持股数 | 期末持 股比例 | 期末持有限售股份数量 | 期末持有无限售股份数量 |
| 1 | 广西玉柴机器集团有限公司 | 43,960,000 | 0 | 43,960,000 | 34.11% | 26,640,000 | 17,320,000 |
| 2 | 华盛企业发展(深圳)有限公司 | 32,400,000 | 0 | 32,400,000 | 25.14% | 21,600,000 | 10,800,000 |
| 3 | 张文 | 19,440,000 | 0 | 19,440,000 | 15.08% | 14,580,000 | 4,860,000 |
| 4 | 刘红伟 | 9,720,000 | 0 | 9,720,000 | 7.54% | 7,290,000 | 2,430,000 |
| 5 | 平原滤清器有限公司 | 6,480,000 | 0 | 6,480,000 | 5.03% | 0 | 6,480,000 |
| 合计 | 112,000,000 | 0 | 112,000,000 | 86.90% | 70,110,000 | 41,890,000 | |
| 前五名或持股10%及以上股东间相互关系说明： 股东中张文系广西玉柴机器集团有限公司的一致行动人，广西玉柴机器集团有限公司及其一致行动人张文合计持有公司49.19%的股权。 | |||||||
二、 存续至本期的优先股股票相关情况
□适用 √不适用
三、 控股股东、实际控制人情况
是否合并披露：
□是 √否
(一) 控股股东情况
(二) 实际控制人情况
报告期内，广西玉柴机器集团有限公司持有华原股份34.11%的股权，是公司的控股股东。公司名称：广西玉柴机器集团有限公司成立时间：1992年8月4日注册资本：101,320万元人民币住所：玉林市玉柴新城玉柴大道西侧法定代表人：晏平注册号：91450900200438277U经营范围：资产管理，投资管理，融资服务（需国家审批的除外）与财务顾问服务，项目投资与策划，企业改制、重组、兼并、收购咨询，柴油机、汽油机、发电机组的制造销售，计算机软件、硬件及外围设备开发、销售及系统集成，科学技术咨询服务，企业管理咨询服务，外贸进出口业务；增值电信业务（第二类增值电信业务中的呼叫中心业务)；成品油销售（此项目仅供分支机构经营）；对出资人授权经营的国有资产开展有关投资、经营活动，对全资、控股子公司资产进行经营管理。报告期内，公司控股股东无变化。
报告期内，玉林市人民政府国有资产监督管理委员会持有广西玉柴机器集团有限公司100%的股权，是公司的实际控制人。玉林市人民政府国有资产监督管理委员会系根据玉林市人民政府授权，依照《中华人民共和国公司法》、《企业国有资产法》及《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律和行政法规对市直属企业履行出资人职责并进行监督管理的国有资产监督管理机构。报告期内，公司实际控制人无变化。
第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况
一、 董事、监事、高级管理人员情况
(一) 基本情况
| 姓名 | 职务 | 性别 | 出生日期 | 学历 | 任期 | 是否在公司领取薪酬 |
| 范阳辉 | 董事长 | 男 | 1981年7月31日 | 本科 | 2018年6月20日至2018年12月31日 | 是 |
| 刘红伟 | 董事、总经理 | 男 | 1961年10月26日 | 研究生 | 2015年12月31日至2018年12月31日 | 是 |
| 李湘凡 | 董事 | 男 | 1980年8月4日 | 研究生 | 2018年3月30日至2018年12月31日 | 否 |
| 王元乾 | 董事 | 男 | 1983年12月20日 | 研究生 | 2015年12月31日至2018年12月31日 | 否 |
| 梁子斌 | 董事 | 男 | 1961年10月12日 | 高中 | 2015年12月31日至2018年12月31日 | 否 |
| 丁邦开 | 董事 | 男 | 1945年5月4日 | 研究生 | 2015年12月31日至2018年12月31日 | 是 |
| 谢泽敏 | 董事 | 男 | 1966年7月17日 | 研究生 | 2015年12月31日至2018年12月31日 | 是 |
| 王运生 | 董事 | 男 | 1968年6月25日 | 研究生 | 2015年12月31日至2018年12月31日 | 是 |
| 尤存武 | 董事 | 男 | 1984年2月7日 | 研究生 | 2015年12月31日至2018年12月31日 | 是 |
| 汪虹 | 监事 | 女 | 1970年6月23日 | 研究生 | 2015年12月31日至2018年12月31日 | 否 |
| 马双喜 | 监事 | 男 | 1962年11月27日 | 研究生 | 2015年12月31日至2018年12月31日 | 否 |
| 陈玉梅 | 监事 | 女 | 1973年1月10日 | 本科 | 2016年11月8日至2018年12月31日 | 是 |
| 冯萍 | 财务总监 | 女 | 1969年10月24日 | 研究生 | 2017年5月5日至2018年12月31日 | 是 |
| 邓福生 | 副总经理 | 男 | 1984年6月20日 | 本科 | 2015年12月31日至2018年12月31日 | 是 |
| 黎锦海 | 董事会秘书 | 男 | 1984年2月23日 | 研究生 | 2015年12月31日至2018年12月31日 | 是 |
| 董事会人数： | 9 | |||||
| 监事会人数： | 3 | |||||
| 高级管理人员人数： | 4 | |||||
董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：
(二) 持股情况
单位：股
| 姓名 | 职务 | 期初持普通股股数 | 数量变动 | 期末持普通股股数 | 期末普通股持股比例 | 期末持有股票期权数量 |
| 刘红伟 | 董事、总经理 | 9,720,000 | 0 | 9,720,000 | 7.54% | 0 |
| 陈玉梅 | 监事 | 150,000 | 0 | 150,000 | 0.12% | 0 |
| 邓福生 | 副总经理 | 300,000 | 0 | 300,000 | 0.23% | 0 |
| 黎锦海 | 董事会秘书 | 160,000 | 0 | 160,000 | 0.12% | 0 |
| 合计 | - | 10,330,000 | 0 | 10,330,000 | 8.01% | 0 |
(三) 变动情况
| 信息统计 | 董事长是否发生变动 | √是 □否 |
| 总经理是否发生变动 | □是 √否 | |
| 董事会秘书是否发生变动 | □是 √否 | |
| 财务总监是否发生变动 | □是 √否 |
报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：
√适用 □不适用
| 姓名 | 期初职务 | 变动类型 | 期末职务 | 变动原因 |
| 张文 | 董事长 | 离任 | 党总支部委员会副书记 | 主动辞职 |
| 周孙海 | 董事 | 离任 | 主动辞职 | |
| 李湘凡 | 无 | 新任 | 董事 | 工作调整 |
| 范阳辉 | 无 | 新任 | 董事长 | 工作调整 |
报告期内新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历
√适用 □不适用
二、 员工情况
(一) 在职员工（公司及控股子公司）基本情况
部部长，广西玉柴机器股份有限公司党委副书记、党委工作部部长；2016年8月至2017年2月，任广西玉柴机器集团有限公司党委常委、党委工作部部长，广西玉柴机器股份有限公司党委副书记、党委工作部部长；2017年2 月至2018年1月，任广西玉柴机器集团有限公司党委常委，广西玉柴机器股份有限公司党委副书记；2018年1月至今，任广西玉柴机器集团有限公司党委常委、副总裁（代），广西玉柴机器股份有限公司党委副书记。
2、范阳辉，男，汉族，1981年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2005年7月至 2006年7月，任广西玉柴机器股份有限公司二发厂实习生；2006 年7月至 2006年12 月，任广西玉柴机器股份有限公司二发厂轻微机车间试机工段副工段长；2006 年12月至2010 年1月，任广西玉柴机器股份有限公司二发厂轻微机试机工段工段长；2010年2月至2010年6月，任广西玉柴机器股份有限公司二发厂车机总成工段工段长；2010年7月至2011年1月，任广西玉柴机器股份有限公司二发厂技术质量科科长；2011年1月至2012年9月，任广西玉柴机器股份有限公司二发厂质量科科长；2012年9月至2013年12月，任广西玉柴机器股份有限公司一发厂副厂长；2014年1月至2015年1月，任广西玉柴机器股份有限公司三发厂副厂长；2015年1月至2015 年3月，任广西玉柴机器股份有限公司三发厂党总支书记；2015年3 月至2016年6月，任广西玉柴机器股份有限公司三发厂党委书记；2016年6月至2016年12月，任广西玉柴机器股份有限公司 三发厂副厂长；2016年12月至2017年6月，任广西玉柴机器股份有限公司制造事业部总经理助理；2017年6月至2017年7月，任广西玉柴机器股份有限公司制造事业部总经理助理兼党委副书记；2017年7月至2017 年9月，任广西玉柴机器股份有限公司制造事业部总经理助理；2017 年9月至2017年12月，任广西玉柴机器股份有限公司制造事业部总经理助理兼安全环保部副部长；2017年12 月至2017年12月，任广西玉柴机器股份有限公司制造事业部总经理助理、安全环保部副部长、党委书记；2018年1月至今，任广西玉柴机器股份有限公司制造事业部副总经理、党委书记、安全环保部副部长。
公司董事、监事和高级管理人员的任职履行了必要的法定程序，公司高级管理人员的任职资格不存在违反相关法律、法规与规范性文件及《公司章程》的情形。按工作性质分类
| 按工作性质分类 | 期初人数 | 期末人数 |
| 行政管理人员 | 101 | 100 |
| 生产人员 | 402 | 395 |
| 销售人员 | 74 | 69 |
| 技术人员 | 84 | 79 |
| 财务人员 | 14 | 14 |
| 其他 | 43 | 38 |
| 员工总计 | 718 | 695 |
| 按教育程度分类 | 期初人数 | 期末人数 |
| 博士 | 1 | 1 |
| 硕士 | 9 | 10 |
| 本科 | 110 | 109 |
| 专科 | 111 | 106 |
| 专科以下 | 487 | 469 |
| 员工总计 | 718 | 695 |
员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况：
(二) 核心人员（公司及控股子公司）基本情况
核心员工：
√适用 □不适用
报告期内，随着公司持续稳健发展，生产效率稳步提升，公司员工人数同比略有下降。在报告期内公司进一步完善了人力资源管理体系，改进人才供给、人才培养、职业生涯管理，持续增强人才竞争力及团队凝聚力。报告期内为确保人才队伍匹配公司发展，公司针对性地引进各类人才及应届毕业生；为提升团队的稳定性和凝聚力，公司制订针对全体员工的培训计划，开展多层次、多样化的员工培训，涵盖员工基本素质、职业技能、管理知识、企业文化等范围，不断提升员工素质和能力，提高工作效率；在加强外部招聘工作的同时加大内部培养力度，完善职业生涯管理体系，打造人才梯队，帮助高度认同企业文化和价值观、具备发展潜力的内部员工实现良好的职业发展；为了充分调动员工的积极性、创造性，根据自身特点，公司进一步完善了薪酬体系，提高企业人才吸引力。公司将进一步做好人才规划和储备，确保公司迅速发展的需要。报告期内离退休员工共计5人, 退休金由社会保险局发放。 姓名
| 姓名 | 岗位 | 期末普通股持股数量 |
| 赵玉宝 | 产品总监 | 300,000.00 |
| 廖杰萍 | 运营总监 | 300,000.00 |
| 庞志勇 | 生产总监 | 300,000.00 |
| 于天 | 技术总监 | 300,000.00 |
| 韩萍 | 工会主席 | 150,000.00 |
| 梁新波 | 技术部部长 | 150,000.00 |
| 邓业全 | 工艺部部长 | 150,000.00 |
| 蒙健妹 | 质量部部长 | 100,000.00 |
| 陈佐清 | 采购部部长 | 150,000.00 |
| 罗进林 | 销售部常务副部长 | 150,000.00 |
| 陈书彩 | 管理部部长 | 150,000.00 |
| 付文涛 | 生产部常务副部长 | 100,000.00 |
| 林志杰 | 销售部部长助理 | 150,000.00 |
| 阎闽 | 销售部常务副部长 | 150,000.00 |
| 阮承富 | 销售部常务副部长 | 150,000.00 |
| 庞毅 | 高级主管工程师 | 100,000.00 |
| 韦荣灵 | 技术部副部长 | 100,000.00 |
| 李秋灵 | 财务部副部长 | 70,000.00 |
| 陈进清 | 销售部副部长 | 100,000.00 |
| 程克弩 | 高级主管工程师 | 90,000.00 |
| 张勇 | 高级主管工程师 | 100,000.00 |
| 李廷 | 高级主管机械师 | 100,000.00 |
| 成文术 | 技术部副部长 | 100,000.00 |
| 凌光剑 | 管理部副部长 | 100,000.00 |
| 苑凤珍 | 子公司副总经理 | 150,000.00 |
| 宋功荣 | 子公司副总经理 | 150,000.00 |
| 张武兴 | 销售部大区销售经理 | 100,000.00 |
| 陈武 | 销售部大区销售经理 | 100,000.00 |
| 莫军朝 | 销售部片区销售经理 | 100,000.00 |
| 黄建创 | 销售部大区销售经理 | 100,000.00 |
其他对公司有重大影响的人员（非董事、监事、高级管理人员）：
□适用 √不适用
核心人员的变动情况：
三、 报告期后更新情况
√适用 □不适用
报告期内，公司核心员工无变动。
2018年7月3日，公司董事会收到王元乾先生递交的辞职报告，王元乾先生辞职后不担任公司其他职务。为了完善公司法人治理结构，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司股东广西玉柴机器集团有限公司（持股比例：34.11%）提名廖泽洋女士为公司第二届董事会董事，相关议案经公司2018年第三次临时股东大会（公告编号：2018-033）审议并通过。提名董事简历廖泽洋，女，汉族，1986年生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。2012年8月至2013年2月，任广西玉柴机器股份有限公司冷加工厂见习生；2013年3月至2016年9月，任广西玉柴机器股份有限公司规划部科员；2016年10月至今，任广西玉柴机器集团有限公司战略发展部战略规划业务主管。
第七节 财务报告
一、 审计报告
| 是否审计 | 否 |
二、 财务报表
(一) 合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 注释1 | 60,929,228.97 | 100,670,103.87 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | 0.00 | 0.00 | |
| 应收票据及应收账款 | 注释2 | 198,672,509.84 | 171,527,778.50 |
| 预付款项 | 注释3 | 8,966,122.58 | 21,704,352.81 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 注释4 | 3,661,723.52 | 1,575,282.19 |
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 注释5 | 90,191,783.53 | 74,497,044.98 |
| 持有待售资产 | 0.00 | 0.00 | |
| 一年内到期的非流动资产 | 0.00 | 0.00 | |
| 其他流动资产 | 注释6 | 484,177.54 | 332,882.75 |
| 流动资产合计 | 362,905,545.98 | 370,307,445.10 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款及垫款 | |||
| 可供出售金融资产 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | 0.00 | 0.00 | |
| 长期股权投资 | 注释7 | 12,519,459.21 | 12,415,852.08 |
| 投资性房地产 | 0.00 | 0.00 | |
| 固定资产 | 注释8 | 77,200,147.06 | 78,884,163.59 |
| 在建工程 | 注释9 | 130,251.39 | |
| 生产性生物资产 | 0.00 | 0.00 | |
| 油气资产 | 0.00 | 0.00 | |
| 无形资产 | 注释10 | 9,972,590.19 | 10,362,522.00 |
| 开发支出 | 0.00 | 0.00 |
| 商誉 | 0.00 | 0.00 | |
| 长期待摊费用 | 注释11 | 225,000.00 | 315,000.00 |
| 递延所得税资产 | 注释12 | 1,497,488.36 | 1,038,427.85 |
| 其他非流动资产 | 0.00 | 0.00 | |
| 非流动资产合计 | 101,544,936.21 | 103,015,965.52 | |
| 资产总计 | 464,450,482.19 | 473,323,410.62 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 注释13 | 40,000,000.00 | 10,000,000.00 |
| 向中央银行借款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 拆入资金 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | 0.00 | 0.00 | |
| 应付票据及应付账款 | 注释14 | 96,241,350.70 | 102,294,213.88 |
| 预收款项 | 注释15 | 372,410.42 | 211,935.04 |
| 卖出回购金融资产 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付职工薪酬 | 注释16 | 3,401,902.59 | 13,853,152.58 |
| 应交税费 | 注释17 | 3,829,918.19 | 4,257,402.17 |
| 其他应付款 | 注释18 | 3,676,154.67 | 3,551,089.63 |
| 应付分保账款 | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 持有待售负债 | 0.00 | 0.00 | |
| 一年内到期的非流动负债 | 0.00 | 0.00 | |
| 其他流动负债 | 0.00 | 0.00 | |
| 流动负债合计 | 147,521,736.57 | 134,167,793.30 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 0.00 | 0.00 | |
| 应付债券 | 0.00 | 0.00 | |
| 其中：优先股 | 0.00 | 0.00 | |
| 永续债 | 0.00 | 0.00 | |
| 长期应付款 | 注释19 | 21,703.88 | 25,350.49 |
| 长期应付职工薪酬 | 0.00 | 0.00 | |
| 预计负债 | 0.00 | 0.00 | |
| 递延收益 | 注释20 | 2,811,357.24 | 3,536,825.24 |
| 递延所得税负债 | 0.00 | 0.00 | |
| 其他非流动负债 | 0.00 | 0.00 | |
| 非流动负债合计 | 2,833,061.12 | 3,562,175.73 | |
| 负债合计 | 150,354,797.69 | 137,729,969.03 | |
| 所有者权益（或股东权益）： |
| 股本 | 注释21 | 128,870,000.00 | 128,870,000.00 |
| 其他权益工具 | 0.00 | 0.00 | |
| 其中：优先股 | 0.00 | 0.00 | |
| 永续债 | 0.00 | 0.00 | |
| 资本公积 | 注释22 | 69,094,110.23 | 69,094,110.23 |
| 减：库存股 | 0.00 | 0.00 | |
| 其他综合收益 | 0.00 | 0.00 | |
| 专项储备 | 0.00 | 0.00 | |
| 盈余公积 | 注释23 | 17,970,922.76 | 16,233,796.61 |
| 一般风险准备 | 0.00 | 0.00 | |
| 未分配利润 | 注释24 | 98,160,651.51 | 121,395,534.75 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 314,095,684.50 | 335,593,441.59 | |
| 少数股东权益 | 0.00 | 0.00 | |
| 所有者权益合计 | 314,095,684.50 | 335,593,441.59 | |
| 负债和所有者权益总计 | 464,450,482.19 | 473,323,410.62 |
法定代表人：范阳辉 主管会计工作负责人：冯萍 会计机构负责人：李秋灵
(二) 母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 57,104,655.68 | 96,124,658.67 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | 0.00 | 0.00 | |
| 应收票据及应收账款 | 注释1 | 181,042,616.25 | 154,602,128.36 |
| 预付款项 | 10,995,547.92 | 20,687,195.18 | |
| 其他应收款 | 注释2 | 15,090,301.84 | 8,492,457.32 |
| 存货 | 68,246,203.92 | 58,950,562.67 | |
| 持有待售资产 | 0.00 | 0.00 | |
| 一年内到期的非流动资产 | 0.00 | 0.00 | |
| 其他流动资产 | 17,818.51 | 332,882.75 | |
| 流动资产合计 | 332,497,144.12 | 339,189,884.95 | |
| 非流动资产： | |||
| 可供出售金融资产 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | 0.00 | 0.00 | |
| 长期股权投资 | 注释3 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 |
| 投资性房地产 | 0.00 | 0.00 | |
| 固定资产 | 73,194,204.90 | 74,779,843.28 | |
| 在建工程 | 24,268.49 |
| 生产性生物资产 | 0.00 | 0.00 | |
| 油气资产 | 0.00 | 0.00 | |
| 无形资产 | 6,384,649.59 | 6,316,546.38 | |
| 开发支出 | 0.00 | 0.00 | |
| 商誉 | 0.00 | 0.00 | |
| 长期待摊费用 | 225,000.00 | 315,000.00 | |
| 递延所得税资产 | 1,121,812.86 | 739,522.95 | |
| 其他非流动资产 | 0.00 | 0.00 | |
| 非流动资产合计 | 100,949,935.84 | 102,150,912.61 | |
| 资产总计 | 433,447,079.96 | 441,340,797.56 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 40,000,000.00 | 10,000,000.00 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | 0.00 | 0.00 | |
| 应付票据及应付账款 | 85,530,743.21 | 92,016,489.53 | |
| 预收款项 | 32,713.24 | 11,453.15 | |
| 应付职工薪酬 | 3,401,902.59 | 12,603,152.58 | |
| 应交税费 | 3,786,319.78 | 3,887,470.56 | |
| 其他应付款 | 2,890,963.05 | 3,002,587.13 | |
| 持有待售负债 | 0.00 | 0.00 | |
| 一年内到期的非流动负债 | 0.00 | 0.00 | |
| 其他流动负债 | 0.00 | 0.00 | |
| 流动负债合计 | 135,642,641.87 | 121,521,152.95 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 0.00 | 0.00 | |
| 应付债券 | 0.00 | 0.00 | |
| 其中：优先股 | 0.00 | 0.00 | |
| 永续债 | 0.00 | 0.00 | |
| 长期应付款 | 0.00 | 0.00 | |
| 长期应付职工薪酬 | 0.00 | 0.00 | |
| 预计负债 | 0.00 | 0.00 | |
| 递延收益 | 2,811,357.24 | 3,536,825.24 | |
| 递延所得税负债 | 0.00 | 0.00 | |
| 其他非流动负债 | 0.00 | 0.00 | |
| 非流动负债合计 | 2,811,357.24 | 3,536,825.24 | |
| 负债合计 | 138,453,999.11 | 125,057,978.19 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 128,870,000.00 | 128,870,000.00 | |
| 其他权益工具 | 0.00 | 0.00 | |
| 其中：优先股 | 0.00 | 0.00 | |
| 永续债 | 0.00 | 0.00 | |
| 资本公积 | 55,074,853.29 | 55,074,853.29 |
| 减：库存股 | 0.00 | 0.00 | |
| 其他综合收益 | 0.00 | 0.00 | |
| 专项储备 | 0.00 | 0.00 | |
| 盈余公积 | 17,970,922.76 | 16,233,796.61 | |
| 一般风险准备 | 0.00 | 0.00 | |
| 未分配利润 | 93,077,304.80 | 116,104,169.47 | |
| 所有者权益合计 | 294,993,080.85 | 316,282,819.37 | |
| 负债和所有者权益合计 | 433,447,079.96 | 441,340,797.56 |
法定代表人：范阳辉 主管会计工作负责人：冯萍 会计机构负责人：李秋灵
(三) 合并利润表
单位：元
| 项目 | 附注 | 本期金额 | 上期金额 |
| 一、营业总收入 | 注释25 | 186,391,081.77 | 166,177,083.06 |
| 其中：营业收入 | 注释25 | 186,391,081.77 | 166,177,083.06 |
| 利息收入 | 0.00 | 0.00 | |
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 注释25 | 167,571,377.78 | 148,591,452.66 |
| 其中：营业成本 | 注释25 | 128,503,113.64 | 112,088,044.63 |
| 利息支出 | 0.00 | 0.00 | |
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险合同准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 注释26 | 1,765,969.01 | 1,695,876.36 |
| 销售费用 | 注释27 | 17,002,509.72 | 16,677,325.69 |
| 管理费用 | 注释28 | 9,685,501.92 | 9,502,433.37 |
| 研发费用 | 6,236,773.38 | 5,539,613.65 | |
| 财务费用 | 注释29 | 923,654.10 | 535,338.91 |
| 资产减值损失 | 注释30 | 3,453,856.01 | 2,552,820.05 |
| 加：其他收益 | 注释31 | 876,612.80 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 注释32 | 103,607.13 | 738,184.03 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 103,607.13 | 565,325.47 | |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 0.00 | 0.00 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 注释33 | -64,948.88 | 225,889.13 |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | |||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 19,734,975.04 | 18,549,703.56 |
| 加：营业外收入 | 注释34 | 43,063.38 | 2,273,957.46 |
| 减：营业外支出 | 注释35 | 129,754.84 | 60,324.88 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 19,648,283.58 | 20,763,336.14 | |
| 减：所得税费用 | 注释36 | 2,485,040.67 | 3,513,616.60 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 17,163,242.91 | 17,249,719.54 | |
| 其中：被合并方在合并前实现的净利润 | 0.00 | 0.00 | |
| (一)按经营持续性分类： | - | - | - |
| 1.持续经营净利润 | 17,163,242.91 | 17,249,719.54 | |
| 2.终止经营净利润 | 0.00 | 0.00 | |
| (二)按所有权归属分类： | - | - | - |
| 1.少数股东损益 | 0.00 | 0.00 | |
| 2.归属于母公司所有者的净利润 | 17,163,242.91 | 17,249,719.54 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 0.00 | 0.00 | |
| 归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 0.00 | 0.00 | |
| （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 | 0.00 | 0.00 | |
| 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 | 0.00 | 0.00 | |
| 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 | 0.00 | 0.00 | |
| （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 | 0.00 | 0.00 | |
| 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 | 0.00 | 0.00 | |
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | |||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | |||
| 5.外币财务报表折算差额 | 0.00 | 0.00 | |
| 6.其他 | 0.00 | 0.00 | |
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 0.00 | 0.00 | |
| 七、综合收益总额 | 17,163,242.91 | 17,249,719.54 | |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 17,163,242.91 | 17,249,719.54 | |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 0.00 | 0.00 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益 | 0.13 | 0.14 | |
| （二）稀释每股收益 | 0.13 | 0.14 |
法定代表人：范阳辉 主管会计工作负责人：冯萍 会计机构负责人：李秋灵
(四) 母公司利润表
单位：元
| 项目 | 附注 | 本期金额 | 上期金额 |
| 一、营业收入 | 158,824,942.09 | 133,859,519.65 | |
| 减：营业成本 | 注释4 | 107,849,826.84 | 86,721,944.34 |
| 税金及附加 | 1,601,309.49 | 1,441,461.27 | |
| 销售费用 | 14,302,878.09 | 13,380,774.53 | |
| 管理费用 | 6,678,251.94 | 5,870,781.02 | |
| 研发费用 | 4,920,308.61 | 4,321,111.09 | |
| 财务费用 | 933,029.59 | 442,109.87 | |
| 其中：利息费用 | 558,234.46 | 565,836.59 | |
| 利息收入 | 131,914.49 | 182,502.24 | |
| 资产减值损失 | 3,446,773.60 | 2,200,190.99 | |
| 加：其他收益 | 876,612.80 | 0.00 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 注释5 | 0.00 | 172,858.56 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 0.00 | 0.00 | |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 0.00 | 0.00 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -28,730.04 | -191,470.86 | |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | |||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 19,940,446.69 | 19,462,534.24 | |
| 加：营业外收入 | 43,063.38 | 2,267,689.46 | |
| 减：营业外支出 | 50,437.32 | 19,784.78 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 19,933,072.75 | 21,710,438.92 | |
| 减：所得税费用 | 2,561,811.27 | 3,564,714.27 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 17,371,261.48 | 18,145,724.65 | |
| （一）持续经营净利润 | 17,371,261.48 | 18,145,724.65 | |
| （二）终止经营净利润 | 0.00 | 0.00 | |
| 五、其他综合收益的税后净额 | 0.00 | 0.00 | |
| （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 | 0.00 | 0.00 | |
| 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 | 0.00 | 0.00 | |
| 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 | 0.00 | 0.00 | |
| （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 | 0.00 | 0.00 | |
| 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 | 0.00 | 0.00 | |
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | |||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | |||
| 5.外币财务报表折算差额 | 0.00 | 0.00 | |
| 6.其他 | 0.00 | 0.00 | |
| 六、综合收益总额 | 17,371,261.48 | 18,145,724.65 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益 | 0.13 | 0.15 | |
| （二）稀释每股收益 | 0.13 | 0.15 |
法定代表人：范阳辉 主管会计工作负责人：冯萍 会计机构负责人：李秋灵
(五) 合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 附注 | 本期金额 | 上期金额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 149,338,662.90 | 118,950,075.02 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | 0.00 | 0.00 | |
| 向中央银行借款净增加额 | 0.00 | 0.00 | |
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | 0.00 | 0.00 | |
| 收到原保险合同保费取得的现金 | 0.00 | 0.00 | |
| 收到再保险业务现金净额 | 0.00 | 0.00 | |
| 保户储金及投资款净增加额 | 0.00 | 0.00 | |
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 | 0.00 | 0.00 | |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 0.00 | 0.00 | |
| 拆入资金净增加额 | 0.00 | 0.00 | |
| 回购业务资金净增加额 | 0.00 | 0.00 | |
| 收到的税费返还 | 420,045.80 | 146,250.80 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 注释37 | 46,399,472.37 | 5,529,389.14 |
| 经营活动现金流入小计 | 196,158,181.07 | 124,625,714.96 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 103,060,868.43 | 84,586,117.38 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | 0.00 | 0.00 | |
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | 0.00 | 0.00 | |
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | 0.00 | 0.00 | |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 0.00 | 0.00 | |
| 支付保单红利的现金 | 0.00 | 0.00 | |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 40,826,353.82 | 38,790,480.37 | |
| 支付的各项税费 | 14,063,405.16 | 15,980,295.94 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 注释37 | 64,633,892.01 | 17,450,581.88 |
| 经营活动现金流出小计 | 222,584,519.42 | 156,807,475.57 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -26,426,338.35 | -32,181,760.61 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 0.00 | 72,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 0.00 | 172,858.56 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 54,000.00 | 636,765.47 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 0.00 | 0.00 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 0.00 | 0.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 54,000.00 | 72,809,624.03 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 2,189,602.10 | 2,483,441.93 |
| 投资支付的现金 | 0.00 | 69,000,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | 0.00 | 0.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 0.00 | 0.00 | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 0.00 | 0.00 | |
| 投资活动现金流出小计 | 2,189,602.10 | 71,483,441.93 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -2,135,602.10 | 1,326,182.10 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 0.00 | 0.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 0.00 | 0.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 30,000,000.00 | 30,000,000.00 | |
| 发行债券收到的现金 | 0.00 | 0.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 0.00 | 0.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 30,000,000.00 | 30,000,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 0.00 | 9,500,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 39,219,234.46 | 564,774.97 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 0.00 | 0.00 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 注释37 | 7,314.10 | 0.00 |
| 筹资活动现金流出小计 | 39,226,548.56 | 10,064,774.97 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -9,226,548.56 | 19,935,225.03 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -9,773.35 | -31,114.27 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -37,798,262.36 | -10,951,467.75 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 83,840,380.46 | 39,155,336.24 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 46,042,118.10 | 28,203,868.49 |
法定代表人：范阳辉 主管会计工作负责人：冯萍 会计机构负责人：李秋灵
(六) 母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 附注 | 本期金额 | 上期金额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 122,386,494.49 | 90,970,456.30 | |
| 收到的税费返还 | 0.00 | 0.00 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 75,104,757.85 | 24,783,720.79 | |
| 经营活动现金流入小计 | 197,491,252.34 | 115,754,177.09 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 85,584,005.90 | 63,590,730.86 | |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 33,591,307.64 | 29,624,812.73 | |
| 支付的各项税费 | 13,403,307.40 | 15,434,791.11 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 90,927,515.29 | 30,287,937.02 | |
| 经营活动现金流出小计 | 223,506,136.23 | 138,938,271.72 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -26,014,883.89 | -23,184,094.63 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 0.00 | 72,000,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 0.00 | 172,858.56 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,000.00 | 16,765.47 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 0.00 | 0.00 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 0.00 | 0.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 1,000.00 | 72,189,624.03 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 1,844,272.10 | 2,431,791.93 | |
| 投资支付的现金 | 0.00 | 69,000,000.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 0.00 | 0.00 | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 0.00 | 0.00 | |
| 投资活动现金流出小计 | 1,844,272.10 | 71,431,791.93 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -1,843,272.10 | 757,832.10 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 0.00 | 0.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 30,000,000.00 | 30,000,000.00 | |
| 发行债券收到的现金 | 0.00 | 0.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 0.00 | 0.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 30,000,000.00 | 30,000,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 0.00 | 9,500,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 39,219,234.46 | 564,774.97 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 0.00 | 0.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 39,219,234.46 | 10,064,774.97 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -9,219,234.46 | 19,935,225.03 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 0.00 | 0.00 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -37,077,390.45 | -2,491,037.50 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 79,294,935.26 | 29,031,425.96 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 42,217,544.81 | 26,540,388.46 |
法定代表人：范阳辉 主管会计工作负责人：冯萍 会计机构负责人：李秋灵
第八节 财务报表附注
一、 附注事项
（一） 附注事项索引
| 事项 | 是或否 | 索引 |
| 1．半年度报告所采用的会计政策与上年度财务报表是否变化 | □是 √否 | |
| 2．半年度报告所采用的会计估计与上年度财务报表是否变化 | □是 √否 | |
| 3．是否存在前期差错更正 | □是 √否 | |
| 4．企业经营是否存在季节性或者周期性特征 | □是 √否 | |
| 5．合并财务报表的合并范围是否发生变化 | □是 √否 | |
| 6．是否存在需要根据规定披露分部报告的信息 | □是 √否 | |
| 7．是否存在半年度资产负债表日至半年度财务报告批准报出日之间的非调整事项 | □是 √否 | |
| 8．上年度资产负债表日以后所发生的或有负债和或有资产是否发生变化 | □是 √否 | |
| 9．重大的长期资产是否转让或者出售 | □是 √否 | |
| 10．重大的固定资产和无形资产是否发生变化 | □是 √否 | |
| 11．是否存在重大的研究和开发支出 | □是 √否 | |
| 12．是否存在重大的资产减值损失 | □是 √否 | |
| 13. 是否存在预计负债 | □是 √否 |
（二） 附注事项详情
二、 报表项目注释
| 60.00%，广西玉柴机器集团有限公司以等值于200.00万元港币的人民币212.00万元出资，占注册资本40.00%。上述注册资本经广西玉林英威尔会计师事务所“英威尔验字[2001]第072号”验资报告验证。注册地址：广西玉林市天桥路168号，2001年7月25日玉林市工商行政管理局核发了企合桂玉总字第000506号《企业法人营业执照》。 根据2002年7月17日玉柴华盛机械（玉林）有限公司董事会决议，同意增补平原滤清器有限公司（以下简称平原公司）为股东，注册资本不变，变更后合资各方占注册资本比例如下： 同时，玉柴华盛机械（玉林）有限公司名称变更为玉柴华原机械（玉林）有限公司，以下简称“玉柴华原公司”或“公司”。上述事项，经玉林市对外贸易经济合作局《关于同意玉柴华盛机械（玉林）有限公司变更公司名称及股东股比的批复》（玉市外经贸资[2002]32号）批准。 2005年1月10日，根据外经贸委批准及玉柴华原公司董事会决议，审议通过公司注册资本由原港币500.00万元增加到人民币1,000.00万元，投资总额由原来的700.00万港元变更到人民币1,000.00万元，新增自然人股东，并对原股权结构进行调整，变更后各股东占注册资本比例如下： 上述注册资本经广西玉林英威尔会计师事务所“英威尔验字[2005]第046号”验资报告验证。 2005年12月11日，根据外经贸委批准，玉柴华原公司召开临时董事会，审议通过由原注册资本人民币1,000.00万元增加到2,000.00万元的决议，投资各方以1：1增资，持股比例不变。 | |||||
| 公司名称 | 变更前 | 变更后 | |||
| 金额比例金额比例华盛机械（香港）有限公司3,000,000.00 60.00%2,250,000.00 45.00%广西玉柴机器集团有限公司2,000,000.00 40.00%1,750,000.00 35.00%平原滤清器有限公司1,000,000.00 20.00%合计（港 币）5,000,000.00 100.00%5,000,000.00 100.00%合计（人民币）5,302,200.00 5,302,200.00 | |||||
| 公司名称 | 变更前 | 变更后 | |||
| 合计（人民币）5,302,200.00 100.00%10,000,000.00 100.00% | |||||
| 上述注册资本经广西英威尔会计师事务所于2006年5月7日出具英威尔验字[2006]第044号验资报告确认。 2007年2月7日，根据外经贸委批准，玉柴华原公司董事会通过华盛机械（香港）有限公司转让其持有玉柴华原公司6.00%股权给张文，平原公司转让其持有玉柴华原公司4.00%的股权给张文。 2008年12月9日，根据外经贸委批准，玉柴华原公司四届四次董事会通过李勇将其持有玉柴华原公司2.00%的股权转让张文。 2008年玉林市工商行政管理局重新核发企合桂玉总字第450900400000307号《企业法人营业执照》，注册地址由广西玉林市天桥路168号，变更为广西玉林市玉公公路坡塘段西侧玉柴工业园坡塘工业集中区。 2011年11月26日，华盛机械（香港）有限公司与华盛企业发展（深圳）有限公司签订股权转让协议，华盛机械（香港）有限公司将持有公司4.90%股权转让给华盛企业发展（深圳）有限公司。转让价格98.00万元。 截止2011年12月31日，公司股权结构如下： 2012年4月12日，华盛机械（香港）有限公司与华盛企业发展（深圳）有限公司签订股权转让协议，华盛机械（香港）有限公司将持有公司25.10%股权全部转让给华盛企业发展（深圳）有限公司。转让价格502.00万元。 | 公司名称 | 变更前 | 变更后 | |||||||||
| 金额比例金额比例华盛机械（香港）有限公司3,600,000.00 36.00%7,200,000.00 36.00%广西玉柴机器集团有限公司2,800,000.00 28.00%5,600,000.00 28.00%平原滤清器有限公司1,000,000.00 10.00%2,000,000.00 10.00%张文1,200,000.00 12.00%2,400,000.00 12.00%刘红伟1,200,000.00 12.00%2,400,000.00 12.00%李勇200,000.00 2.00%400,000.00 2.00%合计（人民币）10,000,000.00 100.00%20,000,000.00 100.00% | ||||||||||||
| 公司名称 | 变更前 | 变更后 | ||||||||||
| 金额比例金额比例华盛机械（香港）有限公司7,200,000.00 36.00%5,020,000.00 25.10%广西玉柴机器集团有限公司5,600,000.00 28.00%5,600,000.00 28.00%平原滤清器有限公司2,000,000.00 10.00%1,200,000.00 6.00%张文2,400,000.00 12.00%4,800,000.00 24.00%刘红伟2,400,000.00 12.00%2,400,000.00 12.00%李勇400,000.00 2.00%华盛企业发展（深圳）有限公司980,000.00 4.90%合计（人民币）20,000,000.00 100.00%20,000,000.00 100.00% | ||||||||||||
| 2012年7月2日，企业名称由原“玉柴华原机械（玉林）有限公司”变更为“广西华原过滤系统有限公司”。 2012年8月15日，公司召开临时董事会，审议通过由原注册资本人民币2,000.00万元增加到4,500.00万元的决议，新增注册资本由原股东认缴。截止2012年8月31日，公司股权结构如下： 上述注册资本经大华会计师事务所有限公司于2012年8月22日出具大华验字[2012]242号验资报告确认。 2012年12月14日，公司召开第三次董事会和股东会，审议通过公司由原注册资本人民币4,500.00万元增加到5,000.00万元的决议，新增注册资本由北京中金润合创业投资中心（有限合伙）、肇庆市粤科金叶创业投资有限公司共同认缴，截止2012年9月30日，公司股权结构如下： 上述注册资本经大华会计师事务所有限公司于2012年9月20日出具大华验字[2012]272号验资报告确认。 根据公司2012年12月18日股东会决议及公司章程，拟以2012年 09月30日为基准日，将广西华原过滤系统有限公司整体变更设立为股份有限公司，注册资本为人民币12,000.00万元。原广西华原过滤系统有限公司的全体股东即为广西华原过滤系统股份有限公司的全体发起人。 大华会计师事务所对公司截止2012年09月30日的财务报表进行了审计，并由其出具了大华审字 | |||||||
| 公司名称 | 变更前 | 变更后 | |||||
| 金额比例金额比例华盛企业发展（深圳）有限公司980,000.00 4.90%13,500,000.00 30.00%广西玉柴机器集团有限公司5,600,000.00 28.00%12,600,000.00 28.00%平原滤清器有限公司1,200,000.00 6.00%2,700,000.00 6.00%张文4,800,000.00 24.00%10,800,000.00 24.00%刘红伟2,400,000.00 12.00%5,400,000.00 12.00%华盛机械（香港）有限公司5,020,000.00 25.10%合计（人民币）20,000,000.00 100.00%45,000,000.00 100.00% | |||||||
| 公司名称 | 变更前 | 变更后 | |||||
| 金额比例金额比例华盛企业发展（深圳）有限公司13,500,000.00 30.00%13,500,000.00 27.00%广西玉柴机器集团有限公司12,600,000.00 28.00%12,600,000.00 25.20%平原滤清器有限公司2,700,000.00 6.00%2,700,000.00 5.40%张文10,800,000.00 24.00%10,800,000.00 21.60%刘红伟5,400,000.00 12.00%5,400,000.00 10.80%北京中金润合创业投资中心（有限合伙）2,500,000.00 5.00%肇庆市粤科金叶创业投资有限公司2,500,000.00 5.00%合计（人民币）45,000,000.00 100.00%50,000,000.00 100.00% | |||||||
| ［2012］5215号审计报告。经审计确认的2012年09月30日所有者权益（净资产）为154,851,253.29元人民币。中通诚资产评估有限公司对公司截止2012年09月30日的所有者权益（净资产）进行了评估，并由其出具了中通桂评报字［2012］第050号评估报告。经评估确认截止2012年09月30日经审计确认账面价值154,851,253.29元人民币的所有者权益（净资产）的评估值为195,955,532.72元人民币。 按照发起人协议及章程的规定，各股东以其所拥有的截止2012年09月 30 日广西华原过滤系统有限公司的净资产154,851,253.29元人民币，按原出资比例认购公司股份，按1：0.7749 的比例折合股份总额，共计12,000.00万股，净资产大于股本部分34,851,253.29元人民币计入资本公积。截止2012年12月31日，公司股权结构如下： 上述注册资本经大华会计师事务所有限公司于2012年12月20日出具大华验字[2012] 376号验资报告确认。截止2015年12月31日，公司上述股权结构未发生变化。 根据2015年12月27日广西玉柴机器集团有限公司董事局“关于收购广西华原过滤系统股份有限公司两位自然人股东所持股份的决议”：同意玉柴集团以1353万元的价格收购自然人股东张文持有华原公司2592万股中的25%，即648万股；同意玉柴集团以676万元的价格收购自然人股东刘红伟持有华原公司1296万股中的25%，即324万股。同日，玉柴集团与两位自然人股东签订了股权转让协议，自然人股东张文、刘红伟分别将持有华原公司5.40%股权、2.70%股权转让给玉柴集团。2015年12月31日玉林市人民政府国有资产管理监督管理委员颁发的（2015）6号“玉林市国资委监管企业事项备案登记回执单”对上述事项进行了备案。股权转让款于2016年2月交割完毕，相关股权变更工商手续已办理完毕。截止2016年12月31日，公司股权结构变更如下： | ||
| 公司名称出资金额出资比例广西玉柴机器集团有限公司30,240,000.00 25.20%华盛企业发展（深圳）有限公司32,400,000.00 27.00%平原滤清器有限公司6,480,000.00 5.40%张文25,920,000.00 21.60%刘红伟12,960,000.00 10.80%北京中金润合创业投资中心（有限合伙）6,000,000.00 5.00%肇庆市粤科金叶创业投资有限公司6,000,000.00 5.00%合计（人民币）120,000,000.00 100.00% | ||
| 截止2016年12月31日，公司基本情况如下，住所：玉林市玉公公路坡塘段西侧玉柴工业园坡塘工业集中区，法定代表人：张文，注册资本：人民币壹亿贰仟万元整，公司类型：股份有限公司。 说明：根据肇庆市工商行政管理局2013年1月30日核发的“[2013]第1300011881号变更（备案）通知书”，公司股东“肇庆市金粤创业投资有限公司”名称变更为“肇庆市粤科金叶创业投资有限公司”。全文涉及“肇庆市金粤创业投资有限公司”名称的全部被变更后新名称“肇庆市粤科金叶创业投资有限公司”取代。 根据深圳市市场监督管理局2016年3月17日核发的“[2016]第84026308号变更（备案）通知书”，公司股东“华盛滤清器（深圳）有限公司”名称变更为“华盛企业发展（深圳）有限公司”。全文涉及“华盛滤清器（深圳）有限公司”名称的全部被变更后新名称“华盛企业发展（深圳）有限公司”取代。 根据华原股份公司2017年7月17召开的2017年第二次临时股东大会的决议和修改后章程的规定，同意华原股份公司向公司控股股东、公司高级管理人员、监事以及核心员工定向发行人民币普通股887万股，每股面值人民币1.00元，每股发行认购价格为人民币3.28元，共计募集人民币2,909.36万元。经此发行，注册资本变更为人民币12,887万元。截止2017年12月31日，公司股权结构详见六、合并财务报表主要项目注释之“注释21.股本” 上述注册资本经大华会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年9月12日出具大华验字[2017] 000649号验资报告确认。 (二) 公司业务性质和主要经营活动 本公司属生产加工行业，主要产品为内燃机滤清器产品及内燃机配附件。 (三) 财务报表的批准报出 本财务报表业经公司全体董事会于2018年8月17 日批准报出。 二、 合并财务报表范围 本期纳入合并财务报表范围的主体共1户，具体包括：深圳华盛过滤系统有限公司 | 公司名称 | 变更前 | 变更后 | ||||
| 金额比例金额比例广西玉柴机器集团有限公司30,240,000.00 25.20%39,960,000.00 33.30%华盛企业发展（深圳）有限公司32,400,000.00 27.00%32,400,000.00 27.00%平原滤清器有限公司6,480,000.00 5.40%6,480,000.00 5.40%张文25,920,000.00 21.60%19,440,000.00 16.20%刘红伟12,960,000.00 10.80%9,720,000.00 8.10%北京中金润合创业投资中心（有限合伙）6,000,000.00 5.00%6,000,000.00 5.00%肇庆市粤科金叶创业投资有限公司6,000,000.00 5.00%6,000,000.00 5.00%合计（人民币）120,000,000.00 100.00%120,000,000.00 100.00% | |||||||
| 子公司名称 | 子公司类型 | 持股比例（%） | 表决权比例（%） |
| 深圳华盛过滤系统有限公司 | 全资子公司 | 100 | 100 |
| 单独测试未发生减值的应收款项，将其归入相应组合计提坏账准备。 2． 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 （1）信用风险特征组合的确定依据 对于单项金额不重大的应收款项，与经单独测试后未减值的单项金额重大的应收款项一起按信用风险特征划分为若干组合，根据以前年度与之具有类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定应计提的坏账准备。 确定组合的依据： | ||||
| 组合名称 | 计提方法 | 确定组合的依据 | ||
| 账龄分析法组合 | 账龄分析法 | |||
| 3． 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由为：存在客观证据表明本公司将无法按应收款项的原有条款收回款项。 坏账准备的计提方法为：根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额进行计提。 (十一) 存货 1． 存货的分类 存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、周转材料、委托加工材料、在产品、自制半成品、产成品（库存商品）、发出商品等。 2． 存货的计价方法 存货在取得时，按成本进行初始计量，包括采购成本、加工成本和其他成本。存货发出时按先进先出法计价。 3． 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关 | ||||
| （2） 固定资产的后续支出 与固定资产有关的后续支出，符合固定资产确认条件的，计入固定资产成本；不符合固定资产确认条件的，在发生时计入当期损益。 （3） 固定资产处置 当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。 4． 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 当本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产： （1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本公司。 （2）本公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择权。 （3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。 （4）本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。 （5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。 融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。 本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提融资租入固定资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。 (十五) 在建工程 1． 在建工程初始计量 本公司自行建造的在建工程按实际成本计价，实际成本由建造该项资产达到预定可使用状态前所发 | ||||||
| 每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的， | |||
| (二) 税收优惠政策及依据 2017年度本公司被评为高新技术企业（桂科高字［2017］280号文件），证书编号：GR201745000107，有效期三年，企业所得税率按15.00%计征。 根据玉林市玉州区国家税务局“玉区国税审字【2014】2号”西部大开发税收优惠事项审核确认通知书，广西华原过滤系统股份有限公司2014年至2020年企业所得税可暂按15%税率预缴。 六、 合并财务报表主要项目注释 （以下金额单位若未特别注明者均为人民币元） 注释1． 货币资金 | |||||||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | |||||
| 库存现金 | 24,439.09 | 48,575.50 | |||||
| 银行存款 | 46,017,679.01 | 83,791,804.96 | |||||
| 其他货币资金 | 14,887,110.87 | 16,829,723.41 |
| 合计 | 60,929,228.97 | 100,670,103.87 |
| 其中：存放在境外的款项总额 |
| 4． 应收账款分类披露 | ||||||||||||||
| 类别 | 期末余额 | |||||||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | ||||||||||||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 计提比例（%） | |||||||||||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 | ||||||||||||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 113,049,288.30 | 100 | 6,043,502.36 | 5.35 | 107,005,785.94 | |||||||||
| 单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的应收账款 | ||||||||||||||
| 确定该组合依据的说明：全部为信用正常的应收账款。 6． 本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额1,945,505.60元。 | ||||||||||||||
| 注释4． 其他应收款 1． 其他应收款分类披露 | |||||||||||||||||
| 类别 | 期末余额 | ||||||||||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||||||||||||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 计提比例（%） | ||||||||||||||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 | |||||||||||||||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 | 3,965,338.57 | 100 | 303,615.04 | 7.66 | 3,661,723.53 |
| 单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 | |||||
| 合计 | 3,965,338.57 | 100 | 303,615.04 | 7.66 | 3,661,723.53 |
| 确定该组合依据的说明：全部为信用正常的其他应收款。 | |||||||||||
| 2． 存货跌价准备 | |||||||||||||||||||||
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | |||||||||||||||||
| 计提 | 其他 | 转回 | 转销 | 其他 | |||||||||||||||||
| 原材料 | |||||||
| 在产品 | |||||||
| 库存商品 | 1,461,838.01 | 1,358,242.16 | 898,174.20 | 1,921,905.97 | |||
| 委托加工物资 | |||||||
| 周转材料 | |||||||
| 合计 | 1,461,838.01 | 1,358,242.16 | 898,174.20 | 1,921,905.97 |
| 注释8． 固定资产原值及累计折旧 1． 固定资产情况 | ||||||||||||||||||||||||
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 电子设备 | 合计 | |||||||||||||||||||
| 一. 账面原值 | |||||
| 1． 期初余额 | 66,630,838.55 | 60,109,352.55 | 4,728,436.33 | 4,601,190.22 | 136,069,817.65 |
| 2． 本期增加金额 | 205,604.25 | 1,129,941.69 | 189,339.54 | 165,325.02 | 1,690,210.50 |
| 购置 | 205,604.25 | 1,129,941.69 | 189,339.54 | 165,325.02 | 1,690,210.50 |
| 在建工程转入 | |||||
| 股东投入 | |||||
| 3． 本期减少金额 | 815,179.87 | 264,255.00 | 62,863.42 | 1,142,298.29 | |
| 处置或报废 | 815,179.87 | 264,255.00 | 62,863.42 | 1,142,298.29 | |
| 其他减少 | |||||
| 4． 期末余额 | 66,836,442.80 | 60,424,114.37 | 4,653,520.87 | 4,703,651.82 | 136,617,729.86 |
| 二. 累计折旧 | |||||
| 1． 期初余额 | 16,726,829.49 | 33,444,160.68 | 3,547,634.87 | 3,467,029.02 | 57,185,654.06 |
| 2． 本期增加金额 | 1,031,834.12 | 1,990,306.21 | 93,551.97 | 144,304.90 | 3,259,997.20 |
| 本期计提 | 1,031,834.12 | 1,990,306.21 | 93,551.97 | 144,304.90 | 3,259,997.20 |
| 非同一控制下企业合并 | |||||
| 其他增加 | |||||
| 3． 本期减少金额 | 733,661.88 | 237,829.50 | 56,577.08 | 1,028,068.46 | |
| 处置或报废 | 733,661.88 | 237,829.50 | 56,577.08 | 1,028,068.46 | |
| 其他减少 | |||||
| 4． 期末余额 | 17,758,663.61 | 34,700,805.01 | 3,403,357.34 | 3,554,756.84 | 59,417,582.80 |
| 三. 减值准备 | |||||
| 1． 期初余额 | |||||
| 2． 本期增加金额 | |||||
| 本期计提 | |||||
| 非同一控制下企业合并 | |||||
| 其他增加 | |||||
| 3． 本期减少金额 | |||||
| 处置或报废 | |||||
| 其他减少 | |||||
| 4． 期末余额 | |||||
| 四. 账面价值 | |||||
| 1． 期末账面价值 | 49,077,779.19 | 25,723,309.36 | 1,250,163.53 | 1,148,894.98 | 77,200,147.06 |
| 2． 期初账面价值 | 49,904,009.06 | 26,665,191.87 | 1,180,801.46 | 1,134,161.20 | 78,884,163.59 |
| 2． 期末无未办妥产权证书的固定资产 注释9． 在建工程 1． 在建工程情况 | ||||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 机械设备类 | 113,982.90 | 113,982.90 | ||||
| 房屋建筑物 | 16,268.49 | 16,268.49 | ||||
| 合计 | 130,251.39 | 130,251.39 |
| 注释10． 无形资产 1． 无形资产情况 | |||||||
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 软件 | 商标权 | 合计 | ||
| 一. 账面原值 | |||||||
| 1． 期初余额 | 7,580,000.00 | 172,600.00 | 1,980,094.22 | 9,160,700.00 | 18,893,394.22 | ||
| 2． 本期增加金额 | 285,897.45 | 285,897.45 | |||||
| 购置 | 285,897.45 | 285,897.45 | |||||
| 其他原因增加 | |||||||
| 3． 本期减少金额 | |||||||
| 处置 | |||||||
| 其他原因减少 | |||||||
| 4． 期末余额 | 7,580,000.00 | 172,600.00 | 2,265,991.67 | 9,160,700.00 | 19,179,291.67 | ||
| 二. 累计摊销 | |||||||
| 1． 期初余额 | 1,642,333.14 | 172,600.00 | 1,601,214.70 | 5,114,724.38 | 8,530,872.22 | ||
| 2． 本期增加金额 | 75,799.98 | 141,994.26 | 458,035.02 | 675,829.26 | |||
| 本期计提 | 75,799.98 | 141,994.26 | 458,035.02 | 675,829.26 | |||
| 其他原因增加 | |||||||
| 3． 本期减少金额 | |||||||
| 处置 | |||||||
| 其他原因减少 | |||||||
| 4． 期末余额 | 1,718,133.12 | 172,600.00 | 1,743,208.96 | 5,572,759.40 | 9,206,701.48 | ||
| 三. 减值准备 | |||||||
| 1． 期初余额 | |||||||
| 2． 本期增加金额 | |||||||
| 本期计提 | |||||||
| 其他原因增加 | |||||||
| 3． 本期减少金额 | |||||||
| 转让 | |||||||
| 其他原因减少 | |||||||
| 4． 期末余额 | |||||||
| 四. 账面价值 | |||||||
| 1． 期末账面价值 | 5,861,866.88 | 522,782.71 | 3,587,940.60 | 9,972,590.19 | |||
| 2． 期初账面价值 | 5,937,666.86 | 378,879.52 | 4,045,975.62 | 10,362,522.00 | |||
| 注释15． 预收款项 | ||||||||||||||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||||
| 预收产品款 | 372,410.42 | 211,935.04 | ||||||||||||
| 注释17． 应交税费 | |||||||||
| 税费项目 | 期末余额 | 期初余额 | |||||||
| 增值税 | 2,482,057.10 | 3,688,103.43 | |||||||
| 企业所得税 | 893,957.62 | ||||||||
| 个人所得税 | 111,849.61 | 52,583.32 |
| 城市维护建设税 | 189,020.46 | 288,917.13 |
| 房产税 | ||
| 车船使用税 | ||
| 土地使用税 | ||
| 教育费附加 | 135,013.90 | 206,369.37 |
| 防洪保安费 | 14,420.00 | 16,495.32 |
| 其他 | 3,599.50 | 4,933.60 |
| 合计 | 3,829,918.19 | 4,257,402.17 |
| 1． 与政府补助相关的递延收益 | ||||||||||||||||||||
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增 | 本期计入当 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/ | ||||||||||||||
| 与政府补助相关的情况说明详见附注六注释31其他收益。 注释21． 股本 | 补助金额 | 期损益金额 | 与收益相关 | |||||||||||||||
| 玉林市2008年生产线技改项目 | 60,000.00 | 30,000.00 | 30,000.00 | 与资产相关 | ||||||||||||||
| 广西区生产线技改项目 | 300,000.00 | 150,000.00 | 150,000.00 | 与资产相关 | ||||||||||||||
| 广西区检测中心技改项目 | 1,000,000.00 | 250,000.00 | 750,000.00 | 与资产相关 | ||||||||||||||
| 玉林市2009年检测中心技改项目 | 30,000.00 | 7,500.00 | 22,500.00 | 与资产相关 | ||||||||||||||
| 自治区技术改造项目 | 500,000.00 | 125,000.00 | 375,000.00 | 与资产相关 | ||||||||||||||
| 工信委技术改造项目 | 50,000.00 | 12,500.00 | 37,500.00 | 与资产相关 | ||||||||||||||
| 微型车、轿车发动机过滤器生产线项目 | 1,400,000.00 | 150,000.00 | 1,250,000.00 | 与资产相关 | ||||||||||||||
| 空气过滤材料的研制及产业化示范 | 96,825.24 | 468.00 | 96,357.24 | 与资产相关 | ||||||||||||||
| 长寿命机油滤清器研发 | 100,000.00 | 100,000.00 | 与资产相关 | |||||||||||||||
| 合计 | 3,536,825.24 | 725,468.00 | 2,811,357.24 | 与资产相关 | ||||||||||||||
| 项 目 | 期初余额 | 本期变动增（+）减（－） | 期末余额 | |||||||||||||||
| 本期增加 | 本期减少 | |||||||||||||||||
| 广西玉柴机器集团有限公司 | 43,960,000.00 | 43,960,000.00 | ||||||||||||||||
| 华盛滤清器（深圳）有限公司 | 32,400,000.00 | 32,400,000.00 | ||||||||||||||||
| 平原滤清器有限公司 | 6,480,000.00 | 6,480,000.00 | ||||||||||||||||
| 张文 | 19,440,000.00 | 19,440,000.00 | ||||||||||||||||
| 刘红伟 | 9,720,000.00 | 9,720,000.00 | ||||||||||||||||
| 北京中金润合创业投资中心（有限合伙） | 6,000,000.00 | 6,000,000.00 | ||||||||||||||||
| 肇庆市粤科金叶创业投资有限公司 | 6,000,000.00 | 6,000,000.00 | ||||||||||||||||
| 邓福生 | 300,000.00 | 300,000.00 | ||||||||||||||||
| 赵玉宝 | 300,000.00 | 300,000.00 | ||||||||||||||||
| 廖杰萍 | 300,000.00 | 300,000.00 | ||||||||||||||||
| 黎锦海 | 160,000.00 | 160,000.00 | ||||||||||||||||
| 陈玉梅 | 150,000.00 | 150,000.00 | ||||||||||||||||
| 庞志勇 | 300,000.00 | 300,000.00 | ||
| 于天 | 300,000.00 | 300,000.00 | ||
| 阮承富 | 150,000.00 | 150,000.00 | ||
| 韩萍 | 150,000.00 | 150,000.00 | ||
| 梁新波 | 150,000.00 | 150,000.00 | ||
| 邓业全 | 100,000.00 | 100,000.00 | ||
| 蒙健妹 | 150,000.00 | 150,000.00 | ||
| 陈佐清 | 150,000.00 | 150,000.00 | ||
| 罗进林 | 150,000.00 | 150,000.00 | ||
| 陈书彩 | 100,000.00 | 100,000.00 | ||
| 付文涛 | 150,000.00 | 150,000.00 | ||
| 林志杰 | 150,000.00 | 150,000.00 | ||
| 苑凤珍 | 150,000.00 | 150,000.00 | ||
| 宋功荣 | 150,000.00 | 150,000.00 | ||
| 阎闽 | 100,000.00 | 100,000.00 | ||
| 庞毅 | 100,000.00 | 100,000.00 | ||
| 韦荣灵 | 100,000.00 | 100,000.00 | ||
| 李秋灵 | 70,000.00 | 70,000.00 | ||
| 陈进清 | 100,000.00 | 100,000.00 | ||
| 程克弩 | 90,000.00 | 90,000.00 | ||
| 张勇 | 100,000.00 | 100,000.00 | ||
| 李廷 | 100,000.00 | 100,000.00 | ||
| 成文术 | 100,000.00 | 100,000.00 | ||
| 凌光剑 | 100,000.00 | 100,000.00 | ||
| 张武兴 | 100,000.00 | 100,000.00 | ||
| 陈武 | 100,000.00 | 100,000.00 | ||
| 莫军朝 | 100,000.00 | 100,000.00 |
| 黄建创 | 100,000.00 | 100,000.00 | ||
| 合计 | 128,870,000.00 | 128,870,000.00 |
| 盈余公积说明： 按照母公司本年度净利润的10%计提法定盈余公积，即17,371,261.48*10%=1,737,126.15元。 注释24． 未分配利润 | ||||||||||||
| 项目 | 金额 | 提取或分配比例(%) | ||||||||||
| 调整前上期末未分配利润 | 121,395,534.75 | — | ||||||||||
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-） | — | |||||||||||
| 调整后期初未分配利润 | 121,395,534.75 | — | ||||||||||
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 17,163,242.91 | — | ||||||||||
| 减：提取法定盈余公积 | 1,737,126.15 | 10.00 | ||||||||||
| 提取任意盈余公积 | ||||||||||||
| 提取储备基金 | ||||||||||||
| 提取企业发展基金 | ||||||||||||
| 利润归还投资 | ||||||||||||
| 提取职工奖福基金 | ||||||||||||
| 提取一般风险准备 | ||||||||||||
| 应付普通股股利 | 38,661,000.00 | |||||||||||
| 转为股本的普通股股利 | ||||||||||||
| 优先股股利 | ||
| 对股东的其他分配 | ||
| 利润归还投资 | ||
| 其他利润分配 | ||
| 加：盈余公积弥补亏损 | ||
| 结转重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动 | ||
| 所有者权益其他内部结转 | ||
| 期末未分配利润 | 98,160,651.51 |
| 注释27． 销售费用 | |||||||||||
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | |||||||||
| 工资 | 3,415,278.52 | 2,299,448.17 | |||||||||
| 职工福利费 | 166,715.37 | 156,532.31 | |||||||||
| 劳动保险费 | 373,966.54 | 351,112.62 | |||||||||
| 住房公积金 | 147,283.00 | 151,403.00 | |||||||||
| 办公费 | 78,781.78 | 66,529.99 | |||||||||
| 差旅费 | 1,674,341.84 | 1,382,650.87 | |||||||||
| 运输费 | 4,420,067.79 | 3,462,757.30 | |||||||||
| 租赁仓储服务费 | 301,225.25 | 536,212.61 | |||||||||
| 装卸费 | 1,078,070.54 | 724,204.06 | |||||||||
| 展览费 | 2,600.00 | 153,981.70 | |||||||||
| 业务招待费 | 730,236.21 | 729,895.80 |
| 劳务手续费 | 2,299,744.87 | 3,903,118.93 |
| 三包赔退 | 1,134,868.74 | 1,490,925.08 |
| 折旧 | 66,762.12 | 67,996.05 |
| 广告费 | 56,286.91 | 50,303.66 |
| 会议费 | 244,595.09 | 244,560.23 |
| 电信费 | 100,729.15 | 106,959.36 |
| 奖励 | 210,000.00 | 266,500.00 |
| 低值易耗品摊销 | 93,943.17 | 79,886.45 |
| 其他 | 407,012.83 | 452,347.50 |
| 合计 | 17,002,509.72 | 16,677,325.69 |
| 注释29． 财务费用 | ||||
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 利息支出 | 558,234.46 | 565,836.59 | ||
| 减：利息收入 | 141,367.71 | 198,394.12 |
| 汇兑损益 | -19,344.38 | 85,606.16 |
| 贴息支出 | 456,829.53 | |
| 银行手续费 | 65,122.07 | 77,080.84 |
| 其他 | 4,180.13 | 5,209.44 |
| 合计 | 923,654.10 | 535,338.91 |
| 2． 计入其他收益的政府补助 | ||||||||||||
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 与资产相关/ 与收益相关 | |||||||||
| 1、玉林市2008年生产线技改项目 | 30,000.00 | 与资产相关 | ||||||||||
| 2、广西区生产线技改项目 | 150,000.00 | 与资产相关 | ||||||||||
| 3、广西区检测中心技改项目 | 250,000.00 | 与资产相关 | ||||||||||
| 4、玉林市2009年检测中心技改项目 | 7,500.00 | 与资产相关 | ||||||||||
| 5、自治区技术改造项目 | 125,000.00 | 与资产相关 | ||||||||||
| 6、工信委技术改造项目 | 12,500.00 | 与资产相关 | ||||||||||
| 7、微型车、轿车发动机过滤器生产线项目 | 150,000.00 | 与资产相关 | ||||||||||
| 8、空气过滤材料的研制及产业化示范 | 468.00 | 与资产相关 | ||||||||||
| 9、高新技术企业补贴 | 100,000.00 | 与资产相关 | ||||||||||
| 10、2017年统计发展专项基金扶持款 | 6,000.00 | 与收益相关 | ||||||||||
| 11、企业新增岗位社会补贴 | 45,144.80 | 与收益相关 | ||||||||||
| 12、企业新三板挂牌补助 | 与收益相关 | |||||||||||
| 13、2017外经贸发展资金中小企业提升国际化经营能力项目资金 | 与收益相关 | |||||||||||
| 14、玉林市国家火炬计划内燃机特色产业基地政府补贴 | 与收益相关 | |||||||||||
| 15、玉林市市长质量奖 | 与收益相关 | |||||||||||
| 16、深圳市市场和质量监督管理委员会知识产权专利资金 | 与收益相关 | |||||||||||
| 政府补助的相关说明： （1）玉林市2008年生产线技改项目：根据玉林市经济委员会2008年11月24日“关于拨款解决市直重大项目贴息补助资金的请示” 拨款600,000.00元，按资产可供使用年限10年摊销，2018年1-6月确认补贴收入30,000.00元； （2）广西区生产线技改项目：根据广西壮族自治区经济委员会广西壮族自治区财政厅桂经投资【2008】508号“关于下达2008年自治区企业技术改造资金项目计划的通知”拨款3,000,000.00元，按资产可供使用年限10年摊销，2018年1-6月确认补贴收入150,000.00元； （3） 广西区检测中心技改项目：根据广西壮族自治区经济委员会广西壮族自治区财政厅桂经投资【2009】132号“关于下达2009年第一批千亿元产业和重点产业发展资金技术改造项目计划的通知”拨款5,000,000.00元，按资产可供使用年限10年摊销，2018年1-6月确认补贴收入250,000.00元； （4）玉林市2009年检测中心技改项目：根据玉林市经济委员会2009年10月27日“关于拨款解决技改项目财政贴息补助资金的请示” 拨款150,000.00元，按资产可供使用年限10年摊销，2018年1-6月确认补贴收入7,500.00元； （5）自治区技术改造项目：根据广西壮族自治区工业和信息化委员会广西壮族自治区财政厅桂工信投资[2010]412号“关于下达2010年第一批重点产业发展技术改造资金项目计划的通知”拨款2,500,000.00元，按资产可供使用年限10年摊销，2018年1-6月确认补贴收入125,000.00元。 （6）工信委技术改造项目：根据玉林市工业和信息化委员会2010年12月15日“关于拨款解决市直企业重大项目技改贴息补助资金的请示” 拨款250,000.00元，按资产可供使用年限10年摊销，2018年1-6月确认补贴收入12,500.00元。 （7）微型车、轿车发动机过滤器生产线项目：根据桂工信投资[2012]297号“关于下达2012年第一批企业技术改造资金项目计划的通知”拨款3,000,000.00元，按资产可供使用年限10年摊销，2018年1-6月确认补贴收入150,000.00元。 （8）空气过滤材料的研制及产业化示范：根据国科高发函计字【2017】5号“科技部高技术中心关于请协助做好国家重点研发计划重点项目组织实施和管理工作的函”拨款100,000.00元，按实际使用情况 ，2018年1-6月确认补贴收入468元。 （9）高新技术企业补贴：根据桂科高字〔2018〕4号“关于申报2017年高新技术企业认定和科技企业孵化器培育高新技术企业奖励性后补助经费的通知”收到玉林市财政局拨款50,000.00元，2018年1-6月确认补贴收入50,000.00 元。根据桂科计字〔2018〕126号“关于下达2018年第二批自治区本级财政科技计划项目的通知”收到广西壮族自治区科学技术厅拨款50,000.00元，2018年1-6月确认补贴收入50,000.00 元。 | |||||
| 注释34． 营业外收入 | ||||||||||
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 | |||||||
| 接受捐赠 | ||||||||||
| 政府补助 | 2,264,289.20 | |||||||||
| 盘盈利得 | ||||||||||
| 违约赔偿收入 | ||||||||||
| 其他 | 43,063.38 | 9,668.26 | 43,063.38 | |||||||
| 合计 | 43,063.38 | 2,273,957.46 | 43,063.38 | |||||||
| 注释37． 现金流量表附注 1． 收到的其他与经营活动有关的现金 | |||||||||||
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | |||||||||
| 废料款 | 3,199,094.95 | 1,733,351.65 | |||||||||
| 利息收入 | 141,367.71 | 198,394.12 | |||||||||
| 伙食费充值 | 0.00 | ||||||||||
| 关联方往来款 | 0.00 | ||||||||||
| 工伤还款 | 0.00 | ||||||||||
| 投标保证金 | 90,000.00 | ||||||||||
| 补贴、拨款等 | 151,144.80 | 1,539,289.20 | |||||||||
| 其他 | 209,207.92 | 697,823.74 | |||||||||
| 收到票据保证金 | 42,608,656.99 | 1,360,530.43 |
| 合计 | 46,399,472.37 | 5,529,389.14 |
| 注释38． 现金流量表补充资料 1． 现金流量表补充资料 | |||||||
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 | |||||
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量 | |||||||
| 净利润 | 17,163,242.91 | 17,249,719.54 | |||||
| 加：资产减值准备 | 3,453,856.01 | 2,552,820.05 | |||||
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 3,259,997.20 | 3,118,251.85 | |||||
| 无形资产摊销 | 675,829.26 | 662,495.98 | |||||
| 长期待摊费用摊销 | 90,000.00 | ||||||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 （收益以“－”号填列） | 64,948.88 | -225,889.13 | |||||
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | |||||||
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | |||||||
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 558,234.46 | 565,836.59 | |||||
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -103,607.13 | -738,184.03 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -459,060.51 | -273,622.22 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | ||
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -16,154,806.51 | -20,085,974.76 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -16,492,942.44 | -40,853,398.44 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -18,489,344.58 | 5,846,183.96 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | -26,433,652.45 | -32,181,760.61 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动 | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况 | ||
| 现金的期末余额 | 46,042,118.10 | 28,203,868.49 |
| 减：现金的期初余额 | 83,840,380.46 | 39,155,336.24 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | -37,798,262.36 | -10,951,467.75 |
| 不作为现金及现金等价物的货币资金为14,887,110.87元，受限原因性质票据保证金。 注释39． 所有权或使用权受到限制的资产 | |||||||
| 项目 | 余额 | 受限原因 | |||||
| 货币资金 | 14,887,110.87 | 信用证保证金及银行承兑汇票保证金 | |||||
| 应收票据 | 53,343,822.14 | 已质押用于开取应付票据 | |||||
| 合计 | 68,230,933.01 | ||||||
| 2． 重要联营企业的主要财务信息 | |||||||||||||||
| 项目 | 南昌江铃集团鑫晨汽车零部件有限公司 | ||||||||||||||
| 2018年6月30日 | |||||||||||||||
| 流动资产 | 42,522,300.78 | ||||||||||||||
| 其中:现金和现金等价物 | 1,705,866.74 | ||||||||||||||
| 非流动资产 | 2,570,920.29 | ||||||||||||||
| 资产合计 | 45,093,221.07 | ||||||||||||||
| 流动负债 | 11,713,638.25 | ||||||||||||||
| 非流动负债 | |||||||||||||||
| 负债合计 | 11,713,638.25 | ||||||||||||||
| 少数股东权益 | |||||||||||||||
| 归属于母公司股东权益 | 33,379,582.82 | ||||||||||||||
| 按持股比例计算的净资产份额 | 12,559,068.04 | ||||||||||||||
| 对合营企业权益投资的账面价值 | 12,519,459.21 | ||||||||||||||
| 营业收入 | 24,091,991.04 |
| 财务费用 | -28,221.77 |
| 所得税费用 | |
| 净利润 | 275,367.79 |
| 企业本期收到的来自合营企业的股利 |
| (二) 本公司的子公司情况详见附注八（一）在子公司中的权益 (三) 本公司的合营和联营企业情况：详见附注八（三）在合营安排或联营企业中的权益 (四) 其他关联方情况 | ||||||||
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业的关系 | 主营业务 | ||||||
| 广西玉柴机器股份有限公司 | 受公司控股股东重大影响 | 销售柴油机 | ||||||
| 广西玉柴动力股份有限公司 | 受公司控股股东控制 | 销售柴油机 | ||||||
| 玉柴联合动力股份有限公司 | 受公司控股股东重大影响 | 销售柴油机 | ||||||
| 广西玉柴机器专卖发展有限公司 | 受公司控股股东重大影响 | 销售柴油机零部件 | ||||||
| 广西玉柴捷运物流有限公司 | 受公司控股股东控制 | 物流 | ||||||
| 广西玉林宾馆有限公司 | 受公司控股股东控制 | 餐饮、住宿 | ||||||
| 广西玉林玉柴物业管理有限公司 | 受公司控股股东控制 | 物业服务 |
| 广西玉林玉柴包装材料有限责任公司 | 受公司控股股东控制 | 销售包装材料 |
| 广西玉林市玉柴国际旅游有限公司 | 受公司控股股东控制 | 旅游 |
| 华盛企业发展（深圳）有限公司 | 公司参股股东 | 销售滤清器 |
| 华盛（新）私人有限公司 | 公司董事关联自然人参股并任董事 | 销售滤清器 |
| 南昌江铃集团鑫晨汽车零部件有限公司 | 公司全资子公司深圳华盛过滤系统有限公司参股 | 汽车零部件生产销售 |
| 广西南宁玉柴马石油润滑油有限公司 | 受公司控股股东控制 | 润滑油销售 |
| 4． 本报告期无关联托管情况 5． 本报告期无关联承包情况 6． 关联租赁情况 | |||||||
| 十二、 股份支付 | |||||||||||
| 类别 | 期末余额 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 计提比例（%） | ||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 | |||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 94,705,592.65 | 100 | 4,929,700.30 | 5.21 | 89,775,892.35 |
| 单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的应收账款 | |||||
| 合计 | 94,705,592.65 | 100 | 4,929,700.30 | 5.21 | 89,775,892.35 |
| 确定该组合依据的说明：全部为信用正常的应收账款。 3． 本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额1,768,175.88元。 4． 本报告期实际核销的应收账款：无 5． 按欠款方归集的期末余额前五名应收账款 | |||||||||||
| 单位名称 | 期末余额 | 占应收账款期末余额的比例(%) | 已计提坏账准备 |
| 广西玉柴机器专卖发展有限公司 | 38,983,283.56 | 41.16 | 1,949,164.18 |
| 广西玉柴机器股份有限公司 | 15,619,605.89 | 16.49 | 780,980.29 |
| 湖北高启工贸有限公司 | 10,275,040.63 | 10.85 | 513,752.03 |
| 广西玉柴动力股份有限公司 | 6,511,210.62 | 6.88 | 325,560.53 |
| 上汽依维柯红岩商用车有限公司 | 4,811,727.87 | 5.08 | 240,586.39 |
| 合计 | 76,200,868.57 | 80.46 | 3,810,043.42 |
| 2． 其他应收款分类说明 （1） 期末无单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 （2） 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 | ||||||||||
| 账龄 | 期末余额 | |||||||||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | ||||||||
| 1年以内 | 15,833,001.94 | 791,650.10 | 5.00 | |||||||
| 1－2年 | 51,500.00 | 5,150.00 | 10.00 | |||||||
| 2－3年 | 0.00 | 0.00 | 30.00 | |||||||
| 3－4年 | 0.00 | 0.00 | 50.00 | |||||||
| 4－5年 | 13,000.00 | 10,400.00 | 80.00 |
| 5年以上 | 52,000.00 | 52,000.00 | 100.00 |
| 合计 | 15,949,501.94 | 859,200.10 |
| 续： | |||||||||||||||||||
| 被投资单位 | 初始投资成本 | 2017年12月31日 | 本期增加 | 本期减少 | 2018年6月30日 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 | ||||||||||||
| 深圳华盛过滤系统股份有限公司 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | ||||||||||||||||
| 十七、 补充资料 （一） 当期非经常性损益明细表 | ||||||||||||||||
| 项目 | 金额 | 说明 | ||||||||||||||
| 非流动资产处置损益 | -64,948.88 | |||||||||||||||
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||||||||||||||||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 876,612.80 | |||||||||||||||
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||||||||||||||||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||||||||||||||||
| 非货币性资产交换损益 | ||||||||||||||||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||||||||||||||||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||||||||||||||||
| 债务重组损益 | ||||||||||||||||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -86,691.46 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 减：所得税影响额 | 126,076.32 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | ||
| 合计 | 598,896.14 |
| 法定代表人：范阳辉 主管会计工作的负责人： 冯萍 会计机构负责人：李秋灵 广西华原过滤系统股份有限公司 2018年8月 17 日 | |||||