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利达光电：2018年半年度报告 （下载公告）
公告日期:2018-08-04

利达光电股份有限公司

2018年半年度报告

2018年08月

第一节 重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人李智超、主管会计工作负责人张子民及会计机构负责人(会计主管人员)杨小科声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。年度报告中涉及公司未来计划等前瞻性的陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。

公司存在行业竞争、技术更新、汇率波动等风险，请投资者关注“第四节经营情况讨论与分析”相关内容，并注意投资风险。

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

目录

第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 公司业务概要 ...... 8

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 10

第五节 重要事项 ...... 18

第六节 股份变动及股东情况 ...... 34

第七节 优先股相关情况 ...... 38

第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...... 39

第九节 公司债相关情况 ...... 40

第十节 财务报告 ...... 41

第十一节 备查文件目录 ...... 116

释义

释义项 指 释义内容公司、本公司 指 利达光电股份有限公司镀邦光电 指 本公司控股子公司河南镀邦光电股份有限公司

中光学集团 指

河南中光学集团有限公司，公司正在进行的重大资产重组项目之标的企业董事或董事会 指 本公司董事或董事会监事或监事会 指 本公司监事或监事会股东大会 指 本公司股东大会《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》《公司章程》 指 《利达光电股份有限公司章程》中国证监会 指 中国证券监督管理委员会证券交易所 指 深圳证券交易所元、万元 指 人民币元、人民币万元报告期 指 2018年1月1日至2018年6月30日

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司简介

股票简称 利达光电 股票代码002189

股票上市证券交易所 深圳证券交易所公司的中文名称 利达光电股份有限公司公司的中文简称（如有） 利达光电公司的外文名称（如有）Lida Optical & Electronic Co ., Ltd.公司的法定代表人 李智超

二、联系人和联系方式

董事会秘书 证券事务代表姓名 张子民 张东阳联系地址 河南省南阳市工业南路508号 河南省南阳市工业南路508号电话0377-63865031 0377-63865031传真0377-63167800 0377-63167800

电子信箱zzm@lida-oe.com.cn zdy@lida-oe.com.cn

三、其他情况

1、公司联系方式

公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化□ 适用 √ 不适用公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2017年年报。

2、信息披露及备置地点

信息披露及备置地点在报告期是否变化□ 适用 √ 不适用公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见2017年年报。

四、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减营业收入（元）485,231,761.30448,328,549.818.23%

归属于上市公司股东的净利润（元）22,418,486.888,453,157.63165.21%

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）

21,003,441.368,451,457.63 148.52%经营活动产生的现金流量净额（元）40,196,335.5974,580,476.84-46.10%

基本每股收益（元/股）0.110.04175.00%

稀释每股收益（元/股）0.110.04175.00%

加权平均净资产收益率3.97%1.56% 2.41%

本报告期末 上年度末

本报告期末比上年度末增

减总资产（元）993,874,627.14917,984,184.128.27%

归属于上市公司股东的净资产（元）571,940,651.84554,503,164.963.14%

五、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

六、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元项目 金额 说明计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）

1,661,000.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出3,759.44

减：所得税影响额249,713.92

合计1,415,045.52--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应

说明原因□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否

公司所处行业为光学光电子行业（简称“光电行业”），细分行业为光学元件与组件加工业（简称“光学元件行业”），处于光电行业产业链的中游，上游为光学材料生产行业，下游为光电整机行业。公司主要从事精密光学元组件、光学辅料、光敏电阻等光电产品的研发、设计、生产、销售，主要业务分布在数码光学、薄膜光学、安防车载光学与军用光学四个细分领域，产品主要应用于数字投影机、数码相机、智能手机、安防监控产品等，主导产品是透镜、棱镜、光学镜头、光学辅料、光敏电阻等。目前，公司是全球投影显示领域光学元件配套最齐全的企业，数码光学精密零组件世界市场占有率稳居领先地位，光学薄膜装备水平与规模化生产能力国内领先。公司建立了一个在行业内具有领先优势的国际化客户群，是爱普生、富士、佳能、索尼、尼康等知名企业的合作伙伴和最佳供应商。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

主要资产 重大变化说明股权资产 无

固定资产 无无形资产 无在建工程 无

2、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用

三、核心竞争力分析

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否

多年来，公司致力光电产业发展，在研发、工艺技术及制造设备、品质保障能力、客户资源等方面形成了较强的竞争力。

研发优势：公司集中了一批本行业优秀的专业技术人才队伍，以技术中心为主体，建立了光学元组件现场技术支持平台、光学薄膜技术工程化研发平台，具有快速、高效的研发设计能力。

工艺技术及制造设备优势：公司拥有以多腔溅射镀膜设备和CNC非球面加工设备为代表的一大批国际一流的光学加工、镀膜设备和检测仪器，关键工序的装备达到了国际一流水准。

质量体系认证和品质保障能力：公司通过了ISO9001：2008 质量管理体系认证、ISO14001:2004 环境管理体系认证、

TS16949体系认证、欧盟RoHS标准体系 第三 方评价和 认证 ，建立了 完整 的品质管 理体 系和环境 管理 体系。同 时， 公司拥有一批行业优秀的专业技术人才和高素质的熟练技术工人，人员配置科学合理，具有较强的生产管控能力和品质保障能力。

国际合作与客户资源优势：公司在国际市场上具有良好的声誉，建立了一个在行业内具有领先优势的国际化客户群，包括日本索尼（SONY）、爱普生（EPSON）、富士（FUJIFILM)、佳能 (Canon)、尼康（NIKON)等世界著名的光电企业。

报告期内，公司核心竞争力未发生重大变化。

第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

2017年以来，全球经济出现了稳定向好态势，但世界经济增长依旧乏力，贸易保护主义、孤立主义、民粹主义等思潮不断抬头，世界和平与发展面临的挑战越来越严峻，2018年上半年中美间贸易战给全球经济的复苏和世界贸易的持续增长带来了挑战和不确定性。上半年，我国经济继续稳定增长，经济结构继续优化升级，新动能持续显著成长，总体继续保持稳中向好的态势。

从公司所涉及的行业来看，全球投影机市场整体平稳，中国市场需求则持续保持增长，新光源投影机特别是激光电视投影机等持续保持两位数增长；安防、车载领域依然保持旺盛需求；智能手机行业将迎来革命性的5G时代，给功能光学薄膜带来巨大的市场需求。

2018年上半年，公司牢牢把握市场机遇，以高质量发展为主线，持续深入进行产品结构优化调整，上半年实现营业收入4.85亿元，同比增长8.23%， 实现归属于母 公司所有者的 净利润2,242万元，同比增长165.21%，经营业绩持续改善，行业地位和市场竞争力持续提升。同时，公司积极推进收购中光学集团的重大资产重组项目，深化军民融合发展，努力拓宽上市公司的业务链条和产品结构。在董事会的正确领导下，公司经营层带领全体员工取得了可喜的成绩和长足的进步，主要表现在以下几个方面：

1．坚持高质量发展，经营质量效益持续改善与提升。公司持续进行精细化管理，加强成 本费用 管控， 经营质 量效益 得到持 续改善 与提升 。上半 年公司 实现营 业收入4.85亿元，同比增长8.23%；实现归属于母公司所有者的净利润2,242万元，同比增长165.21%。

2. 以市场需求为导向，产品结构进一步优化，市场竞争力进一步提升。透镜业务，投影成像、监控、车载三大类透镜核心产品占比同比继续提升。棱镜业务，投影类棱镜市场占有率进一步提升，“隐形冠军”地位进一步稳固；3D、生物识别等新领域收入持续提升；AR波导产品、手机用全景棱镜、屏下指纹棱镜产品开发成功并实现小批量生产，为后续发展奠定了良好基础。OLPF业务，丝印低反射蓝玻璃组件完成工艺攻关并实现了量产，丝印组件占比逐步增大，产品结构进一步调整。镜头业务，完成了多款车载镜头、车载模组的设计，完成了车载镜头重点工序的生产工艺和自动化的导入并实现了批量生产。子公司镀邦光电的超硬功能光学薄膜产品种类进一步丰富，上半年完成了智能手机用膜片产品镀膜工艺开发并快速实现了每月百万片以上产销，产品成功应用于知名手机品牌，行业影响力进一步增强。

3.技术创新与管理提升并举，人才培育与企业发展同行，公司未来发展活力显著增强。上半年，公司科研开发硕果累累，多项科技开发项目取得阶段性成果。数款车载镜头已经完成了客户认证和小批试制；完成的两款行车记录仪也将在下半年进行批量供货；AVM全景模组，完成新的产品设计、研制验证、软件调试和送样，实现了小批交付。

全流程精细化管理持续推进，管理水平进一步提升。在销售收入增长的情况下，存货总量进一步减少，存货周转进一步加快，同时存货结构也进一步优化；供应链综合采购成本持续降低，有效提升了产品的市场竞争力。

大力推进项目建设，为公司后续发展奠定了坚实的基础。重大资产重组项目、透镜部分生产线技术改造项目、蓝玻璃IRCF组件贴合线扩产建设项目等按计划稳步推进，公司发展后劲充足。

人才队伍建设持续加强，员工战斗力和凝聚力进一步增强。公司一方面加强人才招聘、团队建设和培训教育，为公司的蓬勃发展注入活力、增添战力；一方面在经营业绩增长的同时，实现了员工收入和企业发展的同步增长，员工价值创造的幸福感、获得感进一步增强，团队凝聚力和向心力进一步增强。

4. 认真贯彻“党建领先”战略，安全生产主体责任更加突出，绿色发展理念不断增强。突出抓好政治建设，认真贯彻“党建领先”战略。公司广大党员、干部和职工深入学习党的十九大精神和习近平新时代中国特色社会主义思想，党员和干部 “四个自信”、“四个意识”更加坚定。坚持“两学一做”制度化、常态化，坚持“三会一课”，开展多种形式的创先争优活动，涌现出一批先进党支部和优秀共产党员，党支部的战斗堡垒作用和党员的模范带头作用进一

步增强。严格落实党风廉政责任制和领导干部一岗双责，干事创业氛围更加浓厚。

生命至上，安全发展，绿色生产管理基础不断夯实。以落实安全生产主体责任为根本，从全员安全意识提高和安全习惯养成入手，层层落实安全生产主体责任，层层传导安全生产工作压力，持续加强安全风险防控能力建设、持续加强安全管理队伍素质提升、持续加强事故隐患排查治理力度、持续加强企业应急救援处置能力，公司安全生产管理基础不断夯实。上半年无重大安全事故发生，实现了安全生产。坚持绿色生产，完成了新区污水站在线监测验收，实现了污水排放在线检测数据与省环保厅的联网，确保了绿色生产。

二、主营业务分析

概述参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。主要财务数据同比变动情况

单位：元

本报告期（期末） 上年同期（期初） 同比增减 变动原因营业收入485,231,761.30448,328,549.818.23%

营业成本400,291,460.94384,190,788.034.19%

销售费用10,588,388.509,522,407.1011.19%

管理费用46,759,573.1132,049,591.6245.90%

主要是由于本期聘请中介机构费用、研发费用等增加所致。

财务费用271,594.627,500,783.04-96.38%

主要是人民币对美元汇率变动，汇兑收益同比增加所致。所得税费用2,131,898.741,875,546.5113.67%

研发投入25,284,923.6820,949,120.2720.70%

经营活动产生的现金流量净额

40,196,335.5974,580,476.84-46.10%

主要是由于本期货款支付中现金支付比例增加所致。投资活动产生的现金流量净额

-26,623,480.56-34,847,470.5023.60%筹资活动产生的现金流

量净额

42,654,871.7842,898,041.24-0.57%现金及现金等价物净增

加额

56,515,692.2779,201,058.10-28.64%收到的税费返还3,238,740.309,190,535.72-64.76%

主要是由于本期收到出口退税款同比减少所致。

汇率变动对现金的影响287,965.46-3,429,989.48108.40%

主要是人民币对美元汇率变动的影响。

资产减值损失26,570.451,952,296.80-98.64%

主要是由于上期计提资产减值损失较多所致。

少数股东损益505,662.28-285,266.11277.26%

主要是由于本期子公司扭亏为盈所致。

营业利润25,052,288.4610,041,438.03149.49%

主要是因为本期公司产品结构优化调整，同时受人民币对美元汇率变动影响，汇兑收益同比增加所致。

货币资金206,896,239.99152,763,547.1235.44%

主要是由于本期借款增加及销售商品收到现金同比增加所致。

其他应收款423,944.8060,583.00599.78%

主要是由于本期备用金借款增加所致。

其他非流动资产3,128,673.92412,000.00659.39%

主要是由于本期公司预付设备款增加所致。

应交税费3,425,613.162,015,713.4269.95%

主要是由于本期应缴税费增加所致。

一年内到期的非流动负债

51,454,267.581,404,346.073,563.93%

主要是由于本期长期借款转入一年内到期的非流动负债所致。

长期借款50,000,000.00-100.00%

主要是由于本期长期借款转入一年内到期的非流动负债所致。公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动□ 适用 √ 不适用公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。营业收入构成

单位：元

本报告期 上年同期

同比增减金额 占营业收入比重金额 占营业收入比重

营业收入合计485,231,761.30100%448,328,549.81100% 8.23%

分行业光电主业451,616,925.63 93.07%419,703,770.0693.62% 7.60%

光电其他33,614,835.67 6.93%28,624,779.756.38% 17.43%

分产品透镜209,169,089.78 43.11%184,839,506.0641.23% 13.16%

棱镜162,008,279.34 33.39%165,613,147.8136.94% -2.18%

光学辅料11,520,775.26 2.37%10,931,855.082.44% 5.39%

镜头、光敏电阻及其他

68,918,781.25 14.20%58,319,261.1113.01% 18.17%其他业务收入33,614,835.67 6.93%28,624,779.756.38% 17.43%

分地区境内268,522,582.29 55.34%241,160,102.1753.79% 11.35%

境外216,709,179.01 44.66%207,168,447.6446.21% 4.61%

占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况√ 适用 □ 不适用

单位：元

营业收入 营业成本 毛利率

营业收入比上年

同期增减

营业成本比上年

同期增减

毛利率比上年同

期增减分行业光电主业451,616,925.63 370,002,257.9618.07%7.60%3.51% 3.23%

光电其他33,614,835.67 30,289,202.989.89%17.43%13.22% 3.35%

分产品透镜209,169,089.78 176,251,625.6815.74%13.16%8.23% 3.85%

棱镜162,008,279.34 131,834,390.0718.62%-2.18%-3.04% 0.72%

光学辅料11,520,775.26 7,194,919.2037.55%5.39%5.08% 0.18%

镜头、光敏电阻及其他

68,918,781.25 54,721,323.0120.60%18.17%5.70% 9.37%其他业务33,614,835.67 30,289,202.989.89%17.43%13.22% 3.35%

分地区境内268,522,582.29 221,340,821.6217.57%11.35%7.76% 2.74%

境外216,709,179.01 178,950,639.3217.42%4.61%0.09% 3.72%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1期按报告期末口径调整后的主营业务数据□ 适用 √ 不适用相关数据同比发生变动30%以上的原因说明□ 适用 √ 不适用

三、非主营业务分析

√ 适用 □ 不适用

单位：元

金额 占利润总额比例形成原因说明 是否具有可持续性资产减值26,570.45 0.11%

因计提存货跌价准备、应收款项坏账准备产生。

否

营业外收入3,759.44 0.02%否

其他收益1,661,000.00 6.63%因收到政府补助产生。 否

四、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

单位：元

本报告期末 上年同期末

比重增减重大变动说明金额

占总资产比

例

金额

占总资产比

例货币资金

206,896,239.9

20.82% 196,209,401.9120.85%-0.03%应收账款

279,485,743.4

28.12% 265,448,110.5028.21%-0.09%存货55,978,885.785.63% 70,744,222.537.52%-1.89%

存货占比减少主要是由于本期公司加强存货管理，存货周转效率提高所致。

固定资产

312,755,216.6

31.47% 268,471,508.9528.53%2.94%

固定资产占比增加主要是由于本期新增固定资产增加所致。

在建工程34,847,035.503.51% 54,045,524.565.74%-2.23%

在建工程占比减少，主要系本期固定资产投资完工转入固定资产所致。

短期借款50,000,000.005.03% 70,000,000.007.44%-2.41%

短期借款占比减少主要是由于本期一年内借款减少所致。

长期借款50,000,000.005.31%-5.31%

长期借款占比减少主要是由于本期长期借款转入一年内到期的非流动负债所致。

2、以公允价值计量的资产和负债

□ 适用 √ 不适用

3、截至报告期末的资产权利受限情况

单位： 元项目 期末账面价值 受限原因货币资金397.86信用证及开具保函保证金

固定资产5,934,523.53融资租入固定资产

合计5,934,921.39--

五、投资状况分析

1、总体情况

□ 适用 √ 不适用

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

4、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

5、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在证券投资。

6、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在衍生品投资。

7、募集资金使用情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期无募集资金使用情况。

8、非募集资金投资的重大项目情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期无非募集资金投资的重大项目。

六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期未出售重大资产。

2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用

七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况

单位：元公司名称 公司类型 主要业务 注册资本总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润

河南镀邦光电股份有限公司

子公司

功能性薄膜、装备、材料及相关产品的研发、生产与销售，技术支持及服务；货物和技术的进出口业务

125,000,000.

201,514,114.

120,351,685.

26,929,328.2

1,113,525.77 1,123,693.95

报告期内取得和处置子公司的情况□ 适用 √ 不适用主要控股参股公司情况说明不适用

八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用

九、对2018年1-9月经营业绩的预计

2018年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形2018年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动幅度

90.14%至134.50%

2018年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）

3,000至3,700

2017年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万元）

1,577.81业绩变动的原因说明

公司产品结构优化调整，市场竞争力加强，预计市场将保持稳定增长，经营业绩同比持续提升。

十、公司面临的风险和应对措施

1.行业竞争风险：传统 数码光 学市场 持续下 跌，光 学元组 件加工 行业内 的竞争 日趋激 烈，公 司面临 行业竞 争的压力和风险。公司将深入开展精细化管理，提质降本增效，提升产品竞争力，确保竞争优势。

2.技术更新的风险：光 电行业 技术更 新速度 快，近 年来， 智能手 机、智 慧城市 、智能 家居、 智能机 器人、 物联网、车联网、虚拟现实等新产品、新技术引领了光电产业新的发展，公司若不能紧跟技术发展变化，未来将可能面临被市场淘汰的风险。公司将紧跟技术发展趋势和变化，进行技术和产品创新，确保公司产品技术领先。

3.汇率波动风险：公司 出口销 售主要 采用美 元、日 元结算 ，因此 汇率的 波动， 可能影 响公司 的盈利 水平。 公司将积极关注和评估汇率风险，采取有效措施降低汇率波动的风险。

第五节 重要事项

一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次 会议类型 投资者参与比例召开日期 披露日期 披露索引

2017年度股东大会 年度股东大会46.63%2018年03月23日2018年03月24日

巨潮资讯网2018年3月24日《利达光电2017年度股东大会决议公告》，公告编号2018-024

2018年第一次临时股东大会

临时股东大会46.90%2018年06月08日2018年06月09日

巨潮资讯网2018年6月9日《利达光电2018年第一次临时股东大会决议公告》，公告编号2018-035

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用

二、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况股改承诺

收购报告书或权益变动报告书中所作承诺

资产重组时所作承诺

首次公开发行或再融资时所作承诺

中国南方工业集团公司、南方工业资产管理有限责任公司

避免同业竞争及其他特殊承诺

1、避免同业竞争的承诺：2007年1 月15日，公司控股股东中国南方工业集团公司及主要股东南方工业资产管理有限责任公司向本公司出具《避免同业竞争承诺函》，具体内容为：

本公司以及本公司除贵公司以外的其他子公司不会从事与贵公司构成实质性竞争的业务，并保证不直接或间接从事、参与或进行与贵公司生产、经营相竞争的任何活动；本公司将不利用对贵公司的持股关系进行损害贵公司及贵公司其他股东利益的经营活动；本公司将赔偿贵公司因本公司违反本承诺函而遭受或产生的任何损失或开支；本公司确认并向贵公司声明，本公司在签署本承诺函时，是代表本公司和控股下属企业签署的。报告期内，上述股东信守承诺，没有发生与公司同业竞争的行为。2、公司持股5%以上的股东在发行股票过程中做出的特殊承诺及履行情况：在利达光电发行上市后，若南阳南方智能光电有限公司与河南南方辉煌图像技术有限公司两家合资公司光学引擎项目发展成熟，且利达光电提出要求，南方工业集团公司将择机通过合适方式将南阳南方智能光电有限公司与河南南方辉煌图像技术有限公司股权（或相关资产）注入利达光电，以促进利达光电进一步发展。

2007年01月15日

长期有效 严格履行

日本清水（香港）有限公司

避免同业竞争的承诺

避免同业竞争的承诺：2006年12月29日，公司股东日本清水（香港）有限公司向本公司出具《不竞争承诺函》，具体内容为：本公司未（香港、澳门、台湾地区除外）以任何形式从事与利达光电股份有限公司存在同业竞争的业务，今后本公司亦将不会在中华人民共和国境内从事与利达光电股份有限公司存在同业竞争的业务；本公司若违反上述承诺，则因此而取得的相关收益将全部归利达光电股份有限公司所有，若给利达光电股份有限公司造成损失，将给予足额赔偿。

2006年12月29日

长期有效 严格履行

股权激励承诺

其他对公司中小股东所作承诺

承诺是否按时履行

是

四、聘任、解聘会计师事务所情况

半年度财务报告是否已经审计□ 是 √ 否公司半年度报告未经审计。

五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明

□ 适用 √ 不适用

七、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。

八、诉讼事项

重大诉讼仲裁事项□ 适用 √ 不适用本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。其他诉讼事项□ 适用 √ 不适用

九、媒体质疑情况

□ 适用 √ 不适用本报告期公司无媒体普遍质疑事项。

十、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在处罚及整改情况。

十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

√ 适用 □ 不适用公司及控股股东、实际控制人的诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。

十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。

十三、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

√ 适用 □ 不适用

关联交

易方

关联关

系

关联交易类型

关联交易内容

关联交易定价原则

关联交易价格

关联交易金额（万元）

占同类交易金额的比

例

获批的交易额度（万

元）

是否超过获批

额度

关联交易结算

方式

可获得的同类交易市

价

披露日

期

披露索引

成都光明光电股份有限公司

同受一方控制

采购商品

采购商品

双方协商定价

按合同约定

2,496.3517.26%5,500否

按合同约定

与交易价格不存在重大差异

2018年01月31日

巨潮资讯网公司《2018年度日常关联交易预计公告》

成都光明光学元件有限公司

同受一方控制

采购商品

采购商品

双方协商定价

按合同约定

45.750.32%是

按合同约定

与交易价格不存在重大差异

2018年01月31日

巨潮资讯网公司《2018年度日常关联交易预计公告》

日本清水产业株式会社

本公司前董事肖连丰控制的企业

采购商品

采购商品

双方协商定价

按合同约定

57.10.39%300否

按合同约定

与交易价格不存在重大差异

2018年01月31日

巨潮资讯网公司《2018年度日常

关联交易预计公告》

南阳市金坤光电仪器有限责任公司

本公司股东

采购商品

采购商品

双方协商定价

按合同约定

813.275.62%2,000否

按合同约定

与交易价格不存在重大差异

2018年01月31日

巨潮资讯网公司《2018年度日常关联交易预计公告》

南阳南方智能光电有限公司

同受一方控制

采购商品

采购商品

双方协商定价

按合同约定

0.330.00%600否

按合同约定

与交易价格不存在重大差异

2018年01月31日

巨潮资讯网公司《2018年度日常关联交易预计公告》

南阳中光学机电装备公司

同受一方控制

采购商品

采购商品

双方协商定价

按合同约定

32.480.22%150否

按合同约定

与交易价格不存在重大差异

2018年01月31日

巨潮资讯网公司《2018年度日常关联交易预计公告》

北京天源清水科贸有限公司

本公司前董事肖连丰控制的企业

采购商品

采购商品

双方协商定价

按合同约定

4.870.03%100否

按合同约定

与交易价格不存在重大差异

2018年01月31日

巨潮资讯网公司《2018年度

日常关联交易预计公告》

北京石晶光电科技股份有限公司

同受一方控制

采购商品

采购商品

双方协商定价

按合同约定

0.170.00%100否

按合同约定

与交易价格不存在重大差异

2018年01月31日

巨潮资讯网公司《2018年度日常关联交易预计公告》

富胜光电科技（上海）有限公司

本公司前董事肖连丰控制的企业

采购商品

采购商品

双方协商定价

按合同约定

3.180.02%20否

按合同约定

与交易价格不存在重大差异

2018年01月31日

巨潮资讯网公司《2018年度日常关联交易预计公告》

南阳光驰科技有限公司

本公司前董事肖连丰控制的企业

采购商品

采购商品

双方协商定价

按合同约定

0.460.00%100否

按合同约定

与交易价格不存在重大差异

2018年01月31日

巨潮资讯网公司《2018年度日常关联交易预计公告》

南阳中光学机电装备公司

同受一方控制

接受劳务

接受劳务

双方协商定价

按合同约定

27.33.60%120否

按合同约定

与交易价格不存在重大差异

2018年01月31日

巨潮资讯网公司《201

8年度日常关联交易预计公告》

河南中光学集团有限公司

同受一方控制

接受劳务

接受劳务

双方协商定价

按合同约定

25.743.39%50否

按合同约定

与交易价格不存在重大差异

2018年01月31日

巨潮资讯网公司《2018年度日常关联交易预计公告》

日本清水产业株式会社

本公司前董事肖连丰控制的企业

接受劳务

接受劳务

双方协商定价

按合同约定

49.016.45%是

按合同约定

与交易价格不存在重大差异

2018年01月31日

巨潮资讯网公司《2018年度日常关联交易预计公告》

日本清水产业株式会社

本公司前董事肖连丰控制的企业

出售商品

出售商品

双方协商定价

按合同约定

689.491.42%1,400否

按合同约定

与交易价格不存在重大差异

2018年01月31日

巨潮资讯网公司《2018年度日常关联交易预计公告》南阳市金坤光电仪器有限责

本公司股东

出售商品

出售商品

双方协商定价

按合同约定

357.830.74%1,000否

按合同约定

与交易价格不存在重大差异

2018年01月31日

巨潮资讯网公司

任公司《201

8年度日常关联交易预计公告》

南阳南方智能光电有限公司

同受一方控制

出售商品

出售商品

双方协商定价

按合同约定

642.521.32%1,800否

按合同约定

与交易价格不存在重大差异

2018年01月31日

巨潮资讯网公司《2018年度日常关联交易预计公告》

河南中光学集团有限公司

同受一方控制

出售商品

出售商品

双方协商定价

按合同约定

4,030.558.31%4,500否

按合同约定

与交易价格不存在重大差异

2018年01月31日

巨潮资讯网公司《2018年度日常关联交易预计公告》

北京天源清水科贸有限公司

本公司前董事肖连丰控制的企业

出售商品

出售商品

双方协商定价

按合同约定

1,783.673.68%5,000否

按合同约定

与交易价格不存在重大差异

2018年01月31日

巨潮资讯网公司《2018年度日常关联交易预计公告》河南中富康数显有限

公司董事担任董事的

出售商品

出售商品

双方协商定价

按合同约定

0.810.00%400否

按合同约定

与交易价格不存在重

2018年01月31日

巨潮资讯网公

公司 企业 大差异司

《2018年度日常关联交易预计公告》

成都光明光电股份有限公司

同受一方控制

出售商品

出售商品

双方协商定价

按合同约定

15.660.03%100否

按合同约定

与交易价格不存在重大差异

2018年01月31日

巨潮资讯网公司《2018年度日常关联交易预计公告》

成都光明光学元件有限公司

同受一方控制

出售商品

出售商品

双方协商定价

按合同约定

2.070.00%10否

按合同约定

与交易价格不存在重大差异

2018年01月31日

巨潮资讯网公司《2018年度日常关联交易预计公告》

武汉长江光电有限公司

同受一方控制

出售商品

出售商品

双方协商定价

按合同约定

230.440.47%200是

按合同约定

与交易价格不存在重大差异

2018年01月31日

巨潮资讯网公司《2018年度日常关联交易预计公告》南阳光驰科技

本公司前董事

出售商品

出售商品

双方协商定价

按合同约定

0.110.00%是

按合同约定

与交易价格不

2018年01月31

巨潮资讯

有限公司

肖连丰控制的企业

存在重大差异

日网公

司《2018年度日常关联交易预计公告》

合计-- --

11,309.1

-- 23,450-- -- -- -- --大额销货退回的详细情况 不适用

按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内的实际履行情况（如有）

不适用交易价格与市场参考价格差异较

大的原因（如适用）

无

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

√ 适用 □ 不适用是否存在非经营性关联债权债务往来□ 是 √ 否公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。

5、其他重大关联交易

√ 适用 □ 不适用

（1）关联租赁情况

本公司作为出租方：

单位： 元

承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入河南中光学集团有限公司 办公用房21,750.0021,750.00

南阳南方智能光电有限公司 生产用房638,640.00638,640.00

本公司作为承租方：

单位： 元出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费河南中光学集团有限公司 土地使用权886,311.85886,311.85

富胜光电科技（上海）有限公司

机器设备927,438.70927,438.70

富胜光电科技（上海）有限公司

机器设备170,940.17170,940.17

关联租赁情况说明

A、本公司将位于河南省南阳市中州路254号第5幢楼四层出租给河南中光学集团有限公司使用，建筑面积863.19平方米，租赁期限自2016年7月1日起至2017年6月30日止。到期后，公司又续签一年租赁合同，租赁期限自2017年7月1日起至2018年6月30日止。

租金标准：4.2元/月/平方米，每年含税租金共计43,500.00元。B、2014年7月1日，本公司与南阳南方智能光电有限公司签订租赁合同，将位于河南省南阳市高新区光电产业园梨园路生产用房出租给南阳南方智能光电有限公司使用，建筑面积3548平方米，租赁期限自2014年7月1日起。

租金标准： 30元/月/平方米，每年含税租金共计1,277,280.00元。C、根据本公司与河南中光学集团有限公司签订的《土地租赁协议》，本公司自2005年起租赁河南中光学集团有限公司62,056.70平方米的土地，租赁费收取标准为每年18元/平方米,年租金109万元。2008年根据双方补充协议，年租赁费调增682,623.70元。自2009年起，租赁费（含税）为1,772,623.70元。

D、根据本公司与富胜光电科技（上海）有限公司签订的《设备租赁合同》,本公司自2012年5月起租赁富胜光电科技（上

海）有限公司一批设备， 租 赁期为10年 。 该批设 备经 评 估的总 价值 为19,944,918.20元（不含增值税），年租金为设备评估值的9.30%，即年租金1,854,877.39元。本期确认租赁费927, 438.70元。

E、根据本公司与富胜光电科技（上海）有限公司签订的《设备租赁合同》,本公司自2014年10月租赁富胜光电科技（上海）有限公司10台设备，租赁期为4年，本期确认租赁费170,940.17元。

（2）关联担保情况

本公司作为被担保方

单位： 元担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕中国兵器装备集团有限公司

50,000,000.002017年02月09日 2019年02月09日 否

关联担保情况说明

（3）关联方资产转让情况

单位： 元

关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额富胜光电科技（上海）有限公司

购买设备119,658.12

（4）其他关联交易存放资金

单位： 元

关联方 期末余额 年初余额兵器装备集团财务有

限责任公司

金额 占同类业务的比例（%） 金额 占同类业务的比例（%）91,822,722.55 44.38%13,062,161.988.55%说明：报告期内存放在兵器装备集团财务有限责任公司资金利息收入407,767.42元。

（5）发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易

公司拟向控股股东中国兵器装备集团有限公司发行股份购买其持有的河南中光学集团有限公司100%股权，并向不超过10名特定对象非公开发行股票募集配套资金。

2018年2月9日，公司召开第四届董事会第十二次会议，审议通过了本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的相关议案。2018年5月24日，公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《利达光电发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》及摘要等议案。2018年6月9日，公司召开的2018年第一次临时股东大会审议通过了本次重组相关事项。2018年7月16日，公司召开第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于调整本次发行股份购买资产股份发行价格的议案》，对本次发行股份购买资产的发行价格进行了调整。

截至目前，公司及相关各方正在积极推进本次重大资产重组的相关工作，公司将按照规定及时履行有关的后续信息披露程序。重大关联交易临时报告披露网站相关查询

临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）

2018年05月24日 巨潮资讯网

十四、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况（1）托管情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在托管情况。

（2）承包情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在承包情况。

（3）租赁情况

√ 适用 □ 不适用租赁情况说明本公司作为出租方：

单位： 元承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入河南中光学集团有限公司 办公用房21,750.0021,750.00

南阳南方智能光电有限公司 生产用房638,640.00638,640.00

本公司作为承租方：

单位： 元出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费河南中光学集团有限公司 土地使用权886,311.85886,311.85

富胜光电科技（上海）有限公司

机器设备927,438.70927,438.70

富胜光电科技（上海）有限公司

机器设备170,940.17170,940.17

关联租赁情况说明

A、本公司将位于河南省南阳市中州路254号第5幢楼四层出租给河南中光学集团有限公司使用，建筑面积863.19平方米，租赁期限自2016年7月1日起至2017年6月30日止。到期后，公司又续签一年租赁合同，租赁期限自2017年7月1日起至2018年6月30日止。

租金标准：4.2元/月/平方米，每年含税租金共计43,500.00元。B、2014年7月1日，本公司与南阳南方智能光电有限公司签订租赁合同，将位于河南省南阳市高新区光电产业园梨园路生产用房出租给南阳南方智能光电有限公司使用，建筑面积3548平方米，租赁期限自2014年7月1日起。

租金标准： 30元/月/平方米，每年含税租金共计1,277,280.00元。C、根据本公司与河南中光学集团有限公司签订的《土地租赁协议》，本公司自2005年起租赁河南中光学集团有限公司62,056.70平方米的土地，租赁费收取标准为每年18元/平方米,年租金109万元。2008年根据双方补充协议，年租赁费调增682,623.70元。自2009年起，租赁费（含税）为1,772,623.70元。

D、根据本公司与富胜光电科技（上海）有限公司签订的《设备租赁合同》,本公司自2012年5月起租赁富胜光电科技（上

海）有限公司一批设备， 租 赁期为10年 。 该批设 备经 评 估的总 价值 为19,944,918.20元（不含增值税），年租金为设备评估值的9.30%，即年租金1,854,877.39元。本期确认租赁费927, 438.70元。

E、根据本公司与富胜光电科技（上海）有限公司签订的《设备租赁合同》,本公司自2014年10月租赁富胜光电科技（上海）有限公司10台设备，租赁期为4年，本期确认租赁费170,940.17元。为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。

2、重大担保

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在担保情况。

3、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在其他重大合同。

十五、社会责任情况

1、重大环保问题情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位否公司或子公

司名称

主要污染物及特征污染

物的名称

排放方式 排放口数量排放口分布

情况

排放浓度执行的污染

物排放标准

排放总量 核定的排放

总量

超标排放情

况利达光电股

份有限公司

废水COD 连续排放

老厂区排放口

17 mg/L150mg/L3.456吨 33.8吨/年 否

利达光电股份有限公司

废水COD 连续排放

新厂区排放口

10mg/L 150mg/L0.659吨 11.187吨/年 否

利达光电股份有限公司

废水氨氮 连续排放

老厂区排放口

0.166 mg/L25mg/L0.346吨 5.63吨/年 否

利达光电股份有限公司

废水氨氮 连续排放

新厂区排放口

1.44 mg/L25mg/L0.095吨 1.632吨/年 否

利达光电股份有限公司电子公司

废水镉 间断排放

厂区排放口0.044 mg/L0.05 mg/L/ /否

利达光电股份有限公司

废气二氧化

硫

取暖期连续

排放

烟囱4mg/m350 mg/m325.942kg0.029吨/年 否

利达光电股份有限公司

废气氮氧化

物

取暖期连续

排放

烟囱76 mg/m3200 mg/m3492.48kg1.17吨/年 否

利达光电股份有限公司

废气烟尘 取暖期连续

排放

烟囱3.67mg/m3/ 23.78kg /否

河南镀邦光电股份有限公司

废水COD 连续排放

厂区排放口16 mg/L150mg/L0.254吨 0.507吨/年 否

河南镀邦光废水氨氮 连续排放

厂区排放口0.92 mg/L25mg/L0.021吨 0.042吨/年 否

电股份有限公司

1.防治污染设施的建设和运行情况公司建有两个综合污水站及一个镉处理设施，进行废水处理，确保车间废水经过处理后达到国家排放标准，配有污水处理员，负责污水站的日常运行与设备维护保养。

2.建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况公司各类项目均取得环评批复、环保验收及排污许可证。3.突发环境事件应急预案为有效应对污染物超标、泄漏、火灾等紧急情况时，减少突发环境事件的影响，公司制定有《污水运行应急预案》，并定期进行应急预案演练。

4.环境自行监测方案公司废水执行在线监测，主要监测的污染物为COD、氨氮、流量等指标项目；噪声和废气进行年度监测。5.其他应当公开的环境信息无。6.其他环保相关信息公司日常监测为在线监测，委托第三方聚光科技（杭州）股份有限公司进行日常运行维护与管理，对环境信息进行检测。公司自行监测委托郑州谱尼测试技术有限公司对环境信息进行检测。报告期内上述检测结果均为合格。

2、履行精准扶贫社会责任情况公司报告半年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。

十六、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用

公司因筹划重大事项，根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《中小企业板信息披露业务备忘录第14号：上市公司停复牌业务》的相关规定，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：利达光电，证券代码：002189）自2017年9月8日（星期五）开市起停牌。经公司与相关各方论证，公司本次筹划的事项构成重大资产重组，经公司申请，公司股票自2017年9月22日（星期五）开市起转入重大资产重组事项继续停牌。2018年2月9日，公司召开第四届董事会第十二次会议，审议通过了本次发行股份购买资产并募集配套资金的相关议案，并于2018年2月10日予以披露。2018年2月28日，公司收到深圳证券交易所下发的《关于对利达光电股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函（需行政许可）【2018】第5号）(以下简称“《问询函》”)。公司与各中介机构就《问询函》的相关问题逐项进行认真核查、落实和回复，并于2018年3月7日披露了《利达光电股份有限公司关于深圳证券交易所<关于对利达光电股份有限公司的重组问询函>的回复》、《利达光电股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）》等相关文件。经公司向深圳证券交易所申请，公司股票于2018年3月7日（星期三）开市起复牌。2018年5月24日，公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《利达光电发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》及摘要等议案。2018年6月8日，公司公告了《关于重大资产重组获得国务院国资委批复的公告》事宜。2018年6月9日，公司召开的2018年第一次临时股东大会审议通过了本次重组相关事项。2018年7月16日，公司召开第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于调整本次发行股份购买资产股份发行价格的议案》，对本次发行股份购买资产的发行价格进行了调整。

截至目前，公司及相关各方正在积极推进本次重大资产重组的相关工作，公司将按照规定及时履行有关的后续信息披露程序。

十七、公司子公司重大事项

□ 适用 √ 不适用

第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位：股

本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后数量 比例 发行新股送股

公积金转

股

其他 小计 数量 比例一、有限售条件股份535,925 0.27% 2,006,9952,006,995 2,542,9201.28%

3、其他内资持股535,925 0.27% 2,006,9952,006,995 2,542,9201.28%

境内自然人持股535,925 0.27% 2,006,9952,006,995 2,542,9201.28%

二、无限售条件股份

198,704,0

99.73% -2,006,995-2,006,995

196,697,0

98.72%1、人民币普通股

198,704,0

99.73% -2,006,995-2,006,995

196,697,0

98.72%三、股份总数

199,240,0

100.00% 00

199,240,0

100.00%股份变动的原因

√ 适用 □ 不适用1.本报告期初，公司原董事肖连丰先生持有公司股份535925股，全部为高管限售股。2018年3月，肖连丰先生通过二级市场增持公司股份2854635股，由于肖连丰先生于2017年11月之前担任公司董事，其离职后6个月内（2017年11月-2018年5月）新增股份的应100%予以锁定。故2018年5月前，肖连丰先生所持有的全部3390560股均为高管限售股。2.2018年5月，肖连丰先生离职满6个月，但根据“董监高任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内（2016年5月18日-2019年5月18日）和任期届满后六个月内（2019年5月18日-2019年11月18日），继续遵守每年转让股份不得超过其持有本公司股份总数的25%的规定”，其所持全部3390560股的75%即2542920股予以锁定，25%即847640股解触限售。以上两项合计使报告期内公司限售股增加2006995股。股份变动的批准情况□适用 √ 不适用股份变动的过户情况□ 适用 √ 不适用股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响□ 适用 √ 不适用公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容□ 适用 √ 不适用

2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股股东名称

期初限售股

数

本期解除限

售股数

本期增加限售

股数

期末限售股数限售原因 解除限售日期

肖连丰535,925 847,640 2,854,6352,542,920

董监高锁定股

肖连丰于2017年11月因工作原因辞任公司董事，根据规定“董监高任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内（2016年5月18日-2019年5月18日）和任期届满后六个月内（2019年5月18日-2019年11月18日），继续遵守每年转让股份不得超过其持有本公司股份总数的25%的规定”，其所持全部3390560股的75%即2542920股予以锁定。合计535,925 847,640 2,854,6352,542,920-- --

3、证券发行与上市情况

二、公司股东数量及持股情况

单位：股报告期末普通股股东总数31,854

报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8）

持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况股东名称 股东性质 持股比例

报告期末持有的普通股数量

报告期内增减变动

情况

持有有限售条件的普通股数

量

持有无限售条件的普通股数

量

质押或冻结情况股份状态 数量中国兵器装备

集团有限公司

国有法人38.99% 77,690,0150 77,690,015

南方工业资产管理有限责任公司

国有法人6,844,3510 6,844,351

中央汇金资产管理有限责任公司

国有法人2.74% 5,457,9000 5,457,900

南阳市金坤光电仪器有限责

境内非国有法人1.89% 3,760,8480 3,760,848

任公司肖连丰 境内自然人1.70% 3,390,5602854635 2,542,920847,640

施玉庆 境内自然人0.56% 1,110,5001110500 1,110,500

张燕 境内自然人0.39% 780,9770 780,977

全国社保基金四零七组合

其他0.34% 685,600685600 685,600

叶静 境内自然人0.28% 556,104383400 556,104

刘云佳 境内自然人0.28% 554,87945430 554,879

上述股东关联关系或一致行动的说明

中国兵器装备集团有限公司、南方工业资产管理有限责任公司存在关联关系，属于一致行动人；未知其它股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。

前10名无限售条件普通股股东持股情况股东名称 报告期末持有无限售条件普通股股份数量

股份种类股份种类 数量中国兵器装备集团有限公司77,690,015人民币普通股77,690,015

南方工业资产管理有限责任公司6,844,351人民币普通股6,844,351

中央汇金资产管理有限责任公司5,457,900人民币普通股5,457,900

南阳市金坤光电仪器有限责任公司

3,760,848人民币普通股3,760,848

施玉庆1,110,500人民币普通股1,110,500

肖连丰847,640人民币普通股847,640

张燕780,977人民币普通股780,977

全国社保基金四零七组合685,600人民币普通股685,600

叶静556,104人民币普通股556,104

刘云佳554,879人民币普通股554,879

前10名无限售条件普通股股东之间，以及前10名无限售条件普通股股东和前10名普通股股东之间关联关系或一致行动的说明

中国兵器装备集团有限公司、南方工业资产管理有限责任公司存在关联关系，属于一致行动人；未知其它股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。

前10名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注4）

不适用公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

三、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用公司报告期控股股东未发生变更。实际控制人报告期内变更□ 适用 √ 不适用公司报告期实际控制人未发生变更。

第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用报告期公司不存在优先股。

第八节 董事、监事、高级管理人员情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

□ 适用 √ 不适用公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见2017年年报。

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

□ 适用 √ 不适用公司董事、监事和高级管理人员在报告期没有发生变动，具体可参见2017年年报。

第九节 公司债相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否

第十节 财务报告

一、审计报告

半年度报告是否经过审计□ 是 √ 否公司半年度财务报告未经审计。

二、财务报表

财务附注中报表的单位为：人民币元

1、合并资产负债表

编制单位：利达光电股份有限公司

2018年06月30日

单位：元项目 期末余额 期初余额流动资产：

货币资金206,896,239.99152,763,547.12

结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据59,678,800.1747,969,833.24应收账款279,485,743.41252,650,669.05预付款项2,587,475.591,992,048.93

应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款423,944.8060,583.00买入返售金融资产存货55,978,885.7860,045,796.17

持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产15,419,054.0614,654,448.86

流动资产合计620,470,143.80530,136,926.37

非流动资产：

发放贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产312,755,216.65324,340,417.11在建工程34,847,035.5040,003,526.65工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产13,937,826.9014,440,436.46开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产8,735,730.378,650,877.53其他非流动资产3,128,673.92412,000.00非流动资产合计373,404,483.34387,847,257.75资产总计993,874,627.14917,984,184.12

流动负债：

短期借款50,000,000.00

向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据

应付账款187,658,240.77178,287,894.74

预收款项4,105,656.243,277,749.29

卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬12,198,462.4310,786,827.23

应交税费3,425,613.162,015,713.42

应付利息应付股利其他应付款43,949,945.6749,414,481.35

应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款持有待售的负债一年内到期的非流动负债51,454,267.581,404,346.07其他流动负债流动负债合计352,792,185.85245,187,012.10非流动负债：

长期借款50,000,000.00

应付债券其中：优先股永续债长期应付款3,840,139.775,507,410.66长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益11,143,391.009,134,000.00递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计14,983,530.7764,641,410.66负债合计367,775,716.62309,828,422.76所有者权益：

股本199,240,000.00199,240,000.00

其他权益工具

其中：优先股永续债资本公积185,145,221.95185,145,221.95

减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积23,675,312.4923,675,312.49一般风险准备未分配利润163,880,117.40146,442,630.52归属于母公司所有者权益合计571,940,651.84554,503,164.96

少数股东权益54,158,258.6853,652,596.40

所有者权益合计626,098,910.52608,155,761.36

负债和所有者权益总计993,874,627.14917,984,184.12

法定代表人：李智超 主管会计工作负责人：张子民 会计机构负责人：杨小科

2、母公司资产负债表

单位：元项目 期末余额 期初余额流动资产：

货币资金166,902,034.93145,222,179.51

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据59,278,800.1747,969,833.24

应收账款262,471,039.33240,472,768.36

预付款项2,249,966.841,925,701.28

应收利息应收股利其他应收款374,276.5745,696.50

存货53,320,098.6657,506,472.86

持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产3,711,449.171,336,159.91

流动资产合计548,307,665.67494,478,811.66

非流动资产：

可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资68,750,000.0068,750,000.00

投资性房地产固定资产239,353,597.33250,451,568.38

在建工程6,304,370.00

工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产9,751,506.009,900,342.00开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产8,699,846.978,625,162.31其他非流动资产3,128,673.92139,600.00非流动资产合计329,683,624.22344,171,042.69资产总计877,991,289.89838,649,854.35

流动负债：

短期借款以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款187,044,219.17173,703,068.88预收款项4,103,656.243,277,749.29应付职工薪酬11,774,233.9210,500,106.63

应交税费3,420,605.402,012,996.11

应付利息应付股利其他应付款19,651,980.8811,812,124.25

持有待售的负债

一年内到期的非流动负债51,454,267.581,404,346.07

其他流动负债流动负债合计277,448,963.19202,710,391.23

非流动负债：

长期借款50,000,000.00

应付债券其中：优先股永续债长期应付款3,840,139.775,507,410.66长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益9,646,000.009,134,000.00递延所得税负债1,125,000.001,125,000.00其他非流动负债

非流动负债合计14,611,139.7765,766,410.66

负债合计292,060,102.96268,476,801.89

所有者权益：

股本199,240,000.00199,240,000.00

其他权益工具其中：优先股永续债资本公积185,145,221.95185,145,221.95减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积23,675,312.4923,675,312.49未分配利润177,870,652.49162,112,518.02所有者权益合计585,931,186.93570,173,052.46

负债和所有者权益总计877,991,289.89838,649,854.35

3、合并利润表

单位：元项目 本期发生额 上期发生额

一、营业总收入485,231,761.30448,328,549.81

其中：营业收入485,231,761.30448,328,549.81

利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本461,840,472.84438,287,111.78

其中：营业成本400,291,460.94384,190,788.03

利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加3,902,885.223,071,245.19销售费用10,588,388.509,522,407.10管理费用46,759,573.1132,049,591.62财务费用271,594.627,500,783.04资产减值损失26,570.451,952,296.80

加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填列）其他收益1,661,000.00三、营业利润（亏损以“－”号填列）25,052,288.4610,041,438.03加：营业外收入3,759.442,000.00减：营业外支出四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）25,056,047.9010,043,438.03减：所得税费用2,131,898.741,875,546.51

五、净利润（净亏损以“－”号填列）22,924,149.168,167,891.52

（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）

22,924,149.168,167,891.52（二）终止经营净利润（净亏损以

“－”号填列）归属于母公司所有者的净利润22,418,486.888,453,157.63

少数股东损益505,662.28-285,266.11

六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额2.可供出售金融资产公允价值变动损益3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益4.现金流量套期损益的有效部分5.外币财务报表折算差额6.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额22,924,149.168,167,891.52归属于母公司所有者的综合收益总额

22,418,486.888,453,157.63归属于少数股东的综合收益总额505,662.28-285,266.11

八、每股收益：

（一）基本每股收益0.110.04

（二）稀释每股收益0.110.04

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：李智超 主管会计工作负责人：张子民 会计机构负责人：杨小科

4、母公司利润表

单位：元项目 本期发生额 上期发生额一、营业收入464,442,572.51427,993,145.24

减：营业成本390,183,161.06367,879,605.24

税金及附加3,860,327.013,062,427.69

销售费用9,977,664.398,950,081.07

管理费用40,664,446.6529,181,216.94

财务费用-1,445,366.277,458,021.23

资产减值损失-14,102.281,812,902.51

加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益资产处置收益（损失以“-”号填列）其他收益1,661,000.00二、营业利润（亏损以“－”号填列）22,877,441.959,648,890.56加：营业外收入3,759.442,000.00减：营业外支出

三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）

22,881,201.399,650,890.56减：所得税费用2,142,066.921,910,395.08

四、净利润（净亏损以“－”号填列）20,739,134.477,740,495.48

（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）

20,739,134.477,740,495.48（二）终止经营净利润（净亏损

以“－”号填列）五、其他综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益

1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额2.可供出售金融资产公允价值变动损益3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益4.现金流量套期损益的有效部分5.外币财务报表折算差额6.其他六、综合收益总额20,739,134.477,740,495.48七、每股收益：

（一）基本每股收益（二）稀释每股收益

5、合并现金流量表

单位：元项目 本期发生额 上期发生额一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金514,444,602.95462,832,250.92

客户存款和同业存放款项净增加额

向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额

处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还3,238,740.309,190,535.72收到其他与经营活动有关的现金7,488,954.545,896,292.72经营活动现金流入小计525,172,297.79477,919,079.36

购买商品、接受劳务支付的现金358,583,873.13287,795,908.75

客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加

额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金

108,796,294.9198,777,048.34支付的各项税费5,283,742.595,131,194.20

支付其他与经营活动有关的现金12,312,051.5711,634,451.23

经营活动现金流出小计484,975,962.20403,338,602.52

经营活动产生的现金流量净额40,196,335.5974,580,476.84

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金

26,623,480.5634,847,470.50投资支付的现金

质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计26,623,480.5634,847,470.50

投资活动产生的现金流量净额-26,623,480.56-34,847,470.50

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资

收到的现金取得借款收到的现金50,000,000.0050,000,000.00

发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计50,000,000.0050,000,000.00

偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金

5,962,024.866,016,855.40其中：子公司支付给少数股东的

股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金1,383,103.361,085,103.36

筹资活动现金流出小计7,345,128.227,101,958.76

筹资活动产生的现金流量净额42,654,871.7842,898,041.24

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

287,965.46-3,429,989.48五、现金及现金等价物净增加额56,515,692.2779,201,058.10

加：期初现金及现金等价物余额150,380,149.86113,197,825.70

六、期末现金及现金等价物余额206,895,842.13192,398,883.80

6、母公司现金流量表

单位：元项目 本期发生额 上期发生额一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金459,718,107.08454,920,909.58

收到的税费返还3,238,740.309,190,535.72

收到其他与经营活动有关的现金5,863,426.025,634,836.36

经营活动现金流入小计468,820,273.40469,746,281.66

购买商品、接受劳务支付的现金309,048,191.82281,682,279.32

支付给职工以及为职工支付的现104,263,688.2695,729,371.53

金支付的各项税费5,241,184.385,123,006.70

支付其他与经营活动有关的现金11,164,072.429,858,580.87

经营活动现金流出小计429,717,136.88392,393,238.42

经营活动产生的现金流量净额39,103,136.5277,353,043.24

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金

8,575,395.2833,455,468.48投资支付的现金

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计8,575,395.2833,455,468.48

投资活动产生的现金流量净额-8,575,395.28-33,455,468.48

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金取得借款收到的现金50,000,000.00

发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计50,000,000.00

偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金

5,653,899.866,016,855.40支付其他与筹资活动有关的现金1,085,103.361,085,103.36

筹资活动现金流出小计6,739,003.227,101,958.76

筹资活动产生的现金流量净额-6,739,003.2242,898,041.24

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

274,117.40-3,403,147.83

五、现金及现金等价物净增加额24,062,855.4283,392,468.17

加：期初现金及现金等价物余额142,839,179.5198,232,677.38

六、期末现金及现金等价物余额166,902,034.93181,625,145.55

7、合并所有者权益变动表

本期金额

单位：元

项目

本期归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合

计股本

其他权益工具

资本公

积

减：库

存股

其他综合收益

专项储

备

盈余公

积

一般风险准备

未分配

利润优先

股

永续

债

其他一、上年期末余额

199,240,000.

185,145,221.95

23,675,312.49

146,442,630.52

53,652,596.40

608,155,761.36

加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企业合并

其他

二、本年期初余额

199,240,000.

185,145,221.95

23,675,312.49

146,442,630.52

53,652,596.40

608,155,761.36

三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）

17,437,486.88

505,662

.28

17,943,149.16

（一）综合收益总额

22,418,486.88

505,662

.28

22,924,149.16

（二）所有者投入和减少资本

1．股东投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金

额4．其他

（三）利润分配

-4,981,0

00.00

-4,981,0

00.001．提取盈余公积

2．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配

-4,981,0

00.00

-4,981,0

00.004．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额

199,240,000.

185,145,221.95

23,675,312.49

163,880,117.40

54,158,258.68

626,098,910.52

上年金额

单位：元

项目

上期归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合

计股本

其他权益工具

资本公

积

减：库

存股

其他综合收益

专项储

备

盈余公

积

一般风险准备

未分配

利润优先

股

永续

债

其他一、上年期末余额

199,240,000.

185,145,221.95

21,748,544.21

130,599,058.25

52,893,883.10

589,626,707.51

加：会计政策

变更前期差错更正

同一控制下企业合并

其他

二、本年期初余额

199,240,000.

185,145,221.95

21,748,544.21

130,599,058.25

52,893,883.10

589,626,707.51

三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）

1,926,7

68.28

15,843,572.27

758,713

.30

18,529,053.85

（一）综合收益总额

21,755,140.55

758,713

.30

22,513,853.85（二）所有者投入和减少资本

1．股东投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

4．其他

（三）利润分配

1,926,7

68.28

-5,911,5

68.28

-3,984,8

00.001．提取盈余公积

1,926,7

68.28

-1,926,7

68.282．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配

-3,984,8

00.00

-3,984,8

00.004．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额

199,240,000.

185,145,221.95

23,675,312.49

146,442,630.52

53,652,596.40

608,155,761.36

8、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位：元项目

本期股本

其他权益工具

资本公积

减：库存

股

其他综合

收益

专项储备 盈余公积

未分配

利润

所有者权

益合计优先股 永续债 其他

一、上年期末余额

199,240,

000.00

185,145,2

21.95

23,675,31

2.49

162,112,518.02

570,173,0

52.46加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年期初余额

199,240,

000.00

185,145,2

21.95

23,675,31

2.49

162,112,518.02

570,173,0

52.46三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）

15,758,134.47

15,758,13

4.47（一）综合收益总

额

20,739,134.47

20,739,13

4.47（二）所有者投入和减少资本

1．股东投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

4．其他

（三）利润分配

-4,981,0

00.00

-4,981,00

0.001．提取盈余公积

2．对所有者（或股东）的分配

-4,981,0

00.00

-4,981,00

0.003．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额

199,240,

000.00

185,145,2

21.95

23,675,31

2.49

177,870,652.49

585,931,1

86.93上年金额

单位：元项目

上期股本

其他权益工具

资本公积

减：库存

股

其他综合

收益

专项储备 盈余公积

未分配

利润

所有者权

益合计优先股 永续债 其他

一、上年期末余额

199,240,

000.00

185,145,2

21.95

21,748,54

4.21

148,756,403.49

554,890,1

69.65加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年期初余额

199,240,

000.00

185,145,2

21.95

21,748,54

4.21

148,756,403.49

554,890,1

69.65三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）

1,926,768

.28

13,356,114.53

15,282,88

2.81（一）综合收益总

额

19,267,682.81

19,267,68

2.81（二）所有者投入和减少资本

1．股东投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

4．其他

（三）利润分配

1,926,768

.28

-5,911,5

68.28

-3,984,80

0.001．提取盈余公积

1,926,768

.28

-1,926,7

68.282．对所有者（或

股东）的分配

-3,984,8

00.00

-3,984,80

0.003．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额199,240,

185,145,2

23,675,31162,112570,173,0

000.00 21.952.49 ,518.0252.46

三、公司基本情况

1、公司概况利达光电股份有限公司（以下简称“公司 ”或“本公司”）系根据二〇〇六年六月十二日中华人民共和国商务部商资批[2006]1312号《商务部关于同意南阳利达光电有限公司变更为外商投资股份制公司的批复》，由南阳利达光电有限公司整体变更设立的外商投资股份有限公司；二〇〇七年十二月三日在深圳证券交易所上市，所属行业为光学光电子行业，公司统一社会信用代码：91410000615301803D。

截至2018年6月30日止，本公司累计发行股本总数 19,924万股，注册资本为19,924.00万元，公司注册地及总部办公地均为河南省南阳市工业南路508号。

本公司主要经营活动为精密光学元件、光学镜头、数码投影产品、光伏电池模组及系统应用等太阳聚能产品、光学辅料、光敏电阻、光电仪器设备等相关产品和零部件的研发、设计、生产、销售、安装和售后服务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)

本公司的母公司及实际控制人为中国兵器装备集团有限公司。2、合并财务报表范围截至2018年6月30日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：

子公司名称河南镀邦光电股份有限公司

四、财务报表的编制基础

1、编制基础

公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。

2、持续经营公司不存在可能导致对公司自报告年末起12个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

公司按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定编制财务报表。

1、遵循企业会计准则的声明

公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。

2、会计期间自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。

3、营业周期本公司营业周期为12个月。

4、记账本位币本公司采用人民币为记账本位币。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。

为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。

6、合并财务报表的编制方法

1.合并范围本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。

2.合并程序本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。

所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。

子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。

（1）增加子公司或业务在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的

状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。

在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。

因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

（2）处置子公司或业务①一般处理方法在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理。②分步处置子公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：

ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。

（3）购买子公司少数股权本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

7、合营安排分类及共同经营会计处理方法合营安排分为共同经营和合营企业。

当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：

（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；

（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；

（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；

（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；

（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。

8、现金及现金等价物的确定标准

在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。

9、外币业务和外币报表折算

（1）外币业务外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。

资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。

（2）外币财务报表的折算资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用与交易发生日即期汇率近似的汇率折算。

处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。

10、金融工具金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。

1.金融工具的分类金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。

2.金融工具的确认依据和计量方法（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。

持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。（2）持有至到期投资取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。

处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。（3）应收款项公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。

收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。（4）可供出售金融资产取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。

持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。

处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。

（5）其他金融负债按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。

3.金融资产转移的确认依据和计量方法公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。

在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：

（1）所转移金融资产的账面价值；

（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。

金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：

（1）终止确认部分的账面价值；

（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。

金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。4.金融负债终止确认条件金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。

对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。

金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

5.金融资产和金融负债的公允价值的确定方法存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在

相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。

6.金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。

（1）可供出售金融资产的减值准备：

期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。

对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。

可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。（2）持有至到期投资的减值准备：

持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。

11、应收款项（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项单项金额重大的判断依据或金额标准 欠款金额在100 万元以上（含100 万元）的应收款项。

单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法

单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单独测试未发生减值的应收款项，将其归入相应组合计提坏账准备。

（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

组合名称 坏账准备计提方法账龄组合 账龄分析法组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：

√ 适用 □ 不适用

账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例6个月以内（含6个月）0.00%0.00%

6个月－1年（含1年）5.00%5.00%

1－2年10.00%10.00%

2－3年30.00%30.00%

3－4年50.00%50.00%

4－5年80.00%80.00%

5年以上100.00%100.00%

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的：

□ 适用 √ 不适用

（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

单项计提坏账准备的理由

单项金额不重大且按照组合计提坏账准备不能反映其风险特征的应收款项。

坏账准备的计提方法

根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账准备。

12、存货

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否

1.存货的分类存货分类为：原材料、周转材料、库存商品、在产品、发出商品、委托加工物资等。2.发出存货的计价方法原材料发出时，采用计划成本核算；库存商品发出时，采取加权平均法确定其发出的实际成本。3.不同类别存货可变现净值的确定依据产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。

除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。4.存货的盘存制度采用永续盘存制。5.低值易耗品和包装物的摊销方法

（1）低值易耗品采用一次转销法；

（2）包装物采用一次转销法。

13、持有待售资产

本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：

（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；

（2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。

14、长期股权投资

1.共同控制、重大影响的判断标准共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。

重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。

2.初始投资成本的确定（1）企业合并形成的长期股权投资同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。

非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。

（2）其他方式取得的长期股权投资以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。

以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。

通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。3.后续计量及损益确认方法（1）成本法核算的长期股权投资公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。

（2）权益法核算的长期股权投资对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。

公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。

公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营

企业之间发生投出或出售资产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“三、（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“三、（六）合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。

在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。

（3）长期股权投资的处置处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。

采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。

因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。

处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。

15、投资性房地产

投资性房地产计量模式不适用

16、固定资产（1）确认条件

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。

（2）折旧方法

类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率房屋及建筑物 年限平均法20-35 3% 4.85-2.77

机器设备 年限平均法5-10 3.00% 19.40-9.70

仪器仪表 年限平均法8-10 3.00% 12.13-9.70

办公设备 年限平均法5 3.00% 19.40

运输设备 年限平均法5 3.00% 19.40

融资租入固定资产：

其中：机器设备 年限平均法5-10 3.00% 19.40-9.70

固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。

融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。

（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：（1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；（2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；（3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；（4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。

17、在建工程

在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。

18、借款费用

1.借款费用资本化的确认原则借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。

符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

借款费用同时满足下列条件时开始资本化：

（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；

（2）借款费用已经发生；

（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

2.借款费用资本化期间资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借

款费用资本化。

3.暂停资本化期间符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。

4.借款费用资本化率、资本化金额的计算方法对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

19、无形资产（1）计价方法、使用寿命、减值测试

1.无形资产的计价方法

（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；

外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。

债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。

在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。

（2）后续计量在取得无形资产时分析判断其使用寿命。

对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。

2.使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：

项目 预计使用寿命 依据土地 50年 工业用地使用年限专利权 7-10年 预计使用年限

软件 3年 预计使用年限每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。3.使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序每年末，对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核。经复核，该类无形资产的使用寿命仍为不确定。

（2）内部研究开发支出会计政策

1.划分研究阶段和开发阶段的具体标准公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。

研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。

2.开发阶段支出资本化的具体条件

（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；

（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；

（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；

（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；

（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

20、长期资产减值

长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。

在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。

21、职工薪酬（1）短期薪酬的会计处理方法本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。

职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。

（2）离职后福利的会计处理方法

（1）设定提存计划本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度（补充养老保险）/企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。

（2）设定受益计划本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。

设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。

所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。

设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。

在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。

（3）辞退福利的会计处理方法

本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。

（4）其他长期职工福利的会计处理方法无。

22、预计负债

1.预计负债的确认标准与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：

（1）该义务是本公司承担的现时义务；

（2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；

（3）该义务的金额能够可靠地计量。

2.各类预计负债的计量方法本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。

最佳估计数分别以下情况处理：

所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。

所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。

本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

23、股份支付本公司的股份支付是为了获取职工[或其他方]提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。

本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

1.以权益结算的股份支付及权益工具以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。本公司以限制性股票进行股份支付的，职工出资认购股票，股票在达到解锁条件并解锁前不得上市流通或转让；如果最终股权激励计划规定的解锁条件未能达到，则本公司按照事先约定的价格回购股票。本公司取得职工认购限制性股票支付的款项时，按照取得的认股款确认股本和资本公积（股本溢价），同时就回购义务全额确认一项负债并确认库存股。在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的[可行权职工人数变动]、[是否达到规定业绩条件]等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计，以此为基础，按照授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。但授予后立即可行权的，在授予日按照公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。

对于最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用，除非行权条件是市场条件或非可行权条件，此时无论是否满足市场条件或非可行权条件，只要满足所有可行权条件中的非市场条件，即视为可行权。

如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任何增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。

如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金额。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股份支付处理。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。

2.以现金结算的股份支付及权益工具以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日以承担负债的公允价值计入成本或费用，相应增加负债；完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内以对可行权情况的最佳估计为基础，按照承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，增加相应负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。

24、收入

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否

1.销售商品收入确认的一般原则：

（1）本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；

（2）本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；

（3）收入的金额能够可靠地计量；

（4）相关的经济利益很可能流入本公司；

（5）相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。

2.公司收入确认的具体原则：

公司与客户签订框架协议后，客户向公司下达订单，公司接到订单后组织生产并按时发货。内销情况下，公司根据订单、出库单并经客户确认收到货物后进行收入确认；外销情况下，公司根据订单、出库单并办理完出口报关手续且取得货运提单后进行收入确认。

25、政府补助（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。

与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合

理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）；

（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。

26、递延所得税资产/递延所得税负债

对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。

对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。

当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。

当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

27、租赁（1）经营租赁的会计处理方法

（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。

资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。

（2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。

公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。

（2）融资租赁的会计处理方法

（1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。

（2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，

在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。

28、其他重要的会计政策和会计估计无。

29、重要会计政策和会计估计变更（1）重要会计政策变更

□ 适用 √ 不适用

（2）重要会计估计变更

□ 适用 √ 不适用

30、其他无。

六、税项

1、主要税种及税率

税种 计税依据 税率增值税

按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税

17%、16%；11%、10%城市维护建设税 按实际缴纳的增值税计征7%企业所得税 按应纳税所得额计缴 15%、25%教育费附加 按实际缴纳的增值税计征3%地方教育费附加 按实际缴纳的增值税计征2%存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

纳税主体名称 所得税税率利达光电股份有限公司15%

河南镀邦光电股份有限公司25%

2、税收优惠

根据河南省科技厅、河南省财政厅、河南省国家税务局、河南省地方税务局联合发布的《关于认定河南省2017年度第二

批高新技术企业的通知》（豫科 [2018]9号），公司被认定为高新技术企业，发证日期为2017年12月01日，高新技术企业证书编号为：GR201741000713，有效期三年。企业所得税率为15%。

七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

单位： 元项目 期末余额 期初余额库存现金190,065.83238,347.73

银行存款206,705,776.30150,141,802.13

其他货币资金397.862,383,397.26

合计206,896,239.99152,763,547.12

其他说明受限的货币资金：

项目 期末余额（元） 年初余额（元）信用证保证金397.862,383,397.26

合计397.862,383,397.26

2、应收票据（1）应收票据分类列示

单位： 元项目 期末余额 期初余额银行承兑票据31,978,335.1740,066,426.70

商业承兑票据27,700,465.007,903,406.54

合计59,678,800.1747,969,833.24

（2）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

单位： 元项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额银行承兑票据10,679,889.73

合计10,679,889.73

3、应收账款（1）应收账款分类披露

单位： 元类别

期末余额 期初余额账面余额 坏账准备

账面价值

账面余额 坏账准备

账面价值金额 比例 金额

计提比

例

金额比例 金额 计提比例按信用风险特征组

合计提坏账准备的应收账款

292,022,

240.80

100.00%

12,536,4

97.39

4.29%

279,485,7

43.41

265,519,410.99

100.00%

12,868,74

1.94

4.85%

252,650,66

9.05合计

292,022,

240.80

100.00%

12,536,4

97.39

4.29%

279,485,7

43.41

265,519,410.99

100.00%

12,868,74

1.94

4.85%

252,650,66

9.05期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元账龄

期末余额应收账款 坏账准备 计提比例1年以内分项6个月以内238,617,340.406个月至1年35,161,507.861,758,075.395.00%

1年以内小计273,778,848.261,758,075.39

1至2年6,978,059.41697,805.9410.00%

2至3年1,283,767.79385,130.3430.00%

3年以上9,981,565.349,695,485.72

3至4年322,449.97161,224.9950.00%

4至5年624,273.19499,418.5580.00%

5年以上9,034,842.189,034,842.18100.00%

合计292,022,240.8012,536,497.39

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额元；本期收回或转回坏账准备金额332,244.55元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

单位： 元单位名称 收回或转回金额 收回方式

（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位：元单位名称 期末余额

应收账款 占应收账款合计数的比例(%) 坏账准备第一名60,434,420.2220.70 740,149.49

第二名17,561,152.226.01 867,689.54

第三名15,818,751.775.42

第四名15,255,579.215.22

第五名15,112,956.855.18

合计124,182,860.2742.53 1,607,839.03

4、预付款项（1）预付款项按账龄列示

单位： 元账龄

期末余额 期初余额金额 比例 金额 比例1年以内2,508,992.7496.96%1,617,406.99 81.19%

1至2年2,059.920.08%11,759.92 0.59%

2至3年67,953.932.63%67,953.93 3.41%

3年以上8,469.000.33%294,928.09 14.81%

合计2,587,475.59-- 1,992,048.93 --

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

单位：元预付对象或名次 年末余额 占预付款期末余额合计数的比例（%）第一名250,900.009.70第二名240,000.009.28

第三名227,250.008.78

第四名75,400.002.91

第五名60,600.002.34

合计854,150.0033.01

其他说明：

5、其他应收款（1）其他应收款分类披露

单位： 元类别

期末余额 期初余额账面余额 坏账准备

账面价值

账面余额 坏账准备

账面价值金额 比例 金额

计提比

例

金额比例 金额 计提比例按信用风险特征组

合计提坏账准备的其他应收款

446,992.

47.77%

23,048.0

5.16%

423,944.8

85,282.

14.86%24,699.50 28.96% 60,583.00单项金额不重大但

单独计提坏账准备的其他应收款

488,711.

52.23%

488,711.

100.00%

488,711

.80

85.14%

488,711.8

100.00%合计

935,704.

100.00%

511,759.

423,944.8

573,994

.30

100.00%

513,411.3

60,583.00期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元账龄

期末余额其他应收款 坏账准备 计提比例1年以内分项6个月以内414,944.806个月至1年5.00%

1年以内小计414,944.80

1至2年10.00%

2至3年30.00%

3年以上32,048.0023,048.00

3至4年18,000.009,000.0050.00%

4至5年80.00%

5年以上14,048.0014,048.00100.00%

合计446,992.8023,048.00

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额元；本期收回或转回坏账准备金额1,651.50元。

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

单位： 元单位名称 转回或收回金额 收回方式

（3）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元款项性质 期末账面余额 期初账面余额备用金333,692.8080,282.50

保证金5,000.005,000.00

其他597,011.80488,711.80

合计935,704.60573,994.30

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元单位名称 款项的性质 期末余额 账龄

占其他应收款期末余额合计数的比例

坏账准备期末余额新东莞旭进光电有

限公司

代垫开办费488,711.805年以上52.23% 488,711.80

公司员工一 备用金53,948.006个月内5.76%

公司员工二 备用金30,000.006个月内3.21%

公司员工三 备用金23,000.006个月内2.46%

公司员工四 备用金22,919.776个月内2.45%

合计-- 618,579.57-- 66.11% 488,711.80

6、存货（1）存货分类

单位： 元项目

期末余额 期初余额账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值原材料27,732,428.90 12,490,477.7015,241,951.2025,144,739.8111,662,467.83 13,482,271.98

在产品23,223,829.42 23,223,829.4222,395,889.77 22,395,889.77

库存商品40,470,883.63 22,957,778.4717,513,105.1647,592,956.2623,425,321.84 24,167,634.42

合计91,427,141.95 35,448,256.1755,978,885.7895,133,585.8435,087,789.67 60,045,796.17

公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第4号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求否

（2）存货跌价准备

单位： 元项目 期初余额

本期增加金额 本期减少金额

期末余额计提 其他 转回或转销 其他

原材料11,662,467.83 828,009.87 12,490,477.70

库存商品23,425,321.84 467,543.37 22,957,778.47

合计35,087,789.67 828,009.87467,543.37 35,448,256.17

（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

单位： 元项目 金额其他说明：

7、其他流动资产

单位： 元项目 期末余额 期初余额增值税留抵税额15,419,054.0614,654,448.86

合计15,419,054.0614,654,448.86

其他说明：

8、固定资产（1）固定资产情况

单位： 元项目 房屋及建筑物 机器设备 运输设备 仪器仪表 办公设备 合计一、账面原值：

1.期初余额147,492,013.07 583,708,419.622,313,482.8673,789,697.316,622,289.43 813,925,902.29

2.本期增加金额

11,932,708.17987,424.9332,435.90 12,952,569.00（1）购置11,434,716.44987,424.9332,435.90 12,454,577.27

（2）在建工程转入

497,991.73 497,991.73（3）企业合

并增加

3.本期减少金额

435,897.45 435,897.45（1）处置或

报废

（2）转在建工程435,897.45 435,897.45

4.期末余额147,492,013.07 595,205,230.342,313,482.8674,777,122.246,654,725.33 826,442,573.84

二、累计折旧

1.期初余额74,840,709.84 343,053,907.692,145,410.7463,430,150.065,314,186.15 488,784,364.48

2.本期增加金额

2,599,230.21 19,594,390.581,777,603.16130,648.06 24,101,872.01（1）计提2,599,230.21 19,594,390.581,777,603.16130,648.06 24,101,872.01

3.本期减少金额

（1）处置或报废

4.期末余额77,439,940.05 362,648,298.272,145,410.7465,207,753.225,444,834.21 512,886,236.49

三、减值准备

1.期初余额801,120.70 801,120.70

2.本期增加金

额（1）计提

3.本期减少金额

（1）处置或报废

4.期末余额801,120.70 801,120.70

四、账面价值

1.期末账面价值

70,052,073.02 231,755,811.37168,072.129,569,369.021,209,891.12 312,755,216.652.期初账面价

值

72,651,303.23 239,853,391.23168,072.1210,359,547.251,308,103.28 324,340,417.11

（2）通过融资租赁租入的固定资产情况

单位： 元项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值机器设备15,486,827.579,552,304.04 5,934,523.53

（3）通过经营租赁租出的固定资产

单位： 元项目 期末账面价值103工房32,439.43

光电新区一号厂房5,542,452.11

（4）未办妥产权证书的固定资产情况

单位： 元项目 账面价值 未办妥产权证书的原因一号厂房22,346,909.31正在办理中

动力楼3,798,500.69正在办理中

其他说明

9、在建工程（1）在建工程情况

单位： 元项目

期末余额 期初余额账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值镀膜机安装工程34,774,906.90 34,774,906.9038,917,932.60 38,917,932.60

其他零星工程1,085,594.05 1,085,594.05

超硬功能光学薄膜建设项目

72,128.60 72,128.60合计34,847,035.50 34,847,035.5040,003,526.65 40,003,526.65

（2）重要在建工程项目本期变动情况

单位： 元项目名

称

预算数

期初余

额

本期增加金额

本期转入固定资产金

额

本期其他减少

金额

期末余

额

工程累计投入占预算

比例

工程进

度

利息资本化累计金额

其中：本

期利息资本化

金额

本期利息资本

化率

资金来

源镀膜机

安装工程

38,917,9

32.60

4,143,02

5.70

34,774,9

06.90

其他其他零

星工程

1,085,59

4.05

1,085,59

4.05

其他超硬功

能光学薄膜建设项目

72,128.6

72,128.6

其他

合计

40,003,5

26.65

72,128.6

5,228,61

9.75

34,847,0

35.50

-- -- --

（3）本期计提在建工程减值准备情况

单位： 元项目 本期计提金额 计提原因其他说明

10、无形资产（1）无形资产情况

单位： 元项目 土地使用权 专利权 非专利技术 软件使用权 合计一、账面原值

1.期初余额12,345,322.00 1,176,050.006,250,000.00360,000.00 20,131,372.00

2.本期增加金额

（1）购置

（2）内部研发

（3）企业合并增加

3.本期减少金额

（1）处置

4.期末余额12,345,322.00 1,176,050.006,250,000.00360,000.00 20,131,372.00

二、累计摊销

1.期初余额2,546,554.00 1,074,476.001,709,905.54360,000.00 5,690,935.54

2.本期增加金额

123,450.00 25,386.00353,773.56 502,609.56（1）计提123,450.00 25,386.00353,773.56 502,609.56

3.本期减少金额

（1）处置

4.期末余额2,670,004.00 1,099,862.002,063,679.10360,000.00 6,193,545.10

三、减值准备

1.期初余额

2.本期增加金额

（1）计提

3.本期减少金额

（1）处置

4.期末余额

四、账面价值

1.期末账面价值

9,675,318.00 76,188.004,186,320.90 13,937,826.902.期初账面价

值

9,798,768.00 101,574.004,540,094.46 14,440,436.46本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。

11、开发支出

单位： 元项目 期初余额

本期增加金额 本期减少金额

期末余额内部开发支

出

其他

确认为无

形资产

转入当期损

益

车载摄像模组与360°全景（AVM）光学系统研发

2,589,374.622,589,374.62双摄像丝印组件产品技术开发2,045,935.862,045,935.86

3D识别滤光片技术开发1,760,169.151,760,169.15

高精度微型棱镜产品开发3,493,788.503,493,788.50

无偏光合色棱镜技术开发2,602,826.402,602,826.40

差异化安防高清镜头系列化设计开发

1,814,427.141,814,427.14超小口径光学透镜工艺技术开

发

3,640,826.933,640,826.93超精密特种军用光学元件技术

开发

1,581,700.561,581,700.56等离子喷涂靶材制造技术研发686,724.10686,724.10

玻璃壳封装新品技术开发778,458.97778,458.97

指纹仪盖板镀膜工艺开发2,167,658.042,167,658.04

车载中控盖板超硬镀膜工艺开发

41,646.5041,646.50塑料基材柔性膜设计与镀膜工

艺研发

1,269,872.841,269,872.84

手机盖板NCVM全制程加工79,815.9979,815.99

手机盖板外表面DCL多彩镀膜工艺开发

103,126.65103,126.65大尺寸车载OGS面板工艺开

发

628,571.43628,571.43合计25,284,923.6825,284,923.68

其他说明

12、递延所得税资产/递延所得税负债（1）未经抵销的递延所得税资产

单位： 元项目

期末余额 期初余额可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产资产减值准备48,496,513.367,288,830.3748,469,942.91 7,280,777.53

递延收益9,646,000.001,446,900.009,134,000.00 1,370,100.00

合计58,142,513.368,735,730.3757,603,942.91 8,650,877.53

（2）未经抵销的递延所得税负债

单位： 元项目

期末余额 期初余额应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债

（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

单位： 元项目

递延所得税资产和负债

期末互抵金额

抵销后递延所得税资产

或负债期末余额

递延所得税资产和负债

期初互抵金额

抵销后递延所得税资产

或负债期初余额递延所得税资产8,735,730.37 8,650,877.53

（4）未确认递延所得税资产明细

单位： 元项目 期末余额 期初余额可抵扣暂时性差异801,120.70801,120.70

可抵扣亏损4,648,314.065,546,348.22

合计5,449,434.766,347,468.92

（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

单位： 元年份 期末金额 期初金额 备注2021年4,648,314.065,546,348.22

合计4,648,314.065,546,348.22--

其他说明：

13、其他非流动资产

单位： 元项目 期末余额 期初余额预付设备采购款3,128,673.92412,000.00

合计3,128,673.92412,000.00

其他说明：

14、短期借款（1）短期借款分类

单位： 元项目 期末余额 期初余额信用借款50,000,000.00

合计50,000,000.00

短期借款分类的说明：

（2）已逾期未偿还的短期借款情况

本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：

单位： 元借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率其他说明：

15、应付账款（1）应付账款列示

单位： 元项目 期末余额 期初余额材料款187,658,240.77178,287,894.74

合计187,658,240.77178,287,894.74

（2）账龄超过1年的重要应付账款

单位： 元项目 期末余额 未偿还或结转的原因第一名400,287.84未及时结算

第二名106,940.16未及时结算

第三名103,800.00未及时结算

第四名78,549.73未及时结算

第五名74,895.00未及时结算

合计764,472.73--

其他说明：

16、预收款项（1）预收款项列示

单位： 元项目 期末余额 期初余额预收货款4,105,656.243,277,749.29

合计4,105,656.243,277,749.29

（2）账龄超过1年的重要预收款项

单位： 元项目 期末余额 未偿还或结转的原因客户A432,852.90合同未执行完毕

客户B116,812.07合同未执行完毕

合计549,664.97--

17、应付职工薪酬（1）应付职工薪酬列示

单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额一、短期薪酬10,426,994.8899,183,947.1198,170,887.62 11,440,054.37

二、离职后福利-设定提359,832.3511,131,404.2110,732,828.50 758,408.06

存计划三、辞退福利25,000.0025,000.00

合计10,786,827.23110,340,351.32108,928,716.12 12,198,462.43

（2）短期薪酬列示

单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额1、工资、奖金、津贴和补贴

5,150,000.0091,170,664.9090,818,546.03 5,502,118.872、职工福利费2,532,083.102,532,083.10

3、社会保险费173,203.053,223,525.293,173,781.88 222,946.46

其中：医疗保险费55,010.342,535,745.382,391,912.06 198,843.66

工伤保险费61,410.33464,077.11511,811.62 13,675.82

生育保险费56,782.38223,702.80270,058.20 10,426.98

4、住房公积金453,305.121,296,070.801,295,240.20 454,135.72

5、工会经费和职工教育经费

4,610,264.01948,034.12340,241.41 5,218,056.728、其他40,222.7013,568.9010,995.00 42,796.60

合计10,426,994.8899,183,947.1198,170,887.62 11,440,054.37

（3）设定提存计划列示

单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额1、基本养老保险29,201.0711,053,846.4910,488,725.37 594,322.19

2、失业保险费330,631.2877,557.72244,103.13 164,085.87

合计359,832.3511,131,404.2110,732,828.50 758,408.06

其他说明：

18、应交税费

单位： 元项目 期末余额 期初余额增值税72,544.04

企业所得税2,302,943.021,382,524.50

个人所得税158,747.93182,257.78

城市维护建设税409,500.00

房产税316,313.83315,778.72

土地使用税62,608.3862,608.38

教育费附加175,500.00

合计3,425,613.162,015,713.42

其他说明：

19、其他应付款（1）按款项性质列示其他应付款

单位： 元项目 期末余额 期初余额履职与质量及风险保证金1,370,811.602,461,302.60

运输业务往来2,703,596.872,364,992.50

代收代扣款6,403,476.595,734,851.71

设备款23,254,437.0938,146,020.84

维修劳务费1,136,668.00

租赁费886,200.00

聘请中介费4,200,000.00

其他3,994,755.52707,313.70

合计43,949,945.6749,414,481.35

（2）账龄超过1年的重要其他应付款

单位： 元项目 期末余额 未偿还或结转的原因其他说明

20、一年内到期的非流动负债

单位： 元项目 期末余额 期初余额一年内到期的长期借款50,000,000.00

一年内到期的长期应付款1,454,267.581,404,346.07

合计51,454,267.581,404,346.07

其他说明：

21、长期借款（1）长期借款分类

单位： 元项目 期末余额 期初余额保证借款50,000,000.00

合计50,000,000.00

长期借款分类的说明：

其他说明，包括利率区间：

22、长期应付款（1）按款项性质列示长期应付款

单位： 元项目 期末余额 期初余额应付融资租赁款3,840,139.775,507,410.66

其他说明：

23、递延收益

单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因政府补助9,134,000.00 2,497,391.00488,000.0011,143,391.00

合计9,134,000.002,497,391.00488,000.0011,143,391.00 --

涉及政府补助的项目：

单位： 元负债项目 期初余额

本期新增补

助金额

本期计入营业外收入金

额

本期计入其他收益金额

本期冲减成本费用金额

其他变动期末余额

与资产相关/与收益相关

类蓝宝石超硬抗反射触屏面板研发及产业化

6,650,000.00 350,000.00 6,300,000.00与资产相关

智能终端摄像模组用IRCF蓝玻璃生产线建设项目

2,484,000.00 138,000.00 2,346,000.00与资产相关

车载摄像模组与360°全景（AVM）光学系统研发及产业化

1,000,000.00 1,000,000.00与资产相关

2016年度国家进口贴息资金项目-重要装备

1,497,391.00 1,497,391.00与资产相关

合计9,134,000.002,497,391.00 488,000.00

11,143,391.0

--其他说明：

24、股本

单位：元

期初余额

本次变动增减（+、-）

期末余额发行新股 送股 公积金转股其他 小计

股份总数199,240,000.00199,240,000.00

其他说明：

25、资本公积

单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额资本溢价（股本溢价）185,131,489.49 185,131,489.49

其他资本公积13,732.46 13,732.46

合计185,145,221.95185,145,221.95

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

26、盈余公积

单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额法定盈余公积23,308,431.19 23,308,431.19

任意盈余公积366,881.30 366,881.30

合计23,675,312.4923,675,312.49

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

27、未分配利润

单位： 元项目 本期 上期调整前上期末未分配利润146,442,630.52130,599,058.25

调整后期初未分配利润146,442,630.52130,599,058.25

加：本期归属于母公司所有者的净利润22,418,486.888,453,157.63

减：应付普通股股利4,981,000.003,984,800.00

期末未分配利润163,880,117.40135,067,415.88

调整期初未分配利润明细：

1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润元。2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润元。3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元。4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润元。5)、其他调整合计影响期初未分配利润元。

28、营业收入和营业成本

单位： 元项目

本期发生额 上期发生额收入 成本 收入 成本主营业务451,616,925.63370,002,257.96419,703,770.06 357,438,572.28

其他业务33,614,835.6730,289,202.9828,624,779.75 26,752,215.75

合计485,231,761.30400,291,460.94448,328,549.81 384,190,788.03

29、税金及附加

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额城市维护建设税2,071,123.621,543,313.79

教育费附加900,917.76662,746.70

房产税633,162.77625,089.44

土地使用税125,216.76125,216.76

印花税172,464.31114,878.50

合计3,902,885.223,071,245.19

其他说明：

30、销售费用

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额办公费74,368.0048,366.00

包装费977,129.15787,579.58

运输费6,179,144.985,161,098.33

展览费45,838.4556,943.59

销售服务费150,219.05

职工薪酬1,644,455.151,578,182.18

差旅费879,692.50843,565.47

业务经费762,193.96877,339.09

修理费7,058.42

其他18,507.8919,113.81

合计10,588,388.509,522,407.10

其他说明：

31、管理费用

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额职工薪酬10,170,889.955,531,520.23

折旧费370,637.20382,198.09

办公费386,153.57337,807.89

差旅费265,109.09318,628.83

运输费108,241.4094,358.00

保险费19,162.0425,590.09

租赁费886,200.00886,200.00

修理费271,379.06242,371.02

咨询费140,160.38

排污费272,104.00291,040.00

绿化费344,333.30344,333.60

物料消耗145,846.10132,340.20

低值易耗品摊销104,127.0426,429.30

技术开发费25,284,923.6820,949,120.27

税金5,319.1920,843.90

无形资产摊销502,609.56502,609.56

业务招待费135,868.2072,967.00

会议费18,602.66

聘请中介机构费用6,003,324.87456,782.10

董事会费152,106.44145,827.12

劳动保护费70,675.376,156.35

其他1,101,800.011,282,468.07

合计46,759,573.1132,049,591.62

其他说明：

32、财务费用

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额利息支出1,227,492.322,339,612.81

减：利息收入548,679.70249,327.79

汇兑损益-708,884.775,346,961.27

其他301,666.7763,536.75

合计271,594.627,500,783.04

其他说明：

33、资产减值损失

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额一、坏账损失-333,896.051,607,715.88

二、存货跌价损失360,466.50344,580.92

合计26,570.451,952,296.80

其他说明：

34、其他收益

单位： 元产生其他收益的来源 本期发生额 上期发生额研发项目补助1,073,000.00

2016十大纳税企业奖励100,000.00

智能终端摄像模组用IRCF蓝玻璃生产138,000.00

线建设项目类蓝宝石超硬抗反射触屏面板研发及产业化

350,000.00合计1,661,000.00

35、营业外收入

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额

计入当期非经常性损益的金

额其他3,759.442,000.003,759.44

合计3,759.442,000.003,759.44

计入当期损益的政府补助：

单位： 元补助项目 发放主体 发放原因 性质类型

补贴是否影响当年盈亏

是否特殊补

贴

本期发生金

额

上期发生金

额

与资产相关/与收益相关其他说明：

36、所得税费用（1）所得税费用表

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额当期所得税费用2,216,751.582,182,330.46

递延所得税费用-84,852.84-306,783.95

合计2,131,898.741,875,546.51

（2）会计利润与所得税费用调整过程

单位： 元项目 本期发生额利润总额25,056,047.90

按法定/适用税率计算的所得税费用3,758,407.19

子公司适用不同税率的影响111,352.58

不可抵扣的成本、费用和损失的影响21,006.01

使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响-288,549.62

加计扣除的影响-1,320,317.42

其他-150,000.00

所得税费用2,131,898.74

其他说明

37、现金流量表项目（1）收到的其他与经营活动有关的现金

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额政府补助3,670,391.002,760,000.00

银行利息收入548,679.70190,319.37

收往来款及其他3,269,883.842,945,973.35

合计7,488,954.545,896,292.72

收到的其他与经营活动有关的现金说明：

（2）支付的其他与经营活动有关的现金

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额差旅费1,509,261.781,162,194.30

运输费2,620,677.682,413,465.76

办公费386,153.57386,173.89

手续费51,666.7767,586.17

退公积金、生育保险541,656.931,321,557.72

工会、职教、福利费340,241.41234,732.89

咨询费140,160.38

业务招待费135,868.2072,967.00

修理费1,251,771.001,015,853.50

聘请中介机构费1,803,324.87456,782.10

排污费272,104.00283,687.00

业务经费及服务费815,090.831,027,558.14

保证金100,000.00370,000.00

其他往来款2,344,074.152,821,892.76

合计12,312,051.5711,634,451.23

支付的其他与经营活动有关的现金说明：

（3）支付的其他与筹资活动有关的现金

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额融资租赁费1,085,103.361,085,103.36

其他298,000.00

合计1,383,103.361,085,103.36

支付的其他与筹资活动有关的现金说明：

38、现金流量表补充资料（1）现金流量表补充资料

单位： 元补充资料 本期金额 上期金额1．将净利润调节为经营活动现金流量：

-- --

净利润22,924,149.168,167,891.52

加：资产减值准备26,570.451,952,296.80

固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧

24,097,933.3720,699,466.33无形资产摊销502,609.56502,609.56

财务费用（收益以“－”号填列）-269,898.682,339,612.81

递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）84,852.84306,783.95

存货的减少（增加以“－”号填列）4,066,910.391,035,307.07

经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）

-39,502,829.75-1,574,667.73经营性应付项目的增加（减少以“－”号填

列）

57,605,173.7519,762,510.26其他-29,339,135.5021,388,666.27

经营活动产生的现金流量净额40,196,335.5974,580,476.84

2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：

-- --3．现金及现金等价物净变动情况：

-- --

现金的期末余额206,895,842.13192,398,883.80

减：现金的期初余额150,380,149.86113,197,825.70

现金及现金等价物净增加额56,515,692.2779,201,058.10

（2）现金和现金等价物的构成

单位： 元项目 期末余额 期初余额一、现金206,895,842.13150,380,149.86

其中：库存现金190,065.83238,347.73

可随时用于支付的银行存款206,705,776.30150,141,802.13

三、期末现金及现金等价物余额206,895,842.13150,380,149.86

其他说明：

39、所有权或使用权受到限制的资产

单位： 元项目 期末账面价值 受限原因货币资金397.86信用证及开具保函保证金

固定资产5,934,523.53融资租入固定资产

合计5,934,921.39--

其他说明：

40、外币货币性项目（1）外币货币性项目

单位： 元项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额货币资金-- -- 74,435,642.45

其中：美元11,055,609.126.6166 73,150,543.30

日元20,004,475.590.059914 1,198,548.15

英镑10,000.008.6551 86,551.00

应收账款-- -- 77,089,838.23

其中：美元11,461,209.886.6166 75,834,241.29

港币177,708.800.8431 149,826.29

日元18,455,964.430.059914 1,105,770.66

应付账款28,222,167.78

其中：美元575,561.746.6166 3,808,261.81

港币71,903.460.8431 60,621.81

日元406,470,677.260.059914 24,353,284.16

其他应付款22,647,492.00

其中：日元378,000,000.000.059914 22,647,492.00

其他说明：

41、其他

八、在其他主体中的权益

1、在子公司中的权益（1）企业集团的构成

子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质

持股比例

取得方式直接 间接

河南镀邦光电股份有限公司

河南省南阳市高新区光电产业园区

河南省南阳市高新区光电产业园区

功能性薄膜、装备、材料及相关产品的研发、生产与销售，技术支持及服务；货物和技术的进出口业务

55.00%投资设立

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：

对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：

确定公司是代理人还是委托人的依据：

其他说明：

（2）重要的非全资子公司

单位： 元子公司名称 少数股东持股比例

本期归属于少数股东的

损益

本期向少数股东宣告分

派的股利

期末少数股东权益余额河南镀邦光电股份有限

公司

45.00%505,662.28 54,158,258.68子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：

其他说明：

（3）重要非全资子公司的主要财务信息

单位： 元子公司期末余额 期初余额

名称

流动资

产

非流动

资产

资产合

计

流动负

债

非流动

负债

负债合

计

流动资

产

非流动

资产

资产合

计

流动负

债

非流动

负债

负债合

计河南镀邦光电股份有限公司

76,484,2

92.91

125,029,

821.47

201,514,

114.38

79,665,0

37.44

1,497,39

1.00

81,162,4

28.44

38,083,0

24.04

126,046,

498.15

164,129,

522.19

44,901,5

30.20

0.00

44,901,5

30.20单位： 元子公司名称

本期发生额 上期发生额营业收入 净利润

综合收益总

额

经营活动现

金流量

营业收入净利润

综合收益总

额

经营活动现

金流量河南镀邦光电股份有限公司

26,929,328.2

1,123,693.95 1,123,693.951,093,199.07

28,440,983.2

-633,924.70 -633,924.70 -2,772,566.40其他说明：

九、与金融工具相关的风险

本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。1.信用风险信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。

公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。

2.市场风险金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括利率风险、汇率风险和其他价格风险。

（1）利率风险利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于银行借款。

本公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。财务部门持续监控公司利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本公司尚未付清的以浮动利率计息的带息债务的利息支出，并对本公司的财务业绩产生重大的不利影响，管理层会依据最新的市场状况及时做出调整。

（2）汇率风险汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险。此外，公司还可能签署远期外汇合约或货币互换合约以达到规避汇率风险的目的。2017年度，本公司未签署任何远期外汇合约或货币互换合约。

本公司面临的汇率风险主要来源于以美元计价和以日元计价的银行存款、应收账款、应付账款以及其他应付款，外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下：

项目 期末余额 期初余额

美元 其他外币 合计 美元 其他外币 合计货币资金73,150,543.30 1,285,099.15 74,435,642.45 124,044,377.80 1,160,544.04 125,204,921.84

应收账款75,834,241.29 1,255,596.94 77,089,838.23 55,723,943.64 1,731,482.19 57,455,425.83

应付账款3,808,261.81 24,413,905.97 28,222,167.78 3,189,923.67 1,600,623.96 4,790,547.63

其他应付款22,647,492.00 22,647,492.00 862,272.64 35,910,613.20 36,772,885.84

合计152,793,046.40 49,602,094.06 202,395,140.46 183,820,517.75 40,403,263.39 224,223,781.14

于2018年6月30日，在所有其他变量保持不变的情况下，如果人民币对美元升值或贬值0.5%，则公司将增加或减少净利润50.33万元。

3.流动性风险流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。

十、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

母公司名称 注册地 业务性质 注册资本

母公司对本企业的

持股比例

母公司对本企业的

表决权比例中国兵器装备集团

有限公司

北京

国有资产投资、经营管理等

353亿元38.99% 38.99%

本企业的母公司情况的说明本企业最终控制方是中国兵器装备集团有限公司。其他说明：

2、本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注七、在其他主体中的权益。

3、其他关联方情况

其他关联方名称 其他关联方与本企业关系河南中光学集团有限公司 同一最终控制方南阳南方智能光电有限公司 同一最终控制方南阳中光学机电装备公司 同一最终控制方南阳中原智能电梯有限公司 同一最终控制方河南中富康数显有限公司 公司董事担任董事的企业成都光明光电股份有限公司 同一最终控制方成都光明光学元件有限公司 同一最终控制方成都光明派特贵金属有限公司 同一最终控制方

北京石晶光电科技股份有限公司 同一最终控制方中国兵器工业第五九研究所 同一最终控制方中国兵器装备研究院 同一最终控制方武汉长江光电有限公司 同一最终控制方兵器装备集团财务有限责任公司 同一最终控制方湖北华中光电科技有限公司 同一最终控制方湖南华南光电（集团）有限责任公司 同一最终控制方日本清水产业株式会社 本公司前董事肖连丰控制的企业北京天源清水科贸有限公司 本公司前董事肖连丰控制的企业天源清水光学（上海）有限公司 本公司前董事肖连丰控制的企业富胜光电科技（上海）有限公司 本公司前董事肖连丰控制的企业南阳光驰科技有限公司 本公司前董事肖连丰控制的企业南阳市金坤光电仪器有限责任公司 本公司股东其他说明

4、关联交易情况（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

单位： 元关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额成都光明光电股份有限公司

采购商品24,963,508.1655,000,000.00否17,809,602.26

成都光明光学元件有限公司

采购商品457,510.49是

日本清水产业株式会社

采购商品570,986.823,000,000.00否479,031.11

南阳市金坤光电仪器有限责任公司

采购商品8,132,693.8620,000,000.00否9,034,159.44

南阳南方智能光电有限公司

采购商品3,331.346,000,000.00否

南阳中光学机电装备公司

采购商品324,802.471,500,000.00否336,778.04

北京天源清水科贸有限公司

采购商品48,689.681,000,000.00否26,649.57

北京石晶光电科技股份有限公司

采购商品1,685.381,000,000.00否34,312.65

河南中富康数显有限公司

采购商品1,000,000.00否2,094.02

武汉长江光电有限公司

采购商品1,000,000.00否26,654.07

中国兵器工业第五九研究所

采购商品500,000.00否125,192.31

富胜光电（上海）有限公司

采购商品31,837.61200,000.00否

南阳光驰科技有限公司

采购商品4,615.381,000,000.00否

小计34,539,661.1991,200,000.00否27,874,473.47

南阳中光学机电装备公司

接受劳务273,036.981,200,000.00否157,125.13

河南中光学集团有限公司

接受劳务257,367.24500,000.00否165,647.01

日本清水产业株式会社

接受劳务490,083.70是

小计1,020,487.921,700,000.00否322,772.14

出售商品/提供劳务情况表

单位： 元关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额日本清水产业株式会社 出售商品6,894,886.363,070,699.46

南阳市金坤光电仪器有限责任公司

出售商品3,578,297.313,464,929.04

南阳南方智能光电有限公司 出售商品6,425,191.007,541,977.85

河南中光学集团有限公司 出售商品40,305,526.7518,615,652.79

北京天源清水科贸有限公司 出售商品17,836,703.8217,865,786.24

河南中富康数显有限公司 出售商品8,136.211,493,976.39

成都光明光电股份有限公司 出售商品156,584.3545,299.15

成都光明光学元件有限公司 出售商品20,714.3830,082.91

武汉长江光电有限公司 出售商品2,304,433.091,051,450.61

南阳光驰科技有限公司 出售商品1,068.38

小计77,531,541.6553,179,854.44

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

（2）关联租赁情况

本公司作为出租方：

单位： 元承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入河南中光学集团有限公司 办公用房21,750.0021,750.00

南阳南方智能光电有限公司 生产用房638,640.00638,640.00

本公司作为承租方：

单位： 元出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费河南中光学集团有限公司 土地使用权886,311.85886,311.85

富胜光电科技（上海）有限公司

机器设备927,438.70927,438.70

富胜光电科技（上海）有限公司

机器设备170,940.17170,940.17

关联租赁情况说明

A、本公司将位于河南省南阳市中州路254号第5幢楼四层出租给河南中光学集团有限公司使用，建筑面积863.19平方米，租赁期限自2016年7月1日起至2017年6月30日止。到期后，公司又续签一年租赁合同，租赁期限自2017年7月1日起至2018年6月30日止。

租金标准：4.2元/月/平方米，每年含税租金共计43,500.00元。B、2014年7月1日，本公司与南阳南方智能光电有限公司签订租赁合同，将位于河南省南阳市高新区光电产业园梨园路生产用房出租给南阳南方智能光电有限公司使用，建筑面积3548平方米，租赁期限自2014年7月1日起。

租金标准： 30元/月/平方米，每年含税租金共计1,277,280.00元。C、根据本公司与河南中光学集团有限公司签订的《土地租赁协议》，本公司自2005年起租赁河南中光学集团有限公司62,056.70平方米的土地，租赁费收取标准为每年18元/平方米,年租金109万元。2008年根据双方补充协议，年租赁费调增682,623.70元。自2009年起，租赁费（含税）为1,772,623.70元。

D、根据本公司与富胜光电科技（上海）有限公司签订的《设备租赁合同》,本公司自2012年5月起租赁富胜光电科技（上

海）有限公司一批设备， 租 赁期为10年 。 该批设 备经 评 估的总 价值 为19,944,918.20元（不含增值税），年租金为设备评估值的9.30%，即年租金1,854,877.39元。本期确认租赁费927, 438.70元。

E、根据本公司与富胜光电科技（上海）有限公司签订的《设备租赁合同》,本公司自2014年10月租赁富胜光电科技（上海）有限公司10台设备，租赁期为4年，本期确认租赁费170,940.17元。

（3）关联担保情况

本公司作为担保方

单位： 元被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕本公司作为被担保方

单位： 元担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕中国兵器装备集团有限公司

50,000,000.002017年02月09日 2019年02月09日 否

关联担保情况说明

（4）关联方资产转让、债务重组情况

单位： 元关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额富胜光电科技（上海）有限公司

购买设备119,658.12

（5）关键管理人员报酬

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额关键管理人员报酬698,600.00583,200.00

（6）其他关联交易

存放资金

单位： 元关联方 期末余额 年初余额兵器装备集团财务有

限责任公司

金额 占同类业务的比例（%） 金额 占同类业务的比例（%）91,822,722.55 44.38%13,062,161.988.55%说明：报告期内存放在兵器装备集团财务有限责任公司资金利息收入407,767.42元。

（7）发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易

公司拟向控股股东中国兵器装备集团有限公司发行股份购买其持有的河南中光学集团有限公司100%股权，并向不超过10名特定对象非公开发行股票募集配套资金。

2018年2月9日，公司召开第四届董事会第十二次会议，审议通过了本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的相关议案。2018年5月24日，公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《利达光电发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》及摘要等议案。2018年6月9日，公司召开的2018年第一次临时股东大会审议通过了本次重组相关事项。2018年7月16日，公司召开第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于调整本次发行股份购买资产股份发行价格的议案》，对本次发行股份购买资产的发行价格进行了调整。

截至目前，公司及相关各方正在积极推进本次重大资产重组的相关工作，公司将按照规定及时履行有关的后续信息披露程序。

5、关联方应收应付款项（1）应收项目

单位： 元项目名称 关联方

期末余额 期初余额账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

应收账款

北京天源清水科贸有限公司

13,713,367.8415,192,622.74

成都光明光电股份有限公司

36,000.00

成都光明光学元件有限公司

14,278.0013,933.00

南阳市金坤光电仪器有限责任公司

1,701,144.491,482,397.96

南阳南方智能光电有限公司

17,561,152.22867,689.5418,009,229.03 397,142.30

日本清水产业株式会社

2,538,359.091,355,001.46

武汉长江光电有限公司

1,845,283.79674.43383,620.44 1,680.00

河南中富康数显有限公司

856,362.8842,346.241,697,962.88 6,738.65

河南中光学集团有限公司

60,434,420.22740,149.4949,775,907.93 1,676,943.98

湖北华中光电科技有限公司

15,000.00 1,500.00

南阳光驰科技有限公司

1,250.00应收票据

南阳南方智能光电有限公司

1,000,000.00

河南中光学集团有限公司

43,008,081.0014,122,720.00

武汉长江光电有限公司

803,582.91预付账款

成都光明光电股份有限公司

120,000.00

（2）应付项目

单位： 元项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额

应付账款

北京天源清水科贸有限公司33,748.0064,632.00

成都光明光电股份有限公司10,705,400.719,563,216.23

成都光明光学元件有限公司530,712.17

南阳金坤光电仪器有限责任公司

4,176,949.473,415,669.31

日本清水产业株式会社1,072,648.28573,223.02

河南中光学集团有限公司600.00600.00

南阳中光学机电装备公司1,567,837.66871,202.35

河南中富康数显有限公司5,400.005,400.00

中国兵器工业第五九研究所125,550.00

南阳光驰科技有限公司55,564.00

富胜光电科技（上海）有限公司

1,099,103.36预收账款

湖南华南光电（集团）有限责任公司

146,628.00长期应付款

富胜光电科技（上海）有限公司

5,307,011.436,234,450.19一年内到期的长期应付款

富胜光电科技（上海）有限公司

927,438.721,854,877.40

十一、承诺及或有事项

1、重要承诺事项

资产负债表日存在的重要承诺无。

2、或有事项（1）资产负债表日存在的重要或有事项无。

（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明公司不存在需要披露的重要或有事项。

3、其他无。

十二、资产负债表日后事项

1、其他资产负债表日后事项说明无。

十三、母公司财务报表主要项目注释

1、应收账款（1）应收账款分类披露

单位： 元类别

期末余额 期初余额账面余额 坏账准备

账面价值

账面余额 坏账准备

账面价值金额 比例 金额

计提比

例

金额比例 金额 计提比例按信用风险特征组

合计提坏账准备的应收账款

274,909,

466.47

100.00%

12,438,4

27.14

4.52%

262,471,0

39.33

253,277,552.87

100.00%

12,804,78

4.51

5.06%

240,472,76

8.36合计

274,909,

466.47

100.00%

12,438,4

27.14

262,471,0

39.33

253,277,552.87

100.00%

12,804,78

4.51

240,472,76

8.36期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元账龄

期末余额应收账款 坏账准备 计提比例1年以内分项6个月内223,376,396.766个月至1年33,379,251.491,668,962.575.00%

1年以内小计256,755,648.251,668,962.57

1至2年6,888,485.09688,848.5110.00%

2至3年1,283,767.79385,130.3430.00%

3年以上9,981,565.349,695,485.72

3至4年322,449.97161,224.9950.00%

4至5年624,273.19499,418.5580.00%

5年以上9,034,842.189,034,842.18100.00%

合计274,909,466.4712,438,427.14

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额元；本期收回或转回坏账准备金额366,357.37元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

单位： 元单位名称 收回或转回金额 收回方式

（3）本期实际核销的应收账款情况

单位： 元项目 核销金额其中重要的应收账款核销情况：

单位： 元单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序

款项是否由关联交

易产生应收账款核销说明：

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位或名次 期末余额（元） 占应收账款合计数的比例（%） 坏账准备（元）

第一名

60,434,420.2221.98

740,149.49第二名

17,561,152.226.39 867,689.54第三名

15,818,751.775.75第四名

15,255,579.215.55第五名

15,112,956.855.50

合 计

124,182,860.2745.17 1,607,839.03

2、其他应收款（1）其他应收款分类披露

单位： 元类别

期末余额 期初余额账面余额 坏账准备

账面价值

账面余额 坏账准备

账面价值金额 比例 金额

计提比

例

金额比例 金额 计提比例按信用风险特征组

合计提坏账准备的其他应收款

397,324.

44.84%

23,048.0

5.80%

374,276.5

70,396.

12.59%24,699.50 35.09% 45,696.50单项金额不重大但

单独计提坏账准备的其他应收款

488,711.

55.16%

488,711.

100.00%

488,711

.80

87.41%

488,711.8

100.00%合计

886,036.

100.00%

511,759.

374,276.5

559,107

.80

100.00%

513,411.3

45,696.50期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元账龄

期末余额其他应收款 坏账准备 计提比例1年以内分项6个月内365,276.576个月至1年5.00%

1年以内小计365,276.57

1至2年10.00%

2至3年30.00%

3年以上32,048.0023,048.00

3至4年18,000.009,000.0050.00%

4至5年80.00%

5年以上14,048.0014,048.00100.00%

合计397,324.5723,048.00

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额元；本期收回或转回坏账准备金额1,651.50元。

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

单位： 元单位名称 转回或收回金额 收回方式

（3）本期实际核销的其他应收款情况

单位： 元项目 核销金额其中重要的其他应收款核销情况：

单位： 元单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序

款项是否由关联交

易产生其他应收款核销说明：

（4）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元款项性质 期末账面余额 期初账面余额备用金284,024.5765,396.00

保证金5,000.005,000.00

其他597,011.80488,711.80

合计886,036.37559,107.80

（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元单位名称 款项的性质 期末余额 账龄

占其他应收款期末余额合计数的比例

坏账准备期末余额新东莞旭进光电有限代垫开办费488,711.805年以上55.16% 488,711.80

公司公司员工一 备用金53,948.006个月内6.09%

公司员工二 备用金30,000.006个月内3.38%

公司员工三 备用金23,000.006个月内2.59%

公司员工三 备用金22,919.776个月内2.59%

合计-- 618,579.57-- 69.81% 488,711.80

3、长期股权投资

单位： 元项目

期末余额 期初余额账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值对子公司投资68,750,000.00 68,750,000.0068,750,000.00 68,750,000.00

合计68,750,000.00 68,750,000.0068,750,000.00 68,750,000.00

（1）对子公司投资

单位： 元被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

本期计提减值准

备

减值准备期末余

额河南镀邦光电股份有限公司

68,750,000.00 68,750,000.00合计68,750,000.0068,750,000.00

4、营业收入和营业成本

单位： 元项目

本期发生额 上期发生额收入 成本 收入 成本主营业务428,576,604.15357,642,825.39398,900,434.70 340,591,309.99

其他业务35,865,968.3632,540,335.6729,092,710.54 27,288,295.25

合计464,442,572.51390,183,161.06427,993,145.24 367,879,605.24

其他说明：

十四、补充资料

1、当期非经常性损益明细表

√ 适用 □ 不适用

单位： 元项目 金额 说明计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）

1,661,000.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出3,759.44减：所得税影响额249,713.92

合计1,415,045.52--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□ 适用 √ 不适用

2、净资产收益率及每股收益

报告期利润 加权平均净资产收益率

每股收益基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）归属于公司普通股股东的净利润3.97%0.11 0.11

扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润

3.72%0.11 0.11

3、境内外会计准则下会计数据差异（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

第十一节 备查文件目录

一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。二、报告期内，在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。三、载有公司董事长签名的2018年半年度报告文本原件。以上备查文件的备置地点：公司董事会办公室。

利达光电股份有限公司

董事长：李智超2018年8月4日
  附件：公告原文
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