广发证券股份有限公司关于贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通的核查意见
广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”、“保荐机构”)作为贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司(以下简称“勘设股份”或“公司”)首次公开发行股票并上市的保荐机构,根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规的规定,对勘设股份本次限售股份解禁并上市流通事项进行了认真、审慎的核查,核查情况如下:
一、本次限售股上市类型
勘设股份经中国证券监督管理委员会2017年7月3日《关于核准贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2017]1103号)核准,核准公司公开发行新股人民币普通股(A股)31,037,867股。公司于2017年7月28日发行人民币普通股(A股)31,037,867股,并于2017年8月9日在上海交易所上市,上市后总股本为124,151,467股。
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股,共涉及118名自然人股东,限售期为自公司股票上市之日起十二个月。本次限售股上市流通数量为54,283,100股,将于2018年8月9日上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后至今公司股本数量没有变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
(一)公司公开发行前按股东名册持股比例从大到小排序的前28名在本次限售股上市流通的股东(薛淑华、刘正银、陈开强、田小波、刘宏力、饶毅刚、罗
来明、喻鑫、杨胜波、刘远祥、郑本伟、杨培、周森、赵杰华、刘曙光、刘志勇)承诺:
在本人持有公司股份锁定期届满后两年内,本人直接或间接减持公司股票的,减持价格不低于公司上市时股票的发行价;公司上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后六个月期末(如该日不是交易日,则为该日后第一个交易日)收盘价低于发行价,本人直接或间接持有的公司股票的锁定期限将自动延长六个月。上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格,若公司上市后至上述期间,公司发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的,上述发行价亦做相应调整。
本人持有的公司股份的锁定期限(包括延长的锁定期)届满后,本人减持直接或间接所持公司股份时,应提前将减持意向和拟减持数量等信息以书面方式通知公司,并由公司及时予以公告。
上述承诺在持有公司股票期间持续有效,不因本人在公司的职务变更或离职等原因而放弃履行。
(二)发行人除作为董事、监事、高级管理人员及作为及曾作为公司核心技术人员(非董监高)的其他118名股东(本公告中首发限售股上市流通明细清单中的118名股东)承诺:
自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购其直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份。
(三)截至本公告披露之日,不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
1.本次限售股上市流通数量为54,283,100股;2.本次限售股上市流通日期为2018年8月9日;3.首发限售股上市流通明细清单
序号 | 股东名称 | 持有限售股数量 | 持有限售股占公司总股本比例 | 本次上市流通数量(单位:股) | 剩余限售股数量 |
1 | 薛淑华 | 1,900,400.00 | 1.53% | 1,900,400.00 | 0 |
2 | 刘正银 | 1,111,400.00 | 0.90% | 1,111,400.00 | 0 |
3 | 陈开强 | 1,081,300.00 | 0.87% | 1,081,300.00 | 0 |
4 | 田小波 | 1,043,600.00 | 0.84% | 1,043,600.00 | 0 |
5 | 刘宏力 | 1,030,200.00 | 0.83% | 1,030,200.00 | 0 |
6 | 饶毅刚 | 1,013,500.00 | 0.82% | 1,013,500.00 | 0 |
7 | 罗来明 | 954,800.00 | 0.77% | 954,800.00 | 0 |
8 | 喻鑫 | 939,600.00 | 0.76% | 939,600.00 | 0 |
9 | 杨胜波 | 903,700.00 | 0.73% | 903,700.00 | 0 |
10 | 刘远祥 | 879,400.00 | 0.71% | 879,400.00 | 0 |
11 | 郑本伟 | 835,900.00 | 0.67% | 835,900.00 | 0 |
12 | 杨培 | 828,300.00 | 0.67% | 828,300.00 | 0 |
13 | 周森 | 766,200.00 | 0.62% | 766,200.00 | 0 |
14 | 赵杰华 | 722,800.00 | 0.58% | 722,800.00 | 0 |
15 | 刘曙光 | 701,800.00 | 0.57% | 701,800.00 | 0 |
16 | 刘志勇 | 701,800.00 | 0.57% | 701,800.00 | 0 |
17 | 钟姝 | 700,300.00 | 0.56% | 700,300.00 | 0 |
18 | 何风 | 692,700.00 | 0.56% | 692,700.00 | 0 |
19 | 孙玉廷 | 692,700.00 | 0.56% | 692,700.00 | 0 |
20 | 余红 | 692,700.00 | 0.56% | 692,700.00 | 0 |
21 | 舒锦霖 | 664,100.00 | 0.53% | 664,100.00 | 0 |
22 | 张仁菲 | 641,600.00 | 0.52% | 641,600.00 | 0 |
23 | 谢海文 | 634,000.00 | 0.51% | 634,000.00 | 0 |
24 | 邓文琴 | 634,000.00 | 0.51% | 634,000.00 | 0 |
25 | 张位华 | 582,900.00 | 0.47% | 582,900.00 | 0 |
26 | 杨万旭 | 566,200.00 | 0.46% | 566,200.00 | 0 |
27 | 张晓淑 | 515,100.00 | 0.41% | 515,100.00 | 0 |
28 | 凌云 | 515,100.00 | 0.41% | 515,100.00 | 0 |
29 | 胡兴尧 | 515,100.00 | 0.41% | 515,100.00 | 0 |
30 | 王勇 | 515,100.00 | 0.41% | 515,100.00 | 0 |
31 | 王瑞甫 | 507,500.00 | 0.41% | 507,500.00 | 0 |
32 | 赵洪元 | 507,500.00 | 0.41% | 507,500.00 | 0 |
33 | 程焕达 | 507,500.00 | 0.41% | 507,500.00 | 0 |
34 | 李银斌 | 507,500.00 | 0.41% | 507,500.00 | 0 |
35 | 韦定超 | 507,500.00 | 0.41% | 507,500.00 | 0 |
36 | 杨鸿波 | 507,500.00 | 0.41% | 507,500.00 | 0 |
37 | 舒建军 | 507,500.00 | 0.41% | 507,500.00 | 0 |
38 | 温家明 | 507,500.00 | 0.41% | 507,500.00 | 0 |
39 | 杜荣维 | 506,000.00 | 0.41% | 506,000.00 | 0 |
40 | 王佳权 | 469,800.00 | 0.38% | 469,800.00 | 0 |
41 | 贾宁 | 469,800.00 | 0.38% | 469,800.00 | 0 |
42 | 蒋奇志 | 469,800.00 | 0.38% | 469,800.00 | 0 |
43 | 杨静 | 469,800.00 | 0.38% | 469,800.00 | 0 |
44 | 古红兵 | 469,800.00 | 0.38% | 469,800.00 | 0 |
45 | 袁志刚 | 469,800.00 | 0.38% | 469,800.00 | 0 |
46 | 李东 | 468,200.00 | 0.38% | 468,200.00 | 0 |
47 | 张小荣 | 447,300.00 | 0.36% | 447,300.00 | 0 |
48 | 邹燕丽 | 439,700.00 | 0.35% | 439,700.00 | 0 |
49 | 肖涛 | 439,700.00 | 0.35% | 439,700.00 | 0 |
50 | 鄢霞 | 388,600.00 | 0.31% | 388,600.00 | 0 |
51 | 王平 | 388,600.00 | 0.31% | 388,600.00 | 0 |
52 | 邓道友 | 379,500.00 | 0.31% | 379,500.00 | 0 |
53 | 冯筑 | 379,500.00 | 0.31% | 379,500.00 | 0 |
54 | 高植敬 | 379,500.00 | 0.31% | 379,500.00 | 0 |
55 | 张华 | 379,500.00 | 0.31% | 379,500.00 | 0 |
56 | 陈略 | 379,500.00 | 0.31% | 379,500.00 | 0 |
57 | 李全胜 | 379,500.00 | 0.31% | 379,500.00 | 0 |
58 | 邓瑞 | 379,500.00 | 0.31% | 379,500.00 | 0 |
59 | 余军思 | 333,000.00 | 0.27% | 333,000.00 | 0 |
60 | 蒙文龙 | 320,800.00 | 0.26% | 320,800.00 | 0 |
61 | 甄喻惠 | 320,800.00 | 0.26% | 320,800.00 | 0 |
62 | 李林 | 320,800.00 | 0.26% | 320,800.00 | 0 |
63 | 陈静萍 | 320,800.00 | 0.26% | 320,800.00 | 0 |
64 | 杨承国 | 313,200.00 | 0.25% | 313,200.00 | 0 |
65 | 杨俊 | 313,200.00 | 0.25% | 313,200.00 | 0 |
66 | 张婧怡 | 313,200.00 | 0.25% | 313,200.00 | 0 |
67 | 周训华 | 313,200.00 | 0.25% | 313,200.00 | 0 |
68 | 陈伏冰 | 313,200.00 | 0.25% | 313,200.00 | 0 |
69 | 刘跃勇 | 313,200.00 | 0.25% | 313,200.00 | 0 |
70 | 吴勇 | 313,200.00 | 0.25% | 313,200.00 | 0 |
71 | 吴雷 | 313,200.00 | 0.25% | 313,200.00 | 0 |
72 | 阳瑾 | 313,200.00 | 0.25% | 313,200.00 | 0 |
73 | 张富明 | 313,200.00 | 0.25% | 313,200.00 | 0 |
74 | 朱元东 | 313,200.00 | 0.25% | 313,200.00 | 0 |
75 | 余洋 | 313,200.00 | 0.25% | 313,200.00 | 0 |
76 | 程玉梅 | 313,200.00 | 0.25% | 313,200.00 | 0 |
77 | 林晓阳 | 313,200.00 | 0.25% | 313,200.00 | 0 |
78 | 祝军 | 313,200.00 | 0.25% | 313,200.00 | 0 |
79 | 钟润都 | 313,200.00 | 0.25% | 313,200.00 | 0 |
80 | 李宇航 | 313,200.00 | 0.25% | 313,200.00 | 0 |
81 | 姜明坤 | 313,200.00 | 0.25% | 313,200.00 | 0 |
82 | 尹刚 | 313,200.00 | 0.25% | 313,200.00 | 0 |
83 | 汪晓霞 | 313,200.00 | 0.25% | 313,200.00 | 0 |
84 | 尧林 | 313,200.00 | 0.25% | 313,200.00 | 0 |
85 | 柳治国 | 313,200.00 | 0.25% | 313,200.00 | 0 |
86 | 乔东华 | 313,200.00 | 0.25% | 313,200.00 | 0 |
87 | 吴毅 | 313,200.00 | 0.25% | 313,200.00 | 0 |
88 | 石贵军 | 313,200.00 | 0.25% | 313,200.00 | 0 |
89 | 张世娟 | 313,200.00 | 0.25% | 313,200.00 | 0 |
90 | 杜镔 | 313,200.00 | 0.25% | 313,200.00 | 0 |
91 | 孙会仁 | 313,200.00 | 0.25% | 313,200.00 | 0 |
92 | 龚尔民 | 313,200.00 | 0.25% | 313,200.00 | 0 |
93 | 周宏凌 | 313,200.00 | 0.25% | 313,200.00 | 0 |
94 | 徐涛 | 313,200.00 | 0.25% | 313,200.00 | 0 |
95 | 王明山 | 313,200.00 | 0.25% | 313,200.00 | 0 |
96 | 邹序五 | 313,200.00 | 0.25% | 313,200.00 | 0 |
97 | 程晓慧 | 313,200.00 | 0.25% | 313,200.00 | 0 |
98 | 向周贵 | 313,200.00 | 0.25% | 313,200.00 | 0 |
99 | 孙龙声 | 313,200.00 | 0.25% | 313,200.00 | 0 |
100 | 王明锋 | 313,200.00 | 0.25% | 313,200.00 | 0 |
101 | 张晓航 | 313,200.00 | 0.25% | 313,200.00 | 0 |
102 | 刘敏 | 313,200.00 | 0.25% | 313,200.00 | 0 |
103 | 郑雷 | 313,200.00 | 0.25% | 313,200.00 | 0 |
104 | 邹建华 | 313,200.00 | 0.25% | 313,200.00 | 0 |
105 | 向祖文 | 253,000.00 | 0.20% | 253,000.00 | 0 |
106 | 袁馨 | 253,000.00 | 0.20% | 253,000.00 | 0 |
107 | 崔红兵 | 253,000.00 | 0.20% | 253,000.00 | 0 |
108 | 吴大章 | 253,000.00 | 0.20% | 253,000.00 | 0 |
109 | 董小元 | 253,000.00 | 0.20% | 253,000.00 | 0 |
110 | 孙勇 | 253,000.00 | 0.20% | 253,000.00 | 0 |
111 | 崔炫 | 253,000.00 | 0.20% | 253,000.00 | 0 |
112 | 孟林 | 253,000.00 | 0.20% | 253,000.00 | 0 |
113 | 周振黔 | 218,500.00 | 0.18% | 218,500.00 | 0 |
114 | 甘昭成 | 218,500.00 | 0.18% | 218,500.00 | 0 |
115 | 施敏 | 218,500.00 | 0.18% | 218,500.00 | 0 |
116 | 段天贤 | 218,500.00 | 0.18% | 218,500.00 | 0 |
117 | 樊世全 | 211,500.00 | 0.17% | 211,500.00 | 0 |
118 | 王晓刚 | 126,500.00 | 0.10% | 126,500.00 | 0 |
合计 | 54,283,100.00 | 43.72% | 54,283,100.00 | 0 |
五、股本变动结构表
单位:股 | 本次上市前 | 变动数 | 本次上市后 | |
有限售条件的流通股份 | 1、境内自然人持有股份 | 93,113,600 | -54,283,100 | 38,830,500 |
有限售条件的流通股份合计 | 93,113,600 | -54,283,100 | 38,830,500 | |
无限售条件的流通股份 | 1、A股 | 31,037,867 | 54,283,100 | 85,320,967 |
无限售条件的流通股份合计 | 31,037,867 | 54,283,100 | 85,320,967 | |
股份总额 | 124,151,467 | - | 124,151,467 |
六、保荐机构核查意见
经核查,保荐机构认为:勘设股份本次限售股份上市流通符合《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定;本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律法规、部门规章等规定及股东承诺,本次解除限售股份持有人均履行了其在公司首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺;勘设股份关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构同意勘设股份本次限售股份解禁并上市流通。
(以下无正文)