康拓红外：2018年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

证券代码：300455                证券简称：康拓红外               公告编号：2018-072
                      北京康拓红外技术股份有限公司
           2018 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
          本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
   假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
       一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会证监许可【2015】725 号文核准，深圳证券交易所深证上【2015】
199 号文同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,500 万股，每股发行价格 6.88
元，新股发行募集资金总额 24,080 万元，扣除发行费用 3,880 万元，募集资金净额 20,200 万
元。
    瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，
并于 2015 年 5 月 11 日出具了瑞华验字【2015】01540003 号《验资报告》。
    截止 2018 年 06 月 30 日，公司对募集资金项目累计投入 17,241.47 万元，其中：公司于募
集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 1,051.88 万元；于 2012 年 1 月 1 日
起至 2017 年 12 月 31 日止使用募集资金人民币 7,387.82 万元；本期使用募集资金 9,853.65 万元。
截止 2018 年 06 月 30 日，募集资金余额为人民币 3,647.98 万元。
       二、募集资金的管理情况
    为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公
司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《北京康拓红外技术股份有限公司
募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）。
    根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，本公司在中国建设银行北京中关村分行
开设募集资金专项账户，并于 2015 年 5 月与中国中投证券有限责任公司、中国建设银行北京中
关村分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，
以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，
并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
    根据本公司与中国中投证券有限责任公司签订的《保荐协议》，公司单次从募集资金存款户
中支取的金额达到人民币 1000 万元以上的或累计从募集资金存款户中支取的金额达到募集资金
                                      专项报告 第 1 页
净额的 10%的，公司应当以书面形式知会保荐代表人。
    截至 2018 年 6 月 30 日止，募集资金的存储情况列示如下：
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     银行名称               账号               初时存放金额      截止日余额       存储方式
中国建设银行北京中   1100 1007 3000 5302                                        活期（年定期）
                                                       20,200        3,647.98
关村分行                    5111                                                    等方式
      合 计                                            20,200        3,647.98
    三、2018 年半年度募集资金的使用情况
    详见附表《募集资金使用情况表》。
    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
    公司面临的市场环境发生了较大变化，原有投资项目的部分规划无法适应新的形势和变化。
根据宏观经济情况、外部竞争环境和公司发展战略的需要，经审慎研究，变更 IPO 募集资金投
资项目的部分内容。
    公司于 2018 年 3 月 28 日召开第三届董事会第七次会议，审议通过《关于变更部分募集资
金投向的议案》，具体内容详见公司于 2018 年 3 月 30 日刊登在中国证监会指定的创业板信息披
露网站的公告。公司于 2018 年 4 月 19 日召开 2017 年年度股东大会，审议通过《关于变更部分
募集资金投向的议案》，具体内容详见公司于同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站
的公告。
    详见附表《募集资金变更情况表》。
    五、募集资金使用及披露中存在的问题
    本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和
管理不存在违规情况。
                                              北京康拓红外技术股份有限公司
                                                         二〇一八年七月三十日
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附表 1
                                          募集资金使用情况表
编制单位：北京康拓红外技术股份有限公司                                                      金额单位：人民币万元
                                                                          项目达             截止报            项目可
                 是否已 募集资                            截至期 截至期
                                       调整后 本报告                      到预定   本报告    告期末   是否达   行性是
承诺投资项目和超 变更项 金承诺                            末累计 末投资
                                       投资总 期投入                      可使用   期实现    累计实   到预计   否发生
    募资金投向   目(含部 投资总                           投入金 进度(3)
                                       额(1)    金额                      状态日   的效益    现的效     效益   重大变
                 分变更)   额                             额(2) ＝(2)/(1)
                                                                            期                 益                化
承诺投资项目
1、铁路车辆红外线                                                       2018 年
轴温智能探测系统    是         8,552     5,152 1,685.34 4,245.57 82.41% 12 月 31                      不适用   否
建设项目                                                                日
2、铁路车辆运行故                                                       2018 年
障动态图像检测系    是         4,979     3,279 866.91 2,290.84 69.86% 12 月 31                        不适用   否
统建设项目                                                              日
3、铁路机车车辆检                                                       2018 年
修智能仓储系统建    是         3,209     2,109 640.14 1,615.06 76.58% 12 月 31                        不适用   否
设项目                                                                  日
4、铁路车辆运行安                                                       2018 年
全检测技术研发中    否         3,475     3,475 967.44 3,396.18 97.73% 12 月 31                        不适用   否
心建设项目                                                              日
                                                                        2018 年
5、研发试验用房     是                   6,200 5,693.82 5,693.82 91.84% 12 月 31                      不适用   否
                                                                        日
                                                        17,241.4
承诺投资项目小计         --   20,215    20,215 9,853.65            --      --                            --         --
                                                               7
超募资金投向
无
                                                          17,241.4
合计                     --   20,215    20,215 9,853.65              --     --          0         0      --         --
                                                                 7
未达到计划进度或
                       公司近年面临的市场环境发生了较大变化，产品销售市场增长低于预期，公司根据经营实际放缓
预计收益的情况和
                   了募投项目的投资进度。
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
                   不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、用
                   不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目
                    不适用
实施地点变更情况
募集资金投资项目
                    不适用
实施方式调整情况
                        在本次募集资金到位前，公司以自筹资金对上述募集资金项目先行投入，待募集资金到位后以募
                    集资金置换上述先行投入的资金，公司以自筹资金预先投入上述募集资金投资项目款项计人民币
                    1,051.88 万元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司自筹资金预先投入募投项目的情况进行了
募集资金投资项目
                    审核，并出具了《北京康拓红外技术股份有限公司关于以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报
先期投入及置换情
                    告的鉴证报告》（瑞华核字【2015】01540037 号）。公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于以
况
                    募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金人民币 1,051.88 万元置换
                    已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。独立董事、监事会和持续督导机构中国中投证券有限责任
                    公司均发表了同意意见。
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情    不适用
况
项目实施出现募集    不适用
                                                   专项报告 第 3 页
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资
                   尚未使用的募集资金存放在公司募集资金专户中，余额为 3,647.98 万元（包含存款利息）。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或   不适用
其他情况
                                                专项报告 第 4 页
附表 2
                                         募集资金变更情况表
编制单位：北京康拓红外技术股份有限公司                                                   金额单位：人民币万元
                      变更后项目                                                                          变更后的项
                                              截至期末实 截至期末投 项目达到预
变更后的   对应的原承 拟投入募集 本报告期实                                       本报告期实 是否达到预   目可行性是
                                              际累计投入 资进度 定可使用状
  项目       诺项目     资金总额 际投入金额                                         现的效益     计效益   否发生重大
                                                金额(2)    (3)=(2)/(1)   态日期
                          (1)                                                                                 变化
           铁路车辆红
研发试验用 外线轴温智                                                  2018 年 12
                            3,400       3,400        3,400    100.00%                          不适用     否
房         能探测系统                                                  月 31 日
           建设项目
           铁路车辆运
研发试验用 行故障动态                                                  2018 年 12
                            1,700       1,700        1,700    100.00%                          不适用     否
房         图像检测系                                                  月 31 日
           统建设项目
           铁路机车车
研发试验用 辆检修智能                                                  2018 年 12
                            1,100      593.82       593.82     53.98%                          不适用     否
房         仓储系统建                                                  月 31 日
           设项目
合计           --           6,200    5,693.82     5,693.82     --           --               0     --          --
                                       公司面临的市场环境发生了较大变化，原有投资项目的部分规划无法适应新的形
                                 势和变化。根据宏观经济情况、外部竞争环境和公司发展战略的需要，经审慎研究，
                                 变更 IPO 募集资金投资项目的部分内容。公司于 2018 年 3 月 28 日召开第三届董事会
变更原因、决策程序及信息披露情况
                                 第七次会议，审议通过《关于变更部分募集资金投向的议案》，具体内容详见公司于
说明(分具体项目)
                                 2018 年 3 月 30 日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的公告。公司于 2018
                                 年 4 月 19 日召开 2017 年年度股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金投向的议
                                 案》，具体内容详见公司于同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的公告。
未达到计划进度或预计收益的情况
                               目前项目按计划进行中。
和原因(分具体项目)
变更后的项目可行性发生重大变化
                               项目未发生重大变化。
的情况说明
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