证券代码：601226 证券简称：华电重工 公告编号：临2018-042
华电重工股份有限公司
关于使用闲置募集资金购买理财产品的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
经办行：北京银行股份有限公司（以下简称“北京银行”）慧
园支行
产品名称：北京银行对公客户人民币结构性存款
产品金额：25,000万元人民币
产品类型：保本浮动收益型
风险提示：可能面临的风险主要包括产品不成立风险、市场风
险、流动性风险、提前终止及再投资风险、信息传递风险、法令和政
策风险、变现及延期风险、不可抗力及意外事件风险
2018 年 4 月 25 日，华电重工股份有限公司（以下简称“公司”）
与北京银行慧园支行签订《北京银行机构理财产品合约》（合同编号：
SRB1804109），使用暂时闲置的募集资金 25,000 万元购买稳健系列人
民币 90 天期限银行间保证收益理财产品，年化收益率为 4.1%（扣除
产品费用后），期限自 2018 年 4 月 25 日至 2018 年 7 月 24 日。
上述理财合约已于 2018 年 7 月 24 日到期，北京银行慧园支行已
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按约定支付了本金和收益。
2018 年 7 月 27 日，公司根据第三届董事会第六次临时会议决议，
使用暂时闲置募集资金 25,000 万元，购买了北京银行的保本浮动收
益型对公客户人民币结构性存款。具体情况如下：
一、本次使用暂时闲置募集资金购买结构性存款概述
（一）购买结构性存款的基本情况
为实现股东利益最大化，提高闲置募集资金使用效率，公司根据
董事会决议，在审议批准的额度内，使用暂时闲置募集资金购买了北
京银行保本浮动收益型对公客户人民币结构性存款合计 25,000 万
元。具体情况为：
2018 年 7 月 27 日，公司与北京银行慧园支行签订《北京银行对
公客户结构性存款协议》（合同编号：GJJ1807181），使用暂时闲置的
募集资金 25,000 万元购买北京银行保本浮动收益型对公客户人民币
结构性存款，预期年化收益率为 4.1%或 2%（挂钩标的为观察期内 3
个月美元 LIBOR 利率），期限自 2018 年 7 月 27 日至 2018 年 10 月 25
日。
上述使用暂时闲置募集资金购买北京银行保本浮动收益型对公
客户人民币结构性存款事项不构成关联交易和重大资产重组事项。
（二）董事会审议情况
公司于 2018 年 4 月 9 日召开第三届董事会第六次临时会议，审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意
为实现股东利益最大化，提高闲置募集资金使用效率，在确保不影响
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募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，根据募投项目进度
安排和资金投入计划，对最高额度不超过 55,000 万元的闲置募集资
金进行现金管理，适时用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的
银行等金融机构理财产品。公司独立董事、监事会、保荐机构均就该
议案发表了同意意见，具体请见公司于 2018 年 4 月 10 日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》、《中国证券报》、
《证券时报》、《证券日报》披露的相关公告。该议案无需股东大会和
政府有关部门的批准。
二、本次结构性存款协议主体的基本情况
公司及公司董事会已对本次结构性存款协议主体北京银行的基
本情况、信用情况及其交易履约能力进行了必要的调查。具体情况如
下：
（一）北京银行基本情况
北京银行，成立于 1996 年，是一家中外资本融合的股份制商业
银行。其注册地址为北京市西城区金融大街甲 17 号首层，办公地址
为北京市西城区金融大街丙 17 号，企业法定代表人为张东宁，总股
本为 211.43 亿股。
北京银行的主营业务包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长
期贷款；办理国内结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、
代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供担保；
代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱业务；办理地方财政信用
周转使用资金的委托贷款业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外
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币兑换；同业外汇拆借；国际结算；结汇、售汇；外汇票据的承兑和
贴现；外汇担保；资信调查、咨询、见证业务；买卖和代理买卖股票
以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；开放式
证券投资基金代销业务；债券结算代理业务；短期融资券主承销业务；
经中国银行业监督管理委员会批准的其它业务。（企业依法自主选择
经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后
依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项
目的经营活动。）
截至 2018 年 3 月 31 日，北京银行的前十名股东如下：
单位：股
北京银行的股东名称 持股数量 持股比例（%）
ING BANK N.V. 2,755,013,100 13.03
北京市国有资产经营有限责任公司 1,825,228,052 8.63
北京能源集团有限责任公司 1,815,551,275 8.59
新华联控股有限公司 1,812,681,243 8.57
中国证券金融股份有限公司 1,035,999,463 4.90
阳光人寿保险股份有限公司-传统保险
720,000,000 3.41
产品
北京联东投资(集团)有限公司 469,223,608 2.22
三峡资本控股有限责任公司 451,561,046 2.14
中国长江三峡集团公司 398,230,088 1.88
中央汇金资产管理有限责任公司 315,487,440 1.49
（二）北京银行最近三年的发展情况
近三年，北京银行在公司银行业务、零售银行业务、中小企业业
务、金融市场业务、信用卡业务、电子银行业务等方面稳步发展。
截至 2017 年 12 月 31 日，北京银行总资产为 23,298.05 亿元，净
资产为 1,748.44 亿元，不良贷款率为 1.24%。2017 年，北京银行实现
营业收入 503.53 亿元，实现净利润 187.33 亿元。2018 年 3 月 31 日，
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北京银行总资产为 23,929.52 亿元，净资产为 1,815.07 亿元，不良贷
款率为 1.23%。2018 年 1-3 月，北京银行实现营业收入 137.16 亿元，
实现净利润 57.85 亿元。
（三）北京银行与公司的其他关系说明
2014 年 12 月 4 日，公司与招商证券股份有限公司、北京银行慧
园支行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，即本次结构性存款
的经办行北京银行慧园支行为公司首次公开发行股份募集资金专户
开户行。
三、结构性存款协议主要内容
《北京银行对公客户结构性存款协议》（合同编号：GJJ1807181）
的主要内容
产品名称：北京银行对公客户人民币结构性存款
产品代码：GJJ1807181
产品类型：保本浮动收益型
币种：人民币
发行规模：25,000 万元
产品期限：90 天
起息日：2018 年 7 月 27 日
到期日：2018 年 10 月 25 日
预计到期利率：4.1%或 2%（年化）。预期可获得的年利率与观
察期内 3 个月美元 LIBOR 利率相挂钩，如果观察期内 3 个月美元
LIBOR 利率均在 0%-8%（含 8%）以内，预期可获得的年利率为 4.1%；
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如果观察期内 3 个月美元 LIBOR 利率曾在 8%（不含 8%）以上，预
期可获得的年利率为 2%。
产品结构：主要投资于银行间市场、交易所及其他交易场所交易
的各项固定收益类金融工具，具体投资品种包括存/拆放交易、同业
存款交易、同业借款交易、国债、金融债、企业债、银行次级债、央
行票据、短期融资券、中期票据、债券回购交易、现金、银行存款、
大额可转让存单、回购/逆回购交易等。
清算期：到期日当日(北京银行提前终止日)支付本金，到期日(北
京银行提前终止日)后 3 个工作日支付利息，本金及利息支付币种与
结构性存款本金币种相同。
风险揭示：客户投资本产品可能面临的风险主要包括（但不限
于）：产品不成立风险、市场风险、流动性风险、提前终止及再投资
风险、信息传递风险、法令和政策风险、变现及延期风险、不可抗力
及意外事件风险。
四、对外投资对公司经营的影响
公司以暂时闲置的募集资金，选择保本结构性存款进行投资，
其风险低、流动性好，不会影响募投项目建设，不存在新增关联交易
及同业竞争情况，可以提高募集资金使用效率，使公司获得投资收益，
进而提升公司的整体业绩水平，符合公司及全体股东的权益。上述结
构性存款到期后，预计公司可获得收益约 252.74 万元或 123.29 万元
（与观察期内 3 个月美元 LIBOR 利率相挂钩）。
五、本次使用暂时闲置募集资金购买结构性存款的风险控制分析
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（一）控制安全性风险
本次使用暂时闲置募集资金购买结构性存款，公司财务资产部
已进行事前审核与评估风险，结构性存款满足保本要求。
另外，公司财务资产部将跟踪本次所投资结构性存款的投向等，
如发现可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应的保全措施，
控制安全性风险。
（二）防范流动性风险和现金流量风险
公司根据募投项目进度安排和资金投入计划使用部分闲置募集
资金购买结构性存款，不会影响募集资金投资计划的正常进行。
六、公司近十二个月投资理财产品的情况
目前，公司使用闲置募集资金购买理财产品的余额为 55,000 万
元（含本次 25,000 万元），公司近十二个月购买理财产品的情况如下：
认购金 年化 投资期限
序 理财
公告编号 理财产品名称 额（万 产品类型 收益
号 机构 起息日 到期日
元） 率
稳健系列人民
币 90 天期限银 2017 年 2017 年
北京 保本保证
1 临 2017-033 行间保证收益 20,000 4.3% 7 月 21 10 月 19
银行 收益型
理 财 产 品 日 日
(SRB1707103）
稳健系列人民
币 90 天期限银 2017 年 2017 年
北京 保本保证
2 临 2017-036 行间保证收益 25,000 4.0% 8 月 11 11 月 9
银行 收益型
理 财 产 品 日 日
(SRB1708056）
稳健系列人民
币 38 天期限银 2017 年 2017 年
北京 保本保证
3 临 2017-046 行间保证收益 20,000 4.0% 10 月 30 12 月 7
银行 收益型
理 财 产 品 日 日
(SRB1710113）
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稳健系列人民
币 153 天期限 2017 年
北京 保本保证 2018 年 4
4 临 2017-047 银行间保证收 25，000 4.0% 11 月 15
银行 收益型 月 17 日
益理财产品 日
(SRB1711060）
稳健系列人民
币 130 天期限 2017 年
北京 保本保证 2018 年 4
5 临 2017-052 银行间保证收 20,000 4.0% 12 月 8
银行 收益型 月 17 日
益理财产品 日
(SRB1712005）
稳健系列人民
币 90 天期限银 2018 年
北京 保本保证 2018 年 7
6 临 2018-023 行间保证收益 30,000 4.1% 4 月 20
银行 收益型 月 19 日
理 财 产 品 日
（SRB1804104）
稳健系列人民
币 90 天期限银 2018 年
北京 保本保证 2018 年 7
7 临 2018-033 行间保证收益 25，000 4.1% 4 月 25
银行 收益型 月 24 日
理 财 产 品 日
（SRB1804109）
对公客户人民
2018 年
币结构性存款 北京 保本浮动 4.1% 2018 年 9
8 临 2018-041 30，000 7 月 24
（ GJJ1807150 银行 收益型 或 2% 月 25 日
日
）
对公客户人民
2018 年 2018 年
币结构性存款 北京 保本浮动 4.1%
9 临 2018-042 25,000 7 月 27 10 月 25
（ GJJ1807181 银行 收益型 或 2%
日 日
）
特此公告。
华电重工股份有限公司董事会
二〇一八年七月三十日
报备文件
（一）《北京银行对公客户结构性存款协议》（GJJ1807181）；
（二）第三届董事会第六次临时会议决议。
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