成都振芯科技股份有限公司独立董事
关于公司第四届董事会第十三次会议相关事项
的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则（2018 年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、
《创业板信息披露业务备忘录第 8 号——股权激励计划》及成都振芯科技股份有
限公司（以下简称“公司”）《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法
规、规章制度的有关规定，我们作为公司的独立董事，对公司第四届董事会第十
三次会议相关事项发表如下独立意见：
一、对《关于向公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次
授予股票期权与限制性股票》的独立意见
1、公司《2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激
励计划（草案）》”）中规定的向激励对象授予股票期权/限制性股票的条件已满
足。
2、本次拟获授股票期权/限制性股票的激励对象均为公司 2018 年第一次临
时股东大会审议通过的《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要》中的激励对象，符合《管理办法》等相关法律、法规和规范性
文件规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，
不存在《管理办法》和《激励计划（草案）》规定的禁止获授股票期权/限制性
股票的情形，其作为公司股票期权/限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。
3、公司和激励对象均未发生不得授予或获授股票期权/限制性股票的情形，
公司不存在为激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。
4、根据公司 2018 年第一次临时股东大会的授权，董事会确定股票期权首次
授权日/限制性股票授予日为 2018 年 7 月 18 日，该授权/授予日符合《管理办法》
及《激励计划（草案）》中关于授权/授予日的相关规定。
5、公司董事会在审议相关议案时，关联董事已根据《公司法》、《证券法》、
《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》中的有关规定回避表
决，相关议案由非关联董事审议表决。
6、公司实施《激励计划（草案）》有利于进一步建立、健全公司长效激励
机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员、核心骨干及核
心管理人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在
一起，使各方共同关注公司的长远发展，不会损害公司及全体股东的利益。
综上，我们一致同意以 2018 年 7 月 18 日为股票期权首次授权日/限制性股
票授予日，向符合授予条件的 28 名激励对象授予 749.5 万份股票期权，向符合
授予条件的 7 名激励对象授予 335 万股限制性股票。
独立董事：邹寿彬、赵泽松、傅江
二〇一八年七月十八日
