武汉明德生物科技股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章 总则
第一条 为规范武汉明德生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理，
加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法
权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上
市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《关于上市公司建立内幕信
息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告[2011]30 号）等有关法律、法规、规范性文件
及《公司章程》、《信息披露管理制度》等有关规定，制订本制度。
第二条 内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事长为内幕信息管理工作负责人，
董事会秘书为组织实施人。董事会办公室是内幕信息登记备案的日常办事机构。董事会秘书
不能履行上述职责时，由证券事务代表代行董事会秘书职责。
监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第三条 未经董事会授权或批准，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有
关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带及
光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报
董事会审核），方可对外报道、传送。
第四条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、分（子）公司都应做好内幕信
息的保密工作。
第五条 公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不得进
行内幕交易或配合他人操纵公司证券交易价格。
第二章 内幕信息及其范围
第六条 本制度所称内幕信息，是指涉及公司经营、财务或者对公司股票、证券及其衍
生品种在交易活动中的交易价格有重大影响的、尚未公开的信息。
尚未公开是指公司尚未在证监会指定、公司选定的上市公司信息披露媒体或网站上正式
公开披露。
第七条 本制度所称内幕信息的范围，包括但不限于：
（一）公司的经营范围和方针的重大变化，如公司的发展规划；
（二）公司的重大投资行为和重大的购置或出售财产的决定；
（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司对外提供重大担保；
（五）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；
（六）公司发生重大亏损或者重大损失；
（七）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（八）公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动，或无法履行职责；
（九）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况
发生较大变化；
（十）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责
令关闭；
（十一）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
（十二）股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（十三）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司
董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
（十四）公司分配股利或者增资的计划；
（十五）董事会就发行新股或其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
（十六）公司股权结构的重大变化；
（十七）公司债务担保的重大变更；
（十八）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%；
（十九）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（二十）主要或者全部业务陷入停顿；
（二十一）公司董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
（二十二）公司尚未公开的收购、并购、重组、定向增发、重大合同签署等活动；
（二十三）回购股份、利润分配、资金公积金转增股本；
（二十四）公司依法披露前的定期报告及其财务报告；
（二十五）公司的重大关联交易；
（二十六）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（二十七）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以上股份被
质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（二十八）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影
响的额外收益；
（二十九）变更会计政策、会计估计；
（三十）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令
改正或者经董事会决定进行更正；
（三十一）证监会认定的对公司证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
第四章 内幕信息知情人及其范围
第八条 本制度所称内幕信息知情人，是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内
幕信息的单位或人员。
第九条 本制度所指的内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前直接或间接知悉内幕
信息的人员，包括但不限于：
（一）公司的董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（四）公司的控股子公司及其董事、监事、高级管理人员；
（五）因履行工作职责获取公司有关内幕信息的个人；
（六）可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或交易对手方及
其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；
（七）为公司重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意
见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证券服务机构的法定代表人（负责人）和经
办人，以及参与重大事件的咨询、制定、论证等各环节的相关单位的法定代表人（负责人）
和经办人；
（八）前述规定的自然人配偶、子女、父母和兄弟姐妹；
（九）法律、法规和中国证监会规定的其他知情人员。
第四章 内部信息知情人的登记备案
第十条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当根据法律法规的要求对内幕信息知情人
进行登记，如实、完整并及时记录、汇总在商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、
传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人员名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、
方式等信息，供公司自查和相关监管机构查询。
第十一条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份、股权激
励等重大事项的，除按照本制度第十条要求填写公司内幕信息知情人档案外,还应当制作重
大事项进程备忘录,内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策
人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。
公司进行本条所列重大事项的，应在内幕信息公开披露后五个交易日内，将相关内幕信
息知情人档案及重大事项进程备忘录按照规定报送监管机构备案。
第十二条 登记备案工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。当董事会秘书不能履行
职责时，由证券事务代表代行相关职责。董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记
备案，登记备案材料至少保存 10 年以上。
第十三条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓名、职
务、身份证号、证券账户、工作单位、知悉的内幕信息、知悉的途径及方式、知悉的时间、
保密条款等。
第十四条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、分公司、控股子公司及其主
要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情
人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十五条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、证券服务机构等内幕信息
知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发
生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十六条 内幕信息知情人登记备案程序
（一）内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（主要指各部门、机构负责人）应在第一
时间告知董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各
项法规制度控制内幕信息传递和知情范围。
（二）董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人登记表》，
并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人登记表》所填写的内容真实、准确。
（三）董事会秘书核实无误后存档，涉及本制度第十一条所列重大事项的，按照规定向
监管机构进行报备。
第五章 内幕信息的流转审批要求
第十七条 内幕信息一般应严格控制在所属部门范围内流转。
第十八条 对内幕信息需要在公司及下属公司的部门之间的流转，公司及下属公司的各
个部门，对内幕信息的流转要履行必要的审批程序，由部门负责人批准后方可流转到其他部
门。
第十九条 内幕信息需要在各下属公司之间的流转，由内幕信息原持有公司的负责人批
准后方可流转到其他下属公司。
第六章 内幕信息保密制度
第二十条 公司全体董事、监事、高级管理人员及其他知情人员在内幕信息尚未公开披
露前，应采取必要措施，将信息知情范围控制到最小。
第二十一条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，在内幕信息依
法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报 道、报送，不得利用内幕信息买卖公司股票
及其衍生品种，或者建议 他人买卖公司股票及其衍生品种，不得利用内幕信息为本人、亲
属或他人谋利。
第二十二条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际 控制人、直接或间接
持有公司 5%以上股份的股东不得滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、
高级管理人员向其提供内幕信息。
第二十三条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产生重大影
响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传并使公司股票价格
产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知公司及董事会秘书，以便公司及时予以
澄清，或者直接向监管机构报告。
第二十四条 公司向控股股东、实际控制人以外的其他内幕信息知情人员须提供未公开
信息的，应在提供之前报证券投资部备案，并确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关
信息保密的承诺，并及时进行相关登记。
第二十五条 公司通过与内幕信息知情人通过签订保密协议、禁止内幕交易告知书等必
要方式在内幕信息知情人知悉内幕信息时，将保密事宜及违反保密责任可能导致的法律责任
事项告知有关人员。
第七章 责任追究
第二十六条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或者利用内幕信息进行内幕
交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损失的，由公司董事会对
相关责任人给予批评、警告、记过、降职降薪、留用察看、解除劳动合同、没收非法所得等
处分，以及适当的赔偿要求。中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的处分不影响公司对
其处分。
第二十七条 持有公司 5%以上股份的股东、公司实际控制人，违反本规定擅自泄露信
息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第二十八条 为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、
法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐
人、证券服务机构及其有关人员，参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节的相关单
位及有关人员，违反本规定擅自泄露信息，公司视情节轻重，可以解除终结服务合同，报送
有关行业协会或管理部门处理，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第二十九条 内幕信息知情人违反国家有关法律、法规及本制度规定，利用内幕信息操
纵股价造成严重后果，构成犯罪的，将移交司法机关处理。
第三十条 公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定和要求，在年度报告、半
年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖本公司证券及其衍生
品种的情况进行自查，发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用
内幕信息进行交易的，应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人进行责
任追究，并在二个工作日内将有关情况及处理结果报送监管机构。
第三十一条 公司应当在年度报告“董事会报告”部分披露内幕信息知情人管理制度的
执行情况，本年度公司自查内幕信息知情人在内幕信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的
情况，以及监管部门的查处和整改情况。
第八章 附 则
第三十二条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规范性文件、监管规则和《公
司章程》等相关规定执行。本制度内容与法律、法规、规范性文件、监管规则和《公司章程》
发生冲突的，以相关法律、法规、规范性文件、监管规则和《公司章程》为准。
第三十三条 本制度经公司董事会审议后生效实施，对本制度的修改应经董事会批准。
第三十四条 本制度由公司董事会负责解释。
武汉明德生物科技股份有限公司
2018 年 7 月
