债券简称：17金钰债 债券代码:143040.SH
湖北省鄂州市武昌大道298号
东方金钰股份有限公司
2017年面向合格投资者公开发行公司债券
临时受托管理事务报告
受托管理人：长江证券承销保荐有限公司
中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 28 层
2018 年 7 月
声 明
本报告依照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管
理人执业行为准则》、本次债券《受托管理协议》以及相关信息披露
文件、东方金钰股份有限公司（以下简称“东方金钰”、“发行人”或
“公司”）提供的说明文件和相关资料等，由本次债券受托管理人长
江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”）编制，长江保荐
对报告中所包含的相关引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等
引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何
责任。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资
者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作
为长江保荐所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所
进行的任何作为或不作为，长江保荐不承担任何责任。
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一、本次债券基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2623 号文核准，东
方金钰股份有限公司获准面向合格投资者公开发行面值总额不超过
7.5 亿元人民币公司债券（以下简称“本次债券”）。
发行人于 2017 年 3 月 17 日成功发行了本次债券（“17 金钰债”）。
发行规模 7.5 亿元，期限为 5 年期，附第 3 年末发行人上调票面利率
选择权及投资者回售选择权，最终票面利率为 7.00%。
截至目前，本次债券尚在存续期内。
二、本次债券的重大事项
根据发行人于 2018 年 7 月 6 日发布的《关于公司大股东股权被
轮候冻结的公告》、《关于媒体报道相关事项的说明公告》、《关于上海
证券交易所对公司股份和账户冻结相关事项问询函的回复》和《联合
信用评级有限公司关于东方金钰股份有限公司大股东股权被轮候冻
结的公告》，发行人关于本次债券的重大事项如下：
1、发行人大股东股权被轮候冻结
2018 年 7 月 5 日，发行人接上海证券交易所转发文件《广东省
深圳市中级人民法院协助执行通知书》（[2018]粤 03 财保 81 号之三）
及《股权司法冻结及司法划转通知》（2018 司冻 194 号），获悉发行
人大股东云南兴龙实业有限公司（以下简称“兴龙实业”）所持有发
行人的股权被轮候冻结。具体事项如下：
因中粮信托有限责任公司与发行人、兴龙实业、赵宁、王瑛琰借
款合同纠纷，向法院提起诉前财产保全。兴龙实业所持发行人股票
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361,432,942 股无限售流通股被轮候冻结，冻结起始日为 2018 年 7
月 5 日，冻结期限为三年，自转为正式冻结之日起计算，本次轮候冻
结包括孽息（指通过公司派发的送股、转增股、现金红利），其效力
从登记在先的冻结证券解除冻结且本次轮候冻结部分或全部生效之
日起产生。
截至本报告出具日，兴龙实业合计持有发行人 424,132,942 股，
占发行人总股本的 31.42%，本次轮候冻结的股份为 361,432,942 股，
占其所持有发行人股份的 85.22%；兴龙实业合计冻结及轮候冻结的
股份为 424,132,942 股，占其所持有发行人股份的 100%。
发行人、控股股东兴龙实业及相关涉诉当事人目前尚未正式收到
相关法院司法文书。经发行人自查，该诉前保全措施涉及一笔本金约
3 亿元的债务纠纷，该笔债务尚未到期，本次冻结系中粮信托采取的
诉前财产保全措施，并非执行阶段的强制执行措施，且冻结的股票市
值远高于涉案金额，上述冻结事项尚未对发行人的正常运行和经营管
理造成重大影响。
2、关于媒体报道相关事项的说明
近日，有媒体报道称：上海陆家嘴国际金融资产交易市场股份有
限公司（以下简称“陆金所”）代销的大同证券“同吉 8 号集合资产
管理计划”产品停止付息，因底层借款人——发行人相关银行账户被
冻结，出现 2018 年二季度利息兑付逾期。
据发行人说明，发行人之前确受相关银行账户、持有的子公司股
权及控股股东所持发行人股份被冻结影响，引起相关金融机构对发行
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人收贷，并导致出现对“同吉 8 号集合资产管理计划”2018 年二季
度利息兑付逾期情形。截至目前，发行人及子公司被冻结银行账户已
解除冻结，发行人已在积极筹措资金尽快付息，并在上述产品合约到
期时按合同约定偿还本金，发行人将积极按照相关规定履行信息披露
义务，并及时公告进展情况。
3、关于上海证券交易所对发行人股份和账户冻结相关事项问询
函的回复中涉及的重大事项
发行人于 2018 年 6 月 29 日收到上海证券交易所上市公司监管一
部下发的上证公函【2018】0727 号《关于对东方金钰股份有限公司
股份和账户冻结相关事项的问询函》（以下简称“《问询函》”），并于
2018 年 7 月 6 日进行回复，其中涉及的重大事项如下：
（1）发行人、发行人控股股东及其下属企业涉及的诉讼、保全
或执行事项情况
经 发 行 人 通 过 国 家 企 业 信 用 信 息 公 示 系 统
http://www.gsxt.gov.cn/ ） 、 中 国 执 行 信 息 公 开 网
http://zxgk.court.gov.cn/）等网站对发行人、发行人控股股东及
其下属企业涉及的司法冻结情况进行检索，除 2018 年 5 月 18 日发布
的《关于公司大股东股权被轮候冻结的公告》和 2018 年 6 月 30 日发
布的《关于公司大股东股权被轮候冻结的公告》中所提及的两项仲裁
及诉讼外，截止本报告出具日，发行人、发行人控股股东及其下属企
业涉及的诉讼、保全或执行事项如下：
①执行案号：（2018）京执 37 号，执行法院：北京高级人民法院，
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立案时间：2018 年 6 月 26 日。目前暂未在该案号下查询到查封、冻
结信息。
②执行案号：（2018）粤 03 执 1330 号，执行标的：278885504
元，执行法院：深圳市中级人民法院，立案时间：2018 年 6 月 20 日。
目前暂未在该案号下查询到查封、冻结信息。
③执行案号：（2018）川执 43 号；执行标的：210387040 元，执
行法院：四川省高级人民法院，立案时间：2018 年 6 月 8 日。目前
暂未在该案号下查询到查封、冻结信息。
④财保案号：（2018）粤 03 财保 91 号；执行标的：暂不详，执
行法院：深圳市中级人民法院，立案时间：2018 年 7 月 2 日。目前
暂未在该案号下查询到查封、冻结信息。
⑤财保案号：（2018）粤 03 财保 81 号，执行法院：深圳市中级
人民法院。目前发行人收到交易所转交的（2018）粤 03 财保 81 号之
三《协助执行通知书》，显示中粮信托轮候查封了控股股东兴龙实业
持有的上市公司股权，系中粮信托对发行人、控股股东云南兴龙、赵
宁、王瑛琰提起的诉前财产保全措施，其余涉诉材料与涉诉信息有待
发行人收到相关司法文书后再及时履行信息披露义务。
⑥立案/财保案号：（2018）湘民初 28 号、（2018）湘执保 37 号，
执行法院：湖南省高级人民法院，冻结期限：2018 年 6 月 22 日。企
查查显示该纠纷被执行人为赵宁、财产保全措施为轮候冻结了赵宁持
有的兴龙实业 98%股权。经与赵宁本人核实，该纠纷涉及赵宁个人一
笔有争议的担保纠纷，赵宁表示该纠纷所涉本金约 1.2 亿元已偿还，
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本案系就利息、违约金等引发的讼争，涉案金额不高，且不涉及上市
公司及控股股东兴龙实业的债务问题，冻结系诉讼阶段中的财产保全
措施，截止目前本案尚未开庭。
截止本报告出具日，发行人、控股股东及其下属企业尚未收到包
括以上列示执行事项在内的关于发行人、发行人控股股东及其下属企
业诉讼、仲裁、查封、冻结等方面的其他任何司法文书。
（2）发行人及子公司主要银行账户及冻结情况
截至发行人回复《问询函》，发行人及子公司被冻结的银行账户
情况如下：
存款余额
序号 户名 账号 开户行 账户性质
（元）
中国民生银
深圳东方金钰网
行股份有限 子公司一般
1 络金融服务有限 694507118 594.53
公司深圳黄 账户
公司
金珠宝支行
中国建设银
深圳东方金钰网
4420101700 行股份有限 子公司基本
2 络金融服务有限 10,339.48
0052516491 公司深圳水 账户
公司
贝珠宝支行
中国建设银
东方金钰股份有 4425010001 行股份有限 上市公司发
3 5,947.46
限公司 7000000135 公司深圳水 债专户
贝珠宝支行
根据发行人 2018 年 7 月 6 日和 7 月 7 日《关于公司银行账户解
除冻结的公告》，上述银行账户均已解冻，恢复正常使用。
另外，截至发行人回复《问询函》，发行人及子公司基本账户存
款余额合计约 598,228.09 元。
4、联合信用评级有限公司关于发行人大股东股权被轮候冻结的
公告中涉及的重大事项
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截至本报告出具日，发行人委托联合信用评级有限公司（以下简
称“联合评级”）进行信用评级的存续期内公开发行公司债券情况如
下：
最新主体评 最新债项评 发行规模
债券代码 债券简称 发行时间
级 级 （亿元）
143040.SH 17 金钰债 2017.3.15 AA AA 7.50
联合评级称，在知悉 2018 年 6 月 30 日发行人发布的《关于公司
大股东被轮候冻结的公告》后，已与发行人取得联系，并将进一步保
持与发行人的沟通，以便全面分析并及时提示该事项对发行人主体及
其上述债券信用水平可能带来的影响。
长江保荐作为本次债券的受托管理人，为充分保障债券投资人的
利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，及时与发行人
进行了沟通，根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托
管理人执业行为准则》的有关规定出具本临时受托管理事务报告。
长江保荐后续将密切关注发行人本次事项的后续进展及关于本
次债券本息偿付及其他对债券持有人有重大影响的事项，并严格按照
《公司债券受托管理人执业行为准则》、《债券受托管理协议》等规定
或约定履行债券受托管理人的职责。
特此提请投资者关注本期债券的相关风险，并请投资者对相关事
项做出独立判断。
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份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券临时受托管理
事务报告》的盖章页）
债券受托管理人：长江证券承销保荐有限公司（公章）
年 月 日
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