凯迪生态：武汉凯迪电力股份有限公司2011年公司债券临时受托管理事务报告（2018年第十三次）

武汉凯迪电力股份有限公司
                2011 年公司债券
            临时受托管理事务报告
             （2018 年第十三次）
                 债券简称：11 凯迪债
                债券代码：112048.SZ
                   债券受托管理人
（北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层-43 层）
                  2018 年 6 月 29 日
                          重要声明
    本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投
资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据
以作为中国民族证券有限责任公司（以下简称“民族证券”或“受托管
理人”）的承诺或声明。在任何情况下，未经民族证券书面许可，不
得用作其他任何用途。
一、本期债券概况
    凯迪生态环境科技股份有限公司（原名为武汉凯迪电力股份有限
公司，以下简称“凯迪生态”或“发行人”）根据中国证券监督管理委员会
2011 年 9 月 5 日出具的《关于核准武汉凯迪电力股份有限公司公开发
行公司债券的批复》（证监许可【2011】1400 号），于 2011 年 11 月
21 日公开发行了“武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券”（以下
简称“11 凯迪债”），发行规模 11.8 亿元，期限 7 年期，附第 5 年末发
行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权，票面利率为 8.50%。阳
光凯迪新能源集团有限公司（原“武汉凯迪控股投资有限公司”，以下简
称“阳光凯迪”或“担保人”）为本期债券提供了全额无条件不可撤销的连
带责任保证担保。2016 年 11 月 18 日，本期债券投资者回售金额 2,000
元，债券剩余金额为 1,179,998,000 元。目前债券尚在存续期内。
二、本次重大事项
    民族证券作为本期债券的受托管理人，持续密切关注对债券持有
人权益有重大影响的事项，积极履行受托管理人职责，全力维护债券持
有人的合法权益。受托管理人根据有关法规及《武汉凯迪电力股份有限
公司公开发行公司债券募集说明书》《武汉凯迪电力股份有限公司公开
发行公司债券之债券受托管理协议》《武汉凯迪电力股份有限公司债券
持有人会议规则》等的规定及约定，现就本期债券相关重大事项报告如
下：
   （一） 深圳交易所发布关于阳光凯迪的监管函
    深圳交易所固定收益部于 6 月 11 日公布关于对阳光凯迪的监管函
称：“阳光凯迪作为债券发行人，未于规定时间之前披露 2017 年年度报
告，对公司予以书面警示，并要求落实以下事项：
    1、积极推进 2017 年年度报告编制工作，尽快披露符合规则要求的
年度报告。
    2、自查截至本函件发出之日，公司生产经营是否正常，是否存在
可能影响公司偿债能力的重大事项。如是，请说明是否按照《深圳证券
交易所公司债券上市规则》的规定及时履行信息披露义务。
    3、自查公司是否建立健全信息披露相关制度，该制度是否得到有
效执行。如否，请说明原因及整改措施。
    4、说明未在规定期限内披露年度报告的具体原因、内部责任追究
情况及整改措施。” 详情请见深圳交易所固定收益部于 6 月 11 日公布
的《关于对阳光凯迪新能源集团有限公司的监管函》。”
   （二） 发行人关于员工持股计划一般受益人份额丧失的公告
    2018 年 6 月 13 日，发行人发布了《关于员工持股计划一般受益人
份额丧失的公告》（公告编号：2018-67），公告称：“公司于 2017 年
5 月 23 日以信托计划的方式完成员工持股计划买入，根据协议约定，
在锁定期到期之前一个月内，补仓义务人阳光凯迪新能源集团有限公
司（以下简称“阳光凯迪”）须根据估值履行补仓义务。截至目前，未采
取补仓措施及增信措施。根据之前协议约定，云南信托方面已经对员工
持股计划的资产采取了措施，凯迪生态（员工持股计划）作为信托计划
的一般受益人已经自动丧失其份额，剩余信托利益由优先委托人进行
       全额分配。” 详情请见《凯迪生态环境科技股份有限公司关于员工持股
       计划一般受益人份额丧失的公告》。
          （三） 担保人关于公司涉诉情况的公告
           2018 年 6 月 22 日，本期债券担保人阳光凯迪在《关于公司涉诉情
       况的公告》中披露：“截止 6 月 15 日，公司作为被告或被申请人涉及
       的诉讼合计 22 件，从起诉类型看，涉及贷款、租赁、债券、股票融资
       等融资纠纷案件有 21 件；涉及劳动合同类诉讼的有 1 件。另据统计，
       公司作为被告或被申请人、标的额 500 万元以上、已进入诉讼仲裁程序
       或已经收到民事裁定书（诉前保全）的案件有 21 起，具体情况如下：
                                     被告
序号    原告（申请人）                            受理机关     标的金额      事由
                               （被申请人）
                         宿迁市凯迪绿色能源开发                              融资
    中民国际融资租   有限公司、凯迪生态科技   天津市高级   10,042.54     租赁
 1
    赁股份有限公司   环境股份有限公司、阳光     人民法院     万元        合同
                         凯迪新能源集团有限公司                              纠纷
                         松桃市凯迪绿色能源开发                              融资
    中民国际融资租   有限公司、阳光凯迪新能   天津市高级   19,214.45     租赁
 2
    赁股份有限公司   源集团有限公司、洋浦长     人民法院     万元        合同
                               江投资有限公司                                纠纷
                         福建省凯圣生物质发电有                              融资
    中民国际融资租   限公司、阳光凯迪新能源   天津市高级   10,154.9 万   租赁
 3
    赁股份有限公司   集团有限公司、洋浦长江     人民法院       元        合同
                                 投资有限公司                                纠纷
                         洪雅凯迪绿色能源开发有                              融资
    中民国际融资租   限公司、阳光凯迪新能源   天津市高级   19,214.45     租赁
 4
    赁股份有限公司   集团有限公司、洋浦长江     人民法院     万元        合同
                                 投资有限公司                                纠纷
                         阳光凯迪新能源集团有限                              金融
                                                               5 亿+利息+
    华融国际信托有   公司、武汉凯迪电力工程   北京市高级                 借款
 5                                                             违约金+诉
          限责任公司     有限公司、凯迪生态环境     人民法院                 合同
                                                                   讼费
                             科技股份有限公司                                纠纷
    中国民生信托有   阳光凯迪新能源集团有限   北京市高级   103,323.29    合同
 6
            限公司                   公司           人民法院      万元       纠纷
 7      万和证券股份有   阳光凯迪新能源集团有限   海南省高级    8.4 亿元     股票
         限公司                公司             人民法院                  质押
                                                                          合同
                                                                          纠纷
                                                                          股票
     申港证券股份有   阳光凯迪新能源集团有限   上海仲裁委   8,115.8 万    质押
8
         限公司                 公司               员会     元+仲裁费     合同
                                                                          纠纷
                      凯迪生态科技环境股份有                              收到
     中铁信托有限责   限公司、阳光凯迪新能源   成都铁路运   4,992.93 万   执行
9
         任公司       集团有限公司、成都瑞欣   输中级法院       元        通知
                      达企业管理咨询有限公司                              书
                                                                          金融
                                                            6 亿元+利
     华融湘江银行股   阳光凯迪新能源集团有限   湖南省高级                 借款
10                                                          息+权利实
       份有限公司               公司             人民法院                 合同
                                                              现费用
                                                                          纠纷
                                                                          金融
     华鑫国际信托有   阳光凯迪新能源集团有限   北京市中信                 借款
11                                                           7.126 亿
         限公司                 公司             公证处                   合同
                                                                          纠纷
                                                                          公司
       农银汇理（上                            上海市第一
                      阳光凯迪新能源集团有限                 19,330.61    债券
12   海）资产管理有                            中级人民法
                                公司                           万元       交易
           限公司                                  院
                                                                          纠纷
                                                                          公司
       农银汇理（上                            上海市第一
                      阳光凯迪新能源集团有限                              债券
13   海）资产管理有                            中级人民法   10,792 万元
                                公司                                      交易
           限公司                                  院
                                                                          纠纷
                                                                          公司
       农银汇理（上                            上海市第一
                      阳光凯迪新能源集团有限                 18,719.46    债券
14   海）资产管理有                            中级人民法
                                公司                           万元       交易
           限公司                                  院
                                                                          纠纷
                                                                          公司
       农银汇理（上                            上海市第一
                      阳光凯迪新能源集团有限                 16,524.51    债券
15   海）资产管理有                            中级人民法
                                公司                           万元       交易
           限公司                                  院
                                                                          纠纷
                      祁东县凯迪绿色能源开发                约 9,634.01   融资
                                               天津市第二
     中民国际融资租   有限公司、凯迪生态科技                万元+受理     租赁
16                                             中级人民法
     赁股份有限公司   环境股份有限公司、阳光                  费、保全    合同
                                                   院
                      凯迪新能源集团有限公司                费、公告费    纠纷
                      监利县凯迪绿色能源开发                约 9,625.9    融资
                                               天津市第二
     中民国际融资租   有限公司、凯迪生态科技                万元+受理     租赁
17                                             中级人民法
     赁股份有限公司   环境股份有限公司、阳光                  费、保全    合同
                                                   院
                      凯迪新能源集团有限公司                费、公告费    纠纷
                        京山县凯迪绿色能源开发                约 9,625.9    融资
                                                 天津市第二
       中民国际融资租   有限公司、凯迪生态科技                万元+受理     租赁
18                                               中级人民法
       赁股份有限公司   环境股份有限公司、阳光                  费、保全    合同
                                                     院
                        凯迪新能源集团有限公司                费、公告费    纠纷
                        蕲春县凯迪绿色能源开发                约 9,625.9    融资
                                                 天津市第二
       中民国际融资租   有限公司、凯迪生态科技                万元+受理     租赁
19                                               中级人民法
       赁股份有限公司   环境股份有限公司、阳光                  费、保全    合同
                                                     院
                        凯迪新能源集团有限公司                费、公告费    纠纷
                        吉安县凯迪绿色能源开发                约 9,625.9    融资
                                                 天津市第二
       中民国际融资租   有限公司、凯迪生态科技                万元+受理     租赁
20                                               中级人民法
       赁股份有限公司   环境股份有限公司、阳光                  费、保全    合同
                                                     院
                        凯迪新能源集团有限公司                费、公告费    纠纷
                        岳阳市凯迪绿色能源开发                约 9,634.01   融资
                                                 天津市第二
       中民国际融资租   有限公司、凯迪生态科技                万元+受理     租赁
21                                               中级人民法
       赁股份有限公司   环境股份有限公司、阳光                  费、保全    合同
                                                     院
                        凯迪新能源集团有限公司                费、公告费    纠纷
         公司在收到相关诉讼文书后，第一时间与相关申请人进行了沟通。
     公司目前正在积极寻求解决方案。”
         担保人同时在公告中称：“因公司下属公司凯迪生态中票违约带来
     的连锁反应，直接影响到了集团的评级和偿债能力，部分债权人在合同
     尚未到期的情况下启动了包括诉讼在内的应急措施。目前，公司会同律
     师正积极的与债权人沟通，积极应对上述涉诉案件。公司将持续关注案
     件进展情况，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风
     险。”
     三、提醒投资者关注相关风险
         民族证券作为本期债券的受托管理人，在知悉上述事项后，为充分
     保障债券投资者的利益，履行债券受托管理人职责，根据《公司债券受
     托管理人执业行为准则》的有关规定出具本临时受托管理事务报告，并
     提醒投资人关注相关风险。前述事项相关公告可在巨潮资讯网上下载
并查阅。
   特此报告。
（本页无正文，为《武汉凯迪电力股份有限公司2011年公司债券临时
受托管理事务报告（2018年第十三次）》之盖章页）
                   债券受托管理人：中国民族证券有限责任公司
                                            2018 年 6 月 日