*ST华泽：2018年第一季度报告正文

成都华泽钴镍材料股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
  成都华泽钴镍材料股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
                                                  成都华泽钴镍材料股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
                                    第一节 重要提示
       公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员（（除独立董事张莹、监
事杨源新外）保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
       除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
   未亲自出席董事姓名      未亲自出席董事职务      未亲自出席会议原因            被委托人姓名
武坚                    独立董事                个人原因                  独立董事张志伟
       公司负责人刘腾、主管会计工作负责人黄鸿及会计机构负责人(会计主管人
员)黄鸿声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
       1、独立董事张莹无法保证本报告内容的真实、准确、完整，对《2017 年度
报告》投了弃权票，请投资者特别关注。2、监事杨源新无法保证本报告内容的
真实、准确、完整，对《2017 年度报告》投了反对票，请投资者特别关注。
                                                           成都华泽钴镍材料股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                            本报告期                  上年同期              本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                                     208,626.24            347,531,139.76                        -99.94%
归属于上市公司股东的净利润（元）                 -1,074,280.87           -40,615,655.68                        97.36%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                   411,507.95            -40,615,655.68                       101.01%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）                 -4,085,402.98               853,113.91                       -578.88%
基本每股收益（元/股）                                   -0.0020                   -0.0747                      -97.32%
稀释每股收益（元/股）                                   -0.0020                   -0.0747                      -97.32%
加权平均净资产收益率                                     0.07%                    -5.00%                      101.49%
                                                                                            本报告期末比上年度末增
                                           本报告期末                 上年度末
                                                                                                         减
总资产（元）                                  1,746,166,150.19         1,707,121,106.89                         2.29%
归属于上市公司股东的净资产（元）             -1,445,829,678.73        -1,444,755,397.86                         -0.07%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位：元
                         项目                              年初至报告期期末金额                   说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                 -879,467.46 华泽冶炼厂搬迁职工生活费
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                   -606,321.36 其中证监会罚款 60 万元
合计                                                                  -1,485,788.82                 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                           成都华泽钴镍材料股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                             单位：股
                                                报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数                 66,189
                                                东总数（如有）
                                              前 10 名股东持股情况
                                                                   持有有限售条件           质押或冻结情况
   股东名称         股东性质      持股比例         持股数量
                                                                     的股份数量         股份状态          数量
                                                                                     质押                 107,441,716
王辉             境内自然人            19.77%        107,441,716       107,441,716
                                                                                     冻结                 107,441,716
                                                                                     质押                  84,191,525
王涛             境内自然人            15.49%         84,191,525        84,191,525
                                                                                     冻结                  84,191,525
北京康博恒智科
                 境内非国有法人         9.87%         53,654,164        44,019,469 质押                    44,019,469
技有限责任公司
陕西飞达科技发
                 境内非国有法人         3.51%         19,065,170
展有限责任公司
深圳市聚友网络
                 境内非国有法人         3.46%         18,779,062        18,779,062 质押                    18,779,062
投资有限公司
洪秋婷           境内自然人             0.99%          5,370,000
航天科技财务有
                 国有法人               0.91%          4,950,000         4,950,000 质押                     4,950,000
限责任公司
成都中益实业投
                 境内非国有法人         0.85%          4,612,500
资发展有限公司
孟迪丽           境内自然人             0.75%          4,086,500
中国农业银行股
份有限公司四川 国有法人                 0.41%          2,227,500         2,227,500 质押                     2,227,500
省分行
                                      前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                               股份种类
             股东名称                        持有无限售条件股份数量
                                                                                        股份种类          数量
陕西飞达科技发展有限责任公司                                            19,065,170 人民币普通股            19,065,170
北京康博恒智科技有限责任公司                                             9,634,695 人民币普通股             9,634,695
洪秋婷                                                                   5,370,000 人民币普通股             5,370,000
成都中益实业投资发展有限公司                                             4,612,500 人民币普通股             4,612,500
孟迪丽                                                                   4,086,500 人民币普通股             4,086,500
                                                            成都华泽钴镍材料股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
中国农业银行股份有限公司－中
证 500 交易型开放式指数证券投资                                         1,391,501 人民币普通股          1,391,501
基金
深圳市蜀荆置业有限公司                                                  1,366,250 人民币普通股          1,366,250
中国建设银行股份有限公司－华
商智能生活灵活配置混合型证券                                            1,000,000 人民币普通股          1,000,000
投资基金
武汉长盈科技投资发展有限公司                                              825,000 人民币普通股           825,000
中国建设银行股份有限公司－华
                                                                          800,001 人民币普通股           800,001
商稳健双利债券型证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的
                                  王辉、王涛为上市公司的实际控制人且为一致行动人。
说明
                                  公司股东洪秋婷通过普通证券账户持有 0 股，通过投资者信用账户持有 5,370,000 股，
前 10 名普通股股东参与融资融券
                                  实际合计持有 5,370,000 股；公司股东成都中益实业投资发展有限公司通过普通证券账
业务情况说明（如有）
                                  户持有 0 股，通过投资者信用账户持有 4,612,500 股，实际合计持有 4,612,500 股；
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                        成都华泽钴镍材料股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
                                         第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
             承诺事由               承诺方   承诺类型     承诺内容     承诺时间      承诺期限    履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
                                                        一、 将尽快 2015 年 11 月
资产重组时所作承诺               王辉\王涛                                          1年         未覆行
                                                        办理相关股   04 日
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
票解除质押
事宜，保证在
2015 年 12 月
31 日之前所
持有的未质
押股份数大
于或等于应
补偿股份数
的数量。 二、
持有的股份
解除质押后，
经上市公司
董事会、股东
大会审议通
过后 30 个工
作日内，王辉
持有的本公
司股份
25,352,776
股、王涛持有
的本公司股
份 19,866,482
股，合计
45,219,258
股，由公司向
中国证券登
记结算有限
公司深圳分
公司申请实
施冻结，并真
实、准确、完
整地履行信
息披露义务。
三、 该部分
被冻结的股
份不拥有表
决权且不享
有股利分配
的权利，除履
行补偿义务
外不得转让
或以其他方
式处置该等
被冻结的股
                                 成都华泽钴镍材料股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
                                 份，亦不得用
                                 于股份质押、
                                 担保等涉及
                                 股票权属纠
                                 纷风险的业
                                 务，在盈利补
                                 偿承诺期限
                                 届满后，将按
                                 照盈利预测
                                 补偿协议规
                                 定执行。
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
                                 承诺于 2016
                                 年 12 月 31 日
                                 前完成资金
                                 占用的还款
                                 事宜，且优先
                                 采用现金的
                                 方式偿还占
                                 用的华泽钴
                                 镍资金，若不
                                 能全部采用
                                 现金还款，将
                                 采用资产置
                                 入等方式偿
                                 还未支付的
                                 占用资金，并 2016 年 04 月
其他对公司中小股东所作承诺                                    1年      未覆行
                                 及时履行华       28 日
                                 泽钴镍审批
                                 程序和信息
                                 披露义务。自
                                 2016 年 4 月
                                 28 日起 10 日
                                 内完成王涛
                                 及其一致行
                                 动人持有的
                                 广西华汇新
                                 材料有限公
                                 司 40%股权、
                                 陕西华铭房
                                 地产开发有
                                 限公司 100%
                                                         成都华泽钴镍材料股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
                                                          股权、陕西太
                                                          白山旅游建
                                                          设开发有限
                                                          公司 90%股
                                                          权及相关企
                                                          业的股权质
                                                          押工作，尽快
                                                          办理上述关
                                                          联方实际控
                                                          制企业的资
                                                          产评估和资
                                                          产质押登记
                                                          工作，并及时
                                                          履行信息披
                                                          露义务。
承诺是否按时履行                 否
                                 1、王涛、王应虎及其关联企业关于归还占用上市公司资金的方案未能得到有效落实。
                                 因大股东几乎将其持有的上市公司股权全部质押融资等原因，导致盈利预测补偿协议
                                 未能有效执行。公司正在督促大股东解除股票质押并履行盈利预测补偿协议以及还款
如承诺超期未履行完毕的，应当详
                                 义务，同时将采取一切必要法律手段解决上述问题，以维护公司及中小股东利益。2、
细说明未完成履行的具体原因及下
                                 虽采取多项措施归还占用资金，但均未达到预期，未能按时完成资金占用的额还款事
一步的工作计划
                                 宜。目前主要措施：（1）采取多种方案解决占用；（2）主导成立新材料产业基金清偿
                                 占用；（3）质押土地及项目股权处置、合作开发解决清偿占用；公司控股股东及实际
                                 控制人将继续采取有效措施促进清欠方案顺利实施，争取早日解决资金清占问题。
四、对 2018 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
                                                                   成都华泽钴镍材料股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位：万元
 股东或关                                          报告期新增 报告期偿还                 预计偿还方 预计偿还金 预计偿还时
             占用时间     发生原因     期初数                                期末数
 联人名称                                           占用金额       总金额                    式        额        间（月份）
陕西星王
企业集团    2017 年 12
                         违规占用     148,726.36                      78.92 148,647.44 现金清偿         58,900 7 月
有限公司    月 31 日
资金占用
合计                                  148,726.36               0      78.92 148,647.44       --         88,900        --
期末合计值占最近一期经审计净资
                                                                                                                   -102.81%
产的比例
                                     实际控制人通过两家票据公司操作，在公司未履行任何决策程序，未进行信息披露。
相关决策程序
                                     系公司实际控制人所为，公司其他董事、监事、管理层未知情。
当期新增大股东及其附属企业非经
营性资金占用情况的原因、责任人追
                                     陕西华泽支付宝鸡仲裁委员会仲裁费应由星王集团承担，已履行资金支付审批程序。
究及董事会拟定采取措施的情况说
明
                                     因控股股东及其关联方未能实质性解决占用资金的偿还且未能履行《还款协议》，2017
                                     年 11 月 24 日，公司经理层向陕西省宝鸡仲裁委递交了仲裁申请书。2018 年 1 月 22
                                     日，收到了《仲裁决定书》（（2018）宝仲裁字第 4 号），仲裁书一裁终局支持了公司
未能按计划清偿非经营性资金占用 的申请（公告编号 2018-012）。2018 年 1 月 29 日公司向西安市中级人民法院申请强制
的原因、责任追究情况及董事会拟定 执行，并向该院提供了关联方相关土地资产及关联方部分项目的股权等可供执行的财
采取的措施说明                       产线索，直至确保足额偿还占用资金及由此产生的所有财务费用（包括但不限于由占
                                     用所产生的利息、手续费等）。2 月 6 日，公司收到西安市中级人民法院受理立案的《司
                                     法公开通知书》。2018 年 3 月 21 日，关联方星王集团再次致函本公司，提出将全
                                     力配合公司通过仲裁依法解决清占工作。
注册会计师对资金占用的专项审核
                                     2018 年 06 月 28 日
意见的披露日期
注册会计师对资金占用的专项审核
                                     见非经营性关联方资金往来专项审核报告
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