九阳股份有限公司
关于2018年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象
买卖公司股票情况的自查报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏负连带责任。
九阳股份有限公司（以下简称：公司）于2018年4月21日在《中国证券报》、
《证券时报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn披露了《公司2018年限制性股票
激励计划（草案）》；并于2018年5月5日披露了《关于调整公司2018年限制性股
票激励计划相关事项的公告》及《公司2018年限制性股票激励计划（草案）（修
订稿）》（以下简称：激励计划）。
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》 以下简称： 管理办法》”）、
《深圳证券交易所中小企业板信息披露业务备忘录第4号：股权激励》（以下简
称：《备忘录》）等相关规定，公司针对激励计划采取了充分的保密措施，同时
对本次激励计划的内幕信息知情人进行了必要的登记。根据《管理办法》和《备
忘录》的有关规定，公司对本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象在激励计
划（草案）首次公开披露前6个月内（即2017年10月20日至2018年4月20日，以下
简称：自查期间）买卖公司股票情况进行了自查。具体情况如下：
一、 核查的范围与程序
1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人和激励对象。
2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人员档案》。
3、公司向中国证券登记结算有限公司深圳分公司就核查对象在自查期间买
卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限公司深圳分公司出
具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》。
二、 核查对象买卖本公司股票的情况说明
根据《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清
单》，在激励计划自查期间，公司董事、监事、高级管理人员等内幕信息知情人
不存在买卖公司股票的行为。除下列激励对象外，其余激励对象在自查期间内不
存在买卖公司股票的行为。相关对象买卖公司股票情况如下：
序号 姓名 职务 买入股数 卖出股数
1 吴树德 核心管理人员，技术（业务）人员 0 38563
2 陈宗浩 核心管理人员，技术（业务）人员 8800 35200
3 王友强 核心管理人员，技术（业务）人员 8400 1200
4 张占军 核心管理人员，技术（业务）人员 0 20500
5 何立 核心管理人员，技术（业务）人员 20400 20400
6 金利 核心管理人员，技术（业务）人员 0 6200
7 谭东升 核心管理人员，技术（业务）人员 0 6000
8 王顺 核心管理人员，技术（业务）人员 0 7000
9 成科 核心管理人员，技术（业务）人员 16000 54600
10 吕同合 核心管理人员，技术（业务）人员 0 12000
11 程辉 核心管理人员，技术（业务）人员 4000 12000
12 续海翔 核心管理人员，技术（业务）人员 300
13 余青辉 核心管理人员，技术（业务）人员 191500 166600
14 吴艳华 核心管理人员，技术（业务）人员 105500 34500
15 张玉印 核心管理人员，技术（业务）人员 8400 8400
16 周之征 核心管理人员，技术（业务）人员 6700 12300
17 李红太 核心管理人员，技术（业务）人员 29900 34900
18 叶再荣 核心管理人员，技术（业务）人员 0 12200
19 苑秀彩 核心管理人员，技术（业务）人员 6400 4100
20 崔成立 核心管理人员，技术（业务）人员 1125641 1086641
21 王槐亮 核心管理人员，技术（业务）人员 2800 0
22 江滨 核心管理人员，技术（业务）人员 400
23 崔卫民 核心管理人员，技术（业务）人员 3300 5000
24 张新国 核心管理人员，技术（业务）人员 18300 27500
25 宋飞 核心管理人员，技术（业务）人员 5000 4900
26 周纪军 核心管理人员，技术（业务）人员 198000 221600
27 郭先炳 核心管理人员，技术（业务）人员 3000 3000
28 马北国 核心管理人员，技术（业务）人员 3700 3700
29 李宗站 核心管理人员，技术（业务）人员 6700 34000
30 卢国勇 核心管理人员，技术（业务）人员 7300 7300
序号 姓名 职务 买入股数 卖出股数
31 谢江标 核心管理人员，技术（业务）人员 15000 0
32 张利新 核心管理人员，技术（业务）人员 3600 0
33 刘文勃 核心管理人员，技术（业务）人员 1000 0
34 王建 核心管理人员，技术（业务）人员 46400 23900
35 梁家文 核心管理人员，技术（业务）人员 5000 20000
36 王俊 核心管理人员，技术（业务）人员 171000 172200
37 曹峰 核心管理人员，技术（业务）人员 40100 40100
38 王波 核心管理人员，技术（业务）人员 12600 24800
39 祝峰 核心管理人员，技术（业务）人员 16400 28200
40 程凌军 核心管理人员，技术（业务）人员 2000 20000
41 戴育锋 核心管理人员，技术（业务）人员 15700 22700
42 张龙 核心管理人员，技术（业务）人员 0 12000
43 高飞 核心管理人员，技术（业务）人员 2000 0
44 钟林兵 核心管理人员，技术（业务）人员 6700 0
45 李宁 核心管理人员，技术（业务）人员 4900 0
46 成建 核心管理人员，技术（业务）人员 2800 0
47 李家强 核心管理人员，技术（业务）人员 3400 3400
48 黄启浪 核心管理人员，技术（业务）人员 173800 180400
49 魏云杰 核心管理人员，技术（业务）人员 0 4000
50 尉迟衍敏 核心管理人员，技术（业务）人员 2500 0
51 张晓斌 核心管理人员，技术（业务）人员 0 16500
52 蒋金克 核心管理人员，技术（业务）人员 14200 22200
53 刘啸天 核心管理人员，技术（业务）人员 37400 37400
54 陈鹏 核心管理人员，技术（业务）人员 1000 0
55 王维 核心管理人员，技术（业务）人员 12800 0
56 伍淑峰 核心管理人员，技术（业务）人员 0 3000
57 王海荣 核心管理人员，技术（业务）人员 1300 1000
58 张功博 核心管理人员，技术（业务）人员 0 12000
59 周凯 核心管理人员，技术（业务）人员 0 4000
60 陈波 核心管理人员，技术（业务）人员 3800 0
61 苗帅 核心管理人员，技术（业务）人员 2900 2900
62 王晓莉 核心管理人员，技术（业务）人员 1000 0
序号 姓名 职务 买入股数 卖出股数
63 魏栋 核心管理人员，技术（业务）人员 2000 2000
64 周勇 核心管理人员，技术（业务）人员 8600 8100
65 张新伟 核心管理人员，技术（业务）人员 0
66 蔡德平 核心管理人员，技术（业务）人员 4200 3200
67 何志亮 核心管理人员，技术（业务）人员 1600 4100
68 刘爽 核心管理人员，技术（业务）人员 17900 0
69 朱新建 核心管理人员，技术（业务）人员 0 5400
70 昝刚 核心管理人员，技术（业务）人员 9800 11900
71 孙亮 核心管理人员，技术（业务）人员 40800 20600
72 张雪岩 核心管理人员，技术（业务）人员 100 100
73 张翀 核心管理人员，技术（业务）人员 0 15800
74 石传宗 核心管理人员，技术（业务）人员 19600 2400
75 刘秀娟 核心管理人员，技术（业务）人员 200
76 李雁巢 核心管理人员，技术（业务）人员 1100 0
77 刘宗印 核心管理人员，技术（业务）人员 400
78 王翠萍 核心管理人员，技术（业务）人员 1100 0
79 彭鹤林 核心管理人员，技术（业务）人员 37600 41700
80 陈科技 核心管理人员，技术（业务）人员 44000 41800
公司在策划本次股权激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管
理办法》、《内幕信息知情人登记管理制度》及相关公司内部保密制度，限定参
与策划讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构进行了及
时登记，在公司发布本次激励计划相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。
经核查，上述核查对象并未参与公司激励计划的筹划工作，其股票交易纯属
个人投资行为，与公司本次激励计划内幕信息无关。其买卖公司股票时，未通过
公司董事、监事、高级管理人员及其他本次激励计划内幕知情人处获知公司拟进
行激励计划的信息，其买卖公司股票是基于对二级市场交易情况的自行判断而进
行的操作，不存在利用内幕信息进行交易的情形。
三、 结论
综上所述，在本次激励计划筹划过程中，未发现内幕信息知情人利用公司
2018 年限制性股票激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为，在本次激励计划
（草案）首次公开披露前 6 个月内，亦未发现内幕信息知情人利用公司 2018 年
限制性股票激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为，所有核查对象均符合
《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板信息披露业务备
忘录第 4 号：股权激励》的相关规定，不存在内幕交易行为。
四、 备查文件
1、信息披露义务人持股及股份变更查询证明；
2、股东股份变更明细清单。
特此公告
九阳股份有限公司董事会
2018 年 6 月 9 日
