安徽省凤形耐磨材料股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、安徽省凤形耐磨材料股份有限公司（以下简称“公司”），解除限售股份
的数量为 41,234,135 股，占公司股份总数的 46.86%。其中持限售股自然人 8 名
（含董监高 1 名）。
2、本次限售股份上市流通日为 2018 年 6 月 11 日（星期一）。
一、公司首次公开发行情况及股本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕969 号文核准，采用网下向
股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，首次向
社会公开发行人民币普通股（A 股）2,200 万股。经深圳证券交易所深证上〔2015〕
260 号文同意，凤形股份首次公开发行的 2,200 万股股票于 2015 年 6 月 11 日起
上市交易。
2016 年 5 月 11 日公司召开的 2015 年度股东大会，审议通过了《公司 2015
年度利润分配预案》，具体为：以首次公开发行股票并上市后的总股本 8,800 万
股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 1.25 元（含税）。本次分配
现金股利总额为 1,100 万元，不送红股，不以公积金转增股本。
2017 年 3 月 10 日公司召开的 2016 年度股东大会，审议通过了《公司 2016
年度利润分配预案》，具体为：以总股本 8,800 万股为基数，向全体股东每 10 股
派发现金股利人民币 0.40 元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。
2018 年 5 月 11 日公司召开的 2017 年度股东大会，审议通过了《公司 2017
年度利润分配方案》，具体为：不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股
本。
截止本公告发布之日，公司总股本为 8,800.00 万股。
二、相关股东作出的全部承诺及其履行情况
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》，本次申请解除股份限售的股东
做出的承诺如下：
（一）限售股股份出具的股份锁定承诺
1、陈宗明先生生前承诺：
（1）自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月
内，不转让或者委托他人管理其所持有的发行人股份，也不由发行人回购其所持
有的股份。
（2）本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；
公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上
市后6个月期末收盘价低于发行价的，本人所持有公司股票的锁定期限自动延长6
个月。上述减持价格和股份锁定承诺不因本人不再作为公司控股股东的变更、离
职而终止。
（3）除前述锁定期外，在任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人
股份总数的25%；离职后半年内，不转让其所持有的发行人股份；离任六个月后
的十二个月内出售公司股份数量占其所持有公司股份总数的比例不超过50%。
（4）原实际控制人陈宗明、陈晓承诺：在所持股票锁定期满后2年内，减持
公司股票的比例合计不超过公司股份总数的15%，减持价格不低于发行价，且减
持不影响对公司的控制权。
陈晓、陈功林、陈静根据安徽省宁国市公证处出具的（2016）皖宁公证字第
498号《公证书》分别继承陈宗明之遗产，其中陈晓继承10,038,407股，陈功林继
承7,528,805股，陈静继承7,528,805股，上述该等股份，陈晓、陈功林、陈静将按
继承比例继续履行陈宗明生前承诺。
2、公司实际控制人陈晓、陈功林、陈静、陈也寒及其近亲属陈功平、杨明
星、杨明华、陈双林等8名自然人股东承诺：自发行人首次公开发行的股票在证
券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其所持有的发
行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
3、作为公司的董事长，陈晓还承诺：除前述锁定期外，在任职期间每年转
让的股份不超过其所持有发行人股份总数的25%；离职后半年内，不转让其所持
有的发行人股份；离任六个月后的十二个月内出售公司股份数量占其所持有本公
司股份总数的比例不超过50%。
4、直接或间接持有公司股份的董事长陈晓承诺：本人所持股票在锁定期满
后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连
续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价
的，本人所持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。上述减持价格和股份锁定
承诺不因本人职务变更、离职而终止。
（二）承诺履行状况
1、截至本申请日，本次申请解除股份限售股东除上述承诺外，无后续追加
承诺。
2、本次申请解除股份限售的股东一直严格履行上述各项承诺，未发生违反
上述承诺的情况。
三、相关股东是否占用公司资金，公司是否违法违规为其提供担保
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对
其不存在违规担保。
四、本次申请解除限售的股份总数、各股东可解除限售股份数量及股份上
市流通时间
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2018年6月11日（星期一）。
2、本次解除限售股份数量为41,234,135股，占总股本的46.86%。
3、本次解除限售的股东人数为8人，均为自然人股东。
3、股份解除限售及上市流通具体情况如下：
序 所持限售股份 本次解除限售 质押的股份数 托管
股东名称
号 总数（股） 数量（股） 量（股） 单元编码
1 陈晓 19,410,423 19,410,423 0 000700
2 陈功林 10,697,494 10,697,494 0
3 陈静 7,528,805 7,528,805 0
4 陈也寒 3,000,000 3,000,000 0
5 陈功平 212,749 212,749 212,749 255507
6 杨明星 153,414 153,414 0
7 杨明华 146,646 146,646 0
8 陈双林 84,604 84,604 0
合 计 41,234,135 41,234,135 212,749
需要说明的情况：
（1）陈晓、陈功林、陈静为公司大股东，其减持行为应严格遵从《上市公
司大股东、董监高减持股份的若干规定》的要求；
（2）陈晓、陈功林、陈静及陈也寒于 2016 年 8 月 3 日签订的《一致行动人
协议》约定的有效期为自公司股票上市之日起满 36 个月终止。
（3）陈晓、陈功林、陈静根据安徽省宁国市公证处出具的（2016）皖宁公
证字第 498 号《公证书》分别继承陈宗明之遗产，其中陈晓继承 10,038,407 股，
陈功林继承 7,528,805 股，陈静继承 7,528,805 股，上述该等股份，陈晓、陈功林、
陈静将继续履行陈宗明生前承诺。
（4）根据董事、监事和高管承诺，其在公司任职期间每年转让的股份不超
过所直接或间接持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让所直
接或间接持有的公司股份；在申报离职六个月后的十二个月内通过证券交易所挂
牌交易出售本公司股票数量占其所直接或间接持有本公司股票总数的比例不超
过百分之五十；上述人员减持行为应严格遵从《上市公司大股东、董监高减持股
份的若干规定》的要求。
（5）股东陈功平本次解除限售股份中有 212,749 股处于质押状态，待解除
质押后，方可上市流通。
五、保荐机构核查意见
保荐机构认为：
1、本次有限售条件的流通股上市流通符合相关法律法规以及深圳证券交易
所的相关规定；
2、本次有限售条件的流通股解除限售数量、上市流通时间符合《深圳证券
交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等
有关法律、法规、规章的要求；
保荐机构对凤形股份本次限售股份解除限售及上市流通无异议。
六、备查文件
1、解除限售股份申请书
2、解除限售股份申请表
3、股本结构表和限售股份明细表
4、保荐机构光大证券出具的《光大证券股份有限公司关于安徽省凤形耐磨
材料股份有限公司首次公开发行前已发行股份解除限售的核查意见》
特此公告。
安徽省凤形耐磨材料股份有限公司
董事会
二〇一八年六月六日
