新界泵业集团股份有限公司
关于第三期未达到解锁条件的限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次回购注销的限制性股票数量为 48.96 万股，占回购注销前公司总股
本的 0.0949%。本次申请注销股份的回购价格为 3.49 元/股，涉及人数 19 人，
回购的资金总额为 1,708,704.00 元。本次申请注销股份的授予日期为 2015 年 2
月 2 日。
2、公司已于 2018 年 5 月 31 日在中国登记结算有限公司深圳分公司完成了
上述限制性股票的回购注销手续。
新界泵业集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第三届董事
会第三十三次会议审议通过了《关于注销股票期权与回购注销限制性股票的议
案》，公司董事会已完成限制性股票的回购注销工作，现将相关事项公告如下：
一、公司股票期权与限制性股票激励计划实施情况
1、2014 年 12 月 12 日，公司分别召开第二届董事会第二十一次会议和第
二届监事会第十九次会议，审议并通过了《关于<股票期权与限制性股票激励计
划（草案）>及其摘要的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。其后公司向
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）上报了申请备案材料，《新
界泵业集团股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》已获中国证
监会确认无异议并备案。
2、2015 年 1 月 14 日，公司召开了第二届董事会第二十三次会议，审议并
通过了《关于召开公司 2015 年第一次临时股东大会的议案》。
3、2015 年 1 月 30 日，公司召开 2015 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于<股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》（含各子
议案）、《关于制定<股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
和《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划有关
事宜的议案》，公司股票期权与限制性股票激励计划获得批准。
4、2015 年 2 月 2 日，公司召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过
了《关于对股票期权与限制性股票激励计划进行调整的议案》、《关于向激励对象
授予股票期权与限制性股票的议案》，独立董事对相关事宜发表独立意见，认为
激励对象主体资格合法有效，公司对本次股权激励计划的调整及确定的授予日符
合相关规定。
5、2015 年 2 月 2 日，公司召开第二届监事会第二十一次会议，审议通过
了《关于核实公司股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的议案》、《关于
向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。
6、2015 年 3 月 11 日，公司完成股票期权与限制性股票首次授予登记。
7、2015 年 11 月 19 日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过了
《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，独立董事发表了独立意见，同意
公司授予预留股票期权的授予日为 2015 年 11 月 19 日，同意公司本次确定的激
励对象璩克旺、蒲寒松、范琳琳及陈华勇等 15 位人员获授 35 万份预留股票期
权。
8、2015 年 12 月 24 日，公司完成了预留股票期权授予登记。
9、2016 年 5 月 18 日，公司召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了
《关于对股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格和限制性股票回购
价格进行调整的议案》、《关于部分激励对象注销股票期权与回购注销部分限制性
股票的议案》、《关于股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期符合行权条件
与第一次解锁符合解锁条件的议案》、《关于股票期权与限制性股票激励计划之股
票期权第一个行权期采用自主行权模式的议案》，公司独立董事对相关议案发表
了同意的独立意见。
10、2016 年 5 月 18 日，公司召开第三届监事会第十一次会议，审议通过
了《关于对股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格和限制性股票回购
价格进行调整的议案》、《关于部分激励对象注销股票期权与回购注销部分限制性
股票的议案》、《关于股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期符合行权条件
与第一次解锁符合解锁条件的议案》。
11、 2017 年 4 月 26 日，公司召开第三届董事会第二十二次会议及第三届
监事会第二十一次会议，审议通过了《关于对股票期权与限制性股票激励计划预
留股票期权行权价格进行调整的议案》。
12、 2017 年 6 月 11 日，公司召开第三届董事会第二十五次会议，审议通
过了《关于对股票期权与限制性股票激励计划股票期权价格和数量及限制性股票
数量和回购价格进行调整的议案》、《关于部分激励对象注销股票期权与回购注销
部分限制性股票的议案》、《关于股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期
权第二个行权期及预留股票期权第一个行权期可行权和限制性股票第二次解锁
符合解锁条件的议案》、《关于股票期权与限制性股票激励计划之首次授予股票期
权第二个行权期和预留股票期权第一个行权期采用自主行权模式的议案》等议案，
公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。
13、 2017 年 6 月 11 日，公司召开第三届监事会第二十四次会议，审议通
过了《关于对股票期权与限制性股票激励计划股票期权价格和数量及限制性股票
数量和回购价格进行调整的议案》、《关于部分激励对象注销股票期权与回购注销
部分限制性股票的议案》、《关于股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期
权第二个行权期及预留股票期权第一个行权期可行权和限制性股票第二次解锁
符合解锁条件的议案》。
14、2017 年 11 月 23 日，公司召开第三届董事会第二十九次会议及第三届
监事会第二十七次会议，审议通过了《关于对预留股票期权第一个行权期未行权
股票期权予以注销的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见。
15、2018 年 2 月 5 日，公司召开第三届董事会第三十一次会议及第三届监
事会第二十九次会议，审议通过了《关于对首次授予股票期权第二个行权期未行
权股票期权予以注销的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见。
16、2018 年 4 月 24 日，公司召开第三届董事会第三十三次会议及第三届
监事会第三十一次会议，审议通过了《关于对股票期权与限制性股票激励计划限
制性股票回购价格进行调整的议案》、《关于注销股票期权与回购注销限制性股票
的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见。
二、本次限制性股票回购注销情况
1、回购价格
公司向激励对象授予的限制性股票授予价格为 6.06 元/股，根据公司《股票
期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）的相关规定：若
限制性股票在授予后，公司发生派息等情况时，公司按约定对尚未解锁的限制性
股票的回购价格做相应调整。因 2015 年 6 月和 2016 年 5 月公司分别实施了 2014
年度权益分派和 2015 年度权益分派，均为向全体股东每 10 股派发现金红利
0.50 元（含税），根据激励计划有关规定，将限制性股票的回购价格由 6.06 元/
股调整为 5.96 元/股。又因 2017 年 6 月公司实施了 2016 年度权益分派，向全
体股东每 10 股派发现金红利 0.50 元（含税），同时以资本公积金转增股本方式
向全体股东每 10 股转增 6 股。根据激励计划有关规定，将限制性股票的回购价
格由 5.96 元/股调整为 3.69 元/股。2018 年 5 月公司实施了 2017 年度权益分派，
向全体股东每 10 股派发现金红利 2.00 元（含税），根据激励计划有关规定，将
限制性股票的回购价格由 3.69 元/股调整为 3.49 元/股。具体详见公司于 2018
年 4 月 25 日在巨潮资讯网刊登的《关于对股票期权与限制性股票激励计划限制
性股票回购价格进行调整的公告》。
2、回购注销数量
鉴于公司 2017 年度业绩考核指标未达成，公司对限制性股票第三期未达到
解锁条件的限制性股票进行回购注销，共计 48.96 万股，涉及激励对象 19 名，
回购价格 3.49 元/股。具体详见公司于 2018 年 4 月 25 日在巨潮资讯网刊登的
《关于注销股票期权与回购注销限制性股票的公告》。
综上，本次累计回购注销的限制性股票总量为 48.96 万股，占回购注销前公
司总股本的 0.0949%，回购价格为 3.49 元/股，公司已向 19 名激励对象支付回
购价款共计人民币 1,708,704.00 元。
3、天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2018 年 5 月 11 日出具了天健验
〔2018〕123 号《验资报告》。
4、经中国登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述回购注销事宜
已于 2018 年 5 月 31 日完成。公司总股本由 515,804,900 股变更为 515,315,300
股。
5、因本次回购注销事宜导致公司注册资本减少，公司尚需办理工商变更登
记手续。
三、本次限制性股票回购注销完成后股本结构变化表
本次变动增减（＋，
本次变动前 本次变动后
－）
股份数量 回购注销限制性股 股份数量 比例
比例（%）
（股） 票（股） （股） （%）
一、限售流通股（或
112,351,892 21.78 -489,600 111,862,292 21.71
非流通股）
02 股权激励限售股 489,600 0.09 -489,600 0 0.00
04 高管锁定股 111,862,292 21.69 - 111,862,292 21.71
二、无限售流通股 403,453,008 78.22 - 403,453,008 78.29
其中未托管股数 0 0.00 -
三、总股本 515,804,900 100.00 -489,600 515,315,300 100.00
特此公告。
新界泵业集团股份有限公司董事会
二○一八年六月一日
